◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-08-04◇
基金全称 : 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金
基金简称 : 中海惠丰分级债券A
代码 : 163910
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2013-08-19
基金成立日 : 2013-09-12
基金托管人 : 广发银行股份有限公司
管理公司 : 中海基金管理有限公司
成立时间 : 2004-03-18
办公地址 : 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心29楼
注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层
法定代表人 : 曾杰
联系电话 : 021-38429808，400-888-9788,021-38789788
传真 : 021-68419525
公司网址 : www.zhfund.com
电子信箱 : service@zhfund.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证全债指数
风险收益特征: 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其
风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
投资目标 : 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资范围 : 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债
、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、可转换债券、中小企
业私募债、中期票据、短期融资券、地方政府债、资产支持证券、债
券回购、银行存款、货币市场工具等固定收益类金融工具以及经中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规
定。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等，也不参与一级市场的新
股申购或增发新股，但可持有因所持可转换债券转股形成的股票、因
投资于可分离交易可转换债券等金融工具而产生的权证。因上述原因
持有的股票，本基金应在其可交易之日起的6个月内卖出；因上述原
因持有的权证，本基金应在其可交易之日起的1个月内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1、固定收益品种的配置策略
（1）久期配置
本基金基于对宏观经济指标和宏观经济政策的分析，判断宏观经济所
处的经济周期，由此预测利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产
在宏观经济周期的属性，即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点
，确定债券资产配置的基本方向和特征；同时结合债券市场资金供求
分析，最终确定投资组合的久期配置。
（2）期限结构配置
在确定组合久期后，通过研究收益率曲线形态，采用统计和数量分析
技术，对各期限段的风险收益情况进行评估，对收益率曲线各个期限
的收益进行分析，在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益
比最佳的配置方案。
（3）债券类别配置
在宏观分析和久期及期限结构配置的基础上，本基金对不同类型固定
收益品种的信用风险、市场流动性、市场风险等因素进行分析，以其
历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾其基本面分析，综合分析
各品种的利差和变化趋势。在信用利差水平较高时持有公司债（企业
债）、中小企业私募债、资产支持证券等信用品种，在信用利差水平
较低时持有国债、央行票据等利率品种，从而确定整个债券组合中各
类别债券投资比例。
2、个券的投资策略（可转换债券除外）
个券的选择应遵循如下原则：
相对价值原则：同等风险中收益率较高的品种，同等收益率风险较低
的品种。
流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。
（1）利率品种的投资策略
本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在久期配置策略与期
限结构配置策略基础上，在合理控制风险的前提下，综合考虑组合的
流动性，通过采取利差套利策略、相对价值策略等决定投资品种。
（2）信用品种的投资策略（中小企业私募债除外）
本基金对企业债、公司债和资产支持证券等信用品种采取自上而下和
自下而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本基金在久期配置
策略与期限结构配置策略基础上，运用数量化分析方法对信用品种的
信用风险、流动性风险、市场风险等因素进行分析，对利差走势及其
收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本基金运用行业和公司基
本面研究方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收
益相匹配的更优品种进行配置。
（3）中小企业私募债投资策略
本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略，在此
基础上重点分析私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周
期所处阶段，研究私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所
受的影响，以确定行业总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因
素的行业，规避具有潜在风险的行业；其次，对私募债发行人的经营
管理、发展前景、公司治理、财务状况及偿债能力综合分析；最后，
结合私募债的票面利率、剩余期限、担保情况及发行规模等因素，综
合评价私募债的信用风险和流动性风险，选择风险与收益相匹配的品
种进行配置。
3、可转换债券投资策略
可转换债券兼具债券和股票的相关特性，其投资风险和收益介于债券
和股票之间。在进行可转换债券筛选时，本基金将首先对可转换债券
自身的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、
保护条款的适用范围、流动性等方面进行研究；然后对可转换债券的
基础股票的基本面进行分析，形成对基础股票的价值评估；最后将可
转换债券自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起以
确定投资的可转换债券品种。
4、其它交易策略
（1）杠杆放大策略：即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融
入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以
期获取超额收益的操作方式。
（2）公司债跨市场套利：公司债将在银行间市场和交易所市场同时
挂牌，根据以往的经验，两个市场的品种将出现差价套利交易的机会
。本基金将利用两个市场相同公司债券交易价格的差异，锁定其中的
收益进行跨市场套利，增加基金资产收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2018-03-30◇
基金公布季报
17三季度 17二季度 17一季度 16四季度
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本期净收益（万元） -1308.6921 -2238.3756 105.1453 1625.0176
期末资产净值（亿元） 5.2968 5.4644 5.5066 18.3048
期末份额净值（元） 1.0000 0.9530 0.9610 1.0000
债券市值（亿元） 0.8197 3.8432 8.8536 20.0567
债券比例（%） 14.95 67.85 97.47 95.99
合计市值（亿元） 5.4846 5.6642 9.0832 20.8941
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基金投资目标: 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
业绩比较基准: 中证全债指数
风险收益特征: 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其
风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
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2017-11-09 近三个月 -0.01% 0.04% -0.05%
2017-09-30 近三个月 0.10% 0.56% -0.46%
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基金份额变动情况
(单位:万份) 17第四季度 17第三季度 17第二季度
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期初总份额 573.1911 2242.9668 2242.9668
本期总赎回 - 1710.1491 -
本期净申购 - -1710.1491 -
拆分增加份额 - 40.3734 -
期末总份额 573.1911 573.1911 2242.9668
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风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2013-09-13◇
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2013-09-13◇
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2018-01-19◇
类别: 季度报告 截止日期: 2017-11-09
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●基金业绩表现:
截至2017年11月9日产品到期, 本基金净值为1.002元(累计净值1.224元)。报告
期内本基金净值增长率为-0.01%,低于业绩比较基准0.05个百分点。
●行情回顾及运作分析:
2017年四季度经济运行平稳。通胀涨势趋缓,11月CPI同比增速回落0.2个百分点
至1.7%,PPI同比增速回落1.1个百分点至5.8%。实体经济主要指标有所走弱,但韧性仍
在,11月工业增加值同比增长6.1%,较10月回落0.1个百分点,但累计增速6.6%仍比上年
同期高0.6个百分点;受网络消费拉动,11月社会消费品零售总额微幅回升0.2个百分点
至10.2%,累计增幅10.3%,比上年同期低0.1个百分点;固定资产投资增速微降,1-11月
固定资产投资累计同比增长7.2%,环比回落0.1个百分点,1-11月房地产开发投资累计
同比增长7.5%,单月投资增速从5.6%下降至4.6%,但土地购置速度仍有加快,购置面积
累计同比增速由10月的12.9%上升至16.3%。
2017年三季度货币政策依旧保持稳健中性,继续强调金融去杠杆,并特别点名“滚
隔夜”策略。央行公开市场操作“削峰填谷”,资金面维持紧平衡,11月M2同比增长9.
1%,增速比上月回升0.3个百分点,但仍处于较低水平,预计央行放松流动性闸门的可能
性不大,M2增速或将继续保持低位震荡。
本基金在2017年第四季度进行持仓调整,降低债券持仓比例。在操作上,各资产比
例严格按照法规要求,没有出现流动性风险。
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类别: 季度报告 截止日期: 2017-09-30
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●基金业绩表现:
截至2017年9月30日，本基金份额净值1.000元(累计净值1.222元)。报告期内本
基金净值增长率为0.10%，低于业绩比较基准0.46个百分点。
●行情回顾及运作分析:
2017年三季度经济运行平稳，增长较快。通胀温和上涨，CPI同比上涨1.8%，PPI
同比上涨6.3%；实体经济主要指标好于预期，1-8月规模以上工业增加值同比实际增
长6.7%，增速同比加快0.7个百分点，1-8月社会消费品零售总额同比增长10.4%，比
上年同期高0.1个百分点；投资增速保持平稳，1-8月固定资产投资同比增长7.8%，高
技术产业投资快速增长，结构改善，1-8月房地产开发投资同比增长7.9%，增速与1-7
月份持平。2017年二季度货币政策依旧保持稳健中性，银行体系流动性基本稳定。公
开市场操作“削峰填谷”，资金面维持紧平衡。8月M2同比增长8.9%，增速分别比上
月末和上年同期低0.3个和2.5个百分点，随着住房商品化率提高和金融去杠杆的推进
，稍低的M2增速将成为新常态。本基金在2017年第三季度进行持仓调整，降低信用债
持仓比例。在操作上，各资产比例严格按照法规要求，没有出现流动性风险。
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类别: 半年度报告 截止日期: 2017-06-30
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●基金业绩表现:
截至2017年6月30日本基金净值为0.953元(累计净值1.221元)。报告期内本基金
净值增长率为-4.60%，低于业绩比较基准4.40个百分点。
●行情回顾及运作分析:
2017年上半年，全球经济短期出现好转迹象，中国经济增长稳中有升，货币政策
保持稳健中性的格局。一季度以来金融监管与金融防风险成为市场主线，债券市场收
益率经历幅度不小的调整，股票市场维持震荡，但结构出现分化。基本面方面，上半
年经济增长好于预期，GDP增速连续两个季度维持6.9%，服务业和消费保持对经济的
高贡献，基建保持20%以上的较高增速，房地产投资增速仍维持在6%左右，成为经济
增长的主要推动因素。货币政策方面，2017年以来央行实施稳健中性的货币政策，通
过综合运用不同类型的货币市场工具，以削峰填谷的方式维持流动性总体稳定。同时
央行监管逐步加强，金融体系主动调整业务降低内部杠杆，回归实体经济，6月末M2
增速放缓至9.2%。债券市场方面，在金融防风险的基调下，上半年债市收益率延续去
年底的调整态势，二季度银监会金融监管政策密集出台，债券市场再次经历深度调整
，信用利差走阔，利率债收益率快速上行，至6月初稍得喘息时机，债市小幅反弹。
上半年内本基金仓位保持稳定，降低信用债持仓比例，整体操作平稳。
●市场展望和投资策略:
上半年经济运行体现出较强的稳定性，供给侧改革效果已经显现，加之积极的财
政政策托底经济，未来经济将会延续稳增长的态势。今年以来，美联储如期加息以及
缩表计划的开启，以及欧元区经济复苏、调整货币政策等偏鹰派的言论，从客观上对
国内货币政策造成影响，货币政策难言宽松，依旧保持稳健中性。债券市场方面，金
融去杠杆仍在继续，监管细则尚未落地，加之民企债券风波不断，市场不确定性较多
，未来的运作将继续坚持稳健原则，谨慎操作。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2017-11-09 148 38729.13 - - 573.19 100.00%
2017-06-30 206 108881.88 1257.23 56.05% 985.74 43.95%
2016-12-31 246 5204346.59 127014.00 99.21% 1012.93 0.79%
2016-06-30 257 4981823.58 126800.00 99.04% 1232.87 0.96%
2015-12-31 289 103017.92 1497.01 50.28% 1480.21 49.72%
2015-06-30 420 70308.84 - - 2952.97 100.00%
2014-12-31 636 83628.49 - - 5318.77 100.00%
2014-06-30 1318 109081.91 - - 14377.00 100.00%
2013-12-31 5570 147426.91 508.11 0.62% 81608.68 99.38%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
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2017-10-09 - 10.18 2017-09-29 2017-09-28
2017-03-30 - 10.18 2017-03-29 2017-03-28
2016-09-30 - 10.19 2016-09-29 2016-09-28
2016-03-30 - 10.18 2016-03-29 2016-03-28
2015-09-15 - 10.20 2015-09-14 2015-09-11
2015-03-16 - 10.22 2015-03-13 2015-03-12
2014-09-16 - 10.23 2014-09-15 2014-09-12
2014-03-14 - 10.22 2014-03-13 2014-03-12
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二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
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2017-11-09 573.191 - - - 573.191
2017-09-30 2242.967 - 1710.149 40.373 573.191
2017-06-30 2242.967 - - - 2242.967
2017-03-31 128026.926 67.656 125851.615 - 2242.967
2016-12-31 128026.926 - - - 128026.926
2016-09-30 128032.866 19054.122 21091.940 2031.878 128026.926
2016-06-30 128032.866 - - - 128032.866
2016-03-31 2977.218 126826.465 1770.817 - 128032.866
2015-12-31 2977.218 - - - 2977.218
2015-09-30 2952.972 1497.006 1531.981 59.221 2977.218
2015-06-30 2952.972 - - - 2952.972
2015-03-31 5318.772 3.623 2433.802 64.378 2952.972
2014-12-31 5318.772 - - - 5318.772
2014-09-30 14376.996 188.900 9360.914 113.790 5318.772
2014-06-30 14376.996 - - - 14376.996
2014-03-31 82116.790 52.110 68106.277 314.373 14376.996
2013-12-31 82116.790 - - - 82116.790
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2017-11-07◇
●2017-11-04 中海基金：11月4日起新任督察长杨皓鹏，王莉离任
1.公告基本信息
基金管理人名称：中海基金管理有限公司
高管变更类型：代任基金管理人督察长,离任基金管理人督察长
2.代任高级管理人员的相关信息
代任高级管理人员职务：督察长
代任高级管理人员姓名：杨皓鹏
任职日期：2017-11-04
过往从业经历：杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信
托股份有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合
业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017年7月
进入本公司工作,曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经理,2017年9月至今任
本公司董事。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：研究生学历、硕士学位
3.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：督察长
离任高级管理人员姓名：王莉
离任原因：个人原因
离任日期：2017-11-04
是否转任本公司其他工作岗位：是,转任总经理助理
4.其他需要说明的事项
杨皓鹏先生代为履行督察长职务期限不超过6个月。
●2017-10-27 中海基金：10月26日起调整持有的中国重工(601989)估值方法的提示
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(中国证监会公告[2008]38号)以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(A
MAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)的原则和有关要求,中海
基金管理有限公司与基金托管人商定,决定对本公司旗下基金持有的中国重工(证券代
码:601989)股票进行估值调整,自2017年10月26日起按指数收益法进行估值。
本公司旗下基金持有的该股票均采用上述估值方法直至该停牌股票恢复正常交易
,届时将不再另行公告。敬请投资者留意。
●2017-10-26 中海惠丰分级A：2017年三季度基金份额利润0.0006元,净值增长率0.1
000%
中海惠丰分级A(163910)2017年三季度基金已实现收益-13,086,921.37元,利润33
8,663.95元,对应加权平均基金份额利润0.0006元,期末基金资产净值529,675,053.16
元,期末基金份额净值1.0000元,份额净值增长率0.1000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2017年三季度经济运行平稳，增长较快。通胀温和上涨，CPI同比上涨1.8%，PPI
同比上涨6.3%；实体经济主要指标好于预期，1-8月规模以上工业增加值同比实际增
长6.7%，增速同比加快0.7个百分点，1-8月社会消费品零售总额同比增长10.4%，比
上年同期高0.1个百分点；投资增速保持平稳，1-8月固定资产投资同比增长7.8%，高
技术产业投资快速增长，结构改善，1-8月房地产开发投资同比增长7.9%，增速与1-7
月份持平。2017年二季度货币政策依旧保持稳健中性，银行体系流动性基本稳定。公
开市场操作削峰填谷，资金面维持紧平衡。8月M2同比增长8.9%，增速分别比上月末
和上年同期低0.3个和2.5个百分点，随着住房商品化率提高和金融去杠杆的推进，稍
低的M2增速将成为新常态。本基金在2017年第三季度进行持仓调整，降低信用债持仓
比例。在操作上，各资产比例严格按照法规要求，没有出现流动性风险。
报告期内基金的业绩表现
截至2017年9月30日，本基金份额净值1.000元(累计净值1.222元)。报告期内本
基金净值增长率为0.10%，低于业绩比较基准0.46个百分点。
●2017-10-23 中海惠丰分级：申购赎回结果
中海基金管理有限公司于2017年9月25日在指定媒体及本公司网站(www.zhfund.c
om)发布了《中海基金管理有限公司关于中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金运作
周期到期及转入下一运作周期的相关规则公告》、《中海惠丰纯债分级债券型证券投
资基金份额折算方案的公告》和《中海基金管理有限公司关于中海惠丰纯债分级债券
型证券投资基金运作周期到期后惠丰B份额(150154)交易风险提示公告》。2017年9月
29日起中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金(基金代码：163909；A：163910；B：1
50154)进入过渡期，2017年10月9日(含)至2017年10月19日(含)为惠丰B的开放期，惠
丰B的开放期结束后，不再开放惠丰A的申购。现将相关申购赎回结果公告如下：
一、本次惠丰B开放赎回的确认结果
根据《规则公告》的规定，2017年10月9日至2017年10月19日，所有经确认有效
的惠丰B的赎回申请全部予以成交确认，据此确认的惠丰B的赎回总份额为511,127,47
1.45份。
过渡期结束后，惠丰B的份额数为12,673,317.60份。根据《基金合同》的规定，
本基金在分级运作期内，惠丰A的份额余额原则上不得超过7/3倍惠丰B的份额余额(即
29,571,074.40份，下同)。
本次中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金过渡期结束后，本基金的总份额为18
,405,228.63份，其中，惠丰A总份额为5,731,911.03份，惠丰B总份额为12,673,317.
60份，惠丰A与惠丰B的份额配比为0.45228181:1。
本基金第三个运作周期起始日为2017年10月20日，到期日为起始日的2个公历年
后对应日，如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日，则运作周期到期日为该
日之前的最后一个工作日。
根据《基金合同》的规定，惠丰A自2017年10月20日起至第三个运作周期第一个
申购开放日的年收益率(单利)根据第三个运作周期起始日(即2017年10月20日)中国人
民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率1.5%进行设定，故
：
惠丰A的年收益率(单利)＝1.5%+2.1%＝3.6%
惠丰A的年收益率以百分数形式表示，其计算按照四舍五入的方法保留到以百分
比计算的小数点后第2位。
●2017-10-20 中海基金：10月19日起调整持有的中国铝业(601600)估值方法的提示
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(中国证监会公告[2008]38号)以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(A
MAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)的原则和有关要求,中海
基金管理有限公司与基金托管人商定,决定对本公司旗下基金持有的中国铝业(证券代
码:601600)股票进行估值调整,自2017年10月19日起按指数收益法进行估值。
本公司旗下基金持有的该股票均采用上述估值方法直至该停牌股票恢复正常交易
,届时将不再另行公告。敬请投资者留意。
●2017-10-09 中海惠丰分级：份额折算和惠丰A赎回结果
中海基金管理有限公司于2017年9月25日在指定媒体及本公司网站(www.zhfund.c
om)发布了《关于中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金运作周期到期及转入下一运
作周期的相关规则公告》、《中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金份额折算方案的
公告》和《中海基金管理有限公司关于中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金运作周
期到期后惠丰B份额(150154)交易风险提示公告》。2017年9月28日为中海惠丰纯债分
级债券型证券投资基金A份额(基金代码:163910,场内简称:惠丰A)的到期开放赎回日,
同时为惠丰A和中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金B份额(基金代码:150154,场内
简称:惠丰B)份额折算基准日。现将相关事项公告如下:
一、本次惠丰A的基金份额折算结果
根据《折算公告》的规定,2017年9月28日,惠丰A的基金份额净值为1.018元,据此
计算的惠丰A的折算比例为1.018,折算后,惠丰A的基金份额净值调整为1.000元,基金
份额持有人原来持有的每1份惠丰A相应增加至1.018份。折算前,惠丰A的基金份额总
额为22,429,667.76份,折算后,惠丰A的基金份额总额为22,833,401.78份。各基金份
额持有人持有的惠丰A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由
此产生的误差计入基金资产。具体份额以注册登记机构的确认结果为准。
投资者自2017年10月9日起(含该日)可在销售机构查询其原持有的惠丰A份额的折
算结果。
二、本次惠丰B的基金份额折算结果
根据《折算公告》的规定,2017年9月28日,惠丰B的基金份额净值为0.951元,据此
计算的惠丰B的折算比例为0.951,折算后,惠丰B的基金份额净值调整为1.000元,基金
份额持有人原来持有的每1份惠丰B相应减少至0.951份。折算前,惠丰B的基金份额总
额为550,791,658.26份,折算后,惠丰B的基金份额总额为523,800,789.05份(其中场外
份额为476,212,276.05份,场内份额为47,588,513.00份)。惠丰B的场外份额经折算后
的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位,由此误差产生的收益或损失由基金
财产承担;惠丰B的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额计入基
金财产。
投资者自2017年10月10日起(含该日)可在销售机构查询其原持有的惠丰B份额的
折算结果。
三、本次惠丰A开放赎回的确认结果
根据《开放公告》的规定,所有经确认有效的惠丰A的赎回申请全部予以成交确认
,2017年9月28日,惠丰A的基金份额净值为1.000元,据此确认的惠丰A赎回总份额为17,
101,490.75份。
本基金管理人已经于2017年9月29日根据上述原则对本次惠丰A的赎回申请进行了
确认,并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2017年10月9
日起到各销售网点查询赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后,本基金管理人将自2
017年9月28日起7个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户
。
本次中海惠丰实施基金份额折算及惠丰A赎回结束后,本基金的总份额为529,532,
700.08份,其中,惠丰A总份额为5,731,911.03份,惠丰B总份额为523,800,789.05份,惠
丰A与惠丰B的份额配比为0.01094292:1。
●2017-09-26 中海基金：9月26日起参与平安银行基金申购及定投费率优惠活动
为更好满足投资者的理财需求,经中海基金管理有限公司与平安银行股份有限公
司协商一致,自2017年9月26日起,对通过平安银行申购(含定期定额申购)本公司旗下
部分基金的个人投资者实行费率优惠。具体内容如下:
一、适用投资者范围
通过平安银行申购本公司旗下部分基金的个人投资者。
二、适用基金
中海优质成长(398001)、中海分红增利混合(398011)、中海能源策略混合(39802
1)、中海稳健收益债券(395001)、中海蓝筹混合(398031)、中海量化策略混合(39804
1)、中海上证50指数增强(399001)、中海货币(A类392001、B类392002)、中海环保新
能源主题混合(398051)、中海增强收益债券(A类395011,C类395012)、中海消费主题
精选混合(398061)、中海医疗保健主题股票(399011)、中海优势精选混合(393001)、
中海惠裕纯债债券发起式LOF(163907)、中海可转换债券债券(A类000003、C类000004
)、中海策略精选混合(000166)、中海惠丰纯债分级债券(A类163910、B类150154)、
中海纯债债券(A类000298、C类000299)、中海惠利纯债分级债券(A类000317、B类000
318)、中海积极收益混合(000597)、中海惠祥分级债券(A类000675、B类000676)、中
海医药健康产业精选混合(A类000878、C类000879)、中海合鑫混合(001005)、中海进
取收益混合(001252)、中海积极增利混合(001279)、中海中证高铁产业分级(高铁分
级502030)、中海混改红利主题精选混合(001574)、中海顺鑫保本混合(002213)、中
海魅力长三角混合(001864)、中海沪港深价值优选混合(002214)及中海合嘉增强收益
债券(A类002965、C类002966),限前端收费模式。
三、具体优惠费率
在优惠活动期间,个人投资者通过平安银行申购(含定期定额申购)本公司旗下上
述基金(限前端收费模式)享受费率优惠,具体折扣费率以平安银行活动为准。
四、重要提示
1、投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募说
明书等法律文件。
2.本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费
,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费,也不包括基金转换业务等其他业务的基
金手续费。
五、投资者可以通过以下途径咨询有关详情
1、平安银行
客户服务电话:95511-3
公司网址:www.bank.pingan.com
2、本公司
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)
公司网址:www.zhfund.com
●2017-09-25 中海惠丰分级：9月28日基金份额折算
根据《中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金合同》及《中海惠丰纯债分级
债券型证券投资基金招募说明书》的规定,中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金在
《基金合同》生效后每个分级运作周期内对惠丰A和惠丰B进行基金份额折算。现将折
算的具体事宜公告如下:
一、折算基准日
本次惠丰A的基金份额折算基准日与惠丰A赎回开放日为同一个工作日,即2017年9
月28日。
本次惠丰B的基金份额折算基准日为分级运作周期内封闭期届满日,即2017年9月2
8日。
二、折算对象
基金份额折算基准日登记在册的惠丰A和惠丰B所有份额。
三、折算方式
折算日日终,惠丰A和惠丰B的基金份额净值调整为1.000元,折算后,基金份额持有
人持有的惠丰A和惠丰B的份额数按照折算比例相应增减。
惠丰A的基金份额折算公式如下:
惠丰A的折算比例=折算日折算前惠丰A的基金份额净值/1.000
惠丰A经折算后的份额数=折算前惠丰A的份额数惠丰A的折算比例
惠丰A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位,由此误差产生
的收益或损失由基金财产承担。
惠丰B的基金份额折算公式如下:
惠丰B的折算比例=折算日折算前惠丰B的基金份额净值/1.000
惠丰B经折算后的份额数=折算前惠丰B的份额数惠丰B的折算比例
惠丰B的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位,由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担;惠丰B的场内份额经折算后的份额数取整计
算(最小单位为1份),余额计入基金财产。
根据《基金合同》的规定,惠丰A和惠丰B的基金份额净值计算将以四舍五入的方
式保留到小数点后3位,由此计算得到的折算比例将保留到小数点后3位。
除保留位数因素影响外,基金份额折算对惠丰A和惠丰B持有人的权益无实质性影
响。
在实施基金份额折算后,惠丰A和惠丰B折算比例的具体计算结果见基金管理人届
时发布的相关公告。
基金管理人将向深圳证券交易所申请惠丰B自2017年9月25日上午9:30分至10:30
分停牌1小时,2017年9月28日起开始停牌,并在下一个分级运作周期开始后1个月内申
请在深圳证券交易所复牌。2017年9月27日至2017年10月9日本基金暂停办理跨系统转
托管业务。
本基金实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后,本基金管理人将对本基金份
额折算及开放申购与赎回的结果进行公告。同时,根据《深圳证券交易所证券投资基
金交易和申购赎回实施细则》,2017年10月9日惠丰B即时行情显示的前收盘价将调整
为2017年9月29日惠丰B的基金份额参考净值,至惠丰B复牌前及惠丰B复牌不再进行前
收盘价调整。
●2017-09-25 中海惠丰分级：运作周期到期及转入下一运作周期的相关规则
中海基金管理有限公司旗下中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金(基金代码:16
3909;中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金A:基金代码:163910;中海惠丰纯债分级
债券型证券投资基金B:基金代码:150154)于2013年9月12日成立。根据《中海惠丰纯
债分级债券型证券投资基金基金合同》的相关规定,本基金以2年为一个运作周期,按
运作周期滚动的方式运作。本基金于2015年9月11日结束第一个运作周期,并自2015年
9月28日起进入第二个运作周期,第二个运作周期到期日为本运作周期起始日的2个公
历年后对应工作日,即为2017年9月28日。
根据《基金合同》的相关规定,运作周期到期后的次日起(含),本基金将安排不超
过10个工作日的过渡期。基金管理人在过渡期内办理本基金的赎回等事宜。本次过渡
期的时间为2017年9月29日(含)至2017年10月19日(含)。2017年10月20日为本基金第
三个运作周期起始日。
本基金第二个运作周期到期及过渡期操作规则说明如下:
一、本基金第二个运作周期到期操作规则
1、2017年9月28日为第二个运作周期到期日。在分级运作周期内,惠丰A自分级运
作周期起始日起每6个月开放一次,接受申购与赎回申请(第4次开放日不开放申购,只
开放赎回);每个分级运作周期的第4个惠丰A的开放日只开放赎回,开放日为分级运作
周期到期日。在分级运作周期内除惠丰A的开放日以外的时间本基金不接受惠丰A的申
购与赎回申请。即2017年9月28日为惠丰A第4次开放日,当日仅开放惠丰A的赎回。
惠丰A的赎回价格以惠丰A份额的赎回开放日的基金份额净值为基础进行计算。惠
丰A不收取赎回费用。
2、惠丰B的封闭期自分级运作周期起始之日起至2个公历年后对应日止。如该对
应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则封闭期届满日为该日之前的最后一个工
作日。惠丰B的基金份额折算日与其封闭期届满日为同一日,即2017年9月28日。折算
日日终,惠丰B的基金份额净值调整为1.000元,折算后,基金份额持有人持有的惠丰B的
份额数按照折算比例相应增减。
3、惠丰A的基金份额折算日与前3个惠丰A的申购开放日为同一个工作日,与第4个
惠丰A的赎回开放日为同一个工作日。即2017年9月28日为惠丰A的折算日。
4、惠丰A和惠丰B的折算方案详见基金管理人发布的《折算方案公告》。
二、本基金第二个过渡期操作规则
本次过渡期的时间为2017年9月29日(含)至2017年10月19日(含)。
1、过渡期内惠丰A、惠丰B的份额配比
在过渡期内,基金管理人有权根据基金份额上限和两类份额配比进行规模控制;其
中,过渡期内惠丰A、惠丰B的份额配比不超过73。
2、过渡期的时间安排
第二个运作周期到期后的次日起(含),本基金将安排不超过10个工作日的过渡期,
即2017年9月29日(含)至2017年10月19日(含)。
过渡期依次包括份额折算确认日、惠丰B的开放期两个阶段。
其中过渡期的第一个工作日为份额折算确认日,即2017年9月29日为惠丰A、惠丰B
的份额折算确认日。登记机构及基金管理人将为本基金份额持有人办理折算后的惠丰
A和惠丰B的登记确认,份额折算确认日不接受申购与赎回。
自过渡期的第二个工作日起本基金将进入惠丰B的开放期,即本次过渡期安排2017
年10月9日(含)至2017年10月19日(含)为惠丰B的开放期,仅开放惠丰B的赎回。惠丰B
的开放期结束后,将不再开放惠丰A的申购。基金管理人将以惠丰B的开放期结束后的
惠丰B余额为基准,如果惠丰A的份额余额已经大于或等于7/3倍的惠丰B开放期末的份
额余额,将按惠丰A和惠丰B两级份额配比不超过7:3的原则,对全部惠丰A按比例进行确
认,超出部分以现金形式返还投资者。
过渡期结束后第一个工作日(即2017年10月20日)起,本基金进入第三个分级运作
周期。本基金过渡期内不开放惠丰A的赎回(惠丰A的赎回只能在开放日,即2017年9月2
8日进行)。
3、过渡期赎回的费用
在过渡期的惠丰B的开放期内进行惠丰B的赎回,不收取赎回费用。
4、赎回金额的计算
(1)本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产
生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日
内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
(2)赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》,赎
回金额单位为元。本基金的赎回费率为0。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘
以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍
五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、过渡期的基金运作安排
(1)过渡期内,基金管理人停收管理费,基金托管人停收托管费,销售机构停收销售
服务费;
(2)过渡期结束后的下一工作日为惠丰A约定年化收益率起算日,即第三个分级运
作周期起始日;
(3)惠丰B自过渡期起始日开始停牌,并在下一个分级运作周期开始后1个月内申请
在深圳证券交易所复牌;
(4)2017年9月27日至2017年10月9日本基金暂停办理跨系统转托管业务。
三、重要提示
1、本次分级运作周期到期日(含)至过渡期最后一日(含)期间不开放惠丰A及惠丰
B的申购业务。
本次分级运作周期到期日,即2017年9月28日为惠丰A第4次开放日,当日仅开放惠
丰A的赎回。
本次过渡期依次包括份额折算确认日和惠丰B的开放期两个阶段。份额折算确认
日,即2017年9月29日不接受申购与赎回;本次过渡期安排2017年10月9日(含)至2017年
10月19日(含)为惠丰B的开放期,在此期间仅开放惠丰B的赎回。惠丰B的开放期结束后
,将不再开放惠丰A的申购。
过渡期结束后第一个工作日(即2017年10月20日)起,本基金进入第三个分级运作
周期。本基金过渡期内不开放惠丰A的赎回(惠丰A的赎回只能在开放日进行)。
2、过渡期内,基金管理人停收管理费,基金托管人停收托管费,销售机构停收销售
服务费。
3、过渡期期间,默认进入下一个运作周期的基金份额持有人将自行承担分级运作
周期到期日(不含)至过渡期最后一日(含)期间的基金份额净值下跌风险。
4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2017年10月
9日惠丰B即时行情显示的前收盘价将调整为2017年9月29日惠丰B的基金份额参考净值
,至惠丰B复牌前及惠丰B复牌不再进行前收盘价调整。
5、本基金若连续20个工作日基金资产规模低于3000万元,根据《基金合同》的约
定,本基金将进入终止基金合同的有关程序。
四、直销机构
(1)中海基金管理有限公司
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或021-38789788
公司网址:www.zhfund.com
(2)中海基金管理有限公司北京分公司
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)
公司网站:www.zhfund.com
五、其他事项
本基金份额持有人及希望了解本基金其他有关信息的投资者,可以登录本基金管
理人网站(http://www.zhfund.com)或拨打客户服务电话(400-888-9788)咨询相关事
宜。
●2017-09-20 中海惠丰分级：基金份额持有人大会表决情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定和《中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金合同》的有关
约定,中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会通过通讯方式召开,
会议表决投票时间自2017年8月22日起至2017年9月18日17:00止(以基金管理人收到表
决票时间为准)。2017年9月19日为本次基金份额持有人大会的计票日,现将本次基金
份额持有人大会的表决情况以及相关事项公告如下:
一、中海惠丰纯债基金份额持有人大会会议情况
2017年9月19日,在本基金的基金托管人广发银行股份有限公司授权代表的监督下
,本基金的管理人中海基金管理有限公司对本次大会的表决进行了计票,上海市通力律
师事务所对计票结果进行了见证。上海市东方公证处公证员林奇、公证人员唐宋飞对
计票过程进行了公证。计票结果如下:
本基金权益登记日为2017年8月18日,权益登记日中海惠丰纯债A基金总份额为22,
429,667.76份;权益登记日中海惠丰纯债B基金总份额为550,791,658.26份。本人直接
出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的中海惠丰纯债A份额和中海惠丰纯债B份
额持有人所代表的中海惠丰纯债A份额和中海惠丰纯债B份额,未分别达到权益登记日
中海惠丰纯债A基金总份额和中海惠丰纯债B基金总份额的二分之一以上(含二分之一)
,不满足《基金法》、《运作办法》和《基金合同》规定的开会条件,本次基金份额持
有人大会未能成功召开,因此未就《关于终止中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金
基金合同相关事项的议案》进行审议与决议。
根据《基金合同》的有关规定,本次基金份额持有人大会费用列入基金费用,由基
金资产承担。经本基金基金托管人广发银行股份有限公司确认,本次基金份额持有人
大会费用明细如下表所示:
项目 金额(单位:元)
律师费 40,000.00
公证费 10,000.00
合计 50,000.00
二、重要提示
1、本次基金份额持有人大会召集人中海基金管理有限公司将就本次大会情况报
中国证券监督管理委员会备案。
2、中海惠丰纯债B将于2017年9月20日10:30恢复交易。
●2017-09-05 中海基金：9月4日起调整持有的神州信息(000555)估值方法的提示
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(中国证监会公告[2008]38号)以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(A
MAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)的原则和有关要求,中海
基金管理有限公司与基金托管人商定,决定对本公司旗下基金持有的神州信息(证券代
码:000555)股票进行估值调整,自2017年9月4日起按指数收益法进行估值。
本公司旗下基金持有的该股票均采用上述估值方法直至该停牌股票恢复正常交易
,届时将不再另行公告。敬请投资者留意。
●2017-09-01 中海基金：9月5日起增加朝阳财富为代销机构
根据中海基金管理有限公司与上海朝阳永续基金销售有限公司签署的开放式证券
投资基金销售和服务代理协议及补充协议,现将相关业务开通情况公告如下:
一、从2017年9月5日起,朝阳财富开始代理销售本公司旗下中海优质成长(398001
)、中海分红增利混合(398011)、中海能源策略混合(398021)、中海稳健收益债券(39
5001)、中海蓝筹混合(398031)、中海量化策略混合(398041)、中海上证50指数增强(
399001)、中海货币(A类392001、B类392002)、中海环保新能源主题混合(398051)、
中海增强收益债券(A类395011,C类395012)、中海消费主题精选混合(398061)、中海
医疗保健主题股票(399011)、中海优势精选混合(393001)、中海惠裕纯债债券(LOF)(
163907)、中海可转换债券债券(A类000003、C类000004)、中海安鑫保本混合(000166
)、中海惠丰纯债分级债券(A类163910、B类150154)、中海纯债债券(A类000298、C类
000299)、中海惠利纯债分级债券(A类000317、B类000318)、中海积极收益混合(0005
97)、中海惠祥分级债券(A类000675、B类000676)、中海医药健康产业精选混合(A类0
00878、C类000879)、中海合鑫混合(001005)、中海进取收益混合(001252)、中海积
极增利混合(001279)、中海中证高铁产业指数分级(502030)、中海混改红利主题精选
混合(001574)、中海中鑫混合(002110)、中海顺鑫保本混合(002213)、中海魅力长三
角混合(001864)、中海沪港深价值优选混合(002214)、中海合嘉增强收益债券(A类00
2965、C类002966)及中海添顺定期开放混合(004219),仅限前端收费模式。届时投资
者可通过朝阳财富销售网点和电子交易平台办理基金开户、申购、赎回及其他相关业
务,同时面向投资者推出基金申购费率优惠活动。
二、投资者可通过朝阳财富申购上述基金(限前端收费模式)享受申购费率优惠,
具体折扣费率以朝阳财富活动为准。各基金原费率参见各基金相关法律文件及最新业
务公告。
三、新增销售机构基本情况及业务联系方式如下:
上海朝阳永续基金销售有限公司
客服电话:4006991888
公司网址:www.998fund.com
投资者欲了解上述基金详情,请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书等相
关文件,或致电本公司客户服务电话(400-888-9788或021-38789788),或登陆本公司网
站(www.zhfund.com)查询。
●2017-08-30 中海基金：变更法定代表人
经工商行政管理部门核准,中海基金管理有限公司法定代表人变更为杨皓鹏先生,
相关工商变更手续已于2017年8月25日在上海市工商行政管理局办理完毕,统一社会信
用代码913100007598950149保持不变。
特此公告。
附:杨皓鹏先生简历
杨皓鹏先生,总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份有限公司
综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经理、办公
室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。2017年7月进入本公司工作,
曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经理。
●2017-08-29 中海惠丰分级A：2017年半年度基金份额利润-0.0027元,净值增长率-4
.6000%
中海惠丰分级A(163910)2017年半年度基金已实现收益-21,332,302.59元,利润-3
,156,206.94元,对应加权平均基金份额利润-0.0027元,期末基金资产净值546,437,87
9.96元,期末基金份额净值0.9530元,份额净值增长率-4.6000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2017年上半年，全球经济短期出现好转迹象，中国经济增长稳中有升，货币政策
保持稳健中性的格局。一季度以来金融监管与金融防风险成为市场主线，债券市场收
益率经历幅度不小的调整，股票市场维持震荡，但结构出现分化。基本面方面，上半
年经济增长好于预期，GDP增速连续两个季度维持6.9%，服务业和消费保持对经济的
高贡献，基建保持20%以上的较高增速，房地产投资增速仍维持在6%左右，成为经济
增长的主要推动因素。货币政策方面，2017年以来央行实施稳健中性的货币政策，通
过综合运用不同类型的货币市场工具，以削峰填谷的方式维持流动性总体稳定。同时
央行监管逐步加强，金融体系主动调整业务降低内部杠杆，回归实体经济，6月末M2
增速放缓至9.2%。债券市场方面，在金融防风险的基调下，上半年债市收益率延续去
年底的调整态势，二季度银监会金融监管政策密集出台，债券市场再次经历深度调整
，信用利差走阔，利率债收益率快速上行，至6月初稍得喘息时机，债市小幅反弹。
上半年内本基金仓位保持稳定，降低信用债持仓比例，整体操作平稳。
报告期内基金的业绩表现
截至2017年6月30日,本基金净值为0.953元(累计净值1.221元)。报告期内本基金
净值增长率为-4.60%，低于业绩比较基准4.40个百分点。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
上半年经济运行体现出较强的稳定性，供给侧改革效果已经显现，加之积极的财
政政策托底经济，未来经济将会延续稳增长的态势。今年以来，美联储如期加息以及
缩表计划的开启，以及欧元区经济复苏、调整货币政策等偏鹰派的言论，从客观上对
国内货币政策造成影响，货币政策难言宽松，依旧保持稳健中性。债券市场方面，金
融去杠杆仍在继续，监管细则尚未落地，加之民企债券风波不断，市场不确定性较多
，未来的运作将继续坚持稳健原则，谨慎操作。
●2017-08-25 中海基金：8月30日起增加万家财富为代销机构
根据中海基金管理有限公司与天津万家财富资产管理有限公司签署的开放式证券
投资基金销售和服务代理协议及补充协议,现将相关业务开通情况公告如下:
一、从2017年8月30日起,万家财富开始代理销售本公司旗下中海惠裕纯债债券型
发起式证券投资基金LOF(基金代码:163907)、中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金
(基金代码:A类163910、B类150154)及中海中证高铁产业指数分级证券投资基金(基金
代码:502030),仅限前端收费模式。届时投资者可通过万家财富办理基金开户、申购
、赎回及其他相关业务。投资者在万家财富办理上述基金投资事宜,具体办理规则及
程序请遵循万家财富的规定。
二、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、万家财富
客户服务电话:010-59013825
公司网址:http://www.wanjiawealth.com/
2、本公司
客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)
公司网址:www.zhfund.com
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-01◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:邱红丽 性别:女 学历:硕士
简历:邱红丽女士：中国国籍,英国纽卡斯尔大学跨文化交流与国际管理专业硕士。历
任大连龙日木制品有限公司会计，交通银行大连开发区分行会计主管，上海康
时信息系统有限公司财务总监，尊龙实业（香港）有限公司财务总监。2009年4
月进入我公司工作，历任定量财务分析师、分析师、高级分析师、高级分析师
兼基金经理助理、研究副总监、研究部副总经理，现任研究部总经理、基金经
理。2015年11月至2021年7月任中海混改红利主题精选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，2014年3月至今任中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经
理，2014年11月至今任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理，2021年7月
至今任中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年7月至今任
中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年7月至今任中海海誉混
合型证券投资基金基金经理。
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姓名:许定晴 性别:女 学历:硕士
简历:许定晴女士：苏州大学金融学专业硕士。曾任国联证券股份有限公司研究员。2
004年3月进入中海基金管理有限公司工作，历任分析师、高级分析师、基金经
理助理、研究总监、代理投资总监、投资副总监，现任权益投资部总经理、权
益投资总监。2010年3月至2012年7月任中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
基金经理，2011年12月至2015年4月任中海能源策略混合型证券投资基金基金经
理，2015年4月至2016年7月任中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理
，2016年7月至2018年4月任中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2
017年11月至2019年6月任中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理，2017年11月至2019年9月任中海医疗保健主题股票型证券投资基金基
金经理，2020年3月至2021年8月任中海魅力长三角灵活配置混合型证券投资基
金基金经理， 2016年7月至今任中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金基
金经理，2020年3月至今任中海优质成长证券投资基金基金经理，2020年5月至
今任中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:刘显忠 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:刘显忠先生：中央财经大学硕士，高级会计师。历任青岛华兴有限公司综合部
职员，1994年5月至2005年6月任中国海洋石油总公司计划财务部国资处资产评
估岗职员、主管、信息处长、信息管理经理；2005年7月至2016年10月，历任中
海石油（中国）有限公司投资者关系部资本市场管理经理、处长；2016年12月
起任中海信托股份有限公司财务总监、总信息师。2021年11月进入中海基金管
理有限公司工作，任党总支书记。
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姓名:曾杰 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:曾杰先生：董事。对外经济贸易大学法律硕士。现任中海基金管理有限公司总
经理，中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任浙江省医药工业总公
司药品科科员，科斯顿资本投资计划部总监，韩国未来资产证券株式会社北京
代表处代理，华宸未来基金管理有限公司市场部市场总监，上海耀之资产管理
中心（有限合伙）副总经理，华宝证券有限责任公司资产管理业务总部总经理
，中海信托股份有限公司证券投资总监，中海基金管理有限公司总经理助理。
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姓名:葛小波 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:葛小波先生：董事。清华大学硕士。现任国联证券股份有限公司执行董事、总
裁兼财务负责人，兼华英证券有限责任公司董事。历任中信证券股份有限公司
投资银行部经理、高级经理，风险控制部副总经理、执行总经理，权益投资部
和股权衍生品部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监，党委委员、固
定收益部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监和首席风险官。
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姓名:Philippe CIEUTAT 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:Philippe CIEUTAT先生：董事。法国国籍。ESSEC管理学院AACSB认证（等同于M
BA)。现任法国爱德蒙得洛希尔执行委员、首席执行官。历任Mazars&Guerard审
计咨询公司高级金融审计员，汇丰银行集团金融服务高级审计经理，汇丰银行
全球资产管理公司财务总监，汇丰银行（法国）战略和计划主管，法国爱德蒙
得洛希尔执行委员、财务总监及首席行政官。
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姓名:江志强 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:江志强先生：董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。
历任国联证券股份有限公司(原无锡证券)上海海伦路证券营业部交易员、证券
投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前东街证
券营业部总经理、无锡人民东路证券营业部总经理、财富管理中心总经理、无
锡华夏南路证券营业部总经理、总裁助理兼资产管理部总经理、副总裁兼资产
管理部总经理、总裁助理、副总裁。
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姓名:于宇 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:于宇女士：董事。中国社会科学院研究生院硕士。现任中海信托股份有限公司
资产经营部总经理，兼任国联期货股份有限公司董事。历任中海信托股份有限
公司自有资金及信息管理部政府公关及宣传岗，投资管理部自有资金投资经理
，稽核审计部审计经理、纪检监察专员，信托资产管理六部部门副经理，信托
投资管理二部部门经理。
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姓名:张军 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:张军先生：复旦大学博士。2008年4月-2008年7月，任新智科技股份有限公司独
立董事；2008年7月-2014年4月，任华丽家族股份有限公司独立董事。现任复旦
大学经济学院院长、中国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江
学者特聘教授、复旦发展研究院副院长、博士生导师。2015年4月起任中海基金
管理有限公司独立董事。教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心
主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副教授。
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姓名:王卫东 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:WEIDONG WANG(王卫东)先生：独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现任北
京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥总部
律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律师事务所合
伙人，美国德杰律师事务所合伙人。
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姓名:陈道富 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:陈道富先生：独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研究
中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心
金融研究所综合研究室主任。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2017中期 2016末期 2016中期 2015末期
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本期净收益（万元） -2133.23 4902.27 2168.68 7140.43
每份净收益（元） -0.14 0.01 - 1.79
可供分配收益（万元） 10043.04 40584.26 38357.18 11150.35
每份可供分配收益（元） 0.18 0.22 0.21 0.19
期末资产净值（亿元） 5.46 18.30 18.53 5.97
期末份额净值（元） 0.95 1.00 1.01 1.03
加权平均净值收益率（%） -0.27 0.52 0.47 10.56
每份净值增长率（%） -4.60 -1.49 -0.02 12.17
每份累计净值增长率（%） 21.40 27.26 27.17 29.18
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2017中期 2016末期 2016中期 2015末期
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一、收入合计 612.40 3421.96 1664.69 6665.20
股票差价收入 - - - -
债券差价收入 -3987.02 -396.28 119.94 4017.19
债券利息收入 2614.18 7731.66 2988.61 4425.92
存款利息收入 12.53 46.06 34.87 21.19
股息收入 - - - -
─────────────────────────────────────
二、费用合计 928.02 2612.42 1077.96 1327.88
基金管理费 432.55 1165.89 460.22 363.13
基金托管费 115.34 310.90 122.72 96.83
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -315.62 809.54 586.73 5337.32
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2017中期 2016末期 2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
银行存款 665.61 3038.77 167.91 632.64
清算备付金 403.36 893.46 - 810.22
交易保证金 7.25 4.98 3.69 3.71
股票投资市值 - - - -
债券投资市值 38431.81 200567.37 153780.87 97604.59
应收利息 1111.22 3710.40 3749.69 1676.53
应收申购款 - - - -
资产总计 56641.73 208940.71 185577.05 100727.71
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 600.00 2844.19 - 394.75
应付基金管理费 33.38 116.71 113.46 37.71
应付基金托管费 8.90 31.12 30.25 10.05
应付赎回款 - - - -
负债总计 1997.94 25892.86 313.44 41052.90
─────────────────────────────────────
实收基金 42647.40 142038.45 143892.31 46786.51
持有人权益合计 54643.78 183047.85 185263.60 59674.81
负债及权益合计 56641.73 208940.71 185577.05 100727.71
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2013-09-13◇
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-03-31◇
截止日期:2017-11-09
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
兴业证券 1 61934.88 99.57
国泰君安 1 268.39 0.43
安信证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
兴业证券 - - 625729016.71 99.24
国泰君安 - - 4777381.47 0.76
安信证券 - - - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
兴业证券 4421200000.00 100.00 - -
国泰君安 - - - -
安信证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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