◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)
基金简称 : 申万中证申万新兴健康产业主题指数(LOF)A
代码 : 163119
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2016-09-05
上市日期 : 2016-11-01
基金成立日 : 2016-10-10
基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司
管理公司 : 申万菱信基金管理有限公司
成立时间 : 2004-01-15
办公地址 : 上海市中山南路100号上海金外滩国际广场11层
注册地址 : 上海市中山南路100号11层
法定代表人 : 陈晓升
联系电话 : 021-23261188，400-880-8588,021-962299
传真 : 021-23261199，021-63353270
公司网址 : www.swsmu.com
电子信箱 : service@swsmu.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 中证申万新兴健康产业主题投资指数收益率×95%+银行同业存款利率
×5%
风险收益特征: 本基金为股票指数型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平
的投资品种。
投资目标 : 本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险
管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平
均跟踪误差不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现对中证申万新
兴健康产业主题投资指数的有效跟踪。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票、债券、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或
中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相
关规定)。
在条件允许的情况下，本基金可以依照法律法规规定，参与融资和转
融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1、股票投资策略
本基金主要采用完全复制的方法进行投资，即按照标的指数成份股及
其权重构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的
变动对股票投资组合进行相应地调整。
在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成份
股的构成及权重发生变化时，由于交易成本、交易制度、个别成份股
停牌或者流动性不足等原因导致本基金无法及时完成投资组合同步调
整的情况下，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实
际投资组合，追求尽可能贴近标的指数的表现。
（1）组合构建策略
本基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、确
定建仓策略和逐步调整。
1）确定目标组合：本基金管理人根据完全复制成份股权重的方法确
定目标组合。
2）确定建仓策略：本基金管理人根据对成份股流动性的分析，确定
合理的建仓策略。
3）逐步调整：通过完全复制法最终确定目标组合之后，本基金管理
人在规定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指数
的要求。
（2）组合管理策略
1）定期调整
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定
期跟踪调整。
2）不定期调整
①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为
时，本基金将根据指数公司的公告，进行相应调整；
②根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有
效跟踪标的指数；
③若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管
理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管理人将综合考
虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替
代性组合。
2、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的前提
下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将主
要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，力争利用股指期货的杠
杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟
踪标的指数的目的。
3、资产支持证券投资策略
在有效控制风险的前提下，本基金将对资产支持证券进行综合定价，
选择低估的品种进行投资。本基金将重点对信用、流动性、利率、税
收和提前还款等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用
蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值
并做出相应的投资决策。
4、融资及转融通证券出借业务投资策略
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，
在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则
，参与融资和转融通证券出借业务。
参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造
成基金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中
选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象，力争为本
基金份额持有人增厚投资收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2020-04-30◇
基金公布季报
20一季度 19四季度 19三季度 19二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 84.3568 34.6794 122.5598 78.6324
期末资产净值（亿元） 0.4083 0.5045 0.4856 0.4978
期末份额净值（元） 0.9188 0.8716 0.8127 0.7972
股票市值（亿元） 0.3897 0.4701 0.4489 0.4613
股票比例（%） 90.92 91.42 91.87 92.28
合计市值（亿元） 0.4287 0.5142 0.4886 0.4999
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险
管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平
均跟踪误差不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现对中证申万新
兴健康产业主题投资指数的有效跟踪。
业绩比较基准: 中证申万新兴健康产业主题投资指数收益率×95%+银行同业存款利率
×5%
风险收益特征: 本基金为股票指数型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平
的投资品种。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2019-12-31 近三个月 7.25% 7.21% 0.04%
2020-03-31 近三个月 5.42% 6.53% -1.11%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第一季度 19第四季度 19第三季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 5788.2297 5975.0216 6244.5689
本期总申购 254.0287 205.1575 66.7885
本期总赎回 1598.4002 391.9494 336.3358
本期净申购 -1344.3715 -186.7919 -269.5473
期末总份额 4443.8581 5788.2297 5975.0216
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
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问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002727 一心堂 2.440 63.098 1.50 新进
000150 宜华健康 11.500 58.535 1.39 新进
603233 大参林 0.910 57.330 1.36 新进
603939 益丰药房 0.610 56.791 1.35 新进
300404 博济医药 2.580 56.734 1.35 新进
600511 国药股份 1.990 56.277 1.34 新进
603883 老百姓 0.700 54.530 1.30 新进
601607 上海医药 2.790 54.433 1.29 新进
300676 华大基因 0.640 54.208 1.29 新进
600056 中国医药 3.550 53.392 1.27 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
603555 贵人鸟 22.960 135.464 2.65 新进
600136 当代明诚 9.340 114.882 2.25 新进
002587 奥拓电子 13.780 107.484 2.11 新进
600716 凤凰股份 25.170 104.959 2.06 0.26
002777 久远银海 2.872 104.541 2.05 -0.24
300291 华录百纳 17.080 103.163 2.02 新进
300290 荣科科技 16.215 103.127 2.02 0.50
600158 中体产业 10.240 102.707 2.01 新进
002381 双箭股份 12.120 102.656 2.01 新进
300146 汤臣倍健 6.290 102.464 2.01 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002777 久远银海 3.112 112.281 2.31 -0.72
300212 易华录 3.543 109.012 2.24 -0.34
300168 万达信息 7.930 107.927 2.22 0.46
300451 创业慧康 5.885 102.515 2.11 -0.59
300253 卫宁健康 6.360 100.990 2.08 -0.56
300020 银江股份 10.950 99.207 2.04 新进
600716 凤凰股份 24.910 98.394 2.02 2.73
300290 荣科科技 15.715 97.119 2.00 新进
300075 数字政通 8.200 96.350 1.98 新进
600298 安琪酵母 3.530 95.487 1.96 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300356 光一科技 13.030 102.285 2.05 新进
002777 久远银海 3.832 100.782 2.02 0.55
300043 星辉娱乐 20.595 99.268 1.99 -2.13
300253 卫宁健康 6.920 98.120 1.97 新进
000639 西王食品 11.396 97.322 1.96 0.02
300168 万达信息 7.470 96.886 1.95 新进
300451 创业慧康 6.475 96.800 1.94 1.92
300212 易华录 3.883 95.129 1.91 新进
300146 汤臣倍健 4.890 94.866 1.91 新进
600716 凤凰股份 22.180 92.712 1.86 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2020-04-23◇
2020一季 2019末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 1688.3409 40.13 2296.4652 44.98
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 946.1371 22.49 71.9885 1.41
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 284.4170 6.76 1411.7130 27.65
术服务业
J 金融业 190.9906 4.54 - -
K 房地产业 - - 306.2755 6.00
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 332.0359 7.89 144.3148 2.83
N 水利、环境和公共设施管 - - 0.6578 0.01
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 436.7470 10.38 225.5429 4.42
R 文化、体育和娱乐业 - - 218.0452 4.27
S 综合 18.4536 0.44 26.1120 0.51
ZZ 合计 3897.1223 92.63 4701.1150 92.08
2019三季 2019中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - 3.0750 0.06
C 制造业 2030.3559 41.75 2405.5952 48.32
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 65.8071 1.35 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1429.1487 29.39 1338.6301 26.89
术服务业
J 金融业 - - 3.3869 0.07
K 房地产业 377.1303 7.76 349.1509 7.01
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 185.6235 3.82 139.4502 2.80
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 195.0252 4.01 191.3783 3.84
R 文化、体育和娱乐业 184.4724 3.79 182.2260 3.66
S 综合 21.0970 0.43 - -
ZZ 合计 4488.6602 92.31 4612.8928 92.66
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2020-04-30◇
类别: 季度报告 截止日期: 2020-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
2020年一季度，中证申万医药行业指数期间表现为6.80%，本基金A类产品报告期
内表现为5.42%，同期业绩比较基准表现为6.53%。本基金C类产品报告期内表现为5.3
4%，同期业绩比较基准表现为6.53%。
●行情回顾及运作分析:
因新型冠状肺炎疫情的影响，2020年A股走势可谓“跌宕起伏”。一季度行业可
以分为三个阶段：2020年初至1月20日，“春节躁动行情”下市场普涨，但风格分化
明显。中小板指和创业板指分别上涨9.11%、10.24%，而沪深300仅微涨2.18%。第二
阶段：2020年1月21日至2月24日，国内疫情影响阶段。但由于国内疫情控制得力，叠
加政策环境友好，市场继续走强，且风格延续。区间创业板指进一步上扬14.22%，沪
深300下跌1.27%。第三阶段：2020年2月25日至今。受海外疫情爆发并扩散，全球市
场风险偏好急转直下，市场普跌，而前期涨幅和估值较高的中小创指数跌幅更深。主
要市场指数表现：沪深300下跌10.81%，中证500下跌14.05%，中小板指下跌16.47%，
创业板指下跌17.32%。操作上，基金运作主要着眼于控制每日跟踪误差、净值表现和
业绩基准的偏差幅度。从实际运作结果观察，基金跟踪误差的主要来源是长期停牌股
票估值调整与指数成分股定期调整。作为被动投资的指数基金，申万菱信中证申万新
兴健康产业主题投资指数基金将继续坚持既定的指数化投资策略，以严格控制基金相
对目标指数的跟踪偏离为投资目标，追求最小化跟踪误差。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2019-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
2019年，中证申万新兴健康产业主题投资指数期间表现为30.71%，本基金A类产
品报告期内表现为31.27%，同期业绩比较基准表现为29.21%，领先业绩基准2.06%。2
019年8月8日本基金成立C份额。成立日至报告期末，标的指数表现为17.49%，同期C
类产品表现为15.36%，业绩比较基准表现为16.60%，和业绩基准的差约1.24%。
●行情回顾及运作分析:
2019年的A股市场整体走势可以看作是2018年下跌后的一个估值修复行情，同时
叠加了市场对于科技板块上市公司业绩爆发的预期。2019年年初，市场开启了一波快
速上涨行情，随后由于中美贸易谈判出现波折，市场情绪随之趋于谨慎，在经历了一
段时间的反复震荡后，市场最终在科技股行情及中美贸易谈判的乐观预期下，突破前
期高点，全年取得了十分不错的涨幅。其中，上证综指和深证成指全年涨幅分别为22
.30%和44.08%。风格上，含有科技龙头的股票板块明显占优，涨幅较大，相较于超大
盘或中小盘股票均具有超额收益。主要宽基指数中，上证50上涨33.58%；沪深300、
中证500和中证1000分别取得了36.07%、26.38%、25.67%的涨幅；创业板指上涨43.79
%。操作上，基金运作主要着眼于控制每日跟踪误差、净值表现和业绩基准的偏差幅
度。从实际运作结果观察，基金跟踪误差的主要来源是成分股估值调整与指数成分股
定期调整。作为被动投资的指数基金，申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数
基金将继续坚持既定的指数化投资策略，以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离为
投资目标，追求最小化跟踪误差。
●市场展望和投资策略:
相较于过去一年，2020年投资的不确定性加大。但在整体积极政策环境和国际资
金配置中国的进程加速的大背景下，从当前A股估值水平来看，仍具较好的长期配置
价值。2020年初受疫情影响，A股波动加大。我们认为短期疫情影响已经被市场纳入
和定价。下一阶段市场大概率进入震荡。而伴随监管逐步出台对冲政策，市场有望重
获向上动力。在人口老龄化大背景下，国民收入水平提高带来医疗健康支出的大幅增
加，未来国内健康产业特别是高端、新兴方面的需求增长是长期趋势，为行业和投资
带来机会。而此次疫情后也将进一步加大对于健康医疗的关注度，指数后期投资价值
值得关注。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2019-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
2019年四季度,中证申万新兴健康产业主题投资指数期间表现为7.57%,本基金A类
产品报告期内表现为7.25%,同期业绩比较基准表现为7.21%。
本基金C类产品报告期内表现为7.17%,同期业绩比较基准表现为7.21%。
●行情回顾及运作分析:
2019年四季度市场在经历短暂调整后继续上扬:上证综指和深证成指涨幅分别为4
.99%和10.42%。板块风格上中小创指数略优于主板:沪深300指数上涨7.39%,中证500
上涨6.61%,中小板指上涨10.59%,创业板指上涨10.48%。而行业上,科技股和周期股成
为投资主线。根据申万一级行业分类,除商业贸易和国防军工两个行业微跌外,其他行
业均上扬。其中建筑建材(上涨22.0%)、电子(上涨14.72%)、家用电器(上涨14.61%)
、传媒(上涨12.82%)和房地产(上涨11.32%)涨幅居前。
操作上,基金运作主要着眼于控制每日跟踪误差、净值表现和业绩基准的偏差幅
度。从实际运作结果观察,基金跟踪误差的主要来源是长期停牌股票估值调整与指数
成分股定期调整。
作为被动投资的指数基金,申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数基金将
继续坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离为投资目
标,追求最小化跟踪误。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2019-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
张会琴 116.64 31.12 未变化
高桂丽 73.02 19.48 未变化
陈思全 17.00 4.54 未变化
王智慧 13.60 3.63 未变化
钱中明 11.18 2.98 新进
吕广明 10.74 2.86 未变化
朱益 7.60 2.03 未变化
袁媛 7.50 2.00 未变化
饶国安 6.90 1.84 新进
梅良琼 6.70 1.79 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
张会琴 116.64 26.72 未变化
高桂丽 73.02 16.72 未变化
刘志强 18.00 4.12 未变化
陈思全 17.00 3.89 未变化
王浩焱 16.28 3.73 1.77
王智慧 13.60 3.12 未变化
吕广明 10.74 2.46 未变化
祝华 10.02 2.29 新进
朱益 7.60 1.74 未变化
袁媛 7.50 1.72 未变化
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2019-12-31 1800 32156.83 19.81 0.34% 5768.42 99.66%
2019-06-30 1990 31379.74 19.81 0.32% 6224.76 99.68%
2018-12-31 1927 35351.33 20.80 0.31% 6791.40 99.69%
2018-06-30 1976 34614.90 20.80 0.30% 6819.10 99.70%
2017-12-31 2280 35089.58 20.80 0.26% 7979.62 99.74%
2017-06-30 3325 34113.78 20.80 0.18% 11322.03 99.82%
2016-12-31 2896 37768.30 31.10 0.28% 10906.60 99.72%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2021-12-27◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-03-31 5788.230 254.029 1598.400 4443.858
2019-12-31 5975.022 205.157 391.949 5788.230
2019-09-30 6244.569 66.788 336.336 5975.022
2019-06-30 6634.120 280.400 669.952 6244.569
2019-03-31 6812.201 431.198 609.279 6634.120
2018-12-31 6830.827 128.200 146.826 6812.201
2018-09-30 6839.904 118.676 127.753 6830.827
2018-06-30 7471.730 267.449 899.274 6839.904
2018-03-31 8000.425 212.815 741.510 7471.730
2017-12-31 9365.584 133.607 1498.766 8000.425
2017-09-30 11342.832 205.624 2182.872 9365.584
2017-06-30 10055.650 8181.270 6894.088 11342.832
2017-03-31 10937.701 157.651 1039.702 10055.650
2016-12-31 41875.716 82.901 31020.916 10937.701
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-01-01◇
●2020-05-27 申万健康指数：清算报告提示
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)自2020年4月10
日起进入清算期。清算报告全文于2020年5月27日在本公司网站(www.swsmu.com)和中
国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如
有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-8588)咨询。
●2020-04-30 申万菱信基金：年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
申万菱信基金管理有限公司旗下:
申万菱信深证成指分级证券投资基金
申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)
申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)
申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金
申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)
申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金
申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金
申万菱信盛利精选证券投资基金
申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金
申万菱信新动力混合型证券投资基金
申万菱信收益宝货币市场基金
申万菱信新经济混合型证券投资基金
申万菱信竞争优势混合型证券投资基金
申万菱信消费增长混合型证券投资基金
申万菱信沪深300价值指数证券投资基金
申万菱信稳益宝债券型证券投资基金
申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金
申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金
申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
申万菱信中证500指数增强型证券投资基金
申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
申万菱信中证500指数优选增强型证券投资基金
申万菱信量化成长混合型证券投资基金
申万菱信价值优利混合型证券投资基金
申万菱信行业轮动股票型证券投资基金
申万菱信价值优先混合型证券投资基金
申万菱信量化驱动混合型证券投资基金
申万菱信智能驱动股票型证券投资基金
申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金
申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金
申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金
2019年年度报告全文于2020年4月30日在本公司网站(www.swsmu.com)和中国证监
会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问
可拨打本公司客服电话(400-880-8588)咨询。
●2020-04-22 申万菱信基金：季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
申万菱信基金管理有限公司旗下:
申万菱信深证成指分级证券投资基金
申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)
申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)
申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金
申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金
申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)
申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金
申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基
申万菱信盛利精选证券投资基金
申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金
申万菱信新动力混合型证券投资基金
申万菱信收益宝货币市场基金
申万菱信新经济混合型证券投资基金
申万菱信竞争优势混合型证券投资基金
申万菱信消费增长混合型证券投资基金
申万菱信沪深300价值指数证券投资基金
申万菱信稳益宝债券型证券投资基金
申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金
申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金
申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
申万菱信中证500指数增强型证券投资基金
申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
申万菱信中证500指数优选增强型证券投资基金
申万菱信量化成长混合型证券投资基金
申万菱信价值优利混合型证券投资基金
申万菱信行业轮动股票型证券投资基金
申万菱信价值优先混合型证券投资基金
申万菱信量化驱动混合型证券投资基金
申万菱信智能驱动股票型证券投资基金
申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金
申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金
申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金
申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
2020年第1季度报告全文于2020年4月22日在本公司网站(www.swsmu.com)和中国
证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有
疑问可拨打本公司客服电话(400-880-8588)咨询。
●2020-04-22 申万健康指数A：2020年一季度基金份额利润0.0559元,净值增长率5.4
200%
申万健康指数A(163119)2020年一季度基金已实现收益843,568.22元,利润2,749,
338.19元,对应加权平均基金份额利润0.0559元,期末基金资产净值40,831,860.12元,
期末基金份额净值0.9188元,份额净值增长率5.4200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
因新型冠状肺炎疫情的影响，2020年A股走势可谓“跌宕起伏”。一季度行业可
以分为三个阶段：2020年初至1月20日，“春节躁动行情”下市场普涨，但风格分化
明显。中小板指和创业板指分别上涨9.11%、10.24%，而沪深300仅微涨2.18%。第二
阶段：2020年1月21日至2月24日，国内疫情影响阶段。但由于国内疫情控制得力，叠
加政策环境友好，市场继续走强，且风格延续。区间创业板指进一步上扬14.22%，沪
深300下跌1.27%。第三阶段：2020年2月25日至今。受海外疫情爆发并扩散，全球市
场风险偏好急转直下，市场普跌，而前期涨幅和估值较高的中小创指数跌幅更深。主
要市场指数表现：沪深300下跌10.81%，中证500下跌14.05%，中小板指下跌16.47%，
创业板指下跌17.32%。操作上，基金运作主要着眼于控制每日跟踪误差、净值表现和
业绩基准的偏差幅度。从实际运作结果观察，基金跟踪误差的主要来源是长期停牌股
票估值调整与指数成分股定期调整。作为被动投资的指数基金，申万菱信中证申万新
兴健康产业主题投资指数基金将继续坚持既定的指数化投资策略，以严格控制基金相
对目标指数的跟踪偏离为投资目标，追求最小化跟踪误差。
报告期内基金的业绩表现
2020年一季度，中证申万医药行业指数期间表现为6.80%，本基金A类产品报告期
内表现为5.42%，同期业绩比较基准表现为6.53%。本基金C类产品报告期内表现为5.3
4%，同期业绩比较基准表现为6.53%。
●2020-04-13 申万健康指数A：4月16日起终止上市
《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)基金合同》
于2016年10月10日生效,申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数(场内简称:申
万健康,基金代码为:163119)于2016年11月1日开始在深圳证券交易所上市交易。
根据本基金《基金合同》的相关规定,《基金合同》生效后,如本基金出现连续60
个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,本基金将根据《基金合同》的约定进入
清算程序并终止,而无需召开基金份额持有人大会审议。截至2020年4月9日日终,本基
金连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,触发了本基金《基金合同》约定的基
金合同终止条款,本基金已于2020年4月10日依法进入基金财产清算程序。基金管理人
申万菱信基金管理有限公司已向深圳交易所申请终止申万菱信中证申万新兴健康产业
主题投资指数(基金代码为:163119)上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知
书》(深证上[2020]285号)的同意。现将本基金之申万菱信中证申万新兴健康产业主
题投资指数(基金代码为:163119)的终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)之申万菱信中
证申万新兴健康产业主题投资指数:场内简称“申万健康”,基金代码为:163119
终止上市日:2020年4月16日
二、基金份额终止上市后续事项说明
本基金依据《基金合同》约定的情形终止,本基金管理人将根据相关法律法规、
基金合同等规定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序,基金财产清算相关事
项详见本基金管理人于2020年4月10日发布的《关于申万菱信中证申万新兴健康产业
主题投资指数证券投资基金(LOF)基金合同终止及基金财产清算的公告》。
投资者若希望了解详情,请登陆本公司网站:www.swsmu.com或者拨打本公司客服
电话:4008808588(免长途话费)或021-962299。
●2020-04-10 申万健康指数A：4月10日起停牌
根据《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)基金合
同》的有关规定,《基金合同》生效后,如本基金出现连续60个工作日基金资产净值低
于5000万元的情形,本基金将根据《基金合同》的约定进入清算程序并终止,而无需召
开基金份额持有人大会审议。截至2020年4月9日日终,本基金连续60个工作日基金资
产净值低于5000万元,触发了本基金《基金合同》约定的基金合同终止条款。本基金
已于2020年4月10日依法进入基金财产清算程序。
为维护基金份额持有人利益,申万菱信基金管理有限公司经向深圳证券交易所申
请,申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)之申万菱信中证
申万新兴健康产业主题投资指数(场内简称:申万健康,基金代码为:163119)将于2020
年4月10日开市起开始停牌直至终止上市。本基金管理人将按照深圳证券交易所的规
定申请办理申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数(基金代码为:163119)的终
止上市等事宜。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同
、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解详情,请登陆本公司网站:www.swsmu.com或者拨打本公司客服
电话:4008808588(免长途话费)或021-962299。
●2020-04-10 申万健康指数：4月10日起进入清算期及停止办理申购、赎回、转托管
及基金转换业务
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)基金合同
》的有关规定,申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)出现
了基金合同终止事由,申万菱信基金管理有限公司于2020年4月10日发布了《关于申万
菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)基金合同终止及基金财
产清算的公告》。
根据《基金合同》及上述公告,自2020年4月10日起,本基金进入基金财产清算程
序,停止办理申购(含定期定额投资)、赎回、转托管及基金转换业务。
●2020-04-10 申万健康指数：基金合同终止及基金财产清算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)基金合同
》的有关规定,申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)连续
60个工作日资产净值低于5000万元,将终止基金合同并进入基金财产清算程序,此事项
无需召开基金份额持有人大会审议。截止2020年4月9日日终,本基金资产净值已连续6
0个工作日低于5000万元,触发基金合同终止情形,基金合同应当终止。
申万菱信基金管理有限公司将自2020年4月10日起根据法律法规、基金合同等规
定履行基金资产清算程序,具体情况如下:
一、本基金基本信息
基金名称:申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)
基金简称及代码:申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数(场内简称:申万
健康) 163119
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数C 007798
基金运作方式:上市契约型开放式
基金合同生效日:2016年10月10日
二、基金合同终止事由
根据《基金合同》“第五部分基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有
人数量和资产规模”的约定:
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日
出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案。
基金合同生效后,如出现下述情况之一的,本基金将根据基金合同的约定进入清算
程序并终止,而无需召开基金份额持有人大会审议:
1、连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人;
2、连续60个工作日基金资产净值低于5000万元。
法律法规另有规定时,从其规定。
截至2020年4月9日日终,本基金已连续60个工作日基金资产净值低于5000万元。
为维护基金份额持有人利益,根据《基金合同》约定,基金管理人应终止《基金合同》
并依法履行基金财产清算程序,无需召开基金份额持有人大会。
三、相关业务办理情况
为降低对于现有及潜在基金份额持有人的影响,本基金已于2020年3月30日暂停申
购、转换转入、定期定额投资业务,但正常开放赎回业务。自2020年4月10日起,本基
金进入清算程序,停止办理申购、赎回、转托管及基金转换等业务,并且之后不再恢复
;申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数(场内简称:申万健康)将于2020年4月1
0日开始停牌直至终止上市,基金管理人将按照深圳证券交易所规定办理基金终止上市
等事宜,具体详见终止上市相关公告。
本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费、基金托管费和销售服务费。
基金管理人将按照深圳证券交易所的规定办理本基金的终止上市等业务。
本基金进入清算程序前,本基金仍按照《基金合同》的约定进行运作。
六、投资者可以登陆申万菱信基金管理有限公司网站(www.swsmu.com)或拨打申
万菱信基金管理有限公司全国统一客户服务号码400-880-8588(免长途话费)咨询相关
情况。
●2020-04-09 申万健康指数：可能触发基金合同终止情形的第九次提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)基金合同
》的有关规定,鉴于申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)
可能出现触发基金合同终止的情形。申万菱信基金管理有限公司已于2020年3月28日
、2020年3月30日、2020年3月31日、2020年4月1日、2020年4月2日、2020年4月3日、
2020年4月7日、2020年4月8日在《证券时报》及本公司网站上连续八次发布了关于申
万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)可能触发基金合同终
止情形的提示性公告,为更好地保护基金份额持有人利益,现发布第九次提示性公告如
下:
一、本基金基本信息
基金名称：申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)
基金代码：163119、007798
基金运作方式：上市契约型开放式
二、基金合同终止情形
《基金合同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数
量和资产规模”约定:基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披
露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方
案。基金合同生效后,如出现下述情况之一的,本基金将根据基金合同的约定进入清算
程序并终止,而无需召开基金份额持有人大会审议:
1、连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人;
2、连续60个工作日基金资产净值低于5000万元。
法律法规另有规定时,从其规定。截止2020年4月8日日终,本基金已连续59个工作
日资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止的情形。
三、其他需要提示的事项
1.根据本基金管理人于2020年3月28日发布的《申万菱信中证申万新兴健康产业
主题投资指数证券投资基金(LOF)暂停申购、转换转入、定期定额投资公告》,本基金
于2020年3月30日起暂停申购、转换转入、定期定额投资业务,赎回、转换转出业务正
常进行。
2.若截至2020年4月9日日终,本基金的基金资产净值出现连续60个工作日低于500
0万元的情形,基金合同应当终止。若出现上述情形,则自2020年4月10日起,本基金将
进入基金资产清算程序,停止办理申购赎回、转托管、基金转换等业务,并且之后不再
恢复;申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数(场内简称:申万健康)将于2020年
4月10日开始停牌直至终止上市,基金管理人将按照深圳证券交易所规定办理基金终止
上市等事宜,具体详见终止上市相关公告。
四、投资者可以登陆申万菱信基金管理有限公司网站(www.swsmu.com)或拨打申
万菱信基金管理有限公司全国统一客户服务号码400-880-8588(免长途话费)咨询相关
情况。
●2020-04-08 申万菱信基金：4月3日起新任总经理汪涛，代理总经理刘郎离任
1、公告基本信息
基金管理人名称：申万菱信基金管理有限公司
高管变更类型：新任基金管理公司总经理
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：总经理
新任高级管理人员姓名：汪涛
是否经中国证监会核准取得高管任职资格：是
中国证监会核准高管任职资格的日期：2013年10月8日
任职日期：2020年4月3日
过往从业经历：2003年起从事金融相关工作,曾任职于汇丰银行上海分行、新加
坡华侨银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金、平安基金等,2020年3月加入申万菱信
基金。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：研究生、硕士
3、其他需要说明的事项
上述变更事项,经申万菱信基金管理有限公司第三届董事会2020年度书面表决审
议通过。自新任总经理任职之日起,董事长刘郎先生不再代行总经理职务。本次总经
理变更事项,已按规定向中国证券监督管理委员会上海监管局和中国证券投资基金业
协会备案。
●2020-03-28 申万健康指数：可能触发基金合同终止情形的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)基金合同
》的有关规定,鉴于申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)
可能出现触发基金合同终止的情形,申万菱信基金管理有限公司特将本基金相关情况
及风险提示如下:
一、本基金基本信息
基金名称:申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)
基金简称及代码:申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数(场内简称:申万
健康) 163119
申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数C 007798
基金运作方式:上市契约型开放式
基金合同生效日:2016年10月10日
基金管理人名称:申万菱信基金管理有限公司
基金托管人名称:中国农业银行股份有限公司
二、基金合同终止情形
《基金合同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数
量和资产规模”约定:基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披
露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方
案。
基金合同生效后,如出现下述情况之一的,本基金将根据基金合同的约定进
入清算程序并终止,而无需召开基金份额持有人大会审议:
1、连续60个工作日基金份额持有人数量不满200人;
2、连续60个工作日基金资产净值低于5000万元。
法律法规另有规定时,从其规定。
截止2020年3月26日日终,本基金已连续51个工作日资产净值低于5000万元,可能
触发基金合同终止的情形。
三、其他需要提示的事项
1.根据本基金管理人于2020年3月28日发布的《申万菱信中证申万新兴健康产业
主题投资指数证券投资基金(LOF)暂停申购、转换转入、定期定额投资公告》,本基金
于2020年3月30日起暂停申购、转换转入、定期定额投资业务,赎回业务正常进行。
2.若截至2020年4月9日日终,本基金的基金资产净值出现连续60个工作日低于500
0万元的情形,基金合同应当终止。若出现上述情形,则自2020年4月10日起,本基金将
进入基金资产清算程序,停止办理申购赎回、转托管、基金转换等业务,并且之后不再
恢复;申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数(场内简称:申万健康)将于2020年
4月10日开始停牌直至终止上市,基金管理人将按照深圳证券交易所规定办理基金终止
上市等事宜,具体详见终止上市相关公告。
3.自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织
基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。依据基金财产清算的分配
方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清
偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
投资者可以登陆申万菱信基金管理有限公司网站(www.swsmu.com)或拨打申万菱
信基金管理有限公司全国统一客户服务号码400-880-8588(免长途话费)咨询相关情况
。
●2020-03-28 申万健康指数：3月30日起暂停申购、转换转入、定投业务
1、公告基本信息
基金名称：申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)
基金简称：申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数
基金主代码：163119
暂停申购起始日：2020年3月30日
暂停转换转入起始日：2020年3月30日
暂停定期定额投资起始日：2020年3月30日
暂停(大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资)的原因说明：为保
护基金份额持有人的利益
下属分级基金的基金简称：申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数、申万
菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数C
下属分级基金的交易代码：163119、007798
该分级基金是否暂停(大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资)：
是、是
2、其他需要提示的事项
(1)在本基金暂停申购、定期定额投资及转换转入业务期间,本公司将正常办理本
基金的转换转出和赎回等业务。
(2)本公告仅对本基金暂停办理申购、定期定额投资及转换转入业务相关事项予
以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金招募说明书(更新)及基
金合同及本基金管理人发布的相关公告,或者通过以下任一途径咨询:
1)申万菱信基金管理有限公司网站:www.swsmu.com;
2)申万菱信基金管理有限公司客户服务热线:4008808588(免长途话费)或021-962
299。
●2020-03-21 申万菱信基金：推迟披露旗下公募基金2019年年度报告
受新冠疫情影响,公司旗下公募基金2019年年度报告编制所需的外部审计等工作
延缓,故原定于2020年3月25日披露的公司旗下公募基金2019年年度报告拟延至不迟于
2020年4月30日披露,上述事宜已向监管机构报备,给广大投资者带来不便,敬请理解。
●2020-03-19 申万菱信基金：3月18日起调整持有的停牌股票闻泰科技(600745)估值
方法
为使本基金管理人旗下基金估值公平、合理，根据《中国证监会关于证券投资基
金估值业务的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2017]13号）的有关规定，
经与基金托管人协商一致，申万菱信基金管理有限公司决定自2020年3月18日起对本
公司旗下部分基金持有的“闻泰科技（代码：600745）”采用指数收益法进行估值。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进
行估值，届时不再另行公告，敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站（www.swsmu.com）或拨打客户服务电话400-880-8
588咨询有关信息。
●2020-01-20 申万健康指数A：2019年四季度基金份额利润0.0591元,净值增长率7.2
500%
申万健康指数A(163119)2019年四季度基金已实现收益346,794.16元,利润3,487,
041.05元,对应加权平均基金份额利润0.0591元,期末基金资产净值50,452,008.05元,
期末基金份额净值0.8716元,份额净值增长率7.2500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2019年四季度市场在经历短暂调整后继续上扬：上证综指和深证成指涨幅分别为
4.99%和10.42%。板块风格上中小创指数略优于主板：沪深300指数上涨7.39%，中证5
00上涨6.61%，中小板指上涨10.59%，创业板指上涨10.48%。而行业上，科技股和周
期股成为投资主线。根据申万一级行业分类，除商业贸易和国防军工两个行业微跌外
，其他行业均上扬。其中建筑建材（上涨22.0%）、电子（上涨14.72%）、家用电器
（上涨14.61%）、传媒（上涨12.82%）和房地产（上涨11.32%）涨幅居前。操作上，
基金运作主要着眼于控制每日跟踪误差、净值表现和业绩基准的偏差幅度。从实际运
作结果观察，基金跟踪误差的主要来源是长期停牌股票估值调整与指数成分股定期调
整。作为被动投资的指数基金，申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数基金将
继续坚持既定的指数化投资策略，以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离为投资目
标，追求最小化跟踪误差。
报告期内基金的业绩表现
2019年四季度，中证申万新兴健康产业主题投资指数期间表现为7.57%，本基金A
类产品报告期内表现为7.25%，同期业绩比较基准表现为7.21%。本基金C类产品报告
期内表现为7.17%，同期业绩比较基准表现为7.21%。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-01◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:汪涛 性别:男 学历:硕士
简历:汪涛先生：毕业于谢菲尔德大学，金融学硕士研究生。1998年8月起任赛宁国际
贸易有限公司销售经理。曾任汇丰银行上海分行、新加坡华侨银行中国区总部
、新加坡华侨银行总行、渣打银行中国有限公司、宁波银行股份有限公司市场
代表、销售经理、产品经理、产品主管、个人银行部总经理助理、审计部副总
经理；宁波银行股份有限公司公司银行部兼资产托管部副总经理、永赢基金管
理有限公司督察长，平安基金管理有限公司副总经理。2020年3月加入申万菱信
基金，现任申万菱信基金管理有限公司总经理，兼任申万菱信（上海）资产管
理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:王菲萍 性别:女 学历:硕士
简历:王菲萍女士：监事，硕士研究生。具备基金从业资格。2000年加入申银万国证
券股份有限公司,任法律顾问等,2004年加入申万菱信基金管理有限公司(原申万
巴黎基金管理有限公司),历任监察稽核总部副总监、总监等。2014年8月26日开
始担任申万菱信基金管理有限公司督察长。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:陈晓升 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:陈晓升先生：中国国籍，硕士。1994年起从事金融相关工作，曾任上海申银万
国证券研究所总经理、申万宏源证券总经理助理等职，2021年6月加入申万菱信
基金管理有限公司，现任公司党总支书记、董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:福井雄介 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:福井雄介先生：董事，日本籍，大学学历。1996年4月至今任职于三菱UFJ信托
银行株式会社，曾任职于高松分行、企业金融部、信用投资部、纽约分行、海
外资产管理事业部等，现任资产管理事业部国际协同战略室室长。
─────────────────────────────────────
姓名:安田敬之 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:安田敬之先生：董事，日本籍，大学学历。1987年4月至今在三菱UFJ信托银行
株式会社（原三菱信托银行）任职，曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资
产管理事业部、受托财产企划部等，现任取缔役专务执行役员。
─────────────────────────────────────
姓名:姜山 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:姜山先生:硕士研究生。2007年起从事金融相关工作，曾任职于东航集团财务有
限责任公司、鹏华基金管理有限公司等，现任申万宏源证券有限公司机构客户
总部常务副总经理，申万菱信基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:金杰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:金杰先生：大学本科。1994年起从事金融相关工作，曾任职于万国证券、申银
万国证券等，现任申万宏源证券有限公司财富管理事业部副总经理兼运营管理
部总经理,申万菱信基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:汪涛 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:汪涛先生：毕业于谢菲尔德大学，金融学硕士研究生。1998年8月起任赛宁国际
贸易有限公司销售经理。曾任汇丰银行上海分行、新加坡华侨银行中国区总部
、新加坡华侨银行总行、渣打银行中国有限公司、宁波银行股份有限公司市场
代表、销售经理、产品经理、产品主管、个人银行部总经理助理、审计部副总
经理；宁波银行股份有限公司公司银行部兼资产托管部副总经理、永赢基金管
理有限公司督察长，平安基金管理有限公司副总经理。2020年3月加入申万菱信
基金，现任申万菱信基金管理有限公司总经理，兼任申万菱信（上海）资产管
理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:马晨光 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:马晨光女士：中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，硕士研究生导师；现
任上海协力律师事务所管理合伙人，任上海市浦东新区人民代表大会人大代表,
上海市律师协会基金业务研究委员会主任,上海市浦东新区法律服务业协会副会
长，兼任古鳌科技独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:余卫明 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:余卫明先生：独立董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学
校、中南工业大学，现任中南大学法学院教授。
─────────────────────────────────────
姓名:杨晔 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:杨晔女士：独立董事，博士研究生。2005年9月起任职于上海财经大学，曾任职
于上海财经大学财经研究所副研究员、公共经济与管理学院投资系副研究员，
现任公共经济与管理学院投资系教授。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2019末期 2019中期 2018末期 2018中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 261.62 104.38 -541.29 146.86
每份净收益（元） 0.24 0.15 -0.21 -0.02
可供分配收益（万元） -900.66 -1266.52 -2288.80 -1046.38
每份可供分配收益（元） -0.16 -0.20 -0.34 -0.15
期末资产净值（亿元） 0.50 0.50 0.45 0.58
期末份额净值（元） 0.87 0.80 0.66 0.85
加权平均净值收益率（%） 27.31 18.16 -24.25 -2.45
每份净值增长率（%） 31.27 20.06 -24.52 -3.72
每份累计净值增长率（%） -12.84 -20.28 -33.60 -15.31
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2019末期 2019中期 2018末期 2018中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 1460.96 969.51 -1301.55 -97.87
股票差价收入 309.79 125.33 -470.52 183.99
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 3.06 1.59 3.55 2.01
股息收入 38.77 23.58 38.59 25.26
─────────────────────────────────────
二、费用合计 90.08 46.45 113.04 64.48
基金管理费 50.07 25.06 58.31 32.75
基金托管费 11.01 5.51 12.83 7.20
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 1370.88 923.05 -1414.59 -162.36
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2019末期 2019中期 2018末期 2018中期
─────────────────────────────────────
银行存款 400.54 385.30 471.92 450.32
清算备付金 - - 0.38 0.02
交易保证金 0.19 0.37 0.26 0.86
股票投资市值 4701.11 4612.89 4070.82 5359.22
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.08 0.07 0.09 0.10
应收申购款 40.17 0.14 0.10 2.64
资产总计 5142.11 4998.79 4543.60 5813.20
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 4.23 3.98 4.03 5.07
应付基金托管费 0.93 0.87 0.88 1.11
应付赎回款 19.72 5.11 1.44 0.26
负债总计 36.51 20.74 20.20 19.68
─────────────────────────────────────
实收基金 5840.58 6244.56 6812.20 6839.90
持有人权益合计 5105.60 4978.05 4523.39 5793.52
负债及权益合计 5142.11 4998.79 4543.60 5813.20
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2020-04-30◇
一、全部持股 截止日期: 2019-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
603555 贵人鸟 229600 1354640.00 2.65
600136 当代明诚 93400 1148820.00 2.25
002587 奥拓电子 137800 1074840.00 2.11
600716 凤凰股份 251700 1049589.00 2.06
002777 久远银海 28720 1045408.00 2.05
300291 华录百纳 170800 1031632.00 2.02
300290 荣科科技 162150 1031274.00 2.02
600158 中体产业 102400 1027072.00 2.01
002381 双箭股份 121200 1026564.00 2.01
300146 汤臣倍健 62900 1024641.00 2.01
600298 安琪酵母 33400 1024378.00 2.01
002562 兄弟科技 209500 1022360.00 2.00
300043 星辉娱乐 198750 1019587.50 2.00
002421 达实智能 276400 997804.00 1.95
002832 比音勒芬 38200 992054.00 1.94
000616 海航投资 405800 986094.00 1.93
300288 朗玛信息 80400 980076.00 1.92
600718 东软集团 86283 979312.05 1.92
300212 易华录 29128 974040.32 1.91
000639 西王食品 213744 968260.32 1.90
300020 银江股份 115100 966840.00 1.89
300075 数字政通 84200 959038.00 1.88
300451 创业慧康 53349 957081.06 1.87
002065 东华软件 92500 954600.00 1.87
300096 易联众 98200 953522.00 1.87
300253 卫宁健康 63196 946676.08 1.85
300356 光一科技 116100 931122.00 1.82
300168 万达信息 58700 905741.00 1.77
300676 华大基因 7400 508380.00 1.00
000661 长春高新 1087 485889.00 0.95
600739 辽宁成大 31900 485837.00 0.95
300122 智飞生物 9763 484830.58 0.95
002007 华兰生物 13787 484613.05 0.95
300601 康泰生物 5483 481352.57 0.94
300003 乐普医疗 14451 478039.08 0.94
300529 健帆生物 6644 477304.96 0.93
300142 沃森生物 14713 477289.72 0.93
300759 康龙化成 9200 474168.00 0.93
600161 天坛生物 16946 473471.24 0.93
600196 复星医药 17790 473214.00 0.93
002223 鱼跃医疗 23194 471302.08 0.92
002038 双鹭药业 35466 466377.90 0.91
002044 美年健康 31182 464299.98 0.91
002901 大博医疗 7800 460902.00 0.90
603259 药明康德 5000 460600.00 0.90
002252 上海莱士 61900 459298.00 0.90
600867 通化东宝 36152 457322.80 0.90
300760 迈瑞医疗 2500 454750.00 0.89
600763 通策医疗 4400 451132.00 0.88
603882 金域医学 8800 450736.00 0.88
300009 安科生物 29798 449651.82 0.88
300347 泰格医药 7100 448365.00 0.88
000503 国新健康 26059 446130.08 0.87
002382 蓝帆医疗 36700 445538.00 0.87
603658 安图生物 4600 443348.00 0.87
300015 爱尔眼科 11145 440896.20 0.86
300595 欧普康视 9100 430703.00 0.84
300357 我武生物 9700 428255.00 0.84
600673 东阳光 25500 261120.00 0.51
002294 信立泰 12383 246917.02 0.48
600436 片仔癀 2239 245998.93 0.48
600085 同仁堂 8702 245222.36 0.48
600332 白云山 6871 244676.31 0.48
000999 华润三九 7670 242985.60 0.48
600566 济川药业 10000 241800.00 0.47
000538 云南白药 2670 238778.10 0.47
002399 海普瑞 12200 238022.00 0.47
002422 科伦药业 10089 236990.61 0.46
000963 华东医药 9600 234048.00 0.46
002821 凯莱英 1800 233100.00 0.46
600276 恒瑞医药 2660 232803.20 0.46
002001 新和成 10000 232600.00 0.46
600535 天士力 15060 232225.20 0.45
603858 步长制药 11203 231005.86 0.45
000813 德展健康 36200 227698.00 0.45
000423 东阿阿胶 6235 220531.95 0.43
002411 延安必康 14096 220320.48 0.43
002773 康弘药业 5920 218862.40 0.43
002972 科安达 1075 21532.25 0.04
603109 神驰机电 388 10270.36 0.02
002973 侨银环保 1146 6578.04 0.01
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2019-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002777 久远银海 1281929.00 2.83
000616 海航投资 1247879.00 2.76
300290 荣科科技 1213078.00 2.68
002690 美亚光电 1088627.00 2.41
600716 凤凰股份 1079755.74 2.39
300188 美亚柏科 1068133.00 2.36
002562 兄弟科技 1066166.00 2.36
300356 光一科技 1063046.00 2.35
002381 双箭股份 1049365.00 2.32
002382 蓝帆医疗 1014568.00 2.24
002841 视源股份 971398.00 2.15
601318 中国平安 964488.00 2.13
002832 比音勒芬 948789.00 2.10
601628 中国人寿 937780.00 2.07
300412 迦南科技 922399.00 2.04
300358 楚天科技 895654.20 1.98
603555 贵人鸟 592665.00 1.31
300633 开立医疗 522856.00 1.16
300146 汤臣倍健 517473.00 1.14
600739 辽宁成大 497328.00 1.10
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2019-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
300356 光一科技 1779392.00 3.93
300290 荣科科技 1418860.00 3.14
002690 美亚光电 1214566.54 2.69
000558 莱茵体育 1162586.50 2.57
601318 中国平安 1126230.00 2.49
300005 探路者 1069728.00 2.36
002562 兄弟科技 1039060.36 2.30
300188 美亚柏科 1030458.00 2.28
002178 延华智能 1017563.00 2.25
002841 视源股份 970414.00 2.15
300078 思创医惠 960464.32 2.12
300412 迦南科技 903271.00 2.00
601628 中国人寿 879716.00 1.94
300358 楚天科技 856714.00 1.89
300550 和仁科技 824692.00 1.82
000150 宜华健康 791342.00 1.75
300212 易华录 715890.00 1.58
300463 迈克生物 682559.20 1.51
002065 东华软件 676549.00 1.50
300096 易联众 647261.00 1.43
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
光大证券 2 48615.92 61.23
天风证券 1 11218.70 14.13
安信证券 1 5180.08 6.52
海通证券 2 5140.83 6.47
中信证券 1 4308.78 5.43
招商证券 1 1982.29 2.50
申万宏源 2 1081.98 1.36
兴业证券 1 810.55 1.02
国盛证券 1 560.49 0.71
中金公司 1 501.36 0.63
国泰君安 1 - -
华西证券 1 - -
川财证券 1 - -
东方证券 2 - -
广发证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
光大证券 52901024.89 61.16 - -
天风证券 12310618.00 14.23 - -
安信证券 5684293.22 6.57 - -
海通证券 5635901.00 6.52 - -
中信证券 4626870.50 5.35 - -
招商证券 2128543.79 2.46 - -
申万宏源 1185089.00 1.37 - -
兴业证券 870313.00 1.01 - -
国盛证券 601775.45 0.70 - -
中金公司 550141.00 0.64 - -
国泰君安 - - - -
华西证券 - - - -
川财证券 - - - -
东方证券 - - - -
广发证券 - - - -
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