◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 万家添利分级债券型证券投资基金
基金简称 : 万家添利分级债券A
代码 : 161909
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2011-05-16
基金成立日 : 2011-06-02
基金托管人 : 中国邮政储蓄银行股份有限公司
管理公司 : 万家基金管理有限公司
成立时间 : 2002-08-23
办公地址 : 上海市浦东新区浦电路360号陆家嘴投资大厦9楼
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区浦电路360号8层(名义楼层9层)
法定代表人 : 方一天
联系电话 : 021-38909600，400-888-0800,95538-6,021-68644599
传真 : 021-38909608，021-38909778
公司网址 : www.wjasset.com
电子信箱 : Callcenter@wjasset.com
律师事务所 : 东方昆仑(上海)律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中国债券总指数
风险收益特征: 本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品
种，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货
币市场基金。
从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，封闭
期内，添利A份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其预期收益
和预期风险要低于普通的债券型基金份额；添利B份额则表现出高风
险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型
基金份额。
投资目标 : 在严格控制投资风险的基础上，追求当期较高收入和投资总回报。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、
债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规获中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
。
本基金主要投资于国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债
券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化
产品、可转换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。
本基金还可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债
转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券
而产生的权证等以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收
益类品种，但不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1.资产配置策略
本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上，
采取积极主动地投资管理策略，通过定性与定量分析，对利率变化趋
势、债券收益率曲线移动方向、信用利差等影响债券价格的因素进行
评估，对不同投资品种运用不同的投资策略，并充分利用市场的非有
效性，把握各类套利的机会。在风险可控的前提下，充分发挥在封闭
期内基金规模稳定的优势，寻求组合流动性与收益的最佳配比，实现
基金收益的最大化。
2.利率预期策略
利率变化是影响债券价格的最重要的因素，利率预期策略是本基金的
基本投资策略。本基金通过对宏观经济、金融政策、市场供需、市场
结构变化等因素的分析，采用定性分析与定量分析相结合的方法，形
成对未来利率走势的判断，并在此基础上对债券组合的久期结构进行
有效配置，以达到降低组合利率风险，获取较高投资收益的目的。
3.期限结构配置策略
利率期限结构表明了债券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基
金通过数量化方法对利率进行建模，在各种情形、各种假设下对未来
利率期限结构变动进行模拟分析，并在运作中根据期限结构不同变动
情形在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选择适当的配置
策略。
4.属类配置策略
不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，债券资产
有必要配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置，以寻
求收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。本基金将综合信
用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的结果来决定投资
组合的类别资产配置策略。
5.债券品种选择策略
在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行定价，充分评估其
到期收益率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，选择
那些定价合理或价值被低估的债券进行投资。
具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对
象：
(1)符合前述投资策略；
(2)短期内价值被低估的品种；
(3)具有套利空间的品种；
(4)符合风险管理指标；
(5)双边报价债券品种；
(6)市场流动性高的债券品种。
本基金的一个投资重点为信用债券，对信用利差的评估直接决定了对
信用债券的定价结果。信用利差应当是信用债券相对于可比国债在信
用利差扩大风险和到期兑付违约风险上的补偿。信用利差的变化受经
济周期、行业周期和发行主体财务状况等综合因素的影响。本基金围
绕上述因素综合评估发行主体的信用风险，确定信用债券的信用利差
，有效管理组合的整体信用风险。
在信息反映充分的债券市场中，信用利差的变化有规律可循且在一定
时期内较为稳定。当债券收益率曲线上移时，信用利差通常会扩大，
而在债券收益率曲线下移的过程中，信用利差会收窄；行业盈利增加
、处于上升周期中，信用利差会缩小，行业盈利缩减、处于下降周期
中，信用利差会扩大。提前预测并制定相应投资策略，就可能获得收
益或者减少损失。本基金将通过定性与定量相结合的方式，综合考虑
监管环境、市场供求关系、行业分析，并运用财务数据统计模型和现
金流分析模型等对整个市场的信用利差结构进行全面分析，在有效控
制整个组合信用风险的基础上，采取积极的投资策略，发现价值被低
估的信用类债券产品，挖掘投资机会，获取超额收益。
6.可转换债券投资策略
可转换债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特
性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对
可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，
通过考察利率水平、票息率、付息频率、信用风险及流动性等因素判
断其债券价值；采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员对包
括对应公司基本面等不同变量的预测确定其转换权价格。投资具有较
高安全边际和良好流动性的可转换公司债券，获取稳健的投资回报。
7.股票等权益类资产投资策略
在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二
级市场价格之间存在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较
低的投资方式。本基金将研究首次发行（IPO）股票及增发新股的上
市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易
的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股
申购策略。本基金对于通过新股认购等方式所获得的股票，将根据其
市场价格相对于其合理内在价值的高低，在上市交易后90个交易日内
选择合适的时机卖出。
本基金不主动进行二级市场的权证投资，对于通过可分离交易可转债
中分离交易等方式获得的权证，本基金将依据权证估值模型及研究人
员对包括对应公司基本面等不同变量的预测确定权证合理定价，在上
市交易后90个交易日内选择合适的时机卖出。
8.信用债券投资的风险管理
本基金采取内部评级与外部评级相结合的办法，对信用债券面临的信
用风险进行综合评估。通过参考外部评级筛选出信用债券的研究库，
对进入研究库中的信用债券通过内部信用评级，运用定性和定量相结
合、动态和静态相结合的方法，建立信用债券的投资库，在具体操作
上，采用指标定量打分制，对债券发行人所处考虑行业经济特点以及
企业属性和经营状况、融资的便利性、财务状况等指标，对债券发行
人进行综合打分评级，并动态跟踪债券发行人的状况，建立相应预警
指标，及时对信用债券的投资库进行更新维护。在投资操作中，结合
适度分散的投资策略，适时调整投资组合，降低信用债券投资的信用
风险。
投资理念 : 把握价值发现过程，谋求价值最优实现。以价值分析为基础，通过管
理实现基金资产可持续的稳定增值。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2014-11-16◇
基金公布季报
14一季度 13四季度 13三季度 13二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 1106.3092 -268.5997 1301.5955 2698.1805
期末资产净值（亿元） 15.3291 15.1301 27.5812 27.5376
期末份额净值（元） 1.2114 1.1957 1.1644 1.1626
债券市值（亿元） 9.7924 9.6584 29.5371 25.7607
债券比例（%） 61.68 63.12 85.83 77.43
合计市值（亿元） 15.8754 15.3026 34.4134 33.2700
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 在严格控制投资风险的基础上，追求当期较高收入和投资总回报。
业绩比较基准: 中国债券总指数
风险收益特征: 本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品
种，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货
币市场基金。
从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，封闭
期内，添利A份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其预期收益
和预期风险要低于普通的债券型基金份额；添利B份额则表现出高风
险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型
基金份额。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2014-03-31 近三个月 1.31% 1.60% -0.29%
2013-12-31 近三个月 2.69% -3.13% 5.82%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 14第一季度 13第四季度 13第三季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 49210.3346 159542.8981 159542.8981
本期总申购 - 7776.1553 -
本期总赎回 - 118108.7188 -
本期净申购 - -110332.5635 -
期末总份额 49210.3346 49210.3346 159542.8981
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风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2013-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000731 四川美丰 450.472 5405.659 2.40 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2012-09-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002702 腾新食品 0.150 4.350 0 新进
603993 洛阳钼业 0.100 0.300 0 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2012-06-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300314 戴维医疗 80.000 2600.000 0.90 新进
300295 三六五网 53.000 2480.400 0.86 未变
300322 硕贝德 117.000 1957.410 0.68 新进
300303 聚飞光电 80.000 1941.600 0.67 未变
300333 兆日科技 70.000 1869.700 0.65 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2012-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601515 东风股份 200.001 2810.010 1.67 新进
300295 三六五网 53.000 2173.000 1.29 新进
300303 聚飞光电 80.000 1896.000 1.13 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2014-05-30◇
2013一季
行业分类 市值 占净值
（万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 5405.6592 2.40
D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务 - -
业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
ZZ 合计 5405.6592 2.40
2012三季 2012中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采掘业 0.3000 - - -
C 制造业 4.3500 - 4541.6000 1.57
C0 食品、饮料 4.3500 - - -
C1 纺织、服装、皮毛 - - - -
C2 木材、家具 - - - -
C3 造纸、印刷 - - - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - - -
C5 电子 - - 1941.6000 0.67
C6 金属、非金属 - - - -
C7 机械、设备、仪表 - - 2600.0000 0.90
C8 医药、生物制品 - - - -
C99 其他制造业 - - - -
D 电力、煤气及水的生产和 - - - -
供应业
E 建筑业 - - - -
F 交通运输、仓储业 - - - -
G 信息技术业 - - 6307.5100 2.19
H 批发和零售贸易 - - - -
I 金融、保险业 - - - -
J 房地产业 - - - -
K 社会服务业 - - - -
L 传播与文化产业 - - - -
M 综合类 - - - -
ZZ 合计 4.6500 - 10849.1100 3.76
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-09-01◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
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●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.1671元；本报告期基金份额净值增长率为4.
95%，业绩比较基准收益率为0.24%。
●行情回顾及运作分析:
2021年上半年，经济缓慢恢复，通胀从低位上升。新冠疫情反复仍然影响经济复
苏的节奏，服务业仍然受到国内零星爆发的疫情影响。在强劲的外需拉动夏，工业保
持了较高景气度，制造业企业利润保持较快增长。政策重心从稳增长转向防风险，财
政支出力度放缓，基建和地产产业链景气度下滑。社融增速高位回落，企业信用环境
收紧，M2增速下降。宏观上形成了宽货币和紧信用的组合。通胀指数结构分化，工业
原材料价格大幅上涨，6月末PPI同比上涨8.8%，涨幅创10年新高。由于猪肉价格同比
显著下降，居民价格指数同比涨幅整体保持低位，逐月有所反弹，6月末CPI同比上涨
1.1%。市场对经济的看法从乐观转向悲观。年初市场对疫苗抱有很大期望，预期随着
疫苗推广，世界将很快从疫情阴霾中走出。债券收益率在前两月整体上行，10年国债
收益率从年初的3.14%上行到2月末3.28%。股票市场中顺周期标的在一季度跑赢市场
。二季度开始，部分疫苗接种率较高的发达国家疫情出现反复，国内在珠三角疫情再
起，市场对疫苗的效果产生怀疑。债券收益率开始震荡下行，截止6月末，10年国债
收益率到达3.07%。股票市场中成长风格的股票跑赢周期股，新能源产业链和半导体
产业链相对收益率显著高于其他行业。转债市场经历了大起大落。年初时受到信用环
境恶化影响，转债市场出现非理性下跌，相当一部分基本面正常的转债价格下跌到纯
债价值以下。市场成交量萎缩，供求关系严重失衡，跌出了黄金坑。伴随春节前后，
部分热门赛道股瓦解，中小市值转债迎来迅速的估值修复。转债市场呈现价增量涨的
局面，市场流动性恢复，转股溢价率从历史较低水平上涨到历史较高水平。我们根据
市场变化，调整投资策略。在1月末，左侧建仓了一批基本面良好被市场错杀的转债
，并且在2月初将组合杠杆顶到上限。在随后的估值修复中，组合净值迎来了快速上
涨，用2个月时间从同类基金排名后部逆袭到前列。从二季度开始，我们开始逐渐获
利了结，组合仓位下降，组合结构中增加低价转债占比，减少高价转债占比。增加顺
周期转债占比，减少成长转债占比。
●市场展望和投资策略:
展望2021年下半年，经济有望延续复苏的态势。政策重心再次从防风险切换回稳
增长，将有利于上半年景气度交差的基建行业复苏。我国制造业部门的出口竞争力，
在疫情肆虐全球的背景下，将继续保持优势，制造业部门的景气度有望维持。疫苗接
种率持续上升后，之前部分限制措施或将逐步放开，我们将会逐步找到一种和病毒共
存的方式。服务业部门在限制解除后，将迎来复苏。全球复苏不均衡的态势，将继续
限制上游原材料的供应，供求复苏的错配将带来持续的通胀压力。并且从工业品向消
费品进行传导。央行的货币政策组合或从上半年的宽货币紧信用转换到宽信用紧货币
。目前转债市场整体估值处于历史高位，结构分化严重。部分热门成长股处于正股估
值、转债估值双高的状态，享有流动性溢价，我们需要警惕正股趋势反转后的踩踏。
部分冷门周期股处于正股估值低，转债距离债底近的特点，当疫情缓解经济复苏后，
具有较高的弹性。我们会根据市场风格灵活切换组合持仓，关注低价高评级转债的配
置机会，积极参与高价转债的波段交易机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.1122元；本报告期基金份额净值增长率为3.
89%，业绩比较基准收益率为-2.00%。
●行情回顾及运作分析:
2020年三季度，国内疫情处于可控范围内，前期受疫情影响被压抑的需求得到恢
复，顺周期行业景气度显著回升。在其他国家供应链受到疫情冲击开工率下降的情况
下，国内供应链率先恢复也提高了相关出口部门的竞争力，出口份额的提高弥补了全
球经济增速下滑导致的总需求回落，出口增速持稳。整体来看，三季度中国经济增速
环比继续改善，同比增速在全球主要经济体中，有望率先恢复正增长。市场风险偏好
继续改善，呈现股强债弱的走势。整个季度来看，10年国债收益率上行30bp，1年AAA
存单收益率上行60bp，收益率曲线平坦化上移，各期限债券收益率均上行到近1年新
高。股票指数整体上行，上证综指和深圳成指整个季度均上涨超7%。市场风格处于再
平衡过程中，前期表现强势的医药、电子、必选消费股出现回调，前期表现落后的金
融、周期、化工股票出现补涨。转债类资产跟随正股上涨而上涨，转债估值出现分化
，高关注度品种享受更高估值，低关注度品种估值持续压缩。我们在三季度整体保持
了较高的转债仓位，结构上根据转债价格动态调整，7月中旬后逢高减持了券商转债
、军工转债、和新能源汽车转债；加仓了金融转债、周期转债。三季度末和二季度末
比，减少了债性EB持仓，增加了转债持仓占比。目前持仓风格偏向金融、汽车、公用
事业。
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类别: 年度报告 截止日期: 2014-06-03
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末,本基金份额净值为0.9274元,本报告期份额净值增长率为14.06%,
业绩比较基准收益率7.48%。
●行情回顾及运作分析:
1.宏观经济分析
2014年宏观经济面临较大下行压力,全年经济同比增速创近年来新低。房地产行
业性拐点的出现使得地产投资增速持续下滑,而地方政府投资冲动在政策监管和融资
监管的双重作用下得到遏制,消费依然受到政治反腐的拖累,外部经济体复苏进程的反
复也使得出口增速低于年初目标。由于内外需求持续走弱,CPI和PPI持续走低,12月CP
I和PPI的同比增速分别为1.51%和-3.32%。从经济所处的阶段看,尽管经济增速已经持
续下行了较长时间,但是由于过去形成的过剩产能和不合理经济结构的需要更长时间
来消化和调整,而新的经济增长点的培育和创新动能的释放仍需要耐心的给予时间,因
而,我们认为经济下行压力仍然会继续存在。
2、市场回顾
2014年债券市场走出了强劲的牛市走势。以年初央行扩大SLF试点为起点,各品种
收益率大幅下行,尽管3季度和4季度因为信贷数据超预期、股市走强的跷跷板效应以
及各种政策风险的冲击出现小幅调整,但是从年末收益率水平看,2014年末各债券品种
的收益率均收于全年最低水平附近。
除了前述宏观部分提到的经济增速持续下行使得货币政策由紧转松外,2014年债
券牛市的另一个推手是政策层对银行同业融资的整顿规范和对地方政府融资冲动的遏
制,所以,2014年债券牛市是基本面和政策红利的双重结果。另外,除了纯债外,可转债
在改革制度红利和宽松的资金面推动下也出现了较大的行情,蓝筹股可转债和各种题
材股可转债均大幅上涨。
3.运行分析
由于本基金在2014年2季度面临转型,所以管理人在债券资产的配置上略保守,总
体以流动性好的利率债和短期限信用债为主要配置品种。对于可转债,本基金采取较
为积极的配置策略,保持了较高的大盘蓝筹转债的配置,并积极挖掘题材性强的小盘转
债品种。
●市场展望和投资策略:
如前面对去年宏观经济回顾中所述,管理人认为2015年宏观经济仍然面临较大压
力,经济增速将继续下移。宏观经济下行的幅度能否控制在可承受的范围内取决于政
策托底的力度。从今年年初的情况看,房地产销售的情况难言好转,工业品价格持续下
行也反映了需求的羸弱。预计后期财政政策的刺激力度和货币政策的放松程度都会进
一步加码。
由于基本面仍较为疲弱,通胀水平也难以明显回升,因而,从基本面上看,今年债券
市场仍有较好的投资机会。但是债券收益率下行的空间要取决于货币政策的宽松力度
。由于数量较多的大盘可转债品种将陆续被强制赎回,因为可供投资的可转债品种将
非常有限,尽管如此,管理人保持对可转债的管组,争取获得收益增强的机会。
管理人将密切关注国内外基本面的变化,并根据这些变化作出最优的组合配置,争
取继续为持有人获得稳定安全的投资回报。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2013-12-31 18843 26115.98 1411.90 2.87% 47798.43 97.13%
2013-06-30 31625 50448.35 42666.40 26.74% 116876.50 73.26%
2012-12-31 25818 44232.08 39362.63 34.47% 74835.75 65.53%
2012-06-30 36840 50552.29 55886.18 30.01% 130348.46 69.99%
2011-12-31 23223 35957.18 6536.25 7.83% 76967.12 92.17%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2014-06-05 - 11.37 - 2014-06-03
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2014-03-31 49210.335 - - 49210.335
2013-12-31 159542.898 7776.155 118108.719 49210.335
2013-09-30 159542.898 - - 159542.898
2013-06-30 114198.383 101238.902 55894.388 159542.898
2013-03-31 114198.383 - - 114198.383
2012-12-31 186234.641 39852.205 111888.463 114198.383
2012-09-30 186234.641 - - 186234.641
2012-06-30 83503.368 153548.107 50816.834 186234.641
2012-03-31 83503.368 - - 83503.368
2011-12-31 186234.643 18337.537 121068.812 83503.368
2011-09-30 186234.643 - - 186234.643
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2019-06-25◇
●2019-02-21 万家基金：2月21日起停止易宝支付网上交易业务
尊敬的各位投资者：
万家基金管理有限公司将停止本公司直销网上交易系统通过易宝支付的认购、申
购和定投业务,业务停止时间自2019年2月21日起。受此影响,投资者原已通过易宝支
付绑定的银行卡将无法在我司网上交易系统进行认、申购基金和新增定投协议等操作
(赎回、转换业务可以正常进行)。请投资者登录基金账户按照提示重新绑定银行卡。
由此给投资者带来的不便,敬请谅解。
投资者可以通过以下途径咨询有关详情:
万家基金管理有限公司
客服电话：95538转6、400-888-0800
客服传真：021-38909778
网址：www.wjasset.com
●2014-06-05 万家添利债券：基金份额转换结果
《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年6月2日生效，根据《基
金合同》的有关规定，万家添利分级债券型证券投资基金《基金合同》生效后3年期
届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，即转换为上市开放式基金（LOF）。
根据基金合同以及万家基金管理有限公司披露的《万家添利分级债券型证券投资
基金3年期届满与基金份额转换的公告》，投资者认购、申购或通过上市交易购买并
持有到期的每一份万家利A和万家利B，在基金合同生效之日起3年届满日（即2014年6
月3日），将按照基金合同约定的资产及收益的计算规则分别计算万家利A和万家利B
的基金份额净值，并以各自的份额净值为基础，转换为万家添利债券型证券投资基金
（LOF）的基金份额。无论基金份额持有人单独持有或同时持有转型前的万家利A和万
家利B，均无需支付转换基金份额的费用。本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的
基金份额净值调整为1.000元。
现将份额转换结果公告如下表：
转换前的基金份额 转换前份额净值（元） 转换前份额数量（份）
万家利A 1.1367 191,496,169.80
万家利B 1.2783 773,271,411.37
---右接上表
转换比例 转换后的基金份额 转换后的基金份额数
1:1.136700000 万家添利(LOF) 217,673,696.21
1:1.278336308 万家添利(LOF) 988,500,916.27
注：本基金管理人已根据合同约定，对万家利A、万家利B的份额持有人的基金份
额进行了计算，并由本基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登
记申请。
投资者可于2014年6月5日起（含该日）可在相关证券公司和各销售网点查询转换
后的份额。
投资者欲了解详细情况，可登录本公司网站（www.wjasset.com）或者拨打本公
司的客户服务电话：400-888-0800（免长途话费）咨询相关事宜。
●2014-06-04 万家添利债券A：份额赎回的结果
2014年5月30日为万家添利分级债券型证券投资基金之万家利A份额的开放赎回日
。万家基金管理有限公司于2014年5月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《
证券时报》、深圳证券交易所网站及本公司网站上就上述事项发布了《万家添利分级
债券型证券投资基金之万家利A份额开放赎回公告》。根据《基金合同》和《开放赎
回公告》，基金管理人已完成万家利A的份额赎回确认工作，现将相关事项公告如下
：
一、本次万家利A开放赎回的确认结果
万家利A赎回确认情况：此次有效的万家利A赎回申请全部予以确认，经确认的万
家利A赎回总份额为300,607,175.88份。
投资者可于2014年6月4日起（含该日）到各销售网点查询赎回的确认情况。
二、投资者欲了解详细情况，可登录本公司网站：www.wjasset.com或者拨打本
公司的客户服务电话：400-888-0800（免长途话费）咨询相关事宜。
●2014-05-30 万家添利分级债券：3年期届满转型后基金名称变更及转换日等事项
《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年6月2日生效，根据《基
金合同》的有关规定，万家添利分级债券型证券投资基金（代码：161908，场内简称
“万家添利”）《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大
会，转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“万家添利债券型证券投资基
金（LOF）”，场内简称：万家添利，基金代码：161908。
根据《基金合同》，本基金转换日为2014年6月3日，在转换日，万家添利分级债
券型证券投资基金之万家利A（基金简称：万家利A，基金代码：161909）、万家添利
分级债券型证券投资基金之万家利B（场内简称：万家利B，基金代码：150038）的基
金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为万家添利债券型证券投资基金（LOF）
的份额，基金管理人将进行注册登记变更、账户更名等操作。在基金管理人办理注册
登记信息完成后，本基金将使用变更后的基金名称和代码。
本基金转换完成后，投资者可于2014年6月5日通过销售机构查询转换后持有的基
金份额。
●2014-05-28 万家添利债A：5月30日开放赎回业务
一、公告基本信息
基金名称：万家添利分级债券型证券投资基金
基金简称：万家添利分级债券
基金主代码：161908
赎回起始日：2014年5月30日
下属分级基金的基金简称：万家利A、万家利B
下属分级基金的交易代码：161909、150038
该分级基金是否开放赎回（转换、定期定额投资）：是、否
注：万家添利分级债券型证券投资基金《基金合同》于2011年6月2日生效，根据
《基金合同》的有关规定，本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开
基金份额持有人大会，转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“万家添利
债券型证券投资基金（LOF）”。
二、赎回业务的办理时间
2014年5月30日为万家利A份额的开放赎回日，本基金管理人在该日15：00前接受
办理万家利A份额的赎回业务。万家利A的基金份额持有人可在规定的时间内做出选择
赎回万家利A份额或是不选择赎回万家利A份额。基金份额持有人不选择赎回的，其持
有的万家利A份额将被默认为转入“万家添利债券型证券投资基金（LOF）”份额。
三、赎回业务的办理方式
万家利A不收取赎回费。
四、其他需要提示的事项
1、开放日当日15：00前接受办理万家利A份额的赎回业务，开放日当日15：00以
后不再接受办理万家利A份额的赎回业务。
2、万家基金咨询方式：
客服热线：400-888-0800，网址：www.wjasset.com
●2014-05-28 万家添利债A：6月3日起暂停办理转托管业务
《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年6月2日生效,根据《基
金合同》的有关规定,本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份
额持有人大会,转换为上市开放式基金(LOF)。
万家添利分级债券型证券投资基金之万家利B份额(150038)将于2014年6月3日终
止上市,终止上市权益登记日为：2014年5月30日。
为保护基金份额持有人的利益,本基金管理人向中国证券登记结算有限公司深圳
分公司提出申请,万家利A和万家利B将于本基金的份额转换基准日(2014年6月3日)起
暂停办理转托管(包括场外转托管、跨系统转托管)业务。本基金管理人将另行公告转
型后基金的开通转托管业务时间。
投资者可以拨打本基金管理人客户服务电话400-888-0800(免长途话费)或登录网
站(www.wjasset.com)咨询相关信息。
●2014-05-24 万家添利分级：5月24日起新任基金经理苏谋东，朱虹离任
1.公告基本信息
基金名称：万家添利分级债券型证券投资基金
基金简称：万家添利分级债券
基金主代码：161908
基金经理变更类型：兼有增聘和解聘
新任基金经理姓名：苏谋东
离任基金经理姓名：朱虹
2.新任基金经理的相关信息
新任基金经理姓名：苏谋东
任职日期：2014年5月24日
证券从业年限：5
证券投资管理从业年限：5
过往从业经历：复旦大学经济学硕士,CFA,2008年7月至2013年2月在宝钢集团财
务有限公司从事固定收益投资研究工作,担任投资经理职务。2013年3月加入万家基金
管理有限公司,现任公司万家强化收益定期开放债券基金基金经理、万家信用恒利债
券基金基金经理和万家日日薪货币市场基金基金经理。
是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施：否
是否已取得基金从业资格：是
国籍：中国
学历、学位：硕士研究生
是否已按规定在中国证券业协会注册/登记：是
3.离任基金经理的相关信息
离任基金经理姓名：朱虹
离任原因：因个人原因离职
离任日期：2014年5月24日
转任本公司其他岗位的说明：不再担任本公司职务
是否已按规定在中国证券投资基金业协会办理注销手续：是
●2014-05-16 万家基金：5月16日17时至5月18日22时暂停客服电话、网站、直销网上
交易、电话交易服务
因系统维护,万家基金客服电话(400-888-0800)、网站系统、直销网上交易系统
和电话交易系统将于2014年05月16日17:00至2014年05月18日22:00期间暂停服务,为
此给投资者带来的不便,敬请谅解。
●2014-05-12 万家添利分级：3年期届满与基金份额转换的第一次提示
万家基金管理有限公司于2014年4月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本公司网站（www.wjasset.com）发布了“万家添利分级债券型证券
投资基金3年期届满与基金份额转换的公告”。为了使本次基金3年期届满与基金份额
转换顺利完成，根据基金合同的相关规定，现发布本次基金3年期届满与基金份额转
换的第一次提示性公告。
《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年6月2日生效，生效之日
起3年内，万家添利分级债券型证券投资基金（161908）的基金份额划分为万家添利
分级债券型证券投资基金之添利A份额（161909）、万家添利分级债券型证券投资基
金之添利B份额（150038）两级份额。
根据《基金合同》的有关规定，《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召
开基金份额持有人大会，转换为上市开放式基金（LOF）。
（一）封闭期届满后基金的存续形式
本基金合同生效后3年封闭期届满，在满足基金合同约定的存续条件下，本基金
无需召开基金份额持有人大会，转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“
万家添利债券型证券投资基金（LOF）”。添利A、添利B基金份额将以各自的份额净
值为基准转换为同一上市开放式基金（LOF）的份额，万家利B将终止上市。
本基金份额转换为上市开放式基金（LOF）份额后，基金份额将申请在深圳证券
交易所上市交易。
（二）封闭期届满时添利A的处理方式
本基金合同生效后3年封闭期届满，添利A基金份额持有人可选择将其持有的添利
A份额赎回，若基金份额持有人在规定时间内未提出赎回申请，其持有的添利A份额将
被默认为转入万家添利债券型证券投资基金（LOF）份额。
综上，基金管理人决定，2014年5月30日为添利A份额的开放赎回申请日，该日仅
开放赎回，不开放申购。添利A的基金份额持有人可作出选择赎回添利A份额或是不选
择赎回添利A份额。投资者不选择赎回添利A份额的，其持有的添利A份额将于基金份
额转换日日终转换后被默认为转入“万家添利债券型证券投资基金（LOF）”份额。
（三）封闭期届满后基金的投资管理
本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后
，本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等
将保持不变。
（四）投资者欲了解详情，请登陆基金管理人网站：www.wjasset.com或拨打客
服电话：400-888-0800，95538转6。
●2014-04-29 万家添利债A：3年期届满与基金份额转换
《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年6月2日生效，生效之日
起3年内，万家添利分级债券型证券投资基金（161908）的基金份额划分为万家添利
分级债券型证券投资基金之添利A份额（161909）、万家添利分级债券型证券投资基
金之添利B份额（150038）两级份额。
根据《基金合同》的有关规定，《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召
开基金份额持有人大会，转换为上市开放式基金（LOF）。
（一）封闭期届满后基金的存续形式
本基金合同生效后3年封闭期届满，在满足基金合同约定的存续条件下，本基金
无需召开基金份额持有人大会，转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“
万家添利债券型证券投资基金（LOF）”。添利A、添利B基金份额将以各自的份额净
值为基准转换为同一上市开放式基金（LOF）的份额，万家利B将终止上市。
本基金份额转换为上市开放式基金（LOF）份额后，基金份额将申请在深圳证券
交易所上市交易。
（二）封闭期届满时添利A的处理方式
本基金合同生效后3年封闭期届满，添利A基金份额持有人可选择将其持有的添利
A份额赎回，若基金份额持有人在规定时间内未提出赎回申请，其持有的添利A份额将
被默认为转入万家添利债券型证券投资基金（LOF）份额。
综上，基金管理人决定，2014年5月30日为添利A份额的开放赎回申请日，该日仅
开放赎回，不开放申购。添利A的基金份额持有人可作出选择赎回添利A份额或是不选
择赎回添利A份额。投资者不选择赎回添利A份额的，其持有的添利A份额将于基金份
额转换日日终转换后被默认为转入“万家添利债券型证券投资基金（LOF）”份额。
（三）封闭期届满时的份额转换规则
1、份额转换日的确定
添利A和添利B基金份额转换日为基金合同生效之日起至3年封闭期末对应日。如
该对应日为非工作日，则封闭期到期日顺延到下一个工作日。本基金的份额转换日为
2014年6月3日。
2、份额转换方式
本基金基金份额转换日日终，基金管理人将根据添利A和添利B基金份额转换比例
对基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实施转换。添利A、添利B的场
外份额将转换为上市开放式基金（LOF）场外份额，添利B的场内份额将转换为上市开
放式基金（LOF）场内份额。转换后，基金份额持有人持有的基金份额数将按照转换
规则将相应增加或减少。
在基金份额转换日当日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净
值调整为1.0000元。
添利A基金份额和添利B基金份额转换公式为：
添利A转换后基金份额数＝转换前添利A基金份额数×T日添利A基金份额净值/1.0
000
添利B转换后基金份额数＝转换前添利B基金份额数×T日添利B基金份额净值/1.0
000
3、份额转换后的基金运作
在基金份额转换日后不超过30天内，本基金申请在深交所上市交易，并开放场内
与场外日常申购、赎回业务。份额转换后的本基金上市交易、开始办理申购与赎回的
具体日期，见基金管理人届时发布的相关公告。
在基金份额转换日当日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净
值调整为1.0000元。基金份额转换日后，基金份额净值将在此基础上变动，投资者申
购、赎回价格将以当日基金份额净值计算。
（四）封闭期届满后基金的投资管理
本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后
，本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等
将保持不变。
投资者欲了解详情，请登陆基金管理人网站：www.wjasset.com或拨打客服电话
：400-888-0800，95538转6。
●2014-04-19 万家添利分级：2014年第一季度基金份额利润0.0157元,净值增长率1.
31%
万家添利分级(161908)2014年第一季度基金已实现收益11,063,091.67元，利润1
9,908,820.19元，加权平均基金份额利润0.0157元，期末基金资产净值1,532,914,09
7.68元，期末基金份额净值1.2114元，份额净值增长率1.31%。
报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
报告期内基金投资策略和运作分析
正如我们在2013年四季度报告中预期的那样，2014年一季度债券上市场行情如期
展开。我们在上个季度末和本季度初都不同程度增持了利率债和城投债共40%左右，
同时一直减持短期债券和其他信用债。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为1.2114元,本报告期份额净值增长率为1.31%,业
绩比较基准收益率1.60%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2014年全年的基调并不是稳增长，而是系统风险防范。基于单季度的宏观数据偏
弱，政府会出台一些短期的稳定市场预期的举措，但这并不能挽回全年经济走势偏弱
的现实。
在2014年需要关注的最重要的因素是：第一、货币基金大发展背后的全社会负债
成本上升，及央行、商业银行如何应对负债风险控制和管理。第二、负债活期化、同
业化、高息化之后的实体经济经营风险。
在货币总量不断减少的过程中，前者代表了社会均衡利率水平的抬升，后者代表
了信用风险爆发的可能性在上升。
我们仍然将严控信用风险，执行既定的组合管理策略，以时间换取稳定的收益。
万家添利基金将于2014年6月打开成为LOF基金，因此我们主要的投资是以期限匹配为
第一考虑要素。中间如遇到重大市场转变也会积极参与，原则上不再参与转债投资。
●2014-03-29 万家基金：4月1日起调整基金对账单服务方式
为支持环保事业,倡导账单无纸化,同时为给投资者提供更及时、更有效、个性化
的账单服务,万家基金管理有限公司决定对旗下基金对账单的服务方式进行调整。自2
014年4月1日起,本公司将按照更改后的规则提供对账单服务,现将相关事项公告如下:
一、适用投资者范围
适用于通过场外方式购买本公司旗下基金的投资者,通过场内方式购买本公司旗
下基金的投资者不适用此服务规则。
二、对账单服务规则
自2014年4月1日起,本公司将按照投资者成功订制的对账单形式向其发送基金对
账单,对账单形式及服务规则调整具体如下:
1、短信对账单(月度):每月结束后,本公司将以短信方式向成功订制该服务且期
末仍持有基金份额的投资者发送。
2、电子邮件对账单(季度):每季度结束后,本公司将以电子邮件方式向成功订制
季度电子账单服务且当期有交易或无交易但期末持有基金份额的投资者发送。
3、纸质对账单(季、年度):每年一、二、三季度结束后,本公司将以纸质信件方
式向成功订制纸质账单服务且季度内有基金交易的投资者邮寄季度纸质对账单;每年
度结束后,本公司将以纸质信件方式向成功订制纸质账单服务且年内有交易或年内无
交易但期末仍持有基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。
三、订制对账单服务
投资者可通过多种方式订制对账单服务,建议投资者订制更私密、更及时的电子
邮件对账单或短信对账单。
订制方式如下:
1、客服热线订制
2、网站自助订制
3、客服邮箱订制
四、特别提示
1、上述调整将自2014年4月1日起生效。自2014年4月1日起,本公司将按照投资者
成功订制的对账单形式提供对账单服务,对未成功订制对账单服务的投资者不再主动
提供对账单。敬请广大投资者主动通过本公司网站(www.wjasset.com)、发送邮件或
拨打客服热线进行订制,以免影响对账信息的接收。
2、本公司有权在法律法规允许的范围内对上述服务规则进行适时调整。投资者
如有疑问,欢迎登录本公司网站(www.wjasset.com)了解相关信息或拨打本公司客户服
务电话(400-888-0800/93358转6)咨询。
●2014-03-28 万家添利分级：2013年度基金份额利润0.0368元,净值增长率5.53%
万家添利分级债券(161908)2013年度基金已实现收益137,649,657.40元，利润77
,002,633.81元，加权平均基金份额利润0.0368元，期末基金资产净值1,513,005,277
.49元，期末基金份额净值1.1957元，份额净值增长率5.53%。
报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
报告期内基金投资策略和运作分析
2013年债券的跌幅较大，主要是表现为从5月末开始的利率债券的调整及10月开
始的长期信用债券调整。全年市场表现为利率债损失较大，而信用债则流动性危机，
估值也相应失灵，尤其是民营企业信用债。交易所债券在近两个月的调整非常剧烈，
这与基金整体遭遇大额赎回有较高相关性。
我们在2013年初认为银行提供竞争性利率会影响到债券估值中枢向上抬升，因此
整体的投资均偏向保守。
本基金在4月初减持了所有可转债的仓位，此后一直维持一定的现金比例。以长
期回购或存款为主。6月底配置了AAA短期融资券，减持了固息利率债。在10月和9月
少量配置了一年期短融。9、10、11月均减持了交易所信用债。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为1.1957元,本报告期份额净值增长率为5.53%,业
绩比较基准收益率-5.28%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
延续我们在一季度的投资逻辑，银行提供竞争性利率会对其他的资产有所挤出。
因此低波动性的资产会有一定幅度的价格下跌。虽然2013年整体下跌幅度超出了我们
及市场的预期，但万家旗下基金整体表现仍然比较平稳。
虽然当前债券市场较为悲观，但利率市场化的过程一定伴随着风险市场化。随着
影子银行监管逐步被纳入管理层的重点监测视线，信托和银行理财经过三年的发展，
不得不面临到风险暴露的时点。
我们认为2014年债券市场生出一丝曙光，策略确定的基金将会有良好的回报。房
地产及其他高利率的提供者将会在这一年将被迫大幅度减少资金需求。由于2013年这
些行业是高利率的提供者，因此2014年随着风险的暴漏，全社会可获得收益的水平将
会向着相对低的水平回归。
万家添利基金将于2014年6月打开成为LOF基金，因此我们主要的投资是以期限匹
配为第一考虑要素。中间如遇到重大市场转变也会积极参与，原则上不再参与转债投
资。
●2014-03-26 万家基金：3月26日起新增东海证券为代销机构并开通转换业务
一、增加代销万家旗下基金
根据万家基金管理有限公司与东海证券股份有限公司签订的代销协议，东海证券
自2014年3月26日起代销本公司旗下下列基金：
1、万家180 519180
2、万家优选 161903
3、万家引擎 519183
4、万家债券 161902
5、万家货币 A类519508、B类519507
6、万家精选 519185
7、万家稳增 A类519186、C类519187
8、万家红利 161907
9、万家利A 161909 万家利B 150038
10、家中创 161910
11、万家14天 单一519511、单二519512 、单三519513、双一519521、
双二519522 、双三519523
12、万家恒利 A类519188、C类519189）
13、万家得利、519190）
14、万家强债、161911）
15、万家市政、519192）
16、万家城建、519191）
二、开通基金转换业务
1、在东海证券渠道开通万家行业优选股票（LOF）（161903）、万家增强收益债
券（161902）、万家中证红利指数(LOF)（161907）、万家中证创业成长指数分级（1
61910）之间的转换业务。
2、在东海证券渠道开通万家180指数（519180）、万家双引擎灵活配置混合（51
9183）、万家精选股票（519185）、万家稳健增利债券（基金代码：A类：519186，C
类：519187）、万家货币市场证券（代码：A类：519508，B类：519507）、万家信用
恒利债券（代码：A类/519188，C类/519189）、万家岁得利定期开放债券（代码：51
9190）、万家城市建设主题纯债（基金代码：519191）之间的相互转换业务。
3、基金转换只能在同一销售机构进行。投资者办理基金转换业务时，转出方的
基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
4、基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金，但单笔转换份额不
得低于500份。单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
5、转换后基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足1份（万家公用、万家
债券无限制）的，注册登记系统将全部剩余份额自动发起赎回。
三、投资者可以通过以下途径咨询有关详情：
1、东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
2.万家基金管理有限公司
客户电话：400-888-0800、021-68644599、95538转6
客服传真：021-38619968
网址：www.wjasset.com
●2014-03-03 万家基金：2月28日起变更持有的09津投3(122980)估值方法
万家基金管理有限公司旗下部分基金所持有的09津投3(代码:122980)2014年2月2
8日在交易所发生异常交易,价格严重偏离。为使持有该债券的基金估值更加公平、合
理,根据中国证监会2008年9月12日下发的[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金
估值业务的指导意见》的要求,在综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商后,
本公司决定,对旗下基金持有的09津投3债券,自2014年2月28日起,按照该债券在交易
所市场2月28日剔除异常交易后的价格予以估值。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-13◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈广益 性别:男 学历:硕士
简历:陈广益先生：监事，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限公司运作
保障部，2005年3月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监，基金
运营部总监，交易部总监，总经理助理。2019年6月起任公司首席信息官，2021
年3月起任公司董事、总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:高源 性别:女 学历:硕士
简历:高源女士：硕士研究生。特许金融分析师。2005年10月至2007年3月在光大证券
股份有限公司研究所工作，担任研究员；2007年4月至2010年6月在安信证券股
份有限公司工作，担任研究部高级研究员；于2010年7月至2017年4月在申万菱
信基金管理有限公司工作，先后担任投资管理部高级研究员、基金经理等职。2
017年4月进入万家基金管理有限公司工作，现任万家瑞兴灵活配置混合型证券
投资基金、万家消费成长股票型证券投资基金基金经理、万家行业优选混合型
证券投资基金(LOF)、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇
龙头企业灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、万家人工智能混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:黄海 性别:男 学历:硕士
简历:黄海先生：硕士研究生；先后在上海德锦投资有限责任公司、上海申银万国证
券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公司工作
，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015年4月进入万家基
金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作。2017年4月起任公司
副总经理。现任万家新利灵活配置混合型证券投资基金、万家精选混合型证券
投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李文宾 性别:男 学历:硕士
简历:李文宾先生：研究生、硕士。2010年7月至2014年4月在中银国际证券有限责任
公司工作，担任研究员职务。2014年5月至2015年11月在华泰资产管理有限公司
工作，担任研究员职务。2015年11月进入万家基金管理有限公司工作。现任万
家内需增长一年持有期混合型证券投资基金、万家汽车新趋势混合型证券投资
基金、万家科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、万家战略发展产业
混合型证券投资基金、万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家智造
优势混合型证券投资基金、万家科创板2年定期开放混合型证券投资基金的基金
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:莫海波 性别:男 学历:硕士
简历:莫海波先生：投资研究部总监，MBA，2010年进入财富证券责任有限公司，任分
析师、投资经理助理；2011年进入中银国际证券有限责任公司任基金分析师、
环保行业研究员、策略分析师、投资经理。2015年3月加入万家基金管理有限公
司，现任投资研究部总监、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家精选混合
型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活
配置混合型证券投资基金、万家新利灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴
蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券
投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资
基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:苏谋东 性别:男 学历:硕士
简历:苏谋东先生：总经理助理、固定收益部总监(兼)、现金管理部总监(兼)，复旦
大学经济学硕士，CFA。2008年7月进入宝钢集团财务有限公司，从事固定收益
投资研究工作，担任投资经理职务。2013年3月加入万家基金管理有限公司，现
任公司万家信用恒利债券型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资
基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资
基金、万家民丰回报一年持有期混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合
型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家瑞泽回报一年持有
期混合型证券投资基金、万家招瑞回报一年持有期混合型证券投资基金的基金
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:徐朝贞 性别:男 学历:硕士
简历:徐朝贞先生：硕士。曾先后供职于ING彰银安泰证券投资信托股份有限公司、日
盛证券投资信托股份有限公司及安联证券投资信托股份有限公司(Allianz
Glob
al Investors)。2015年加入万家基金管理有限公司，任组合投资部总监兼国际
业务部总监，现任万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、万家
平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、万家养老目标日期20
35三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)的基金经理、万家聚优稳健养老目
标一年持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:方一天 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:方一天先生：大学本科，学士学位，先后在上海财政证券公司、中国证监会系
统、上证所信息网络有限公司任职，2014年10月加入万家基金管理有限公司，2
014年12月起任公司董事，2015年2月至2016年7月任公司总经理。2015年7月23
日起担任公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:袁西存 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:袁西存先生：中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务部科长
，副部长，中泰证券股份有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份
有限公司财务总监。万家基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:曾祥龙 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:董事曾祥龙先生：中共党员，大学本科，学士学位，曾任山东龙信投资有限公
司财务负责人、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金管理有限公司
财务总监、山东国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司
副总经理等职。现任山东省新动能基金管理有限公司财务管理部部长。
─────────────────────────────────────
姓名:陈广益 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:陈广益先生：监事，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限公司运作
保障部，2005年3月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监，基金
运营部总监，交易部总监，总经理助理。2019年6月起任公司首席信息官，2021
年3月起任公司董事、总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:武辉 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:武辉女士：独立董事，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师
，现任山东财经大学教授。
─────────────────────────────────────
姓名:范洪义 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:范洪义先生：中国国籍，研究生学历；2000年3月至2003年5月任山东中强律师
事务所合伙人律师；2003年6月至2006年8月担任山东普瑞德律师事务所合伙人
律师；2006年9月至2010年2月担任上海虹桥正瀚律师事务所专职律师；2010年3
月至今担任海杰博律师事务所合伙人律师。2001年2月至2006年2月担任潍坊亚
星化学股份有限公司独立董事；2008年8月至2014年8月担任希努尔男装股份有
限公司独立董事；现任上海尚舜光电科技有限公司执行董事。
─────────────────────────────────────
姓名:林彦 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:林彦先生：中共党员，法学博士，教授。曾任上海交通大学教务处副处长、凯
原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教授。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2013末期 2013中期 2012末期 2012中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 13764.97 12731.97 18804.74 5914.27
每份净收益（元） 0.16 0.06 0.25 0.12
可供分配收益（万元） 21698.54 30708.23 15496.16 4006.03
每份可供分配收益（元） 0.17 0.13 0.08 0.02
期末资产净值（亿元） 15.13 27.54 21.70 28.84
期末份额净值（元） 1.20 1.16 1.13 1.09
加权平均净值收益率（%） 3.16 3.85 12.29 12.38
每份净值增长率（%） 5.53 2.61 15.38 11.41
每份累计净值增长率（%） 19.57 16.26 13.30 9.40
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2013末期 2013中期 2012末期 2012中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 11748.06 10644.05 33459.01 25591.78
股票差价收入 663.32 663.32 2917.10 246.22
债券差价收入 5598.82 8706.20 7988.85 1722.92
债券利息收入 9279.65 4155.41 11082.58 6231.75
存款利息收入 792.96 48.74 175.64 88.77
股息收入 - - 23.85 23.85
─────────────────────────────────────
二、费用合计 4047.80 1757.22 4700.07 2497.33
基金管理费 1707.60 802.13 1622.10 640.91
基金托管费 487.88 229.18 463.45 183.11
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 7700.26 8886.83 28758.93 23094.44
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2013末期 2013中期 2012末期 2012中期
─────────────────────────────────────
银行存款 40009.76 8888.02 6358.75 965.69
清算备付金 182.22 187.01 178.16 1766.58
交易保证金 40.23 60.50 50.00 50.00
股票投资市值 - - - 10849.11
债券投资市值 96584.48 257607.26 194497.99 289231.43
应收利息 2335.18 4438.35 4625.46 4853.73
应收申购款 - - - -
资产总计 153025.78 332699.75 255279.10 366977.73
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 8017.62 829.17 1139.53
应付基金管理费 97.22 154.88 134.12 156.44
应付基金托管费 27.77 44.25 38.32 44.69
应付赎回款 - - - -
负债总计 1725.25 57324.25 38283.96 78568.29
─────────────────────────────────────
实收基金 126537.47 236870.03 191525.52 263561.78
持有人权益合计 151300.52 275375.50 216995.13 288409.43
负债及权益合计 153025.78 332699.75 255279.10 366977.73
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2014-05-30◇
一、全部持股 截止日期: 2012-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
300314 戴维医疗 800000 26000000.00 0.90
300295 三六五网 530000 24804000.00 0.86
300322 硕贝德 1170000 19574100.00 0.68
300303 聚飞光电 800000 19416000.00 0.67
300333 兆日科技 700000 18697000.00 0.65
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2012-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601515 东风股份 26400092.40 1.67
300303 聚飞光电 20000000.00 1.27
300323 华灿光电 20000000.00 1.27
300295 三六五网 18020000.00 1.14
300322 硕贝德 16731000.00 1.06
300333 兆日科技 16100000.00 1.02
300314 戴维医疗 16000000.00 1.01
603128 华贸物流 3886209.90 0.25
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2012-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601515 东风股份 28415759.72 1.80
300323 华灿光电 19680304.45 1.25
603128 华贸物流 4652483.51 0.29
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2014-05-30◇
截止日期:2013-12-31
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
东方证券 2 55016.80 100.00
齐鲁证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
东方证券 60719869.08 100.00 1530387522.74 32.96
齐鲁证券 - - 3112235186.14 67.04
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
东方证券 145000000.00 1.43 - -
齐鲁证券 10023000000.00 98.57 - -
─────────────────────────────────────
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