◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 招商沪深300高贝塔指数证券投资基金
基金简称 : 招商沪深300高贝塔指数
代码 : 161718
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2013-07-08
基金成立日 : 2013-08-01
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 招商基金管理有限公司
成立时间 : 2002-12-27
办公地址 : 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦28层
注册地址 : 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人 : 王小青
联系电话 : 0755-83196666，400-887-9555
传真 : 0755-83196405
公司网址 : www.cmfchina.com
电子信箱 : cmf@cmfchina.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 沪深300高贝塔指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款基准利率(
税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与
货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完
全复制策略跟踪标的指数的表现，其风险收益特征与标的指数所表征
的市场组合的风险收益特征相似。
投资目标 : 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的
风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相
似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以沪深300高贝塔
指数的成份股及其备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目
标，本基金也可投资于国内依法发行上市的其他股票（非标的指数成
份股及其备选成份股，包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会
允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企
业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债
券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可
分离交易可转债、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）
、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、
定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货，以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会
的相关规定。
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务和转融
通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : （一）股票投资策略
本基金以沪深300高贝塔指数为标的指数，采用完全复制法，按照标
的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数
化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权
重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进
行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金的投资目标是保持基金
净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟
踪误差不超过4%。
当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及
因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响，或
因某些特殊情况导致流动性不足，导致无法有效复制和跟踪标的指数
时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低
跟踪误差。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股
将可能采用合理方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股
组合：
（1）基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及规模相似
的原则，选取一揽子标的指数成份股票作为替代股备选库；
（2）相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相
关系数并 选取与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以组
合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标，求解
组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。
本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、
季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪
误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。
（二）股指期货投资策略
本基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的
投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期
保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资，以改善组
合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运行趋势的研
究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，采用流动性好、交
易活跃的期货合约，达到有效跟踪标的指数的目的。此外，本基金还
将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管
理，如预期大额申购赎回、大量分红等，以及对冲因其他原因导致无
法有效跟踪标的指数的风险。
（三）债券投资策略
本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对
价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。本基
金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金
资产，提高基金资产的投资收益。
（四）资产支持证券投资策略
本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的
投资组合管理，投资资产支持证券将综合运用类别资产配置、久期管
理、收益率曲线、个券选择和利差定价管理等策略，在严格遵守法律
法规和基金合同基础上，进行资产支持证券产品的投资，在保证本金
安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。
（五）参与融资及转融通证券出借业务策略
为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，
本基金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与
融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造成基
金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。参与转
融通证券出借业务时，本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构
、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确
定出借证券的范围、期限和比例。若相关融资及转融通证券出借业务
法律法规发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和
监管要求的变化。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2022-12-28◇
基金公布季报
22三季度 22二季度 22一季度 21四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -20.9876 -125.9809 -31.9872 66.8463
期末资产净值（亿元） 0.1515 0.1917 0.1700 0.2044
期末份额净值（元） 0.8575 1.0717 0.9767 1.2282
股票市值（亿元） 0.1432 0.1818 0.1607 0.1939
债券市值（亿元） 0.0002 0.0004 0.0002 0.0034
股票比例（%） 93.13 93.12 92.78 93.71
债券比例（%） 0.15 0.21 0.09 1.64
合计市值（亿元） 0.1537 0.1953 0.1732 0.2069
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的
风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相
似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
业绩比较基准: 沪深300高贝塔指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款基准利率(
税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与
货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完
全复制策略跟踪标的指数的表现，其风险收益特征与标的指数所表征
的市场组合的风险收益特征相似。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2022-06-30 近三个月 9.73% 9.93% -0.20%
2022-09-30 近三个月 -19.99% -19.84% -0.15%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 22第三季度 22第二季度 22第一季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 1788.7831 1740.7700 1664.5296
本期总申购 175.0363 232.6565 275.3845
本期总赎回 197.4525 184.6433 199.1442
本期净申购 -22.4162 48.0132 76.2403
期末总份额 1766.3669 1788.7831 1740.7700
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-10-26◇
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000596 古井贡酒 0.090 24.476 1.62 新进
002568 百润股份 0.844 22.737 1.50 -0.02
300014 亿纬锂能 0.260 21.996 1.45 未变
000568 泸州老窖 0.090 20.759 1.37 新进
600763 通策医疗 0.160 20.480 1.35 未变
000858 五粮液 0.120 20.308 1.34 未变
000792 盐湖股份 0.840 20.059 1.32 -0.01
601888 中国中免 0.100 19.825 1.31 新进
300015 爱尔眼科 0.685 19.625 1.30 0.16
300896 爱美客 0.040 19.613 1.29 未变
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600763 通策医疗 0.160 27.910 1.46 未变
002568 百润股份 0.864 25.955 1.35 新进
000792 盐湖股份 0.850 25.466 1.33 新进
300014 亿纬锂能 0.260 25.350 1.32 新进
002791 坚朗五金 0.190 24.647 1.29 新进
300595 欧普康视 0.430 24.592 1.28 新进
000858 五粮液 0.120 24.232 1.26 新进
300896 爱美客 0.040 24.000 1.25 -0.02
300015 爱尔眼科 0.530 23.728 1.24 新进
300059 东方财富 0.928 23.566 1.23 -0.04
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300122 智飞生物 0.210 28.980 1.70 新进
300896 爱美客 0.060 28.500 1.68 未变
603392 万泰生物 0.090 25.020 1.47 新进
300059 东方财富 0.970 24.575 1.45 0.11
300124 汇川技术 0.425 24.225 1.42 0.02
300999 金龙鱼 0.470 23.303 1.37 0.02
000157 中联重科 3.480 23.107 1.36 新进
601865 福莱特 0.510 22.950 1.35 0.02
600763 通策医疗 0.160 22.893 1.35 0.01
600346 恒力石化 1.080 22.453 1.32 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300896 爱美客 0.060 32.167 1.57 新进
300059 东方财富 0.860 31.907 1.56 -0.19
000568 泸州老窖 0.120 30.464 1.49 新进
600763 通策医疗 0.150 29.850 1.46 新进
601865 福莱特 0.490 28.391 1.39 新进
300999 金龙鱼 0.450 28.319 1.39 新进
300124 汇川技术 0.405 27.783 1.36 新进
300760 迈瑞医疗 0.070 26.656 1.30 新进
601888 中国中免 0.120 26.329 1.29 新进
300274 阳光电源 0.180 26.244 1.28 -0.12
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2022-10-26◇
2022三季 2022中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 11.5168 0.76 14.2677 0.74
C 制造业 994.7653 65.68 1271.5873 66.33
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 10.6783 0.71 13.6081 0.71
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 89.2424 5.89 103.2038 5.38
术服务业
J 金融业 194.6770 12.85 243.2980 12.69
K 房地产业 11.5368 0.76 17.0381 0.89
L 租赁和商务服务业 36.6610 2.42 44.0887 2.30
M 科学研究和技术服务业 27.2224 1.80 39.6450 2.07
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 55.3158 3.65 71.4505 3.73
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 1431.6160 94.52 1818.1873 94.84
2022一季 2021末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 36.6918 2.16 33.3312 1.63
C 制造业 1064.0593 62.58 1288.0358 63.00
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 19.8245 1.17 23.3438 1.14
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 62.5292 3.68 81.8148 4.00
术服务业
J 金融业 289.8239 17.05 342.4510 16.75
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 38.4761 2.26 47.7870 2.34
M 科学研究和技术服务业 37.0680 2.18 44.1945 2.16
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 58.6128 3.45 78.1829 3.82
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 1607.0857 94.52 1939.1411 94.85
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2022-10-25◇
类别: 季度报告 截止日期: 2022-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内，本基金份额净值增长率为-19.99%，同期业绩基准增长率为-19.84%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，沪深300高贝塔指数出现了较大幅度的调整，一方面是权益市场的整
体走势在本季度仍较为疲弱，另一方面疫情的冲击对于上市企业整体资产负债表的影
响还在持续演绎，三季度地缘政治环境的复杂化也一定程度影响了市场的风险偏好。
板块方面，随着成长属性的个股出现回调，二季度表现强势的多个板块回吐了不
少涨幅，价值相关及部分周期板块虽然有所表现但对整体市场的提振有限。当前货币
政策的边际变化依然较为良性温和，预期在全球流动性紧张的情况下有较大的宽松概
率不高。
高贝塔自身的高弹性属性在此轮回调过程中相对沪深300指数造成了更大的调整
幅度，考虑到当前市场风险偏好的回落，高贝塔属性依然面临一定的压力，但风险的
释放也使得下行空间预计较为有限。
●市场展望和投资策略:
展望4季度，市场的快速下跌可能逐步趋于尾声，随后市场步入箱体震荡的概率
较高。
本基金报告期内仓位基本维持94%~94.5%左右水平，基本完成对跟踪指数的跟踪
复制。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2022-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内，本基金份额净值增长率为-12.74%，同期业绩基准增长率为-11.93%。
●行情回顾及运作分析:
2022年上半年，沪深300高贝塔指数出现了较大波动，市场波动率较以往有较大
的抬升，成长风格催生了二季度较强的beta行情。对于一季度的主要矛盾，诸如疫情
、俄乌冲突、美联储加息等冲击的影响都脱敏淡化。市场风格方面，高成长属性二季
度全面反弹，大幅强于低估值属性。高贝塔自身的高弹性属性在反弹过程中促成了超
越沪深300指数的收益表现。
●市场展望和投资策略:
展望下半年，市场的快速反弹可能逐步趋于平静，市场的波动率可能会逐步放缓
，对于二季度的经济数据关注度会更为敏感，特别是疫情期间受到影响的行业。
本基金报告期内仓位基本维持94%-94.5%左右水平，基本完成对跟踪指数的跟踪
复制。2022年是宏观经济较为复杂的一年，上半年在外围环境复杂，通胀压力抬升的
背景下，疫情反复加剧了中国经济的挑战，地区区域冲突与美国货币政策紧缩的持续
发酵也对国内宏观经济政策的调整造成了一定的掣肘。但回顾二季度的经济数据，中
国庞大的经济规模及经济韧性依然展现出了超预期的整体实力，进出口数据亮眼，工
业规模增速并没有出现失控的情况，就业数据面临压力的同时也在逐步改善。展望20
22年下半年，地产行业的相关政策、宏观经济稳增长的财政政策、新能源及数字经济
等新生产力及新经济行业的支持政策可能都有所期待，更大力度的政策前置有持续推
进的可能，宏观经济稳中求进。关于证券市场，对于高景气度行业的持续关注和业绩
兑现依然是下半年在市场风险偏好恢复后的主要关注重点。当前整体权益市场相对全
球而言估值水平依然具有吸引力，而对于下半年政策发力带来的上市企业资产负债表
的改善及部分高景气度行业持续发力的预期可能会影响市场情绪。预计三季度的权益
市场主要关注半年报的财务数据，同时困境反转也会阶段性推动部分行业有所表现，
整体市场的下行空间和概率都不高，而上行高度还要取决于上市企业的利润情况，目
前来看温性中和的财务数据概率较高，市场整体ROE水平在今年疫情背景下压力较大
但预计行业分化会比较明显。整体而言，展望今年下半年，市场波动的下限预计会有
所提高。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2022-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内，本基金份额净值增长率为9.73%，同期业绩基准增长率为9.93%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，沪深300高贝塔指数出现了明显的强势反弹，市场波动率逐步趋缓，
目前维持较高位置的同时，成长风格催生了2季度较强的beta行情。对于一季度的主
要矛盾，诸如疫情、俄乌冲突、美联储加息等冲击的影响都脱敏淡化。市场风格方面
，高成长属性2季度全面反弹，大幅强于低估值属性。高贝塔自身的高弹性属性在反
弹过程中促成了超越沪深300指数的收益表现。
●市场展望和投资策略:
展望3季度，市场的快速反弹可能逐步趋于平静，市场的波动率可能会逐步放缓
，对于2季度的经济数据关注度会更为敏感，特别是疫情期间受到影响的行业。本基
金报告期内仓位基本维持94%~94.5%左右水平，基本完成对跟踪指数的跟踪复制。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
高长凤 11.33 13.91 未变化
郭素珍 6.30 7.74 未变化
民生人寿保险股份有限公司-传统保 4.60 5.64 未变化
险产品
孙珺 4.48 5.50 未变化
钟金木 4.33 5.31 未变化
叶小东 3.17 3.89 未变化
肖琨 2.56 3.14 未变化
刘志尧 2.21 2.71 未变化
翟淑萍 2.07 2.54 新进
何颖春 1.84 2.26 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
李翎 46.22 32.61 1.79
高长凤 11.33 7.99 0.29
唐宜娟 8.86 6.25 0.29
郭素珍 6.30 4.45 0.23
民生人寿保险股份有限公司-传统保 4.60 3.24 0.12
险产品
孙珺 4.48 3.16 0.17
钟金木 4.33 3.05 0.11
叶小东 3.17 2.24 0.08
肖琨 2.56 1.80 0.06
刘志尧 2.21 1.56 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-06-30 2622 6822.21 1.31 0.07% 1787.48 99.93%
2021-12-31 2724 6110.61 1.31 0.08% 1663.22 99.92%
2021-06-30 3182 5577.84 14.31 0.81% 1760.55 99.19%
2020-12-31 2714 8830.76 14.31 0.60% 2382.35 99.40%
2020-11-16 2872 9742.47 14.48 0.52% 2783.55 99.48%
2020-06-30 2064 10787.48 13.13 0.59% 2213.40 99.41%
2019-12-31 1976 10540.85 20.54 0.99% 2062.33 99.01%
2019-06-30 5686 9802.25 37.02 0.66% 5536.53 99.34%
2018-12-31 1540 9619.72 37.02 2.50% 1444.41 97.50%
2018-06-30 1405 8401.40 97.73 8.28% 1082.67 91.72%
2017-12-31 1236 9869.57 70.87 5.81% 1149.01 94.19%
2017-06-30 1285 10805.55 63.52 4.57% 1324.99 95.43%
2016-12-31 1254 11895.24 63.52 4.26% 1428.14 95.74%
2016-06-30 1239 16772.48 177.83 8.56% 1900.28 91.44%
2015-12-31 1194 23344.87 1128.46 40.48% 1658.92 59.52%
2015-06-30 1269 21935.17 295.24 10.61% 2488.34 89.39%
2014-12-31 1250 32678.69 301.40 7.38% 3783.44 92.62%
2014-06-30 564 87426.63 13.81 0.28% 4917.05 99.72%
2013-12-31 612 73999.05 - - 4528.74 100.00%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2019-12-18 - 10.26 2019-12-17 2019-12-16
2018-12-19 - 10.29 2018-12-18 2018-12-17
2018-02-14 - 6.28 2018-02-13 2018-02-12
2017-12-19 - 10.37 2017-12-18 2017-12-15
2016-12-19 - 10.33 2016-12-16 2016-12-15
2015-12-17 - 10.25 2015-12-16 2015-12-15
2015-03-26 - 15.04 2015-03-25 2015-03-24
2014-12-17 - 10.36 2014-12-16 2014-12-15
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2022-09-30 1788.783 175.036 197.452 - 1766.367
2022-06-30 1740.770 232.656 184.643 - 1788.783
2022-03-31 1664.530 275.385 199.144 - 1740.770
2021-12-31 1818.258 161.302 315.030 - 1664.530
2021-09-30 1774.869 882.090 838.701 - 1818.258
2021-06-30 1860.134 3325.547 3410.813 - 1774.869
2021-03-31 2396.669 581.961 1118.495 - 1860.134
2020-12-31 2798.038 211.568 612.937 - 2396.669
2020-11-16 2840.908 2229.313 2683.054 410.871 2798.038
2020-09-30 2226.535 7033.837 6493.757 74.293 2840.908
2020-06-30 2379.489 546.331 699.284 - 2226.535
2020-03-31 2082.872 1802.219 1514.656 9.054 2379.489
2019-12-31 2363.073 458.732 793.285 54.351 2082.872
2019-09-30 5573.558 1402.362 4612.857 0.010 2363.073
2019-06-30 4368.034 3085.461 1941.773 61.836 5573.558
2019-03-31 1481.437 4719.197 1981.088 148.488 4368.034
2018-12-31 1284.494 734.441 406.510 -130.988 1481.437
2018-09-30 1180.397 342.588 167.030 -71.461 1284.494
2018-06-30 1185.977 597.580 507.049 -96.111 1180.397
2018-03-31 1219.878 659.782 996.423 302.741 1185.977
2017-12-31 1421.767 210.998 280.805 -132.082 1219.878
2017-09-30 1388.513 207.887 823.408 648.775 1421.767
2017-06-30 1384.224 284.751 293.883 13.421 1388.513
2017-03-31 1491.664 173.604 612.850 331.806 1384.224
2016-12-31 1486.610 463.713 916.655 457.996 1491.664
2016-09-30 2078.111 849.993 1222.250 -219.244 1486.610
2016-06-30 3585.220 1895.082 4861.609 1459.419 2078.111
2016-03-31 2787.377 5523.274 3015.490 -1709.941 3585.220
2015-12-31 1946.028 2081.563 1499.176 258.961 2787.377
2015-09-30 2783.573 1770.066 5577.916 2970.305 1946.028
2015-06-30 5833.996 2334.032 14530.278 9145.825 2783.573
2015-03-31 4084.836 5805.856 16502.303 12445.607 5833.996
2014-12-31 3442.572 43553.039 23455.480 -19455.295 4084.836
2014-09-30 4930.862 2197.422 4061.655 375.943 3442.572
2014-06-30 5022.681 307.519 2646.289 2246.952 4930.862
2014-03-31 4528.742 1052.190 1158.546 600.295 5022.681
2013-12-31 9588.765 842.114 7042.961 1140.823 4528.742
2013-09-30 27664.984 156.392 40155.666 21923.054 9588.765
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-12-10◇
●2023-01-13 招商300高贝：基金清算报告提示
招商沪深300高贝塔指数证券投资基金自2022年12月28日起进入清算期。清算报
告全文于2023年1月13日在本公司网站(http://www.cmfchina.com)和中国证监会基金
电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打
本公司客服电话(400-887-9555)咨询。
●2022-12-27 招商300高贝：12月28日起进入清算程序并终止申购（含定期定额投资
）、赎回、转换及转托管业务
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法
》和《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》的有关规定,经招商基金管理
有限公司与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,招商沪深300高贝塔指数证券
投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决时间为自2022年11月8
日0：00起,至2022年12月23日17：00止,并于2022年12月26日表决通过了《关于终止
招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同有关事项的议案》,详见2022年12月27
日刊登在《证券时报》及基金管理人网站(www.cmfchina.com)的《关于招商沪深300
高贝塔指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
根据基金管理人于2022年11月4日发布的《招商基金管理有限公司关于以通讯方
式召开招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金份额持有人大会的公告》和《关于
暂停招商沪深300高贝塔指数证券投资基金申购(含定期定额投资)和转换转入业务的
公告》,本基金已自2022年11月7日(含该日)起暂停办理本基金的申购(含定期定额投
资)和转换转入业务,并根据《决议生效公告》不再恢复上述业务。
根据以上公告及有关规定,基金管理人已向深圳证券交易所申请终止本基金申购
赎回业务。现将本基金终止申购(含定期定额投资)、赎回、转换及转托管业务相关事
项公告如下：
一、基金的基本信息
基金名称：招商沪深300高贝塔指数证券投资基金
基金简称：招商沪深300高贝塔指数
场内简称：高贝塔
基金代码：161718
终止申购(含定期定额投资)、赎回、转换及转托管业务的日期：2022年12月28日
二、基金终止申购(含定期定额投资)、赎回、转换及转托管业务后续事项说明
(一)基金财产清算
1、本基金自2022年12月28日起进入清算程序。本基金将根据《基金合同》中有
关基金财产清算的规定,成立基金财产清算小组,进行财产清算。本基金进入清算程序
后,基金管理人不再接受投资者提出的申购(含定期定额投资)、赎回、转换及转托管(
包括系统内转托管、跨系统转托管)等业务申请,本基金停止收取基金管理费、基金托
管费。
2、基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》
规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘
用必要的工作人员。
3、基金财产清算程序：
1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
3)对基金财产进行估值和变现;
4)制作清算报告;
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具
法律意见书;
6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
7)对基金剩余财产进行分配。
4、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能
及时变现的,清算期限相应顺延。
(二)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。按
照《基金合同》的规定,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
考虑到本基金清算的实际情况,从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金的清算
费用将由基金管理人支付。
(三)基金财产清算剩余资产的分配
基金财产清算后的全部剩余资产按下列顺序清偿：
1)支付清算费用(本基金清算费用由基金管理人支付);
2)交纳所欠税款;
3)清偿基金债务;
4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款1)、2)、3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
其中,按照《基金合同》的规定,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财
产中支付。考虑到本基金清算的实际情况,从保护基金份额持有人利益的角度出发,本
基金的清算费用将由基金管理人支付。
(四)基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告后,《基金合同》
终止。
投资者可登录本基金管理人网站(www.cmfchina.com)查询相关信息或拨打客户服
务电话(400-887-9555)咨询相关事宜。
●2022-12-27 招商300高贝：基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法
》等法律法规的规定和《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》的相关约
定,现将招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金份额持有人大会的表决结果、决议
以及相关事项公告如下:
一、本基金基金份额持有人大会会议情况
招商基金管理有限公司以通讯方式召开了本基金基金份额持有人大会,权益登记
日为2022年11月7日,大会表决投票时间为2022年11月8日0:00起至2022年12月23日17:
00止,会议审议了《关于终止招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同有关事项
的议案》。根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管
理办法》《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》《招商基金管理有限公
司关于以通讯方式召开招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金份额持有人大会的
公告》等规定,计票人在监督员的现场监督及公证员的现场公证下,统计了本次基金份
额持有人大会的表决结果。计票结果如下:
截止至本次基金份额持有人大会权益登记日2022年11月7日,本基金总份额为37,9
72,128.27份。本次基金份额持有人大会中,出席的基金份额持有人及代理人所代表的
基金份额为20,469,867.80份,占权益登记日基金总份额的53.91%,其中同意票所代表
的基金份额为19,788,255.41份,占出席会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金
份额总数的96.67%;反对票所代表的基金份额为405,291.92份,占出席会议的基金份额
持有人及代理人所代表的基金份额总数的1.98%;弃权票所代表的基金份额为276,320.
47份,占出席会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的1.35%。
根据上述表决结果,同意本次会议议案的基金份额符合《中华人民共和国证券投
资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定以及《招商沪深300
高贝塔指数证券投资基金基金合同》的约定,本次会议议案有效通过。
本次基金份额持有人大会费用包括公证费、律师费,前述持有人大会费用由基金
管理人承担。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《招商沪深300高贝塔指数证券
投资基金基金合同》的有关规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起
生效。本次基金份额持有人大会于2022年12月26日表决通过了本次会议议案,本次大
会决议自该日起生效。
基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案
。
三、《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》终止的后续安排
本次基金份额持有人大会决议生效后,根据基金份额持有人大会通过的本次会议
议案及方案说明,持有人大会决议生效并公告后的下一个工作日起(即2022年12月28日
),本基金即进入清算程序,基金管理人不再接受投资者提出的申购(含定期定额投资)
、赎回、转换及转托管等业务申请,本基金停止收取基金管理费、基金托管费。基金
管理人将按照《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》约定,组织成立基金
财产清算小组进行基金清算,并及时予以公告。
四、备查文件
1、招商基金管理有限公司关于以通讯方式召开招商沪深300高贝塔指数证券投资
基金基金份额持有人大会的公告
2、招商基金管理有限公司关于以通讯方式召开招商沪深300高贝塔指数证券投资
基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告
3、招商基金管理有限公司关于以通讯方式召开招商沪深300高贝塔指数证券投资
基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告
4、公证书
5、北京市中伦律师事务所关于招商沪深300高贝塔指数证券投资基金召开基金份
额持有人大会之法律意见书
●2022-12-10 招商基金：12月9日起调整持有的招商蛇口(001979)估值方法
招商基金管理有限公司旗下基金持有下列股票:招商蛇口(001979)。
根据中国证券监督管理委员会《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意
见》(第[2017]13号)和基金合同的相关约定,本公司经与基金托管人、会计师事务所
协商一致,决定自2022年12月9日起,对旗下证券投资基金(除ETF外)所持有的上述股票
采用“指数收益法”进行估值;同时,对ETF联接基金持有的标的ETF,在当日份额净值
的基础上考虑上述股票的调整因素进行估值。
待上述股票交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复按市价估值方法进行估值,届
时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
●2022-11-04 招商300高贝：以通讯方式召开基金份额持有人大会
一、会议基本情况
招商基金管理有限公司旗下的招商沪深300高贝塔指数证券投资基金由招商沪深3
00高贝塔指数分级证券投资基金变更注册而来。招商沪深300高贝塔指数分级证券投
资基金依据中国证监会证监许可[2013]764号文核准募集,于2013年8月1日成立。招商
沪深300高贝塔指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可[2020]1805号文准予变
更注册。自2020年11月17日起,《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》生
效,《招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定和《招商沪深300高贝塔指数证券投资基金基金合同》的约定,
本基金管理人决定召开本基金的基金份额持有人大会,审议《关于终止招商沪深300高
贝塔指数证券投资基金基金合同有关事项的议案》。
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:自2022年11月8日0:00起,至2022年12月23日17:00止(
投票表决时间以表决票收件人收到表决票时间为准)。
3、通讯表决票将送达至本基金管理人,具体地址和联系方式如下:
收件人:招商基金管理有限公司基金份额持有人大会投票处
地址:深圳市福田区深南大道7888号东海国际中心A座24层
邮政编码:518040
联系电话:0755-83073042
基金管理人有权根据实际需要增加或调整招商沪深300高贝塔指数证券投资基金
基金份额持有人大会的投票方式并在规定媒介上公告。
二、会议审议事项
本次基金份额持有人大会审议的事项为《关于终止招商沪深300高贝塔指数证券
投资基金基金合同有关事项的议案》。
三、权益登记日
本次大会的权益登记日为2022年11月7日,即在2022年11月7日在登记机构登记在
册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。
四、本次大会相关机构
1、召集人:招商基金管理有限公司
地址:深圳市福田区深南大道7088号
联系人:赖思斯
联系电话:(0755)83199596
邮政编码:518040
网址:www.cmfchina.com
2、公证机关:北京市中信公证处
地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心4层、5层
联系人:甄真
联系电话:(010)81138973
邮政编码:100032
3、见证律师:北京市中伦律师事务所
注册及办公地址:北京市朝阳区金和东路20号院正大中心南塔22-31层
联系电话:(0755)33256666
五、重要提示
1、为保护基金份额持有人利益,本基金将于2022年11月7日起暂停申购(含定期定
额投资)和转换转入业务。如本次基金份额持有人大会决议通过了《关于终止招商沪
深300高贝塔指数证券投资基金基金合同有关事项的议案》,则本基金不再恢复申购(
含定期定额投资)和转换转入业务,并将自进入清算程序之日起停止办理申购赎回和转
换转出业务;如本次基金份额持有人大会未能成功召集或者大会议案未获通过,则本基
金将自基金份额持有人大会决议公告日起恢复申购(含定期定额投资)和转换转入业务
。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过招商基金管理有限公司网站(www.cm
fchina.com)查阅,投资者如有任何疑问,可致电400-887-9555咨询。
●2022-11-04 招商300高贝：11月7日起暂停申购（含定期定额投资）和转换转入业务
1、公告基本信息
基金名称：招商沪深300高贝塔指数证券投资基金
基金简称：招商沪深300高贝塔指数(场内简称:高贝塔)
基金主代码：161718
暂停申购起始日：2022年11月7日
暂停转换转入起始日：2022年11月7日
暂停定期定额投资起始日：2022年11月7日
暂停(大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资)的原因说明：为保
障基金的平稳运作,维护基金份额持有人利益。
2、其他需要提示的事项
为保障基金的平稳运作,维护基金份额持有人利益,招商基金管理有限公司决定自
2022年11月7日起暂停招商沪深300高贝塔指数证券投资基金的申购(含定期定额投资)
和转换转入业务。
在上述期间的交易日,本基金作为转出方的转换、赎回等其他业务仍照常办理。
如有疑问,请拨打客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆网站www.cmf
china.com获取相关信息。
●2022-11-03 招商基金：11月5日凌晨1点至2点间进行系统升级
为了给投资者提供更好的服务,招商基金管理有限公司将于2022年11月05日(本周
六)凌晨1点-2点间进行网络系统升级维护,系统维护期间将影响互联网渠道访问本公
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●2022-10-25 招商300高贝：2022年三季度基金份额利润-0.2141元,净值增长率-19.
9900%
招商300高贝(161718)2022年三季度基金已实现收益-209,876.28元,利润-3,877,
597.81元,对应加权平均基金份额利润-0.2141元,期末基金资产净值15,145,844.02元
,期末基金份额净值0.8575元,份额净值增长率-19.9900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，沪深300高贝塔指数出现了较大幅度的调整，一方面是权益市场的整
体走势在本季度仍较为疲弱，另一方面疫情的冲击对于上市企业整体资产负债表的影
响还在持续演绎，三季度地缘政治环境的复杂化也一定程度影响了市场的风险偏好。
板块方面，随着成长属性的个股出现回调，二季度表现强势的多个板块回吐了不少涨
幅，价值相关及部分周期板块虽然有所表现但对整体市场的提振有限。当前货币政策
的边际变化依然较为良性温和，预期在全球流动性紧张的情况下有较大的宽松概率不
高。高贝塔自身的高弹性属性在此轮回调过程中相对沪深300指数造成了更大的调整
幅度，考虑到当前市场风险偏好的回落，高贝塔属性依然面临一定的压力，但风险的
释放也使得下行空间预计较为有限。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金份额净值增长率为-19.99%，同期业绩基准增长率为-19.84%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望4季度，市场的快速下跌可能逐步趋于尾声，随后市场步入箱体震荡的概率
较高。本基金报告期内仓位基本维持94%~94.5%左右水平，基本完成对跟踪指数的跟
踪复制。
●2022-10-25 招商基金：第3季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-887-9555)咨询。
●2022-10-18 招商基金：运用固有资金投资旗下公募基金
基于对中国资本市场长期健康稳定发展的信心,本着与广大投资者风险共担、利
益共享的原则,招商基金管理有限公司将于近日运用固有资金合计1亿元投资旗下权益
类公募基金。
●2022-09-05 招商基金：9月8日0点30分-1点30分进行网络系统升级维护，将暂停交
易
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●2022-08-31 招商基金：9月3日0点30分-1点30分系统升级
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●2022-08-30 招商基金：2022年中期报告提示
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招商沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
招商瑞泰1年持有期混合型证券投资基金
招商享利增强债券型证券投资基金
招商专精特新股票型证券投资基金
招商中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金
招商瑞鸿6个月持有期混合型证券投资基金
招商和惠养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
招商臻选平衡混合型证券投资基金
招商安福1年定期开放债券型发起式证券投资基金
招商中证沪港深消费龙头交易型开放式指数证券投资基金
招商瑞享1年持有期混合型证券投资基金
招商稳恒中短债60天持有期债券型证券投资基金
招商中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
招商能源转型混合型证券投资基金
招商裕华混合型证券投资基金
招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商添安1年定期开放债券型证券投资基金
招商高端装备混合型证券投资基金
招商精选平衡混合型证券投资基金
招商稳旺混合型证券投资基金
招商中证银行AH价格优选交易型开放式指数证券投资基金
招商安鼎平衡1年持有期混合型证券投资基金
招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商核心竞争力混合型证券投资基金
招商中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
的2022年中期报告全文于2022年8月30日在本公司网站[http://www.cmfchina.co
m]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查
阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-887-9555)咨询。
●2022-07-30 招商基金：7月30日起新任总经理徐勇
1.公告基本信息
基金管理人名称：招商基金管理有限公司
公告依据：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券基金经营机构
董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
高管变更类型：新任基金管理人总经理
2.新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：总经理
新任高级管理人员姓名：徐勇
任职日期：2022-07-30
过往从业经历：1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运输股份有限公司工作。
1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009年3月至2014年3月历任中国太
平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书记,上海分公司党委书记、副总经理
、总经理。2014年3月至2015年7月历任太保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长
、党委委员、副总经理。2015年7月至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委
委员、副总经理、常务副总经理、副总经理(主持工作)、党委副书记、总经理。2022
年6月加入招商基金管理有限公司,现任公司党委副书记、董事。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：研究生、博士
●2022-07-20 招商300高贝：2022年二季度基金份额利润0.0978元,净值增长率9.730
0%
招商300高贝(161718)2022年二季度基金已实现收益-1,259,809.24元,利润1,742
,071.61元,对应加权平均基金份额利润0.0978元,期末基金资产净值19,170,536.46元
,期末基金份额净值1.0717元,份额净值增长率9.7300%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，沪深300高贝塔指数出现了明显的强势反弹，市场波动率逐步趋缓，
目前维持较高位置的同时，成长风格催生了2季度较强的beta行情。对于一季度的主
要矛盾，诸如疫情、俄乌冲突、美联储加息等冲击的影响都脱敏淡化。市场风格方面
，高成长属性2季度全面反弹，大幅强于低估值属性。高贝塔自身的高弹性属性在反
弹过程中促成了超越沪深300指数的收益表现。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金份额净值增长率为9.73%，同期业绩基准增长率为9.93%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望3季度，市场的快速反弹可能逐步趋于平静，市场的波动率可能会逐步放缓
，对于2季度的经济数据关注度会更为敏感，特别是疫情期间受到影响的行业。本基
金报告期内仓位基本维持94%~94.5%左右水平，基本完成对跟踪指数的跟踪复制。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:马龙
简历:马龙先生：经济学博士。2009年7月加入泰达宏利基金管理有限公司，任研究员
，从事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作，2012年11月加入招
商基金管理有限公司固定收益投资部，曾任研究员，现任固定收益投资部专业
总监兼招商安心收益债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2014年3月27日
至今）、招商产业债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年4月1日至
今）、招商添利两年定期开放债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2018
年9月20日至今）、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理（管理时
间：2020年8月27日至今）、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经理
（管理时间：2021年1月26日至今）、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经
理（管理时间：2021年3月12日至今）、招商瑞盈9个月持有期混合型证券投资
基金基金经理（管理时间：2021年7月27日至今）、招商添福1年定期开放债券
型证券投资基金基金经理（管理时间：2021年11月12日至今）、招商添安1年定
期开放债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2022年3月3日至今）、招商
安鼎平衡1年持有期混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2022年3月21日
至今）、招商添瑞1年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（管理时间
：2022年7月19日至今）、招商添裕纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时
间：2022年8月17日至今）。
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姓名:裴晓辉 性别:男
简历:裴晓辉先生：招商基金管理有限公司总经理助理兼固定收益投资部和国际业务
部部门负责人。
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姓名:王景 性别:女 学历:硕士
简历:王景女士：中国国籍，经济学硕士。曾任职于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂
物资装备公司及国家环境保护总局对外合作中心；2003年起，先后于金鹰基金
管理有限公司、中信基金管理有限公司及华夏基金管理有限公司工作，任行业
研究员；2009年8月起，任东兴证券股份有限公司资产管理部投资经理；2010年
8月加入招商基金管理有限公司，现任总经理助理兼投资管理一部总监、招商制
造业转型灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年12月2日至
今）、招商瑞利灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：20
19年7月18日至今）、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理（管理
时间：2020年8月27日至今）、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经
理（管理时间：2021年1月26日至今）、招商品质升级混合型证券投资基金基金
经理（管理时间：2021年3月5日至今）、招商品质生活混合型证券投资基金基
金经理（管理时间：2021年6月2日至今）、招商金安成长严选混合型证券投资
基金基金经理（管理时间：2021年6月10日至今）、招商蓝筹精选股票型证券投
资基金基金经理（管理时间：2021年7月27日至今）、招商瑞智优选灵活配置混
合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2021年8月3日至今），兼任投
资经理。
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姓名:王小青 性别:男 学历:博士
简历:王小青先生：复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书记，投委会主任委员等职。2020
年3月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
董事长。现任公司党委书记、董事长，代为履行总经理职务。
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姓名:徐勇 性别:男 学历:博士
简历:徐勇先生：研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
记，上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
理、副总经理（主持工作）、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
理有限公司，现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
公司总经理。
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姓名:杨渺 性别:男 学历:硕士
简历:杨渺先生：中国国籍，西南财经大学统计专业硕士。2001年起于南方证券有限
公司研究所任数量分析研究员，从事投资组合设计工作；2003年加入巨田基金
管理有限公司，任巨田资源优选基金的基金经理助理，从事产品设计、行业研
究和组合管理工作。2005年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师
、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任招
商基金管理有限公司副总经理。
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姓名:于立勇 性别:男 学历:博士
简历:于立勇先生：中国国籍，博士研究生。2004年8月至2022年3月在中国人保资产
管理有限公司工作，曾任组合管理部研究员、投资经理、高级投资经理、资深
高级投资经理、基金投资部资深高级投资经理、基金投资部助理总经理（主持
工作）、基金投资部副总经理（主持工作）、组合管理部副总经理（主持工作
）、权益研究投资部总经理兼基金投资部总经理、权益投资部总经理等职。202
2年3月加入招商基金管理有限公司，现任首席配置官兼投资管理四部部门负责
人。
─────────────────────────────────────
姓名:朱红裕 性别:男 学历:硕士
简历:朱红裕先生：中国籍，清华大学工学硕士。曾任华夏证券研究所、银河基金管
理有限公司和华安基金管理有限公司行业与策略研究员，国投瑞银基金管理有
限公司研究部总监、基金经理，红杉资本中国基金副总裁，弘尚资产联合创始
人、合伙人、首席投资官、投资经理，招银理财权益投资部总经理、投资经理
。2021年5月加入招商基金管理有限公司，现任公司首席研究官。拟任招商核心
竞争力混合型证券投资基金基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:王小青 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:王小青先生：复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书记，投委会主任委员等职。2020
年3月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
董事长。现任公司党委书记、董事长，代为履行总经理职务。
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姓名:王金宝 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王金宝先生：理学硕士。1988年7月至1995年4月担任同济大学数学系教师，199
5年4月起在招商证券股份有限公司工作，历任证券营业部经理，上海总部副总
经理，上海办事处负责人，投资部总经理，固定收益部总经理，股票销售交易
部总监、联席总经理，机构客户部董事总经理，机构业务总部总经理兼机构业
务一部总经理，金融市场投资总部总监兼债券业务创新部总经理、上海自贸试
验区分公司总经理，现任招商证券财富管理及机构业务总部总监。2003年4月至
2008年6月担任博时基金管理有限公司监事会监事，2008年7月至2020年12月担
任博时基金管理有限公司董事会董事，2020年10月至今兼任招商证券国际有限
公司董事。现任招商基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:徐勇 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:徐勇先生：研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
记，上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
理、副总经理（主持工作）、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
理有限公司，现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
公司总经理。
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姓名:何玉慧 性别:女 学历:学士
职务:独立董事
简历:何玉慧女士：加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trus
t Company和 Ernst & Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015
年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务
主管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、
建信金融科技有限公司、南顺（香港）集团的独立董事，同时兼任多个香港政
府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任
招商基金管理有限公司独立董事。
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姓名:张思宁 性别:女
职务:独立董事
简历:张思宁女士：博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融
系助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处
长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会
创业板部主任。2012年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6
月至2017年4月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通
股份有限公司董事长。现任招商基金管理有限公司独立董事。
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姓名:陈宏民 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:陈宏民先生：博士研究生。1982年9月至1985年9月担任上海新联纺织品进出口
公司职工大学教师。1991年3月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历任讲
师、副教授、教授，系主任、研究所所长、副院长。1993年4月至1994年6月于
加拿大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009年2月至2015年3月兼任摩根士
丹利华鑫基金管理有限公司独立董事。1994年12月起任上海交通大学安泰经管
学院教授，目前兼任上海交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学
会副理事长、上海市人民政府参事、《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃
环保科技股份有限公司独立董事。现任招商基金管理有限公司独立董事。
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姓名:欧志明 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:欧志明先生：华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002年加入
广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总
部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾
任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任招商基金管理有限公司
副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼
招商资产管理（香港）有限公司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-01-13◇
1、主要财务指标
2022中期 2021末期 2021中期 2020末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -157.97 103.50 -0.57 108.79
每份净收益（元） -0.14 -0.01 -0.01 0.02
可供分配收益（万元） 338.74 575.74 629.57 824.63
每份可供分配收益（元） 0.19 0.35 0.35 0.34
期末资产净值（亿元） 0.19 0.20 0.22 0.29
期末份额净值（元） 1.07 1.23 1.24 1.23
加权平均净值收益率（%） -14.59 -0.89 -0.68 1.62
每份净值增长率（%） -12.74 0.15 0.88 1.77
每份累计净值增长率（%） -11.06 1.93 2.66 1.77
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022中期 2021末期 2021中期 2020末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -229.77 49.77 29.92 60.05
股票差价收入 -142.54 138.75 27.84 114.52
债券差价收入 0.90 3.56 - 0.35
债券利息收入 - 0.73 0.32 0.11
存款利息收入 0.22 0.58 0.30 0.09
股息收入 11.49 20.74 9.73 1.18
─────────────────────────────────────
二、费用合计 28.93 71.09 46.79 10.81
基金管理费 8.79 23.84 12.27 3.73
基金托管费 1.75 4.76 2.45 0.74
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -258.70 -21.31 -16.87 49.23
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022中期 2021末期 2021中期 2020末期
─────────────────────────────────────
银行存款 126.79 92.63 101.79 242.05
清算备付金 0.23 0.12 0.96 0.12
交易保证金 0.04 0.63 0.43 1.32
股票投资市值 1818.18 1939.14 2083.39 2793.65
债券投资市值 4.15 34.00 43.63 38.26
应收利息 - 0.79 0.69 0.50
应收申购款 3.11 1.90 18.92 2.43
资产总计 1952.53 2069.23 2261.31 3078.35
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - 73.60
应付基金管理费 1.48 1.77 3.12 2.52
应付基金托管费 0.29 0.35 0.62 0.50
应付赎回款 10.71 3.28 37.05 40.12
负债总计 35.48 24.80 65.69 139.21
─────────────────────────────────────
实收基金 1578.31 1468.68 1566.04 2114.51
持有人权益合计 1917.05 2044.43 2195.61 2939.14
负债及权益合计 1952.53 2069.23 2261.31 3078.35
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-08-30◇
一、全部持股 截止日期: 2022-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600763 通策医疗 1600 279104.00 1.46
002568 百润股份 8640 259545.60 1.35
000792 盐湖股份 8500 254660.00 1.33
300014 亿纬锂能 2600 253500.00 1.32
002791 坚朗五金 1900 246468.00 1.29
300595 欧普康视 4300 245917.00 1.28
000858 五粮液 1200 242316.00 1.26
300896 爱美客 400 240004.00 1.25
300015 爱尔眼科 5300 237281.00 1.24
300059 东方财富 9278 235661.20 1.23
600132 重庆啤酒 1600 234560.00 1.22
000661 长春高新 1000 233420.00 1.22
601888 中国中免 1000 232930.00 1.22
688005 容百科技 1771 229238.24 1.20
000625 长安汽车 13052 226060.64 1.18
000596 古井贡酒 900 224694.00 1.17
000568 泸州老窖 900 221886.00 1.16
603185 上机数控 1400 218386.00 1.14
002709 天赐材料 3500 217210.00 1.13
300750 宁德时代 400 213600.00 1.11
603799 华友钴业 2222 212467.64 1.11
688363 华熙生物 1479 210284.22 1.10
600588 用友网络 9591 208220.61 1.09
002027 分众传媒 30900 207957.00 1.08
600031 三一重工 10900 207754.00 1.08
600958 东方证券 20313 207395.73 1.08
300347 泰格医药 1800 206010.00 1.07
000776 广发证券 11000 205700.00 1.07
300033 同花顺 2100 201915.00 1.05
002304 洋河股份 1100 201465.00 1.05
000786 北新建材 5800 200796.00 1.05
002271 东方雨虹 3900 200733.00 1.05
002594 比亚迪 600 200094.00 1.04
603882 金域医学 2400 198120.00 1.03
601100 恒立液压 3200 197504.00 1.03
300450 先导智能 3100 195858.00 1.02
300957 贝泰妮 900 195777.00 1.02
300496 中科创达 1500 195720.00 1.02
603369 今世缘 3800 193800.00 1.01
601966 玲珑轮胎 7600 192812.00 1.01
601995 中金公司 4300 191307.00 1.00
601066 中信建投 6600 190806.00 1.00
300759 康龙化成 2000 190440.00 0.99
601799 星宇股份 1100 188100.00 0.98
300124 汇川技术 2850 187729.50 0.98
600745 闻泰科技 2200 187242.00 0.98
300207 欣旺达 5900 186440.00 0.97
603486 科沃斯 1500 182835.00 0.95
002129 TCL中环 3100 182559.00 0.95
002074 国轩高科 4000 182400.00 0.95
600809 山西汾酒 560 181888.00 0.95
600436 片仔癀 500 178365.00 0.93
601788 光大证券 11185 176275.60 0.92
002812 恩捷股份 700 175315.00 0.91
300919 中伟股份 1400 173460.00 0.90
603501 韦尔股份 1000 173030.00 0.90
601377 兴业证券 24513 172816.65 0.90
600570 恒生电子 3946 171808.84 0.90
601155 新城控股 6700 170381.00 0.89
601633 长城汽车 4500 166680.00 0.87
002555 三七互娱 7800 165594.00 0.86
002460 赣锋锂业 1100 163570.00 0.85
601012 隆基绿能 2444 162843.72 0.85
603986 兆易创新 1144 162688.24 0.85
002475 立讯精密 4764 160975.56 0.84
000338 潍柴动力 12900 160863.00 0.84
300433 蓝思科技 14400 159408.00 0.83
600893 航发动力 3500 159285.00 0.83
600690 海尔智家 5757 158087.22 0.82
300274 阳光电源 1600 157200.00 0.82
300760 迈瑞医疗 500 156600.00 0.82
601878 浙商证券 13700 155906.00 0.81
600438 通威股份 2600 155636.00 0.81
600176 中国巨石 8816 153486.56 0.80
002230 科大讯飞 3700 152514.00 0.80
600030 中信证券 6895 149345.70 0.78
002008 大族激光 4500 149085.00 0.78
000066 中国长城 13400 144988.00 0.76
002821 凯莱英 500 144500.00 0.75
600999 招商证券 9973 143710.93 0.75
603993 洛阳钼业 24900 142677.00 0.74
000063 中兴通讯 5557 141870.21 0.74
000157 中联重科 23000 141680.00 0.74
601865 福莱特 3700 140970.00 0.74
002371 北方华创 500 138560.00 0.72
688111 金山办公 701 138181.12 0.72
600760 中航沈飞 2280 137826.00 0.72
603019 中科曙光 4700 136394.00 0.71
601919 中远海控 9790 136081.00 0.71
688036 传音控股 1509 134648.07 0.70
601688 华泰证券 9414 133678.80 0.70
601236 红塔证券 14620 133480.60 0.70
600918 中泰证券 17292 132283.80 0.69
002241 歌尔股份 3872 130099.20 0.68
002938 鹏鼎控股 4300 129903.00 0.68
002236 大华股份 7901 129734.42 0.68
002601 龙佰集团 6300 126315.00 0.66
600346 恒力石化 5600 124544.00 0.65
688396 华润微 2100 124047.00 0.65
688012 中微公司 947 110562.25 0.58
002916 深南电路 20 1874.20 0.01
601881 中国银河 95 918.65 0.00
600109 国金证券 94 846.00 0.00
603392 万泰生物 5 776.50 0.00
601108 财通证券 70 550.90 0.00
600061 国投资本 60 381.60 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2022-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000792 盐湖股份 282945.00 1.38
002568 百润股份 229319.00 1.12
000596 古井贡酒 204297.00 1.00
603486 科沃斯 192612.00 0.94
002271 东方雨虹 189659.00 0.93
300496 中科创达 187902.00 0.92
300207 欣旺达 187409.00 0.92
000786 北新建材 184990.00 0.90
603185 上机数控 183813.00 0.90
002304 洋河股份 183677.00 0.90
002791 坚朗五金 183071.00 0.90
688005 容百科技 181310.48 0.89
002074 国轩高科 180690.00 0.88
300919 中伟股份 178658.00 0.87
300957 贝泰妮 176506.00 0.86
002555 三七互娱 175102.00 0.86
300450 先导智能 172333.00 0.84
601155 新城控股 170687.00 0.83
601799 星宇股份 167616.00 0.82
601966 玲珑轮胎 163365.00 0.80
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2022-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
300999 金龙鱼 238164.00 1.16
002493 荣盛石化 221214.00 1.08
601899 紫金矿业 215531.00 1.05
300122 智飞生物 209964.00 1.03
603392 万泰生物 208159.00 1.02
300896 爱美客 202865.00 0.99
000568 泸州老窖 174184.00 0.85
600809 山西汾酒 172923.00 0.85
601696 中银证券 171626.00 0.84
600438 通威股份 168075.00 0.82
002460 赣锋锂业 149452.00 0.73
603338 浙江鼎力 146898.00 0.72
600109 国金证券 146779.00 0.72
600362 江西铜业 144431.00 0.71
600346 恒力石化 144164.00 0.71
601012 隆基绿能 143224.00 0.70
300124 汇川技术 138033.00 0.68
002916 深南电路 133778.00 0.65
002049 紫光国微 129294.00 0.63
688111 金山办公 125732.00 0.61
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-29◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
华泰证券 3 5471.44 27.71
长城证券 2 2633.34 13.34
方正证券 3 2377.50 12.04
海通证券 3 2102.32 10.65
长江证券 2 2069.23 10.48
招商证券 1 1651.46 8.37
申万宏源 4 743.87 3.77
中金公司 2 642.72 3.26
西藏东方财富 1 538.13 2.73
国泰君安 3 444.81 2.25
银河证券 1 438.44 2.22
中信建投 6 258.63 1.31
华创证券 2 148.70 0.75
中信证券 2 127.41 0.65
兴业证券 2 64.03 0.32
国信证券 2 30.08 0.15
红塔证券 1 - -
华安证券 1 - -
安信证券 1 - -
民族证券 1 - -
平安证券 3 - -
大通证券 1 - -
第一创业证券 1 - -
东北证券 1 - -
东方证券 1 - -
东兴证券 3 - -
光大证券 1 - -
广发证券 1 - -
国海证券 1 - -
国金证券 1 - -
新时代证券 1 - -
信达证券 2 - -
太平洋证券 2 - -
天风证券 2 - -
西部证券 1 - -
中银国际 3 - -
中泰证券 2 - -
中投证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
华泰证券 5871159.96 27.50 - -
长城证券 2827606.00 13.24 - -
方正证券 2552908.00 11.96 - -
海通证券 2259027.00 10.58 - -
长江证券 2221861.86 10.41 - -
招商证券 1773045.74 8.30 - -
申万宏源 798739.00 3.74 - -
中金公司 690068.00 3.23 - -
西藏东方财富 735766.00 3.45 - -
国泰君安 477571.00 2.24 - -
银河证券 470620.00 2.20 - -
中信建投 277719.00 1.30 - -
华创证券 159598.00 0.75 - -
中信证券 136781.00 0.64 - -
兴业证券 68725.00 0.32 - -
国信证券 32306.00 0.15 - -
红塔证券 - - - -
华安证券 - - - -
安信证券 - - - -
民族证券 - - - -
平安证券 - - - -
大通证券 - - - -
第一创业证券 - - - -
东北证券 - - - -
东方证券 - - - -
东兴证券 - - - -
光大证券 - - - -
广发证券 - - - -
国海证券 - - - -
国金证券 - - - -
新时代证券 - - - -
信达证券 - - - -
太平洋证券 - - - -
天风证券 - - - -
西部证券 - - - -
中银国际 - - - -
中泰证券 - - - -
中投证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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