◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
基金全称 : 融通可转债债券型证券投资基金
基金简称 : 融通可转债债券C
代码 : 161625
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2013-03-04
基金成立日 : 2013-03-26
基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司
管理公司 : 融通基金管理有限公司
成立时间 : 2001-05-22
办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
注册地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
法定代表人 : 张威
联系电话 : 0755-26948666,400-883-8088,0755-26948088
传真 : 0755-26935005,0755-26948079
公司网址 : www.rtfund.com
电子信箱 : service@mail.rtfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证可转换债券指数收益率×70%+中债综合全价(总值)指数收益率×
20%+沪深300指数收益率×10%
风险收益特征: 本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型
基金、混合型基金,高于货币市场基金。
投资目标 : 在合理控制信用风险、保持适当流动性的基础上,以可转债为主要投
资标的,力争取得超越基金业绩比较基准的收益。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、债券(包括可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、
国债、央行票据、金融债、地方政府债、政府机构债、企业债、公司
债、短期融资券、中期票据、次级债券等国内依法发行的债券)、债
券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货
币市场工具、同业存单、权证、资产支持证券、国债期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会
的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金的具体投资策略包括资产配置策略、固定收益类资产投资策略
、股票投资策略、权证投资策略以及国债期货投资策略等部分。
1、资产配置策略
本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征,通
过自上而下的定性分析和定量分析,综合分析宏观经济形势、国家政
策、市场流动性和估值水平等因素,判断金融市场运行趋势和不同资
产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值,对各大类资产的风险
收益特征进行评估,从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比
例,并依据各因素的动态变化进行及时调整。
2、固定收益类资产投资策略
(1)可转债投资策略
1)可转债套利策略
由于受各种市场因素的影响,可转债价格与转股价格会出现偏离,
使得可转债投资存在一定的套利空间。基金管理人将通过深入的分析
研究和实时跟踪,挖掘出可转债与正股价格之间的定价失衡并加以利
用,当处于转股期内,可转债市价低于转股价值,即转股溢价率为负
时,在买入可转债同时卖出标的对应正股以获得套利价差;反之,当
可转债市价高于转股价格,卖出可转债同时买入标的股票以实现反向
套利价差。
2)转股投资策略
转股期内,当正股价格显著低于转股价格时,本基金将持有可转债
获取稳定的投资收益,与此同时,跟踪把握可能发生的发行人向下修
正转股价所带来的期权价值提升的机会;当正股价格在转股价格附近
波动,本基金将精选投资具有较好基本面的且未来股价有较大上涨空
间的可转债,力求获得正股价格上涨带来的超额收益;当正股价格显
著高于转股价格时,可转债价格波动的特征与正股的波动日益趋近。
3)条款获利策略
可转债一般均设有修正、赎回、回售等不同于普通债券的特殊条款
。本基金将基于对上述条款属性深入研究的基础上,结合公司调研和
信息跟踪,及时地了解发行人实施特殊条款的意愿。同时,根据对条
款实施方案的情景分析,预测上述条款执行给可转债投资价值带来的
可能影响,从而在控制风险的前提下,把握可转债进入转股期后可能
出现的套利机会。
此外,在可转债筛选过程中,本基金还将综合分析可转债自身包括
股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等基本面要素。同时,本基金
还将通过对可转债对应正股基本面的分析,形成对对应正股的价值评
估。基金管理人结合可转债自身的基本面评分和其对应正股的基本面
评分,最终确定投资品种。
4)分离交易可转债投资策略
分离交易可转债是一种附认股权证的公司债,上市后可分离为纯债
和认股权证两部分。分离交易可转债是债券和股票的混合融资品种,
它与传统可转债的本质区别在于上市后债券与期权将各自单独交易。
本基金分离交易可转债投资可以采取与传统可转债类似的投资策略
。此外,本基金也将通过调整纯债和认股权证或标的股票之间的比例
来组合成不同风险收益特征的类可转债产品,从而应对不同的市场环
境。
(2)利率策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的
相关因素进行跟踪和分析,进而对债券组合的久期和持仓结构制定相
应的调整方案,以降低利率变动对组合带来的影响。本基金管理人的
固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判,并制定相应的久期目
标,当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率
将下降时,提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合
久期的调整提高债券组合收益率目的。
(3)信用策略
本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历
史数据比较,并结合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及
收益率曲线变化,调整债券类属品种的投资比例,获取不同债券类属
之间利差变化所带来的投资收益。
本基金还将积极、有效地利用本基金管理人比较完善的信用债券评
级体系,研究和跟踪发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治
理结构、财务状况等因素,综合评估发行主体信用风险,确定信用产
品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。
(4)类属配置与个券选择策略
本基金根据券种特点及市场特征,将市场划分为企业债、银行间国
债、银行间金融债、央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场
的流动性和容量、市场的信用状况、各市场的风险收益水平、税收选
择等因素,对几个市场之间的相对风险、收益(等价税后收益)进行
综合分析后确定各类别债券资产的配置。
本基金从债券息票率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、
信用分析、公司研究等角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求
通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品种进行投资价值评估,
从中选择具有较高息票率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
(5)资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资
产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现
金流的影响,谨慎投资资产支持证券。
3、股票投资策略
本基金的股票投资策略以精选个股为主,发挥基金管理人专业研究
团队的研究能力,从定量和定性两个方面考察上市公司的增值潜力。
定量方面综合考虑盈利能力、成长性、估值水平等多种因素,包括
净资产与市值比率(B/P)、每股盈利/每股市价(E/P)、年现金流/
市值(cashflow-to-price)和销售收入/市值(S/P)等价值指标以
及净资产收益率(ROE)、每股收益增长率和主营业务收入增长率等
成长指标。
定性方面考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势等
多种因素,精选流动性好、成长性高、估值水平低的股票进行投资。
4、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产
的风险收益特征。本基金将在权证理论定价模型的基础上,综合考虑
权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计
等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成
本避险和合理杠杆操作。
5、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值
为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场
和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的
估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进
行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性
及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流
动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
投资理念 : 本基金跟踪具有良好市场代表性和流动性的标普中国可转债指数,通
过指数化投资以实现跟踪标普中国可转债指数,从而为投资者提供一
个分享中国经济增长及可转债债券市场发展的有效投资工具。通过增
强型策略,提高指数化投资效率。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
总份额:0.99亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
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本期净收益(万元) 38.4796 124.4187 -48.8392 107.8734
期末资产净值(亿元) 1.2515 0.7002 0.4405 0.4435
期末份额净值(元) 1.2681 1.2840 1.1586 1.1401
股票市值(亿元) 0.2308 0.1842 0.0769 0.1181
债券市值(亿元) 2.6671 1.3269 1.2277 1.0072
股票比例(%) 7.75 10.81 5.76 10.20
债券比例(%) 89.51 77.88 91.85 87.01
合计市值(亿元) 2.9796 1.7039 1.3366 1.1576
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 在合理控制信用风险、保持适当流动性的基础上,以可转债为主要投
资标的,力争取得超越基金业绩比较基准的收益。
业绩比较基准: 中证可转换债券指数收益率×70%+中债综合全价(总值)指数收益率×
20%+沪深300指数收益率×10%
风险收益特征: 本基金为债券型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型
基金、混合型基金,高于货币市场基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-06-30 近三个月 -1.24% -0.43% -0.81%
2023-03-31 近三个月 10.82% 3.00% 7.82%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 5453.3676 3801.8492 3890.3060
本期总申购 8320.7444 3729.5853 649.0414
本期总赎回 3904.7067 2078.0670 737.4982
本期净申购 4416.0377 1651.5183 -88.4568
期末总份额 9869.4052 5453.3676 3801.8492
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600522 中天科技 19.000 302.290 1.03 新进
600004 白云机场 18.000 258.120 0.88 8.00
605337 李子园 13.991 255.755 0.87 新进
601899 紫金矿业 13.000 147.810 0.51 新进
601139 深圳燃气 20.000 145.800 0.50 新进
300740 水羊股份 8.000 124.000 0.42 1.00
603377 东方时尚 15.000 120.600 0.41 新进
605339 南侨食品 5.000 99.550 0.34 1.00
603516 淳中科技 4.000 88.200 0.30 新进
603977 国泰集团 10.000 86.600 0.30 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002415 海康威视 4.500 191.970 1.16 -0.50
600004 白云机场 10.000 156.300 0.95 4.00
300308 中际旭创 2.000 117.800 0.71 -3.00
300045 华力创通 11.000 107.910 0.65 新进
605339 南侨食品 4.000 104.360 0.63 新进
300740 水羊股份 7.000 99.400 0.60 新进
000301 东方盛虹 6.000 81.720 0.49 新进
000063 中兴通讯 2.500 81.400 0.49 新进
002555 三七互娱 2.800 79.660 0.48 新进
603966 法兰泰克 5.000 70.500 0.43 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002415 海康威视 5.000 173.400 1.57 新进
300308 中际旭创 5.000 135.150 1.23 新进
600004 白云机场 6.000 90.060 0.82 -9.00
600166 福田汽车 30.000 84.300 0.76 新进
603733 仙鹤股份 2.000 60.940 0.55 新进
601728 中国电信 10.000 41.900 0.38 新进
601336 新华保险 1.000 30.080 0.27 新进
300791 仙乐健康 0.800 29.416 0.27 新进
301208 中亦科技 0.500 25.465 0.23 新进
603416 信捷电气 0.500 22.660 0.21 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002036 联创电子 19.000 260.490 2.33 4.00
600004 白云机场 15.000 213.900 1.92 7.00
002991 甘源食品 3.200 190.656 1.71 新进
300673 佩蒂股份 7.000 154.840 1.39 -21.00
605007 五洲特纸 10.000 139.200 1.25 新进
002171 楚江新材 10.000 85.900 0.77 -8.00
600141 兴发集团 0.800 26.784 0.24 新进
601500 通用股份 6.000 22.140 0.20 新进
600988 赤峰黄金 1.000 20.280 0.18 新进
600487 亨通光电 1.000 18.200 0.16 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 147.8100 0.51 113.8000 0.69
C 制造业 1395.1254 4.77 1283.9950 7.76
D 电力、热力、燃气及水生 145.8000 0.50 36.7800 0.22
产和供应业
E 建筑业 - - 26.4480 0.16
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 397.7200 1.36 167.0000 1.01
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 31.2900 0.11 123.8500 0.75
术服务业
J 金融业 69.6000 0.24 48.9500 0.30
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 120.6000 0.41 40.9500 0.25
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 2307.9454 7.90 1841.7730 11.14
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 22.0800 0.20 20.2800 0.18
C 制造业 559.6400 5.07 946.8900 8.49
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 90.0600 0.82 213.9000 1.92
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 67.3650 0.61 - -
术服务业
J 金融业 30.0800 0.27 - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 769.2250 6.97 1181.0700 10.59
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
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●基金业绩表现:
截至本报告期末融通可转债债券A基金份额净值为1.3122元,本报告期基金份额
净值增长率为-1.14%,同期业绩比较基准收益率为-0.43%;
截至本报告期末融通可转债债券C基金份额净值为1.2681元,本报告期基金份额
净值增长率为-1.24%,同期业绩比较基准收益率为-0.43%。
●行情回顾及运作分析:
二季度国内债市收益率加速下行,主要原因是前期对于经济的预期较强,特别是
对政策刺激的预期较强。一季度之后,强预期逐步得到修正,市场对经济基本面的预
期重回悲观,债券收益率也开始企稳下行。权益市场板块之间分化严重,顺周期板块
回调明显。具体来看,二季度经济数据环比走弱,恢复性动能释放之后内生动力不足
。经济政策方面,货币政策持续宽松,存款利率下调,超预期下调OMO和MLF利率,银
行间市场流动性充裕。各项扩大内需的政策也逐步出台。总体来看,政策对经济依然
采取呵护,但未出台超强的刺激政策。权益市场进一步分化,复苏逻辑的资产相对收
益下降,而中长期预期较好的资产收到了市场追捧。我们认为后续结构性机会依然存
在。
可转债组合积极调整个券结构,维持较高的个股集中度。目前权益市场的赔率有
所下降,但是赢率依然较高,对应的转债也能贡献较好的收益。组合维持了高仓位,
后续将通过精选个券,优化持仓结构来博取超额收益。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末融通可转债债券A基金份额净值为1.3273元,本报告期基金份额
净值增长率为10.93%,同期业绩比较基准收益率为3.00%。
截至本报告期末融通可转债债券C基金份额净值为1.2840元,本报告期基金份额
净值增长率为10.82%,同期业绩比较基准收益率为3.00%。
●行情回顾及运作分析:
一季度国内债市收益率震荡走低,主要原因是前期对于经济的预期较强,特别是
对政策刺激的预期较强。春节过后,强预期逐步得到修正,债券收益率也开始企稳下
行,对应的权益市场周期属性强的板块也不再有超额收益。具体来看,经济政策进一
步强调高质量发展、不要大干快上,两会经济增长目标定在预期下限的5%,叠加核心
CPI走弱和居民信贷维持低迷,房地产行业指数显著下行。这个阶段,经济基本面对
债市的压力减缓,但是流动性又成为债市纠结所在。春节后资金回流速度偏慢,导致
银行间资金面出现缺口,在缴税、超储消耗、债市杠杆提升等各种因素影响下,资金
中枢逐步上移,触发了短端的调整。后续来看,经济仍处在环比复苏的通道当中,市
场对于经济未来复苏的高度略有分歧。在这种环境下,债市收益率难以大幅下行,因
此票息策略仍然占优。权益市场在一季度分化较大,特别是春节之后,复苏逻辑的资
产相对收益下降,而中长期预期较好的资产收到了市场追捧。我们认为后续结构性机
会依然存在,特别是一季报披露之后,市场会发掘出更多基本面扎实的行业和公司。
可转债组合积极调整个券结构,维持较高的个股集中度。目前权益市场的赔率有
所下降,但是赢率依然较高,对应的转债也能贡献较好的收益。组合维持了四季度以
来的高仓位,后续将通过精选个券,优化持仓结构来博取超额收益。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末融通可转债债券A基金份额净值为1.1965元,本报告期基金份额
净值增长率为-9.42%,同期业绩比较基准收益率为-9.11%;
截至本报告期末融通可转债债券C基金份额净值为1.1586元,本报告期基金份额
净值增长率为-9.78%,同期业绩比较基准收益率为-9.11%。
●行情回顾及运作分析:
2022年债市收益率经历了两轮起伏,全年来看收益率整体维持区间内震荡。一季
度市场在宽货币和宽信用的博弈下宽幅震荡,二季度疫情爆发、经济下行、内需低迷
、资金宽松,利率品种在收益率维持低位,在上海疫情控制住之后,债市收益率开始
上行。三季度在国内经济复苏证伪和资金面持续宽松支撑下,债券收益率普遍流畅下
行。四季度随着资金边际收敛、地产政策和防疫政策大幅调整推动经济预期增强,债
市快速回调。从全年维度来看,债市收益率经历的两轮起伏,中间预期的转变占据了
主要地位。站在当下来看,债市依然受预期的影响较大,当前经济复苏是市场的一致
预期,但是复苏的成色和持续性有待观察,在此期间流动性预计将维持宽松才有助于
实体经济宽信用。因此债券组合将采取较为保守的久期策略,以票息和套利策略为主
。
可转债组合积极调整个券结构,维持较高的个股集中度。目前权益市场的吸引力
较大,对应的转债也能贡献较好的收益。组合维持了四季度以来的高仓位,后续将通
过精选个券,优化持仓结构来博取超额收益。
●市场展望和投资策略:
2022年国内投资者经历了不平凡的一年,在疫情反复、国际动荡等诸多因素影响
下,国内经济增速起伏较大,市场的风险偏好也有较大幅度收缩。展望2023年,以往
压制经济和风险偏好的不利因素均有边际上的改善。具体而言,随着疫情影响的逐步
消退,工业生产和线下消费均开始改善,居民收入和消费信心也在重建。海外美联储
加息已经开始有所放缓,其货币政策的溢出影响也在减弱。短期来看世界格局难以回
到疫情前的状态,但2023年市场预计会得到喘息的机会。中期来看,我们对中国经济
充满信心。疫情三年时国内经济的试金石,传统经济经受住了考验,新兴行业正在逐
步崛起并取得全球竞争优势。当前,债券市场收益率逐步回到中枢水平,随着资产质
量的改善,信用产品的票息收益变得可预期。国内权益市场的估值处在低位,周期行
业企业盈利已经开始好转,成长性较好的行业依然保持较强的竞争力,因此未来权益
资产拥有走牛的基础。固收加类资产也有望回归到合理可预期的收益水平。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 2755 13799.82 - - 3801.85 100.00%
2022-06-30 3244 12948.36 - - 4200.45 100.00%
2021-12-31 3429 12954.36 - - 4442.05 100.00%
2021-06-30 2357 8998.97 - - 2121.06 100.00%
2020-12-31 786 7524.43 - - 591.42 100.00%
2020-06-30 853 7934.31 - - 676.80 100.00%
2019-12-31 973 68121.80 5800.46 87.51% 827.79 12.49%
2019-06-30 969 69612.49 5800.46 85.99% 944.99 14.01%
2018-12-31 834 89122.27 6411.78 86.26% 1021.01 13.74%
2018-06-30 834 88939.60 6411.78 86.44% 1005.78 13.56%
2017-12-31 922 74735.01 5800.46 84.18% 1090.10 15.82%
2017-06-30 970 70597.63 5800.46 84.70% 1047.51 15.30%
2016-12-31 1033 66222.48 5800.46 84.79% 1040.32 15.21%
2016-12-08 1038 65763.39 5800.46 84.97% 1025.78 15.03%
2016-06-30 1159 59377.99 5800.46 84.29% 1081.44 15.71%
2015-12-31 1265 11026.31 86.54 6.20% 1308.29 93.80%
2015-06-30 851 7724.57 - - 657.36 100.00%
2014-12-31 1100 11710.89 - - 1288.20 100.00%
2014-06-30 611 54524.42 185.08 5.56% 3146.36 94.44%
2013-12-31 859 81197.72 1384.87 19.86% 5590.01 80.14%
2013-06-30 1463 113243.83 2597.94 15.68% 13969.63 84.32%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2015-01-07 1.100 - 2015-01-09 2015-01-09
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 5453.368 8320.744 3904.707 9869.405
2023-03-31 3801.849 3729.585 2078.067 5453.368
2022-12-31 3890.306 649.041 737.498 3801.849
2022-09-30 4200.448 1271.902 1582.044 3890.306
2022-06-30 5112.078 330.268 1241.898 4200.448
2022-03-31 4442.051 4351.029 3681.002 5112.078
2021-12-31 2423.193 4397.998 2379.140 4442.051
2021-09-30 2121.058 1530.756 1228.621 2423.193
2021-06-30 1418.168 2177.680 1474.790 2121.058
2021-03-31 591.420 1031.717 204.970 1418.168
2020-12-31 600.754 250.676 260.010 591.420
2020-09-30 676.797 194.374 270.417 600.754
2020-06-30 743.615 108.553 175.371 676.797
2020-03-31 6628.251 229.236 6113.873 743.615
2019-12-31 6703.507 120.090 195.346 6628.251
2019-09-30 6745.450 116.606 158.549 6703.507
2019-06-30 7281.127 146.470 682.147 6745.450
2019-03-31 7432.797 1564.554 1716.225 7281.127
2018-12-31 7424.120 28.556 19.879 7432.797
2018-09-30 7417.562 181.903 175.345 7424.120
2018-06-30 7409.812 116.009 108.258 7417.562
2018-03-31 6890.568 1308.821 789.577 7409.812
2017-12-31 6929.833 135.654 174.918 6890.568
2017-09-30 6847.970 665.440 583.577 6929.833
2017-06-30 6881.622 76.222 109.875 6847.970
2017-03-31 6840.782 165.473 124.633 6881.622
2016-12-31 6826.240 60.923 46.382 6840.782
2016-12-08 6858.884 64.336 96.980 6826.240
2016-09-30 6881.909 107.883 130.907 6858.884
2016-06-30 1076.517 5879.267 73.875 6881.909
2016-03-31 1394.828 142.792 461.103 1076.517
2015-12-31 1723.002 2475.039 2803.213 1394.828
2015-09-30 657.361 8316.794 7251.153 1723.002
2015-06-30 2731.692 640.499 2714.830 657.361
2015-03-31 1288.198 7923.836 6480.341 2731.692
2014-12-31 2301.240 1745.447 2758.489 1288.198
2014-09-30 3331.442 52.336 1082.539 2301.240
2014-06-30 5013.666 36.378 1718.602 3331.442
2014-03-31 6974.884 29.621 1990.840 5013.666
2013-12-31 9885.460 12.409 2922.985 6974.884
2013-09-30 16567.573 1008.626 7690.739 9885.460
2013-06-30 70037.081 2063.164 55532.673 16567.573
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
●2023-08-05 融通转债债券:8月5日起新任基金经理樊鑫
1、公告基本信息
基金名称:融通可转债债券型证券投资基金
基金简称:融通可转债债券
基金主代码:161624
基金经理变更类型:兼有增聘和解聘基金经理
新任基金经理姓名:樊鑫
离任基金经理姓名:许富强
2、新任基金经理的相关信息
新任基金经理姓名:樊鑫
任职日期:2023年8月5日
证券从业年限:5
证券投资管理从业年限:5
过往从业经历:樊鑫先生,复旦大学金融硕士,5年证券基金行业从业经历,具有基
金从业资格。2018年7月加入融通基金管理有限公司,曾任固定收益部研究员。现任融
通稳健增利6个月持有期混合型证券投资基金基金经理(2023年3月6日起至今)、融通
通福债券型证券投资基金(LOF)基金经理(2023年6月6日起至今)、融通增辉定期开放
债券型发起式证券投资基金基金经理(2023年6月6日起至今)。
是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施:否
是否已取得基金从业资格:是
国籍:中国
学历、学位:硕士研究生学历、硕士学位
是否已按规定在中国证券投资基金业协会注册/登记:是
3、离任基金经理的相关信息
离任基金经理姓名:许富强
离任原因:个人原因
离任日期:2023年8月5日
是否已按规定在中国证券投资基金业协会办理注销手续:是
●2023-07-20 融通转债债券C:2023年二季度基金份额利润-0.0118元,净值增长率-1
.2400%
融通转债债券C(161625)2023年二季度基金已实现收益384,795.98元,利润-974,7
98.56元,对应加权平均基金份额利润-0.0118元,期末基金资产净值125,153,492.35元
,期末基金份额净值1.2681元,份额净值增长率-1.2400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度国内债市收益率加速下行,主要原因是前期对于经济的预期较强,特别是
对政策刺激的预期较强。一季度之后,强预期逐步得到修正,市场对经济基本面的预
期重回悲观,债券收益率也开始企稳下行。权益市场板块之间分化严重,顺周期板块
回调明显。具体来看,二季度经济数据环比走弱,恢复性动能释放之后内生动力不足
。经济政策方面,货币政策持续宽松,存款利率下调,超预期下调OMO和MLF利率,银
行间市场流动性充裕。各项扩大内需的政策也逐步出台。总体来看,政策对经济依然
采取呵护,但未出台超强的刺激政策。权益市场进一步分化,复苏逻辑的资产相对收
益下降,而中长期预期较好的资产收到了市场追捧。我们认为后续结构性机会依然存
在。可转债组合积极调整个券结构,维持较高的个股集中度。目前权益市场的赔率有
所下降,但是赢率依然较高,对应的转债也能贡献较好的收益。组合维持了高仓位,
后续将通过精选个券,优化持仓结构来博取超额收益。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末融通可转债债券A基金份额净值为1.3122元,本报告期基金份额
净值增长率为-1.14%,同期业绩比较基准收益率为-0.43%;截至本报告期末融通可转
债债券C基金份额净值为1.2681元,本报告期基金份额净值增长率为-1.24%,同期业
绩比较基准收益率为-0.43%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-20 融通基金:2023年第2季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司旗下基金:
序号 代码 基金名称
1 161609 融通动力先锋混合型证券投资基金
2 002415 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金
3 161606 融通行业景气证券投资基金
4 011011 融通产业趋势精选混合型证券投资基金
5 017561 融通中证中诚信央企信用债指数证券投资基金
6 005618 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
7 000727 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
8 161613 融通创业板指数增强型证券投资基金
9 004025 融通收益增强债券型证券投资基金
10 017737 融通慧心混合型证券投资基金
11 003728 融通通宸债券型证券投资基金
12 161603 融通债券投资基金
13 161620 融通核心价值混合型证券投资基金(QDII)
14 161622 融通汇财宝货币市场基金
15 002788 融通现金宝货币市场基金
16 015553 融通价值成长混合型证券投资基金
17 001830 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
18 161601 融通新蓝筹证券投资基金
19 005067 融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金
20 013985 融通稳健增利6个月持有期混合型证券投资基金
21 009891 融通产业趋势臻选股票型证券投资基金
22 005243 融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)
23 003648 融通通祺债券型证券投资基金
24 005289 融通通昊三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
25 007527 融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
26 007988 融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金
27 000142 融通增强收益债券型证券投资基金
28 161618 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
29 002825 融通通和债券型证券投资基金
30 000394 融通通源短融债券型证券投资基金
31 008439 融通通华五年定期开放债券型证券投资基金
32 014647 融通先进制造混合型证券投资基金
33 002955 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金
34 161611 融通内需驱动混合型证券投资基金
35 010807 融通稳信增益6个月持有期混合型证券投资基金
36 161614 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)
37 002807 融通通安债券型证券投资基金
38 002605 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
39 161605 融通蓝筹成长证券投资基金
40 011403 融通鑫新成长混合型证券投资基金
41 007516 融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
42 012732 融通通跃一年定期开放债券型发起式证券投资基金
43 006163 融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金
44 017735 融通明锐混合型证券投资基金
45 161610 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
46 001470 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金
47 008382 融通产业趋势股票型证券投资基金
48 008445 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金
49 161604 融通深证100指数证券投资基金
50 161626 融通通福债券型证券投资基金(LOF)
51 003674 融通通玺债券型证券投资基金
52 002635 融通增鑫债券型证券投资基金
53 007261 融通消费升级混合型证券投资基金
54 006206 融通增悦债券型证券投资基金
55 001150 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金
56 161616 融通医疗保健行业混合型证券投资基金
57 002342 融通增益债券型证券投资基金
58 161631 融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
59 161624 融通可转债债券型证券投资基金
60 016148 融通通灿债券型证券投资基金
61 161612 融通深证成份指数证券投资基金
62 002049 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金
63 002869 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金
64 007546 融通增享纯债债券型证券投资基金
65 002612 融通通慧混合型证券投资基金
66 010646 融通价值趋势混合型证券投资基金
67 002989 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金
68 012113 融通稳健增长一年持有期混合型证券投资基金
69 011813 融通创新动力混合型证券投资基金
70 159808 融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
71 001152 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
72 161607 融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)
73 002252 融通成长30灵活配置混合型证券投资基金
74 011816 融通多元收益一年持有期混合型证券投资基金
75 161608 融通易支付货币市场证券投资基金
76 001852 融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金
77 161628 融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)
78 000717 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
79 005668 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金
80 001471 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
81 003650 融通通润债券型证券投资基金
的2023年第2季度报告全文于2023年7月20日在本公司网站(http://www.rtfund.c
om)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话咨询:400-883-8088(国内免长途电话费)、075
5-26948088
●2023-05-22 融通基金:5月22日起参加珠海盈米基金转换费率优惠活动
为满足广大投资者的理财需求,经融通基金管理有限公司与珠海盈米基金销售有
限公司协商一致,自2023年5月22日起,本公司旗下部分开放式基金参加珠海盈米基
金转换费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
一、适用基金
基金名称 基金代码
融通中国风1号混合 001852(A类)、001853(B类)、009273(C类)
融通通源短融债券 000394(A类)、001941(B类)
融通新机遇混合 002049(前端)
融通成长30混合 002252(A类)、014106(C类)
融通增益债券 002342(A类)、002344(C类)
融通通盈混合 002415
融通新消费混合 002605(前端)
融通通慧混合 002612(A类)
融通现金宝货币市场基金 002788(A类)、004398(B类)
融通新趋势混合 002955(前端)、002956(后端)
融通通乾研究精选混合 002989
融通通润债券 003650
融通通宸债券 003728
融通收益增强债券 004025(A类)、004026(C类)
融通创业板指数增强 161613(A类)、004870(C类)
融通深证成份指数 161612(A类)、004875(C类)
融通深证100指数 161604(A类)、004876(C类)
融通逆向策略混合 005067(A类)、009270(C类)
融通红利机会主题精选混合 005618(A类)、005619(C类)
融通新能源汽车主题精选混合 005668(A类)、009835(C类)
融通增悦债券 006206
融通消费升级混合 007261
融通量化多策略混合 007527(A类)、007528(C类)
融通增享纯债债券 007546(A类)
融通产业趋势股票 008382
融通产业趋势先锋股票 008445
融通健康产业混合 000727(A类)、009274(C类)
融通医疗保健行业混合 161616(A类)、009275(C类)
融通行业景气 161606(A类)、009277(C类)
融通转型三动力混合 000717(A类)、009828(C类)
融通产业趋势臻选股票 009891(A类)
融通价值趋势混合 010646(A类)、010647(C类)
融通产业趋势精选混合 011011
融通鑫新成长混合 011403(A类)、011404(C类)
融通创新动力混合 011813(A类)、011814(C类)
融通内需驱动混合 161611(A类)、014109(C类)
融通先进制造混合 014647(A类)、014648(C类)
融通新能源混合 001471(A类)、014948(C类)
融通价值成长混合 015553(A类)、015554(C类)
融通中证中诚信央企信用债指数 017561(A类)、017562(C类)
融通明锐混合 017735(A类)、017736(C类)
融通慧心混合 017737(A类)、017738(C类)
融通岁岁添利定期开放债券 161618(A类)、161619(B类)
融通汇财宝货币市场基金 161622(A类)、161623(B类)、004399(E类)
融通中证人工智能主题指数(LOF) 161631(A类)
融通增强收益债券 000142(A类)
融通互联网传媒混合 001150(前端)
融通新区域新经济混合 001152(前端)
融通通鑫混合 001470
融通跨界成长混合 001830(前端)
融通新蓝筹 161601(前端)
融通债券投资基金 161603(A类)、161693(C类)
融通蓝筹成长 161605(前端)
融通易支付货币市场 161608(A类)
融通动力先锋混合 161609(前端)
融通可转债债券 161624(A类)、161625(C类)
融通巨潮100指数(LOF) 161607(A类)
融通领先成长混合(LOF) 161610(A类)
融通四季添利债券(LOF) 161614(A类)
融通云计算与大数据指数(LOF) 161628(A类)
二、活动时间
费率优惠活动自2023年5月22日起开展,关于本次优惠活动的结束时间,以珠海
盈米基金相关公告为准,本公司不再另行公告。
三、活动内容
基金转换费用由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费或转换费两部
分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。
活动期间,投资者通过珠海盈米基金办理上述适用基金转换业务,转换业务中的
申购补差费率和赎回费率或转换费享有优惠(赎回费率归基金资产部分不打折),基金
具体折扣费率以珠海盈米基金活动公告为准。上述适用基金的原相关费率参见各基金
的相关法律文件及本公司发布的最新相关公告。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1.珠海盈米基金销售有限公司
客户服务电话:020-89629066;
网址:www.yingmi.cn。
2.融通基金管理有限公司
客户服务电话:400-883-8088(免长途话费)、0755-26948088;
网址:www.rtfund.com。
●2023-05-17 融通基金:5月17日起开通浦发银行借记卡办理网上直销业务
为更好地满足广大投资者的理财需求,融通基金管理有限公司与上海浦东发展银
行股份有限公司合作,自2023年5月17日起,投资者可使用浦发银行借记卡在本公司网
上直销平台通过直连快捷方式办理基金账户开户、基金交易等业务,并可享受费率优
惠。具体公告如下:
一、适用投资者
符合相关法律法规规定并持有浦发银行借记卡的个人投资者。
二、适用基金
1、本公司所管理的已在网上直销平台开通交易的开放式基金。
2、本公司今后发行并在网上直销平台开通交易的开放式基金(以该基金的相关公
告为准)。
三、适用业务范围
本公司基金账户开户及上述适用基金的认/申购、定投、赎回、转换、分红方式
变更等业务。
四、适用费率优惠
投资者以浦发银行借记卡在线支付方式,在网上直销平台认/申购、定投前端收费
模式的开放式基金,享4折费率优惠。
五、其他需要提示的事项
1、上述费率优惠仅限于本公司网上直销开放式基金前端收费模式,后端收费模式
不参与费率优惠。
2、本公司网上直销方式包含本公司官网销售平台、融通基金官方APP(融通定投
宝)及融通基金官方微信公众号。
3、本公司可对上述费率优惠内容进行调整,并依据相关法规要求进行公告。
4、本公司网上直销平台进行的其他优惠内容详见公司发布的相关公告,相关业务
规则如有变动,请以本公司最新发布的公告为准。
5、请投资者在进行基金交易操作前详细阅读基金合同、招募说明书(更新)等法
律文件,若本公告内容存在与基金法律文件相冲突的地方,以基金法律文件的要求为准
。
6、本公告有关基金网上直销交易业务的解释权归融通基金管理有限公司所有。
7、投资者可通过以下途径了解或咨询详请:
本公司官方网站:http://www.rtfund.com
本公司全国统一客户服务电话:400-883-8088,0755-26948088
本公司客户服务邮箱:service@mail.rtfund.com
●2023-05-15 融通转债债券:5月15日起增加东北证券为代销机构并开通定期定额投
资、转换业务及参加其申购费率优惠活动
为了更好地满足广大投资者的理财需求,根据融通基金管理有限公司与东北证券
股份有限公司签署的销售协议,从2023年5月15日起,东北证券新增销售融通基金旗下
部分开放式基金并开通定期定额投资、转换业务及自同日起参与其开展的前端申购费
率优惠活动。现将相关事宜公告如下:
一、新增销售基金名称及基金代码
基金名称 基金代码
融通可转债债券型证券投资基金 161624(A类)、161625(C类)
二、费率优惠内容:
1、自本公告日起,投资者通过上述销售机构申购及定期定额申购上述基金,参与
其申购费率(含定期定额投资)优惠活动。若原申购费率为固定费用的,则按固定费用
执行,不再享有费率折扣。各基金具体折扣费率以东北证券活动公告为准。各基金原
相关费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新相关公告。
2、本次优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手
续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费、处于基金募集期的基金认购费、
交易所场内基金的场内申购费及基金转换业务等其他业务的基金手续费。
3、关于本次优惠活动的结束时间以上述销售机构公告为准。相关业务规则如有
变动,请以上述销售机构的最新规定为准。
三、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
1、东北证券
客服热线:95360;
网址:www.nesc.cn。
2、融通基金
客服热线:400-883-8088(免长途话费)、0755-26948088;
网址:www.rtfund.com。
●2023-05-10 融通基金:5月10日起增加平安银行为代销机构并开通定投、转换业务
及参加其申购费率优惠活动
为了更好地满足广大投资者的理财需求,根据融通基金管理有限公司与平安银行
股份有限公司签署的销售协议,从2023年5月10日起,平安银行新增销售融通基金旗下
部分开放式基金并开通定期定额投资业务、转换业务及参加平安银行开展的前端申购
费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
一、销售基金名称及基金代码:
基金名称 基金代码
融通鑫新成长混合型证券投资基金 011403(A类)、011404(C类)
融通内需驱动混合型证券投资基金 014109(C类)
融通可转债债券型证券投资基金 161624(A类)、161625(C类)
融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF) 009239(C类)
融通四季添利债券型证券投资基金(LOF) 000673(C类)
融通中证云计算与大数据主题基金(LOF) 161628(A类)、014130(C类)
备注:融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)C类、融通四季添利债券型
证券投资基金(LOF)C类、融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)C类暂
未开通转换业务。
二、费率优惠内容:
1、自本公告日起,投资者通过平安银行申购及定期定额申购上述基金,其申购费
率享有优惠,基金具体折扣费率以平安银行活动公告为准。若申购费率是固定费用的,
则按固定费用执行,不再享有费率折扣。
申购费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手
续费,不包括基金的后端收费模式的申购手续费和处于基金募集期的基金认购费及基
金转换业务等其他业务的基金手续费。
2、费率优惠活动期限:自2023年5月10日起,具体结束日期以平安银行公告为准,
本公司不再另行公告。
3、上述适用基金的原相关费率参见基金的相关法律文件及本公司发布的最新相
关公告。
4、投资者欲了解基金的详细情况,请仔细阅读基金《基金合同》和《招募说明书
》等法律文件。
三、其他提示:
1、投资者仅能申请办理相同收费模式下基金代码的转换,即“前端收费转前端收
费、后端收费转后端收费”,不能将前端收费模式基金代码的份额转换为后端收费模
式基金代码的份额,或将后端收费模式基金代码的份额转换为前端收费模式基金代码
的份额。同一基金的不同基金份额类别之间不得互相转换。相关业务规则如有变动,
请以融通基金最新发布的公告为准。
2、投资者通过平安银行办理定期定额投资业务,相关的定期定额投资业务具体程
序和业务规则详见平安银行的相关规定。
3、投资者欲了解基金的详细情况,请仔细阅读各基金《基金合同》和《招募说明
书》等法律文件。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、平安银行股份有限公司
网址:bank.pingan.com;
客户服务电话:95511-3。
2、融通基金管理有限公司
网址:www.rtfund.com;
客户服务电话:400-883-8088(免长途话费);0755-26948088。
●2023-04-28 融通基金:4月28日起新任财务负责人王智鲲
1、公告基本信息
基金管理公司名称:融通基金管理有限公司
公告依据:《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理
办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
高管变更类型:新任基金管理公司财务负责人
2新、任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务:财务负责人
新任高级管理人员姓名:王智鲲
任职日期:2023年4月28日
过往从业经历:历任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁路物资股份有限公
司高级经理、中国诚通集团有限公司高级经理、国务院国资委人事局(挂职锻炼)三级
调研员、融通基金管理有限公司总经理助理。
取得的相关从业资格:基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:本科学历、硕士学位
3、其他需要说明的事项
上述变更事项,经融通基金管理有限公司第六届董事会第二十五次临时会议审议
通过,并按照现行法律法规履行了备案程序。
●2023-04-28 融通基金:4月28日起新任副总经理商小虎
1、公告基本信息
基金管理公司名称:融通基金管理有限公司
公告依据:《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理
办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
高管变更类型:新任基金管理公司副总经理
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务:副总经理
新任高级管理人员姓名:商小虎
任职日期:2023年4月28日
过往从业经历:历任上海社会科学院研究助理、和昇投资咨询(上海)有限公司研
究员、上海国鑫发展有限公司投资经理、鼎通投资有限公司(香港)投资部副总经理、
中银国际证券股份有限公司资产管理部副总经理、融通基金管理有限公司投资总监、
上海禧弘私募基金管理有限公司总经理兼投资总监。
取得的相关从业资格:基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:博士
3、其他需要说明的事项
上述变更事项,经融通基金管理有限公司第六届董事会第二十四次临时会议审议
通过,并按照现行法律法规履行备案程序。
●2023-04-21 融通转债债券C:2023年一季度基金份额利润0.1201元,净值增长率10.
8200%
融通转债债券C(161625)2023年一季度基金已实现收益1,244,186.60元,利润4,86
4,118.54元,对应加权平均基金份额利润0.1201元,期末基金资产净值70,018,854.71
元,期末基金份额净值1.2840元,份额净值增长率10.8200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度国内债市收益率震荡走低,主要原因是前期对于经济的预期较强,特别是
对政策刺激的预期较强。春节过后,强预期逐步得到修正,债券收益率也开始企稳下
行,对应的权益市场周期属性强的板块也不再有超额收益。具体来看,经济政策进一
步强调高质量发展、不要大干快上,两会经济增长目标定在预期下限的5%,叠加核心
CPI走弱和居民信贷维持低迷,房地产行业指数显着下行。这个阶段,经济基本面对
债市的压力减缓,但是流动性又成为债市纠结所在。春节后资金回流速度偏慢,导致
银行间资金面出现缺口,在缴税、超储消耗、债市杠杆提升等各种因素影响下,资金
中枢逐步上移,触发了短端的调整。后续来看,经济仍处在环比复苏的通道当中,市
场对于经济未来复苏的高度略有分歧。在这种环境下,债市收益率难以大幅下行,因
此票息策略仍然占优。权益市场在一季度分化较大,特别是春节之后,复苏逻辑的资
产相对收益下降,而中长期预期较好的资产收到了市场追捧。我们认为后续结构性机
会依然存在,特别是一季报披露之后,市场会发掘出更多基本面扎实的行业和公司。
可转债组合积极调整个券结构,维持较高的个股集中度。目前权益市场的赔率有所下
降,但是赢率依然较高,对应的转债也能贡献较好的收益。组合维持了四季度以来的
高仓位,后续将通过精选个券,优化持仓结构来博取超额收益。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末融通可转债债券A基金份额净值为1.3273元,本报告期基金份额
净值增长率为10.93%,同期业绩比较基准收益率为3.00%。截至本报告期末融通可转债
债券C基金份额净值为1.2840元,本报告期基金份额净值增长率为10.82%,同期业绩比
较基准收益率为3.00%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-04-21 融通基金:1季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司旗下基金:
序号 基金代码 基金名称
1 001150 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金
2 012732 融通通跃一年定期开放债券型发起式证券投资基金
3 161606 融通行业景气证券投资基金
4 002869 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金
5 006163 融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金
6 161605 融通蓝筹成长证券投资基金
7 002825 融通通和债券型证券投资基金
8 161618 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
9 002342 融通增益债券型证券投资基金
10 004025 融通收益增强债券型证券投资基金
11 003728 融通通宸债券型证券投资基金
12 001471 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
13 161628 融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)
14 161614 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)
15 161604 融通深证100指数证券投资基金
16 000717 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
17 002807 融通通安债券型证券投资基金
18 015553 融通价值成长混合型证券投资基金
19 012113 融通稳健增长一年持有期混合型证券投资基金
20 011403 融通鑫新成长混合型证券投资基金
21 010807 融通稳信增益6个月持有期混合型证券投资基金
22 161622 融通汇财宝货币市场基金
23 161611 融通内需驱动混合型证券投资基金
24 014647 融通先进制造混合型证券投资基金
25 003650 融通通润债券型证券投资基金
26 010646 融通价值趋势混合型证券投资基金
27 001830 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
28 011813 融通创新动力混合型证券投资基金
29 000727 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
30 001852 融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金
31 009891 融通产业趋势臻选股票型证券投资基金
32 002955 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金
33 007261 融通消费升级混合型证券投资基金
34 159808 融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
35 007527 融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
36 007546 融通增享纯债债券型证券投资基金
37 161603 融通债券投资基金
38 007988 融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金
39 161610 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
40 011816 融通多元收益一年持有期混合型证券投资基金
41 161613 融通创业板指数增强型证券投资基金
42 003674 融通通玺债券型证券投资基金
43 002605 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
44 011011 融通产业趋势精选混合型证券投资基金
45 161626 融通通福债券型证券投资基金(LOF)
46 161616 融通医疗保健行业混合型证券投资基金
47 005668 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金
48 013985 融通稳健增利6个月持有期混合型证券投资基金
49 002252 融通成长30灵活配置混合型证券投资基金
50 002635 融通增鑫债券型证券投资基金
51 005243 融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)
52 007516 融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
53 161612 融通深证成份指数证券投资基金
54 000142 融通增强收益债券型证券投资基金
55 002989 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金
56 161624 融通可转债债券型证券投资基金
57 005067 融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金
58 001152 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
59 002415 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金
60 008382 融通产业趋势股票型证券投资基金
61 006206 融通增悦债券型证券投资基金
62 003648 融通通祺债券型证券投资基金
63 161601 融通新蓝筹证券投资基金
64 008837 融通通益混合型证券投资基金
65 002612 融通通慧混合型证券投资基金
66 161620 融通核心价值混合型证券投资基金(QDII)
67 008445 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金
68 161608 融通易支付货币市场证券投资基金
69 161607 融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)
70 002049 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金
71 161609 融通动力先锋混合型证券投资基金
72 000394 融通通源短融债券型证券投资基金
73 005618 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
74 002788 融通现金宝货币市场基金
75 161631 融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
76 005289 融通通昊三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
77 001470 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金
的2023年第1季度报告全文于2023年4月21日在本公司网站(http://www.rtfund.c
om)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话咨询:400-883-8088(国内免长途电话费)、075
5-26948088
●2023-04-18 融通基金:4月18日起增加华宝证券为代销机构并开通定投、转换业务
及参加其申购费率优惠活动
为了更好地满足广大投资者的理财需求,根据融通基金管理有限公司与华宝证券
股份有限公司签署的销售协议,从2023年4月18日起,融通基金旗下部分开放式基金新
增华宝证券为销售机构,并开通定期定额投资、转换业务及自同日起参加华宝证券开
展的前端申购费率优惠活动。现将相关事宜公告如下:
一、新增销售基金名称及基金代码:
基金全称 基金代码
融通转型三动力混合 000717(A类)、009828(C类)
融通中证中诚信央企信用债指数 017561(A类)、017562(C类)
融通中证云计算与大数据主题指数(LOF) 161628(A类)、014130(C类)
融通中证人工智能主题指数(LOF) 161631(A类)、009239(C类)
融通中国概念债券(QDII) 005243
融通中国风1号混合 001852(A类)、009273(C类)
融通债券投资基金 161603(A类)、161693(C类)
融通增悦债券 006206
融通增益债券 002342(A类)、002344(C类)
融通增强收益债券 000142(A类)、001124(C类)
融通易支付货币市场 161608(A类)、161615(B类)
融通医疗保健行业混合 161616(A类)、009275(C类)
融通鑫新成长混合 011403(A类)、011404(C类)
融通新消费混合 002605(前端)
融通新趋势混合 002955(前端)
融通新区域新经济混合 001152(前端)
融通新能源汽车主题精选混合 005668(A类)、009835(C类)
融通新能源混合 001471(A类)、014948(C类)
融通新蓝筹 161601(前端)
融通新机遇混合 002049(前端)
融通消费升级混合 007261
融通现金宝货币 002788(A类)、004398(B类)
融通先进制造混合 014647(A类)、014648(C类)
融通稳信增益6个月持有期混合 010807(A类)、012525(C类)
融通稳健增长一年持有期混合 012113(A类)、012114(C类)
融通稳健增利6个月持有期混合 013985(A类)、013986(C类)
融通通源短融债券 000394(A类)、001941(B类)
融通通盈混合 002415
融通通益混合 008837
融通通鑫混合 001470
融通通乾研究精选混合 002989
融通通慧混合 002612(A类)、007387(C类)
融通通福债券(LOF) 161626(A类)、161627(C类)
融通通宸债券 003728
融通岁岁添利定期开放债券 161618(A类)、161619(B类)
融通四季添利债券(LOF) 161614(A类)、000673(C类)
融通收益增强债券 004025(A类)、004026(C类)
融通深证成份指数 161612(A类)、004875(C类)
融通深证100指数 161604(A类)、004876(C类)
融通逆向策略混合 005067(A类)、009270(C类)
融通领先成长混合(LOF) 161610(A类)、009241(C类)
融通量化多策略混合 007527(A类)、007528(C类)
融通蓝筹成长 161605(前端)
融通跨界成长混合 001830(前端)
融通可转债债券 161624(A类)、161625(C类)
融通巨潮100指数(LOF) 161607(A类)、004874(C类)
融通健康产业混合 000727(A类)、009274(C类)
融通价值趋势混合 010646(A类)、010647(C类)
融通价值成长混合 015553(A类)、015554(C类)
融通慧心混合 017737(A类)、017738(C类)
融通汇财宝货币 161622(A类)、161623(B类)、004399(E
类)
融通互联网传媒混合 001150(前端)
融通红利机会主题精选混合 005618(A类)、005619(C类)
融通核心价值混合(QDII) 161620(A类)、014127(C类)
融通行业景气 161606(A类)、009277(C类)
融通多元收益一年持有期混合 011816
融通动力先锋混合 161609(前端)
融通创业板指数增强 161613(A类)、004870(C类)
融通创新动力混合 011813(A类)、011814(C类)
融通成长30混合 002252(A类)、014106(C类)
融通产业趋势臻选股票 009891
融通产业趋势先锋股票 008445
融通产业趋势精选混合 011011
融通产业趋势股票 008382
二、费率优惠内容:
1、自本公告日起,投资者通过上述销售机构申购及定期定额申购上述基金,参与
其申购费率(含定期定额投资)优惠活动。若原申购费率为固定费用的,则按固定费用
执行,不再享有费率折扣。各基金具体折扣费率以华宝证券活动公告为准。各基金原
相关费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新相关公告。
2、本次优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手
续费,不包括各基金的后端收费模式的申购手续费、处于基金募集期的基金认购费、
交易所场内基金的场内申购费率及基金转换业务等其他业务的基金手续费。
3、关于本次优惠活动的结束时间以上述销售机构公告为准。相关业务规则如有
变动,请以上述销售机构的最新规定为准。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、华宝证券股份有限公司
网址:www.cnhbstock.com;
客户服务电话:400-820-9898。
2、融通基金管理有限公司
网址:www.rtfund.com;
客户服务电话:400-883-8088(免长途话费);0755-26948088。
●2023-04-14 融通基金:董事变更情况
融通基金管理有限公司的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,根据《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定,现将相关变更情况公告如下:
2022年5月,经本公司股东会表决通过,张威先生担任公司董事、董事长,高峰先生
不再担任公司董事、董事长。
2022年7月,经本公司股东会表决通过,股东诚通证券股份有限公司提名的罗林先
生、罗小平先生任公司董事,股东日兴资产管理有限公司(NikkoAssetManagementCo.,
Ltd)提名的吕秋梅女士任公司董事;宗文龙先生、李曙光先生、席德应先生任公司独
立董事。王利先生、律磊先生、大柳雄二(YujiOoyagi)先生不再担任公司董事;杜婕
女士、施天涛先生、田利辉先生不再担任公司独立董事。
2023年4月,经本公司股东会表决通过,江涛先生担任公司董事,吕秋梅女士不再担
任公司董事。
●2023-03-30 融通基金:2022年年度报告提示
本公司旗下基金:
序号 基金代码 基金名称
1 007527 融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
2 012113 融通稳健增长一年持有期混合型证券投资基金
3 010646 融通价值趋势混合型证券投资基金
4 015553 融通价值成长混合型证券投资基金
5 161618 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
6 003650 融通通润债券型证券投资基金
7 002989 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金
8 005243 融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)
9 161603 融通债券投资基金
10 006206 融通增悦债券型证券投资基金
11 012732 融通通跃一年定期开放债券型发起式证券投资基金
12 161616 融通医疗保健行业混合型证券投资基金
13 007546 融通增享纯债债券型证券投资基金
14 003728 融通通宸债券型证券投资基金
15 161601 融通新蓝筹证券投资基金
16 161605 融通蓝筹成长证券投资基金
17 161604 融通深证100指数证券投资基金
18 161613 融通创业板指数增强型证券投资基金
19 002342 融通增益债券型证券投资基金
20 161607 融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)
21 003674 融通通玺债券型证券投资基金
22 007516 融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
23 002807 融通通安债券型证券投资基金
24 011011 融通产业趋势精选2年封闭运作混合型证券投资基金
25 000142 融通增强收益债券型证券投资基金
26 008382 融通产业趋势股票型证券投资基金
27 161610 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
28 002049 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金
29 005067 融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金
30 006163 融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金
31 001471 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
32 002612 融通通慧混合型证券投资基金
33 161626 融通通福债券型证券投资基金(LOF)
34 007261 融通消费升级混合型证券投资基金
35 001852 融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金
36 161628 融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)
37 161620 融通核心价值混合型证券投资基金(QDII)
38 002955 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金
39 009891 融通产业趋势臻选股票型证券投资基金
40 010807 融通稳信增益6个月持有期混合型证券投资基金
41 161631 融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
42 001470 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金
43 004025 融通收益增强债券型证券投资基金
44 002415 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金
45 008445 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金
46 161614 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)
47 005289 融通通昊三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
48 013985 融通稳健增利6个月持有期混合型证券投资基金
49 005668 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金
50 008837 融通通益混合型证券投资基金
51 161612 融通深证成份指数证券投资基金
52 000727 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
53 159808 融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
54 161611 融通内需驱动混合型证券投资基金
55 002635 融通增鑫债券型证券投资基金
56 003279 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金
57 011816 融通多元收益一年持有期混合型证券投资基金
58 001830 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
59 002788 融通现金宝货币市场基金
60 002825 融通通和债券型证券投资基金
61 001150 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金
62 007988 融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金
63 001152 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
64 003648 融通通祺债券型证券投资基金
65 161606 融通行业景气证券投资基金
66 161609 融通动力先锋混合型证券投资基金
67 161608 融通易支付货币市场证券投资基金
68 002252 融通成长30灵活配置混合型证券投资基金
69 002605 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
70 161624 融通可转债债券型证券投资基金
71 011403 融通鑫新成长混合型证券投资基金
72 002869 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金
73 005618 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
74 000394 融通通源短融债券型证券投资基金
75 014647 融通先进制造混合型证券投资基金
76 011813 融通创新动力混合型证券投资基金
77 000717 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
78 161622 融通汇财宝货币市场基金
的2022年年度报告全文于2023年3月30日在本公司网站(http://www.rtfund.com)
和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅
。如有疑问可拨打本公司客服电话咨询:
400-883-8088(国内免长途电话费)、0755-26948088
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-03-14 融通基金:3月14日起新任副总经理杜国彦
1、公告基本信息
基金管理公司名称:融通基金管理有限公司
高管变更类型:新任基金管理公司副总经理
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务:副总经理
新任高级管理人员姓名:杜国彦
任职日期:2023年3月14日
过往从业经历:历任大通证券太原东缉虎营营业部市场总监、中国国际期货经纪
有限公司交易助理、华安基金北京分公司高级投资顾问、华安基金北方机构部总监、
华安基金机构一部总监。
取得的相关从业资格:基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:硕士
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-08-05◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:樊鑫 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2023-08-05
简历:樊鑫先生:复旦大学金融硕士,多年证券基金行业从业经历,具有基金从业资
格。2018年7月加入融通基金管理有限公司,曾任固定收益部研究员。现任融通
稳健增利6个月持有期混合型证券投资基金基金经理(2023年3月6日起至今),融
通可转债债券型证券投资基金基金经理(2023年8月5日起至今)。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:任飞 性别:男
简历:任飞先生:融通基金管理有限公司风险管理部副总监及投资决策委员会成员。
─────────────────────────────────────
姓名:谭奕舟 性别:男
简历:谭奕舟先生:融通基金管理有限公司基金交易部总经理以及投资决策委员会成
员。
─────────────────────────────────────
姓名:王超 性别:男 学历:硕士
简历:王超先生:中国国籍,金融工程硕士,经济学、数学双学士,多年证券从业经
验,具有基金从业资格。2007年7月至2012年8月在深圳发展银行(现更名为平安
银行)工作,主要从事债券自营交易盘投资与理财投资管理。2012年8月加入融
通基金管理公司任投资经理,现同时担任融通债券、融通七天理财债券、融通
标普可转债指数和和融通通源短融债券基金经理、融通通恒63个月定期开放债
券型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张一格 性别:男 学历:硕士
简历:张一格先生:中国人民银行研究生部经济学硕士,特许金融分析师(CFA),多年
证券、基金行业从业经历,具有基金从业资格。2006年6月至2012年8月就职于
兴业银行资金营运中心任投资经理,2012年8月至2015年6月就职于国泰基金管
理有限公司任国泰民安增利债券等基金的基金经理。2015年6月加入融通基金管
理有限公司,历任固定收益部总经理、融通易支付货币市场证券投资基金基金
经理(2015年11月17日至2018年3月24日)、融通通盈保本混合型证券投资基金基
金经理(2016年3月15日至2019年3月21日)、融通增裕债券型证券投资基金基金
经理(2016年4月28日至2018年3月24日)、融通增祥债券型证券投资基金基金经
理(2016年5月13日至2018年5月18日)、融通增丰债券型证券投资基金基金经理(
2016年7月19日至2018年2月28日)、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理(201
6年7月28日至2018年3月24日)、融通通优债券型证券投资基金基金经理(2016年
8月9日至2018年5月18日)、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金基金经
理(2016年8月24日至2018年3月24日)、融通通景灵活配置混合型证券投资基金
基金经理(2016年8月30日至2017年12月12日)、融通通鑫灵活配置混合型证券投
资基金基金经理(2016年9月22日至2018年5月18日)、融通新机遇灵活配置混合
型证券投资基金基金经理(2016年9月22日至2018年11月20日)、融通通昊定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年6月22日起至2019年10月10日)、
融通通源短融债券型证券投资基金基金经理(2018年12月26日起至2021年4月15
日)、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年3月14日起
至2021年7月30日),现任公司固定收益投资总监、融通收益增强债券型证券投
资基金基金经理(2017年8月30日起至今)、融通通盈灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(2019年3月21日起至今)、融通通昊三个月定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理(2019年10月11日起至今)、融通多元收益一年持有期混合
型证券投资基金基金经理(2021年8月3日起至今)、融通稳健增利6个月持有期混
合型证券投资基金基金经理(2021年11月30日起至今)。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:张威 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:张威先生:博士研究生学历,中国国籍,无境外永久居留权。2022年5月至今任
新时代证券股份有限公司董事长,曾任中国诚通控股集团有限公司金融管理部
总经理、诚通基金管理有限公司董事、中企大象金融信息服务有限公司董事长
、诚通商业保理有限公司董事长、南航国际融资租赁有限公司董事、诚通保险
经纪(上海)有限公司执行董事兼总经理、东兴证券股份有限公司监事。2022
年5月起至今,任公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:罗小平 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:罗小平先生:工商管理硕士,现任诚通证券股份有限公司董事,曾任诚通基金
管理有限公司董事、国海海工资产管理有限公司监事、诚通商业保理有限公司
董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴证券股
份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司战略发展中心总监、中国诚通控
股集团有限公司派出董事、中华企业咨询有限公司执行总裁、华夏证券有限公
司投资银行部门总经理等职务。2022年7月起至今,任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:罗林 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:罗林先生:金融学博士,现任诚通证券股份有限公司监事会主席,曾任中国诚
通控股集团有限公司金融管理部副总经理、诚通财务有限责任公司监事、国海
证券股份有限公司场外市场部总经理、国海证券股份有限公司融资六部高级经
理、全国中小企业股份转让系统有限责任公司机构业务部高级经理、太平洋证
券股份有限公司固定收益部高级经理、中国人民银行征信中心职员。2022年7月
起至今,任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:江涛 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:江涛先生:中国国籍,安徽大学经济学硕士。历任交通银行安徽省分行国际业
务部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽省分行个人金
融部总经理、融通基金管理有限公司北京分公司副总经理、融通基金管理有限
公司上海分公司总经理、圆信永丰基金管理有限公司副总经理。2022年12月至
今,任公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。2023年4月至今
,任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:Allen Yan(颜锡廉)性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:Allen Yan(颜锡廉)先生:工商管理硕士,现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司(美国波士顿
)分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015
年6月至今,任融通基金管理有限公司董事。2011年3月至今,任公司常务副总
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张帆 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:张帆先生:工商管理硕士,清华大学EMBA。多年证券从业经历;历任上海远东
证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理,公司经纪业务总部副总经理
;新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理,公司经纪业务管
理总部董事总经理,公司总经理助理,公司副总经理职务。2017年6月2日起担
任融通基金管理有限公司总经理,任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:宗文龙 性别:男
职务:独立董事
简历:宗文龙先生:会计学博士,现任中央财经大学会计学院教授,兼任中视传媒股
份有限公司独立董事、宁夏嘉泽新能源股份有限公司独立董事、大唐国际发电
股份有限公司独立董事、中海油能源发展股份有限公司独立董事,曾任长春会
计学院讲师。2022年7月起至今,任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:席德应 性别:男
职务:独立董事
简历:席德应先生:工商管理硕士,现任中国人寿财产保险股份有限公司独立董事、
复星保德信人寿保险有限公司独立董事,曾任中国工商银行(阿根廷)股份有
限公司董事长、中国工商银行(亚洲)有限公司非执行董事、中国工商银行(
巴西)有限公司非执行董事、中国工商银行战略管理与投资者管理部资深专家
、中国工商银行机构金融业务部资深专家、中国工商银行机构金融业务部总经
理、中国工商银行机构业务部副总经理、中国工商银行总行资金营运部副总经
理、中国工商银行香港分行高级经理、中国工商银行总行财务会计部结算处处
长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务会计部财
务处副处长、中国工商银行总行财务会计部主任科员、中国人民银行总行会计
稽核司科员。2022年7月起至今,任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:李曙光 性别:男
职务:独立董事
简历:李曙光先生:法学博士,现任中国政法大学教授、中国政法大学法与经济学研
究院院长、中国政法大学破产法与企业重组研究中心主任、中国法学会理事、
中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最高人民法院应用法学研究所研
究员、中国经济体制改革研究会研究员、中国银行间交易商协会法律专业委员
会特别顾问,兼任蒙商银行股份有限公司独立董事、大悦城股份有限公司独立
董事、中华联合财产保险股份有限公司独立董事。2022年7月起至今,任公司独
立董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -366.16 -425.19 352.63 67.18
每份净收益(元) -0.57 -0.43 0.54 0.20
可供分配收益(万元) 603.09 804.79 1262.26 116.35
每份可供分配收益(元) 0.16 0.19 0.28 0.05
期末资产净值(亿元) 0.44 0.50 0.57 0.22
期末份额净值(元) 1.16 1.19 1.28 1.05
加权平均净值收益率(%) -16.35 -11.89 31.64 7.83
每份净值增长率(%) -9.78 -7.21 31.69 8.17
每份累计净值增长率(%) 31.84 35.60 46.13 20.04
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -1974.99 -1720.45 2518.06 468.93
股票差价收入 -621.62 -402.82 77.00 22.63
债券差价收入 -76.62 -546.69 1126.07 256.51
债券利息收入 - - 47.50 18.60
存款利息收入 5.73 3.65 4.79 1.80
股息收入 10.94 11.49 6.95 1.68
─────────────────────────────────────
二、费用合计 189.44 103.86 105.88 42.69
基金管理费 95.22 54.16 52.13 18.54
基金托管费 27.20 15.47 14.89 5.29
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -2164.44 -1824.31 2412.17 426.23
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 160.65 142.71 1149.42 581.68
清算备付金 138.93 220.66 32.95 22.06
交易保证金 2.31 2.86 1.55 1.18
股票投资市值 769.22 2135.71 1839.64 604.22
债券投资市值 12276.85 11943.11 12667.90 7442.47
应收利息 - - 47.82 22.25
应收申购款 17.66 45.69 251.18 14.92
资产总计 13365.63 14767.54 16123.49 8895.93
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 101.23 - 52.77 -
应付基金管理费 6.60 7.08 9.45 5.08
应付基金托管费 1.88 2.02 2.70 1.45
应付赎回款 5.05 116.80 305.63 69.49
负债总计 2336.31 2040.16 379.49 81.02
─────────────────────────────────────
实收基金 9338.10 10488.27 12042.78 8195.28
持有人权益合计 11029.32 12727.38 15743.99 8814.90
负债及权益合计 13365.63 14767.54 16123.49 8895.93
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600522 中天科技 190000 3022900.00 1.03
600004 白云机场 180000 2581200.00 0.88
605337 李子园 139910 2557554.80 0.87
601899 紫金矿业 130000 1478100.00 0.51
601139 深圳燃气 200000 1458000.00 0.50
300740 水羊股份 80000 1240000.00 0.42
603377 东方时尚 150000 1206000.00 0.41
605339 南侨食品 50000 995500.00 0.34
603516 淳中科技 40000 882000.00 0.30
603977 国泰集团 100000 866000.00 0.30
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
中信证券 1 14610.37 86.68
国泰君安 1 1180.67 7.00
招商证券 1 916.98 5.44
国盛证券 1 147.23 0.87
东北证券 1 - -
东兴证券 1 - -
广发证券 1 - -
海通证券 2 - -
申万宏源 1 - -
新时代证券 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
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中信证券 15688184.37 86.43 75542945.73 80.91
国泰君安 1295543.00 7.14 9248750.08 9.91
招商证券 1006221.00 5.54 3735177.11 4.00
国盛证券 161561.80 0.89 4316269.99 4.62
东北证券 - - - -
东兴证券 - - - -
广发证券 - - - -
海通证券 - - - -
申万宏源 - - - -
新时代证券 - - 521452.00 0.56
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债券回购 权证
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
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中信证券 833600000.00 100.00 - -
国泰君安 - - - -
招商证券 - - - -
国盛证券 - - - -
东北证券 - - - -
东兴证券 - - - -
广发证券 - - - -
海通证券 - - - -
申万宏源 - - - -
新时代证券 - - - -
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