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国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金 www.ubssdic.com 021-25059999,400-880-6868,0755-83160000
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股票名称:国投瑞银和盛丰利债券A  股票代码:161230  F10资料 返回上一级 上一条.国投瑞银中国价值发现股票(QDII-LOF) 下一条.国投瑞银和盛丰利债券C
 
◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2021-09-14◇

  基金全称    : 国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金
  基金简称    : 国投瑞银和盛丰利债券A
  代码        : 161230
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 债券型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2018-09-21
  基金成立日  : 2018-09-21
  基金托管人  : 中国建设银行股份有限公司
  管理公司    : 国投瑞银基金管理有限公司
  成立时间    : 2002-06-13
  办公地址    : 上海市虹口区东大名路638号7层
  注册地址    : 上海市虹口区杨树浦路168号20层
  法定代表人  : 傅强
  联系电话    : 021-25059999,400-880-6868,0755-83160000
  传真        : 021-35315989
  公司网址    : www.ubssdic.com
  电子信箱    : service@ubssdic.com
  律师事务所  : 上海源泰律师事务所
  会计事务所  : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 中债综合指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%
  风险收益特征: 本基金为债券型基金,风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合
                型基金和股票型基金。
  投资目标    : 本基金在严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为
                投资者实现超越业绩比较基准的投资业绩。
  投资范围    : 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
                上市的债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、地方
                政府债、可转债(含可分离交易可转债)、可交换债券、次级债、短
                期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等)、股票
                (包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股
                票)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工
                具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(
                但须符合中国证监会的相关规定)。
                  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在
                履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  投资策略    : 1、资产配置
                  本基金采取稳健灵活的投资策略,通过对债券资产的主动管理,力
                求在严格控制风险的基础上,获得基金资产的稳定增值;并根据对股
                票市场的趋势研判,适度参与股票投资,力求提高基金总体收益率。
                  2、债券投资管理
                  本基金采取“自上而下”的债券分析方法,确定债券模拟组合,并
                管理组合风险。
                  (1)基本价值评估
                  债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线(Equilibrium Yi
                eld Curves)。
                  均衡收益率曲线是指,当所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲
                线的合理位置。风险补偿包括五个方面:资金的时间价值(补偿)、
                通货膨胀补偿、期限补偿、流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五
                个部分风险补偿的计量分析,得到均衡收益率曲线及其预期变化。市
                场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余期限的个券及
                组合预期回报的基础。
                  本基金基于均衡收益率曲线,计算不同资产类别、不同剩余期限债
                券品种的预期超额回报,并对预期超额回报进行排序,得到投资评级
                。在此基础上,卖出内部收益率低于均衡收益率的债券,买入内部收
                益率高于均衡收益率的债券。
                  (2)债券投资策略
                  债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策
                略和个券选择策略。在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险
                的贡献不尽相同,具体采用何种策略取决于债券组合允许的风险程度
                。
                  1)久期策略
                  久期策略是指,根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估,以
                及基金债券投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置。
                本基金将在预期市场利率下行时,适当拉长债券组合的久期水平,在
                预期市场利率上行时,适当缩短债券组合的久期水平,以此提高债券
                组合的收益水平。
                  2)收益率曲线策略
                  收益率曲线策略是指,首先评估均衡收益率水平,以及均衡收益率
                曲线合理形态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,
                评估不同剩余期限下的价值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下
                ,根据风险调整后的预期收益率大小进行配置,由此形成子弹型、哑
                铃型或者阶梯型的期限配置策略。
                  3)类别选择策略
                  类别选择策略是指在可转债、信用债、国债、金融债、央行票据等
                债券类别间的配置。债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素
                的数量化分析(包括利差波动、信用转移概率、流动性等数量分析)
                ,在遵循价格/内在价值原则下,根据类别资产间的利差合理性进行
                债券类别选择。
                  在各类型信用债券之间,本基金将基于不同类型信用债券信用利差
                水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑
                流动性、收益性等因素,建立不同类型的收益率曲线预测模型和利差
                变动预测模型,并进行估值分析,由此在各类型信用债券之间进行优
                化配置。同时,在市场配置层面,本基金将在控制市场风险与流动性
                风险的前提下,根据交易所市场和银行间市场等市场信用债券的到期
                收益率变化、流动性变化和市场规模等情况,相机调整不同市场中信
                用债券所占的投资比例。
                  4)个券选择策略
                  个券选择策略是指,在价格/内在价值分析基础上,通过自下而上
                的债券分析流程,鉴别出价值被市场误估的债券,择机投资低估债券
                ,抛出高估债券。
                  在进行各类型信用债券的个券选择时,本基金将根据信用债券市场
                的收益率水平,在综合考虑个券信用等级、剩余期限、流动性、市场
                分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,进行个
                券内在价值分析,从中重点选择具备以下特征的个券:价值被低估、
                预期信用等级将提升、较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质
                量将改善、期权和债权突出、属于创新品种而价值尚未被市场充分发
                现。
                  (3)组合构建及调整
                  本公司设有固定收益部,结合各成员债券研究和投资管理经验,评
                估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠,据此构建债券投资组合。
                  固定收益部定期开会讨论债券策略组合,买入低估债券,卖出高估
                债券。同时从风险管理的角度,评估组合调整对组合久期、类别权重
                等的影响。
                  随着债券市场的发展与金融创新的深入,以及日后相关法律法规允
                许本基金可投资的债券类金融工具出现时,本基金将基于审慎的原则
                ,对这些新品种予以评估,在满足本基金投资目标的前提下适时调整
                基金投资品种的范围和投资比例。
                  (4)中小企业私募债券
                  对于中小企业私募债券,本基金将重点关注发行人财务状况、个券
                增信措施等因素,以及对基金资产流动性的影响,在充分考虑信用风
                险、流动性风险的基础上,进行投资决策。
                  3、资产支持证券的投资管理
                  资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质
                量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场
                宏观分析的基础上,以数量化模型确定其内在价值。
                  4、股票投资策略
                  基金管理人将把握权益类资产出现的趋势性或结构性投资机会,在
                本基金合同约定范围内直接投资权益类资产,努力获取超额收益。在
                股票投资方面,基金管理人将遵循稳健和灵活兼顾的投资思路。
                  基金管理人在剔除了流动性差或公司经营存在重大问题且近期无解
                决方案的上市公司股票后,形成股票初选库。在稳健投资方面,基金
                管理人以现金流充沛、行业竞争优势明显、具有良好现金分红记录或
                分红潜力的优质公司作为主要投资目标。其中主要研究指标包括股息
                收益率、历史分红频率和数量等。在灵活投资方面,则以主题投资为
                主线,着重投资在中国经济增长进程和股票市场发展中均有代表性的
                投资主题所覆盖的优质上市公司股票。投资主题的挖掘主要是通过深
                入研究中国经济、社会发展过程中的结构性变化和趋势性规律,有效
                分析影响经济发展和企业盈利的关键性、群体性和趋势性因素,结合
                股票市场板块运行特征和动态估值水平而得来的。
                  对于所有股票的选择,基金管理人会从定量和定性两方面全面考量
                公司基本面,包括价值评估、成长性评估、现金流预测和行业环境评
                估等。
                  在形成可执行组合之前,组合需经风险考量和风险调整。基金管理
                人对模拟组合(事前)和实际投资组合(事后)进行风险评估、绩效
                与归因分析,从而确定可执行组合以及组合调整策略。
                  5、权证投资管理
                  (1)考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时
                间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计
                权证合理价值。
                  (2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Valu
                e Price)”以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合
                理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。

☆☆☆☆☆
  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2019-04-22◇


  基金公布季报                                                              
                                   19一季度         18四季度        18三季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)                -1.2803        -608.7356          8.9691
  期末资产净值(亿元)               0.0011           0.0115          0.5065
  期末份额净值(元)                 0.9824           1.0057          0.9916
  股票市值(亿元)                        -                -          0.0369
  债券市值(亿元)                        -           0.0080          0.3137
  股票比例(%)                           -                -            6.37
  债券比例(%)                           -            47.49           54.06
  合计市值(亿元)                   0.0022           0.0169          0.5803
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 本基金在严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为
                投资者实现超越业绩比较基准的投资业绩。
  业绩比较基准: 中债综合指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%
  风险收益特征: 本基金为债券型基金,风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合
                型基金和股票型基金。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2019-03-31  近三个月             -2.32%           2.61%             -4.93%
  2018-12-31  近三个月              1.42%           0.52%              0.90%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                19第一季度         18第四季度        18第三季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                   114.6191          5107.7466        20107.7616
  本期总申购                    13.0035            29.9998                 -
  本期总赎回                   116.4764          5023.1274        15000.0150
  本期净申购                  -103.4729         -4993.1276       -15000.0150
  期末总份额                    11.1462           114.6191         5107.7466
  ─────────────────────────────────────

               风  险  提  示

     1、股市有风险,入市须谨慎。
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☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2022-05-30◇

  前十名股票明细                                         截止日期:2018-09-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  300367    东方网力            40.903       369.380         7.23       新进
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2018-10-26◇

                                                              2018三季
  行业分类                                                 市值       占净值
                                                       (万元)      比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A              农、林、牧、渔业                             -            -
  B              采矿业                                       -            -
  C              制造业                                369.3798         7.23
  D              电力、热力、燃气及水生产和供                 -            -
                 应业
  E              建筑业                                       -            -
  F              批发和零售业                                 -            -
  G              交通运输、仓储和邮政业                       -            -
  H              住宿和餐饮业                                 -            -
  I              信息传输、软件和信息技术服务                 -            -
                 业
  J              金融业                                       -            -
  K              房地产业                                     -            -
  L              租赁和商务服务业                             -            -
  M              科学研究和技术服务业                         -            -
  N              水利、环境和公共设施管理业                   -            -
  O              居民服务、修理和其他服务业                   -            -
  P              教育                                         -            -
  Q              卫生和社会工作                               -            -
  R              文化、体育和娱乐业                           -            -
  S              综合                                         -            -
  ZZ             合计                                  369.3798         7.23


  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2019-04-22◇

  类别: 季度报告                                        截止日期: 2019-03-31
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截止报告期末(2019年3月15日),本基金A级份额净值为0.9824元,C级份额净
  值为0.9744元,本报告期A级份额净值增长率为-2.32%,C级份额净值增长率为-2.54%
  ,同期业绩比较基准收益率为2.61%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2019年一季度纯债市场走势平淡。利率债方面,10年国债收益率从年初3.22%小
  幅下行15bp至3.07%10年国开债收益率从年初3.64%小幅上行6bp至3.70%,期间走势反
  复窄幅震荡;信用债方面,等级利差压缩,期限利差走扩,板块方面,城投债和地产
  债均有较好表现。从持有期收益来看,表现最好的5个纯债品种依次为:2年AA信用债
  ,10年国债、3年AA信用债、2年AA+信用债及2年AAA信用债。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望二季度,4-5月经济基本面或展现较强韧性从而对债市形成压制,通胀走势
  也不利于债市,央行进入货币政策观察期,降准降息预测难度加大,整体来看,我们
  预计6月份之前债券市场很难有趋势性机会。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 年度报告                                        截止日期: 2018-12-31
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  ●基金业绩表现:                                                           
      截止本报告期末,和盛丰利A份额净值为1.0057元,本报告期份额净值增长率为1.1
  8%,同期业绩比较基准收益率为1.11%;和盛丰利C份额净值为0.9998元,本报告期份额
  净值增长率为0.89%,同期业绩比较基准收益率为1.11%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2018年经济下行压力逐渐显现,四个季度实际GDP逐季下滑,依次为:6.8%、6.7%、
  6.5%、6.4%,全年GDP6.6%,较2017年下行0.2个百分点。具体来看,固定资产投资增速
  下行,主要是由于基建投资增速大幅下行,但同期制造业投资表现超预期,房地产投资
  也维持高位。社会消费品零售额增速下行反映居民消费端压力渐显。出口增速前三季
  度维持高位,四季度开始大幅下行。通胀方面,CPI涨势温和,全年同比2.1%,增速回升0
  .5个百分点;PPI二季度以来呈现下滑趋势,全年同比3.5%,增速回落2.8个百分点。债
  券市场方面,在经济悲观预期不断强化、央行货币政策逐渐宽松的背景下,全年债券收
  益率大幅下行,10年期国债收益率从3.90附近下行至3.20附近,10年期国开债收益率从
  4.90附近下降至3.65附近。全年信用风险频发,信用债表现分化,高等级信用利差基本
  走平而中低等级信用利差走扩。本基金一季度增配利率债,二季度增配中等评级信用
  债,四季度减持信用债,增持利率债;股票维持较低仓位。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      我们认为债券牛市未尽,但空间较去年有所缩窄。其中利率债仍有小幅下行空间
  但波动放大;信用债杠杆策略仍有效,久期策略谨慎,板块将有所分化,全年看好中短久
  期城投债,下半年可能会出现较好的房地产债买点;转债的投资机会成本大幅降低,而
  且经过去年调整以后已经开始具备配置价值。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2018-12-31
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      本基金转型后截止报告期末,本基金A级份额净值为1.0057元,C级份额净值为0.
  9998元,本报告期A级份额净值增长率为1.42%,C级份额净值增长率为1.17%,同期业
  绩比较基准收益率为0.52%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2018年下半年债券市场走出分化行情。信用债净融资额明显下行。四季度主要呈
  现出震荡行情,十年国债利率先上后下,活跃券到期收益率维持在3.55-3.70区间波
  动,四季度信用债仍存在点状爆发信用风险的情况,信用债成交较为清淡,投资者风
  险偏好下降,对信用债主体资质要求提高,久期更为集中在2.5年以内,短久期中高
  等级品种收益率略下行,民营主体以及3年以上券种仍维持收益率高位甚至略上行。
  债市总体降低风险偏好,需求集中在高等级以及流动性好的资产。中低等级利差压缩
  的机会,仍需密切关注政策及基本面因素。在坚决去杠杆的环境下,可能等级利差仍
  将保持高位。趋势性机会取决于在经济下行压力展现后,融资政策的转向,融资环境
  好转仍需等待。四季度操作上,债券主要为信用债中短久期票息策略为主,利率小仓
  位参与,调整持仓主体,组合整体信用主体资质提高。经济下行压力仍在,债券市场
  整体偏利好,积极的财政政策初期有利于缓解市场对中低等级信用风险的担忧,城投
  等与基建相关的信用债利差有望压缩。但民企信用债可能仍存在一定再融资压力。进
  入2019年一季度,仍需关注政策刺激对于信用扩张及经济企稳的效果。

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  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2023-07-24◇


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2018-12-31       689     1663.56           1.14  1.00%      113.48  99.00%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2021-12-27◇

  一、分红                                                                  

                                 没有相关数据                               

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)           期初总额     本期总申购     本期总赎回      期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2019-03-31             114.619         13.004        116.476        11.146
  2018-12-31            5107.747         30.000       5023.127       114.619
  2018-09-30           20107.762              -      15000.015      5107.747
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2020-03-25◇

  ●2020-03-25 国投瑞银基金:推迟披露旗下基金2019年年度报告                 
      受新冠疫情影响,原定于2020年3月28日披露的国投瑞银基金管理有限公司旗下公
  募基金2019年年度报告,拟推迟至2020年4月30日前披露,上述事宜已向监管机构报备,
  给广大投资者带来不便,敬请理解。

  ●2019-04-22 国投和盛债券A:2019年一季度基金份额利润-0.0137元,净值增长率-2
  .3200%                                                                    
      国投和盛债券A(161230)2019年一季度基金已实现收益-12,802.66元,利润-12,80
  1.75元,对应加权平均基金份额利润-0.0137元,期末基金资产净值109,495.61元,期末
  基金份额净值0.9824元,份额净值增长率-2.3200%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      2019年一季度纯债市场走势平淡。利率债方面,10年国债收益率从年初3.22%小
  幅下行15bp至3.07%10年国开债收益率从年初3.64%小幅上行6bp至3.70%,期间走势反
  复窄幅震荡;信用债方面,等级利差压缩,期限利差走扩,板块方面,城投债和地产
  债均有较好表现。从持有期收益来看,表现最好的5个纯债品种依次为:2年AA信用债
  ,10年国债、3年AA信用债、2年AA+信用债及2年AAA信用债。
      报告期内基金的业绩表现
      截止报告期末(2019年3月15日),本基金A级份额净值为0.9824元,C级份额净
  值为0.9744元,本报告期A级份额净值增长率为-2.32%,C级份额净值增长率为-2.54%
  ,同期业绩比较基准收益率为2.61%。
      管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      展望二季度,4-5月经济基本面或展现较强韧性从而对债市形成压制,通胀走势
  也不利于债市,央行进入货币政策观察期,降准降息预测难度加大,整体来看,我们
  预计6月份之前债券市场很难有趋势性机会。

  ●2019-03-30 国投和盛债券A:2018年年度基金份额利润0.0054元,净值增长率1.180
  0%                                                                        
      国投和盛债券A(161230)2018年年度基金已实现收益-5,997,664.89元,利润264,3
  72.88元,对应加权平均基金份额利润0.0054元,期末基金资产净值1,152,700.66元,期
  末基金份额净值1.0057元,份额净值增长率1.1800%。
      报告期内基金投资策略和运作分析
      2018年经济下行压力逐渐显现,四个季度实际GDP逐季下滑,依次为:6.8%、6.7%、
  6.5%、6.4%,全年GDP6.6%,较2017年下行0.2个百分点。具体来看,固定资产投资增速
  下行,主要是由于基建投资增速大幅下行,但同期制造业投资表现超预期,房地产投资
  也维持高位。社会消费品零售额增速下行反映居民消费端压力渐显。出口增速前三季
  度维持高位,四季度开始大幅下行。通胀方面,CPI涨势温和,全年同比2.1%,增速回升0
  .5个百分点;PPI二季度以来呈现下滑趋势,全年同比3.5%,增速回落2.8个百分点。债
  券市场方面,在经济悲观预期不断强化、央行货币政策逐渐宽松的背景下,全年债券收
  益率大幅下行,10年期国债收益率从3.90附近下行至3.20附近,10年期国开债收益率从
  4.90附近下降至3.65附近。全年信用风险频发,信用债表现分化,高等级信用利差基本
  走平而中低等级信用利差走扩。本基金一季度增配利率债,二季度增配中等评级信用
  债,四季度减持信用债,增持利率债;股票维持较低仓位。
      报告期内基金的业绩表现
      截止本报告期末,和盛丰利A份额净值为1.0057元,本报告期份额净值增长率为1.1
  8%,同期业绩比较基准收益率为1.11%;和盛丰利C份额净值为0.9998元,本报告期份额
  净值增长率为0.89%,同期业绩比较基准收益率为1.11%
      管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      我们认为债券牛市未尽,但空间较去年有所缩窄。其中利率债仍有小幅下行空间
  但波动放大;信用债杠杆策略仍有效,久期策略谨慎,板块将有所分化,全年看好中短久
  期城投债,下半年可能会出现较好的房地产债买点;转债的投资机会成本大幅降低,而
  且经过去年调整以后已经开始具备配置价值。

  ●2019-03-16 国投和盛债券:3月16日起基金财产清算及基金合同终止            
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,《基金合同
  》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
  5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的
  ,本基金合同将终止并进行基金财产清算,且无需召开持有人大会。
      截至2019年3月15日日终,国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金的基金资产净值
  已连续60个工作日低于5000万元,触发了上述基金合同终止的情形,根据《基金合同》
  约定,本基金将依法进入基金财产清算程序,无需召开持有人大会审议。本基金的最后
  运作日为2019年3月15日,并自2019年3月16日起进入基金财产清算程序。具体情况如
  下:
      一、本基金基本信息
      基金名称:国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金
      基金简称:国投瑞银和盛丰利债券
      基金主代码:161230
      基金运作方式:契约型开放式
      基金合同生效日:2018年9月21日
      二、基金合同终止情形
      《基金合同》“第五部分基金的存续”中“二、基金存续期内的基金份额持有人
  数量和资产规模”规定:
      “《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者
  基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作
  日出现前述情形的,本基金合同将终止并进行基金财产清算,且无需召开持有人大会,
  同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。
      法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。”
      截至2019年3月15日日终,本基金资产净值已连续60个工作日低于5000万元,触发
  了上述基金合同终止的情形。根据《基金合同》约定,自2019年3月16日起,本基金将
  依法进入基金财产清算程序,且无需召开基金份额持有人大会审议,并不再办理申购(
  含定期定额投资,下同)、赎回等业务。
      三、相关业务办理情况
      为降低对于现有及潜在基金份额持有人的影响,本基金已于2019年3月1日起暂停
  了申购业务。自2019年3月16日起,本基金进入清算程序,停止办理申购、赎回等业务,
  且不再恢复。
      本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费、基金托管费及销售服务费。
      四、基金财产清算
      1、基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
  基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
  册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的
  工作人员。
      2、基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财
  产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
      3、基金财产清算程序:
      (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
      (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
      (3)对基金财产进行估值和变现;
      (4)制作清算报告;
      (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具
  法律意见书;
      (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
      (7)对基金剩余财产进行分配。
      4、基金财产清算的期限为6个月或根据登记结算公司的规定完成,但因本基金所
  持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
      5、清算费用
      清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
  算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。考虑到本基金清算的实际情
  况,从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金的清算费用将由基金管理人承担。
      6、基金财产清算剩余资产的分配
      依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
  清算费用(本基金清算费用由基金管理人承担)、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按
  基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
      7、基金财产清算的公告
      清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计
  并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基
  金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
      8、基金财产清算账册及文件的保存
      基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
      五、其他需要提示的事项
      投资者可拨打国投瑞银基金管理有限公司客户服务电话400-880-6868或登录公司
  网站www.ubssdic.com咨询、了解相关情况。

  ●2019-02-28 国投和盛债券:3月1日起暂停申购、定投业务                     
      1、公告基本信息
      基金名称:国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金
      基金简称:国投瑞银和盛丰利债券
      基金主代码:161230
      暂停申购业务起始日:2019年3月1日
      暂停定期定额投资起始日:2019年3月1日
      暂停申购业务(含定期定额投资)的原因说明:保护基金份额持有人利益
      下属基金份额类别的基金简称:国投瑞银和盛丰利债券A、国投瑞银和盛丰利债
  券C
      下属基金份额类别的交易代码:161230、161231
      该类别基金份额是否暂停申购业务(含定期定额投资):是、是
      2、其他需要提示的事项
      (1)根据国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金的资产规模状况,本基金有可能在
  2019年3月15日日终触发基金合同终止的情形。为保护基金份额持有人利益,本基金将
  于2019年3月1日起暂停申购业务(含定期定额投资)。
      (2)实施暂停申购业务(含定期定额投资)期间,本基金管理人将正常办理本基金的
  赎回业务。
      (3)投资者可拨打国投瑞银基金管理有限公司客户服务电话400-880-6868或登录
  公司网站www.ubssdic.com咨询、了解相关情况。

  ●2019-02-26 国投瑞银:2月25日起调整持有的慈文传媒(002343)估值方法        
      根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金
  业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,国投瑞
  银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2019年2月25日起,本公司以AMA
  C行业指数作为计算依据,对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外)
  持有的停牌股票002343慈文传媒采用“指数收益法”进行估值调整。

  ●2019-02-02 国投瑞银基金:2月1日起调整持有的信威集团(600485)估值方法     
      根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金
  业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,国投瑞
  银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2019年2月1日起,对旗下证券投
  资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外)持有的停牌股票600485信威集团采用6.
  28元进行估值调整。
      本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自上述相关股票复牌
  且其交易体现了活跃市场交易特征后,恢复按市价估值方法进行估值,届时不再另行公
  告。

  ●2019-01-26 国投瑞银基金:1月28日起基金经理刘莎莎暂停履行职务            
      国投瑞银基金管理有限公司旗下国投瑞银中高等级债券型证券投资基金、国投瑞
  银岁增利债券型证券投资基金、国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金、国投瑞银
  和盛丰利债券型证券投资基金、国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型证券投资基金
  的基金经理刘莎莎女士因个人原因(休产假)休假将超过30日,无法正常履行职务,本公
  司根据有关法规和公司制度批准刘莎莎女士于2019年1月28日开始休假。
      在刘莎莎女士休假期间,其管理的国投瑞银中高等级债券型证券投资基金由共同
  管理该基金的基金经理宋璐女士继续管理;其管理的国投瑞银岁增利债券型证券投资
  基金由本公司基金经理宋璐女士代为管理;其管理的国投瑞银兴颐多策略混合型证券
  投资基金、国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金、国投瑞银岁赢利一年期定期开放
  债券型证券投资基金由共同管理上述基金的基金经理继续管理,并由本公司基金经理
  宋璐女士代刘莎莎女士履行相应的管理职责。
      上述事项已根据有关法规向中国证券监督管理委员会深圳监管局备案。
      本公司将本着勤勉尽责的原则,继续履行基金管理人职责,做好各项工作安排,确
  保基金平稳运作。

  ●2019-01-19 国投和盛债券A:2018年四季度基金份额利润0.0076元,净值增长率1.4
  200%                                                                      
      国投和盛债券A(161230)2018年四季度基金已实现收益-6,087,355.61元,利润313
  ,646.14元,对应加权平均基金份额利润0.0076元,期末基金资产净值1,152,700.66元,
  期末基金份额净值1.0057元,份额净值增长率1.4200%。
       报告期内基金的投资策略和运作分析
       2018年下半年债券市场走出分化行情。信用债净融资额明显下行。四季度主要
  呈现出震荡行情,十年国债利率先上后下,活跃券到期收益率维持在3.55-3.70区间
  波动,四季度信用债仍存在点状爆发信用风险的情况,信用债成交较为清淡,投资者
  风险偏好下降,对信用债主体资质要求提高,久期更为集中在2.5年以内,短久期中
  高等级品种收益率略下行,民营主体以及3年以上券种仍维持收益率高位甚至略上行
  。债市总体降低风险偏好,需求集中在高等级以及流动性好的资产。中低等级利差压
  缩的机会,仍需密切关注政策及基本面因素。在坚决去杠杆的环境下,可能等级利差
  仍将保持高位。趋势性机会取决于在经济下行压力展现后,融资政策的转向,融资环
  境好转仍需等待。四季度操作上,债券主要为信用债中短久期票息策略为主,利率小
  仓位参与,调整持仓主体,组合整体信用主体资质提高。经济下行压力仍在,债券市
  场整体偏利好,积极的财政政策初期有利于缓解市场对中低等级信用风险的担忧,城
  投等与基建相关的信用债利差有望压缩。但民企信用债可能仍存在一定再融资压力。
  进入2019年一季度,仍需关注政策刺激对于信用扩张及经济企稳的效果。
       报告期内基金的业绩表现
       本基金转型后截止报告期末,本基金A级份额净值为1.0057元,C级份额净值为0
  .9998元,本报告期A级份额净值增长率为1.42%,C级份额净值增长率为1.17%,同期
  业绩比较基准收益率为0.52%。

  ●2019-01-02 国投瑞银基金:截至2018年12月31日旗下基金资产净值             
      代码   基金名称                        总净值
      121001 国投瑞银融华债券                302,852,914.84
      000663 国投瑞银美丽中国混合            257,646,642.64
      000781 国投瑞银岁增利一年债券A         38,067,016.43
      000782 国投瑞银岁增利一年债券C         2,225,169.83
      000836 国投瑞银钱多宝货币A             2,152,976,546.53
      000837 国投瑞银钱多宝货币I             326,763,213.24
      000868 国投瑞银增利宝货币A             559,922,380.31
      000869 国投瑞银增利宝货币B             6,731,803,155.61
      000845 国投瑞银信息消费混合            97,829,266.11
      161222 国投瑞银瑞利混合                177,223,288.45
      150213 国投瑞银中证创业指数分级A       9,198,971.93
      150214 国投瑞银中证创业指数分级B       8,262,985.39
      161223 国投瑞银中证创业指数分级        15,202,439.52
      001119 国投瑞银新回报混合              44,079,570.59
      161224 国投瑞银新丝路混合(LOF)         152,441,943.42
      001037 国投瑞银锐意改革混合            681,718,675.33
      001168 国投瑞银优选收益混合            4,653,736.26
      001094 国投瑞银添利宝货币A             18,489,862,204.95
      001095 国投瑞银添利宝货币B             2,440,386,135.23
      161225 国投瑞银瑞盈混合                114,208,468.63
      001218 国投瑞银精选收益混合            482,810,351.08
      001266 国投瑞银招财混合                149,904,760.79
      001499 国投瑞银新增长混合              70,098,125.68
      001137 国投瑞银岁丰利一年债券A         11,615,723.27
      001138 国投瑞银岁丰利一年债券C         5,099,377.17
      161226 国投瑞银白银期货(LOF)           248,641,000.93
      161227 国投瑞银深证100指数(LOF)        292,030,982.78
      001704 国投瑞银进宝混合                295,161,803.50
      121002 国投瑞银景气行业混合            762,575,717.07
      001907 国投瑞银境煊混合A               17,858,218.74
      001908 国投瑞银境煊混合C               89,674,202.64
      001584 国投瑞银新活力混合A             91,029.12
      001585 国投瑞银新活力混合C             300,193,255.39
      001838 国投瑞银国家安全混合            1,130,489,274.30
      002242 国投瑞银瑞兴保本混合            25,613,763.03
      161230 国投瑞银和盛丰利A               1,152,700.66
      161231 国投瑞银和盛丰利C               341,899.26
      002358 国投瑞银瑞祥保本混合            57,890,130.42
      002355 国投瑞银岁赢利一年债券          51,492,892.77
      161232 国投瑞银瑞盛混合                337,192,788.44
      002831 国投瑞银瑞宁混合                43,260,128.50
      002964 国投瑞银顺鑫一年债券            1,045,968,994.34
      003710 国投瑞银和顺债券                61,105,583.93
      161233 国投瑞银瑞泰混合                184,337,052.71
      005019 国投瑞银和泰6个月定开债券发起式 3,150,514,869.28
      001520 国投瑞银研究精选股票            51,934,628.19
      005499 国投瑞银兴颐多策略混合          124,642,155.96
      005641 国投瑞银顺源债券                2,484,246,212.60
      005435 国投瑞银顺银债券                1,773,181,018.32
      005520 创新医疗                        280,680,025.52
      005864 国投瑞银顺达纯债债券            2,590,995,418.16
      005900 国投瑞银行业先锋混合            134,275,381.60
      121003 国投瑞银核心企业混合            907,499,445.63
      005995 国投瑞银顺泓债券                1,828,756,891.16
      005994 中证500指数增强                 339,267,318.93
      005996 国投瑞银顺昌纯债债券            509,097,385.77
      006027 国投瑞银顺祥债券                5,077,614,492.67
      005899 国投瑞银品牌优势                70,093,950.05
      005725 国投瑞银恒泽中短债A             4,224,368,272.14
      006553 国投瑞银恒泽中短债C             2,227,247,574.27
      121005 国投瑞银创新动力混合            811,020,692.56
      121008 国投瑞银成长优选混合            321,712,543.75
      121009 国投瑞银稳定增利债券            366,461,426.09
      121006 国投瑞银稳健增长混合            393,299,895.83
      121011 国投瑞银货币A                   1,206,123,669.76
      128011 国投瑞银货币B                   5,912,925,084.00
      150008 国投瑞银瑞和小康沪深300指数     19,166,532.45
      150009 国投瑞银瑞和远见沪深300指数     19,166,532.45
      161207 国投瑞银瑞和沪深300指数         107,575,693.75
      161211 国投金融地产ETF联接             427,196,902.34
      121012 国投瑞银优化增强债券A/B         1,296,446,469.68
      128112 国投瑞银优化增强债券C           345,885,735.49
      161213 国投瑞银中证消费服务指数(LOF)   30,767,855.50
      161216 国投双债债券封闭A               78,674,601.67
      161221 国投瑞银双债债券C               3,904,143.90
      161217 国投瑞银中证资源指数(LOF)       114,913,756.35
      161219 国投瑞银新兴产业混合(LOF)       85,505,034.61
      121010 国投瑞银瑞源保本混合            135,005,434.09
      121013 国投瑞银纯债债券A               9,713,034.06
      128013 国投瑞银纯债债券B               25,339,066.65
      000069 国投瑞银中高等级债券A           58,403,613.98
      000070 国投瑞银中高等级债券C           9,455,515.15
      000237 国投瑞银一年定期开放债A         48,584,885.99
      000238 国投瑞银一年定期开放债C         4,315,641.96
      159933 国投瑞银金融地产ETF             318,022,744.53
      000165 国投瑞银策略精选混合            399,910,125.83
      000523 国投瑞银医疗保健混合            461,448,650.61
      000556 国投瑞银新机遇混合A             27,152,715.25
      000557 国投瑞银新机遇混合C             38,659,308.05

  ●2018-12-12 国投瑞银基金:12月12日起调整场外单笔最低赎回份额及账户最低保留
  份额业务规则                                                              
      为更好地为投资者提供服务,根据相关基金合同、招募说明书的规定,国投瑞银基
  金管理有限公司将自2018年12月12日起,对旗下部分开放式基金场外单笔最低赎回份
  额及账户最低保留份额进行调整。具体内容如下:
      一、适用基金范围
      基金名称                                                    基金代码
      国投瑞银成长优选混合型证券投资基金                          121008
      国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金A类份额               001907
      国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金C类份额               001908
      国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金                    001499
      国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金                      001704
      国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金                  001218
      国投瑞银中高等级债券型证券投资基金A类份额                   000069
      国投瑞银中高等级债券型证券投资基金C类份额                   000070
      国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金                        005499
      国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金                  001838
      国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型证券投资基金              002355
      国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金                  000663
      国投瑞银研究精选股票型证券投资基金                          001520
      国投瑞银瑞兴灵活配置混合型证券投资基金                      002242
      国投瑞银优选收益混合型证券投资基金                          001168
      国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金                      121010
      国投瑞银创新动力混合型证券投资基金                          121005
      国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金                  121006
      国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金                  000845
      国投瑞银岁增利债券型证券投资基金A类份额                     000781
      国投瑞银岁增利债券型证券投资基金C类份额                     000782
      国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金券A类份额                   001137
      国投瑞银岁丰利债券型证券投资基金C类份额                     001138
      国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金                  001037
      国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金                      002358
      国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金                 005641
      国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金                  005520
      国投瑞银瑞宁灵活配置混合型证券投资基金                      002831
      国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金A类份额             001584
      国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金C类份额             001585
      国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金                      001266
      国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金A类份额             000556
      国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金C类份额             000557
      国投瑞银和顺债券型证券投资基金                              003710
      国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金                    001119
      国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金                          121009
      国投瑞银岁添利一年期定期开放债券型证券投资基金A类份额       000237
      国投瑞银岁添利一年期定期开放债券型证券投资基金C类份额       000238
      国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金                          005864
      国投瑞银行业先锋灵活配置混合型证券投资基金                  005900
      国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金                      005995
      国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金                   005994
      国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金                          005996
      国投瑞银品牌优势灵活配置混合型证券投资基金                  005899
      国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金A类份额                 005725
      国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金C类份额                 006553
      国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金                     161207
      国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金(瑞和小康)           150008
      国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金(瑞和远见)           150009
      国投瑞银景气行业证券投资基金                                121002
      国投瑞银核心企业混合型证券投资基金                          121003
      国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金              000523
      国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金A类份额                   161230
      国投瑞银和盛丰利债券型证券投资基金C类份额                   161231
      国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金 161211
      国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)                 161225
      国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)               161224
      国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)                 161222
      国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金                161223
      国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)                           161226
      国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)                     161219
      国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)               161217
      国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)         161213
      国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)                 161229
      国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)           161233
      国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)                 161232
      国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)                    161227
      注:本次仅针对上述基金的场外单笔最低赎回份额及账户最低保留份额进行调整,
  场内份额不进行调整。
      二、调整方案
      1、自2018年12月12日起,上述基金的场外单笔最低赎回份额调整为10份,投资者
  赎回时在销售机构托管的基金份额余额不足10份的,在赎回时需一次性全部赎回;
      2、自2018年12月12日起,上述基金的场外账户最低保留份额相应调整为10份,若
  某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足10份时,基金管理人有权将投
  资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回;
      3、在不低于上述规定的金额下限的前提下,如基金销售机构有不同规定,投资者
  需同时遵循该销售机构的相关规定;
      4、本公司将在相关基金最近一次更新招募说明书时,对上述内容进行更新。
      三、咨询办法
      投资者可登陆本公司网站(ww.ubssdic.com)或拨打本公司客服电话(400-880-686
  8)。

  ●2018-10-25 国投和盛债券A:2018年三季度基金份额利润-0.0004元,净值增长率-0
  .2400%                                                                    
      国投和盛债券A(161230)2018年三季度基金已实现收益89,690.72元,利润-49,273
  .26元,对应加权平均基金份额利润-0.0004元,期末基金资产净值50,649,865.73元,期
  末基金份额净值0.9916元,份额净值增长率-0.2400%。
      报告期内基金投资策略和运作分析
      2018年上半年债券市场走出分化行情。信用债净融资额明显下行。进入三季度,
  随着市场对央行货币政策预期稳定,资金市场利率见底,债市在三季度主要呈现出震荡
  行情,十年国债利率在三季度先上后下,活跃券到期收益率维持在3.55-3.70区间波动,
  三季度信用债仍存在点状爆发信用风险的情况,信用债成交较为清淡,投资者风险偏好
  下降,对信用债主体资质要求提高,久期更为集中在2.5年以内,短久期中高等级品种收
  益率略下行,民营主体以及3年以上券种仍维持收益率高位甚至略上行。
      从等级利差来看,中低等级利差已经处于历史很高分位水平,其主要原因还是因为
  再融资困难下,债市总体降低风险偏好,需求集中在高等级以及流动性好的资产。中低
  等级利差压缩的机会,仍需密切关注政策及基本面因素。在坚决去杠杆的环境下,可能
  等级利差仍将保持高位。趋势性机会取决于在经济下行压力展现后,融资政策的转向,
  融资环境好转仍需等待。
      四季度经济下行压力仍在,债券市场整体偏利好,积极的财政政策初期有利于缓解
  市场对中低等级信用风险的担忧,城投等与基建相关的信用债利差有望压缩。但民企
  信用债可能仍存在一定再融资压力。四季度需关注政策调整后基本面走势对债市的影
  响。
      报告期内基金的业绩表现
      本基金转型后截止报告期末,本基金A级份额净值为0.9916元,C级份额净值为0.98
  82元,本报告期A级份额净值增长率为-0.24%,C级份额净值增长率为-0.28%,同期业绩
  比较基准收益率为0.58%。

  ●2018-10-16 国投瑞银基金:10月15日起调整持有的巨人网络(002558)估值方法   
      根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金
  业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,国投瑞
  银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2018年10月15日起,本公司以AM
  AC行业指数作为计算依据,对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外
  )持有的停牌股票002558巨人网络采用“指数收益法”进行估值调整。
      本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自上述相关股票复牌
  且其交易体现了活跃市场交易特征后,恢复按市价估值方法进行估值,届时不再另行公
  告。

  ●2018-10-12 国投瑞银基金:10月11日起调整持有的光环新网(300383)估值方法   
      根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金
  业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,国投瑞
  银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2018年10月11日起,本公司以AM
  AC行业指数作为计算依据,对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外
  )持有的停牌股票300383光环新网采用“指数收益法”进行估值调整。
      本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自上述相关股票复牌
  且其交易体现了活跃市场交易特征后,恢复按市价估值方法进行估值,届时不再另行公
  告。

  ●2018-10-10 国投瑞银基金:10月9日起调整持有的16华阳01(136794)估值方法    
      根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》的相关规定,国投瑞
  银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2018年10月9日起,本公司对旗
  下证券投资基金持有的债券“16华阳01”(证券代码:136794)进行估值调整,估值价格
  为人民币10元/张(净价)。


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2023-02-01◇

  一、基金经理                                                              
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
  ─────────────────────────────────────
  姓名:焦洁               性别:女                 学历:硕士
  简历:焦洁女士:信用研究部部门副总经理,国投瑞银基金管理有限公司投资决策委
       员会成员。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:李达夫             性别:男                 学历:硕士
  简历:李达夫先生:中国国籍,中山大学数量经济学硕士。美国投资管理研究协会(CF
       AInstitute)和全球风险协会(GARP)会员,拥有特许金融分析师(CFA)和金融风
       险管理师(FRM)资格。曾任东莞农商银行资金营运中心交易员、研究员,国投瑞
       银基金管理有限公司交易员、研究员、基金经理,大成基金管理有限公司基金
       经理。2016年10月加入国投瑞银基金管理有限公司,2017年5月12日起担任国投
       瑞银货币市场基金基金经理,2017年6月17日起兼任国投瑞银钱多宝货币市场基
       金、国投瑞银增利宝货币市场基金及国投瑞银添利宝货币市场基金基金经理,2
       017年12月15日起兼任国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金(原国投瑞
       银新活力灵活配置混合型证券投资基金)基金经理,2018年12月19日起兼任国
       投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金基金经理,2020年11月7日起兼任国投瑞
       银双债增利债券型证券投资基金基金经理。曾于2011年6月30日至2012年9月14
       日期间任国投瑞银货币市场基金基金经理,于2013年3月7日至2014年4月3日期
       间任大成货币市场证券投资基金基金经理,于2013年3月7日至2016年9月22日期
       间任大成现金增利货币市场证券投资基金基金经理,于2013年7月17日至2016年
       9月22日期间任大成景安短融债券型证券投资基金基金经理,于2014年9月3日至
       2016年9月22日期间任大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理
       ,于2015年8月4日至2016年9月22日期间任大成恒丰宝货币市场基金基金经理,
       于2018年12月25日至2019年5月29日期间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资
       基金基金经理。于2017年6月24日至2019年12月18日期间担任国投瑞银岁添利一
       年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,于2018年6月7日至2020年7月9日
       期间担任国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金基金经理,于2018年10月17日
       至2020年7月17日期间担任国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金基
       金经理,于2018年9月6日至2020年11月12日期间担任国投瑞银顺昌纯债债券型
       证券投资基金基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:桑俊               性别:男                 学历:博士
  简历:桑俊先生:中国籍,武汉大学经济学博士,具有基金从业资格。曾任国海证券
       研究所分析师。2012年5月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。2013年4月2
       日至2013年8月4日任国投瑞银核心企业股票型证券投资基金基金经理助理。201
       3年8月5日至2014年12月3日任国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
       及国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理,2014年3月至201
       4年12月3日任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。201
       4年7月7日至2014年12月3日任国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
       的基金经理助理。2016年6月2日起担任国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投
       资基金基金经理,2017年12月1日起兼任国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
       基金经理,2018年1月6日起兼任国投瑞银成长优选混合型证券投资基金基金经
       理,2019年4月10日起兼任国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理
       。曾于2015年2月5日至2016年12月16日期间担任国投瑞银瑞利灵活配置混合型
       证券投资基金(LOF)基金经理,于2014年12月4日至2018年2月28日期间担任国
       投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2015年3月20日至2018
       年3月23日期间担任国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于
       2017年2月8日至2018年10月10日期间担任国投瑞银新成长灵活配置混合型证券
       投资基金基金经理,于2015年2月4日至2018年12月21日期间担任国投瑞银新动
       力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2016年6月2日至2018年12月24日期
       间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资基金基金经理,于2015年5月19日至20
       18年12月28日期间担任国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金基金经
       理,于2016年8月6日至2019年5月6日期间担任国投瑞银和盛丰利债券型证券投
       资基金(原国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金)基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:施成               性别:男                 学历:硕士
  简历:施成先生:清华大学工学硕士。2011年7月至2012年12月任中国建银投资证券有
       限责任公司研究员,2012年12月至2015年7月任招商基金管理有限公司研究员,
       2015年7月至2017年3月任深圳睿泉毅信投资管理有限公司高级研究员。2017年3
       月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部,2019年3月29日起担任国投瑞银先进
       制造混合型证券投资基金基金经理,2019年11月18日起兼任国投瑞银新能源混
       合型证券投资基金基金经理,2020年1月23日起兼任国投瑞银进宝灵活配置混合
       型证券投资基金基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王建钦             性别:男                 学历:硕士
  简历:王建钦先生:毕业于美国弗吉尼亚州州立欧道明大学,企业管理硕士。公司总
       经理助理,投资副总监、资产配置部部门总经理、专户投资部部门总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:杨俊               性别:男                 学历:硕士
  简历:杨俊先生:中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易部部门
       总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员,国信证券有限责任公司投资
       部一级投资经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:殷瑞飞             性别:男                 学历:博士
  简历:殷瑞飞先生:中国国籍,厦门大学统计学博士。多年证券从业经历。曾任职于
       汇添富基金管理公司金融工程部。2013年9月26日起任国投瑞银瑞和沪深300指
       数分级证券投资基金基金经理,2013年10月26日起兼任国投瑞银沪深300金融地
       产交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2014年7月24日起兼任国投瑞银中
       证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018年8月1日起兼任国投瑞
       银中证500指数量化增强型证券投资基金基金经理。曾于2016年4月26日至2018
       年6月11日期间担任国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于
       2015年11月17日至2019年1月4日期间担任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券
       投资基金基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:张驰               性别:男
  简历:张驰先生:国投瑞银基金管理有限公司专户投资部部门副总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:周宏成             性别:女                 学历:硕士
  简历:周宏成先生:基金经理,中国籍,挪威经济学院经济学硕士及格拉斯哥大学会
       计学硕士,特许金融分析师(CFA),金融风险管理师(FRM),多年证券从业经历
       。2013年1月至2016年5月期间任职宝盈基金管理有限公司产品规划部产品分析
       师及宏观策略组研究员。自2016年5月加入国投瑞银基金管理有限公司产品及业
       务拓展部任高级经理,从事证券投资基金研究与分析;2017年6月转入资产配置
       部任部门总经理助理,从事大类资产配置研究;2019年4月转入专户投资部任投
       资经理;2021年6月转入资产配置部。2021年8月25日起担任国投瑞银稳健养老
       目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理,2022年5月13日起兼任国投
       瑞银积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金经理,2022年
       8月12日起兼任国投瑞银兴源6个月定期开放混合型基金中基金(FOF)基金经理。
  ─────────────────────────────────────

  2、高管人员                                                               
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
  ─────────────────────────────────────
  姓名:傅强               性别:男                 学历:硕士
  职务:董事长
  简历:傅强先生:中国籍,工商管理硕士。现任国投泰康信托有限公司总经理,曾任
       国投信托有限公司公司总经理助理、公司副总经理,国投弘泰信托投资有限公
       司总经理助理、信托资产运营部经理,国家开发投资公司金融投资部责任项目
       经理,国融资产管理有限公司高级项目经理、证券投资部副经理,中兴信托投
       资有限公司部门经理,北京证券有限公司职员,中国人民银行北京分行行员。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王彦杰             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:王彦杰先生:国籍中国台湾,财务金融硕士;1998年8月至2000年7月任国际证
       券股票分析师;2000年7月至2000年9月任日商大和证券股票分析师;2000年9月
       至2001年4月任元大投信股票分析师;2001年5月至2008年2月任保德信投信股票
       投资主管;2008年2月至2008年8月就职于复华投信香港资产管理公司,担任执
       行长;2008年8月至 2015年10月就职于宏利资产管理有限公司,担任台湾地区
       投资主管;2015年10月9日加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015年12月起任泰
       达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。2019年10月28日起担任国投瑞
       银基金管理有限公司总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王惠玲             性别:女                 学历:博士
  职务:董事
  简历:王惠玲女士:董事,中国籍,经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
       公司董事总经理,曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融
       资部主管、资产管理部董事总经理,摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销
       售部及研究部主管、董事总经理,工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经
       理级总监,天治基金管理有限公司总经理助理,泰信基金管理有限公司总经理
       助理,大通证券股份有限公司投资银行部副总经理,也曾在泰康人寿保险股份
       有限公司、劳动部社保所任职。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:李涛               性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:李涛先生:董事,中国籍,管理学硕士,现任国投泰康信托有限公司财务总监
       ,曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务
       部总经理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证
       券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设
       计部职员。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:韦杰夫             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:韦杰夫(Jeffery R. Williams)先生:董事,美国籍,哈佛大学商学院工商管
       理硕士。现任瑞银慈善基金会董事,曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董
       事,大瀚人力资源集团咨询董事会委员,哈佛中心(上海)有限公司董事总经
       理,深圳发展银行行长,渣打银行台湾分行行长,台湾美国国际运通股份有限
       公司总经理,美国运通银行台湾分行副总裁,花旗银行香港分行副总裁、深圳
       分行行长,花旗银行台湾分行信贷管理负责人,北京大学外国专家。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:董纯钢             性别:男                 学历:硕士
  职务:独立董事
  简历:董纯钢先生:国投瑞银基金管理有限公司独立董事,中国籍,法学硕士,拥有
       中国和美国纽约州律师资格。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人,兼任中
       国国际经贸贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心、香港国际仲
       裁中心等仲裁机构仲裁员。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件经办人。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:郝演苏             性别:男                 学历:学士
  职务:独立董事
  简历:郝演苏先生:独立董事,中国籍,经济学学士。现任中央财经大学保险学院学
       术委员会主任、教授、博士生导师,兼任中国金融学会常务理事、中国计划生
       育委员会常务理事、全国保险专业学位研究生教育指导委员会常务副主任、教
       育部研究生案例专业委员会委员。曾任中央财经学院保险系主任,中央财经大
       学保险学院执行院长、院长,也曾任职于香港中青风险管理有限公司、辽宁大
       学经济学院、台湾东吴大学客座教授等。还曾担任中国再保险集团公司独立董
       事、新华人寿保险公司独立董事、中国人民健康保险公司独立董事、鼎和财产
       保险公司独立董事等。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:邓传洲             性别:男                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:邓传洲先生:独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人
       ,兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立
       董事。曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集
       团股份有限公司。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王明辉             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事会秘书
  简历:王明辉先生:监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风
       险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内
       部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职
       国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽
       核审计总部审计总监。
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  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2022-01-17◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2018末期    2018中期    2017末期    2017中期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)             -599.77    -1877.87     4138.97     1495.86
  每份净收益(元)                  0.23       -0.03        0.04        0.02
  可供分配收益(万元)            -13.19     -129.83      710.15      885.10
  每份可供分配收益(元)           -0.12       -0.01        0.01        0.01
  期末资产净值(亿元)              0.01        2.00        8.10        8.11
  期末份额净值(元)                1.01        0.99        1.01        1.01
  加权平均净值收益率(%)           0.55       -1.61        3.55        1.62
  每份净值增长率(%)               1.18       -0.27        3.60        1.61
  每份累计净值增长率(%)           1.18        7.44        7.72        5.65
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                                                        2018末期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                                                         47.12
  股票差价收入                                                       -597.74
  债券差价收入                                                        -35.67
  债券利息收入                                                         40.96
  存款利息收入                                                          3.51
  股息收入                                                                 -
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                                                         20.48
  基金管理费                                                            8.56
  基金托管费                                                            1.48
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                                                       26.63
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                                                        2018末期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                                                             41.79
  清算备付金                                                           39.74
  交易保证金                                                            4.48
  股票投资市值                                                             -
  债券投资市值                                                         80.35
  应收利息                                                              2.26
  应收申购款                                                            0.56
  资产总计                                                            169.20
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                                                           -
  应付基金管理费                                                        1.13
  应付基金托管费                                                        0.18
  应付赎回款                                                               -
  负债总计                                                             19.74
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                                                            148.81
  持有人权益合计                                                      149.45
  负债及权益合计                                                      169.20

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2019-03-30◇


  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2018-08-25◇

                                                         截止日期:2018-06-30

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  海通证券                                     1        224777.08      43.66
  广发证券                                     1        117541.77      22.83
  财达证券                                     1        112628.75      21.88
  安信证券                                     1         29294.43       5.69
  光大证券                                     1         25960.17       5.04
  华福证券                                     1          4618.27       0.90
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  海通证券                  241358917.23     43.66     30342379.12     29.03
  广发证券                  126211885.82     22.83      9778798.90      9.35
  财达证券                  120936872.15     21.88     32322608.82     30.92
  安信证券                   31455319.53      5.69               -         -
  光大证券                   27875716.23      5.04     32094618.88     30.70
  华福证券                    4958764.28      0.90               -         -
  ─────────────────────────────────────

                                      债券回购                      权证
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  海通证券                 1787300000.00     81.07               -         -
  广发证券                             -         -               -         -
  财达证券                  376600000.00     17.08               -         -
  安信证券                             -         -               -         -
  光大证券                   17700000.00      0.80               -         -
  华福证券                   23000000.00      1.04               -         -
  ─────────────────────────────────────



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