◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)
基金简称 : 国投瑞银中证消费服务指数(LOF)
代码 : 161213
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2010-11-15
上市日期 : 2011-01-20
基金成立日 : 2010-12-16
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 国投瑞银基金管理有限公司
成立时间 : 2002-06-13
办公地址 : 上海市虹口区东大名路638号7层
注册地址 : 上海市虹口区杨树浦路168号20层
法定代表人 : 傅强
联系电话 : 021-25059999，400-880-6868,0755-83160000
传真 : 021-35315989
公司网址 : www.ubssdic.com
电子信箱 : service@ubssdic.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 95%×中证下游消费与服务产业指数收益率+5%×银行活期存款利率（
税后）
风险收益特征: 本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其
风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
投资目标 : 本基金通过被动的指数化投资管理，实现对中证下游消费与服务产业
指数的有效跟踪。
投资范围 : 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股
及其备选成份股（含存托凭证，下同）、新股、存托凭证、债券、权
证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具
。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具，基金管理
人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金管理人自《基金合同》生效之日起3个月内使基金的投资组合
比例符合上述相关规定。
投资策略 : 1、基本投资策略
本基金为被动式指数基金，采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指
数，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，
并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期指数成份股或权重调整和成份股将发生分红、配股、增发等行
为时，或者因市场因素影响或法律法规限制等特殊情况导致基金无法
有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对基金的投资组合进行
适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以股指期货等金融衍生工具
进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。
本基金力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的年化跟踪误差控
制在4％以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在0．35％以内。
2、股指期货的投资
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套
期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、
交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标
的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，并提高投资组合的运作效
率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指期货
有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发生大
额净赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲
击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。
3、存托凭证投资策略
本基金将根据本基金的投资目标和投资策略，基于对基础证券投资价
值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
投资理念 : 中国经济的持续高增长、经济结构转型和消费能力的提升为消费服务
行业发展以及以此为基础的行业指数化投资构筑了坚实基础。本基金
通过被动式、指数化的长期投资，力求获得标的指数所代表的行业平
均收益率，以使投资者分享中国消费与服务产业发展的中长期成长收
益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2022-01-21◇
基金公布季报
21四季度 21三季度 21二季度 21一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 210.0989 13.4019 244.4704 105.4105
期末资产净值（亿元） 0.3443 0.3812 0.3930 0.4007
期末份额净值（元） 2.3900 2.3240 2.6430 2.5080
股票市值（亿元） 0.3221 0.3485 0.3707 0.3776
债券市值（亿元） - 0.0003 - 0.0003
股票比例（%） 93.16 90.87 93.23 93.87
债券比例（%） - 0.07 - 0.08
合计市值（亿元） 0.3457 0.3836 0.3977 0.4023
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金通过被动的指数化投资管理，实现对中证下游消费与服务产业
指数的有效跟踪。
业绩比较基准: 95%×中证下游消费与服务产业指数收益率+5%×银行活期存款利率（
税后）
风险收益特征: 本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其
风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2021-09-30 近三个月 -12.07% -12.35% 0.28%
2021-12-31 近三个月 2.84% 2.33% 0.51%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 21第四季度 21第三季度 21第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 1640.1250 1486.7845 1597.8047
本期总申购 1965.8273 301.3789 123.6999
本期总赎回 2165.2982 148.0384 234.7201
本期净申购 -199.4709 153.3405 -111.0202
期末总份额 1440.6540 1640.1250 1486.7845
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2021-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 0.207 423.735 12.31 -0.05
000858 五粮液 0.656 145.976 4.24 -0.13
000333 美的集团 1.642 121.189 3.52 -0.39
600887 伊利股份 2.031 84.214 2.45 -0.48
603259 药明康德 0.692 81.998 2.38 -0.03
002594 比亚迪 0.301 80.811 2.35 -0.06
600276 恒瑞医药 1.504 76.268 2.22 -0.28
601888 中国中免 0.326 71.440 2.08 -0.06
000568 泸州老窖 0.246 62.554 1.82 -0.04
300760 迈瑞医疗 0.160 60.928 1.77 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 0.257 469.761 12.32 0.02
000858 五粮液 0.786 172.353 4.52 0.08
000333 美的集团 2.032 141.420 3.71 0.23
603259 药明康德 0.722 110.245 2.89 0.08
601888 中国中免 0.386 100.256 2.63 0.03
600887 伊利股份 2.511 94.672 2.48 0.29
002594 比亚迪 0.361 90.173 2.37 0.03
600276 恒瑞医药 1.784 89.610 2.35 0.15
000651 格力电器 1.975 76.523 2.01 0.22
000568 泸州老窖 0.286 63.461 1.66 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 0.237 486.821 12.39 0.02
000858 五粮液 0.706 210.191 5.35 -0.10
000333 美的集团 1.802 128.602 3.27 -0.27
600276 恒瑞医药 1.634 111.063 2.83 0.09
601888 中国中免 0.356 106.716 2.72 -0.05
603259 药明康德 0.642 100.452 2.56 0.09
000651 格力电器 1.755 91.425 2.33 -0.23
002594 比亚迪 0.331 83.181 2.12 新进
600887 伊利股份 2.221 81.807 2.08 -0.30
300015 爱尔眼科 0.988 70.093 1.78 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 0.217 435.350 10.87 未变
000858 五粮液 0.806 215.885 5.39 -0.05
000333 美的集团 2.072 170.372 4.25 -0.06
600276 恒瑞医药 1.545 142.279 3.55 -0.08
000651 格力电器 1.985 124.447 3.11 -0.05
601888 中国中免 0.406 124.146 3.10 -0.03
600887 伊利股份 2.521 100.924 2.52 -0.15
002714 牧原股份 0.780 78.023 1.95 新进
603259 药明康德 0.551 77.278 1.93 -0.02
000568 泸州老窖 0.316 71.196 1.78 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2022-01-21◇
2021末期 2021三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 98.7127 2.87 107.5448 2.82
B 采矿业 - - - -
C 制造业 2197.8851 63.84 2333.2793 61.21
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 89.3489 2.60 97.1698 2.55
G 交通运输、仓储和邮政业 182.5582 5.30 193.2821 5.07
H 住宿和餐饮业 14.0160 0.41 6.3630 0.17
I 信息传输、软件和信息技 278.9127 8.10 306.7282 8.05
术服务业
J 金融业 10.1206 0.29 - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 109.7156 3.19 143.3247 3.76
M 科学研究和技术服务业 130.5118 3.79 152.0460 3.99
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 4.8732 0.14 8.1300 0.21
Q 卫生和社会工作 71.5218 2.08 105.9656 2.78
R 文化、体育和娱乐业 32.7796 0.95 31.5026 0.83
S 综合 - - - -
ZZ 合计 3220.9567 93.56 3485.3365 91.44
2021中期 2021一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 99.0767 2.52 128.0528 3.20
B 采矿业 - - - -
C 制造业 2506.1897 63.77 2610.4657 65.16
D 电力、热力、燃气及水生 0.3214 0.01 3.4555 0.09
产和供应业
E 建筑业 0.8268 0.02 - -
F 批发和零售业 103.1516 2.62 100.1605 2.50
G 交通运输、仓储和邮政业 177.0220 4.50 189.6963 4.73
H 住宿和餐饮业 7.9730 0.20 8.3250 0.21
I 信息传输、软件和信息技 319.3828 8.13 275.5184 6.88
术服务业
J 金融业 2.3775 0.06 - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 156.2754 3.98 173.5945 4.33
M 科学研究和技术服务业 109.9404 2.80 107.1411 2.67
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 13.9963 0.36 8.1693 0.20
Q 卫生和社会工作 172.8331 4.40 132.4872 3.31
R 文化、体育和娱乐业 38.1188 0.97 39.3136 0.98
S 综合 - - - -
ZZ 合计 3707.4860 94.34 3776.3803 94.26
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2022-01-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2021-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末，本基金份额净值为2.390元，本报告期份额净值增长率为2.84%，
同期业绩比较基准收益率为2.33%。
●行情回顾及运作分析:
四季度，进出口依然保持强劲韧性，但债务违约隐忧犹存，房地产和信贷增速较
弱，房地产销售出现明显压力，货币政策继续放松来托底可能未来出现的经济下行压
力。大宗商品的热度消退，煤炭和电力保供效果显著，各类原材料价格都出现了不同
程度的回落。持续过高的通胀，使得美联储不得不调整过度宽松的货币政策，开始正
式的taper，全球的资本的市场的波动性在逐步的增大。基金投资操作上，作为指数
基金，投资操作以严格控制跟踪误差为主，研究应对成分股调整、成分股停牌替代等
机会成本、同时密切关注基金日常申购、赎回带来的影响及市场出现的结构性机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2021-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末，本基金份额净值为2.324元，本报告期份额净值增长率为-12.07%
，同期业绩比较基准收益率为-12.35%。
●行情回顾及运作分析:
2021年3季度，全球经济扩张速度减缓，中美欧日PMI自高点均有不同程度回落。
需求抬升叠加产能受限的背景下，石油、天然气、电解铝、焦煤、动力煤等大宗商品
价格大幅上行，全球主要经济体通胀不断抬升。国内方面，受疫情反复、电力供应和
限产的影响，投资、消费和生产端增速有所放缓，但出口韧性较强。基金投资操作上
，作为指数基金，投资操作以严格控制跟踪误差为主，研究应对成分股调整、成分股
停牌替代等机会成本、同时密切关注基金日常申购、赎回带来的影响及市场出现的结
构性机会。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末，本基金份额净值为2.643元，本报告期份额净值增长率为0.57%，
同期业绩比较基准收益率为-0.78%。
●行情回顾及运作分析:
受上半年疫情反复的影响，经济恢复遭遇供给受限。从全球范围来看，以原油、
铜为代表的基础商品涨幅最大，远远跑赢贵金属；股票收益同样远超过债券收益；周
期性行业优于消费类行业。中国经济恢复和货币正常化的节奏领先于海外其他经济体
，经济增长也重回此前中枢下移的长期趋势中。相对而言，在国内经济增速放缓、通
胀压力缓解的大背景下，利率的中长期同样呈现出中枢回落的大趋势。基金投资操作
上，作为指数基金，投资操作以严格控制跟踪误差为主，研究应对成分股调整、成分
股停牌替代等机会成本、同时密切关注基金日常申购、赎回带来的影响及市场出现的
结构性机会。
●市场展望和投资策略:
下半年需要关注疫情反复对全球经济活动和货币政策正常化的影响。国内方面，
预计在出口韧性、边际消费改善、制造业投资逐渐修复、财政支出加码等因素推动下
，经济增长将平稳回归潜在增长水平。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2021-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
邱法美 4.60 10.69 未变化
杨凯 3.25 7.55 未变化
陆永青 2.82 6.56 未变化
任天翔 2.10 4.89 新进
王晓玲 2.00 4.65 未变化
叶志宏 1.67 3.88 未变化
张进海 1.53 3.56 未变化
王香 1.29 3.00 未变化
陈宝琴 1.11 2.58 未变化
刘彬 1.10 2.56 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
王星宇 5.79 10.72 新进
邱法美 4.60 8.51 未变化
邓成辉 3.31 6.13 新进
杨凯 3.25 6.01 新进
陆永青 2.82 5.22 -0.18
王晓玲 2.00 3.70 未变化
叶志宏 1.67 3.09 新进
张进海 1.53 2.83 0.18
王香 1.29 2.39 0.27
陈宝琴 1.11 2.05 未变化
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2021-06-30 3032 4903.64 - - 1486.78 100.00%
2020-12-31 2816 5960.00 0.09 0.01% 1678.25 99.99%
2020-06-30 2553 7246.44 - - 1850.02 100.00%
2019-12-31 2271 9378.50 - - 2129.86 100.00%
2019-06-30 2419 9963.64 - - 2410.20 100.00%
2018-12-31 2580 9923.41 1.50 0.06% 2558.74 99.94%
2018-06-30 2830 9356.40 1.50 0.06% 2646.36 99.94%
2017-12-31 2649 12130.76 3.29 0.10% 3210.15 99.90%
2017-06-30 2617 16989.72 872.98 19.63% 3573.23 80.37%
2016-12-31 2882 15252.76 508.80 11.57% 3887.05 88.43%
2016-06-30 3167 15367.03 508.80 10.45% 4357.94 89.55%
2015-12-31 3295 15231.76 508.80 10.14% 4510.07 89.86%
2015-06-30 3497 17179.69 508.80 8.47% 5498.94 91.53%
2014-12-31 3212 40265.57 1138.16 8.80% 11795.14 91.20%
2014-06-30 4192 59647.21 4814.58 19.26% 20189.53 80.74%
2013-12-31 4476 61943.50 4814.08 17.36% 22911.83 82.64%
2013-06-30 5114 104735.62 27236.40 50.85% 26325.40 49.15%
2012-12-31 5721 101348.53 29536.14 50.94% 28445.36 49.06%
2012-06-30 6008 97140.40 28367.34 48.61% 29994.61 51.39%
2011-12-31 6071 105821.23 32108.26 49.98% 32135.81 50.02%
2011-06-30 6195 116996.02 37774.35 52.12% 34704.69 47.88%
2011-01-13 1094 244424.00 22580.93 84.44% 4159.07 15.55%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2022-02-18◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2021-12-31 1640.125 1965.827 2165.298 1440.654
2021-09-30 1486.784 301.379 148.038 1640.125
2021-06-30 1597.805 123.700 234.720 1486.784
2021-03-31 1678.337 294.251 374.783 1597.805
2020-12-31 1761.211 171.398 254.272 1678.337
2020-09-30 1850.017 464.870 553.676 1761.211
2020-06-30 1932.663 230.896 313.543 1850.017
2020-03-31 2129.856 195.766 392.960 1932.663
2019-12-31 2262.609 106.993 239.746 2129.856
2019-09-30 2410.203 179.349 326.944 2262.609
2019-06-30 2473.662 171.556 235.016 2410.203
2019-03-31 2560.241 115.925 202.504 2473.662
2018-12-31 2525.097 121.237 86.092 2560.241
2018-09-30 2647.862 131.185 253.951 2525.097
2018-06-30 2758.885 630.367 741.390 2647.862
2018-03-31 3213.438 166.197 620.751 2758.885
2017-12-31 3425.767 238.454 450.783 3213.438
2017-09-30 4446.211 171.852 1192.295 3425.767
2017-06-30 4277.207 1323.924 1154.919 4446.211
2017-03-31 4395.846 124.206 242.845 4277.207
2016-12-31 4765.785 180.571 550.510 4395.846
2016-09-30 4866.739 261.957 362.911 4765.785
2016-06-30 4948.375 294.157 375.793 4866.739
2016-03-31 5018.864 235.613 306.102 4948.375
2015-12-31 5289.780 286.224 557.140 5018.864
2015-09-30 6007.738 1296.234 2014.192 5289.780
2015-06-30 8482.027 2084.126 4558.414 6007.738
2015-03-31 12933.300 1691.423 6142.696 8482.027
2014-12-31 19970.067 1096.676 8133.444 12933.300
2014-09-30 25004.111 447.062 5481.105 19970.067
2014-06-30 26281.866 104.904 1382.659 25004.111
2014-03-31 27725.911 247.858 1691.904 26281.866
2013-12-31 49163.527 198.553 21636.168 27725.911
2013-09-30 53561.798 85.551 4483.822 49163.527
2013-06-30 56034.201 103.350 2575.753 53561.798
2013-03-31 57981.495 134.477 2081.770 56034.201
2012-12-31 52295.367 6680.147 994.019 57981.495
2012-09-30 58361.950 161.172 6227.755 52295.367
2012-06-30 55093.809 7029.756 3761.615 58361.950
2012-03-31 64244.072 381.124 9531.387 55093.809
2011-12-31 70691.986 482.832 6930.746 64244.072
2011-09-30 72479.035 11177.335 12964.384 70691.986
2011-06-30 73059.369 4370.991 4951.326 72479.035
2011-03-31 124701.930 725.507 52368.068 73059.369
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-09-01◇
●2022-08-30 国投瑞银基金：2022年中期报告提示
本公司董事会及董事保证本公司旗下部分基金的2022年中期报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新能源混合型证券投资基金
国投瑞银产业趋势混合型证券投资基金
国投瑞银先进制造混合型证券投资基金
国投瑞银产业升级两年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺恒纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺荣39个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银港股通6个月定期开放股票型发起式证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银远见成长混合型证券投资基金
国投瑞银价值成长一年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银开放视角精选混合型证券投资基金
国投瑞银和旭一年持有期债券型证券投资基金
国投瑞银顺成3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺景一年定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银安睿混合型证券投资基金
国投瑞银安智混合型证券投资基金
国投瑞银策略回报混合型证券投资基金
国投瑞银安泽混合型证券投资基金
国投瑞银恒誉90天持有期中短债债券型证券投资基金
国投瑞银竞争优势混合型证券投资基金
国投瑞银安泰混合型证券投资基金
2022年中期报告全文于2022年8月30日在本公司网站(www.ubssdic.com)和中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑
问可拨打本公司客服电话(400-880-6868)咨询。
●2022-02-18 国投消费指数：清算报告提示
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)自2022年1月13日起进
入清算期。清算报告全文于2022年2月18日在本公司网站(www.ubssdic.com)和中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。
如有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-6868)咨询。
●2022-01-21 国投消费指数：2021年四季度基金份额利润0.0508元,净值增长率2.84
00%
国投消费指数(161213)2021年四季度基金已实现收益2,100,988.87元,利润889,6
97.12元,对应加权平均基金份额利润0.0508元,期末基金资产净值34,426,434.38元,
期末基金份额净值2.3900元,份额净值增长率2.8400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度，进出口依然保持强劲韧性，但债务违约隐忧犹存，房地产和信贷增速较
弱，房地产销售出现明显压力，货币政策继续放松来托底可能未来出现的经济下行压
力。大宗商品的热度消退，煤炭和电力保供效果显著，各类原材料价格都出现了不同
程度的回落。持续过高的通胀，使得美联储不得不调整过度宽松的货币政策，开始正
式的taper，全球的资本的市场的波动性在逐步的增大。基金投资操作上，作为指数
基金，投资操作以严格控制跟踪误差为主，研究应对成分股调整、成分股停牌替代等
机会成本、同时密切关注基金日常申购、赎回带来的影响及市场出现的结构性机会。
报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为2.390元，本报告期份额净值增长率为2.84%，
同期业绩比较基准收益率为2.33%。
●2022-01-21 国投瑞银基金：2021年第四季度报告提示
本公司董事会及董事保证本公司旗下下列基金的2021年第四季度报告所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
具体基金明细如下:
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺恒纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺荣39个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银港股通6个月定期开放股票型发起式证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银远见成长混合型证券投资基金
国投瑞银价值成长一年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银开放视角精选混合型证券投资基金
国投瑞银和旭一年持有期债券型证券投资基金
国投瑞银顺成3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺景一年定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银安睿混合型证券投资基金
国投瑞银安智混合型证券投资基金
上述基金2021年第四季度报告全文于2022年1月21日在本公司网站(www.ubssdic.
com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-6868、0755-83160000)咨询。
●2022-01-18 国投消费指数：1月19日起终止上市交易并终止申购赎回的提示
国投瑞银基金管理有限公司已于2022年1月14日发布了《国投瑞银中证下游消费
与服务产业指数证券投资基金(LOF)终止上市交易并终止申购赎回的公告》,为保护基
金份额持有人利益,现发布《国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LO
F)终止上市交易并终止申购赎回的提示性公告》。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)基金合同》的有
关规定,国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)的基金管理人国投
瑞银基金管理有限公司与本基金的托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,以通
讯方式召开了本基金的基金份额持有人大会,会议投票表决时间为自2021年12月1日起
至2022年1月11日上午10：00止,并于2022年1月11日表决通过了《关于终止国投瑞银
中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)基金合同并终止上市有关事项的议
案》,详见2022年1月12日在规定媒介及国投瑞银基金管理有限公司网站(www.ubssdic
.com)发布的《关于国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)基金份
额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
根据《决议生效公告》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定
,本基金管理人已向深圳证券交易所申请本基金份额终止上市交易,并获得深圳证券交
易所同意(《终止上市通知书》深证上[2022]40号)。现将本基金终止上市并终止申购
赎回的相关事项公告如下：
一、终止上市并终止申购赎回基金的基本信息
基金名称：国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)
场内简称：国投消费LOF
交易代码：161213
终止上市日：2022年1月19日
终止申购赎回日：2022年1月19日
终止上市的权益登记日：2022年1月18日,即在2022年1月18日下午深圳证券交易
所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持
有人享有本基金终止上市后的相关权利。
二、基金终止上市并终止申购赎回后续事项说明
本基金的基金合同依据基金份额持有人大会决议生效的《议案》终止,基金管理
人将根据相关法律法规、基金合同等规定成立基金财产清算组,履行基金财产清算程
序。基金财产清算相关事宜如下：
(一)基金资产清算
1、本基金自2022年1月13日起进入清算程序。进入清算程序后,基金管理人不再
接受基金份额持有人提出的申购、赎回、转托管、定期定额投资等业务的申请。同时
,不再收取基金管理费、基金托管费、基金指数使用费。
2、基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》
规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员(如有)组成。基金财产清算小组
可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算程序：
(1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具
法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金财产进行分配。
4、基金财产清算的期限为按照法律法规的规定执行。
(二)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况,
从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金的清算费用将由基金管理人承担。
(三)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用(本基金清算费用由基金管理人承担)、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按
基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
(四)基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告后,《基金合同》
终止。
投资者可以登陆国投瑞银基金管理有限公司网站(www.ubssdic.com)或拨打全国
统一客户服务电话400-880-6868、0755-83160000咨询相关情况。
●2022-01-14 国投消费指数：1月19日起终止上市交易并终止申购赎回业务
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)基金合同》的有
关规定,国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)的基金管理人国投
瑞银基金管理有限公司与本基金的托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,以通
讯方式召开了本基金的基金份额持有人大会,会议投票表决时间为自2021年12月1日起
至2022年1月11日上午10:00止,并于2022年1月11日表决通过了《关于终止国投瑞银中
证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)基金合同并终止上市有关事项的议案
》,详见2022年1月12日在规定媒介及国投瑞银基金管理有限公司网站(www.ubssdic.c
om)发布的《关于国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)基金份额
持有人大会表决结果暨决议生效的公告》)。
根据《决议生效公告》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定
,本基金管理人已向深圳证券交易所申请本基金份额终止上市交易,并获得深圳证券交
易所同意(《终止上市通知书》深证上[2022]40号)。现将本基金终止上市并终止申购
赎回的相关事项公告如下:
一、终止上市并终止申购赎回基金的基本信息
基金名称:国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)
场内简称:国投消费LOF
交易代码:161213
终止上市日:2022年1月19日
终止申购赎回日:2022年1月19日
终止上市的权益登记日:2022年1月18日,即在2022年1月18日下午深圳证券交易所
交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持有
人享有本基金终止上市后的相关权利。
二、基金终止上市并终止申购赎回后续事项说明
本基金的基金合同依据基金份额持有人大会决议生效的《议案》终止,基金管理
人将根据相关法律法规、基金合同等规定成立基金财产清算组,履行基金财产清算程
序。基金财产清算相关事宜如下:
(一)基金资产清算
1、本基金自2022年1月13日起进入清算程序。进入清算程序后,基金管理人不再
接受基金份额持有人提出的申购、赎回、转托管、定期定额投资等业务的申请。同时
,不再收取基金管理费、基金托管费、基金指数使用费。
2、基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》
规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员(如有)组成。基金财产清算小组
可以聘用必要的工作人员。
(二)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用(本基金清算费用由基金管理人承担)、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按
基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
投资者可以登陆国投瑞银基金管理有限公司网站(www.ubssdic.com)或拨打全国
统一客户服务电话400-880-6868、0755-83160000咨询相关情况。
●2022-01-12 国投消费指数：持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)的基金合同有关规
定,现将国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)(基金代码:161213
;场内简称:国投消费LOF)基金份额持有人大会的表决结果、决议及相关事项公告如下
:
一、基金份额持有人大会会议情况
国投瑞银基金管理有限公司旗下国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资
基金(LOF)于2021年12月1日至2022年1月11日上午10:00期间以通讯方式召开了基金份
额持有人大会,会议审议并通过了《关于终止国投瑞银中证下游消费与服务产业指数
证券投资基金(LOF)基金合同并终止上市有关事项的议案》。
本次基金份额持有人大会权益登记日为2021年12月1日,权益登记日本基金总份额
为34,462,973.73份,出席本次基金份额持有人大会的基金份额持有人或其代理人所持
基金份额共计18,192,626.82份,占权益登记日基金总份额的52.79%,超过了权益登记
日基金总份额的50%,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》和本基金基金合同规定的有关基金份额持有人大会的召开条件。
基金份额持有人大会审议了本次会议议案,并由参加会议的基金份额持有人或其
代理人对本次会议议案进行表决,表决结果为:同意本次会议议案的基金份额为18,189
,662.12份,占参加本次基金份额持有人大会的基金份额持有人(或其代理人)所持份额
的99.98%;反对本次会议议案的基金份额为2,964.70份,占参加本次基金份额持有人大
会的基金份额持有人(或其代理人)所持份额的0.02%;弃权份额为0份,占参加本次基金
份额持有人大会的基金份额持有人(或其代理人)所持份额的0%。同意本次会议议案的
基金份额达到参加本次基金份额持有人大会的基金份额持有人(或其代理人)所持基金
份额总数的三分之二以上,满足法定条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》和本基金基金合同的有关规定,本次会议议
案获得通过。
本次基金份额持有人大会的计票于2022年1月11日上午10:00在本基金的基金托管
人中国工商银行股份有限公司授权代表的监督下进行,并由北京市长安公证处对计票
过程及结果进行了公证,上海源泰律师事务所就基金份额持有人大会过程及结果出具
了法律意见。本次基金份额持有人大会的公证费、律师费由基金管理人承担,费用明
细如下表所示:
项目 金额(单位:元)
律师费 35,000
公证费 10,000
合计 45,000
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本基金基金份额持有人大会于2022年1月11日表决通
过了《关于终止国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)基金合同
并终止上市有关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自表决通
过之日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。
三、本基金基金合同终止的后续安排
根据基金份额持有人大会通过的议案及议案的说明,本次基金份额持有人大会决
议生效后,基金管理人将依据深圳证券交易所的业务规定申请本基金终止上市交易,履
行本基金的退市程序。根据基金份额持有人大会相关安排,本基金已于2022年1月11日
开市起停牌,不再复牌直至终止上市。本基金申购业务已于2022年1月11日暂停,不再
恢复直至终止申购。本基金赎回业务将于2022年1月13日暂停,不再恢复直至终止赎回
。本基金将自2022年1月13日起进入清算程序,基金管理人将按照基金合同的约定,组
织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并及时予以公告。本基金自2022年1
月13日进入清算程序之日起,不再收取基金管理费、基金托管费、基金指数使用费。
●2022-01-07 国投消费指数：1月11日起停牌及暂停申购业务
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)(基金代码:161213;场
内简称:国投消费LOF)自2021年12月1日至2022年1月11日上午10:00以通讯方式召开基
金份额持有人大会,审议《关于终止国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资
基金(LOF)基金合同并终止上市有关事项的议案》,关于基金份额持有人大会的具体安
排请详见2021年12月1日在规定媒介及国投瑞银基金管理有限公司网站(www.ubssdic.
com)发布的《国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)召开基金份
额持有人大会的公告》。
为使本次基金份额持有人大会顺利召开,本基金将于基金份额持有人大会计票日(
2022年1月11日)开市起停牌并暂停申购业务,如果本次基金份额持有人大会表决通过
了《议案》,则本基金将不再复牌,也不再恢复申购业务,基金管理人将按规定申请办
理本基金终止上市的相关事宜;如果基金份额持有人大会表决未通过本次《议案》,则
本基金的复牌、恢复申购业务事宜请参见基金管理人届时发布的相关公告。
●2022-01-01 国投瑞银基金：1月1日起旗下公开募集证券投资基金执行新金融工具相
关会计准则
根据《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》(财会〔2017〕7号)、《企
业会计准则第23号—金融资产转移》(财会〔2017〕8号)、《企业会计准则第24号—
套期会计》(财会〔2017〕9号)、《企业会计准则第37号—金融工具列报》(财会〔20
17〕14号)和《关于进一步贯彻落实新金融工具相关会计准则的通知》(财会〔2020〕
22号),国投瑞银基金管理有限公司旗下公开募集证券投资基金自2022年1月1日起开始
执行新金融工具相关会计准则。
●2021-12-11 国投瑞银基金：12月10日起调整持有的江特电机估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金
业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,国投瑞
银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2021年12月10日起,本公司对旗
下证券投资基金持有的股票002176江特电机采用19.40元进行估值调整。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自上述股票交易体现
了活跃市场交易特征后,恢复按市价估值方法进行估值,届时不再另行公告。
●2021-12-04 国投瑞银基金：调整持有的长江电力(600900)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金
业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,国投瑞
银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2021年12月3日起,本公司以AMA
C行业指数作为计算依据,对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外)
持有的停牌股票600900长江电力采用“指数收益法”进行估值调整。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自上述相关股票复牌
且其交易体现了活跃市场交易特征后,恢复按市价估值方法进行估值,届时不再另行公
告。
●2021-12-01 国投消费指数：以通讯方式召开基金份额持有人大会
一、召开基金份额持有人大会的基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规和《国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)基金
合同》的有关规定,国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)的基金
管理人国投瑞银基金管理有限公司与本基金的托管人中国工商银行股份有限公司协商
一致,决定召开本基金的基金份额持有人大会,审议本基金终止《基金合同》并终止上
市等相关事项。会议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:自2021年12月1日起,至2022年1月11日上午10:00止(
以本次大会公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准,专人送交的以实际递交时
间为准)。
二、会议审议事项
《关于终止国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)基金合同
并终止上市有关事项的议案》
三、本次会议的权益登记日
本次会议的权益登记日为2021年12月1日,即在权益登记日证券交易所交易结束后
,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人,均有权参加本次基金份额持有人
大会并表决。
四、本次会议相关机构
1、召集人:国投瑞银基金管理有限公司
联系人:杨蔓
联系电话:400-880-6868、0755-83160000、0755-83575992
传真:0755-82904048
网址:http://www.ubssdic.com
2、基金托管人:中国工商银行股份有限公司
3、公证机关:北京市长安公证处
4、律师事务所:上海源泰律师事务所
五、重要提示
本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如有任
何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-880-6868、0755-83160000咨询。
基金管理人将根据深圳证券交易所的业务规则,向深圳证券交易所申请本基金在
此期间的停复牌安排:第一次停牌时间为本公告发布之日(2021年12月1日)开市起至当
日10:30止停牌;第二次停牌时间为基金持有人大会计票之日(2022年1月11日)开市起
停牌。如果基金份额持有人大会表决通过了《关于终止国投瑞银中证下游消费与服务
产业指数证券投资基金(LOF)基金合同并终止上市有关事项的议案》,则本基金将不再
复牌,并按规定办理本基金终止上市的相关事宜;如果基金份额持有人大会表决未通过
上述议案,则本基金的复牌事宜请详见基金管理人届时发布的相关公告。敬请投资者
关注本基金停牌期间的流动性风险。
●2021-10-27 国投消费指数：2021年三季度基金份额利润-0.3084元,净值增长率-12
.0700%
国投消费指数(161213)2021年三季度基金已实现收益134,019.07元,利润-4,673,
812.12元,对应加权平均基金份额利润-0.3084元,期末基金资产净值38,117,761.97元
,期末基金份额净值2.3240元,份额净值增长率-12.0700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2021年3季度，全球经济扩张速度减缓，中美欧日PMI自高点均有不同程度回落。
需求抬升叠加产能受限的背景下，石油、天然气、电解铝、焦煤、动力煤等大宗商品
价格大幅上行，全球主要经济体通胀不断抬升。国内方面，受疫情反复、电力供应和
限产的影响，投资、消费和生产端增速有所放缓，但出口韧性较强。基金投资操作上
，作为指数基金，投资操作以严格控制跟踪误差为主，研究应对成分股调整、成分股
停牌替代等机会成本、同时密切关注基金日常申购、赎回带来的影响及市场出现的结
构性机会。
报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为2.324元，本报告期份额净值增长率为-12.07%
，同期业绩比较基准收益率为-12.35%。
●2021-10-27 国投瑞银基金：2021年第三季度报告提示
本公司董事会及董事保证本公司旗下下列基金的2021年第三季度报告所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
具体基金明细如下:
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺恒纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺荣39个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银港股通6个月定期开放股票型发起式证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银远见成长混合型证券投资基金
国投瑞银价值成长一年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银开放视角精选混合型证券投资基金
国投瑞银和旭一年持有期债券型证券投资基金
国投瑞银顺成3个月定期开放债券型证券投资基金
上述基金2021年第三季度报告全文于2021年10月27日在本公司网站(www.ubssdic
.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-6868、0755-83160000)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2021-10-18 国投消费指数：10月20日起在直销渠道开展赎回费优惠活动
为了更好地满足广大投资者的理财需求，国投瑞银基金管理有限公司决定自2021
年10月20日起对投资者通过本公司直销柜台及直销网上交易(本公司官网、APP)办理
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)赎回业务的相关费率进行
优惠，现将有关事项公告如下：
一、适用范围
1、适用基金：国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)(基金
代码：161213，后端代码：161215)。
2、适用渠道
本公司直销柜台及直销网上交易(本公司官网、APP)。
3、费率优惠的内容
持有时间(Y) 原赎回费率 优惠后赎回费率
Y<7日 1.50% 1.50%
7天≤Y<1年 0.50% 0.125%
1年≤Y<2年 0.25% 0.0625%
2年≤Y 0% 0%
费率优惠后收取的赎回费将全额归入基金资产。
4、费率优惠活动时间
2021年10月20日至2021年12月7日，如有调整，本公司将另行公告。
二、投资者可通过以下途径咨询有关详请：
1、本公司网址：www.ubssdic.com。
2、国投瑞银基金管理有限公司直销柜台
联系人：贾亚莉、李沫
直销联系电话：(0755)83575993、83575994
客服电话：400-880-6868、0755-83160000
传真：(0755)82904048
投资者投资国投瑞银旗下基金前，请仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》、
《基金产品资料概要》等相关法律文件。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-01◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:焦洁 性别:女 学历:硕士
简历:焦洁女士：信用研究部部门副总经理，国投瑞银基金管理有限公司投资决策委
员会成员。
─────────────────────────────────────
姓名:李达夫 性别:男 学历:硕士
简历:李达夫先生：中国国籍，中山大学数量经济学硕士。美国投资管理研究协会(CF
AInstitute)和全球风险协会(GARP)会员，拥有特许金融分析师(CFA)和金融风
险管理师(FRM)资格。曾任东莞农商银行资金营运中心交易员、研究员，国投瑞
银基金管理有限公司交易员、研究员、基金经理，大成基金管理有限公司基金
经理。2016年10月加入国投瑞银基金管理有限公司，2017年5月12日起担任国投
瑞银货币市场基金基金经理，2017年6月17日起兼任国投瑞银钱多宝货币市场基
金、国投瑞银增利宝货币市场基金及国投瑞银添利宝货币市场基金基金经理，2
017年12月15日起兼任国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金（原国投瑞
银新活力灵活配置混合型证券投资基金）基金经理，2018年12月19日起兼任国
投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金基金经理，2020年11月7日起兼任国投瑞
银双债增利债券型证券投资基金基金经理。曾于2011年6月30日至2012年9月14
日期间任国投瑞银货币市场基金基金经理，于2013年3月7日至2014年4月3日期
间任大成货币市场证券投资基金基金经理，于2013年3月7日至2016年9月22日期
间任大成现金增利货币市场证券投资基金基金经理，于2013年7月17日至2016年
9月22日期间任大成景安短融债券型证券投资基金基金经理，于2014年9月3日至
2016年9月22日期间任大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理
，于2015年8月4日至2016年9月22日期间任大成恒丰宝货币市场基金基金经理，
于2018年12月25日至2019年5月29日期间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资
基金基金经理。于2017年6月24日至2019年12月18日期间担任国投瑞银岁添利一
年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，于2018年6月7日至2020年7月9日
期间担任国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金基金经理，于2018年10月17日
至2020年7月17日期间担任国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理，于2018年9月6日至2020年11月12日期间担任国投瑞银顺昌纯债债券型
证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:桑俊 性别:男 学历:博士
简历:桑俊先生：中国籍，武汉大学经济学博士，具有基金从业资格。曾任国海证券
研究所分析师。2012年5月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。2013年4月2
日至2013年8月4日任国投瑞银核心企业股票型证券投资基金基金经理助理。201
3年8月5日至2014年12月3日任国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
及国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理，2014年3月至201
4年12月3日任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。201
4年7月7日至2014年12月3日任国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理助理。2016年6月2日起担任国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，2017年12月1日起兼任国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
基金经理，2018年1月6日起兼任国投瑞银成长优选混合型证券投资基金基金经
理，2019年4月10日起兼任国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理
。曾于2015年2月5日至2016年12月16日期间担任国投瑞银瑞利灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）基金经理，于2014年12月4日至2018年2月28日期间担任国
投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理，于2015年3月20日至2018
年3月23日期间担任国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理，于
2017年2月8日至2018年10月10日期间担任国投瑞银新成长灵活配置混合型证券
投资基金基金经理，于2015年2月4日至2018年12月21日期间担任国投瑞银新动
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2016年6月2日至2018年12月24日期
间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资基金基金经理，于2015年5月19日至20
18年12月28日期间担任国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金基金经
理，于2016年8月6日至2019年5月6日期间担任国投瑞银和盛丰利债券型证券投
资基金（原国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金）基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:施成 性别:男 学历:硕士
简历:施成先生：清华大学工学硕士。2011年7月至2012年12月任中国建银投资证券有
限责任公司研究员，2012年12月至2015年7月任招商基金管理有限公司研究员，
2015年7月至2017年3月任深圳睿泉毅信投资管理有限公司高级研究员。2017年3
月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部，2019年3月29日起担任国投瑞银先进
制造混合型证券投资基金基金经理，2019年11月18日起兼任国投瑞银新能源混
合型证券投资基金基金经理,2020年1月23日起兼任国投瑞银进宝灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王建钦 性别:男 学历:硕士
简历:王建钦先生：毕业于美国弗吉尼亚州州立欧道明大学，企业管理硕士。公司总
经理助理，投资副总监、资产配置部部门总经理、专户投资部部门总经理。
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姓名:杨俊 性别:男 学历:硕士
简历:杨俊先生：中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易部部门
总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员，国信证券有限责任公司投资
部一级投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:殷瑞飞 性别:男 学历:博士
简历:殷瑞飞先生：中国国籍，厦门大学统计学博士。多年证券从业经历。曾任职于
汇添富基金管理公司金融工程部。2013年9月26日起任国投瑞银瑞和沪深300指
数分级证券投资基金基金经理，2013年10月26日起兼任国投瑞银沪深300金融地
产交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2014年7月24日起兼任国投瑞银中
证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)基金经理，2018年8月1日起兼任国投瑞
银中证500指数量化增强型证券投资基金基金经理。曾于2016年4月26日至2018
年6月11日期间担任国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理，于
2015年11月17日至2019年1月4日期间担任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张驰 性别:男
简历:张驰先生：国投瑞银基金管理有限公司专户投资部部门副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:周宏成 性别:女 学历:硕士
简历:周宏成先生：基金经理，中国籍，挪威经济学院经济学硕士及格拉斯哥大学会
计学硕士，特许金融分析师(CFA)，金融风险管理师(FRM)，多年证券从业经历
。2013年1月至2016年5月期间任职宝盈基金管理有限公司产品规划部产品分析
师及宏观策略组研究员。自2016年5月加入国投瑞银基金管理有限公司产品及业
务拓展部任高级经理，从事证券投资基金研究与分析；2017年6月转入资产配置
部任部门总经理助理，从事大类资产配置研究；2019年4月转入专户投资部任投
资经理；2021年6月转入资产配置部。2021年8月25日起担任国投瑞银稳健养老
目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理，2022年5月13日起兼任国投
瑞银积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金经理，2022年
8月12日起兼任国投瑞银兴源6个月定期开放混合型基金中基金(FOF)基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:傅强 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:傅强先生：中国籍，工商管理硕士。现任国投泰康信托有限公司总经理，曾任
国投信托有限公司公司总经理助理、公司副总经理，国投弘泰信托投资有限公
司总经理助理、信托资产运营部经理，国家开发投资公司金融投资部责任项目
经理，国融资产管理有限公司高级项目经理、证券投资部副经理，中兴信托投
资有限公司部门经理，北京证券有限公司职员，中国人民银行北京分行行员。
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姓名:韦杰夫 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:韦杰夫（Jeffery R. Williams）先生：董事，美国籍，哈佛大学商学院工商管
理硕士。现任瑞银慈善基金会董事，曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董
事，大瀚人力资源集团咨询董事会委员，哈佛中心（上海）有限公司董事总经
理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾美国国际运通股份有限
公司总经理，美国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副总裁、深圳
分行行长，花旗银行台湾分行信贷管理负责人，北京大学外国专家。
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姓名:王彦杰 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王彦杰先生：国籍中国台湾，财务金融硕士；1998年8月至2000年7月任国际证
券股票分析师；2000年7月至2000年9月任日商大和证券股票分析师；2000年9月
至2001年4月任元大投信股票分析师；2001年5月至2008年2月任保德信投信股票
投资主管；2008年2月至2008年8月就职于复华投信香港资产管理公司，担任执
行长；2008年8月至 2015年10月就职于宏利资产管理有限公司，担任台湾地区
投资主管；2015年10月9日加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015年12月起任泰
达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。2019年10月28日起担任国投瑞
银基金管理有限公司总经理。
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姓名:王惠玲 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:王惠玲女士：董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
公司董事总经理，曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融
资部主管、资产管理部董事总经理，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销
售部及研究部主管、董事总经理，工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经
理级总监，天治基金管理有限公司总经理助理，泰信基金管理有限公司总经理
助理，大通证券股份有限公司投资银行部副总经理，也曾在泰康人寿保险股份
有限公司、劳动部社保所任职。
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姓名:李涛 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李涛先生：董事，中国籍，管理学硕士，现任国投泰康信托有限公司财务总监
，曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务
部总经理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证
券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设
计部职员。
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姓名:邓传洲 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:邓传洲先生：独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人
，兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立
董事。曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集
团股份有限公司。
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姓名:郝演苏 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:郝演苏先生：独立董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保险学院学
术委员会主任、教授、博士生导师，兼任中国金融学会常务理事、中国计划生
育委员会常务理事、全国保险专业学位研究生教育指导委员会常务副主任、教
育部研究生案例专业委员会委员。曾任中央财经学院保险系主任，中央财经大
学保险学院执行院长、院长，也曾任职于香港中青风险管理有限公司、辽宁大
学经济学院、台湾东吴大学客座教授等。还曾担任中国再保险集团公司独立董
事、新华人寿保险公司独立董事、中国人民健康保险公司独立董事、鼎和财产
保险公司独立董事等。
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姓名:董纯钢 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:董纯钢先生：国投瑞银基金管理有限公司独立董事，中国籍，法学硕士，拥有
中国和美国纽约州律师资格。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人，兼任中
国国际经贸贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心、香港国际仲
裁中心等仲裁机构仲裁员。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件经办人。
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姓名:王明辉 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:王明辉先生：监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风
险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内
部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职
国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽
核审计总部审计总监。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-02-18◇
1、主要财务指标
2021中期 2020末期 2020中期 2019末期
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本期净收益（万元） 349.88 759.90 303.79 279.21
每份净收益（元） 0.02 0.96 0.34 0.63
可供分配收益（万元） 2443.35 2555.08 2007.91 1585.61
每份可供分配收益（元） 1.64 1.52 1.09 0.74
期末资产净值（亿元） 0.39 0.44 0.39 0.37
期末份额净值（元） 2.64 2.63 2.08 1.74
加权平均净值收益率（%） 0.54 41.38 17.94 36.31
每份净值增长率（%） 0.57 50.69 19.55 45.09
每份累计净值增长率（%） 164.30 162.80 108.50 74.40
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2、经营业绩表
单位(万元) 2021中期 2020末期 2020中期 2019末期
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一、收入合计 58.49 1674.21 665.73 1405.39
股票差价收入 358.13 774.50 298.26 285.15
债券差价收入 0.46 2.07 0.63 -
债券利息收入 - - - 0.01
存款利息收入 0.51 1.18 0.68 1.79
股息收入 24.66 47.61 35.66 56.27
─────────────────────────────────────
二、费用合计 35.34 68.56 32.51 65.28
基金管理费 12.84 23.21 10.54 22.11
基金托管费 2.78 5.02 2.28 4.79
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 23.14 1605.65 633.21 1340.11
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3、资产负债表
单位(万元) 2021中期 2020末期 2020中期 2019末期
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银行存款 257.64 289.82 231.02 241.47
清算备付金 - - - -
交易保证金 0.09 0.21 0.13 0.12
股票投资市值 3707.48 4134.71 3621.33 3498.61
债券投资市值 - 5.09 1.66 -
应收利息 0.02 0.03 0.02 0.04
应收申购款 3.88 6.76 22.14 2.30
资产总计 3976.90 4437.64 3927.16 3742.56
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 2.03 2.13 1.82 1.85
应付基金托管费 0.44 0.46 0.39 0.40
应付赎回款 30.92 8.72 53.65 10.05
负债总计 46.77 26.38 69.24 27.09
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实收基金 1486.78 1678.33 1850.01 2129.85
持有人权益合计 3930.13 4411.25 3857.92 3715.46
负债及权益合计 3976.90 4437.64 3927.16 3742.56
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-01-21◇
一、全部持股 截止日期: 2021-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600519 贵州茅台 2067 4237350.00 12.31
000858 五粮液 6556 1459758.96 4.24
000333 美的集团 16419 1211886.39 3.52
600887 伊利股份 20312 842135.52 2.45
603259 药明康德 6915 819980.70 2.38
002594 比亚迪 3014 808113.68 2.35
600276 恒瑞医药 15040 762678.40 2.22
601888 中国中免 3256 714398.96 2.08
000568 泸州老窖 2464 625535.68 1.82
300760 迈瑞医疗 1600 609280.00 1.77
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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中金公司 1 12087.33 43.01
光大证券 1 9011.41 32.07
广发证券 1 2803.72 9.98
招商证券 1 2313.18 8.23
国信证券 1 1886.05 6.71
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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中金公司 12978330.03 43.01 - -
光大证券 9676150.65 32.07 19548.60 100.00
广发证券 3010528.00 9.98 - -
招商证券 2483530.44 8.23 - -
国信证券 2025127.00 6.71 - -
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