◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金简称 : 国投金融地产ETF联接
代码 : 161211
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2013-11-05
基金成立日 : 2013-11-05
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 国投瑞银基金管理有限公司
成立时间 : 2002-06-13
办公地址 : 上海市虹口区东大名路638号7层
注册地址 : 上海市虹口区杨树浦路168号20层
法定代表人 : 傅强
联系电话 : 021-25059999，400-880-6868,0755-83160000
传真 : 021-35315989
公司网址 : www.ubssdic.com
电子信箱 : service@ubssdic.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 95%×沪深300金融地产指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为ETF联接基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，
其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
投资目标 : 本基金通过主要投资于目标ETF基金份额，力争实现对业绩比较基准
的紧密跟踪。
投资范围 : 本基金以目标ETF基金份额、标的指数成份股（含存托凭证，下同）
及备选成份股（含存托凭证，下同）为主要投资对象。此外，为更好
地实现投资目标，本基金也可少量投资于非成份股（包含中小板、创
业板及其他经中国证监会核准发行的股票、存托凭证）、一级市场新
股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券（国债、央
行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券、可分离交易可转债
存债、次级债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、地方政府债
等）、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资产、货币市场
工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证
监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1、资产配置策略
本基金为目标ETF的联接基金，投资于目标ETF的资产比例不低于基金
资产净值的90%（已申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内）；每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持
不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券券，其
中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基
金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产的配置比例，以保证对
标的指数的有效跟踪。
2、目标ETF投资策略
本基金可以通过一级市场申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行
目标ETF的投资，本基金将根据开放日申购赎回情况，综合考虑流动
性、成本、效率等因素，决定目标ETF的投资方式。此外，本基金还
将适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回的组合套利，以增强
基金收益。
3、股指期货投资策略
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，以套
期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、
交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标
的指数的拟合效果进行及时、有效地调整，以提高投资组合的运作效
率。
本基金力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的年化跟踪误差控
制在4%以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在0.35%以内。
4、存托凭证投资策略
本基金将根据本基金的投资目标和投资策略，基于对基础证券投资价
值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
投资理念 : 中国经济的持续高增长为金融地产行业发展以及以此为基础的行业指
数化投资构筑了坚实基础。本基金通过投资于目标ETF基金份额、标
的指数成份股及备选成份股，力求获得标的指数所代表的行业平均收
益率，以使投资者分享中国经济与金融地产行业发展的中长期成长收
益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
总份额:0.82亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 92.4801 57.4141 -11.9507 2.5485
期末资产净值（亿元） 1.4104 1.4602 1.5215 1.4653
期末份额净值（元） 1.7237 1.7135 1.7395 1.6541
股票市值（亿元） 0.0316 0.0309 0.0212 0.0335
股票比例（%） 2.23 2.12 1.38 2.29
合计市值（亿元） 1.4120 1.4628 1.5326 1.4681
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金通过主要投资于目标ETF基金份额，力争实现对业绩比较基准
的紧密跟踪。
业绩比较基准: 95%×沪深300金融地产指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为ETF联接基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，
其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-06-30 近三个月 0.60% -0.68% 1.28%
2023-03-31 近三个月 -1.49% -1.67% 0.18%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 8522.1322 8746.4061 8858.5013
本期总申购 240.7775 290.9046 375.3449
本期总赎回 580.5175 515.1785 487.4401
本期净申购 -339.7400 -224.2739 -112.0952
期末总份额 8182.3921 8522.1322 8746.4061
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 0.880 40.832 0.29 0.03
600036 招商银行 1.000 32.760 0.23 0.04
601166 兴业银行 1.180 18.467 0.13 0.05
600030 中信证券 0.771 15.250 0.11 0.01
300059 东方财富 1.040 14.774 0.10 0.21
601328 交通银行 2.210 12.818 0.09 0.11
601288 农业银行 2.540 8.966 0.06 新进
000001 平安银行 0.790 8.872 0.06 0.02
002142 宁波银行 0.317 8.020 0.06 未变
000002 万科A 0.570 7.991 0.06 0.03
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 0.850 38.760 0.27 0.28
600036 招商银行 0.960 32.899 0.23 0.32
601166 兴业银行 1.130 19.086 0.13 0.38
300059 东方财富 0.832 16.665 0.11 0.27
600030 中信证券 0.761 15.585 0.11 0.25
601328 交通银行 2.100 10.731 0.07 0.71
000001 平安银行 0.770 9.648 0.07 0.25
002142 宁波银行 0.317 8.657 0.06 0.10
000002 万科A 0.540 8.230 0.06 0.18
600048 保利发展 0.570 8.054 0.06 0.19
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前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 0.570 26.790 0.18 -0.61
600036 招商银行 0.640 23.846 0.16 -0.36
601166 兴业银行 0.750 13.193 0.09 -0.43
300059 东方财富 0.562 10.903 0.07 -0.36
600030 中信证券 0.511 10.174 0.07 -0.33
002142 宁波银行 0.217 7.042 0.05 -0.12
000001 平安银行 0.520 6.843 0.04 -0.30
601328 交通银行 1.390 6.589 0.04 -0.96
000002 万科A 0.360 6.552 0.04 -0.23
600048 保利发展 0.380 5.749 0.04 -0.22
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 1.180 49.064 0.33 未变
600036 招商银行 1.000 33.650 0.23 未变
601166 兴业银行 1.180 19.647 0.13 未变
300059 东方财富 0.922 16.246 0.11 未变
600030 中信证券 0.841 14.650 0.10 未变
601328 交通银行 2.350 10.857 0.07 0.01
600048 保利发展 0.600 10.800 0.07 未变
002142 宁波银行 0.337 10.632 0.07 未变
000002 万科A 0.590 10.520 0.07 0.02
000001 平安银行 0.820 9.709 0.07 未变
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
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A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 - - - -
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 0.9743 0.01 0.9915 0.01
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 291.4451 2.07 283.6688 1.94
K 房地产业 23.1299 0.16 24.7505 0.17
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 315.5493 2.24 309.4109 2.12
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 - - - -
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 0.6982 - 0.9605 0.01
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 192.3114 1.26 303.8146 2.07
K 房地产业 18.5845 0.12 30.6999 0.21
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 211.5941 1.39 335.4751 2.29
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
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●基金业绩表现:
截至本报告期末，本基金份额净值为1.7237元,本基金份额净值增长率为0.60%；
本基金同期业绩比较基准收益率为-0.68%。
●行情回顾及运作分析:
二季度，受国内经济复苏放缓，预期转弱，叠加人民币贬值等影响。主要指数出
现普跌，其中沪深300指数下跌5.15%，中证1000下跌3.98%。多数行业以下跌收场，
其中商贸零售、食品饮料下跌较多；而传媒家电则表现较好，通信延续一季度强势，
领涨行业。
6月央行实施降息，释放出加强逆周期调节，支持实体经济的积极信号。近期多
部委也密集发布促消费举措，政策以家居、汽车等大宗消费品为抓手，将有助于带动
消费供给修复，促进就业和收入增长，进而拉动消费的持续增长。下半年，随着稳增
长政策持续发力及逐步显效，中国经济和A股盈利有望步入上行周期。
海外来看，随着货币紧缩累积效应及滞后影响进一步显现，美国加息周期或已近
见顶，外部流动性环境有望逐步改善。中美关系的阶段性缓和也将有助于风险偏好修
复。目前，A股估值处于低位，价格指数隐含的基本面预期较低，权益资产的性价比
更高。
基金投资操作上，本基金遵循ETF联接基金的被动投资原则，力求实现对业绩比
较基准的紧密跟踪。操作上力保基金的平稳运作，做好基金的日常风险管控工作。同
时在组合投资管理上严格控制跟踪误差，研究应对成分股调整等机会成本、同时也密
切关注基金日常申购、赎回带来的影响及相应市场出现的结构性机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
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●基金业绩表现:
截至本报告期末,本基金份额净值为1.7135元,本基金份额净值增长率为-1.49%,
同期业绩比较基准收益率为-1.67%。
●行情回顾及运作分析:
一季度,随着疫情影响逐渐消退,中国经济持续恢复,市场预期明显好转。A股主要
指数自去年底均迎来一波反弹。在经过前期的快速普涨之后,2月份行情出现分化,新
能源、医药调整明显;在ChatGPT概念的催化下,TMT板块热度高涨;另外在“中特估”
加持下,央国企表现也较亮眼。
●市场展望和投资策略:
展望二季度,伴随疫情影响进一步减弱及地产的逐步恢复,国内经济预计仍将保持
较好的复苏动能,政策也有望延续稳增长、扩内需的总基调,以支持经济的进一步企稳
修复。3月份官方PMI数据好于市场预期,其中制造业PMI小幅降至51.9%,非制造业商务
活动指数和综合PMI产出指数分别为58.2%和57%。三大指数连续三个月位于扩张区间,
经济回升趋势将得到继续巩固。叠加低基数效应,市场普遍预期二季度GDP同比增速或
达7%以上。在最新一期《世界经济展望报告》中,IMF也将中国经济的增长预期由4.4%
大幅调高至5.2%。
从海外来看,在欧美监管机构的快速反应后,市场对银行业风险的担忧明显缓和;
而本轮美联储加息周期也已接近尾声,全球流动性拐点时渐行渐近,A股投资价值进一
步提升。
基金投资操作上,本基金遵循ETF联接基金的被动投资原则,力求实现对业绩比较
基准的紧密跟踪。操作上力保基金的平稳运作,做好基金的日常风险管控工作。同时
在组合投资管理上严格控制跟踪误差,研究应对成分股调整等机会成本、同时也密切
关注基金日常申购、赎回带来的影响及相应市场出现的结构性机会。
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类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
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●基金业绩表现:
本报告期内，本基金份额净值为1.7395元,本基金份额净值增长率为-10.61%，同
期业绩比较基准收益率为-14.17%。
●行情回顾及运作分析:
全球经济错位是2022年大类资产表现的重要背景，核心是美国经济强劲，通胀预
期强烈，美联储进入快速加息周期。同时，叠加过去一年黑天鹅频发，超预期冲击带
来的深远影响从疫情本身蔓延至政治、经济、政策，触发了美联储近50年最快的加息
周期，流动性收缩带来的全球资产大幅波动，波及股票、债券、商品、虚拟货币、房
地产等众多资产。中国经济在春季和冬季两次受到疫情冲击，叠加保交楼问题，整体
下滑压力大。在中国经济下行风险加大的背景下，11月以来疫情防控优化“二十条”
和“新十条”先后出台，央行出台地产纾困“三支箭”标志着房地产政策支持方式转
变。此外，2022年中央经济工作会议提出，2023年要突出做好“稳增长、稳就业、稳
物价”工作，着力“扩大国内需求”，推动经济运行整体好转，市场对经济复苏预期
不断加强。
基金投资操作上，本基金遵循ETF联接基金的被动投资原则，力求实现对业绩比
较基准的紧密跟踪。操作上力保基金的平稳运作，做好基金的日常风险管控工作。同
时在组合投资管理上严格控制跟踪误差，研究应对成分股调整等机会成本、同时也密
切关注基金日常申购、赎回带来的影响及相应市场出现的结构性机会。
●市场展望和投资策略:
展望2023年，我们看好股票市场的投资机会。从结构上看，由于出口承压和基建
平稳，消费和房地产领域存在显著的修复空间，宽信用的积极作用会逐步显现，改善
企业盈利。上半年，线下场景放开，工业生产活动恢复、宏观政策积极、中美摩擦阶
段性缓和，在经济、政策、外部环境、风险偏好等诸多积极因素的推动下，我们认为
大方向整体向好，也会继续保持对政策细节及落地效果的跟踪。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 12064 7250.01 298.62 3.41% 8447.79 96.59%
2022-06-30 13164 6969.84 371.55 4.05% 8803.56 95.95%
2021-12-31 12881 7130.47 624.44 6.80% 8560.32 93.20%
2021-06-30 14430 6462.52 227.86 2.44% 9097.56 97.56%
2020-12-31 16698 9751.37 5857.33 35.97% 10425.50 64.03%
2020-06-30 15964 9092.62 3351.73 23.09% 11163.72 76.91%
2019-12-31 17269 14552.57 11105.85 44.19% 14024.98 55.81%
2019-06-30 15282 21372.65 17099.22 52.35% 15562.47 47.65%
2018-12-31 16606 19383.30 14708.76 45.70% 17479.15 54.30%
2018-06-30 17187 10864.32 604.60 3.24% 18067.90 96.76%
2017-12-31 16284 19198.48 12658.19 40.49% 18604.62 59.51%
2017-06-30 17024 17212.78 6705.24 22.88% 22597.79 77.12%
2016-12-31 18378 19822.97 10590.77 29.07% 25839.89 70.93%
2016-06-30 20666 16471.01 4943.26 14.52% 29095.72 85.48%
2015-12-31 22318 15871.31 4965.10 14.02% 30456.49 85.98%
2015-06-30 29966 34428.56 57996.07 56.21% 45172.57 43.79%
2014-12-31 45505 36425.64 70885.38 42.77% 94869.49 57.23%
2014-06-30 13801 107762.06 88095.60 59.23% 60626.82 40.77%
2013-12-31 15656 99813.64 91762.72 58.72% 64505.51 41.28%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 8522.132 240.778 580.518 8182.392
2023-03-31 8746.406 290.905 515.178 8522.132
2022-12-31 8858.501 375.345 487.440 8746.406
2022-09-30 9175.104 410.394 726.997 8858.501
2022-06-30 9048.177 770.569 643.643 9175.104
2022-03-31 9184.759 517.156 653.738 9048.177
2021-12-31 8987.759 862.832 665.832 9184.759
2021-09-30 9325.413 795.732 1133.386 8987.759
2021-06-30 9724.953 558.014 957.554 9325.413
2021-03-31 16282.833 1141.064 7698.944 9724.953
2020-12-31 17305.694 1784.242 2807.102 16282.833
2020-09-30 14515.452 7088.932 4298.689 17305.694
2020-06-30 15616.458 738.276 1839.282 14515.452
2020-03-31 25130.828 1539.641 11054.013 15616.458
2019-12-31 23950.961 5798.855 4618.987 25130.828
2019-09-30 32661.691 4885.451 13596.181 23950.961
2019-06-30 24386.314 10176.333 1900.957 32661.691
2019-03-31 32187.915 1123.639 8925.239 24386.314
2018-12-31 32432.651 7611.634 7856.370 32187.915
2018-09-30 18672.503 14400.224 640.076 32432.651
2018-06-30 18807.196 1238.812 1373.505 18672.503
2018-03-31 31262.810 3071.858 15527.473 18807.196
2017-12-31 30257.609 7535.497 6530.296 31262.810
2017-09-30 29303.029 4852.695 3898.114 30257.609
2017-06-30 31075.765 476.577 2249.313 29303.029
2017-03-31 36430.661 445.608 5800.505 31075.765
2016-12-31 33557.520 6434.612 3561.471 36430.661
2016-09-30 34038.982 6375.784 6857.247 33557.520
2016-06-30 34968.109 851.604 1780.731 34038.982
2016-03-31 35421.591 1411.006 1864.487 34968.109
2015-12-31 42393.959 4009.216 10981.585 35421.591
2015-09-30 103168.636 13217.125 73991.802 42393.959
2015-06-30 175487.825 60021.706 132340.895 103168.636
2015-03-31 165754.871 173935.871 164202.917 175487.825
2014-12-31 109078.983 171617.949 114942.061 165754.871
2014-09-30 148722.417 25876.338 65519.772 109078.983
2014-06-30 145918.402 21951.251 19147.236 148722.417
2014-03-31 156268.232 6290.057 16639.887 145918.402
2013-12-31 223090.700 8421.947 75244.415 156268.232
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
●2023-07-20 国投金融ETF联接：2023年二季度基金份额利润0.0148元,净值增长率0
.6000%
国投金融ETF联接(161211)2023年二季度基金已实现收益924,800.77元,利润1,22
8,882.24元,对应加权平均基金份额利润0.0148元,期末基金资产净值141,037,744.94
元,期末基金份额净值1.7237元,份额净值增长率0.6000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度，受国内经济复苏放缓，预期转弱，叠加人民币贬值等影响。主要指数出
现普跌，其中沪深300指数下跌5.15%，中证1000下跌3.98%。多数行业以下跌收场，
其中商贸零售、食品饮料下跌较多；而传媒家电则表现较好，通信延续一季度强势，
领涨行业。6月央行实施降息，释放出加强逆周期调节，支持实体经济的积极信号。
近期多部委也密集发布促消费举措，政策以家居、汽车等大宗消费品为抓手，将有助
于带动消费供给修复，促进就业和收入增长，进而拉动消费的持续增长。下半年，随
着稳增长政策持续发力及逐步显效，中国经济和A股盈利有望步入上行周期。海外来
看，随着货币紧缩累积效应及滞后影响进一步显现，美国加息周期或已近见顶，外部
流动性环境有望逐步改善。中美关系的阶段性缓和也将有助于风险偏好修复。目前，
A股估值处于低位，价格指数隐含的基本面预期较低，权益资产的性价比更高。基金
投资操作上，本基金遵循ETF联接基金的被动投资原则，力求实现对业绩比较基准的
紧密跟踪。操作上力保基金的平稳运作，做好基金的日常风险管控工作。同时在组合
投资管理上严格控制跟踪误差，研究应对成分股调整等机会成本、同时也密切关注基
金日常申购、赎回带来的影响及相应市场出现的结构性机会。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为1.7237元,本基金份额净值增长率为0.60%；
本基金同期业绩比较基准收益率为-0.68%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-20 国投瑞银基金：2023年第二季度报告提示
本公司董事会及董事保证本公司旗下下列基金的2023年第二季度报告所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
具体基金明细如下:
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺恒纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺荣39个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银港股通6个月定期开放股票型发起式证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银远见成长混合型证券投资基金
国投瑞银价值成长一年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银开放视角精选混合型证券投资基金
国投瑞银和旭一年持有期债券型证券投资基金
国投瑞银顺成3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺景一年定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银安睿混合型证券投资基金
国投瑞银安智混合型证券投资基金
国投瑞银策略回报混合型证券投资基金
国投瑞银安泽混合型证券投资基金
国投瑞银恒誉90天持有期中短债债券型证券投资基金
国投瑞银竞争优势混合型证券投资基金
国投瑞银安泰混合型证券投资基金
国投瑞银积极养老目标五年持有混合发起式(FOF)
国投瑞银顺和一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银顺腾一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银顺熙一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银行业睿选混合型证券投资基金
国投瑞银兴源6个月定期开放混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银兴顺3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银专精特新量化选股混合型证券投资基金
国投瑞银顺晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
国投瑞银比较优势一年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银顺意一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银景气驱动混合型证券投资基金
国投瑞银顺立纯债债券型证券投资基金
国投瑞银策略智选混合型证券投资基金
上述基金2023年第二季度报告全文于2023年7月20日在本公司网站(www.ubssdic.
com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-6868)咨询。
●2023-05-30 国投瑞银基金：提醒投资者及时提供或更新身份信息资料
尊敬的投资者:
为保护您的资金与交易安全,贯彻执行国家有关反洗钱政策法规,根据《中华人民
共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份
资料及交易记录保存管理办法》、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关
工作的通知》等法律法规的有关规定,国投瑞银基金管理有限公司,特提示您留意和配
合以下事项:
一、个人客户
1.在本公司官网(http://www.ubssdic.com),或通过手机APP(国投瑞银APP)及国
投瑞银基金微信公众服务号开户的个人客户,需上传本人真实有效的身份证件影印件
。
2.个人客户身份信息包括:个人客户的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类
和证件号码、证件有效期、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式
等。如果您在本公司留存的是第一代15位身份证、身份证件或者身份证明文件已过有
效期或前述身份信息存在缺失、错误或发生变化的,请及时通过开立基金账户的机构
办理身份信息更新手续。
3.按照中华人民共和国出入境管理局发布的《关于延长港澳居民来往内地通行证
有效期的公告》有关要求,本公司对使用港澳居民来往内地通行证开户,且有效期截止
日期为2020年1月1目至2023年12月30日的账户,将证件有效期限延长至2023年12月31
日。
二、机构客户
机构客户身份信息包括:名称、住所、经营范围、可证明该客户依法设立或者可
依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限;法定代表
人或负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者其他身份证明文件的种类、号
码和有效期限;受益所有人的姓名、地址、身份证件或者其他身份证明文件的种类、
号码和有效期限。如前述信息发生变化的,在本公司直销柜台开立账户的机构客户需
要将相关资料盖章版原件寄送至我司直销柜台办理身份信息更新手续;机构客户如已
办理或者换领新版营业执照,应持新版营业执照办理业务并及时到开立基金账户的机
构更新相关信息;此外,机构客户应及时提供、更新相关受益所有人信息和资料。
对已通过本公司直销柜台、电子直销系统(含本公司官网、“国投瑞银”APP、国
投瑞银基金微信公众服务号)及非直销销售机构开立本公司基金账户的投资者,本公司
定期梳理账户身份信息,如发现提供的姓名、开户证件类型及证件号码存在乱码、无
效、与编码规则不一致或证件已逾期未更新等情况,本公司将进行提醒、限制交易(包
括通过上述全部渠道提交的认购、申购、转换、定投等买入交易)或中止办理业务。
为确保账户的正常使用,请投资者及时提供或更新身份信息资料,以免影响业务办理。
我司在进行上述客户身份基本信息完善工作过程中,不会以任何理由要求您提供
支付密码、交易密码、短信验证码等信息,请您注意保护相关信息,防止信息泄露给您
造成资金损失。如有疑问,请拨打本公司客户服务电话400-880-6868获取相关信息。
感谢您的支持与配合。
●2023-04-20 国投金融ETF联接：2023年一季度基金份额利润-0.0247元,净值增长率
-1.4900%
国投金融ETF联接(161211)2023年一季度基金已实现收益574,140.71元,利润-2,1
26,834.72元,对应加权平均基金份额利润-0.0247元,期末基金资产净值146,024,690.
50元,期末基金份额净值1.7135元,份额净值增长率-1.4900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度，随着疫情影响逐渐消退，中国经济持续恢复，市场预期明显好转。A股
主要指数自去年底均迎来一波反弹。在经过前期的快速普涨之后，2月份行情出现分
化，新能源、医药调整明显；在ChatGPT概念的催化下，TMT板块热度高涨；另外在“
中特估”加持下，央国企表现也较亮眼。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为1.7135元,本基金份额净值增长率为-1.49%
，同期业绩比较基准收益率为-1.67%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望二季度，伴随疫情影响进一步减弱及地产的逐步恢复，国内经济预计仍将保
持较好的复苏动能，政策也有望延续稳增长、扩内需的总基调，以支持经济的进一步
企稳修复。3月份官方PMI数据好于市场预期，其中制造业PMI小幅降至51.9%，非制造
业商务活动指数和综合PMI产出指数分别为58.2%和57%。三大指数连续三个月位于扩
张区间，经济回升趋势将得到继续巩固。叠加低基数效应，市场普遍预期二季度GDP
同比增速或达7%以上。在最新一期《世界经济展望报告》中，IMF也将中国经济的增
长预期由4.4%大幅调高至5.2%。从海外来看，在欧美监管机构的快速反应后，市场对
银行业风险的担忧明显缓和；而本轮美联储加息周期也已接近尾声，全球流动性拐点
时渐行渐近，A股投资价值进一步提升。基金投资操作上，本基金遵循ETF联接基金的
被动投资原则，力求实现对业绩比较基准的紧密跟踪。操作上力保基金的平稳运作，
做好基金的日常风险管控工作。同时在组合投资管理上严格控制跟踪误差，研究应对
成分股调整等机会成本、同时也密切关注基金日常申购、赎回带来的影响及相应市场
出现的结构性机会。
●2023-04-20 国投瑞银基金：2023年第一季度报告提示
本公司董事会及董事保证本公司旗下下列基金的2023年第一季度报告所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
具体基金明细如下:
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺恒纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺荣39个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银港股通6个月定期开放股票型发起式证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银远见成长混合型证券投资基金
国投瑞银价值成长一年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银开放视角精选混合型证券投资基金
国投瑞银和旭一年持有期债券型证券投资基金
国投瑞银顺成3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺景一年定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银安睿混合型证券投资基金
国投瑞银安智混合型证券投资基金
国投瑞银策略回报混合型证券投资基金
国投瑞银安泽混合型证券投资基金
国投瑞银恒誉90天持有期中短债债券型证券投资基金
国投瑞银竞争优势混合型证券投资基金
国投瑞银安泰混合型证券投资基金
国投瑞银积极养老目标五年持有混合发起式(FOF)
国投瑞银顺和一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银顺腾一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银顺熙一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银行业睿选混合型证券投资基金
国投瑞银兴源6个月定期开放混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银兴顺3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银专精特新量化选股混合型证券投资基金
国投瑞银顺晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金
上述基金2023年第一季度报告全文于2023年4月20日在本公司网站(www.ubssdic.
com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-6868、0755-83160000)咨询。
●2023-03-30 国投瑞银基金：2022年年度报告提示
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新能源混合型证券投资基金
国投瑞银产业趋势混合型证券投资基金
国投瑞银先进制造混合型证券投资基金
国投瑞银产业升级两年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银产业转型一年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺恒纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺荣39个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银港股通6个月定期开放股票型发起式证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银远见成长混合型证券投资基金
国投瑞银价值成长一年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银开放视角精选混合型证券投资基金
国投瑞银和旭一年持有期债券型证券投资基金
国投瑞银顺成3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺景一年定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银安睿混合型证券投资基金
国投瑞银安智混合型证券投资基金
国投瑞银策略回报混合型证券投资基金
国投瑞银安泽混合型证券投资基金
国投瑞银恒誉90天持有期中短债债券型证券投资基金
国投瑞银竞争优势混合型证券投资基金
国投瑞银安泰混合型证券投资基金
国投瑞银积极养老目标五年持有混合发起式(FOF)
国投瑞银顺和一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银顺腾一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银顺熙一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银行业睿选混合型证券投资基金
国投瑞银兴源6个月定期开放混合型基金中基金(FOF)
2022年年度报告全文于2023年3月30日在本公司网站(www.ubssdic.com)和中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑
问可拨打本公司客服电话(400-880-6868、0755-83160000)咨询。
●2023-03-20 国投瑞银基金：关于本公司及深圳分公司办公地址变更
根据公司业务发展需要,国投瑞银基金管理有限公司深圳办公区及国投瑞银基金
管理有限公司深圳分公司自2023年3月20日起调整办公地址,相关联系信息变更如下:
1、国投瑞银基金管理有限公司
深圳办公地址:广东省深圳市福田区福华一路119号安信金融大厦18层
邮政编码:518046
2、国投瑞银基金管理有限公司深圳分公司
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路119号安信金融大厦17层
邮政编码:518046
除上述信息变更外,公司网址(www.ubssdic.com)、联系电话(0755-83575999)、
传真(0755-82904048)、电子邮箱(service@ubssdic.com)等其他方式均保持不变,本
公司注册地址不变,上海分公司、北京分公司的办公地址和联系方式均保持不变。
投资者可致电本公司客服电话(0755-83160000、400-880-6868)或登录本公司网
站(www.ubssdic.com)查询相关信息。
●2023-01-19 国投金融ETF联接：2022年四季度基金份额利润0.0855元,净值增长率5
.1600%
国投金融ETF联接(161211)2022年四季度基金已实现收益-119,506.87元,利润7,5
45,421.76元,对应加权平均基金份额利润0.0855元,期末基金资产净值152,145,756.0
7元,期末基金份额净值1.7395元,份额净值增长率5.1600%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2022年4季度，受疫情影响国内宏观经济数据疲软，但是通胀温和可控；美国ISM
制造业PMI已跌至50枯荣线下方，通胀走入下行通道，美联储加息进入后半程。在国
内货币财政政策均偏宽松、经济逐步企稳回升、外部环境不再恶化的背景下，当前A
股的整体风险相对较低。基金投资操作上，本基金遵循ETF联接基金的被动投资原则
，力求实现对业绩比较基准的紧密跟踪。操作上力保基金的平稳运作，做好基金的日
常风险管控工作。同时在组合投资管理上严格控制跟踪误差，研究应对成分股调整等
机会成本、同时也密切关注基金日常申购、赎回带来的影响及相应市场出现的结构性
机会。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为1.7395元本基金份额净值增长率为5.16%，
同期业绩比较基准收益率为5.22%。
●2023-01-19 国投瑞银基金：2022年第四季度报告提示
具体基金明细如下:
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺恒纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺荣39个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银港股通6个月定期开放股票型发起式证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银远见成长混合型证券投资基金
国投瑞银价值成长一年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银开放视角精选混合型证券投资基金
国投瑞银和旭一年持有期债券型证券投资基金
国投瑞银顺成3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺景一年定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银安睿混合型证券投资基金
国投瑞银安智混合型证券投资基金
国投瑞银策略回报混合型证券投资基金
国投瑞银安泽混合型证券投资基金
国投瑞银恒誉90天持有期中短债债券型证券投资基金
国投瑞银竞争优势混合型证券投资基金
国投瑞银安泰混合型证券投资基金
国投瑞银积极养老目标五年持有混合发起式(FOF)
国投瑞银顺和一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银顺腾一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银顺熙一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银行业睿选混合型证券投资基金
国投瑞银兴源6个月定期开放混合型基金中基金(FOF)
上述基金2022年第四季度报告全文于2023年1月19日在本公司网站(www.ubssdic.
com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-6868、0755-83160000)咨询。
●2022-12-27 国投瑞银基金：12月26日起旗下基金估值调整
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金
业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,国投瑞
银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2022年12月26日起,本公司以AM
AC行业指数作为计算依据,对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外
)持有的停牌股票600038中直股份采用“指数收益法”进行估值调整。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自上述相关股票复牌
且其交易体现了活跃市场交易特征后,恢复按市价估值方法进行估值,届时不再另行公
告。
●2022-12-22 国投瑞银基金：12月21日起调整持有的铜陵有色(000630)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金
业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,国投瑞
银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2022年12月21日起,本公司以AM
AC行业指数作为计算依据,对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外
)持有的停牌股票000630铜陵有色采用“指数收益法”进行估值调整。
●2022-10-27 国投金融ETF联接：2022年三季度基金份额利润-0.1839元,净值增长率
-10.0300%
国投金融ETF联接(161211)2022年三季度基金已实现收益25,484.74元,利润-16,7
47,310.62元,对应加权平均基金份额利润-0.1839元,期末基金资产净值146,526,338.
83元,期末基金份额净值1.6541元,份额净值增长率-10.0300%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度不断反复的疫情以及房地产销售的快速下滑了，叠加海外需求放缓进出口
开始出现疲态，整体的经济依然处于下行区间，宽货币往宽信用的传导不畅。从外部
环境来看，当前全球货币收缩和流动性紧张有周期性的因素，也有结构性的因素。从
周期性来看，2022年开始全球央行的货币紧缩，尤其是二季度以来美联储的连续加息
以及附带的缩表，是对2020年新冠疫情时货币宽松的修正。基金投资操作上，本基金
遵循ETF联接基金的被动投资原则，力求实现对业绩比较基准的紧密跟踪。操作上力
保基金的平稳运作，做好基金的日常风险管控工作。同时在组合投资管理上严格控制
跟踪误差，研究应对成分股调整等机会成本、同时也密切关注基金日常申购、赎回带
来的影响及相应市场出现的结构性机会。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为1.6541元，本基金份额净值增长率为-10.03
%，同期业绩比较基准收益率为-12.70%。
●2022-10-27 国投瑞银基金：2022年第三季度报告提示
本公司董事会及董事保证本公司旗下下列基金的2022年第三季度报告所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
具体基金明细如下:
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺恒纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺荣39个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银港股通6个月定期开放股票型发起式证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银远见成长混合型证券投资基金
国投瑞银价值成长一年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银开放视角精选混合型证券投资基金
国投瑞银和旭一年持有期债券型证券投资基金
国投瑞银顺成3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺景一年定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银安睿混合型证券投资基金
国投瑞银安智混合型证券投资基金
国投瑞银策略回报混合型证券投资基金
国投瑞银安泽混合型证券投资基金
国投瑞银恒誉90天持有期中短债债券型证券投资基金
国投瑞银竞争优势混合型证券投资基金
国投瑞银安泰混合型证券投资基金
国投瑞银积极养老目标五年持有混合发起式(FOF)
国投瑞银顺和一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银顺腾一年定开债发起式证券投资基金
国投瑞银顺熙一年定开债发起式证券投资基金
上述基金2022年第三季度报告全文于2022年10月27日在本公司网站(www.ubssdic
.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-6868、0755-83160000)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
●2022-08-30 国投瑞银基金：2022年中期报告提示
本公司董事会及董事保证本公司旗下部分基金的2022年中期报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新能源混合型证券投资基金
国投瑞银产业趋势混合型证券投资基金
国投瑞银先进制造混合型证券投资基金
国投瑞银产业升级两年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺恒纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺荣39个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银港股通6个月定期开放股票型发起式证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银远见成长混合型证券投资基金
国投瑞银价值成长一年持有期混合型证券投资基金
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银开放视角精选混合型证券投资基金
国投瑞银和旭一年持有期债券型证券投资基金
国投瑞银顺成3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺景一年定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银安睿混合型证券投资基金
国投瑞银安智混合型证券投资基金
国投瑞银策略回报混合型证券投资基金
国投瑞银安泽混合型证券投资基金
国投瑞银恒誉90天持有期中短债债券型证券投资基金
国投瑞银竞争优势混合型证券投资基金
国投瑞银安泰混合型证券投资基金
2022年中期报告全文于2022年8月30日在本公司网站(www.ubssdic.com)和中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑
问可拨打本公司客服电话(400-880-6868)咨询。
●2022-07-20 国投金融ETF联接：2022年二季度基金份额利润0.0015元,净值增长率-
0.1500%
国投金融ETF联接(161211)2022年二季度基金已实现收益-160,948.17元,利润136
,641.55元,对应加权平均基金份额利润0.0015元,期末基金资产净值168,676,787.12
元,期末基金份额净值1.8384元,份额净值增长率-0.1500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2022年2季度，国内宏观数据显著改善，制造业PMI逐月抬升，通胀温和可控，流
动性充沛；随着5，6月份疫情的逐步好转，需求恢复和长三角复工复产的常态化，同
时新能源车、光伏等景气行业的超预期的增长，带动市场情绪和相关产业链快速的修
复。基金投资操作上，本基金遵循ETF联接基金的被动投资原则，力求实现对业绩比
较基准的紧密跟踪。操作上力保基金的平稳运作，做好基金的日常风险管控工作。同
时在组合投资管理上严格控制跟踪误差，研究应对成分股调整等机会成本、同时也密
切关注基金日常申购、赎回带来的影响及相应市场出现的结构性机会。
报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为1.8384元，本报告期份额净值增长率为-0.15%
，同期业绩比较基准收益率为-1.29%。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-06-29◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:赵建 性别:男 学历:博士
职务:基金经理 任职开始时间:2015-02-10
简历:赵建先生：中国籍，同济大学管理学博士。曾任上海博弘投资有限公司、上海
数君投资有限公司高级软件工程师、风控经理，上海一维科技有限公司研发工
程师。2010年6月加入国投瑞银基金管理有限公司，2013年4月2日至2013年9月2
5日担任国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金的基金经理助理，2013年5
月17日至2013年9月25日担任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基
金（LOF）的基金经理助理。2013年9月26日起担任国投瑞银瑞福深证100指数证
券投资基金（LOF）（原国投瑞银瑞福深证100指数分级证券投资基金）基金经
理，2015年2月10日起兼任国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投
资基金联接基金（原国投瑞银沪深300金融地产指数基金）基金经理，2015年8
月6日起兼任国投瑞银白银期货证券投资基金（LOF）基金经理,2019年10月29日
起兼任国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理，曾
于2015年3月17日至2020年7月17日期间担任国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分
级证券投资基金基金经理，于2019年10月29日至2020年9月18日期间担任国投瑞
银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金经理，2014年4月25日至2022年2月18
日期间任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF）基金经理
。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:焦洁 性别:女 学历:硕士
简历:焦洁女士：信用研究部部门副总经理，国投瑞银基金管理有限公司投资决策委
员会成员。
─────────────────────────────────────
姓名:李达夫 性别:男 学历:硕士
简历:李达夫先生：中国国籍，中山大学数量经济学硕士。美国投资管理研究协会(CF
AInstitute)和全球风险协会(GARP)会员，拥有特许金融分析师(CFA)和金融风
险管理师(FRM)资格。曾任东莞农商银行资金营运中心交易员、研究员，国投瑞
银基金管理有限公司交易员、研究员、基金经理，大成基金管理有限公司基金
经理。2016年10月加入国投瑞银基金管理有限公司，2017年5月12日起担任国投
瑞银货币市场基金基金经理，2017年6月17日起兼任国投瑞银钱多宝货币市场基
金及国投瑞银添利宝货币市场基金基金经理，2017年12月15日起兼任国投瑞银
新活力定期开放混合型证券投资基金（原国投瑞银新活力灵活配置混合型证券
投资基金）基金经理,2018年12月19日起兼任国投瑞银恒泽中短债债券型证券投
资基金基金经理,2020年11月7日起兼任国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
基金经理，2021年4月3日起兼任国投瑞银景气行业证券投资基金的基金经理。
曾于2011年6月30日至2012年9月14日期间任国投瑞银货币市场基金基金经理，
于2013年3月7日至2014年4月3日期间任大成货币市场证券投资基金基金经理，
于2013年3月7日至2016年9月22日期间任大成现金增利货币市场证券投资基金基
金经理，于2013年7月17日至2016年9月22日期间任大成景安短融债券型证券投
资基金基金经理，于2014年9月3日至2016年9月22日期间任大成信用增利一年定
期开放债券型证券投资基金基金经理，于2015年8月4日至2016年9月22日期间任
大成恒丰宝货币市场基金基金经理，于2018年12月25日至2019年5月29日期间担
任国投瑞银优选收益混合型证券投资基金基金经理，于2017年6月24日至2019年
12月18日期间担任国投瑞银岁添利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经
理，于2018年6月7日至2020年7月9日期间担任国投瑞银顺达纯债债券型证券投
资基金基金经理，于2018年10月17日至2020年7月17日期间担任国投瑞银顺祥定
期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，于2018年9月6日至2020年11月12
日期间担任国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金基金经理，于2017年6月17日
至2023年5月29日担任国投瑞银增利宝货币市场基金基金经理。
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姓名:桑俊 性别:男 学历:博士
简历:桑俊先生：中国籍，武汉大学经济学博士，具有基金从业资格。曾任国海证券
研究所分析师。2012年5月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。2013年4月2
日至2013年8月4日任国投瑞银核心企业股票型证券投资基金基金经理助理。201
3年8月5日至2014年12月3日任国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
及国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理，2014年3月至201
4年12月3日任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。201
4年7月7日至2014年12月3日任国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理助理。2016年6月2日起担任国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，2017年12月1日起兼任国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
基金经理，2018年1月6日起兼任国投瑞银成长优选混合型证券投资基金基金经
理，2019年4月10日起兼任国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理
。曾于2015年2月5日至2016年12月16日期间担任国投瑞银瑞利灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）基金经理，于2014年12月4日至2018年2月28日期间担任国
投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理，于2015年3月20日至2018
年3月23日期间担任国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理，于
2017年2月8日至2018年10月10日期间担任国投瑞银新成长灵活配置混合型证券
投资基金基金经理，于2015年2月4日至2018年12月21日期间担任国投瑞银新动
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2016年6月2日至2018年12月24日期
间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资基金基金经理，于2015年5月19日至20
18年12月28日期间担任国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金基金经
理，于2016年8月6日至2019年5月6日期间担任国投瑞银和盛丰利债券型证券投
资基金（原国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金）基金经理，
于2021年9月16日至2022年9月23日期间担任国投瑞银安睿混合型证券投资基金
基金经理。
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姓名:施成 性别:男 学历:硕士
简历:施成先生：清华大学工学硕士。2011年7月至2012年12月任中国建银投资证券有
限责任公司研究员，2012年12月至2015年7月任招商基金管理有限公司研究员，
2015年7月至2017年3月任深圳睿泉毅信投资管理有限公司高级研究员。2017年3
月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部，2019年3月29日起担任国投瑞银先进
制造混合型证券投资基金基金经理，2019年11月18日起兼任国投瑞银新能源混
合型证券投资基金基金经理,2020年1月23日起兼任国投瑞银进宝灵活配置混合
型证券投资基金基金经理,2021年6月9日起兼任国投瑞银产业趋势混合型证券投
资基金基金经理，2022年3月11日起兼任国投瑞银产业升级两年持有期混合型证
券投资基金基金经理，2022年7月21日起兼任国投瑞银产业转型一年持有期混合
型证券投资基金基金经理，2023年3月14日起兼任国投瑞银景气驱动混合型证券
投资基金基金经理。
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姓名:王建钦 性别:男 学历:硕士
简历:王建钦先生：毕业于美国弗吉尼亚州州立欧道明大学，企业管理硕士。公司总
经理助理，投资副总监、资产配置部部门总经理、专户投资部部门总经理。
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姓名:杨俊 性别:男 学历:硕士
简历:杨俊先生：中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易部部门
总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员，国信证券有限责任公司投资
部一级投资经理。
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姓名:殷瑞飞 性别:男 学历:博士
简历:殷瑞飞先生：中国国籍，厦门大学统计学博士。多年证券从业经历。曾任职于
汇添富基金管理公司金融工程部。2013年9月26日起任国投瑞银瑞和沪深300指
数分级证券投资基金基金经理，2013年10月26日起兼任国投瑞银沪深300金融地
产交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2014年7月24日起兼任国投瑞银中
证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)基金经理，2018年8月1日起兼任国投瑞
银中证500指数量化增强型证券投资基金基金经理。曾于2016年4月26日至2018
年6月11日期间担任国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理，于
2015年11月17日至2019年1月4日期间担任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
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姓名:张驰 性别:男
简历:张驰先生：国投瑞银基金管理有限公司专户投资部部门副总经理。
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姓名:周宏成 性别:女 学历:硕士
简历:周宏成先生：基金经理，中国籍，挪威经济学院经济学硕士及格拉斯哥大学会
计学硕士，特许金融分析师(CFA)，金融风险管理师(FRM)，多年证券从业经历
。2013年1月至2016年5月期间任职宝盈基金管理有限公司产品规划部产品分析
师及宏观策略组研究员。自2016年5月加入国投瑞银基金管理有限公司产品及业
务拓展部任高级经理，从事证券投资基金研究与分析；2017年6月转入资产配置
部任部门总经理助理，从事大类资产配置研究；2019年4月转入专户投资部任投
资经理；2021年6月转入资产配置部。2021年8月25日起担任国投瑞银稳健养老
目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理，2022年5月13日起兼任国投
瑞银积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金经理，2022年
8月12日起兼任国投瑞银兴源6个月定期开放混合型基金中基金(FOF)基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:傅强 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:傅强先生：中国籍，工商管理硕士。现任国投泰康信托有限公司总经理，曾任
国投信托有限公司公司总经理助理、公司副总经理，国投弘泰信托投资有限公
司总经理助理、信托资产运营部经理，国家开发投资公司金融投资部责任项目
经理，国融资产管理有限公司高级项目经理、证券投资部副经理，中兴信托投
资有限公司部门经理，北京证券有限公司职员，中国人民银行北京分行行员。
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姓名:韦杰夫 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:韦杰夫（Jeffery R. Williams）先生：董事，美国籍，哈佛大学商学院工商管
理硕士。现任瑞银慈善基金会董事，曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董
事，大瀚人力资源集团咨询董事会委员，哈佛中心（上海）有限公司董事总经
理，深圳发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾美国国际运通股份有限
公司总经理，美国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副总裁、深圳
分行行长，花旗银行台湾分行信贷管理负责人，北京大学外国专家。
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姓名:王惠玲 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:王惠玲女士：董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
公司董事总经理，曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融
资部主管、资产管理部董事总经理，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销
售部及研究部主管、董事总经理，工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经
理级总监，天治基金管理有限公司总经理助理，泰信基金管理有限公司总经理
助理，大通证券股份有限公司投资银行部副总经理，也曾在泰康人寿保险股份
有限公司、劳动部社保所任职。
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姓名:李涛 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李涛先生：董事，中国籍，管理学硕士，现任国投泰康信托有限公司财务总监
，曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务
部总经理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证
券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设
计部职员。
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姓名:王彦杰 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王彦杰先生：国籍中国台湾，财务金融硕士；1998年8月至2000年7月任国际证
券股票分析师；2000年7月至2000年9月任日商大和证券股票分析师；2000年9月
至2001年4月任元大投信股票分析师；2001年5月至2008年2月任保德信投信股票
投资主管；2008年2月至2008年8月就职于复华投信香港资产管理公司，担任执
行长；2008年8月至 2015年10月就职于宏利资产管理有限公司，担任台湾地区
投资主管；2015年10月9日加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015年12月起任泰
达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。2019年10月28日起担任国投瑞
银基金管理有限公司总经理。
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姓名:郝演苏 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:郝演苏先生：独立董事，中国籍，经济学学士。现任中央财经大学保险学院学
术委员会主任、教授、博士生导师，兼任中国金融学会常务理事、中国计划生
育委员会常务理事、全国保险专业学位研究生教育指导委员会常务副主任、教
育部研究生案例专业委员会委员。曾任中央财经学院保险系主任，中央财经大
学保险学院执行院长、院长，也曾任职于香港中青风险管理有限公司、辽宁大
学经济学院、台湾东吴大学客座教授等。还曾担任中国再保险集团公司独立董
事、新华人寿保险公司独立董事、中国人民健康保险公司独立董事、鼎和财产
保险公司独立董事等。
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姓名:邓传洲 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:邓传洲先生：独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人
，兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立
董事。曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集
团股份有限公司。
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姓名:董纯钢 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:董纯钢先生：国投瑞银基金管理有限公司独立董事，中国籍，法学硕士，拥有
中国和美国纽约州律师资格。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人，兼任中
国国际经贸贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心、香港国际仲
裁中心等仲裁机构仲裁员。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件经办人。
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姓名:王明辉 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:王明辉先生：监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风
险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内
部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职
国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽
核审计总部审计总监。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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本期净收益（万元） -48.47 -39.07 3292.11 3207.75
每份净收益（元） -0.21 -0.10 -0.07 -0.02
可供分配收益（万元） 6468.17 7692.57 8689.00 9317.52
每份可供分配收益（元） 0.74 0.84 0.95 1.00
期末资产净值（亿元） 1.52 1.69 1.79 1.86
期末份额净值（元） 1.74 1.84 1.95 2.00
加权平均净值收益率（%） -11.76 -5.69 -3.37 -0.85
每份净值增长率（%） -10.61 -5.53 -4.81 -2.21
每份累计净值增长率（%） 73.95 83.84 94.60 99.92
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -1849.33 -942.21 -610.79 -145.40
股票差价收入 -89.16 -61.69 -113.29 -72.90
债券差价收入 0.84 0.74 0.81 0.59
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 3.51 1.95 4.55 2.50
股息收入 14.19 5.96 10.46 4.83
─────────────────────────────────────
二、费用合计 27.36 14.30 59.26 43.09
基金管理费 8.08 4.61 9.50 5.11
基金托管费 1.75 0.99 2.05 1.10
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -1876.70 -956.51 -670.06 -188.50
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 814.22 957.29 1177.90 1196.54
清算备付金 - 2.57 2.79 -
交易保证金 0.13 0.13 0.22 2.66
股票投资市值 211.59 384.01 537.16 364.61
债券投资市值 - 0.40 3.89 1.29
应收利息 - - 0.11 0.10
应收申购款 17.02 16.66 3.80 24.72
资产总计 15325.59 16946.69 17913.88 18738.64
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 0.58 0.73 0.86 0.78
应付基金托管费 0.12 0.15 0.18 0.16
应付赎回款 92.57 68.51 21.02 85.10
负债总计 111.01 79.01 40.13 95.71
─────────────────────────────────────
实收基金 8746.40 9175.10 9184.75 9325.41
持有人权益合计 15214.57 16867.67 17873.75 18642.93
负债及权益合计 15325.59 16946.69 17913.88 18738.64
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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601318 中国平安 8800 408320.00 0.29
600036 招商银行 10000 327600.00 0.23
601166 兴业银行 11800 184670.00 0.13
600030 中信证券 7710 152503.80 0.11
300059 东方财富 10404 147736.80 0.10
601328 交通银行 22100 128180.00 0.09
601288 农业银行 25400 89662.00 0.06
000001 平安银行 7900 88717.00 0.06
002142 宁波银行 3170 80201.00 0.06
000002 万科A 5700 79914.00 0.06
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
中信建投证券 3 101232.63 48.12
长江证券 1 65574.29 31.17
兴业证券 1 28009.44 13.31
东吴证券 1 6506.90 3.09
民生证券 1 6469.32 3.08
华泰证券 2 2179.59 1.04
方正证券 1 403.07 0.19
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
中信建投证券 108699774.88 48.12 - -
长江证券 70411404.64 31.17 - -
兴业证券 30075510.56 13.31 - -
东吴证券 6986937.16 3.09 - -
民生证券 6946629.25 3.08 - -
华泰证券 2340382.55 1.04 - -
方正证券 432836.14 0.19 - -
─────────────────────────────────────
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