◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)
基金简称 : 国投瑞银新兴市场股票(QDII-LOF)
代码 : 161210
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : QDII
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2010-05-06
上市日期 : 2010-07-01
基金成立日 : 2010-06-10
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 国投瑞银基金管理有限公司
成立时间 : 2002-06-13
办公地址 : 上海市虹口区东大名路638号7层
注册地址 : 上海市虹口区杨树浦路168号20层
法定代表人 : 傅强
联系电话 : 021-25059999,400-880-6868,0755-83160000
传真 : 021-35315989
公司网址 : www.ubssdic.com
电子信箱 : service@ubssdic.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 摩根士丹利资本国际新兴市场指数(MSCI Emerging Markets Index(N
et Total Return))
风险收益特征: 本基金为全球投资股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收
益的证券投资基金品种,其预期风险与收益水平高于债券型基金和混
合型基金。由于投资国家与地区市场的分散,风险低于投资单一市场
的股票型基金。但是,本基金主要投资于全球新兴市场的证券,因此
具有较大的新兴市场投资所面临的特定风险。
投资目标 : 本基金主要投资于全球新兴市场国家或者地区,通过对投资对象的精
选和组合投资,分散投资风险,力求实现基金资产的中长期稳定增值
。
投资范围 : 本基金投资包括股票、固定收益证券、银行存款和法律法规或中国证
监会允许的其他投资工具。本基金投资于注册地或者主要经济活动在
全球新兴市场国家或者地区的公司或者组织发行的证券。在本《基金
合同》中,“主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区”指主营业
务收入或利润的至少50%来自于全球新兴市场国家或者地区;“全球
新兴市场国家或者地区”指MSCI 新兴市场指数(MSCI EmergingMark
ets Index)成份中包含的国家或者地区。
投资策略 : 本基金将采取积极的股票投资管理策略,充分借鉴UBS Global AM 的
全球投资管理经验,在辅助性地考虑类别资产配置、国别或区域配置
等因素的基础上,主要通过精选具有国际竞争力或高成长性的全球新
兴市场优质企业和严谨的风险控制管理下的组合构建及调整,力求实
现基金资产的中长期稳定增长。
1、类别资产配置
本基金以“自下而上”的股票精选为主,并通过适度调整类别资产的
具体配置比例,以减少基金的系统性风险。
调整股票和债券等资产的具体配置比例时所考虑的因素主要有:证券
市场估值水平、市场预期、宏观经济运行状况、利率水平、货币供应
量、制度因素等。
2、股票的投资管理
构建股票组合的步骤是:确定股票初选库;基于公司基本面全面考量
、运用GEVS 等估值方法,分析股票内在价值,精选具有国际竞争力
或高成长性的优质上市公司股票;结合风险管理,构建股票组合并对
其进行动态调整。
① 对股票做流动性筛选以及上市公司注册地和主要经济活动地的鉴
别,确定初选库。主要经济活动地鉴别是指分析上市公司主营业务收
入或利润的50%以上是否来源于全球新兴市场国家或地区。
② 股票基本面分析
公司基本面分析的主要内容包括四个方面:
A. 国际竞争力判别。从企业的出口拓展能力和内需拓展能力两维视
角出发,考察企业的国际竞争力。
B.成长性判别。结合定性分析,基于收入、EBITDA、净利润等的预
期增长率来评价公司盈利的持续增长前景和成长幅度。
C.新兴市场风险评估。对新兴市场国家或地区的政治管制、社会形
势、政治形态和经济发展政策进行综合分析,密切关注变化,评估这
些因素对公司经营的潜在风险。
D.价值评估。价值评估包括:
分析师根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性考虑,分析公司
盈利稳固性,判断相对投资价值。主要指标包括:EV/EBIDTA、EV/Sa
les、P/E、P/B、P/RNAV、股息率、ROE、经营利润率(Operating Pr
ofit Margin)和净利润率(Net
Income Margin)等。根据UBS Global AM 的现金流量贴现模型GEVS
等估值方法得出公司的内在价值,结合对基本面的定性和定量的研究
,做出明确的公司评价和投资建议。③ 构建及调整模拟组合股票策
略组将利用UBS Global AM 的全球研究平台,结合各成员多年的研究
经验,考量分析师最有价值的研究成果,并在充分评估风险的基础上
,构建股票模拟组合。作为全球新兴市场股票基金,本基金将考量新
兴市场国家或地区因素对股票投资回报率的影响,关注当地宏观经济
、货币和财政政策、管制和文化传统等各个因素对公司基本面和证券
市场估值水平的影响,评估国别与地区间的股票投资
相对风险与收益,及时调整投资组合的国别与地区配置。
④ 风险管理与归因分析
在形成可执行组合之前,模拟组合需经风险考量和风险调整。国投瑞
银借鉴UBS Global AM 的全球股票风险管理系统GERS 等风险管理系
统技术,对模拟组
合(事前)和实际投资组合(事后)进行风险评估、绩效与归因分析
,从而确定可执行组合以及组合调整策略。
3、债券投资管理
本基金借鉴UBS Global AM 固定收益组合的管理方法,采取“自上而
下”的债券分析方法,通过计量分析评估债券价值(即均衡收益率)
,与市场价格得到的到期收益率进行比较,按照“价格/内在价值“
的基本理念筛选债券,并综合运用久期策略、收益率曲线策略、类别
选择策略和个券选择策略等策略,结合风险管理,确定债券组合。
4、金融衍生品投资管理
本基金投资于金融衍生品仅限于投资组合避险和有效管理。如运用恰
当的金融衍生品进行避险操作,降低因市场风险大幅增加对投资组合
带来的不利影响;
利用金融衍生品流动性好、交易成本低等特点,通过金融衍生品对投
资组合的仓位进行及时、有效地调整,提高投资组合的运作效率等。
投资理念 : 全球新兴市场正在利用具有国际比较优势的资源禀赋和后发优势,实
现超越全球平均水平的发展速度;其在全球经济地位的重要性日益彰
显,并不断涌现出具有国际竞争力的、盈利增长前景良好的产业和企
业。本基金通过精选具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质
公司股票,深入挖掘全球新兴市场的投资机会,在风险有效控制的基
础上,获取优质公司的超额投资回报,分享全球新兴市场高速增长的
经济发展成果
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2018-10-25◇
基金公布季报
18三季度 18二季度 18一季度 17四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 89.5241 122.0337 77.0110 106.9578
期末资产净值(亿元) 0.1319 0.2148 0.2397 0.3500
期末份额净值(元) 1.0390 1.0410 1.0300 1.0740
股票市值(亿元) 0.0852 0.1618 0.2163 0.3221
股票比例(%) 54.02 74.43 87.81 89.12
合计市值(亿元) 0.1577 0.2173 0.2463 0.3614
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金主要投资于全球新兴市场国家或者地区,通过对投资对象的精
选和组合投资,分散投资风险,力求实现基金资产的中长期稳定增值
。
业绩比较基准: 摩根士丹利资本国际新兴市场指数(MSCI Emerging Markets Index(N
et Total Return))
风险收益特征: 本基金为全球投资股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收
益的证券投资基金品种,其预期风险与收益水平高于债券型基金和混
合型基金。由于投资国家与地区市场的分散,风险低于投资单一市场
的股票型基金。但是,本基金主要投资于全球新兴市场的证券,因此
具有较大的新兴市场投资所面临的特定风险。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2018-09-30 近三个月 -0.19% 1.87% -2.06%
2018-06-30 近三个月 1.07% -3.88% 4.95%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 18第三季度 18第二季度 18第一季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 2062.0325 2326.7441 3258.6839
本期总申购 2222.6730 74.7214 1952.0515
本期总赎回 3014.4578 339.4329 2883.9913
本期净申购 -791.7848 -264.7115 -931.9398
期末总份额 1270.2477 2062.0325 2326.7441
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2019-03-18◇
前十名股票明细 截止日期:2018-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 币种
00700 腾讯控股 0.320 91.008 6.90 人民币
02318 中国平安 1.050 73.454 5.57 人民币
01336 新华保险 2.140 70.710 5.36 人民币
00939 建设银行 11.700 70.421 5.34 人民币
01288 农业银行 20.800 70.283 5.33 人民币
02238 广汽集团 7.600 57.982 4.39 人民币
06030 中信证券 4.600 56.345 4.27 人民币
03968 招商银行 1.700 47.570 3.61 人民币
01093 石药集团 3.000 43.874 3.33 人民币
01052 越秀交通基建 8.000 43.716 3.31 人民币
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2018-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 币种
00700 腾讯控股 0.560 185.927 8.66 人民币
01093 石药集团 5.600 111.896 5.21 人民币
00939 建设银行 18.300 111.858 5.21 人民币
03360 远东宏信 14.100 90.465 4.21 人民币
00598 中国外运 25.600 89.355 4.16 人民币
01336 新华保险 3.210 88.362 4.11 人民币
01288 农业银行 26.900 83.233 3.88 人民币
00958 华能新能源 34.200 75.257 3.50 人民币
01083 港华燃气 10.700 68.651 3.20 人民币
06030 中信证券 5.150 68.082 3.17 人民币
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2018-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 币种
00700 腾讯控股 0.500 164.096 6.85 人民币
00939 建设银行 24.500 158.223 6.60 人民币
00354 中国软件国际 19.400 109.432 4.57 人民币
01093 石药集团 6.400 106.919 4.46 人民币
01336 新华保险 3.460 101.328 4.23 人民币
03360 远东宏信 15.200 101.086 4.22 人民币
00958 华能新能源 42.000 98.602 4.11 人民币
01099 国药控股 3.120 98.246 4.10 人民币
00598 中国外运 25.600 88.407 3.69 人民币
06030 中信证券 5.150 74.111 3.09 人民币
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2017-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 币种
00700 腾讯控股 0.780 264.716 7.56 人民币
00939 建设银行 35.400 213.057 6.09 人民币
01336 新华保险 4.490 200.423 5.73 人民币
00598 中国外运 47.900 153.354 4.38 人民币
01093 石药集团 10.800 142.459 4.07 人民币
00354 中国软件国际 29.200 126.680 3.62 人民币
00958 华能新能源 51.000 112.973 3.23 人民币
03360 远东宏信 19.900 110.953 3.17 人民币
00658 中国高速传动 9.800 110.591 3.16 人民币
01099 国药控股 3.800 107.364 3.07 人民币
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-19◇
截止日期:2018-09-30 币种:人民币
2018三季 2018中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
10 能源 - - - -
15 原材料 - - - -
20 工业 128.3400 9.73 248.3900 11.57
25 非日常生活消费品 57.9800 4.39 118.8200 5.53
30 日常消费品 - - 58.4500 2.72
35 医疗保健 43.8700 3.33 168.5700 7.85
40 金融 388.7800 29.47 586.9800 27.33
45 信息技术 91.0100 6.90 185.9300 8.66
45 信息科技 91.0100 6.90 185.9300 8.66
452010 通讯 - - - -
452010 通信设备 - - - -
55 公用事业 142.1900 10.78 250.5800 11.67
ZZ 合计 852.1800 64.59 1617.7100 75.33
2018一季 2017末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
10 能源 53.7200 2.24 182.8100 5.22
15 原材料 100.8000 4.21 - -
20 工业 250.1300 10.44 371.7500 10.62
25 非日常生活消费品 220.1700 9.19 426.0600 12.17
30 日常消费品 58.6100 2.45 313.5700 8.96
35 医疗保健 268.0500 11.18 422.3800 12.07
40 金融 630.2500 26.29 596.4200 17.04
45 信息技术 375.1300 15.65 535.2900 15.29
45 信息科技 375.1300 15.65 535.2900 15.29
452010 通讯 - - 66.5500 1.90
452010 通信设备 - - 66.5500 1.90
55 公用事业 205.8200 8.59 305.7200 8.73
ZZ 合计 2162.7000 90.22 3220.5400 92.01
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2018-10-25◇
类别: 季度报告 截止日期: 2018-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末,本基金份额净值为1.039元,本报告期份额净值增长率-0.19%,
同期MSCI新兴市场指数(按人民币计价)增长率1.87%。
●行情回顾及运作分析:
在美国持续加息以及美元走强的影响下,新兴市场股市在三季度继续下探,MSCI
新兴市场指数下跌2.02%(美元计价,下同)。中国方面,三季度国内经济增速总体
呈现全面回落的走势,投资、消费以及出口等数据均明显减速,工业企业利润的增速
也显著放缓。与此同时,中美贸易冲突加剧,美国于9月下旬开始向2000亿美元中国
进口商品加征10%关税,并将于2019年年初起提高至25%,更加剧了经济下行的压力,
而人民币在三季度相对于美元也有4%左右的贬值。受上述多重负面因素影响,MSCI中
国指数在三季度下跌8.45%;显著跑输新兴市场整体。报告期内,基于对香港中资股
的看好,我们将组合中权益部分的投资全部投资于沪深港通范围的港股市场,并继续
坚持相对稳健的配置。受累于港股市场相对比较弱的表现,我们的组合在三季度相对
于业绩基准有所跑输。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2018-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末,本基金份额净值为1.041元,本报告期份额净值增长率-3.07%,
同期业绩比较基准收益率为-6.51%。
●行情回顾及运作分析:
2018年上半年新兴市场股市普遍下跌,MSCI新兴市场指数下跌7.7%(美元计价,
下同)。和新兴市场形成鲜明对比的是,美国纳斯达克和标普500指数同期分别上涨8
.8%和1.7%。中国方面,2018年上半年财新中国制造业PMI持续处于扩张期间,企业盈
利能力显著回升;但是“去杠杆”叠加“金融强监管”导致社融增速不断下滑,信用
风险和经济下行压力加大。中美贸易争端在二季度也明显升温,贸易冲突失控的风险
不断上升。汇率方面,人民币兑美元汇率在一季度保持了回升态势,但在二季度出现
逆转。受上述多重因素影响,MSCI中国指数在1月后未能延续强劲增长势头,2月和6
月显著下挫,上半年累计下跌2.7%。报告期内,基于对香港中资股的看好,我们将组
合中权益部分的投资全部投资于沪深港通范围的港股市场,并继续坚持相对稳健的配
置。受益于我们对港股市场的高配,我们的组合在上半年相对业绩基准有所跑赢。
●市场展望和投资策略:
展望2018年下半年,我们预期随着美国稳步加息,新兴市场股市将继续承受压力
。中国经济的下行压力也有所增大,但我们预期政策方面会适当放松,因此我们对中
国经济继续保持谨慎乐观的态度。与此同时,港股市场经过上半年的调整,部分行业
和个股的估值吸引力再次显现,给自下而上选股提供了很好的机会。相较于其他新兴
市场股市,港股目前的估值优势依旧显著,因此我们仍将重点投资于香港市场。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2018-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末,本基金份额净值为1.041元,本报告期份额净值增长率1.07%,同
期MSCI新兴市场指数(按人民币计价)增长率-3.88%。
●行情回顾及运作分析:
受美国加息、美元走强的影响,二季度新兴市场股市普遍下跌,MSCI新兴市场指
数下跌8.7%(美元计价,下同)。中国方面,2018年二季度经济数据总体表现良好,
4-6月的财新PMI持续位于景气区间;但政策收紧、中美贸易摩擦加剧以及人民币兑美
元波动给市场带来一定压力。政策方面,“去杠杆”叠加“金融强监管”导致5月新
增社融环比下降约8000亿,信用风险和经济下行压力加大。而市场聚焦的中美贸易争
端在二季度升温,人民币兑美元汇率走势也在二季度出现逆转,尤其是6月快速下降
,单月走贬3.2%。此外,“北水”也呈现净流出的态势,二季度港股通共计流出约12
1亿人民币。受上述多重负面因素影响,MSCI中国指数在6月份也显著下挫,二季度累
计下跌4.3%;但表现仍旧显著好于新兴市场的整体。报告期内,基于对香港中资股的
看好,我们将组合中权益部分的投资全部投资于沪深港通范围的港股市场,并继续坚
持相对稳健的配置。受益于我们对港股市场的高配,我们的组合在二季度显著跑赢业
绩基准。
●市场展望和投资策略:
展望未来,我们对中国经济抱有信心,相信目前组合中的个股具有良好的性价比
,在中长期中可望获得较好的相对回报。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2018-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
国投瑞银基金管理有限公司 252.83 62.38 未变化
杨凯 27.90 6.88 -44.47
褚文武 14.05 3.47 未变化
邵常红 13.89 3.43 新进
云南国际信托有限公司-云霞17期集 9.65 2.38 0.15
合资金信托计划
陆幼忻 6.42 1.58 未变化
刁一鸣 5.00 1.23 新进
张启凡 4.96 1.22 -1.29
吴委光 4.70 1.16 -12.15
吴振虎 3.96 0.98 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2017-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
国投瑞银基金管理有限公司 252.83 43.68 未变化
杨凯 72.37 12.50 -14.87
郑荣荣 43.31 7.48 未变化
谭润添 40.99 7.08 未变化
吴委光 16.85 2.91 -44.50
褚文武 14.05 2.43 -4.01
云南国际信托有限公司-云霞17期集 9.50 1.64 新进
合资金信托计划
陆幼忻 6.42 1.11 新进
张启凡 6.25 1.08 新进
秦竞 6.00 1.04 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2018-06-30 2134 9662.76 264.08 12.81% 1797.95 87.19%
2017-12-31 2585 12606.13 783.05 24.03% 2475.63 75.97%
2017-06-30 3377 15298.21 1287.01 24.91% 3879.19 75.09%
2016-12-31 3589 16612.18 1139.71 19.12% 4822.40 80.88%
2016-06-30 2295 18863.13 261.83 6.05% 4067.26 93.95%
2015-12-31 2306 18635.96 252.83 5.88% 4044.63 94.12%
2015-06-30 2945 25947.59 1391.99 18.22% 6249.58 81.78%
2014-12-31 1497 23712.66 1338.90 37.72% 2210.88 62.28%
2014-06-30 1801 23148.71 1000.22 23.99% 3168.87 76.01%
2013-12-31 2011 22085.92 1000.22 22.52% 3441.26 77.48%
2013-06-30 2427 19688.77 1000.22 20.93% 3778.25 79.07%
2012-12-31 3229 19250.00 1000.22 16.09% 5215.61 83.91%
2012-06-30 2944 26073.75 1190.53 15.51% 6485.58 84.49%
2011-12-31 1657 38183.42 1795.87 28.38% 4531.12 71.62%
2011-06-30 1589 44037.77 1370.87 19.59% 5626.74 80.41%
2010-12-31 1496 45649.90 1729.38 25.32% 5099.84 74.68%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2021-12-27◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2018-09-30 2062.032 2222.673 3014.458 1270.248
2018-06-30 2326.744 74.721 339.433 2062.032
2018-03-31 3258.684 1952.052 2883.991 2326.744
2017-12-31 3822.365 1623.227 2186.909 3258.684
2017-09-30 5166.207 316.880 1660.721 3822.365
2017-06-30 5131.073 1466.053 1430.919 5166.207
2017-03-31 5962.113 1261.915 2092.954 5131.073
2016-12-31 6988.227 1331.684 2357.799 5962.113
2016-09-30 4329.088 4091.285 1432.146 6988.227
2016-06-30 4281.746 3342.667 3295.325 4329.088
2016-03-31 4297.453 3883.478 3899.185 4281.746
2015-12-31 4919.650 1733.063 2355.260 4297.453
2015-09-30 7641.566 1184.144 3906.060 4919.650
2015-06-30 3134.727 20708.277 16201.438 7641.566
2015-03-31 3549.785 12440.282 12855.340 3134.727
2014-12-31 3772.363 2717.615 2940.193 3549.785
2014-09-30 4169.083 72.102 468.822 3772.363
2014-06-30 4225.328 181.624 237.869 4169.083
2014-03-31 4441.479 86.465 302.616 4225.328
2013-12-31 4625.292 87.408 271.221 4441.479
2013-09-30 4778.463 860.322 1013.494 4625.292
2013-06-30 5418.840 135.567 775.944 4778.463
2013-03-31 6215.825 342.522 1139.506 5418.840
2012-12-31 6643.982 609.683 1037.840 6215.825
2012-09-30 7676.112 494.828 1526.958 6643.982
2012-06-30 8479.050 508.411 1311.350 7676.112
2012-03-31 6326.993 3489.807 1337.750 8479.050
2011-12-31 6656.349 177.666 507.022 6326.993
2011-09-30 6997.602 1062.482 1403.734 6656.349
2011-06-30 7300.179 2346.032 2648.609 6997.602
2011-03-31 6829.225 1056.872 585.918 7300.179
2010-12-31 6730.142 5335.160 5236.076 6829.225
2010-09-30 44316.510 1737.594 39323.962 6730.142
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2018-10-17◇
●2018-10-15 国投新兴股票:10月18日起终止上市
国投瑞银基金管理有限公司旗下国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金
(LOF)于2018年8月27日至2018年10月10日15:00期间以通讯方式召开了基金份额持有
人大会,审议并通过了《关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(L
OF)基金合同并终止上市有关事项的议案》。根据基金份额持有人大会表决通过的《
议案》及相关法律法规的规定,本公司已向深圳证券交易所申请本基金终止上市交易
,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2018]486号)同意。现将本基
金终止上市相关内容公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)
场内简称:国投新兴
基金代码:161210
基金运作方式:上市契约型开放式(LOF)
基金份额上市的证券交易所:深圳证券交易所
上市交易日:2010年7月1日
终止上市日:2018年10月18日
二、关于基金终止上市的业务办理
国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会自201
8年8月27日至2018年10月10日15:00期间以通讯方式召开,此次基金份额持有人大会
的计票工作于2018年10月10日15:00后进行,会议审议并通过了《关于终止国投瑞银
全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同并终止上市有关事项的议案》
。本公司于2018年10月11日发布了《关于国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资
基金(LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,本次基金份额持有人
大会决议自该日起生效。根据《关于国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金
(LOF)基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,本公司已向深圳证券交易
所申请终止本基金基金份额的上市交易,并已获得深圳证券交易所《终止上市通知书
》(深证上[2018]486号)同意。
三、基金终止上市后续事项说明
根据本基金基金份额持有人大会表决通过的《议案》,基金管理人已根据相关法
律法规、基金合同及深圳证券交易所的业务规定申请本基金终止上市并成立基金财产
清算小组,履行基金财产清算程序,本公司将于中国证监会指定的信息披露媒介刊登
本基金终止上市、基金财产清算相关事项。
投资者可以登陆国投瑞银基金管理有限公司网站(www.ubssdic.com)或拨打全国
统一客户服务电话400-880-6868咨询相关情况。
●2018-10-12 国投瑞银基金:10月11日起调整持有的光环新网(300383)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金
业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,国投瑞
银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2018年10月11日起,本公司以AM
AC行业指数作为计算依据,对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外
)持有的停牌股票300383光环新网采用“指数收益法”进行估值调整。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自上述相关股票复牌
且其交易体现了活跃市场交易特征后,恢复按市价估值方法进行估值,届时不再另行公
告。
●2018-10-11 国投新兴股票:份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规
定,现将国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会的
表决结果、决议及相关事项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
国投瑞银基金管理有限公司旗下国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金
(LOF)于2018年8月27日至2018年10月10日15:00期间以通讯方式召开了基金份额持有
人大会,会议审议并通过了《关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基
金(LOF)基金合同并终止上市有关事项的议案》。
本次基金份额持有人大会权益登记日为2018年8月27日,权益登记日本基金总份额
为38,049,345.90份。参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额持有人或其代理
人所持基金份额共计22,014,767.12份,占权益登记日基金总份额的57.86%,超过了权
益登记日基金总份额的50%,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》和《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF
)基金合同》规定的有关基金份额持有人大会(通讯方式)的召开条件。
基金份额持有人大会审议了本次会议议案,并由参加会议的基金份额持有人或其
代理人对本次会议议案进行表决,表决结果为:同意本次会议议案的基金份额为21,762
,792.79份,占参加本次基金份额持有人大会的基金份额持有人(或其代理人)所持份额
的98.86%;反对本次会议议案的基金份额为251,974,33份,占参加本次基金份额持有人
大会的基金份额持有人(或其代理人)所持份额的1.14%;弃权份额为0份,占参加本次基
金份额持有人大会的基金份额持有人(或其代理人)所持份额的0%。同意本次会议议案
的基金份额达到参加本次基金份额持有人大会的基金份额持有人(或其代理人)所持基
金份额总数的三分之二以上,满足法定条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证
券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。
本次持有人大会的计票于2018年10月10日在本基金的基金托管人中国工商银行股
份有限公司授权代表的监督下进行,并由北京市长安公证处对计票过程及结果进行了
公证,上海源泰律师事务所就基金份额持有人大会过程及结果出具了法律意见。本次
基金份额持有人大会的公证费、律师费由基金管理人承担,费用明细如下表所示:
项目 金额(元)
律师费 35,000
公证费 10,000
合计 45,000
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本基金基金份额持有人大会于2018年10月10日表决通
过了《关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同并终
止上市有关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自通过之日起
五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。
三、《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》终止的
后续安排
本基金将自2018年10月12日起进入清算程序,基金管理人将按照基金合同的约定,
组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并及时予以公告。本基金自进入
清算程序之日起,停止办理申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务且不再
恢复,不再收取基金管理费、基金托管费。同时,基金管理人将依据深圳证券交易所的
业务规定申请本基金终止上市等业务。
●2018-10-10 国投瑞银基金:10月9日起调整持有的16华阳01(136794)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》的相关规定,国投瑞
银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2018年10月9日起,本公司对旗
下证券投资基金持有的债券“16华阳01”(证券代码:136794)进行估值调整,估值价格
为人民币10元/张(净价)。
●2018-09-28 国投新兴股票:停止办理赎回业务的提示
国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)于2018年8月27日至2018年
10月10日15:00以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于终止国投瑞银全球新
兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同并终止上市有关事项的议案》,基金份
额持有人大会计票日为2018年10月10日。为维护基金份额持有人的利益,本基金将于
计票日即2018年10月10日开市起停牌,如果基金份额持有人大会表决通过本次《议案
》,则本基金将不再复牌,基金管理人将按规定办理本基金终止上市的相关事宜;如果
基金份额持有人大会表决未通过本次《议案》,则本基金的停复牌事宜请参见基金管
理人届时发布的相关公告。
如果本次基金份额持有人大会的《议案》获得表决通过,上述《议案》将自表决
通过之日起生效。本基金已于2018年8月27日起暂停了申购(含定期定额投资、转换转
入,下同)业务,自基金份额持有人大会决议生效公告的下一日起,本基金即进入清算程
序,基金管理人不再接受基金份额持有人提出的申购、赎回(含转换转出,下同)、转托
管等业务的申请且之后上述业务不再恢复。
●2018-09-22 国投瑞银基金:9月21日起调整持有的美的集团(000333)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金
业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,国投瑞
银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2018年9月21日起,本公司以AMA
C行业指数作为计算依据,对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外)
持有的停牌股票 000333 美的集团采用“指数收益法”进行估值调整。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自上述相关股票复牌
且其交易体现了活跃市场交易特征后,恢复按市价估值方法进行估值,届时不再另行公
告。
●2018-09-21 国投新兴股票:9月25日暂停赎回业务,9月26日起恢复
1公告基本信息
基金名称:国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)
基金简称:国投瑞银新兴市场股票(QDII-LOF)
基金场内简称:国投新兴
基金主代码:161210
暂停赎回起始日:2018年9月25日
暂停赎回的原因说明:9月25日为基金所投资的主要市场因香港中秋节翌日假期
暂停交易,根据基金合同规定,特暂停相关业务。
恢复赎回日:2018年9月26日
恢复赎回的原因说明:基金所投资的主要市场恢复交易。
注:根据本基金基金合同的约定:如遇基金所投资的主要市场暂停交易,即由于
一个或多个市场暂停交易,致使本基金资产净值40%以上的资产无法交易或估值,基金
管理人有权决定该日是否作为开放日。因此,基金管理人决定暂停2018年9月25日本基
金的赎回业务,并于9月26日起恢复本基金的赎回业务,届时不再另行公告;另,根据本
基金管理人2018年8月23日发布的公告,本基金已于2018年8月27日起暂停了申购业务(
含定期定额投资、转换转入)。
2其他需要提示的事项
敬请投资者做好交易安排。详询请登录本公司网站(www.ubssdic.com)或拨打本
公司客服电话(400-880-6868)。
●2018-09-18 国投瑞银基金:9月17日起调整持有的康得新(002450)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金
业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,国投瑞
银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2018年9月17日起,本公司以AMA
C行业指数作为计算依据,对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外)
持有的停牌股票002450康得新采用“指数收益法”进行估值调整。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自上述相关股票复牌
且其交易体现了活跃市场交易特征后,恢复按市价估值方法进行估值,届时不再另行公
告。
●2018-09-11 国投瑞银基金:9月10日起调整持有的齐翔腾达(002408)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金
业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,国投瑞
银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2018年9月10日起,本公司以AMA
C行业指数作为计算依据,对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外)
持有的停牌股票002408齐翔腾达采用“指数收益法”进行估值调整。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自上述相关股票复牌
且其交易体现了活跃市场交易特征后,恢复按市价估值方法进行估值,届时不再另行公
告。
●2018-08-24 国投新兴股票:2018年半年度基金份额利润-0.0301元,净值增长率-3.
0700%
国投新兴股票(161210)2018年半年度基金已实现收益1,990,447.14元,利润-771,
075.55元,对应加权平均基金份额利润-0.0301元,期末基金资产净值21,475,352.98元
,期末基金份额净值1.0410元,份额净值增长率-3.0700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2018年上半年新兴市场股市普遍下跌,MSCI新兴市场指数下跌7.7%(美元计价,
下同)。和新兴市场形成鲜明对比的是,美国纳斯达克和标普500指数同期分别上涨8.
8%和1.7%。中国方面,2018年上半年财新中国制造业PMI持续处于扩张期间,企业盈
利能力显著回升;但是去杠杆叠加金融强监管导致社融增速不断下滑,信用风险和经
济下行压力加大。中美贸易争端在二季度也明显升温,贸易冲突失控的风险不断上升
。汇率方面,人民币兑美元汇率在一季度保持了回升态势,但在二季度出现逆转。受
上述多重因素影响,MSCI中国指数在1月后未能延续强劲增长势头,2月和6月显著下
挫,上半年累计下跌2.7%。报告期内,基于对香港中资股的看好,我们将组合中权益
部分的投资全部投资于沪深港通范围的港股市场,并继续坚持相对稳健的配置。受益
于我们对港股市场的高配,我们的组合在上半年相对业绩基准有所跑赢。
报告期内基金的业绩表现
截止报告期末,本基金份额净值为1.041元,本报告期份额净值增长率-3.07%,
同期业绩比较基准收益率为-6.51%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2018年下半年,我们预期随着美国稳步加息,新兴市场股市将继续承受压力
。中国经济的下行压力也有所增大,但我们预期政策方面会适当放松,因此我们对中
国经济继续保持谨慎乐观的态度。与此同时,港股市场经过上半年的调整,部分行业
和个股的估值吸引力再次显现,给自下而上选股提供了很好的机会。相较于其他新兴
市场股市,港股目前的估值优势依旧显著,因此我们仍将重点投资于香港市场。
●2018-08-23 国投新兴股票:8月27日起暂停申购、定投、转换转入业务
1、公告基本信息
基金名称:国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)
基金简称:国投瑞银新兴市场股票(QDII-LOF)
基金场内简称:国投新兴
基金主代码:161210
交易代码:161210
暂停申购业务(含定期定额投资、转换转入)起始日:2018年8月27日
暂停申购业务(含定期定额投资、转换转入)的原因说明:保护基金份额持有人利
益
2、其他需要提示的事项
(1)因国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)已于2018年8月23日
发布了《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)召开基金份额持有人
大会的公告》,将于2018年8月27日至2018年10月10日以通讯方式召开基金份额持有人
大会,审议《关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同
并终止上市有关事项的议案》。为保护基金份额持有人利益,本基金将于2018年8月27
日起暂停申购业务(含定期定额投资、转换转入)。
(2)如果基金份额持有人大会表决通过了《议案》,则本基金将直接进入清算程序
不再恢复申购业务;如果基金份额持有人大会表决未通过本次议案,则本基金的相关业
务安排请参见基金管理人届时发布的相关公告。
(3)实施暂停申购业务(含定期定额投资、转换转入)期间,本基金管理人将正常办
理本基金的赎回、转换转出业务。
(4)投资者可拨打国投瑞银基金管理有限公司客户服务电话400-880-6868或登录
公司网站www.ubssdic.com咨询、了解相关情况。
●2018-08-23 国投新兴股票:以通讯方式召开基金份额持有人大会
一、召开基金份额持有人大会的基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规和《国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同
》的有关规定,国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)的基金管理人国
投瑞银基金管理有限公司与本基金的托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,决
定召开本基金的基金份额持有人大会,审议本基金终止《基金合同》并终止上市等相
关事项。会议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:自2018年8月27日起,至2018年10月10日15:00止(以
本次大会公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准,专人送交的以实际递交时间
为准)。
二、会议审议事项
《关于终止国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同并终
止上市有关事项的议案》
三、本次会议的权益登记日
本次会议的权益登记日为2018年8月27日,即在权益登记日证券交易所交易结束后
,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人,均有权参加本次基金份额持有人
大会并表决。
四、本次会议相关机构
1、召集人:国投瑞银基金管理有限公司
联系人:杨蔓
联系电话:400-880-6868、0755-83575992
传真:0755-82904048
网址:http://www.ubssdic.com
2、基金托管人:中国工商银行股份有限公司
3、公证机关:北京市长安公证处
4、律师事务所:上海源泰律师事务所
五、重要提示
本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如有任
何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-880-6868咨询。
●2018-07-20 国投新兴股票:2018年二季度基金份额利润0.0153元,净值增长率1.07
00%
国投新兴股票(161210)2018年二季度基金已实现收益1,220,336.74元,利润335,6
54.02元,对应加权平均基金份额利润0.0153元,期末基金资产净值21,475,352.98元,
期末基金份额净值1.0410元,份额净值增长率1.0700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
受美国加息、美元走强的影响,二季度新兴市场股市普遍下跌,MSCI新兴市场指
数下跌8.7%(美元计价,下同)。中国方面,2018年二季度经济数据总体表现良好, 4
-6月的财新PMI持续位于景气区间;但政策收紧、中美贸易摩擦加剧以及人民币兑美
元波动给市场带来一定压力。政策方面,去杠杆叠加金融强监管导致5月新增社融环
比下降约8000亿,信用风险和经济下行压力加大。而市场聚焦的中美贸易争端在二季
度升温,人民币兑美元汇率走势也在二季度出现逆转,尤其是6月快速下降,单月走
贬3.2%。此外,北水也呈现净流出的态势,二季度港股通共计流出约121亿人民币。
受上述多重负面因素影响,MSCI中国指数在6月份也显著下挫,二季度累计下跌4.3%
;但表现仍旧显著好于新兴市场的整体。报告期内,基于对香港中资股的看好,我们
将组合中权益部分的投资全部投资于沪深港通范围的港股市场,并继续坚持相对稳健
的配置。受益于我们对港股市场的高配,我们的组合在二季度显著跑赢业绩基准。展
望未来,我们对中国经济抱有信心,相信目前组合中的个股具有良好的性价比,在中
长期中可望获得较好的相对回报。
报告期内基金的业绩表现
截止报告期末,本基金份额净值为1.041元,本报告期份额净值增长率1.07%,同
期MSCI新兴市场指数(按人民币计价)增长率-3.88%。
●2018-07-07 国投瑞银基金:7月6日起调整持有的铁汉生态(300197)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国证券投资基金
业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》的相关规定,国投瑞
银基金管理有限公司经与相关基金托管人协商一致,自2018年7月6日起,本公司以AMAC
行业指数作为计算依据,对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外)
持有的停牌股票300197铁汉生态采用指数收益法进行估值调整。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自上述相关股票复牌
且其交易体现了活跃市场交易特征后,恢复按市价估值方法进行估值,届时不再另行公
告。
●2018-06-30 国投瑞银基金:截至2018年6月29日旗下基金资产净值
代码 基金名称 总净值
161210 国投新兴市场 21,049,487.60
161229 国投瑞银中国价值发现股票(QDII-LOF) 163,407,020.25
121001 国投瑞银融华债券 329,608,910.74
000663 国投瑞银美丽中国混合 303,735,095.93
000781 国投瑞银岁增利一年债券A 59,665,552.59
000782 国投瑞银岁增利一年债券C 5,699,044.12
000836 国投瑞银钱多宝货币A 2,501,816,494.98
000837 国投瑞银钱多宝货币I 491,263,818.88
000868 国投瑞银增利宝货币A 3,936,709,921.43
000869 国投瑞银增利宝货币B 15,704,502,742.21
000845 国投瑞银信息消费混合 120,956,102.57
161222 国投瑞银瑞利混合 211,151,118.49
001029 国投瑞银新动力混合 62,609,955.49
150213 国投瑞银中证创业指数分级A 35,258,481.78
150214 国投瑞银中证创业指数分级B 25,140,790.51
161223 国投瑞银中证创业指数分级 71,592,834.17
001119 国投瑞银新回报混合 51,807,300.83
161224 国投瑞银新丝路混合(LOF) 169,214,402.71
001037 国投瑞银锐意改革混合 913,931,802.84
001168 国投瑞银优选收益混合 50,329,009.25
001094 国投瑞银添利宝货币A 480,673,186.90
001095 国投瑞银添利宝货币B 2,942,794,852.34
161225 国投瑞银瑞盈混合 144,252,320.89
001218 国投瑞银精选收益混合 636,757,341.21
001266 国投瑞银招财混合 317,519,885.95
001499 国投瑞银新增长混合 111,128,547.13
001137 国投瑞银岁丰利一年债券A 40,708,984.04
001138 国投瑞银岁丰利一年债券C 11,246,690.88
161226 国投瑞银白银期货(LOF) 274,914,590.31
161227 国投瑞银深证100指数(LOF) 409,040,125.88
001704 国投瑞银进宝混合 431,118,482.50
121002 国投瑞银景气行业混合 874,471,510.98
001907 国投瑞银境煊混合A 22,437,053.83
001908 国投瑞银境煊混合C 131,352,571.48
001584 国投瑞银新活力混合A 21,657.61
001585 国投瑞银新活力混合C 207,936,302.38
002039 国投瑞银新收益混合A 367,891,462.94
002040 国投瑞银新收益混合C 2,449.35
002041 国投瑞银新成长混合A 4,152,506.21
002042 国投瑞银新成长混合C 707,003.74
001838 国投瑞银国家安全混合 1,216,678,346.02
002242 国投瑞银瑞兴保本混合 34,375,082.21
161230 国投瑞银双债丰利定开债A 200,094,660.06
161231 国投瑞银双债丰利定开债C 674,329.17
002358 国投瑞银瑞祥保本混合 75,363,582.33
002355 国投瑞银岁赢利一年债券 51,551,674.12
002677 国投瑞银和安债券A 10,871,233.79
002678 国投瑞银和安债券C 168,484.82
161232 国投瑞银瑞盛混合 565,186,906.48
002831 国投瑞银瑞宁混合 62,690,625.88
002964 国投瑞银顺鑫一年债券 30,463,785.46
003710 国投瑞银和顺债券 82,408,907.86
161233 国投瑞银瑞泰混合 912,086,319.18
003982 国投瑞银顺益债券 195,936,957.05
004287 国投瑞银安颐多策略混合 40,028,565.81
005019 国投瑞银和泰6个月定期开放债券 3,036,443,120.72
001520 国投瑞银研究精选股票 91,519,111.76
005499 国投瑞银兴颐多策略混合 149,625,027.63
005641 国投瑞银顺源债券 2,354,524,068.23
005435 国投瑞银顺银债券 1,554,617,995.70
005520 创新医疗 330,415,953.53
005864 国投瑞银顺达纯债债券 442,256,815.25
005900 国投瑞银行业先锋混合 278,074,681.80
121003 国投瑞银核心企业混合 1,027,813,026.74
005995 国投瑞银顺泓债券 200,192,526.41
121005 国投瑞银创新动力混合 918,188,380.99
121008 国投瑞银成长优选混合 392,269,914.03
121009 国投瑞银稳定增利债券 406,824,162.94
121006 国投瑞银稳健增长混合 419,174,671.98
121011 国投瑞银货币A 1,193,307,839.30
128011 国投瑞银货币B 10,010,223,226.10
150008 国投瑞银瑞和小康沪深300指数 24,359,097.75
150009 国投瑞银瑞和远见沪深300指数 24,359,097.75
161207 国投瑞银瑞和沪深300指数 161,998,568.04
161211 国投金融地产ETF联接 252,554,427.44
121012 国投瑞银优化增强债券A/B 1,596,852,878.06
128112 国投瑞银优化增强债券C 334,568,058.48
161213 国投瑞银中证消费服务指数(LOF) 41,065,586.99
161216 国投双债债券封闭A 80,093,192.01
161221 国投瑞银双债债券C 5,067,596.03
161217 国投瑞银中证资源指数(LOF) 139,957,983.42
161219 国投瑞银新兴产业混合(LOF) 97,601,733.98
121010 国投瑞银瑞源保本混合 180,283,543.28
121013 国投瑞银纯债债券A 14,228,752.27
128013 国投瑞银纯债债券B 640,882,658.59
000069 国投瑞银中高等级债券A 71,542,961.49
000070 国投瑞银中高等级债券C 14,280,356.16
000237 国投瑞银一年定期开放债A 137,557,189.54
000238 国投瑞银一年定期开放债C 4,985,585.71
159933 国投瑞银金融地产ETF 243,230,133.09
000165 国投瑞银策略精选混合 415,766,983.55
000523 国投瑞银医疗保健混合 598,812,351.67
000556 国投瑞银新机遇混合A 32,293,126.99
000557 国投瑞银新机遇混合C 46,831,624.48
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-01◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:焦洁 性别:女 学历:硕士
简历:焦洁女士:信用研究部部门副总经理,国投瑞银基金管理有限公司投资决策委
员会成员。
─────────────────────────────────────
姓名:李达夫 性别:男 学历:硕士
简历:李达夫先生:中国国籍,中山大学数量经济学硕士。美国投资管理研究协会(CF
AInstitute)和全球风险协会(GARP)会员,拥有特许金融分析师(CFA)和金融风
险管理师(FRM)资格。曾任东莞农商银行资金营运中心交易员、研究员,国投瑞
银基金管理有限公司交易员、研究员、基金经理,大成基金管理有限公司基金
经理。2016年10月加入国投瑞银基金管理有限公司,2017年5月12日起担任国投
瑞银货币市场基金基金经理,2017年6月17日起兼任国投瑞银钱多宝货币市场基
金、国投瑞银增利宝货币市场基金及国投瑞银添利宝货币市场基金基金经理,2
017年12月15日起兼任国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金(原国投瑞
银新活力灵活配置混合型证券投资基金)基金经理,2018年12月19日起兼任国
投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金基金经理,2020年11月7日起兼任国投瑞
银双债增利债券型证券投资基金基金经理。曾于2011年6月30日至2012年9月14
日期间任国投瑞银货币市场基金基金经理,于2013年3月7日至2014年4月3日期
间任大成货币市场证券投资基金基金经理,于2013年3月7日至2016年9月22日期
间任大成现金增利货币市场证券投资基金基金经理,于2013年7月17日至2016年
9月22日期间任大成景安短融债券型证券投资基金基金经理,于2014年9月3日至
2016年9月22日期间任大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理
,于2015年8月4日至2016年9月22日期间任大成恒丰宝货币市场基金基金经理,
于2018年12月25日至2019年5月29日期间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资
基金基金经理。于2017年6月24日至2019年12月18日期间担任国投瑞银岁添利一
年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,于2018年6月7日至2020年7月9日
期间担任国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金基金经理,于2018年10月17日
至2020年7月17日期间担任国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理,于2018年9月6日至2020年11月12日期间担任国投瑞银顺昌纯债债券型
证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:桑俊 性别:男 学历:博士
简历:桑俊先生:中国籍,武汉大学经济学博士,具有基金从业资格。曾任国海证券
研究所分析师。2012年5月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。2013年4月2
日至2013年8月4日任国投瑞银核心企业股票型证券投资基金基金经理助理。201
3年8月5日至2014年12月3日任国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
及国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理,2014年3月至201
4年12月3日任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。201
4年7月7日至2014年12月3日任国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理助理。2016年6月2日起担任国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投
资基金基金经理,2017年12月1日起兼任国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
基金经理,2018年1月6日起兼任国投瑞银成长优选混合型证券投资基金基金经
理,2019年4月10日起兼任国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理
。曾于2015年2月5日至2016年12月16日期间担任国投瑞银瑞利灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)基金经理,于2014年12月4日至2018年2月28日期间担任国
投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2015年3月20日至2018
年3月23日期间担任国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于
2017年2月8日至2018年10月10日期间担任国投瑞银新成长灵活配置混合型证券
投资基金基金经理,于2015年2月4日至2018年12月21日期间担任国投瑞银新动
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2016年6月2日至2018年12月24日期
间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资基金基金经理,于2015年5月19日至20
18年12月28日期间担任国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金基金经
理,于2016年8月6日至2019年5月6日期间担任国投瑞银和盛丰利债券型证券投
资基金(原国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金)基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:施成 性别:男 学历:硕士
简历:施成先生:清华大学工学硕士。2011年7月至2012年12月任中国建银投资证券有
限责任公司研究员,2012年12月至2015年7月任招商基金管理有限公司研究员,
2015年7月至2017年3月任深圳睿泉毅信投资管理有限公司高级研究员。2017年3
月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部,2019年3月29日起担任国投瑞银先进
制造混合型证券投资基金基金经理,2019年11月18日起兼任国投瑞银新能源混
合型证券投资基金基金经理,2020年1月23日起兼任国投瑞银进宝灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王建钦 性别:男 学历:硕士
简历:王建钦先生:毕业于美国弗吉尼亚州州立欧道明大学,企业管理硕士。公司总
经理助理,投资副总监、资产配置部部门总经理、专户投资部部门总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨俊 性别:男 学历:硕士
简历:杨俊先生:中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易部部门
总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员,国信证券有限责任公司投资
部一级投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:殷瑞飞 性别:男 学历:博士
简历:殷瑞飞先生:中国国籍,厦门大学统计学博士。多年证券从业经历。曾任职于
汇添富基金管理公司金融工程部。2013年9月26日起任国投瑞银瑞和沪深300指
数分级证券投资基金基金经理,2013年10月26日起兼任国投瑞银沪深300金融地
产交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2014年7月24日起兼任国投瑞银中
证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018年8月1日起兼任国投瑞
银中证500指数量化增强型证券投资基金基金经理。曾于2016年4月26日至2018
年6月11日期间担任国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于
2015年11月17日至2019年1月4日期间担任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
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姓名:张驰 性别:男
简历:张驰先生:国投瑞银基金管理有限公司专户投资部部门副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:周宏成 性别:女 学历:硕士
简历:周宏成先生:基金经理,中国籍,挪威经济学院经济学硕士及格拉斯哥大学会
计学硕士,特许金融分析师(CFA),金融风险管理师(FRM),多年证券从业经历
。2013年1月至2016年5月期间任职宝盈基金管理有限公司产品规划部产品分析
师及宏观策略组研究员。自2016年5月加入国投瑞银基金管理有限公司产品及业
务拓展部任高级经理,从事证券投资基金研究与分析;2017年6月转入资产配置
部任部门总经理助理,从事大类资产配置研究;2019年4月转入专户投资部任投
资经理;2021年6月转入资产配置部。2021年8月25日起担任国投瑞银稳健养老
目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理,2022年5月13日起兼任国投
瑞银积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金经理,2022年
8月12日起兼任国投瑞银兴源6个月定期开放混合型基金中基金(FOF)基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:傅强 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:傅强先生:中国籍,工商管理硕士。现任国投泰康信托有限公司总经理,曾任
国投信托有限公司公司总经理助理、公司副总经理,国投弘泰信托投资有限公
司总经理助理、信托资产运营部经理,国家开发投资公司金融投资部责任项目
经理,国融资产管理有限公司高级项目经理、证券投资部副经理,中兴信托投
资有限公司部门经理,北京证券有限公司职员,中国人民银行北京分行行员。
─────────────────────────────────────
姓名:李涛 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李涛先生:董事,中国籍,管理学硕士,现任国投泰康信托有限公司财务总监
,曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务
部总经理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证
券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设
计部职员。
─────────────────────────────────────
姓名:韦杰夫 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:韦杰夫(Jeffery R. Williams)先生:董事,美国籍,哈佛大学商学院工商管
理硕士。现任瑞银慈善基金会董事,曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董
事,大瀚人力资源集团咨询董事会委员,哈佛中心(上海)有限公司董事总经
理,深圳发展银行行长,渣打银行台湾分行行长,台湾美国国际运通股份有限
公司总经理,美国运通银行台湾分行副总裁,花旗银行香港分行副总裁、深圳
分行行长,花旗银行台湾分行信贷管理负责人,北京大学外国专家。
─────────────────────────────────────
姓名:王彦杰 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王彦杰先生:国籍中国台湾,财务金融硕士;1998年8月至2000年7月任国际证
券股票分析师;2000年7月至2000年9月任日商大和证券股票分析师;2000年9月
至2001年4月任元大投信股票分析师;2001年5月至2008年2月任保德信投信股票
投资主管;2008年2月至2008年8月就职于复华投信香港资产管理公司,担任执
行长;2008年8月至 2015年10月就职于宏利资产管理有限公司,担任台湾地区
投资主管;2015年10月9日加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015年12月起任泰
达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。2019年10月28日起担任国投瑞
银基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王惠玲 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:王惠玲女士:董事,中国籍,经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
公司董事总经理,曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融
资部主管、资产管理部董事总经理,摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销
售部及研究部主管、董事总经理,工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经
理级总监,天治基金管理有限公司总经理助理,泰信基金管理有限公司总经理
助理,大通证券股份有限公司投资银行部副总经理,也曾在泰康人寿保险股份
有限公司、劳动部社保所任职。
─────────────────────────────────────
姓名:郝演苏 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:郝演苏先生:独立董事,中国籍,经济学学士。现任中央财经大学保险学院学
术委员会主任、教授、博士生导师,兼任中国金融学会常务理事、中国计划生
育委员会常务理事、全国保险专业学位研究生教育指导委员会常务副主任、教
育部研究生案例专业委员会委员。曾任中央财经学院保险系主任,中央财经大
学保险学院执行院长、院长,也曾任职于香港中青风险管理有限公司、辽宁大
学经济学院、台湾东吴大学客座教授等。还曾担任中国再保险集团公司独立董
事、新华人寿保险公司独立董事、中国人民健康保险公司独立董事、鼎和财产
保险公司独立董事等。
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姓名:董纯钢 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:董纯钢先生:国投瑞银基金管理有限公司独立董事,中国籍,法学硕士,拥有
中国和美国纽约州律师资格。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人,兼任中
国国际经贸贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心、香港国际仲
裁中心等仲裁机构仲裁员。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件经办人。
─────────────────────────────────────
姓名:邓传洲 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:邓传洲先生:独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人
,兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立
董事。曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集
团股份有限公司。
─────────────────────────────────────
姓名:王明辉 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:王明辉先生:监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风
险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内
部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职
国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽
核审计总部审计总监。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2018中期 2017末期 2017中期 2016末期
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本期净收益(万元) 199.04 774.21 514.65 -230.77
每份净收益(元) -0.04 0.30 0.12 -
可供分配收益(万元) -54.99 -345.01 -890.12 -1641.73
每份可供分配收益(元) -0.03 -0.11 -0.17 -0.28
期末资产净值(亿元) 0.21 0.35 0.51 0.51
期末份额净值(元) 1.04 1.07 0.99 0.86
加权平均净值收益率(%) -2.81 22.08 13.47 7.53
每份净值增长率(%) -3.07 24.45 14.37 4.23
每份累计净值增长率(%) 4.10 7.40 -1.30 -13.70
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2、经营业绩表
单位(万元) 2018中期 2017末期 2017中期 2016末期
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一、收入合计 -31.65 1131.08 715.39 452.47
股票差价收入 218.09 882.73 564.61 -211.28
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 1.13 2.40 0.99 2.91
股息收入 27.18 76.17 39.76 69.37
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二、费用合计 45.44 142.01 69.71 131.17
基金管理费 24.61 80.60 42.64 76.70
基金托管费 4.78 15.67 8.29 14.91
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三、基金净收益 -77.10 989.06 645.67 321.30
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3、资产负债表
单位(万元) 2018中期 2017末期 2017中期 2016末期
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银行存款 536.86 382.38 524.90 750.34
清算备付金 - - - -
交易保证金 - - 33.22 -
股票投资市值 1617.71 3220.53 4386.75 4449.44
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.05 0.01 0.03 0.09
应收申购款 1.33 10.68 10.55 4.98
资产总计 2173.44 3613.63 5290.85 5204.87
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应付交易清算款 - - 101.45 -
应付基金管理费 3.28 5.41 7.58 7.98
应付基金托管费 0.63 1.05 1.47 1.55
应付赎回款 14.67 94.96 73.78 42.77
负债总计 25.91 113.34 192.97 60.97
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实收基金 2062.03 3258.68 5166.20 5962.11
持有人权益合计 2147.53 3500.28 5097.88 5143.90
负债及权益合计 2173.44 3613.63 5290.85 5204.87
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2018-10-25◇
一、全部持股 截止日期: 2018-09-30
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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00700 腾讯控股 3200 910079.49 6.90
02318 中国平安 10500 734538.26 5.57
01336 新华保险 21400 707101.42 5.36
00939 建设银行 117000 704206.39 5.34
01288 农业银行 208000 702833.66 5.33
02238 广汽集团 76000 579816.65 4.39
06030 中信证券 46000 563449.58 4.27
03968 招商银行 17000 475700.97 3.61
01093 石药集团 30000 438743.07 3.33
01052 越秀交通基 80000 437159.16 3.31
建
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
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中信证券 1 22158.56 60.35
HAITONG INTERNATIONAL 1 10481.49 28.55
国信证券 1 4074.79 11.10
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股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
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中信证券 27698166.68 64.01 - -
HAITONG INTERNATIONAL 10481427.19 24.22 - -
国信证券 5093482.22 11.77 - -
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