◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金
基金简称 : 国投瑞银沪深300指数分级
代码 : 161207
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2009-09-17
基金成立日 : 2009-10-14
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 国投瑞银基金管理有限公司
成立时间 : 2002-06-13
办公地址 : 上海市虹口区东大名路638号7层
注册地址 : 上海市虹口区杨树浦路168号20层
法定代表人 : 傅强
联系电话 : 021-25059999,400-880-6868,0755-83160000
传真 : 021-35315989
公司网址 : www.ubssdic.com
电子信箱 : service@ubssdic.com
律师事务所 : 广东海派律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 95%×沪深300指数收益率+5%×银行同业存款利率
风险收益特征: 本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期收益
和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
投资目标 : 本基金通过被动的指数化投资管理,实现对沪深300指数的有效跟踪
,力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差控制
在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
投资范围 : 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。
投资策略 : 本基金为被动式指数基金,原则上采用指数复制投资策略,按照
个股在基准指数中的基准权重构建股票组合,并根据基准指数成份股
及其权重的变动进行相应地调整,以复制和跟踪基准指数。
当预期指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为
时,或者因特殊情况(如股权分置改革等)导致基金无法有效复制和
跟踪基准指数时,基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整,
并可在条件允许的情况下,辅以金融衍生工具进行投资管理,以有效
控制基金的跟踪误差。
投资理念 : 中国经济将在较长时期内保持持续高增长,从而奠定了中国证券市场
发展的宏观经济基础,进而为证券市场的指数化投资构筑了坚实的市
场基础。本基金通过被动式、指数化的长期投资,力求获得标的指数
所代表的中国证券市场的平均收益率,以使投资者分享中国经济和中
国资本市场中长期的成长收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2020-08-28◇
基金公布季报
20二季度 20一季度 19四季度 19三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 1515.5220 1209.1866 253.7758 2171.5541
期末资产净值(亿元) 0.7303 1.8377 2.7028 2.5147
期末份额净值(元) 1.1130 0.9720 1.0570 1.2840
股票市值(亿元) 0.6797 1.6862 2.5330 2.3167
债券市值(亿元) - 0.0001 0.0047 -
股票比例(%) 91.13 91.50 93.48 91.92
债券比例(%) - 0.01 0.17 -
合计市值(亿元) 0.7458 1.8429 2.7097 2.5205
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金通过被动的指数化投资管理,实现对沪深300指数的有效跟踪
,力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差控制
在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
业绩比较基准: 95%×沪深300指数收益率+5%×银行同业存款利率
风险收益特征: 本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期收益
和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-03-31 近三个月 -8.04% -9.49% 1.45%
2020-06-30 近三个月 14.51% 12.29% 2.22%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第二季度 20第一季度 19第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 16479.8961 23115.3036 16928.2380
本期总申购 520.9758 1780.4176 1158.6365
本期总赎回 12348.9789 8415.8251 1086.7602
本期净申购 -11828.0031 -6635.4075 71.8763
拆分增加份额 - - 6115.1892
期末总份额 4651.8930 16479.8961 23115.3036
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 0.278 406.827 5.57 -0.40
601318 中国平安 4.933 352.245 4.82 -10.94
600036 招商银行 5.339 180.018 2.46 -9.72
600276 恒瑞医药 1.758 162.300 2.22 -2.53
000858 五粮液 0.880 150.620 2.06 -1.62
000333 美的集团 2.192 131.060 1.79 -4.15
000651 格力电器 2.248 127.175 1.74 -4.09
002475 立讯精密 2.234 114.731 1.57 新进
601166 兴业银行 6.892 108.751 1.49 -14.18
000002 万科A 3.789 99.052 1.36 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 15.869 1097.631 5.97 -3.86
600519 贵州茅台 0.678 753.369 4.10 -0.22
600036 招商银行 15.059 486.092 2.65 -5.09
600276 恒瑞医药 4.290 394.809 2.15 -1.41
601166 兴业银行 21.072 335.251 1.82 -7.34
000651 格力电器 6.338 330.849 1.80 -2.48
688111 金山办公 1.466 309.539 1.68 新进
000333 美的集团 6.339 306.934 1.67 -2.56
000858 五粮液 2.500 288.023 1.57 -1.08
600887 伊利股份 8.049 240.343 1.31 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 19.729 1686.006 6.24 0.21
600519 贵州茅台 0.898 1062.452 3.93 未变
600036 招商银行 20.149 757.184 2.80 0.76
000651 格力电器 8.822 578.521 2.14 0.09
601166 兴业银行 28.412 562.552 2.08 1.26
000333 美的集团 8.899 518.367 1.92 0.50
600276 恒瑞医药 5.700 498.864 1.85 0.45
000858 五粮液 3.580 476.202 1.76 0.19
600030 中信证券 15.323 387.667 1.43 新进
000002 万科A 11.829 380.667 1.41 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 19.519 1698.899 6.76 -0.85
600519 贵州茅台 0.898 1032.815 4.11 未变
600036 招商银行 19.389 673.754 2.68 -0.68
000651 格力电器 8.732 500.321 1.99 -0.66
601166 兴业银行 27.152 475.969 1.89 -0.90
000858 五粮液 3.390 440.048 1.75 -0.03
000333 美的集团 8.399 429.189 1.71 -0.60
600276 恒瑞医药 5.250 423.570 1.68 -0.17
600016 民生银行 53.858 324.225 1.29 新进
600887 伊利股份 11.209 319.681 1.27 -0.70
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2020-07-18◇
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 97.1616 1.33 293.1127 1.59
B 采矿业 162.7302 2.23 450.2162 2.45
C 制造业 3352.7576 45.91 7309.4707 39.77
D 电力、热力、燃气及水生 123.1001 1.69 384.0700 2.09
产和供应业
E 建筑业 125.4907 1.72 423.3661 2.30
F 批发和零售业 77.1348 1.06 205.1872 1.12
G 交通运输、仓储和邮政业 179.1383 2.45 434.2831 2.36
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 396.9590 5.43 937.5851 5.10
术服务业
J 金融业 1761.1728 24.11 5196.7596 28.28
K 房地产业 242.4428 3.32 684.3684 3.72
L 租赁和商务服务业 99.1693 1.36 164.5064 0.90
M 科学研究和技术服务业 63.0991 0.86 102.9231 0.56
N 水利、环境和公共设施管 - - 28.0785 0.15
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 10.5450 0.14 17.0775 0.09
Q 卫生和社会工作 79.4123 1.09 157.3028 0.86
R 文化、体育和娱乐业 26.1991 0.36 73.7407 0.40
S 综合 - - - -
ZZ 合计 6796.5133 93.06 16862.0489 91.75
2019末期 2019三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 363.0138 1.34 332.9156 1.32
B 采矿业 750.3553 2.78 708.7373 2.82
C 制造业 10838.7907 40.10 9752.6849 38.79
D 电力、热力、燃气及水生 534.8534 1.98 517.2943 2.06
产和供应业
E 建筑业 632.8884 2.34 648.1682 2.58
F 批发和零售业 278.8469 1.03 317.8609 1.26
G 交通运输、仓储和邮政业 717.7930 2.66 663.5103 2.64
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 993.1861 3.67 898.7885 3.58
术服务业
J 金融业 8258.9978 30.56 7747.2880 30.81
K 房地产业 1189.4954 4.40 956.6209 3.80
L 租赁和商务服务业 297.2929 1.10 337.6227 1.34
M 科学研究和技术服务业 108.5173 0.40 19.7676 0.08
N 水利、环境和公共设施管 23.8028 0.09 21.5753 0.09
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 19.4892 0.07 - -
Q 卫生和社会工作 206.6166 0.76 120.1935 0.48
R 文化、体育和娱乐业 115.6762 0.43 123.7823 0.49
S 综合 - - - -
ZZ 合计 25329.6164 93.71 23166.8110 92.13
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2020-08-28◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2020-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末,本基金份额净值为1.113元,本报告期份额净值增长率为5.30%,
同期业绩比较基准收益率为1.64%。
●行情回顾及运作分析:
2020年上半年受到新冠疫情的影响,全球资本市场波动剧烈,经济活动在停摆了
接近2个月后又开启了重启键,各项经济数据在大幅下滑后出现缓慢回升,各国央行
都实行了宽松的货币政策。在宽松的货币政策和政府积极的财政政策之下,股票市场
在经历恐慌下跌后表现良好,结构分化明显。基金投资操作上,作为指数基金,投资
操作以严格控制跟踪误差为主,研究应对成分股调整、成分股停牌替代等机会成本、
同时密切关注基金日常申购、赎回带来的影响及市场出现的结构性机会。
●市场展望和投资策略:
疫情对全球经济的影响会贯穿2020全年,在短期疫苗出台无望的背景下,全球范
围内经济活动的重启和渐进式复苏是大概率事件,但是经济增长和居民消费重回疫情
前的水平将会需要较长时间。随着疫情的趋势性缓和,全球央行在疫情爆发期快速短
促的货币宽松也将有所调整,不过,宽松态势还会延续。经济重启的幅度加快会使得
总供给的恢复超过总需求的改善,除非农产品因为极端因素带来系统性的短缺,通胀
整体依然会维持低水平。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末,本基金份额净值为1.113元,本报告期份额净值增长率为14.51%
,同期业绩比较基准收益率为12.29%。
●行情回顾及运作分析:
2020年第二季度,国内经济逐步从疫情冲击中恢复,而海外疫情的发展仍具有较
大的不确定性;货币政策的宽松程度低于预期,国债利率显著回升。期内A股市场震
荡走高,仍旧呈现强者恒强的特征。分行业看,信息技术、医药、消费等受宏观经济
影响相对较小的行业大幅跑赢银行、地产、汽车等周期行业,不同行业之间估值的差
距处于历史极端区域。基金投资操作上,作为指数基金,投资操作以严格控制跟踪误
差为主,研究应对成分股调整、成分股停牌替代等机会成本、同时密切关注基金日常
申购、赎回带来的影响及市场出现的结构性机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末,本基金份额净值为0.972元,本报告期份额净值增长率为-8.04%
,同期业绩比较基准收益率为-9.49%。
●行情回顾及运作分析:
一季度A股市场经历了先涨后跌,主要指数以下跌为主,仅有创业板指数收阳。
具体来讲,春节假期前市场基本延续了去年的单边上涨行情,而春节期间武汉封城,
全国人民共同抗击新冠疫情,很快疫情得到了有效的控制,资本市场仅在春节开市后
第一天下跌,接下来三周各主要指数基本创出新高。二月下旬海外疫情的全面爆发成
为全球金融市场的转折点,全球经济停摆、海外需求不振,美股两周内四次熔断,主
要股指跌幅超过30%,A股也难以幸免、基本抹去前期涨幅转跌,海外收入占比高的板
块比如光伏、消费电子等更是深度回调。从市场风格来看,以创业板为代表的小盘股
表现更好,创业板指数涨幅4.1%,大市值股票表现较差,沪深300的跌幅10%。从行业
层面看,农林牧渔、医药、计算机、通信涨幅居前,石油石化、家电、非银、煤炭、
餐饮旅游等行业跌幅居前。基金投资操作上,作为指数基金,投资操作以严格控制跟
踪误差为主,研究应对成分股调整、成分股停牌替代等机会成本、同时密切关注基金
日常申购、赎回带来的影响及市场出现的结构性机会。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-06-30 7679 6057.94 26.96 0.58% 4624.93 99.42%
2019-12-31 10313 22413.75 14214.41 61.49% 8900.89 38.51%
2019-06-30 8141 22183.83 11904.18 65.92% 6155.67 34.08%
2018-12-31 7659 14680.92 4293.50 38.18% 6950.62 61.82%
2018-06-30 7854 22294.36 9797.69 55.95% 7712.30 44.05%
2017-12-31 6852 24728.60 9803.64 57.86% 7140.40 42.14%
2017-06-30 6403 23061.92 9029.14 61.15% 5737.41 38.85%
2016-12-31 6585 12492.48 2005.61 24.38% 6220.69 75.62%
2016-06-30 6541 10713.13 1064.26 15.19% 5943.20 84.81%
2015-12-31 6641 10869.56 1386.41 19.21% 5832.06 80.79%
2015-06-30 6404 7375.70 805.75 17.06% 3917.65 82.94%
2014-12-31 9136 18266.86 9145.23 54.80% 7543.38 45.20%
2014-06-30 10486 12753.02 1081.09 8.08% 12291.72 91.92%
2013-12-31 11249 12900.40 1077.47 7.42% 13434.19 92.58%
2013-06-30 6727 23090.05 1984.19 12.77% 13548.49 87.23%
2012-12-31 7496 54343.95 26062.14 63.98% 14674.09 36.02%
2012-06-30 7851 59159.95 29503.39 63.52% 16943.09 36.48%
2011-12-31 8188 106047.16 69434.22 79.96% 17397.20 20.04%
2011-06-30 8366 103289.06 65527.47 75.83% 20884.16 24.17%
2010-12-31 6273 123474.47 55897.86 72.17% 21557.68 27.83%
2010-06-30 5284 45670.94 6151.35 25.49% 17981.17 74.51%
2009-12-31 4583 39285.73 1035.53 5.75% 16969.12 94.25%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2019-10-15 - 13.13 2019-10-14 2019-10-11
2018-10-16 - 8.51 2018-10-15 2018-10-12
2017-10-17 - 12.52 2017-10-16 2017-10-13
2016-10-17 - 10.16 2016-10-14 2016-10-13
2015-10-15 - 13.74 2015-10-14 2015-10-13
2014-10-15 - 10.07 2014-10-14 2014-10-13
2013-10-15 - 10.62 2013-10-14 2013-10-11
2012-10-16 -- 8.84 - 2012-10-12
2011-10-17 -- 8.29 2011-10-13 2011-10-13
2010-10-15 -- 9.57 - 2010-10-13
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-06-30 16479.896 520.976 12348.979 - 4651.893
2020-03-31 23115.304 1780.418 8415.825 - 16479.896
2019-12-31 16928.238 1158.637 1086.760 6115.189 23115.304
2019-09-30 18059.853 3565.116 4696.730 - 16928.238
2019-06-30 10147.880 9024.612 1112.639 - 18059.853
2019-03-31 11244.119 916.501 2012.740 - 10147.880
2018-12-31 17757.026 559.430 4420.619 -2651.718 11244.119
2018-09-30 17509.988 869.558 622.519 - 17757.026
2018-06-30 17387.715 845.102 722.830 - 17509.988
2018-03-31 16944.036 1441.106 997.427 - 17387.715
2017-12-31 14336.553 973.578 3336.635 4970.541 16944.036
2017-09-30 14766.546 756.743 1186.736 - 14336.553
2017-06-30 6378.286 12173.839 3785.579 - 14766.546
2017-03-31 8226.301 1910.812 3758.827 - 6378.286
2016-12-31 6745.369 3735.882 2444.658 189.707 8226.301
2016-09-30 7007.461 204.095 466.186 - 6745.369
2016-06-30 7009.770 320.916 323.226 - 7007.461
2016-03-31 7218.477 453.727 662.433 - 7009.770
2015-12-31 4526.146 678.279 1612.084 3626.136 7218.477
2015-09-30 4723.396 1631.223 1828.472 - 4526.146
2015-06-30 6608.260 3861.376 5746.239 - 4723.396
2015-03-31 16688.607 5647.304 15727.651 - 6608.260
2014-12-31 12458.405 16292.413 12136.554 74.342 16688.607
2014-09-30 13372.813 1239.329 2153.736 - 12458.405
2014-06-30 13810.945 676.696 1114.828 - 13372.813
2014-03-31 14511.658 1088.144 1788.856 - 13810.945
2013-12-31 14900.261 940.795 3404.075 2074.677 14511.658
2013-09-30 15532.675 1955.351 2587.765 - 14900.261
2013-06-30 16056.543 7248.382 7772.249 - 15532.675
2013-03-31 40736.224 3943.995 28623.676 - 16056.543
2012-12-31 44977.029 9662.546 8554.838 -5348.513 40736.224
2012-09-30 46446.475 6667.379 8136.825 - 44977.029
2012-06-30 70287.689 7382.482 31223.696 - 46446.475
2012-03-31 86831.417 5177.755 21721.484 - 70287.689
2011-12-31 86581.023 40040.694 24966.582 -14823.718 86831.417
2011-09-30 86411.628 9481.757 9312.362 - 86581.023
2011-06-30 80899.485 20175.070 14662.928 - 86411.628
2011-03-31 77455.533 29019.509 25575.557 - 80899.485
2010-12-31 25154.285 150656.799 96831.799 -1523.752 77455.533
2010-09-30 24132.527 64102.968 63081.210 - 25154.285
2010-06-30 19415.200 2379.711 61324.401 63662.018 24132.527
2010-03-31 18004.651 3342.733 1932.184 - 19415.200
2009-12-31 25718.852 1873.571 9587.773 - 18004.651
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-08◇
●2021-03-30 国投瑞银基金:2020年年度报告提示
本公司董事会及董事保证本公司旗下部分基金2020年年度报告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
国投瑞银基金管理有限公司旗下部分基金2020年年度报告全文于2021年3月30日
在本公司网站(www.ubssdic.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.
gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-6868)
咨询。
具体基金明细如下:
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银先进制造混合型证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银新能源混合型证券投资基金
国投瑞银顺业纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺恒纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺荣39个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银港股通6个月定期开放股票型发起式证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
●2020-10-28 国投瑞银基金:季度报告提示
本公司董事会及董事保证本公司旗下部分基金的2020年第3季度报告所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银先进制造混合型证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银新能源混合型证券投资基金
国投瑞银顺业纯债债券型证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
2020年第3季度报告全文于2020年10月28日在本公司网站(www.ubssdic.com)和中
国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如
有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-6868)咨询。
●2020-08-28 国投瑞银基金:2020年中期报告提示
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银先进制造混合型证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银新能源混合型证券投资基金
国投瑞银顺业纯债债券型证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
2020年中期报告全文于2020年8月28日在本公司网站(www.ubssdic.com)和中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑
问可拨打本公司客服电话(400-880-6868)咨询。
●2020-08-27 国投瑞和分级:基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,现将国
投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金(本基金的基金份额包括瑞和300份额(基础
份额,场内简称“瑞和300”,基金代码:161207)、瑞和小康份额(场内简称“瑞和小康
”,基金代码:150008)与瑞和远见份额(场内简称“瑞和远见”,基金代码:150009))基
金份额持有人大会的表决结果、决议及相关事项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
国投瑞银基金管理有限公司旗下国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金自2
020年8月11日至2020年8月26日上午10:00以通讯方式召开了基金份额持有人大会,本
次基金份额持有人大会权益登记日为2020年8月11日,会议审议并通过了《关于终止国
投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金合同及瑞和小康份额与瑞和远见份额
终止上市有关事项的议案》。本次基金份额持有人大会的计票于2020年8月26日上午1
0:00在本基金的基金托管人中国工商银行股份有限公司授权代表的监督下进行,并由
北京市长安公证处对计票过程及结果进行了公证,上海源泰律师事务所就基金份额持
有人大会过程及结果出具了法律意见。经统计,基金份额持有人参加本次会议投票的
情况如下:
1、瑞和300份额:参加本次大会表决的瑞和300份额的基金份额持有人(或其代理
人)所持有的基金份额共计51,132,618.55份,占权益登记日该类基金总份额数86,056,
179.86份的59.42%。
2、瑞和小康份额:参加本次大会表决的瑞和小康份额的基金份额持有人(或其代
理人)所持有的基金份额共计13,439,037.00份,占权益登记日该类基金总份额数20,50
1,019.00份的65.55%。
3、瑞和远见份额:参加本次大会表决的瑞和远见份额的基金份额持有人(或其代
理人)所持有的基金份额共计13,720,338.00份,占权益登记日该类基金总份额数20,50
1,019.00份的66.93%。
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的
基金份额(指瑞和300份额、瑞和小康份额、瑞和远见份额)占权益登记日各类别基金
总份额的50%以上(含50%),符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》和《国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金合
同》规定的有关基金份额持有人大会(通讯方式)的召开条件。
本次基金份额持有人大会由提交有效表决票的基金份额持有人(或其代理人)对本
次会议议案进行表决,本次大会的表决结果如下:
1、瑞和300份额:有效表决票所代表的基金份额总额为51,132,618.55份,其中,51
,129,559.55份基金份额表示同意,占参加本次大会表决的该类份额的基金份额持有人
(或其代理人)所持份额的99.99%;3,059份基金份额表示反对,占参加本次大会表决的
该类份额的基金份额持有人(或其代理人)所持份额的0.01%;0份基金份额表示弃权,占
参加本次大会表决的该类份额的基金份额持有人(或其代理人)所持份额的0%。
2、瑞和小康份额:有效表决票所代表的基金份额总额为13,439,037.00份,其中,1
3,439,037.00份基金份额表示同意,0份基金份额表示反对,0份基金份额表示弃权。同
意本次会议议案的瑞和小康份额占参加本次大会表决的该类份额的基金份额持有人(
或其代理人)所持份额的100.00%。
3、瑞和远见份额:有效表决票所代表的基金份额总额为13,720,338.00份,其中,1
1,894,924.00份基金份额表示同意,占参加本次大会表决的该类份额的基金份额持有
人(或其代理人)所持份额的86.70%;1,825,414.00份基金份额表示反对,占参加本次大
会表决的该类份额的基金份额持有人(或其代理人)所持份额的13.30%;0份基金份额表
示弃权,占参加本次大会表决的该类份额的基金份额持有人(或其代理人)所持份额的0
%。
同意本次会议议案的基金份额持有人(或其代理人)所代表的各类基金份额达到各
自参加本次大会表决的基金份额持有人(或其代理人)所持份额的三分之二以上(含三
分之二),满足法定条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》和《国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金合同
》的有关规定,本次会议议案获得通过。
本次基金份额持有人大会的费用将由本基金管理人承担。本次基金份额持有人大
会费用明细如下:公证费1万元,律师费3.5万元,共计4.5万元。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本基金基金份额持有人大会于2020年8月26日表决通
过了《关于终止国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金合同及瑞和小康份
额与瑞和远见份额终止上市有关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管
理人将自通过之日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。
三、《国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金合同》终止的后续安排
本基金瑞和小康份额、瑞和远见份额已自2020年8月26日开市起停牌,并将不再复
牌,基金管理人将依据深圳证券交易所的业务规定申请本基金瑞和小康份额、瑞和远
见份额终止上市。
本基金将自2020年8月28日起进入清算程序,基金管理人将按照基金合同的约定及
本次会议议案的相关安排,组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并及时
予以公告。本基金自进入清算程序之日起,停止办理申购、赎回、转换、转托管、定
期定额投资、配对转换等业务且不再恢复,不再收取基金管理费、基金托管费。
●2020-08-26 国投瑞和分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
国投瑞银基金管理有限公司决定以通讯方式召开国投瑞银瑞和沪深300指数分级
证券投资基金(本基金的基金份额包括瑞和300份额(基础份额,场内简称“瑞和300”,
基金代码:161207)、瑞和小康份额(场内简称“瑞和小康”,基金代码:150008)与瑞和
远见份额(场内简称“瑞和远见”,基金代码:150009))的基金份额持有人大会,会议投
票表决起止时间为自2020年8月11日起至2020年8月26日上午10:00止。为保护投资者
利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将瑞和小康与瑞和远见按照各自的基金份额净
值转换成瑞和300份额的场内份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金
合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、瑞和小康与瑞和远见将于基金份额持有人大会计票日(2020年8月26日)开市
起停牌,如果基金份额持有人大会表决通过本次议案,则本基金将不再复牌,并向深圳
证券交易所申请本基金瑞和小康份额与瑞和远见份额终止上市交易。敬请基金份额持
有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-880-6868或登录基金管理人网站(www.
ubssdic.com)获取相关信息。
●2020-08-26 国投瑞银基金:8月26日起暂停信诚基金办理旗销售业务
为维护投资者合法权益,国投瑞银基金管理有限公司自2020年8月26日起暂停深圳
信诚基金销售有限公司办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业
务,已通过信诚基金购买本公司旗下基金的投资者,当前持有基金份额的赎回业务不受
影响。
一、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、深圳信诚基金销售有限公司
客服电话:0755-23946579
网址:www.ecpefund.com
2、国投瑞银基金管理有限公司
客服电话:400-880-6868
网址:www.ubssdic.com
●2020-08-19 国投瑞和分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会的第三次提示
国投瑞银基金管理有限公司已于2020年6月19日在中国证监会基金电子披露网站(
http://eid.csrc.gov.cn/fund)、《证券时报》、深圳证券交易所网站(www.szse.cn
)及本基金管理人网站(www.ubssdic.com)发布了《国投瑞银瑞和沪深300指数分级证
券投资基金召开基金份额持有人大会的公告》,于2020年6月22日在前述媒介上发布了
《国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金召开基金份额持有人大会的第一次提
示性公告》,于2020年6月23日在前述媒介上发布了《国投瑞银瑞和沪深300指数分级
证券投资基金召开基金份额持有人大会的第二次提示性公告》。为了使本次基金份额
持有人大会顺利召开,现将具体事项提示如下。
一、召开基金份额持有人大会的基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规和《国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金合同》的有关
规定,国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金(基础份额,基金代码:161207)、瑞
和小康份额(基金代码:150008)与瑞和远见份额(基金代码:150009))的基金管理人国
投瑞银基金管理有限公司与本基金的基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致
,决定召开本基金的基金份额持有人大会,审议本基金终止《基金合同》及瑞和小康份
额和瑞和远见份额终止上市等相关事项。会议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:自2020年8月11日起,至2020年8月26日上午10:00止(
以本次大会公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准,专人送交的以实际递交时
间为准)。
二、会议审议事项
《关于终止国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金基金合同及瑞和小康份
额与瑞和远见份额终止上市有关事项的议案》。
三、本次会议的权益登记日
本次会议的权益登记日为2020年8月11日,即在权益登记日证券交易所交易时间结
束后,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人,均有权参加本次基金份额持
有人大会并表决。
四、本次会议相关机构
1、召集人:国投瑞银基金管理有限公司
2、基金托管人:中国工商银行股份有限公司
3、公证机关:北京市长安公证处
4、律师事务所:上海源泰律师事务所
五、重要提示
本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如有任
何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-880-6868咨询。
●2020-08-17 国投瑞和分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
国投瑞银基金管理有限公司决定以通讯方式召开国投瑞银瑞和沪深300指数分级
证券投资基金(本基金的基金份额包括瑞和300份额(基础份额,场内简称“瑞和300”,
基金代码:161207)、瑞和小康份额(场内简称“瑞和小康”,基金代码:150008)与瑞和
远见份额(场内简称“瑞和远见”,基金代码:150009))的基金份额持有人大会,会议投
票表决起止时间为自2020年8月11日起至2020年8月26日上午10:00止。为保护投资者
利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将瑞和小康与瑞和远见按照各自的基金份额净
值转换成瑞和300份额的场内份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金
合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、瑞和小康与瑞和远见将于基金份额持有人大会计票日(2020年8月26日)开市
起停牌,如果基金份额持有人大会表决通过本次议案,则本基金将不再复牌,并向深圳
证券交易所申请本基金瑞和小康份额与瑞和远见份额终止上市交易。敬请基金份额持
有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-880-6868或登录基金管理人网站(www.
ubssdic.com)获取相关信息。
●2020-08-15 国投瑞和分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
国投瑞银基金管理有限公司决定以通讯方式召开国投瑞银瑞和沪深300指数分级
证券投资基金(本基金的基金份额包括瑞和300份额(基础份额,场内简称“瑞和300”,
基金代码:161207)、瑞和小康份额(场内简称“瑞和小康”,基金代码:150008)与瑞和
远见份额(场内简称“瑞和远见”,基金代码:150009))的基金份额持有人大会,会议投
票表决起止时间为自2020年8月11日起至2020年8月26日上午10:00止。为保护投资者
利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将瑞和小康与瑞和远见按照各自的基金份额净
值转换成瑞和300份额的场内份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金
合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、瑞和小康与瑞和远见将于基金份额持有人大会计票日(2020年8月26日)开市
起停牌,如果基金份额持有人大会表决通过本次议案,则本基金将不再复牌,并向深圳
证券交易所申请本基金瑞和小康份额与瑞和远见份额终止上市交易。敬请基金份额持
有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-880-6868或登录基金管理人网站(www.
ubssdic.com)获取相关信息。
●2020-08-13 国投瑞和分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
国投瑞银基金管理有限公司决定以通讯方式召开国投瑞银瑞和沪深300指数分级
证券投资基金(本基金的基金份额包括瑞和300份额(基础份额,场内简称“瑞和300”
,基金代码:161207)、瑞和小康份额(场内简称“瑞和小康”,基金代码:150008)
与瑞和远见份额(场内简称“瑞和远见”,基金代码:150009))的基金份额持有人大
会,会议投票表决起止时间为自2020年8月11日起至2020年8月26日上午10:00止。为
保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将瑞和小康与瑞和远见按照各自的基金份额
净值转换成瑞和300份额的场内份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改
基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、瑞和小康与瑞和远见将于基金份额持有人大会计票日(2020年8月26日)开市
起停牌,如果基金份额持有人大会表决通过本次议案,则本基金将不再复牌,并向深
圳证券交易所申请本基金瑞和小康份额与瑞和远见份额终止上市交易。敬请基金份额
持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-880-6868或登录基金管理人网站(www
.ubssdic.com)获取相关信息。
●2020-08-12 国投瑞和分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
国投瑞银基金管理有限公司决定以通讯方式召开国投瑞银瑞和沪深300指数分级
证券投资基金(本基金的基金份额包括瑞和300份额(基础份额,场内简称“瑞和300”,
基金代码:161207)、瑞和小康份额(场内简称“瑞和小康”,基金代码:150008)与瑞和
远见份额(场内简称“瑞和远见”,基金代码:150009))的基金份额持有人大会,会议投
票表决起止时间为自2020年8月11日起至2020年8月26日上午10:00止。为保护投资者
利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将瑞和小康与瑞和远见按照各自的基金份额净
值转换成瑞和300份额的场内份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金
合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、瑞和小康与瑞和远见将于基金份额持有人大会计票日(2020年8月26日)开市
起停牌,如果基金份额持有人大会表决通过本次议案,则本基金将不再复牌,并向深圳
证券交易所申请本基金瑞和小康份额与瑞和远见份额终止上市交易。敬请基金份额持
有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-880-6868或登录基金管理人网站(www.
ubssdic.com)获取相关信息。
●2020-08-10 国投瑞和分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
国投瑞银基金管理有限公司决定以通讯方式召开国投瑞银瑞和沪深300指数分级
证券投资基金(本基金的基金份额包括瑞和300份额(基础份额,场内简称“瑞和300”,
基金代码:161207)、瑞和小康份额(场内简称“瑞和小康”,基金代码:150008)与瑞和
远见份额(场内简称“瑞和远见”,基金代码:150009))的基金份额持有人大会,会议投
票表决起止时间为自2020年8月11日起至2020年8月26日上午10:00止。为保护投资者
利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将瑞和小康与瑞和远见按照各自的基金份额净
值转换成瑞和300份额的场内份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金
合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、瑞和小康与瑞和远见将于基金份额持有人大会计票日(2020年8月26日)开市
起停牌,如果基金份额持有人大会表决通过本次议案,则本基金将不再复牌,并向深圳
证券交易所申请本基金瑞和小康份额与瑞和远见份额终止上市交易。敬请基金份额持
有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-880-6868或登录基金管理人网站(www.
ubssdic.com)获取相关信息。
●2020-08-07 国投瑞和分级:8月7日起暂停直销渠道场外申购(定投)业务和场内分拆
业务
1、公告基本信息
基金名称:国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金
基金简称:国投瑞银沪深300指数分级
基金主代码:161207
暂停申购起始日:2020年8月7日
暂停定期定额投资起始日:2020年8月7日
暂停相关业务的原因说明:为维护基金份额持有人利益
下属分级基金简称:瑞和300、瑞和小康、瑞和远见
下属分级基金的交易代码:161207、150008、150009
该分级基金是否暂停直销渠道场外申购(定期定额投资):是、一、一
2、其他需要提示的事项
(1)本基金自2020年8月7日起暂停直销渠道场外申购(定期定额投资)业务和场内
分拆业务。本基金取消或调整上述业务限制的具体时间将另行公告。
(2)本基金暂停直销渠道场外申购(定期定额投资)业务和场内分拆业务期间,赎回
、场内合并业务、跨系统转托管等其他业务仍照常办理。
(3)详询请登录本公司网站(www.ubssdic.com)或拨打本公司客服电话(400-880-6
868)。
●2020-08-07 国投瑞和分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
国投瑞银基金管理有限公司决定以通讯方式召开国投瑞银瑞和沪深300指数分级
证券投资基金(本基金的基金份额包括瑞和300份额(基础份额,场内简称“瑞和300”,
基金代码:161207)、瑞和小康份额(场内简称“瑞和小康”,基金代码:150008)与瑞和
远见份额(场内简称“瑞和远见”,基金代码:150009))的基金份额持有人大会,会议投
票表决起止时间为自2020年8月11日起至2020年8月26日上午10:00止。为保护投资者
利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将瑞和小康与瑞和远见按照各自的基金份额净
值转换成瑞和300份额的场内份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金
合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、瑞和小康与瑞和远见将于基金份额持有人大会计票日(2020年8月26日)开市
起停牌,如果基金份额持有人大会表决通过本次议案,则本基金将不再复牌,并向深圳
证券交易所申请本基金瑞和小康份额与瑞和远见份额终止上市交易。敬请基金份额持
有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-880-6868或登录基金管理人网站(www.
ubssdic.com)获取相关信息。
●2020-08-05 国投瑞和分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
国投瑞银基金管理有限公司决定以通讯方式召开国投瑞银瑞和沪深300指数分级
证券投资基金(本基金的基金份额包括瑞和300份额(基础份额,场内简称“瑞和300”,
基金代码:161207)、瑞和小康份额(场内简称“瑞和小康”,基金代码:150008)与瑞和
远见份额(场内简称“瑞和远见”,基金代码:150009))的基金份额持有人大会,会议投
票表决起止时间为自2020年8月11日起至2020年8月26日上午10:00止。为保护投资者
利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将瑞和小康与瑞和远见按照各自的基金份额净
值转换成瑞和300份额的场内份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金
合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、瑞和小康与瑞和远见将于基金份额持有人大会计票日(2020年8月26日)开市
起停牌,如果基金份额持有人大会表决通过本次议案,则本基金将不再复牌,并向深圳
证券交易所申请本基金瑞和小康份额与瑞和远见份额终止上市交易。敬请基金份额持
有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-880-6868或登录基金管理人网站(www.
ubssdic.com)获取相关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-01◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:焦洁 性别:女 学历:硕士
简历:焦洁女士:信用研究部部门副总经理,国投瑞银基金管理有限公司投资决策委
员会成员。
─────────────────────────────────────
姓名:李达夫 性别:男 学历:硕士
简历:李达夫先生:中国国籍,中山大学数量经济学硕士。美国投资管理研究协会(CF
AInstitute)和全球风险协会(GARP)会员,拥有特许金融分析师(CFA)和金融风
险管理师(FRM)资格。曾任东莞农商银行资金营运中心交易员、研究员,国投瑞
银基金管理有限公司交易员、研究员、基金经理,大成基金管理有限公司基金
经理。2016年10月加入国投瑞银基金管理有限公司,2017年5月12日起担任国投
瑞银货币市场基金基金经理,2017年6月17日起兼任国投瑞银钱多宝货币市场基
金、国投瑞银增利宝货币市场基金及国投瑞银添利宝货币市场基金基金经理,2
017年12月15日起兼任国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金(原国投瑞
银新活力灵活配置混合型证券投资基金)基金经理,2018年12月19日起兼任国
投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金基金经理,2020年11月7日起兼任国投瑞
银双债增利债券型证券投资基金基金经理。曾于2011年6月30日至2012年9月14
日期间任国投瑞银货币市场基金基金经理,于2013年3月7日至2014年4月3日期
间任大成货币市场证券投资基金基金经理,于2013年3月7日至2016年9月22日期
间任大成现金增利货币市场证券投资基金基金经理,于2013年7月17日至2016年
9月22日期间任大成景安短融债券型证券投资基金基金经理,于2014年9月3日至
2016年9月22日期间任大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理
,于2015年8月4日至2016年9月22日期间任大成恒丰宝货币市场基金基金经理,
于2018年12月25日至2019年5月29日期间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资
基金基金经理。于2017年6月24日至2019年12月18日期间担任国投瑞银岁添利一
年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,于2018年6月7日至2020年7月9日
期间担任国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金基金经理,于2018年10月17日
至2020年7月17日期间担任国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理,于2018年9月6日至2020年11月12日期间担任国投瑞银顺昌纯债债券型
证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:桑俊 性别:男 学历:博士
简历:桑俊先生:中国籍,武汉大学经济学博士,具有基金从业资格。曾任国海证券
研究所分析师。2012年5月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。2013年4月2
日至2013年8月4日任国投瑞银核心企业股票型证券投资基金基金经理助理。201
3年8月5日至2014年12月3日任国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
及国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理,2014年3月至201
4年12月3日任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。201
4年7月7日至2014年12月3日任国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理助理。2016年6月2日起担任国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投
资基金基金经理,2017年12月1日起兼任国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
基金经理,2018年1月6日起兼任国投瑞银成长优选混合型证券投资基金基金经
理,2019年4月10日起兼任国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理
。曾于2015年2月5日至2016年12月16日期间担任国投瑞银瑞利灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)基金经理,于2014年12月4日至2018年2月28日期间担任国
投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2015年3月20日至2018
年3月23日期间担任国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于
2017年2月8日至2018年10月10日期间担任国投瑞银新成长灵活配置混合型证券
投资基金基金经理,于2015年2月4日至2018年12月21日期间担任国投瑞银新动
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2016年6月2日至2018年12月24日期
间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资基金基金经理,于2015年5月19日至20
18年12月28日期间担任国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金基金经
理,于2016年8月6日至2019年5月6日期间担任国投瑞银和盛丰利债券型证券投
资基金(原国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金)基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:施成 性别:男 学历:硕士
简历:施成先生:清华大学工学硕士。2011年7月至2012年12月任中国建银投资证券有
限责任公司研究员,2012年12月至2015年7月任招商基金管理有限公司研究员,
2015年7月至2017年3月任深圳睿泉毅信投资管理有限公司高级研究员。2017年3
月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部,2019年3月29日起担任国投瑞银先进
制造混合型证券投资基金基金经理,2019年11月18日起兼任国投瑞银新能源混
合型证券投资基金基金经理,2020年1月23日起兼任国投瑞银进宝灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王建钦 性别:男 学历:硕士
简历:王建钦先生:毕业于美国弗吉尼亚州州立欧道明大学,企业管理硕士。公司总
经理助理,投资副总监、资产配置部部门总经理、专户投资部部门总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨俊 性别:男 学历:硕士
简历:杨俊先生:中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易部部门
总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员,国信证券有限责任公司投资
部一级投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:殷瑞飞 性别:男 学历:博士
简历:殷瑞飞先生:中国国籍,厦门大学统计学博士。多年证券从业经历。曾任职于
汇添富基金管理公司金融工程部。2013年9月26日起任国投瑞银瑞和沪深300指
数分级证券投资基金基金经理,2013年10月26日起兼任国投瑞银沪深300金融地
产交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2014年7月24日起兼任国投瑞银中
证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018年8月1日起兼任国投瑞
银中证500指数量化增强型证券投资基金基金经理。曾于2016年4月26日至2018
年6月11日期间担任国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于
2015年11月17日至2019年1月4日期间担任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张驰 性别:男
简历:张驰先生:国投瑞银基金管理有限公司专户投资部部门副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:周宏成 性别:女 学历:硕士
简历:周宏成先生:基金经理,中国籍,挪威经济学院经济学硕士及格拉斯哥大学会
计学硕士,特许金融分析师(CFA),金融风险管理师(FRM),多年证券从业经历
。2013年1月至2016年5月期间任职宝盈基金管理有限公司产品规划部产品分析
师及宏观策略组研究员。自2016年5月加入国投瑞银基金管理有限公司产品及业
务拓展部任高级经理,从事证券投资基金研究与分析;2017年6月转入资产配置
部任部门总经理助理,从事大类资产配置研究;2019年4月转入专户投资部任投
资经理;2021年6月转入资产配置部。2021年8月25日起担任国投瑞银稳健养老
目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理,2022年5月13日起兼任国投
瑞银积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金经理,2022年
8月12日起兼任国投瑞银兴源6个月定期开放混合型基金中基金(FOF)基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:傅强 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:傅强先生:中国籍,工商管理硕士。现任国投泰康信托有限公司总经理,曾任
国投信托有限公司公司总经理助理、公司副总经理,国投弘泰信托投资有限公
司总经理助理、信托资产运营部经理,国家开发投资公司金融投资部责任项目
经理,国融资产管理有限公司高级项目经理、证券投资部副经理,中兴信托投
资有限公司部门经理,北京证券有限公司职员,中国人民银行北京分行行员。
─────────────────────────────────────
姓名:王惠玲 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:王惠玲女士:董事,中国籍,经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
公司董事总经理,曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融
资部主管、资产管理部董事总经理,摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销
售部及研究部主管、董事总经理,工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经
理级总监,天治基金管理有限公司总经理助理,泰信基金管理有限公司总经理
助理,大通证券股份有限公司投资银行部副总经理,也曾在泰康人寿保险股份
有限公司、劳动部社保所任职。
─────────────────────────────────────
姓名:王彦杰 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王彦杰先生:国籍中国台湾,财务金融硕士;1998年8月至2000年7月任国际证
券股票分析师;2000年7月至2000年9月任日商大和证券股票分析师;2000年9月
至2001年4月任元大投信股票分析师;2001年5月至2008年2月任保德信投信股票
投资主管;2008年2月至2008年8月就职于复华投信香港资产管理公司,担任执
行长;2008年8月至 2015年10月就职于宏利资产管理有限公司,担任台湾地区
投资主管;2015年10月9日加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015年12月起任泰
达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。2019年10月28日起担任国投瑞
银基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李涛 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李涛先生:董事,中国籍,管理学硕士,现任国投泰康信托有限公司财务总监
,曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务
部总经理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证
券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设
计部职员。
─────────────────────────────────────
姓名:韦杰夫 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:韦杰夫(Jeffery R. Williams)先生:董事,美国籍,哈佛大学商学院工商管
理硕士。现任瑞银慈善基金会董事,曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董
事,大瀚人力资源集团咨询董事会委员,哈佛中心(上海)有限公司董事总经
理,深圳发展银行行长,渣打银行台湾分行行长,台湾美国国际运通股份有限
公司总经理,美国运通银行台湾分行副总裁,花旗银行香港分行副总裁、深圳
分行行长,花旗银行台湾分行信贷管理负责人,北京大学外国专家。
─────────────────────────────────────
姓名:董纯钢 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:董纯钢先生:国投瑞银基金管理有限公司独立董事,中国籍,法学硕士,拥有
中国和美国纽约州律师资格。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人,兼任中
国国际经贸贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心、香港国际仲
裁中心等仲裁机构仲裁员。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件经办人。
─────────────────────────────────────
姓名:邓传洲 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:邓传洲先生:独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人
,兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立
董事。曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集
团股份有限公司。
─────────────────────────────────────
姓名:郝演苏 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:郝演苏先生:独立董事,中国籍,经济学学士。现任中央财经大学保险学院学
术委员会主任、教授、博士生导师,兼任中国金融学会常务理事、中国计划生
育委员会常务理事、全国保险专业学位研究生教育指导委员会常务副主任、教
育部研究生案例专业委员会委员。曾任中央财经学院保险系主任,中央财经大
学保险学院执行院长、院长,也曾任职于香港中青风险管理有限公司、辽宁大
学经济学院、台湾东吴大学客座教授等。还曾担任中国再保险集团公司独立董
事、新华人寿保险公司独立董事、中国人民健康保险公司独立董事、鼎和财产
保险公司独立董事等。
─────────────────────────────────────
姓名:王明辉 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:王明辉先生:监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风
险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内
部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职
国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽
核审计总部审计总监。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 2724.71 2873.53 448.20 -220.42
每份净收益(元) 0.14 0.33 0.22 -0.43
可供分配收益(万元) 2953.75 6972.34 5132.13 648.99
每份可供分配收益(元) 0.45 0.27 0.24 0.04
期末资产净值(亿元) 0.73 2.70 2.60 1.46
期末份额净值(元) 1.11 1.06 1.21 0.96
加权平均净值收益率(%) 3.24 36.19 23.60 -23.26
每份净值增长率(%) 5.30 44.99 26.02 -20.93
每份累计净值增长率(%) 63.16 54.95 34.67 6.87
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 838.26 8036.51 4043.11 -4486.23
股票差价收入 2775.36 2731.14 386.11 -356.52
债券差价收入 11.72 4.83 4.86 -
债券利息收入 0.01 0.03 0.02 -
存款利息收入 4.92 11.75 4.43 12.89
股息收入 93.84 448.38 178.51 427.49
─────────────────────────────────────
二、费用合计 179.53 336.85 130.38 312.80
基金管理费 101.48 211.82 81.94 206.83
基金托管费 22.32 46.60 18.02 45.50
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 658.72 7699.66 3912.72 -4799.03
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
银行存款 451.38 1695.55 2238.79 932.90
清算备付金 2.43 - - -
交易保证金 2.15 4.41 0.77 1.31
股票投资市值 6796.51 25329.61 23759.09 13704.01
债券投资市值 - 46.89 1.38 -
应收利息 0.43 0.35 1.01 0.18
应收申购款 - 20.21 3.41 3.69
资产总计 7457.71 27097.05 26017.81 14646.11
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 8.55 22.18 15.54 12.81
应付基金托管费 1.88 4.88 3.41 2.82
应付赎回款 121.37 18.01 22.07 5.90
负债总计 154.31 69.49 62.01 55.23
─────────────────────────────────────
实收基金 4349.64 17821.64 19697.82 13941.88
持有人权益合计 7303.40 27027.55 25955.80 14590.87
负债及权益合计 7457.71 27097.05 26017.81 14646.11
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-29◇
一、全部持股 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600519 贵州茅台 2781 4068269.28 5.57
601318 中国平安 49334 3522447.60 4.82
600036 招商银行 53386 1800175.92 2.46
600276 恒瑞医药 17584 1623003.20 2.22
000858 五粮液 8802 1506198.24 2.06
000333 美的集团 21920 1310596.80 1.79
000651 格力电器 22481 1271750.17 1.74
002475 立讯精密 22343 1147313.05 1.57
601166 兴业银行 68917 1087510.26 1.49
000002 万科A 37893 990523.02 1.36
300059 东方财富 46652 942370.40 1.29
600887 伊利股份 28590 890006.70 1.22
600030 中信证券 36486 879677.46 1.20
601012 隆基股份 20657 841359.61 1.15
688111 金山办公 2429 829697.82 1.14
688396 华润微 19761 819093.45 1.12
000001 平安银行 60434 773555.20 1.06
601888 中国中免 4888 752898.64 1.03
601688 华泰证券 38875 730850.00 1.00
000661 长春高新 1600 696480.00 0.95
600048 保利地产 44400 656232.00 0.90
600031 三一重工 33846 634950.96 0.87
000063 中兴通讯 15797 633933.61 0.87
603259 药明康德 6532 630991.20 0.86
601939 建设银行 99400 627214.00 0.86
600309 万华化学 12438 621775.62 0.85
002142 宁波银行 23083 606390.41 0.83
600900 长江电力 30546 578541.24 0.79
002714 牧原股份 6936 568752.00 0.78
603986 兆易创新 2260 533156.60 0.73
600585 海螺水泥 9913 524496.83 0.72
600570 恒生电子 4775 514267.50 0.70
601288 农业银行 149019 503684.22 0.69
002415 海康威视 16523 501473.05 0.69
002241 歌尔股份 16794 493071.84 0.68
600837 海通证券 38909 489475.22 0.67
601328 交通银行 93826 481327.38 0.66
600745 闻泰科技 3600 453420.00 0.62
601601 中国太保 16310 444447.50 0.61
601668 中国建筑 92079 439216.83 0.60
600016 民生银行 76380 433074.60 0.59
000338 潍柴动力 30620 420106.40 0.58
600588 用友网络 9366 413040.60 0.57
300498 温氏股份 18480 402864.00 0.55
000725 京东方A 83797 391331.99 0.54
000538 云南白药 3966 372050.46 0.51
600547 山东黄金 10100 369862.00 0.51
002120 韵达股份 15019 367214.55 0.50
600000 浦发银行 33792 357519.36 0.49
600009 上海机场 4864 350548.48 0.48
002311 海大集团 6900 328371.00 0.45
300347 泰格医药 3200 326016.00 0.45
603288 海天味业 2606 324186.40 0.44
000568 泸州老窖 3536 322200.32 0.44
688100 威胜信息 11602 300723.84 0.41
300136 信维通信 5466 289807.32 0.40
601899 紫金矿业 65527 288318.80 0.39
002352 顺丰控股 5200 284440.00 0.39
002555 三七互娱 5901 276166.80 0.38
002271 东方雨虹 6768 274983.84 0.38
600436 片仔癀 1600 272400.00 0.37
300122 智飞生物 2700 270405.00 0.37
603501 韦尔股份 1300 262535.00 0.36
600809 山西汾酒 1800 261000.00 0.36
002594 比亚迪 3547 254674.60 0.35
002230 科大讯飞 6779 253737.97 0.35
002044 美年健康 17496 252117.36 0.35
601933 永辉超市 26746 250877.48 0.34
002602 世纪华通 15921 243750.51 0.33
600019 宝钢股份 53036 241844.16 0.33
600104 上汽集团 14169 240731.31 0.33
300433 蓝思科技 8499 238311.96 0.33
688369 致远互联 2970 234630.00 0.32
600893 航发动力 9960 233860.80 0.32
600690 海尔智家 13145 232666.50 0.32
000938 紫光股份 5388 231576.24 0.32
002236 大华股份 11754 225794.34 0.31
600011 华能国际 53500 225770.00 0.31
002027 分众传媒 40400 225028.00 0.31
002624 完美世界 3900 224796.00 0.31
601169 北京银行 45777 224307.30 0.31
600027 华电国际 65500 224010.00 0.31
000977 浪潮信息 5700 223326.00 0.31
601229 上海银行 26636 221078.80 0.30
300124 汇川技术 5759 218784.41 0.30
601186 中国铁建 26089 218625.82 0.30
601088 中国神华 15162 217726.32 0.30
300015 爱尔眼科 4971 215989.95 0.30
688181 八亿时空 3468 211860.12 0.29
000100 TCL科技 32889 203911.80 0.28
600438 通威股份 11700 203346.00 0.28
002460 赣锋锂业 3775 202226.75 0.28
002456 欧菲光 10877 200028.03 0.27
300142 沃森生物 3800 198968.00 0.27
000157 中联重科 30183 194076.69 0.27
300003 乐普医疗 5300 193556.00 0.27
600958 东方证券 20300 192647.00 0.26
600050 中国联通 39008 188798.72 0.26
601211 国泰君安 10900 188134.00 0.26
603799 华友钴业 4840 188082.40 0.26
601818 光大银行 51864 185673.12 0.25
002304 洋河股份 1721 180945.94 0.25
600196 复星医药 5345 180928.25 0.25
601390 中国中铁 35501 178215.02 0.24
601021 春秋航空 5000 176200.00 0.24
002001 新和成 6000 174600.00 0.24
002410 广联达 2500 174250.00 0.24
601988 中国银行 49515 172312.20 0.24
601607 上海医药 9373 172275.74 0.24
601117 中国化学 31000 169880.00 0.23
603019 中科曙光 4400 168960.00 0.23
600038 中直股份 4099 168345.93 0.23
601225 陕西煤业 23200 167272.00 0.23
000783 长江证券 24797 167131.78 0.23
601108 财通证券 16000 164000.00 0.22
688118 普元信息 4028 163335.40 0.22
300601 康泰生物 1000 162160.00 0.22
601766 中国中车 28634 159491.38 0.22
000776 广发证券 11200 158144.00 0.22
000876 新希望 5200 154960.00 0.21
600999 招商证券 6971 153013.45 0.21
600183 生益科技 5200 152204.00 0.21
600703 三安光电 5978 149450.00 0.20
600741 华域汽车 7071 147006.09 0.20
002007 华兰生物 2926 146621.86 0.20
300033 同花顺 1100 146388.00 0.20
601377 兴业证券 20665 141555.25 0.19
600998 九州通 7600 141512.00 0.19
603160 汇顶科技 600 133740.00 0.18
600660 福耀玻璃 6406 133693.22 0.18
600028 中国石化 33836 132298.76 0.18
600346 恒力石化 9323 130522.00 0.18
300413 芒果超媒 1980 129096.00 0.18
603833 欧派家居 1100 127490.00 0.17
000656 金科股份 15600 127296.00 0.17
601066 中信建投 3200 126016.00 0.17
001979 招商蛇口 7613 125157.72 0.17
600919 江苏银行 22000 124740.00 0.17
601006 大秦铁路 17115 120489.60 0.16
000895 双汇发展 2600 119834.00 0.16
002371 北方华创 700 119637.00 0.16
600406 国电南瑞 5691 115242.75 0.16
300014 亿纬锂能 2400 114840.00 0.16
002493 荣盛石化 9100 111930.00 0.15
601628 中国人寿 4100 111561.00 0.15
600867 通化东宝 6400 111552.00 0.15
002129 中环股份 4800 107808.00 0.15
000166 申万宏源 21300 107565.00 0.15
002607 中公教育 3800 105450.00 0.14
601336 新华保险 2377 105253.56 0.14
601009 南京银行 14300 104819.00 0.14
603993 洛阳钼业 27020 99163.40 0.14
002050 三花智控 4421 96819.90 0.13
601857 中国石油 22949 96156.31 0.13
000625 长安汽车 8653 95183.00 0.13
600015 华夏银行 14794 90539.28 0.12
002008 大族激光 2415 86819.25 0.12
601989 中国重工 21531 86124.00 0.12
600369 西南证券 18160 83354.40 0.11
601788 光大证券 5100 81906.00 0.11
600352 浙江龙盛 6300 80577.00 0.11
002916 深南电路 480 80409.60 0.11
000860 顺鑫农业 1400 79772.00 0.11
002841 视源股份 800 79616.00 0.11
601808 中海油服 6000 78840.00 0.11
002024 苏宁易购 8975 78710.75 0.11
601155 新城控股 2500 78100.00 0.11
600383 金地集团 5561 76185.70 0.10
002252 上海莱士 8988 76038.48 0.10
002463 沪电股份 3000 74940.00 0.10
300408 三环集团 2700 74790.00 0.10
601138 工业富联 4900 74235.00 0.10
601877 正泰电器 2800 73780.00 0.10
600968 海油发展 31400 73162.00 0.10
600340 华夏幸福 3143 71848.98 0.10
601901 方正证券 9954 70474.32 0.10
601800 中国交建 9593 70412.62 0.10
300144 宋城演艺 3982 68888.60 0.09
600522 中天科技 6000 68700.00 0.09
002736 国信证券 6000 67800.00 0.09
002202 金风科技 6794 67736.18 0.09
603369 今世缘 1700 67643.00 0.09
000425 徐工机械 11306 66818.46 0.09
601919 中远海控 19200 66624.00 0.09
600109 国金证券 5825 66463.25 0.09
002179 中航光电 1600 65616.00 0.09
603899 晨光文具 1200 65520.00 0.09
603658 安图生物 400 64976.00 0.09
601100 恒立液压 800 64160.00 0.09
000768 中航飞机 3554 63047.96 0.09
601669 中国电建 18151 62802.46 0.09
000963 华东医药 2453 62060.90 0.08
601555 东吴证券 7511 61289.76 0.08
600089 特变电工 8947 60571.19 0.08
601985 中国核电 14800 60532.00 0.08
000596 古井贡酒 400 60096.00 0.08
000069 华侨城A 9900 59994.00 0.08
002466 天齐锂业 2543 58361.85 0.08
000066 中国长城 4400 58080.00 0.08
600498 烽火通信 2001 57848.91 0.08
600010 包钢股份 53386 57656.88 0.08
002422 科伦药业 2700 56700.00 0.08
600487 亨通光电 3420 56122.20 0.08
002157 正邦科技 3200 55936.00 0.08
300628 亿联网络 800 54608.00 0.07
600118 中国卫星 1765 54414.95 0.07
600606 绿地控股 8700 53766.00 0.07
002146 荣盛发展 6560 53136.00 0.07
600029 南方航空 10200 52734.00 0.07
600332 白云山 1617 52277.61 0.07
600795 国电电力 27865 51550.25 0.07
600926 杭州银行 5760 51379.20 0.07
000786 北新建材 2400 51192.00 0.07
600705 中航资本 12788 50640.48 0.07
600111 北方稀土 5358 49936.56 0.07
600637 东方明珠 5066 48886.90 0.07
601162 天风证券 8010 48540.60 0.07
002601 龙蟒佰利 2600 48100.00 0.07
601111 中国国航 7231 47796.91 0.07
601360 三六零 2600 47606.00 0.07
600271 航天信息 2930 47583.20 0.07
600372 中航电子 3522 46913.04 0.06
002508 老板电器 1501 46696.11 0.06
600176 中国巨石 5100 46665.00 0.06
600233 圆通速递 3200 46592.00 0.06
600760 中航沈飞 1400 45948.00 0.06
600115 东方航空 10740 45322.80 0.06
002773 康弘药业 910 45136.00 0.06
002938 鹏鼎控股 900 45054.00 0.06
601727 上海电气 8791 44306.64 0.06
601816 京沪高铁 7100 44233.00 0.06
600085 同仁堂 1600 43392.00 0.06
601838 成都银行 5400 42984.00 0.06
601600 中国铝业 15510 42807.60 0.06
002153 石基信息 1094 42698.82 0.06
601618 中国中冶 17000 42670.00 0.06
002032 苏泊尔 600 42600.00 0.06
600066 宇通客车 3457 42175.40 0.06
600489 中金黄金 4539 41486.46 0.06
000728 国元证券 4935 41454.00 0.06
003816 中国广核 14000 41440.00 0.06
600004 白云机场 2700 41148.00 0.06
600177 雅戈尔 6869 40939.24 0.06
601997 贵阳银行 5680 40668.80 0.06
000703 恒逸石化 4440 40537.20 0.06
600221 海航控股 26977 40465.50 0.06
600068 葛洲坝 6767 40263.65 0.06
000961 中南建设 4500 40050.00 0.05
601231 环旭电子 1800 39312.00 0.05
600390 五矿资本 5560 39253.60 0.05
601881 中国银河 3400 38998.00 0.05
601998 中信银行 7537 38815.55 0.05
601198 东兴证券 3500 38150.00 0.05
600848 上海临港 1700 36499.00 0.05
600362 江西铜业 2678 36045.88 0.05
002673 西部证券 4400 35904.00 0.05
600018 上港集团 8538 35859.60 0.05
600516 方大炭素 5694 35758.32 0.05
600398 海澜之家 6100 35502.00 0.05
002739 万达电影 2300 35121.00 0.05
601878 浙商证券 3500 34685.00 0.05
600655 豫园股份 3900 34554.00 0.05
600219 南山铝业 17000 34510.00 0.05
601018 宁波港 9547 34082.79 0.05
603156 养元饮品 1564 33626.00 0.05
601319 中国人保 5200 33488.00 0.05
600170 上海建工 10691 32821.37 0.04
600674 川投能源 3504 32482.08 0.04
600297 广汇汽车 9830 31357.70 0.04
600208 新湖中宝 10161 30279.78 0.04
601658 邮储银行 6600 30162.00 0.04
002958 青农商行 6800 30124.00 0.04
002939 长城证券 2400 29568.00 0.04
600977 中国电影 2200 28886.00 0.04
002558 巨人网络 1660 28884.00 0.04
600482 中国动力 1800 28260.00 0.04
002468 申通快递 1601 26272.41 0.04
000671 阳光城 4000 25360.00 0.03
601236 红塔证券 1300 25220.00 0.03
000627 天茂集团 4800 25008.00 0.03
600583 海油工程 5435 24729.25 0.03
601992 金隅集团 8000 24480.00 0.03
601633 长城汽车 3088 23839.36 0.03
601698 中国卫通 1300 23413.00 0.03
601238 广汽集团 2500 22500.00 0.03
600188 兖州煤业 2462 21567.12 0.03
601577 长沙银行 2700 21438.00 0.03
601916 浙商银行 5400 21276.00 0.03
601216 君正集团 8084 20533.36 0.03
000709 河钢股份 10048 20497.92 0.03
000723 美锦能源 3100 19406.00 0.03
000708 中信特钢 1100 18799.00 0.03
600989 宝丰能源 2200 18524.00 0.03
600928 西安银行 3400 17884.00 0.02
601898 中煤能源 4400 16720.00 0.02
600025 华能水电 4400 16676.00 0.02
603260 合盛硅业 540 14763.60 0.02
601077 渝农商行 3000 14160.00 0.02
601828 美凯龙 1300 13767.00 0.02
002945 华林证券 900 12429.00 0.02
600299 安迪苏 1000 12220.00 0.02
300839 博汇股份 502 11751.82 0.02
601298 青岛港 2000 11360.00 0.02
601212 白银有色 3700 9435.00 0.01
300840 酷特智能 1185 7038.90 0.01
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
300059 东方财富 492692.92 0.18
600309 万华化学 467252.00 0.17
688169 石头科技 389057.20 0.14
600438 通威股份 387449.00 0.14
600745 闻泰科技 386704.00 0.14
603259 药明康德 384604.00 0.14
600031 三一重工 381932.00 0.14
601688 华泰证券 354117.00 0.13
600519 贵州茅台 326963.00 0.12
002352 顺丰控股 326932.00 0.12
601668 中国建筑 325397.00 0.12
600585 海螺水泥 312767.00 0.12
688158 优刻得 294251.65 0.11
300347 泰格医药 284259.00 0.11
601111 中国国航 274984.00 0.10
600030 中信证券 273208.00 0.10
688396 华润微 252940.80 0.09
603986 兆易创新 252538.00 0.09
000977 浪潮信息 243065.00 0.09
600436 片仔癀 224118.00 0.08
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601318 中国平安 11381593.52 4.21
600519 贵州茅台 8469558.00 3.13
600036 招商银行 5250641.00 1.94
600276 恒瑞医药 4266411.08 1.58
000858 五粮液 4102926.00 1.52
000651 格力电器 3946103.30 1.46
000333 美的集团 3879582.40 1.44
601166 兴业银行 3613291.00 1.34
688111 金山办公 3485684.76 1.29
600030 中信证券 3060578.80 1.13
600887 伊利股份 2627935.00 0.97
000002 万科A 2422271.00 0.90
002475 立讯精密 2225964.00 0.82
600016 民生银行 2143863.00 0.79
600900 长江电力 2115146.40 0.78
601328 交通银行 2086042.00 0.77
601288 农业银行 1993297.00 0.74
000001 平安银行 1966711.00 0.73
600000 浦发银行 1906383.29 0.71
002415 海康威视 1727569.00 0.64
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
中信证券 2 14521.52 28.70
方正证券 1 12201.94 24.11
东北证券 1 6990.00 13.81
安信证券 3 6326.23 12.50
兴业证券 1 3172.98 6.27
华创证券 1 1651.69 3.26
中信建投证券 3 1026.06 2.03
民生证券 1 943.19 1.86
海通证券 2 756.82 1.50
广州证券 2 688.23 1.36
国金证券 1 559.48 1.11
瑞银证券 2 521.06 1.03
东吴证券 1 442.74 0.87
申银万国 1 298.74 0.59
长江证券 1 231.77 0.46
华泰证券 2 145.12 0.29
广发证券 1 127.84 0.25
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
中信证券 15594305.63 28.70 - -
方正证券 13102886.12 24.11 - -
东北证券 7505645.56 13.81 - -
安信证券 6792973.75 12.50 - -
兴业证券 3406983.08 6.27 - -
华创证券 1773551.06 3.26 - -
中信建投证券 1101645.01 2.03 - -
民生证券 1012857.00 1.86 - -
海通证券 812560.00 1.50 - -
广州证券 738972.04 1.36 - -
国金证券 600762.14 1.11 - -
瑞银证券 559483.00 1.03 - -
东吴证券 475368.49 0.87 - -
申银万国 320751.00 0.59 - -
长江证券 248869.81 0.46 - -
华泰证券 155825.38 0.29 - -
广发证券 137269.46 0.25 - -
─────────────────────────────────────
|