◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 鹏华丰泽分级债券型证券投资基金
基金简称 : 鹏华丰泽分级债券A
代码 : 160619
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2011-11-14
基金成立日 : 2011-12-08
基金托管人 : 中国邮政储蓄银行股份有限公司
管理公司 : 鹏华基金管理有限公司
成立时间 : 1998-12-22
办公地址 : 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
注册地址 : 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
法定代表人 : 何如
联系电话 : 0755-82021222，400-6788-999,0755-82353668,400-6788-533
传真 : 0755-82021112，0755-82825703
公司网址 : www.phfund.com.cn
电子信箱 : service@phfund.com.cn
律师事务所 : 北京市竞天公诚律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中债总指数收益率
风险收益特征: 本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品
种，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货
币市场基金。
从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，基金
分级运作期内，丰泽A份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其
预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额；丰泽B份额则表
现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通
的债券型基金份额。
投资目标 : 在适度控制风险的基础上，通过严格的信用分析和对信用利差变动趋
势的判断，力争获取信用溢价，以最大程度上取得超越基金业绩比较
基准的收益。
投资范围 : 本基金的投资范围主要为固定收益类品种，包括国债、央行票据、金
融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资
产支持证券、债券回购等。本基金不直接买入股票、权证等权益类金
融工具，因所持可转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易
可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过10个交易日的时间内
卖出。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人
在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
投资策略 : 本基金债券投资将主要采取信用策略，同时辅之以久期策略、收益率
曲线策略、收益率利差策略、息差策略、债券选择策略等积极投资策
略，在适度控制风险的基础上，通过严格的信用分析和对信用利差变
动趋势的判断，力争获取信用溢价，以最大程度上取得超越基金业绩
比较基准的收益。
1.资产配置策略
在资产配置方面，本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、
利率变化趋势和信用利差变化趋势的重点分析，比较未来一定时间内
不同债券品种和债券市场的相对预期收益率，在基金规定的投资比例
范围内对不同久期、信用特征的券种及债券与现金之间进行动态调整
。
2.信用策略
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，主要关注信用
债收益率受信用利差曲线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地采
用以下两种投资策略：
（1）信用利差曲线变化策略：首先分析经济周期和相关市场变化情
况，其次分析标的债券市场容量、结构、流动性等变化趋势，最后综
合分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定本基金信用债分行业投
资比例。
（2）信用变化策略：信用债信用等级发生变化后，本基金将采用最
新信用级别所对应的信用利差曲线对债券进行重新定价。
本基金将根据内、外部信用评级结果，结合对类似债券信用利差的分
析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被高估、未来信用
利差可能下降的信用债进行投资。
本基金分级运作期内将集中投资于主体评级为AA+、AA、AA-级别的非
国家信用债券。从信用等级的划分来看， AA级为信用优良，代表发
行人信用程度较高、违约风险较小，然而比起AAA级信用风险稍大，
所以本基金在个券的选择当中尤其重视信用风险的评估和防范。本基
金采用经认可的评级机构的评级结果进行债券筛选，同时辅之以内部
评估体系对债券发行人以及债务信用风险的评估进行债券投资范围的
调整及投资策略的运用。基金管理人内部信用评级体系是参考国际信
用评级公司体系，同时结合国内具体情况建立起来的分行业的评级体
系。信用分析师将采取自上而下的信用产品分析模式,分别从宏观、
行业和发行人三个层面对信用风险进行分析。关键信用评级因素包括
：
（1）所有行业共同面临的系统性宏观经济风险；
（2）发行人所属行业面临的特定风险；
（3）发行人性质及管理水平；
（4）发行人的行业地位及业务的稳定情况；
（5）发行人运营能力及具体财务状况。
本基金分级运作期内还将辅助运用主体评级和债项评级的利差策略。
主体评级是反映发行人信用状况的评级；债项评级是反映所发行债券
信用状况的评级。在债券因增信措施被基金管理人评估为违约风险较
小，而市场以主体评级为基础对债券定价而产生利差时，买入低估债
券。
3.久期策略
本基金将通过自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率风险
的有效控制。基金管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关
因素的研判调整组合久期。如果预期利率下降，本基金将增加组合的
久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；反之，如果预期利率
上升，本基金将缩短组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险。
4.收益率曲线策略
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一， 本基金将
据此调整组合长、中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线
变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合，并进行动
态调整。
5.骑乘策略
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收
益率曲线的分析，在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较
陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下，随着其剩余期限
的衰减，债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑，从而
获得较高的资本收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略
也能够提供更多的安全边际。
6.息差策略
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得
的资金投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。
7.债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信
用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选
择定价合理或价值被低估的债券进行投资。
投资理念 : 超额收益来自于适度承担信用风险，并对其进行分析和管理。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2015-03-26◇
基金公布季报
14三季度 14二季度 14一季度 13四季度
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本期净收益（万元） 2021.0986 2878.8031 2320.0314 4214.7940
期末资产净值（亿元） 14.6653 14.2784 16.6674 16.0924
期末份额净值（元） 1.2740 1.2400 1.1650 1.1250
债券市值（亿元） 28.4981 32.1047 34.7400 35.6470
债券比例（%） 83.74 89.15 87.32 87.80
合计市值（亿元） 34.0317 36.0113 39.7837 40.6016
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 在适度控制风险的基础上，通过严格的信用分析和对信用利差变动趋
势的判断，力争获取信用溢价，以最大程度上取得超越基金业绩比较
基准的收益。
业绩比较基准: 中债总指数收益率
风险收益特征: 本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品
种，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货
币市场基金。
从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，基金
分级运作期内，丰泽A份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其
预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额；丰泽B份额则表
现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通
的债券型基金份额。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2014-09-30 近三个月 2.74% 1.62% 1.12%
2014-06-30 近三个月 3.13% 3.51% -0.38%
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基金份额变动情况
(单位:万份) 14第三季度 14第二季度 14第一季度
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期初总份额 25122.5217 53049.3210 53049.3210
本期总申购 - 2886.6267 -
本期总赎回 - 31884.6707 -
本期净申购 - -28998.0440 -
拆分增加份额 - 1071.2447 -
期末总份额 25122.5217 25122.5217 53049.3210
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风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2014-12-08◇
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2014-12-08◇
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-09-01◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
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●基金业绩表现:
截至本报告期末，本报告期份额净值增长率为1.72%，同期业绩比较基准增长率
为2.09%。
●行情回顾及运作分析:
2021年上半年，债券收益率在春节前夕冲高，春节后缓慢回落，整体呈现区间震
荡，中枢下移的态势。一季度，经济延续了去年下半年以来的强势，贸易、投资、工
业生产等复合增速逐步接近或回到了疫情前的水平。1月底，资金面突然紧张，市场
对货币政策边际收紧的预期增强，债券收益率大幅上行。春节过后，随着资金面趋于
稳定，债券收益率逐步回落。二季度，经济仍然向好，但从环比的角度看，边际开始
走弱。上游大宗商品价格大幅上涨，挤压中游制造业利润，房地产和城投平台的融资
依然受到严格限制，经济动能有所减弱，基本面开始有利于债券市场。同时，央行仍
然维持了流动性合理充裕，债券收益率震荡下行。报告期内，本基金以持有中高等级
信用债为主，保持了适度的杠杆水平，根据市场情况灵活调整了久期。
●市场展望和投资策略:
展望下半年，随着海外经济复苏逐步见顶，外需大概率高位回落，出口对我国经
济的拉动亦可能减弱。这也会对前期增速较高的制造业投资造成一定的负面影响。地
产和基建韧性仍存，随着央行7月份降准落地，信贷投放可能增加，社融增速的企稳
回升仍然对经济有正面作用。经济基本平稳、小幅回落的概率较大。宏观政策料将保
持连续性稳定性，前瞻性加强，货币政策大概率保持平稳，不排除有进一步宽松的空
间。基本面和流动性仍然有利于债市，但由于市场预期逐渐一致，下半年债市的波动
性可能增加。策略上，仍坚持以票息收益为主，在波动中积极获取超额收益。
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类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
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●基金业绩表现:
报告期内，鹏华丰泽债券（LOF）组合净值增长率0.20%，业绩比较基准增长率-1
.19%。
●行情回顾及运作分析:
2020年三季度我国债券市场整体震荡调整，与上季末相比，上证国债指数上涨0.
33%，银行间中债综合财富指数下跌0.63%。7月中上旬受股票市场大幅上涨影响，债
券市场抛压较重，债券利率上行显著；此后股市进入震荡期，债券市场小幅回暖；但
8、9月份债券市场供给压力加大，叠加银行负债端趋紧，债券利率继续震荡上行。权
益及可转债市场方面，三季度股票市场整体上涨，上证综指上涨7.82%，创业板指上
涨5.6%；转债方面，转债跟随正股呈现普涨行情，三季度中证转债指数上涨4.59%。
报告期内本基金以买入并持有中高评级信用债为主，组合久期保持中低水平。此外，
报告期内本基金对可转债和可交换债进行了小幅波段操作。
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类别: 季度报告 截止日期: 2014-12-08
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●基金业绩表现:
2014年四季度本基金的净值增长率为4.63%,同期业绩基准增长率为3.22%。
●行情回顾及运作分析:
2014年四季度债券市场总体延续了前期上涨的走势,中债总财富指数上涨了3.22%
。债券市场的上涨主要受两方面因素推动:一方面是宏观经济数据仍较为疲弱,在基本
面上支持了债市的上涨;另一方面,资金面相对宽松,央行的降息也为债市带来了利好
。不过进入12月,债券市场出现了一波幅度较大的调整。这主要是由于临近年末,资金
面趋于紧张,加之中登收紧城投债质押资格的通知也加剧了市场波动。
●市场展望和投资策略:
从央行的降息,到调整贷存比的计算口径,再到发改委加快项目审批力度,这些举
措体现了政府稳定经济增长的态度。就目前的情况而言,要维持宏观经济的平稳增长,
货币政策需要进一步放松。因此在宏观经济出现企稳的信号之前,预计货币政策将维
持较为宽松的局面。
对于债券市场而言,我们认为央行在货币政策上仍将会维持偏松的态度,资金面将
保持平稳,因此短期内债券市场的风险不大,中等评级的信用债仍有较好的配置价值。
在债券资产的配置上,我们将以中短期品种为主,维持组合的基本稳定,并保持适度的
杠杆水平。此外,我们将关注转债市场的机会,择机参与。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2014-06-30 9213 27268.56 - - 25122.52 100.00%
2013-12-31 15556 34102.16 2200.00 4.15% 50849.32 95.85%
2013-06-30 25147 43854.80 5472.40 4.96% 104809.28 95.04%
2012-12-31 28499 36668.78 165.93 0.16% 104336.41 99.84%
2012-06-30 48970 42887.80 5716.24 2.72% 204305.30 97.28%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
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2014-12-10 - 10.00 - 2014-12-08
2014-12-09 - 10.20 2014-12-08 2014-12-05
2014-06-10 - 10.20 2014-06-09 2014-06-06
2013-12-11 - 10.20 2013-12-09 2013-12-06
2013-06-14 - 10.20 2013-06-13 2013-06-07
2012-12-11 -- 10.24 2012-12-10 2012-12-07
2012-06-09 -- 10.24 2012-06-08 2012-06-07
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二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
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2014-09-30 25122.522 - - - 25122.522
2014-06-30 53049.321 2886.627 31884.671 1071.245 25122.522
2014-03-31 53049.321 - - - 53049.321
2013-12-31 110281.676 7650.111 67109.497 2227.031 53049.321
2013-09-30 110281.676 - - - 110281.676
2013-06-30 104502.344 51660.492 47985.725 2104.566 110281.676
2013-03-31 104502.344 - - - 104502.344
2012-12-31 210021.533 20649.601 131135.762 4966.972 104502.344
2012-09-30 210021.533 - - - 210021.533
2012-06-30 199831.929 104235.120 98784.465 4738.949 210021.533
2012-03-31 199831.929 - - - 199831.929
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-10◇
●2021-04-10 鹏华基金：澄清公告
近日,鹏华基金管理有限公司关注到不法分子冒用鹏华基金的名义,假冒本公司基
金经理王宗合,通过包括但不限于微信群、APP客户端等方式向投资者推荐股票,骗取
投资者资金。为此本公司发布如下声明:
一、本公司的法定名称为:鹏华基金管理有限公司。
本公司唯一官方网址为:www.phfund.com.cn。
本公司微信公众号为:鹏华基金(微信号:penghuajijin)。
本公司唯一APP为:鹏华A加钱包。
本公司客服热线为:4006788533。
二、本公司及旗下证券投资基金的有关信息以中国证券监督管理委员会规定的信
息披露媒介为准,敬请投资者留意和仔细辨别。投资者投资本公司管理的基金,可通过
本公司官方网站公示的销售机构办理。本公司从未向任何投资者进行过股票推荐行为
,请切勿轻信任何其他非正规渠道的信息。
三、上述非法宣传未经本公司合法授权,是纯属非法盗用本公司及基金经理名义
的违法行为。
四、本公司郑重提醒广大投资者:请务必提高警惕,切勿相信此类非法商业行为和
非法互联网信息,切勿轻易透露个人信用信息或盲目支付任何可疑费用,保护自身合法
权益和自身财产安全。如您发现存在上述仿冒情况的任何企业、网站或个人,或接到
此类电子邮件、短信或电话等异常情况,请直接拨打本公司客户服务热线4006788533
进行核实、举报或向监管部门反映。若有资金损失,请向当地公安机关报案。
●2014-12-18 鹏华基金：12月17日起调整持有的宏源证券(000562)估值方法的提示
根据中国证监会[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导
意见》的规定,鹏华基金管理有限公司于2008年9月16日发布了《鹏华关于进一步规范
旗下基金估值业务的公告》,说明本公司于2008年9月16日起对旗下基金持有的停牌股
票等估值日无市价且对基金净值影响超过0.25%的投资品种的公允价值按照“指数收
益法”估值确定。
2014年12月10日,本公司旗下基金持有的股票“宏源证券”(股票代码000562)停
牌,本公司依据指导意见等法规规定,经与托管银行协商一致,决定于2014年12月17日
起对本公司旗下基金(ETF基金除外)所持有的该股票采用“指数收益法”进行估值。
待“宏源证券”股票完成换股吸收合并后复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日
起,恢复采用当日收盘价进行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登陆我公司网站(http://www.phfund.com)或拨打客户服务电话400-678
8-999咨询或查阅相关信息。
●2014-12-10 鹏华丰泽债券：基金份额转换结果
《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年12月8日生效,根据《基
金合同》的有关规定,鹏华丰泽分级债券型证券投资基金》生效后三年基金分级运作
期届满,在满足基金合同约定的存续条件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,自
动转换为上市开放式基金(LOF)。
根据基金合同以及鹏华基金管理有限公司披露的《鹏华丰泽分级债券型证券投资
基金分级运作期届满与基金份额转换的公告》,在本基金基金份额转换日(即2014年12
月8日),本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为1.000元。
本基金基金份额转换日日终,基金管理人将根据丰泽A和丰泽B基金份额转换比例
对基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实施转换。以份额转换后1.00
0元的基金份额净值为基准,丰泽A、丰泽B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式
基金(LOF)份额。丰泽A、丰泽B的场外份额将转换为上市开放式基金(LOF)场外份额,
丰泽B的场内份额将转换为上市开放式基金(LOF)场内份额。转换后,基金份额持有人
持有的基金份额数将按照转换规则相应增加或减少。
现将份额转换结果公告如下表:
转换前份额 转换前份额净值 转换前份额数量 转换比例
丰泽A 1.000 152,473,095.08 1.000304932
丰泽B 1.403 900,092,296.36 1.403327462
转换后的基金份额 转换后的基金份额数
鹏华丰泽(LOF) 152,519,588.93
鹏华丰泽(LOF) 1,263,124,237.82
注:本基金管理人已根据基金合同约定,对丰泽A、丰泽B的份额持有人的基金份额
进行了计算,并由本基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登记
申请。
投资者可于2014年12月10日起(含该日)在相关证券公司和各销售网点查询转换后
的份额。
投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.phfund.com或拨打客服电话:400
6788999,0755-82353668。
●2014-12-09 鹏华丰泽债A：基金份额折算与赎回结果
鹏华基金管理有限公司于2014年12月3日在指定媒体及本公司网站(http://www.p
hfund.com)发布了《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽A份额折算方案的公告
》、《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽A份额开放赎回业务的公告》和《鹏
华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽A份额开放赎回期间丰泽B份额(150061)的风险
提示公告》。2014年12月5日为本次丰泽A的基金份额折算基准日及开放赎回日,现将
相关事项公告如下:
一、本次丰泽A的基金份额折算结果
根据《折算公告》的规定,2014年12月5日,丰泽A的基金份额净值为1.02019452元
,据此计算的丰泽A的折算比例为1.02019452,折算后,丰泽A的基金份额净值调整为1.0
00元,基金份额持有人原来持有的每1份丰泽A相应增加至1.02019452份。折算前,丰泽
A的基金份额总额为251,225,217.29份,折算后,丰泽A的基金份额总额为256,297,955.
42份。各基金份额持有人持有的丰泽A经折算后的份额数采用截位的方式保留到小数
点后两位,由此产生的误差计入基金资产。
投资者自2014年12月5日起(含该日)可在销售机构查询其原持有的丰泽A份额的折
算结果。
二、本次丰泽A开放赎回的确认结果
经本公司统计,2014年12月5日,丰泽A的有效赎回申请总份额为103,824,860.34份
。根据《开放公告》的规定,所有经确认有效的丰泽A的赎回申请全部予以成交确认,
据此确认的丰泽A赎回总份额103,824,860.34份。
本基金管理人已经于2014年12月8日根据上述原则对本次丰泽A的有效赎回申请进
行了确认,并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2014年1
2月9日起到各销售网点查询赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后,本基金管理人
将自2014年12月8日起7个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人
账户。
重要提示：
1、本次丰泽A实施基金份额折算及开放赎回结束后,本基金的总份额为1,052,565
,391.44份,其中,丰泽A总份额为152,473,095.08份,丰泽B的基金份额未发生变化,仍
为900,092,296.36份,丰泽A与丰泽B的份额配比为0.169397178∶1。由于丰泽A规模发
生较大变化,从而引起丰泽A、丰泽B份额配比发生较大变化,请投资者注意丰泽B份额
杠杆率变动风险。
2、根据本基金的《基金合同》以及基金管理人于2014年11月6日在指定媒体及本
公司网站发布的《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金分级运作期届满与基金份额转换
的公告》,本基金基金合同生效后三年基金分级运作期届满,在满足基金合同约定的存
续条件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基
金管理人将以2014年12月8日为份额转换基准日实施基金份额转换,丰泽A的基金份额
持有人不在2014年12月5日选择赎回丰泽A份额的,其持有的丰泽A份额将于2014年12月
8日日终转换后转入“鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)”份额。
3、投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》
等相关法律文件。投资者若希望了解基金更多详情,请登陆本公司网站:www.phfund.c
om或者拨打本公司客服电话:400-6788-999(免长途话费)。
●2014-12-05 鹏华基金：12月4日起变更持有的喜临门(603008)估值方法的提示
根据中国证监会[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导
意见》的规定,鹏华基金管理有限公司于2008年9月16日发布了《鹏华关于进一步规范
旗下基金估值业务的公告》,说明本公司于2008年9月16日起对旗下基金持有的停牌股
票等估值日无市价且对基金净值影响超过0.25%的投资品种的公允价值按照“指数收
益法”估值确定。
2014年11月17日,本公司旗下基金持有的股票“喜临门”(603008)停牌,本公司依
据指导意见等法规规定,经与托管银行协商一致,决定于2014年12月4日起对本公司旗
下基金(ETF基金除外)所持有的该股票采用“指数收益法”进行估值。待“喜临门”
股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起,恢复采用当日收盘价进行估值,届
时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定
和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值,请广大投资者关注
。
投资者可登陆我公司网站(http://www.phfund.com)或拨打客户服务电话400-678
8-999咨询或查阅相关信息。
●2014-12-05 鹏华基金：12月4日起变更持有的海通证券(600837)估值方法的提示
根据中国证监会[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导
意见》的规定,鹏华基金管理有限公司于2008年9月16日发布了《鹏华关于进一步规范
旗下基金估值业务的公告》,说明本公司于2008年9月16日起对旗下基金持有的停牌股
票等估值日无市价且对基金净值影响超过0.25%的投资品种的公允价值按照“指数收
益法”估值确定。
2014年12月4日,本公司旗下基金持有的股票“海通证券”(600837)停牌,本公司
依据指导意见等法规规定,经与托管银行协商一致,决定于2014年12月4日起对本公司
旗下基金(ETF基金除外)所持有的该股票采用“指数收益法”进行估值。待“海通证
券”股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起,恢复采用当日收盘价进行估
值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定
和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值,请广大投资者关注
。
投资者可登陆我公司网站(http://www.phfund.com)或拨打客户服务电话400-678
8-999咨询或查阅相关信息。
●2014-12-04 鹏华基金：12月3日起变更持有的洪城股份(600566)估值方法的提示
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的规定,
鹏华基金管理有限公司于2008年9月16日发布了《鹏华关于进一步规范旗下基金估值
业务的公告》,说明本公司于2008年9月16日起对旗下基金持有的停牌股票等估值日无
市价且对基金净值影响超过0.25%的投资品种的公允价值按照“指数收益法”估值确
定。
2014年11月18日,本公司旗下基金持有的股票“洪城股份”(600566)停牌,本公司
依据指导意见等法规规定,经与托管银行协商一致,决定于2014年12月3日起对本公司
旗下基金(ETF基金除外)所持有的该股票采用“指数收益法”进行估值。待“洪城股
份”股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起,恢复采用当日收盘价进行估
值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登陆我公司网站(http://www.phfund.com)或拨打客户服务电话400-678
8-999咨询或查阅相关信息。
●2014-12-03 鹏华丰泽分级：分级运作期届满转型后基金名称变更及转换基准日等事
项
《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年12月8日生效,根据《基
金合同》的有关规定,鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基金合同生效后三年基金分
级运作期届满,在满足基金合同约定的存续条件下,本基金无需召开基金份额持有人大
会,自动转换为上市开放式基金(LOF)。
根据《基金合同》,本基金转换基准日为2014年12月8日,在转换基准日日终,丰泽
A、丰泽B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为鹏华丰泽债券型证券投资
基金(LOF)的基金份额,基金管理人将进行注册登记变更、账户更名等操作。在基金管
理人办理注册登记信息完成后,鹏华丰泽(LOF)的基金份额将使用变更后的基金名称和
对应的基金代码。
本基金转型前的鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽A份额(160619)和场外
的鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽B份额(150061)将转为鹏华丰泽债券型证
券投资基金(LOF)的场外基金份额,且均登记在注册登记系统下;本基金转型前场内的
鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之丰泽B份额(150061)将转为鹏华丰泽债券型证券
投资基金(LOF)的场内基金份额,仍登记在证券登记结算系统下。上述鹏华丰泽债券型
证券投资基金(LOF)的基金简称为“鹏华丰泽债券(LOF)”,基金代码为160618,其场内
简称为“鹏华丰泽”。
在本基金转换完成后,投资者可通过销售机构查询转换后持有的基金份额。具体
时间将另行公告。
如有疑问,投资者可拨打本公司客户服务电话或登陆相关网址进行咨询,客户服务
热线:4006788999,0755-82353668,公司网址:www.phfund.com。
●2014-12-03 鹏华丰泽债A：12月5日开放赎回业务
1、公告基本信息
基金名称：鹏华丰泽分级债券型证券投资基金
基金简称：鹏华丰泽分级债券
基金主代码：160618
赎回起始日：2014年12月5日
下属分级基金的基金简称：丰泽A、丰泽B
下属分级基金的交易代码：160619、150061
该分级基金是否开放赎回：是、否
注:《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年12月8日生效,生效
之日起三年内,鹏华丰泽分级债券型证券投资基金(160618)的基金份额划分为鹏华丰
泽分级债券型证券投资基金之丰泽A份额(160619)、鹏华丰泽分级债券型证券投资基
金之丰泽B份额(150061)两级份额。根据《基金合同》的有关规定,本基金基金合同生
效后三年基金分级运作期届满,在满足基金合同约定的存续条件下,本基金无需召开基
金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF)。
2014年12月5日为丰泽A份额的最后开放赎回申请日。丰泽A的基金份额持有人可
作出选择赎回丰泽A份额或是不选择赎回丰泽A份额。投资者不选择赎回丰泽A份额的,
其持有的丰泽A份额将于2014年12月8日日终转换后被默认为转入“鹏华丰泽债券型证
券投资基金(LOF)”份额。
2、日常赎回业务的办理时间
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金
销售机构提出赎回的申请。丰泽A的开放日为自基金合同生效之日起每满半年的最后
一个工作日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外)。按照基金合同的规定,丰泽A的
本次开放日为2014年12月5日,即该日办理丰泽A份额的赎回业务。因不可抗力或其他
情形致使无法按时开放丰泽A的申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素
消除之日的下一个工作日。
3、日常赎回业务
本基金对单个基金份额持有人不设置最低赎回份额限制。丰泽A不设账户最低基
金份额余额限制。
4、其他需要提示的事项
投资者可拨打本基金管理人客户服务热线400-6788-999(免长途话费)了解本基金
的相关事宜。
●2014-12-03 鹏华丰泽债A：12月8日起暂停办理转托管业务
《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年12月8日生效,根据《基
金合同》的有关规定,本基金《基金合同》生效后3年期届满,无需召开基金份额持有
人大会,即转换为上市开放式基金(LOF)。
为保护基金份额持有人的利益,本基金管理人向中国证券登记结算有限公司深圳
分公司提出申请,丰泽A(160619)和丰泽B(150061)将于本基金的份额转换基准日(2014
年12月8日)暂停办理转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管)业务。在份额转换基
准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为1.000元,并以此为
基准计算丰泽A和丰泽B的转换比例,基金管理人将根据前述转换比例对转换基准日登
记在册的丰泽A和丰泽B基金份额实施转换。
投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.phfund.com或拨打客服电话:400
6788999,0755-82353668。
●2014-12-03 鹏华丰泽债A：12月5日进行份额折算
根据《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金合同》及《鹏华丰泽分级债券型证券投
资基金招募说明书》及其更新的规定,鹏华丰泽分级债券型证券投资基金自《基金合
同》生效之日起3年内,每满半年的最后一个工作日为丰泽A的开放日,如该日为非工作
日,则为该日之前的最后一个工作日。丰泽A的基金份额折算基准日与其开放日为同一
个工作日。基金管理人将于折算基准日对丰泽A进行基金份额折算。现将折算的具体
事宜公告如下:
一、折算基准日
丰泽A的基金份额本次折算基准日与其本次开放赎回日为同一个工作日,即2014年
12月5日。
二、折算对象
基金份额折算基准日登记在册的丰泽A所有份额。
三、折算频率
自《基金合同》生效之日起每满半年折算一次。
四、折算方式
折算日日终,丰泽A基金份额净值调整为1.000元,折算后,基金份额持有人持有的
丰泽A份额数按照折算比例相应增减。
丰泽A基金份额折算公式如下:
丰泽A折算比例=折算日折算前丰泽A基金份额净值/1.000
丰泽A经折算后的份额数=折算前丰泽A的份额数×丰泽A折算比例
丰泽A经折算后的份额数保留到小数点后两位,折算后的份额数以注册登记机构的
记录为准,由此产生的误差计入基金财产。
根据《基金合同》的规定,丰泽A在开放日的基金份额净值计算将以四舍五入的方
式保留到小数点后8位,由此计算得到的丰泽A的折算比例将保留到小数点后8位。
除保留位数因素影响外,基金份额折算对丰泽A持有人的权益无实质性影响。
●2014-11-26 鹏华基金：11月25日起调整持有的中银绒业(000982)股票估值方法的提
示
根据中国证监会[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导
意见》的规定,鹏华基金管理有限公司于2008年9月16日发布了《鹏华关于进一步规范
旗下基金估值业务的公告》,说明本公司于2008年9月16日起对旗下基金持有的停牌股
票等估值日无市价且对基金净值影响超过0.25%的投资品种的公允价值按照"指数收益
法"估值确定。
2014年8月25日,本公司旗下基金持有的股票"中银绒业"(股票代码000982)停牌,
本公司依据指导意见等法规规定,经与托管银行协商一致,决定于2014年11月25日起对
本公司旗下基金(ETF基金除外)所持有的该股票采用"指数收益法"进行估值。待"中银
绒业"股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起,恢复采用当日收盘价进行估
值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定
和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值,请广大投资者关注
。
投资者可登陆我公司网站(http://www.phfund.com)或拨打客户服务电话400-678
8-999咨询或查阅相关信息。
●2014-11-06 鹏华丰泽分级：分级运作期届满与基金份额转换
《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年12月8日生效,生效之日
起三年内,鹏华丰泽分级债券型证券投资基金(160618)的基金份额划分为鹏华丰泽分
级债券型证券投资基金之丰泽A份额(160619)、鹏华丰泽分级债券型证券投资基金之
丰泽B份额(150061)两级份额。
根据《基金合同》的有关规定,本基金基金合同生效后三年基金分级运作期届满,
在满足基金合同约定的存续条件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为
上市开放式基金(LOF)。
(一)基金分级运作期届满后的基金存续形式
本基金基金合同生效后三年基金分级运作期届满,在满足基金合同约定的存续条
件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名
称变更为“鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)”。丰泽A、丰泽B基金份额将以各自
的份额净值为基准转换为同一上市开放式基金(LOF)的份额。丰泽B将终止上市。
本基金份额转换为上市开放式基金(LOF)份额后,向深交所申请上市交易。
(二)基金分级运作期届满时丰泽A的处理方式
本基金基金合同生效后三年基金分级运作期届满,丰泽A基金份额持有人可选择在
此之前的丰泽A的开放日将其持有的丰泽A份额赎回,若基金份额持有人在规定时间内
未提出赎回申请,其持有的丰泽A份额将被默认为转入鹏华丰泽债券型证券投资基金(L
OF)份额。
本基金分级运作期届满日前,基金管理人将就接受丰泽A赎回申请的时间等相关事
宜进行公告。
综上,基金管理人决定,2014年12月5日为丰泽A份额的最后开放赎回申请日。丰泽
A的基金份额持有人可作出选择赎回丰泽A份额或是不选择赎回丰泽A份额。投资者不
选择赎回丰泽A份额的,其持有的丰泽A份额将于2014年12月8日日终转换后被默认为转
入“鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)”份额。
(三)基金分级运作期届满时的份额转换规则
1.基金份额转换日的确定
丰泽A和丰泽B基金份额转换日为基金合同生效之日起三年后的对应日。本基金基
金份额转换基准日为2014年12月8日。
2.基金份额转换方式及份额计算
在本基金基金份额转换日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值
调整为1.000元。
本基金基金份额转换日日终,基金管理人将根据丰泽A和丰泽B基金份额转换比例
对基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实施转换。以份额转换后1.00
0元的基金份额净值为基准,丰泽A、丰泽B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式
基金(LOF)份额。丰泽A、丰泽B的场外份额将转换为上市开放式基金(LOF)场外份额,
丰泽B的场内份额将转换为上市开放式基金(LOF)场内份额。转换后,基金份额持有人
持有的基金份额数将按照转换规则相应增加或减少。本基金基金份额转换日T的份额
净值计算见基金合同第四章。
3、基金份额转换后的基金运作
在基金份额转换日后不超过30天内,本基金上市交易,并开放场内与场外日常申购
、赎回业务。份额转换后的本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期,见基
金管理人届时发布的相关公告。
(四)基金分级运作期届满后基金的投资管理
基金分级运作期届满,如本基金继续存续并转换为上市开放式基金(LOF)后,则本
基金的投资目标、投资理念、投资范围、投资策略、投资管理程序不变,有关投资限
制继续符合基金合同的约定,并符合相关法律法规的规定。
投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.phfund.com或拨打客服电话:400
6788999,0755-82353668。
●2014-11-05 鹏华丰泽分级：分级运作期届满的提示
根据《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基金合同》、《鹏华丰泽分级债券型证
券投资基金招募说明书》(更新)的有关规定,鹏华丰泽分级债券型证券投资基金的分
级运作期届满日为2014年12月8日。
本基金分级运作期届满后,将根据基金合同、招募说明书的规定转换为上市开放
式基金(LOF)。
本基金分级运作期届满后的业务处理方案另行公告。
●2014-11-01 鹏华基金：10月31日起调整所持獐子岛(002069)估值方法
2014年10月31日,獐子岛集团股份有限公司发布了《獐子岛集团股份有限公司关
于部分海域底播虾夷扇贝存货核销及计提存货跌价准备的公告》,根据中国证监会《
关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》([008]8号文),鹏华基金管理有
限公司经与托管银行商定,自2014年10月31日起对公司旗下基金(ETF基金除外)持有的
獐子岛(002069)采用估值模型进行估值调整。我公司依据谨慎原则,采用现金流折现
法等相应估值模型测算业务估值区间再进行综合评估。调整后的估值价格为11.27元/
股。
待该股票的交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估
值,届时不再另行公告。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-19◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:邓召明 性别:男 学历:博士
简历:邓召明先生：董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理
与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管
理有限公司党委书记、董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:高鹏 性别:男 学历:硕士
简历:高鹏先生：中国国籍，经济学硕士。历任博时基金管理有限公司监察法律部监
察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理
、职工监事、督察长，自2014年12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现
兼任首席信息官。
─────────────────────────────────────
姓名:韩亚庆 性别:男 学历:硕士
简历:韩亚庆先生：经济学硕士，具有基金从业资格。历任国家开发银行资金局主任
科员、全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定
收益部基金经理、固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定
收益投资总监、固定收益部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:梁浩 性别:男 学历:博士
简历:梁浩先生：中国国籍，中国人民大学经济学博士。曾任职于信息产业部电信研
究院，从事产业政策研究工作；2008年5月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研
究分析工作，历任研究部高级研究员、基金经理助理，现同时担任研究部总经
理、投资决策委员会成员。2011年07月担任鹏华新兴产业混合基金基金经理，2
014年03月至2015年12月担任鹏华环保产业股票基金基金经理，2014年11月至20
15年12月担任鹏华先进制造股票基金基金经理，2015年07月至2017年03月担任
鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经理，2016年01月至2017年03月担任鹏华健康
环保混合基金基金经理，2016年06月至2017年07月担任鹏华医药科技股票基金
基金经理，2017年10月担任鹏华研究精选混合基金基金经理，2018年06月担任
鹏华创新驱动混合基金基金经理，2018年09月担任鹏华研究驱动混合基金基金
经理，2019年05月担任鹏华研究智选混合基金基金经理，2019年12月担任鹏华
价值驱动混合基金基金经理，2020年01月担任鹏华科技创新混合基金基金经理
，2020年07月担任鹏华新兴成长混合基金经理,2020年10月担任鹏华成长智选混
合基金经理,2021年01月担任鹏华汇智优选混合基金经理，2021年07月担任鹏华
新能源精选混合基金经理。梁浩先生具备基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:王宗合 性别:男 学历:硕士
简历:王宗合先生：国籍中国，金融学硕士，多年证券从业经验，曾经在招商基金从
事食品饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。2009年5月
加盟鹏华基金管理有限公司，从事食品饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装
等行业的研究工作，担任鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经理助理。现担任权
益投资二部总经理。2010年12月担任鹏华消费优选混合基金基金经理，2012年0
6月至2018年07月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理，2014年07月至2019年04
月担任鹏华品牌传承混合基金基金经理，2014年12月担任鹏华养老产业股票基
金基金经理，2016年04月至2018年10月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理，2
016年06月至2019年06月担任鹏华金城保本混合基金基金经理，2017年02月至20
19年09月担任鹏华安益增强混合基金基金经理，2017年07月担任鹏华中国50混
合基金基金经理，2017年09月担任鹏华策略回报混合基金基金经理，2018年05
月担任鹏华产业精选基金基金经理，2018年07月至2019年09月担任鹏华宏观混
合基金基金经理，2018年10月至2019年09月担任鹏华金鼎混合基金基金经理，2
019年01月至2020年02月担任鹏华优选回报混合基金基金经理，2019年06月至20
19年06月担任鹏华金城混合基金基金经理，2019年06月担任鹏华精选回报三年
定开混合基金基金经理，2020年02月担任鹏华优质回报两年定开混合基金基金
经理，2020年04月担任鹏华价值共赢两年持有期混合基金基金经理，2020年05
月担任鹏华成长价值混合基金基金经理,2020年07月担任鹏华匠心精选混合基金
经理,2020年09月担任鹏华创新未来18个月封闭混合基金经理,王宗合先生具备
基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:邢彪 性别:男 学历:硕士
简历:邢彪先生：中国国籍，工商管理硕士、法学硕士。历任中国人民大学校办科员
，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权
资产部(实业投资部)副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届
主板发审委专职委员，自2015年10月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现
兼任基础设施基金投资部总经理、国际业务部总经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:何如 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:何如先生：董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司
深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委
书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副
书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，自2008年12月开始担任
鹏华基金管理有限公司董事长。
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姓名:杜海江 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:杜海江先生：中国国籍，无永久境外居留权，出生于1971年2月，大学本科。杜
海江先生2001年3月加入公司，历任杭州萧然东路证券营业部电子商务部经理、
杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经
理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务，现任公司
副总裁、经纪事业部总裁，兼任鹏华基金管理有限公司董事、中国证券业协会
证券经纪业委员会副主任委员、亚洲金融合作协会普惠金融合作委员会副主任
委员、杭州市工商业联合会第十三届执委会委员、杭州总商会理事。自2019年8
月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:周中国 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周中国先生：董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。历任深圳华为技术有限
公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳
金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、
人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金
财务总部总经理兼人力资源总部总经理。自2012年12月开始担任鹏华基金管理
有限公司董事。
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姓名:Andrea Vismara 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:Andrea Vismara先生：董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多
家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东
方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部，欧利盛资本资
产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作，现在担任
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书
兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡
)企业服务部总经理。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:Massimo Mazzini 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:Massimo Mazzini先生：董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信(A
rthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总
监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股
份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole
Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资
产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon
资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官，欧利盛资本股份公司(Eurizon C
apital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理
股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。自2010年11月
开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:邓召明 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:邓召明先生：董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理
与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管
理有限公司党委书记、董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
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姓名:张元 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:张元先生：独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编
辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究
室主任，中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务；2005年6月至2007
年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2
010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。自2012年
12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:高臻 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:高臻女士：独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处
长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年
加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自2
012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:蒋毅刚 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:蒋毅刚先生：1959年2月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学
历，硕士学位。1991年取得律师执业资格，1994年起专职从事律师工作。现为
上海市锦天城（深圳）律师事务所高级合伙人，主要从事公司、证券法律业务
，自2021年4月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2014中期 2013末期 2013中期 2012末期
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本期净收益（万元） 5198.83 10237.09 8127.91 28788.60
每份净收益（元） 0.43 0.03 0.06 0.27
可供分配收益（万元） 30195.33 22273.29 32398.25 24945.39
每份可供分配收益（元） 0.26 0.16 0.16 0.13
期末资产净值（亿元） 14.28 16.09 22.56 21.49
期末份额净值（元） 1.24 1.13 1.13 1.10
加权平均净值收益率（%） 6.68 0.84 3.16 9.32
每份净值增长率（%） 6.80 0.96 3.27 9.90
每份累计净值增长率（%） 19.09 11.51 14.06 10.45
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2、经营业绩表
单位(万元) 2014中期 2013末期 2013中期 2012末期
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一、收入合计 15710.36 14369.78 13062.29 38733.75
股票差价收入 - - - -
债券差价收入 -618.41 -4054.71 1686.52 13404.74
债券利息收入 9915.41 24915.84 12127.51 23751.12
存款利息收入 726.94 1765.79 272.81 1379.08
股息收入 - - - -
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二、费用合计 4852.64 12530.28 6038.21 10244.98
基金管理费 564.90 1532.83 771.38 2139.53
基金托管费 161.40 437.95 220.39 611.29
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 10857.72 1839.49 7024.08 28488.76
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3、资产负债表
单位(万元) 2014中期 2013末期 2013中期 2012末期
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银行存款 509.19 10502.92 31384.51 506.68
清算备付金 22959.52 25548.82 26326.06 24022.93
交易保证金 21.37 34.70 37.40 25.00
股票投资市值 - - - -
债券投资市值 321046.81 356470.08 418913.03 470216.19
应收利息 9001.29 6802.51 11418.62 7950.01
应收申购款 - - - -
资产总计 360113.12 406015.52 510169.75 504551.57
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 251.63 5918.33 15141.09 1762.93
应付基金管理费 86.81 106.01 130.56 148.60
应付基金托管费 24.80 30.28 37.30 42.45
应付赎回款 - - - -
负债总计 217329.38 245091.45 284601.71 289682.39
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实收基金 112588.41 138650.77 193169.78 189732.31
持有人权益合计 142783.74 160924.06 225568.03 214869.18
负债及权益合计 360113.12 406015.52 510169.75 504551.57
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2014-12-08◇
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2014-12-08◇
截止日期:2014-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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银河证券 - - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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银河证券 - - 1737248484.56 100.00
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债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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银河证券 268385231000.00 100.00 - -
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