◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-05-13◇
基金全称 : 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
基金简称 : 国泰国证有色金属行业指数A
代码 : 160221
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2021-01-01
上市日期 : 2021-01-20
基金成立日 : 2021-01-01
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 国泰基金管理有限公司
成立时间 : 1998-03-05
办公地址 : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人 : 邱军
联系电话 : 021-31081600,400-888-8688
传真 : 021-31081800,021-31081700
公司网址 : www.gtfund.com
电子信箱 : service@gtfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 国证有色金属行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型指数基金,具有与标的指数相似的风险收益特征,理
论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金。
投资目标 : 本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份
股及其备选成份股(含存托凭证)、债券、债券回购、银行存款、权
证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会相关规定)。
投资策略 : 1、股票投资策略本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份
股组成及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重
的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份
股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为
、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权
重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟
踪误差。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求基金净
值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35
%,年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导
致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 2、债券投资策略基于流
动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券
、央行票据和金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高
基金资产的投资收益。 3、股指期货投资策略本基金投资股指期货
将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股
指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,
达到有效跟踪标的指数的目的。 本基金投资股指期货的,基金管理
人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更
新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损
益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影
响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。4、存托凭证投资策略
本基金将根据投资目标,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,
进行存托凭证的投资。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:13.33亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -514.3961 -965.4377 -2220.3416 1580.2733
期末资产净值(亿元) 16.3575 18.1172 17.5640 17.5184
期末份额净值(元) 1.2275 1.3346 1.2482 1.2492
股票市值(亿元) 15.6208 17.5055 16.9640 16.4143
债券市值(亿元) - - 0.3092 0.8056
股票比例(%) 92.12 92.71 91.54 92.98
债券比例(%) - - 1.67 4.56
合计市值(亿元) 16.9566 18.8811 18.5327 17.6536
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
业绩比较基准: 国证有色金属行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型指数基金,具有与标的指数相似的风险收益特征,理
论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 6.92% 7.13% -0.21%
2023-06-30 近三个月 -8.02% -9.21% 1.19%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 135749.8474 140712.0136 140232.0234
本期总申购 17744.0834 16901.9097 18360.3805
本期总赎回 20237.3170 21864.0759 17880.3903
本期净申购 -2493.2336 -4962.1662 479.9902
期末总份额 133256.6139 135749.8474 140712.0136
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601899 紫金矿业 1928.892 21931.501 13.07 -197.07
002466 天齐锂业 184.369 12889.223 7.68 38.66
002460 赣锋锂业 159.286 9710.068 5.79 0.53
603799 华友钴业 207.311 9517.634 5.67 28.72
600111 北方稀土 335.910 8055.122 4.80 26.14
601600 中国铝业 1040.433 5711.976 3.40 -108.31
603993 洛阳钼业 935.299 4985.141 2.97 -97.76
600547 山东黄金 210.864 4951.091 2.95 -21.27
002738 中矿资源 93.804 4778.396 2.85 新进
600489 中金黄金 350.681 3622.535 2.16 -35.58
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601899 紫金矿业 21.260 26340.668 14.01 -2162.59
002466 天齐锂业 145.712 11004.148 5.85 24.74
002460 赣锋锂业 158.759 10552.704 5.61 -5.09
603799 华友钴业 178.588 9822.324 5.22 -5.03
600111 北方稀土 309.770 8081.899 4.30 -20.91
601600 中国铝业 1148.743 6341.060 3.37 0.24
603993 洛阳钼业 1033.059 6188.020 3.29 -92.84
600547 山东黄金 232.134 5116.236 2.72 -21.15
002340 格林美 637.090 4759.062 2.53 -56.91
600489 中金黄金 386.261 4067.328 2.16 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601899 紫金矿业 2183.852 21838.519 12.08 -365.33
002460 赣锋锂业 163.849 11389.137 6.30 -25.30
603799 华友钴业 183.618 10214.653 5.65 -14.77
002466 天齐锂业 120.972 9555.555 5.28 新进
600111 北方稀土 330.680 8283.534 4.58 15.23
002340 格林美 694.000 5156.420 2.85 -70.58
601600 中国铝业 1148.503 5133.808 2.84 -121.06
603993 洛阳钼业 1125.899 5122.838 2.83 -105.47
600547 山东黄金 253.284 4852.923 2.68 -29.63
600988 赤峰黄金 213.994 3862.597 2.14 -12.41
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601899 紫金矿业 2549.182 19985.586 11.39 24.75
002460 赣锋锂业 189.149 14155.904 8.07 54.66
603799 华友钴业 198.385 12764.078 7.27 1.43
600111 北方稀土 315.450 8378.352 4.77 6.74
603993 洛阳钼业 1231.369 5812.059 3.31 5.19
002340 格林美 764.580 5642.600 3.22 6.68
002738 中矿资源 58.056 5341.152 3.04 0.13
601600 中国铝业 1269.563 5243.294 2.99 9.95
600547 山东黄金 28.291 4846.319 2.76 -253.41
600988 赤峰黄金 226.404 4591.479 2.62 新进
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 58036.6056 34.59 66230.9188 35.23
C 制造业 96209.4700 57.34 106703.0523 56.76
D 电力、热力、燃气及水生 3.5447 - 36.1603 0.02
产和供应业
E 建筑业 1.0516 - 7.7329 -
F 批发和零售业 302.9961 0.18 26.4213 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 8.0548 - 110.6288 0.06
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 1.4394 - - -
N 水利、环境和公共设施管 0.7740 - 10.3469 0.01
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 2.3782 - 7.3528 -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 1641.5828 0.98 1921.9355 1.02
ZZ 合计 156207.8976 93.10 175054.5499 93.11
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 59134.5142 32.70 55341.8817 31.54
C 制造业 108546.1116 60.03 106546.3697 60.71
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 21.0097 0.01 80.1964 0.05
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 1.0783 - 23.2911 0.01
N 水利、环境和公共设施管 3.8283 - 3.1085 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 10.6663 0.01 3.1314 -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 1922.8484 1.06 2144.6603 1.22
ZZ 合计 169640.0571 93.81 164142.6394 93.52
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金A类本报告期内的净值增长率为-8.02%,同期业绩比较基准收益率为-9.21
%。
本基金C类本报告期内的净值增长率为-8.07%,同期业绩比较基准收益率为-9.21
%。
●行情回顾及运作分析:
二季度A股呈现震荡下跌的走势,上证跌2.16%,大盘代表沪深300跌5.15%,中盘
中证500跌5.38%,小盘代表中证1000下跌3.98%。由于经济数据承压,预期转弱等等
原因,投资人风险偏好下行,市场内部仍然呈现结构性行情。虽然在二季度出现回撤
,但数字经济,AI,以及硬科技仍然是市场的相对增长点。相对的,消费,地产等板
块则持续走低。
●市场展望和投资策略:
如何提振消费仍然是经济复苏的核心问题。在货币政策效果不及预期的情况下,
经济的恢复期可能要持续的更长,这很大程度上影响了投资人的风险偏好。下半年是
否会出现财政刺激,财政、货币政策如何形成合力,接下来的政策“组合拳”可能是
推动A股走势的核心。除此之外,AI作为跨时代的产物,仍具有很强的投资机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金A类本报告期内的净值增长率为6.92%,同期业绩比较基准收益率为7.13%
。
本基金C类本报告期内的净值增长率为6.87%,同期业绩比较基准收益率为7.13%
。
●行情回顾及运作分析:
A股一季度呈现震荡上行。大盘代表沪深300上涨5.04%,中小盘代表中证500和中
证1000分别上行9.24%和9.81%。板块行业上,计算机,通信,电子分别上涨39.89%,
29.50%以及16.62%。一季度在风格上是明显的小盘成长,行业上是TMT板块。
一季度之中OpenAI继ChatGPT之后推出了最新的GPT-4模型,以其突破性的用户体
验带动整体计算机,软件行业的增长。2月27日,我国国务院印发了《数字中国建设
整体布局规划》,其中指出,建设数字中国是数字时代推进中国式现代化的重要引擎
,是构筑国家竞争新优势的有力支撑。进一步推升了包括计算机等TMT板块的热情,
板块成交量活跃。
●市场展望和投资策略:
2023年是新一届政府开局之年,各项稳经济政策持续推出,经济活动的恢复有望
加快。同时,我们看到消费端的复苏不及预期,大盘消费,医药等板块并不活跃。在
全年总增量不强的情况下,如何把握阶段性的板块机会大概率成为今年的主题。
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类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
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●基金业绩表现:
本基金A类本报告期内的净值增长率为-17.80%,同期业绩比较基准收益率为-19.
43%。
本基金C类自新增C类份额以来的净值增长率为-4.44%,同期业绩比较基准收益率
为-6.05%。
●行情回顾及运作分析:
2022年全球政治经济局势变幻复杂,我国经济在外面临美联储加息,俄乌冲突,
地缘政治变化,在内遭到疫情反复,地产暴雷等等多重因素制约,上证指数全年下跌
14.95%,A股整体震荡下行。
总体看,2022年全年GDP约121.02万亿元,实际GDP增速为3.0%,低于预期增速目
标。从时间节点上来看,一二月国内经济表现相对稳定,三至五月随着上海疫情的大
规模爆发,经济迅速探底。六月随着疫情逐步受到控制加上一系列稳经济、稳大盘的
政策出台,整体经济明显回暖。但下半年疫情再度反弹,加上一系列负面事件对房地
产的冲击,整体经济下行压力进一步加剧。直到年底疫情管控放开,外部美国加息放
缓,投资人对经济修复预期逐步释放,A股迎来一个向上反弹。
●市场展望和投资策略:
2023年国际形势依然复杂严峻,国内需求收缩,供给冲击,预期转弱三重压力仍
然很大,经济恢复的基础仍不牢固,预计2023年上半年经济下行压力仍然很大。当下
来看,我国的经济调整主要仍体现在告别房地产,拥抱制造业,因此产业政策可能在
未来成为驱动结构转型升级的主线。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
谭锦祥 233.85 4.64 21.46
中国人保资管-江苏银行-中国人保 230.01 4.57 新进
资产增益10号资产管理产品
杜心慧 200.00 3.97 未变化
陈光明 174.80 3.47 未变化
欧静虹 147.13 2.92 未变化
王云扬 137.09 2.72 -234.52
陈丽芸 81.89 1.63 未变化
王健 78.48 1.56 -0.76
吴杰 73.09 1.45 未变化
梁一舟 72.27 1.43 未变化
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
王云扬 371.62 6.56 -116.26
谭锦祥 212.39 3.75 14.21
杜心慧 200.00 3.53 未变化
陈光明 174.80 3.09 -21.82
欧静虹 147.13 2.60 未变化
陈丽芸 81.89 1.45 未变化
王健 79.25 1.40 -9.00
张智来 78.66 1.39 未变化
吴杰 73.09 1.29 未变化
梁一舟 72.27 1.28 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 419104 3357.45 8179.33 5.81% 132532.68 94.19%
2022-06-30 484502 2963.48 2658.78 1.85% 140922.57 98.15%
2021-12-31 586855 2866.19 3423.78 2.04% 164779.85 97.96%
2021-06-30 518016 4223.11 3021.52 1.38% 215742.33 98.62%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 135749.847 17744.083 20237.317 133256.614
2023-03-31 140712.014 16901.910 21864.076 135749.847
2022-12-31 140232.023 18360.380 17880.390 140712.014
2022-09-30 143581.350 24617.156 27966.482 140232.023
2022-06-30 147951.073 36643.316 41013.040 143581.350
2022-03-31 168203.629 45305.387 65557.942 147951.073
2021-12-31 183619.105 95912.087 111327.564 168203.629
2021-09-30 218763.850 262500.290 297645.035 183619.105
2021-06-30 237984.209 189893.983 209114.342 218763.850
2021-03-31 262018.617 300736.443 324770.852 237984.209
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
●2023-07-27 国泰基金:7月31日起参加招商银行费率优惠活动
为满足广大投资者的理财需求,经国泰基金管理有限公司与招商银行股份有限公
司协商一致,自2023年7月31日起,本公司旗下部分开放式基金参加招商银行申购及定
期定额投资费率优惠活动。
现将有关事项公告如下:
一、适用基金
基金代码 基金名称
160222 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金(A类)
160221 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金(A类)
011319 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金A类
012728 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接A类
012362 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接A
012634 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金A类
二、活动时间
费率优惠活动自2023年7月31日起开展,暂不设截止日期。若有变动,以招商银行
相关公告为准。
三、活动内容
费率优惠活动期间,投资者通过招商银行手机银行、网银和网点柜台申购或定期
定额投资上述适用基金,享有基金申购费率1折优惠,即实收申购费率=原申购费率×0.
1。
上述适用基金的原申购费率参见各基金的相关法律文件及本公司发布的最新相关
公告。
四、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1.招商银行股份有限公司
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
2.国泰基金管理有限公司
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
●2023-07-25 国泰基金:7月25日18:00-22:00暂停网上交易系统对外服务的通知
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2023年7月25日(周二)18:00-22:00对系统进
行升级维护,届时将暂停网上交易系统(官网、APP、微信)对外服务。若您在此期间有
相关业务需求,敬请提前做好交易安排。由此给您带来的不便,敬请谅解。
感谢您对我司工作的理解和支持!
●2023-07-22 国泰基金:7月24日起调低费率并修订基金合同
为更好地满足广大投资者的投资理财需求,降低投资者的理财成本,经与相关公开
募集证券投资基金的基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,国泰基金管理有限公
司决定自2023年7月24日起,调低旗下部分基金的管理费率和/或托管费率并对基金合
同有关条款进行修订。现将有关修订内容说明如下:
1、根据相关法律法规和基金合同的约定,本公司决定调低旗下部分基金的管理费
率和/或托管费率,并对相关基金合同进行必要的修订。相关基金的名单及费率调整情
况详见附件,相关基金的托管协议、招募说明书、基金产品资料概要据此相应进行必
要修订。
2、本次相关基金的基金合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要修订
的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定。除上述要素外,部分基金更新了
基金合同及托管协议当事人信息。本次修订后的基金合同、托管协议、招募说明书(
更新)和基金产品资料概要(更新)将在本公司网站(www.gtfund.com)和中国证监会基
金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)发布。投资者办理基金交易等相关
业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及相关业务
规则和操作指南等文件。
投资者可访问本公司网站(www.gtfund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电
话(400-888-8688)咨询相关情况。
附件:相关基金名单(及费率调整安排)
调整前 调整后
序号 基金名称 管理费 托管费 管理费 托管费
1 国泰金鹰增长混合 1.50 0.25 1.20 0.20
2 国泰金龙行业精选 1.50 0.25 1.20 0.20
3 国泰金马稳健回报 1.50 0.25 1.20 0.20
4 国泰金鹏蓝筹价值混合 1.50 0.25 1.20 0.20
5 国泰金鼎价值精选混合 1.50 0.25 1.20 0.20
6 国泰金牛创新成长混合 1.50 0.25 1.20 0.20
7 国泰区位优势混合 1.50 0.25 1.20 0.20
8 国泰中小盘成长混合(LOF) 1.50 0.25 1.20 0.20
9 国泰价值经典混合(LOF) 1.50 0.25 1.20 0.20
10 国泰事件驱动策略混合 1.50 0.25 1.20 0.20
11 国泰成长优选混合 1.50 0.25 1.20 0.20
12 国泰金泰混合 1.50 0.25 1.20 0.20
13 国泰估值优势混合(LOF) 1.50 0.25 1.20 0.20
14 国泰金鹿混合 1.50 0.25 1.20 0.20
15 国泰金鑫股票 1.50 0.25 1.20 0.20
16 国泰新经济混合 1.50 0.25 1.20 0.20
17 国泰量化策略收益混合 1.50 0.25 1.20 0.20
18 国泰互联网+股票 1.50 0.25 1.20 0.20
19 国泰央企改革股票 1.50 0.25 1.20 0.20
20 国泰多策略收益混合 1.50 0.25 1.20 0.20
21 国泰鑫策略价值混合 1.50 0.25 1.20 0.20
22 国泰大健康股票 1.50 0.25 1.20 0.20
23 国泰景气行业混合 1.50 0.25 1.20 0.20
24 国泰策略价值混合 1.50 0.25 1.20 0.20
25 国泰大农业股票 1.50 0.25 1.20 0.20
26 国泰智能装备股票 1.50 0.25 1.20 0.20
27 国泰智能汽车股票 1.50 0.25 1.20 0.20
28 国泰江源优势精选混合 1.50 0.25 1.20 0.20
29 国泰聚利价值定期开放混合 1.50 0.25 1.20 0.20
30 国泰优势行业混合 1.50 0.25 1.20 0.20
31 国泰价值精选混合 1.50 0.25 1.20 0.20
32 国泰价值优选混合(LOF) 1.50 0.25 1.20 0.20
33 国泰消费优选股票 1.50 0.25 1.20 0.20
34 国泰鑫睿混合 1.50 0.25 1.20 0.20
35 国泰蓝筹精选混合 1.50 0.25 1.20 0.20
36 国泰大制造两年持有期混合 1.50 0.25 1.20 0.20
37 国泰致远优势混合 1.50 0.25 1.20 0.20
38 国泰医药健康股票 1.50 0.25 1.20 0.20
39 国泰研究优势混合 1.50 0.25 1.20 0.20
40 国泰价值先锋股票 1.50 0.25 1.20 0.20
41 国泰成长价值混合 1.50 0.25 1.20 0.20
42 国泰核心价值两年持有股票 1.50 0.25 1.20 0.20
43 国泰价值远见两年封闭混合 1.50 0.25 1.20 0.20
44 国泰价值领航股票 1.50 0.25 1.20 0.20
45 国泰兴泽优选一年持有混合 1.50 0.25 1.20 0.20
46 国泰景气优选混合 1.50 0.25 1.20 0.20
47 国泰致和两年封闭运作混合 1.50 0.25 1.20 0.20
48 国泰科创板两年定开混合 1.50 0.25 1.20 0.20
49 国泰睿毅三年持有期混合 1.50 0.25 1.20 0.20
50 国泰智享科技1个月滚动 1.50 0.25 1.20 0.20
51 国泰创新医疗混合 1.50 0.25 1.20 0.20
52 国泰聚信价值优势混合 1.50 0.20 1.20 0.20
53 国泰聚优价值混合 1.50 0.20 1.20 0.20
54 国泰民裕进取混合 1.50 0.20 1.20 0.20
55 国泰产业精选一年封闭混合 1.50 0.20 1.20 0.20
56 国泰融安多策略混合 1.50 0.15 1.20 0.15
57 国泰浓益混合 1.00 0.25 1.00 0.20
58 国泰融丰外延增长混合 1.00 0.25 1.00 0.20
59 国泰合益混合 1.00 0.25 1.00 0.20
60 国泰有色金属行业指数 1.00 0.22 1.00 0.20
61 国泰国策驱动混合 0.90 0.25 0.90 0.20
62 国泰安康定期支付混合 0.90 0.25 0.90 0.20
63 国泰睿吉混合 0.90 0.25 0.90 0.20
64 国泰民利策略收益混合 0.90 0.25 0.90 0.20
65 国泰民福策略价值混合 0.80 0.25 0.80 0.20
66 国泰研究精选两年持有混合 0.80 0.25 0.80 0.20
67 国泰民益混合(LOF) 0.70 0.25 0.70 0.20
●2023-07-21 国泰有色指数A:2023年二季度基金份额利润-0.1040元,净值增长率-8
.0200%
国泰有色指数A(160221)2023年二季度基金已实现收益-5,143,961.41元,利润-13
8,816,261.74元,对应加权平均基金份额利润-0.1040元,期末基金资产净值1,635,749
,829.07元,期末基金份额净值1.2275元,份额净值增长率-8.0200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度A股呈现震荡下跌的走势,上证跌2.16%,大盘代表沪深300跌5.15%,中盘
中证500跌5.38%,小盘代表中证1000下跌3.98%。由于经济数据承压,预期转弱等等
原因,投资人风险偏好下行,市场内部仍然呈现结构性行情。虽然在二季度出现回撤
,但数字经济,AI,以及硬科技仍然是市场的相对增长点。相对的,消费,地产等板
块则持续走低。
报告期内基金的业绩表现
本基金A类本报告期内的净值增长率为-8.02%,同期业绩比较基准收益率为-9.21
%。本基金C类本报告期内的净值增长率为-8.07%,同期业绩比较基准收益率为-9.21%
。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
如何提振消费仍然是经济复苏的核心问题。在货币政策效果不及预期的情况下,
经济的恢复期可能要持续的更长,这很大程度上影响了投资人的风险偏好。下半年是
否会出现财政刺激,财政、货币政策如何形成合力,接下来的政策“组合拳”可能是
推动A股走势的核心。除此之外,AI作为跨时代的产物,仍具有很强的投资机会。
●2023-07-21 国泰基金:2023年第二季度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2023年第二季度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本基金管理人旗下244只基金(具体基金列表请详见附件)的2023年第二季度报告
全文于2023年7月21日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
基金名称
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
国泰金龙债券证券投资基金
国泰金龙行业精选证券投资基金
国泰金马稳健回报证券投资基金
国泰货币市场证券投资基金
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
国泰沪深300指数证券投资基金
国泰双利债券证券投资基金
国泰区位优势混合型证券投资基金
国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
国泰纳斯达克100指数证券投资基金
国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
国泰信用互利债券型证券投资基金
国泰成长优选混合型证券投资基金
国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
国泰现金管理货币市场基金
国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
国泰民安增利债券型证券投资基金
国泰国证房地产行业指数证券投资基金
上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
国泰黄金交易型开放式证券投资基金
国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
国泰安康定期支付混合型证券投资基金
国泰金鑫股票型证券投资基金
国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
国泰互联网+股票型证券投资基金
国泰央企改革股票型证券投资基金
国泰大健康股票型证券投资基金
国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
国泰利是宝货币市场基金
国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
国泰润利纯债债券型证券投资基金
国泰润泰纯债债券型证券投资基金
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰大农业股票型证券投资基金
国泰智能装备股票型证券投资基金
国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
国泰智能汽车股票型证券投资基金
上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
国泰瞬利交易型货币市场基金
国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰可转债债券型证券投资基金
国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
国泰优势行业混合型证券投资基金
国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
国泰利享中短债债券型证券投资基金
国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰聚享纯债债券型证券投资基金
国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
国泰量化策略收益混合型证券投资基金
国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国泰金鹿混合型证券投资基金
国泰消费优选股票型证券投资基金
国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠富纯债债券型证券投资基金
国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
国泰沪深300指数增强型证券投资基金
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证500指数增强型证券投资基金
国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
国泰惠融纯债债券型证券投资基金
国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
国泰鑫睿混合型证券投资基金
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
国泰合融纯债债券型证券投资基金
国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
国泰致远优势混合型证券投资基金
国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰浩益混合型证券投资基金
国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
国泰医药健康股票型证券投资基金
国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
国泰研究优势混合型证券投资基金
国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰合益混合型证券投资基金
国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰价值先锋股票型证券投资基金
国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
国泰成长价值混合型证券投资基金
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
国泰诚益混合型证券投资基金
国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
国泰佳益混合型证券投资基金
国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
国泰价值领航股票型证券投资基金
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰惠元混合型证券投资基金
国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
国泰景气优选混合型证券投资基金
国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)
国泰信瑞纯债债券型证券投资基金
国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰利盈60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
国泰鑫裕纯债债券型证券投资基金
国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
国泰利安中短债债券型证券投资基金
国泰利享安益短债债券型证券投资基金
国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
国泰民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
国泰安璟债券型证券投资基金
国泰悦益六个月持有期混合型证券投资基金
国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金
国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
国泰产业精选一年封闭运作混合型证券投资基金
国泰创新医疗混合型发起式证券投资基金
●2023-07-19 国泰基金:7月18日起副总经理李辉离任
1、公告基本信息
基金管理人名称:国泰基金管理有限公司
高管变更类型:离任基金管理公司副总经理
2、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务:副总经理
离任高级管理人员姓名:李辉
离任原因:因个人原因离职
离任日期:2023年7月18日
●2023-05-31 国泰基金:6月2日18:00至24:00暂停国泰基金APP对外服务
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2023年6月2日(周五)18:00-24:00对系统进行
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●2023-04-27 国泰基金:4月26日起调整持有的债券15华信债(136093)估值方法
根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监
会公告[2017]13号)的有关规定,国泰基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自202
3年4月26日(估值日)起,对本公司产品持有的15华信债(136093)进行估值调整,敬请投
资者关注。
●2023-04-22 国泰基金:2023年第一季度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2023年第一季度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本基金管理人旗下241只基金(具体基金列表请详见附件)的2023年第一季度报告
全文于2023年4月22日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
61 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
62 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰大农业股票型证券投资基金
64 国泰智能装备股票型证券投资基金
65 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
66 国泰智能汽车股票型证券投资基金
67 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
68 国泰瞬利交易型货币市场基金
69 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
70 国泰可转债债券型证券投资基金
71 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
73 国泰优势行业混合型证券投资基金
74 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
75 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
76 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
77 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
78 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
79 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
80 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
81 国泰利享中短债债券型证券投资基金
82 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
83 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
84 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
85 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
86 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
87 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
88 国泰金鹿混合型证券投资基金
89 国泰消费优选股票型证券投资基金
90 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
91 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
92 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
93 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
94 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
95 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
96 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
97 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
98 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
99 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
100 国泰中证500指数增强型证券投资基金
101 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
102 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
103 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
104 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
105 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
106 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
107 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
108 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
109 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
110 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
111 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
112 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
113 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
114 国泰鑫睿混合型证券投资基金
115 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
116 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
117 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
118 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
119 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
120 国泰合融纯债债券型证券投资基金
121 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
122 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
123 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
124 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
125 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
126 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
127 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
128 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
130 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
131 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
132 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
133 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
134 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
135 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
136 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
137 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
138 国泰致远优势混合型证券投资基金
139 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
140 国泰浩益混合型证券投资基金
141 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
142 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
143 国泰医药健康股票型证券投资基金
144 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
145 国泰研究优势混合型证券投资基金
146 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
147 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
148 国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
149 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
150 国泰合益混合型证券投资基金
151 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
152 国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
153 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
154 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
155 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
156 国泰价值先锋股票型证券投资基金
157 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
158 国泰成长价值混合型证券投资基金
159 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
160 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
161 国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
162 国泰诚益混合型证券投资基金
163 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
164 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
165 国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
166 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
167 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金
168 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
169 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
170 国泰佳益混合型证券投资基金
171 国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
172 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
173 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
174 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
175 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
176 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
177 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
178 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
179 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
180 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
181 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
182 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
183 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
184 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
185 国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
186 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
187 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
188 国泰价值领航股票型证券投资基金
189 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
190 国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
191 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
192 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
193 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
194 国泰惠元混合型证券投资基金
195 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
196 国泰景气优选混合型证券投资基金
197 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
198 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
199 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
200 国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
201 国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
202 国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
203 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
204 国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
205 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
206 国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
207 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
208 国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
209 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
210 国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
211 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
212 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
213 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
214 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
215 国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
216 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
217 国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
218 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
219 国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
220 国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
221 国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
222 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
223 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
224 国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
225 国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
226 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
227 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
228 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
229 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(QDII)
230 国泰信瑞纯债债券型证券投资基金
231 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
232 国泰利盈60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
233 国泰鑫裕纯债债券型证券投资基金
234 国泰中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金
235 国泰利安中短债债券型证券投资基金
236 国泰利享安益短债债券型证券投资基金
237 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
238 国泰国证绿色电力交易型开放式指数证券投资基金
239 国泰民享稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
240 国泰安璟债券型证券投资基金
241 国泰悦益六个月持有期混合型证券投资基金
●2023-04-22 国泰有色指数A:2023年一季度基金份额利润0.0905元,净值增长率6.9
200%
国泰有色指数A(160221)2023年一季度基金已实现收益-9,654,377.23元,利润123
,671,215.67元,对应加权平均基金份额利润0.0905元,期末基金资产净值1,811,724,2
86.01元,期末基金份额净值1.3346元,份额净值增长率6.9200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
A股一季度呈现震荡上行。大盘代表沪深300上涨5.04%,中小盘代表中证500和中
证1000分别上行9.24%和9.81%。板块行业上,计算机,通信,电子分别上涨39.89%,
29.50%以及16.62%。一季度在风格上是明显的小盘成长,行业上是TMT板块。一季度
之中OpenAI继ChatGPT之后推出了最新的GPT-4模型,以其突破性的用户体验带动整体
计算机,软件行业的增长。2月27日,我国国务院印发了《数字中国建设整体布局规
划》,其中指出,建设数字中国是数字时代推进中国式现代化的重要引擎,是构筑国
家竞争新优势的有力支撑。进一步推升了包括计算机等TMT板块的热情,板块成交量
活跃。
报告期内基金的业绩表现
本基金A类本报告期内的净值增长率为6.92%,同期业绩比较基准收益率为7.13%
。本基金C类本报告期内的净值增长率为6.87%,同期业绩比较基准收益率为7.13%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2023年是新一届政府开局之年,各项稳经济政策持续推出,经济活动的恢复有望
加快。同时,我们看到消费端的复苏不及预期,大盘消费,医药等板块并不活跃。在
全年总增量不强的情况下,如何把握阶段性的板块机会大概率成为今年的主题。
●2023-03-30 国泰基金:2022年年度报告提示
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2022年年度报告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
本基金管理人旗下229只基金(具体基金列表请详见附件)的2022年年度报告全文
于2023年3月30日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披露网
站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管理人
客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
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序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
61 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
62 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰大农业股票型证券投资基金
64 国泰智能装备股票型证券投资基金
65 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
66 国泰智能汽车股票型证券投资基金
67 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
68 国泰瞬利交易型货币市场基金
69 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
70 国泰可转债债券型证券投资基金
71 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
73 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
74 国泰优势行业混合型证券投资基金
75 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
77 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
78 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
79 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
80 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
81 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
82 国泰利享中短债债券型证券投资基金
83 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
84 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
85 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
86 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
87 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
88 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
89 国泰金鹿混合型证券投资基金
90 国泰消费优选股票型证券投资基金
91 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
92 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
93 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
94 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
95 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
97 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
98 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
99 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
100 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
101 国泰中证500指数增强型证券投资基金
102 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
103 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
104 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
105 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
106 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
107 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
108 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
109 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
110 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
111 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
112 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
113 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
114 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
115 国泰鑫睿混合型证券投资基金
116 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
117 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
118 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
119 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
120 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
121 国泰合融纯债债券型证券投资基金
122 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
123 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
124 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
125 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
126 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
127 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
128 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
130 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
131 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
132 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
133 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
134 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
135 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
136 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
137 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
138 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
139 国泰致远优势混合型证券投资基金
140 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
141 国泰浩益混合型证券投资基金
142 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
143 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
144 国泰医药健康股票型证券投资基金
145 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
146 国泰研究优势混合型证券投资基金
147 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
148 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
149 国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
150 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
151 国泰合益混合型证券投资基金
152 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
153 国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
154 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
155 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
156 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
157 国泰价值先锋股票型证券投资基金
158 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
159 国泰成长价值混合型证券投资基金
160 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
161 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
162 国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
163 国泰诚益混合型证券投资基金
164 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
165 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
166 国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
167 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
168 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金
169 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
170 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
171 国泰佳益混合型证券投资基金
172 国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
173 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
174 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
175 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
176 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
177 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
178 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
179 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
180 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
181 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
182 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
183 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
184 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
185 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
186 国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
187 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
188 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
189 国泰价值领航股票型证券投资基金
190 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
191 国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
192 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
193 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
194 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
195 国泰惠元混合型证券投资基金
196 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
197 国泰景气优选混合型证券投资基金
198 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
199 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
200 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
201 国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
202 国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
203 国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
204 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
205 国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
206 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
207 国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
208 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
209 国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
210 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
211 国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
212 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
213 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
214 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
215 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
216 国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
217 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
218 国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
219 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
220 国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
221 国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
222 国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
223 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
224 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
225 国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
226 国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
227 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
228 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
229 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
●2023-03-02 国泰基金:3月3日16:00-18:00暂停网上交易系统对外服务
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2023年3月3日(周五)16:00-18:00对系统进行
升级维护,届时将暂停网上交易系统(官网、APP、微信)对外服务。若您在此期间有相
关业务需求,敬请提前做好交易安排。由此给您带来的不便,敬请谅解。
感谢您对我司工作的理解和支持!
●2023-02-02 国泰基金:2月3日起暂停江苏金百临销售旗下基金业务
为维护基金持有人利益,国泰基金管理有限公司自2023年2月3日起暂停江苏金百
临投资咨询股份有限公司办理本基金管理人旗下基金的认购、申购、定期定额投资及
转换等业务。已通过金百临购买本基金管理人旗下基金的投资者,当前持有基金份额
的赎回业务不受影响。对于处于封闭运作期内的基金,投资者可在相关基金开放赎回
业务时通过金百临办理赎回业务。
上述暂停办理的相关销售业务的恢复时间,本基金管理人将另行公告。
投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
1、江苏金百临投资咨询股份有限公司
客服电话:0510-9688988
网址:www.jsjbl.com
2、国泰基金管理有限公司
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
●2023-01-20 国泰有色指数A:2022年四季度基金份额利润-0.0009元,净值增长率-0
.0800%
国泰有色指数A(160221)2022年四季度基金已实现收益-22,203,416.08元,利润-1
,301,215.45元,对应加权平均基金份额利润-0.0009元,期末基金资产净值1,756,404,
041.64元,期末基金份额净值1.2482元,份额净值增长率-0.0800%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
第四季度大盘整体呈现震荡走势,上证指数上涨2.14%。大盘蓝筹指数沪深300上
涨1.75%中盘成长指数中证500上涨2.63%,小盘指数中证1000上涨2.56%。从行业板块
表现上来看,能源板块经过前三季度的上涨后出现回撤,跌幅为11.58%,同时医疗保
健板块在长时间的下跌后在第四季度迎来回暖,涨幅为9.88%。金融,可选消费,信
息技术也均有上涨,涨幅分别为6.41%,5.21%,和3.70%。从国际市场来看,美国虽
然明确其限制性利率政策将持续,但是加息幅度放缓。两年期国债收益率在11月初触
及4.7%的局部高点之后,回落至4.5%以下区间。伴随加息缓解,全球重要金融资产均
出现反弹。国内方面,20大顺利召开,并提出“高质量发展是全面建设社会主义现代
化国家的首要任务”,12月的中央经济工作中同时强调“加强各类政策协调配合,形
成共促高质量发展合力”,相关的利好政策也提升了对应板块的投资热情。四季度疫
情管控逐步放开,受到放开和过年的双重预期影响,航空,酒店,消费类板块纷纷在
年尾走强。
报告期内基金的业绩表现
本基金A类本报告期内的净值增长率为-0.08%,同期业绩比较基准收益率为-0.74
%。本基金C类本报告期内的净值增长率为-0.14%,同期业绩比较基准收益率为-0.74%
。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
推动高质量发展的核心依赖经济结构的转型和升级,我国当前的经济调整主要仍
体现在告别房地产,拥抱制造业,因此产业政策可能在未来成为驱动结构转型升级的
主线。2023年是新的一届领导班子的开局之年,随着疫情管控的开放,以及短期的冲
击过去,国内经济有望得到恢复,投资人的悲观预期也有望逐步修正。
●2023-01-20 国泰基金:2022年第四季度报告的提示
本基金管理人旗下229只基金(具体基金列表请详见附件)的2022年第四季度报告
全文于2023年1月20日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
61 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
62 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰大农业股票型证券投资基金
64 国泰智能装备股票型证券投资基金
65 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
66 国泰智能汽车股票型证券投资基金
67 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
68 国泰瞬利交易型货币市场基金
69 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
70 国泰可转债债券型证券投资基金
71 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
73 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
74 国泰优势行业混合型证券投资基金
75 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
77 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
78 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
79 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
80 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
81 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
82 国泰利享中短债债券型证券投资基金
83 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
84 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
85 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
86 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
87 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
88 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
89 国泰金鹿混合型证券投资基金
90 国泰消费优选股票型证券投资基金
91 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
92 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
93 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
94 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
95 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
97 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
98 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
99 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
100 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
101 国泰中证500指数增强型证券投资基金
102 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
103 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
104 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
105 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
106 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
107 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
108 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
109 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
110 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
111 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
112 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
113 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
114 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
115 国泰鑫睿混合型证券投资基金
116 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
117 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
118 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
119 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
120 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
121 国泰合融纯债债券型证券投资基金
122 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
123 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
124 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
125 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
126 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
127 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
128 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
130 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
131 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
132 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
133 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
134 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
135 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
136 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
137 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
138 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
139 国泰致远优势混合型证券投资基金
140 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
141 国泰浩益混合型证券投资基金
142 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
143 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
144 国泰医药健康股票型证券投资基金
145 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
146 国泰研究优势混合型证券投资基金
147 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
148 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金
149 国泰金福三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
150 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
151 国泰合益混合型证券投资基金
152 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
153 国泰通利9个月持有期混合型证券投资基金
154 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
155 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
156 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金
157 国泰价值先锋股票型证券投资基金
158 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金
159 国泰成长价值混合型证券投资基金
160 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
161 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金
162 国泰同益18个月持有期混合型证券投资基金
163 国泰诚益混合型证券投资基金
164 国泰鑫享稳健6个月滚动持有债券型证券投资基金
165 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
166 国泰核心价值两年持有期股票型证券投资基金
167 国泰中证环保产业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
168 国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金
169 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金
170 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金
171 国泰佳益混合型证券投资基金
172 国泰利优30天滚动持有短债债券型证券投资基金
173 国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
174 国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
175 国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
176 国泰中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
177 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
178 国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
179 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金
180 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
181 国泰中证800汽车与零部件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
182 国泰中证全指建筑材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
183 国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
184 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金
185 国泰中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
186 国泰利泽90天滚动持有中短债债券型证券投资基金
187 国泰中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
188 国泰价值远见两年封闭运作混合型证券投资基金
189 国泰价值领航股票型证券投资基金
190 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
191 国泰兴泽优选一年持有期混合型证券投资基金
192 国泰中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金
193 国泰中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
194 国泰中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
195 国泰惠元混合型证券投资基金
196 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金
197 国泰景气优选混合型证券投资基金
198 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
199 国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
200 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
201 国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金
202 国泰中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
203 国泰睿元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
204 国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
205 国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
206 国泰中证港股通50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
207 国泰优选领航一年持有期混合型基金中基金(FOF)
208 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
209 国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金
210 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金
211 国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金
212 国泰中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
213 国泰中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
214 国泰科创板两年定期开放混合型证券投资基金
215 国泰中证沪港深动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金
216 国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金
217 国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
218 国泰中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
219 国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
220 国泰稳健收益一年持有期混合型基金中基金(FOF)
221 国泰行业轮动一年封闭运作股票型基金中基金(FOF-LOF)
222 国泰智享科技1个月滚动持有混合型发起式证券投资基金
223 国泰国证疫苗与生物科技交易型开放式指数证券投资基金
224 国泰MSCI中国A股ESG通用交易型开放式指数证券投资基金
225 国泰瑞悦3个月持有期债券型基金中基金(FOF)
226 国泰睿鸿一年定期开放债券型发起式证券投资基金
227 国泰中证机床交易型开放式指数证券投资基金
228 国泰中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
229 国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-08-09◇
一、基金经理
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姓名:吴中昊 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2022-12-30
简历:吴中昊先生:硕士研究生。曾任职于Arrowstreet Capital(美国)。2019年12
月加入国泰基金,历任研究员、基金经理助理。2022年1月起任国泰中证500指
数增强型证券投资基金的基金经理,2022年11月起兼任国泰中证内地运输主题
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2022年12月起兼任国泰沪深300指
数证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)、国泰沪深30
0指数增强型证券投资基金、国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金、国
泰国证房地产行业指数证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数证券投资基
金和国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年
2月起兼任国泰中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,
2023年5月起兼任国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证煤炭
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2023年6月起兼任国泰创业板指数
证券投资基金(LOF)的基金经理。
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二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:胡松 性别:男 学历:硕士
简历:胡松先生:硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
加入国泰基金管理有限公司,任养老金及专户投资(事业)部总监。2017年7月
起任投资总监(养老金)。
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姓名:梁杏 性别:女 学历:硕士
简历:梁杏女士:本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基金管理有限公司担任高
级区域经理。2011年7月加入国泰基金,历任产品品牌经理、研究员、基金经理
助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018年1月至2019
年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年7
月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019年4月起
兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生
物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年11月起兼任国泰CES
半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(由国泰CES半
导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来)的基金经
理,2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型开放式
指数证券投资基金的基金经理,2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理,2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理,2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券
投资基金(由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更
而来)、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金(由国泰国证食品饮料行业
指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)的基金经理,2021年1月至2022
年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经
理,2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理,2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理,2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金的基金经理,2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年9月起兼任国泰中证沪港深创新
药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年11月起兼任国泰中
证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经
理,2021年12月起兼任国泰沪深300增强策略交易型开放式指数证券投资基金和
国泰富时中国
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姓名:索峰 性别:男 学历:学士
简历:索峰先生:学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理,2020年9月起兼任国泰中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理,2021年8月至2022年8月任国
泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理,2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
券型证券投资基金的基金经理,2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2021年12月起兼任国泰中债1-5年
政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理,2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
经理,2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理,2022年
5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,20
22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收),2021年9月起任绝对收
益投资部总监。
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姓名:张畔 学历:硕士
简历:张畔先生:硕士,具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中
国建银投资有限责任公司工作,先后担任资产处置部业务副经理,企业管理部
业务经理,办公室业务运营处高级业务副经理、负责人,党委办公室主任助理
,办公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理
有限公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
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姓名:张玮 性别:男 学历:硕士
简历:张玮先生:硕士研究生。2000年至2004年,在申银万国证券研究所任分析师。2
004年至2007年,在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
月加入国泰基金管理有限公司,任公司总经理助理,2021年3月起担任公司副总
经理。
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姓名:郑有为 性别:男 学历:硕士
简历:郑有为先生:硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
西部证券投资管理总部行业研究员,平安资产管理有限责任公司行业研究员、
股票投资经理。2018年12月加入国泰基金,拟任基金经理。2019年6月起任国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2020年7月至2022年1
月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2020年7月起兼任
国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理,2022年1月起兼任国泰价值优选
灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
资基金转换而来)和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理,2
022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
究部副总监。
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姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
简历:周向勇先生:中国籍,硕士研究生,1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:邱军 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:邱军女士:硕士,1993年7月至2002年7月,任中国建设银行天津市分行主任科
员。2002年7月至2007年10月,任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
08年8月,任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
年4月,任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月,
任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月,任中投发展有
限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月,历任建投控股有限责
任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今,任国泰基金管理有限公司
党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
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姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周向勇先生:中国籍,硕士研究生,1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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姓名:游一冰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:游一冰先生:董事,大学本科。英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特
许保险师(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理;1994年至1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理
;1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年至201
7年任忠利亚洲中国地区总经理;2002年至今任中意人寿保险有限公司董事;20
07年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年至2017年任中意财产保险有限
公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017年至今任忠利集
团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
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姓名:方光鹏
职务:董事
简历:方光鹏:董事,博士研究生。1990年8月至1994年9月,任职于中国科学院应用
数学研究所。1997年7月至2005年1月,任职于中国建设银行总行。2005年1月至
2007年7月,任职于中国建银投资有限责任公司,历任财会部高级副经理、股权
管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月,任浙江省国际信托投资有限公司
(后更名为中投信托有限责任公司)计划财务部总经理。2010年6月起至今,历
任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
职董事。其间,2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事,2013年3月至2014
年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今,任中国投资咨询有限责任公司董事
。2021年3月起任公司董事。
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姓名:Santo Borsellino 学历:硕士
职务:董事
简历:Santo Borsellino:董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
济研究;1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOF
INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004
年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWIC
K CAPITAL LLP合伙人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年
在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
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姓名:戴建元
职务:董事
简历:戴建元:董事,大学本科,高级会计师。1994年7月至1998年4月,任福建省泉
州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月,任福建省电力有限公司财务部
会计。2001年3月至2005年8月,任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
今,历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任(主持工
作、正处级)、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
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姓名:冯丽英
职务:独立董事
简历:冯丽英:独立董事,大学本科,高级经济师。1984年9月至1987年6月,任北京
第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月,历任中国建设银行人事部劳
动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月,任中国国际金融有限责任公
司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月,任中国信达资产管理有限公
司人力资源部副总经理(总经理级)。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
司副董事长,中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月,任中国建设
银行总行人力资源部副总经理(总经理级)。期间兼任建信基金管理有限公司
监事长。2011年2月至2015年11月,任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
年11月至2019年7月,任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
司董事。
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姓名:黄晓衡 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:黄晓衡先生:独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,
在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,
历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年9月至1994年7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
月至1999年3月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部
总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月,在中国国际金融有限公司工
作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月,任汉石
投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至2016年1月,任中金基金
管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
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姓名:吴群 学历:博士
职务:独立董事
简历:吴群:独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部
高级经理、总监,管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业
工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
司协会军工委员会副会长,2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作,历任审计部
副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月,担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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本期净收益(万元) 4217.20 4857.27 120275.85 54579.21
每份净收益(元) -0.27 -0.06 0.46 0.15
可供分配收益(万元) -9957.78 -4766.67 -10935.42 -102886.48
每份可供分配收益(元) -0.07 -0.03 -0.07 -0.47
期末资产净值(亿元) 17.56 21.05 25.54 27.26
期末份额净值(元) 1.25 1.47 1.52 1.25
加权平均净值收益率(%) -18.68 -3.69 28.36 11.85
每份净值增长率(%) -17.80 -3.43 37.71 13.00
每份累计净值增长率(%) 13.21 32.99 37.71 13.00
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2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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一、收入合计 -35679.84 -6700.53 82297.60 35734.74
股票差价收入 3382.04 3783.54 119991.20 54280.20
债券差价收入 430.81 349.34 18.48 1.12
债券利息收入 - - 51.81 43.42
存款利息收入 23.04 12.89 77.16 35.64
股息收入 2245.83 1679.72 1429.74 773.53
─────────────────────────────────────
二、费用合计 2556.64 1353.80 4576.23 2280.61
基金管理费 2042.25 1082.70 2746.41 1396.89
基金托管费 449.29 238.19 604.21 307.31
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -38236.49 -8054.33 77721.37 33454.12
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 7778.50 2939.53 16415.06 10745.29
清算备付金 30.49 - 75.14 186.36
交易保证金 9.48 16.74 65.50 69.26
股票投资市值 169640.05 197189.33 240268.20 255166.24
债券投资市值 3092.25 11747.85 - 9537.00
应收利息 - - 6.15 197.75
应收申购款 217.35 1870.92 651.47 3793.65
资产总计 185327.46 213971.83 257481.53 279771.84
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 3841.99 - - -
应付基金管理费 159.72 170.17 213.57 230.79
应付基金托管费 35.13 37.43 46.98 50.77
应付赎回款 371.76 3173.40 1639.44 6754.70
负债总计 4491.87 3436.10 2079.06 7206.39
─────────────────────────────────────
实收基金 189762.92 189383.12 221859.51 288548.28
持有人权益合计 180835.58 210535.72 255402.46 272565.45
负债及权益合计 185327.46 213971.83 257481.53 279771.84
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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601899 紫金矿业 19288919 219315009.03 13.07
002466 天齐锂业 1843688 128892228.08 7.68
002460 赣锋锂业 1592859 97100684.64 5.79
603799 华友钴业 2073107 95176342.37 5.67
600111 北方稀土 3359100 80551218.00 4.80
601600 中国铝业 10404328 57119760.72 3.40
603993 洛阳钼业 9352985 49851410.05 2.97
600547 山东黄金 2108642 49510914.16 2.95
002738 中矿资源 938044 47783961.36 2.85
600489 中金黄金 3506810 36225347.30 2.16
688249 晶合集成 7405 133734.30 0.01
688472 阿特斯 6261 106687.44 0.01
301488 豪恩汽电 2618 104144.04 0.01
301202 朗威股份 3060 79009.20 0.00
301358 湖南裕能 1840 78917.60 0.00
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
海通证券 2 231033.71 39.16
长江证券 1 131102.92 22.22
中信建投证券 2 116189.82 19.69
招商证券 1 81373.24 13.79
中信证券 2 12927.99 2.19
中泰证券 1 12146.93 2.06
东兴证券 1 5211.80 0.88
万联证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
海通证券 315919012.69 44.48 - -
长江证券 140767815.41 19.82 - -
中信建投证券 124760747.58 17.57 - -
招商证券 87374849.82 12.30 - -
中信证券 17678727.15 2.49 - -
中泰证券 16609572.64 2.34 - -
东兴证券 7126794.75 1.00 - -
万联证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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