◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
基金全称 : 南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称 : 南方聚利1年定期开放债券(LOF)C
代码 : 160134
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2014-12-01
基金成立日 : 2014-12-01
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 南方基金管理股份有限公司
成立时间 : 1998-03-06
办公地址 : 广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
注册地址 : 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人 : 周易
联系电话 : 0755-82763888，400-889-8899
传真 : 0755-82763889，0755-83887777
公司网址 : www.nffund.com
电子信箱 : service@nffund.com,service@southernfund.com
律师事务所 : 广东华瀚律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 1年期银行定期存款利率(税后)+1.2%
风险收益特征: 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、
混合基金，高于货币市场基金。
投资目标 : 本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上，力求获得
高于业绩比较基准的投资收益。
投资范围 : 本基金的投资范围包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融
资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资
产支持证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中的债券部分、
债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需
符合中国证监会的相关规定。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等，也不参与一级
市场的新股、可转债申购或增发新股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏观政策方向
及收益率曲线分析，实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债
券组合投资收益。
（1）信用债投资策略
本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对
央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源
，本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的
框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。
（2）收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久
期债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的
收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，首先可以确定债券组合的
目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；
其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增
陡、减斜和凸度变化的交易。
（3）杠杆放大策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回
购等方式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益
的债券，以期获取超额收益的操作方式。
（4）资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行
贷款资产、住房抵押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。
产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在
国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型
相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格
控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风
险。
（5）中小企业私募债的投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资人数
量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、
经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相
对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，
应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点
是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券
收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于国债期货，基金管理人将
根据监管机构的规定及本基金的投资目标，制定与本基金相适应的国
债期货投资策略、比例限制、信息披露方式等投资方案，并与基金托
管人协商一致后修改基金合同相关章节，无需召开基金份额持有人大
会。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，
基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以
丰富组合投资策略。
投资理念 : 根据对宏观经济及政策、利率周期的变动趋势研究、债券市场的供需
分析、企业（公司）债券的信用评估，进行债券投资时机的选择和久
期、类属配置，追求基金资产的长期稳定增值。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-06-12◇
基金公布季报
21一季度 20四季度 20三季度 20二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 5.3674 7.3603 4.5177 20.1413
期末资产净值（亿元） 0.0971 0.0965 0.0964 0.0975
期末份额净值（元） 1.0340 1.0290 1.0300 1.0440
债券市值（亿元） 0.7261 0.7276 0.7377 0.5630
债券比例（%） 95.66 97.19 92.19 84.70
合计市值（亿元） 0.7590 0.7486 0.8002 0.6647
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上，力求获得
高于业绩比较基准的投资收益。
业绩比较基准: 1年期银行定期存款利率(税后)+1.2%
风险收益特征: 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、
混合基金，高于货币市场基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2021-03-31 近三个月 1.27% 0.57% 0.70%
2020-12-31 近三个月 0.59% 0.58% 0.01%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 21第一季度 20第四季度 20第三季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 937.6307 936.4480 933.9478
本期总申购 1.3626 1.1828 2.5002
本期净申购 1.3626 1.1828 2.5002
期末总份额 938.9933 937.6307 936.4480
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2014-11-24◇
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2014-11-24◇
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-04-22◇
类别: 季度报告 截止日期: 2021-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金A份额净值为1.042元，报告期内，份额净值增长率为1.36
%，同期业绩基准增长率为0.55%；本基金C份额净值为1.034元，报告期内，份额净值
增长率为1.27%，同期业绩基准增长率为0.57%。
●行情回顾及运作分析:
一季度债券市场表现平稳，资金面整体宽松，信用债票息优势在低波动市场环境
中体现的较为充分。本基金季度内在控制久期和信用风险的前提下，尽可能追求信用
债的票息回报。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金A份额净值为1.037元，报告期内，份额净值增长率为2.90
%，同期业绩基准增长率为2.28%；本基金C份额净值为1.029元，报告期内，份额净值
增长率为2.43%，同期业绩基准增长率为2.37%。
●行情回顾及运作分析:
本基金投资重点集中于利率债和高等级信用债，在保持中性久期和适度杠杆的情
况下获取利息收益。
●市场展望和投资策略:
本基金将规避信用风险放在首位，保持中性久期，在此基础上尽可能通过获取利
息回报，作为组合收益的主要来源。本基金将规避信用风险放在首位，保持中性久期
，在此基础上尽可能通过获取利息回报，作为组合收益的主要来源。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金A份额净值为1.037元，报告期内，份额净值增长率为0.68
%，同期业绩基准增长率为0.56%；本基金C份额净值为1.029元，报告期内，份额净值
增长率为0.59%，同期业绩基准增长率为0.58%。
●行情回顾及运作分析:
四季度债券市场受信用事件冲击出现大幅波动，收益率先上后下，本基金在四季
度在保证组合信用安全的前提下，积极调仓，增加利率债和高等级信用债的配置。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 1297 7229.23 - - 937.63 100.00%
2020-06-30 1297 7200.83 - - 933.95 100.00%
2019-12-31 1863 8806.43 - - 1640.64 100.00%
2019-06-30 1863 8781.52 - - 1636.00 100.00%
2018-12-31 88 91066.69 200.57 25.03% 600.81 74.97%
2018-06-30 88 90988.10 200.57 25.05% 600.12 74.95%
2017-12-31 232 101132.61 200.57 8.55% 2145.70 91.45%
2017-06-30 232 101037.07 200.57 8.56% 2143.49 91.44%
2016-12-31 3368 94378.24 200.57 0.63% 31586.02 99.37%
2016-06-30 3368 93511.86 200.57 0.64% 31294.22 99.36%
2015-12-31 284 170738.27 200.57 4.14% 4648.39 95.86%
2015-06-30 96 165704.14 - - 1590.76 100.00%
2014-12-31 96 165577.66 - - 1589.55 100.00%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-04-12 0.060 - 2021-04-14 2021-04-14
2021-01-14 0.080 - 2021-01-18 2021-01-18
2020-10-21 0.070 - 2020-10-23 2020-10-23
2020-07-10 0.150 - 2020-07-14 2020-07-14
2020-04-14 0.100 - 2020-04-16 2020-04-16
2020-01-14 0.110 - 2020-01-16 2020-01-16
2019-10-17 0.070 - 2019-10-21 2019-10-21
2019-07-11 0.110 - 2019-07-15 2019-07-15
2019-04-15 0.200 - 2019-04-17 2019-04-17
2019-01-16 0.160 - 2019-01-18 2019-01-18
2018-10-17 0.100 - 2018-10-19 2018-10-19
2018-07-12 0.070 - 2018-07-16 2018-07-16
2018-04-13 0.060 - 2018-04-17 2018-04-17
2017-10-20 0.060 - 2017-10-25 2017-10-25
2017-07-14 0.020 - 2017-07-18 2017-07-18
2016-10-20 0.140 - 2016-10-25 2016-10-25
2016-04-14 0.090 - 2016-04-19 2016-04-19
2016-01-15 0.220 - 2016-01-20 2016-01-20
2015-10-19 0.480 - 2015-10-22 2015-10-22
2015-07-13 0.200 - 2015-07-16 2015-07-16
2015-04-14 0.210 - 2015-04-17 2015-04-17
2015-01-15 0.190 - 2015-01-20 2015-01-20
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2021-03-31 937.631 1.363 - 938.993
2020-12-31 936.448 1.183 - 937.631
2020-09-30 933.948 2.500 - 936.448
2020-06-30 1643.872 23.390 733.314 933.948
2020-03-31 1640.638 3.234 - 1643.872
2019-12-31 1638.826 1.812 - 1640.638
2019-09-30 1635.998 2.828 - 1638.826
2019-06-30 1301.804 334.194 - 1635.998
2019-03-31 801.387 1085.832 585.415 1301.804
2018-12-31 800.979 0.408 - 801.387
2018-09-30 800.695 0.284 - 800.979
2018-06-30 800.480 0.215 - 800.695
2018-03-31 2346.276 103.730 1649.526 800.480
2017-12-31 2344.535 1.742 - 2346.276
2017-09-30 2344.060 0.475 - 2344.535
2017-06-30 2344.060 - - 2344.060
2017-03-31 31786.593 58.581 29501.113 2344.060
2016-12-31 31494.796 291.797 - 31786.593
2016-09-30 31494.796 - - 31494.796
2016-06-30 31310.298 184.498 - 31494.796
2016-03-31 4848.967 26461.331 - 31310.298
2015-12-31 1591.627 4283.845 1026.505 4848.967
2015-09-30 1590.760 0.868 - 1591.627
2015-06-30 1589.858 0.902 - 1590.760
2015-03-31 1589.545 0.313 - 1589.858
2014-12-31 - 1589.545 - 1589.545
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-05-07◇
●2022-01-25 南方基金：2月11日起一路财富终止代理销售本公司旗下基金
经南方基金管理股份有限公司与一路财富(北京)基金销售有限公司协商一致,一
路财富将于2022年2月11日起终止代理销售本公司旗下基金,具体基金如下:
序号 基金代码 基金简称
1 006491 南方1-3年国开债指数A
2 006492 南方1-3年国开债指数C
3 202101 南方宝元债券A
4 202005 南方成份精选混合A
5 001053 南方创新经济混合
6 202103 南方多利增强债券A
7 202102 南方多利增强债券C
8 000355 南方丰元信用增强债券A
9 000356 南方丰元信用增强债券C
10 007159 南方富元稳健养老混合(FOF)A
11 007160 南方富元稳健养老混合(FOF)C
12 007161 南方恒庆一年定期开放债券A
13 007162 南方恒庆一年定期开放债券C
14 501302 南方恒生联接A
15 006995 南方惠利6个月定开债券A
16 006996 南方惠利6个月定开债券C
17 202003 南方绩优混合A
18 160128 南方金利A
19 160131 南方聚利1年定期开放债券(LOF)A
20 160134 南方聚利1年定期开放债券(LOF)C
21 007340 南方科技创新混合A
22 202306 南方理财60天债券B
23 000816 南方理财金货币ETFA
24 202801 南方全球精选配置(QDII-FOF)
25 004069 南方全指证券联接A
26 002324 南方日添益货币A
27 202108 南方润元纯债A/B
28 202110 南方润元纯债C
29 009534 南方升元中短利率债A
30 202307 南方收益宝货币A
31 202308 南方收益宝货币B
32 004970 南方天天宝货币A
33 004971 南方天天宝货币B
34 003473 南方天天利货币A
35 003474 南方天天利货币B
36 000563 南方通利债券A
37 000564 南方通利债券C
38 202305 南方旺元60天滚动持有中短债债券A
39 202301 南方现金增利货币A
40 202302 南方现金增利货币B
41 004705 南方祥元债券A
42 004706 南方祥元债券C
43 202021 南方小康ETF联接A
44 000527 南方新优享灵活配置混合A
45 002400 南方亚洲美元债券(QDII)A
46 002401 南方亚洲美元债券(QDII)C
47 006290 南方养老2035混合(FOF)A
48 006291 南方养老2035混合(FOF)C
49 000452 南方医药保健灵活配置混合
50 004597 南方银行联接A
51 160142 南方优势产业混合(LOF)
52 202011 南方优选价值混合A
53 004432 南方有色金属联接A
54 501018 南方原油(QDII-FOF)A
55 006961 南方中债7-10年国开债指数A
56 006962 南方中债7-10年国开债指数C
57 160119 南方中证500ETF联接(LOF)A
58 002900 南方中证500信息技术ETF联接A
59 003612 南方卓元债券A
60 003613 南方卓元债券C
一路财富已终止办理上述基金的申购、定投、转换等业务。投资者可正常办理上
述基金赎回业务,具体赎回办理方式以一路财富为准。
本公司在法律法规允许的前提下对于本公告享有解释权。
投资者也可以通过以下途径咨询有关情况:
一路财富客服电话:400-001-1566
一路财富网址:www.yilucaifu.com
南方基金客服电话:400-889-8899
南方基金网址:www.nffund.com
●2021-07-09 南方聚利债券：基金合同终止及剩余财产分配
南方基金管理股份有限公司旗下南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
符合《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》约定的基金合同终
止条件,本基金最后运作日为2021年6月11日。
本基金自2021年6月12日至2021年6月25日期间进行了基金财产清算。
本基金管理人于2021年7月8日在规定网站上刊登了《南方聚利1年定期开放债券
型证券投资基金(LOF)清算报告》,并在规定报刊上登载了《南方聚利1年定期开放债
券型证券投资基金(LOF)清算报告提示性公告》。
根据本基金基金合同约定,基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由
出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
据此,本基金的基金合同于2021年7月8日终止。
根据法律法规、本基金基金合同及清算报告的相关规定,本基金应分配剩余财产
共计人民币20,787,560.77元,将按本基金最后运作日各基金份额持有人持有的基金份
额比例以现金方式进行分配,上述交易所场内份额资金将于2021年7月9日自本基金托
管账户划出,场外份额资金将于2021年7月13日自本基金托管账户划出。
剩余财产分配完毕后,本基金管理人将按照法律法规及相关规定办理本基金的账
户注销等业务。投资人可拨打本基金管理人的客户服务电话(400-889-8899)了解相关
事宜。
●2021-07-08 南方聚利债券：清算报告提示
南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)自2021年6月12日起进入清算期
。清算报告全文于2021年7月8日在本公司网站(www.nffund.com)和中国证监会基金电
子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本
公司客服电话(400-889-8899)咨询。
●2021-06-11 南方聚利债券：6月12日起基金合同终止及基金财产清算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,本
基金符合《基金合同》约定的合同终止情形,南方基金管理股份有限公司作为南方聚
利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)的基金管理人,经与基金托管人协商一致后,
将根据《基金合同》的约定组织基金财产清算小组对本基金进行清算。现将相关事宜
公告如下:
一、基金基本信息
基金名称：南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称及代码：南方聚利A,160131;南方聚利C,160134
基金运作方式：上市契约型开放式;本基金为LOF基金,上市场所为深圳证券交易
所
二、基金合同终止的事由
根据《基金合同》“第五部分基金的存续”中的约定:
“本基金自基金合同生效之日起,有下列情形之一的,基金管理人与基金托管人协
商一致后,可以终止本基金合同,不需要召开持有人大会。
1、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数量不满200人的;
2、基金合同生效后,每个开放期届满时,当日基金资产净值加上当日净申购金额
或者减去当日净赎回金额后低于5000万元的;
3、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总
数超过基金总份额90%的。”
截至本次开放期届满当日(2021年6月10日)日终,本基金的基金资产净值低于5000
万元,基金管理人与基金托管人协商一致,决定终止《基金合同》,本基金管理人将依
据法律法规和《基金合同》的约定对本基金进行清算,并将按规定申请办理南方聚利
终止上市的相关事宜。
本基金以2021年6月11日为最后运作日,当日本基金A类基金份额(场内简称:南方
聚利;交易代码:160131)在二级市场的交易仍正常进行,自当日起本基金将不再办理申
购和赎回等业务,敬请投资者注意。
本基金将自2021年6月12日(最后运作日的次日)起进入清算程序,为保护基金份额
持有人利益,南方聚利将自2021年6月15日起停牌直至终止上市(2021年6月12日至6月1
4日为端午假期,基金不交易),本基金管理人将按规定申请办理南方聚利终止上市的相
关事宜,具体事宜请参见本基金管理人届时发布的相关公告,敬请投资者注意。
三、基金财产清算相关事项
(一)自2021年6月12日起,本基金进入基金财产清算程序,并停止收取基金管理费
、基金托管费、销售服务费。
本基金进入清算程序前,本基金仍按照基金合同的约定进行运作。
(二)基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清
算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价
、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外
部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能
及时变现的,清算期限相应顺延。
(三)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(四)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按各类基金份额在基金合同终止事由发
生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例,并在
各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有人持有的基金份
额比例进行分配。
(五)基金清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人民共
和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监
会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作
日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网
站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
(六)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低期限
。
四、特别提示
1、本基金以2021年6月11日为最后运作日,当日本基金A类基金份额(场内简称:南
方聚利;交易代码:160131)在二级市场的交易仍正常进行,自当日起本基金将不再办理
申购和赎回等业务,敬请投资者注意。
本基金将自2021年6月12日(最后运作日的次日)起进入清算程序,为保护基金份额
持有人利益,南方聚利将自2021年6月15日起停牌直至终止上市(2021年6月12日至6月1
4日为端午假期,基金不交易),本基金管理人将按规定申请办理南方聚利终止上市的相
关事宜,具体事宜请参见本基金管理人届时发布的相关公告,敬请投资者注意。
2、近期,本基金A类基金份额在二级市场的交易价格存在一定的溢价,交易价格与
前一估值日的基金份额净值有一定的偏离。对于在二级市场投资存在溢价的本基金A
类基金份额的投资者,在本基金进入基金财产清算程序后将遭受损失,敬请投资者关注
相关风险。
3、本基金自2021年6月12日起进入清算程序后,将自2021年6月15日起停牌直至终
止上市(2021年6月12日至6月14日为端午假期,基金不交易),期间本基金不再办理申购
、赎回等业务,并停止收取基金管理费、基金托管费、销售服务费。
基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定成立基金财产清算小组,
基金财产清算小组将在完成基金财产清算工作(即履行变现、支付清算费用等程序)后
,将基金剩余财产向基金份额持有人进行分配,最终分配金额可能低于按基金最后运作
日披露的基金份额净值计算的金额。敬请投资者关注相关流动性风险。
4、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方聚利1年定期开放债券型
证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
招募说明书》。投资者可访问本基金管理人网站(www.nffund.com)或拨打全国客户服
务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2021-06-02 南方聚利债券：可能发生基金合同终止及基金财产清算的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,南
方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)自基金合同生效之日起,有下列情形之
一的,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以决定终止本基金《基金合同》,无需
召开基金份额持有人大会:(1)基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数
量不满200人的;(2)基金合同生效后,每个开放期届满时,当日基金资产净值加上当日
净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于5000万元的;(3)基金合同生效后,每个开
放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额90%的。法律法
规另有规定时,从其规定。
本基金的基金合同生效日为2013年11月28日,每年开放一次赎回,本次开放期的开
放时间为2021年5月14日至2021年6月10日,自2021年5月14日起(含该日)至2021年6月1
0日(含该日)期间的工作日的交易时间,本基金接受投资人的赎回申请。本基金暂不开
放申购业务,如开放申购业务,基金管理人届时将另行公告。
截至2021年6月1日,本基金的当日基金资产净值减去当日净赎回金额后已低于300
0万元。若2021年6月10日本次开放期届满时资产净值仍低于5000万元,基金管理人将
与基金托管人协商一致后决定终止本基金《基金合同》,并进入基金财产清算程序。
现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称及代码:南方聚利A:160131;南方聚利C:160134
基金运作方式:上市契约型、定期开放式
基金合同生效日:2013年11月28日
基金管理人名称:南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称:中国银行股份有限公司
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“第五部分基金的备案”中的约定:
“本基金自基金合同生效之日起,有下列情形之一的,基金管理人与基金托管人协
商一致后,可以终止本基金合同,不需要召开持有人大会。
1、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数量不满200人的;
2、基金合同生效后,每个开放期届满时,当日基金资产净值加上当日净申购金额
或者减去当日净赎回金额后低于5000万元的;
3、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总
数超过基金总份额90%的。
法律法规另有规定时,从其规定。”
本基金的基金合同生效日为2013年11月28日,截至2021年6月1日,本基金的基金资
产净值减去当日净赎回金额后已低于3000万元。
若截至2021年6月10日日终,本基金的基金资产净值减去当日净赎回金额后仍低于
5000万元,则触发上述《基金合同》约定的可终止情形。届时经基金管理人与基金托
管人协商一致后,《基金合同》将终止,基金管理人将根据相关法律法规、基金合同等
规定对本基金进行清算。本基金将以2021年6月11日为最后运作日,自2021年6月12日(
最后运作日的次日)起进入清算程序。
三、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方聚利1年定期开放债券型
证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
招募说明书》。投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400
-889-8899)咨询相关情况。
●2021-05-27 南方聚利债券：可能发生基金合同终止及基金财产清算的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,南
方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)自基金合同生效之日起,有下列情形之
一的,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以决定终止本基金《基金合同》,无需
召开基金份额持有人大会：(1)基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人
数量不满200人的;(2)基金合同生效后,每个开放期届满时,当日基金资产净值加上当
日净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于5000万元的;(3)基金合同生效后,每个
开放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额90%的。法律
法规另有规定时,从其规定。
本基金的基金合同生效日为2013年11月28日,每年开放一次赎回,本次开放期的开
放时间为2021年5月14日至2021年6月10日,自2021年5月14日起(含该日)至2021年6月1
0日(含该日)期间的工作日的交易时间,本基金接受投资人的赎回申请。本基金暂不开
放申购业务,如开放申购业务,基金管理人届时将另行公告。
截至2021年5月26日,本基金的当日基金资产净值减去当日净赎回金额后已低于30
00万元。若2021年6月10日本次开放期届满时资产净值仍低于5000万元,基金管理人将
与基金托管人协商一致后决定终止本基金《基金合同》,并进入基金财产清算程序。
现将相关事宜公告如下：
一、本基金基本信息
基金名称：南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称及代码：南方聚利A：160131;南方聚利C：160134
基金运作方式：上市契约型、定期开放式
基金合同生效日：2013年11月28日
基金管理人名称：南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称：中国银行股份有限公司
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“第五部分基金的备案”中的约定：
“本基金自基金合同生效之日起,有下列情形之一的,基金管理人与基金托管人协
商一致后,可以终止本基金合同,不需要召开持有人大会。
1、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数量不满200人的;
2、基金合同生效后,每个开放期届满时,当日基金资产净值加上当日净申购金额
或者减去当日净赎回金额后低于5000万元的;
3、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总
数超过基金总份额90%的。
法律法规另有规定时,从其规定。”
本基金的基金合同生效日为2013年11月28日,截至2021年5月26日,本基金的基金
资产净值减去当日净赎回金额后已低于3000万元。
若截至2021年6月10日日终,本基金的基金资产净值减去当日净赎回金额后仍低于
5000万元,则触发上述《基金合同》约定的可终止情形。届时经基金管理人与基金托
管人协商一致后,《基金合同》将终止,基金管理人将根据相关法律法规、基金合同等
规定对本基金进行清算。本基金将以2021年6月11日为最后运作日,自2021年6月12日(
最后运作日的次日)起进入清算程序。
三、其他事项
1、近期,本基金A类基金份额在二级市场的交易价格存在显著溢价,交易价格与前
一估值日的基金份额净值有显著偏离。投资者如果盲目投资于存在高溢价的基金份额
,可能遭受重大损失。敬请投资者关注相关风险。
2、若发生上述《基金合同》约定的终止情形,本基金将进入清算程序,不再办理
申购、赎回等业务,基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定成立基金
财产清算小组,基金财产清算小组将在完成基金财产清算工作(即履行变现、支付清算
费用等程序)后,将基金剩余财产向基金份额持有人进行分配,最终分配金额可能低于
按基金最后运作日披露的基金份额净值计算的金额。投资者如果盲目投资于存在高溢
价的基金份额,若《基金合同》终止,可能遭受重大损失。敬请投资者关注相关风险。
3、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方聚利1年定期开放债券型
证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
招募说明书》。投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400
-889-8899)咨询相关情况。
●2021-05-21 南方基金：5月19日起新任首席信息官常克川
1.公告基本信息
基金管理人名称：南方基金管理股份有限公司
高管变更类型：新任首席信息官
2.新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：首席信息官
新任高级管理人员姓名：常克川
任职日期：2021-05-19
过往从业经历：常克川先生,副总经理,EMBA工商管理硕士,中国籍,无境外永久居
留权。曾任职中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、
沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本
管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、首席信息官、董事会
秘书、纪委书记。
取得的相关从业资格：基金从业资格,基金行业高级管理人员任职资格
国籍：中国
学历、学位：研究生学历,硕士学位
●2021-05-21 南方聚利债券：可能发生基金合同终止及基金财产清算的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,南
方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)自基金合同生效之日起,有下列情形之
一的,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以决定终止本基金《基金合同》,无需
召开基金份额持有人大会:(1)基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数
量不满200人的;(2)基金合同生效后,每个开放期届满时,当日基金资产净值加上当日
净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于5000万元的;(3)基金合同生效后,每个开
放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额90%的。法律法
规另有规定时,从其规定。
本基金的基金合同生效日为2013年11月28日,每年开放一次赎回,本次开放期的开
放时间为2021年5月14日至2021年6月10日,自2021年5月14日起(含该日)至2021年6月1
0日(含该日)期间的工作日的交易时间,本基金接受投资人的赎回申请。本基金暂不开
放申购业务,如开放申购业务,基金管理人届时将另行公告。
截至2021年5月20日,本基金的当日基金资产净值减去当日净赎回金额后已低于50
00万元。若本次开放期届满时资产净值仍低于5000万元,基金管理人将在与基金托管
人协商一致后决定终止本基金《基金合同》,并进入基金财产清算程序。
现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称：南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称及代码：南方聚利A:160131;南方聚利C:160134
基金运作方式：上市契约型、定期开放式
基金合同生效日：2013年11月28日
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“第五部分基金的备案”中的约定:
“本基金自基金合同生效之日起,有下列情形之一的,基金管理人与基金托管人协
商一致后,可以终止本基金合同,不需要召开持有人大会。
1、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数量不满200人的;
2、基金合同生效后,每个开放期届满时,当日基金资产净值加上当日净申购金额
或者减去当日净赎回金额后低于5000万元的;
3、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总
数超过基金总份额90%的。
法律法规另有规定时,从其规定。”
本基金的基金合同生效日为2013年11月28日,截至2021年5月20日,本基金的基金
资产净值减去当日净赎回金额后已低于5000万元。
若截至2021年6月10日日终,本基金的基金资产净值减去当日净赎回金额后仍低于
5000万元,则触发上述《基金合同》约定的可终止情形。届时经基金管理人与基金托
管人协商一致后,《基金合同》将终止,基金管理人将根据相关法律法规、基金合同等
规定对本基金进行清算。本基金将以2021年6月11日为最后运作日,自2021年6月12日(
最后运作日的次日)起进入清算程序。
三、其他事项
1、近期,本基金A类基金份额在二级市场的交易价格存在显著溢价,交易价格与前
一估值日的基金份额净值有显著偏离。投资者如果盲目投资于存在高溢价的基金份额
,可能遭受重大损失。敬请投资者关注相关风险。
2、若发生上述《基金合同》约定的终止情形,本基金将进入清算程序,不再办理
申购、赎回等业务,基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定成立基金
财产清算小组,基金财产清算小组将在完成基金财产清算工作(即履行变现、支付清算
费用等程序)后,将基金剩余财产向基金份额持有人进行分配,最终分配金额可能低于
按基金最后运作日披露的基金份额净值计算的金额。投资者如果盲目投资于存在高溢
价的基金份额,若《基金合同》终止,可能遭受重大损失。敬请投资者关注相关风险。
3、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方聚利1年定期开放债券型
证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
招募说明书》。投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400
-889-8899)咨询相关情况。
●2021-05-20 南方聚利债券：可能发生基金合同终止及基金财产清算的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,南
方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)自基金合同生效之日起,有下列情形之
一的,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以决定终止本基金《基金合同》,无需
召开基金份额持有人大会:(1)基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数
量不满200人的;(2)基金合同生效后,每个开放期届满时,当日基金资产净值加上当日
净申购金额或者减去当日净赎回金额后低于5000万元的;(3)基金合同生效后,每个开
放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总数超过基金总份额90%的。法律法
规另有规定时,从其规定。
本基金的基金合同生效日为2013年11月28日,每年开放一次赎回,本次开放期的开
放时间为2021年5月14日至2021年6月10日,自2021年5月14日起(含该日)至2021年6月1
0日(含该日)期间的工作日的交易时间,本基金接受投资人的赎回申请。本基金暂不开
放申购业务,如开放申购业务,基金管理人届时将另行公告。
截至2021年5月19日,本基金的当日基金资产净值减去当日净赎回金额后已低于50
00万元。若本次开放期届满时资产净值仍低于5000万元,基金管理人将在与基金托管
人协商一致后决定终止本基金《基金合同》,并进入基金财产清算程序。
现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称及代码:南方聚利A:160131;南方聚利C:160134
基金运作方式:上市契约型、定期开放式
基金合同生效日:2013年11月28日
基金管理人名称:南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称:中国银行股份有限公司
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“第五部分基金的备案”中的约定:
“本基金自基金合同生效之日起,有下列情形之一的,基金管理人与基金托管人协
商一致后,可以终止本基金合同,不需要召开持有人大会。
1、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数量不满200人的;
2、基金合同生效后,每个开放期届满时,当日基金资产净值加上当日净申购金额
或者减去当日净赎回金额后低于5000万元的;
3、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总
数超过基金总份额90%的。
法律法规另有规定时,从其规定。”
本基金的基金合同生效日为2013年11月28日,截至2021年5月19日,本基金的基金
资产净值减去当日净赎回金额后已低于5000万元。
若截至2021年6月10日日终,本基金的基金资产净值减去当日净赎回金额后仍低于
5000万元,则触发上述《基金合同》约定的可终止情形。届时经基金管理人与基金托
管人协商一致后,《基金合同》将终止,基金管理人将根据相关法律法规、基金合同等
规定对本基金进行清算。本基金将以2021年6月11日为最后运作日,自2021年6月12日(
最后运作日的次日)起进入清算程序。
三、其他事项
1、近期,本基金A类基金份额在二级市场的交易价格存在显著溢价,交易价格与前
一估值日的基金份额净值有显著偏离。投资者如果盲目投资于存在高溢价的基金份额
,可能遭受重大损失。敬请投资者关注相关风险。
2、若发生上述《基金合同》约定的终止情形,本基金将进入清算程序,不再办理
申购、赎回等业务,基金管理人将根据相关法律法规、《基金合同》等规定成立基金
财产清算小组,基金财产清算小组将在完成基金财产清算工作(即履行变现、支付清算
费用等程序)后,将基金剩余财产向基金份额持有人进行分配,最终分配金额可能低于
按基金最后运作日披露的基金份额净值计算的金额。投资者如果盲目投资于存在高溢
价的基金份额,若《基金合同》终止,可能遭受重大损失。敬请投资者关注相关风险。
3、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方聚利1年定期开放债券型
证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
招募说明书》。投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400
-889-8899)咨询相关情况。
●2021-05-12 南方聚利债券：5月14日起开放赎回业务
1.公告基本信息
基金名称：南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称：南方聚利
场内简称：南方聚利
基金主代码：160131
基金运作方式：上市契约型、定期开放式
基金合同生效日：2013年11月28日
赎回起始日：2021年5月14日
下属基金份额的简称：南方聚利A、南方聚利C
下属基金份额的代码：160131、160134
该基金份额是否开放赎回：是、是
2.日常赎回业务的办理时间
指每一个开放期结束之日次日起(含该次日)至一年后的对日的期间。在封闭期内
本基金采取封闭运作模式,期间基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金。
每一个封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)进入开放期。
本个开放期内,自2021年5月14日起(含该日)至2021年6月10日(含该日)期间的工
作日的交易时间,本基金接受投资人的赎回申请。本基金暂不开放申购业务,如开放申
购业务,基金管理人届时将另行公告。
自2021年6月11日起至一年后的对日的期间为本基金下一个封闭期,封闭期内本基
金不接受申购、赎回申请。
3.日常赎回业务
1、本基金单笔赎回申请不得低于1份,投资人全额赎回时不受上述限制,基金销售
机构在符合上述规定的前提下,可根据自己的情况调整单笔赎回申请份额要求限制,具
体以基金销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定;
2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制;
4.其他需要提示的事项
未开设销售网点地区的投资人,及希望了解其他有关信息和本基金的详细情况的
投资人,可以登录本基金管理人网站(www.nffund.com)或拨打客服热线(400-889-8899
)。
●2021-04-22 南方聚利债券C：2021年一季度基金份额利润0.0128元,净值增长率1.2
700%
南方聚利债券C(160134)2021年一季度基金已实现收益53,673.93元,利润119,775
.83元,对应加权平均基金份额利润0.0128元,期末基金资产净值9,706,516.15元,期末
基金份额净值1.0340元,份额净值增长率1.2700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度债券市场表现平稳，资金面整体宽松，信用债票息优势在低波动市场环境
中体现的较为充分。本基金季度内在控制久期和信用风险的前提下，尽可能追求信用
债的票息回报。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金A份额净值为1.042元，报告期内，份额净值增长率为1.36
%，同期业绩基准增长率为0.55%；本基金C份额净值为1.034元，报告期内，份额净值
增长率为1.27%，同期业绩基准增长率为0.57%。
●2021-04-22 南方基金：第一季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金第一季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南方基金管理股份有限公司旗下:
基金名称
南方稳健成长证券投资基金
南方宝元债券型基金
南方现金增利基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
南方积极配置混合型证券投资基金
南方高增长混合型证券投资基金
南方多利增强债券型证券投资基金
南方稳健成长贰号证券投资基金
南方绩优成长混合型证券投资基金
南方成份精选混合型证券投资基金
南方全球精选配置证券投资基金
南方隆元产业主题混合型证券投资基金
南方盛元红利混合型证券投资基金
南方优选价值混合型证券投资基金
南方中证100指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
深证成份交易型开放式指数证券投资基金
南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方策略优化混合型证券投资基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方广利回报债券型证券投资基金
南方优选成长混合型证券投资基金
南方中债10年期国债指数证券投资基金
南方平衡配置混合型证券投资基金
上证380交易型开放式指数证券投资基金
南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方香港优选股票型证券投资基金
南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)
南方金利定期开放债券型证券投资基金
南方润元纯债债券型证券投资基金
南方理财60天债券型证券投资基金
南方核心竞争混合型证券投资基金
南方收益宝货币市场基金
中证500交易型开放式指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金
南方丰元信用增强债券型证券投资基金
南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
南方现金通货币市场基金
南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金
南方新优享灵活配置混合型证券投资基金
南方通利债券型证券投资基金
中国梦灵活配置混合型证券投资基金
南方薪金宝货币市场基金
南方天元新产业股票型证券投资基金
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金
南方启元债券型证券投资基金
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
南方理财金交易型货币市场基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金
南方产业活力股票型证券投资基金
南方双元债券型证券投资基金
南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金
南方大数据100指数证券投资基金
南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金
南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金
南方利众灵活配置混合型证券投资基金
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金
南方中证高铁产业指数证券投资基金(LOF)
南方大数据300指数证券投资基金
中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金
南方量化成长股票型证券投资基金
南方利达灵活配置混合型证券投资基金
南方国策动力股票型证券投资基金
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金
南方中小盘成长股票型证券投资基金
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金
南方利安灵活配置混合型证券投资基金
南方顺康灵活配置混合型证券投资基金
南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金
南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金
南方益和灵活配置混合型证券投资基金
南方日添益货币市场基金
南方君选灵活配置混合型证券投资基金
南方亚洲美元收益债券型证券投资基金
南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金
南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方原油证券投资基金
南方甑智混合型发起式证券投资基金
南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金
南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金
南方中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方转型增长灵活配置混合型证券投资基金
南方安泰混合型证券投资基金
南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金
南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方天天利货币市场基金
南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金
南方卓元债券型证券投资基金
南方安裕混合型证券投资基金
南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金
南方荣安定期开放混合型证券投资基金
南方宣利定期开放债券型证券投资基金
南方安颐混合型证券投资基金
南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方现代教育股票型证券投资基金
南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金
南方和元债券型证券投资基金
南方荣尊混合型证券投资基金
南方纯元债券型证券投资基金
南方安康混合型证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方安睿混合型证券投资基金
南方荣年定期开放混合型证券投资基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金
南方智造未来股票型证券投资基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金
南方祥元债券型证券投资基金
南方天天宝货币市场基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方兴利半年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金
南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)
南方道琼斯美国精选REIT指数证券投资基金(QDII-LOF)
南方安福混合型证券投资基金
南方互联网+灵活配置混合型证券投资基金
南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金
南方卓利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金
南方安养混合型证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方希元可转债债券型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
南方涪利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
南方君信灵活配置混合型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)
南方泽元债券型证券投资基金
南方赢元债券型证券投资基金
南方人工智能主题混合型证券投资基金
南方养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
南方吉元短债债券型证券投资基金
南方中债3-5年农发行债券指数证券投资基金
南方交元债券型证券投资基金
南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方昌元可转债债券型证券投资基金
南方国利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方合顺多资产配置混合型基金中基金(FOF)
南方华元债券型证券投资基金
南方臻元债券型证券投资基金
南方亨元债券型发起式证券投资基金
南方智诚混合型证券投资基金
南方中债7-10年国开行债券指数证券投资基金
南方鑫利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方惠利6个月定期开放债券型证券投资基金
南方科技创新混合型证券投资基金
南方富元稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金
南方致远混合型证券投资基金
南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方初元中短债债券型发起式证券投资基金
南方信息创新混合型证券投资基金
南方旭元债券型发起式证券投资基金
南方泰元债券型发起式证券投资基金
南方恒新39个月定期开放债券型证券投资基金
南方全球精选债券型发起式证券投资基金(QDII)
南方贺元利率债债券型证券投资基金
南方聪元债券型发起式证券投资基金
南方智锐混合型证券投资基金
南方梦元短债债券型证券投资基金
南方定元中短债债券型证券投资基金
南方皓元短债债券型证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金
南方养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方ESG主题股票型证券投资基金
南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金
南方创利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方内需增长两年持有期股票型证券投资基金
南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金
南方中债0-5年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金
南方宝丰混合型证券投资基金
南方乐元中短期利率债债券型证券投资基金
南方集利18个月定期开放债券型证券投资基金
南方得利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
南方瑞盛三年持有期混合型证券投资基金
南方上证50指数增强型发起式证券投资基金
南方沪深300指数增强型证券投资基金
南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金
南方招利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方誉丰18个月持有期混合型证券投资基金
南方昭元债券型发起式证券投资基金
南方成长先锋混合型证券投资基金
南方升元中短期利率债债券型证券投资基金
南方核心成长混合型证券投资基金
南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金
南方养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方高股息主题股票型证券投资基金
南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金
南方养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方景气驱动混合型证券投资基金
南方中债0-2年国开行债券指数证券投资基金
南方产业优势两年持有期混合型证券投资基金
南方创新驱动混合型证券投资基金
南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金
南方创新成长混合型证券投资基金
南方行业精选一年持有期混合型证券投资基金
南方誉尚一年持有期混合型证券投资基金
南方誉鼎一年持有期混合型证券投资基金
南方中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)
南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)
南方产业升级混合型证券投资基金
南方沪港深核心优势混合型证券投资基金
南方宁悦一年持有期混合型证券投资基金
南方宝升混合型证券投资基金
南方阿尔法混合型证券投资基金
南方消费升级混合型证券投资基金
南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金
的第一季度报告全文于2021年4月22日在本公司网站(www.nffund.com)和中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑
问可拨打本公司客服电话(400-889-8899)咨询。
●2021-04-12 南方聚利债券C：10派0.06元，登记日及除息日4月14日
1、公告基本信息
基金名称：南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称：南方聚利1年定期开放债券(LOF)
基金主代码：160131
收益分配基准日：2021年3月31日
基准日基金可供分配利润(单位:人民币元)：495,805.47
截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额(单位:人民币元)：3
96,644.38
有关年度分红次数的说明：本次分红为2021年度的第1次分红
下属分级基金的基金简称：南方聚利A、南方聚利C
下属分级基金的交易代码：160131、160134
基准日下属分级基金份额净值(单位:人民币元)：1.042、1.034
基准日下属分级基金可供分配利润(单位:人民币元)：434,562.40、61,243.07
截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额(单位:人民币元)347
,649.92、48,994.46
本次下属分级基金分红方案(单位:元/10份基金份额)：0.0700、0.0600
2、与分红相关的其他信息
权益登记日：2021年4月14日
除息日：2021年4月15日(场内)、2021年4月14日(场外)
现金红利发放日：2021年4月16日
分红对象：权益登记日在本基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持
有人。
红利再投资相关事项的说明：选择红利再投资方式的投资者将以2021年4月14日
的基金份额净值为计算基准确定再投资份额,本基金注册登记机构将于2021年4月15日
对红利再投资的基金份额进行确认并通知各销售机构。2021年4月16日起,投资者可以
通过销售机构查询红利再投资的份额。
3、其他需要提示的事项
1、权益分派期间(2021年4月12日至2021年4月14日)暂停跨系统转托管业务。
2、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途费的客户服务
电话(400-889-8899)咨询相关情况。、
●2021-04-07 南方基金：部分货币市场基金T+0快速赎回业务增加垫支机构
因业务开展需要,南方基金管理股份有限公司决定自2021年4月7日起对旗下4个货
币市场基金T+0快速赎回项目(分别是招商银行股份有限公司“朝朝盈2号”项目、平
安银行股份有限公司“平安盈”项目、平安证券股份有限公司“活钱宝”项目和联储
证券有限责任公司的垫支机构进行调整,增加交通银行股份有限公司厦门分行、中国
光大银行股份有限公司和平安银行股份有限公司南京分行为上述项目提供垫支支持。
投资者可通过以下途径了解或咨询详情:
编号 销售机构名称 联系方式
1 招商银行股份有限公司 客服电话:95555
2 平安银行股份有限公司 客服电话:95511-3
3 平安证券股份有限公司 客服电话:95511-8
4 联储证券有限责任公司 客服电话:400-620-6868
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打全
国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2021-04-02 南方基金：中信建投期货终止代理旗下基金
经南方管理股份有限公司与中信建投期货有限公司协商一致,中信建投期货已终
止代理销售本公司旗下,具体如下:
编号 代码 名称
1 202001 南方稳健成长
2 202101 南方宝元债券A
3 202301 南方现金增利A级
4 202302 南方现金增利B级
5 160105 南方积极配置混合
6 160106 南方高增长混合
7 202102 南方多利增强债券C
8 202103 南方多利增强债券A
9 202002 南方稳健成长贰号
10 202003 南方绩优成长混合A
11 202005 南方成份精选混合A
12 202801 南方全球精选配置
13 202007 南方隆元产业主题混合
14 202009 南方盛元红利混合
15 202011 南方优选价值混合A
16 202015 南方沪深300ETF联接A
17 160119 南方中证500ETF联接(LOF)A
18 202017 南方深证成份ETF联接A
19 202019 南方策略优化混合
20 202021 中证南方小康产业ETF联接A
21 202105 南方广利回报债券A
22 202107 南方广利回报债券C
23 202023 南方优选成长混合A
24 202025 南方上证380ETF联接A
25 160125 南方香港优选股票
26 160127 南方新兴消费增长股票(LOF)A
27 160128 南方金利定期开放债券A
28 202108 南方润元纯债债券A
29 202110 南方润元纯债债券C
30 202027 南方高端装备ETF混合A
31 000086 南方稳利1年定期开放债券A
32 000720 南方稳利1年定期开放债券C
33 000355 南方丰元信用增强债券A
34 000356 南方丰元信用增强债券C
35 160131 南方聚利1年定期开放债券(LOF)A
36 160134 南方聚利1年定期开放债券(LOF)C
37 000452 南方医药保健ETF混合
38 000527 南方新优享ETF混合A
39 000563 南方通利债券A
40 000564 南方通利债券C
41 000554 中国梦ETF混合
42 160133 南方天元新产业股票
43 000561 南方启元债券A
44 000562 南方启元债券C
45 000844 南方绝对收益策略定期开放混合
46 000816 南方理财金交易货币市场A
47 202307 南方收益宝货币市场A
48 202308 南方收益宝货币市场B
49 000955 南方产业活力股票
50 000997 南方双元债券A
51 000998 南方双元债券C
52 001053 南方创新经济ETF混合
53 001183 南方利淘ETF混合A
54 001113 南方大数据100指数A
55 001181 南方改革机遇ETF混合
56 001334 南方利鑫ETF混合A
57 001335 南方利众ETF混合A
58 160136 南方中证国有企业改革指数(LOF)A
59 160135 南方中证高铁产业指数(LOF)
60 001420 南方大数据300指数A
61 001426 南方大数据300指数C
62 001421 南方量化成长股票
63 160137 南方中证互联网指数(LOF)
64 001566 南方利达ETF混合A
65 001692 南方国策动力股票
66 001691 南方香港成长ETF混合
67 001570 南方利安ETF混合A
68 002015 南方荣光ETF混合A
69 001979 南方沪港深价值主题ETF混合
70 001536 南方君选ETF混合
71 002324 南方日添益货币市场A
72 002400 南方亚洲美元收益债券A(人民币)
73 002401 南方亚洲美元收益债券C(人民币)
74 002160 南方转驱动ETF混合
75 002577 南方新兴龙头ETF混合
76 002656 南方创业板ETF联接A
77 501018 南方原油A
78 002850 南方甑智混合
79 002851 南方品质优选ETF混合
80 001667 南方转增长ETF混合
81 002900 南方中证500信息技术指数ETF联接A
82 160123 南方中债10年期国债指数A
83 160124 南方中债10年期国债指数C
84 003161 南方安泰混合
85 003473 南方天天利货币市场A
86 003474 南方天天利货币市场B
87 003295 南方安裕混合A
88 002906 南方中证500量化增强股票A
89 002907 南方中证500量化增强股票C
90 003610 南方荣安定期开放混合A
91 003611 南方荣安定期开放混合C
92 003476 南方安颐混合
93 003956 南方现代教育股票
94 004069 南方中证全指证券公司ETF联接A
95 004070 南方中证全指证券公司ETF联接C
96 004224 南方军工改革ETF混合A
97 004357 南方智慧精选ETF混合
98 004517 南方安康混合
99 202212 南方平衡配置混合
100 005659 南方恒生ETF联接C
101 501302 南方恒生ETF联接A
102 002167 南方顺康ETF混合
103 002220 南方瑞利ETF混合
104 005691 南方中证100指数C
105 202211 南方中证100指数A
106 005397 南方安养混合
107 000327 南方潜力新蓝筹混合
108 160142 南方3年封闭运作战略配售ETF混合(LOF)
109 000326 南方中小盘成长股票
110 202213 南方核心竞争混合
111 002293 南方益和ETF混合
112 007340 南方科技创新混合A
113 007161 南方恒庆一年定期开放债券A
114 007162 南方恒庆一年定期开放债券C
中信建投期货已终止办理上述的申购、定投、转换等业务。
本公司在法律法规允许的前提下对于本公告享有解释权。
投资者也可以通过以下途径咨询有关情况:
中信建投期货客服电话:400-8877-780
中信建投期货网址:www.cfc108.com
南方客服电话:400-889-8899
南方网址:www.nffund.com
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:李海鹏 性别:男 学历:硕士
简历:李海鹏先生：工商管理硕士。多年证券行业工作经验，具有基金从业资格。曾
任职美国AXA inancial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研
究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保
业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产
管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固
定收益）。
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姓名:李璇 性别:女 学历:硕士
简历:李璇女士：清华大学金融学学士、硕士，注册金融分析师（CFA）,具有基金从
业资格。2007年加入南方基金，担任信用债高级分析师，现任固定收益投资部
总经理、固定收益投资决策委员会委员。2010年9月21日至2012年6月7日，任南
方宝元基金经理；2012年12月21日至2014年9月19日，任南方安心基金经理；20
15年12月30日至2017年2月24日，任南方润元基金经理；2013年7月23日至2017
年9月21日，任南方稳利基金经理；2016年8月5日至2017年12月15日，任南方通
利基金经理；2016年8月10日至2017年12月15日，任南方荣冠基金经理；2016年
8月5日至2018年2月2日，任南方丰元基金经理；2016年11月23日至2018年2月2
日，任南方荣安基金经理；2017年1月25日至2018年7月27日，任南方和利基金
经理；2017年3月24日至2018年7月27日，任南方荣优基金经理；2017年5月22日
至2018年7月27日，任南方荣尊基金经理；2017年6月15日至2018年7月27日，任
南方荣知基金经理；2017年7月13日至2018年7月27日，任南方荣年基金经理；2
016年9月29日至2019年3月29日，任南方多元基金经理；2010年9月21日至2019
年5月24日，任南方多利基金经理；2016年12月21日至2019年5月24日，任南方
睿见混合基金经理；2017年1月18日至2019年5月24日，任南方宏元基金经理；2
019年1月10日至2020年7月31日，任南方国利基金经理；2018年7月13日至2021
年8月3日，任南方配售基金经理；2021年8月3日至2022年11月11日，任南方优
势产业混合基金经理；2012年5月17日至今，任南方金利基金经理；2017年9月1
2日至今，任南方兴利基金经理；2020年9月4日至今，任南方多利基金经理；20
21年8月27日至今，任南方交元基金经理；2022年7月22日至今，任南方丰元基
金经理。
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姓名:刘树坤 性别:男 学历:硕士
简历:刘树坤先生：中国农业大学农业经济管理专业硕士，具有基金从业资格。曾任
联合证券研究所首席分析师；2008年11月加入南方基金，曾任权益研究部资深
研究员，负责食品饮料行业研究；2011年6月20日至2015年2月11日，任投资经
理助理；2015年2月11日至2021年2月5日，任投资经理；2021年2月5日至今，任
南方瑞利混合基金经理，兼任投资经理。
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姓名:乔羽夫 性别:男
简历:乔羽夫先生：担任南方基金管理股份有限公司固定收益专户投资部总经理。
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姓名:孙鲁闽 性别:男 学历:硕士
简历:孙鲁闽先生：南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕
士，具有基金从业资格。曾任职于厦门国际银行福州分行，2003年4月加入南方
基金，历任行业研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专户投资管理
部总监助理、权益投资部副总监，现任联席首席投资官、董事总经理；2007年1
2月17日至2010年12月14日，任投资经理。2011年6月21日至2017年7月15日，任
南方保本基金经理；2015年12月23日至2017年12月30日，任南方瑞利保本基金
经理；2015年5月29日至2018年6月5日，任南方丰合保本基金经理；2016年1月1
1日至2019年1月18日，任南方益和保本基金经理；2010年12月14日至2019年5月
30日，任南方避险基金经理；2018年6月15日至2019年7月5日，任南方甑智混合
基金经理；2017年12月30日至2019年9月23日，任南方瑞利混合基金经理；2018
年6月5日至2019年9月23日，任南方新蓝筹混合基金经理；2018年6月8日至2019
年9月23日，任南方改革机遇基金经理；2019年1月18日至2019年9月23日，任南
方益和混合基金经理；2018年11月5日至2020年4月1日，任南方固胜定期开放混
合基金经理；2015年4月17日至2020年5月15日，任南方利淘基金经理；2015年5
月20日至2020年5月15日，任南方利鑫基金经理；2017年7月13日至2020年5月15
日，任南方安睿混合基金经理；2018年1月29日至2020年5月15日，任南方融尚
再融资基金经理；2019年7月5日至2020年5月15日，任南方甑智混合基金经理；
2016年11月15日至2021年2月26日，任南方安裕混合基金经理；2016年9月22日
至今，任南方安泰混合基金经理；2019年5月30日至今，任南方致远混合基金经
理；2020年3月5日至今，任南方宝丰混合基金经理；2020年9月11日至今，兼任
投资经理；2021年1月6日至今，任南方宁悦一年持有期混合基金经理。
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姓名:陶铄 性别:男 学历:硕士
简历:陶铄先生：中国籍，清华大学应用数学专业学士，中国科学院金融工程专业硕
士。曾任职于招商银行总行、普华永道会计师事务所、穆迪投资者服务有限公
司、中国国际金融有限公司；2010年9月至2014年9月任职于大成基金管理有限
公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理；2012年2月9日至2014年9月2日
，任大成景丰分级基金经理；2012年5月2日至2012年10月7日，任大成货币市场
基金的基金经理；2012年9月20日至2014年4月4日，任大成月添利基金经理；20
12年11月29日至2014年4月4日，任大成月月盈基金经理；2013年5月24日至2014
年9月2日，任大成景安基金经理；2013年6月4日至2014年9月3日，任大成景兴
基金经理；2014年1月28日至2014年9月3日，任大成信用增利基金经理。2014年
9月加入南方基金产品开发部，从事产品研发工作；2014年12月至2015年12月，
任固定收益部资深研究员，现任固定收益研究部总经理；2016年8月3日至2017
年9月7日，任南方荣毅基金经理；2016年1月5日至2018年2月2日，任南方聚利
基金经理；2016年8月3日至2018年2月2日，任南方荣欢基金经理；2016年8月5
日至2018年2月2日，任南方双元基金经理；2016年11月4日至2018年2月2日，任
南方荣光基金经理；2016年1月5日至2018年2月28日，任南方弘利基金经理；20
16年9月26日至2018年2月28日，任南方颐元基金经理；2015年12月30日至2019
年10月23日，任南方启元基金经理；2016年12月6日至2019年11月11日，任南方
宣利基金经理；2018年2月28日至今，任南方弘利、南方颐元基金经理；2021年
10月15日至今，任南方兴锦利一年定开债券发起基金经理；2021年11月18日至
今，任南方月月享30天滚动持有债券发起基金经理；2022年6月30日至今，任南
方固元6个月持有债券基金经理；2022年9月21日至今，任南方光元债券基金经
理。
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姓名:王珂 性别:女
简历:王珂女士：交易管理部总监。
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姓名:夏晨曦 性别:男 学历:硕士
简历:夏晨曦先生：中国国籍，香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005年5
月加入南方基金，曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职
务，现任现金投资部负责人、固定收益投资决策委员会副主席。2008年5月至20
12年7月，任固定收益部投资经理，负责社保、专户及年金组合的投资管理；20
12年7月至2015年1月，任南方润元基金经理；2014年7月至2016年11月，任南方
薪金宝基金经理；2014年12月至2016年11月，任南方理财金基金经理；2012年8
月至今，任南方理财14天基金经理；2012年10月至今，任南方理财60天基金经
理；2013年1月至今，任南方收益宝基金经理；2014年7月至今，任南方现金增
利、南方现金通基金经理；2016年2月至今，任南方日添益货币基金经理；2016
年10月至今，任南方天天利基金经理；2017年8月至今，任南方天天宝基金经理
。2018年11月至今，任南方1-3年国开债基金经理；2018年12月至今，任南方3-
5年农发债基金经理；2019年3月至今，任南方7-10年国开债基金经理；2020年3
月5日至今，任南方0-5年江苏城投债基金经理；2020年4月17日至今，任南方1-
5年国开债基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:周易 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:周易先生：计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮
电管理局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，
南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华
泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董
事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方基金管理股份有限公司董
事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark FinancialHoldings,Inc
.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities(Singapore)
Pte.Limited 董事。
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姓名:甘卫斌 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:甘卫斌先生：经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主
任科员、主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高
级主管、副部长。现任深圳市总工会党组成员、副主席（挂职）、深圳市投资
控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市人才集团有
限公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限
公司董事，深圳大剧院运营管理有限责任公司监事，深圳市粤剧团有限公司监
事，深圳湾区城市建设发展有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:杨小松 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:杨小松先生：董事、总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。。曾任职德
勤国际会计师行，光大银行证券部，美国NASDAQ，证监会，南方基金管理有限
公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理
有限公司董事。
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姓名:王连芬 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:王连芬女士：籍贯天津，中共党员，金融专业硕士，多年证券从业经历。曾任
职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪
业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第
一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经
理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰
证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司
总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:李平 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李平先生：籍贯四川大竹，中共党员，工商管理硕士。曾任职深圳市城市建设
开发（集团）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高
级主管、企业三部高级主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公
司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事、深圳资产管
理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东海投资有限公
司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、
南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:王斌 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:王斌先生：籍贯安徽，中共党员，临床医学博士。曾任职安徽泗县人民医院临
床医生，瑞金医院主治
医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主
持工作）、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份
有限公司董事。
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姓名:张辉 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:张辉先生：籍贯浙江金华，中共党员，经济与管理专业博士，多年证券从业经
历。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有
限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、
证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组
织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基
金管理股份有限公司董事。
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姓名:陈明雅 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:陈明雅女士：管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司
财务部总经理，现任厦门国际信托有限公司财务负责人、财务总监、财务部总
经理、投资发展部总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:徐浩萍 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:徐浩萍女士：会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职
员，南京环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复
旦大学教师。现任复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有
限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管
理股份有限公司独立董事。
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姓名:张忠 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:张忠先生：法学硕士，中国籍。曾任职北京市人民政府公务员，北京同达律师
事务所律师，北京中伦金通律师事务所合伙人，北京中伦文德律师事务所合伙
人，中国证监会第四~六届创业板发行审核委员会专职委员。现任北京市中伦律
师事务所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，上交所第
一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份有限公司、中国东方红卫星股
份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、协合新能源集团有限公司等公司的
独立董事。
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姓名:林斌 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:林斌先生：会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学
管理学院会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东
省资产评估协会副会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标
准委员会咨询专家组成员，广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会
长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院会计学教授、博士生导师
，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有限公司独立
董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份
有限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股
份有限公司独立董事。
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姓名:李心丹 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:李心丹先生：独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员
会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。曾任职东南大学经济
管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院
院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会
常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银
行独立董事，汇丰银行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专
家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
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姓名:郑建彪 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:郑建彪先生：独立董事，中共党员，中国注册会计师，经济学硕士及工商管理
硕士，多年证券从业经历。毕业于财政部科研所，曾任职北京市财政局干部，
深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九
届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨
询委员会委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并
购公会常务副会长，北京注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创
板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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本期净收益（万元） 48.69 36.81 58.73 30.08
每份净收益（元） 0.35 0.28 0.29 0.17
可供分配收益（万元） 8.26 16.93 20.61 21.42
每份可供分配收益（元） 0.01 0.02 0.01 0.01
期末资产净值（亿元） 0.10 0.10 0.17 0.17
期末份额净值（元） 1.03 1.04 1.05 1.05
加权平均净值收益率（%） 3.42 2.36 3.39 2.23
每份净值增长率（%） 2.43 1.73 4.18 2.79
每份累计净值增长率（%） 31.43 30.53 28.31 26.60
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2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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一、收入合计 439.45 330.25 706.18 371.45
股票差价收入 - - - -
债券差价收入 68.53 87.10 95.93 84.28
债券利息收入 379.79 227.51 659.96 299.07
存款利息收入 2.34 1.44 5.99 1.98
股息收入 - - - -
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二、费用合计 114.41 64.10 237.60 91.53
基金管理费 58.46 35.36 81.70 36.99
基金托管费 16.70 10.10 23.34 10.57
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 325.04 266.15 468.57 279.91
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3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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银行存款 15.96 51.41 1030.93 0.54
清算备付金 36.52 45.94 377.03 334.20
交易保证金 0.02 1.01 0.34 1.77
股票投资市值 - - - -
债券投资市值 7275.82 5629.91 12068.31 17342.40
应收利息 158.13 117.46 272.66 270.63
应收申购款 - - - -
资产总计 7486.47 6646.99 14751.60 17958.33
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 0.42 - 1030.34 2.21
应付基金管理费 3.88 3.80 7.53 7.30
应付基金托管费 1.11 1.08 2.15 2.08
应付赎回款 - - - -
负债总计 906.32 16.45 2038.69 5235.12
─────────────────────────────────────
实收基金 6353.36 6308.92 12075.32 12028.52
持有人权益合计 6580.15 6630.53 12712.90 12723.20
负债及权益合计 7486.47 6646.99 14751.60 17958.33
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2014-11-24◇
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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广发证券 1 -681.32 16.07
华泰证券 2 -3559.13 83.93
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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广发证券 - - 656978875.77 76.69
华泰证券 - - 199658495.27 23.31
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
广发证券 5274300000.00 90.66 - -
华泰证券 543116000.00 9.34 - -
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