◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
基金全称 : 南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称 : 南方永利定期开放债券(LOF)A
代码 : 160130
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2013-03-25
上市日期 : 2013-06-06
基金成立日 : 2013-04-25
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 南方基金管理股份有限公司
成立时间 : 1998-03-06
办公地址 : 广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
注册地址 : 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人 : 周易
联系电话 : 0755-82763888，400-889-8899
传真 : 0755-82763889，0755-83887777
公司网址 : www.nffund.com
电子信箱 : service@nffund.com,service@southernfund.com
律师事务所 : 广东华瀚律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 一年期定期存款税后收益率+1.2%
风险收益特征: 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、
混合基金，高于货币市场基金。
投资目标 : 本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,力求获得
高于业绩比较基准的投资收益。
投资范围 : 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内
依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司
债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持
机构债、政府支持债、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债
券、可转换债券（含分离交易可转债）、债券回购、银行存款（包括
协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及经中国证
监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定
。
应开放期流动性需要，为保护持有人利益，本基金开放期开始前三个
月、开放期以及开放期结束后的三个月内（如遇市场情况急剧变化的
情形，基金管理人可根据实际情况延长），本基金的固定收益类金融
工具和信用类固定收益金融工具的投资比例可不受上述限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向
及收益率曲线分析,在非开放期期间原则上组合久期与初始非开放期
适当匹配的基础上，实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债
券组合投资收益。
（1）信用债投资策略
本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对
央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源
，本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的
框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走
势；二是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信
用状况、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判
断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定各期限、各类属信用债
券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、
违约风险及理论信用利差，选择信用利差被高估、未来信用利差可能
下降的信用债券进行投资，减持信用利差被低估、未来信用利差可能
上升的信用债券。
（2）收益率曲线策略
收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化，相同久
期债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的
收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，首先可以确定债券组合的
目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；
其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，可以进行增
陡、减斜和凸度变化的交易。
（3）杠杆放大策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回
购等方式融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益
的债券，以期获取超额收益的操作方式。
（4）资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行
贷款资产、住房抵押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。
产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在
国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型
相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格
控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风
险。
（5）中小企业私募债的投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，并限制投资者数
量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、
经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相
对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，
应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点
是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债券
收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
（6）新股投资策略
本基金以“稳健投资、不盲目扩大风险”为原则投资股票市场，把握
新股申购和增发中相对确定的收益，选择具有较好投资价值的新股进
行投资，为组合带来较为稳定的增量收益。
（7）可转换债券投资策略
本基金投资于可转债，主要目标是发挥可转债“进可攻、退可守”的
属性，一方面可转债具有债券的价值底线，能够降低基金净值的下行
风险；另一方面，正股上涨会显著提升可转债的投资价值，为组合带
来超额收益。本基金投资可转债，将首先判断权益类市场的投资机会
并采用南方基金可转债量化投资系统进行评估，判断可转债市场总体
的风险和机会。其次结合定量指标（包括平价溢价率、底价溢价率、
Delta系数、期权价值和转债条款等）以及对正股所处行业、成长性
、估值情况等的基本面分析，选择定量指标和基本面分析均处于有利
水平的可转债券进行重点投资。此外，本基金还将根据新发可转债的
预计中签率、模型定价测算其上市溢价水平，积极参与可转债新券的
申购。
基金管理人将采取各种有效管理措施，保障基金运作安排，防范流动
性风险，满足开放期流动性的需求。
调整持仓结构。根据持有人结构和市场资金面状况，预估流动性需求
，适当调整组合持仓结构，将部分流动性不佳的品种择机置换为流动
性较好的品种。
通过事先安排，减少赎回冲击。开放前通过客户调研等方式大致了解
流动性需求状况，相应调整现金比例，为开放作好充分准备。
做好应付极端情况下巨额赎回的准备。在开放期前根据市场情况，进
行相应压力测试，制定开放期操作规范流程和应急预案，做好应付极
端情况下巨额赎回的准备。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，
基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以
丰富组合投资策略。
投资理念 : 根据对宏观经济及政策、利率周期的变动趋势研究、债券市场的供需
分析、企业（公司）债券的信用评估，进行债券投资时机的选择和久
期、类属配置，追求基金资产的长期稳定增值。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2020-11-18◇
基金公布季报
20二季度 20一季度 19四季度 19三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 97.8400 98.9307 120.4397 196.4697
期末资产净值（亿元） 0.7223 0.7076 0.7066 0.6915
期末份额净值（元） 1.0760 1.0540 1.0530 1.0300
股票市值（亿元） 0.0549 0.0351 0.0127 0.0186
债券市值（亿元） 1.2181 1.2226 1.1823 1.0252
股票比例（%） 4.12 2.66 1.00 1.68
债券比例（%） 91.33 92.74 93.05 92.77
合计市值（亿元） 1.3337 1.3184 1.2705 1.1051
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,力求获得
高于业绩比较基准的投资收益。
业绩比较基准: 一年期定期存款税后收益率+1.2%
风险收益特征: 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、
混合基金，高于货币市场基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-09-23 近三个月 4.83% 0.51% 4.32%
2020-06-30 近三个月 2.09% 0.55% 1.54%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第三季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 6713.4018 6713.4018 6713.4018
本期总申购 758.3205 758.3205 -
本期总赎回 3968.8015 3968.8015 -
本期净申购 -3210.4810 -3210.4810 -
期末总份额 3502.9208 3502.9208 6713.4018
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-09-23
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002271 东方雨虹 2.232 129.194 3.23 未变
603883 老百姓 1.239 105.349 2.63 0.35
300684 中石科技 3.498 100.317 2.51 新进
600438 通威股份 3.150 80.630 2.01 -4.16
000001 平安银行 4.927 77.007 1.92 未变
002928 华夏航空 3.565 49.869 1.25 新进
601966 玲珑轮胎 1.264 33.817 0.84 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600438 通威股份 7.305 126.952 1.74 未变
603233 大参林 1.138 92.388 1.26 0.19
002271 东方雨虹 2.232 90.690 1.24 未变
603883 老百姓 0.885 88.565 1.21 新进
000001 平安银行 4.927 63.064 0.86 未变
002142 宁波银行 1.621 42.594 0.58 未变
002439 启明星辰 0.809 34.051 0.47 未变
300841 康华生物 0.050 10.861 0.15 新进
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前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600438 通威股份 7.305 84.805 1.18 新进
002271 东方雨虹 2.232 75.958 1.06 新进
000001 平安银行 4.927 63.064 0.88 未变
603233 大参林 0.948 59.718 0.83 新进
002142 宁波银行 1.621 37.389 0.52 未变
002439 启明星辰 0.809 29.948 0.42 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000001 平安银行 4.927 81.048 1.13 未变
002142 宁波银行 1.621 45.642 0.64 未变
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2020-11-18◇
2020-09-23 2020中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 343.9572 8.59 228.5034 3.13
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 105.3490 2.63 180.9531 2.48
G 交通运输、仓储和邮政业 49.8687 1.25 - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - 34.0514 0.47
术服务业
J 金融业 77.0074 1.92 105.6584 1.45
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 576.1824 14.40 549.1665 7.51
2020一季 2019末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 160.7636 2.24 - -
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 59.7177 0.83 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 29.9478 0.42 - -
术服务业
J 金融业 100.4538 1.40 126.6899 1.77
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 350.8829 4.90 126.6899 1.77
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2020-11-18◇
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-23
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金A份额净值为1.128元，报告期内，份额净值增长率为4.83
%，同期业绩基准增长率为0.51%；本基金C份额净值为1.104元，报告期内，份额净值
增长率为4.74%，同期业绩基准增长率为0.53%。
●行情回顾及运作分析:
2020年三季度，经济继续向上修复，央行收紧货币市场流动性，货币市场利率回
升到政策利率附近，信用投放依然强劲，社融和中长期贷款增速进一步上行，基本面
和政策组合有利于权益市场，不利于债券市场，三季度债市延续了震荡下跌趋势，利
率曲线平坦化上行，信用债调整幅度小于同期限利率债，信用利差被动压缩；权益市
场7月上台阶之后宽幅震荡，9月面临十一长假不确定性市场情绪回落至低位，结构上
顺周期的低估值蓝筹表现较好；可转债市场在7月初跟随权益市场上涨之后也进入宽
幅震荡，9月中下旬估值压缩至年内低位。2020年三季度，南方永利基金纯债方面保
持了较低的久期，主要获取信用债持有收益，较好地规避了债市调整，开放期前后陆
续变现提供流动性，7月初权益市场上涨之后适当降低了权益类资产的仓位，三季度
较好地把握了个券的结构性机会，显著增厚了组合收益。
●市场展望和投资策略:
展望四季度，全球新冠疫情反弹的冲击小于一季度，不改变经济向上修复的趋势
，货币市场流动性保持紧平衡的同时，信用投放维持高增速，基本面和政策的组合依
然有利于权益市场，不利于债券市场，虽然股债静态估值性价比已经相对均衡，但三
季度以来的趋势仍将延续。债市方面，利率中长端期限利差和信用利差偏低，仍有调
整风险，配置短期限品种获取较为稳定的持有收益仍是较优策略，市场进一步调整之
后将迎来比较好的配置窗口。权益市场方面，9月中下旬市场情绪已经回落至低位，2
019年以来信用投放周期上行和资本市场政策友好两个主导市场向上的核心因素没有
改变，市场大幅调整的概率不大，预计四季度前半段市场强势震荡，待美国大选等不
确定因素消除之后，年底市场可能迎来一轮明显的上行行情，结构上优质成长和顺周
期蓝筹相对均衡。可转债市场9月估值回落到年内低位，性价比明显上升，中小盘偏
股型品存在较多的结构性机会。2020年四季度，南方永利基金在清算阶段将在合理的
价格下积极完成资产变现。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2020-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金A份额净值为1.076元，报告期内，份额净值增长率为2.18
%，同期业绩基准增长率为1.11%；本基金C份额净值为1.054元，报告期内，份额净值
增长率为2.03%，同期业绩基准增长率为1.15%。
●行情回顾及运作分析:
2020年上半年，经济在新冠疫情冲击后逐步修复，货币政策由宽货币、宽信用逐
步转向宽信用、防套利，债券收益率先下后上，债市在5、6月出现明显的调整；权益
市场一季度在国内外新冠疫情冲击下波动较大，二季度震荡上行，结构分化显著，消
费和科技成长表现较好，金融和周期板块低位徘徊；5月可转债受流动性边际收紧和
债市调整影响估值大幅压缩，上半年转债指数收益较差。2020年上半年，南方永利基
金纯债方面保持了较高的杠杆水平，以获取信用债持有收益为主，阶段性参与了利率
债波段交易，一季度权益市场波动拖累了净值表现，二季度择机提高了权益类资产的
配置比例，虽然受到5月可转债估值压缩影响，但全季来看收益较好。
●市场展望和投资策略:
展望三季度，新冠疫情局部反复不改变国内外经济向上修复的趋势，宽信用、防
套利的政策组合有利于权益市场，不利于债券市场，债券收益率已经回到新冠疫情爆
发前的水平，信用债的持有价值明显回升，预计债市转为震荡，中短期信用债持有策
略好于利率债交易策略。权益市场受益经济回升、宽信用政策和资本市场改革政策，
仍处于上行趋势，继续看好科技成长、新能源等方向，下半年布局金融、周期和可选
消费龙头估值修复行情。可转债估值已经压缩至2019年四季度本轮市场行情启动前的
水平，偏股型转债的向上弹性明显恢复，性价比不弱于股票，可转债的特性更适合布
局金融周期估值修复行情。2020年三季度，南方永利基金纯债方面将保持中偏短的久
期主要获取信用债持有收益，并做好开放期的流动性管理，权益类方面积极把握市场
行情，挖掘结构性机会，力争增厚组合收益。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金A份额净值为1.076元，报告期内，份额净值增长率为2.09
%，同期业绩基准增长率为0.55%；本基金C份额净值为1.054元，报告期内，份额净值
增长率为1.93%，同期业绩基准增长率为0.57%。
●行情回顾及运作分析:
2020年二季度，经济在新冠疫情冲击后逐步修复，货币政策由宽货币、宽信用逐
步转向宽信用、防套利，债券收益率先下后上，利率曲线平坦化，债市在5、6月出现
明显的调整，信用利差小幅下降，信用债表现略好于同期限利率债；二季度权益市场
震荡上行，行业分化显著，必选消费和科技成长表现较好，金融和周期板块低位徘徊
，可转债受流动性边际收紧和债市调整影响估值大幅压缩，当季表现较差。2020年二
季度，南方永利基金纯债方面保持了较高的杠杆水平，以获取信用债持有收益为主，
阶段性参与了利率债波段交易，择机提高了权益类资产的配置比例，虽然5月可转债
估值压缩影响了净值表现，但全季来看收益较好。
●市场展望和投资策略:
展望三季度，新冠疫情局部反复不改变国内外经济向上修复的趋势，宽信用、防
套利的政策组合有利于权益市场，不利于债券市场，债券收益率已经接近新冠疫情爆
发前的水平，信用债的持有价值明显回升，预计三季度债市震荡，中短期信用债持有
策略好于利率债交易策略。权益市场受益经济回升、宽信用政策和资本市场改革政策
，仍处于上行趋势，中报业绩优异的行业和标的将获得明显的超额收益，继续看好科
技成长、新能源等方向，布局金融、周期和可选消费龙头估值修复行情，前期低风险
偏好阶段抱团的必选消费品阶段性表现可能较差。可转债估值已经压缩至2019年四季
度本轮市场行情启动前的水平，偏股型转债的向上弹性明显恢复，低价的金融周期行
业转债具备较好的配置价值。2020年三季度，南方永利基金纯债方面将保持中偏短的
久期主要获取信用债持有收益，并做好开放期的流动性管理，权益类方面积极把握市
场行情，挖掘结构性机会，力争增厚组合收益。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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李中元 27.89 19.23 新进
晁生祥 6.67 4.60 新进
郁鸿逵 6.00 4.14 未变化
周奇 4.02 2.77 新进
管鸿巧 3.87 2.67 新进
许敏 3.71 2.56 新进
陈益民 3.53 2.43 新进
周芮锦 3.50 2.41 新进
赵炳 3.50 2.41 新进
陈学俊 3.48 2.40 -7.02
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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宋宁生 10.61 11.77 -0.26
陈学俊 10.50 11.65 -1.00
王喜瑞 8.17 9.06 未变化
黄穗玲 6.95 7.71 未变化
温志伟 6.44 7.14 未变化
郁鸿逵 6.00 6.66 未变化
王东方 3.70 4.10 新进
刘志国 3.11 3.45 新进
揭国梁 2.49 2.76 新进
刘颖 2.33 2.58 -3.45
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-06-30 1402 47884.46 1004.01 14.96% 5709.39 85.04%
2019-12-31 1277 52571.67 1004.01 14.96% 5709.39 85.04%
2019-06-30 1516 52799.79 1004.01 12.54% 7000.44 87.46%
2018-12-31 1525 52488.18 1004.05 12.54% 7000.40 87.46%
2018-06-30 1943 59858.80 1015.06 8.73% 10615.50 91.27%
2017-12-31 1953 59552.30 1009.49 8.68% 10621.07 91.32%
2017-06-30 1959 59347.99 1004.01 8.64% 10622.26 91.36%
2016-12-31 2488 61495.66 1004.01 6.56% 14296.11 93.44%
2016-06-30 2519 60738.86 1004.01 6.56% 14296.11 93.44%
2015-12-31 3278 74832.51 4250.68 17.33% 20279.41 82.67%
2015-06-30 3258 72969.92 4506.69 18.96% 19266.91 81.04%
2014-12-31 3806 82264.22 1295.04 4.08% 30433.38 95.92%
2014-06-30 3757 83615.38 1271.77 4.05% 30142.53 95.95%
2013-12-31 41348 158072.43 2546.19 0.39% 651051.69 99.61%
2013-06-30 41366 158003.65 1342.73 0.21% 652255.15 99.79%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2015-07-13 1.150 - 2015-07-16 2015-07-16
2015-04-14 1.630 - 2015-04-17 2015-04-17
2015-01-15 1.170 - 2015-01-20 2015-01-20
2014-10-17 0.410 - 2014-10-22 2014-10-22
2014-07-11 0.140 - 2014-07-16 2014-07-16
2014-04-14 0.100 - 2014-04-17 2014-04-17
2014-01-14 0.060 - 2014-01-17 2014-01-17
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-09-30 6713.402 758.321 3968.802 3502.921
2020-09-23 6713.402 758.321 3968.802 3502.921
2020-06-30 6713.402 - - 6713.402
2020-03-31 6713.402 - - 6713.402
2019-12-31 6713.402 - - 6713.402
2019-09-30 8004.448 335.779 1626.825 6713.402
2019-06-30 8004.448 - - 8004.448
2019-03-31 8004.448 - - 8004.448
2018-12-31 8004.448 - - 8004.448
2018-09-30 11630.565 55.093 3681.210 8004.448
2018-06-30 11630.565 - - 11630.565
2018-03-31 11630.565 - - 11630.565
2017-12-31 11630.565 - - 11630.565
2017-09-30 11626.271 4.293 - 11630.565
2017-06-30 15300.119 70.453 3744.302 11626.271
2017-03-31 15300.119 - - 15300.119
2016-12-31 15300.119 - - 15300.119
2016-09-30 15300.119 - - 15300.119
2016-06-30 24530.095 214.907 9444.883 15300.119
2016-03-31 24530.095 - - 24530.095
2015-12-31 24530.095 - - 24530.095
2015-09-30 23773.602 756.494 - 24530.095
2015-06-30 32379.096 7895.743 16501.237 23773.602
2015-03-31 31728.421 650.675 - 32379.096
2014-12-31 31492.099 236.322 - 31728.421
2014-09-30 31414.299 77.801 - 31492.099
2014-06-30 654340.378 1254.571 624180.651 31414.299
2014-03-31 653597.882 742.496 - 654340.378
2013-12-31 653597.882 - - 653597.882
2013-09-30 653597.882 - - 653597.882
2013-06-30 653597.882 - - 653597.882
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-05-07◇
●2021-03-31 南方基金：2020年年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金2020年年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南方基金管理股份有限公司旗下：
基金全称
南方稳健成长证券投资基金
南方宝元债券型基金
南方现金增利基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
南方积极配置混合型证券投资基金
南方高增长混合型证券投资基金
南方多利增强债券型证券投资基金
南方稳健成长贰号证券投资基金
南方绩优成长混合型证券投资基金
南方成份精选混合型证券投资基金
南方全球精选配置证券投资基金
南方隆元产业主题混合型证券投资基金
南方盛元红利混合型证券投资基金
南方优选价值混合型证券投资基金
南方中证100指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
深证成份交易型开放式指数证券投资基金
南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方策略优化混合型证券投资基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方广利回报债券型证券投资基金
南方优选成长混合型证券投资基金
南方中债10年期国债指数证券投资基金
南方平衡配置混合型证券投资基金
上证380交易型开放式指数证券投资基金
南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方香港优选股票型证券投资基金
南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)
南方金利定期开放债券型证券投资基金
南方润元纯债债券型证券投资基金
南方理财60天债券型证券投资基金
南方核心竞争混合型证券投资基金
南方收益宝货币市场基金
中证500交易型开放式指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金
南方丰元信用增强债券型证券投资基金
南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
南方现金通货币市场基金
南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金
南方新优享灵活配置混合型证券投资基金
南方通利债券型证券投资基金
中国梦灵活配置混合型证券投资基金
南方薪金宝货币市场基金
南方天元新产业股票型证券投资基金
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金
南方启元债券型证券投资基金
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
南方理财金交易型货币市场基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金
南方产业活力股票型证券投资基金
南方双元债券型证券投资基金
南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金
南方大数据100指数证券投资基金
南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金
南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金
南方利众灵活配置混合型证券投资基金
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金
南方中证高铁产业指数证券投资基金(LOF)
南方大数据300指数证券投资基金
南方量化成长股票型证券投资基金
中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金
南方利达灵活配置混合型证券投资基金
南方国策动力股票型证券投资基金
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金
南方中小盘成长股票型证券投资基金
南方利安灵活配置混合型证券投资基金
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金
南方顺康灵活配置混合型证券投资基金
南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金
南方益和灵活配置混合型证券投资基金
南方君选灵活配置混合型证券投资基金
南方日添益货币市场基金
南方亚洲美元收益债券型证券投资基金
南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金
南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方原油证券投资基金
南方甑智混合型发起式证券投资基金
南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金
南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金
南方中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方转型增长灵活配置混合型证券投资基金
南方安泰混合型证券投资基金
南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金
南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方天天利货币市场基金
南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金
南方卓元债券型证券投资基金
南方安裕混合型证券投资基金
南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金
南方荣安定期开放混合型证券投资基金
南方宣利定期开放债券型证券投资基金
南方安颐混合型证券投资基金
南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方现代教育股票型证券投资基金
南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金
南方和元债券型证券投资基金
南方荣尊混合型证券投资基金
南方纯元债券型证券投资基金
南方安康混合型证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方安睿混合型证券投资基金
南方荣年定期开放混合型证券投资基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方智造未来股票型证券投资基金
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金
南方祥元债券型证券投资基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金
南方天天宝货币市场基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方兴利半年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金
南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)
南方道琼斯美国精选REIT指数证券投资基金(QDII-LOF)
南方安福混合型证券投资基金
南方互联网+灵活配置混合型证券投资基金
南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金
南方卓利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金
南方安养混合型证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方希元可转债债券型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
南方涪利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
南方君信灵活配置混合型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)
南方泽元债券型证券投资基金
南方赢元债券型证券投资基金
南方人工智能主题混合型证券投资基金
南方养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
南方吉元短债债券型证券投资基金
南方中债3-5年农发行债券指数证券投资基金
南方交元债券型证券投资基金
南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方昌元可转债债券型证券投资基金
南方国利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方合顺多资产配置混合型基金中基金(FOF)
南方华元债券型证券投资基金
南方臻元债券型证券投资基金
南方亨元债券型发起式证券投资基金
南方智诚混合型证券投资基金
南方中债7-10年国开行债券指数证券投资基金
南方鑫利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方惠利6个月定期开放债券型证券投资基金
南方科技创新混合型证券投资基金
南方富元稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金
南方致远混合型证券投资基金
南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方初元中短债债券型发起式证券投资基金
南方信息创新混合型证券投资基金
南方旭元债券型发起式证券投资基金
南方泰元债券型发起式证券投资基金
南方恒新39个月定期开放债券型证券投资基金
南方全球精选债券型发起式证券投资基金(QDII)
南方贺元利率债债券型证券投资基金
南方聪元债券型发起式证券投资基金
南方智锐混合型证券投资基金
南方梦元短债债券型证券投资基金
南方定元中短债债券型证券投资基金
南方皓元短债债券型证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金
南方养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方ESG主题股票型证券投资基金
南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金
南方创利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方内需增长两年持有期股票型证券投资基金
南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金
南方中债0-5年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金
南方宝丰混合型证券投资基金
南方乐元中短期利率债债券型证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方集利18个月定期开放债券型证券投资基金
南方得利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
南方瑞盛三年持有期混合型证券投资基金
南方上证50指数增强型发起式证券投资基金
南方沪深300指数增强型证券投资基金
南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金
南方招利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方誉丰18个月持有期混合型证券投资基金
南方昭元债券型发起式证券投资基金
南方成长先锋混合型证券投资基金
南方升元中短期利率债债券型证券投资基金
南方核心成长混合型证券投资基金
南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金
南方养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方高股息主题股票型证券投资基金
南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金
南方养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方景气驱动混合型证券投资基金
南方中债0-2年国开行债券指数证券投资基金
南方产业优势两年持有期混合型证券投资基金
南方创新驱动混合型证券投资基金
南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金
南方创新成长混合型证券投资基金
南方行业精选一年持有期混合型证券投资基金
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金
南方中证互联网指数分级证券投资基金
的2020年年度报告全文于2021年3月31日在本公司网站(www.nffund.com)和中国
证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有
疑问可拨打本公司客服电话(400-889-8899)咨询。
●2021-01-05 南方基金：1月5日起终止浙江金观诚基金办理本公司旗下基金销售业务
南方基金管理股份有限公司已于2019年6月25日发布《南方基金管理股份有限公
司关于浙江金观诚基金销售有限公司暂停部分业务的公告》,自2019年6月25日起暂停
浙江金观诚基金销售有限公司代销本公司旗下公募基金申购、定投、转换业务。为维
护投资者利益,自2021年1月5日起终止金观诚代理销售本公司旗下所有基金产品,并停
止通过其办理本公司基金交易相关业务,包括认购、申购、定投、转换等业务。
为保障基金投资者利益,已通过金观诚持有本公司旗下基金的投资者请于2021年1
月8日前自行办理基金份额转托管业务。
若投资者未于2021年1月8日前自行办理基金份额转托管业务,本公司将于2021年1
月11日直接为投资者办理存量份额转至本公司直销平台的相关业务。投资者可于2021
年1月11日起通过本公司直销平台按照本公司的相关业务规则办理基金份额查询等相
关业务。
在法律法规允许的前提下,本公司对于本公告享有解释权。
投资者也可以通过以下途径咨询有关情况:
南方基金客服电话:400-889-8899
南方基金网址:www.nffund.com
●2020-11-21 南方永利债券：剩余财产分配
南方基金管理股份有限公司旗下南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
已触发基金合同自动终止的情形。
本基金自2020年9月24日至2020年11月4日期间进行了基金财产清算。基金财产清
算报告报中国证监会备案后,本基金管理人于2020年11月20日在规定网站上刊登了《
南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)清算报告》,并在规定报刊上登载了
《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)清算报告提示性公告》。
根据法律法规、本基金基金合同及清算报告的相关规定,本基金应分配剩余财产
共计人民币40334543.55元,扣除未变现资产880396.26元后,本次清算可供分配剩余财
产为人民币39454147.29元,将按本基金最后运作日各基金份额持有人持有的基金份额
比例以现金方式进行分配。上述资金将于2020年11月24日自本基金托管账户划出。由
于本基金截至清算报告出具日(2020年11月4日)所持流通受限证券尚处于锁定期内,本
基金将进行二次清算,于资产全部变现后进行二次分配。
在剩余财产全部分配完毕前,场内份额投资者请勿注销深圳证券交易所证券账户
。投资人可拨打本基金管理人的客户服务电话(400-889-8899)了解相关事宜。
●2020-11-20 南方永利债券：清算报告提示
南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)自2020年9月24日起进入清算期
。清算报告全文于2020年11月20日在本公司网站(www.nffund.com)和中国证监会基金
电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打
本公司客服电话(400-889-8899)咨询。
●2020-10-28 南方永利债券A：2020年三季度基金份额利润0.0572元,净值增长率4.8
300%
南方永利债券A(160130)2020年三季度基金已实现收益2,145,585.56元,利润3,36
0,318.75元,对应加权平均基金份额利润0.0572元,期末基金资产净值39,500,675.57
元,期末基金份额净值1.1280元,份额净值增长率4.8300%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年三季度，经济继续向上修复，央行收紧货币市场流动性，货币市场利率回
升到政策利率附近，信用投放依然强劲，社融和中长期贷款增速进一步上行，基本面
和政策组合有利于权益市场，不利于债券市场，三季度债市延续了震荡下跌趋势，利
率曲线平坦化上行，信用债调整幅度小于同期限利率债，信用利差被动压缩；权益市
场7月上台阶之后宽幅震荡，9月面临十一长假不确定性市场情绪回落至低位，结构上
顺周期的低估值蓝筹表现较好；可转债市场在7月初跟随权益市场上涨之后也进入宽
幅震荡，9月中下旬估值压缩至年内低位。2020年三季度，南方永利基金纯债方面保
持了较低的久期，主要获取信用债持有收益，较好地规避了债市调整，开放期前后陆
续变现提供流动性，7月初权益市场上涨之后适当降低了权益类资产的仓位，三季度
较好地把握了个券的结构性机会，显著增厚了组合收益。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金A份额净值为1.128元，报告期内，份额净值增长率为4.83
%，同期业绩基准增长率为0.51%；本基金C份额净值为1.104元，报告期内，份额净值
增长率为4.74%，同期业绩基准增长率为0.53%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望四季度，全球新冠疫情反弹的冲击小于一季度，不改变经济向上修复的趋势
，货币市场流动性保持紧平衡的同时，信用投放维持高增速，基本面和政策的组合依
然有利于权益市场，不利于债券市场，虽然股债静态估值性价比已经相对均衡，但三
季度以来的趋势仍将延续。债市方面，利率中长端期限利差和信用利差偏低，仍有调
整风险，配置短期限品种获取较为稳定的持有收益仍是较优策略，市场进一步调整之
后将迎来比较好的配置窗口。权益市场方面，9月中下旬市场情绪已经回落至低位，2
019年以来信用投放周期上行和资本市场政策友好两个主导市场向上的核心因素没有
改变，市场大幅调整的概率不大，预计四季度前半段市场强势震荡，待美国大选等不
确定因素消除之后，年底市场可能迎来一轮明显的上行行情，结构上优质成长和顺周
期蓝筹相对均衡。可转债市场9月估值回落到年内低位，性价比明显上升，中小盘偏
股型品存在较多的结构性机会。2020年四季度，南方永利基金在清算阶段将在合理的
价格下积极完成资产变现。
●2020-10-28 南方基金：季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金第三季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南方基金管理股份有限公司旗下:
基金名称
南方稳健成长证券投资基金
南方宝元债券型基金
南方现金增利基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
南方积极配置混合型证券投资基金
南方高增长混合型证券投资基金
南方多利增强债券型证券投资基金
南方稳健成长贰号证券投资基金
南方绩优成长混合型证券投资基金
南方成份精选混合型证券投资基金
南方全球精选配置证券投资基金
南方隆元产业主题混合型证券投资基金
南方盛元红利混合型证券投资基金
南方优选价值混合型证券投资基金
南方中证100指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
深证成份交易型开放式指数证券投资基金
南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方策略优化混合型证券投资基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方广利回报债券型证券投资基金
南方金砖四国指数证券投资基金
南方优选成长混合型证券投资基金
南方中债10年期国债指数证券投资基金
南方平衡配置混合型证券投资基金
上证380交易型开放式指数证券投资基金
南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方香港优选股票型证券投资基金
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
南方金利定期开放债券型证券投资基金
南方润元纯债债券型证券投资基金
南方理财60天债券型证券投资基金
南方核心竞争混合型证券投资基金
南方收益宝货币市场基金
中证500交易型开放式指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金
南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金
南方丰元信用增强债券型证券投资基金
南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
南方现金通货币市场基金
南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金
南方新优享灵活配置混合型证券投资基金
南方通利债券型证券投资基金
中国梦灵活配置混合型证券投资基金
南方薪金宝货币市场基金
南方天元新产业股票型证券投资基金
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金
南方启元债券型证券投资基金
中证500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
南方理财金交易型货币市场基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金
南方产业活力股票型证券投资基金
南方双元债券型证券投资基金
南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金
中证500工业指数交易型开放式指数证券投资基金
中证500原材料指数交易型开放式指数证券投资基金
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金
南方大数据100指数证券投资基金
南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金
南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金
南方利众灵活配置混合型证券投资基金
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金
南方大数据300指数证券投资基金
南方量化成长股票型证券投资基金
中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金
南方中证互联网指数分级证券投资基金
南方利达灵活配置混合型证券投资基金
南方国策动力股票型证券投资基金
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金
南方中小盘成长股票型证券投资基金
南方利安灵活配置混合型证券投资基金
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金
南方顺康灵活配置混合型证券投资基金
南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金
南方益和灵活配置混合型证券投资基金
南方君选灵活配置混合型证券投资基金
南方日添益货币市场基金
南方亚洲美元收益债券型证券投资基金
南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金
南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方原油证券投资基金
南方甑智混合型发起式证券投资基金
南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金
南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金
南方荣冠定期开放混合型证券投资基金
南方中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方转型增长灵活配置混合型证券投资基金
南方安泰混合型证券投资基金
南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金
南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方天天利货币市场基金
南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金
南方卓元债券型证券投资基金
南方安裕混合型证券投资基金
南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金
南方荣安定期开放混合型证券投资基金
南方宣利定期开放债券型证券投资基金
南方安颐混合型证券投资基金
南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方现代教育股票型证券投资基金
南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金
南方和元债券型证券投资基金
南方荣尊混合型证券投资基金
南方纯元债券型证券投资基金
南方安康混合型证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方荣年定期开放混合型证券投资基金
南方安睿混合型证券投资基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金
南方智造未来股票型证券投资基金
南方祥元债券型证券投资基金
南方天天宝货币市场基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方兴利半年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金
南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)
南方道琼斯美国精选REIT指数证券投资基金
南方安福混合型证券投资基金
南方互联网+灵活配置混合型证券投资基金
南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金
南方卓利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金
南方安养混合型证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方希元可转债债券型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
南方涪利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
南方君信灵活配置混合型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)
南方泽元债券型证券投资基金
南方赢元债券型证券投资基金
南方人工智能主题混合型证券投资基金
南方养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
南方吉元短债债券型证券投资基金
南方中债3-5年农发行债券指数证券投资基金
南方交元债券型证券投资基金
南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方昌元可转债债券型证券投资基金
南方国利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方合顺多资产配置混合型基金中基金(FOF)
南方华元债券型证券投资基金
南方臻元债券型证券投资基金
南方亨元债券型发起式证券投资基金
南方智诚混合型证券投资基金
南方中债7-10年国开行债券指数证券投资基金
南方鑫利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方惠利6个月定期开放债券型证券投资基金
南方科技创新混合型证券投资基金
南方富元稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金
南方致远混合型证券投资基金
南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方初元中短债债券型发起式证券投资基金
南方信息创新混合型证券投资基金
南方旭元债券型发起式证券投资基金
南方泰元债券型发起式证券投资基金
南方恒新39个月定期开放债券型证券投资基金
南方全球精选债券型发起式证券投资基金(QDII)
南方贺元利率债债券型证券投资基金
南方聪元债券型发起式证券投资基金
南方智锐混合型证券投资基金
南方梦元短债债券型证券投资基金
南方定元中短债债券型证券投资基金
南方皓元短债债券型证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金
南方养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方ESG主题股票型证券投资基金
南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金
南方创利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方内需增长两年持有期股票型证券投资基金
南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金
南方中债0-5年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金
南方宝丰混合型证券投资基金
南方乐元中短期利率债债券型证券投资基金
南方集利18个月定期开放债券型证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方得利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方瑞盛三年持有期混合型证券投资基金
南方中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
南方上证50指数增强型发起式证券投资基金
南方沪深300指数增强型证券投资基金
南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金
南方招利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方誉丰18个月持有期混合型证券投资基金
南方昭元债券型发起式证券投资基金
南方成长先锋混合型证券投资基金
南方升元中短期利率债债券型证券投资基金
南方核心成长混合型证券投资基金
南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金
南方养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方高股息主题股票型证券投资基金
南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金
南方养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
的第三季度报告全文于2020年10月28日在本公司网站(www.nffund.com)和中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑
问可拨打本公司客服电话(400-889-8899)咨询。
●2020-09-21 南方永利债券A：9月24日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》和《南方永利1年定期开放债券型
证券投资基金(LOF)基金合同》等的有关规定,如南方永利1年定期开放债券型证券投
资基金(LOF)(份额基金代码：160130,场内简称：南方永利)在开放期届满时,出现基
金资产净值低于5000万元的情形,可以终止本基金基金合同,不需要召开持有人大会。
本基金2020年度开放期自2020年8月18日起至2020年9月7日止,截至本次开放期届满,
本基金资产净值低于5000万元,已触发基金合同约定的合同终止条款。本基金管理人
南方基金管理股份有限公司于2020年9月17日发布《关于南方永利1年定期开放债券型
证券投资基金(LOF)基金合同终止及基金财产清算的公告》,本基金将依法进入基金财
产清算程序。
本基金管理人已向深圳证券交易所申请终止本基金的上市交易,并获得深圳证券
交易所(《终止上市通知书》深证上[2020]867号)同意。现将本基金终止上市相关事
项公告如下：
一、终止上市基金的基本信息
基金名称：南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
场内简称：南方永利
交易代码：160130
运作方式：LOF
终止上市日：2020年9月24日
终止上市的权益登记日：2020年9月23日,即在2020年9月23日下午深圳证券交易
所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持
有人享有本基金终止上市后的相关权利。
二、基金终止上市后续事项说明
本基金合同依据合同约定的情形终止,基金终止上市后,基金管理人将根据相关法
律法规、基金合同等规定成立基金财产清算组,履行基金财产清算程序,基金财产清算
相关事宜请参见本基金管理人于2020年9月17日发布的《关于南方永利1年定期开放债
券型证券投资基金(LOF)基金合同终止及基金财产清算的公告》。
三、相关机构
(一)基金管理人联系方式
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
客服电话：400-889-8899
(二)基金托管人联系方式
名称：中国工商银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
客服电话：95588
(三)基金代销机构
具体名单见基金管理人发布的相关公告。
四、特别提示
1、本基金2020年度开放期为2020年8月18日(含)至2020年9月7日(含),因发生基
金合同终止情形,本次开放期结束后,本基金将不办理申购和赎回等业务。敬请投资者
注意。
2、近期,本基金A类基金份额在二级市场的交易价格存在一定的折溢价,交易价格
与前一估值日的基金份额净值有一定的偏离。本基金进入基金财产清算程序,基金份
额持有人将按持有的基金份额比例进行分配。投资者如果盲目投资于存在溢价的基金
份额,可能遭受损失。
3、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方永利1年定期开放债券型
证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
招募说明书》。投资者可访问本基金管理人网站(www.nffund.com)或拨打全国客户服
务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2020-09-17 南方永利债券：基金合同终止及基金财产清算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,本
基金已出现了基金合同规定的合同应当终止的事由,南方基金管理股份有限公司作为
南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)的基金管理人,经与基金托管人中国
工商银行股份有限公司协商一致,决定终止本基金基金合同,并对本基金进行清算。现
将相关事宜公告如下:
一、基金基本信息
基金名称：南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称及代码：南方永利A,160130;南方永利C,160132
基金运作方式：上市契约型、定期开放式。本基金为LOF基金,上市场所为深圳证
券交易所;本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期
之间定期开放的运作方式
基金合同生效日：2013年4月25日
二、基金合同终止的事由
根据《基金合同》“五、基金备案”中的约定:
“本基金自基金合同生效之日起,有下列情形之一的,基金管理人与基金托管人协
商一致后,可以终止本基金合同,不需要召开持有人大会。
1、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数量不满200人的;
2、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金资产净值低于5000万元的;
3、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总
数超过基金总份额90%的。”
根据本基金管理人2020年8月6日发布的《南方永利1年定期开放债券型证券投资
基金(LOF)开放申购、赎回业务的公告》,本基金2020年度开放期为2020年8月18日(含
)至2020年9月7日(含)。截至本次开放期届满,本基金资产净值低于5000万元,已触发
《基金合同》中约定的合同终止情形。本基金管理人将依据法律法规和《基金合同》
向深圳证券交易所申请本基金终止上市,自基金终止上市日起,本基金进入基金财产清
算程序。本基金最后运作日为基金终止上市日的前一日。
三、基金财产清算相关事项
(一)自基金终止上市日(含该日)起,本基金进入基金财产清算程序,并停止收取基
金管理费、基金托管费、销售服务费。
本基金进入清算程序前,本基金仍按照基金合同的约定进行运作。
(二)基金清算程序
1、《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
2、对基金财产和债权债务进行清理和确认;
3、对基金财产进行估值和变现;
4、制作清算报告;
5、聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师
事务所对清算报告出具法律意见书;
6、将清算报告报中国证监会备案并公告。
7、对基金财产进行分配;
(五)基金财产清算的期限为6个月。
四、特别提示
1、本基金2020年度开放期为2020年8月18日(含)至2020年9月7日(含),因发生基
金合同终止情形,本次开放期结束后,本基金将不办理申购和赎回等业务。敬请投资者
注意。
2、投资者可访问本基金管理人网站(www.nffund.com)或拨打全国客户服务电话(
400-889-8899)咨询相关情况。
●2020-09-15 南方永利债券：触发基金合同终止情形的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,南
方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)已触发基金合同终止情形。
现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称及代码:南方永利A,160130;南方永利C,160132
二、触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“五、基金备案”中的约定:
“本基金自基金合同生效之日起,有下列情形之一的,基金管理人与基金托管人协
商一致后,可以终止本基金合同,不需要召开持有人大会。
1、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数量不满200人的;
2、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金资产净值低于5000万元的;
3、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总
数超过基金总份额90%的。”
本基金2020年度开放期自2020年8月18日起至2020年9月7日止。截至本次开放期
届满,本基金资产净值低于5000万元,已触发基金合同中约定的合同终止情形。根据相
关的法律法规及基金合同的约定,本公司将安排本基金终止上市、终止基金合同并启
动基金财产清算程序。具体安排详见届时公告。
三、其他事项
1、根据《基金合同》约定,基金管理人仅在开放期内办理申购、赎回等业务,在
开放期之外的日期不办理基金份额的申购、赎回等业务。根据基金管理人于2020年8
月6日发布的《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)开放申购、赎回业务
的公告》,本基金2020年度开放期为2020年8月18日(含)至2020年9月7日(含)。因此,2
020年度开放期结束后本基金将不办理申购、赎回等业务。
2、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国客户服务电话(400-88
9-8899)咨询相关情况。
●2020-09-14 南方永利债券：触发基金合同终止情形的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,南
方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)已触发基金合同终止情形。
现将相关事宜公告如下：
一、本基金基本信息
基金名称：南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称及代码：南方永利A,160130;南方永利C,160132
基金运作方式：上市契约型、定期开放式。本基金为LOF基金,上市场所为深圳证
券交易所;本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期
之间定期开放的运作方式
基金合同生效日：2013年4月25日
基金管理人名称：南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司
二、触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“五、基金备案”中的约定：
“本基金自基金合同生效之日起,有下列情形之一的,基金管理人与基金托管人协
商一致后,可以终止本基金合同,不需要召开持有人大会。
1、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数量不满200人的;
2、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金资产净值低于5000万元的;
3、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总
数超过基金总份额90%的。”
本基金2020年度开放期自2020年8月18日起至2020年9月7日止。截至本次开放期
届满,本基金资产净值低于5000万元,已触发基金合同中约定的合同终止情形。根据相
关的法律法规及基金合同的约定,本公司将安排本基金终止上市、终止基金合同并启
动基金财产清算程序。具体安排详见届时公告。
三、其他事项
1、根据《基金合同》约定,基金管理人仅在开放期内办理申购、赎回等业务,在
开放期之外的日期不办理基金份额的申购、赎回等业务。根据基金管理人于2020年8
月6日发布的《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)开放申购、赎回业务
的公告》,本基金2020年度开放期为2020年8月18日(含)至2020年9月7日(含)。因此,2
020年度开放期结束后本基金将不办理申购、赎回等业务。
2、近期,本基金A类基金份额在二级市场的交易价格存在一定的折溢价,交易价格
与前一估值日的基金份额净值有一定的偏离。本基金进入基金财产清算程序,基金份
额持有人将按持有的基金份额比例进行分配。投资者如果盲目投资于存在溢价的基金
份额,可能遭受损失。
3、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方永利1年定期开放债券型
证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
招募说明书》。投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国客户服务电话
(400-889-8899)咨询相关情况。
●2020-09-11 南方永利债券：触发基金合同终止情形的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,南
方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)已触发基金合同终止情形。
现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称及代码:南方永利A,160130;南方永利C,160132
基金运作方式:上市契约型、定期开放式。本基金为LOF基金,上市场所为深圳证
券交易所;本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期
之间定期开放的运作方式
基金合同生效日:2013年4月25日
基金管理人名称:南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司
二、触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“五、基金备案”中的约定:
“本基金自基金合同生效之日起,有下列情形之一的,基金管理人与基金托管人协
商一致后,可以终止本基金合同,不需要召开持有人大会。
1、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数量不满200人的;
2、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金资产净值低于5000万元的;
3、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总
数超过基金总份额90%的。”
本基金2020年度开放期自2020年8月18日起至2020年9月7日止。截至本次开放期
届满,本基金资产净值低于5000万元,已触发基金合同中约定的合同终止情形。根据相
关的法律法规及基金合同的约定,本公司将安排本基金终止上市、终止基金合同并启
动基金财产清算程序。具体安排详见届时公告。
三、其他事项
1、根据《基金合同》约定,基金管理人仅在开放期内办理申购、赎回等业务,在
开放期之外的日期不办理基金份额的申购、赎回等业务。根据基金管理人于2020年8
月6日发布的《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)开放申购、赎回业务
的公告》,本基金2020年度开放期为2020年8月18日(含)至2020年9月7日(含)。因此,2
020年度开放期结束后本基金将不办理申购、赎回等业务。
2、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方永利1年定期开放债券型
证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
招募说明书》。投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国客户服务电话
(400-889-8899)咨询相关情况。
●2020-09-10 南方永利债券：触发基金合同终止情形的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,南
方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)已触发基金合同终止情形。
现将相关事宜公告如下：
一、本基金基本信息
基金名称：南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称及代码：南方永利A,160130;南方永利C,160132
基金运作方式：上市契约型、定期开放式。本基金为LOF基金,上市场所为深圳证
券交易所;本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期
之间定期开放的运作方式
基金合同生效日：2013年4月25日
基金管理人名称：南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司
二、触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“五、基金备案”中的约定：
“本基金自基金合同生效之日起,有下列情形之一的,基金管理人与基金托管人协
商一致后,可以终止本基金合同,不需要召开持有人大会。
1、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数量不满200人的;
2、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金资产净值低于5000万元的;
3、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总
数超过基金总份额90%的。”
本基金2020年度开放期自2020年8月18日起至2020年9月7日止。截至本次开放期
届满,本基金资产净值低于5000万元,已触发基金合同中约定的合同终止情形。根据相
关的法律法规及基金合同的约定,本公司将安排本基金终止上市、终止基金合同并启
动基金财产清算程序。具体安排详见届时公告。
三、其他事项
1、根据《基金合同》约定,基金管理人仅在开放期内办理申购、赎回等业务,在
开放期之外的日期不办理基金份额的申购、赎回等业务。根据基金管理人于2020年8
月6日发布的《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)开放申购、赎回业务
的公告》,本基金2020年度开放期为2020年8月18日(含)至2020年9月7日(含)。因此,2
020年度开放期结束后本基金将不办理申购、赎回等业务。
2、近期,本基金A类基金份额在二级市场的交易价格存在一定的折溢价,交易价格
与前一估值日的基金份额净值有一定的偏离。本基金进入基金财产清算程序,基金份
额持有人将按持有的基金份额比例进行分配。投资者如果盲目投资于存在溢价的基金
份额,可能遭受损失。
3、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方永利1年定期开放债券型
证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
招募说明书》。投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国客户服务电话
(400-889-8899)咨询相关情况。
●2020-09-09 南方永利债券：触发基金合同终止情形的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,南
方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)已触发基金合同终止情形。
现将相关事宜公告如下：
一、本基金基本信息
基金名称：南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
基金简称及代码：南方永利A,160130;南方永利C,160132
基金运作方式：上市契约型、定期开放式。本基金为LOF基金,上市场所为深圳证
券交易所;本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期
之间定期开放的运作方式
基金合同生效日：2013年4月25日
基金管理人名称：南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司
二、触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“五、基金备案”中的约定：
“本基金自基金合同生效之日起,有下列情形之一的,基金管理人与基金托管人协
商一致后,可以终止本基金合同,不需要召开持有人大会。
1、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金份额持有人数量不满200人的;
2、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金资产净值低于5000万元的;
3、基金合同生效后,每个开放期届满时,基金前10大份额持有人持有基金份额总
数超过基金总份额90%的。”
本基金2020年度开放期自2020年8月18日起至2020年9月7日止。截至本次开放期
届满,本基金资产净值低于5000万元,已触发基金合同中约定的合同终止情形。根据相
关的法律法规及基金合同的约定,本公司将安排本基金终止上市、终止基金合同并启
动基金财产清算程序。具体安排详见届时公告。
三、其他事项
1、根据《基金合同》约定,基金管理人仅在开放期内办理申购、赎回等业务,在
开放期之外的日期不办理基金份额的申购、赎回等业务。根据基金管理人于2020年8
月6日发布的《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)开放申购、赎回业务
的公告》,本基金2020年度开放期为2020年8月18日(含)至2020年9月7日(含)。因此,2
020年度开放期结束后本基金将不办理申购、赎回等业务。
2、近期,本基金A类基金份额在二级市场的交易价格出现大幅度溢价,交易价格明
显偏离前一估值日的基金份额净值。本基金进入基金财产清算程序,基金份额持有人
将按持有的基金份额比例进行分配。投资者如果盲目投资于高溢价率的基金份额,可
能遭受重大损失。
3、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方永利1年定期开放债券型
证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
招募说明书》。投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国客户服务电话
(400-889-8899)咨询相关情况。
●2020-09-01 南方基金：司南锐进系列组合投顾管理服务费收费标准
为更好地为投资者提供服务,南方基金管理股份有限公司旗下基金投顾业务新增
司南锐进系列组合,其投顾管理服务费收费标准公告如下:
一、收费标准
司南锐进系列组合投资者按照本公司提供管理型投资顾问服务的指定账户资产总
额的一定比例向本公司支付投顾管理服务费。其收费标准为:
持仓金额投顾管理服务费
0一10万元 0.60%/年
10万元(含)-50万元 O.50%/年
50万元(含)-100万元 0.45%/年
100万元(含)以上 0.40%/年
本公告中有关基金技顾业务收费标准及方式等未尽事直,详见《南方基金管理型
基金技资顾问业务规则》规定以及相关协议约定。
二、投资者可通过以下途径了解或咨询详情
本公司网站www.nffund.com
本公司客服电话400-889-8899
●2020-08-31 南方基金：2020年度中期报告提示
本公司董事会及董事保证基金2020年度中期报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
南方基金管理股份有限公司旗下:
南方稳健成长证券投资基金
南方宝元债券型基金
南方现金增利基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
南方积极配置混合型证券投资基金
南方高增长混合型证券投资基金
南方多利增强债券型证券投资基金
南方稳健成长贰号证券投资基金
南方绩优成长混合型证券投资基金
南方成份精选混合型证券投资基金
南方全球精选配置证券投资基金
南方隆元产业主题混合型证券投资基金
南方盛元红利混合型证券投资基金
南方优选价值混合型证券投资基金
南方中证100指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
深证成份交易型开放式指数证券投资基金
南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方策略优化混合型证券投资基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方广利回报债券型证券投资基金
南方金砖四国指数证券投资基金
南方优选成长混合型证券投资基金
南方中债10年期国债指数证券投资基金
南方平衡配置混合型证券投资基金
上证380交易型开放式指数证券投资基金
南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方香港优选股票型证券投资基金
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
南方金利定期开放债券型证券投资基金
南方润元纯债债券型证券投资基金
南方理财60天债券型证券投资基金
南方核心竞争混合型证券投资基金
南方收益宝货币市场基金
中证500交易型开放式指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金
南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金
南方丰元信用增强债券型证券投资基金
南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
南方现金通货币市场基金
南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金
南方新优享灵活配置混合型证券投资基金
南方通利债券型证券投资基金
中国梦灵活配置混合型证券投资基金
南方薪金宝货币市场基金
南方天元新产业股票型证券投资基金
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金
南方启元债券型证券投资基金
中证500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
南方理财金交易型货币市场基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金
南方产业活力股票型证券投资基金
南方双元债券型证券投资基金
南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金
中证500工业指数交易型开放式指数证券投资基金
中证500原材料指数交易型开放式指数证券投资基金
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金
南方大数据100指数证券投资基金
南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金
南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金
南方利众灵活配置混合型证券投资基金
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金
南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金
南方中证高铁产业指数分级证券投资基金
南方大数据300指数证券投资基金
南方量化成长股票型证券投资基金
中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金
南方中证互联网指数分级证券投资基金
南方利达灵活配置混合型证券投资基金
南方国策动力股票型证券投资基金
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金
南方中小盘成长股票型证券投资基金
南方利安灵活配置混合型证券投资基金
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金
南方顺康灵活配置混合型证券投资基金
南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金
南方益和灵活配置混合型证券投资基金
南方君选灵活配置混合型证券投资基金
南方日添益货币市场基金
南方亚洲美元收益债券型证券投资基金
南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金
南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金
南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方原油证券投资基金
南方甑智混合型发起式证券投资基金
南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金
南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金
南方荣冠定期开放混合型证券投资基金
南方中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方转型增长灵活配置混合型证券投资基金
南方安泰混合型证券投资基金
南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金
南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方天天利货币市场基金
南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金
南方卓元债券型证券投资基金
南方安裕混合型证券投资基金
南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金
南方荣安定期开放混合型证券投资基金
南方宣利定期开放债券型证券投资基金
南方安颐混合型证券投资基金
南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方现代教育股票型证券投资基金
南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金
南方和元债券型证券投资基金
南方荣尊混合型证券投资基金
南方纯元债券型证券投资基金
南方安康混合型证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方荣年定期开放混合型证券投资基金
南方安睿混合型证券投资基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金
南方智造未来股票型证券投资基金
南方祥元债券型证券投资基金
南方天天宝货币市场基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方兴利半年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金
南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)
南方道琼斯美国精选REIT指数证券投资基金(QDII-LOF)
南方安福混合型证券投资基金
南方互联网+灵活配置混合型证券投资基金
南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金
南方卓利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金
南方安养混合型证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方希元可转债债券型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
南方涪利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
南方君信灵活配置混合型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)
南方泽元债券型证券投资基金
南方赢元债券型证券投资基金
南方人工智能主题混合型证券投资基金
南方养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
南方吉元短债债券型证券投资基金
南方中债3-5年农发行债券指数证券投资基金
南方交元债券型证券投资基金
南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方昌元可转债债券型证券投资基金
南方国利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方合顺多资产配置混合型基金中基金(FOF)
南方华元债券型证券投资基金
南方臻元债券型证券投资基金
南方亨元债券型发起式证券投资基金
南方智诚混合型证券投资基金
南方中债7-10年国开行债券指数证券投资基金
南方鑫利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方惠利6个月定期开放债券型证券投资基金
南方科技创新混合型证券投资基金
南方富元稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金
南方致远混合型证券投资基金
南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方初元中短债债券型发起式证券投资基金
南方信息创新混合型证券投资基金
南方旭元债券型发起式证券投资基金
南方泰元债券型发起式证券投资基金
南方恒新39个月定期开放债券型证券投资基金
南方全球精选债券型发起式证券投资基金(QDII)
南方贺元利率债债券型证券投资基金
南方聪元债券型发起式证券投资基金
南方智锐混合型证券投资基金
南方梦元短债债券型证券投资基金
南方定元中短债债券型证券投资基金
南方皓元短债债券型证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金
南方养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方ESG主题股票型证券投资基金
南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金
南方创利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方内需增长两年持有期股票型证券投资基金
南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金
南方中债0-5年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金
南方宝丰混合型证券投资基金
南方乐元中短期利率债债券型证券投资基金
南方集利18个月定期开放债券型证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方得利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方瑞盛三年持有期混合型证券投资基金
南方中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
南方上证50指数增强型发起式证券投资基金
南方沪深300指数增强型证券投资基金
南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金
南方升元中短期利率债债券型证券投资基金
的2020年度中期报告全文于2020年8月31日在本公司网站(www.nffund.com)和中
国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如
有疑问可拨打本公司客服电话(400-889-8899)咨询。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:李海鹏 性别:男 学历:硕士
简历:李海鹏先生：工商管理硕士。多年证券行业工作经验，具有基金从业资格。曾
任职美国AXA inancial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研
究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保
业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产
管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固
定收益）。
─────────────────────────────────────
姓名:李璇 性别:女 学历:硕士
简历:李璇女士：清华大学金融学学士、硕士，注册金融分析师（CFA）,具有基金从
业资格。2007年加入南方基金，担任信用债高级分析师，现任固定收益投资部
总经理、固定收益投资决策委员会委员。2010年9月21日至2012年6月7日，任南
方宝元基金经理；2012年12月21日至2014年9月19日，任南方安心基金经理；20
15年12月30日至2017年2月24日，任南方润元基金经理；2013年7月23日至2017
年9月21日，任南方稳利基金经理；2016年8月5日至2017年12月15日，任南方通
利基金经理；2016年8月10日至2017年12月15日，任南方荣冠基金经理；2016年
8月5日至2018年2月2日，任南方丰元基金经理；2016年11月23日至2018年2月2
日，任南方荣安基金经理；2017年1月25日至2018年7月27日，任南方和利基金
经理；2017年3月24日至2018年7月27日，任南方荣优基金经理；2017年5月22日
至2018年7月27日，任南方荣尊基金经理；2017年6月15日至2018年7月27日，任
南方荣知基金经理；2017年7月13日至2018年7月27日，任南方荣年基金经理；2
016年9月29日至2019年3月29日，任南方多元基金经理；2010年9月21日至2019
年5月24日，任南方多利基金经理；2016年12月21日至2019年5月24日，任南方
睿见混合基金经理；2017年1月18日至2019年5月24日，任南方宏元基金经理；2
019年1月10日至2020年7月31日，任南方国利基金经理；2018年7月13日至2021
年8月3日，任南方配售基金经理；2021年8月3日至2022年11月11日，任南方优
势产业混合基金经理；2012年5月17日至今，任南方金利基金经理；2017年9月1
2日至今，任南方兴利基金经理；2020年9月4日至今，任南方多利基金经理；20
21年8月27日至今，任南方交元基金经理；2022年7月22日至今，任南方丰元基
金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘树坤 性别:男 学历:硕士
简历:刘树坤先生：中国农业大学农业经济管理专业硕士，具有基金从业资格。曾任
联合证券研究所首席分析师；2008年11月加入南方基金，曾任权益研究部资深
研究员，负责食品饮料行业研究；2011年6月20日至2015年2月11日，任投资经
理助理；2015年2月11日至2021年2月5日，任投资经理；2021年2月5日至今，任
南方瑞利混合基金经理，兼任投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:乔羽夫 性别:男
简历:乔羽夫先生：担任南方基金管理股份有限公司固定收益专户投资部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:孙鲁闽 性别:男 学历:硕士
简历:孙鲁闽先生：南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕
士，具有基金从业资格。曾任职于厦门国际银行福州分行，2003年4月加入南方
基金，历任行业研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专户投资管理
部总监助理、权益投资部副总监，现任联席首席投资官、董事总经理；2007年1
2月17日至2010年12月14日，任投资经理。2011年6月21日至2017年7月15日，任
南方保本基金经理；2015年12月23日至2017年12月30日，任南方瑞利保本基金
经理；2015年5月29日至2018年6月5日，任南方丰合保本基金经理；2016年1月1
1日至2019年1月18日，任南方益和保本基金经理；2010年12月14日至2019年5月
30日，任南方避险基金经理；2018年6月15日至2019年7月5日，任南方甑智混合
基金经理；2017年12月30日至2019年9月23日，任南方瑞利混合基金经理；2018
年6月5日至2019年9月23日，任南方新蓝筹混合基金经理；2018年6月8日至2019
年9月23日，任南方改革机遇基金经理；2019年1月18日至2019年9月23日，任南
方益和混合基金经理；2018年11月5日至2020年4月1日，任南方固胜定期开放混
合基金经理；2015年4月17日至2020年5月15日，任南方利淘基金经理；2015年5
月20日至2020年5月15日，任南方利鑫基金经理；2017年7月13日至2020年5月15
日，任南方安睿混合基金经理；2018年1月29日至2020年5月15日，任南方融尚
再融资基金经理；2019年7月5日至2020年5月15日，任南方甑智混合基金经理；
2016年11月15日至2021年2月26日，任南方安裕混合基金经理；2016年9月22日
至今，任南方安泰混合基金经理；2019年5月30日至今，任南方致远混合基金经
理；2020年3月5日至今，任南方宝丰混合基金经理；2020年9月11日至今，兼任
投资经理；2021年1月6日至今，任南方宁悦一年持有期混合基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:陶铄 性别:男 学历:硕士
简历:陶铄先生：中国籍，清华大学应用数学专业学士，中国科学院金融工程专业硕
士。曾任职于招商银行总行、普华永道会计师事务所、穆迪投资者服务有限公
司、中国国际金融有限公司；2010年9月至2014年9月任职于大成基金管理有限
公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理；2012年2月9日至2014年9月2日
，任大成景丰分级基金经理；2012年5月2日至2012年10月7日，任大成货币市场
基金的基金经理；2012年9月20日至2014年4月4日，任大成月添利基金经理；20
12年11月29日至2014年4月4日，任大成月月盈基金经理；2013年5月24日至2014
年9月2日，任大成景安基金经理；2013年6月4日至2014年9月3日，任大成景兴
基金经理；2014年1月28日至2014年9月3日，任大成信用增利基金经理。2014年
9月加入南方基金产品开发部，从事产品研发工作；2014年12月至2015年12月，
任固定收益部资深研究员，现任固定收益研究部总经理；2016年8月3日至2017
年9月7日，任南方荣毅基金经理；2016年1月5日至2018年2月2日，任南方聚利
基金经理；2016年8月3日至2018年2月2日，任南方荣欢基金经理；2016年8月5
日至2018年2月2日，任南方双元基金经理；2016年11月4日至2018年2月2日，任
南方荣光基金经理；2016年1月5日至2018年2月28日，任南方弘利基金经理；20
16年9月26日至2018年2月28日，任南方颐元基金经理；2015年12月30日至2019
年10月23日，任南方启元基金经理；2016年12月6日至2019年11月11日，任南方
宣利基金经理；2018年2月28日至今，任南方弘利、南方颐元基金经理；2021年
10月15日至今，任南方兴锦利一年定开债券发起基金经理；2021年11月18日至
今，任南方月月享30天滚动持有债券发起基金经理；2022年6月30日至今，任南
方固元6个月持有债券基金经理；2022年9月21日至今，任南方光元债券基金经
理。
─────────────────────────────────────
姓名:王珂 性别:女
简历:王珂女士：交易管理部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:夏晨曦 性别:男 学历:硕士
简历:夏晨曦先生：中国国籍，香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005年5
月加入南方基金，曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职
务，现任现金投资部负责人、固定收益投资决策委员会副主席。2008年5月至20
12年7月，任固定收益部投资经理，负责社保、专户及年金组合的投资管理；20
12年7月至2015年1月，任南方润元基金经理；2014年7月至2016年11月，任南方
薪金宝基金经理；2014年12月至2016年11月，任南方理财金基金经理；2012年8
月至今，任南方理财14天基金经理；2012年10月至今，任南方理财60天基金经
理；2013年1月至今，任南方收益宝基金经理；2014年7月至今，任南方现金增
利、南方现金通基金经理；2016年2月至今，任南方日添益货币基金经理；2016
年10月至今，任南方天天利基金经理；2017年8月至今，任南方天天宝基金经理
。2018年11月至今，任南方1-3年国开债基金经理；2018年12月至今，任南方3-
5年农发债基金经理；2019年3月至今，任南方7-10年国开债基金经理；2020年3
月5日至今，任南方0-5年江苏城投债基金经理；2020年4月17日至今，任南方1-
5年国开债基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:周易 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:周易先生：计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮
电管理局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，
南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华
泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董
事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方基金管理股份有限公司董
事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark FinancialHoldings,Inc
.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities(Singapore)
Pte.Limited 董事。
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姓名:王连芬 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:王连芬女士：籍贯天津，中共党员，金融专业硕士，多年证券从业经历。曾任
职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪
业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第
一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经
理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰
证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司
总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:李平 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李平先生：籍贯四川大竹，中共党员，工商管理硕士。曾任职深圳市城市建设
开发（集团）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高
级主管、企业三部高级主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公
司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事、深圳资产管
理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东海投资有限公
司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、
南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:张辉 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:张辉先生：籍贯浙江金华，中共党员，经济与管理专业博士，多年证券从业经
历。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有
限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、
证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组
织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基
金管理股份有限公司董事。
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姓名:杨小松 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:杨小松先生：董事、总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。。曾任职德
勤国际会计师行，光大银行证券部，美国NASDAQ，证监会，南方基金管理有限
公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理
有限公司董事。
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姓名:陈明雅 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:陈明雅女士：管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司
财务部总经理，现任厦门国际信托有限公司财务负责人、财务总监、财务部总
经理、投资发展部总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:甘卫斌 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:甘卫斌先生：经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主
任科员、主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高
级主管、副部长。现任深圳市总工会党组成员、副主席（挂职）、深圳市投资
控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市人才集团有
限公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限
公司董事，深圳大剧院运营管理有限责任公司监事，深圳市粤剧团有限公司监
事，深圳湾区城市建设发展有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:王斌 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:王斌先生：籍贯安徽，中共党员，临床医学博士。曾任职安徽泗县人民医院临
床医生，瑞金医院主治
医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主
持工作）、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份
有限公司董事。
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姓名:郑建彪 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:郑建彪先生：独立董事，中共党员，中国注册会计师，经济学硕士及工商管理
硕士，多年证券从业经历。毕业于财政部科研所，曾任职北京市财政局干部，
深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九
届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨
询委员会委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并
购公会常务副会长，北京注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创
板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限公司独立董事。
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姓名:张忠 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:张忠先生：法学硕士，中国籍。曾任职北京市人民政府公务员，北京同达律师
事务所律师，北京中伦金通律师事务所合伙人，北京中伦文德律师事务所合伙
人，中国证监会第四~六届创业板发行审核委员会专职委员。现任北京市中伦律
师事务所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，上交所第
一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份有限公司、中国东方红卫星股
份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、协合新能源集团有限公司等公司的
独立董事。
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姓名:徐浩萍 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:徐浩萍女士：会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职
员，南京环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复
旦大学教师。现任复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有
限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管
理股份有限公司独立董事。
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姓名:李心丹 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:李心丹先生：独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员
会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。曾任职东南大学经济
管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院
院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会
常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银
行独立董事，汇丰银行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专
家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
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姓名:林斌 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:林斌先生：会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学
管理学院会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东
省资产评估协会副会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标
准委员会咨询专家组成员，广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会
长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院会计学教授、博士生导师
，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有限公司独立
董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份
有限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股
份有限公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
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本期净收益（万元） 196.77 482.20 165.29 -100.66
每份净收益（元） 0.02 0.09 - -
可供分配收益（万元） -333.70 -530.47 -996.85 -1162.14
每份可供分配收益（元） -0.05 -0.08 -0.12 -0.15
期末资产净值（亿元） 0.72 0.71 0.81 0.78
期末份额净值（元） 1.08 1.05 1.01 0.97
加权平均净值收益率（%） 2.19 8.18 4.03 -1.26
每份净值增长率（%） 2.18 8.56 4.12 -1.32
每份累计净值增长率（%） 60.39 56.96 50.55 44.59
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 255.11 863.67 470.51 135.00
股票差价收入 -9.67 -44.37 -46.92 -225.71
债券差价收入 44.03 205.78 24.56 -201.98
债券利息收入 254.53 544.77 321.52 566.38
存款利息收入 3.18 7.98 4.82 5.42
股息收入 3.69 - - 10.49
─────────────────────────────────────
二、费用合计 96.78 233.36 140.73 262.53
基金管理费 25.20 53.96 28.40 70.15
基金托管费 7.20 15.41 8.11 20.04
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 158.33 630.31 329.78 -127.52
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
银行存款 54.92 54.95 51.65 144.08
清算备付金 282.89 374.78 364.11 715.94
交易保证金 0.79 0.70 1.50 1.32
股票投资市值 549.16 126.68 - 81.62
债券投资市值 12181.34 11822.57 14466.14 12509.01
应收利息 172.02 225.72 288.62 270.74
应收申购款 - - - -
资产总计 13337.22 12705.13 15504.45 14502.20
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 0.54 95.89 24.75 569.17
应付基金管理费 4.16 4.21 4.74 4.78
应付基金托管费 1.18 1.20 1.35 1.36
应付赎回款 - - - -
负债总计 6026.46 5552.71 7216.53 6544.06
─────────────────────────────────────
实收基金 6796.81 6796.81 8208.15 8208.15
持有人权益合计 7310.75 7152.42 8287.92 7958.14
负债及权益合计 13337.22 12705.13 15504.45 14502.20
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-06-13◇
一、全部持股 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600438 通威股份 73045 1269522.10 1.74
603233 大参林 11375 923877.50 1.26
002271 东方雨虹 22321 906902.23 1.24
603883 老百姓 8853 885654.12 1.21
000001 平安银行 49269 630643.20 0.86
002142 宁波银行 16214 425941.78 0.58
002439 启明星辰 8094 340514.58 0.47
300841 康华生物 500 108610.00 0.15
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600438 通威股份 1174795.27 1.64
002271 东方雨虹 733244.85 1.03
603636 南威软件 729778.50 1.02
603883 老 百 姓 702662.61 0.98
603233 大 参 林 509117.09 0.71
603313 梦 百 合 379831.48 0.53
002439 启明星辰 354112.50 0.50
002402 和 而 泰 350685.60 0.49
300841 康华生物 35185.00 0.05
600918 中泰证券 4380.00 0.01
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
603636 南威软件 661962.00 0.93
603313 梦 百 合 371598.02 0.52
002402 和 而 泰 320255.24 0.45
600918 中泰证券 14120.00 0.02
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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银河证券 1 20.57 -0.56
华泰证券 1 -3677.59 100.56
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
银河证券 36382.00 61.67 146451551.00 60.35
华泰证券 - - 96201146.57 39.65
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
银河证券 2096800000.00 99.90 - -
华泰证券 2000000.00 0.10 - -
─────────────────────────────────────
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