◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 弘毅远方国证消费100ETF
代码 : 159986
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2019-09-23
上市日期 : 2020-01-20
基金成立日 : 2019-12-19
基金托管人 : 广发证券股份有限公司
管理公司 : 弘毅远方基金管理有限公司
成立时间 : 2018-01-31
办公地址 : 上海市黄浦区中山东二路600号外滩金融中心S1幢30层04-07单元
注册地址 : 上海市黄浦区中山东二路600号1幢30层(实际楼层28层)06单元
法定代表人 : 黄薇薇
联系电话 : 021-53682888，400-920-8800
传真 : 021-53682769
公司网址 : www.honyfunds.com
电子信箱 : service@honyfunds.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 国证消费100指数收益率
风险收益特征: 本基金为股票型基金，预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债
券型基金及货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数表现
，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特
征。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。
为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于国内依法发行上市的非
成份股
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、债券
（国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债
、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债、中期票据、短期融
资券、超短期融资券等）、资产支持证券、货币市场工具、股指期货
、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
投资策略 : 本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其
权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化
进行相应调整。当
预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因
基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，
或因某些特殊情况（如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟
踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整
，追求尽可能贴近标的指数的表现。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的
指数成份
股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股股票长期停牌；（4）其
他合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过
3%。当跟踪偏离度和年化跟踪误差超过上述目标范围时，基金管理人
将通过归因分析模型找出跟踪误差的来源，并采取合理措施避免跟踪
偏离度和跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
本基金管理人完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。本
基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值
的90%，且不低于非现金基金资产的80%。股指期货及其他金融工具的
投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
2、债券投资策略
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪
误差。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策
动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结
合信用分析进行个券选择。
3、资产支持证券投资策略
本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池
结构以
及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动
；研究资产支持证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券平均
久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证券收益
率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和
流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主
要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低交易成本，提高
投资效率，从而更好地跟踪标的指数。
未来，随着投资工具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目标及本
基金风险收益特征的前提下，在履行适当程序后，相应调整和更新相
关投资策略，并在招募说明更新中公告。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2022-10-26◇
基金公布季报
22三季度 22二季度 22一季度 21四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -190.7840 -913.1066 23.6260 -196.3263
期末资产净值（亿元） 0.3467 0.4462 0.7484 0.9395
期末份额净值（元） 1.0458 1.2693 1.1487 1.4420
股票市值（亿元） 0.3437 0.4419 0.7364 0.9254
股票比例（%） 98.60 98.65 98.20 98.25
合计市值（亿元） 0.3486 0.4480 0.7499 0.9419
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
业绩比较基准: 国证消费100指数收益率
风险收益特征: 本基金为股票型基金，预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债
券型基金及货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数表现
，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特
征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2022-06-30 近三个月 10.50% 9.61% 0.89%
2022-09-30 近三个月 -17.61% -17.50% -0.11%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 22第三季度 22第二季度 22第一季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 3515.2218 6515.2218 6515.2218
本期总申购 1000.0000 - -
本期总赎回 1200.0000 3000.0000 -
本期净申购 -200.0000 -3000.0000 -
期末总份额 3315.2218 3515.2218 6515.2218
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-10-27◇
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 五粮液 1.110 187.845 5.42 -0.07
601012 隆基绿能 3.510 168.183 4.85 -0.19
000333 美的集团 2.960 145.958 4.21 -0.18
002594 比亚迪 0.520 131.045 3.78 -0.02
600887 伊利股份 3.440 113.451 3.27 -0.20
000568 泸州老窖 0.450 103.797 2.99 -0.03
600276 恒瑞医药 2.456 86.220 2.49 -0.15
603259 药明康德 1.180 84.594 2.44 -0.07
002475 立讯精密 2.753 80.929 2.33 -0.18
002714 牧原股份 1.484 80.919 2.33 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601012 隆基绿能 3.700 246.558 5.53 -1.22
000858 五粮液 1.180 238.277 5.34 -1.01
000333 美的集团 3.140 189.625 4.25 -2.66
002594 比亚迪 0.540 180.085 4.04 -0.47
600887 伊利股份 3.640 141.778 3.18 -3.11
603259 药明康德 1.250 129.988 2.91 -1.07
000568 泸州老窖 0.480 118.339 2.65 -0.42
600438 通威股份 1.690 101.163 2.27 新进
002475 立讯精密 2.933 99.096 2.22 -2.46
600276 恒瑞医药 2.606 96.671 2.17 -1.85
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601012 隆基股份 4.916 354.886 4.74 0.04
000858 五粮液 2.190 339.581 4.54 0.03
000333 美的集团 5.800 330.600 4.42 0.05
603259 药明康德 2.320 260.722 3.48 0.02
600887 伊利股份 6.750 249.007 3.33 0.06
002594 比亚迪 1.010 232.098 3.10 0.01
002415 海康威视 4.600 188.600 2.52 0.04
002475 立讯精密 5.393 170.949 2.28 0.08
000568 泸州老窖 0.900 167.292 2.24 0.01
600276 恒瑞医药 4.456 164.085 2.19 0.04
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 五粮液 2.160 480.946 5.12 -0.43
000333 美的集团 5.750 424.408 4.52 -1.10
601012 隆基股份 4.876 420.311 4.47 -0.94
600887 伊利股份 6.690 277.367 2.95 -1.26
603259 药明康德 2.300 272.734 2.90 新进
002594 比亚迪 1.000 268.120 2.85 -0.16
002475 立讯精密 5.313 261.385 2.78 -0.96
002415 海康威视 4.560 238.579 2.54 -1.16
000568 泸州老窖 0.890 225.944 2.40 -0.17
600276 恒瑞医药 4.416 223.956 2.38 -0.69
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2022-10-27◇
2022三季 2022中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 140.6847 4.06 152.8772 3.43
B 采矿业 - - - -
C 制造业 2710.2176 78.17 3506.9619 78.60
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 19.2576 0.56 22.5800 0.51
G 交通运输、仓储和邮政业 96.3462 2.78 115.1534 2.58
H 住宿和餐饮业 13.8360 0.40 15.7250 0.35
I 信息传输、软件和信息技 205.1879 5.92 247.5245 5.55
术服务业
J 金融业 10.0724 0.29 12.4995 0.28
K 房地产业 11.1111 0.32 15.9005 0.36
L 租赁和商务服务业 34.0584 0.98 43.8796 0.98
M 科学研究和技术服务业 127.5545 3.68 195.0860 4.37
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 68.4036 1.97 91.1199 2.04
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 3436.7302 99.13 4419.3078 99.04
2022一季 2021末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 287.3668 3.84 258.1429 2.75
B 采矿业 - - - -
C 制造业 5847.5843 78.13 7449.0051 79.29
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 0.4713 0.01
F 批发和零售业 44.9538 0.60 53.5901 0.57
G 交通运输、仓储和邮政业 126.3892 1.69 182.0556 1.94
H 住宿和餐饮业 - - 0.4608 -
I 信息传输、软件和信息技 454.2075 6.07 584.8608 6.22
术服务业
J 金融业 22.9920 0.31 34.6992 0.37
K 房地产业 32.4576 0.43 31.0464 0.33
L 租赁和商务服务业 73.9921 0.99 97.4610 1.04
M 科学研究和技术服务业 327.4336 4.38 355.3274 3.79
N 水利、环境和公共设施管 - - 0.9589 0.01
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 146.5144 1.96 204.1877 2.17
R 文化、体育和娱乐业 - - 1.6891 0.02
S 综合 - - - -
ZZ 合计 7363.8916 98.40 9253.9567 98.50
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2022-10-26◇
类别: 季度报告 截止日期: 2022-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末弘毅远方国证消费100ETF基金份额净值为1.0458元，本报告期内，
基金份额净值增长率为-17.61%，同期业绩比较基准收益率为-17.50%。
●行情回顾及运作分析:
作为ETF基金，本基金跟踪的标的指数为国证消费100指数，主要采取完全复制法
的投资策略，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并
根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
指数走势上，国证消费100指数报告期内上涨-17.50%，同期沪深300和上证综指
分别上涨-15.16%和-11.01%。
基金运作层面，报告期内，本基金严格遵守基金合同，认真对待投资者申购、赎
回等事项，保障基金的正常运作，运作过程中未发生风险事件。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2022-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末弘毅远方国证消费100ETF基金份额净值为1.2693元，本报告期内，
基金份额净值增长率为-11.98%，同期业绩比较基准收益率为-13.15%。
●行情回顾及运作分析:
作为ETF基金，本基金跟踪的标的指数为国证消费100指数，主要采取完全复制法
的投资策略，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并
根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
指数走势上，国证消费100指数报告期内下跌13.15%，同期沪深300和上证综指分
别下跌9.22%和6.63%。
基金运作层面，报告期内，本基金严格遵守基金合同，认真对待投资者申购、赎
回等事项，保障基金的正常运作，运作过程中未发生风险事件。
●市场展望和投资策略:
报告期内，在国内稳增长政策逐渐加码，疫情防控政策不断优化，境外不利因素
边际减弱的背景下，A股先抑后扬。
展望下半年，国内经济复苏趋势已成，但鉴于房地产风险化解进程中、消费弱复
苏、高景气成长赛道拥挤等情况，建议对相关板块进行均衡配置。
我们严格按照基金合同的规定，紧密跟踪标的指数、跟踪偏离最小化的投资策略
进行被动投资。本基金将继续紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的
最小化。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2022-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末弘毅远方国证消费100ETF基金份额净值为1.2693元，本报告期内，
基金份额净值增长率为10.50%，同期业绩比较基准收益率为9.61%。
●行情回顾及运作分析:
作为ETF基金，本基金跟踪的标的指数为国证消费100指数，主要采取完全复制法
的投资策略，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并
根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。指数走势上，国证消费100指
数报告期内上涨9.61%，同期沪深300和上证综指分别上涨6.21%和4.50%。基金运作层
面，报告期内，本基金严格遵守基金合同，认真对待投资者申购、赎回等事项，保障
基金的正常运作，运作过程中未发生风险事件。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
黄庆生 99.05 2.82 未变化
胡洪国 90.00 2.56 未变化
张文勇 90.00 2.56 6.40
涂建华 62.93 1.79 未变化
张科达 54.44 1.55 4.72
钱中明 52.96 1.51 3.23
陆梓楠 41.21 1.17 未变化
黄思佳 40.00 1.14 新进
谢玉仙 37.64 1.07 新进
潘家同 37.05 1.05 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2021-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
西藏东方企慧投资有限公司 2848.18 43.72 未变化
黄庆生 99.05 1.52 13.22
胡洪国 90.00 1.38 未变化
张文勇 83.60 1.28 9.29
涂建华 62.93 0.97 未变化
福州开发区数为资产管理有限公司－ 59.70 0.92 -45.95
数为消费增强私募证券投资基金
苏桦 50.19 0.77 新进
钱中明 49.73 0.76 新进
张科达 49.72 0.76 新进
陆梓楠 41.21 0.63 新进
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-06-30 2817 12478.60 - - 3515.22 100.00%
2021-12-31 3078 21167.06 2907.88 44.63% 3607.34 55.37%
2021-06-30 3790 20620.64 3555.04 45.49% 4260.18 54.51%
2020-12-31 1788 33082.90 3741.26 63.25% 2173.96 36.75%
2020-06-30 3210 42415.02 7838.70 57.57% 5776.52 42.43%
2020-01-13 2270 93018.60 18001.32 85.25% 3113.90 14.75%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2022-11-08◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2022-09-30 3515.222 1000.000 1200.000 3315.222
2022-06-30 6515.222 - 3000.000 3515.222
2022-03-31 6515.222 - - 6515.222
2021-12-31 7215.222 - 700.000 6515.222
2021-09-30 7815.222 400.000 1000.000 7215.222
2021-06-30 8815.222 - 1000.000 7815.222
2021-03-31 5915.222 5700.000 2800.000 8815.222
2020-12-31 10415.222 - 4500.000 5915.222
2020-09-30 13615.222 - 3200.000 10415.222
2020-06-30 23215.222 - 9600.000 13615.222
2020-03-31 21115.222 2300.000 200.000 23215.222
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-11-11◇
●2022-11-11 弘毅消费100ETF：剩余财产分配
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《弘毅远方国证消费100交易型
开放式指数证券投资基金基金合同》的相关约定,弘毅远方国证消费100交易型开放式
指数证券投资基金(代码:159986,场内简称:消费100ETF)因连续50个工作日基金资产
净值低于5000万元触发《基金合同》约定的终止情形,弘毅远方基金管理有限公司决
定终止基金合同并依法履行基金财产清算程序,此事项不需召开基金份额持有人大会
。
本基金管理人于2022年10月20日发布了《关于弘毅远方国证消费100交易型开放
式指数证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》,自2022年10月20日起,本
基金进入清算程序,自2022年10月20日至2022年11月4日期间进行了基金财产清算,基
金财产清算报告报中国证监会备案后,本基金管理人于2022年11月8日发布了《弘毅远
方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金清算报告》。
根据法律法规、《基金合同》及清算报告的相关规定,本基金应分配剩余财产共
计人民币32417569.64元,将通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按其基金
现金清盘方式向基金份额持有人发放清算资金,本次发放的清盘权益登记日为2022年1
1月15日,资金发放日为2022年11月16日(具体到账时间以销售机构为准)。
本基金份额退出登记手续届时由基金管理人统一向中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司申请办理。
投资人可拨打本基金管理人的客户服务电话400-920-8800(全国免长途话费)了解
相关事宜。
●2022-10-26 弘毅消费100ETF：2022年三季度基金份额利润-0.2258元,净值增长率-
17.6100%
弘毅消费100ETF(159986)2022年三季度基金已实现收益-1,907,840.15元,利润-7
,696,724.81元,对应加权平均基金份额利润-0.2258元,期末基金资产净值34,669,726
.36元,期末基金份额净值1.0458元,份额净值增长率-17.6100%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
作为ETF基金，本基金跟踪的标的指数为国证消费100指数，主要采取完全复制法
的投资策略，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并
根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。指数走势上，国证消费100指
数报告期内上涨-17.50%，同期沪深300和上证综指分别上涨-15.16%和-11.01%。基金
运作层面，报告期内，本基金严格遵守基金合同，认真对待投资者申购、赎回等事项
，保障基金的正常运作，运作过程中未发生风险事件。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末弘毅远方国证消费100ETF基金份额净值为1.0458元，本报告期内，
基金份额净值增长率为-17.61%，同期业绩比较基准收益率为-17.50%。
●2022-10-26 弘毅远方基金：2022年第三季度报告提示
弘毅远方基金管理有限公司董事会及董事保证旗下基金2022年第三季度报告所载
资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
本公司旗下弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金、弘毅远方消费升
级混合型发起式证券投资基金、弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数证券投
资基金、弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金、弘毅远方经济新动
力混合型发起式证券投资基金、弘毅远方港股通智选领航混合型发起式证券投资基金
、弘毅远方高端制造混合型发起式证券投资基金及弘毅远方久盈混合型证券投资基金
的2022年第三季度报告全文于2022年10月26日在本公司网站(www.honyfunds.com)和
中国证监会基金电子披露网站(eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑
问可拨打本公司客服电话4009208800(全国免长途话费)咨询。
●2022-10-24 弘毅消费100ETF：终止上市交易
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《弘毅远方国证消费100交易型
开放式指数证券投资基金基金合同》、《弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证
券投资基金基金资产净值连续低于5000万元的提示性公告》和《关于弘毅远方国证消
费100交易型开放式指数证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》等有关
规定,弘毅远方基金管理有限公司已向深圳证券交易所申请弘毅远方国证消费100交易
型开放式指数证券投资基金终止上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书
》(深证上[2022]1006号)的同意。现将本基金终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市并终止申购赎回基金的基本信息
基金名称:弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金
基金简称:弘毅远方国证消费100ETF
场内简称:消费100ETF
基金代码:159986
运作方式:交易型开放式
终止上市日:2022年10月27日
终止上市的权益登记日:2022年10月26日,即在2022年10月26日下午深圳证券交易
所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持
有人享有本基金终止上市后的相关权利。
二、基金终止上市的主要内容
根据《基金合同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有
人数量和资产规模”的约定:“《基金合同》生效后……连续50个工作日出现基金份
额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,本基金应当按照本基
金合同的约定程序进行清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会。”
截至2022年10月19日,本基金已连续50个工作日基金资产净值低于5000万元。为
维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,不需召开基金份额持有人大会,基金管
理人决定终止本基金合同并依法履行基金财产清算程序。本基金最后运作日为2022年
10月19日,自2022年10月20日(最后运作日的次日)起进入清算程序。基金财产清算相
关事项详见本基金管理人于2022年10月20日发布的《关于弘毅远方国证消费100交易
型开放式指数证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。
基金管理人向深圳证券交易所申请于2022年10月27日终止本基金的上市交易,获
得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2022]1006号)同意。
三、基金份额终止上市后续事项说明
本基金自2022年10月20日起进入清算程序。进入清算程序后,基金管理人不再接
受持有人提出的申购、赎回等业务申请。同时,停止收取基金管理费、基金托管费。
基金管理人按照基金合同的约定,组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序
。基金财产清算报告将在报中国证监会备案后公布,并将遵循法律法规、《基金合同
》等规定及时进行分配。
本基金终止上市后,基金管理人将按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司的规定办理场内基金份额退出登记等业务。
投资者可通过本基金管理人公司网站:www.honyfunds.com或拨打客户服务电话40
0-920-8800(全国免长途话费)咨询相关信息。
●2022-10-20 弘毅消费100ETF：10月27日起终止上市交易
各会员单位:
弘毅远方基金管理有限公司向本所申请弘毅远方国证消费100交易型开放式指数
证券投资基金(证券简称:消费100ETF,证券代码:159986)于2022年10月27日终止上市
。根据弘毅远方基金管理有限公司2022年10月20日发布的《弘毅远方基金管理有限公
司关于弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金基金合同终止及基金财
产清算的公告》,消费100ETF资产净值已连续超过50个工作日低于5000万元,触发了基
金合同规定的终止情形,将终止基金合同并进入清算程序。
根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则(2005年修订)》及其他有关规定,
经审查,本所决定弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金(证券简称:消
费100ETF,证券代码:159986)自2022年10月27日(星期四)起终止上市交易。
●2022-10-20 弘毅消费100ETF：10月20日起基金合同终止及基金财产清算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规
定,弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金出现了基金合同终止事由,
且弘毅远方基金管理有限公司应当在上述事由出现后终止基金合同并依法履行基金财
产清算程序,此事项无需召开基金份额持有人大会。现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金
基金简称:弘毅远方国证消费100ETF
场内简称:消费100ETF
基金代码:159986
二、基金合同终止事由及后续安排
根据《基金合同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有
人数量和资产规模”的约定:“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持
有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报
告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,本基金应当按照本基金合同的约定程
序进行清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会。”
截至2022年10月19日,本基金已连续50个工作日基金资产净值低于5000万元。为
维护基金份额持有人利益,基金管理人决定终止本基金合同并依法履行基金财产清算
程序,并且根据基金合同约定,无需召开基金份额持有人大会。
自2022年10月20日起,本基金进入清算程序,停止办理申购、赎回业务且不再恢复
;本基金自2022年10月20日起停牌至终止上市,不再复牌,本公司将按照深圳证券交易
所规定申请办理基金终止上市等事宜,具体详见届时发布的终止上市的相关公告。
本基金最后运作日为2022年10月19日,本基金进入清算程序后,停止收取基金管理
费和基金托管费。
三、终止《基金合同》的技术可行性
本基金进入清算程序后,根据基金合同中有关基金财产清算的规定,成立基金财产
清算组。基金财产清算组成员由基金管理人或临时基金管理人、基金托管人、具有从
事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基
金财产清算组可以聘用必要的工作人员。本基金的基金管理人、基金托管人已就财产
清算的有关事项进行了充分准备,技术可行。清算报告将由会计师事务所进行外部审
计,律师事务所出具法律意见书,报中国证券监督管理委员会备案并公告。
因此,终止《基金合同》不存在技术方面的障碍。
四、基金财产清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清
算小组,基金管理人组织基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。在
基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托
管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、
具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价
、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
五、其他
投资者可通过本基金管理人公司网站:www.honyfunds.com或拨打客户服务电话40
0-920-8800(全国免长途话费)咨询相关信息。
●2022-10-20 弘毅消费100ETF：10月20日起停牌至终止上市
截至2022年10月19日,弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金(场
内简称:消费100ETF,基金代码:159986)已连续50个工作日基金资产净值低于5000万元
,根据《弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的约定,本
基金应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会
。
为了保护基金份额持有人的利益,本基金将自2022年10月20日起停牌至终止上市,
不再复牌,本公司将按照深圳证券交易所规定申请办理基金终止上市等事宜,具体详见
届时发布的相关公告。
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●2022-10-15 弘毅消费100ETF：可能触发基金合同终止情形的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规
定,弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金连续47个工作日基金资产净
值低于5000万元,可能触发基金合同终止的情形,现将本基金相关情况及风险提示如下
：
一、本基金基本信息
基金名称：弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金
基金简称：弘毅远方国证消费100ETF
场内简称：消费100ETF
基金代码：159986
运作方式：交易型开放式
基金合同生效日：2019年12月19日
基金管理人名称：弘毅远方基金管理有限公司
基金托管人名称：广发证券股份有限公司
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》的规定,《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金资产净
值低于5000万元情形的,本基金应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止,且无需
召开基金份额持有人大会。
截至2022年10月14日,本基金已连续47个工作日基金资产净值低于5000万元,特此
提示。若截至2022年10月19日日终,本基金的基金资产连续50个工作日低于5000万元,
则触发上述《基金合同》规定的终止情形,本基金将按照基金合同的约定程序进行清
算终止,特提请投资者注意相关风险。
二、其他需要提示的事项
1、若出现《基金合同》终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规的规定和《
基金合同》的约定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清算
程序后将不再办理申购、赎回、二级市场交易等业务,敬请投资人关注相应的流动性
风险,妥善做好投资安排。
2、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《基金合同》等法律文件及相关
公告。
3、投资者可通过本基金管理人公司网站：www.honyfunds.com或拨打客户服务电
话400-920-8800(全国免长途话费)咨询相关信息。
●2022-10-15 弘毅消费100ETF：10月17日起暂停申购业务
1、公告基本信息
基金名称：弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金
基金简称：弘毅远方国证消费100ETF(场内简称：消费100ETF)
基金主代码：159986
暂停申购起始日：2022年10月17日
暂停申购的原因说明：保护基金份额持有人利益
2、其他需要提示的事项
(1)为保护基金份额持有人利益，根据法律法规和基金合同相关规定，弘毅远方
国证消费100交易型开放式指数证券投资基金自2022年10月17日期暂停办理申购业务
。在本基金暂停办理申购业务期间，本基金赎回等业务正常办理。
(2)本公告仅对本基金暂停办理申购业务相关事项予以说明。投资者欲了解本基
金的详细情况，请认真阅读本基金法律文件及相关公告。
(3)投资者可通过本基金管理人公司网站：www.honyfunds.com或拨打客户服务电
话400-920-8800(全国免长途话费)咨询相关信息。
●2022-10-14 弘毅消费100ETF：基金资产净值连续低于5000万元的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规
定,现就弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:159986;基
金场内简称:消费100ETF)连续46个工作日基金资产净值低于5000万元相关事宜提示如
下:
一、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》的规定,《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金资产净
值低于5000万元情形的,本基金应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止,且无需
召开基金份额持有人大会。
截至2022年10月13日,本基金已连续46个工作日基金资产净值低于5000万元,特提
请投资者注意相关风险。
二、其他需要提示的事项
1、若出现《基金合同》终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规的规定和《
基金合同》的约定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清算
程序后将不再办理申购、赎回、二级市场交易等业务,敬请投资人关注相应的流动性
风险,妥善做好投资安排。
2、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《基金合同》等法律文件及相关
公告。
3、投资者可通过本基金管理人公司网站:www.honyfunds.com或拨打客户服务电
话400-920-8800(全国免长途话费)咨询相关信息。
●2022-09-29 弘毅消费100ETF：资产净值连续低于5000万元的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规
定,现就弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:159986;基
金场内简称:消费100ETF;)连续40个工作日基金资产净值低于5000万元相关事宜提示
如下:
一、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》的规定,《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金资产净
值低于5000万元情形的,本基金应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止,且无需
召开基金份额持有人大会。
截至2022年9月28日,本基金已连续40个工作日基金资产净值低于5000万元,特提
请投资者注意相关风险。
二、其他需要提示的事项
1、若出现《基金合同》终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规的规定和《
基金合同》的约定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清算
程序后将不再办理申购、赎回、二级市场交易等业务,敬请投资人关注相应的流动性
风险,妥善做好投资安排。
2、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《基金合同》等法律文件及相关
公告。
3、投资者可通过本基金管理人公司网站:www.honyfunds.com或拨打客户服务电
话400-920-8800(全国免长途话费)咨询相关信息。
●2022-09-28 弘毅远方基金：官网维护暂停服务
尊敬的投资者:
本公司计划于2022年10月1日00:00至2022年10月2日24:00对公司官网、网上直销
、微信直销、客服等系统进行升级维护,维护期间以上系统将暂停对外服务。请投资
者妥善安排业务办理时间。由此给您带来的不便,敬请谅解!
●2022-09-15 弘毅消费100ETF：基金资产净值连续低于5000万元的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规
定,现就弘毅远方国证消费100交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:159986;基
金场内简称:消费100ETF)连续30个工作日基金资产净值低于5000万元相关事宜提示如
下:
一、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》的规定,《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金资产净
值低于5000万元情形的,本基金应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止,且无需
召开基金份额持有人大会。
截至2022年9月14日,本基金已连续30个工作日基金资产净值低于5000万元,特提
请投资者注意相关风险。
二、其他需要提示的事项
1、若出现《基金合同》终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规的规定和《
基金合同》的约定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清算
程序后将不再办理申购、赎回、二级市场交易等业务,敬请投资人关注相应的流动性
风险,妥善做好投资安排。
2、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《基金合同》等法律文件及相关
公告。
3、投资者可通过本基金管理人公司网站:www.honyfunds.com或拨打客户服务电
话400-920-8800(全国免长途话费)咨询相关信息。
●2022-09-01 弘毅远方基金：8月31日起新任高级管理人员(副总经理)章劲
1、公告基本信息
基金管理人名称：弘毅远方基金管理有限公司
公告依据：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券基金经营机构
董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
高管变更类型：新任基金管理公司副总经理
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：副总经理
新任高级管理人员姓名：章劲
任职日期：2022年8月31日
过往从业经历：章劲先生于2022年2月7日加入弘毅远方基金管理有限公司,在加
入弘毅远方基金管理有限公司之前,历任华泰保兴基金管理有限公司副总经理兼首席
投资官,华泰资产管理公司证券投资事业部投资管理部总经理、固定收益投资部总经
理、证券投资总监,华夏基金管理有限公司基金经理,上海银行资金营运中心自营业务
科经理。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：本科、学士
注:根据2015年4月24日修正后实施的《中华人民共和国证券投资基金法》,“是
否经中国证监会核准取得高管任职资格”和“中国证监会核准高管任职资格的日期”
不再适用。
●2022-09-01 弘毅远方基金：8月31日起新任首席信息官丁旺
1、公告基本信息
基金管理人名称：弘毅远方基金管理有限公司
高管变更类型：新任基金管理公司首席信息官
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：首席信息官
新任高级管理人员姓名：丁旺
任职日期：2022年8月31日
过往从业经历：丁旺先生于2022年7月1日加入弘毅远方基金管理有限公司,在加
入弘毅远方基金管理有限公司之前,历任蜂巢基金管理有限公司首席信息官兼运营管
理部总监,华宸未来基金管理有限公司信息技术部总监,平安罗素投资管理(上海)有限
公司运营部负责人,兴证全球基金管理有限公司信息技术经理。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：研究生、硕士
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2022-12-20◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:黄薇薇 性别:女 学历:硕士
简历:黄薇薇女士：董事，南京大学及密苏里大学圣路易斯分校MBA。2015年起加入弘
毅远方基金管理有限公司筹备组，负责公司中后台筹建工作，现任弘毅远方基
金管理有限公司财务总监兼运营管理中心总经理。在加入弘毅投资之前，黄薇
薇女士曾任南京恒生房地产公司副总经理、南京金鹰集团及金鹰企业管理（中
国）有限公司财务总监。2019年1月24日起担任弘毅远方基金管理有限公司副总
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:马佳 性别:男 学历:学士
简历:马佳先生：中国国籍，华东理工大学学士。2018年7月加入弘毅远方基金管理有
限公司，现任弘毅远方基金管理有限公司金融工程部总经理。在加入弘毅远方
基金管理有限公司之前，历任太平洋资产管理有限责任公司合规与风险管理部
董事、德勤华永会计师事务所企业风险管理服务部经理、上海海烟物流发展有
限公司财务部财务分析员。
─────────────────────────────────────
姓名:沈增 性别:男 学历:学士
简历:沈增先生：上海大学经济学学士。2015年加入弘毅远方基金管理有限公司筹备
组，现任弘毅远方基金管理有限公司总经理助理、市场销售部总经理。在加入
弘毅投资之前，沈增先生曾担任国海富兰克林基金管理有限公司市场部总经理
、销售部总经理，银联电子支付有限公司市场部经理、上海浦东发展银行科员
。
─────────────────────────────────────
姓名:章劲 性别:男 学历:学士
简历:章劲先生：上海大学经济信息管理专业学士。2022年2月加入弘毅远方基金管理
有限公司，现任弘毅远方基金管理有限公司首席投资官。在加入弘毅远方基金
管理有限公司之前，章劲先生曾历任华泰保兴基金管理有限公司副总经理、华
泰资产管理公司证券投资事业部副总经理、华夏基金管理有限公司基金经理、
上海银行资金营运中心自营业务科经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:谢乐斌 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:谢乐斌先生：中国国籍，博士研究生。1993年7月至今，历任万国证券投资银行
部融资经理、君安证券投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核
审计部（沪）副总经理、稽核审计总部副总经理、稽核审计总部副总经理（主
持工作）、稽核审计总部总经理、计划财务部总经理、副财务总监兼计划财务
部总经理、财务总监兼计划财务部总经理、营运总监、首席风险官、投行事业
部总裁、执行委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安
金融控股有限公司董事会主席、上海国泰君安证券资产管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:赵令欢 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:赵令欢先生：毕业于南京大学物理系，之后获美国北伊利诺依州大学电子工程
硕士和物理学硕士学位，美国西北大学凯洛格商学院工商管理硕士学位。现任
联想控股常务副总裁，弘毅投资董事长、总裁，并担任联想集团、中联重科、
锦江股份等企业董事。此外，担任中国证券投资基金业协会副会长兼私募股权
及并购基金专业委员会主席、中国发展研究基金会理事、团结香港基金会理事
、中美交流基金会理事等社会职务。赵令欢先生于2003年加入联想控股并创立
弘毅投资。弘毅投资目前直接管理和运作的资金超过700亿元人民币，管理的基
金已投资于约百家中外企业,包括石药集团、中联重科、中集集团、苏宁云商、
城投控股、锦江股份、新奥股份、PizzaExpress（英国）、STX（美国）、WeWo
rk（美国）、ofo小黄车、中粮资本等。
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姓名:陶耿 性别:男 学历:博士
职务:副董事长
简历:陶耿先生：博士。历任中国银行、中国人民银行科员，中国证监会上海监管局
机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光大
保德信基金管理有限公司总经理，现任上海国泰君安证券资产管理有限公司副
董事长、总裁。
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姓名:黄薇薇 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:黄薇薇女士：董事，南京大学及密苏里大学圣路易斯分校MBA。2015年起加入弘
毅远方基金管理有限公司筹备组，负责公司中后台筹建工作，现任弘毅远方基
金管理有限公司财务总监兼运营管理中心总经理。在加入弘毅投资之前，黄薇
薇女士曾任南京恒生房地产公司副总经理、南京金鹰集团及金鹰企业管理（中
国）有限公司财务总监。2019年1月24日起担任弘毅远方基金管理有限公司副总
经理。
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姓名:陈帅 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:陈帅先生：董事，中欧国际工商管理学院EMBA。2003年加入弘毅投资，在国企
改制方面具有丰富的经验，在媒体、金融服务、教育和职业培训、消费和其他
商业服务行业领域具有深厚的研究积累和投资实践。现任弘毅投资PE业务管理
部常务副总经理、弘毅地产基金投委会成员、弘毅投资董事总经理。
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姓名:韩志达 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:韩志达先生：硕士研究生。历任国泰君安证券固定收益证券总部高级经理(债务
融资)、高级经理(结构融资)、助理董事、董事(结构融资)、收购兼并总部执行
董事、并购融资部执行董事、董事总经理、副总经理级、董事总经理III、投资
银行部北京投行一部行政负责人，现任国泰君安证券股份有限公司战略发展部
总经理、国泰君安证裕投资有限公司总经理。
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姓名:王新宇 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王新宇先生：EMBA。历任吉林省机械进出口公司上海子公司员工，中国投资银
行吉林省分行国际部员工，君安证券长春营业部零售客户部研究咨询，国泰君
安证券长春大马路营业部研究咨询、经纪业务部经理、总经理助理、营业部负
责人(主持工作)、副总经理(主持工作)、长春大街营业部副总经理(主持工作)
、吉林营销总部副总经理、长春西安大路营业部总经理、吉林营销总部副总经
理(主持工作)、总经理、吉林分公司总经理、零售业务部总经理，现任国泰君
安证券股份有限公司零售客户部总经理。
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姓名:王吉学 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王吉学先生：硕士。历任黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区法院书记员、助理审
判员，国泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事
务总部主管、经理、风险监管总部经理、法律及合规部高级法律顾问、法律部
合规测研与检查总监、法律部副总经理、总经理，现任国泰君安证券股份有限
公司法律合规部总经理。
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姓名:刘敬东 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘敬东先生：硕士研究生。历任君安证券研发中心职员、副所长、国际业务部
副总经理、海口营业部总经理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总经理、深
圳华发路营业部总经理、深圳笋岗路营业部总经理、深圳分公司副总经理、深
圳分公司副总经理(主持工作)、深圳分公司总经理，现任国泰君安证券股份有
限公司机构客户部总经理。
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姓名:沈福俊 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:沈福俊先生：独立董事，华东政法学院法律专业毕业、在职硕士。现任华东政
法大学教授、博士生导师。
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姓名:谢获宝 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:谢获宝先生：独立董事，武汉大学政治经济学博士。现任武汉大学经济与管理
学院会计系教授、博士生导师。
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姓名:杨淑娥 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:杨淑娥女士：1949年12月出生，毕业于陕西财经学院会计系，本科，东北财经
大学投资系，经济学硕士，教授、博士生导师，注册会计师，注册审计师，中
共党员。曾任陕西财经学院讲师、副教授、教授，西安交通大学教授、博士生
导师，特变电工股份有限公司独立董事等。现任上海对外经贸大学教授,上海益
民商业集团股份有限公司独立董事，弘毅远方基金独立董事，国电南京自动化
股份有限公司独立董事。
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姓名:李艳 性别:女 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:李艳女士：硕士研究生，FRM。2001年3月入职上海证券有限责任公司，历任证
券投资总部高级经理、创新产品总部高级经理、研究所金融工程部负责人、基
金评价研究中心副总经理、创新发展总部总经理兼基金评价研究中心总经理；2
015年9月加入上海国泰君安证券资产管理有限公司担任综合管理部总经理，现
任上海国泰君安证券资产管理有限公司董事会秘书。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-11-08◇
1、主要财务指标
2022中期 2021末期 2021中期 2020末期
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本期净收益（万元） -889.48 1411.23 1348.54 4175.16
每份净收益（元） -0.46 -0.15 -0.02 1.12
可供分配收益（万元） 946.78 2879.83 4340.38 2641.58
每份可供分配收益（元） 0.27 0.44 0.56 0.45
期末资产净值（亿元） 0.45 0.94 1.22 0.91
期末份额净值（元） 1.27 1.44 1.56 1.53
加权平均净值收益率（%） -23.20 -8.19 -0.93 38.13
每份净值增长率（%） -11.98 -5.88 1.52 51.20
每份累计净值增长率（%） 26.93 44.20 55.54 53.21
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2、经营业绩表
单位(万元) 2022中期 2021末期 2021中期 2020末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -1601.84 -842.71 -66.52 6735.40
股票差价收入 -921.21 1385.51 1323.66 4076.22
债券差价收入 4.38 - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 0.32 0.85 0.43 0.77
股息收入 50.08 114.89 67.86 215.45
─────────────────────────────────────
二、费用合计 23.17 103.04 55.69 117.29
基金管理费 10.53 34.78 19.51 52.40
基金托管费 3.51 11.59 6.50 17.46
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -1625.02 -945.76 -122.21 6618.10
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022中期 2021末期 2021中期 2020末期
─────────────────────────────────────
银行存款 43.18 164.72 155.97 88.02
清算备付金 3.52 - 7.03 -
交易保证金 - - - -
股票投资市值 4419.30 9253.95 11995.74 8968.28
债券投资市值 - - - -
应收利息 - 0.02 0.02 -
应收申购款 - - - -
资产总计 4479.88 9418.70 12169.75 9075.10
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 1.08 2.40 3.00 2.24
应付基金托管费 0.36 0.80 1.00 0.74
应付赎回款 - - - -
负债总计 17.88 23.65 14.15 12.23
─────────────────────────────────────
实收基金 3515.22 6515.22 7815.22 5915.22
持有人权益合计 4462.00 9395.05 12155.59 9062.87
负债及权益合计 4479.88 9418.70 12169.75 9075.10
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-08-30◇
一、全部持股 截止日期: 2022-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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601012 隆基绿能 37004 2465576.52 5.53
000858 五粮液 11800 2382774.00 5.34
000333 美的集团 31400 1896246.00 4.25
002594 比亚迪 5400 1800846.00 4.04
600887 伊利股份 36400 1417780.00 3.18
603259 药明康德 12500 1299875.00 2.91
000568 泸州老窖 4800 1183392.00 2.65
600438 通威股份 16900 1011634.00 2.27
002475 立讯精密 29327 990959.33 2.22
600276 恒瑞医药 26064 966713.76 2.17
300760 迈瑞医疗 2900 908280.00 2.04
002415 海康威视 25000 905000.00 2.03
002714 牧原股份 15742 870060.34 1.95
002352 顺丰控股 14400 803664.00 1.80
000725 京东方A 203400 801396.00 1.80
603288 海天味业 7985 721524.60 1.62
002304 洋河股份 3900 714285.00 1.60
600690 海尔智家 24700 678262.00 1.52
300015 爱尔眼科 14898 666983.46 1.49
300498 温氏股份 30940 658712.60 1.48
603501 韦尔股份 3500 605605.00 1.36
300122 智飞生物 4900 543949.00 1.22
002049 紫光国微 2800 531216.00 1.19
603986 兆易创新 3716 528452.36 1.18
002241 歌尔股份 15400 517440.00 1.16
300142 沃森生物 10400 503256.00 1.13
000063 中兴通讯 19400 495282.00 1.11
002230 科大讯飞 11200 461664.00 1.03
000625 长安汽车 26422 457629.04 1.03
000661 长春高新 1900 443498.00 0.99
002371 北方华创 1600 443392.00 0.99
002027 分众传媒 65200 438796.00 0.98
600522 中天科技 17700 408870.00 0.92
600660 福耀玻璃 9500 397195.00 0.89
000100 TCL科技 81800 391822.00 0.88
600745 闻泰科技 4600 391506.00 0.88
300347 泰格医药 3400 389130.00 0.87
600703 三安光电 15500 380990.00 0.85
600050 中国联通 107700 372642.00 0.84
002410 广联达 6300 342972.00 0.77
600570 恒生电子 7822 340569.88 0.76
600196 复星医药 7200 317448.00 0.71
002179 中航光电 4940 312800.80 0.70
000733 振华科技 2300 312731.00 0.70
002311 海大集团 5100 306051.00 0.69
002821 凯莱英 1000 289000.00 0.65
000799 酒鬼酒 1500 278715.00 0.62
600460 士兰微 5200 270400.00 0.61
000538 云南白药 4380 264508.20 0.59
300759 康龙化成 2750 261855.00 0.59
300496 中科创达 2000 260960.00 0.58
300661 圣邦股份 1400 254828.00 0.57
601633 长城汽车 6700 248168.00 0.56
300207 欣旺达 7800 246480.00 0.55
600763 通策医疗 1400 244216.00 0.55
600584 长电科技 9000 243000.00 0.54
603369 今世缘 4700 239700.00 0.54
600588 用友网络 10910 236856.10 0.53
002920 德赛西威 1600 236800.00 0.53
002001 新和成 10380 236767.80 0.53
000963 华东医药 5000 225800.00 0.51
601138 工业富联 22900 225336.00 0.51
300408 三环集团 7400 222740.00 0.50
603806 福斯特 3360 220147.20 0.49
300390 天华超净 2500 218500.00 0.49
000876 新希望 13700 209610.00 0.47
600233 圆通速递 10200 207978.00 0.47
600600 青岛啤酒 2000 207840.00 0.47
000895 双汇发展 6800 199240.00 0.45
002180 纳思达 3900 197418.00 0.44
600132 重庆啤酒 1300 190580.00 0.43
000938 紫光股份 9800 190120.00 0.43
600563 法拉电子 900 184644.00 0.41
002236 大华股份 11100 182262.00 0.41
002555 三七互娱 8400 178332.00 0.40
601689 拓普集团 2605 178260.15 0.40
002008 大族激光 5200 172276.00 0.39
300601 康泰生物 3680 166262.40 0.37
000977 浪潮信息 6200 164176.00 0.37
603833 欧派家居 1080 162734.40 0.36
000069 华侨城A 24500 159005.00 0.36
002841 视源股份 2100 158172.00 0.35
600754 锦江酒店 2500 157250.00 0.35
300454 深信服 1500 155670.00 0.35
601799 星宇股份 900 153900.00 0.34
002252 上海莱士 25700 152401.00 0.34
300628 亿联网络 2000 152300.00 0.34
002007 华兰生物 6540 149112.00 0.33
300223 北京君正 1400 148750.00 0.33
603486 科沃斯 1200 146268.00 0.33
002120 韵达股份 8200 139892.00 0.31
300433 蓝思科技 12400 137268.00 0.31
600183 生益科技 7500 127425.00 0.29
600845 宝信软件 2300 125580.00 0.28
300033 同花顺 1300 124995.00 0.28
600779 水井坊 1200 111048.00 0.25
002414 高德红外 8480 109137.60 0.24
002938 鹏鼎控股 3600 108756.00 0.24
603198 迎驾贡酒 1300 84682.00 0.19
002032 苏泊尔 1000 56340.00 0.13
601089 福元医药 1066 22439.30 0.05
001268 联合精密 259 7179.48 0.02
301201 诚达药业 56 4006.24 0.01
301158 德石股份 164 3342.32 0.01
300834 星辉环材 55 1651.65 0.00
301196 唯科科技 30 1125.60 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2022-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002594 比亚迪 368844.00 0.39
600522 中天科技 339794.00 0.36
000733 振华科技 304252.00 0.32
300760 迈瑞医疗 273861.00 0.29
300759 康龙化成 246674.00 0.26
600233 圆通速递 228270.00 0.24
000661 长春高新 207680.00 0.22
300390 天华超净 192348.00 0.20
002180 纳思达 190000.00 0.20
002008 大族激光 166914.00 0.18
600563 法拉电子 166332.00 0.18
601689 拓普集团 164924.90 0.18
000977 浪潮信息 162368.00 0.17
300496 中科创达 150266.00 0.16
002252 上海莱士 148104.00 0.16
603259 药明康德 143251.00 0.15
601012 隆基绿能 135945.00 0.14
600754 锦江酒店 135148.00 0.14
002049 紫光国微 132000.00 0.14
002352 顺丰控股 126504.00 0.13
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2022-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
300014 亿纬锂能 860659.00 0.92
002129 TCL中环 670908.00 0.71
000333 美的集团 640744.00 0.68
002371 北方华创 327213.00 0.35
000568 泸州老窖 244449.00 0.26
300661 圣邦股份 243117.00 0.26
000858 五 粮 液 236082.00 0.25
603345 安井食品 215184.00 0.23
002821 凯莱英 203224.00 0.22
603986 兆易创新 202916.00 0.22
000799 酒鬼酒 190328.00 0.20
603816 顾家家居 179796.00 0.19
600763 通策医疗 160730.00 0.17
002920 德赛西威 160622.00 0.17
603160 汇顶科技 153582.00 0.16
603882 金域医学 135162.00 0.14
300529 健帆生物 134154.00 0.14
300595 欧普康视 133920.00 0.14
300003 乐普医疗 133441.00 0.14
000100 TCL科技 133364.00 0.14
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