◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 华夏中证四川国改ETF
代码 : 159962
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2018-11-26
上市日期 : 2019-04-18
基金成立日 : 2019-03-06
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 华夏基金管理有限公司
成立时间 : 1998-04-09
办公地址 : 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
注册地址 : 北京市顺义区安庆大街甲3号院
法定代表人 : 杨明辉
联系电话 : 010-88066688,400-818-6666
传真 : 010-88066508,010-63136700
公司网址 : www.chinaamc.com
电子信箱 : service@chinaamc.com
律师事务所 : 北京市天元律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证四川国企改革指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市
场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,在股票基金
中属于较高风险、较高收益的产品。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资
目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他中
国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、地方政府债
、企业债、公司债、次级债、可交换债券、可转换债券、分离交易可
转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)等)、
资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、衍
生工具(包括股指期货、权证、国债期货、股票期权等)及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。
本基金投资范围中的股票包含存托凭证。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的
指数,实现基金投资目标。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超
过0.2%,年跟踪误差不超过2%。
1、组合复制策略
本基金主要采取复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的
股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组
合进行相应地调整。
2、替代性策略
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等
情况,导致本基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将通过投
资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代,运用其他合理
的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近标的指数的
表现。
3、存托凭证投资策略
对于存托凭证投资,本基金将在深入研究的基础上,通过定性分析、
定量分析等方式,筛选相应的存托凭证投资标的。
4、债券投资策略
本基金将在分析和判断国际、国内宏观经济形势、资金供求曲线、市
场利率走势、信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上,动
态调整组合久期和债券的配置结构,精选债券,获取收益。
(1)类属配置策略
类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类金融工具之间的比例进
行适时、动态的分配和调整,确定最能符合本基金风险收益特征的资
产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层面。
在市场配置层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,
根据交易所市场和银行间市场等市场债券类金融工具的到期收益率变
化、流动性变化和市场规模等情况,相机调整不同市场中债券类金融
工具所占的投资比例。在品种选择层面,本基金将在控制信用风险的
前提下,基于各品种债券类金融工具收益率水平的变化特征、宏观经
济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因素,
采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种债券类金融工具之间进
行优化配置。
(2)可转换公司债券投资策略
本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析与研究,对那些有着较
好盈利能力或成长前景的上市公司的可转债进行重点选择,并在对应
可转债估值合理的前提下集中投资,以分享正股上涨带来的收益。同
时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况,从财务压力、融资安
排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公
司对转股价的修正和转股意愿。
5、资产支持证券投资策略
本基金将选择相对价值低估的资产支持证券类属或个券进行投资,并
通过期限和品种的分散投资降低组合投资资产支持证券的信用风险、
提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。同时,依靠纪律化的投资
流程和一体化的风险预算机制控制并提高投资组合的风险调整收益。
6、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主
要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,以降低股票仓位调整的
交易成本,提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数,实现投资目标
。
7、国债期货投资策略
本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的
流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投
资。
8、股票期权投资策略
本基金投资股票期权,将根据风险管理的原则,充分考虑股票期权的
流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,采取备兑开仓、delt
a中性等策略适度参与股票期权投资。
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可在履行适当程
序后相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2022-11-09◇
基金公布季报
22三季度 22二季度 22一季度 21四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 28.8572 146.2501 -9.2946 542.9213
期末资产净值(亿元) 0.4133 0.4419 0.4051 0.4940
期末份额净值(元) 1.7668 1.9735 1.7318 2.1119
股票市值(亿元) 0.4010 0.4252 0.3882 0.4777
债券市值(亿元) - - 0.0042 -
股票比例(%) 96.68 95.94 95.46 96.43
债券比例(%) - - 1.02 -
合计市值(亿元) 0.4147 0.4431 0.4067 0.4954
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
业绩比较基准: 中证四川国企改革指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市
场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,在股票基金
中属于较高风险、较高收益的产品。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2022-06-30 近三个月 13.96% 13.26% 0.70%
2022-09-30 近三个月 -10.47% -10.68% 0.21%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 22第三季度 22第二季度 22第一季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 2239.3138 2339.3138 2339.3138
本期总申购 200.0000 700.0000 100.0000
本期总赎回 100.0000 800.0000 100.0000
本期净申购 100.0000 -100.0000 -
期末总份额 2339.3138 2239.3138 2339.3138
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-10-25◇
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000568 泸州老窖 2.879 664.116 16.07 0.15
000858 五粮液 3.573 604.710 14.63 0.18
601838 成都银行 16.806 274.953 6.65 0.84
600875 东方电气 8.621 176.213 4.26 0.43
600392 盛和资源 10.881 164.735 3.99 0.55
600674 川投能源 13.673 164.480 3.98 0.69
000629 钒钛股份 33.360 154.123 3.73 新进
600039 四川路桥 14.902 152.298 3.68 0.74
002312 川发龙蟒 11.740 130.431 3.16 1.32
002268 卫士通 4.590 126.233 3.05 0.23
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 五粮液 3.393 685.209 15.50 0.45
000568 泸州老窖 2.729 672.857 15.23 -0.07
601838 成都银行 15.966 264.723 5.99 -1.84
600392 盛和资源 10.331 233.476 5.28 -1.20
002268 卫士通 4.360 187.100 4.23 -0.51
002312 川发龙蟒 10.420 179.849 4.07 -1.17
600674 川投能源 12.983 154.751 3.50 2.12
600039 四川路桥 14.162 149.126 3.37 2.39
600875 东方电气 8.191 134.742 3.05 -0.94
000155 川能动力 5.440 120.496 2.73 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000568 泸州老窖 2.799 520.315 12.84 -0.02
000858 五粮液 2.943 456.388 11.27 -0.03
601838 成都银行 17.806 267.452 6.60 -0.14
002268 卫士通 4.870 221.160 5.46 -0.03
600392 盛和资源 11.531 195.678 4.83 -0.10
000629 攀钢钒钛 35.280 131.947 3.26 -0.28
600875 东方电气 9.131 123.816 3.06 -0.07
600039 四川路桥 11.772 123.017 3.04 -0.09
002312 川发龙蟒 11.590 121.347 3.00 -0.09
600674 川投能源 10.863 116.663 2.88 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2021-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000568 泸州老窖 2.819 715.710 14.49 0.21
000858 五粮液 2.973 662.035 13.40 0.61
002268 卫士通 4.900 274.123 5.55 -2.21
600392 盛和资源 11.631 228.196 4.62 -3.12
601838 成都银行 17.946 215.357 4.36 -8.11
600875 东方电气 9.201 197.085 3.99 -4.13
000155 川能动力 6.000 159.180 3.22 -3.23
002312 川发龙蟒 11.680 152.774 3.09 -3.17
600039 四川路桥 11.862 142.818 2.89 新进
000629 攀钢钒钛 35.560 138.328 2.80 -16.10
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2022-10-26◇
2022三季 2022中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 2652.5118 64.18 2810.7094 63.60
D 电力、热力、燃气及水生 404.3992 9.78 406.0653 9.19
产和供应业
E 建筑业 235.5976 5.70 240.6957 5.45
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 19.1810 0.46 18.9066 0.43
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 212.4880 5.14 279.2314 6.32
术服务业
J 金融业 364.4571 8.82 355.6724 8.05
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 10.9890 0.27 11.0510 0.25
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 72.7060 1.76 83.1213 1.88
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 37.3719 0.90 46.1756 1.04
S 综合 - - - -
ZZ 合计 4009.7019 97.02 4251.6290 96.20
2022一季 2021末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 2408.2626 59.44 3097.2716 62.69
D 电力、热力、燃气及水生 384.1870 9.48 479.6282 9.71
产和供应业
E 建筑业 224.5087 5.54 254.1524 5.14
F 批发和零售业 12.2304 0.30 12.7325 0.26
G 交通运输、仓储和邮政业 24.2181 0.60 28.9142 0.59
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 328.4108 8.11 428.5737 8.68
术服务业
J 金融业 376.0246 9.28 343.8076 6.96
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 74.1295 1.83 72.3792 1.47
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 49.9332 1.23 59.5026 1.20
S 综合 - - - -
ZZ 合计 3881.9052 95.82 4776.9623 96.69
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2022-10-25◇
类别: 季度报告 截止日期: 2022-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2022年9月30日,本基金份额净值为1.7668元,本报告期份额净值增长率为-
10.47%,同期业绩比较基准增长率-10.68%。本基金本报告期跟踪偏离度为+0.21%,
与业绩比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成
份股分红等产生的差异。
●行情回顾及运作分析:
本基金跟踪的标的指数为中证四川国企改革指数,中证四川国企改革指数以市值
规模、盈利能力、盈利质量指标选取注册地位于四川省的中央企业、地方国有企业、
以及四川省国资(含地州市)控制或能施加重大影响的上市公司股票为样本,以反映
四川国有企业上市公司的整体表现。本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策
略以更好地跟踪标的指数,实现基金投资目标。
3季度,全球疫情持续蔓延,产业链、供应链循环不畅,国际能源、粮食供给较
为紧张,大宗商品价格高位运行,高通胀已成为全球经济发展的最主要挑战,为应对
通胀压力,欧美等国进一步加快加码收紧货币政策,全球经济下行压力加大,增长动
能转弱,不稳定不确定因素显著增多。国内方面,国际环境复杂多变、疫情散发多发
、高温干旱少雨极端天气等超预期因素影响冲击较大,部分地区生产、投资、消费受
到一定影响,经济发展形势依然复杂严峻,但在稳经济一揽子政策措施和接续政策措
施的刺激下,国民经济延续恢复发展态势,展示出强大韧性。
市场方面,3季度以来,A股市场表现较为低迷,调整压力主要来自于外部风险,
美联储多次大幅加息以应对通胀,美债利率及美元指数较快上行加剧了全球风险资产
价格波动,人民币汇率贬值压力加大,市场情绪因此亦受到一定扰动。虽然当前中国
经济受到外部不利因素的阶段性扰动,市场风险偏好暂时较低,但A股市场向好的内
在基本面并未发生实质性改变。
基金投资运作方面,作为被动指数基金,本基金主要采取复制指数的投资策略,
报告期内,本基金在做好跟踪标的指数的基础上,认真应对投资者日常申购、赎回等
工作。
为促进本基金的市场流动性提高和平稳运行,经深圳证券交易所同意,部分证券
公司被确认为本基金的流动性服务商。目前,本基金的流动性服务商包括中信证券股
份有限公司等。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2022-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2022年6月30日,本基金份额净值为1.9735元,本报告期份额净值增长率为-
6.55%,同期业绩比较基准增长率-7.23%。本基金本报告期跟踪偏离度为+0.68%,与
业绩比较基准产生偏离的主要原因为成份股分红、日常运作费用、指数结构调整、申
购赎回等产生的差异。
●行情回顾及运作分析:
本基金跟踪的标的指数为中证四川国企改革指数,中证四川国企改革指数以市值
规模、盈利能力、盈利质量指标选取注册地位于四川省的中央企业、地方国有企业、
以及四川省国资(含地州市)控制或能施加重大影响的上市公司股票为样本,以反映
四川国有企业上市公司的整体表现。本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策
略以更好地跟踪标的指数,实现基金投资目标。
上半年,外部形势较为复杂,全球通胀和衰退风险给中国外需带来了一定的压力
。美国与欧洲均面临高通胀的困扰,全球PMI进入下降周期,多个指标表明全球经济
面临衰退风险。国内方面,上半年疫情对经济带来了一定程度的冲击,但近期负面影
响正在逐步消退。在克服了国际环境复杂多变、国内疫情反复冲击等诸多不利因素后
,5月主要经济指标降幅收窄,6月多项经济数据企稳回升,二季度经济实现正增长。
6月我国消费增速由负转正,同比增长3.1%;服务业生产指数同比增长1.3%;总体来
看,上半年国内生产总值同比增长2.5%,其中二季度国内生产总值同比增长0.4%。
市场方面,受通胀及地缘政治的影响,海外市场上半年大多呈现单边下跌的走势
;而在国内稳健的货币政策以及稳中向好的宏观经济形势的支撑下,今年前六个月,
A股市场的走势呈现V型反转。一季度,受疫情冲击与俄乌冲突影响,A股呈现出震荡
下行的总体走势;而进入二季度以来,虽然国际大环境的不确定性程度依然较高,但
A股市场却体现出了十足的韧性,走势相对独立,收获了较高的涨幅。
基金投资运作方面,作为被动指数基金,本基金主要采取复制指数的投资策略,
报告期内,本基金在做好跟踪标的指数的基础上,认真应对投资者日常申购、赎回和
成份股调整等工作。
为促进本基金的市场流动性提高和平稳运行,经深圳证券交易所同意,部分证券
公司被确认为本基金的流动性服务商。目前,本基金的流动性服务商包括中信证券股
份有限公司等。
●市场展望和投资策略:
展望下半年,国际方面,全球通胀水平持续攀升,主要经济体偿债压力不断加大
,稳定外需难度也在明显增加,外部环境更趋复杂严峻。随着美联储等海外主要央行
货币紧缩进程的加快,当前国际金融市场的关注焦点正从通胀转向衰退。国内方面,
下半年外部不稳定、不确定的因素仍较多,但随着一系列稳增长政策措施的落地见效
,以及高效统筹疫情防控和经济社会发展成效的持续显现,下半年我国经济有望继续
回升并运行在合理区间。
市场方面,下半年股市结构性机会仍存,业绩增速较快、具有较高景气度与盈利
确定性的板块值得重点关注;此外,国内外压力之下,市场仍存在一定的不确定性,
从降低风险的角度来看,低估值、高股息板块具有一定的配置价值。
本基金将会根据基金合同要求,在紧密跟踪标的指数的基础上,做好相关投资工
作。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管
理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基
金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2022-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2022年6月30日,本基金份额净值为1.9735元,本报告期份额净值增长率为1
3.96%,同期业绩比较基准增长率13.26%。本基金本报告期跟踪偏离度为+0.70%,与
业绩比较基准产生偏离的主要原因为成份股分红、日常运作费用、指数结构调整、申
购赎回等产生的差异。
●行情回顾及运作分析:
本基金跟踪的标的指数为中证四川国企改革指数,中证四川国企改革指数以市值
规模、盈利能力、盈利质量指标选取注册地位于四川省的中央企业、地方国有企业、
以及四川省国资(含地州市)控制或能施加重大影响的上市公司股票为样本,以反映
四川国有企业上市公司的整体表现。本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策
略以更好地跟踪标的指数,实现基金投资目标。2季度,受疫情脉冲式反弹、地缘局
势愈发紧张、发达经济体货币政策加速收紧等影响,全球经济增长进一步放缓;海外
通胀居高不下,全球能源和粮食供求关系紧张、价格飙涨,经济复苏前景的复杂性和
不确定性加大。国内方面,4月受多地疫情散发多发的影响,经济主要指标出现下降
,5月疫情防控形势总体向好,主要指标多数出现改善,6月随着疫情得到控制和复工
复产复商复市的稳步推进,一揽子稳增长政策措施落地逐见成效,经济运行的积极变
化有所增多。市场方面,受美国通胀超预期、联储加息节奏收紧等多重因素影响,美
股大幅调整走弱,海外市场整体来看波动剧烈,但A股市场却先抑后扬,触底后进入
持续修复式的独立上升行情。A股市场本轮反弹持续超预期,主要在于基本面和政策
面趋势的持续向好,在风险偏好提升过程中,赚钱效应驱动资金持续流入,尤其5月
以来北上资金大幅流入是推动A股本轮“独立行情”的重要力量。基金投资运作方面
,作为被动指数基金,本基金主要采取复制指数的投资策略,报告期内,本基金在做
好跟踪标的指数的基础上,认真应对投资者日常申购、赎回和成份股调整等工作。为
促进本基金的市场流动性提高和平稳运行,经深圳证券交易所同意,部分证券公司被
确认为本基金的流动性服务商。目前,本基金的流动性服务商包括中信证券股份有限
公司等。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国建设银行股份有限公司-华夏中 1536.24 68.60 -54.86
证四川国企改革交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金
乐山国有资产投资运营(集团)有限公 500.03 22.33 未变化
司
四川川机投资有限责任公司 97.81 4.37 未变化
中信证券股份有限公司 34.41 1.54 -33.20
彭婧 10.50 0.47 新进
袁必祥 10.24 0.46 5.63
杨静 4.21 0.19 新进
朱美芳 3.90 0.17 未变化
忻季放 3.70 0.17 未变化
仇丽娟 3.27 0.15 未变化
王明海 2.58 0.12 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2021-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国建设银行股份有限公司-华夏中 1591.10 68.02 -307.66
证四川国企改革交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金
乐山国有资产投资运营(集团)有限公 500.03 21.38 未变化
司
四川川机投资有限责任公司 97.81 4.18 未变化
中信证券股份有限公司 67.61 2.89 -56.95
宗华 5.16 0.22 新进
袁必祥 4.61 0.20 新进
林敬川 4.57 0.20 新进
朱美芳 3.90 0.17 未变化
忻季放 3.70 0.16 未变化
蔡国忠 3.30 0.14 新进
仇丽娟 3.27 0.14 未变化
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2022-06-30 227 98648.19 2168.81 96.85% 70.50 3.15%
2021-12-31 280 83546.92 2256.56 96.47% 82.75 3.54%
2021-06-30 196 262209.89 5072.97 98.71% 66.34 1.29%
2020-12-31 164 984104.50 16091.88 99.71% 47.43 0.29%
2020-06-30 219 14759786.02 323186.62 99.98% 52.70 0.02%
2019-12-31 231 15382654.28 352074.32 99.08% 3265.00 0.92%
2019-06-30 499 7529845.97 375487.33 99.93% 251.99 0.07%
2019-04-11 1159 3229847.40 373779.45 99.85% 559.87 0.15%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2022-11-30◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
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2022-09-30 2239.314 200.000 100.000 2339.314
2022-06-30 2339.314 700.000 800.000 2239.314
2022-03-31 2339.314 100.000 100.000 2339.314
2021-12-31 2939.314 100.000 700.000 2339.314
2021-09-30 5139.314 200.000 2400.000 2939.314
2021-06-30 13639.314 600.000 9100.000 5139.314
2021-03-31 16139.314 400.000 2900.000 13639.314
2020-12-31 86639.314 100.000 70600.000 16139.314
2020-09-30 323239.314 - 236600.000 86639.314
2020-06-30 326839.314 900.000 4500.000 323239.314
2020-03-31 355339.314 800.000 29300.000 326839.314
2019-12-31 362039.314 - 6700.000 355339.314
2019-09-30 375739.314 - 13700.000 362039.314
2019-06-30 374339.314 1400.000 - 375739.314
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
●2023-07-20 华夏基金:关于设立武汉分公司的基本信息
华夏基金管理有限公司设立武汉分公司,相关工商登记手续已办理完毕。分公司
基本信息如下:
名称:华夏基金管理有限公司武汉分公司
经营场所:湖北省武汉市江岸区永清街道中山大道1627号中信泰富大厦3504单元(
邮编:430010)
联系电话:027-82201225
●2023-03-30 华夏基金:2022年年度报告提示
华夏基金管理有限公司董事会及董事保证旗下基金2022年年度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本公司2022年年度报告涉及基金明细如下:
基金简称 基金代码 基金简称 基金代码
华夏兴融混合(LOF) 501186 华夏鼎祥三个月定期开放债券 004923
华夏短债债券 004672 华夏中证科创创业50ETF 159783
华夏中证央企ETF 512950 华夏成长机会一年持有混合 012098
华夏沪深300ETF联接 000051 华夏稳福六个月持有混合 013101
华夏货币 288101 华夏半导体龙头混合发起式 016500
华夏鼎兴债券 004637 华夏磐润两年定开混合 015697
华夏聚丰混合(FOF) 005957 华夏低碳经济一年持有混合 015229
华夏战略新兴成指ETF 512770 华夏中证5G通信主题ETF 515050
华夏鼎通债券 006191 华夏饲料豆粕期货ETF 159985
华夏策略混合 002031 华夏恒生互联网科技业ETF联接(QDII) 013171
华夏沃利货币 002936 华夏鸿阳6个月持有期混合 010977
华夏债券 001001 华夏中证新能源汽车ETF发起式联接 013013
华夏睿磐泰兴混合 004202 华夏磐利一年定开混合 009686
华夏蓝筹混合(LOF) 160311 华夏创业板两年定开混合 160325
华夏稳盛混合 005450 华夏沪港通恒生ETF联接 000948
华夏理财30天债券 001057 华夏永润六个月持有混合 012121
华夏财富宝货币 000343 华夏中证智能汽车主题ETF 159888
华夏鼎智债券 004052 华夏上证50AH优选指数(LOF) 501050
华夏稳定双利债券 288102 华夏新时代混合(QDII) 005534
华夏现金宝货币 001077 华夏海外聚享混合发起式(QDII) 006445
华夏大中华混合(QDII) 002230 华夏中证大数据产业ETF 516000
华夏收益宝货币 001929 华夏中证内地低碳经济主题ETF 159790
华夏网购精选混合 002837 华夏中证农业主题ETF发起式联接 016077
华夏鼎康债券 006665 华夏恒生科技ETF(QDII) 513180
华夏聚惠FOF 005218 华夏大中华信用债券(QDII) 002877
华夏鼎略债券 006776 华夏恒生中国企业ETF(QDII) 159850
华夏永康添福混合 005128 华夏中证500指数智选增强 013233
华夏中证500ETF 512500 华夏聚鑫优选六个月持有混合(FOF) 012776
华夏中证500ETF联接 001052 华夏鼎旺三个月定期开放债券 005213
华夏医疗健康混合 000945 华夏中证物联网主题ETF 516260
华夏新兴消费混合 005888 华夏中证细分有色金属产业主题ETF 516650
华夏消费升级混合 001927 华夏卓信一年定开债券发起式 013545
华夏鼎融债券 003301 华夏安康稳健养老目标一年混合(FOF) 013158
华夏乐享健康混合 002264 华夏港股通精选股票(LOF) 160322
华夏行业景气混合 003567 华夏中证银行ETF联接 008298
华夏高端制造混合 002345 华夏国证半导体芯片ETF 159995
华夏保证金货币 519800 华夏中证央企ETF联接 006196
华夏领先股票 001042 华夏鼎顺三个月定开债券 005364
华夏优势精选股票 005894 华夏国证消费电子主题ETF 159732
华夏收入混合 288002 华夏科创创业50ETF发起式联接 013310
华夏恒生ETF 159920 华夏鼎福三个月定开债券 005791
华夏鼎利债券 002459 华夏MSCI中国A股国际通ETF联接 000975
华夏稳增混合 519029 华夏沪深300ESG基准ETF 159791
华夏行业混合(LOF) 160314 华夏中证智选1000价值稳健策略ETF 562530
华夏新锦程混合 002838 华夏中证500指数增强 007994
华夏优势增长混合 000021 华夏粤港澳大湾区创新100ETF联接 008199
华夏惠利货币 004056 华夏恒慧一年定开债券 004639
华夏亚债中国指数 001021 华夏睿阳一年持有混合 009011
华夏国企改革混合 001924 华夏沪深300指数增强 001015
华夏大盘精选混合 000011 华夏优选配置股票(FOF-LOF) 160326
华夏薪金宝货币 000645 华夏30天滚动短债债券发起式 014517
华夏节能环保股票 004640 华夏国证半导体芯片ETF联接 008887
华夏兴和混合 519918 华夏安泰对冲策略3个月定开混合 008856
华夏永福混合 000121 华夏中证港股通消费主题ETF 513230
华夏新锦升混合 004050 华夏中证1000指数增强 014125
华夏创业板ETF联接 006248 华夏永利一年持有混合 013969
华夏磐晟混合(LOF) 160324 华夏彭博巴克莱政金债1-5年 013070
华夏回报二号混合 002021 华夏磐益一年定开混合 010695
华夏睿磐泰茂混合 004720 华夏恒生互联网科技业ETF(QDII) 513330
华夏新锦顺混合 004046 华夏磐锐一年定开混合 009837
华夏收益债券(QDII) 001061 华夏中证细分食品饮料产业主题ETF 515170
华夏鼎隆债券 004061 华夏能源革新股票 003834
华夏恒生ETF联接 000071 华夏恒益18个月定开债券 007591
华夏创业板ETF 159957 华夏常阳三年定开混合 007207
华夏新活力混合 002409 华夏鼎成一年定开债券 015209
华夏中小企业100ETF 159902 华夏福源养老目标2045三年混合(FOF) 015682
华夏产业升级混合 005774 华夏稳健增利4个月债券 012099
华夏新趋势混合 002231 华夏MSCI中国A50互联互通ETF 159601
华夏新锦绣混合 002833 华夏稳享增利6个月债券 015716
华夏盛世混合 000061 华夏中证细分有色金属产业ETF联接 016707
华夏回报混合 002001 华夏移动互联混合(QDII) 002891
华夏研究精选股票 004686 华夏鼎誉三个月定开债券 015701
华夏成长混合 000001 华夏国证疫苗与生物科技指数 016355
华夏沪港通恒生ETF 513660 华夏智胜价值成长股票 002871
华夏行业龙头混合 005449 华夏优势价值一年持有混合 013109
华夏中短债债券 006668 华夏行业配置一年封闭股票(FOF-LOF) 501217
华夏创新前沿股票 002980 华夏时代前沿一年持有混合 011930
华夏沪深300ETF 510330 华夏周期驱动混合发起式 013626
华夏纯债债券 000015 华夏智胜先锋股票(LOF) 501219
华夏磐泰混合(LOF) 160323 华夏聚泓优选一年持有混合(FOF) 015297
华夏新锦汇混合 004048 华夏中证1000ETF发起式联接 013922
华夏鼎沛债券 005886 华夏ESG可持续投资一年持有混合 014922
华夏睿磐泰荣混合 005140 华夏养老2055五年持有混合(FOF) 011745
华夏复兴混合 000031 华夏中证新材料主题ETF 516710
华夏睿磐泰利混合 005177 华夏新能源车龙头混合发起式 013395
华夏希望债券 001011 华夏恒利3个月定开债券 002552
华夏安康债券 001031 华夏中证人工智能主题ETF 515070
华夏快线货币ETF 511650 华夏中证新能源汽车ETF 515030
华夏圆和混合 003300 华夏养老2040三年持有混合(FOF) 006289
华夏双债债券 000047 华夏恒泰64个月定开债券 008349
华夏新起点混合 002604 华夏稳健养老一年持有混合(FOF) 007652
华夏经典混合 288001 华夏鼎禄三个月定开债券 005862
华夏上证50ETF 510050 华夏鼎泰六个月定期开放债券 005407
华夏经济转型股票 002229 华夏MSCI中国A股国际通ETF 512990
华夏红利混合 002011 华夏养老2045三年持有混合(FOF) 006620
华夏鼎茂债券 004042 华夏中证全指房地产ETF 515060
华夏科技成长股票 006868 华夏饲料豆粕期货ETF联接 007937
华夏睿磐泰盛混合 003697 华夏数字经济龙头混合发起式 016237
华夏上证50ETF联接 001051 华夏养老2050五年持有混合(FOF) 006891
华夏聚利债券 000014 华夏中债1-3年政金债指数 007165
华夏科技创新混合 007349 华夏养老2035三年持有混合(FOF) 006622
华夏军工安全混合 002251 华夏战略新兴成指ETF联接 006909
华夏恒融债券 004063 华夏野村日经225ETF 513520
华夏潜龙精选股票 005826 华夏创业板低波价值ETF 159966
华夏可转债增强债券 001045 华夏科技前沿6个月定开混合 010016
华夏创成长ETF 159967 华夏中证浙江国资创新发展ETF 515760
华夏医药ETF 510660 华夏低波价值ETF联接 007472
华夏消费ETF 510630 华夏创业板动量成长ETF发起式联接 007474
华夏金融ETF 510650 华夏中债3-5年政金债指数 007186
华夏新机遇混合 002411 华夏中证AH经济蓝筹股票指数 007505
华夏现金增利货币 003003 华夏鼎琪三个月定开债券 007576
华夏全球股票(QDII) 000041 华夏鼎诺三个月定期开放债券 004979
华夏天利货币 002894 华夏鼎瑞三个月定期开放债券 004921
华夏兴华混合 519908 华夏全球科技先锋混合(QDII) 005698
华夏鼎淳债券 007282 华夏中证全指证券公司ETF 515010
华夏中证银行ETF 515020 华夏中证全指房地产ETF联接 008088
华夏逸享健康混合 007481 华夏中证全指证券公司ETF联接 007992
华夏价值精选混合 007592 华夏粤港澳大湾区创新100ETF 159983
华夏鼎泓债券 007666 华夏中证5G通信主题ETF联接 008086
华夏鼎佳债券 009082 华夏兴阳一年持有混合 009010
华夏黄金ETF 518850 华夏翔阳两年定开混合 501093
华夏黄金ETF联接 008701 华夏中证人工智能主题ETF联接 008585
华夏鼎航债券 008857 华夏成长精选6个月定开混合 009697
华夏鼎源债券 008947 华夏纳斯达克100ETF(QDII) 513300
华夏见龙精选混合 008308 华夏科技龙头两年定开混合 010180
华夏鼎明债券 008266 华夏线上经济主题精选混合 010020
华夏鼎富债券 009922 华夏创新未来18个月封闭混合 501207
华夏创新驱动混合 010305 华夏中证浙江国资创新发展ETF联接 008916
华夏鼎清债券 010014 华夏聚盛优选一年持有混合(FOF) 014568
华夏鼎信债券 010191 华夏核心科技6个月定开混合 010106
华夏新兴成长股票 010680 华夏上证科创板50成份ETF 588000
华夏核心资产混合 010333 华夏永鑫六个月持有混合 010971
华夏消费龙头混合 011282 华夏保守养老一年持有混合(FOF) 010281
华夏鼎华一年定开债券 011683 华夏中证光伏产业指数发起式 012885
华夏核心价值混合 010692 华夏博锐一年持有混合(MOM) 011361
华夏中证新能源ETF 516850 华夏中证沪港深500ETF 517170
华夏鼎润债券 010979 华夏上证科创板50成份ETF联接 011612
华夏中证动漫游戏ETF 159869 华夏中证生物科技主题ETF 516500
华夏中证1000ETF 159845 华夏安阳6个月持有期混合 010969
华夏内需驱动混合 011278 华夏先锋科技一年定开混合 010518
华夏核心制造混合 012428 华夏新兴经济一年持有混合 012719
华夏永顺一年持有混合 012170 华夏港股前沿经济混合(QDII) 012208
华夏互联网龙头混合 012447 华夏中证细分食品饮料产业ETF联接 013125
华夏中证装备产业ETF 516320 华夏中证金融科技主题ETF 516100
华夏消费优选混合 011911 华夏兴源稳健一年持有混合 011743
华夏中证文娱传媒ETF 516190 华夏安盈稳健养老目标一年混合(FOF) 013467
华夏卓享债券 011624 华夏中证内地低碳经济主题ETF联接 013605
华夏创新医药龙头混合 012981 华夏中证动漫游戏ETF发起式联接 012768
华夏鼎丰债券 013780 华夏恒生香港上市生物科技ETF(QDII) 159892
华夏鼎英债券 011262 华夏永泓一年持有混合 011913
华夏阿尔法精选混合 011936 华夏恒生科技ETF发起式联接(QDII) 013402
华夏优加生活混合 012421 华夏中证云计算与大数据主题ETF 516630
华夏量化优选股票 014187 华夏纳斯达克100ETF发起式联接(QDII) 015299
华夏稳鑫增利80天债券 013459 华夏中证新材料主题ETF发起式联接 014431
华夏中证石化产业ETF 159731 华夏北交所创新中小企业精选两年混合 014283
华夏核心成长混合 012703 华夏MSCI中国A50互联互通ETF联接 014530
华夏中证农业主题ETF 516810 华夏融盛可持续一年持有混合 014482
华夏越秀高速公路REIT 180202 华夏时代领航两年持有混合 014410
华夏先进制造龙头混合 013107 华夏聚信一年持有混合(FOF) 015940
华夏中证旅游主题ETF 562510 华夏成长先锋一年持有混合 013389
华夏中证红利质量ETF 159758 华夏鼎业三个月定开债券 013457
华夏中证机器人ETF 562500 华夏恒生中国内地企业高股息率ETF 159726
华夏中证港股通50ETF 159711 华夏创新视野一年持有混合 013962
华夏中国交建高速REIT 508018 华夏中证智选1000成长创新策略ETF 562520
华夏鼎优债券 014480 华夏中证智选500价值稳健策略ETF 159617
华夏中证基建ETF 159635 华夏中证同业存单AAA指数7天持有期 015644
华夏鼎辉债券 016925 华夏中证红利质量ETF发起式联接 016440
华夏标普500ETF(QDII) 159655 华夏均衡养老目标三年持有混合(FOF) 014796
华夏创新研选混合 015227 华夏中证智选500成长创新策略ETF 159620
华夏中证机床ETF 159663 华夏高端装备龙头混合发起式 015710
华夏北京保障房REIT 508068 华夏远见成长一年持有混合 016250
华夏合肥高新产园REIT 180102
上述基金2022年年度报告全文于2023年3月30日在本公司网站(www.ChinaAMC.com
)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查
阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-818-6666)咨询。
●2022-12-05 华夏四川国改ETF:剩余财产分配
根据华夏基金管理有限公司于2022年9月28日发布的《华夏基金管理有限公司关
于以通讯方式召开华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金份额持
有人大会的公告》,华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金以通讯方
式召开基金份额持有人大会,审议《关于华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证
券投资基金终止基金合同并终止上市相关事项的议案》,大会议案于2022年11月1日获
得通过。根据本基金管理人于2022年11月2日发布的《华夏中证四川国企改革交易型
开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》,2022年11
月2日为本基金最后运作日,自2022年11月3日起,本基金进入基金财产清算程序。根据
本基金管理人于2022年11月4日发布的《华夏基金管理有限公司关于华夏中证四川国
企改革交易型开放式指数证券投资基金终止上市的公告》,本基金于2022年11月9日终
止上市。
本基金基金财产清算组自2022年11月3日起至2022年11月25日期间对本基金进行
了财产清算,本基金清算报告已于2022年11月30日在本基金管理人网站(www.ChinaAMC
.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露。
根据相关法律法规、本基金基金合同及清算报告等规定,本基金应分配剩余财产
共计人民币2,351,050.37元,将通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司按其
基金现金清盘方式向本基金基金份额持有人发放清算资金。本次剩余财产分配的权益
登记日为2022年12月7日,清算资金发放日为2022年12月8日。基金份额持有人实际收
到清算资金的时间、流程、规则等应遵循法律法规、中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司及销售机构的相关规定。
本基金剩余财产分配完毕后,本基金管理人将根据中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司的规定办理本基金的退出登记等业务。
如有疑问,投资者可登录本基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)或拨打本基金管
理人客户服务电话(400-818-6666)了解相关事宜。
●2022-11-30 华夏四川国改ETF:基金清算报告提示
华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金自2022年11月3日起进入
清算期,清算报告全文于2022年11月30日在本公司网站(www.ChinaAMC.com)和中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑
问可拨打本公司客服电话(400-818-6666)咨询。
●2022-11-04 华夏四川国改ETF:11月9日起终止上市
华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金以通讯方式召开了基金份
额持有人大会,审议《关于华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金终
止基金合同并终止上市相关事项的议案》,该议案于2022年11月1日获得表决通过。根
据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《深
圳证券交易所证券投资基金上市规则》以及本基金基金合同等规定,华夏基金管理有
限公司已向深圳证券交易所申请本基金终止上市交易,并获得深圳证券交易所《终止
上市通知书》(深证上[2022]1054号)同意)。本基金将于2022年11月9日终止上市。现
将本基金终止上市相关内容公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
基金名称:华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金
基金简称:华夏中证四川国改ETF
基金场内简称:四川ETF
基金交易代码:159962
终止上市日:2022年11月9日
终止上市的权益登记日:2022年11月8日,即在2022年11月8日下午深圳证券交易
所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体场内基金份
额持有人享有本基金终止上市后的相关权利。
二、基金终止上市的主要内容
本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,审议《关于华夏中证四川国企改
革交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市相关事项的议案》,该议
案于2022年11月1日获得表决通过。基金管理人已向深圳证券交易所申请本基金终止
上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2022]1054号)同意)。
三、基金终止上市后续事项说明
本基金自2022年11月1日起停止办理申购及二级市场交易,且不再恢复。自2022年
11月3日起本基金进入基金财产清算程序,进入清算程序后,本基金不再办理赎回业务,
不再收取基金管理费和基金托管费。基金管理人已按照本基金基金合同的约定,组织
成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并将及时对有关清算及剩余财产分配
事项予以公告。
本基金终止上市后,基金管理人将按照中国证券登记结算有限责任公司的规定办
理基金退出登记等业务。投资者可登录基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)或拨打基
金管理人的客户服务电话(400-818-6666)了解相关事宜。
●2022-11-02 华夏四川国改ETF:基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法
》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和《华夏中证四川国企改革交易型开
放式指数证券投资基金基金合同》等有关规定,华夏基金管理有限公司以通讯方式组
织召开了华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金份额持有人大会
,审议《关于华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并
终止上市相关事项的议案》。现将本基金本次基金份额持有人大会的决议及相关事项
公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
基金管理人以通讯方式组织召开了本基金基金份额持有人大会,审议《关于华夏
中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金终止基金合同并终止上市相关事项
的议案》,会议表决票收取时间为2022年10月20日至2022年10月31日17:00止,计票时
间为2022年11月1日,本次计票由基金管理人授权的两名监督员在本基金托管人中国建
设银行股份有限公司授权代表的监督下进行,北京市中信公证处对计票过程进行了公
证,北京市天元律师事务所对计票过程进行了见证。
本基金本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所
持有的基金份额共计12,347,172.00份,占本基金权益登记日基金总份额的63.67%,达
到基金份额持有人大会召开条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募
集证券投资基金运作管理办法》和《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投
资基金基金合同》的有关规定。
本次基金份额持有人大会由参加大会且有权表决的基金份额持有人或其代理人对
本次会议议案进行了表决。参加大会且提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人
所持有效表决权对应的基金份额共计3,029,060.00份,表决结果为3,029,060.00份基
金份额同意,0份基金份额反对,0份基金份额弃权。同意本次会议议案的基金份额占参
加大会且提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持有效表决权对应的基金份
额的100%,符合《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管
理办法》和《华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有
关规定,本次会议议案获得通过。
经本基金托管人确认,本次基金份额持有人大会的公证费1万元,律师费3万元,由
基金财产承担。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》中“基金份额持有人大会决定的事
项自表决通过之日起生效”的规定,本次基金份额持有人大会决议自2022年11月1日起
生效,基金管理人将自该日起五日内向中国证监会履行备案手续。本次基金份额持有
人大会决议内容如下:
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法
》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和《华夏中证四川国企改革交易型开
放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,同意本基金终止基金合同并终止上市
有关事项,同意授权基金管理人办理有关具体事宜,包括但不限于确定本基金终止基金
合同并终止上市的具体时间、组织基金财产清算等。
三、基金份额持有人大会决议事项实施情况
本基金自本次基金份额持有人大会计票日(2022年11月1日)开市起停牌并于当日
起暂停办理申购业务,本次基金份额持有人大会议案通过后,本基金不再复牌亦不再恢
复办理申购业务,并以决议生效日下一工作日即2022年11月2日为最后运作日,自本基
金最后运作日的次日即2022年11月3日起,本基金进入基金财产清算程序,进入基金财
产清算程序后,本基金不再办理申购、赎回业务及二级市场交易,不再收取基金管理费
和基金托管费。
基金管理人将按照有关法律法规、本基金基金合同等规定以及深圳证券交易所业
务规定组织本基金财产清算,向深圳证券交易所申请办理本基金终止上市等业务,并将
依规进行公告。
●2022-11-02 华夏四川国改ETF:11月9日起终止上市交易
各会员单位:
华夏基金管理有限公司向本所申请华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券
投资基金(证券简称:四川ETF,证券代码:159962)于2022年11月9日终止上市。华夏基
金管理有限公司以通讯方式召开了华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资
基金份额持有人大会,并于2022年11月2日刊登了《华夏中证四川国企改革交易型开放
式指数证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》。根据公告,持
有人大会于2022年11月1日表决通过了《关于华夏中证四川国企改革交易型开放式指
数证券投资基金终止基金合同并终止上市相关事项的议案》。根据持有人大会通过的
议案,华夏基金管理有限公司向本所提交了终止上市的申请。
根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及其他有关规定,经审查,本所决
定华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金(证券简称:四川ETF,证券代
码:159962)自2022年11月9日起终止上市交易。
●2022-11-01 华夏四川国改ETF:11月1日起停牌并暂停申购业务的提示
根据华夏基金管理有限公司于2022年9月28日发布的《华夏基金管理有限公司关
于以通讯方式召开华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金份额持
有人大会的公告》,华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金(基金简
称:华夏中证四川国改ETF,场内简称:四川ETF,基金代码:159962)以通讯方式召
开基金份额持有人大会,审议《关于华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投
资基金终止基金合同并终止上市相关事项的议案》,本次大会计票日为2022年11月1
日。
为保护基金份额持有人的利益,本基金于大会计票日(2022年11月1日)当日开市
起停牌并于当日起暂停申购业务。如本次大会议案获得通过,本基金将不再复牌且不
再恢复办理申购业务,如本次大会议案未获通过,基金管理人将另行公告本基金复牌
及恢复申购业务安排。
如本次大会议案获得通过,本基金将以决议生效日下一工作日(2022年11月2日)
为最后运作日,自最后运作日的次日起,本基金将进入基金财产清算程序,进入基金
财产清算程序后,本基金不再办理申购、赎回业务及二级市场交易,敬请投资者注意
流动性风险。
投资者可登录基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)或拨打基金管理人客户服务电
话(400-818-6666)了解、咨询有关情况。
●2022-10-31 华夏四川国改ETF:基金份额持有人大会计票日开始停牌并暂停申购业
务的提示
根据华夏基金管理有限公司于2022年9月28日发布的《华夏基金管理有限公司关
于以通讯方式召开华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金份额持
有人大会的公告》,华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金(基金简称
:华夏中证四川国改ETF,场内简称:四川ETF,基金代码:159962)以通讯方式召开基金份
额持有人大会,审议《关于华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金终
止基金合同并终止上市相关事项的议案》,本次大会计票日为2022年11月1日。
为保护基金份额持有人的利益,本基金于大会计票日(2022年11月1日)当日开市起
停牌并于当日起暂停申购业务。如本次大会议案获得通过,本基金将不再复牌且不再
恢复办理申购业务,如本次大会议案未获通过,基金管理人将另行公告本基金复牌及恢
复申购业务安排。
如本次大会议案获得通过,本基金将以决议生效日下一工作日(2022年11月2日)为
最后运作日,自最后运作日的次日起,本基金将进入基金财产清算程序,进入基金财产
清算程序后,本基金不再办理申购、赎回业务及二级市场交易,敬请投资者注意流动性
风险。
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话(400-818-6666)了解、咨询有关情况。
●2022-10-28 华夏四川国改ETF:11月1日开始停牌并暂停申购业务的提示
根据华夏基金管理有限公司于2022年9月28日发布的《华夏基金管理有限公司关
于以通讯方式召开华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金份额持
有人大会的公告》,华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金(基金简称
:华夏中证四川国改ETF,场内简称:四川ETF,基金代码:159962)以通讯方式召开基金份
额持有人大会,审议《关于华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金终
止基金合同并终止上市相关事项的议案》,本次大会计票日为2022年11月1日。
为保护基金份额持有人的利益,本基金于大会计票日(2022年11月1日)当日开市起
停牌并于当日起暂停申购业务。如本次大会议案获得通过,本基金将不再复牌且不再
恢复办理申购业务,如本次大会议案未获通过,基金管理人将另行公告本基金复牌及恢
复申购业务安排。
如本次大会议案获得通过,本基金将以决议生效日下一工作日(2022年11月2日)为
最后运作日,自最后运作日的次日起,本基金将进入基金财产清算程序,进入基金财产
清算程序后,本基金不再办理申购、赎回业务及二级市场交易,敬请投资者注意流动性
风险。
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●2022-10-25 华夏基金:第3季度报告提示
华夏基金管理有限公司董事会及董事保证旗下基金2022年第3季度报告所载资料
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
本公司2022年第3季度报告涉及基金明细如下:
基金简称 基金代码
华夏兴融混合(LOF) 501186
华夏短债债券 004672
华夏沪深300ETF联接 000051
华夏鼎兴债券 004637
华夏战略新兴成指ETF 512770
华夏沪港通恒生ETF联接 000948
华夏沃利货币 002936
华夏睿磐泰兴混合 004202
华夏稳盛混合 005450
华夏中证智能汽车主题ETF 159888
华夏鼎智债券 004052
华夏稳定双利债券 288102
华夏大中华混合(QDII) 002230
华夏中证四川国改ETF联接 006560
华夏鼎康债券 006665
华夏鼎略债券 006776
华夏大中华信用债券(QDII) 002877
华夏永康添福混合 005128
华夏鼎旺三个月定期开放债券 005213
华夏医疗健康混合 000945
华夏消费升级混合 001927
华夏乐享健康混合 002264
华夏行业景气混合 003567
华夏保证金货币 519800
华夏鼎顺三个月定开债券 005364
华夏优势精选股票 005894
华夏恒生ETF 159920
华夏稳增混合 519029
华夏新锦程混合 002838
华夏惠利货币 004056
华夏沪深300指数增强 001015
华夏大盘精选混合 000011
华夏节能环保股票 004640
华夏海外聚享混合发起式(QDII) 006445
华夏永福混合 000121
华夏创业板ETF联接 006248
华夏回报二号混合 002021
华夏新锦顺混合 004046
华夏鼎隆债券 004061
华夏恒生ETF联接 000071
华夏新活力混合 002409
华夏产业升级混合 005774
华夏新锦绣混合 002833
华夏回报混合 002001
华夏研究精选股票 004686
华夏智胜价值成长股票 002871
华夏行业龙头混合 005449
华夏创新前沿股票 002980
华夏纯债债券 000015
华夏新锦汇混合 004048
华夏养老2055五年持有混合(FOF) 011745
华夏复兴混合 000031
华夏希望债券 001011
华夏安康债券 001031
华夏养老2040三年持有混合(FOF) 006289
华夏双债债券 000047
华夏经典混合 288001
华夏经济转型股票 002229
华夏鼎茂债券 004042
华夏睿磐泰盛混合 003697
华夏上证50ETF联接 001051
华夏MSCI中国A股国际通ETF 512990
华夏MSCI中国A股国际通ETF联接 000975
华夏聚利债券 000014
华夏鼎福三个月定开债券 005791
华夏军工安全混合 002251
华夏恒融债券 004063
华夏潜龙精选股票 005826
华夏可转债增强债券 001045
华夏医药ETF 510660
华夏消费ETF 510630
华夏金融ETF 510650
华夏新机遇混合 002411
华夏现金增利货币 003003
华夏全球股票(QDII) 000041
华夏鼎禄三个月定开债券 005862
华夏兴华混合 519908
华夏鼎诺三个月定期开放债券 004979
华夏中证5G通信主题ETF 515050
华夏恒益18个月定开债券 007591
华夏鼎淳债券 007282
华夏中证银行ETF 515020
华夏中证银行ETF联接 008298
华夏中证全指房地产ETF 515060
华夏中证全指房地产ETF联接 008088
华夏稳健养老一年持有混合(FOF) 007652
华夏鼎泓债券 007666
华夏中证人工智能主题ETF 515070
华夏粤港澳大湾区创新100ETF联接 008199
华夏鼎佳债券 009082
华夏恒慧一年定开债券 004639
华夏黄金ETF 518850
华夏中证全指证券公司ETF联接 007992
华夏磐利一年定开混合 009686
华夏黄金ETF联接 008701
华夏中证人工智能主题ETF联接 008585
华夏安泰对冲策略3个月定开混合 008856
华夏鼎源债券 008947
华夏鼎明债券 008266
华夏科技前沿6个月定开混合 010016
华夏核心科技6个月定开混合 010106
华夏中证浙江国资创新发展ETF联接 008916
华夏创新未来18个月封闭混合 501207
华夏纳斯达克100ETF(QDII) 513300
华夏创新驱动混合 010305
华夏磐锐一年定开混合 009837
华夏鼎信债券 010191
华夏磐益一年定开混合 010695
华夏核心资产混合 010333
华夏保守养老一年持有混合(FOF) 010281
华夏鼎华一年定开债券 011683
华夏中证新能源ETF 516850
华夏中证生物科技主题ETF 516500
华夏上证科创板50成份ETF联接 011612
华夏中证动漫游戏ETF 159869
华夏内需驱动混合 011278
华夏中证大数据产业ETF 516000
华夏中证科创创业50ETF 159783
华夏核心制造混合 012428
华夏港股前沿经济混合(QDII) 012208
华夏中证细分有色金属产业主题ETF 516650
华夏鸿阳6个月持有期混合 010977
华夏中证装备产业ETF 516320
华夏消费优选混合 011911
华夏稳健增利4个月债券 012099
华夏恒生互联网科技业ETF发起式联接(QDII) 013171
华夏中证新能源汽车ETF发起式联接 013013
华夏中证文娱传媒ETF 516190
华夏中证动漫游戏ETF发起式联接 012768
华夏卓享债券 011624
华夏时代前沿一年持有混合 011930
华夏科创创业50ETF发起式联接 013310
华夏中证云计算与大数据主题ETF 516630
华夏鼎英债券 011262
华夏阿尔法精选混合 011936
华夏中证光伏产业指数发起式 012885
华夏国证消费电子主题ETF 159732
华夏中证500指数智选增强 013233
华夏中证新材料主题ETF 516710
华夏永利一年持有混合 013969
华夏中证1000ETF发起式联接 013922
华夏中证新材料主题ETF发起式联接 014431
华夏中证港股通消费主题ETF 513230
华夏优选配置一年封闭股票(FOF-LOF) 160326
华夏中证农业主题ETF 516810
华夏MSCI中国A50互联互通ETF发起式联接 014530
华夏30天滚动短债债券发起式 014517
华夏稳福六个月持有混合 013101
华夏中证旅游主题ETF 562510
华夏中证红利质量ETF 159758
华夏中证机器人ETF 562500
华夏中证港股通50ETF 159711
华夏安康稳健养老目标一年持有混合发起式(FOF) 013158
华夏ESG可持续投资一年持有混合 014922
华夏中证智选1000成长创新策略ETF 562520
华夏优势价值一年持有混合 013109
华夏彭博巴克莱政金债1-5年 013070
华夏沪深300ESG基准ETF 159791
华夏中证智选1000价值稳健策略ETF 562530
华夏融盛可持续一年持有混合 014482
华夏聚泓优选一年持有混合(FOF) 015297
华夏中证智选500成长创新策略ETF 159620
华夏低碳经济一年持有混合 015229
华夏中证基建ETF 159635
华夏鼎祥三个月定期开放债券 004923
华夏中证央企ETF 512950
华夏货币 288101
华夏聚丰混合(FOF) 005957
华夏鼎通债券 006191
华夏策略混合 002031
华夏债券 001001
华夏蓝筹混合(LOF) 160311
华夏理财30天债券 001057
华夏财富宝货币 000343
华夏上证50AH优选指数(LOF) 501050
华夏现金宝货币 001077
华夏收益宝货币 001929
华夏网购精选混合 002837
华夏聚惠FOF 005218
华夏恒生中国企业ETF(QDII) 159850
华夏恒生科技ETF(QDII) 513180
华夏中证500ETF 512500
华夏中证500ETF联接 001052
华夏新兴消费混合 005888
华夏鼎融债券 003301
华夏港股通精选股票(LOF) 160322
华夏高端制造混合 002345
华夏中证央企ETF联接 006196
华夏领先股票 001042
华夏收入混合 288002
华夏鼎利债券 002459
华夏行业混合(LOF) 160314
华夏优势增长混合 000021
华夏亚债中国指数 001021
华夏国企改革混合 001924
华夏薪金宝货币 000645
华夏兴和混合 519918
华夏新时代混合(QDII) 005534
华夏新锦升混合 004050
华夏磐晟混合(LOF) 160324
华夏睿磐泰茂混合 004720
华夏收益债券(QDII) 001061
华夏能源革新股票 003834
华夏创业板ETF 159957
华夏中小企业100ETF 159902
华夏新趋势混合 002231
华夏盛世混合 000061
华夏移动互联混合(QDII) 002891
华夏成长混合 000001
华夏沪港通恒生ETF 513660
华夏中短债债券 006668
华夏沪深300ETF 510330
华夏磐泰混合(LOF) 160323
华夏鼎沛债券 005886
华夏睿磐泰荣混合 005140
华夏睿磐泰利混合 005177
华夏恒利3个月定开债券 002552
华夏快线货币ETF 511650
华夏圆和混合 003300
华夏新起点混合 002604
华夏上证50ETF 510050
华夏红利混合 002011
华夏科技成长股票 006868
华夏中证四川国改ETF 159962
华夏养老2050五年持有混合(FOF) 006891
华夏养老2045三年持有混合(FOF) 006620
华夏养老2035三年持有混合(FOF) 006622
华夏中债1-3年政金债指数 007165
华夏科技创新混合 007349
华夏战略新兴成指ETF联接 006909
华夏野村日经225ETF 513520
华夏创蓝筹ETF 159966
华夏创成长ETF 159967
华夏创蓝筹ETF联接 007472
华夏创成长ETF联接 007474
华夏中债3-5年政金债指数 007186
华夏中证AH经济蓝筹股票指数 007505
华夏鼎琪三个月定开债券 007576
华夏天利货币 002894
华夏鼎泰六个月定期开放债券 005407
华夏全球科技先锋混合(QDII) 005698
华夏鼎瑞三个月定期开放债券 004921
华夏饲料豆粕期货ETF 159985
华夏常阳三年定开混合 007207
华夏中证全指证券公司ETF 515010
华夏逸享健康混合 007481
华夏国证半导体芯片ETF 159995
华夏饲料豆粕期货ETF联接 007937
华夏价值精选混合 007592
华夏恒泰64个月定开债券 008349
华夏中证5G通信主题ETF联接 008086
华夏中证新能源汽车ETF 515030
华夏中证500指数增强 007994
华夏兴阳一年持有混合 009010
华夏睿阳一年持有混合 009011
华夏翔阳两年定开混合 501093
华夏粤港澳大湾区创新100ETF 159983
华夏创业板两年定开混合 160325
华夏鼎航债券 008857
华夏成长精选6个月定开混合 009697
华夏国证半导体芯片ETF联接 008887
华夏见龙精选混合 008308
华夏线上经济主题精选混合 010020
华夏中证浙江国资创新发展ETF 515760
华夏上证科创板50成份ETF 588000
华夏聚盛优选一年持有混合(FOF) 014568
华夏鼎富债券 009922
华夏科技龙头两年定开混合 010180
华夏鼎清债券 010014
华夏中证细分食品饮料产业主题ETF 515170
华夏新兴成长股票 010680
华夏恒生互联网科技业ETF(QDII) 513330
华夏消费龙头混合 011282
华夏永鑫六个月持有混合 010971
华夏核心价值混合 010692
华夏中证沪港深500ETF 517170
华夏安阳6个月持有期混合 010969
华夏鼎润债券 010979
华夏中证1000ETF 159845
华夏先锋科技一年定开混合 010518
华夏中证内地低碳经济主题ETF 159790
华夏成长机会一年持有混合 012098
华夏新兴经济一年持有混合 012719
华夏永顺一年持有混合 012170
华夏中证物联网主题ETF 516260
华夏互联网龙头混合 012447
华夏中证金融科技主题ETF 516100
华夏兴源稳健一年持有混合 011743
华夏MSCI中国A50互联互通ETF 159601
华夏永润六个月持有混合 012121
华夏中证细分食品饮料产业主题ETF发起式联接 013125
华夏安盈稳健养老目标一年持有混合(FOF) 013467
华夏中证内地低碳经济主题ETF发起式联接 013605
华夏创新医药龙头混合 012981
华夏周期驱动混合发起式 013626
华夏鼎丰债券 013780
华夏恒生香港上市生物科技ETF(QDII) 159892
华夏永泓一年持有混合 011913
华夏恒生科技ETF发起式联接(QDII) 013402
华夏博锐一年持有混合(MOM) 011361
华夏优加生活混合 012421
华夏聚鑫优选六个月持有混合(FOF) 012776
华夏新能源车龙头混合发起式 013395
华夏智胜先锋股票(LOF) 501219
华夏量化优选股票 014187
华夏稳鑫增利80天债券 013459
华夏中证1000指数增强 014125
华夏核心成长混合 012703
华夏越秀高速公路REIT 180202
华夏中证石化产业ETF 159731
华夏北交所创新中小企业精选两年定开混合发起式 014283
华夏先进制造龙头混合 013107
华夏成长先锋一年持有混合 013389
华夏鼎业三个月定开债券 013457
华夏恒生中国内地企业高股息率ETF 159726
华夏创新视野一年持有混合 013962
华夏卓信一年定开债券发起式 013545
华夏纳斯达克100ETF发起式联接(QDII) 015299
华夏中国交建高速REIT 508018
华夏行业配置一年封闭股票(FOF-LOF) 501217
华夏鼎优债券 014480
华夏鼎成一年定开债券 015209
华夏福源养老目标2045三年持有混合发起式(FOF) 015682
华夏时代领航两年持有混合 014410
华夏中证智选500价值稳健策略ETF 159617
华夏高端装备龙头混合发起式 015710
华夏均衡养老目标三年持有混合发起式(FOF) 014796
华夏中证同业存单AAA指数7天持有期 015644
上述基金2022年第3季度报告全文于2022年10月25日在本公司网站(www.ChinaAMC
.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-818-6666)咨询。
●2022-10-25 华夏四川国改ETF:11月1日开始停牌并暂停申购业务
根据华夏基金管理有限公司于2022年9月28日发布的《华夏基金管理有限公司关
于以通讯方式召开华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金份额持
有人大会的公告》,华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金(基金简称
:华夏中证四川国改ETF,场内简称:四川ETF,基金代码:159962)以通讯方式召开基金份
额持有人大会,审议《关于华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金终
止基金合同并终止上市相关事项的议案》,本次大会计票日为2022年11月1日。
为保护基金份额持有人的利益,本基金于大会计票日(2022年11月1日)当日开市起
停牌并于当日起暂停申购业务。如本次大会议案获得通过,本基金将不再复牌且不再
恢复办理申购业务,如本次大会议案未获通过,基金管理人将另行公告本基金复牌及恢
复申购业务安排。
如本次大会议案获得通过,本基金将以决议生效日下一工作日(2022年11月2日)为
最后运作日,自最后运作日的次日起,本基金将进入基金财产清算程序,进入基金财产
清算程序后,本基金不再办理申购、赎回业务及二级市场交易,敬请投资者注意流动性
风险。
投资者可登录基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)或拨打基金管理人客户服务电
话(400-818-6666)了解、咨询有关情况。
●2022-10-25 华夏四川国改ETF:2022年三季度基金份额利润-0.2083元,净值增长率
-10.4700%
华夏四川国改ETF(159962)2022年三季度基金已实现收益288,572.25元,利润-4,9
51,980.82元,对应加权平均基金份额利润-0.2083元,期末基金资产净值41,330,410.0
6元,期末基金份额净值1.7668元,份额净值增长率-10.4700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为中证四川国企改革指数,中证四川国企改革指数以市值
规模、盈利能力、盈利质量指标选取注册地位于四川省的中央企业、地方国有企业、
以及四川省国资(含地州市)控制或能施加重大影响的上市公司股票为样本,以反映
四川国有企业上市公司的整体表现。本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策
略以更好地跟踪标的指数,实现基金投资目标。3季度,全球疫情持续蔓延,产业链
、供应链循环不畅,国际能源、粮食供给较为紧张,大宗商品价格高位运行,高通胀
已成为全球经济发展的最主要挑战,为应对通胀压力,欧美等国进一步加快加码收紧
货币政策,全球经济下行压力加大,增长动能转弱,不稳定不确定因素显著增多。国
内方面,国际环境复杂多变、疫情散发多发、高温干旱少雨极端天气等超预期因素影
响冲击较大,部分地区生产、投资、消费受到一定影响,经济发展形势依然复杂严峻
,但在稳经济一揽子政策措施和接续政策措施的刺激下,国民经济延续恢复发展态势
,展示出强大韧性。市场方面,3季度以来,A股市场表现较为低迷,调整压力主要来
自于外部风险,美联储多次大幅加息以应对通胀,美债利率及美元指数较快上行加剧
了全球风险资产价格波动,人民币汇率贬值压力加大,市场情绪因此亦受到一定扰动
。虽然当前中国经济受到外部不利因素的阶段性扰动,市场风险偏好暂时较低,但A
股市场向好的内在基本面并未发生实质性改变。基金投资运作方面,作为被动指数基
金,本基金主要采取复制指数的投资策略,报告期内,本基金在做好跟踪标的指数的
基础上,认真应对投资者日常申购、赎回等工作。为促进本基金的市场流动性提高和
平稳运行,经深圳证券交易所同意,部分证券公司被确认为本基金的流动性服务商。
目前,本基金的流动性服务商包括中信证券股份有限公司等。
报告期内基金的业绩表现
截至2022年9月30日,本基金份额净值为1.7668元,本报告期份额净值增长率为-
10.47%,同期业绩比较基准增长率-10.68%。本基金本报告期跟踪偏离度为+0.21%,
与业绩比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成
份股分红等产生的差异。
●2022-10-17 华夏基金:使用固有资金投资旗下公募基金
基于对中国资本市场长期健康稳定发展的信心,以及与广大投资者共担风险、共
享收益的原则,近期华夏基金管理有限公司拟合计出资1亿元投资旗下权益类公募基金
。
●2022-10-12 华夏基金:10月11日起调整持有的方正电机(002196)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]1
3号)的要求,经与基金托管人协商一致,自2022年10月11日起,华夏基金管理有限公司
旗下基金采用“指数收益法”对停牌股票“方正电机”(证券代码:002196)进行估值
。待该股票复牌且其交易体现活跃市场交易特征后,本公司旗下基金将恢复采用当日
收盘价格对其进行估值,届时将不再另行公告,敬请投资者关注。
投资者可拨打本公司客户服务电话(400-818-6666)或登录本公司网站(www.China
AMC.com)了解有关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2022-12-08◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:范义 性别:男
简历:范义先生:硕士。2005年8月加入华夏基金,历任机构债券投资部总经理助理、
部门B角,基础设施与不动产投资部行政负责人等,现任华夏基金管理有限公司
固定收益总监、投委会成员、机构债券投资部行政负责人,投资经理等。
─────────────────────────────────────
姓名:胡杰 性别:男
简历:胡杰先生:华夏基金管理有限公司机构权益投资部执行总经理,投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李一梅 性别:女 学历:硕士
简历:李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(
香港)有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场
总监、基金营销部总经理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理
等。
─────────────────────────────────────
姓名:刘明宇 性别:男 学历:硕士
简历:刘明宇先生:经济学硕士。多年证券从业年限。2009年6月加入华夏基金管理有
限公司,历任机构债券投资部研究员、投资经理助理、投资经理,华夏鼎实债
券型证券投资基金基金经理(2017年12月19日至2018年3月14日期间)、华夏鼎
盛债券型证券投资基金基金经理(2017年12月19日至2019年1月7日期间)、华
夏稳定双利债券型证券投资基金基金经理(2018年12月17日至2020年3月24日期
间)、华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2017年1
2月11日至2020年6月23日期间)、华夏鼎智债券型证券投资基金基金经理(201
7年12月11日至2021年1月27日期间)、华夏鼎隆债券型证券投资基金基金经理
(2017年12月11日至2021年1月27日期间)、华夏鼎诺三个月定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理(2017年12月11日至2021年1月27日期间)、华夏鼎
瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2017年12月11日至202
1年1月27日期间)、华夏鼎兴债券型证券投资基金基金经理(2018年2月12日至
2021年1月27日期间)、华夏上证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式
指数证券投资基金基金经理(2018年5月30日至2021年1月27日期间)、华夏上
证3-5年期中高评级可质押信用债交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金基金经理(2018年5月30日至2021年1月27日期间)、华夏3年封闭运作战略配
售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2018年7月30日至2021年1月
27日期间)、华夏鼎禄三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2
018年10月11日至2021年1月27日期间)、华夏鼎通债券型证券投资基金基金经
理(2018年10月23日至2021年1月27日期间)、华夏鼎康债券型证券投资基金基
金经理(2019年1月24日至2021年1月27日期间)、华夏鼎略债券型证券投资基
金基金经理(2019年3月21日至2021年1月27日期间)、华夏中债1-3年政策性金
融债指数证券投资基金基金经理(2019年4月25日至2021年1月27日期间)、华
夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(2019年5月10日至2021年1
月27日期间)、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金经理(2019
年7月12日至2021年1月27日期间)、华夏恒利3个月定期开放债券型证券投资基
金基金经理(2019年11月29日至2021年1月27日期间)、华夏鼎顺三个月定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理(2020年5月7日至2021年6月9日期间)
、华夏鼎福三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2020年5月7
日至2021年
─────────────────────────────────────
姓名:柳万军 性别:男 学历:硕士
简历:柳万军先生:中国人民银行研究生部金融学硕士。曾任中国人民银行上海总部
副主任科员、泰康资产固定收益部投资经理、交银施罗德基金固定收益部基金
经理助理等。2013年6月加入华夏基金管理有限公司,曾任固定收益部研究员、
华夏货币市场基金基金经理(2013年12月31日至2017年8月7日期间)、华夏薪
金宝货币市场基金基金经理(2014年5月26日至2017年8月7日期间)、华夏恒利
6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2016年3月29日至2018年6月28日
期间)、华夏新活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年2月23日至
2018年12月17日期间)、华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
基金经理(2018年4月24日至2019年7月29日期间)、华夏新机遇灵活配置混合
型证券投资基金基金经理(2016年3月30日至2019年11月29日期间)、华夏恒利
3个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(2018年6月29日至2019年11月29
日期间)、亚债中国债券指数基金基金经理(2015年7月16日至2020年1月6日期
间)、华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年1
2月17日至2020年1月6日期间)、华夏鼎康债券型证券投资基金基金经理(2019
年8月12日至2020年8月25日期间)、华夏鼎淳债券型证券投资基金基金经理(2
019年8月21日至2020年8月25日期间)、华夏恒融一年定期开放债券型证券投资
基金基金经理(2019年4月25日至2021年1月27日期间)等,现任投委会成员,
华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金经理(2014年5月5日起任职)、华
夏双债增强债券型证券投资基金基金经理(2015年7月16日起任职)、华夏纯债
债券型证券投资基金基金经理(2017年9月8日起任职)、华夏鼎泰六个月定期
开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年4月13日起任职)、华夏鼎沛
债券型证券投资基金基金经理(2018年6月26日起任职)、华夏永康添福混合型
证券投资基金基金经理(2019年7月15日起任职)、华夏鼎源债券型证券投资基
金基金经理(2020年5月20日起任职)、华夏鼎清债券型证券投资基金基金经理
(2020年12月3日起任职)、华夏兴源稳健一年持有期混合型证券投资基金基金
经理(2021年6月24日起任职)。
─────────────────────────────────────
姓名:曲波 性别:男 学历:硕士
简历:曲波先生:清华大学工商管理学硕士。2003年7月加入华夏基金管理有限公司,
曾任交易管理部交易员、华夏现金增利证券投资基金基金经理助理、固定收益
部总经理助理、现金管理部总经理、华夏货币市场基金基金经理(2012年8月1
日至2014年7月25日期间)、华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金经理(
2012年9月11日至2014年7月25日期间)等,现任现金管理部董事总经理,华夏
现金增利证券投资基金基金经理(2008年1月18日起任职)、华夏财富宝货币市
场基金基金经理(2013年10月25日起任职)、华夏薪金宝货币市场基金基金经
理(2014年7月25日起任职)、华夏天利货币市场基金基金经理(2016年10月13
日起任职)、华夏快线交易型货币市场基金基金经理(2016年12月29日起任职
)、华夏沃利货币市场基金基金经理(2017年1月13日起任职)、华夏惠利货币
市场基金基金经理(2017年2月10日起任职)。
─────────────────────────────────────
姓名:荣膺 性别:女 学历:硕士
简历:荣膺女士:北京大学光华管理学院会计学硕士。2010年7月加入华夏基金管理有
限公司,曾任研究发展部高级产品经理,数量投资部研究员、投资经理、基金
经理助理、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016年10月2
0日至2018年9月16日期间)、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金经理(2016年10月20日至2018年9月16日期间)等,上证主要消费交易型
开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2015年11月6日至2020年3月18日期
间)、华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金经理(2018年3月6日
至2020年3月18日期间)、华夏MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资
基金基金经理(2018年9月17日至2021年10月21日期间)、华夏MSCI中国A股国
际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2018年9月17日至2021
年10月21日期间)、华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理(2018年11月14日至2021年10月21日期间)、华夏创业板低波
蓝筹交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2019年6月26日
至2021年10月21日期间)等,现任投委会成员,华夏中证500交易型开放式指数
证券投资基金基金经理(2016年10月20日起任职)、华夏中证500交易型开放式
指数证券投资基金联接基金基金经理(2016年10月20日起任职)、华夏沪港通
上证50AH优选指数证券投资基金(LOF)基金经理(2016年10月27日起任职)、
华夏中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2018年10月1
9日起任职)、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金基金经理(
2019年6月14日起任职)、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金
基金经理(2019年6月21日起任职)、华夏创业板动量成长交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金基金经理(2019年6月26日起任职)、华夏饲料豆粕
期货交易型开放式证券投资基金基金经理(2019年9月24日起任职)、华夏饲料
豆粕期货交易型开放式证券投资基金发起式联接基金基金经理(2020年1月13日
起任职)、华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金基金经理
(2020年2月25日起任职)、华夏黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(20
20年4月13日起任职)、华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金基金经理(2020年4月29日起任职)、华夏黄金交易型开放
式证券投资基金发起式联接基金基金经理(2020年7月16日起任职)、华夏上证
科创板50
─────────────────────────────────────
姓名:孙彬 性别:男 学历:硕士
简历:孙彬先生:中国人民大学金融学硕士。2007年7月加入华夏基金管理有限公司,
曾任行业研究员、投资研究部总经理助理、基金经理助理、投资研究部副总监
、投资研究部总监、华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2013年9月23日至20
15年2月27日期间)等,现任华夏基金管理有限公司董事总经理,华夏行业精选
混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2012年1月12日起任职)。
─────────────────────────────────────
姓名:孙轶佳 性别:女 学历:硕士
简历:孙轶佳女士:上海交通大学金融学硕士;2008年4月至2011年8月,曾任中国国
际金融有限公司研究部高级经理等。2011年8月加入华夏基金管理有限公司,曾
任研究员、基金经理助理等,现任股票投资部高级副总裁,华夏优势增长混合
型证券投资基金基金经理(2015年11月19日起任职)、华夏兴和混合型证券投资
基金基金经理(2018年9月28日起任职)、华夏新兴消费混合型证券投资基金基金
经理(2018年11月7日起任职)。
─────────────────────────────────────
姓名:徐猛 性别:男 学历:硕士
简历:徐猛先生:清华大学工学硕士。曾任财富证券助理研究员,原中关村证券研究
员等。2006年2月加入华夏基金管理有限公司,历任数量投资部基金经理助理,
上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2016年1月29日至
2016年3月28日期间)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经
理(2015年3月12日至2021年2月1日期间)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理(2015年3月12日至2021年2月1日期间)、上证
金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年4月8日至202
1年7月19日期间)、华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(201
7年12月8日至2021年7月19日期间)、战略新兴成指交易型开放式指数证券投资
基金基金经理(2018年7月13日至2021年7月19日期间)、华夏创业板交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(2018年8月14日至2021年7月1
9日期间)、战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金
经理(2019年6月5日至2021年7月19日期间)、华夏中小企业100交易型开放式
指数基金发起式联接基金基金经理(2018年9月10日至2021年9月10日期间)等
,现任投委会成员,恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2
015年12月21日起任职)、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2015
年12月21日起任职)、中小企业100交易型开放式指数基金基金经理(2016年12
月1日起任职)、华夏上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理
(2016年12月1日起任职)、上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(
2020年3月6日起任职)、华夏中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证
券投资基金基金经理(2020年12月30日起任职)、华夏恒生互联网科技业交易
型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(2021年1月26日起任职)、华夏
恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(2021年2月1
日起任职)、华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金基金经理(202
1年2月25日起任职)、华夏中证沪港深500交易型开放式指数证券投资基金基金
经理(2021年4月7日起任职)、华夏恒生科技交易型开放式指数证券投资基金
(QDII)基金经理(2021年5月18日起任职)、华夏中证科创创业50交易型开放
式指数证券投资基金基金经理(2021年6月24日起任职)、华夏中证金融科技主
题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2021年7月13日起任职)、华夏中
证科创
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姓名:阳琨 性别:男 学历:硕士
简历:阳琨先生:北京大学MBA。曾任宝盈基金基金经理助理,益民基金投资部部门经
理,中国对外经济贸易信托投资公司财务部部门经理等。2006年8月加入华夏基
金管理有限公司,曾任策略研究员、兴和证券投资基金基金经理(2009年1月1日
至2012年1月12日期间)、兴华证券投资基金基金经理(2007年6月12日至2013年4
月12日期间)等,现任股票投资部副总经理,华夏盛世精选股票型证券投资基金
基金经理(2009年12月18日起任职)、华夏兴华混合型证券投资基金基金经理(20
13年4月12日起任职)、华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2015年9月1日起任
职))、华夏大中华企业精选灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理(2016
年1月20日起任职)。
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姓名:袁英杰 性别:男 学历:硕士
简历:袁英杰先生:上海交通大学应用数学硕士,曾任职于兴业证券、申银万国证券
研究所等,2013年05月加入申万菱信基金管理有限公司,曾任高级数量研究员
,基金经理助理,申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、申
万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药
生物指数分级证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信
中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证
券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万新
兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF)、申万菱信臻选6个月定期开放混
合型证券投资基金、申万菱信智选一年期定期开放混合型证券投资基金基金经
理,现任申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金、申万菱信中证500指数优
选增强型证券投资基金、申万菱信中证500指数增强型证券投资基金、申万菱信
价值优利混合型证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)、
申万菱信价值优先混合型证券投资基金、申万菱信量化对冲策略灵活配置混合
型发起式证券投资基金基金经理。2020年5月加入华夏基金管理有限公司,历任
投资经理。
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姓名:张驰 性别:男
简历:张驰先生:华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。
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姓名:张弘弢 性别:男 学历:硕士
简历:张弘弢先生:硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究发展部总
经理、数量投资部副总经理、上证能源交易型开放式指数发起式证券投资基金
基金经理(2013年3月28日至2016年3月28日期间)、恒生交易型开放式指数证
券投资基金基金经理(2012年8月9日至2017年11月10日期间)、恒生交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2012年8月21日至2017年11月10日期
间)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2014年12月2
3日至2017年11月10日期间)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金经理(2015年1月13日至2017年11月10日期间)、MSCI中国A股交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015年2月12日至2017年11月
10日期间)、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2015年2
月12日至2017年11月10日期间)等,现任数量投资部董事总经理,华夏沪深300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2009年7月10日起任职)、
华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2012年12月25日起任职
)、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年3月
28日起任职)、华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年1
1月2日起任职)、上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2016年11
月18日起任职)、华夏鼎融债券型证券投资基金基金经理(2016年12月29日起
任职)、华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理(2017年3
月15日起任职)、华夏睿磐泰兴混合型证券投资基金基金经理(2017年7月14日
起任职)、华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金经理(2017年12月6日起任职
)、华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金基金经理(2017年12月2
7日起任职)、华夏睿磐泰荣混合型证券投资基金基金经理(2017年12月27日起
任职)、华夏睿磐泰利混合型证券投资基金基金经理(2019年2月27日起任职)
、华夏中证500指数增强型证券投资基金基金经理(2020年3月25日起任职)。
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姓名:郑鹏 性别:男 学历:硕士
简历:郑鹏先生:理学硕士。曾任摩根大通研究部固定收益资产投资分析师、德国德
累斯顿银行债券市场分析师、摩根大通债券市场分析师、日本野村资产管理公
司债券市场分析师、摩根士丹利投资管理公司宏观、股票基金经理、嘉实财富
管理公司海外投资经理。2016年8月加入华夏基金管理有限公司,现任机构债券
投资部总监,华夏全球聚享证券投资基金(QDII)基金经理(2019年2月12日起
任职)。
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姓名:郑煜 性别:女 学历:硕士
简历:郑煜女士:中国科技大学管理科学与工程学硕士。1998年2月至2000年11月,曾
任华夏证券高级分析师,2000年11月至2004年8月,曾任大成基金高级分析师、
投资经理,原中信基金股权投资部总监等。2009年1月加入华夏基金管理有限公
司,曾任华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理(2006年8月11日至2011年
3月17日期间)、华夏红利混合型证券投资基金基金经理(2010年1月16日至201
1年3月17日期间)等,现任股票投资部副总经理,华夏收入混合型证券投资基
金基金经理(2009年2月4日起任职)、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理(2016年1月29日起任职)、华夏创新前沿股票型证券投资基金基
金经理(2016年9月7日起任职)、华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理(2016年11月2日起任职)。
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姓名:郑泽鸿 性别:男 学历:硕士
简历:郑泽鸿先生:财政部财政科学研究所经济学硕士。2012年6月加入华夏基金管理
有限公司,曾任投资研究部研究员、华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(2018年8月31日至2020年6月12日期间)、华夏平稳增长混合型证
券投资基金基金经理(2019年1月14日至2020年6月12日期间)等,现任投资研
究部高级副总裁,华夏能源革新股票型证券投资基金基金经理(2017年6月7日
起任职)。
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姓名:周克平 性别:男 学历:硕士
简历:周克平先生:经济学硕士。2014年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任机构权
益投资部研究员、投资经理助理。现任投委会成员,华夏复兴混合型证券投资
基金基金经理(2019年1月24日起任职)、华夏科技创新混合型证券投资基金基
金经理(2019年6月10日起任职)、华夏核心科技6个月定期开放混合型证券投
资基金基金经理(2020年9月18日起任职)、华夏创新未来混合型证券投资基金
(LOF)基金经理(2020年10月13日起任职)、华夏先锋科技一年定期开放混合
型证券投资基金基金经理(2021年3月15日起任职)、华夏创新视野一年持有期
混合型证券投资基金基金经理(2021年11月10日起任职)。
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姓名:周欣 性别:男
简历:周欣先生:华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监、投资经理。
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姓名:朱熠 性别:男
简历:朱熠先生:经济学硕士。2011年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任投资研究
部B角、机构权益投资部投资经理助理、研究员等。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:杨明辉 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:杨明辉先生:硕士研究生。高级经济师。1985年2月至1988年12月任职于纺织部
北京纺织机械研究所,担任工程师、室副主任;1989年1月至1992年12月任职于
中信兴业信托投资公司纺织处,担任项目经理;1992年12月至1993年8月任职于
中国国际信托投资公司证券部,担任项目经理;1993年8月至1994年10月任职于
中信证券北京营业部,担任副总经理;1994年11月至2002年5月任职于中信证券
公司,担任董事、襄理、副总经理等;2002年5月至2005年8月,任职于中信控
股公司,担任董事、常务副总裁,并兼任中信证券董事、中信信托董事;2005
年8月至2011年10月任职于中国建银投资证券有限责任公司,担任党委副书记、
执行董事、总裁,其中2005年7月至2007年1月兼任信诚基金管理有限公司董事
长。2011年11月至今任职于中信证券股份有限公司,历任党委委员、董事总经
理等,现担任党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员。2013年11月
至今担任华夏基金管理有限公司董事长;2014年6月至今担任中共华夏基金管理
有限公司党委书记。
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姓名:李一梅 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(
香港)有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场
总监、基金营销部总经理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理
等。
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姓名:杨冰 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司资产管理业务行政负责人
。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资
产管理业务投资主管等。
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姓名:翟海涛 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:翟海涛先生:获北京大学经济学学士学位,哥伦比亚大学国际关系学硕士学位
、纽约大学工商管理硕士学位。现任春华资本集团总裁、合伙人,兼任中国光
大国际有限公司及中国光大水务有限公司独立非执行董事等。曾任高盛(亚洲
)有限责任公司董事总经理、高盛集团北京代表处首席代表、高盛集团与中国
工商银行战略合作办公室主任、中国财政部和国家开发银行信用评级顾问,中
国人民银行驻美洲代表处(纽约)副代表和中国人民银行国际司外汇储备投资
组合经理。
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姓名:Barry Sean McInerne性别:男 学历:硕士
y
职务:董事
简历:Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Fin
ancial Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任
高级管理职位。
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姓名:李勇进 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信
证券财富管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公
司执行董事兼总经理。曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万
国证券大连营业部部门经理,中信证券大连营业部总经理助理、副总经理、总
经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,中信证券(浙江)有限责任
公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发展与管理委员
会主任等。
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姓名:支晓强 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处副处长、商学院
财务与金融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员
会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则
咨询委员会咨询专家、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司
协会独立董事委员会委员、国家留学基金委评审专家、北农大科技股份有限公
司独立董事等。
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姓名:刘霞辉 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:刘霞辉先生:独立董事,硕士。现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑
部主任,国务院特殊津贴专家,二级研究员,博士生导师。兼任中国战略研究
会经济战略专业委员会主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南
宁政府咨询专家。曾任职于国家人社部政策法规司综合处。
─────────────────────────────────────
姓名:张宏久 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:张宏久先生:北京大学法学硕士,现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼
任博天环境股份有限公司及中信信托有限公司独立董事,全国律师协会外事委
员会及金融证券专业委员会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员,中国国际
经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院
仲裁员等。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-11-30◇
1、主要财务指标
2022中期 2021末期 2021中期 2020末期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 136.96 7638.78 5958.66 88557.23
每份净收益(元) -0.19 1.77 0.50 4.98
可供分配收益(万元) 2180.05 2600.97 3629.70 8132.77
每份可供分配收益(元) 0.97 1.11 0.71 0.50
期末资产净值(亿元) 0.44 0.49 0.88 2.43
期末份额净值(元) 1.97 2.11 1.71 1.50
加权平均净值收益率(%) -9.90 33.74 13.88 33.22
每份净值增长率(%) -6.55 40.43 13.46 40.80
每份累计净值增长率(%) 97.35 111.19 70.63 50.39
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022中期 2021末期 2021中期 2020末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -404.22 4265.71 2640.50 81834.81
股票差价收入 138.10 7646.97 5984.34 86740.54
债券差价收入 9.11 - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 0.77 3.24 2.18 10.95
股息收入 33.69 72.37 24.94 3329.39
─────────────────────────────────────
二、费用合计 16.78 118.35 83.93 1525.83
基金管理费 10.58 62.57 46.13 1218.24
基金托管费 1.05 6.25 4.61 121.82
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -421.01 4147.36 2556.57 80308.98
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022中期 2021末期 2021中期 2020末期
─────────────────────────────────────
银行存款 94.23 74.76 306.35 732.16
清算备付金 69.23 78.11 76.44 111.30
交易保证金 16.39 18.41 39.58 101.94
股票投资市值 4251.62 4776.96 8372.65 23354.27
债券投资市值 - - - -
应收利息 - 0.05 0.06 0.14
应收申购款 - - - -
资产总计 4431.49 4953.66 8887.45 24327.69
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - 63.51 -
应付基金管理费 1.70 2.00 3.28 10.62
应付基金托管费 0.17 0.20 0.32 1.06
应付赎回款 - - - -
负债总计 12.13 13.38 118.43 55.61
─────────────────────────────────────
实收基金 2239.31 2339.31 5139.31 16139.31
持有人权益合计 4419.35 4940.28 8769.01 24272.08
负债及权益合计 4431.49 4953.66 8887.45 24327.69
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-08-30◇
一、全部持股 截止日期: 2022-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
000858 五粮液 33933 6852090.69 15.50
000568 泸州老窖 27292 6728569.68 15.23
601838 成都银行 159664 2647229.12 5.99
600392 盛和资源 103308 2334760.80 5.28
002268 卫士通 43603 1871004.73 4.23
002312 川发龙蟒 104200 1798492.00 4.07
600674 川投能源 129825 1547514.00 3.50
600039 四川路桥 141620 1491258.60 3.37
600875 东方电气 81910 1347419.50 3.05
000155 川能动力 54400 1204960.00 2.73
000629 攀钢钒钛 316900 1204220.00 2.72
002926 华西证券 116007 909494.88 2.06
600528 中铁工业 98200 790510.00 1.79
600839 四川长虹 272000 783360.00 1.77
600378 昊华科技 20296 781801.92 1.77
002258 利尔化学 32740 773318.80 1.75
601399 国机重装 212500 688500.00 1.56
000598 兴蓉环境 132000 674520.00 1.53
002386 天原股份 46000 506920.00 1.15
000912 泸天化 92409 485147.25 1.10
600131 国网信通 35172 473063.40 1.07
300470 中密控股 12280 433361.20 0.98
000731 四川美丰 43133 392510.30 0.89
002190 成飞集成 13200 359040.00 0.81
600880 博瑞传播 56410 354818.90 0.80
600391 航发科技 17052 327568.92 0.74
300019 硅宝科技 14400 320112.00 0.72
000801 四川九洲 45245 308118.45 0.70
002777 久远银海 21075 303058.50 0.69
002573 清新环境 51700 300377.00 0.68
000803 山高环能 18040 282145.60 0.64
002935 天奥电子 11986 273400.66 0.62
000888 峨眉山A 27120 248690.40 0.56
000628 高新发展 13020 227199.00 0.51
002480 新筑股份 39700 210013.00 0.48
600979 广安爱众 63534 203944.14 0.46
600101 明星电力 21750 198360.00 0.45
000404 长虹华意 35884 195567.80 0.44
601107 四川成渝 47744 189066.24 0.43
000521 长虹美菱 45500 171990.00 0.39
002246 北化股份 20200 171498.00 0.39
600558 大西洋 46250 154475.00 0.35
300678 中科信息 8720 145188.00 0.33
300425 中建环能 29882 142835.96 0.32
300540 蜀道装备 5900 130213.00 0.29
600678 四川金顶 20600 129780.00 0.29
603053 成都燃气 13092 122279.28 0.28
002712 思美传媒 25700 110510.00 0.25
600505 西昌电力 13400 109076.00 0.25
601811 新华文轩 11700 106938.00 0.24
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2022-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000858 五粮液 1035625.00 2.10
601838 成都银行 1009138.00 2.04
600039 四川路桥 803222.00 1.63
600674 川投能源 755593.00 1.53
600392 盛和资源 727860.00 1.47
600875 东方电气 468826.00 0.95
600528 中铁工业 341536.00 0.69
600839 四川长虹 336841.00 0.68
600378 昊华科技 325921.44 0.66
601399 国机重装 320008.00 0.65
600131 国网信通 226539.00 0.46
600880 博瑞传播 170002.00 0.34
600391 航发科技 139509.00 0.28
000803 北清环能 125639.00 0.25
600678 四川金顶 120922.00 0.24
000568 泸州老窖 119657.00 0.24
002712 思美传媒 106912.00 0.22
601107 四川成渝 96795.00 0.20
600979 广安爱众 89659.00 0.18
600101 明星电力 67028.00 0.14
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三、本期重大卖出股票 截止日期: 2022-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
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601838 成都银行 1337131.00 2.71
600392 盛和资源 922586.00 1.87
600875 东方电气 579501.00 1.17
600039 四川路桥 535524.00 1.08
600674 川投能源 501212.00 1.01
600528 中铁工业 448737.00 0.91
600839 四川长虹 424911.00 0.86
600378 昊华科技 416253.90 0.84
601399 国机重装 413524.00 0.84
600131 国网信通 273551.00 0.55
600880 博瑞传播 205476.00 0.42
600391 航发科技 172611.00 0.35
600644 乐山电力 152751.00 0.31
002268 卫士通 149403.00 0.30
601107 四川成渝 120617.00 0.24
002312 川发龙蟒 118648.00 0.24
600979 广安爱众 114486.00 0.23
000757 浩物股份 106620.00 0.22
000629 攀钢钒钛 99160.00 0.20
600101 明星电力 92084.00 0.19
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