◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
基金全称 : 深证成份交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 深成ETF
代码 : 159903
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2009-11-09
上市日期 : 2010-02-02
基金成立日 : 2009-12-04
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 南方基金管理股份有限公司
成立时间 : 1998-03-06
办公地址 : 广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
注册地址 : 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人 : 周易
联系电话 : 0755-82763888,400-889-8899
传真 : 0755-82763889,0755-83887777
公司网址 : www.nffund.com
电子信箱 : service@nffund.com,service@southernfund.com
律师事务所 : 广东华瀚律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 深证成份指数
风险收益特征: 本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场
基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表
现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股(含存托凭证)。为更
好地实现投资目标,本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。在建仓完成后,本基金投资于标的指数
成份股、备选成份股(含存托凭证)的资产比例不低于基金资产净值的
95%,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定
执行。
本基金可投资存托凭证。
本基金还可以投资于中国证监会允许基金投资的其它金融工具。待指
数衍生金融产品(如股指期货等)推出以后,基金管理人可以履行适当
程序使本基金运用衍生金融产品进行风险管理。
投资策略 : 本基金为完全被动式指数基金,原则上采用完全复制法,按照成份股在
标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股
及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或
因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制
和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和
调整,从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
存托凭证的投资策略:本基金将根据法律法规和监管机构的要求,制定
存托凭证投资策略,关注发行人有关信息披露情况,关注发行人基本面
情况、市场估值等因素,通过定性分析和定量分析相结合的办法,参与
存托凭证的投资,谨慎决定存托凭证的权重配置和标的选择。
投资理念 : 中国经济和资本市场将保持长期稳定的发展,指数化投资可以以较低
的成本获得市场平均水平的长期回报。本基金的标的指数具有良好的
市场代表性、流动性与蓝筹特征,通过完全复制法实现跟踪偏离度和
跟踪误差最小化,可以满足投资者多种投资需求。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:2.11亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 0.8936 -15.3275 -293.6723 60.3835
期末资产净值(亿元) 2.7459 2.5275 2.4538 2.2517
期末份额净值(元) 1.3004 1.3725 1.2904 1.2639
股票市值(亿元) 2.7396 2.5259 2.4544 2.2496
债券市值(亿元) 0.0004 0.0003 - 0.0008
股票比例(%) 99.66 99.84 99.93 99.78
债券比例(%) 0.01 0.01 - 0.03
合计市值(亿元) 2.7490 2.5300 2.4562 2.2545
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
业绩比较基准: 深证成份指数
风险收益特征: 本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场
基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表
现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 6.36% 6.45% -0.09%
2023-06-30 近三个月 -5.25% -5.97% 0.72%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 18415.4507 19015.4507 17815.4507
本期总申购 3600.0000 300.0000 2400.0000
本期总赎回 900.0000 900.0000 1200.0000
本期净申购 2700.0000 -600.0000 1200.0000
期末总份额 21115.4507 18415.4507 19015.4507
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 5.994 1371.367 4.99 3.26
000858 五粮液 4.354 712.200 2.59 0.46
000333 美的集团 11.724 690.790 2.52 1.32
002594 比亚迪 2.044 527.801 1.92 0.22
300059 东方财富 29.798 423.133 1.54 7.63
000651 格力电器 10.684 390.073 1.42 1.16
000568 泸州老窖 1.789 374.963 1.37 0.20
002475 立讯精密 10.911 354.055 1.29 新进
300760 迈瑞医疗 1.180 353.764 1.29 0.19
000063 中兴通讯 7.523 342.611 1.25 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 2.730 1108.516 4.39 -0.08
000858 五粮液 3.894 767.138 3.04 -0.12
000333 美的集团 10.404 559.850 2.22 -0.34
002594 比亚迪 1.824 466.878 1.85 -0.06
300059 东方财富 22.167 444.001 1.76 -0.73
000568 泸州老窖 1.589 404.912 1.60 -0.06
000651 格力电器 9.524 350.007 1.38 -0.33
002415 海康威视 8.118 346.318 1.37 -0.43
300760 迈瑞医疗 0.990 308.593 1.22 -0.04
000725 京东方A 68.024 302.027 1.19 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 2.810 1105.510 4.51 0.19
000858 五粮液 4.014 725.308 2.96 0.13
000333 美的集团 10.744 556.550 2.27 0.40
002594 比亚迪 1.884 484.029 1.97 0.09
300059 东方财富 22.897 444.198 1.81 0.80
000568 泸州老窖 1.649 369.883 1.51 0.06
300760 迈瑞医疗 1.030 325.449 1.33 0.08
000651 格力电器 9.854 318.481 1.30 0.60
002475 立讯精密 9.991 317.208 1.29 0.37
002415 海康威视 8.548 296.448 1.21 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 2.620 1050.332 4.66 0.01
000858 五粮液 3.884 657.306 2.92 0.02
000333 美的集团 10.344 510.073 2.27 0.04
002594 比亚迪 1.794 452.005 2.01 未变
300059 东方财富 22.097 389.346 1.73 0.09
000568 泸州老窖 1.589 366.565 1.63 0.01
000651 格力电器 9.254 300.107 1.33 -0.58
002714 牧原股份 5.210 284.066 1.26 新进
300760 迈瑞医疗 0.950 284.050 1.26 0.01
002475 立讯精密 9.621 282.852 1.26 0.04
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 589.6059 2.15 611.3795 2.42
B 采矿业 279.0575 1.02 275.8387 1.09
C 制造业 20355.0557 74.13 18575.4806 73.49
D 电力、热力、燃气及水生 312.1236 1.14 242.7313 0.96
产和供应业
E 建筑业 47.8849 0.17 44.8950 0.18
F 批发和零售业 206.0441 0.75 194.7375 0.77
G 交通运输、仓储和邮政业 370.8336 1.35 374.5464 1.48
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1770.2911 6.45 1548.9480 6.13
术服务业
J 金融业 1822.7402 6.64 1753.4016 6.94
K 房地产业 398.3686 1.46 421.0336 1.67
L 租赁和商务服务业 306.1271 1.11 282.1308 1.12
M 科学研究和技术服务业 275.3837 1.00 298.2062 1.18
N 水利、环境和公共设施管 76.2050 0.28 69.3523 0.27
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 40.7490 0.15 18.2280 0.07
Q 卫生和社会工作 292.1190 1.06 306.0790 1.21
R 文化、体育和娱乐业 206.7261 0.75 201.2711 0.80
S 综合 46.2486 0.17 41.1787 0.16
ZZ 合计 27395.5643 99.77 25259.4391 99.94
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 621.9465 2.53 605.9229 2.69
B 采矿业 282.2376 1.15 247.6699 1.10
C 制造业 18204.4595 74.19 16799.4076 74.61
D 电力、热力、燃气及水生 255.0335 1.04 225.7965 1.00
产和供应业
E 建筑业 33.1416 0.14 23.9749 0.11
F 批发和零售业 192.4282 0.78 162.0270 0.72
G 交通运输、仓储和邮政业 402.4600 1.64 335.8019 1.49
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1083.3615 4.42 1030.6023 4.57
术服务业
J 金融业 1770.7124 7.22 1575.9897 7.00
K 房地产业 486.3746 1.98 497.7501 2.21
L 租赁和商务服务业 262.5058 1.07 217.0642 0.96
M 科学研究和技术服务业 330.3940 1.35 268.4162 1.19
N 水利、环境和公共设施管 67.5008 0.28 64.0184 0.28
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 17.7792 0.07 13.4460 0.06
Q 卫生和社会工作 310.2863 1.26 236.2378 1.05
R 文化、体育和娱乐业 177.6785 0.72 141.9950 0.63
S 综合 45.2371 0.18 49.9480 0.22
ZZ 合计 24543.5378 100.03 22496.0691 99.91
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末,本基金份额净值为1.3004元,报告期内,份额净值增长率为-5.2
5%,同期业绩基准增长率为-5.97%。
●行情回顾及运作分析:
深证成指报告期内下跌5.97%。
期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差
归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等,将本基金的跟踪误差指标控制在较好
水平,并通过严格的风险管理流程,确保了本ETF基金的安全运作。
我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下:
(1)大额申购赎回带来的成份股权重偏差,对此我们通过日内择时交易争取跟
踪误差最小化;
(2)报告期内指数成份股(包括调出指数成份股)停牌引起的成份股权重偏离
及基金整体仓位的偏离;
(3)根据指数成份股调整进行的基金调仓,事前我们制定了详细的调仓方案,
在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生,将跟踪误差控制在理想范围内;
(4)新股上市初期涨幅较大的影响。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末,本基金份额净值为1.3725元,报告期内,份额净值增长率为6.36
%,同期业绩基准增长率为6.45%。
●行情回顾及运作分析:
深证成指报告期内上涨6.45%。
期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差
归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等,将本基金的跟踪误差指标控制在较好
水平,并通过严格的风险管理流程,确保了本ETF基金的安全运作。
我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下:
(1)大额申购赎回带来的成份股权重偏差,对此我们通过日内择时交易争取跟
踪误差最小化;
(2)报告期内指数成份股(包括调出指数成份股)停牌引起的成份股权重偏离
及基金整体仓位的偏离;
(3)新股上市初期涨幅较大的影响。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末,本基金份额净值为1.2904元,报告期内,份额净值增长率为-25.
29%,同期业绩基准增长率为-25.85%。
●行情回顾及运作分析:
深证成指报告期内下跌25.85%。
期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差
归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等,将本基金的跟踪误差指标控制在较好
水平,并通过严格的风险管理流程,确保了本ETF基金的安全运作。
我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下:
(1)大额申购赎回带来的成份股权重偏差,对此我们通过日内择时交易争取跟
踪误差最小化;
(2)报告期内指数成份股(包括调出指数成份股)停牌引起的成份股权重偏离
及基金整体仓位的偏离;
(3)根据指数成份股调整进行的基金调仓,事前我们制定了详细的调仓方案,
在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生,将跟踪误差控制在理想范围内;
(4)新股上市初期涨幅较大的影响。
●市场展望和投资策略:
后疫情时代,经济企稳回升和企业盈利复苏,美联储加息接近尾声,国内流动性
充裕,兼之A股市场总体估值位于历史相对低位,2023年市场展望更为积极。
本基金为指数基金,作为基金管理人,我们将通过严格的投资管理流程、精确的
数量化计算、精益求精的工作态度、恪守指数化投资的宗旨,力求实现对标的指数的
有效跟踪,为持有人提供与之相近的收益。投资者可以根据自身对证券市场的判断及
投资风格,借助投资本基金参与市场。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国工商银行股份有限公司-南方深 11276.54 59.30 380.05
证成份交易型开放式指数证券投资基
金联接基金
中信证券股份有限公司 355.01 1.87 新进
章斌 252.64 1.33 未变化
广发证券股份有限公司 240.26 1.26 新进
海通证券股份有限公司 134.55 0.71 新进
郝世军 91.17 0.48 未变化
浙江华浙白马房地产开发有限公司 91.01 0.48 未变化
黎彩贞 90.48 0.48 -49.14
吴飞 73.79 0.39 未变化
陈志彪 71.62 0.38 未变化
项志英 70.00 0.37 未变化
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国工商银行股份有限公司-南方深 10896.49 61.16 300.00
证成份交易型开放式指数证券投资基
金联接基金
章斌 252.64 1.42 未变化
马相军 210.30 1.18 新进
黎彩贞 139.62 0.78 68.41
钱中明 117.47 0.66 -78.76
吴晓彤 116.73 0.66 -51.56
郝世军 91.17 0.51 未变化
浙江华浙白马房地产开发有限公司 91.01 0.51 未变化
吴飞 73.79 0.41 未变化
陈志彪 71.62 0.40 未变化
项志英 70.00 0.39 未变化
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 4548 41810.58 12153.68 63.91% 6861.77 36.09%
2022-06-30 4389 40591.14 10992.08 61.70% 6823.37 38.30%
2021-12-31 4182 41165.59 10698.08 62.14% 6517.37 37.86%
2021-06-30 4647 42856.58 12567.05 63.10% 7348.40 36.90%
2020-12-31 4551 50352.56 14423.56 62.94% 8491.90 37.06%
2020-06-30 5023 61149.61 19477.65 63.42% 11237.80 36.59%
2019-12-31 5375 64958.98 21663.99 62.05% 13251.46 37.95%
2019-06-30 5906 68261.85 24490.09 60.75% 15825.36 39.25%
2018-12-31 6065 72902.64 26800.38 60.61% 17415.07 39.39%
2018-06-30 5467 72097.04 24674.41 62.60% 14741.05 37.40%
2017-12-31 5380 70474.82 24175.26 63.76% 13740.19 36.24%
2017-06-30 5875 73728.43 27991.32 64.62% 15324.13 35.38%
2016-12-31 5973 76536.83 28908.21 63.24% 16807.25 36.76%
2016-06-30 6177 78380.20 30525.34 63.05% 17890.11 36.95%
2015-12-31 6104 76860.17 29921.27 63.78% 16994.19 36.22%
2015-06-30 6949 91258.38 40114.04 63.26% 23301.41 36.74%
2014-12-31 12120 132323.00 112191.19 69.96% 48184.26 30.04%
2014-06-30 14601 139528.42 135482.83 66.50% 68242.62 33.50%
2013-12-31 15082 157078.27 167177.24 70.57% 69728.21 29.43%
2013-06-30 16510 173891.85 208133.01 72.50% 78962.44 27.50%
2012-12-31 17312 215726.35 293994.38 78.72% 79471.07 21.28%
2012-06-30 17841 199812.48 273268.53 76.66% 83216.93 23.34%
2011-12-31 18709 163587.28 221571.64 72.40% 84483.81 27.60%
2011-06-30 18398 152997.85 204211.76 72.55% 77273.69 27.45%
2010-12-31 20774 143629.27 207144.23 69.42% 91231.23 30.58%
2010-06-30 34000 137539.84 288190.85 61.63% 179444.60 38.37%
2010-01-26 42036 72451.00 78498.49 25.77% 226056.96 74.22%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2010-01-18 -- 7.38 - 2010-01-13
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 18415.451 3600.000 900.000 - 21115.451
2023-03-31 19015.451 300.000 900.000 - 18415.451
2022-12-31 17815.451 2400.000 1200.000 - 19015.451
2022-09-30 17815.451 300.000 300.000 - 17815.451
2022-06-30 17815.451 600.000 600.000 - 17815.451
2022-03-31 17215.451 2400.000 1800.000 - 17815.451
2021-12-31 18115.451 2100.000 3000.000 - 17215.451
2021-09-30 19915.451 900.000 2700.000 - 18115.451
2021-06-30 21115.451 1800.000 3000.000 - 19915.451
2021-03-31 22915.451 2100.000 3900.000 - 21115.451
2020-12-31 26815.451 600.000 4500.000 - 22915.451
2020-09-30 30715.451 3600.000 7500.000 - 26815.451
2020-06-30 35815.451 600.000 5700.000 - 30715.451
2020-03-31 34915.451 6300.000 5400.000 - 35815.451
2019-12-31 37915.451 - 3000.000 - 34915.451
2019-09-30 40315.451 300.000 2700.000 - 37915.451
2019-06-30 41215.451 2400.000 3300.000 - 40315.451
2019-03-31 44215.451 1800.000 4800.000 - 41215.451
2018-12-31 41815.451 3300.000 900.000 - 44215.451
2018-09-30 39415.451 3000.000 600.000 - 41815.451
2018-06-30 37615.451 2100.000 300.000 - 39415.451
2018-03-31 37915.451 1500.000 1800.000 - 37615.451
2017-12-31 39715.451 300.000 2100.000 - 37915.451
2017-09-30 43315.451 - 3600.000 - 39715.451
2017-06-30 43915.451 600.000 1200.000 - 43315.451
2017-03-31 45715.451 - 1800.000 - 43915.451
2016-12-31 46015.451 1200.000 1500.000 - 45715.451
2016-09-30 48415.451 600.000 3000.000 - 46015.451
2016-06-30 49315.451 2100.000 3000.000 - 48415.451
2016-03-31 46915.451 5700.000 3300.000 - 49315.451
2015-12-31 55315.451 10200.000 18600.000 - 46915.451
2015-09-30 63415.451 22500.000 30600.000 - 55315.451
2015-06-30 131605.451 105390.000 173580.000 - 63415.451
2015-03-31 159085.451 85770.000 113250.000 - 131605.451
2014-12-31 188065.451 100710.000 129690.000 - 159085.451
2014-09-30 203725.451 65940.000 81600.000 - 188065.451
2014-06-30 215605.451 104730.000 116610.000 - 203725.451
2014-03-31 236905.451 79980.000 101280.000 - 215605.451
2013-12-31 270505.451 59400.000 93000.000 - 236905.451
2013-09-30 287095.451 48000.000 64590.000 - 270505.451
2013-06-30 315655.451 40890.000 69450.000 - 287095.451
2013-03-31 373465.451 104430.000 162240.000 - 315655.451
2012-12-31 365275.451 74580.000 66390.000 - 373465.451
2012-09-30 356485.451 74400.000 65610.000 - 365275.451
2012-06-30 290425.451 113220.000 47160.000 - 356485.451
2012-03-31 306055.451 58950.000 74580.000 - 290425.451
2011-12-31 281995.451 70680.000 46620.000 - 306055.451
2011-09-30 281485.451 49350.000 48840.000 - 281995.451
2011-06-30 278035.451 53640.000 50190.000 - 281485.451
2011-03-31 298375.451 85110.000 105450.000 - 278035.451
2010-12-31 413485.451 202830.000 317940.000 - 298375.451
2010-09-30 467635.451 177780.000 231930.000 - 413485.451
2010-06-30 485815.451 109830.000 128010.000 - 467635.451
2010-03-31 412753.854 277290.000 96030.000-108198.403 485815.451
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
●2023-08-03 南方基金:8月3日起增加开源证券为申购赎回代理券商
经深圳证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年8月3日起增加以下券商为深证成份交易型开放式指数证券投资基
金(场内简称:深成ETF,基金代码:159903)、南方创业板交易型开放式指数证券投资基
金(场内简称:创业板ETF南方,基金代码:159948)的申购赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
编号 申购赎回代理券商 联系方式
1 开源证券股份有限公司 客服电话:95325
网址:www.kysec.cn
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-07-27 南方基金:投资关联方承销可转换公司债券的关联交易
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审
批程序并经基金托管人同意后,南方基金管理股份有限公司旗下部分公募基金参加了
孩子王儿童用品股份有限公司公开发行A股可转换公司债券的优先配售。孩子王本次
可转换公司债券发行的主承销商华泰联合证券有限责任公司为本公司股东控制的子公
司,因此本次优先配售涉及关联交易。
根据孩子王发布的《孩子王儿童用品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券网上发行中签率及优先配售结果公告》以及其他相关公告,现将本公司旗下公募
基金参与孩子王本次发行优先配售相关信息公告如下:
基金名称 获配数量(张) 获配金额(元) 投资类型
南方中证1000ETF 5,350 535,000 优先配售
深证成份ETF 94 9,400 优先配售
南方深证成份ETF联接 2 200 优先配售
投资者可登陆本公司网站(www.nffund.com),或拨打客户服务电话400-889-8899
咨询相关信息。
●2023-07-21 南方深成指数:2023年二季度基金份额利润-0.0641元,净值增长率-5.
2500%
南方深成指数(159903)2023年二季度基金已实现收益8,936.48元,利润-12,570,4
46.10元,对应加权平均基金份额利润-0.0641元,期末基金资产净值274,591,396.42元
,期末基金份额净值1.3004元,份额净值增长率-5.2500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
深证成指报告期内下跌5.97%。期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日
内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等,将本
基金的跟踪误差指标控制在较好水平,并通过严格的风险管理流程,确保了本ETF基
金的安全运作。我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下:(1)大额申购赎回
带来的成份股权重偏差,对此我们通过日内择时交易争取跟踪误差最小化;(2)报
告期内指数成份股(包括调出指数成份股)停牌引起的成份股权重偏离及基金整体仓
位的偏离;(3)根据指数成份股调整进行的基金调仓,事前我们制定了详细的调仓
方案,在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生,将跟踪误差控制在理想范围内
;(4)新股上市初期涨幅较大的影响。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为1.3004元,报告期内,份额净值增长率为-5.2
5%,同期业绩基准增长率为-5.97%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-21 南方基金:2023年第二季度报告提示
南方基金管理股份有限公司董事会及董事保证基金2023年第二季度报告所载资料
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
本公司2023年第二季度报告涉及基金明细如下:
南方稳健成长证券投资基金
南方宝元债券型基金
南方现金增利基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
南方积极配置混合型证券投资基金
南方高增长混合型证券投资基金
南方多利增强债券型证券投资基金
南方稳健成长贰号证券投资基金
南方绩优成长混合型证券投资基金
南方成份精选混合型证券投资基金
南方全球精选配置证券投资基金
南方隆元产业主题混合型证券投资基金
南方盛元红利混合型证券投资基金
南方优选价值混合型证券投资基金
南方中证100指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
深证成份交易型开放式指数证券投资基金
南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方策略优化混合型证券投资基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方广利回报债券型证券投资基金
南方优选成长混合型证券投资基金
南方平衡配置混合型证券投资基金
上证380交易型开放式指数证券投资基金
南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方香港优选股票型证券投资基金
南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)
南方金利定期开放债券型证券投资基金
南方润元纯债债券型证券投资基金
南方旺元60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
南方核心竞争混合型证券投资基金
南方收益宝货币市场基金
中证500交易型开放式指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金
南方稳利1年持有期债券型证券投资基金
南方丰元信用增强债券型证券投资基金
南方现金通货币市场基金
南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金
南方新优享灵活配置混合型证券投资基金
南方通利债券型证券投资基金
中国梦灵活配置混合型证券投资基金
南方薪金宝货币市场基金
南方天元新产业股票型证券投资基金
南方高端装备混合型证券投资基金
南方启元债券型证券投资基金
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
南方理财金交易型货币市场基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金
南方产业活力股票型证券投资基金
南方双元债券型证券投资基金
南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金
南方大数据100指数证券投资基金
南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金
南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金
南方利众灵活配置混合型证券投资基金
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金
南方中证高铁产业指数证券投资基金(LOF)
南方大数据300指数证券投资基金
南方量化成长股票型证券投资基金
中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金
南方利达灵活配置混合型证券投资基金
南方国策动力股票型证券投资基金
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金
南方中小盘成长股票型证券投资基金
南方利安灵活配置混合型证券投资基金
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金
南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方益和灵活配置混合型证券投资基金
南方君选灵活配置混合型证券投资基金
南方日添益货币市场基金
南方亚洲美元收益债券型证券投资基金
南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金
南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方原油证券投资基金
南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金
南方转型增长灵活配置混合型证券投资基金
南方中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方安泰混合型证券投资基金
南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金
南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方天天利货币市场基金
南方卓元债券型证券投资基金
南方安裕混合型证券投资基金
南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金
南方宣利定期开放债券型证券投资基金
南方安颐混合型证券投资基金
南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方产业智选股票型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金
南方和元债券型证券投资基金
南方荣尊混合型证券投资基金
南方纯元债券型证券投资基金
南方安康混合型证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方荣年一年持有期混合型证券投资基金
南方安睿混合型证券投资基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金
南方祥元债券型证券投资基金
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金
南方天天宝货币市场基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方兴利半年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金
南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)
南方道琼斯美国精选REIT指数证券投资基金(QDII-LOF)
南方安福混合型证券投资基金
南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金
南方卓利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方安养混合型证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方希元可转债债券型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
南方涪利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
南方君信灵活配置混合型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)
南方泽元债券型证券投资基金
南方赢元债券型证券投资基金
南方人工智能主题混合型证券投资基金
南方养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
南方吉元短债债券型证券投资基金
南方中债3-5年农发行债券指数证券投资基金
南方交元债券型证券投资基金
南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方昌元可转债债券型证券投资基金
南方国利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方合顺多资产配置混合型基金中基金(FOF)
南方华元债券型证券投资基金
南方臻元债券型证券投资基金
南方亨元债券型发起式证券投资基金
南方智诚混合型证券投资基金
南方中债7-10年国开行债券指数证券投资基金
南方鑫利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方惠利6个月定期开放债券型证券投资基金
南方科技创新混合型证券投资基金
南方富元稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金
南方致远混合型证券投资基金
南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方初元中短债债券型发起式证券投资基金
南方信息创新混合型证券投资基金
南方旭元债券型发起式证券投资基金
南方泰元债券型发起式证券投资基金
南方恒新39个月定期开放债券型证券投资基金
南方贺元利率债债券型证券投资基金
南方聪元债券型发起式证券投资基金
南方智锐混合型证券投资基金
南方定元中短债债券型证券投资基金
南方梦元短债债券型证券投资基金
南方皓元短债债券型证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金
南方养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方ESG主题股票型证券投资基金
南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金
南方创利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方内需增长两年持有期股票型证券投资基金
南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金
南方鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中债0-5年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金
南方宝丰混合型证券投资基金
南方乐元中短期利率债债券型证券投资基金
南方得利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方集利18个月持有期债券型证券投资基金
南方中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
南方瑞盛三年持有期混合型证券投资基金
南方沪深300指数增强型证券投资基金
南方上证50指数增强型发起式证券投资基金
南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金
南方招利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方誉丰18个月持有期混合型证券投资基金
南方昭元债券型发起式证券投资基金
南方成长先锋混合型证券投资基金
南方升元中短期利率债债券型证券投资基金
南方核心成长混合型证券投资基金
南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金
南方养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方高股息主题股票型证券投资基金
南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金
南方养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方景气驱动混合型证券投资基金
南方中债0-2年国开行债券指数证券投资基金
南方产业优势两年持有期混合型证券投资基金
南方创新驱动混合型证券投资基金
南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金
南方创新成长混合型证券投资基金
南方行业精选一年持有期混合型证券投资基金
南方誉尚一年持有期混合型证券投资基金
南方誉鼎一年持有期混合型证券投资基金
南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)
南方产业升级混合型证券投资基金
南方沪港深核心优势混合型证券投资基金
南方宁悦一年持有期混合型证券投资基金
南方宝升混合型证券投资基金
南方阿尔法混合型证券投资基金
南方消费升级混合型证券投资基金
南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金
南方匠心优选股票型证券投资基金
南方兴润价值一年持有期混合型证券投资基金
南方卓越优选3个月持有期混合型证券投资基金
南方医药创新股票型证券投资基金
南方优质企业混合型证券投资基金
南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
南方宝顺混合型证券投资基金
南方远见回报股票型证券投资基金
南方崇元纯债债券型证券投资基金
南方誉享一年持有期混合型证券投资基金
南方誉隆一年持有期混合型证券投资基金
南方浩睿进取京选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方均衡回报混合型证券投资基金
南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金
南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金
南方宝恒混合型证券投资基金
南方景元中高等级信用债债券型证券投资基金
南方臻利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方佳元6个月持有期债券型证券投资基金
南方价值臻选混合型证券投资基金
南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方港股通优势企业混合型证券投资基金
南方富瑞稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方行业领先混合型证券投资基金
南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)
南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方新能源产业趋势混合型证券投资基金
南方均衡优选一年持有期混合型证券投资基金
南方兴锦利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方蓝筹成长混合型证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证科技100交易型开放式指数证券投资基金
南方富誉稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
南方永元一年持有期债券型证券投资基金
南方MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金
南方中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金
南方月月享30天滚动持有债券型发起式证券投资基金
南方领航优选混合型证券投资基金
南方北交所精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金
南方定利一年定期开放债券型证券投资基金
南方中证长江保护主题交易型开放式指数证券投资基金
南方誉盈一年持有期混合型证券投资基金
南方上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金
南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
南方中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金
南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金
南方专精特新混合型证券投资基金
南方MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方宝昌混合型证券投资基金
南方中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金
南方通元6个月持有期债券型证券投资基金
南方比较优势混合型证券投资基金
南方新兴产业混合型证券投资基金
南方宝裕混合型证券投资基金
南方上海金交易型开放式证券投资基金
南方发展机遇一年持有期混合型证券投资基金
南方养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方信元债券型证券投资基金
南方竞争优势混合型证券投资基金
南方浩泰平衡优选一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方富祥稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩益进取聚申3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金
南方誉恒一年持有期混合型证券投资基金
南方誉泰稳健6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方宝嘉混合型证券投资基金
南方中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金
南方晨利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝祥混合型证券投资基金
南方高质量优选混合型证券投资基金
南方鑫悦15个月持有期混合型证券投资基金
南方耀元债券型证券投资基金
南方光元债券型证券投资基金
南方上证科创板新材料交易型开放式指数证券投资基金
南方均衡成长混合型证券投资基金
南方碳中和股票型发起式证券投资基金
南方景气楚荟3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩鑫稳健优选6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩誉稳健18个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方振元债券型发起式证券投资基金
南方君誉混合型证券投资基金
南方国证交通运输行业交易型开放式指数证券投资基金
南方稳鑫6个月持有期债券型证券投资基金
南方纳斯达克100指数发起式证券投资基金(QDII)
南方上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金
南方基金南方东英银河联昌富时亚太低碳精选交易型开放式指数证券投资基金(Q
DII)
南方中证政策性金融债指数证券投资基金
南方北证50成份指数发起式证券投资基金
南方养老目标日期2060五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方前瞻动力混合型证券投资基金
南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金
南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金(FOF)
南方中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金
南方景气前瞻混合型证券投资基金
南方新材料股票型发起式证券投资基金
南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方养老目标日期2055五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方达元债券型证券投资基金
南方浩恒稳健优选6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中证长江保护主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金
南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金
上述基金2023年第二季度报告全文于2023年7月21日在本公司网站(www.nffund.c
om)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-889-8899)咨询。
●2023-06-10 南方基金:6月12日起调整持有的股票ST阳光城、*ST中天、*ST庞大估
值方法的提示
根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》的有关规定,经与基金托管人协商一致,自2023年6月12日起,南
方基金管理股份有限公司对旗下基金持有的ST阳光城(股票代码:000671)按照人民币0
.34元进行估值、对旗下基金持有的*ST中天(股票代码:000540)按照人民币0.14元进
行估值、对旗下基金持有的*ST庞大(股票代码:601258)按照人民币0.10元进行估值。
本公司将密切关注上述三只股票的后续经营情况及其他重大事项,进行合理评估,
并与基金托管人协商,必要时进一步确定其估值价格。敬请投资者予以关注。
●2023-06-03 南方基金:6月2日起调整停牌股票估值方法
根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》的有关规定,经与基金托管人协商一致,自2023年6月2日起,南
方基金管理股份有限公司对旗下基金持有的*ST蓝光(股票代码:600466)按照人民币0.
10元进行估值。
本公司将密切关注*ST蓝光后续经营情况及其他重大事项,进行合理评估,并与基
金托管人协商,必要时进一步确定其估值价格。敬请投资者予以关注。
●2023-06-01 南方基金:6月1日起增加华福证券为申购赎回代理券商
经深圳证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年06月01日起增加以下券商为深证成份交易型开放式指数证券投资
基金(场内简称:深成ETF,基金代码:159903)、南方创业板交易型开放式指数证券投资
基金(场内简称:创业板ETF南方,基金代码:159948)、南方恒生中国企业交易型开放式
指数证券投资基金(场内简称:H股ETF,基金代码:159954)、南方中证香港科技交易型
开放式指数证券投资基金(QDII)(场内简称:香港科技ETF,基金代码:159747)、南方恒
生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(场内简称:恒生生物科技
ETF,基金代码:159615)、南方基金南方东英银河联昌富时亚太低碳精选交易型开放式
指数证券投资基金(QDII)(场内简称:亚太低碳ETF,基金代码:159687)的申购赎回代理
券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
申购赎回代理券商 联系方式
华福证券有限责任公司 客服电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-05-31 南方基金:5月31日起增加国金证券为申购赎回代理券商
经深圳证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年05月31日起增加以下券商为深证成份交易型开放式指数证券投资
基金(场内简称:深成ETF,基金代码:159903)、南方创业板交易型开放式指数证券投资
基金(场内简称:创业板ETF南方,基金代码:159948)的申购赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
编号 申购赎回代理券商 联系方式
1 国金证券股份有限公司 客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-04-27 南方基金:4月27日起增加东海证券为申购赎回代理券商
经深圳证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年4月27日起增加以下券商为深证成份交易型开放式指数证券投资
基金(场内简称:深成ETF,基金代码:159903)、南方创业板交易型开放式指数证券投资
基金(场内简称:创业板ETF南方,基金代码:159948)、南方恒生中国企业交易型开放式
指数证券投资基金(场内简称:H股ETF,基金代码:159954)、南方粤港澳大湾区创新100
交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:湾区100ETF,基金代码:159984)、南方中
证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(场内简称:香港科技ETF,基金代码
:159747)、南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(场内
简称:恒生生物科技ETF,基金代码:159615)、南方基金南方东英银河联昌富时亚太低
碳精选交易型开放式指数证券投资基金(QDII)(场内简称:亚太低碳ETF,基金代码:159
687)的申购赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
编号 场内申购赎回代理券商 联系方式
1 东海证券股份有限公司 客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-04-22 南方深成指数:2023年一季度基金份额利润0.0847元,净值增长率6.36
00%
南方深成指数(159903)2023年一季度基金已实现收益-153,275.04元,利润15,579
,011.47元,对应加权平均基金份额利润0.0847元,期末基金资产净值252,749,119.97
元,期末基金份额净值1.3725元,份额净值增长率6.3600%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
深证成指报告期内上涨6.45%。期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日
内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等,将本
基金的跟踪误差指标控制在较好水平,并通过严格的风险管理流程,确保了本ETF基
金的安全运作。我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下:(1)大额申购赎回
带来的成份股权重偏差,对此我们通过日内择时交易争取跟踪误差最小化;(2)报
告期内指数成份股(包括调出指数成份股)停牌引起的成份股权重偏离及基金整体仓
位的偏离;(3)新股上市初期涨幅较大的影响。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为1.3725元,报告期内,份额净值增长率为6.36
%,同期业绩基准增长率为6.45%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-04-22 南方基金:2023年第一季度报告的提示
南方基金管理股份有限公司董事会及董事保证基金2023年第一季度报告所载资料
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
本公司2023年第一季度报告涉及基金明细如下:
南方稳健成长证券投资基金
南方宝元债券型基金
南方现金增利基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
南方积极配置混合型证券投资基金
南方高增长混合型证券投资基金
南方多利增强债券型证券投资基金
南方稳健成长贰号证券投资基金
南方绩优成长混合型证券投资基金
南方成份精选混合型证券投资基金
南方全球精选配置证券投资基金
南方隆元产业主题混合型证券投资基金
南方盛元红利混合型证券投资基金
南方优选价值混合型证券投资基金
南方中证100指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
深证成份交易型开放式指数证券投资基金
南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方策略优化混合型证券投资基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方广利回报债券型证券投资基金
南方优选成长混合型证券投资基金
南方平衡配置混合型证券投资基金
上证380交易型开放式指数证券投资基金
南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方香港优选股票型证券投资基金
南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)
南方金利定期开放债券型证券投资基金
南方润元纯债债券型证券投资基金
南方旺元60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
南方核心竞争混合型证券投资基金
南方收益宝货币市场基金
中证500交易型开放式指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金
南方稳利1年持有期债券型证券投资基金
南方丰元信用增强债券型证券投资基金
南方现金通货币市场基金
南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金
南方新优享灵活配置混合型证券投资基金
南方通利债券型证券投资基金
中国梦灵活配置混合型证券投资基金
南方薪金宝货币市场基金
南方天元新产业股票型证券投资基金
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金
南方启元债券型证券投资基金
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
南方理财金交易型货币市场基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金
南方产业活力股票型证券投资基金
南方双元债券型证券投资基金
南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金
南方大数据100指数证券投资基金
南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金
南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金
南方利众灵活配置混合型证券投资基金
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金
南方中证高铁产业指数证券投资基金(LOF)
南方大数据300指数证券投资基金
南方量化成长股票型证券投资基金
中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金
南方利达灵活配置混合型证券投资基金
南方国策动力股票型证券投资基金
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金
南方中小盘成长股票型证券投资基金
南方利安灵活配置混合型证券投资基金
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金
南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方益和灵活配置混合型证券投资基金
南方君选灵活配置混合型证券投资基金
南方日添益货币市场基金
南方亚洲美元收益债券型证券投资基金
南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金
南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方原油证券投资基金
南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金
南方转型增长灵活配置混合型证券投资基金
南方中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方安泰混合型证券投资基金
南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金
南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方天天利货币市场基金
南方卓元债券型证券投资基金
南方安裕混合型证券投资基金
南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金
南方宣利定期开放债券型证券投资基金
南方安颐混合型证券投资基金
南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方产业智选股票型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金
南方和元债券型证券投资基金
南方荣尊混合型证券投资基金
南方纯元债券型证券投资基金
南方安康混合型证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方荣年定期开放混合型证券投资基金
南方安睿混合型证券投资基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金
南方祥元债券型证券投资基金
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金
南方天天宝货币市场基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方兴利半年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金
南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)
南方道琼斯美国精选REIT指数证券投资基金(QDII-LOF)
南方安福混合型证券投资基金
南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金
南方卓利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方安养混合型证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方希元可转债债券型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
南方涪利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
南方君信灵活配置混合型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)
南方泽元债券型证券投资基金
南方赢元债券型证券投资基金
南方人工智能主题混合型证券投资基金
南方养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
南方吉元短债债券型证券投资基金
南方中债3-5年农发行债券指数证券投资基金
南方交元债券型证券投资基金
南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方昌元可转债债券型证券投资基金
南方国利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方合顺多资产配置混合型基金中基金(FOF)
南方华元债券型证券投资基金
南方臻元债券型证券投资基金
南方亨元债券型发起式证券投资基金
南方智诚混合型证券投资基金
南方中债7-10年国开行债券指数证券投资基金
南方鑫利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方惠利6个月定期开放债券型证券投资基金
南方科技创新混合型证券投资基金
南方富元稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金
南方致远混合型证券投资基金
南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方初元中短债债券型发起式证券投资基金
南方信息创新混合型证券投资基金
南方旭元债券型发起式证券投资基金
南方泰元债券型发起式证券投资基金
南方恒新39个月定期开放债券型证券投资基金
南方贺元利率债债券型证券投资基金
南方聪元债券型发起式证券投资基金
南方智锐混合型证券投资基金
南方定元中短债债券型证券投资基金
南方梦元短债债券型证券投资基金
南方皓元短债债券型证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金
南方养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方ESG主题股票型证券投资基金
南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金
南方创利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方内需增长两年持有期股票型证券投资基金
南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金
南方鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中债0-5年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金
南方宝丰混合型证券投资基金
南方乐元中短期利率债债券型证券投资基金
南方得利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方集利18个月定期开放债券型证券投资基金
南方中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
南方瑞盛三年持有期混合型证券投资基金
南方沪深300指数增强型证券投资基金
南方上证50指数增强型发起式证券投资基金
南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金
南方招利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方誉丰18个月持有期混合型证券投资基金
南方昭元债券型发起式证券投资基金
南方成长先锋混合型证券投资基金
南方升元中短期利率债债券型证券投资基金
南方核心成长混合型证券投资基金
南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金
南方养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方高股息主题股票型证券投资基金
南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金
南方养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方景气驱动混合型证券投资基金
南方中债0-2年国开行债券指数证券投资基金
南方产业优势两年持有期混合型证券投资基金
南方创新驱动混合型证券投资基金
南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金
南方创新成长混合型证券投资基金
南方行业精选一年持有期混合型证券投资基金
南方誉尚一年持有期混合型证券投资基金
南方誉鼎一年持有期混合型证券投资基金
南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)
南方产业升级混合型证券投资基金
南方沪港深核心优势混合型证券投资基金
南方宁悦一年持有期混合型证券投资基金
南方宝升混合型证券投资基金
南方阿尔法混合型证券投资基金
南方消费升级混合型证券投资基金
南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金
南方匠心优选股票型证券投资基金
南方兴润价值一年持有期混合型证券投资基金
南方卓越优选3个月持有期混合型证券投资基金
南方医药创新股票型证券投资基金
南方优质企业混合型证券投资基金
南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
南方宝顺混合型证券投资基金
南方远见回报股票型证券投资基金
南方崇元纯债债券型证券投资基金
南方誉享一年持有期混合型证券投资基金
南方誉隆一年持有期混合型证券投资基金
南方浩睿进取京选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方均衡回报混合型证券投资基金
南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金
南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金
南方宝恒混合型证券投资基金
南方景元中高等级信用债债券型证券投资基金
南方臻利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方佳元6个月持有期债券型证券投资基金
南方价值臻选混合型证券投资基金
南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方港股通优势企业混合型证券投资基金
南方富瑞稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方行业领先混合型证券投资基金
南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)
南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方新能源产业趋势混合型证券投资基金
南方季季享90天滚动持有债券型证券投资基金
南方均衡优选一年持有期混合型证券投资基金
南方兴锦利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方蓝筹成长混合型证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证科技100交易型开放式指数证券投资基金
南方富誉稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
南方永元一年持有期债券型证券投资基金
南方MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金
南方中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金
南方月月享30天滚动持有债券型发起式证券投资基金
南方领航优选混合型证券投资基金
南方北交所精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金
南方定利一年定期开放债券型证券投资基金
南方中证长江保护主题交易型开放式指数证券投资基金
南方誉盈一年持有期混合型证券投资基金
南方上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金
南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
南方中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金
南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金
南方专精特新混合型证券投资基金
南方MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方宝昌混合型证券投资基金
南方中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金
南方通元6个月持有期债券型证券投资基金
南方比较优势混合型证券投资基金
南方新兴产业混合型证券投资基金
南方宝裕混合型证券投资基金
南方上海金交易型开放式证券投资基金
南方发展机遇一年持有期混合型证券投资基金
南方养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方信元债券型证券投资基金
南方竞争优势混合型证券投资基金
南方浩泰平衡优选一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方富祥稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩益进取聚申3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金
南方誉恒一年持有期混合型证券投资基金
南方誉泰稳健6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方宝嘉混合型证券投资基金
南方中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金
南方晨利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝祥混合型证券投资基金
南方高质量优选混合型证券投资基金
南方鑫悦15个月持有期混合型证券投资基金
南方耀元债券型证券投资基金
南方光元债券型证券投资基金
南方上证科创板新材料交易型开放式指数证券投资基金
南方均衡成长混合型证券投资基金
南方碳中和股票型发起式证券投资基金
南方景气楚荟3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩鑫稳健优选6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩誉稳健18个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方振元债券型发起式证券投资基金
南方君誉混合型证券投资基金
南方国证交通运输行业交易型开放式指数证券投资基金
南方稳鑫6个月持有期债券型证券投资基金
南方纳斯达克100指数发起式证券投资基金(QDII)
南方上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金
南方基金南方东英银河联昌富时亚太低碳精选交易型开放式指数证券投资基金(Q
DII)
南方中证政策性金融债指数证券投资基金
南方北证50成份指数发起式证券投资基金
南方养老目标日期2060五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方前瞻动力混合型证券投资基金
上述基金2023年第一季度报告全文于2023年4月22日在本公司网站(www.nffund.c
om)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-889-8899)咨询。
●2023-03-31 南方基金:2022年年度报告的提示
南方基金管理股份有限公司董事会及董事保证基金2022年年度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本公司2022年年度报告涉及基金明细如下:
南方稳健成长证券投资基金
南方宝元债券型基金
南方现金增利基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
南方积极配置混合型证券投资基金
南方高增长混合型证券投资基金
南方多利增强债券型证券投资基金
南方稳健成长贰号证券投资基金
南方绩优成长混合型证券投资基金
南方成份精选混合型证券投资基金
南方全球精选配置证券投资基金
南方隆元产业主题混合型证券投资基金
南方盛元红利混合型证券投资基金
南方优选价值混合型证券投资基金
南方中证100指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
深证成份交易型开放式指数证券投资基金
南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方策略优化混合型证券投资基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方广利回报债券型证券投资基金
南方优选成长混合型证券投资基金
南方平衡配置混合型证券投资基金
上证380交易型开放式指数证券投资基金
南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方香港优选股票型证券投资基金
南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)
南方金利定期开放债券型证券投资基金
南方润元纯债债券型证券投资基金
南方旺元60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
南方核心竞争混合型证券投资基金
南方收益宝货币市场基金
中证500交易型开放式指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金
南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金
南方丰元信用增强债券型证券投资基金
南方现金通货币市场基金
南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金
南方新优享灵活配置混合型证券投资基金
南方通利债券型证券投资基金
中国梦灵活配置混合型证券投资基金
南方薪金宝货币市场基金
南方天元新产业股票型证券投资基金
南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金
南方启元债券型证券投资基金
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
南方理财金交易型货币市场基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金
南方产业活力股票型证券投资基金
南方双元债券型证券投资基金
南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金
南方大数据100指数证券投资基金
南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金
南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金
南方利众灵活配置混合型证券投资基金
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金
南方中证高铁产业指数证券投资基金(LOF)
南方大数据300指数证券投资基金
中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金
南方量化成长股票型证券投资基金
南方利达灵活配置混合型证券投资基金
南方国策动力股票型证券投资基金
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金
南方中小盘成长股票型证券投资基金
南方利安灵活配置混合型证券投资基金
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金
南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金
南方益和灵活配置混合型证券投资基金
南方日添益货币市场基金
南方君选灵活配置混合型证券投资基金
南方亚洲美元收益债券型证券投资基金
南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金
南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方原油证券投资基金
南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金
南方转型增长灵活配置混合型证券投资基金
南方中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方安泰混合型证券投资基金
南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金
南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方天天利货币市场基金
南方卓元债券型证券投资基金
南方安裕混合型证券投资基金
南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金
南方宣利定期开放债券型证券投资基金
南方安颐混合型证券投资基金
南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方产业智选股票型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金
南方和元债券型证券投资基金
南方荣尊混合型证券投资基金
南方纯元债券型证券投资基金
南方安康混合型证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方荣年定期开放混合型证券投资基金
南方安睿混合型证券投资基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金
南方祥元债券型证券投资基金
南方天天宝货币市场基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方兴利半年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金
南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)
南方道琼斯美国精选REIT指数证券投资基金(QDII-LOF)
南方安福混合型证券投资基金
南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金
南方卓利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方安养混合型证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方希元可转债债券型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
南方涪利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
南方君信灵活配置混合型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)
南方泽元债券型证券投资基金
南方赢元债券型证券投资基金
南方人工智能主题混合型证券投资基金
南方养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
南方吉元短债债券型证券投资基金
南方中债3-5年农发行债券指数证券投资基金
南方交元债券型证券投资基金
南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方昌元可转债债券型证券投资基金
南方国利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方合顺多资产配置混合型基金中基金(FOF)
南方华元债券型证券投资基金
南方臻元债券型证券投资基金
南方亨元债券型发起式证券投资基金
南方智诚混合型证券投资基金
南方中债7-10年国开行债券指数证券投资基金
南方鑫利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方惠利6个月定期开放债券型证券投资基金
南方科技创新混合型证券投资基金
南方富元稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金
南方致远混合型证券投资基金
南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方初元中短债债券型发起式证券投资基金
南方信息创新混合型证券投资基金
南方旭元债券型发起式证券投资基金
南方泰元债券型发起式证券投资基金
南方恒新39个月定期开放债券型证券投资基金
南方贺元利率债债券型证券投资基金
南方聪元债券型发起式证券投资基金
南方智锐混合型证券投资基金
南方梦元短债债券型证券投资基金
南方定元中短债债券型证券投资基金
南方皓元短债债券型证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金
南方养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方ESG主题股票型证券投资基金
南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金
南方创利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方内需增长两年持有期股票型证券投资基金
南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金
南方鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝丰混合型证券投资基金
南方中债0-5年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金
南方乐元中短期利率债债券型证券投资基金
南方得利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方集利18个月定期开放债券型证券投资基金
南方瑞盛三年持有期混合型证券投资基金
南方中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
南方沪深300指数增强型证券投资基金
南方上证50指数增强型发起式证券投资基金
南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金
南方招利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方誉丰18个月持有期混合型证券投资基金
南方成长先锋混合型证券投资基金
南方昭元债券型发起式证券投资基金
南方升元中短期利率债债券型证券投资基金
南方核心成长混合型证券投资基金
南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金
南方养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方高股息主题股票型证券投资基金
南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金
南方养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方景气驱动混合型证券投资基金
南方中债0-2年国开行债券指数证券投资基金
南方产业优势两年持有期混合型证券投资基金
南方创新驱动混合型证券投资基金
南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金
南方创新成长混合型证券投资基金
南方行业精选一年持有期混合型证券投资基金
南方誉尚一年持有期混合型证券投资基金
南方誉鼎一年持有期混合型证券投资基金
南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)
南方产业升级混合型证券投资基金
南方沪港深核心优势混合型证券投资基金
南方宁悦一年持有期混合型证券投资基金
南方宝升混合型证券投资基金
南方阿尔法混合型证券投资基金
南方消费升级混合型证券投资基金
南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金
南方匠心优选股票型证券投资基金
南方兴润价值一年持有期混合型证券投资基金
南方卓越优选3个月持有期混合型证券投资基金
南方医药创新股票型证券投资基金
南方优质企业混合型证券投资基金
南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
南方宝顺混合型证券投资基金
南方远见回报股票型证券投资基金
南方崇元纯债债券型证券投资基金
南方誉享一年持有期混合型证券投资基金
南方誉隆一年持有期混合型证券投资基金
南方浩睿进取京选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方均衡回报混合型证券投资基金
南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金
南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金
南方宝恒混合型证券投资基金
南方景元中高等级信用债债券型证券投资基金
南方臻利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方佳元6个月持有期债券型证券投资基金
南方价值臻选混合型证券投资基金
南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方港股通优势企业混合型证券投资基金
南方富瑞稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方行业领先混合型证券投资基金
南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)
南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方新能源产业趋势混合型证券投资基金
南方季季享90天滚动持有债券型证券投资基金
南方均衡优选一年持有期混合型证券投资基金
南方兴锦利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方蓝筹成长混合型证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证科技100交易型开放式指数证券投资基金
南方富誉稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
南方永元一年持有期债券型证券投资基金
南方MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金
南方中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金
南方月月享30天滚动持有债券型发起式证券投资基金
南方北交所精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金
南方领航优选混合型证券投资基金
南方定利一年定期开放债券型证券投资基金
南方中证长江保护主题交易型开放式指数证券投资基金
南方誉盈一年持有期混合型证券投资基金
南方上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金
南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
南方中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金
南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金
南方专精特新混合型证券投资基金
南方MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方宝昌混合型证券投资基金
南方中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金
南方通元6个月持有期债券型证券投资基金
南方比较优势混合型证券投资基金
南方新兴产业混合型证券投资基金
南方宝裕混合型证券投资基金
南方上海金交易型开放式证券投资基金
南方发展机遇一年持有期混合型证券投资基金
南方养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方信元债券型证券投资基金
南方竞争优势混合型证券投资基金
南方浩泰平衡优选一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方富祥稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩益进取聚申3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金
南方誉恒一年持有期混合型证券投资基金
南方誉泰稳健6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方宝嘉混合型证券投资基金
南方中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金
南方晨利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝祥混合型证券投资基金
南方高质量优选混合型证券投资基金
南方鑫悦15个月持有期混合型证券投资基金
南方耀元债券型证券投资基金
南方光元债券型证券投资基金
南方均衡成长混合型证券投资基金
南方上证科创板新材料交易型开放式指数证券投资基金
南方碳中和股票型发起式证券投资基金
南方景气楚荟3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩鑫稳健优选6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
上述基金2022年年度报告全文于2023年3月31日在本公司网站(www.nffund.com)
和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅
。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-889-8899)咨询。
●2023-03-30 南方基金:投资关联方承销可转换公司债券的关联交易
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》及相关法律法规、各基金基金合同及招募说明书等规定,在履行规定审
批程序并经基金托管人同意后,南方基金管理股份有限公司旗下部分公募基金参加了
广西柳工机械股份有限公司公开发行A股可转换公司债券的优先配售。柳工本次可转
换公司债券发行的主承销商华泰联合证券有限责任公司为本公司股东控制的子公司,
因此本次优先配售涉及关联交易。
根据柳工发布的《广西柳工机械股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
网上发行中签率及优先配售结果公告》以及其他相关公告,现将本公司旗下公募基金
参与柳工本次发行优先配售相关信息公告如下:
基金名称 获配数量 获配金额 投资类型
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金 16,419张 1641900元 优先配售
深证成份交易型开放式指数证券投资基金 327张 32700元 优先配售
南方深证成份ETF联接 11张 1100元 优先配售
投资者可登陆本公司网站(www.nffund.com),或拨打客户服务电话400-889-8899
咨询相关信息。
●2023-02-15 南方基金:2月15日起增加中金财富为申购赎回代理券商
经深圳证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年02月15日起增加以下券商为深证成份交易型开放式指数证券投资
基金(场内简称:深成ETF,基金代码:159903)、南方恒生中国企业交易型开放式指数证
券投资基金(场内简称:H股ETF,基金代码:159954)、南方恒生香港上市生物科技交易
型开放式指数证券投资基金(QDII)(场内简称:生物科技ETF港股,基金代码:159615)的
申购赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
申购赎回代理券商 联系方式
中国中金财富证券 客服电话:400-600-8008、95532,网址:www.ciccwm.com
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-01-20 南方深成指数:2022年四季度基金份额利润0.0279元,净值增长率2.10
00%
南方深成指数(159903)2022年四季度基金已实现收益-2,936,722.95元,利润5,14
0,147.33元,对应加权平均基金份额利润0.0279元,期末基金资产净值245,377,401.01
元,期末基金份额净值1.2904元,份额净值增长率2.1000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
深证成指报告期内上涨2.20%。期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日
内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等,将本
基金的跟踪误差指标控制在较好水平,并通过严格的风险管理流程,确保了本ETF基
金的安全运作。我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下:(1)大额申购赎回
带来的成份股权重偏差,对此我们通过日内择时交易争取跟踪误差最小化;(2)报
告期内指数成份股(包括调出指数成份股)停牌引起的成份股权重偏离及基金整体仓
位的偏离;(3)根据指数成份股调整进行的基金调仓,事前我们制定了详细的调仓
方案,在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生,将跟踪误差控制在理想范围内
;(4)新股上市初期涨幅较大的影响。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为1.2904元,报告期内,份额净值增长率为2.10
%,同期业绩基准增长率为2.20%。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:孙伟 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2016-08-19
简历:孙伟先生:北京大学工商管理硕士,特许金融分析师(CFA)资格、注册会计师(C
PA),具有基金从业资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会
计师事务所深圳分所审计部。2010年2月加入南方基金,历任运作保障部基金会
计、数量化投资部量化投资研究员、基金经理助理;2015年5月22日至2016年7
月29日,任南方500工业ETF、南方500原材料ETF基金经理;2015年7月2日至202
0年12月1日,任改革基金、高铁基金基金经理;2019年7月12日至2021年1月7日
,任南方中证500工业ETF基金经理;2019年7月12日至2021年1月14日,任南方
中证500原材料ETF基金经理;2020年12月1日至2021年4月19日,任改革基金基
金经理;2015年7月10日至今,任500信息基金经理;2016年5月13日至今,任南
方创业板ETF基金经理;2016年5月20日至今,任南方创业板ETF联接基金经理;
2016年8月17日至今,任500信息联接基金经理;2016年8月19日至今,任深成ET
F、南方深成基金经理;2017年3月8日至今,任南方全指证券ETF联接基金经理
;2017年3月10日至今,任南方中证全指证券ETF基金经理;2017年6月28日至今
,任南方中证银行ETF基金经理;2017年6月29日至今,任南方银行联接基金经
理;2018年2月8日至今,任H股ETF基金经理;2018年2月12日至今,任南方H股
联接基金经理;2019年7月12日至今,任南方上证380ETF、南方上证380ETF联接
基金经理;2020年12月1日至今,任高铁基金基金经理;2022年3月3日至今,任
南方上海金ETF基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:李海鹏 性别:男 学历:硕士
简历:李海鹏先生:工商管理硕士。多年证券行业工作经验,具有基金从业资格。曾
任职美国AXA inancial 公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研
究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保
业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产
管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固
定收益)。
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姓名:李璇 性别:女 学历:硕士
简历:李璇女士:清华大学金融学学士、硕士,注册金融分析师(CFA),具有基金从
业资格。2007年加入南方基金,担任信用债高级分析师,现任固定收益投资部
总经理、固定收益投资决策委员会委员。2010年9月21日至2012年6月7日,任南
方宝元基金经理;2012年12月21日至2014年9月19日,任南方安心基金经理;20
15年12月30日至2017年2月24日,任南方润元基金经理;2013年7月23日至2017
年9月21日,任南方稳利基金经理;2016年8月5日至2017年12月15日,任南方通
利基金经理;2016年8月10日至2017年12月15日,任南方荣冠基金经理;2016年
8月5日至2018年2月2日,任南方丰元基金经理;2016年11月23日至2018年2月2
日,任南方荣安基金经理;2017年1月25日至2018年7月27日,任南方和利基金
经理;2017年3月24日至2018年7月27日,任南方荣优基金经理;2017年5月22日
至2018年7月27日,任南方荣尊基金经理;2017年6月15日至2018年7月27日,任
南方荣知基金经理;2017年7月13日至2018年7月27日,任南方荣年基金经理;2
016年9月29日至2019年3月29日,任南方多元基金经理;2010年9月21日至2019
年5月24日,任南方多利基金经理;2016年12月21日至2019年5月24日,任南方
睿见混合基金经理;2017年1月18日至2019年5月24日,任南方宏元基金经理;2
019年1月10日至2020年7月31日,任南方国利基金经理;2018年7月13日至2021
年8月3日,任南方配售基金经理;2021年8月3日至2022年11月11日,任南方优
势产业混合基金经理;2012年5月17日至今,任南方金利基金经理;2017年9月1
2日至今,任南方兴利基金经理;2020年9月4日至今,任南方多利基金经理;20
21年8月27日至今,任南方交元基金经理;2022年7月22日至今,任南方丰元基
金经理。
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姓名:刘树坤 性别:男 学历:硕士
简历:刘树坤先生:中国农业大学农业经济管理专业硕士,具有基金从业资格。曾任
联合证券研究所首席分析师;2008年11月加入南方基金,曾任权益研究部资深
研究员,负责食品饮料行业研究;2011年6月20日至2015年2月11日,任投资经
理助理;2015年2月11日至2021年2月5日,任投资经理;2021年2月5日至今,任
南方瑞利混合基金经理,兼任投资经理。
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姓名:乔羽夫 性别:男
简历:乔羽夫先生:担任南方基金管理股份有限公司固定收益专户投资部总经理。
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姓名:孙鲁闽 性别:男 学历:硕士
简历:孙鲁闽先生:南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕
士,具有基金从业资格。曾任职于厦门国际银行福州分行,2003年4月加入南方
基金,历任行业研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专户投资管理
部总监助理、权益投资部副总监,现任联席首席投资官、董事总经理;2007年1
2月17日至2010年12月14日,任投资经理。2011年6月21日至2017年7月15日,任
南方保本基金经理;2015年12月23日至2017年12月30日,任南方瑞利保本基金
经理;2015年5月29日至2018年6月5日,任南方丰合保本基金经理;2016年1月1
1日至2019年1月18日,任南方益和保本基金经理;2010年12月14日至2019年5月
30日,任南方避险基金经理;2018年6月15日至2019年7月5日,任南方甑智混合
基金经理;2017年12月30日至2019年9月23日,任南方瑞利混合基金经理;2018
年6月5日至2019年9月23日,任南方新蓝筹混合基金经理;2018年6月8日至2019
年9月23日,任南方改革机遇基金经理;2019年1月18日至2019年9月23日,任南
方益和混合基金经理;2018年11月5日至2020年4月1日,任南方固胜定期开放混
合基金经理;2015年4月17日至2020年5月15日,任南方利淘基金经理;2015年5
月20日至2020年5月15日,任南方利鑫基金经理;2017年7月13日至2020年5月15
日,任南方安睿混合基金经理;2018年1月29日至2020年5月15日,任南方融尚
再融资基金经理;2019年7月5日至2020年5月15日,任南方甑智混合基金经理;
2016年11月15日至2021年2月26日,任南方安裕混合基金经理;2016年9月22日
至今,任南方安泰混合基金经理;2019年5月30日至今,任南方致远混合基金经
理;2020年3月5日至今,任南方宝丰混合基金经理;2020年9月11日至今,兼任
投资经理;2021年1月6日至今,任南方宁悦一年持有期混合基金经理。
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姓名:陶铄 性别:男 学历:硕士
简历:陶铄先生:中国籍,清华大学应用数学专业学士,中国科学院金融工程专业硕
士。曾任职于招商银行总行、普华永道会计师事务所、穆迪投资者服务有限公
司、中国国际金融有限公司;2010年9月至2014年9月任职于大成基金管理有限
公司,历任研究员、基金经理助理、基金经理;2012年2月9日至2014年9月2日
,任大成景丰分级基金经理;2012年5月2日至2012年10月7日,任大成货币市场
基金的基金经理;2012年9月20日至2014年4月4日,任大成月添利基金经理;20
12年11月29日至2014年4月4日,任大成月月盈基金经理;2013年5月24日至2014
年9月2日,任大成景安基金经理;2013年6月4日至2014年9月3日,任大成景兴
基金经理;2014年1月28日至2014年9月3日,任大成信用增利基金经理。2014年
9月加入南方基金产品开发部,从事产品研发工作;2014年12月至2015年12月,
任固定收益部资深研究员,现任固定收益研究部总经理;2016年8月3日至2017
年9月7日,任南方荣毅基金经理;2016年1月5日至2018年2月2日,任南方聚利
基金经理;2016年8月3日至2018年2月2日,任南方荣欢基金经理;2016年8月5
日至2018年2月2日,任南方双元基金经理;2016年11月4日至2018年2月2日,任
南方荣光基金经理;2016年1月5日至2018年2月28日,任南方弘利基金经理;20
16年9月26日至2018年2月28日,任南方颐元基金经理;2015年12月30日至2019
年10月23日,任南方启元基金经理;2016年12月6日至2019年11月11日,任南方
宣利基金经理;2018年2月28日至今,任南方弘利、南方颐元基金经理;2021年
10月15日至今,任南方兴锦利一年定开债券发起基金经理;2021年11月18日至
今,任南方月月享30天滚动持有债券发起基金经理;2022年6月30日至今,任南
方固元6个月持有债券基金经理;2022年9月21日至今,任南方光元债券基金经
理。
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姓名:王珂 性别:女
简历:王珂女士:交易管理部总监。
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姓名:夏晨曦 性别:男 学历:硕士
简历:夏晨曦先生:中国国籍,香港科技大学理学硕士,具有基金从业资格。2005年5
月加入南方基金,曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职
务,现任现金投资部负责人、固定收益投资决策委员会副主席。2008年5月至20
12年7月,任固定收益部投资经理,负责社保、专户及年金组合的投资管理;20
12年7月至2015年1月,任南方润元基金经理;2014年7月至2016年11月,任南方
薪金宝基金经理;2014年12月至2016年11月,任南方理财金基金经理;2012年8
月至今,任南方理财14天基金经理;2012年10月至今,任南方理财60天基金经
理;2013年1月至今,任南方收益宝基金经理;2014年7月至今,任南方现金增
利、南方现金通基金经理;2016年2月至今,任南方日添益货币基金经理;2016
年10月至今,任南方天天利基金经理;2017年8月至今,任南方天天宝基金经理
。2018年11月至今,任南方1-3年国开债基金经理;2018年12月至今,任南方3-
5年农发债基金经理;2019年3月至今,任南方7-10年国开债基金经理;2020年3
月5日至今,任南方0-5年江苏城投债基金经理;2020年4月17日至今,任南方1-
5年国开债基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:周易 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:周易先生:计算机通信专业学士,中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮
电管理局电信中心、江苏移动通信有限公司,曾任江苏贝尔有限公司董事长,
南京欣网视讯科技股份有限公司董事长,上海贝尔富欣通信公司副总经理,华
泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董
事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员,南方基金管理股份有限公司董
事长,南方东英资产管理有限公司董事长,AssetMark FinancialHoldings,Inc
.董事,华泰金融控股(香港)有限公司董事,Huatai Securities(Singapore)
Pte.Limited 董事。
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姓名:甘卫斌 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:甘卫斌先生:经济学硕士,中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主
任科员、主任科员、部长助理、副经理,深圳市投资控股有限公司企业二部高
级主管、副部长。现任深圳市总工会党组成员、副主席(挂职)、深圳市投资
控股有限公司战略研究部(董事会办公室)部长(主任),深圳市人才集团有
限公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限
公司董事,深圳大剧院运营管理有限责任公司监事,深圳市粤剧团有限公司监
事,深圳湾区城市建设发展有限公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:陈明雅 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:陈明雅女士:管理学学士,注册会计师,中国籍。曾任厦门国际信托有限公司
财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司财务负责人、财务总监、财务部总
经理、投资发展部总经理,南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:王连芬 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:王连芬女士:籍贯天津,中共党员,金融专业硕士,多年证券从业经历。曾任
职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪
业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第
一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经
理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理,华泰
证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司
总经理,南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:李平 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李平先生:籍贯四川大竹,中共党员,工商管理硕士。曾任职深圳市城市建设
开发(集团)有限公司办公室、董办主管,深圳市投资控股有限公司办公室高
级主管、企业三部高级主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公
司金融发展部部长,深圳市城市建设开发(集团)有限公司董事、深圳资产管
理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东海投资有限公
司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、
南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:杨小松 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:杨小松先生:董事、总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。。曾任职德
勤国际会计师行,光大银行证券部,美国NASDAQ,证监会,南方基金管理有限
公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁,南方东英资产管理
有限公司董事。
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姓名:王斌 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:王斌先生:籍贯安徽,中共党员,临床医学博士。曾任职安徽泗县人民医院临
床医生,瑞金医院主治
医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主
持工作)、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长,南方基金管理股份
有限公司董事。
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姓名:张辉 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:张辉先生:籍贯浙江金华,中共党员,经济与管理专业博士,多年证券从业经
历。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有
限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部高级经理、
证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组
织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基
金管理股份有限公司董事。
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姓名:张忠 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:张忠先生:法学硕士,中国籍。曾任职北京市人民政府公务员,北京同达律师
事务所律师,北京中伦金通律师事务所合伙人,北京中伦文德律师事务所合伙
人,中国证监会第四~六届创业板发行审核委员会专职委员。现任北京市中伦律
师事务所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人,上交所第
一届科创板股票上市委员会委员,银联商务股份有限公司、中国东方红卫星股
份有限公司、中国重汽(香港)有限公司、协合新能源集团有限公司等公司的
独立董事。
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姓名:李心丹 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:李心丹先生:独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员
会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。曾任职东南大学经济
管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院
院长、金融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会
常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长,江苏银
行独立董事,汇丰银行(中国)独立董事,上海证券交易所科创板制度评估专
家委员会主任,南方基金管理股份有限公司独立董事。
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姓名:郑建彪 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:郑建彪先生:独立董事,中共党员,中国注册会计师,经济学硕士及工商管理
硕士,多年证券从业经历。毕业于财政部科研所,曾任职北京市财政局干部,
深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第九
届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨
询委员会委员。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并
购公会常务副会长,北京注册会计师协会副会长,上海证券交易所第一届科创
板股票上市委员会委员,南方基金管理股份有限公司独立董事。
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姓名:林斌 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:林斌先生:会计学博士,澳大利亚资深注册会计师,中国籍。曾任职中山大学
管理学院会计学系主任,MPAcc 教育中心主任,广东省审计学会副会长,广东
省资产评估协会副会长,广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标
准委员会咨询专家组成员,广东省总工会经审会常委,广东管理会计师协会会
长,广东省内部控制协会副会长,中山大学管理学院会计学教授、博士生导师
,南方出版传媒股份有限公司独立董事,广州视源电子科技股份有限公司独立
董事,广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事,中船海洋与防务装备股份
有限公司独立董事,深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事,南方基金管理股
份有限公司独立董事。
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姓名:徐浩萍 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:徐浩萍女士:会计学博士,中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职
员,南京环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员,复
旦大学教师。现任复旦大学管理学院副教授,无锡林泰克斯新材料科技股份有
限公司独立董事,苏州海光芯创光电科技股份有限公司独立董事,南方基金管
理股份有限公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-31◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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本期净收益(万元) 38.03 271.32 6772.96 3906.50
每份净收益(元) -0.39 -0.20 0.12 0.12
可供分配收益(万元) -1233.27 2716.91 6405.29 7695.95
每份可供分配收益(元) -0.06 0.15 0.37 0.39
期末资产净值(亿元) 2.45 2.69 2.97 3.47
期末份额净值(元) 1.29 1.51 1.73 1.74
加权平均净值收益率(%) -29.70 -14.20 6.22 6.71
每份净值增长率(%) -25.29 -12.71 5.36 6.23
每份累计净值增长率(%) -4.79 11.26 27.45 28.51
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -7228.67 -3527.19 2261.89 2442.87
股票差价收入 -112.38 149.41 6616.80 3821.08
债券差价收入 6.93 2.04 26.46 15.62
债券利息收入 - - 0.01 -
存款利息收入 0.18 0.10 0.25 0.14
股息收入 323.36 210.79 362.71 191.65
─────────────────────────────────────
二、费用合计 180.14 91.33 233.16 121.89
基金管理费 124.67 63.23 163.27 86.05
基金托管费 24.93 12.64 32.65 17.21
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -7408.82 -3618.53 2028.73 2320.98
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
银行存款 17.78 77.63 62.14 48.06
清算备付金 0.40 0.42 0.60 0.76
交易保证金 0.12 0.21 0.22 0.21
股票投资市值 24543.53 26807.04 29716.52 34654.90
债券投资市值 - 1.05 - 4.29
应收利息 - - - -
应收申购款 - - - -
资产总计 24561.85 26886.37 29779.49 34715.80
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 10.30 10.47 12.73 14.01
应付基金托管费 2.06 2.09 2.54 2.80
应付赎回款 - - - -
负债总计 24.11 24.78 42.68 29.10
─────────────────────────────────────
实收基金 25771.00 24144.68 23331.52 26990.74
持有人权益合计 24537.74 26861.59 29736.81 34686.70
负债及权益合计 24561.85 26886.37 29779.49 34715.80
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
300750 宁德时代 59940 13713672.60 4.99
000858 五粮液 43541 7122001.37 2.59
000333 美的集团 117242 6907898.64 2.52
002594 比亚迪 20436 5278005.72 1.92
300059 东方财富 297981 4231330.20 1.54
000651 格力电器 106840 3900728.40 1.42
000568 泸州老窖 17892 3749626.44 1.37
002475 立讯精密 109108 3540554.60 1.29
300760 迈瑞医疗 11800 3537640.00 1.29
000063 中兴通讯 75233 3426110.82 1.25
000540 *ST中天 100100 14014.00 0.01
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
华泰证券 3 11562.07 100.00
上海证券 1 - -
申万宏源 2 - -
西部证券 1 - -
信达证券 1 - -
银河证券 2 - -
招商证券 1 - -
中泰证券 2 - -
中信建投 2 - -
东北证券 1 - -
广发证券 2 - -
国泰君安 2 - -
国信证券 1 - -
海通证券 1 - -
红塔证券 1 - -
华安证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
华泰证券 115594419.57 100.00 1384577.20 100.00
上海证券 - - - -
申万宏源 - - - -
西部证券 - - - -
信达证券 - - - -
银河证券 - - - -
招商证券 - - - -
中泰证券 - - - -
中信建投 - - - -
东北证券 - - - -
广发证券 - - - -
国泰君安 - - - -
国信证券 - - - -
海通证券 - - - -
红塔证券 - - - -
华安证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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