◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 国联安中证全指证券公司ETF
代码 : 159848
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2021-01-28
上市日期 : 2021-03-12
基金成立日 : 2021-02-09
基金托管人 : 国泰君安证券股份有限公司
管理公司 : 国联安基金管理有限公司
成立时间 : 2003-04-03
办公地址 : 上海市陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人 : 于业明
联系电话 : 021-38992888，400-700-0365,021-38784766
传真 : 021-50151880
公司网址 : www.cpicfunds.com
电子信箱 : customer.service@cpicfunds.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证全指证券公司指数收益率
风险收益特征: 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债
券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成
份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现基金
的投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板、存
托凭证及其他中国证监会允许上市的股票）、债券（包括国债、金融
债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券（含分离交易
可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中
期票据等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币
市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可根据法律法规
的规定参与融资业务以及转融通证券出借业务。如法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误
差控制在2%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误
差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩
大。
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其
权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动
进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成
份股时，基金管理人可采取包括抽样复制在内的其他指数投资技术适
当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形包
括但不限于：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份股流动性严
重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）标的指数成份股
进行配股或增发；（5）标的指数成份股派发现金股息；（6）标的指
数编制方法发生变化；（7）其他可能严重限制本基金跟踪标的指数
的合理原因等。对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份
股被限制投资等情况，导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金
管理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代
。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和
定量分析相结合的方式，精选出具有比较优势的存托凭证。
2、债券投资策略
本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基
金资产得到更加合理有效的利用，从而提高投资组合收益。为此，本
基金将以市场利率趋势研判为主，基于对宏观经济环境的深入研究和
基金未来现金流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，灵活运
用目标久期策略、收益率曲线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差
套利策略等对高流动性、低风险的债券品种进行主动投资。
3、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券的质量
和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定
性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值后作出相应的投资决策
。
4、可转换债券和可交换债券投资策略
本基金将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估，选择具有较高
投资价值的可转换债券、可交换债券，根据基金资产组合情况可适度
进行投资。
5、股指期货投资策略
本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交
易活跃的股指期货合约，利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频
繁调整带来的交易成本，追求对标的指数的紧密跟踪。
6、融资及转融通证券出借业务投资策略
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，
在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则
，参与融资和转融通证券出借业务。
参与融资业务时，本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因申购造
成基金仓位较低带来的跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，
本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在
分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流
动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更
新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:1.27亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 100.7208 18.0705 -361.9046 -51.0848
期末资产净值（亿元） 0.9048 0.8951 0.8843 0.9648
期末份额净值（元） 0.7107 0.7318 0.7029 0.6617
股票市值（亿元） 0.8730 0.8663 0.8560 0.9346
股票比例（%） 96.36 96.65 96.34 95.05
合计市值（亿元） 0.9059 0.8963 0.8885 0.9833
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
业绩比较基准: 中证全指证券公司指数收益率
风险收益特征: 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债
券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成
份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 4.11% 4.30% -0.19%
2023-06-30 近三个月 -2.88% -3.30% 0.42%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 12231.1239 12581.1239 14581.1239
本期总申购 2600.0000 1450.0000 4100.0000
本期总赎回 2100.0000 1800.0000 6100.0000
本期净申购 500.0000 -350.0000 -2000.0000
期末总份额 12731.1239 12231.1239 12581.1239
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 58.540 1157.911 12.80 1.90
300059 东方财富 76.070 1080.198 11.94 14.72
600837 海通证券 57.885 533.695 5.90 1.87
601688 华泰证券 30.900 425.493 4.70 1.03
601211 国泰君安 27.030 378.150 4.18 0.86
600958 东方证券 31.364 304.231 3.36 1.03
600999 招商证券 22.245 301.865 3.34 0.71
000776 广发证券 17.730 260.808 2.88 0.55
601377 兴业证券 41.438 253.601 2.80 1.35
000166 申万宏源 54.050 249.711 2.76 1.73
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300059 东方财富 61.349 1228.812 13.73 -1.82
600030 中信证券 56.640 1159.977 12.96 -1.68
600837 海通证券 56.015 493.488 5.51 -1.68
601688 华泰证券 29.870 381.440 4.26 -0.91
601211 国泰君安 26.170 375.801 4.20 -0.77
600958 东方证券 30.334 296.970 3.32 -0.91
600999 招商证券 21.535 296.968 3.32 -0.63
000776 广发证券 17.180 270.929 3.03 -0.49
601377 兴业证券 40.088 245.339 2.74 -1.19
000166 申万宏源 52.320 218.174 2.44 -1.54
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300059 东方财富 63.169 1225.471 13.86 -2.35
600030 中信证券 58.320 1161.141 13.13 -11.54
600837 海通证券 57.695 501.365 5.67 -11.26
601688 华泰证券 30.780 392.137 4.43 -11.33
601211 国泰君安 26.940 366.115 4.14 -5.22
600999 招商证券 22.165 294.795 3.33 -4.29
600958 东方证券 31.244 279.321 3.16 -6.10
000776 广发证券 17.670 273.708 3.10 -3.40
601377 兴业证券 41.278 236.936 2.68 -8.60
000166 申万宏源 53.860 214.363 2.42 -10.64
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 69.860 1216.952 12.61 6.59
300059 东方财富 65.519 1154.438 11.97 6.01
600837 海通证券 68.955 597.146 6.19 6.50
601688 华泰证券 42.110 510.373 5.29 7.20
601211 国泰君安 32.160 439.627 4.56 2.95
600999 招商证券 26.455 326.455 3.38 2.42
000776 广发证券 21.070 300.669 3.12 1.95
600958 东方证券 37.344 287.175 2.98 3.44
601377 兴业证券 49.878 271.835 2.82 15.20
000166 申万宏源 64.500 248.970 2.58 6.10
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 - - - -
D 电力、热力、燃气及水生 - - 0.6619 0.01
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 8729.9012 96.48 8662.0557 96.77
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 8729.9012 96.48 8662.7177 96.78
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 9.7610 0.11 7.3931 0.08
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - 0.5577 0.01
术服务业
J 金融业 8550.3671 96.69 9337.4153 96.78
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - 0.7084 0.01
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 8560.1281 96.80 9346.0747 96.87
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末，本基金份额净值为0.7107元，本报告期份额净值增长率为-2.88%
，同期业绩比较基准收益率为-3.30%。
●行情回顾及运作分析:
2023年2季度，人民币兑美元汇率跌破7，国内制造业PMI跌至48.8%，再度不及预
期，在之前的低基数基础上进一步小幅下滑。经济复苏不及预期加上人民币贬值，A
股市场在宏观经济数据不理想的影响之下也出现了一波下调，包括外资在内的一些资
金出现了流出的迹象。
国产大飞机C919首航成功，表明在高科技领域国产技术的又一个进步。相信在半
导体等其他高科技领域，随着人员、资金的不断投入，假以时间，也一定会在高端技
术上有所突破。
国际上，有欧洲“火药桶”之称的巴尔干地区局势再度升级，塞尔维亚宣布军队
进入最高戒备，北约也向科索沃地区增派兵力以维持地区局势稳定。俄乌战争仍在胶
着之中，“瓦格纳事件”的爆发与迅速解决也都超出了人们的预期，后续全球政治经
济局势依旧存在较大的不确定性，短期内投资还是要多注重风险控制。
2023年2季度，A股市场整体震荡下行。整个2季度来看，证券公司指数下跌3.3%
，沪深300指数下跌5.15%，依据基金合同的约定，本基金始终保持较合理的仓位，采
用完全复制的方法跟踪证券公司指数，将跟踪误差控制在合理范围。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末，本基金份额净值为0.7318元，本报告期份额净值增长率为4.11%
，同期业绩比较基准收益率为4.30%。
●行情回顾及运作分析:
一季度，在当前略偏宽松的政策环境下，M2同比增速稳定增长，春节期间的消费
数据很大程度上得到恢复，预计未来实体经济与资本市场都会持续改善，市场对今年
经济复苏的信心逐步恢复。国际上，俄乌冲突一周年，目前仍看不到解决的迹象；欧
洲与美国的通胀水平依旧处于较高水平，全球经济形势依旧不甚乐观。
一季度初，A股市场出现了一波反弹行情，小盘股表现相对较好。整个一季度来
看，沪深300指数上涨约4.63%，创业板综指上涨约8.87%，证券公司指数上涨约4.30%
。
依据基金合同的约定，证券公司ETF基金始终保持较合理的仓位，采用完全复制
的方法跟踪证券公司指数，将跟踪误差控制在合理范围。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末，本基金份额净值为0.7029元，本报告期份额净值增长率为-25.50
%，同期业绩比较基准收益率为-27.37%。
●行情回顾及运作分析:
2022年，全球经济受到疫情以及俄乌冲突等多方面冲击，能源价格处于高位，通
货膨胀水平也持续上升。国内方面，疫情对餐饮、旅游、航空等行业带来了较大的冲
击，经济增速放缓。美国加大了对中国半导体相关产业的制裁力度，加上以手机为代
表的电子设备需求下滑，导致半导体行业增速有所回落。四季度，二十大的召开为中
国经济未来发展指明了方向，随着疫情管控的优化以及房地产调控政策的放松，经济
开始呈现一定的复苏状态，股市也出现了一波反弹。
2022年，A股市场呈现普遍下跌的态势。全年证券公司指数下跌27.37%，沪深300
指数下跌21.63%，创业板综指下跌26.77%。
依据基金合同的约定，证券公司ETF基金始终保持较高的仓位，采用完全复制的
方法跟踪证券公司指数，将跟踪误差控制在合理范围。
●市场展望和投资策略:
国内的新冠疫情管控已经优化，以消费为首的之前受疫情影响较大的行业正在逐
步恢复，国内经济有望快速恢复到正轨。消费、医药、地产等板块在经过之前一段时
间的调整之后，存在估值修复的动力，同时，科技发展这条主线仍旧值得长期关注。
美国通过一系列法案，加大了对中国高科技行业的封锁并增加了美国国内半导体产业
的投资预算。国内大力发展半导体为首的高科技产业的长期策略不会改变，科技发展
这条主线仍旧值得长期关注。伴随着股市回暖，证券板块也或将迎来一波行情。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
海通证券股份有限公司 622.16 4.95 115.33
中国银河证券股份有限公司 451.29 3.59 -46.16
华泰证券股份有限公司 347.42 2.76 -667.07
中信证券股份有限公司 227.93 1.81 -107.86
张淼 181.24 1.44 未变化
北京麦康医药有限公司 156.90 1.25 未变化
刘磊 125.77 1.00 新进
杜艺音 120.00 0.95 新进
韩长军 114.12 0.91 新进
丁碧霞 100.26 0.80 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
华泰证券股份有限公司 1014.49 7.64 271.22
海通证券股份有限公司 506.83 3.82 234.55
中国银河证券股份有限公司 497.45 3.75 169.40
中信证券股份有限公司 335.80 2.53 -151.04
UBS AG 212.56 1.60 新进
张淼 181.24 1.36 新进
北京麦康医药有限公司 156.90 1.18 未变化
张志强 124.01 0.93 新进
张艳丽 105.52 0.79 新进
曹红辉 102.31 0.77 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 3252 38687.34 1849.36 14.70% 10731.76 85.30%
2022-06-30 3472 38252.08 2887.95 21.74% 10393.17 78.26%
2021-12-31 2955 101966.58 2012.65 6.68% 28118.48 93.32%
2021-06-30 2052 133436.28 1116.27 4.08% 26264.86 95.92%
2021-03-05 3690 85043.70 4605.46 14.68% 26775.66 85.32%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-03-06 - 12.39 2021-03-05 2021-03-04
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 12231.124 2600.000 2100.000 12731.124
2023-03-31 12581.124 1450.000 1800.000 12231.124
2022-12-31 14581.124 4100.000 6100.000 12581.124
2022-09-30 13281.124 5850.000 4550.000 14581.124
2022-06-30 27631.124 18900.000 33250.000 13281.124
2022-03-31 30131.124 6600.000 9100.000 27631.124
2021-12-31 29631.124 8300.000 7800.000 30131.124
2021-09-30 27381.124 8750.000 6500.000 29631.124
2021-06-30 18981.124 12650.000 4250.000 27381.124
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
●2023-07-21 国联证券公司ETF：2023年二季度基金份额利润-0.0132元,净值增长率
-2.8800%
国联证券公司ETF(159848)2023年二季度基金已实现收益1,007,207.57元,利润-1
,571,047.92元,对应加权平均基金份额利润-0.0132元,期末基金资产净值90,484,079
.10元,期末基金份额净值0.7107元,份额净值增长率-2.8800%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2023年2季度，人民币兑美元汇率跌破7，国内制造业PMI跌至48.8%，再度不及预
期，在之前的低基数基础上进一步小幅下滑。经济复苏不及预期加上人民币贬值，A
股市场在宏观经济数据不理想的影响之下也出现了一波下调，包括外资在内的一些资
金出现了流出的迹象。国产大飞机C919首航成功，表明在高科技领域国产技术的又一
个进步。相信在半导体等其他高科技领域，随着人员、资金的不断投入，假以时间，
也一定会在高端技术上有所突破。国际上，有欧洲“火药桶”之称的巴尔干地区局势
再度升级，塞尔维亚宣布军队进入最高戒备，北约也向科索沃地区增派兵力以维持地
区局势稳定。俄乌战争仍在胶着之中，“瓦格国联安中证全指证券公司交易型开放式
指数证券投资基金2023年第2季度报告纳事件”的爆发与迅速解决也都超出了人们的
预期，后续全球政治经济局势依旧存在较大的不确定性，短期内投资还是要多注重风
险控制。2023年2季度，A股市场整体震荡下行。整个2季度来看，证券公司指数下跌3
.3%，沪深300指数下跌5.15%，依据基金合同的约定，本基金始终保持较合理的仓位
，采用完全复制的方法跟踪证券公司指数，将跟踪误差控制在合理范围。
报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为0.7107元，本报告期份额净值增长率为-2.88%
，同期业绩比较基准收益率为-3.30%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-21 国联安基金：2023年第2季度报告提示
本公司董事会及董事保证公司旗下全部基金2023年第2季度报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
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国联安恒鑫3个月定期开放纯债债券型证券投资基金
国联安核心趋势一年持有期混合型证券投资基金
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国联安中短债债券型证券投资基金
国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国联安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
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国联安气候变化责任投资混合型证券投资基金
国联安6个月定期开放债券型证券投资基金
国联安中证1000指数增强型证券投资基金
国联安聚利39个月封闭式纯债债券型证券投资基金
国联安国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金
国联安恒盛3个月定期开放纯债债券型证券投资基金
国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金的2023年第2季度报告全文于2
023年7月21日在本公司网站(www.cpicfunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(ht
tp://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(
021-38784766,400-7000-365)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-07-07 国联安基金：7月7日起增加华福证券为基金申购赎回代办券商
经深圳证券交易所、上海证券交易所确认,根据国联安基金管理有限公司与华福
证券股份有限公司签署的申购、赎回业务代理协议,
本公司决定自2023年7月7日起增加华福证券为上证大宗商品股票交易型开放式指
数证券投资基金(场内简称:大宗商品ETF,二级市场交易代码:510170,一级场申购、赎
回代码:510170)、国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金(场内简
称:科创50ETF基金,二级市场交易代码:588180,一级市场申购、赎回代码:588180)、
国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:证券ETF基金,二
级市场交易代码:159848,一级市场申购、赎回代码:159848)的申购赎回代办券商。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、华福证券股份有限公司:
客户服务电话:95547
网址:www.hfzq.com.cn
2、国联安基金管理有限公司:
客户服务电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费)
网址:www.cpicfunds.com
●2023-04-22 国联安基金：2023年第1季度报告提示
本公司董事会及董事保证公司旗下全部基金2023年第1季度报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
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国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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国联安中证1000指数增强型证券投资基金的2023年第1季度报告全文于2023年4月
24日在本公司网站(www.cpicfunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid
.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(021-3878
4766,400-7000-365)咨询。
●2023-04-22 国联证券公司ETF：2023年一季度基金份额利润0.0313元,净值增长率4
.1100%
国联证券公司ETF(159848)2023年一季度基金已实现收益180,704.98元,利润3,81
0,114.82元,对应加权平均基金份额利润0.0313元,期末基金资产净值89,507,889.99
元,期末基金份额净值0.7318元,份额净值增长率4.1100%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度，在当前略偏宽松的政策环境下，M2同比增速稳定增长，春节期间的消费
数据很大程度上得到恢复，预计未来实体经济与资本市场都会持续改善，市场对今年
经济复苏的信心逐步恢复。国际上，俄乌冲突一周年，目前仍看不到解决的迹象；欧
洲与美国的通胀水平依旧处于较高水平，全球经济形势依旧不甚乐观。一季度初，A
股市场出现了一波反弹行情，小盘股表现相对较好。整个一季度来看，沪深300指数
上涨约4.63%，创业板综指上涨约8.87%，证券公司指数上涨约4.30%。依据基金合同
的约定，证券公司ETF基金始终保持较合理的仓位，采用完全复制的方法跟踪证券公
司指数，将跟踪误差控制在合理范围。
报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为0.7318元，本报告期份额净值增长率为4.11%
，同期业绩比较基准收益率为4.30%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-04-17 国联安基金：增加中信建投证券为基金申购赎回代办券商
经深圳证券交易所确认,根据国联安基金管理有限公司与中信建投证券股份有限
公司签署的申购、赎回业务代理协议,本公司决定自2023年4月17日起增加中信建投证
券为国联安国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:ESG300ETF,二级市
场交易代码:159653,一级市场申购、赎回代码:159653)及国联安中证全指证券公司交
易型开放式指数证券投资基金(场内简称:证券ETF基金,二级市场交易代码:159848,一
级市场申购、赎回代码:159848)的申购赎回代办券商。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、中信建投证券股份有限公司:
客户服务电话:95587
网址:www.csc108.com
2、国联安基金管理有限公司:
客户服务电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费)
网址:www.cpicfunds.com
●2023-03-31 国联安基金：2022年年度报告的提示
本公司董事会及董事保证公司旗下全部基金2022年年度报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
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日在本公司网站(www.cpicfunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.c
src.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(021-387847
66,400-7000-365)咨询。
●2023-01-20 国联证券公司ETF：2022年四季度基金份额利润0.0510元,净值增长率6
.2300%
国联证券公司ETF(159848)2022年四季度基金已实现收益-3,619,046.04元,利润6
,965,573.12元,对应加权平均基金份额利润0.0510元,期末基金资产净值88,431,514.
21元,期末基金份额净值0.7029元,份额净值增长率6.2300%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2022年4季度，二十大顺利召开，为中国未来经济发展指明方向，国家稳经济一
揽子政策和接续措施陆续落地，央行、银保监会出台十六条措施支持房地产市场平稳
健康发展，伴随着国内的防疫政策逐步优化，市场对明年中国经济复苏的信心开始恢
复，A股市场出现了一波反弹并保持震荡上行的趋势。美国继续加大对中国半导体相
关产业的制裁，半导体行业股价出现较大的波动。国际上，俄乌战争仍在持续，美国
一些互联网大厂开始裁员，全球经济形势依旧不乐观。2022年4季度初，A股市场出现
了一波反弹行情，整个4季度来看，沪深300指数上涨1.75%，证券公司指数上涨6.26%
。依据基金合同的约定，本基金始终保持较合理的仓位，采用完全复制的方法跟踪基
准指数，将跟踪误差控制在合理范围。
报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为0.7029元，本报告期份额净值增长率为6.23%
，同期业绩比较基准收益率为6.26%。
●2023-01-20 国联安基金：旗下全部基金2022年第4季度报告提示
本公司董事会及董事保证公司旗下全部基金2022年第4季度报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
国联安基金管理有限公司旗下
国联安德盛稳健证券投资基金
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国联安中证100指数证券投资基金(LOF)
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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国联安中证医药100指数证券投资基金
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国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
国联安双佳信用债券型证券投资基金(LOF)
国联安科技动力股票型证券投资基金
国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金
国联安添利增长债券型证券投资基金
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国联安鑫发混合型证券投资基金
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国联安远见成长混合型证券投资基金
国联安价值优选股票型证券投资基金
国联安增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国联安增裕一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国联安行业领先混合型证券投资基金
国联安增鑫纯债债券型证券投资基金
国联安智能制造混合型证券投资基金
国联安增盈纯债债券型证券投资基金
国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金
国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基金
国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国联安新科技混合型证券投资基金
国联安恒利63个月定期开放债券型证券投资基金
国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金
国联安短债债券型证券投资基金
国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
国联安中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
国联安增祺纯债债券型证券投资基金
国联安新蓝筹红利一年定期开放混合型发起式证券投资基金
国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国联安增顺纯债债券型证券投资基金
国联安核心资产策略混合型证券投资基金
国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
国联安匠心科技1个月滚动持有混合型证券投资基金
国联安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金
国联安鑫稳3个月持有期混合型证券投资基金
国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金
国联安核心优势混合型证券投资基金
国联安鑫元1个月持有期混合型证券投资基金
国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金
国联安恒鑫3个月定期开放纯债债券型证券投资基金
国联安核心趋势一年持有期混合型证券投资基金
国联安恒悦90天持有期债券型证券投资基金
国联安恒泰3个月定期开放纯债债券型证券投资基金
国联安中短债债券型证券投资基金
国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国联安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
国联安添益增长债券型证券投资基金
国联安气候变化责任投资混合型证券投资基金
国联安6个月定期开放债券型证券投资基金的2022年第4季度报告全文于2023年1
月20日在本公司网站(www.cpicfunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://e
id.csrc.gov.cn/fund)披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(021-3
8784766,400-7000-365)咨询。
●2022-11-23 国联安基金：11月23日起在网上直销平台开展货币基金转认/申购、网
上直销平台汇款交易方式相关费率优惠活动
为了感谢广大投资者长期以来的信任与支持，更好地满足投资者的理财需求，国
联安基金管理有限公司决定自2022年11月23日起，对投资者在本公司网上直销平台(
含网上交易、国联安APP)通过货币基金转认/申购业务、网上直销平台汇款交易方式
开展费率优惠活动。现将有关事项公告如下：
一、活动时间
自2022年11月23日起，如费率优惠活动结束，本公司将另行公告。
二、适用基金范围
本公司网上直销平台上可参与认/申购的开放式证券投资基金。
三、适用投资者范围
开通本公司网上直销平台账户并通过货币基金转认/申购以及通过网上直销平台
汇款交易方式认/申购本公司基金的个人投资者。
四、活动内容
活动期间，投资者在本公司网上直销平台通过货币基金转认/申购或通过网上直
销平台汇款交易方式认/申购本公司旗下场外前端收费模式的基金实行进一步费率优
惠，认/申购费率调整为该基金原认购费率的0.1折。若该基金原认/申购费率适用于
固定费用的，则执行该基金的原固定费用认/申购费，不再享有费率折扣。
五、投资者可通过以下途径咨询有关详请：
本公司网站：www.cpicfunds.com
本公司客户服务热线：021-38784766，400-700-0365(免长途话费)
●2022-10-26 国联证券公司ETF：2022年三季度基金份额利润-0.1195元,净值增长率
-15.6400%
国联证券公司ETF(159848)2022年三季度基金已实现收益-510,847.84元,利润-16
,812,510.50元,对应加权平均基金份额利润-0.1195元,期末基金资产净值96,478,995
.44元,期末基金份额净值0.6617元,份额净值增长率-15.6400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度，地缘冲突继续胶着，伴随而来的欧洲能源危机愈演愈烈，随着天气逐渐
转冷，欧洲各国面临的能源问题更是雪上加霜。与此同时，美联储的加息导致美元持
续升值，多国货币汇率大幅下跌。由于地缘冲突尚看不到短时期内解决的希望，投资
情绪偏悲观，各国股市普遍出现了一定程度的下跌。三季度，A股市场大幅下跌，继4
-7月的反弹之后，国内市场受国际局势等影响，股市再次下挫。整个三季度期间，证
券公司指数下跌约17.48%，沪深300指数下跌约15.16%，创业板综值下跌约15.79%。
依据基金合同的约定，本基金始终保持较合理的仓位，采用完全复制的方法跟踪证券
公司指数，将跟踪误差控制在合理范围。
报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为0.6617元，本报告期份额净值增长率为-15.64
%，同期业绩比较基准收益率为-17.48%。
●2022-10-26 国联安基金：2022年第3季度报告提示
本公司董事会及董事保证公司旗下全部基金2022年第3季度报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
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国联安添益增长债券型证券投资基金的2022年第3季度报告全文于2022年10月26
日在本公司网站(www.cpicfunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.c
src.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(021-387847
66,400-7000-365)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2022-09-30 国联安基金：9月30日起暂停喜鹊财富基金办理旗下基金相关销售业务
为了维护投资者权益,国联安基金管理有限公司自2022年9月30日起暂停喜鹊财富
基金销售有限公司办理本公司旗下基金的开户、认购、申购、定期定额投资及转托管
转入等业务。已通过喜鹊财富基金购买本公司基金的客户,当前持有基金份额的赎回
业务不受影响。
喜鹊财富基金恢复办理上述相关业务的具体时间,本公司将另行公告。
投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:
1、喜鹊财富基金销售有限公司
客户服务热线:4001099639
网站:www.xiquefund.com
2、国联安基金管理有限公司
客户服务热线:021-38784766,400-700-0365(免长途话费)
网站:www.cpicfunds.com
●2022-09-05 国联安基金：暂停济安财富办理旗下基金相关销售业务
为了维护投资者权益,国联安基金管理有限公司自2022年9月5日起暂停济安财富(
北京)基金销售有限公司办理本公司旗下基金的开户、认购、申购、定期定额投资及
转托管转入等业务。已通过济安财富基金购买本公司基金的客户,当前持有基金份额
的赎回业务不受影响。
投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:
1、济安财富(北京)基金销售有限公司
客户服务热线:400-673-7010
网站:www.jianfortune.com
2、国联安基金管理有限公司
客户服务热线:021-38784766,400-700-0365
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●2022-08-31 国联安基金：2022年中期报告提示
本公司董事会及董事保证公司旗下全部基金2022年中期报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
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国联安匠心科技1个月滚动持有混合型证券投资基金
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国联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金
国联安核心优势混合型证券投资基金
国联安鑫元1个月持有期混合型证券投资基金
国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金
国联安恒鑫3个月定期开放纯债债券型证券投资基金
国联安核心趋势一年持有期混合型证券投资基金
国联安恒悦90天持有期债券型证券投资基金
国联安恒泰3个月定期开放纯债债券型证券投资基金的2022年中期报告全文于202
2年8月31日在本公司网站(www.cpicfunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(http
://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(02
1-38784766,400-7000-365)咨询。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-05-30◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:黄欣 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2021-01-21
简历:黄欣先生：伦敦经济学院会计金融专业硕士，2003年10月加入国联安基金管理
有限公司，历任产品开发部经理助理、债券投资助理、基金经理助理、基金经
理、量化投资部总监助理等职。2010年4月起担任国联安中证100指数证券投资
基金（LOF）（2020年12月4日由国联安双禧中证100指数分级证券投资基金更名
而来）的基金经理；2010年5月至2012年9月兼任国联安德盛安心成长混合型证
券投资基金的基金经理；2010年11月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理；2010年12月起兼任国联安上证大宗商品股票交易
型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；2013年6月至2017年3月兼任
国联安中证股债动态策略指数证券投资基金的基金经理；2016年8月起兼任国联
安中证医药100指数证券投资基金的基金经理；2016年8月至2023年1月兼任国联
安中小企业综合指数证券投资基金（LOF）（2021年4月由国联安双力中小板综
指证券投资基金（LOF）更名而来）的基金经理；2018年3月至2019年7月兼任国
联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2019年5月起兼任国联安中
证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2019年6
月起兼任国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联
接基金的基金经理；2019年11月起兼任国联安沪深300交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理；2019年12月起兼任国联安沪深300交易型开放式指数证券投
资基金联接基金的基金经理；2021年2月起兼任国联安中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年5月起兼任国联安中证新材料主题
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年6月起兼任国联安上证科创
板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年9月起兼任国联安
创业板科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2022年5月起兼任国联
安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理；202
3年3月起兼任国联安国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2
023年4月起兼任国联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理
。
─────────────────────────────────────
姓名:章椹元 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2021-01-21
简历:章椹元先生：硕士研究生。2008年7月至2011年5月就职于建信基金管理有限公
司任研究员，2011年5月至2015年5月就职于富国基金管理有限公司任基金经理
助理、基金经理，2015年5月至2019年5月就职于融通基金管理有限公司，历任
专户投资经理、基金经理、指数与量化投资部总经理，2019年5月加入国联安基
金管理有限公司，担任量化投资部总经理。2020年5月起担任国联安沪深300交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2020年8月起兼任国联安沪深300交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、国联安中证全指半导体产品与设备交
易型开放式指数证券投资基金联接基金和国联安中证全指半导体产品与设备交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年2月起兼任国联安中证全指证
券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年5月起兼任国联安中
证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年6月起兼任国
联安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年9月
起兼任国联安创业板科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2021年1
0月起兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2022年11月
起兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2022年12月起兼
任国联安中证1000指数增强型证券投资基金的基金经理；2023年3月起兼任国联
安国证ESG300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理；2023年4月起兼任国
联安中证消费50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈建华 性别:男 学历:硕士
简历:陈建华女士：中国籍，硕士研究生。2001年7月至2003年4月担任申银万国证券
股份有限公司证券经纪业务部会计；2003年4月至2004年8月担任第一证券有限
公司财务管理部财务会计；2004年8月至2008年4月担任中宏保险有限责任公司
投资部投资会计主管；2008年4月至2013年10月历任富国基金管理有限公司投资
部研究员、投资经理；2013年10月至2015年5月担任富国资产管理(上海)有限公
司投资经理；2016年5月至2018年4月担任民生证券股份有限公司固定收益部投
资经理。2018年6月加入国联安基金管理有限公司。2018年11月起任国联安鑫隆
混合型证券投资基金和国联安鑫乾混合型证券投资基金的基金经理，2019年11
月起兼任国联安恒利63个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2020年8
月起兼任国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金和国联安增
泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李德清 性别:男 学历:硕士
简历:李德清先生：南京大学经济学硕士。2011年7月起先后任交通银行股份有限公司
投资经理、上海光大证券资产管理有限公司投资经理、太平养老保险股份有限
公司投资经理，2020年12月加入国联安基金管理有限公司，担任基金经理。202
0年12月起担任国联安增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、国联
安增裕一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金和国联安增瑞政策性金融
债纯债债券型证券投资基金的基金经理；2021年8月起兼任国联安信心增长债券
型证券投资基金的基金经理；2022年7月起兼任国联安添益增长债券型证券投资
基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘斌 性别:男 学历:硕士
简历:刘斌先生：硕士研究生，取得基金从业资格。2004年4月至2007年8月在杭州城
建设计研究院有限公司担任工程师；2007年9月至2009年8月在群益国际控股有
限公司担任行业研究员。2009年8月起加入国联安基金管理有限公司，先后担任
研究员、基金经理助理；2013年12月起担任国联安德盛安心成长混合型证券投
资基金基金经理，2013年12月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理，2
014年2月起兼任国联安德盛精选股票证券投资基金基金经理，2014年6月起兼任
国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年4月起兼任国联安德
盛优势股票证券投资基金基金经理，2019年4月起兼任国联安智能制造混合型证
券投资基金的基金经理，2019年7月起兼任国联安远见成长混合型证券投资基金
的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:潘明 性别:男 学历:硕士
简历:潘明先生：美国国籍，硕士研究生。1996年6月至1998年6月在计算机科学公司
担任咨询师；1998年8月至2005年5月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师；200
3年1月至2003年12月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师；2004年4月至2005
年5月在短剑投资公司担任执行董事；2005年5月至2009年7月在指导资本公司担
任基金经理兼大宗商品研究总监；2009年8月至2010年3月在海通证券股份有限
公司担任投资经理；2010年1月至2013年1月在GCS母基金公司、GCS有限公司、G
CS有限责任合伙公司担任独立董事；2010年3月至2012年10月在光大证券资产管
理有限公司担任投资经理助理；2012年10月至2013年12月在光大证券资产管理
有限公司担任投资经理。2013年12月起加入国联安基金管理有限公司，历任基
金经理助理，基金经理、权益投资部总监等职。2014年2月起担任国联安优选行
业混合型证券投资基金的基金经理；2015年4月至2018年7月兼任国联安德盛红
利混合型证券投资基金的基金经理；2015年4月至2017年2月兼任国联安主题驱
动混合型证券投资基国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）招募说明书(
更新)金的基金经理；2016年1月起兼任国联安科技动力股票型证券投资基金的
基金经理；2020年3月起兼任国联安科技创新混合型证券投资基金（LOF）（202
3年3月20日由国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金转型而
来）的基金经理；2021年5月起兼任国联安匠心科技1个月滚动持有混合型证券
投资基金的基金经理；2022年9月起兼任国联安气候变化责任投资混合型证券投
资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:万莉 性别:女 学历:硕士
简历:万莉女士：经济学硕士，华南理工大学国民经济学专业研究生毕业，具有基金
从业资格。自2006年7月至2008年6月在广州银行任债券交易员；自2008年6月至
2013年7月在长信基金管理有限责任公司工作，历任债券交易员、基金经理助理
、基金经理；自2013年7月至2014年6月中融基金(原道富基金)管理有限公司工
作，任现金管理投资总监；2014年6月至2018年9月在富国基金管理有限公司担
任现金管理主管、基金经理。2018年10月加入国联安基金管理有限公司，担任
现金管理部总经理。2019年2月起担任国联安货币市场证券投资基金的基金经理
；2019年9月起兼任国联安6个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理；201
9年12月起兼任国联安短债债券型证券投资基金的基金经理；2021年12月起兼任
国联安恒鑫3个月定期开放纯债债券型证券投资基金的基金经理；2022年3月起
兼任国联安恒悦90天持有期债券型证券投资基金的基金经理；2022年5月起兼任
国联安中短债债券型证券投资基金的基金经理；2022年5月起兼任国联安中短债
债券型证券投资基金的基金经理；2022年6月起兼任国联安中证同业存单AAA指
数7天持有期证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:魏东 性别:男 学历:硕士
简历:魏东先生：复旦大学经济学硕士，曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券
股份有限公司；历任华宝兴业基金管理有限公司交易部总经理、华宝兴业宝康
灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金
经理、投资副总监、国内投资部总经理、国联安基金管理有限公司基金经理、
总经理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼
任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安核心资产策略混合型证券投资
基金和国联安核心趋势一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨子江 性别:男 学历:硕士
简历:杨子江先生：硕士研究生，多年证券从业年限。2001年5月至2008年3月在上海
睿信投资管理有限公司担任研究员。2008年4月加入国联安基金管理有限公司，
历任高级研究员、研究部副总监、研究部副总经理等职。2017年12月至2018年5
月任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金和国联安鑫盛混合型证券投资基
金的基金经理；2017年12月至2018年6月兼任国联安鑫怡混合型证券投资基金的
基金经理；2017年12月至2021年11月兼任国联安鑫乾混合型证券投资基金的基
金经理；2017年12月起兼任国联安鑫汇混合型证券投资基金、国联安鑫发混合
型证券投资基金、国联安鑫隆混合型证券投资基金和国联安德盛安心成长混合
型证券投资基金的基金经理；2019年7月至2022年11月兼任国联安添鑫灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理；2022年8月起兼任国联安远见成长混合型证券
投资基金的基金经理。
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姓名:邹新进 性别:男 学历:硕士
简历:邹新进先生：硕士。2004年7月至2007年7月在中信建投证券有限责任公司（前
身为华夏证券有限责任公司）担任分析师。2007年7月加入国联安基金管理有限
公司，历任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监，现任权益投资部总经
理。2010年3月起担任国联安德盛小盘精选证券投资基金的基金经理，2012年2
月至2013年4月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理，2018年3
月起兼任国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年9月起兼
任国联安价值优选股票型证券投资基金的基金经理，2019年12月起兼任国联安
添利增长债券型证券投资基金的基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:于业明 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:于业明先生：董事，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任公司
副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经
理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝投资
有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股
份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记，太保产险
董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现任太平洋
资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司董事长。
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姓名:付佳晨 性别:女 学历:学士
职务:副董事长
简历:付佳晨（Jiachen Fu）女士：董事，工商管理学士。2007年起进入金融行业历
任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司
金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主
管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事
兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。
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姓名:王琤 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:王琤女士：中国国籍，硕士研究生，具有基金从业资格、基金行业高级管理人
员任职资格；历任中国太平洋保险公司资金运用部处长，中国太平洋保险（集
团）股份有限公司资金运用管理中心综合业务处处长，太平洋资产管理有限责
任公司市场营销部副总经理兼综合管理部副总经理、市场营销部总经理、固定
收益部总经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、首席风险管理执行
官、合规负责人。2020年10月12日起担任国联安基金管理有限公司总经理。
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姓名:杨一君 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:杨一君先生：董事，工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产品公司副
总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理
，太平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总
经理、总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、合规负
责人、首席风险管理执行官。
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姓名:Matthieu Lefebvre 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:Matthieu Lefebvre先生：国联安基金管理有限公司董事，法国ESSEC商学院金
融技术专业硕士、法国巴黎多芬纳大学硕士。历任安联资产管理有限公司财务
与控制部成员、执行办公室成员、企业发展主管、资产管理业务部门主管等职
。现任安联资产管理有限公司管理委员会成员、业务职能单位负责人。
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姓名:胡斌 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:胡斌先生：独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管
理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。2000年1月起，于纽约银行梅隆
资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Gl
obal公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起，于纽银梅隆西部基金管理有
限公司（筹建）担任筹建组副组长。2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有
限公司担任首席执行官（总经理）。2013年2月起至今，于上海系数股权投资基
金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
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姓名:陈有安 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:陈有安先生：陈先生于1982年1月获东北电力学院工学学士学位，1985年11月在
日本野村综合研究所获得研修证明，2002年3月获天津大学管理科学与工程专业
工学博士学位。自2010年1月起担任中国银河证券股份有限公司董事长、非执行
董事。陈先生亦自2008年7月起担任汇金公司副总经理，自2009年12月至2011年
6月担任银河金控董事长与董事，自2011年6月至2012年6月担任银河金控董事兼
总经理，以及自2012年6月起担任银河金控董事长与董事。陈先生于1997年5月
至1999年12月担任国家开发银行华东信贷局副局长，1999年12月至2002年6月担
任国家开发银行兰州分行行长，2002年6月至2007年12月担任甘肃省人民政府省
长助理，其间先后兼任甘肃省贸易经济合作厅厅长、甘肃省商务厅厅长及甘肃
省农村信用社联合社理事长。于2015年6月29日获委任为中国银河证券股份有限
公司执行董事。于2016年4月25日辞任中国银河证券股份有限公司董事长及执行
董事。
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姓名:岳志明 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:岳志明先生：独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任野村证券
国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区
首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明
集团有限公司首席投资官。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-31◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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本期净收益（万元） -3969.38 -3556.39 2096.56 400.71
每份净收益（元） -0.47 -0.37 0.12 0.04
可供分配收益（万元） -2158.77 -1905.96 2365.18 497.49
每份可供分配收益（元） -0.17 -0.14 0.08 0.02
期末资产净值（亿元） 0.88 1.04 2.84 2.36
期末份额净值（元） 0.70 0.78 0.94 0.86
加权平均净值收益率（%） -43.13 -27.66 15.37 6.43
每份净值增长率（%） -25.50 -16.86 16.94 6.93
每份累计净值增长率（%） -12.88 -2.78 16.94 6.93
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2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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一、收入合计 -5852.56 -4899.36 3718.60 1296.00
股票差价收入 -4106.91 -3541.39 1834.68 314.99
债券差价收入 - - 34.23 34.23
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 5.71 2.74 42.64 37.92
股息收入 185.44 18.85 311.66 45.42
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二、费用合计 90.82 59.32 169.25 67.77
基金管理费 70.02 45.00 102.77 37.09
基金托管费 7.00 4.50 10.27 3.70
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三、基金净收益 -5943.38 -4958.69 3549.34 1228.23
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3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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银行存款 291.09 336.94 382.79 329.02
清算备付金 0.34 33.62 16.61 25.99
交易保证金 11.69 6.39 8.38 19.02
股票投资市值 8560.12 10108.51 28066.06 23247.96
债券投资市值 - - - -
应收利息 - - 0.17 0.16
应收申购款 - - - -
资产总计 8884.88 10511.56 28522.42 23644.17
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应付交易清算款 23.91 0.82 - -
应付基金管理费 3.82 3.99 11.88 8.96
应付基金托管费 0.38 0.39 1.18 0.89
应付赎回款 - - - -
负债总计 41.73 94.15 93.03 21.62
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实收基金 10150.44 10715.20 24309.77 22091.07
持有人权益合计 8843.15 10417.41 28429.39 23622.55
负债及权益合计 8884.88 10511.56 28522.42 23644.17
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600030 中信证券 585395 11579113.10 12.80
300059 东方财富 760703 10801982.60 11.94
600837 海通证券 578845 5336950.90 5.90
601688 华泰证券 309000 4254930.00 4.70
601211 国泰君安 270300 3781497.00 4.18
600958 东方证券 313640 3042308.00 3.36
600999 招商证券 222450 3018646.50 3.34
000776 广发证券 177300 2608083.00 2.88
601377 兴业证券 414380 2536005.60 2.80
000166 申万宏源 540500 2497110.00 2.76
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