◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-01-14◇
基金全称 : 平安上海金交易型开放式证券投资基金
基金简称 : 平安上海金ETF
代码 : 159832
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 商品型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2021-11-25
上市日期 : 2022-03-18
基金成立日 : 2022-03-02
基金托管人 : 平安银行股份有限公司
管理公司 : 平安基金管理有限公司
成立时间 : 2011-01-07
办公地址 : 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心大厦34楼
注册地址 : 深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人 : 罗春风
联系电话 : 0755-22623179,4008866338，400-800-4800
传真 : 0755-23997878
公司网址 : www.fund.pingan.com
电子信箱 : fundservice@pingan.com.cn
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 上海金集中定价合约的午盘基准价格收益率
风险收益特征: 本基金属于黄金交易型开放式证券投资基金,其风险收益特征与上海
黄金交易所黄金现货合约具有相似的风险收益特征,不同于股票型基
金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资目标 : 本基金主要通过投资于上海黄金交易所的黄金现货合约，在跟踪偏离
度和跟踪误差最小化的前提下，争取为投资者提供与标的合约表现接
近的投资回报。
投资范围 : 本基金主要投资于上海黄金交易所的黄金现货合约(包括上海金定价
合约、现货实盘合约和现货延期交收合约等),以及其他在上海黄金交
易所上市、经中国人民银行批准的黄金合约。
投资于黄金现货合约和现金之外的基金资产,仅可投资于货币市场工
具用于流动性管理,包括:期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回
购、中央银行票据、同业存单;剩余期限在397天以内(含397天)的债
券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;中国证监会、中国人
民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
本基金不投资于股票等权益类资产。如法律法规或监管机构以后允许
基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资
范围。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种(包括但不限于
挂钩黄金价格的远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等衍生品
),基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1、黄金投资组合的构建
(1)黄金现货合约投资组合的构建
本基金主要采取被动式管理策略。本基金投资于黄金现货合约的比例
不低于基金资产的90%。
基于跟踪误差、流动性因素和交易便利程度的考虑,本基金通过将绝
大部分基金财产投资并持有上海黄金交易所的黄金现货合约,包括上
海金定价合约及其他在上海黄金交易所上市的、经中国人民银行批准
的黄金现货合约,来实现跟踪国内黄金现货价格表现的目标。
在正常市场情况下,本基金的风险管理目标是追求日均跟踪偏离度的
绝对值不超过0.2%,年化跟踪误差不超过2%。当基金跟踪偏离度和跟
踪误差超过了上述范围时,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏离
度和跟踪误差的进一步扩大。
日常组合构建中,基金经理将根据不同黄金现货合约的流动性,选择恰
当的黄金现货合约品种构建基金投资组合。在追求跟踪误差和跟踪偏
离度最小化的前提下,基金经理可采取适当的方法,提高投资效率,降
低交易成本,控制投资风险。
一般情况下,若投资人进行现金申购,本基金将以收到的替代金额买入
上海金集中定价合约;若投资人进行现金赎回,本基金将通过卖出上海
金集中定价合约支付投资人的赎回相关对价。若因特殊情况(如上海
黄金交易所市场流动性不足、黄金现货合约存量不足、法律法规禁止
或限制等)导致无法获得足够数量的黄金现货合约时,基金管理人将采
用合理方法进行替代投资,以达到跟踪上海金集中定价合约价格的目
的。
本基金参与黄金现货延期交收合约、黄金租借的投资,仅用于进行风
险管理或提高资产配置效率。
(2)黄金租借的投资策略
为降低基金费用对跟踪偏离度与跟踪误差的影响,本基金可以将持有
的黄金现货合约借出给信誉良好的机构,取得租赁收入。本基金若参
与黄金租借,需满足以下限制:
1)本基金参与黄金租借需要依据《上海黄金交易所实物租借管理办法
》的规定,遵守审慎经营原则,制定科学合理的投资策略和风险管理制
度,有效防范和控制风险,切实维护基金财产的安全和基金份额持有人
利益;
2)黄金租借的对手方仅限于上海黄金交易所金融类会员中的银行和分
类评级在A类以上的证券公司;
3)本基金参与出借的黄金现货合约不超过基金资产净值的30%,出借期
限最长不超过12个月,平均剩余期限不超过6个月。出借给单个交易对
手的黄金现货合约不超过基金资产净值的10%;
4)本基金发生流动性问题时,基金管理人有权提前终止租赁协议,要求
交易对手方归还黄金现货合约。
(3)投资绩效评估
本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估,确认基金
组合是否实现了投资预期,并对跟踪误差的来源进行归因分析等。基
金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略及投资流程,如
果需要,亦对投资组合流程进行相应的调整。
2、流动性管理投资策略
本基金通过投资于货币市场工具,主要投资的目的是满足流动性管理
的需求,保证基金资产流动性,有效利用资金资产,提高基金资产的投
资收益。
未来,随着投资工具的发展和丰富,基金管理人可以在不改变投资目标
的前提下,相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公布
。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
基金公布季报
22四季度 22三季度 22二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -21.0472 -39.8899 -58.9254
期末资产净值（亿元） 0.5088 0.4876 0.5282
期末份额净值（元） 4.1248 3.9530 3.9906
合计市值（亿元） 0.5106 0.4910 0.5301
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金主要通过投资于上海黄金交易所的黄金现货合约，在跟踪偏离
度和跟踪误差最小化的前提下，争取为投资者提供与标的合约表现接
近的投资回报。
业绩比较基准: 上海金集中定价合约的午盘基准价格收益率
风险收益特征: 本基金属于黄金交易型开放式证券投资基金,其风险收益特征与上海
黄金交易所黄金现货合约具有相似的风险收益特征,不同于股票型基
金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2022-09-30 近三个月 -0.94% -0.57% -0.37%
2022-12-31 近三个月 4.35% 5.29% -0.94%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 22第四季度 22第三季度 22第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 1233.5977 1323.5977 1263.5977
本期总申购 60.0000 90.0000 1110.0000
本期总赎回 60.0000 180.0000 1050.0000
本期净申购 - -90.0000 60.0000
期末总份额 1233.5977 1233.5977 1323.5977
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-03-31◇
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为4.1248元，本报告期基金份额净值增长率为1.
21%，业绩比较基准收益率为5.82%。
●行情回顾及运作分析:
作为一只主要投资于上海黄金交易所的黄金现货合约的被动型产品，基金在投资
管理上，主要采取完全复制法来跟踪上海金集中定价合约的价格表现，在跟踪偏离度
和跟踪误差最小化的前提下，争取为投资者提供与标的合约表现接近的投资回报。报
告期内，本基金的日均偏离度为0.11%，较好地完成了基金的投资目标。
●市场展望和投资策略:
展望2023年，全球经济大概率逐渐步入衰退，但幅度较温和，全球通胀趋于回落
，美联储紧缩也逐步接近尾声。失去紧缩货币政策的支撑后，美元指数对金价的压制
也会减弱，黄金处于相对顺风的环境之中。因此，黄金的配置价值便可能逐步开始显
现。
作为基金管理人，我们将继续坚持紧密跟踪标的指数表现的投资目标，追求跟踪
偏离度和跟踪误差的最小化。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为4.1248元，本报告期基金份额净值增长率为4.
35%，业绩比较基准收益率为5.29%。
●行情回顾及运作分析:
作为一只主要投资于上海黄金交易所的黄金现货合约的被动型产品，基金在投资
管理上，主要采取完全复制法来跟踪上海金集中定价合约的价格表现，在跟踪偏离度
和跟踪误差最小化的前提下，争取为投资者提供与标的合约表现接近的投资回报。报
告期内，本基金的日均偏离度为0.03%，年化跟踪误差0.69%，较好地完成了基金的投
资目标。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2022-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为3.9530元，本报告期基金份额净值增长率为-0
.94%，业绩比较基准收益率为-0.57%。
●行情回顾及运作分析:
作为一只主要投资于上海黄金交易所的黄金现货合约的被动型产品，基金在投资
管理上，主要采取完全复制法来跟踪上海金集中定价合约的价格表现，在跟踪偏离度
和跟踪误差最小化的前提下，争取为投资者提供与标的合约表现接近的投资回报。报
告期内，本基金的日均偏离度为0.04%，年化跟踪误差0.89%，较好地完成了基金的投
资目标。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
深圳平安汇通投资管理有限公司 834.03 67.61 -56.00
中国银河证券股份有限公司 165.96 13.45 新进
中信证券股份有限公司 129.27 10.48 0.77
王舰 24.54 1.99 未变化
朱少仙 5.89 0.48 新进
高飞 5.60 0.45 新进
陈源 4.91 0.40 未变化
王倩 4.91 0.40 未变化
衣娟 2.45 0.20 新进
银金光 2.45 0.20 新进
张国娟 2.45 0.20 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
深圳平安汇通投资管理有限公司 890.03 67.24 新进
中信证券股份有限公司 128.49 9.71 -656.42
杭州瑞峰投资管理有限公司 105.23 7.95 新进
王舰 24.54 1.85 新进
李沛红 17.18 1.30 新进
吴承骏 12.00 0.91 新进
车传智 6.16 0.47 新进
冯先娥 5.00 0.38 新进
王倩 4.91 0.37 新进
陈源 4.91 0.37 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 203 60768.36 1130.30 91.63% 103.30 8.37%
2022-06-30 356 37179.71 1124.74 84.98% 198.85 15.02%
2022-03-11 2073 27947.89 2845.12 49.11% 2948.48 50.89%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2022-03-10 - 2.45 2022-03-09 2022-03-08
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2022-12-31 1233.598 60.000 60.000 1233.598
2022-09-30 1323.598 90.000 180.000 1233.598
2022-06-30 1263.598 1110.000 1050.000 1323.598
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-04-19◇
●2023-04-19 平安上海金ETF：基金清算报告提示
平安上海金交易型开放式证券投资基金自2023年3月23日进入清算期。清算报告
全文2023年4月19日在本公司网站(www.fund.pingan.com)和中国证监会基金电子披露
网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露，供投资者查阅。
如有疑问可拨打本基金管理人全国统一客户服务电话400－800－4800(免长途话
费)及直销专线电话0755－22627627咨询相关事宜。
●2023-03-31 平安基金：2022年年度报告提示
平安基金管理有限公司董事会及董事保证旗下基金2022年年度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本公司本次2022年年度报告涉及部分基金如下:
基金全称
平安日增利货币市场基金
平安财富宝货币市场基金
平安新鑫先锋混合型证券投资基金
平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金
平安鑫享混合型证券投资基金
平安惠盈纯债债券型证券投资基金
平安鼎信债券型证券投资基金
平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
平安惠享纯债债券型证券投资基金
平安惠融纯债债券型证券投资基金
平安惠金定期开放债券型证券投资基金
平安惠利纯债债券型证券投资基金
平安惠隆纯债债券型证券投资基金
平安金管家货币市场基金
平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金
平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金
平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF)
平安惠泽纯债债券型证券投资基金
平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金
平安沪深300指数量化增强证券投资基金
平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
平安中证500交易型开放式指数证券投资基金
平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
平安双债添益债券型证券投资基金
平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金
平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金
平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金
平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金
平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金
平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金
平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金
平安中短债债券型证券投资基金
平安核心优势混合型证券投资基金
平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金
平安安盈灵活配置混合型证券投资基金
平安季开鑫三个月定期开放债券型证券投资基金
平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金
平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金
平安乐顺39个月定期开放债券型证券投资基金
平安科技创新混合型证券投资基金
平安合聚1年定期开放债券型发起式证券投资基金
平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
平安估值精选混合型证券投资基金
平安合享1年定期开放债券型发起式证券投资基金
平安增鑫六个月定期开放债券型证券投资基金
平安瑞尚六个月持有期混合型证券投资基金
平安稳健增长混合型证券投资基金
平安恒鑫混合型证券投资基金
平安季季享3个月持有期债券型证券投资基金
平安养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
平安稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
平安优势回报1年持有期混合型证券投资基金
平安盈盛稳健配置三个月持有期债券型基金中基金(FOF)
平安盈欣稳健1年持有期混合型基金中基金(FOF)
平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
平安盈禧均衡配置1年持有期混合型基金中基金(FOF)
平安上海金交易型开放式证券投资基金
平安价值回报混合型证券投资基金
平安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
平安养老目标日期2030一年持有期混合型基金中基金(FOF)
平安均衡成长2年持有期混合型证券投资基金
平安中债-0-3年国开行债券交易型开放式指数证券投资基金
上述基金2022年年度报告全文于2023年3月31日在本公司网站(http://fund.ping
an.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投
资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-800-4800)咨询。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-03-27 平安上海金ETF：3月30日起终止上市交易
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《平安上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》、《关于平安上海金交易
型开放式证券投资基金停牌的提示性公告》和《关于平安上海金交易型开放式证券投
资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》等有关规定,平安基金管理有限公司已
向深圳证券交易所申请平安上海金交易型开放式证券投资基金终止上市交易,并获得
深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2023]224号)的同意。现将本基金的终
止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
基金名称:平安上海金交易型开放式证券投资基金
基金简称:平安上海金ETF
场内简称:平安金ETF
基金代码:159832
终止上市日:2023年3月30日
终止上市的权益登记日:2023年3月29日,即在2023年3月29日下午深圳证券交易所
交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金全体基金份额持有
人享有本基金终止上市后的相关权利。
二、基金终止上市的主要内容
根据《基金合同》的“五、基金备案”的约定:基金合同生效后的存续期内,连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形
的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,本基金
合同将终止并进行基金财产清算,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应
履行相关的监管报告和信息披露程序。
截至2023年3月22日,本基金已连续50个工作日基金资产净值低于5000万元。为维
护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,不需召开基金份额持有人大会,本基金管
理人可以终止本基金合同并依法履行基金财产清算程序。本基金最后运作日为2023年
3月22日,自2023年3月23日(最后运作日的次日)起进入清算程序。基金财产清算相关
事项详见本基金管理人于2023年3月23日发布的《关于平安上海金交易型开放式证券
投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》。
基金管理人向深圳证券交易所申请于2023年3月30日终止本基金的上市交易,获得
深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2023]224号)同意。
三、基金份额终止上市后续事项说明
本基金自2023年3月23日起进入清算程序。进入清算程序后,基金管理人不再接受
持有人提出的申购、赎回等业务申请,同时停止收取基金管理费、基金托管费。基金
管理人按照基金合同的约定,组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。基
金财产清算报告将在报中国证监会备案后公布,并将遵循法律法规、《基金合同》等
规定及时进行分配。
本基金终止上市后,基金管理人将按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司的规定办理场内基金份额退出登记等业务。
投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读本基金《基金合同》和《招募说明
书》等法律文件。投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话400-800-48
00(免长途话费)及直销专线电话0755-22627627咨询相关事宜。
●2023-03-27 平安上海金ETF：3月30日起终止上市交易
各会员单位:
平安基金管理有限公司向本所申请平安上海金交易型开放式证券投资基金(证券
简称:平安金ETF,证券代码:159832)于2023年3月30日终止上市。根据平安基金管理有
限公司2023年3月23日发布的《关于平安上海金交易型开放式证券投资基金基金合同
终止及基金财产清算的公告》,平安金ETF资产净值已连续超过50个工作日低于5000万
元,触发了基金合同规定的终止情形,将终止基金合同并进入清算程序。
根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则(2005年修订)》及其他有关规定,
经审查,本所决定平安上海金交易型开放式证券投资基金(证券简称:平安金ETF,证券
代码:159832)自2023年3月30日(星期四)起终止上市交易。
●2023-03-23 平安上海金ETF：3月23日起连续停牌
平安上海金交易型开放式证券投资基金(基金代码:159832,场内简称:平安金ETF)
已于2023年3月22日连续50个工作日基金资产净值低于5000万元,触发《平安上海金交
易型开放式证券投资基金基金合同》约定的基金合同终止情形,根据《中华人民共和
国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《平安上海金交易
型开放式证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金《基金合同》将终止并进行基
金财产清算,且无需召开基金份额持有人大会,本基金最后运作日为2023年3月22日,自
2023年3月23日(最后运作日的次日)起进入清算程序,基金财产清算具体安排详见本基
金基金管理人于2023年3月23日发布的《关于平安上海金交易型开放式证券投资基金
基金合同终止及基金财产清算的公告》。
为了保护基金份额持有人的利益,本基金将自2023年3月23日起停牌至终止上市,
不再复牌,本公司将按照深圳证券交易所规定申请办理基金终止上市等事宜,具体详见
届时发布的相关公告。
投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读本基金《基金合同》和《招募说明
书》等法律文件。投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话400-800-48
00(免长途话费)及直销专线电话0755-22627627咨询相关事宜。
●2023-03-23 平安上海金ETF：3月23日起基金合同终止及基金财产清算
平安上海金交易型开放式证券投资基金(基金代码：159832,场内简称：平安金ET
F)已于2023年3月22日连续50个工作日基金资产净值低于5000万元,触发《平安上海金
交易型开放式证券投资基金基金合同》约定的基金合同终止情形,根据《中华人民共
和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《平安上海金交
易型开放式证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金《基金合同》将终止并进行
基金财产清算,且无需召开基金份额持有人大会,本基金最后运作日为2023年3月22日,
自2023年3月23日(最后运作日的次日)起进入清算程序。现将相关事宜公告如下：
一、本基金基本信息
基金名称：平安上海金交易型开放式证券投资基金
基金简称：平安上海金ETF
场内简称：平安金ETF
基金代码：159832
基金运作方式：交易型开放式
基金合同生效日：2022年3月2日
基金托管人：平安银行股份有限公司
基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
基金份额上市的证券交易所：深圳证券交易所
二、基金合同终止事由
根据《基金合同》的“五、基金备案”的约定：基金合同生效后的存续期内,连
续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情
形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,本基
金合同将终止并进行基金财产清算,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人
应履行相关的监管报告和信息披露程序。
截至2023年3月22日,本基金已连续50个工作日基金资产净值低于5000万元,为维
护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,基金管理人经与基金托管人协商一致后决
定依法对本基金财产进行清算并终止《基金合同》,本基金最后运作日为2023年3月22
日,自2023年3月23日(最后运作日的次日)起进入清算程序。
三、相关业务办理情况
自2023年3月23日起,本基金进入基金财产清算程序,停止办理申购、赎回业务(包
括现金申购赎回业务和黄金现货合约申购赎回业务)且不再恢复;本基金自2023年3月2
3日起停牌直至终止上市,本公司将按照深圳证券交易所规定申请办理基金终止上市等
事宜,具体详见届时发布的终止上市的相关公告。
本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费和基金托管费。如因本基金所持证
券的流动性受限等客观因素影响,本基金将先以已变现基金资产为限进行分配,待本基
金所持证券全部变现后进行再次分配。
四、重要提示
投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读本基金《基金合同》和《招募说明
书》等法律文件。投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话400-800-48
00(免长途话费)及直销专线电话0755-22627627咨询相关事宜。
●2023-03-22 平安上海金ETF：可能触发基金合同终止情形的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《平安上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》的有关规定,平安上海金
交易型开放式证券投资基金(基金代码:159832,场内简称:平安金ETF)连续49个工作日
基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形,现将相关事项提示如下:
一、本基金基本信息
基金名称:平安上海金交易型开放式证券投资基金
基金简称:平安上海金ETF
场内简称:平安金ETF
基金代码:159832
基金运作方式:交易型开放式
基金合同生效日:2022年3月2日
基金托管人:平安银行股份有限公司
基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
基金份额上市的证券交易所:深圳证券交易所
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》的“五、基金备案”的约定:基金合同生效后的存续期内,连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形
的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,本基金
合同将终止并进行基金财产清算,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应
履行相关的监管报告和信息披露程序。
根据《基金合同》的“二十、基金的信息披露”之“(十一)临时报告”的约定:
本基金连续三十个工作日、四十个工作日、四十五个工作日出现基金份额持有人数量
不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的,应当在2日内编制临时报告书。
截至2023年3月21日,本基金已连续49个工作日基金资产净值低于5000万元,元,可
能触发基金合同终止情形,特请投资者注意相关风险。
三、如触发基金合同终止后的相关业务办理情况
如到2023年3月22日,本基金连续50个工作日基金资产净值低于5000万元,则本基
金进入基金财产清算程序,自2023年3月23日起停止二级市场交易、停止办理申购赎回
业务(包括现金申购、赎回以及黄金现货合约申购、赎回业务)且不再恢复;如本基金
进入基金财产清算程序,则本基金自2023年3月23日起停牌直至终止上市,本公司将按
照深圳证券交易所规定申请办理基金终止上市等事宜,具体详见届时发布的终止上市
的相关公告。
如触发基金合同终止,本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费和基金托管费
。如因本基金所持证券的流动性受限等客观因素影响,本基金将先以已变现基金资产
为限进行分配,待本基金所持证券全部变现后进行再次分配。
四、其他提示事项
1、若《基金合同》终止,基金管理人将根据法律法规、《基金合同》等规定成立
基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清算程序后将不再办理申购
、赎回、二级市场交易等业务,敬请投资人关注相应的流动性风险,妥善做好投资安排
。
2、投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读本基金《基金合同》和《招募说
明书》等法律文件。投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话400-800-
4800(免长途话费)及直销专线电话0755-22627627咨询相关事宜。
●2023-03-21 平安上海金ETF：3月21日起终止银河证券、中信证券提供流动性服务
根据《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号一一流动性服务》等有关规
定，自2023年3月21日起，本公司终止银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公
司为平安上海金交易型开放式证券投资基金(场内简称：平安金ETF；代码：159832)
提供流动性服务。
●2023-03-16 平安上海金ETF：可能触发基金合同终止情形的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《平安上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》的有关规定,平安上海金
交易型开放式证券投资基金(基金代码:159832,场内简称:平安金ETF)连续45个工作日
基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形,现将相关事项提示如下:
一、本基金基本信息
基金名称:平安上海金交易型开放式证券投资基金
基金简称:平安上海金ETF
场内简称:平安金ETF
基金代码:159832
基金运作方式:交易型开放式
基金合同生效日:2022年3月2日
基金托管人:平安银行股份有限公司
基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
基金份额上市的证券交易所:深圳证券交易所
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》的“五、基金备案”的约定:基金合同生效后的存续期内,连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形
的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,本基金
合同将终止并进行基金财产清算,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应
履行相关的监管报告和信息披露程序。
根据《基金合同》的“二十、基金的信息披露”之“(十一)临时报告”的约定:
本基金连续三十个工作日、四十个工作日、四十五个工作日出现基金份额持有人数量
不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的,应当在2日内编制临时报告书。
截至2023年3月15日,本基金已连续45个工作日基金资产净值低于5000万元,元,可
能触发基金合同终止情形,特请投资者注意相关风险。
三、如触发基金合同终止后的相关业务办理情况
如到2023年3月22日,本基金连续50个工作日基金资产净值低于5000万元,则本基
金进入基金财产清算程序,自2023年3月23日起停止二级市场交易、停止办理申购赎回
业务(包括现金申购、赎回以及黄金现货合约申购、赎回业务)且不再恢复;如本基金
进入基金财产清算程序,则本基金自2023年3月23日起停牌直至终止上市,本公司将按
照深圳证券交易所规定申请办理基金终止上市等事宜,具体详见届时发布的终止上市
的相关公告。
如触发基金合同终止,本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费和基金托管费
。如因本基金所持证券的流动性受限等客观因素影响,本基金将先以已变现基金资产
为限进行分配,待本基金所持证券全部变现后进行再次分配。
四、其他提示事项
1、若《基金合同》终止,基金管理人将根据法律法规、《基金合同》等规定成立
基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清算程序后将不再办理申购
、赎回、二级市场交易等业务,敬请投资人关注相应的流动性风险,妥善做好投资安排
。
2、投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读本基金《基金合同》和《招募说
明书》等法律文件。投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话400-800-
4800(免长途话费)及直销专线电话0755-22627627咨询相关事宜。
3、公告解释权归平安基金管理有限公司所有。
●2023-03-10 平安上海金ETF：基金资产净值连续低于5000万元的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《平安上海金交易型开放式证券投资基金基金合同》的有关规定,平安上海金
交易型开放式证券投资基金(基金代码:159832,场内简称:平安金ETF)连续40个工作日
基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形,现将相关事项提示如下:
一、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》的“五、基金备案”的约定:基金合同生效后的存续期内,连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形
的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,本基金
合同将终止并进行基金财产清算,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应
履行相关的监管报告和信息披露程序。
根据《基金合同》的“二十、基金的信息披露”之“(十一)临时报告”的约定:
本基金连续三十个工作日、四十个工作日、四十五个工作日出现基金份额持有人数量
不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的,应当在2日内编制临时报告书。
截至2023年3月8日,本基金已连续40个工作日基金资产净值低于5000万元,元,可
能触发基金合同终止情形,特请投资者注意相关风险。
二、其他提示事项
1、若《基金合同》终止,基金管理人将根据法律法规、《基金合同》等规定成立
基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。
2、投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读本基金《基金合同》和《招募说
明书》等法律文件。投资者亦可拨打本基金管理人的全国统一客户服务电话400-800-
4800(免长途话费)及直销专线电话0755-22627627咨询相关事宜。
3、公告解释权归平安基金管理有限公司所有。
●2023-02-13 平安基金：2月13日起暂停浦领基金办理相关销售业务
为维护投资者利益,平安基金管理有限公司自2023年2月13日起暂停浦领基金销售
有限公司的销售合作服务。
一、本公司所有基金在浦领基金暂停销售。投资者将无法通过浦领基金办理本公
司基金的开户、认购、申购、定投、转换等业务。已通过浦领基金购买本公司基金的
客户,当前持有基金份额的赎回业务不受影响。本公告的解释权归本公司所有。
二、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1、浦领基金销售有限公司
客服电话:400-012-5899
网址:www.prolinkfund.com
2、平安基金管理有限公司
客服电话:400-800-4800
网址:www.fund.pingan.com
●2023-02-09 平安基金：2月10日起暂停爱建基金办理相关销售业务
为维护投资者利益,平安基金管理有限公司自2023年2月10日起暂停与上海爱建基
金销售有限公司的销售合作服务。
一、本公司所有基金在爱建基金暂停销售,投资者将无法通过爱建基金办理本公
司基金的开户、认购、申购、定投、转换等业务。已通过爱建基金购买本公司基金的
客户,当前持有基金份额的赎回业务不受影响。本公告的解释权归平安基金管理有限
公司所有。
二、投资者可通过以下途径了解或咨询详情:
1、上海爱建基金销售有限公司
客服电话:400-628-5888
网址:www.ajcf.com.cn
2、平安基金管理有限公司
客服电话:400-800-4800
网址:www.fund.pingan.com
●2023-01-20 平安上海金ETF：2022年四季度基金份额利润0.1704元,净值增长率4.3
500%
平安上海金ETF(159832)2022年四季度基金已实现收益-210,471.67元,利润2,113
,188.09元,对应加权平均基金份额利润0.1704元,期末基金资产净值50,884,035.41元
,期末基金份额净值4.1248元,份额净值增长率4.3500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
作为一只主要投资于上海黄金交易所的黄金现货合约的被动型产品，基金在投资
管理上，主要采取完全复制法来跟踪上海金集中定价合约的价格表现，在跟踪偏离度
和跟踪误差最小化的前提下，争取为投资者提供与标的合约表现接近的投资回报。报
告期内，本基金的日均偏离度为0.03%，年化跟踪误差0.69%，较好地完成了基金的投
资目标。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为4.1248元，本报告期基金份额净值增长率为4.
35%，业绩比较基准收益率为5.29%。
●2023-01-20 平安基金：2022年第4季度报告提示
平安基金管理有限公司董事会及董事保证旗下基金2022年第4季度报告所载资料
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
本公司本次2022年第4季度报告涉及部分基金如下:
序号 基金全称
1 平安日增利货币市场基金
2 平安财富宝货币市场基金
3 平安新鑫先锋混合型证券投资基金
4 平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金
5 平安鑫享混合型证券投资基金
6 平安惠盈纯债债券型证券投资基金
7 平安鼎信债券型证券投资基金
8 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
9 平安惠享纯债债券型证券投资基金
10 平安惠融纯债债券型证券投资基金
11 平安惠金定期开放债券型证券投资基金
12 平安惠利纯债债券型证券投资基金
13 平安惠隆纯债债券型证券投资基金
14 平安金管家货币市场基金
15 平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金
16 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金
17 平安惠泽纯债债券型证券投资基金
18 平安沪深300指数量化增强证券投资基金
19 平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
20 平安中证500交易型开放式指数证券投资基金
21 平安合瑞定期开放债券型发起式证券投资基金
22 平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
23 平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金
24 平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金
25 平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
26 平安合颖定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
27 平安惠锦纯债债券型证券投资基金
28 平安灵活配置混合型证券投资基金
29 平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金
30 平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金
31 平安惠诚纯债债券型证券投资基金
32 平安惠鸿纯债债券型证券投资基金
33 平安3-5年期政策性金融债债券型证券投资基金
34 平安安享灵活配置混合型证券投资基金
35 平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金
36 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金
37 平安惠泰纯债债券型证券投资基金
38 平安养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
39 平安惠添纯债债券型证券投资基金
40 平安季开鑫三个月定期开放债券型证券投资基金
41 平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金
42 平安惠文纯债债券型证券投资基金
43 平安惠合纯债债券型证券投资基金
44 平安乐顺39个月定期开放债券型证券投资基金
45 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金
46 平安消费精选混合型证券投资基金
47 平安科技创新混合型证券投资基金
48 平安元盛超短债债券型证券投资基金
49 平安合聚1年定期开放债券型发起式证券投资基金
50 平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
51 平安合享1年定期开放债券型发起式证券投资基金
52 平安增鑫六个月定期开放债券型证券投资基金
53 平安合兴1年定期开放债券型发起式证券投资基金
54 平安中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
55 平安瑞尚六个月持有期混合型证券投资基金
56 平安稳健增长混合型证券投资基金
57 平安中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金
58 平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金
59 平安季季享3个月持有期债券型证券投资基金
60 平安养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
61 平安稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
62 平安广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金
63 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金
64 平安睿享成长混合型证券投资基金
65 平安优势回报1年持有期混合型证券投资基金
66 平安盈盛稳健配置三个月持有期债券型基金中基金(FOF)
67 平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金
68 平安双季盈6个月持有期债券型证券投资基金
69 平安元鑫120天滚动持有中短债债券型证券投资基金
70 平安中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金
71 平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
72 平安盈禧均衡配置1年持有期混合型基金中基金(FOF)
73 平安上海金交易型开放式证券投资基金
74 平安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
75 平安惠韵纯债债券型证券投资基金
76 平安元悦60天滚动持有短债债券型证券投资基金
77 平安养老目标日期2030一年持有期混合型基金中基金(FOF)
78 平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
79 平安惠复纯债债券型证券投资基金
80 平安盈福6个月持有期债券型基金中基金(FOF)
81 平安中债-0-3年国开行债券交易型开放式指数证券投资基金
82 平安添悦债券型证券投资基金
83 平安合禧1年定期开放债券型发起式证券投资基金
上述基金2022年第4季度报告全文于2023年1月20日在本公司网站(http://fund.p
ingan.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供
投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-800-4800)咨询。
●2023-01-14 平安基金：1月13日起改聘会计师事务所
1.公告基本信息
基金管理人名称：平安基金管理有限公司
改聘日期：2023年1月13日
改聘前会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
改聘后会计师事务所名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
基金名称 基金主代码
平安日增利货币市场基金 000379
平安财富宝货币市场基金 000759
平安鑫享混合型证券投资基金 001609
平安鑫安混合型证券投资基金 001664
平安安心灵活配置混合型证券投资基金 002304
平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 002537
平安消费精选混合型证券投资基金 002598
平安鼎信债券型证券投资基金 002988
平安惠金定期开放债券型证券投资基金 003024
平安金管家货币市场基金 003465
平安惠融纯债债券型证券投资基金 003487
平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金 003626
平安股息精选沪港深股票型证券投资基金 004403
平安双债添益债券型证券投资基金 005750
平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 006214
平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金 006457
平安3-5年期政策性金融债债券型证券投资基金 006934
平安可转债债券型证券投资基金 007032
平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金 007645
平安5-10年期政策性金融债债券型证券投资基金 007859
平安乐顺39个月定期开放债券型证券投资基金 008596
平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 009012
平安中证500指数增强型发起式证券投资基金 009336
平安瑞兴一年定期开放混合型证券投资基金 010056
平安瑞尚六个月持有期混合型证券投资基金 010239
平安养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF) 011684
平安盈盛稳健配置三个月持有期债券型基金中基金(FOF) 012909
平安中证医药及医疗器械创新指数型发起式证券投资基金 013873
平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 015894
平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金 159719
平安中证沪港深线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金 159793
平安上海金交易型开放式证券投资基金 159832
平安创业板交易型开放式指数证券投资基金 159964
平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF) 167003
平安中证500交易型开放式指数证券投资基金 510590
平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金 511020
平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金 511030
平安交易型货币市场基金 511700
平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金 512930
平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金 512970
平安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金 516890
平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金 561600
平安灵活配置混合型证券投资基金 700004
平安添利债券型证券投资基金 700005
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-29◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:高勇标 性别:男 学历:硕士
简历:高勇标先生：西南财经大学硕士。曾先后任职于国海证券股份有限公司自营分
公司投资经理助理、深圳市尧山财富管理有限公司投资管理部副总经理、恒大
人寿保险有限公司固定收益部投资经理。2017年4月加入平安基金管理有限公司
，任投资研究部固定收益组投资经理，现任平安惠悦纯债债券型证券投资基金(
2017-09-14至今)、平安惠融纯债债券型证券投资基金(2018-08-28至今)、平安
中短债债券型证券投资基金(2019-01-25至今)、平安惠聚纯债债券型证券投资
基金(2019-05-31至今)、平安惠澜纯债债券型证券投资基金(2019-12-11至今)
、平安瑞兴一年定期开放混合型证券投资基金(2020-11-4至今)、平安合润1年
定期开放债券型发起式证券投资基金(2021-1-5至今)、平安合丰定期开放纯债
债券型发起式证券投资基金(2021-3-30至今)基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:田元强 性别:男 学历:硕士
简历:田元强先生：西安交通大学工商管理硕士，曾先后担任鹏元资信评估有限公司
信用评级部分析师、生命保险资产管理有限公司信用评估部分析师、中国中投
证券有限责任公司研究总部分析员。2016年11月加入平安基金管理有限公司，
曾任固定收益投资中心固定收益高级研究员。现担任平安交易型货币市场基金
（2018-11-26至今）、平安3-5年期政策性金融债债券型证券投资基金（2019-0
2-22至今）、平安日增利货币市场基金（2019-03-21至今）、平安合信3个月定
期开放债券型发起式证券投资基金（2019-12-16至今）平安惠金定期开放债券
型证券投资基金（2020-08-25至今）、平安合锦定期开放债券型发起式证券投
资基金（2020-08-25至今）、平安惠铭纯债债券型证券投资基金（2020-09-07
至今）、平安惠利纯债债券型证券投资基金（2021-06-07至今）、平安合瑞定
期开放债券型发起式证券投资基金（2021-06-07至今）、平安合进1年定期开放
债券型发起式证券投资基金（2021-06-23至今）基金经理、平安惠信3个月定期
开放债券型证券投资基金基金经理（2021-07-15至今）、平安惠融纯债债券型
证券投资基金（2022-01-20至今）、平安元和90天滚动持有短债债券型证券投
资基金（2022-08-04至今）基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张恒 性别:男 学历:硕士
简历:张恒先生：西南财经大学硕士。曾先后任职于华泰证券股份有限公司、摩根士
丹利华鑫基金、景顺长城基金，2015年起在第一创业证券历任投资经理、高级
投资经理、投资主办人。2017年11月加入平安基金管理有限公司，曾任固定收
益投资部投资经理。现任平安惠添纯债债券型证券投资基金（2019-06-21至今
）、平安中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金（2020-12-10至今）、平安
季季享3个月持有期债券型证券投资基金（2021-03-17至今）、平安鑫瑞混合型
证券投资基金（2021-06-01至今）、平安惠盈纯债债券型证券投资基金（2021-
06-07至今）、平安稳健增长混合型证券投资基金（2021-11-10至今）、平安双
季盈6个月持有期债券型证券投资基金（2021-12-29至今）、平安合颖定期开放
纯债债券型发起式证券投资基金（2022-08-11至今）基金经理。
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姓名:张文平 性别:男 学历:硕士
简历:张文平先生：中国籍，南京大学管理学硕士，注册会计师。先后担任毕马威(中
国)企业咨询有限公司南京分公司审计一部审计师、大成基金管理有限公司固定
收益部基金经理。2018年3月加入平安基金管理有限公司，现任公司总经理助理
兼固定收益投资总监。同时担任平安如意中短债债券型证券投资基金(2019-04-
03至今)、平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金(2019-09-04至今)、
平安添利债券型证券投资基金(2020-08-20至今)、平安双债添益债券型证券投
资基金(2020-08-20至今)、平安季开鑫三个月定期开放债券型证券投资基金(20
21-01-05)、平安恒鑫混合型证券投资基金(2021-02-02至今)、平安双季增享6
个月持有期债券型证券投资基金(2021-03-18至今)、平安惠铭纯债债券型证券
投资基金(2021-06-23至今)、平安惠澜纯债债券型证券投资基金(2021-06-23至
今)基金经理。
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姓名:周恩源 性别:男 学历:博士
简历:周恩源先生：浙江大学西方经济学博士。曾担任鹏华基金管理有限公司基金经
理。2019年10月加入平安基金管理有限公司，现任固定收益投资中心投资副总
监，同时担任平安合意定期开放债券型发起式证券投资基金、平安0-3年期政策
性金融债债券型证券投资基金、平安增利六个月定期开放债券型证券投资基金
、平安增鑫六个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:罗春风 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:罗春风先生：总经理，博士，高级经济师。曾任中华全国总工会国际部干部，
平安保险集团办公室总经理助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总
公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北
京分公司总经理、平安大华基金管理有限公司副总经理、平安大华基金管理有
限公司总经理。现任平安大华基金管理有限公司董事长，兼任深圳平安大华汇
通财富管理有限公司执行董事。
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姓名:马琳 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:马琳女士：董事，硕士。曾任职于普华永道、香港汇发基金管理有限公司。200
9年加入中国平安保险（集团）股份有限公司，历任集团内控管理中心银行风险
管理岗、银行风险管理室经理及集团首席投资官办公室资产策略经理，自2018
年5月起至今，担任集团资产管控中心高级资产策略经理，兼任平安财产保险股
份有限公司董事、平安养老保险股份有限公司董事。
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姓名:张文杰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:张文杰先生：董事，学士。现任大华资产管理有限公司执行董事及首席执行长
，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资公司“特别投资
部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和全球科技团
队主管。
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姓名:杨玉萍 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:杨玉萍女士：董事，学士。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从事运营规划
，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高级人力
资源经理。
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姓名:李佩锋 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李佩锋先生：董事，硕士。曾任职于华为技术有限公司。1999年加入中国平安
，历任中国平安保险(集团)股份有限公司财务部副总经理、平安信托有限公司
财务部总经理、平安不动产有限公司财务部总经理，现任中国平安保险(集团)
股份有限公司资金部副总经理（主持工作），兼任中国平安保险海外（控股）
有限公司董事、平安不动产有限公司董事。
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姓名:叶杨诗明 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:叶杨诗明女士：董事，硕士，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰
银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，任大华银行有限公司董
事总经理，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中国
）有限公司非执行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集团有限公司”任
独立非执行董事。
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姓名:肖宇鹏 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:肖宇鹏先生：总经理，学士。2000年起于证监会系统工作，曾任中国证监会江
西证监局主任科员及中国证监会上海专员办证券公司风险处置一处副处长。200
9年加入平安大华基金管理有限公司筹备组，于公司成立后担任督察长。现任平
安基金管理有限公司总经理。
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姓名:潘汉腾 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:潘汉腾先生：独立董事，学士。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理经理、新加
坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日本料理私人有
限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公司
独立董事、华业集团有限公司独立董事。
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姓名:薛世峰 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:薛世峰先生：独立董事，硕士，1963年生。曾任江西省行政学院老师、深圳市
龙岗镇投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总经理、法定代表人
、深圳市鑫德莱实业有限公司总经理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律
顾问，后加入广东万乘律师事务所任专职律师，现任广东宏泰律师事务所高级
合伙人、专职律师。
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姓名:李娟娟 性别:女 学历:学士
职务:独立董事
简历:李娟娟女士：独立董事，学士。曾任安徽商业高等专科学校教师、深圳兴粤会
计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、深圳职
业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。
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姓名:刘雪生 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:刘雪生先生：独立董事，硕士。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审计员、深圳
华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注册会计
师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会副秘书长。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-04-19◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期
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本期净收益（万元） -179.42 -118.49
每份净收益（元） -0.01 -0.13
可供分配收益（万元） -142.39 -112.65
每份可供分配收益（元） -0.12 -0.09
期末资产净值（亿元） 0.51 0.53
期末份额净值（元） 4.12 3.99
加权平均净值收益率（%） -0.14 -2.19
每份净值增长率（%） 1.21 -2.09
每份累计净值增长率（%） 1.21 -2.09
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2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期
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一、收入合计 80.98 -122.50
股票差价收入 - -
债券差价收入 - -
债券利息收入 - -
存款利息收入 4.80 3.97
股息收入 - -
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二、费用合计 89.64 45.17
基金管理费 24.18 11.63
基金托管费 4.83 2.32
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三、基金净收益 -8.65 -167.68
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3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期
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银行存款 18.10 62.36
清算备付金 408.69 453.95
交易保证金 - -
股票投资市值 - -
债券投资市值 - -
应收利息 - -
应收申购款 - -
资产总计 5106.05 5301.36
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应付交易清算款 - -
应付基金管理费 2.14 1.50
应付基金托管费 0.42 0.30
应付赎回款 - -
负债总计 17.64 19.44
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实收基金 5027.76 5394.57
持有人权益合计 5088.40 5281.92
负债及权益合计 5106.05 5301.36
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