◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
基金全称 : 融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 融通创业板ETF
代码 : 159808
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2020-04-30
上市日期 : 2020-09-04
基金成立日 : 2020-08-05
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 融通基金管理有限公司
成立时间 : 2001-05-22
办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
注册地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
法定代表人 : 张威
联系电话 : 0755-26948666，400-883-8088,0755-26948088
传真 : 0755-26935005，0755-26948079
公司网址 : www.rtfund.com
电子信箱 : service@mail.rtfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 创业板指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金
、债券型基金与货币市场基金。
本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，紧
密跟踪创业板指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的
风险收益特征相似。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力
争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。为更好地实现基金
的投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板及其
他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金
融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转
换债券（含分离交易可转债）、可交换债券及其他中国证监会允许投
资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、
定期存款等）、货币市场工具、同业存单、股指期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关
规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 :
东兴证券股份有限公司关于以通讯方式召开东兴改革精选灵活配置混
合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告
东兴证券股份有限公司关于以通讯方式召开东兴蓝海财富灵活配置混
合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告
东兴证券股份有限公司关于以通讯方式召开东兴兴晟混合型证券投资
基金基金份额持有人大会的公告
东兴证券股份有限公司关于以通讯方式召开东兴兴福一年定期开放债
券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告
西部利得天添富货币市场基金清明假期前调整代销渠道大额申购、大
额转换转入、大额定期定额投资业务的公告
西部利得基金管理有限公司关于调整西部利得中债1-3年政策性金融
债指数证券投资基金管理费率并根据《公开募集证券投资基金运作指
引第3号一一指数基金指引》修改基金合同等事项的公告
本基金为完全被动式指数基金，主要采用完全复制法，即按照成份股
在标的指数中的
基准权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的
变化进行相应调整。
由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化（包括配送股
、增发、临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回
等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况
导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时
，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟
踪误差。 在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟
踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因指数编制
规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金
管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、股票投资策略
（1）股票投资组合构建
本基金主要采用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成
及其权重构建股票投资组合。由于跟踪组合构建与标的指数组合构建
存在差异，若出现较为特殊的情况（例如成份股停牌、股票流动性不
足以及其他影响指数复制效果的因素），本基金将采用替代性的方法
构建组合，使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指
数的跟踪误差。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动
而进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购
赎回变动情况等，对其进行适时调整，以保证基金净值增长率与基准
指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。
1）定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进
行调整。
2）不定期调整
A．当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影
响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化
及时调整股票投资组合；
B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而
有效跟踪标的指数；
C．根据法律法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因
其他特殊原因发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当
变通和调整，力求降低跟踪误差。
3）指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂
未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，
综合考虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影
响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。
2、债券投资策略
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪
误差。本基金将采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行
债券资产的投资，通过主要采取组合久期配置策略，同时辅之以收益
率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合
。
3、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产
支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金
流的影响，谨慎投资资产支持证券。
4、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于
股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋
势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基
金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资
产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对
投资组合进行管理。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
总份额:1.03亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -221.1059 -39.0390 -333.0987 -153.1003
期末资产净值（亿元） 0.8607 0.9460 0.8038 0.7680
期末份额净值（元） 0.8317 0.8968 0.8786 0.8582
股票市值（亿元） 0.8577 0.9407 0.8017 0.7577
债券市值（亿元） - - - 0.0003
股票比例（%） 99.32 98.55 99.37 98.19
债券比例（%） - - - 0.04
合计市值（亿元） 0.8636 0.9546 0.8068 0.7717
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力
争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。
业绩比较基准: 创业板指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金
、债券型基金与货币市场基金。
本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用完全复制策略，紧
密跟踪创业板指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的
风险收益特征相似。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 2.07% 2.25% -0.18%
2023-06-30 近三个月 -7.26% -7.69% 0.43%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 10548.4790 9148.4790 8948.4790
本期总申购 4800.0000 5000.0000 6200.0000
本期总赎回 5000.0000 3600.0000 6000.0000
本期净申购 -200.0000 1400.0000 200.0000
期末总份额 10348.4790 10548.4790 9148.4790
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 6.978 1596.497 18.55 3.18
300059 东方财富 34.900 495.576 5.76 4.26
300760 迈瑞医疗 1.339 401.372 4.66 -0.05
300124 汇川技术 5.392 346.214 4.02 -0.06
300274 阳光电源 2.850 332.396 3.86 -0.18
300498 温氏股份 14.926 273.892 3.18 -0.85
300308 中际旭创 1.720 253.614 2.95 新进
300015 爱尔眼科 11.521 213.715 2.48 2.51
300014 亿纬锂能 3.490 211.145 2.45 -0.25
300122 智飞生物 3.090 136.578 1.59 0.83
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 3.799 1542.543 16.31 0.47
300059 东方财富 30.640 613.715 6.49 3.58
300760 迈瑞医疗 1.389 432.903 4.58 0.18
300124 汇川技术 5.452 383.269 4.05 0.65
300498 温氏股份 15.776 322.935 3.41 2.05
300274 阳光电源 3.030 317.726 3.36 0.42
300015 爱尔眼科 9.012 280.003 2.96 1.19
300014 亿纬锂能 3.740 260.678 2.76 0.49
300122 智飞生物 2.260 185.162 1.96 0.28
300142 沃森生物 4.861 167.649 1.77 0.63
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 3.329 1309.656 16.29 0.06
300059 东方财富 27.060 524.960 6.53 -0.07
300760 迈瑞医疗 1.209 381.945 4.75 0.02
300124 汇川技术 4.802 333.732 4.15 0.04
300274 阳光电源 2.610 291.798 3.63 -0.07
300014 亿纬锂能 3.250 285.675 3.55 -0.07
300498 温氏股份 13.726 269.441 3.35 1.46
300015 爱尔眼科 7.822 243.030 3.02 -0.08
300122 智飞生物 1.980 173.903 2.16 -0.05
300142 沃森生物 4.231 170.036 2.12 未变
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 3.270 1310.910 17.07 0.47
300059 东方财富 27.130 478.027 6.22 3.72
300760 迈瑞医疗 1.189 355.451 4.63 0.23
300274 阳光电源 2.680 296.462 3.86 0.42
300014 亿纬锂能 3.320 280.872 3.66 0.48
300124 汇川技术 4.762 273.857 3.57 0.65
300498 温氏股份 12.266 251.576 3.28 1.74
300015 爱尔眼科 7.902 226.550 2.95 2.75
300122 智飞生物 2.030 175.453 2.28 0.35
300142 沃森生物 4.231 156.963 2.04 0.60
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 273.8921 3.18 322.9347 3.41
B 采矿业 - - - -
C 制造业 6525.6025 75.82 6976.5814 73.75
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 459.1744 5.33 475.5493 5.03
术服务业
J 金融业 628.7173 7.30 736.2951 7.78
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 273.8646 3.18 377.0635 3.99
N 水利、环境和公共设施管 26.6392 0.31 27.1185 0.29
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 246.2646 2.86 320.9723 3.39
R 文化、体育和娱乐业 142.9066 1.66 170.8624 1.81
S 综合 - - - -
ZZ 合计 8577.0615 99.65 9407.3775 99.44
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 269.4413 3.35 251.5756 3.28
B 采矿业 - - - -
C 制造业 6103.7942 75.94 5804.3597 75.58
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 283.1200 3.52 277.4486 3.61
术服务业
J 金融业 577.2234 7.18 518.3166 6.75
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - 26.1632 0.34
M 科学研究和技术服务业 358.5556 4.46 300.2759 3.91
N 水利、环境和公共设施管 22.5621 0.28 23.6944 0.31
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 273.6881 3.40 263.9861 3.44
R 文化、体育和娱乐业 128.8579 1.60 111.2071 1.45
S 综合 - - - -
ZZ 合计 8017.2428 99.74 7577.0276 98.66
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为0.8317元，本报告期基金份额净值增长率为-7
.26%，业绩比较基准收益率为-7.69%。
●行情回顾及运作分析:
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想
，并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略，通过控制股票投
资权重与创业板指数成份股自然权重的偏离，有效控制跟踪误差，为投资者提供投资
创业板指数的一个有效ETF工具产品。
创业板指数是深交所多层次资本市场的核心指数之一，由最具代表性的100家创
业板股票组成，创业板指数新兴产业、高新技术企业占比高，成长性突出。前五大权
重行业分别为电力设备、医药、电子、非银、计算机，本报告期指数收益率为-7.69%
。
本报告期内，本基金日均跟踪偏离为0.02%，年化跟踪误差为0.30%，符合基金合
同约定。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为0.8968元,本报告期基金份额净值增长率为2.0
7%；业绩比较基准收益率为2.25%。
●行情回顾及运作分析:
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想
，并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略，通过控制股票投
资权重与创业板指数成份股自然权重的偏离，有效控制跟踪误差，为投资者提供投资
创业板指数的一个有效ETF工具产品。
创业板指数是深交所多层次资本市场的核心指数之一，由最具代表性的100家创
业板股票组成，创业板指数新兴产业、高新技术企业占比高，成长性突出。前五大权
重行业分别为电新、医药、电子、非银、计算机，本报告期指数收益率为2.25%。
本报告期内，本基金日均跟踪偏离为0.01%，年化跟踪误差为0.15%，符合基金合
同约定。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为0.8786元；本报告期基金份额净值增长率为-2
9.41%，业绩比较基准收益率为-29.37%。
●行情回顾及运作分析:
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想
，并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略，通过控制股票投
资权重与创业板指数成份股自然权重的偏离，有效控制跟踪误差，为投资者提供投资
创业板指数的一个有效ETF工具产品。
创业板指数是深交所多层次资本市场的核心指数之一，由最具代表性的100家创
业板股票组成，创业板指数新兴产业、高新技术企业占比高，成长性突出。前五大权
重行业分别为电新、医药、电子、基础化工、机械，本报告期指数收益率为-29.37%
。
本报告期内，本基金日均跟踪偏离为0.01%，年化跟踪误差为0.22%，符合基金合
同约定。
●市场展望和投资策略:
2022年，国内生产总值（GDP）达121万亿元，增长3.0%，快于美国2.1%、德国1.
9%、法国2.6%等主要经济体经济增速。初步测算，2022年我国对世界经济增长贡献率
接近20%，仍是世界经济增长的重要引擎和稳定力量。2022年，居民消费价格指数（C
PI）比上年上涨2.0%，低于3%左右的预期目标，与欧美等主要经济体7%以上的高通胀
形成鲜明对比，有力保障经济稳定运行。
中央经济工作会议要求，2023年要坚持稳字当头、稳中求进，继续实施积极的财
政政策和稳健的货币政策，加大宏观政策调控力度，加强各类政策协调配合，形成共
促高质量发展合力。
当前证券市场整体估值和盈利增长预期基本匹配，当前沪深300指数TTM市盈率12
倍，处于成立以来30%分位，2023年一致预期增速14%；中证500指数TTM市盈率24倍，
处于成立以来19%分位，2023年一致预期增速22%；创业板指数TTM市盈率42倍，处于
成立以来24%分位，2022年一致预期增速38%。总的来说，当前整体市场估值不高，一
致预期增速不低。
从因子角度看，报告期内，因子表现变化较大，市值、流动性、波动率等因子的
表现较好，而一致预期类因子表现较差。
关于创业板指数，当前TTM市盈率41倍左右，处于历史估值24%分位，处于历史较
低水平，从一致预期看，2023年预期利润增速为38%。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
林茂祺 368.42 4.03 未变化
王振宇 334.23 3.65 219.04
尹为民 224.86 2.46 未变化
华泰证券股份有限公司 223.40 2.44 22.91
方正证券股份有限公司 167.79 1.83 15.73
张宝芸 100.01 1.09 未变化
黄剑 100.00 1.09 未变化
苏建东 100.00 1.09 新进
赵静如 90.02 0.98 未变化
许继红 68.01 0.74 未变化
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
林茂祺 368.42 4.88 新进
尹为民 224.86 2.98 未变化
华泰证券股份有限公司 200.49 2.66 -96.37
方正证券股份有限公司 152.06 2.01 新进
王振宇 115.19 1.53 新进
张宝芸 100.01 1.32 未变化
黄剑 100.00 1.32 未变化
赵静如 90.02 1.19 未变化
深圳市育心经典文化传播有限公司 73.00 0.97 未变化
许继红 68.01 0.90 未变化
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 3571 25618.82 470.61 5.14% 8677.86 94.86%
2022-06-30 3468 21766.09 457.30 6.06% 7091.18 93.94%
2021-12-31 2410 21362.98 412.42 8.01% 4736.06 91.99%
2021-06-30 3091 24420.83 502.61 6.66% 7045.87 93.34%
2020-12-31 5763 36349.95 666.73 3.18% 20281.74 96.82%
2020-08-28 14374 46854.38 1374.21 2.04% 65974.27 97.96%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 10548.479 4800.000 5000.000 10348.479
2023-03-31 9148.479 5000.000 3600.000 10548.479
2022-12-31 8948.479 6200.000 6000.000 9148.479
2022-09-30 7548.479 6000.000 4600.000 8948.479
2022-06-30 9148.479 5200.000 6800.000 7548.479
2022-03-31 5148.479 12400.000 8400.000 9148.479
2021-12-31 5748.479 8000.000 8600.000 5148.479
2021-09-30 7548.479 5400.000 7200.000 5748.479
2021-06-30 13548.479 400.000 6400.000 7548.479
2021-03-31 20948.479 5200.000 12600.000 13548.479
2020-12-31 57948.479 8600.000 45600.000 20948.479
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-22◇
●2023-07-20 融通创业板ETF：2023年二季度基金份额利润-0.0530元,净值增长率-7
.2600%
融通创业板ETF(159808)2023年二季度基金已实现收益-2,211,059.47元,利润-5,
538,634.32元,对应加权平均基金份额利润-0.0530元,期末基金资产净值86,069,912.
03元,期末基金份额净值0.8317元,份额净值增长率-7.2600%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想
，并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略，通过控制股票投
资权重与创业板指数成份股自然权重的偏离，有效控制跟踪误差，为投资者提供投资
创业板指数的一个有效ETF工具产品。创业板指数是深交所多层次资本市场的核心指
数之一，由最具代表性的100家创业板股票组成，创业板指数新兴产业、高新技术企
业占比高，成长性突出。前五大权重行业分别为电力设备、医药、电子、非银、计算
机，本报告期指数收益率为-7.69%。本报告期内，本基金日均跟踪偏离为0.02%，年
化跟踪误差为0.30%，符合基金合同约定。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.8317元，本报告期基金份额净值增长率为-7
.26%，业绩比较基准收益率为-7.69%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-20 融通基金：2023年第2季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司旗下基金:
序号 代码 基金名称
1 161609 融通动力先锋混合型证券投资基金
2 002415 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金
3 161606 融通行业景气证券投资基金
4 011011 融通产业趋势精选混合型证券投资基金
5 017561 融通中证中诚信央企信用债指数证券投资基金
6 005618 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
7 000727 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
8 161613 融通创业板指数增强型证券投资基金
9 004025 融通收益增强债券型证券投资基金
10 017737 融通慧心混合型证券投资基金
11 003728 融通通宸债券型证券投资基金
12 161603 融通债券投资基金
13 161620 融通核心价值混合型证券投资基金(QDII)
14 161622 融通汇财宝货币市场基金
15 002788 融通现金宝货币市场基金
16 015553 融通价值成长混合型证券投资基金
17 001830 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
18 161601 融通新蓝筹证券投资基金
19 005067 融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金
20 013985 融通稳健增利6个月持有期混合型证券投资基金
21 009891 融通产业趋势臻选股票型证券投资基金
22 005243 融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)
23 003648 融通通祺债券型证券投资基金
24 005289 融通通昊三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
25 007527 融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
26 007988 融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金
27 000142 融通增强收益债券型证券投资基金
28 161618 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
29 002825 融通通和债券型证券投资基金
30 000394 融通通源短融债券型证券投资基金
31 008439 融通通华五年定期开放债券型证券投资基金
32 014647 融通先进制造混合型证券投资基金
33 002955 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金
34 161611 融通内需驱动混合型证券投资基金
35 010807 融通稳信增益6个月持有期混合型证券投资基金
36 161614 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)
37 002807 融通通安债券型证券投资基金
38 002605 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
39 161605 融通蓝筹成长证券投资基金
40 011403 融通鑫新成长混合型证券投资基金
41 007516 融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
42 012732 融通通跃一年定期开放债券型发起式证券投资基金
43 006163 融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金
44 017735 融通明锐混合型证券投资基金
45 161610 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
46 001470 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金
47 008382 融通产业趋势股票型证券投资基金
48 008445 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金
49 161604 融通深证100指数证券投资基金
50 161626 融通通福债券型证券投资基金(LOF)
51 003674 融通通玺债券型证券投资基金
52 002635 融通增鑫债券型证券投资基金
53 007261 融通消费升级混合型证券投资基金
54 006206 融通增悦债券型证券投资基金
55 001150 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金
56 161616 融通医疗保健行业混合型证券投资基金
57 002342 融通增益债券型证券投资基金
58 161631 融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
59 161624 融通可转债债券型证券投资基金
60 016148 融通通灿债券型证券投资基金
61 161612 融通深证成份指数证券投资基金
62 002049 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金
63 002869 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金
64 007546 融通增享纯债债券型证券投资基金
65 002612 融通通慧混合型证券投资基金
66 010646 融通价值趋势混合型证券投资基金
67 002989 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金
68 012113 融通稳健增长一年持有期混合型证券投资基金
69 011813 融通创新动力混合型证券投资基金
70 159808 融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
71 001152 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
72 161607 融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)
73 002252 融通成长30灵活配置混合型证券投资基金
74 011816 融通多元收益一年持有期混合型证券投资基金
75 161608 融通易支付货币市场证券投资基金
76 001852 融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金
77 161628 融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)
78 000717 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
79 005668 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金
80 001471 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
81 003650 融通通润债券型证券投资基金
的2023年第2季度报告全文于2023年7月20日在本公司网站(http://www.rtfund.c
om)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话咨询:400-883-8088(国内免长途电话费)、075
5-26948088
●2023-05-17 融通基金：5月17日起开通浦发银行借记卡办理网上直销业务
为更好地满足广大投资者的理财需求,融通基金管理有限公司与上海浦东发展银
行股份有限公司合作,自2023年5月17日起,投资者可使用浦发银行借记卡在本公司网
上直销平台通过直连快捷方式办理基金账户开户、基金交易等业务,并可享受费率优
惠。具体公告如下:
一、适用投资者
符合相关法律法规规定并持有浦发银行借记卡的个人投资者。
二、适用基金
1、本公司所管理的已在网上直销平台开通交易的开放式基金。
2、本公司今后发行并在网上直销平台开通交易的开放式基金(以该基金的相关公
告为准)。
三、适用业务范围
本公司基金账户开户及上述适用基金的认/申购、定投、赎回、转换、分红方式
变更等业务。
四、适用费率优惠
投资者以浦发银行借记卡在线支付方式,在网上直销平台认/申购、定投前端收费
模式的开放式基金,享4折费率优惠。
五、其他需要提示的事项
1、上述费率优惠仅限于本公司网上直销开放式基金前端收费模式,后端收费模式
不参与费率优惠。
2、本公司网上直销方式包含本公司官网销售平台、融通基金官方APP(融通定投
宝)及融通基金官方微信公众号。
3、本公司可对上述费率优惠内容进行调整,并依据相关法规要求进行公告。
4、本公司网上直销平台进行的其他优惠内容详见公司发布的相关公告,相关业务
规则如有变动,请以本公司最新发布的公告为准。
5、请投资者在进行基金交易操作前详细阅读基金合同、招募说明书(更新)等法
律文件,若本公告内容存在与基金法律文件相冲突的地方,以基金法律文件的要求为准
。
6、本公告有关基金网上直销交易业务的解释权归融通基金管理有限公司所有。
7、投资者可通过以下途径了解或咨询详请:
本公司官方网站:http://www.rtfund.com
本公司全国统一客户服务电话:400-883-8088,0755-26948088
本公司客户服务邮箱:service@mail.rtfund.com
●2023-04-28 融通基金：4月28日起新任财务负责人王智鲲
1、公告基本信息
基金管理公司名称：融通基金管理有限公司
公告依据：《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理
办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
高管变更类型：新任基金管理公司财务负责人
2新、任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：财务负责人
新任高级管理人员姓名：王智鲲
任职日期：2023年4月28日
过往从业经历：历任中铁物产控股发展有限公司职员、中国铁路物资股份有限公
司高级经理、中国诚通集团有限公司高级经理、国务院国资委人事局(挂职锻炼)三级
调研员、融通基金管理有限公司总经理助理。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：本科学历、硕士学位
3、其他需要说明的事项
上述变更事项,经融通基金管理有限公司第六届董事会第二十五次临时会议审议
通过,并按照现行法律法规履行了备案程序。
●2023-04-28 融通基金：4月28日起新任副总经理商小虎
1、公告基本信息
基金管理公司名称：融通基金管理有限公司
公告依据：《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理
办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
高管变更类型：新任基金管理公司副总经理
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：副总经理
新任高级管理人员姓名：商小虎
任职日期：2023年4月28日
过往从业经历：历任上海社会科学院研究助理、和昇投资咨询(上海)有限公司研
究员、上海国鑫发展有限公司投资经理、鼎通投资有限公司(香港)投资部副总经理、
中银国际证券股份有限公司资产管理部副总经理、融通基金管理有限公司投资总监、
上海禧弘私募基金管理有限公司总经理兼投资总监。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：博士
3、其他需要说明的事项
上述变更事项,经融通基金管理有限公司第六届董事会第二十四次临时会议审议
通过,并按照现行法律法规履行备案程序。
●2023-04-21 融通创业板ETF：2023年一季度基金份额利润0.0318元,净值增长率2.0
700%
融通创业板ETF(159808)2023年一季度基金已实现收益-390,389.57元,利润2,826
,337.40元,对应加权平均基金份额利润0.0318元,期末基金资产净值94,602,909.01元
,期末基金份额净值0.8968元,份额净值增长率2.0700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想
，并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略，通过控制股票投
资权重与创业板指数成份股自然权重的偏离，有效控制跟踪误差，为投资者提供投资
创业板指数的一个有效ETF工具产品。创业板指数是深交所多层次资本市场的核心指
数之一，由最具代表性的100家创业板股票组成，创业板指数新兴产业、高新技术企
业占比高，成长性突出。前五大权重行业分别为电新、医药、电子、非银、计算机，
本报告期指数收益率为2.25%。本报告期内，本基金日均跟踪偏离为0.01%，年化跟踪
误差为0.15%，符合基金合同约定。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.8968元,本报告期基金份额净值增长率为2.0
7%；业绩比较基准收益率为2.25%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-04-21 融通基金：1季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司旗下基金:
序号 基金代码 基金名称
1 001150 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金
2 012732 融通通跃一年定期开放债券型发起式证券投资基金
3 161606 融通行业景气证券投资基金
4 002869 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金
5 006163 融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金
6 161605 融通蓝筹成长证券投资基金
7 002825 融通通和债券型证券投资基金
8 161618 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
9 002342 融通增益债券型证券投资基金
10 004025 融通收益增强债券型证券投资基金
11 003728 融通通宸债券型证券投资基金
12 001471 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
13 161628 融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)
14 161614 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)
15 161604 融通深证100指数证券投资基金
16 000717 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
17 002807 融通通安债券型证券投资基金
18 015553 融通价值成长混合型证券投资基金
19 012113 融通稳健增长一年持有期混合型证券投资基金
20 011403 融通鑫新成长混合型证券投资基金
21 010807 融通稳信增益6个月持有期混合型证券投资基金
22 161622 融通汇财宝货币市场基金
23 161611 融通内需驱动混合型证券投资基金
24 014647 融通先进制造混合型证券投资基金
25 003650 融通通润债券型证券投资基金
26 010646 融通价值趋势混合型证券投资基金
27 001830 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
28 011813 融通创新动力混合型证券投资基金
29 000727 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
30 001852 融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金
31 009891 融通产业趋势臻选股票型证券投资基金
32 002955 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金
33 007261 融通消费升级混合型证券投资基金
34 159808 融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
35 007527 融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
36 007546 融通增享纯债债券型证券投资基金
37 161603 融通债券投资基金
38 007988 融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金
39 161610 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
40 011816 融通多元收益一年持有期混合型证券投资基金
41 161613 融通创业板指数增强型证券投资基金
42 003674 融通通玺债券型证券投资基金
43 002605 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
44 011011 融通产业趋势精选混合型证券投资基金
45 161626 融通通福债券型证券投资基金(LOF)
46 161616 融通医疗保健行业混合型证券投资基金
47 005668 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金
48 013985 融通稳健增利6个月持有期混合型证券投资基金
49 002252 融通成长30灵活配置混合型证券投资基金
50 002635 融通增鑫债券型证券投资基金
51 005243 融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)
52 007516 融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
53 161612 融通深证成份指数证券投资基金
54 000142 融通增强收益债券型证券投资基金
55 002989 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金
56 161624 融通可转债债券型证券投资基金
57 005067 融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金
58 001152 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
59 002415 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金
60 008382 融通产业趋势股票型证券投资基金
61 006206 融通增悦债券型证券投资基金
62 003648 融通通祺债券型证券投资基金
63 161601 融通新蓝筹证券投资基金
64 008837 融通通益混合型证券投资基金
65 002612 融通通慧混合型证券投资基金
66 161620 融通核心价值混合型证券投资基金(QDII)
67 008445 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金
68 161608 融通易支付货币市场证券投资基金
69 161607 融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)
70 002049 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金
71 161609 融通动力先锋混合型证券投资基金
72 000394 融通通源短融债券型证券投资基金
73 005618 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
74 002788 融通现金宝货币市场基金
75 161631 融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
76 005289 融通通昊三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
77 001470 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金
的2023年第1季度报告全文于2023年4月21日在本公司网站(http://www.rtfund.c
om)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话咨询:400-883-8088(国内免长途电话费)、075
5-26948088
●2023-04-14 融通基金：董事变更情况
融通基金管理有限公司的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,根据《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》的相关规定,现将相关变更情况公告如下:
2022年5月,经本公司股东会表决通过,张威先生担任公司董事、董事长,高峰先生
不再担任公司董事、董事长。
2022年7月,经本公司股东会表决通过,股东诚通证券股份有限公司提名的罗林先
生、罗小平先生任公司董事,股东日兴资产管理有限公司(NikkoAssetManagementCo.,
Ltd)提名的吕秋梅女士任公司董事;宗文龙先生、李曙光先生、席德应先生任公司独
立董事。王利先生、律磊先生、大柳雄二(YujiOoyagi)先生不再担任公司董事;杜婕
女士、施天涛先生、田利辉先生不再担任公司独立董事。
2023年4月,经本公司股东会表决通过,江涛先生担任公司董事,吕秋梅女士不再担
任公司董事。
●2023-03-30 融通基金：2022年年度报告提示
本公司旗下基金:
序号 基金代码 基金名称
1 007527 融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
2 012113 融通稳健增长一年持有期混合型证券投资基金
3 010646 融通价值趋势混合型证券投资基金
4 015553 融通价值成长混合型证券投资基金
5 161618 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
6 003650 融通通润债券型证券投资基金
7 002989 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金
8 005243 融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)
9 161603 融通债券投资基金
10 006206 融通增悦债券型证券投资基金
11 012732 融通通跃一年定期开放债券型发起式证券投资基金
12 161616 融通医疗保健行业混合型证券投资基金
13 007546 融通增享纯债债券型证券投资基金
14 003728 融通通宸债券型证券投资基金
15 161601 融通新蓝筹证券投资基金
16 161605 融通蓝筹成长证券投资基金
17 161604 融通深证100指数证券投资基金
18 161613 融通创业板指数增强型证券投资基金
19 002342 融通增益债券型证券投资基金
20 161607 融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)
21 003674 融通通玺债券型证券投资基金
22 007516 融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
23 002807 融通通安债券型证券投资基金
24 011011 融通产业趋势精选2年封闭运作混合型证券投资基金
25 000142 融通增强收益债券型证券投资基金
26 008382 融通产业趋势股票型证券投资基金
27 161610 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
28 002049 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金
29 005067 融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金
30 006163 融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金
31 001471 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
32 002612 融通通慧混合型证券投资基金
33 161626 融通通福债券型证券投资基金(LOF)
34 007261 融通消费升级混合型证券投资基金
35 001852 融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金
36 161628 融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)
37 161620 融通核心价值混合型证券投资基金(QDII)
38 002955 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金
39 009891 融通产业趋势臻选股票型证券投资基金
40 010807 融通稳信增益6个月持有期混合型证券投资基金
41 161631 融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
42 001470 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金
43 004025 融通收益增强债券型证券投资基金
44 002415 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金
45 008445 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金
46 161614 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)
47 005289 融通通昊三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
48 013985 融通稳健增利6个月持有期混合型证券投资基金
49 005668 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金
50 008837 融通通益混合型证券投资基金
51 161612 融通深证成份指数证券投资基金
52 000727 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
53 159808 融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
54 161611 融通内需驱动混合型证券投资基金
55 002635 融通增鑫债券型证券投资基金
56 003279 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金
57 011816 融通多元收益一年持有期混合型证券投资基金
58 001830 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
59 002788 融通现金宝货币市场基金
60 002825 融通通和债券型证券投资基金
61 001150 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金
62 007988 融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金
63 001152 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
64 003648 融通通祺债券型证券投资基金
65 161606 融通行业景气证券投资基金
66 161609 融通动力先锋混合型证券投资基金
67 161608 融通易支付货币市场证券投资基金
68 002252 融通成长30灵活配置混合型证券投资基金
69 002605 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
70 161624 融通可转债债券型证券投资基金
71 011403 融通鑫新成长混合型证券投资基金
72 002869 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金
73 005618 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
74 000394 融通通源短融债券型证券投资基金
75 014647 融通先进制造混合型证券投资基金
76 011813 融通创新动力混合型证券投资基金
77 000717 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
78 161622 融通汇财宝货币市场基金
的2022年年度报告全文于2023年3月30日在本公司网站(http://www.rtfund.com)
和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅
。如有疑问可拨打本公司客服电话咨询:
400-883-8088(国内免长途电话费)、0755-26948088
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-03-14 融通基金：3月14日起新任副总经理杜国彦
1、公告基本信息
基金管理公司名称：融通基金管理有限公司
高管变更类型：新任基金管理公司副总经理
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：副总经理
新任高级管理人员姓名：杜国彦
任职日期：2023年3月14日
过往从业经历：历任大通证券太原东缉虎营营业部市场总监、中国国际期货经纪
有限公司交易助理、华安基金北京分公司高级投资顾问、华安基金北方机构部总监、
华安基金机构一部总监。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：硕士
●2023-02-27 融通基金：关于提醒投资者注意防范不法分子诈骗活动的提示
尊敬的投资者：
近期,融通基金管理有限公司发现,有不法分子通过冒用本公司及旗下基金经理名
义传播虚假会议资料、虚构基金经理一对一交流机会、虚构基金持仓信息等形式,对
投资者实施诈骗等违法活动。为维护本公司声誉,本公司郑重提醒广大投资者:
一、任何单位或个人传播基金持仓等非公开信息的行为都是违法行为。投资者希
望了解基金运作情况的,请查阅各基金定期报告及本公司发布的相关公告。
二、本公司为经中国证监会批准设立并规范经营的公募基金管理公司,本公司及
下属分支机构从未授权任何单位或个人开展上述违法活动,上述活动均与本公司无任
何关系,本公司对此类行为亦不承担任何责任,请广大投资者注意防范。
三、本公司基本信息如下:
公司名称:融通基金管理有限公司
官方网站:www.rtfund.com
官方微信服务号:融通基金(rtfund2014)
官方APP:融通定投宝,仅在上述官方网站、微信服务号和各大官方应用市场发布
。
四、本公司官方客服电话为400-883-8088,客服中心向客户致电的电话为0755-26
948088。在任何情况下,本公司客服人员或其他公司员工均不会向投资者透露基金持
仓等非公开信息,亦不会利用上述非公开信息向投资者索取财物或收取任何形式的费
用,请投资者提高警惕,谨防诈骗。
五、本公司敬请投资者提高对诈骗等违法活动的警惕和识别能力,不要轻信他人,
保护自身合法权益不受侵害。投资者如发现有冒用本公司及旗下基金经理名义等违法
行为,应当立即向公安机关、监管部门举报。
六、本公司保留对任何冒用本公司及旗下基金经理名义的违法活动的单位或个人
采取法律手段的权利。
●2023-01-20 融通创业板ETF：2022年四季度基金份额利润0.0315元,净值增长率2.3
800%
融通创业板ETF(159808)2022年四季度基金已实现收益-3,330,987.46元,利润2,8
51,593.94元,对应加权平均基金份额利润0.0315元,期末基金资产净值80,380,996.40
元,期末基金份额净值0.8786元,份额净值增长率2.3800%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想
，并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略，通过控制股票投
资权重与创业板指数成份股自然权重的偏离，有效控制跟踪误差，为投资者提供投资
创业板指数的一个有效ETF工具产品。创业板指数是深交所多层次资本市场的核心指
数之一，由最具代表性的100家创业板股票组成，创业板指数新兴产业、高新技术企
业占比高，成长性突出。前五大权重行业分别为电新、医药、电子、基础化工、机械
，本报告期指数收益率为2.53%。本报告期内，本基金日均跟踪偏离为0.01%，年化跟
踪误差为0.12%，符合基金合同约定。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.8786元本报告期基金份额净值增长率为2.38
%；业绩比较基准收益率为2.53%。
●2023-01-20 融通基金：2022年第4季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司旗下基金:
基金代码 基金名称
005243 融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)
003279 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金
161603 融通债券投资基金
002049 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金
008445 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金
161628 融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)
005289 融通通昊三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
161624 融通可转债债券型证券投资基金
008382 融通产业趋势股票型证券投资基金
005618 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
002788 融通现金宝货币市场基金
161616 融通医疗保健行业混合型证券投资基金
014647 融通先进制造混合型证券投资基金
001852 融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金
161620 融通核心价值混合型证券投资基金(QDII)
002825 融通通和债券型证券投资基金
161612 融通深证成份指数证券投资基金
003728 融通通宸债券型证券投资基金
000394 融通通源短融债券型证券投资基金
161609 融通动力先锋混合型证券投资基金
000727 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
161631 融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)
002955 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金
161607 融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)
003674 融通通玺债券型证券投资基金
161614 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)
011403 融通鑫新成长混合型证券投资基金
007988 融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金
011816 融通多元收益一年持有期混合型证券投资基金
013985 融通稳健增利6个月持有期混合型证券投资基金
000142 融通增强收益债券型证券投资基金
002807 融通通安债券型证券投资基金
002252 融通成长30灵活配置混合型证券投资基金
002869 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金
007546 融通增享纯债债券型证券投资基金
161605 融通蓝筹成长证券投资基金
012732 融通通跃一年定期开放债券型发起式证券投资基金
003650 融通通润债券型证券投资基金
005067 融通逆向策略灵活配置混合型证券投资基金
001150 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金
011813 融通创新动力混合型证券投资基金
002612 融通通慧混合型证券投资基金
161608 融通易支付货币市场证券投资基金
161604 融通深证100指数证券投资基金
161606 融通行业景气证券投资基金
006163 融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金
000717 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
159808 融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
010807 融通稳信增益6个月持有期混合型证券投资基金
008837 融通通益混合型证券投资基金
010646 融通价值趋势混合型证券投资基金
007527 融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
009891 融通产业趋势臻选股票型证券投资基金
161622 融通汇财宝货币市场基金
002605 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
001470 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金
161618 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
015553 融通价值成长混合型证券投资基金
006206 融通增悦债券型证券投资基金
003648 融通通祺债券型证券投资基金
007516 融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
161610 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
007261 融通消费升级混合型证券投资基金
002989 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金
161611 融通内需驱动混合型证券投资基金
011011 融通产业趋势精选2年封闭运作混合型证券投资基金
161613 融通创业板指数增强型证券投资基金
161601 融通新蓝筹证券投资基金
161626 融通通福债券型证券投资基金(LOF)
002415 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金
004025 融通收益增强债券型证券投资基金
002635 融通增鑫债券型证券投资基金
002342 融通增益债券型证券投资基金
001471 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
012113 融通稳健增长一年持有期混合型证券投资基金
001830 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
005668 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金
001152 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
2022年第4季度报告全文于2023年1月20日在本公司网站(http://www.rtfund.com
)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查
阅。如有疑问可拨打本公司客服电话咨询:400-883-8088(国内免长途电话费)、0755-
26948088
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解基金的风险收益特征,审慎做出投资决
定。
●2023-01-20 融通基金：1月20日起新任首席信息官高翔，颜锡廉离任
1、公告基本信息
基金管理公司名称：融通基金管理有限公司
高管变更类型：兼有新任和离任基金管理公司首席信息官
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：首席信息官
新任高级管理人员姓名：高翔
任职日期：2023年1月20日
过往从业经历
历任中信建投基金管理有限公司副总经理、首席信息官,元达信资本管理(北京)
有限公司执行监事,大成基金管理有限公司信息技术部总监,鹏华基金管理有限公司信
息技术部总监,华夏证券深圳分公司电脑部业务主办、系统分析师(部门副经理级),深
圳蛇口新欣软件产品有限公司
开发三部程序员、高级程序员。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：本科
3、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：首席信息官
离任高级管理人员姓名：Allen Yan(颜锡廉)
离任原因：个人原因
离任日期：2023年1月20日
4、其他需要说明的事项
上述变更事项,经融通基金管理有限公司第六届董事会第二十二次临时会议、第
六届董事会第八次定期会议审议通过,并按照现行法律法规履行了备案程序。
●2023-01-19 融通基金：提醒投资者注意防范不法分子冒用“融通基金”名义进行诈
骗活动的提示
尊敬的投资者:
近期,融通基金管理有限公司发现有不法分子冒用“融通基金”名义,利用诱导投
资者登录虚假网站进行充值、转账等方式,进行诈骗等非法活动。为维护本公司声誉,
本公司郑重提醒广大投资者:
一、本公司为经中国证监会批准设立并规范经营的公募基金管理公司,本公司及
下属分支机构从未授权任何单位或个人以“融通基金”名义开展上述活动,任何以本
公司或本公司员工名义开展的上述活动均与本公司无任何关系,本公司对此类行为不
承担任何责任。
二、本公司基本信息如下:
公司名称:融通基金管理有限公司
官方网站:www.rtfund.com
官方微信服务号:融通基金(rtfund2014)
官方APP:融通定投宝,仅在上述官方网站、微信服务号和各大官方应用市场发布
。请投资者关注,谨防通过其他渠道(诸如微信群、朋友圈、短信等私人转发的二维码
或链接)下载非法仿冒的本公司APP。
三、本公司官方客服电话为400-883-8088,客服中心向客户致电的电话为0755-26
948088。在任何情况下,本公司客服人员不会向投资者索取账户密码、验证码等个人
信息,请投资者妥善保管个人信息,谨防泄露。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-04-18◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:蔡志伟 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2020-08-12
简历:蔡志伟先生：华南师范大学计算机硕士、广州大学计算机学士，金融风险管理
师(FRM),具有基金从业资格。2006年7月至2008年8月就职于汇丰软件开发(广东
)有限公司任高级软件工程师。2011年6月加入融通基金管理有限公司，历任风
险管理专员、金融工程研究员，现任融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)基金
经理(2015年2月11日起至今)、融通深证成份指数证券投资基金基金经理(2016
年11月19日起至今)、融通创业板指数增强型证券投资基金基金经理(2016年11
月19日起至今)、融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019
年8月21日起至今)、融通创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2020
年8月12日起至今)。
─────────────────────────────────────
姓名:何天翔 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2020-04-27
简历:何天翔先生：中国国籍，厦门大学经济学硕士、安徽大学理学学士。多年证券
从业经历。2008年7月至2010年3月就职于华泰联合证券有限责任公司任金融工
程分析师。2010年3月加入融通基金管理有限公司，历任金融工程研究员、专户
投资经理、指数与量化投资部副总监、融通中证大农业指数证券投资基金（LOF
）基金经理（2016年7月29日至2018年1月5日）、融通国企改革新机遇灵活配置
混合型证券投资基金基金经理（2016年9月23日至2018年8月4日）、融通中证全
指证券公司指数分级证券投资基金基金经理（2015年7月17日起至2020年11月19
日）、融通中证军工指数分级证券投资基金基金经理（2015年7月1日起至2020
年11月30日）、融通中证精准医疗主题指数证券投资基金（LOF）基金经理（20
20年11月20日起至2021年5月21日）、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理（
2017年1月24日起至2021年12月15日），现任指数与量化投资部总监、融通深证
100指数证券投资基金基金经理（2014年10月25日起至今）、融通新趋势灵活配
置混合型证券投资基金基金经理（2016年8月17日起至今）、融通中证人工智能
主题指数证券投资基金(LOF)基金经理（2017年4月10日起至今）、融通创业板
交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2020年8月5日起至今）、融通中证
云计算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）基金经理（2020年12月1日起至
今）。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:王超 性别:男 学历:硕士
简历:王超先生：中国国籍，金融工程硕士，经济学、数学双学士，多年证券从业经
验，具有基金从业资格。2007年7月至2012年8月就职于平安银行金融市场产品
部从事债券投资研究工作。2012年8月加入融通基金管理有限公司，历任投资经
理、融通汇财宝货币市场基金基金经理（2014年1月2日至2015年6月23日）、融
通通源短融债券型证券投资基金基金经理（2014年11月7日至2016年11月17日）
、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理（2015年6月23日至2016年11月17日）
、融通增裕债券型证券投资基金基金经理（2016年5月13日至2018年7月24日）
、融通增丰债券型证券投资基金基金经理（2016年8月2日至2018年2月28日）、
融通现金宝货币市场基金基金经理（2016年11月10日至2018年11月7日）、融通
稳利债券型证券投资基金基金经理（2016年11月18日至2018年10月16日）、融
通可转债债券型证券投资基金基金经理（2016年12月9日至2018年5月18日）、
融通通泰保本混合型证券投资基金基金经理（2016年5月13日至2019年7月15日
）、融通通宸债券型证券投资基金基金经理（2018年11月21日起至2019年12月2
8日）、融通增鑫债券型证券投资基金基金经理（2016年5月5日起至2019年12月
30日）、融通超短债债券型证券投资基金基金经理（2019年3月19日起至2020年
3月19日），现任固定收益部总监、融通债券投资基金基金经理（2013年12月27
日起至今）、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理（2015年3月14
日起至今）、融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金基金经理（2015年3月
14日起至今）、融通增益债券型证券投资基金基金经理（2016年5月11日起至今
）、融通汇财宝货币市场基金基金经理（2018年7月5日起至今）、融通易支付
货币市场证券投资基金基金经理（2018年7月12日起至今）、融通通优债券型证
券投资基金基金经理（2018年12月26日起至今）、融通增强收益债券型证券投
资基金基金经理（2019年7月16日起至今）、融通稳健增长一年持有期混合型证
券投资基金基金经理（2021年9月16日起至今）。
─────────────────────────────────────
姓名:余志勇 性别:男 学历:硕士
简历:余志勇先生：武汉大学金融学硕士、工商管理学学士，多年证券投资从业经历,
具有基金从业资格，1992年7月至1997年9月就职于湖北省农业厅任研究员，200
0年7月至2004年7月就职于闽发证券公司任研究员，2004年7月至2007年4月就职
于招商证券股份有限公司任研究员。2007年4月加入融通基金管理有限公司，历
任研究部行业研究员、行业研究组组长、研究部总监、融通领先成长混合型证
券投资基金(LOF)基金经理(2012年8月10日至2014年12月24日)、融通通泽灵活
配置混合基金基金经理(2015年2月25日至2017年11月17日)、融通增裕债券型证
券投资基金基金经理(2016年5月13日至2018年7月24日)、融通增丰债券型证券
投资基金基金经理(2016年8月2日至2018年2月28日)、融通通景灵活配置混合型
证券投资基金基金经理(2016年8月19日至2017年12月12日)、融通通尚灵活配置
混合型证券投资基金基金经理(2016年10月19日至2018年4月11日)、融通新优选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年11月2日至2017年8月17日)、融
通通润债券型证券投资基金基金经理(2017年3月13日至2018年12月26日)、融通
通颐定期开放债券型证券投资基金基金经理(2017年3月16日至2018年9月28日)
、融通新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017年8月3日至2018年7
月4日)、融通通泰保本混合型证券投资基金基金经理(2015年3月17日至2019年7
月15日)，现任组合投资部总监、融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经
理(2015年6月15日起至今)、融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(2015年11月17日起至今)、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理(2
016年10月28日起至今)、融通通慧混合型证券投资基金基金经理(2019年5月16
日起至今)、融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2019
年6月11日起至今)、融通增强收益债券型证券投资基金基金经理(2019年7月16
日起至今)、融通蓝筹成长证券投资基金基金经理(2020年2月5日起至今)、融通
新消费灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2020年4月8日起至今)、融通稳
健增长一年持有期混合型证券投资基金基金经理(2021年9月16日起至今)。
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姓名:张一格 性别:男 学历:硕士
简历:张一格先生：中国人民银行研究生部经济学硕士，特许金融分析师(CFA)，多年
证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2006年6月至2012年8月就职于
兴业银行资金营运中心任投资经理，2012年8月至2015年6月就职于国泰基金管
理有限公司任国泰民安增利债券等基金的基金经理。2015年6月加入融通基金管
理有限公司，历任固定收益部总经理、融通易支付货币市场证券投资基金基金
经理(2015年11月17日至2018年3月24日)、融通通盈保本混合型证券投资基金基
金经理(2016年3月15日至2019年3月21日)、融通增裕债券型证券投资基金基金
经理(2016年4月28日至2018年3月24日)、融通增祥债券型证券投资基金基金经
理(2016年5月13日至2018年5月18日)、融通增丰债券型证券投资基金基金经理(
2016年7月19日至2018年2月28日)、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理(201
6年7月28日至2018年3月24日)、融通通优债券型证券投资基金基金经理(2016年
8月9日至2018年5月18日)、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金基金经
理(2016年8月24日至2018年3月24日)、融通通景灵活配置混合型证券投资基金
基金经理(2016年8月30日至2017年12月12日)、融通通鑫灵活配置混合型证券投
资基金基金经理(2016年9月22日至2018年5月18日)、融通新机遇灵活配置混合
型证券投资基金基金经理(2016年9月22日至2018年11月20日)、融通通昊定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年6月22日起至2019年10月10日)、
融通通源短融债券型证券投资基金基金经理(2018年12月26日起至2021年4月15
日)、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年3月14日起
至2021年7月30日)，现任公司固定收益投资总监、融通收益增强债券型证券投
资基金基金经理(2017年8月30日起至今)、融通通盈灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(2019年3月21日起至今)、融通通昊三个月定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理(2019年10月11日起至今)、融通多元收益一年持有期混合
型证券投资基金基金经理(2021年8月3日起至今)。
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姓名:赵小强 性别:男 学历:硕士
简历:赵小强先生：中国国籍，中国人民银行研究生部金融学硕士，多年证券投资研
究从业经历，具有基金从业资格。2004年8月至2012年8月任职于中国人寿资产
管理有限公司；2012年9月至2015年5月任职于嘉实基金管理有限公司，担任投
资经理；2015年6月至2015年8月任职于中欧基金管理有限公司，担任基金经理
；2015年8月加入融通基金管理有限公司，先后担任固定收益部总监、投资经理
、融通稳健添盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2022年5月17日起至20
22年6月21日）、融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理
（2022年5月13日起至2022年7月12日），现任固定收益部总经理、融通通源短
融债券型证券投资基金基金经理（2022年5月17日起至今）、融通增辉定期开放
债券型发起式证券投资基金基金经理（2022年5月17日起至今）、融通增悦债券
型证券投资基金基金经理（2022年5月17日起至今）、融通通祺债券型证券投资
基金基金经理（2022年5月17日起至今）、融通通玺债券型证券投资基金基金经
理（2022年5月17日起至今）、融通通福债券型证券投资基金（LOF）基金经理
（2022年5月17日起至今）。
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姓名:邹曦 性别:男 学历:硕士
简历:邹曦先生：中国人民银行研究生部金融学硕士、北京航空航天大学工程学学士
。现任融通基金管理有限公司权益投资负责人。2001年5月加入融通基金管理有
限公司，曾任行业研究员、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、融
通行业景气证券投资基金基金经理（2007年6月25日至2012年1月18日）、融通
内需驱动混合型证券投资基金基金经理（2009年4月22日至2011年1月21日）、
融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2018年6月15
日至2019年6月19日），现任公司副总经理兼权益投资总监、融通行业景气证券
投资基金基金经理（2012年7月3日起至今）、融通领先成长混合型证券投资基
金(LOF)基金经理（2017年2月18日起至今）、融通通乾研究精选灵活配置混合
型证券投资基金基金经理（2020年1月2日起至今）、融通产业趋势股票型证券
投资基金基金经理（2020年5月9日起至今）、融通产业趋势精选2年封闭运作混
合型证券投资基金基金经理（2021年3月16日起至今）、融通中国风1号灵活配
置混合型证券投资基金基金经理（2022年12月16日起至今）。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:张威 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:张威先生：博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。2022年5月至今任
新时代证券股份有限公司董事长，曾任中国诚通控股集团有限公司金融管理部
总经理、诚通基金管理有限公司董事、中企大象金融信息服务有限公司董事长
、诚通商业保理有限公司董事长、南航国际融资租赁有限公司董事、诚通保险
经纪（上海）有限公司执行董事兼总经理、东兴证券股份有限公司监事。2022
年5月起至今，任公司董事长。
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姓名:江涛 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:江涛先生：中国国籍，安徽大学经济学硕士。历任交通银行安徽省分行国际业
务部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽省分行个人金
融部总经理、融通基金管理有限公司北京分公司副总经理、融通基金管理有限
公司上海分公司总经理、圆信永丰基金管理有限公司副总经理。2022年12月至
今，任公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。
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姓名:Allen Yan（颜锡廉）性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:Allen Yan（颜锡廉）先生：工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿
）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015
年6月至今，任融通基金管理有限公司董事。2011年3月至今，任公司常务副总
经理。
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姓名:张帆 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:张帆先生：工商管理硕士，清华大学EMBA。多年证券从业经历；历任上海远东
证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理，公司经纪业务总部副总经理
；新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理，公司经纪业务管
理总部董事总经理，公司总经理助理，公司副总经理职务。2017年6月2日起担
任融通基金管理有限公司总经理，任公司董事。
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姓名:罗林 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:罗林先生：金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚
通控股集团有限公司金融管理部副总经理、诚通财务有限责任公司监事、国海
证券股份有限公司场外市场部总经理、国海证券股份有限公司融资六部高级经
理、全国中小企业股份转让系统有限责任公司机构业务部高级经理、太平洋证
券股份有限公司固定收益部高级经理、中国人民银行征信中心职员。2022年7月
起至今，任公司董事。
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姓名:罗小平 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:罗小平先生：工商管理硕士，现任诚通证券股份有限公司董事，曾任诚通基金
管理有限公司董事、国海海工资产管理有限公司监事、诚通商业保理有限公司
董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴证券股
份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司战略发展中心总监、中国诚通控
股集团有限公司派出董事、中华企业咨询有限公司执行总裁、华夏证券有限公
司投资银行部门总经理等职务。2022年7月起至今，任公司董事。
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姓名:李曙光 性别:男
职务:独立董事
简历:李曙光先生：法学博士，现任中国政法大学教授、中国政法大学法与经济学研
究院院长、中国政法大学破产法与企业重组研究中心主任、中国法学会理事、
中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最高人民法院应用法学研究所研
究员、中国经济体制改革研究会研究员、中国银行间交易商协会法律专业委员
会特别顾问，兼任蒙商银行股份有限公司独立董事、大悦城股份有限公司独立
董事、中华联合财产保险股份有限公司独立董事。2022年7月起至今，任公司独
立董事。
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姓名:宗文龙 性别:男
职务:独立董事
简历:宗文龙先生：会计学博士，现任中央财经大学会计学院教授，兼任中视传媒股
份有限公司独立董事、宁夏嘉泽新能源股份有限公司独立董事、大唐国际发电
股份有限公司独立董事、中海油能源发展股份有限公司独立董事，曾任长春会
计学院讲师。2022年7月起至今，任公司独立董事。
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姓名:席德应 性别:男
职务:独立董事
简历:席德应先生：工商管理硕士，现任中国人寿财产保险股份有限公司独立董事、
复星保德信人寿保险有限公司独立董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有
限公司董事长、中国工商银行（亚洲）有限公司非执行董事、中国工商银行（
巴西）有限公司非执行董事、中国工商银行战略管理与投资者管理部资深专家
、中国工商银行机构金融业务部资深专家、中国工商银行机构金融业务部总经
理、中国工商银行机构业务部副总经理、中国工商银行总行资金营运部副总经
理、中国工商银行香港分行高级经理、中国工商银行总行财务会计部结算处处
长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务会计部财
务处副处长、中国工商银行总行财务会计部主任科员、中国人民银行总行会计
稽核司科员。2022年7月起至今，任公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-30◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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本期净收益（万元） -1913.53 -1427.33 4386.56 2694.44
每份净收益（元） -0.26 -0.15 0.40 0.32
可供分配收益（万元） -1110.38 412.73 1259.12 2003.44
每份可供分配收益（元） -0.12 0.05 0.24 0.27
期末资产净值（亿元） 0.80 0.80 0.64 0.99
期末份额净值（元） 0.88 1.05 1.24 1.31
加权平均净值收益率（%） -28.98 -13.15 19.15 16.86
每份净值增长率（%） -29.41 -15.26 12.02 17.46
每份累计净值增长率（%） -12.14 5.47 24.46 30.51
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2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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一、收入合计 -2319.94 -1100.51 2138.98 2446.22
股票差价收入 -1890.87 -1429.52 4424.59 2699.99
债券差价收入 2.41 1.04 17.07 15.91
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 0.43 0.23 0.46 0.24
股息收入 37.77 33.10 34.54 31.22
─────────────────────────────────────
二、费用合计 58.32 29.68 83.36 48.40
基金管理费 24.57 12.72 32.58 21.36
基金托管费 8.19 4.24 10.86 7.12
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三、基金净收益 -2378.26 -1130.20 2055.62 2397.81
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
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银行存款 42.58 117.58 132.84 151.53
清算备付金 3.71 0.13 4.22 3.36
交易保证金 0.41 0.76 0.45 0.59
股票投资市值 8017.24 7910.01 6331.96 9827.27
债券投资市值 - - - 1.41
应收利息 - - 0.01 -
应收申购款 - - - -
资产总计 8068.06 8038.44 6469.51 9984.20
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 0.03 50.87 - 99.83
应付基金管理费 2.11 2.05 1.69 2.60
应付基金托管费 0.70 0.68 0.56 0.86
应付赎回款 - - - -
负债总计 29.96 77.24 61.91 132.53
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实收基金 9148.47 7548.47 5148.47 7548.47
持有人权益合计 8038.09 7961.20 6407.60 9851.66
负债及权益合计 8068.06 8038.44 6469.51 9984.20
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-20◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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300750 宁德时代 69780 15964966.20 18.55
300059 东方财富 348997 4955757.40 5.76
300760 迈瑞医疗 13388 4013722.40 4.66
300124 汇川技术 53919 3462138.99 4.02
300274 阳光电源 28500 3323955.00 3.86
300498 温氏股份 149260 2738921.00 3.18
300308 中际旭创 17200 2536140.00 2.95
300015 爱尔眼科 115210 2137145.50 2.48
300014 亿纬锂能 34900 2111450.00 2.45
300122 智飞生物 30900 1365780.00 1.59
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