◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
基金全称 : 南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 : 南方国证在线消费ETF
代码 : 159728
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2021-10-08
上市日期 : 2022-01-11
基金成立日 : 2021-12-29
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 南方基金管理股份有限公司
成立时间 : 1998-03-06
办公地址 : 广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
注册地址 : 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人 : 周易
联系电话 : 0755-82763888，400-889-8899
传真 : 0755-82763889，0755-83887777
公司网址 : www.nffund.com
电子信箱 : service@nffund.com,service@southernfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 国证在线消费指数收益率
风险收益特征: 本基金属股票型基金，一般而言，其风险与收益高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表
现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 : 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资
目标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板及其他经中
国证监会核准或注册发行的股票）、衍生工具（股指期货、股票期权
等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、政府支持机构债
券、政府支持债券、地方政府债券、次级债、可转换债券、可交换债
券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支
持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定
）。 本基金可投资于存托凭证。
投资策略 : 本基金主要采用复制策略、替代策略及其他适当的策略以更好的跟踪
标的指数，实现基金投资目标。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值
不超过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。
1、复制策略
本基金为被动式指数基金，采用完全复制法，按照成份股在标的指数
中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标指数成份股及其权重的
变化进行相应调整。
2、替代策略
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或
因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
，或因某些特殊情况导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理
人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，通过投资成份股、非成
份股、成份股个股衍生品等进行替代从而使得投资组合紧密地跟踪标
的指数。 特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制无
法投资某只成份股；（2）成份股流动性严重不足；（3）成份股票长
期停牌；（4）其他合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构
成严重制约等。
3、金融衍生品投资策略
为更好的实现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经
中国证监会允许的衍生金融产品，如与标的指数或标的指数成份股、
备选成份股相关的衍生工具。本基金将根据风险管理的原则，主要选
择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。
（1）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主
要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期
货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到
有效跟踪标的指数的目的。
（2）股票期权投资策略
本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，
充分考虑股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，
采取备兑开仓、delta 中性等策略适度参与股票期权投资。
4、债券投资策略
结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、
债券类属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的
研究发现价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性
良好的债券组合。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本
基金将采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规
模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6、融资及转融通证券出借业务投资策略
为更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，
本基金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基
金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借
证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和
比例。
7、存托凭证投资策略
本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审
慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪
偏离度和跟踪误差的最小化。
8、可转换债券及可交换债券投资策略
本基金在可转换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策
略、个券挖掘策略、条款价值策略、行权套利策略等多种策略，构建
风险收益比佳、基本面稳健的组合。其中仓位策略和类属策略，将根
据基本面环境、股债性价比，确定整体仓位水平、偏股型和偏债型
可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的机会，选
择基本面景气向上、估值不贵的偏股型转债作为获取超额收益的品种
。条款价值策略，即深入分析修正转股价条款、回售条款和赎回条款
等对转债价值的影响，挖掘各条款对应的投资机会。行权套利策略，
可转债具备按照约定的价格转换为标的股票的权利，本基金将综合分
析正股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标
的股票的流动性、可转债转股对标的股票稀释和抛售压力等因素，确
定是否行使将可转债转换为标的股票的权利，以及转股的时机和转股
后标的股票的持有时间。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，
基金还将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以
丰富组合投资策略。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
总份额:0.30亿份 截止日期:2023-06-30
基金公布季报
23二季度 23一季度 22四季度 22三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 919.6212 61.8590 -436.7972 -405.3989
期末资产净值（亿元） 0.2878 0.4056 0.3195 0.3330
期末份额净值（元） 0.9624 0.9563 0.6739 0.6415
股票市值（亿元） 0.2876 0.4050 0.3187 0.3329
股票比例（%） 99.16 99.62 99.50 99.48
合计市值（亿元） 0.2900 0.4065 0.3203 0.3347
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
业绩比较基准: 国证在线消费指数收益率
风险收益特征: 本基金属股票型基金，一般而言，其风险与收益高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表
现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2023-03-31 近三个月 41.91% 42.17% -0.26%
2023-06-30 近三个月 0.64% 0.50% 0.14%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 23第二季度 23第一季度 22第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 4241.0129 4741.0129 5191.0129
本期总申购 5650.0000 4500.0000 3850.0000
本期总赎回 6900.0000 5000.0000 4300.0000
本期净申购 -1250.0000 -500.0000 -450.0000
期末总份额 2991.0129 4241.0129 4741.0129
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
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问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十名股票明细 截止日期:2023-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002230 科大讯飞 4.568 310.462 10.79 -4.21
002555 三七互娱 5.200 181.376 6.30 -1.31
002241 歌尔股份 8.430 149.632 5.20 -3.89
002602 世纪华通 18.330 139.125 4.83 -7.52
300418 昆仑万维 2.550 102.714 3.57 -1.17
002517 恺英网络 6.130 96.486 3.35 新进
300002 神州泰岳 6.400 89.600 3.11 新进
002841 视源股份 1.200 80.208 2.79 -0.39
300058 蓝色光标 8.240 79.681 2.77 新进
002558 巨人网络 4.390 78.713 2.73 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002230 科大讯飞 8.780 559.110 13.79 -1.04
002241 歌尔股份 12.320 263.648 6.50 -1.49
002555 三七互娱 6.510 185.209 4.57 -0.75
300418 昆仑万维 3.720 174.022 4.29 新进
002602 世纪华通 25.850 155.617 3.84 -3.10
603613 国联股份 1.711 141.927 3.50 -0.20
300253 卫宁健康 8.790 121.920 3.01 -1.08
300144 宋城演艺 7.350 119.585 2.95 -0.89
002841 视源股份 1.590 119.011 2.93 -0.20
300413 芒果超媒 3.100 115.444 2.85 -0.37
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002230 科大讯飞 9.820 322.391 10.09 -0.46
002241 歌尔股份 13.810 232.422 7.27 4.19
603613 国联股份 1.911 169.009 5.29 -0.32
002555 三七互娱 7.260 131.406 4.11 -1.50
300144 宋城演艺 8.240 120.304 3.77 -1.62
002602 世纪华通 28.950 110.299 3.45 -0.80
002841 视源股份 1.790 105.682 3.31 -0.38
300413 芒果超媒 3.470 104.169 3.26 -0.68
300253 卫宁健康 9.870 101.466 3.18 -1.87
002624 完美世界 6.940 88.277 2.76 -1.10
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002230 科大讯飞 10.280 337.390 10.13 -1.37
002241 歌尔股份 9.620 254.930 7.66 -1.34
603613 国联股份 2.231 240.859 7.23 -0.32
002555 三七互娱 8.760 152.599 4.58 -1.10
002841 视源股份 2.170 129.549 3.89 -0.31
300144 宋城演艺 9.860 118.320 3.55 -1.25
002602 世纪华通 29.750 110.968 3.33 -3.96
300413 芒果超媒 4.150 103.460 3.11 -0.55
002624 完美世界 8.040 99.857 3.00 -1.04
300253 卫宁健康 11.740 82.651 2.48 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
2023中期 2023一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 354.5643 12.32 569.6899 14.05
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 76.1053 2.64 119.4256 2.94
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1952.6593 67.84 2683.2435 66.16
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 220.3316 7.65 270.3434 6.67
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 58.5620 2.03 42.8260 1.06
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 213.7382 7.43 364.5643 8.99
S 综合 - - - -
ZZ 合计 2875.9607 99.91 4050.0928 99.86
2022末期 2022三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 526.7307 16.49 619.1935 18.60
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 140.4616 4.40 123.1733 3.70
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1898.6844 59.42 1974.6412 59.30
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 242.9986 7.61 253.3774 7.61
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 45.1425 1.41 42.1605 1.27
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 333.0410 10.42 316.8834 9.52
S 综合 - - - -
ZZ 合计 3187.0588 99.75 3329.4294 99.99
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
类别: 季度报告 截止日期: 2023-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为0.9624元，报告期内，份额净值增长率为0.64
%，同期业绩基准增长率为0.50%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，在线消费指数上涨0.50%。
期间我们通过自建的指数化交易系统、日内择时交易模型、“跟踪误差归因分析
系统、ETF现金流精算系统等，将本基金的跟踪误差指标控制在较好水平，并通过严
格的风险管理流程，确保了本基金的安全运作。
我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下：
（1）新股上市初期涨幅较大的影响；
（2）大额申购赎回带来的成份股权重偏差，对此我们通过日内择时交易争取跟
踪误差最小化；
（3）报告期内指数成份股（包括调出指数成份股）停牌引起的成份股权重偏离
及基金整体仓位的偏离。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2023-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为0.9563元，报告期内，份额净值增长率为41.9
1%，同期业绩基准增长率为42.17%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，在线消费指数上涨42.17%。
期间我们通过自建的指数化交易系统、日内择时交易模型、“跟踪误差归因分析
系统、ETF现金流精算系统等，将本基金的跟踪误差指标控制在较好水平，并通过严
格的风险管理流程，确保了本基金的安全运作。
我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下：
（1）新股上市初期涨幅较大的影响；
（2）大额申购赎回带来的成份股权重偏差，对此我们通过日内择时交易争取跟
踪误差最小化；
（3）报告期内指数成份股（包括调出指数成份股）停牌引起的成份股权重偏离
及基金整体仓位的偏离。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2022-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为0.6739元，报告期内，份额净值增长率为-32.
62%，同期业绩基准增长率为-34.20%。
●行情回顾及运作分析:
本报告期内在线消费指数下跌34.2%。
期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差
归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等，将本基金的跟踪误差指标控制在较好
水平，并通过严格的风险管理流程，确保了本ETF基金的安全运作。
我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下：
（1）新股上市初期涨幅较大的影响；
（2）申购赎回带来的成份股权重偏差，对此我们通过日内择时交易争取跟踪误
差最小化；
（3）根据指数成份股调整进行的基金调仓，事前我们制定了详细的调仓方案，
在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生，将跟踪误差控制在理想范围内。
●市场展望和投资策略:
在线消费主要覆盖的板块有传媒、计算机及消费电子。其中传媒板块在政策回暖
、消费复苏的环境下有望边际改善，或将迎来基本面拐点；计算机板块中的AI下游应
用场景的拓展与大模型的快速发展也将有力地推动行业上游发展，推动整体板块成长
空间打开；消费电子方面，国内的疫情政策变化将释放居民消费潜力，智能手机销售
数据有望在2023年回暖。展望2023年，在下游复苏、国产替代和终端创新的大背景下
，整个在线消费板的业绩与估值或迎来共振上行的机遇，建议积极把握。
本基金为指数基金，作为基金管理人，我们将通过严格的投资管理流程、精确的
数量化计算、精益求精的工作态度、恪守指数化投资的宗旨，力求实现对标的指数的
有效跟踪，为持有人提供与之相近的收益。投资者可以根据自身对证券市场的判断及
投资风格，借助投资本基金参与市场。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2022-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
招商证券股份有限公司 305.69 6.45 -12.09
方正证券股份有限公司 270.65 5.71 -97.42
中信证券股份有限公司 227.43 4.80 105.19
王东林 215.01 4.54 -85.00
李俊峰 150.01 3.16 未变化
李占钧 150.01 3.16 未变化
杨晓翠 102.01 2.15 新进
广发证券股份有限公司 100.19 2.11 新进
张玉玺 100.01 2.11 新进
高继先 100.01 2.11 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2022-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
方正证券股份有限公司 368.08 6.25 新进
招商证券股份有限公司 317.78 5.39 新进
王东林 300.01 5.09 新进
陆福高 292.00 4.96 新进
孙惠 200.01 3.40 新进
李俊峰 150.01 2.55 新进
李占钧 150.01 2.55 新进
王霜 150.00 2.55 新进
中信证券股份有限公司 122.24 2.08 新进
薛璐 110.00 1.87 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 1035 45806.89 1043.57 22.01% 3697.44 77.99%
2022-06-30 1047 56265.64 860.22 14.60% 5030.79 85.40%
2022-01-04 1645 137635.34 14285.80 63.10% 8355.21 36.90%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-06-30 4241.013 5650.000 6900.000 2991.013
2023-03-31 4741.013 4500.000 5000.000 4241.013
2022-12-31 5191.013 3850.000 4300.000 4741.013
2022-09-30 5891.013 2850.000 3550.000 5191.013
2022-06-30 6241.013 1100.000 1450.000 5891.013
2022-03-31 22641.013 600.000 17000.000 6241.013
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-08-09◇
●2023-08-09 南方在线消费ETF：资产净值连续低于5000万元的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,
南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金《基金合同》生效之日起2年内,连
续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情
形的,基金合同应当终止,无需召开基金份额持有人大会。
本基金的基金合同生效日为2021年12月29日,截至2023年8月7日,本基金基金资产
净值已连续45个工作日低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。
现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金
基金简称及代码:在线消费ETF;159728
基金运作方式:交易型开放式
基金合同生效日:2021年12月29日
基金管理人名称:南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“第五部分基金备案”中的约定:
“《基金合同》生效之日起2年内,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金合同应当终止,无需召开基金份额
持有人大会。如本基金在《基金合同》生效2年后继续存续的,连续30个工作日出现基
金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于1亿元情形的,基金合同应当终止,
无需召开基金份额持有人大会。”
本基金的基金合同生效日为2021年12月29日,截至2023年8月7日,本基金基金资产
净值已连续45个工作日低于5000万元。若截至2023年8月14日日终,本基金的基金资产
净值连续50个工作日低于5000万元,则触发上述《基金合同》约定的终止情形,《基金
合同》应当终止,基金管理人将根据相关法律法规、基金合同等规定对本基金进行清
算。
三、其他事项
1、若发生上述《基金合同》约定的终止情形,基金管理人将根据相关法律法规、
《基金合同》等规定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清
算程序后将不再办理申购、赎回等业务。具体安排详见本基金管理人届时发布的相关
公告。敬请投资者注意。
2、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方国证在线消费交易型开放
式指数证券投资基金基金合同》和《南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》。投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(4
00-889-8899)咨询相关情况。
●2023-08-09 南方基金：8月9日起增加东方证券为场内申购赎回代理券商
经深圳证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年8月9日起增加以下券商为南方沪深300交易型开放式指数证券投
资基金(场内简称:沪深300ETF南方,基金代码:159925)、南方中证创新药产业交易型
开放式指数证券投资基金(场内简称:创新药指ETF,基金代码:159858)、南方中证科创
创业50交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:双创ETF,基金代码:159780)、南方
中证科技100交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:科技100ETF,基金代码:15985
3)、南方中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:医
疗产业ETF,基金代码:159877)、南方中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金
(场内简称:物联网龙头ETF,基金代码:159896)、南方国证在线消费交易型开放式指数
证券投资基金(场内简称:在线消费ETF,基金代码:159728)、南方中证上海环交所碳中
和交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:碳中和ETF南方,基金代码:159639)、南
方中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:中证消费ETF,基金代码:1
59689)的场内申购赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
编号 场内申购赎回代理券商 联系方式
1 东方证券股份有限公司 客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
本基金的申购、赎回包括场外实物申购赎回方式和场内申购赎回方式,两种方式
适用的申购赎回代理券商不一定完全相同,敬请投资人留意。
●2023-08-02 南方在线消费ETF：基金资产净值低于5000万元的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,
截至2023年7月31日,南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:15
9728,场内简称:在线消费ETF)已连续40个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触
发基金合同终止情形,特此提示投资者注意。
投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金《基金合同》及《招募说明
书》等法律文件。投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或
拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-07-21 南方在线消费ETF：2023年二季度基金份额利润0.0621元,净值增长率0
.6400%
南方在线消费ETF(159728)2023年二季度基金已实现收益9,196,211.61元,利润1,
990,161.20元,对应加权平均基金份额利润0.0621元,期末基金资产净值28,784,518.8
7元,期末基金份额净值0.9624元,份额净值增长率0.6400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，在线消费指数上涨0.50%。期间我们通过自建的指数化交易系统、日
内择时交易模型、“跟踪误差归因分析系统、ETF现金流精算系统等，将本基金的跟
踪误差指标控制在较好水平，并通过严格的风险管理流程，确保了本基金的安全运作
。我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下：（1）新股上市初期涨幅较大的影
响；（2）大额申购赎回带来的成份股权重偏差，对此我们通过日内择时交易争取跟
踪误差最小化；（3）报告期内指数成份股（包括调出指数成份股）停牌引起的成份
股权重偏离及基金整体仓位的偏离。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为0.9624元，报告期内，份额净值增长率为0.64
%，同期业绩基准增长率为0.50%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
●2023-07-21 南方基金：2023年第二季度报告提示
南方基金管理股份有限公司董事会及董事保证基金2023年第二季度报告所载资料
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
本公司2023年第二季度报告涉及基金明细如下:
南方稳健成长证券投资基金
南方宝元债券型基金
南方现金增利基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
南方积极配置混合型证券投资基金
南方高增长混合型证券投资基金
南方多利增强债券型证券投资基金
南方稳健成长贰号证券投资基金
南方绩优成长混合型证券投资基金
南方成份精选混合型证券投资基金
南方全球精选配置证券投资基金
南方隆元产业主题混合型证券投资基金
南方盛元红利混合型证券投资基金
南方优选价值混合型证券投资基金
南方中证100指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
深证成份交易型开放式指数证券投资基金
南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方策略优化混合型证券投资基金
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方广利回报债券型证券投资基金
南方优选成长混合型证券投资基金
南方平衡配置混合型证券投资基金
上证380交易型开放式指数证券投资基金
南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方香港优选股票型证券投资基金
南方新兴消费增长股票型证券投资基金(LOF)
南方金利定期开放债券型证券投资基金
南方润元纯债债券型证券投资基金
南方旺元60天滚动持有中短债债券型证券投资基金
南方核心竞争混合型证券投资基金
南方收益宝货币市场基金
中证500交易型开放式指数证券投资基金
南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金
南方稳利1年持有期债券型证券投资基金
南方丰元信用增强债券型证券投资基金
南方现金通货币市场基金
南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金
南方新优享灵活配置混合型证券投资基金
南方通利债券型证券投资基金
中国梦灵活配置混合型证券投资基金
南方薪金宝货币市场基金
南方天元新产业股票型证券投资基金
南方高端装备混合型证券投资基金
南方启元债券型证券投资基金
南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
南方理财金交易型货币市场基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金
南方产业活力股票型证券投资基金
南方双元债券型证券投资基金
南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金
南方利淘灵活配置混合型证券投资基金
南方大数据100指数证券投资基金
南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金
南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金
南方利众灵活配置混合型证券投资基金
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金
南方中证高铁产业指数证券投资基金(LOF)
南方大数据300指数证券投资基金
南方量化成长股票型证券投资基金
中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金
南方利达灵活配置混合型证券投资基金
南方国策动力股票型证券投资基金
南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金
南方中小盘成长股票型证券投资基金
南方利安灵活配置混合型证券投资基金
南方荣光灵活配置混合型证券投资基金
南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方益和灵活配置混合型证券投资基金
南方君选灵活配置混合型证券投资基金
南方日添益货币市场基金
南方亚洲美元收益债券型证券投资基金
南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金
南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方原油证券投资基金
南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金
南方转型增长灵活配置混合型证券投资基金
南方中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方安泰混合型证券投资基金
南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金
南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方天天利货币市场基金
南方卓元债券型证券投资基金
南方安裕混合型证券投资基金
南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金
南方宣利定期开放债券型证券投资基金
南方安颐混合型证券投资基金
南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金
南方产业智选股票型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金
南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金
南方和元债券型证券投资基金
南方荣尊混合型证券投资基金
南方纯元债券型证券投资基金
南方安康混合型证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金
南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方荣年一年持有期混合型证券投资基金
南方安睿混合型证券投资基金
南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金
南方祥元债券型证券投资基金
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金
南方天天宝货币市场基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金
南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方兴利半年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金
南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)
南方道琼斯美国精选REIT指数证券投资基金(QDII-LOF)
南方安福混合型证券投资基金
南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金
南方卓利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方安养混合型证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方希元可转债债券型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
南方涪利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金
南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
南方君信灵活配置混合型证券投资基金
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)
南方泽元债券型证券投资基金
南方赢元债券型证券投资基金
南方人工智能主题混合型证券投资基金
南方养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
南方吉元短债债券型证券投资基金
南方中债3-5年农发行债券指数证券投资基金
南方交元债券型证券投资基金
南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金
南方昌元可转债债券型证券投资基金
南方国利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方合顺多资产配置混合型基金中基金(FOF)
南方华元债券型证券投资基金
南方臻元债券型证券投资基金
南方亨元债券型发起式证券投资基金
南方智诚混合型证券投资基金
南方中债7-10年国开行债券指数证券投资基金
南方鑫利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方惠利6个月定期开放债券型证券投资基金
南方科技创新混合型证券投资基金
南方富元稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金
南方致远混合型证券投资基金
南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方初元中短债债券型发起式证券投资基金
南方信息创新混合型证券投资基金
南方旭元债券型发起式证券投资基金
南方泰元债券型发起式证券投资基金
南方恒新39个月定期开放债券型证券投资基金
南方贺元利率债债券型证券投资基金
南方聪元债券型发起式证券投资基金
南方智锐混合型证券投资基金
南方定元中短债债券型证券投资基金
南方梦元短债债券型证券投资基金
南方皓元短债债券型证券投资基金
南方粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金
南方养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方ESG主题股票型证券投资基金
南方远利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金
南方创利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宁利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金
南方标普中国A股大盘红利低波50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方内需增长两年持有期股票型证券投资基金
南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方骏元中短期利率债债券型证券投资基金
南方鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方中债0-5年中高等级江苏省城投类债券指数证券投资基金
南方宝丰混合型证券投资基金
南方乐元中短期利率债债券型证券投资基金
南方得利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方集利18个月持有期债券型证券投资基金
南方中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
南方瑞盛三年持有期混合型证券投资基金
南方沪深300指数增强型证券投资基金
南方上证50指数增强型发起式证券投资基金
南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金
南方招利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方誉丰18个月持有期混合型证券投资基金
南方昭元债券型发起式证券投资基金
南方成长先锋混合型证券投资基金
南方升元中短期利率债债券型证券投资基金
南方核心成长混合型证券投资基金
南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金
南方养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方高股息主题股票型证券投资基金
南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金
南方养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方景气驱动混合型证券投资基金
南方中债0-2年国开行债券指数证券投资基金
南方产业优势两年持有期混合型证券投资基金
南方创新驱动混合型证券投资基金
南方创业板2年定期开放混合型证券投资基金
南方创新成长混合型证券投资基金
南方行业精选一年持有期混合型证券投资基金
南方誉尚一年持有期混合型证券投资基金
南方誉鼎一年持有期混合型证券投资基金
南方中证互联网指数证券投资基金(LOF)
南方产业升级混合型证券投资基金
南方沪港深核心优势混合型证券投资基金
南方宁悦一年持有期混合型证券投资基金
南方宝升混合型证券投资基金
南方阿尔法混合型证券投资基金
南方消费升级混合型证券投资基金
南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金
南方匠心优选股票型证券投资基金
南方兴润价值一年持有期混合型证券投资基金
南方卓越优选3个月持有期混合型证券投资基金
南方医药创新股票型证券投资基金
南方优质企业混合型证券投资基金
南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
南方宝顺混合型证券投资基金
南方远见回报股票型证券投资基金
南方崇元纯债债券型证券投资基金
南方誉享一年持有期混合型证券投资基金
南方誉隆一年持有期混合型证券投资基金
南方浩睿进取京选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方均衡回报混合型证券投资基金
南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金
南方晖元6个月持有期债券型证券投资基金
南方宝恒混合型证券投资基金
南方景元中高等级信用债债券型证券投资基金
南方臻利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
南方佳元6个月持有期债券型证券投资基金
南方价值臻选混合型证券投资基金
南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金
南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方港股通优势企业混合型证券投资基金
南方富瑞稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方行业领先混合型证券投资基金
南方中国新兴经济9个月持有期混合型证券投资基金(QDII)
南方中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方中证新能源交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方新能源产业趋势混合型证券投资基金
南方均衡优选一年持有期混合型证券投资基金
南方兴锦利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方蓝筹成长混合型证券投资基金
南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
南方中证科技100交易型开放式指数证券投资基金
南方富誉稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
南方永元一年持有期债券型证券投资基金
南方MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金
南方中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金
南方月月享30天滚动持有债券型发起式证券投资基金
南方领航优选混合型证券投资基金
南方北交所精选两年定期开放混合型发起式证券投资基金
南方定利一年定期开放债券型证券投资基金
南方中证长江保护主题交易型开放式指数证券投资基金
南方誉盈一年持有期混合型证券投资基金
南方上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金
南方富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金
南方中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金
南方港股创新视野一年持有期混合型证券投资基金
南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金
南方专精特新混合型证券投资基金
南方MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方宝昌混合型证券投资基金
南方中证500增强策略交易型开放式指数证券投资基金
南方通元6个月持有期债券型证券投资基金
南方比较优势混合型证券投资基金
南方新兴产业混合型证券投资基金
南方宝裕混合型证券投资基金
南方上海金交易型开放式证券投资基金
南方发展机遇一年持有期混合型证券投资基金
南方养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方信元债券型证券投资基金
南方竞争优势混合型证券投资基金
南方浩泰平衡优选一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方富祥稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩益进取聚申3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方誉稳一年持有期混合型证券投资基金
南方誉恒一年持有期混合型证券投资基金
南方誉泰稳健6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方恒生香港上市生物科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方宝嘉混合型证券投资基金
南方中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金
南方晨利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
南方宝祥混合型证券投资基金
南方高质量优选混合型证券投资基金
南方鑫悦15个月持有期混合型证券投资基金
南方耀元债券型证券投资基金
南方光元债券型证券投资基金
南方上证科创板新材料交易型开放式指数证券投资基金
南方均衡成长混合型证券投资基金
南方碳中和股票型发起式证券投资基金
南方景气楚荟3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩鑫稳健优选6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方浩誉稳健18个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方振元债券型发起式证券投资基金
南方君誉混合型证券投资基金
南方国证交通运输行业交易型开放式指数证券投资基金
南方稳鑫6个月持有期债券型证券投资基金
南方纳斯达克100指数发起式证券投资基金(QDII)
南方上证科创板50成份增强策略交易型开放式指数证券投资基金
南方基金南方东英银河联昌富时亚太低碳精选交易型开放式指数证券投资基金(Q
DII)
南方中证政策性金融债指数证券投资基金
南方北证50成份指数发起式证券投资基金
南方养老目标日期2060五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方前瞻动力混合型证券投资基金
南方恒泽18个月封闭式债券型证券投资基金
南方浩祥3个月持有期债券型发起式基金中基金(FOF)
南方中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金
南方景气前瞻混合型证券投资基金
南方新材料股票型发起式证券投资基金
南方标普500交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
南方养老目标日期2055五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
南方达元债券型证券投资基金
南方浩恒稳健优选6个月持有期混合型基金中基金(FOF)
南方中证长江保护主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
南方沪深300ESG基准交易型开放式指数证券投资基金
南方中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金
上述基金2023年第二季度报告全文于2023年7月21日在本公司网站(www.nffund.c
om)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-889-8899)咨询。
●2023-07-14 南方基金：7月14日起增加德邦证券为场内申购赎回代理券商
经深圳证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年07月14日起增加以下券商为南方中证创新药产业交易型开放式指
数证券投资基金(场内简称:创新药指ETF,基金代码:159858)、南方中证科创创业50交
易型开放式指数证券投资基金(场内简称:双创ETF,基金代码:159780)、南方中证全指
医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:医疗产业ETF,基金代
码:159877)、南方中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:物联网
龙头ETF,基金代码:159896)、南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金(场
内简称:在线消费ETF,基金代码:159728)、南方国证交通运输行业交易型开放式指数
证券投资基金(场内简称:交运ETF,基金代码:159662)、南方中证主要消费交易型开放
式指数证券投资基金(场内简称:中证消费ETF,基金代码:159689)的场内申购赎回代理
券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
场内申购赎回代理券商 联系方式
德邦证券股份有限公司 客服电话:4008888128;网址:www.tebon.com.cn
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-06-10 南方基金：6月12日起调整持有的股票ST阳光城、*ST中天、*ST庞大估
值方法的提示
根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》的有关规定,经与基金托管人协商一致,自2023年6月12日起,南
方基金管理股份有限公司对旗下基金持有的ST阳光城(股票代码:000671)按照人民币0
.34元进行估值、对旗下基金持有的*ST中天(股票代码:000540)按照人民币0.14元进
行估值、对旗下基金持有的*ST庞大(股票代码:601258)按照人民币0.10元进行估值。
本公司将密切关注上述三只股票的后续经营情况及其他重大事项,进行合理评估,
并与基金托管人协商,必要时进一步确定其估值价格。敬请投资者予以关注。
●2023-06-03 南方基金：6月2日起调整停牌股票估值方法
根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》的有关规定,经与基金托管人协商一致,自2023年6月2日起,南
方基金管理股份有限公司对旗下基金持有的*ST蓝光(股票代码:600466)按照人民币0.
10元进行估值。
本公司将密切关注*ST蓝光后续经营情况及其他重大事项,进行合理评估,并与基
金托管人协商,必要时进一步确定其估值价格。敬请投资者予以关注。
●2023-06-01 南方基金：6月1日起增加华福证券为场内申购赎回代理券商
经深圳证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年06月01日起增加以下券商为南方沪深300交易型开放式指数证券
投资基金(场内简称:沪深300ETF南方,基金代码:159925)、南方中证创新药产业交易
型开放式指数证券投资基金(场内简称:创新药指ETF,基金代码:159858)、南方中证科
创创业50交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:双创ETF,基金代码:159780)、南
方中证科技100交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:科技100ETF,基金代码:159
853)、南方中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:
医疗产业ETF,基金代码:159877)、南方MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券
投资基金(场内简称:中国A50ETF,基金代码:159602)、南方中证物联网主题交易型开
放式指数证券投资基金(场内简称:物联网龙头ETF,基金代码:159896)、南方国证在线
消费交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:在线消费ETF,基金代码:159728)、南
方中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:碳中和ETF南方,
基金代码:159639)、南方国证交通运输行业交易型开放式指数证券投资基金(场内简
称:交运ETF,基金代码:159662)、南方中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金(
场内简称:中证消费ETF,基金代码:159689)的场内申购赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
编号 场内申购赎回代理券商 联系方式
1 华福证券有限责任公司 客服电话:95547
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-05-31 南方基金：5月31日起增加国金证券为一级交易商
经深圳证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年05月31日起增加以下券商为南方中证创新药产业交易型开放式指
数证券投资基金(场内简称:创新药指ETF,基金代码:159858)、南方中证科创创业50交
易型开放式指数证券投资基金(场内简称:双创ETF,基金代码:159780)、南方中证科技
100交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:科技100ETF,基金代码:159853)、南方
中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:医疗产业ET
F,基金代码:159877)、南方中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金(场内简
称:物联网龙头ETF,基金代码:159896)、南方国证在线消费交易型开放式指数证券投
资基金(场内简称:在线消费ETF,基金代码:159728)的场内申购赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
编号 场内申购赎回代理券商 联系方式
1 国金证券股份有限公司 客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-05-30 南方在线消费ETF：基金资产净值连续低于5000万元的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,
南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金《基金合同》生效之日起2年内,连
续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情
形的,基金合同应当终止,无需召开基金份额持有人大会。
本基金的基金合同生效日为2021年12月29日,截至2023年5月26日,本基金基金资
产净值已连续45个工作日低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。
现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金
基金简称及代码:在线消费ETF;159728
基金运作方式:交易型开放式
基金合同生效日:2021年12月29日
基金管理人名称:南方基金管理股份有限公司
基金托管人名称:中国工商银行股份有限公司
二、可能触发基金合同终止的情形说明
根据《基金合同》“第五部分基金备案”中的约定:
“《基金合同》生效之日起2年内,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金合同应当终止,无需召开基金份额
持有人大会。如本基金在《基金合同》生效2年后继续存续的,连续30个工作日出现基
金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于1亿元情形的,基金合同应当终止,
无需召开基金份额持有人大会。”
本基金的基金合同生效日为2021年12月29日,截至2023年5月26日,本基金基金资
产净值已连续45个工作日低于5000万元。若截至2023年6月2日日终,本基金的基金资
产净值连续50个工作日低于5000万元,则触发上述《基金合同》约定的终止情形,《基
金合同》应当终止,基金管理人将根据相关法律法规、基金合同等规定对本基金进行
清算。
三、其他事项
1、若发生上述《基金合同》约定的终止情形,基金管理人将根据相关法律法规、
《基金合同》等规定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。本基金进入清
算程序后将不再办理申购、赎回等业务。敬请投资者注意。
2、投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读《南方国证在线消费交易型开放
式指数证券投资基金基金合同》和《南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》。投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(4
00-889-8899)咨询相关情况。
●2023-05-23 南方在线消费ETF：可能触发基金合同终止的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,
截至2023年5月19日,南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:15
9728,场内简称:在线消费ETF)已连续40个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触
发基金合同终止情形,特此提示投资者注意。
投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金《基金合同》及《招募说明
书》等法律文件。投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或
拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-05-11 南方基金：5月11日起增加华宝证券为一级交易商
经深圳证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年5月11日起增加以下券商为南方沪深300交易型开放式指数证券投
资基金(场内简称:沪深300ETF南方,基金代码:159925)、南方中证科创创业50交易型
开放式指数证券投资基金(场内简称:双创ETF,基金代码:159780)、南方中证上海环交
所碳中和交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:碳中和ETF南方,基金代码:15963
9)、南方中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:创新药指ETF,基
金代码:159858)、南方中证科技100交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:科技1
00ETF,基金代码:159853)、南方中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券
投资基金(场内简称:医疗产业ETF,基金代码:159877)、南方MSCI中国A50互联互通交
易型开放式指数证券投资基金(场内简称:中国A50ETF,基金代码:159602)、南方中证
物联网主题交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:物联网龙头ETF,基金代码:159
896)、南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:在线消费ETF,基
金代码:159728)、南方国证交通运输行业交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:
交运ETF,基金代码:159662)的场内申购赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
编号 申购赎回代理券商 联系方式
1 华宝证券股份有限公司 客服电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-05-09 南方在线消费ETF：可能触发基金合同终止情形的提示
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,
截至2023年5月5日,南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金(基金代码:159
728,场内简称:在线消费ETF)已连续30个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触发
基金合同终止情形,特此提示投资者注意。
投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金《基金合同》及《招募说明
书》等法律文件。投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或
拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
●2023-04-27 南方基金：4月27日起增加东海证券为场内申购赎回代理券商
经深圳证券交易所确认,根据南方基金管理股份有限公司与以下券商签署的协议,
本公司决定自2023年4月27日起增加以下券商为南方沪深300交易型开放式指数证券投
资基金(场内简称:沪深300ETF南方,基金代码:159925)、南方中证创新药产业交易型
开放式指数证券投资基金(场内简称:创新药指ETF,基金代码:159858)、南方中证科技
100交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:科技100ETF,基金代码:159853)、南方
中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:医疗产业ET
F,基金代码:159877)、南方中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金(场内简
称:物联网龙头ETF,基金代码:159896)、南方国证在线消费交易型开放式指数证券投
资基金(场内简称:在线消费ETF,基金代码:159728)、南方中证上海环交所碳中和交易
型开放式指数证券投资基金(场内简称:碳中和ETF南方,基金代码:159639)的场内申购
赎回代理券商。
投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:
编号 场内申购赎回代理券商 联系方式
1 东海证券股份有限公司 客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
投资人也可通过访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)或拨打客
户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
本基金的申购、赎回包括场外实物申购赎回方式和场内申购赎回方式,两种方式
适用的申购赎回代理券商不一定完全相同,敬请投资人留意。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:崔蕾 性别:女 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2021-09-28
简历:崔蕾女士：康奈尔大学金融工程硕士，金融风险管理师（FRM），特许金融分析
师（CFA），具有基金从业资格。2015年2月加入南方基金，历任数量化投资部
助理研究员、研究员，指数投资部研究员；2019年7月12日至2021年4月23日，
任南方小康ETF、南方小康ETF联接基金经理；2019年6月28日至2022年2月18日
，任大数据300基金经理；2018年11月8日至今，任南方中证500增强基金经理；
2019年6月12日至今，任南方顶峰TOPIXETF（QDII）基金经理；2019年7月12日
至今，任有色金属、南方有色金属联接、1000ETF基金经理；2019年11月29日至
今，任南方粤港澳大湾区ETF基金经理；2020年1月17日至今，任红利50基金经
理；2020年1月21日至今，任南方大盘红利50基金经理；2020年3月26日至今，
任南方粤港澳大湾区联接基金经理；2021年6月24日至今，任南方中证科创创业
50ETF基金经理；2021年8月19日至今，任南方中证科创创业50ETF联接基金经理
；2021年9月27日至今，任南方中证1000联接基金经理；2021年12月29日至今，
任南方国证在线消费ETF基金经理；2022年1月26日至今，任南方中证500增强策
略ETF基金经理；2022年11月23日至今，任南方国证交通运输行业ETF基金经理
；2022年12月1日至今，任南方上证科创板50成份增强策略ETF基金经理。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:李海鹏 性别:男 学历:硕士
简历:李海鹏先生：工商管理硕士。多年证券行业工作经验，具有基金从业资格。曾
任职美国AXA inancial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研
究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保
业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产
管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固
定收益）。
─────────────────────────────────────
姓名:李璇 性别:女 学历:硕士
简历:李璇女士：清华大学金融学学士、硕士，注册金融分析师（CFA）,具有基金从
业资格。2007年加入南方基金，担任信用债高级分析师，现任固定收益投资部
总经理、固定收益投资决策委员会委员。2010年9月21日至2012年6月7日，任南
方宝元基金经理；2012年12月21日至2014年9月19日，任南方安心基金经理；20
15年12月30日至2017年2月24日，任南方润元基金经理；2013年7月23日至2017
年9月21日，任南方稳利基金经理；2016年8月5日至2017年12月15日，任南方通
利基金经理；2016年8月10日至2017年12月15日，任南方荣冠基金经理；2016年
8月5日至2018年2月2日，任南方丰元基金经理；2016年11月23日至2018年2月2
日，任南方荣安基金经理；2017年1月25日至2018年7月27日，任南方和利基金
经理；2017年3月24日至2018年7月27日，任南方荣优基金经理；2017年5月22日
至2018年7月27日，任南方荣尊基金经理；2017年6月15日至2018年7月27日，任
南方荣知基金经理；2017年7月13日至2018年7月27日，任南方荣年基金经理；2
016年9月29日至2019年3月29日，任南方多元基金经理；2010年9月21日至2019
年5月24日，任南方多利基金经理；2016年12月21日至2019年5月24日，任南方
睿见混合基金经理；2017年1月18日至2019年5月24日，任南方宏元基金经理；2
019年1月10日至2020年7月31日，任南方国利基金经理；2018年7月13日至2021
年8月3日，任南方配售基金经理；2021年8月3日至2022年11月11日，任南方优
势产业混合基金经理；2012年5月17日至今，任南方金利基金经理；2017年9月1
2日至今，任南方兴利基金经理；2020年9月4日至今，任南方多利基金经理；20
21年8月27日至今，任南方交元基金经理；2022年7月22日至今，任南方丰元基
金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘树坤 性别:男 学历:硕士
简历:刘树坤先生：中国农业大学农业经济管理专业硕士，具有基金从业资格。曾任
联合证券研究所首席分析师；2008年11月加入南方基金，曾任权益研究部资深
研究员，负责食品饮料行业研究；2011年6月20日至2015年2月11日，任投资经
理助理；2015年2月11日至2021年2月5日，任投资经理；2021年2月5日至今，任
南方瑞利混合基金经理，兼任投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:乔羽夫 性别:男
简历:乔羽夫先生：担任南方基金管理股份有限公司固定收益专户投资部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:孙鲁闽 性别:男 学历:硕士
简历:孙鲁闽先生：南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕
士，具有基金从业资格。曾任职于厦门国际银行福州分行，2003年4月加入南方
基金，历任行业研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专户投资管理
部总监助理、权益投资部副总监，现任联席首席投资官、董事总经理；2007年1
2月17日至2010年12月14日，任投资经理。2011年6月21日至2017年7月15日，任
南方保本基金经理；2015年12月23日至2017年12月30日，任南方瑞利保本基金
经理；2015年5月29日至2018年6月5日，任南方丰合保本基金经理；2016年1月1
1日至2019年1月18日，任南方益和保本基金经理；2010年12月14日至2019年5月
30日，任南方避险基金经理；2018年6月15日至2019年7月5日，任南方甑智混合
基金经理；2017年12月30日至2019年9月23日，任南方瑞利混合基金经理；2018
年6月5日至2019年9月23日，任南方新蓝筹混合基金经理；2018年6月8日至2019
年9月23日，任南方改革机遇基金经理；2019年1月18日至2019年9月23日，任南
方益和混合基金经理；2018年11月5日至2020年4月1日，任南方固胜定期开放混
合基金经理；2015年4月17日至2020年5月15日，任南方利淘基金经理；2015年5
月20日至2020年5月15日，任南方利鑫基金经理；2017年7月13日至2020年5月15
日，任南方安睿混合基金经理；2018年1月29日至2020年5月15日，任南方融尚
再融资基金经理；2019年7月5日至2020年5月15日，任南方甑智混合基金经理；
2016年11月15日至2021年2月26日，任南方安裕混合基金经理；2016年9月22日
至今，任南方安泰混合基金经理；2019年5月30日至今，任南方致远混合基金经
理；2020年3月5日至今，任南方宝丰混合基金经理；2020年9月11日至今，兼任
投资经理；2021年1月6日至今，任南方宁悦一年持有期混合基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:陶铄 性别:男 学历:硕士
简历:陶铄先生：中国籍，清华大学应用数学专业学士，中国科学院金融工程专业硕
士。曾任职于招商银行总行、普华永道会计师事务所、穆迪投资者服务有限公
司、中国国际金融有限公司；2010年9月至2014年9月任职于大成基金管理有限
公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理；2012年2月9日至2014年9月2日
，任大成景丰分级基金经理；2012年5月2日至2012年10月7日，任大成货币市场
基金的基金经理；2012年9月20日至2014年4月4日，任大成月添利基金经理；20
12年11月29日至2014年4月4日，任大成月月盈基金经理；2013年5月24日至2014
年9月2日，任大成景安基金经理；2013年6月4日至2014年9月3日，任大成景兴
基金经理；2014年1月28日至2014年9月3日，任大成信用增利基金经理。2014年
9月加入南方基金产品开发部，从事产品研发工作；2014年12月至2015年12月，
任固定收益部资深研究员，现任固定收益研究部总经理；2016年8月3日至2017
年9月7日，任南方荣毅基金经理；2016年1月5日至2018年2月2日，任南方聚利
基金经理；2016年8月3日至2018年2月2日，任南方荣欢基金经理；2016年8月5
日至2018年2月2日，任南方双元基金经理；2016年11月4日至2018年2月2日，任
南方荣光基金经理；2016年1月5日至2018年2月28日，任南方弘利基金经理；20
16年9月26日至2018年2月28日，任南方颐元基金经理；2015年12月30日至2019
年10月23日，任南方启元基金经理；2016年12月6日至2019年11月11日，任南方
宣利基金经理；2018年2月28日至今，任南方弘利、南方颐元基金经理；2021年
10月15日至今，任南方兴锦利一年定开债券发起基金经理；2021年11月18日至
今，任南方月月享30天滚动持有债券发起基金经理；2022年6月30日至今，任南
方固元6个月持有债券基金经理；2022年9月21日至今，任南方光元债券基金经
理。
─────────────────────────────────────
姓名:王珂 性别:女
简历:王珂女士：交易管理部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:夏晨曦 性别:男 学历:硕士
简历:夏晨曦先生：中国国籍，香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005年5
月加入南方基金，曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职
务，现任现金投资部负责人、固定收益投资决策委员会副主席。2008年5月至20
12年7月，任固定收益部投资经理，负责社保、专户及年金组合的投资管理；20
12年7月至2015年1月，任南方润元基金经理；2014年7月至2016年11月，任南方
薪金宝基金经理；2014年12月至2016年11月，任南方理财金基金经理；2012年8
月至今，任南方理财14天基金经理；2012年10月至今，任南方理财60天基金经
理；2013年1月至今，任南方收益宝基金经理；2014年7月至今，任南方现金增
利、南方现金通基金经理；2016年2月至今，任南方日添益货币基金经理；2016
年10月至今，任南方天天利基金经理；2017年8月至今，任南方天天宝基金经理
。2018年11月至今，任南方1-3年国开债基金经理；2018年12月至今，任南方3-
5年农发债基金经理；2019年3月至今，任南方7-10年国开债基金经理；2020年3
月5日至今，任南方0-5年江苏城投债基金经理；2020年4月17日至今，任南方1-
5年国开债基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:周易 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:周易先生：计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮
电管理局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，
南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华
泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董
事、首席执行官、执行委员会主任、党委委员，南方基金管理股份有限公司董
事长，南方东英资产管理有限公司董事长，AssetMark FinancialHoldings,Inc
.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities(Singapore)
Pte.Limited 董事。
─────────────────────────────────────
姓名:甘卫斌 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:甘卫斌先生：经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主
任科员、主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高
级主管、副部长。现任深圳市总工会党组成员、副主席（挂职）、深圳市投资
控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市人才集团有
限公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限
公司董事，深圳大剧院运营管理有限责任公司监事，深圳市粤剧团有限公司监
事，深圳湾区城市建设发展有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:李平 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李平先生：籍贯四川大竹，中共党员，工商管理硕士。曾任职深圳市城市建设
开发（集团）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高
级主管、企业三部高级主管、金融发展部副部长。现任深圳市投资控股有限公
司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事、深圳资产管
理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东海投资有限公
司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、
南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:王斌 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:王斌先生：籍贯安徽，中共党员，临床医学博士。曾任职安徽泗县人民医院临
床医生，瑞金医院主治
医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主
持工作）、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份
有限公司董事。
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姓名:王连芬 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:王连芬女士：籍贯天津，中共党员，金融专业硕士，多年证券从业经历。曾任
职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪
业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第
一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经
理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华泰
证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司
总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:杨小松 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:杨小松先生：董事、总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。。曾任职德
勤国际会计师行，光大银行证券部，美国NASDAQ，证监会，南方基金管理有限
公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁，南方东英资产管理
有限公司董事。
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姓名:张辉 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:张辉先生：籍贯浙江金华，中共党员，经济与管理专业博士，多年证券从业经
历。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有
限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、
证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组
织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基
金管理股份有限公司董事。
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姓名:陈明雅 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:陈明雅女士：管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司
财务部总经理，现任厦门国际信托有限公司财务负责人、财务总监、财务部总
经理、投资发展部总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
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姓名:李心丹 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:李心丹先生：独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员
会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。曾任职东南大学经济
管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院
院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会
常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银
行独立董事，汇丰银行（中国）独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专
家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
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姓名:郑建彪 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:郑建彪先生：独立董事，中共党员，中国注册会计师，经济学硕士及工商管理
硕士，多年证券从业经历。毕业于财政部科研所，曾任职北京市财政局干部，
深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九
届股票发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨
询委员会委员。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并
购公会常务副会长，北京注册会计师协会副会长，上海证券交易所第一届科创
板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限公司独立董事。
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姓名:张忠 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:张忠先生：法学硕士，中国籍。曾任职北京市人民政府公务员，北京同达律师
事务所律师，北京中伦金通律师事务所合伙人，北京中伦文德律师事务所合伙
人，中国证监会第四~六届创业板发行审核委员会专职委员。现任北京市中伦律
师事务所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，上交所第
一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份有限公司、中国东方红卫星股
份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、协合新能源集团有限公司等公司的
独立董事。
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姓名:徐浩萍 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:徐浩萍女士：会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职
员，南京环球杰必克有限责任公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复
旦大学教师。现任复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有
限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管
理股份有限公司独立董事。
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姓名:林斌 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:林斌先生：会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学
管理学院会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东
省资产评估协会副会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标
准委员会咨询专家组成员，广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会
长，广东省内部控制协会副会长，中山大学管理学院会计学教授、博士生导师
，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电子科技股份有限公司独立
董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备股份
有限公司独立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股
份有限公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2023-03-31◇
1、主要财务指标
2022末期 2022中期
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本期净收益（万元） -2029.30 -1187.10
每份净收益（元） -0.52 -0.34
可供分配收益（万元） -1549.07 -1334.59
每份可供分配收益（元） -0.33 -0.23
期末资产净值（亿元） 0.32 0.46
期末份额净值（元） 0.67 0.77
加权平均净值收益率（%） -49.28 -31.52
每份净值增长率（%） -32.62 -22.66
每份累计净值增长率（%） -32.61 -22.65
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2、经营业绩表
单位(万元) 2022末期 2022中期
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一、收入合计 -2408.39 -1968.87
股票差价收入 -2019.98 -1170.28
债券差价收入 0.05 0.03
债券利息收入 - -
存款利息收入 2.82 2.75
股息收入 57.64 48.65
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二、费用合计 37.62 28.12
基金管理费 25.42 16.12
基金托管费 5.08 3.22
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三、基金净收益 -2446.01 -1997.00
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3、资产负债表
单位(万元) 2022末期 2022中期
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银行存款 12.67 11.39
清算备付金 2.55 4.13
交易保证金 0.82 6.76
股票投资市值 3187.05 4552.59
债券投资市值 - -
应收利息 - -
应收申购款 - -
资产总计 3203.11 4576.32
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应付交易清算款 4.09 0.36
应付基金管理费 1.37 1.96
应付基金托管费 0.27 0.39
应付赎回款 - -
负债总计 7.93 19.89
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实收基金 4741.01 5891.01
持有人权益合计 3195.18 4556.42
负债及权益合计 3203.11 4576.32
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
一、全部持股 截止日期: 2023-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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002230 科大讯飞 45683 3104616.68 10.79
002555 三七互娱 52000 1813760.00 6.30
002241 歌尔股份 84300 1496325.00 5.20
002602 世纪华通 183300 1391247.00 4.83
300418 昆仑万维 25500 1027140.00 3.57
002517 恺英网络 61300 964862.00 3.35
300002 神州泰岳 64000 896000.00 3.11
002841 视源股份 12000 802080.00 2.79
300058 蓝色光标 82400 796808.00 2.77
002558 巨人网络 43900 787127.00 2.73
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