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招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金 www.cmfchina.com 0755-83196666,400-887-9555
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◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2023-07-03◇

  基金全称    : 招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
  基金简称    : 招商中证有色金属矿业主题ETF
  代码        : 159690
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 股票型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2023-06-06
  上市日期    : 2023-07-06
  基金成立日  : 2023-06-21
  基金托管人  : 国泰君安证券股份有限公司
  管理公司    : 招商基金管理有限公司
  成立时间    : 2002-12-27
  办公地址    : 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦28层
  注册地址    : 深圳市福田区深南大道7088号
  法定代表人  : 王小青
  联系电话    : 0755-83196666,400-887-9555
  传真        : 0755-83196405
  公司网址    : www.cmfchina.com
  电子信箱    : cmf@cmfchina.com
  律师事务所  : 上海源泰律师事务所
  会计事务所  : 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 中证有色金属矿业主题指数收益率
  风险收益特征: 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金
                与货币市场基金。
                本基金为被动式投资的股票型指数基金,采用完全复制策略跟踪标的
                指数的表现,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收
                益特征相似。
  投资目标    : 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力
                争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在
                2%以内。
  投资范围    : 本基金主要投资于标的指数成份券(含存托凭证,下同)和备选成份
                券(含存托凭证,下同)。为更好地实现基金的投资目标,本基金可
                少量投资于非成份券(包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金
                投资的股票和存托凭证)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国
                债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、
                超短期融资券、次级债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政
                府债券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券及其他经
                中国证监会允许投资的债券)、货币市场工具、同业存单、债券回购
                、资产支持证券、银行存款、股指期货、国债期货、股票期权以及法
                律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证
                监会的相关规定)。
                本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定,参与融资业务和转融
                通证券出借业务。
  投资策略    : 1、股票投资策略
                本基金采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份券组成及其权重
                构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份券及其权重的变动进行
                相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份券
                时,基金管理人可采取包括成份券替代策略在内的其他指数投资技术
                适当调整基金投资组合,以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情形
                包括但不限于:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份券流动性
                严重不足;(3)标的指数的成份券长期停牌;(4)标的指数成份券
                进行配股或增发;(5)标的指数成份券派发现金股息;(6)标的指
                数编制方法发生变化;(7)其他可能严重限制本基金跟踪标的指数
                的合理原因等。
                本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内,年化跟踪误
                差控制在2%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误
                差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩
                大。
                对于出现市场流动性不足、或因法律法规原因使个别成份券被限制投
                资等情况,导致本基金无法获得足够数量的成份券时,基金管理人将
                通过投资成份券、备选成份券、非成份券、成份券衍生品等进行替代
                ,运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能
                贴近标的指数的表现。
                2、债券投资策略
                本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政
                策与货币市场政策等因素对债券市场的影响,进行合理的利率预期,
                判断债券市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在
                债券投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构
                配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管
                理等管理手段进行个券选择。本基金债券投资的目的是在保证基金资
                产流动性的基础上,降低跟踪误差。
                3、可转换债券和可交换债券投资策略
                可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,
                具有抵御下行风险、获取股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转
                换债券和可交换债券条款和标的公司基本面进行深入分析研究的基础
                上,利用定价模型进行估值分析,投资具有较高安全边际和良好流动
                性的可转换债券和可交换债券,获取稳健的投资回报。
                4、资产支持证券投资策略
                本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资
                产的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险
                等进行分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策。
                5、衍生品投资策略
                (1)股指期货投资策略
                本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主
                要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资
                ,实现管理市场风险和改善投资组合风险收益特性的目的。
                (2)国债期货投资策略
                本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险,本
                基金将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,适度运用国债期
                货提高投资组合运作效率。在国债期货投资过程中,基金管理人通过
                对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货的收
                益性、流动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债
                券组合的久期,降低投资组合的整体风险。
                (3)股票期权投资策略
                本基金投资股票期权将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的
                。股票期权为本基金辅助性投资工具。股票期权的投资原则为有利于
                基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。
                6、参与融资及转融通证券出借业务策略
                为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,
                本基金可根据投资管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与
                融资业务时,本基金将力争利用融资的杠杆作用,降低因申购造成基
                金仓位较低带来的跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。参与转
                融通证券出借业务时,本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构
                、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确
                定出借证券的范围、期限和比例。若相关融资及转融通证券出借业务
                法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上述法律法规和
                监管要求的变化。
                7、存托凭证投资策略
                在控制风险的前提下,本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策
                略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的投资
                。
                未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不
                改变投资目标的前提下,遵循法律法规的规定,履行适当程序后相应
                调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。

☆☆☆☆☆
  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2023-06-22◇

  总份额:2.75亿份                                        截止日期:2023-06-21

  基金投资目标: 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力
                争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在
                2%以内。
  业绩比较基准: 中证有色金属矿业主题指数收益率
  风险收益特征: 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金
                与货币市场基金。
                本基金为被动式投资的股票型指数基金,采用完全复制策略跟踪标的
                指数的表现,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收
                益特征相似。

               风  险  提  示

     1、股市有风险,入市须谨慎。
     2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
        为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
        引致的任何损失承担任何责任。
     3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
        评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
        为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
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☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2023-07-03◇

  前十名股票明细                                         截止日期:2023-06-29
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  601899    紫金矿业           107.840      1223.984         4.46       新进
  002466    天齐锂业            12.670       903.498         3.29       新进
  002460    赣锋锂业            13.870       828.594         3.02       新进
  600111    北方稀土            30.930       744.485         2.71       新进
  603799    华友钴业            15.690       705.109         2.57       新进
  600547    山东黄金            22.340       533.479         1.94       新进
  601600    中国铝业            97.550       532.623         1.94       新进
  603993    洛阳钼业            86.780       460.802         1.68       新进
  600489    中金黄金            36.000       375.840         1.37       新进
  002738    中矿资源             7.040       349.888         1.27       新进
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2023-07-03◇

                                                            2023-06-29
  行业分类                                                 市值       占净值
                                                       (万元)      比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A              农、林、牧、渔业                             -            -
  B              采矿业                               4542.1534        16.53
  C              制造业                               6983.8141        25.42
  D              电力、热力、燃气及水生产和供                 -            -
                 应业
  E              建筑业                                       -            -
  F              批发和零售业                                 -            -
  G              交通运输、仓储和邮政业                       -            -
  H              住宿和餐饮业                                 -            -
  I              信息传输、软件和信息技术服务                 -            -
                 业
  J              金融业                                       -            -
  K              房地产业                                     -            -
  L              租赁和商务服务业                             -            -
  M              科学研究和技术服务业                         -            -
  N              水利、环境和公共设施管理业                   -            -
  O              居民服务、修理和其他服务业                   -            -
  P              教育                                         -            -
  Q              卫生和社会工作                               -            -
  R              文化、体育和娱乐业                           -            -
  S              综合                                         -            -
  ZZ             合计                                11525.9675        41.96



  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2023-07-24◇

  主要持有人                                             截止日期:2023-06-29
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  上海东证期货有限公司                    2000.04      7.27             新进
  东北证券股份有限公司                     750.07      2.73             新进
  国泰君安证券股份有限公司                 750.01      2.73             新进
  海通证券股份有限公司                     700.01      2.54             新进
  华宝证券股份有限公司                     700.01      2.54             新进
  华泰证券股份有限公司                     700.01      2.54             新进
  方正证券股份有限公司                     700.01      2.54             新进
  上海通怡投资管理有限公司-通怡兴         700.01      2.54             新进
  源3号私募证券投资基金
  西南证券股份有限公司                     700.01      2.54             新进
  李桑                                     505.04      1.84             新进
  ─────────────────────────────────────


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2023-06-29      1604   171548.61        9711.73 35.29%    17804.67  64.71%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2023-06-22◇

  一、分红                                                                  

                                 没有相关数据                               

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2023-08-15◇

  ●2023-08-15 招商金属矿业ETF:8月15日起增加华泰证券为流动性服务商         
      为促进招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的市场流动性
  和平稳运行,根据《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务》等
  有关规定,自2023年8月15日起,本公司新增华泰证券股份有限公司为招商中证有色金
  属矿业主题ETF(代码:159690)的流动性服务商。

  ●2023-07-21 招商金属矿业ETF:7月21日起增加招商证券为场内申购赎回代办券商 
    根据招商基金管理有限公司与招商证券股份有限公司签署的基金销售协议,自20
  23年7月21日起,本公司将增加招商证券为招商中证有色金属矿业主题交易型开放式
  指数证券投资基金(基金简称“招商中证有色金属矿业主题ETF”,场内简称“矿业ETF
  ”)(基金代码:159690)的场内申购赎回代办券商并开通在二级市场申购、赎回等相
  关业务。
    具体业务类型及办理程序请遵循销售机构的相关规定。投资者欲了解详细信息请
  仔细阅读相关基金的基金合同和招募说明书等法律文件。
    一、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
    1、招商基金管理有限公司网站:www.cmfchina.com
    2、招商基金管理有限公司客户服务热线:4008879555(免长途话费)
    3、销售机构客服电话及网址:
    销售机构  公司网址          客服电话
    招商证券  www.cmschina.com   95565

  ●2023-07-20 招商金属矿业ETF:7月20日起增加广发证券为场内申购赎回代办券商 
      根据招商基金管理有限公司与广发证券股份有限公司签署的基金销售协议,自202
  3年7月20日起,本公司将增加广发证券为招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指
  数证券投资基金(基金简称“招商中证有色金属矿业主题ETF”,场内简称“矿业ETF”
  )(基金代码:159690)的场内申购赎回代办券商并开通在二级市场申购、赎回等相关业
  务。
      具体业务类型及办理程序请遵循销售机构的相关规定。投资者欲了解详细信息请
  仔细阅读相关基金的基金合同和招募说明书等法律文件。
      一、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
      1、招商基金管理有限公司网站:www.cmfchina.com
      2、招商基金管理有限公司客户服务热线:4008879555(免长途话费)
      3、销售机构客服电话及网址:
      销售机构 公司网址      客服电话
      广发证券 www.gf.com.cn 95575或02095575

  ●2023-07-12 招商金属矿业ETF:7月12日起增加广发证券为流动性服务商         
      为促进招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的市场流动性
  和平稳运行,根据《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务》等
  有关规定,自2023年7月12日起,本公司新增广发证券股份有限公司为招商中证有色金
  属矿业主题ETF(代码:159690)的流动性服务商。

  ●2023-07-06 招商金属矿业ETF:7月6日起增加国信证券等渠道为场内申购赎回代办
  券商                                                                      
      根据招商基金管理有限公司与国信证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
  安信证券股份有限公司签署的基金销售协议,自2023年7月6日起,本公司将增加国信证
  券、兴业证券、安信证券为招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基
  金(基金简称“招商中证有色金属矿业主题ETF”,场内简称“矿业ETF”)(基金代码:1
  59690)的场内申购赎回代办券商并开通在二级市场申购、赎回等相关业务。
      具体业务类型及办理程序请遵循销售机构的相关规定。投资者欲了解详细信息请
  仔细阅读相关基金的基金合同和招募说明书等法律文件。
      一、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
      1、招商基金管理有限公司网站:www.cmfchina.com
      2、招商基金管理有限公司客户服务热线:4008879555(免长途话费)
      3、销售机构客服电话及网址:
      销售机构 公司网址           客服电话
      国信证券 www.guosen.com.cn  95536
      兴业证券 www.xyzq.com.cn    95562    或4008-095-562
      安信证券 www.essence.com.cn 95517

  ●2023-07-06 招商金属矿业ETF:7月6日起选定方正证券为流动性服务商          
      为促进招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金(简称“招商
  中证有色金属矿业主题ETF”)的市场流动性和平稳运行,根据《深圳证券交易所证券
  投资基金业务指引第2号——流动性服务》等有关规定,自2023年7月6日起,本公司选
  定方正证券股份有限公司为招商中证有色金属矿业主题ETF(159690)的流动性服务商
  。

  ●2023-07-03 招商金属矿业ETF:7月6日起在深交所上市交易                    
      招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金(证券简称:矿业ETF,
  证券代码:159690)自2023年7月6日起在本所上市交易。

  ●2023-07-03 招商金属矿业ETF:7月6日起开放日常申购赎回业务                
      1、公告基本信息
      基金名称:招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
      基金简称:招商中证有色金属矿业主题ETF(场内简称:矿业ETF)
      基金主代码:159690
      基金运作方式:交易型开放式
      申购起始日:2023年7月6日
      赎回起始日:2023年7月6日
      2、日常申购、赎回业务的办理时间
      投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、
  深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会
  的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
      3、日常申购业务
      投资人参与本基金的日常申购,需按最小申购、赎回单位的整数倍提交申请。本
  基金最小申购、赎回单位为100万份。
      4、日常赎回业务
      投资人参与本基金的日常赎回,需按最小申购、赎回单位的整数倍提交申请。本
  基金最小申购、赎回单位为100万份。
      5、其他需要提示的事项
      本公告仅对本基金开放日常申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解
  本基金的详细情况,请详细阅读2023年6月1日刊登在本公司网站(www.cmfchina.com)
  上的《招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》,亦
  可拨打本公司的客户服务电话400-887-9555(免长途话费)垂询相关事宜。

  ●2023-07-03 招商金属矿业ETF:7月6日起在深交所上市交易                    
      一、基金概览
      1、基金名称:招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
      2、基金简称:招商中证有色金属矿业主题ETF
      3、场内简称:矿业ETF
      4、基金代码:159690
      5、标的指数简称:中证有色金属矿业主题
      6、标的指数代码:931892
      7、基金份额总额:截至2023年6月29日,本基金基金份额总额为275,163,978.00份
      8、基金份额净值:截至2023年6月29日,本基金基金份额净值为0.9983元
      9、本次上市交易的基金份额:275,163,978.00份(截至2023年6月29日)
      10、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
      11、上市交易日期:2023年7月6日
      12、基金管理人:招商基金管理有限公司
      13、基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
      14、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
      15、申购赎回代理机构:中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、
  中信证券(山东)有限责任公司、华金证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、华
  泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、浙商证
  券股份有限公司。
      二、基金的募集与上市交易
      上市前基金募集情况
      1、本基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会证监许可[2023]61号
      2、基金合同生效日:2023年6月21日
      3、运作方式:交易型开放式
      4、基金合同期限:不定期
      5、本基金发售日期:2023年6月6日至2023年6月16日。投资者可选择网上现金认
  购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中,网上现金认购、网下现金认购、网
  下股票认购的日期均为2023年6月6日至2023年6月16日。
      6、发售价格:1.00元人民币
      7、份额发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
      9、验资机构名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
      10、募集资金总额及入账情况
      本基金于2023年6月6日起公开募集,基金募集工作已于2023年6月16日顺利结束。
  经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集确认的净认购金额为275,152
  ,000.00元(含所募集股票市值),折合基金份额275,152,000.00份;认购款项在募集期
  间产生的银行利息共计11,978.00元人民币,折合基金份额11,978.00份。本次募集资
  金于2023年6月21日划入基金托管专户。
      本次募集有效认购户数1,620户,按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算,
  募集期募集金额(含所募集股票市值)及利息结转的基金份额共计275,163,978.00份,
  已全部计入基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。
      11、基金募集备案情况
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》以及《招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、
  《招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规
  定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2
  023年6月21日获得书面确认,本基金的基金合同自2023年6月21日起正式生效。自基金
  合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
      12、基金合同生效日:2023年6月21日
      13、基金合同生效日的基金份额总额:275,163,978.00份
      三、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
      (一)持有人户数
      截至2023年6月29日,本基金持有人户数为1,604户,平均每户持有的基金份额为17
  1,548.61份。
      (二)持有人结构
      截至2023年6月29日,基金份额合计为275,163,978.00份,机构投资者持有的基金
  份额为97,117,293.00份,占基金总份额的比例为35.29%;个人投资者持有的基金份额
  为178,046,685.00份,占基金总份额的比例为64.71%。
      (三)前十名持有人情况
      截至2023年6月29日,本次上市交易的招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指
  数证券投资基金前十名持有人情况
      序号 持有人名称               持有场内份额  占比
      1    上海东证期货有限公司     20,000,388.00 7.27%
      2    东北证券股份有限公司     7,500,675.00  2.73%
      3    国泰君安证券股份有限公司 7,500,145.00  2.73%
      4    华宝证券股份有限公司     7,000,136.00  2.54%
      5    西南证券股份有限公司     7,000,136.00  2.54%
      6    海通证券股份有限公司     7,000,136.00  2.54%
      7    方正证券股份有限公司     7,000,136.00  2.54%
      8    华泰证券股份有限公司     7,000,136.00  2.54%
      9    上海通怡投资管理有限     7,000,136.00  2.54%
      0    公司-通怡兴源3号私募
      0    证券投资基金
      10   李桑                     5,050,392.00  1.84%

  ●2023-07-03 招商金属矿业ETF:上市交易公告书提示                          
      招商基金管理有限公司董事会及董事保证招商中证有色金属矿业主题交易型开放
  式指数证券投资基金上市交易公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
  漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金(基金简称“招商中
  证有色金属矿业主题ETF”,场内简称“矿业ETF”,交易代码:159690)于2023年7月6日
  在深圳证券交易所上市交易,上市交易公告书全文于2023年7月3日在本公司网站(www.
  cmfchina.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露
  ,供投资者查阅。如有疑问,请拨打本公司客户服务电话400-887-9555咨询。
      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
  金一定盈利,也不保证最低收益。请充分了解本基金的风险收益特征,审慎做出投资决
  定。

  ●2023-06-22 招商基金:6月22日起常务副总经理、财务负责人钟文岳离任        
      1.公告基本信息
      基金管理人名称:招商基金管理有限公司
      公告依据:《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券基金经营机构
  董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
      高管变更类型:离任基金管理人常务副总经理、财务负责人
      2.离任高级管理人员的相关信息
      离任高级管理人员职务:常务副总经理、财务负责人
      离任高级管理人员姓名:钟文岳
      离任原因:工作安排
      离任日期:2023-06-22
      是否转任本公司其他工作岗位:否
      3.其他需要说明的事项
      1)上述变更事项经招商基金管理有限公司第六届董事会2023年第四次会议审议通
  过,并按照规定向监管机构报备;
      2)本公司对于钟文岳先生在任职公司常务副总经理、公司财务负责人期间为公司
  发展作出的重要贡献致以衷心感谢。

  ●2023-06-22 招商金属矿业ETF:6月21日起基金合同生效                       
      1.公告基本信息
      基金名称:招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金
      基金简称:招商中证有色金属矿业主题ETF
      基金主代码:159690
      基金运作方式:交易型开放式
      基金合同生效日:2023年6月21日
      2.基金募集情况
      基金募集期间:自2023年6月6日至2023年6月16日止
      验资机构名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
      募集资金划入基金托管专户的日期:2023年6月21日
      募集有效认购总户数(单位:户):1,620
      募集期间净认购金额(单位:人民币元):275,152,000.00
      认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元):11,978.00
      有效认购份额:275,152,000.00
      利息结转的份额:11,978.00
      合计:275,163,978.00
      募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件:是
      向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期:2023年6月21日
      3.其他需要提示的事项
      基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通
  过本基金管理人的网站(www.cmfchina.com)或客户服务电话(400-887-9555)查询交易
  确认情况。

  ●2023-06-01 招商金属矿业ETF:6月6日至6月16日上网发售有关事项             
      各会员单位:
      根据《招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告
  》,为保证上网发售顺利进行,现将有关事项通知如下:
      一、本所上网发售招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金,
  会员申报该基金,应认真阅读《公告》。该基金代码“159690”,本所挂牌价为每基金
  份额1.000元。每一账户可以重复认购,不可撤单,每一笔认购份额下限为1,000份,超
  过1,000份的须为1,000份的整数倍。会员应按照《招商中证有色金属矿业主题交易型
  开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率
  。
      二、认购申报日期为2023年6月6日至2023年6月16日。认购日期如有变更,以基金
  管理公司公告为准。
      三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集
  期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
      四、基金发售日为T日,会员应在T+1日16:00前向中国结算深圳分公司划付足额认
  购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购,认购资金不足引起的一切后果由
  会员承担。
      五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、
  全部认购申报记录。认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
      六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
      七、如各会员单位对此次发售事项有疑问,可向本所及中国结算深圳分公司咨询
  。

  ●2023-06-01 招商金属矿业ETF:6月6日起公开发售                            
      1、基金名称:招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金;
         基金简称:招商中证有色金属矿业主题ETF;
         场内简称:矿业ETF;
         基金代码:159690。
      2、本基金的基金类别是股票型证券投资基金,基金运作方式是交易型开放式。
      3、本基金的管理人为招商基金管理有限公司,托管人为国泰君安证券股份有限公
  司,本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
      4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者
  、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
  其他投资人。
      5、本基金自2023年6月6日至2023年6月16日进行发售。投资者可选择网上现金认
  购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。如深圳证券交易所对网上现金认购时间
  作出调整,本公司将作出相应调整并及时公告。基金管理人可根据认购的情况及市场
  情况适当调整发售时间,并及时公告。
      6、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数
  倍。投资人在认购时间内可以多次认购,累计认购份额不设上限,但法律法规或监管部
  门另有规定的除外。投资人认购申报提交后不可撤销,认购申报一经确认,认购资金即
  被冻结。
      网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,
  每笔认购份额需为1,000份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,
  每笔认购份额须在5万份以上(含5万份),超过部分须为1万份的整数倍。投资人在认购
  时间内可以多次认购,累计认购份额不设上限,但法律法规或监管部门另有规定的除外
  。投资人认购申报提交后不可撤销。
      网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是符合要求的本基金标
  的指数成份券和已公告的备选成份券。单只股票最低认购申报股数为1000股,超过100
  0股的部分须为100股的整数倍。投资人可以多次提交认购申请,但法律法规或监管部
  门另有规定的除外。如网下股票认购期间全部投资人对单只股票累计申报数量合计超
  过该只股票在标的指数中权重占比的,基金管理人有权全部或部分拒绝该股票的认购
  申报。
      7、投资人在认购本基金时,需按基金管理人指定的发售代理机构的规定,备足认
  购资金或股票,办理认购手续。
      8、投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在基金管理人网站(www.cmf
  china.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《
  招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《招商中证
  有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等法律文件。本基金
  的基金合同及招募说明书提示性公告以及本公告将同时刊登在《证券日报》。
      9、投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话(400-887-9555(免长途费))
  进行咨询。
      10、在发售期间,除本公告所列的发售代理机构外,如增加其他发售代理机构,或
  已有发售代理机构增加新的销售网点,将及时公告。

  ●2023-06-01 招商金属矿业ETF:基金合同及招募说明书提示                    
      招商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同全文和招募
  说明书全文于2023年6月1日在本公司网站(www.cmfchina.com)和中国证监会基金电子
  披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公
  司客服电话(400-887-9555(免长途费))咨询。


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2023-07-14◇

  一、基金经理                                                              
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  姓名:邓童               性别:男                 学历:硕士
  职务:基金经理           任职开始时间:2023-06-01
  简历:邓童先生:中国籍,硕士研究生。2012年7月加入招商基金管理有限公司量化投
       资部,曾任研究员。现任招商中证500指数增强型证券投资基金基金经理(管理
       时间:2021年11月23日至今)、招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)
       基金经理(管理时间:2021年12月2日至今)、招商中证煤炭等权指数证券投资基
       金基金经理(管理时间:2021年12月2日至今),招商北证50成份指数型发起式证
       券投资基金基金经理(管理时间:2022年12月22日至今)、招商中证500增强策略
       交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:2023年3月29日至今)、招
       商中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(管理时间:
       2023年6月21日至今),兼任投资经理。
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  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
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  姓名:马龙               性别:男                 学历:博士
  简历:马龙先生:经济学博士。2009年7月加入泰达宏利基金管理有限公司,任研究员
       ,从事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作,2012年11月加入招
       商基金管理有限公司固定收益投资部,曾任研究员,现任固定收益投资部专业
       总监兼招商安心收益债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2014年3月27日
       至今)、招商产业债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年4月1日至
       今)、招商添利两年定期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018
       年9月20日至今)、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理(管理时
       间:2020年8月27日至今)、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经理
       (管理时间:2021年1月26日至今)、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经
       理(管理时间:2021年3月12日至今)、招商瑞盈9个月持有期混合型证券投资
       基金基金经理(管理时间:2021年7月27日至今)、招商添福1年定期开放债券
       型证券投资基金基金经理(管理时间:2021年11月12日至今)、招商添安1年定
       期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2022年3月3日至今)、招商
       安鼎平衡1年持有期混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2022年3月21日
       至今)、招商添瑞1年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(管理时间
       :2022年7月19日至今)、招商添裕纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时
       间:2022年8月17日至今)、招商安悦1年持有期债券型证券投资基金基金经理
       (管理时间:2022年12月20日至今)。
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  姓名:裴晓辉             性别:男                 学历:硕士
  简历:裴晓辉先生:招商基金管理有限公司总经理助理兼固定收益投资部和国际业务
       部部门负责人。
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  姓名:王景               性别:女                 学历:硕士
  简历:王景女士:中国国籍,经济学硕士。曾任职于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂
       物资装备公司及国家环境保护总局对外合作中心;2003年起,先后于金鹰基金
       管理有限公司、中信基金管理有限公司及华夏基金管理有限公司工作,任行业
       研究员;2009年8月起,任东兴证券股份有限公司资产管理部投资经理;2010年
       8月加入招商基金管理有限公司,现任总经理助理兼投资管理一部总监、招商制
       造业转型灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年12月2日至
       今)、招商瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:20
       19年7月18日至今)、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理(管理
       时间:2020年8月27日至今)、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经
       理(管理时间:2021年1月26日至今)、招商品质升级混合型证券投资基金基金
       经理(管理时间:2021年3月5日至今)、招商品质生活混合型证券投资基金基
       金经理(管理时间:2021年6月2日至今)、招商金安成长严选混合型证券投资
       基金基金经理(管理时间:2021年6月10日至今)、招商蓝筹精选股票型证券投
       资基金基金经理(管理时间:2021年7月27日至今)、招商瑞智优选灵活配置混
       合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2021年8月3日至今),兼任投
       资经理。
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  姓名:王小青             性别:男                 学历:博士
  简历:王小青先生:复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
       苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
       部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
       05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
       产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
       经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
       公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书记,投委会主任委员等职。2020
       年3月加入招商基金管理有限公司,历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
       等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
       商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
       董事长。现任公司党委书记、董事长,代为履行总经理职务。
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  姓名:徐勇               性别:男                 学历:博士
  简历:徐勇先生:研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
       输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
       年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
       记,上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
       保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
       至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
       理、副总经理(主持工作)、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
       理有限公司,现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
       公司总经理。
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  姓名:杨渺               性别:男                 学历:硕士
  简历:杨渺先生:中国国籍,西南财经大学统计专业硕士。2001年起于南方证券有限
       公司研究所任数量分析研究员,从事投资组合设计工作;2003年加入巨田基金
       管理有限公司,任巨田资源优选基金的基金经理助理,从事产品设计、行业研
       究和组合管理工作。2005年加入招商基金管理有限公司,历任高级数量分析师
       、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理,现任招
       商基金管理有限公司副总经理。
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  姓名:于立勇             性别:男                 学历:博士
  简历:于立勇先生:中国国籍,博士研究生。2004年8月至2022年3月在中国人保资产
       管理有限公司工作,曾任组合管理部研究员、投资经理、高级投资经理、资深
       高级投资经理、基金投资部资深高级投资经理、基金投资部助理总经理(主持工
       作)、基金投资部副总经理(主持工作)、组合管理部副总经理(主持工作)、权益
       研究投资部总经理兼基金投资部总经理、权益投资部总经理等职。2022年3月加
       入招商基金管理有限公司,现任首席配置官兼投资管理四部部门负责人,现任
       招商盛鑫优选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理(管理时间:2023年
       3月1日至今)。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:朱红裕             性别:男                 学历:硕士
  简历:朱红裕先生:硕士。曾任华夏证券研究所、银河基金管理有限公司和华安基金
       管理有限公司行业与策略研究员,国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、基
       金经理,红杉资本中国基金副总裁,弘尚资产联合创始人、合伙人、首席投资
       官、投资经理,招银理财权益投资部总经理、投资经理。2021年5月加入招商基
       金管理有限公司,现任公司首席研究官兼招商核心竞争力混合型证券投资基金
       基金经理(管理时间:2022年4月13日至今)。拟任招商社会责任混合型证券投
       资基金基金经理。
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  2、高管人员                                                               
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  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
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  姓名:王小青             性别:男                 学历:博士
  职务:董事长
  简历:王小青先生:复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
       苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
       部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
       05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
       产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
       经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
       公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书记,投委会主任委员等职。2020
       年3月加入招商基金管理有限公司,历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
       等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
       商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
       董事长。现任公司党委书记、董事长,代为履行总经理职务。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王金宝             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:王金宝先生:理学硕士。1988年7月至1995年4月担任同济大学数学系教师,199
       5年4月起在招商证券股份有限公司工作,历任证券营业部经理,上海总部副总
       经理,上海办事处负责人,投资部总经理,固定收益部总经理,股票销售交易
       部总监、联席总经理,机构客户部董事总经理,机构业务总部总经理兼机构业
       务一部总经理,金融市场投资总部总监兼债券业务创新部总经理、上海自贸试
       验区分公司总经理,现任招商证券财富管理及机构业务总部总监。2003年4月至
       2008年6月担任博时基金管理有限公司监事会监事,2008年7月至2020年12月担
       任博时基金管理有限公司董事会董事,2020年10月至今兼任招商证券国际有限
       公司董事。现任招商基金管理有限公司董事。
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  姓名:徐勇               性别:男                 学历:博士
  职务:董事
  简历:徐勇先生:研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
       输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
       年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
       记,上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
       保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
       至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
       理、副总经理(主持工作)、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
       理有限公司,现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
       公司总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:张思宁             性别:女                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:张思宁女士:博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融
       系助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处
       长、副主任,中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任,中国证监会
       创业板部主任。2012年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6
       月至2017年4月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通
       股份有限公司董事长。现任招商基金管理有限公司独立董事。
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  姓名:陈宏民             性别:男                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:陈宏民先生:博士研究生。1982年9月至1985年9月担任上海新联纺织品进出口
       公司职工大学教师。1991年3月加入上海交通大学安泰经济与管理学院,历任讲
       师、副教授、教授,系主任、研究所所长、副院长。1993年4月至1994年6月于
       加拿大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009年2月至2015年3月兼任摩根士
       丹利华鑫基金管理有限公司独立董事。1994年12月起任上海交通大学安泰经管
       学院教授,目前兼任上海交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学
       会副理事长、上海市人民政府参事、《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃
       环保科技股份有限公司独立董事。现任招商基金管理有限公司独立董事。
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  姓名:何玉慧             性别:女                 学历:学士
  职务:独立董事
  简历:何玉慧女士:加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trus
       t Company和 Ernst & Young,1995年4月加入香港毕马威会计师事务所,2015
       年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务
       主管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、
       建信金融科技有限公司、南顺(香港)集团的独立董事,同时兼任多个香港政
       府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任
       招商基金管理有限公司独立董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:欧志明             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事会秘书
  简历:欧志明先生:华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002年加入
       广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总
       部任风险控制岗从事风险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾
       任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长,现任招商基金管理有限公司
       副总经理、首席信息官、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼
       招商资产管理(香港)有限公司董事。
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  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2023-07-03◇

  1、主要财务指标                                                           






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