◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金
基金简称 : 国泰国证新能源汽车指数分级A
代码 : 150357
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-08-27
基金成立日 : 2015-08-27
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 国泰基金管理有限公司
成立时间 : 1998-03-05
办公地址 : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人 : 邱军
联系电话 : 021-31081600，400-888-8688
传真 : 021-31081800，021-31081700
公司网址 : www.gtfund.com
电子信箱 : service@gtfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 国证新能源汽车指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计
，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰新汽车份额、新
汽车A份额、新汽车B份额。其中国泰新汽车份额为普通的股票型指数
基金份额，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和
预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金；新汽车A
份额的预期风险和预期收益较低；新汽车B份额采用了杠杆式的结构
，预期风险和预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。
投资目标 : 本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份
股及其备选成份股、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、权
证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构
建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应
的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份
股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足
等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时
，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的
绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则
调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理
人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政
府债券、央行票据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性
并提高基金资产的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约
。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交
易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散
化投资、行业分布等因素，坚持价值投资理念，把握市场交易机会。
在严格遵守法律法规的基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经
风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结
合权证定价模型寻求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的
不同组合来套取无风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收
益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择，谨慎
进行投资，追求较稳定的当期收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2016-08-26◇
基金公布季报
16二季度 16一季度 15四季度 15三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 537.7398 -267.1417 223.5089 -50.4753
期末资产净值（亿元） 2.0086 0.5817 0.4212 2.8711
期末份额净值（元） 1.1130 0.9620 1.1406 1.0000
股票市值（亿元） 1.8984 0.4290 0.3921 0.0196
股票比例（%） 75.72 68.70 87.36 0.68
合计市值（亿元） 2.5070 0.6244 0.4488 2.8742
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
业绩比较基准: 国证新能源汽车指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计
，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰新汽车份额、新
汽车A份额、新汽车B份额。其中国泰新汽车份额为普通的股票型指数
基金份额，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和
预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金；新汽车A
份额的预期风险和预期收益较低；新汽车B份额采用了杠杆式的结构
，预期风险和预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2016-06-30 近三个月 15.70% 14.91% 0.79%
2016-03-31 近三个月 -15.66% -14.97% -0.69%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 16第二季度 16第一季度 15第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 586.6107 704.4023 11213.1466
拆分增加份额 -176.5390 -117.7916 -10508.7443
期末总份额 410.0717 586.6107 704.4023
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2016-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002466 天齐锂业 23.748 1013.785 5.05 22.17
000839 中信国安 43.226 921.144 4.59 29.41
600066 宇通客车 44.830 887.642 4.42 32.66
002594 比亚迪 13.943 850.638 4.23 10.91
002407 多氟多 17.672 752.668 3.75 15.72
300124 汇川技术 37.628 729.973 3.63 32.51
000009 中国宝安 53.229 729.237 3.63 38.99
000559 万向钱潮 45.091 703.412 3.50 33.36
002460 赣锋锂业 19.152 640.648 3.19 16.41
002176 江特电机 40.392 622.029 3.10 新进
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前十名股票明细 截止日期:2016-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002466 天齐锂业 1.578 264.788 4.55 0.23
000839 中信国安 13.812 245.570 4.22 新进
600066 宇通客车 12.166 235.771 4.05 3.04
000559 万向钱潮 11.730 196.250 3.37 4.09
300124 汇川技术 5.118 195.657 3.36 1.81
000009 中国宝安 14.241 195.528 3.36 4.12
002594 比亚迪 3.035 178.471 3.07 0.49
002407 多氟多 1.952 151.093 2.60 0.43
002460 赣锋锂业 2.739 140.346 2.41 0.60
600478 科力远 7.174 123.751 2.13 1.23
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前十名股票明细 截止日期:2015-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600066 宇通客车 9.127 205.257 4.87 新进
002466 天齐锂业 1.347 189.618 4.50 新进
000009 中国宝安 10.119 181.728 4.31 新进
000559 万向钱潮 7.638 172.841 4.10 新进
002594 比亚迪 2.547 164.020 3.89 新进
300124 汇川技术 3.311 156.279 3.71 新进
002460 赣锋锂业 2.143 134.853 3.20 新进
600478 科力远 5.946 130.330 3.09 新进
002276 万马股份 4.176 125.710 2.98 新进
002407 多氟多 1.525 116.289 2.76 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2015-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002183 怡亚通 1.035 44.885 0.16 新进
002219 恒康医疗 0.906 31.782 0.11 新进
002174 游族网络 0.450 26.829 0.09 新进
002030 达安基因 0.777 26.415 0.09 新进
002353 杰瑞股份 1.100 24.851 0.09 新进
002176 江特电机 0.220 2.543 0.01 新进
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2016-07-20◇
2016中期 2016一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 394.5064 1.96 102.6831 1.77
C 制造业 16474.5638 82.02 3664.1393 62.99
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 225.3727 1.12 37.2210 0.64
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 921.1439 4.59 245.5702 4.22
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 238.7449 1.19 44.5927 0.77
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 729.2373 3.63 195.5275 3.36
ZZ 合计 18983.5692 94.51 4289.7340 73.75
2015末期 2015三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - 6.6360 0.02
B 采矿业 98.8564 2.35 - -
C 制造业 3481.2100 82.64 101.0228 0.35
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 10.0764 0.04
F 批发和零售业 31.8840 0.76 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 87.4800 2.08 33.7863 0.12
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 39.4193 0.94 - -
L 租赁和商务服务业 - - 44.8852 0.16
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 181.7282 4.31 - -
ZZ 合计 3920.5781 93.07 196.4068 0.69
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-09-08◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金本报告期内的净值增长率为19.54%，同期业绩比较基准收益率为21.63%。
●行情回顾及运作分析:
2021年是十四五的开局之年，疫苗已陆续获批，全球来看新冠疫情仍存在较大的
不确定性，疫苗已陆续获批，随着新冠疫苗接种在主要经济体的逐步推广，市场对全
球经济复苏的前景较为乐观；国内来看受去年低基数的影响，预计今年整体经济增长
较好，从财政和货币政策的执行来看，去年对冲疫情对经济冲击的临时性政策正逐步
有序退出，宏观流动性呈现边际收紧态势，A股市场上前期受资金追捧的核心资产以
及绝对估值水平较高、弹性较大的行业如军工、证券、新能源汽车、电子半导体等调
整幅度较大，绝对估值水平较低、分红率较高的低估值板块如钢铁、银行表现不俗。
一季度来看，上证指数微跌0.9%，大盘蓝筹股的表征指数如上证50下跌2.78%，沪深3
00指数下跌3.13%，成长性中盘股表征指数如中证500下跌1.78%，板块上科技股占比
较多的创业板指下跌7%，科创板50下跌10.39%。二季度在迎接中国共产党成立100周
年的氛围下，政策总体偏暖，市场流动性边际趋松，在基数效应逐步减弱的情况下，
上市公司经营业绩更能较客观的得到反映。随着季末的临近，科创板推出2周年临近
，科创板上市公司的科创成色逐步显现，业绩预期普遍表现出色，高景气度行业上市
公司业绩预增提振了市场做多热情，市场风格相较一季度发生了较大的变化，包括半
导体芯片、新能源汽车、医疗等表现出色，中证新能源汽车指数、中华半导体芯片指
数季度涨幅分别达到45.74%、41.04%，一季度表现较好的银行等低市盈率板块表现相
对逊色。二季度，上证指数上涨4.34%，大盘蓝筹股的表征指数如上证50下跌1.15%，
沪深300指数上涨3.48%，成长性中盘股表征指数如中证500上涨8.86%，板块上科技股
占比较多的创业板指上涨26.05%，科创板50上涨27.23%。作为完全跟踪标的指数的被
动型基金，本基金避免了不必要的主动操作，减少了交易冲击成本，并通过精细化管
理确保基金组合与指数权重基本一致。
●市场展望和投资策略:
随着新冠疫苗在主要经济体的逐步接种并普及，全球经济有望从新冠疫情的阴霾
中逐步恢复，不过经济总体上仍然比较脆弱，尤其是在中国经济体量逐步赶超主要发
达国家的过程中，全球位居前列的经济体的博弈和竞争料将带来更多的不确定性，我
们预计政策料将保持温和，兼具行业高景气度和未来经济社会发展方向的新能源领域
投资价值逐步凸显。国泰国证新能源汽车指数基金（160225），跟踪国证新能源汽车
指数（399417），可以减少投资者选股时间精力成本，分散投资降低风险。新能源汽
车行业的高成长性，拥有较广阔的空间，投资者可关注新能源汽车板块的投资价值。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金在2020年第三季度的净值增长率为15.27%，同期业绩比较基准收益率为11
.56%。
●行情回顾及运作分析:
三季度在创业板注册制改革以及科创板推出一周年、科创板50指数正式推出等资
本市场改革持续推进的背景下，市场风险偏好大幅提升，二季度末至7月中旬A股市场
持续上扬，并创出年内新高。之后受新冠肺炎疫情持续蔓延，美国大选以及美国对华
为的极限打压进而引起对5G建设低于预期的担忧等影响，包括5G、消费电子等在内的
半导体、通信板块持续回调，A股市场在3200至3400区间震荡。受地缘政治影响，军
队实战化训练加强，叠加补涨因素，军工行业表现突出。在海南离岛免税政策刺激下
，免税主题持续走强。全季度来看，上证指数上涨7.82%，大盘蓝筹股的表征指数如
上证50上涨9.87%，沪深300指数上涨10.17%，成长性中小盘股表征指数如中证500上
涨5.59%，板块上科技股占比较多的中小板指上涨8.19%，创业板指上涨5.6%。在行业
表现上，申万一级行业中表现较好的休闲服务、军工、电气设备，涨幅分别为32.97%
、30.11%和26.01%，表现落后的为通信、商业贸易、计算机，分别下跌了8.10%、3.4
2%和3.23%。作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金避免了不必要的主动操作
，减少了交易冲击成本，并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致。
●市场展望和投资策略:
四季度随着美国大选逐步明朗，大选期间的短期冲击将逐步消除，前期受到美国
极限打压调整较多的半导体、通信等板块情绪有望修复；国内方面，十四五规划推进
将对相关板块带来主题性的投资机会。随着秋冬季到来，新冠疫情二次冲击带来的政
策对冲对整体市场流动性形成较为宽松的环境。受新冠疫情影响，得益于国内严格的
防控措施，国内经济在全球经济体的吸引力更加凸显，有望带动外资加大A股资产的
配置力度。在中美科技竞争长期化的背景下，包括自主可控、国产替代有望带来包括
半导体芯片、通信、计算机等行业的营收持续改善，相关领域公司的竞争力有望大幅
提升。中长期我们仍然看好受益于中国经济结构转型的消费龙头，受益医疗支出加大
所带动的生物医药医疗，5G等新基建领域的半导体、通信、计算机以及军工资产证券
化和科研院所改制可能加速推进的军工。国泰国证新能源汽车指数基金（160225），
跟踪国证新能源汽车指数（399417），可以减少投资者选股时间精力成本，分散投资
降低风险。新能源汽车行业的高成长性，拥有较广阔的空间，投资者可关注新能源汽
车板块的投资价值。
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类别: 半年度报告 截止日期: 2016-06-30
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●基金业绩表现:
本基金2016年上半年净值增长率为-2.42%,同期业绩比较基准收益率为-2.29%。
●行情回顾及运作分析:
2016年1、2月份A股市场在人民币贬值以及全球市场下行共振下连续大幅下跌,两
度突破2650点位,随后市场情绪逐步修复,并在2800-3100一带震荡,有色、食品、新能
源汽车及电子板块表现较强。新能源汽车板块在经过一季度的杀跌后,二季度表现十
分抢眼,具有较高的超额收益。
作为完全跟踪标的指数的被动型基金,本基金避免了不必要的主动操作,减少了交
易冲击成本,并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致。
●市场展望和投资策略:
由于全球性的货币超发,包括A股市场在内的全球市场并不缺乏流动性。利率不断
下行下,资本表现了避险以及寻求较高收益标的双重需求。全球股市出现了情绪修复
及存量博弈走势。在近一年内经历了三次股灾后,大金融板块机构持股集中度较高,A
股市场波动性有所收敛,多以震荡为主,日均交易量亦较平稳。结合目前走势及未来预
测,对第三季度市场表现较为期待,四季度则相对谨慎,年内整体上以震荡为主。
作为二季度启动并获得大幅超额收益的新能源汽车板块,走势有相对的独立性,目
前有一定盘整回调,短期内或仍以震荡为主,等待新能源汽车补贴政策的进一步落地后
或有一定表现。
国泰国证新能源汽车指数分级基金(160225),跟踪国证新能源汽车指数(399417),
可以减少投资者选股时间精力成本,分散投资降低风险,具备定投及大波段操作的优势
,投资者可积极参与分享新能源汽车板块的投资机会。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2016-06-30 686 5977.72 - - 410.07 100.00%
2015-12-31 745 9455.06 - - 704.40 100.00%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2016-07-02 - 9.31 - 2016-06-30
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2016-06-30 586.611 -176.539 410.072
2016-03-31 704.402 -117.792 586.611
2015-12-31 11213.147 -10508.744 704.402
2015-09-30 - 11213.147 11213.147
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2017-09-28◇
●2017-03-25 国泰基金：3月24日起新任董事长、法定代表人陈勇胜，唐建光离任
1、公告基本信息
基金管理人名称：国泰基金管理有限公司
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：董事长、法定代表人
新任高级管理人员姓名：陈勇胜
任职日期：2017年3月24日
过往从业经历：1982年2月至1992年10月在中国建设银行总行工作,历任综合计划
处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年11月至1998年1月任国
泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年2月
至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998年2月至1999年10月任总经理,1
999年10月至2015年8月任董事长。2015年10月至2016年8月,在中建投信托有限责任公
司任监事长。2016年8月至11月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事
长、纪委书记。2016年11月至今任国泰基金管理有限公司党委书记。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：硕士研究生
3、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：董事长、法定代表人
离任高级管理人员姓名：唐建光
离任原因：退休
离任日期：2017年3月23日
●2016-08-26 国泰新汽车A：2016年半年度基金份额利润0.1184元,净值增长率-2.42
00%
国泰新汽车A(150357)2016年半年度基金已实现收益2,705,980.98元,利润9,595,
491.99元,对应加权平均基金份额利润0.1184元,期末基金资产净值200,861,494.19元
,期末基金份额净值1.1130元,份额净值增长率-2.4200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2016年1、2月份A股市场在人民币贬值以及全球市场下行共振下连续大幅下跌，
两度突破2650点位，随后市场情绪逐步修复，并在2800-3100一带震荡，有色、食品
、新能源汽车及电子板块表现较强。新能源汽车板块在经过一季度的杀跌后，二季度
表现十分抢眼，具有较高的超额收益。作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金
避免了不必要的主动操作，减少了交易冲击成本，并通过精细化管理确保基金组合与
指数权重基本一致。
报告期内基金的业绩表现
本基金2016年上半年净值增长率为-2.42%，同期业绩比较基准收益率为-2.29%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
由于全球性的货币超发，包括A股市场在内的全球市场并不缺乏流动性。利率不
断下行下，资本表现了避险以及寻求较高收益标的双重需求。全球股市出现了情绪修
复及存量博弈走势。在近一年内经历了三次股灾后，大金融板块机构持股集中度较高
，A股市场波动性有所收敛，多以震荡为主，日均交易量亦较平稳。结合目前走势及
未来预测，对第三季度市场表现较为期待，四季度则相对谨慎，年内整体上以震荡为
主。作为二季度启动并获得大幅超额收益的新能源汽车板块，走势有相对的独立性，
目前有一定盘整回调，短期内或仍以震荡为主，等待新能源汽车补贴政策的进一步落
地后或有一定表现。国泰国证新能源汽车指数分级基金(160225)，跟踪国证新能源汽
车指数(399417)，可以减少投资者选股时间精力成本，分散投资降低风险，具备定投
及大波段操作的优势，投资者可积极参与分享新能源汽车板块的投资机会。
●2016-07-20 国泰新汽车A：2016年二季度基金份额利润0.1356元,净值增长率15.70
00%
国泰新汽车A(150357)2016年二季度基金已实现收益5,377,398.18元,利润15,857
,874.20元,对应加权平均基金份额利润0.1356元,期末基金资产净值200,861,494.19
元,期末基金份额净值1.1130元,份额净值增长率15.7000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2016年二季度伴随权威人士讲话后，政策刺激力度减弱，一季度有所好转的各项
经济指标再度下滑，制造业和民间投资降至历史新低，工业、投资、M2等指标进一步
放缓，一季度信贷刺激经济复苏的逻辑被证伪。在中长期内经济或将继续承压，呈现
L型走势。二季度分月CPI随食品价格回落，通胀压力有所缓解。6月24日在英国脱欧
公投中，支持退欧一方以51.9%对48.1%的优势赢得了本次公投，大幅超出市场预期，
当日全球风险资产大幅下跌，黄金、美元大幅上涨。A股于次日领先全球率先企稳，
并在随后的几日内小幅上涨。虽然由于5月美国非农就业数据低于预期，导致美联储
加息预期延后，但在英国脱欧公投后，在全球避险情绪的作用下，美元大幅升值，人
民币对美元汇率显著承压。二季度上证综指在2800-3000的区域内维持区间震荡，二
季度累计下跌2.47%，板块轮动速度较快，白酒、新能源汽车等板块表现较好，次新
等题材股受到资金追捧。新能源汽车产量及销量在二季度继续保持强劲增长，新能源
汽车板块在二季度也取得了超越大盘指数的超额收益。作为完全跟踪标的指数的被动
型基金，本基金避免了不必要的主动操作，减少了交易冲击成本，并通过精细化管理
确保基金组合与指数权重基本一致。
报告期内基金的业绩表现
本基金在2016年第二季度的净值增长率为15.70%，同期业绩比较基准收益率为14
.91%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，英国脱欧使得美联储加息概率进一步降低；在央行的积极调控下，
预计人民币贬值幅度将在市场可以接受的范围之内；随着二季度通胀压力的减小，货
币流动性将继续维持在较为宽松的环境下。经济短期内将在稳增长和调结构的矛盾下
，继续维持L型走势。经历一季度的大幅下跌和二季度的缩量震荡之后，A股经受了未
被纳入MSCI、英国脱欧成真等风险事件的考验，风险已经得到了较大程度的释放。随
着骗补核查、第四批动力电池目录国家补贴以及物流车目录等多个影响新能源汽车的
政策有望近期落地。新能源汽车作为全市场最具确定性的成长主题之一，基本面景气
度上行趋势明显，在基本面的推动下，全产业链均会从中受益。
●2016-06-30 国泰新汽车：基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国泰国证新能源汽车指数分级
证券投资基金基金合同》的有关规定,现将国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基
金基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下。
一、基金份额持有人大会会议情况
新能源汽车指数分级基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决
起止时间为自2016年5月27日起至2016年6月28日17:00止。2016年6月29日,在本基金
的基金托管人中国银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次大会表
决进行了计票,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证,北京市方正公证处对计
票过程及结果进行了公证。
本次基金份额持有人大会权益登记日登记在册的国泰国证新能源汽车指数分级证
券投资基金的基金份额持有人及代理人可参加本次持有人大会并参与表决。经统计,
参加本次基金份额持有人大会投票表决的本基金基金份额持有人及代理人所持本基金
的基础份额共计158,315,593.00份、本基金的稳健收益类份额共计9,750,018.00份、
本基金的积极收益类份额共计9,750,000.00份,分别占权益登记日国泰新汽车份额总
份额248,348,561.23份、新汽车A份额总份额14,452,273.00份、新汽车B份额总份额1
4,452,274.00份的63.75%、67.46%、67.46%,达到法定开会条件,符合《中华人民共和
国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰国证新能源
汽车指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定。
本次大会审议了《关于国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型有关事项
的议案》,并由参加大会的基金份额持有人及代理人对本次会议议案进行表决,表决结
果为:158,315,593.00份国泰新汽车份额同意,0份国泰新汽车份额反对,0份国泰新汽
车份额弃权;9,750,018.00份新汽车A份额同意,0份新汽车A份额反对,0份新汽车A份额
弃权;9,750,000.00份新汽车B份额同意,0份新汽车B份额反对,0份新汽车B份额弃权。
同意本次会议议案的国泰新汽车份额、新汽车A份额和新汽车B份额分别占参加本次会
议表决的持有人及代理人所持国泰新汽车份额、新汽车A份额和新汽车B份额各自类别
内的表决权的100%、100%、100%,均达三分之二以上,符合《中华人民共和国证券投资
基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰国证新能源汽车指数分
级证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金转型有关事项的议案获得通过。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的有关规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次会议
议案于2016年6月29日表决通过,自该日起本次持有人大会决议生效。决议内容如下:
“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》和《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》有关规定,同意对
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金实施转型,并修订《国泰国证新能源汽车
指数分级证券投资基金基金合同》。为实施本基金转型方案,同意授权基金管理人办
理本次转型的具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式,根据
现时有效的法律法规的要求和《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型方案
说明书》的相关内容对《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》进行
必要的修改和补充,并根据《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型方案说
明书》相关内容对本基金实施转型”。
本基金正式实施转型日为2016年7月1日。基金管理人将于表决通过之日起5日内
报中国证监会备案。
三、转型方案实施情况
1、关于分级份额终止运作与份额折算
根据《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型方案说明书》的相关内容
,本次基金份额持有人大会决议生效日的下一工作日,即2016年6月30日,为分级份额终
止运作折算基准日,新汽车A份额和新汽车B份额各自以2016年6月30日的基金份额净值
与国泰新汽车份额基金份额净值之比折算为国泰新汽车份额的场内份额。新汽车A份
额和新汽车B份额全部折算为国泰新汽车份额的场内份额后,新能源汽车指数分级基金
转型为国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)。自2016年6月30日起,新能源汽
车指数分级基金暂停申购、赎回、转托管等相关业务,并终止办理配对转换业务,具体
安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
2、关于基金合同等法律文件的修订
根据《关于国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》以
及相关法律法规的规定,经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,基金管理人
已将《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》、《国泰国证新能源汽
车指数分级证券投资基金托管协议》分别修订为《国泰国证新能源汽车指数证券投资
基金(LOF)基金合同》、《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)托管协议》,
并据此编制《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)招募说明书》。新能源汽
车指数分级基金已经中国证监会证监许可[2016]785号(《关于准予国泰国证新能源汽
车指数分级证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。《国泰国证新能源汽车
指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
托管协议》将自2016年7月1日起生效,原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基
金基金合同》、《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金托管协议》将自同一日
起失效。
3、对基金份额持有人的影响
本基金转型前为指数分级基金,由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金
份额具有不同的风险收益特征。运作过程中,共有三类基金份额,分别为国泰新汽车份
额、新汽车A份额、新汽车B份额。其中国泰新汽车份额为普通的股票型指数基金份额
,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益均高于混合型基金
、债券型基金和货币市场基金;新汽车A份额的预期风险和预期收益较低;新汽车B份额
采用了杠杆式的结构,预期风险和预期收益有所放大,将高于普通的股票型基金。本基
金转型后,转型为国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF),属股票基金,风险与收
益高于混合基金、债券基金与货币市场基金;同时,国泰国证新能源汽车指数证券投资
基金(LOF)为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪国证新能源汽车指数的表现,具有
与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。提示投资人注意
转型前后本基金风险收益特征的变化。
4、本基金转型为国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)后,国泰国证新能
源汽车指数证券投资基金(LOF)的基金代码为“160225”,场内简称为“新汽车”,基
金代码和场内简称均不变。国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)开始办理申
购、赎回、转托管等业务以及开始上市交易的时间,具体详见基金管理人届时发布的
相关公告。
●2016-06-30 国泰新汽车：6月30日起暂停申购、赎回等业务并终止办理配对转换业
务，7月5日起恢复
一、公告基本信息
基金名称：国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金
基金简称：国泰国证新能源汽车指数分级
基金主代码：160225
暂停申购起始日：2016年6月30日
暂停赎回起始日：2016年6月30日
暂停定期定额投资起始日：2016年6月30日
暂停系统内转托管起始日：2016年6月30日
暂停跨系统转托管起始日：2016年6月30日
终止配对转换业务起始日：2016年6月30日
暂停申购、赎回、定期定额投资、系统内转托管、跨系统转托管,终止配对转换
业务的原因说明：保护基金转型前后基金份额持有人的利益。
下属分级基金的基金简称：新汽车A、新汽车B
下属分级基金的交易代码：150357、150358
该分级基金是否暂停申购、赎回、定投、跨系统转托管业务：否、否
该分级基金是否暂停系统内转托管,终止办理配对转换业务：是、是
二、其他需要提示的事项
1.因国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金实施转型,本基金于2016年6月30
日起暂停申购、赎回、定期定额投资、系统内转托管、跨系统转托管,并终止办理配
对转换业务。转型为国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)后的申购、赎回、
定期定额投资、系统内转托管及跨系统转托管业务将于2016年7月5日开始办理,详见
届时本基金管理人相关公告。
2.本公告仅对本公司管理的国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金在基金转
型期间暂停申购、赎回、定期定额投资、系统内转托管、跨系统转托管,并终止办理
配对转换业务有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,可通过本公司网
站查阅本基金的相关法律文件。
3.投资者可访问国泰基金管理有限公司网站(www.gtfund.com)或拨打全国免长途
费的客户服务电话(400-888-8688)咨询相关情况。
●2016-06-24 国泰基金：6月22日起调整持有的华光股份(600475)估值方法
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(中国证监会[2008]38号公告)以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(A
MAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)的原则和有关要求,国泰
基金管理有限公司与托管银行商定,决定对本公司旗下基金持有的“华光股份”(证券
代码:600475)股票进行估值调整,自2016年6月22日起按指数收益法进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估
值,届时将不再另行公告。
●2016-06-24 国泰新汽车：实施转型期间的流动性风险提示
国泰基金管理有限公司管理的国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(基础
份额基金代码:160225,A份额基金代码:150357,B份额基金代码:150358)于2016年5月2
7日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站(http
://www.szse.cn)和本基金管理人网站(www.gtfund.com)刊登了《关于以通讯方式召
开国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。根据《
公告》内容,本基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议国
泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型有关事项。会议投票表决起止时间自20
16年5月27日起至2016年6月28日17:00止,目前已处于会议投票表决期内。
若本次基金份额持有人大会审议的转型有关事项议案获表决通过,则国泰国证新
能源汽车指数分级证券投资基金的稳健收益类份额和国泰国证新能源汽车指数分级证
券投资基金的积极收益类份额将终止运作并进行折算。本次基金份额持有人大会决议
生效日的下一工作日为分级份额终止运作折算基准日。自分级份额终止运作折算基准
日起,本基金暂停申购、赎回、配对转换及转托管等业务,直至转型后基金恢复申购赎
回前,基金份额持有人将面临无法赎回的流动性风险,特别提醒投资人做好流动性安排
。
如有疑问,请拨打本基金管理人客户服务电话400-888-8688,021-31089000或登录
本基金管理人网站(www.gtfund.com)获取相关信息。
●2016-06-18 国泰基金：6月20日起调整开户证件类型
根据中国证券登记结算有限责任公司于2016年5月31日发布的《关于调整中国结
算开放式基金登记结算系统开户证件类型的通知》,自2016年6月20日起,中国证券登
记结算有限责任公司开放式基金业务系统不再接受投资者使用军官证、士兵证开立基
金账户。对于已开立的基金账户,不再接受投资者将证件类型变更为军官证、士兵证
的账户资料修改申请。
为配合《通知》要求,确保投资者在我公司办理基金交易业务进展顺利,自2016年
6月20日起,我公司将不再接受投资者使用军官证、士兵证及其他法律法规或通知要求
禁止使用的证件开立基金交易账户。已使用军官证、士兵证开立的基金交易账户的投
资者,在申请办理以中国证券登记结算有限责任公司为注册登记机构的开放式基金业
务时也可能受到影响,敬请留意相关风险。
●2016-06-17 国泰新汽车：实施转型期间的流动性风险提示
国泰基金管理有限公司管理的国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(基础
份额基金代码:160225,A份额基金代码:150357,B份额基金代码:150358)于2016年5月2
7日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站(http
://www.szse.cn)和本基金管理人网站(www.gtfund.com)刊登了《关于以通讯方式召
开国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。根据《
公告》内容,本基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议国
泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型有关事项。会议投票表决起止时间自20
16年5月27日起至2016年6月28日17:00止,目前已处于会议投票表决期内。
若本次基金份额持有人大会审议的转型有关事项议案获表决通过,则国泰国证新
能源汽车指数分级证券投资基金的稳健收益类份额(简称“新汽车A份额”)和国泰国
证新能源汽车指数分级证券投资基金的积极收益类份额(简称“新汽车B份额”)将终
止运作并进行折算。本次基金份额持有人大会决议生效日的下一工作日为分级份额终
止运作折算基准日。自分级份额终止运作折算基准日起,本基金暂停申购、赎回、配
对转换及转托管等业务,直至转型后基金恢复申购赎回前,基金份额持有人将面临无法
赎回的流动性风险,特别提醒投资人做好流动性安排。
如有疑问,请拨打本基金管理人客户服务电话400-888-8688,021-31089000或登录
本基金管理人网站(www.gtfund.com)获取相关信息。
●2016-06-08 国泰基金：6月7日起新任代理总经理唐建光，张峰离任
1.公告基本信息基金
管理人名称：国泰基金管理有限公司
高管变更类型：离任基金管理人总经理、代任基金管理人总经理
2.代任高级管理人员的相关信息
代任高级管理人员职务：总经理
代任高级管理人员姓名：唐建光
任职日期：2016年6月7日
过往从业经历：曾任职于煤炭工业部基建司、中国统配煤矿总公司基建局、中煤
建设开发总公司、煤炭部基建管理中心、中国建设银行、中国建银投资有限责任公司
。2010年11月至2014年10月任国泰基金管理有限公司监事会主席,2014年8月起任国泰
基金管理有限公司党委书记,2015年8月起任国泰基金管理有限公司董事长、法定代表
人。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：学士
3.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：总经理
离任高级管理人员姓名：张峰
离任原因：因个人原因离职
离任日期：2016年6月7日
●2016-05-27 国泰新汽车：以通讯方式召开份额持有人大会
一、召开会议的基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定和《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》的
有关规定,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金的基金管理人国泰基金管理有
限公司决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式
2、会议投票表决起止时间:自2016年5月27日起至2016年6月28日17:00止(以本基
金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准)
3、会议通讯表决票的寄达地点:
公证机关:北京市方正公证处
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号西环广场塔3办公楼11层1113室
公证员:王顺心
电话:(010)58073628
邮政编码:100044
请在信封表面注明:“国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金份额持有
人大会表决专用”。
4、投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688,021-3
1089000咨询。
二、会议审议事项
《关于国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。
三、基金份额持有人的权益登记日
本次大会的权益登记日为2016年5月27日,即2016年5月27日交易时间结束后,在本
基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人
大会。
四、本次大会相关机构
1、召集人:国泰基金管理有限公司
持有人大会专线/客服电话:(400-888-8688转0)
会务常设联系人:辛怡
联系电话:021-31089000
传真:021-31081700
电子邮件:service@gtfund.com
网址:www.gtfund.com
2、基金托管人:中国银行股份有限公司
3、公证机构:北京市方正公证处
4、见证律师事务所:上海市通力律师事务所
五、重要提示
上述基金份额持有人大会有关公告可通过国泰基金管理有限公司网站查阅,投资
者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688、021-31089000咨
询。
●2016-05-27 国泰基金：5月28日0：00至8：00暂停受理货币基金快速取现业务
尊敬的投资者：
接中国民生银行官网通知，将于2016年5月28日（周六）凌晨0：00至8：00进行
支付清算系统维护，届时暂停小额支付系统、网上支付跨行清算系统。届时我司将暂
停受理货币基金快速取现业务，若您在此期间急需资金，敬请提早做好交易安排。由
此给您带来的不便，敬请谅解。
感谢您对我司工作的理解和支持！
●2016-05-20 国泰基金：暂停受理货币基金快速取现业务的通知
尊敬的投资者:
接中国民生银行官网通知,将于2016年5月22日(周日)凌晨00:00至05:00进行重要
系统升级维护,将暂停小额支付系统、网上支付跨行清算系统。届时我司将暂停受理
货币基金快速取现业务,若您在此期间急需资金,敬请提早做好交易安排。由此给您带
来的不便,敬请谅解。
感谢您对我司工作的理解和支持!
●2016-05-19 国泰基金：5月20日20:00至5月22日24:00系统升级维护
尊敬的投资者:
为了更好的服务投资者,我司拟定于2016年5月20日20:00~2016年5月22日24:00对
系统进行升级维护,届时网上交易系统(泰有财网站、App、微信)和第三方平台(京东
、通联、淘宝)的业务可能会出现间歇性中断,请投资者提前做好资金安排,由此给您
带来的不便,敬请谅解。感谢您对我司工作的理解和支持!
●2016-05-11 国泰基金：5月9日起调整持有的停牌股票估值方法
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(中国证监会[2008]38号公告)以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(A
MAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)的原则和有关要求,国泰
基金管理有限公司与托管银行商定,决定对本公司旗下基金持有的“康耐特”(证券代
码:300061)和“电广传媒”(证券代码:000917)股票进行估值调整,自2016年5月9日起
按指数收益法进行估值。
待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估
值,届时将不再另行公告。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:胡松 性别:男
简历:胡松先生：硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
加入国泰基金管理有限公司，任养老金及专户投资（事业）部总监。2017年7月
起任投资总监（养老金）。
─────────────────────────────────────
姓名:梁杏 性别:女 学历:硕士
简历:梁杏女士：本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基国泰沪深300增强策略交
易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2022年第二号）金管理有限公
司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金，历任产品品牌经理、研究员、
基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券
投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018年1
月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019
年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰
中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年11月起兼任
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（由国
泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来）的
基金经理，2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理，2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指
数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运
作变更而来）、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金（由国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来）的基金经理，2021年1月
至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金的基金经理，2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年9月起兼任国泰中证沪港
深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年11月起兼任
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2
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姓名:索峰 性别:男 学历:学士
简历:索峰先生：学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理，2020年9月起兼任国泰中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理，2021年8月至2022年8月任国
泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理，2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
券型证券投资基金的基金经理，2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2021年12月起兼任国泰中债1-5年
政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理，2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
经理，2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理，2022年
5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，20
22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收)，2021年9月起任绝对收
益投资部总监。
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姓名:张畔 学历:硕士
简历:张畔：硕士，具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中国建
银投资有限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务
经理，办公室业务运营处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办
公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理有限
公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
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姓名:张玮 性别:男 学历:硕士
简历:张玮先生：硕士研究生。2000年至2004年，在申银万国证券研究所任分析师。2
004年至2007年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
月加入国泰基金管理有限公司，任公司总经理助理，2021年3月起担任公司副总
经理。
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姓名:郑有为 性别:男 学历:硕士
简历:郑有为先生：硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
西部证券投资管理总部行业研究员，平安资产管理有限责任公司行业研究员、
股票投资经理。2018年12月加入国泰基金，拟任基金经理。2019年6月起任国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月至2022年1
月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月起兼任
国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理，2022年1月起兼任国泰价值优选
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
资基金转换而来）和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理，2
022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
究部副总监。
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姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:邱军 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:邱军女士：硕士，1993年7月至2002年7月，任中国建设银行天津市分行主任科
员。2002年7月至2007年10月，任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
08年8月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
年4月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月，
任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月，任中投发展有
限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月，历任建投控股有限责
任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今，任国泰基金管理有限公司
党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
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姓名:Santo Borsellino 学历:硕士
职务:董事
简历:Santo Borsellino：董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOF
INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004
年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWIC
K CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年
在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
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姓名:戴建元
职务:董事
简历:戴建元：董事，大学本科，高级会计师。1994年7月至1998年4月，任福建省泉
州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月，任福建省电力有限公司财务部
会计。2001年3月至2005年8月，任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工
作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
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姓名:方光鹏
职务:董事
简历:方光鹏：董事，博士研究生。1990年8月至1994年9月，任职于中国科学院应用
数学研究所。1997年7月至2005年1月，任职于中国建设银行总行。2005年1月至
2007年7月，任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权
管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月，任浙江省国际信托投资有限公司
（后更名为中投信托有限责任公司）计划财务部总经理。2010年6月起至今，历
任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
职董事。其间，2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事，2013年3月至2014
年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今，任中国投资咨询有限责任公司董事
。2021年3月起任公司董事。
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姓名:游一冰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:游一冰先生：董事，大学本科。英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理
；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至201
7年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；20
07年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限
公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集
团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
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姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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姓名:吴群 学历:博士
职务:独立董事
简历:吴群：独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部
高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业
工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
司协会军工委员会副会长，2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部
副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月，担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
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姓名:冯丽英
职务:独立董事
简历:冯丽英：独立董事，大学本科，高级经济师。1984年9月至1987年6月，任北京
第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月，历任中国建设银行人事部劳
动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月，任中国国际金融有限责任公
司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月，任中国信达资产管理有限公
司人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月，任中国建设
银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基金管理有限公司
监事长。2011年2月至2015年11月，任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
年11月至2019年7月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
司董事。
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姓名:黄晓衡 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:黄晓衡先生：独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，
历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部
总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工
作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石
投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金
管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 270.60 173.03
每份净收益（元） 2.34 0.74
可供分配收益（万元） 8279.27 1796.11
每份可供分配收益（元） 0.46 0.49
期末资产净值（亿元） 2.01 0.42
期末份额净值（元） 1.11 1.14
加权平均净值收益率（%） 11.82 5.84
每份净值增长率（%） -2.42 17.84
每份累计净值增长率（%） 14.99 17.84
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 1082.69 593.81
股票差价收入 248.08 160.08
债券差价收入 - -
债券利息收入 - -
存款利息收入 6.20 36.19
股息收入 67.13 -
─────────────────────────────────────
二、费用合计 123.14 70.99
基金管理费 39.69 34.54
基金托管费 7.93 6.90
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 959.54 522.81
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
银行存款 4180.76 311.44
清算备付金 48.94 43.40
交易保证金 7.51 4.35
股票投资市值 18983.56 3920.57
债券投资市值 - -
应收利息 0.60 0.08
应收申购款 623.00 208.08
资产总计 25070.45 4487.95
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 36.37
应付基金管理费 13.09 3.60
应付基金托管费 2.61 0.72
应付赎回款 4893.71 199.61
负债总计 4984.30 275.60
─────────────────────────────────────
实收基金 11806.87 2416.24
持有人权益合计 20086.14 4212.35
负债及权益合计 25070.45 4487.95
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2019-11-22◇
一、全部持股 截止日期: 2016-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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002466 天齐锂业 237476 10137850.44 5.05
000839 中信国安 432259 9211439.29 4.59
600066 宇通客车 448304 8876419.20 4.42
002594 比亚迪 139426 8506380.26 4.23
002407 多氟多 176724 7526675.16 3.75
300124 汇川技术 376275 7299735.00 3.63
000009 中国宝安 532290 7292373.00 3.63
000559 万向钱潮 450905 7034118.00 3.50
002460 赣锋锂业 191524 6406477.80 3.19
002176 江特电机 403915 6220291.00 3.10
600549 厦门钨业 187996 5585361.16 2.78
000970 中科三环 363990 5281494.90 2.63
600699 均胜电子 126883 4859618.90 2.42
002179 中航光电 111477 4829183.64 2.40
300014 亿纬锂能 109957 4749042.83 2.36
002070 众和股份 183364 4629941.00 2.31
002108 沧州明珠 161738 4189014.20 2.09
600478 科力远 329485 3976883.95 1.98
000762 西藏矿业 159590 3945064.80 1.96
600418 江淮汽车 308319 3909484.92 1.95
600884 杉杉股份 208807 3593568.47 1.79
002276 万马股份 179497 3555835.57 1.77
600366 宁波韵升 144666 3453177.42 1.72
300207 欣旺达 123291 3164879.97 1.58
002709 天赐材料 44201 3091417.94 1.54
300073 当升科技 45837 3068328.78 1.53
000973 佛塑科技 278827 2910953.88 1.45
600006 东风汽车 316509 2807434.83 1.40
600580 卧龙电气 241361 2705656.81 1.35
002056 横店东磁 158884 2701028.00 1.34
002664 信质电机 71570 2434811.40 1.21
600773 西藏城投 152358 2387449.86 1.19
002091 江苏国泰 142191 2253727.35 1.12
002358 森源电气 134706 2078513.58 1.03
300037 新宙邦 31422 2048400.18 1.02
600563 法拉电子 43977 2001833.04 1.00
002411 必康股份 103717 1851348.45 0.92
601777 力帆股份 156325 1839945.25 0.92
600096 云天化 192796 1793002.80 0.89
000049 德赛电池 42706 1791089.64 0.89
000868 安凯客车 207431 1578549.91 0.79
300224 正海磁材 69357 1572323.19 0.78
600135 乐凯胶片 90557 1541280.14 0.77
002139 拓邦股份 104189 1506572.94 0.75
603799 华友钴业 39294 1461736.80 0.73
300001 特锐德 62395 1353347.55 0.67
600680 上海普天 30103 1297740.33 0.65
002249 大洋电机 104718 1253474.46 0.62
300134 大富科技 41538 1244478.48 0.62
002227 奥特迅 31424 1026936.32 0.51
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2016-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002466 天齐锂业 15250990.78 36.21
000839 中信国安 14523355.31 34.48
002594 比亚迪 13031915.29 30.94
600066 宇通客车 12982880.63 30.82
000559 万向钱潮 10782724.07 25.60
300124 汇川技术 10698262.79 25.40
000009 中国宝安 10293731.46 24.44
002407 多氟多 9654074.73 22.92
002460 赣锋锂业 8582487.33 20.37
002176 江特电机 8391067.40 19.92
000970 中科三环 7399073.00 17.57
600699 均胜电子 6651528.15 15.79
600549 厦门钨业 6144983.43 14.59
002179 中航光电 5964160.19 14.16
002276 万马股份 5739948.00 13.63
300014 亿纬锂能 5573133.50 13.23
002070 众和股份 5546071.00 13.17
000762 西藏矿业 5526248.23 13.12
600418 江淮汽车 5299506.50 12.58
600478 科力远 5107845.75 12.13
002108 沧州明珠 4968045.00 11.79
600884 杉杉股份 4826571.00 11.46
600366 宁波韵升 4529931.65 10.75
300207 欣旺达 4385664.53 10.41
600580 卧龙电气 3673962.54 8.72
002056 横店东磁 3545656.76 8.42
000973 佛塑科技 3366028.00 7.99
300073 当升科技 3170780.00 7.53
002709 天赐材料 3114764.79 7.39
002091 江苏国泰 2843646.50 6.75
600773 西藏城投 2836470.00 6.73
002358 森源电气 2835127.35 6.73
002664 信质电机 2834926.20 6.73
600006 东风汽车 2715646.00 6.45
600096 云天化 2544506.56 6.04
601777 力帆股份 2402877.00 5.70
002411 必康股份 2389657.07 5.67
600563 法拉电子 2385304.50 5.66
300037 新宙邦 2291606.30 5.44
000049 德赛电池 2245730.06 5.33
000868 安凯客车 2063912.50 4.90
600135 乐凯胶片 1994205.00 4.73
002139 拓邦股份 1890974.14 4.49
300224 正海磁材 1743522.24 4.14
600680 上海普天 1727175.50 4.10
002484 江海股份 1630785.90 3.87
300001 特锐德 1528171.22 3.63
002249 大洋电机 1484360.00 3.52
603799 华友钴业 1476659.32 3.51
300134 大富科技 1382920.24 3.28
600367 红星发展 1289186.00 3.06
002227 奥 特 迅 1277552.67 3.03
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2016-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002466 天齐锂业 7097932.21 16.85
000839 中信国安 6982305.85 16.58
002594 比亚迪 6406068.20 15.21
600066 宇通客车 6033054.39 14.32
000559 万向钱潮 4950809.48 11.75
300124 汇川技术 4865291.21 11.55
000009 中国宝安 4571655.26 10.85
002407 多氟多 4281779.43 10.16
002460 赣锋锂业 4047175.83 9.61
000970 中科三环 3456673.48 8.21
002276 万马股份 2929876.19 6.96
002176 江特电机 2898612.25 6.88
002179 中航光电 2569634.56 6.10
000762 西藏矿业 2557434.95 6.07
600549 厦门钨业 2533781.79 6.02
600418 江淮汽车 2521205.11 5.99
600699 均胜电子 2483141.90 5.89
600884 杉杉股份 2361718.85 5.61
600478 科力远 2352964.38 5.59
300207 欣旺达 2203464.59 5.23
002484 江海股份 2197193.87 5.22
600366 宁波韵升 2152786.04 5.11
300014 亿纬锂能 2083051.75 4.95
002056 横店东磁 2054125.92 4.88
002108 沧州明珠 2039903.65 4.84
600367 红星发展 1665896.64 3.95
600580 卧龙电气 1572687.70 3.73
000973 佛塑科技 1405138.99 3.34
300073 当升科技 1286455.42 3.05
002070 众和股份 1263988.12 3.00
002709 天赐材料 1260924.21 2.99
002358 森源电气 1253624.02 2.98
002664 信质电机 1209497.34 2.87
600096 云天化 1174096.83 2.79
601777 力帆股份 1062786.27 2.52
600563 法拉电子 1026015.14 2.44
002411 必康股份 990186.59 2.35
002091 江苏国泰 960883.37 2.28
000049 德赛电池 959723.81 2.28
300037 新宙邦 942304.08 2.24
600006 东风汽车 926038.66 2.20
600135 乐凯胶片 914393.48 2.17
000868 安凯客车 902479.03 2.14
002249 大洋电机 858421.33 2.04
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2016-08-26◇
截止日期:2016-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
银河证券 1 253661.42 76.39
光大证券 1 39483.36 11.89
安信证券 1 26389.74 7.95
国金证券 1 12522.50 3.77
申万宏源 1 - -
万联证券 2 - -
中金公司 1 - -
中信建投 2 - -
中信证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
银河证券 272371440.42 73.25 - -
光大证券 53989966.82 14.52 - -
安信证券 28336306.09 7.62 - -
国金证券 17123376.97 4.61 - -
申万宏源 - - - -
万联证券 - - - -
中金公司 - - - -
中信建投 - - - -
中信证券 - - - -
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