◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
基金全称 : 融通中证大农业指数分级证券投资基金
基金简称 : 融通农业分级A
代码 : 150349
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-08-10
基金成立日 : 2015-08-25
基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司
管理公司 : 融通基金管理有限公司
成立时间 : 2001-05-22
办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
注册地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
法定代表人 : 张威
联系电话 : 0755-26948666，400-883-8088,0755-26948088
传真 : 0755-26935005，0755-26948079
公司网址 : www.rtfund.com
电子信箱 : service@mail.rtfund.com
律师事务所 : 广东嘉得信律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 95%×中证大农业指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从
本基金所分离的两类基金份额来看，融通农业A份额具有低预期风险
、预期收益相对稳定的特征；融通农业B份额具有高预期风险、预期
收益相对较高的特征。
投资目标 : 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证大农业指数。在正常市场
情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的
股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转
换债券、分离交易可转债、央行票据、中小企业私募债、中期票据、
短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、股指期货、权证、银行
存款、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资
范围。
投资策略 : 本基金采用完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基准权
重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对投
资组合进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为导致
成分股的构成及权重发生变化时，或因基金的申购和赎回等对本基金
跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因交易成本、交易制度、个
别成分股停牌或者流动性不足等原因导致无法有效复制和跟踪标的指
数时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资
组合，力求降低跟踪误差。
本基金力争将融通农业份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的
日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内
。
1、股票投资策略
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步
买入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以
降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无
法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他
影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，
对基金财产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩
小跟踪误差。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变
动而进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申
购赎回变动情况等变化，对其进行适时调整，以保证融通农业份额净
值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金
管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可
能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不
能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。
1）定期调整
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的
定期跟踪调整。
2）不定期调整
根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而
需进行成份股权重新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行
相应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有
效跟踪标的指数；
根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因
发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，
力求降低跟踪误差。
2、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债
券进行配置。本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析
、国内财政政策与货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理
的利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属
配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体
采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险
评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
3、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在
一定期限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普
遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，合
理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切
监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获
取超额收益。
4、资产支持证券投资策略
基金管理人本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产
支持证券，以期获得稳定的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用
等级、债券期限结构、分散化投资、行业分布等因素，制定相应的资
产支持证券投资计划。根据信用风险、利率风险和流动性风险变化、
把握市场交易机会，积极调整投资策略。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产
的风险收益特征。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑
权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计
等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成
本避险和合理杠杆操作。
6、金融衍生工具投资策略
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等
相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对
冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基
金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期
保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金
投资如期权、互换等其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合
优化为目的，根据届时法律法规的相关规定参与投资。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2017-03-30◇
基金公布季报
16二季度 16一季度 15四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -1.4519 -16.7456 205.5023
期末资产净值（亿元） 0.3120 0.3964 0.3868
期末份额净值（元） 1.0080 1.0220 1.0480
股票市值（亿元） 0.2826 0.3583 0.1219
股票比例（%） 89.61 89.44 31.31
合计市值（亿元） 0.3154 0.4006 0.3892
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证大农业指数。在正常市场
情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
业绩比较基准: 95%×中证大农业指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从
本基金所分离的两类基金份额来看，融通农业A份额具有低预期风险
、预期收益相对稳定的特征；融通农业B份额具有高预期风险、预期
收益相对较高的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2016-07-28 近三个月 1.39% 1.89% -0.50%
2016-06-30 近三个月 -1.37% -6.24% 4.87%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 16第三季度 16第二季度 16第一季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 22.5083 45.0094 74.7112
拆分增加份额 -2.5001 -22.5011 -29.7018
期末总份额 20.0082 22.5083 45.0094
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2016-07-28
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000895 双汇发展 5.320 128.214 5.05 0.11
002385 大北农 13.090 104.458 4.11 -0.14
000876 新希望 11.097 93.549 3.68 0.92
000792 盐湖股份 4.030 80.600 3.17 -0.06
002470 金正大 9.010 76.315 3.01 新进
002004 华邦健康 8.180 73.456 2.89 -0.10
600201 生物股份 2.480 72.590 2.86 -0.50
300159 新研股份 4.278 71.489 2.82 -4.32
002299 圣农发展 2.494 71.323 2.81 新进
300498 温氏股份 1.780 66.672 2.63 -1.71
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2016-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300159 新研股份 8.600 155.230 4.97 新进
300498 温氏股份 3.490 126.408 4.05 新进
002714 牧原股份 2.389 120.711 3.87 新进
000048 康达尔 3.160 112.907 3.62 新进
000895 双汇发展 5.210 108.785 3.49 -3.89
002385 大北农 13.230 106.634 3.42 -1.83
000792 盐湖股份 4.090 86.299 2.77 -2.73
000876 新希望 10.177 84.674 2.71 1.57
600201 生物股份 2.980 81.443 2.61 -2.29
002004 华邦健康 8.280 75.596 2.42 -2.94
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2016-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000895 双汇发展 9.100 192.101 4.85 6.52
002385 大北农 15.060 177.708 4.48 10.79
600201 生物股份 5.270 163.054 4.11 3.78
000876 新希望 8.610 138.449 3.49 新进
000792 盐湖股份 6.820 131.217 3.31 5.16
600737 中粮屯河 9.400 115.432 2.91 6.73
002004 华邦健康 11.220 114.220 2.88 7.79
002299 圣农发展 4.040 108.636 2.74 新进
000998 隆平高科 5.741 104.077 2.63 3.93
000061 农产品 7.760 101.346 2.56 5.55
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2015-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600201 生物股份 1.490 55.085 1.42 新进
000895 双汇发展 2.580 52.658 1.36 新进
002385 大北农 4.270 52.137 1.35 新进
002004 华邦健康 3.430 48.535 1.25 新进
600873 梅花生物 4.850 44.329 1.15 新进
000998 隆平高科 1.811 43.002 1.11 新进
000792 盐湖股份 1.660 42.629 1.10 新进
000061 农产品 2.210 39.095 1.01 新进
600737 中粮屯河 2.670 38.581 1.00 新进
600500 中化国际 2.710 34.715 0.90 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2016-10-26◇
2016-07-28 2016中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 544.9162 21.46 666.6226 21.37
B 采矿业 - - - -
C 制造业 1698.3761 66.89 2008.9004 64.38
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 39.7704 1.57 47.3526 1.52
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 55.3655 2.18 52.6356 1.69
L 租赁和商务服务业 55.3264 2.18 50.7072 1.63
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 2393.7548 94.27 2826.2185 90.58
2016一季 2015末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 771.6526 19.47 257.8395 6.67
B 采矿业 - - - -
C 制造业 2574.5011 64.95 812.7030 21.01
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 83.5848 2.11 64.8347 1.68
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 51.8670 1.31 19.2000 0.50
L 租赁和商务服务业 101.3456 2.56 64.2359 1.66
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 3582.9511 90.40 1218.8131 31.51
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2017-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2016-07-28
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
转型前(2016年1月1日 - 2016年7月28日):
本报告期基金份额净值收益率为-2.48% ,同期业绩比较基准收益率为-17.36%。
●行情回顾及运作分析:
2016年我国宏观经济整体呈L型的新常态运行,经济增速和通胀水平保持在合理健
康的发展区间。四季度来看,受益于供给侧改革的坚定推进和实体主动补库周期,PPI
于12月快速回升至+5%,PMI也连续3个月站稳51以上,同时CPI由低位反弹至2.1%,同时
中微观看,重卡、工程机械等中游行业在补库存周期的带动下,销量同比增速好于预期
,上市公司3季度的业绩增速也出现持续改善。
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想
,并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略,通过控制股票投资
权重与中证大农业指数成份股自然权重的偏离,有效控制跟踪误差,为投资者提供投资
中证大农业指数的一个有效工具。
本报告期内,本基金日均跟踪偏离为0.06%,年化跟踪误差为1.48%,符合基金合同
约定。
●市场展望和投资策略:
展望2017年,一季度由于基建投资需求的加码、供给侧改革的推进,预期PPI和CPI
仍将持续高位,同时2016年12月的新增信贷高达1.04万亿元,超出市场预期,并预计201
7年1月份仍将大量信贷投放,主要由于银行储备项目丰富、制造业信贷需求回暖,叠加
按揭贷款的滞后效应,因此预计17年一季度各项经济指标将持续企稳。全年来看,严控
泡沫的地产投资将会下滑,期待改革的持续推进,带来改革红利和结构改善。
证券市场方面,大盘经过10月-11月两个月的持续反弹后,12月初至今出现了一定
调整,主要压制因素包括债市去杠杆、IPO资金分流效应、汇率大幅上行压力等。展望
一季度,中小创短期可能仍将受压于IPO持续和高估值,但部分成长性良好的股票估值
已经回到较低位,具备投资价值,而大盘指数由于宏观流动性压力缓解、经济弱复苏预
期等,保持相对强势。结构上,注重低估值的优质蓝筹配置,同时关注改革政策相关的
主题和真成长个股。
关于大农业行业,在国企改革推进的大背景下,加上CPI反弹到2%以上带来一定的
通胀预期,大农业板块具备较好的投资机会,主要机会在于国企改革、土地流转、化肥
、通胀收益等板块。本基金为参与大农业行业投资的投资者提供一个指数化的工具。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2016-07-28
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
转型前(2016年7月1日 - 2016年7月28日):
本报告期基金份额净值收益率为1.39% ,同期业绩比较基准收益率为1.89%。
●行情回顾及运作分析:
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想
,并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略,通过控制股票投资
权重与中证大农业指数成份股自然权重的偏离,有效控制跟踪误差,为投资者提供投资
中证大农业指数的一个有效工具。
三季度我国宏观经济整体稳中有升,呈现阶段性企稳。8月制造业PMI达到50.4,高
于市场预期,而且中观的地产投资和销售数据、发电耗煤、乘用车销量数据均出现阶
段性回暖,除了低基数原因,下半年以来积极的财政政策和稳健的货币政策组合效果初
步显现。展望四季度,宏观经济有望延续稳定增长, PPI在下游需求稳定、库存回补需
求以及供给端收缩的环境下将持续收窄,由负转正,CPI在近期蔬菜价格和猪肉价格恢
复增长的情况下将有所反弹,但不会出现严重的通货膨胀,而宏观政策将继续采用财政
、货币和综合改革相配合的组合拳,实现经济平稳增长同时,产业结构转型稳步推进,
而供给侧改革、国企改革等事项也将扎实进行。证券市场方面,经过三季度的缩量盘
整后,在宏观经济阶段性企稳、货币政策保持中性稳健、汇率压力有所缓解的环境下,
市场经过短暂调整后,或将出现一定的投资机会。结构上注重业绩稳定增长的优质白
马股,同时关注符合改革方向、边际改善明显的板块。
关于大农业行业,三季度大农业板块表现一般,猪价和主要农产品价格的表现较为
一般。
●市场展望和投资策略:
展望四季度,大农业板块重点关注后周期的子行业,如饲料、疫苗等。本基金为参
与大农业行业投资的投资者提供一个指数化的工具。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2016-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期基金份额净值增长率为-3.82%,同期业绩比较基准收益率-18.89%。
●行情回顾及运作分析:
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想
,并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略,通过控制股票投资
权重与中证大农业指数成份股自然权重的偏离,有效控制跟踪误差,为投资者提供投资
中证大农业指数的一个有效工具。
●市场展望和投资策略:
展望下半年,宏观经济有望延续平稳增长,PPI在大宗价格阶段回暖下降幅持续收
窄,CPI在生猪存量回升、蔬菜季节性消除后将维持在较低水平,同时外围国际环境不
确定性增加,英国退欧谈判、美联储加息的反复以及周边军事动荡都会对国内带来一
定影响,但国内促改革、稳增长的政策基调仍将延续,货币政策将保持松紧适度、灵活
调整,财政政策有望继续加码。证券市场方面,经过二季度外围不确定带来的动荡,在
改革预期升温、流动性边际改善的整体环境下,下半年市场行情值得期待,大盘估值或
将仍处中等偏低水平,具备较好的长期价值。板块结构方面,看好改革受益、创新驱动
、业绩稳定的行业和板块。关于农业板块,细分来看,养殖业受益于猪价高位,预计在
下半年仍将保持较高的盈利水平。养殖业可能由于全球极端天气的影响而导致价格的
较大波动,在流动性充裕的市场行情中,农业板块在下半年或将具有较多的投资机会。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2016-07-28
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
金海萍 10.00 44.43 未变化
马丹瑾 2.50 11.11 未变化
单进 2.50 11.11 未变化
刘京南 2.50 11.11 未变化
王振国 2.50 11.11 未变化
杨云帆 2.50 11.11 未变化
黄火有 - - 未变化
黄林超 - - 未变化
丁晓璐 - - 未变化
杜家玲 - - 未变化
夏洪燕 - - 未变化
刘跃刚 - - 未变化
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2016-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
金海萍 10.00 44.43 未变化
刘京南 2.50 11.11 新进
马丹瑾 2.50 11.11 未变化
王振国 2.50 11.11 新进
单进 2.50 11.11 新进
杨云帆 2.50 11.11 未变化
丁晓璐 - - 新进
杜家玲 - - 新进
黄火有 - - 新进
黄林超 - - 新进
夏洪燕 - - 新进
刘跃刚 - - 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2016-07-28 50 4001.64 - - 20.01 100.00%
2016-06-30 51 4413.39 - - 22.51 100.00%
2015-12-31 56 13341.29 - - 74.71 100.00%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2016-07-30 - 10.12 - 2016-07-28
2015-12-17 - 10.19 2015-12-16 2015-12-15
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2016-07-28 22.508 -2.500 20.008
2016-06-30 45.009 -22.501 22.508
2016-03-31 74.711 -29.702 45.009
2015-12-31 284.218 -209.507 74.711
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2019-12-06◇
●2019-12-06 融通基金：12月10日22:00至23:00暂停现金宝及其他货币基金快速取现
服务
由于银行系统升级维护,2019年12月10日(周二)22:00至23:00,我司各直销平台将
暂停现金宝及其他货币基金快速取现服务,具体如下：
1、融通基金网上交易系统(https://trade.rtfund.com/etrading/);
2、融通基金APP;
3、融通基金微信服务号(微信号:rtfund2014)。
客户服务热线:400-883-8088,如有疑问,敬请咨询。
●2017-03-17 融通基金：3月16日起调整持有的东方网力(300367)估值方法
尊敬的基金投资者:
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证
券监督管理委员会公告[2008]38号)的规定,经与托管银行协商,我公司决定自2017年3
月16日起,对旗下基金所持有的停牌股票“东方网力”(股票代码:300367)(用“指数
收益法”进行估值,其中所用指数为中基协基金行业股票估值指数。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
融通基金管理有限公司网站:www.rtfund.com
客户服务电话:0755-26948088、4008838088
●2016-08-29 融通农业分级A：2016年半年度基金份额利润-0.0613元,净值增长率-3
.8200%
融通农业分级A(150349)2016年半年度基金已实现收益-181,975.23元,利润-2,22
1,014.98元,对应加权平均基金份额利润-0.0613元,期末基金资产净值31,202,321.98
元,期末基金份额净值1.0080元,份额净值增长率-3.8200%。
报告期内基金投资策略和运作分析
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想
,并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略,通过控制股票投资
权重与中证大农业指数成份股自然权重的偏离,有效控制跟踪误差,为投资者提供投资
中证大农业指数的一个有效工具。
报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为-3.82%,同期业绩比较基准收益率-18.89%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年,宏观经济有望延续平稳增长,PPI在大宗价格阶段回暖下降幅持续收
窄,CPI在生猪存量回升、蔬菜季节性消除后将维持在较低水平,同时外围国际环境不
确定性增加,英国退欧谈判、美联储加息的反复以及周边军事动荡都会对国内带来一
定影响,但国内促改革、稳增长的政策基调仍将延续,货币政策将保持松紧适度、灵活
调整,财政政策有望继续加码。证券市场方面,经过二季度外围不确定带来的动荡,在
改革预期升温、流动性边际改善的整体环境下,下半年市场行情值得期待,大盘估值或
将仍处中等偏低水平,具备较好的长期价值。板块结构方面,看好改革受益、创新驱动
、业绩稳定的行业和板块。关于农业板块,细分来看,养殖业受益于猪价高位,预计在
下半年仍将保持较高的盈利水平。养殖业可能由于全球极端天气的影响而导致价格的
较大波动,在流动性充裕的市场行情中,农业板块在下半年或将具有较多的投资机会。
●2016-08-19 融通基金：8月20日16:00至8月21日12:00系统升级期间暂停服务
尊敬的客户:
为了向客户提供更优质的服务,我司将于2016年8月20日(周六)16:00至8月21日(
周日)12:00对网络系统进行升级维护,升级期间将暂停公司网站对外服务,同时暂停网
上交易业务受理,具体如下:
一、升级期间,融通基金官方网站(http://www.rtfund.com/)、客户服务热线将
暂停对外服务;
二、升级期间,网上交易系统(https://trade.rtfund.com/etrading/)、融通基
金APP、融通基金微信服务号(微信号:rtfund_weixin)将暂停所有交易查询服务(包括
现金宝存入、取现)。
●2016-07-30 融通农业分级：7月29日基金份额转换结果
融通中证大农业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可[2016]1077号文准
予变更注册,于2016年6月9日起至2016年7月4日止以通讯方式召开了融通中证大农业
指数分级证券投资基金基金份额持有人大会,审议并通过了《关于融通中证大农业指
数分级证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》。
根据《融通中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》、《融通中证大农业指
数分级证券投资基金基金合同修改方案说明书》、《关于以通讯方式召开融通中证大
农业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》的相关内容,以及
深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,融通基金管理有
限公司以2016年7月28日为本基金份额转换基准日,对在该日交易结束后登记在册的融
通农业份额(基金代码为:“161630”,基金场内简称为:“融通农业”)、融通农业A份
额(基金代码为:“150349”,基金场内简称为:“农业A”)和融通农业B份额(基金代码
为:“150350”,基金场内简称为:“农业B”)实施了份额转换,将融通农业A份额、融
通农业B份额转换为融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)(基金代码:161630,基金
场内简称:“融通农业”)的场内份额,融通农业份额的场外、场内份额将分别转换为
融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)的场外、场内份额。本基金基金份额转换已
于2016年7月29日完成,现将转换结果及变更登记相关事项公告如下:
一、分级份额折算结果
本基金管理人将登记在册的农业A份额和农业B份额按照2016年7月28日相应的基
金份额参考净值为基础,按照当天融通农业份额的份额净值折算为融通农业份额。
具体结果如下表所示:
折前基金份额 折前份额 折算比例 折后基金份额 折后份额
农业A份额 200,082.00 1.011845263 融通农业份额 202,452.00
农业B份额 200,083.00 0.988154737 融通农业份额 197,712.00
注:
1、农业A份额、农业B份额折算成的融通农业份额仍登记在场内;
2、农业A份额、农业B份折算成融通农业份额的场内份额的份额数取整计算(最小
单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式,按照中国证券登记结算有限责任公司的
相关规则处理,折算后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。份额折算比
例按截位法精确到小数点后第9位。
二、变更登记
根据《融通中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》、《融通中证大农业指
数分级证券投资基金基金合同修改方案说明书》、《关于以通讯方式召开融通中证大
农业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》的相关内容,农业A
份额和农业B份额全部折算为融通农业份额的场内份额后,融通中证大农业指数分级证
券投资基金转型为融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)。本基金基金份额转换已
于2016年7月29日完成,本基金管理人将基于上述折算结果,向中国证券登记结算有限
责任公司提交份额变更登记申请,将融通农业份额的场内份额变更登记为融通中证大
农业指数证券投资基金(LOF)的场内份额,将融通农业份额的场外份额变更登记为融通
中证大农业指数证券投资基金(LOF)的场外份额。
三、重要提示
1、自2016年7月28日起,本基金暂停申购、赎回、定期定额投资、转换、转托管
业务,并终止办理配对转换业务。转型为融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)后的
申购、赎回、定期定额投资、转换、转托管业务将于2016年8月1日开始办理。
2、投资者可以通过本基金管理人网站(www.rtfund.com)或客户服务电话400-883
-8088(免长途话费)、0755-26948088咨询有关详情。
●2016-07-27 融通基金：7月26日起调整持有的国农科技(000004)估值方法
尊敬的基金投资者:
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证
券监督管理委员会公告[2008]38号)的规定,经与托管银行协商,我公司决定自2016年7
月26日起,对旗下基金所持有的停牌股票“国农科技”(股票代码:000004)(用“指数
收益法”进行估值,其中所用指数为中基协基金行业股票估值指数。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自该股票恢复交易并
收盘价能反映其公允价值之日起,对其恢复按交易所收盘价进行估值。届时不再另行
公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
融通基金管理有限公司网站:www.rtfund.com
客户服务电话:0755-26948088、4008838088
●2016-07-22 融通基金：7月21日起调整持有的海格通信(002465)估值方法
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证
券监督管理委员会公告[2008]38号)的规定,经与托管银行协商,我公司决定自2016年7
月21日起,对旗下基金所持有的停牌股票“海格通信”(股票代码:002465)(用“指数
收益法”进行估值,其中所用指数为中基协基金行业股票估值指数。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自该股票恢复交易并
收盘价能反映其公允价值之日起,对其恢复按交易所收盘价进行估值。届时不再另行
公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
融通基金管理有限公司网站:www.rtfund.com
客户服务电话:0755-26948088、4008838088
●2016-07-21 融通农业分级：7月28日起暂停申购、赎回等相关业务并终止办理配对
转换业务
1、公告基本信息
基金名称：融通中证大农业指数分级证券投资基金
基金简称：融通农业分级
基金主代码：161630
暂停申购起始日：2016年7月28日
暂停赎回起始日：2016年7月28日
暂停定期定额投资起始日：2016年7月28日
暂停转换转入起始日：2016年7月28日
暂停转换转出起始日：2016年7月28日
暂停转托管起始日：2016年7月28日
终止配对转换业务起始日：2016年7月28日
暂停申购、赎回、定期定额投资、转换转入、转换转出、转托管,终止配对转换
业务的原因说明：因基金将实施转型,为平稳运作,保护基金转型前后基金份额持有人
的利益。
下属分级基金的基金简称：融通农业、农业A、农业B
下属分级基金的基金代码：161630、150349、150350
该分级基金是否暂停申购、赎回、定期定额投资、转换转入、转换转出、转托管
：是、-、-
该分级基金是否终止配对转换业务：是、是、是
注:融通中证大农业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会决议生效日为201
6年7月5日。本基金将于2016年7月29日正式转型为“融通中证大农业指数证券投资基
金(LOF)”。
2、其他需要提示的事项
投资者可以通过本基金管理人网站(www.rtfund.com)或客户服务电话400-883-80
88(免长途话费)、0755-26948088咨询有关详情。
●2016-07-21 融通农业分级：转型后基金名称变更
融通基金管理有限公司以通讯方式组织召开了融通中证大农业指数分级证券投资
基金基金份额持有人大会,会议投票时间自2016年6月9日起,至2016年7月4日17:00止,
基金份额持有人大会决定的事项于2016年7月5日生效。根据《关于融通中证大农业指
数分级证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》,本基金自2016年7月29日转型为
上市契约开放式指数证券投资基金(LOF),基金名称变更为“融通中证大农业指数证券
投资基金(LOF)”,基金简称变更为“融通中证大农业指数(LOF)”,基金代码仍为1616
30,场内简称仍为“融通农业”。
本公告仅对本基金转型后更名的情况进行说明。有关本基金就转型为融通中证大
农业指数证券投资基金(LOF)而召开的基金份额持有人大会表决结果、决议生效情况
以及转型前后的业务安排请参阅本基金管理人于2016年7月6日发布的《关于以通讯方
式召开融通中证大农业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》
。敬请投资者认真阅读融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)相关法律文件,妥善作
出投资安排。
投资者可以通过本基金管理人网站(www.rtfund.com)或客户服务电话400-883-80
88(免长途话费)、0755-26948088咨询有关详情。
●2016-07-19 融通农业分级A：2016年二季度基金份额利润-0.0357元,净值增长率-1
.3700%
融通农业分级A(150349)2016年二季度基金已实现收益-14,518.97元,利润-1,241
,536.71元,对应加权平均基金份额利润-0.0357元,期末基金资产净值31,202,321.98
元,期末基金份额净值1.0080元,份额净值增长率-1.3700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想
，并将此原 则贯彻于基金的运作始终。本基金将运用指数化投资策略，通过控制股
票投资权重与中证大农业 指数成份股自然权重的偏离，有效控制跟踪误差，为投资
者提供投资中证大农业指数的一个有效 工具。上半年我国整体宏观经济运行平稳，
二季度部分经济指标出现回落，包括民间投资、下游消 费等，反映国内中长期仍处
在“三期叠加”阶段。展望三季度，宏观经济有望延续平稳增长，PPI 在大宗价格阶
段回暖下降幅持续收窄，CPI 在生猪存量回升、蔬菜季节性消除后将维持在较低水
平，同时外围国际环境不确定性增加，英国退欧的谈判、美联储加息的反复以及周边
军事动荡都 会对国内的带来一定影响，但国内促改革、稳增长的政策基调仍将延续
，货币政策将保持松紧适 度、灵活调整，财政政策有望继续加码。证券市场方面，
经过二季度外围不确定带来的动荡，在改革预期升温、流动性边际改善的整体环境下
，三季度市场行情值得期待，大盘估值仍处中等偏 低水平，具备较好的长期价值。
板块结构方面，看好改革受益、创新驱动、业绩稳定的行业和板 块。
报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为-1.37%，同期业绩比较基准收益率为-6.24%。
●2016-07-07 融通基金：7月6日起调整持有的诺德股份(600110)估值方法
尊敬的基金投资者:
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证
券监督管理委员会公告[2008]38号)的规定,经与托管银行协商,我公司决定自2016年7
月6日起,对旗下基金所持有的停牌股票“诺德股份”(股票代码:600110)(用“指数收
益法”进行估值,其中所用指数为中基协基金行业股票估值指数(简称“AMAC行业指数
”)。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自该股票恢复交易并
收盘价能反映其公允价值之日起,对其恢复按交易所收盘价进行估值。届时不再另行
公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
融通基金管理有限公司网站:www.rtfund.com
客户服务电话:0755-26948088、4008838088
●2016-07-06 融通农业分级：以通讯方式召开份额持有人大会决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《融通中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》的有关约定,现将融通中
证大农业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
融通基金管理有限公司以通讯方式组织召开了融通中证大农业指数分级证券投资
基金基金份额持有人大会,会议投票时间自2016年6月9日起,至2016年7月4日17:00止
。会议审议了《关于融通中证大农业指数分级证券投资基金修改基金合同有关事项的
议案》。
2016年7月5日,由本基金管理人的授权代表在基金托管人中国农业银行股份有限
公司授权代表的监督下进行计票,并由公证机关北京市方正公证处对其计票过程及结
果予以公证,上海市通力律师事务所对计票过程及结果进行见证。参加本次大会表决
的基金份额持有人(或其代理人)所代表的本基金的基础份额共计33,146,393份、本基
金的稳健收益类份额共计506,154份、本基金的积极收益类份额共计506,154份,分别
占权益登记日融通农业份额总份额、融通农业A份额总份额、融通农业B份额总份额的
50.77%、69.22%、69.22%,达到法定开会条件。
本次大会的表决结果为:33,146,393份融通农业份额同意,0份融通农业份额反对,
0份融通农业份额弃权;506,154份融通农业A份额同意,0份融通农业A份额反对,0份融
通农业A份额弃权;506,154份融通农业B份额同意,0份融通农业B份额反对,0份融通农
业B份额弃权。同意本次会议议案的融通农业份额、融通农业A份额、融通农业B份额
占参加本次大会的持有人(或其代理人)所持融通农业份额、融通农业A份额、融通农
业B份额各自类别所持份额的100%、100%、100%,达到出席本次会议且有表决权的基金
份额持有人(或其代理人)所代表表决权的三分之二以上,满足法定生效条件,符合《中
华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金
合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。
本次召开份额持有人大会的费用将由本基金基金财产支付。经本基金基金托管人
中国农业银行股份有限公司确认,本次基金份额持有人大会费用:律师费35000元,公证
费12000元,合计为47000元。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会决议生效日为2016年7月5日
,基金管理人将于表决通过之日起5日内报中国证监会备案。基金管理人根据基金份额
持有人大会的授权,将以2016年7月28日为本基金份额转换基准日,2016年7月29日正式
实施基金转型。
本次会议通过的表决事项为本公司于2016年6月2日在《证券时报》及本公司网站
(www.rtfund.com)刊登的《关于以通讯方式召开融通中证大农业指数分级证券投资基
金基金份额持有人大会的公告》之附件《关于融通中证大农业指数分级证券投资基金
修改基金合同有关事项的议案》。
三、基金份额持有人大会决议相关事项实施情况
1、关于本基金《基金合同》等法律文件的修订情况
根据《关于融通中证大农业指数分级证券投资基金修改基金合同有关事项的议案
》,经与基金托管人协商一致,基金管理人已将《融通中证大农业指数分级证券投资基
金基金合同》、《融通中证大农业指数分级证券投资基金托管协议》修订为《融通中
证大农业指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《融通中证大农业指数证券投资基金(
LOF)托管协议》,并据此修订了《融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)招募说明书
》。上述文件已报中国证监会进行变更注册,修订后的文件于2016年7月29日生效,自
该日起《融通中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》失效,《融通中证大农业
指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效。
2、转型方案的实施安排
在份额转换基准日,本基金管理人针对登记在册的融通中证大农业指数分级证券
投资基金两类子份额将按照当天相应的基金份额参考净值为基础,按照当天融通中证
大农业指数分级证券投资基金基础份额的份额净值转换为融通中证大农业指数证券投
资基金(LOF)的基金份额,原有的融通中证大农业指数分级证券投资基金基础份额直接
转换为融通中证大农业指数证券投资基金(LOF)的基金份额,且份额净值保持不变。
原基金份额持有人在正式实施转型前可选择赎回,未选择赎回的份额持有人,其持
有的融通中证大农业指数分级证券投资基金各类基金份额将转为融通中证大农业指数
证券投资基金(LOF)的基金份额。
●2016-06-28 融通基金：6月27日起调整持有的天通股份(600330)估值方法
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证
券监督管理委员会公告[2008]38号)的规定,经与托管银行协商,我公司决定自2016年6
月27日起,对旗下基金所持有的停牌股票“天通股份”(股票代码:600330)(用“指数
收益法”进行估值,其中所用指数为中基协基金行业股票估值指数。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自该股票恢复交易并
收盘价能反映其公允价值之日起,对其恢复按交易所收盘价进行估值。届时不再另行
公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
融通基金管理有限公司网站:www.rtfund.com
客户服务电话:0755-26948088、4008838088
●2016-06-21 融通基金：6月20日起调整持有的汇冠股份(300282)估值方法
尊敬的基金投资者:
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证
券监督管理委员会公告[2008]38号)的规定,经与托管银行协商,我公司决定自2016年6
月20日起,对旗下基金所持有的停牌股票“汇冠股份”(股票代码:300282)(用“指数
收益法”进行估值,其中所用指数为中基协基金行业股票估值指数(简称“AMAC行业指
数”)。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自该股票恢复交易并
收盘价能反映其公允价值之日起,对其恢复按交易所收盘价进行估值。届时不再另行
公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
融通基金管理有限公司网站:www.rtfund.com
客户服务电话:0755-26948088、4008838088
●2016-06-14 融通基金：6月13日起调整持有的停牌股票估值方法
尊敬的基金投资者:
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证
券监督管理委员会公告[2008]38号)的规定,经与托管银行协商,我公司决定自2016年6
月13日起,对旗下基金所持有的停牌股票“北京文化”(股票代码:000802)、“万达信
息”(股票代码:300168)、“中国重工”(股票代码:601989)(用“指数收益法”进行
估值,其中所用指数为中基协基金行业股票估值指数(简称“AMAC行业指数”)。
本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自该股票恢复交易并
收盘价能反映其公允价值之日起,对其恢复按交易所收盘价进行估值。届时不再另行
公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
融通基金管理有限公司网站:www.rtfund.com
客户服务电话:0755-26948088、4008838088
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-01◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:王超 性别:男 学历:硕士
简历:王超先生：中国国籍，金融工程硕士，经济学、数学双学士，多年证券从业经
验，具有基金从业资格。2007年7月至2012年8月就职于平安银行金融市场产品
部从事债券投资研究工作。2012年8月加入融通基金管理有限公司，历任投资经
理、融通汇财宝货币市场基金基金经理（2014年1月2日至2015年6月23日）、融
通通源短融债券型证券投资基金基金经理（2014年11月7日至2016年11月17日）
、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理（2015年6月23日至2016年11月17日）
、融通增裕债券型证券投资基金基金经理（2016年5月13日至2018年7月24日）
、融通增丰债券型证券投资基金基金经理（2016年8月2日至2018年2月28日）、
融通现金宝货币市场基金基金经理（2016年11月10日至2018年11月7日）、融通
稳利债券型证券投资基金基金经理（2016年11月18日至2018年10月16日）、融
通可转债债券型证券投资基金基金经理（2016年12月9日至2018年5月18日）、
融通通泰保本混合型证券投资基金基金经理（2016年5月13日至2019年7月15日
）、融通通宸债券型证券投资基金基金经理（2018年11月21日起至2019年12月2
8日）、融通增鑫债券型证券投资基金基金经理（2016年5月5日起至2019年12月
30日）、融通超短债债券型证券投资基金基金经理（2019年3月19日起至2020年
3月19日），现任固定收益部总监、融通债券投资基金基金经理（2013年12月27
日起至今）、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理（2015年3月14
日起至今）、融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金基金经理（2015年3月
14日起至今）、融通增益债券型证券投资基金基金经理（2016年5月11日起至今
）、融通汇财宝货币市场基金基金经理（2018年7月5日起至今）、融通易支付
货币市场证券投资基金基金经理（2018年7月12日起至今）、融通通优债券型证
券投资基金基金经理（2018年12月26日起至今）、融通增强收益债券型证券投
资基金基金经理（2019年7月16日起至今）、融通稳健增长一年持有期混合型证
券投资基金基金经理（2021年9月16日起至今）。
─────────────────────────────────────
姓名:张一格 性别:男 学历:硕士
简历:张一格先生：中国人民银行研究生部经济学硕士，特许金融分析师(CFA)，多年
证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2006年6月至2012年8月就职于
兴业银行资金营运中心任投资经理，2012年8月至2015年6月就职于国泰基金管
理有限公司任国泰民安增利债券等基金的基金经理。2015年6月加入融通基金管
理有限公司，历任固定收益部总经理、融通易支付货币市场证券投资基金基金
经理(2015年11月17日至2018年3月24日)、融通通盈保本混合型证券投资基金基
金经理(2016年3月15日至2019年3月21日)、融通增裕债券型证券投资基金基金
经理(2016年4月28日至2018年3月24日)、融通增祥债券型证券投资基金基金经
理(2016年5月13日至2018年5月18日)、融通增丰债券型证券投资基金基金经理(
2016年7月19日至2018年2月28日)、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理(201
6年7月28日至2018年3月24日)、融通通优债券型证券投资基金基金经理(2016年
8月9日至2018年5月18日)、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金基金经
理(2016年8月24日至2018年3月24日)、融通通景灵活配置混合型证券投资基金
基金经理(2016年8月30日至2017年12月12日)、融通通鑫灵活配置混合型证券投
资基金基金经理(2016年9月22日至2018年5月18日)、融通新机遇灵活配置混合
型证券投资基金基金经理(2016年9月22日至2018年11月20日)、融通通昊定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年6月22日起至2019年10月10日)、
融通通源短融债券型证券投资基金基金经理(2018年12月26日起至2021年4月15
日)、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年3月14日起
至2021年7月30日)，现任公司固定收益投资总监、融通收益增强债券型证券投
资基金基金经理(2017年8月30日起至今)、融通通盈灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(2019年3月21日起至今)、融通通昊三个月定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理(2019年10月11日起至今)、融通多元收益一年持有期混合
型证券投资基金基金经理(2021年8月3日起至今)。
─────────────────────────────────────
姓名:赵小强 性别:男 学历:硕士
简历:赵小强先生：中国国籍，中国人民银行研究生部金融学硕士，多年证券投资研
究从业经历，具有基金从业资格。2004年8月至2012年8月任职于中国人寿资产
管理有限公司；2012年9月至2015年5月任职于嘉实基金管理有限公司，担任投
资经理；2015年6月至2015年8月任职于中欧基金管理有限公司，担任基金经理
；2015年8月加入融通基金管理有限公司，先后担任固定收益部总监、投资经理
、融通稳健添盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2022年5月17日起至20
22年6月21日）、融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理
（2022年5月13日起至2022年7月12日），现任固定收益部总经理、融通通源短
融债券型证券投资基金基金经理（2022年5月17日起至今）、融通增辉定期开放
债券型发起式证券投资基金基金经理（2022年5月17日起至今）、融通增悦债券
型证券投资基金基金经理（2022年5月17日起至今）、融通通祺债券型证券投资
基金基金经理（2022年5月17日起至今）、融通通玺债券型证券投资基金基金经
理（2022年5月17日起至今）、融通通福债券型证券投资基金（LOF）基金经理
（2022年5月17日起至今）。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:张威 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:张威先生：博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。2022年5月至今任
新时代证券股份有限公司董事长，曾任中国诚通控股集团有限公司金融管理部
总经理、诚通基金管理有限公司董事、中企大象金融信息服务有限公司董事长
、诚通商业保理有限公司董事长、南航国际融资租赁有限公司董事、诚通保险
经纪（上海）有限公司执行董事兼总经理、东兴证券股份有限公司监事。2022
年5月起至今，任公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:罗林 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:罗林先生：金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚
通控股集团有限公司金融管理部副总经理、诚通财务有限责任公司监事、国海
证券股份有限公司场外市场部总经理、国海证券股份有限公司融资六部高级经
理、全国中小企业股份转让系统有限责任公司机构业务部高级经理、太平洋证
券股份有限公司固定收益部高级经理、中国人民银行征信中心职员。2022年7月
起至今，任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:Allen Yan（颜锡廉）性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:Allen Yan（颜锡廉）先生：工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿
）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015
年6月至今，任融通基金管理有限公司董事。2011年3月至今，任公司常务副总
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张帆 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:张帆先生：工商管理硕士，清华大学EMBA。多年证券从业经历；历任上海远东
证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理，公司经纪业务总部副总经理
；新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理，公司经纪业务管
理总部董事总经理，公司总经理助理，公司副总经理职务。2017年6月2日起担
任融通基金管理有限公司总经理，任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:吕秋梅 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:吕秋梅女士：工商管理硕士，现任日兴资产管理有限公司大中华区首席战略顾
问，曾任北京合正致淳投资管理有限公司董事长、第一创业投资管理有限公司
总经理、融通基金管理有限公司总经理、鹏华基金管理有限公司副总经理、国
信证券有限责任公司总裁助理。2022年7月起至今，任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:罗小平 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:罗小平先生：工商管理硕士，现任诚通证券股份有限公司董事，曾任诚通基金
管理有限公司董事、国海海工资产管理有限公司监事、诚通商业保理有限公司
董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴证券股
份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司战略发展中心总监、中国诚通控
股集团有限公司派出董事、中华企业咨询有限公司执行总裁、华夏证券有限公
司投资银行部门总经理等职务。2022年7月起至今，任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:李曙光 性别:男
职务:独立董事
简历:李曙光先生：法学博士，现任中国政法大学教授、中国政法大学法与经济学研
究院院长、中国政法大学破产法与企业重组研究中心主任、中国法学会理事、
中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最高人民法院应用法学研究所研
究员、中国经济体制改革研究会研究员、中国银行间交易商协会法律专业委员
会特别顾问，兼任蒙商银行股份有限公司独立董事、大悦城股份有限公司独立
董事、中华联合财产保险股份有限公司独立董事。2022年7月起至今，任公司独
立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:宗文龙 性别:男
职务:独立董事
简历:宗文龙先生：会计学博士，现任中央财经大学会计学院教授，兼任中视传媒股
份有限公司独立董事、宁夏嘉泽新能源股份有限公司独立董事、大唐国际发电
股份有限公司独立董事、中海油能源发展股份有限公司独立董事，曾任长春会
计学院讲师。2022年7月起至今，任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:席德应 性别:男
职务:独立董事
简历:席德应先生：工商管理硕士，现任中国人寿财产保险股份有限公司独立董事、
复星保德信人寿保险有限公司独立董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有
限公司董事长、中国工商银行（亚洲）有限公司非执行董事、中国工商银行（
巴西）有限公司非执行董事、中国工商银行战略管理与投资者管理部资深专家
、中国工商银行机构金融业务部资深专家、中国工商银行机构金融业务部总经
理、中国工商银行机构业务部副总经理、中国工商银行总行资金营运部副总经
理、中国工商银行香港分行高级经理、中国工商银行总行财务会计部结算处处
长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务会计部财
务处副处长、中国工商银行总行财务会计部主任科员、中国人民银行总行会计
稽核司科员。2022年7月起至今，任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -18.20 215.21
每份净收益（元） -9.87 5.82
可供分配收益（万元） 52.76 141.67
每份可供分配收益（元） 0.02 0.04
期末资产净值（亿元） 0.31 0.39
期末份额净值（元） 1.01 1.05
加权平均净值收益率（%） -6.24 4.34
每份净值增长率（%） -3.82 5.78
每份累计净值增长率（%） 1.74 5.78
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -174.39 501.64
股票差价收入 -9.67 221.93
债券差价收入 - -
债券利息收入 - -
存款利息收入 4.08 25.59
股息收入 29.00 -
─────────────────────────────────────
二、费用合计 47.71 66.71
基金管理费 17.92 35.74
基金托管费 3.94 7.86
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -222.10 434.93
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
银行存款 152.32 2670.19
清算备付金 - 0.37
交易保证金 1.52 1.68
股票投资市值 2826.21 1218.81
债券投资市值 - -
应收利息 0.04 0.61
应收申购款 0.45 0.43
资产总计 3153.78 3892.12
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - -
应付基金管理费 3.30 3.58
应付基金托管费 0.72 0.78
应付赎回款 14.35 6.01
负债总计 33.54 23.86
─────────────────────────────────────
实收基金 3067.47 3657.44
持有人权益合计 3120.23 3868.26
负债及权益合计 3153.78 3892.12
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2020-06-10◇
一、全部持股 截止日期: 2016-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
300159 新研股份 86000 1552300.00 4.97
300498 温氏股份 34900 1264078.00 4.05
002714 牧原股份 23889 1207111.17 3.87
000048 康达尔 31600 1129068.00 3.62
000895 双汇发展 52100 1087848.00 3.49
002385 大北农 132300 1066338.00 3.42
000792 盐湖股份 40900 862990.00 2.77
000876 新希望 101772 846743.04 2.71
600201 生物股份 29800 814434.00 2.61
002004 华邦健康 82800 755964.00 2.42
002470 金正大 90100 725305.00 2.32
000902 新洋丰 57100 714321.00 2.29
002299 圣农发展 25400 657860.00 2.11
002568 百润股份 29600 651200.00 2.09
002481 双塔食品 87700 640210.00 2.05
000998 隆平高科 30894 586368.12 1.88
600737 中粮屯河 50200 579810.00 1.86
600298 安琪酵母 32390 577837.60 1.85
600873 梅花生物 92200 572562.00 1.83
000860 顺鑫农业 24010 570957.80 1.83
300146 汤臣倍健 42144 570629.76 1.83
002477 雏鹰农牧 92500 552225.00 1.77
002539 新都化工 34900 533621.00 1.71
002311 海大集团 33700 531449.00 1.70
000979 中弘股份 192101 526356.74 1.69
002157 正邦科技 22301 523181.46 1.68
000061 农产品 41700 507072.00 1.63
600811 东方集团 71100 473526.00 1.52
600500 中化国际 49900 451096.00 1.45
600073 上海梅林 37800 432810.00 1.39
603288 海天味业 13900 422560.00 1.35
002250 联化科技 27700 396664.00 1.27
000592 平潭发展 57500 389850.00 1.25
600426 华鲁恒升 43830 386142.30 1.24
002505 大康农业 97370 379743.00 1.22
002447 壹桥海参 52400 376756.00 1.21
000848 承德露露 30971 370103.45 1.19
600108 亚盛集团 70600 356530.00 1.14
600438 通威股份 55300 351708.00 1.13
601118 海南橡胶 56000 313040.00 1.00
002588 史丹利 25300 312455.00 1.00
600965 福成股份 22900 297242.00 0.95
600872 中炬高新 23500 289990.00 0.93
002041 登海种业 18367 285423.18 0.91
002018 华信国际 27500 261250.00 0.84
600096 云天化 27900 259470.00 0.83
002215 诺普信 22600 233684.00 0.75
603718 海利生物 13215 216990.30 0.70
000830 鲁西化工 47300 213796.00 0.69
603866 桃李面包 4100 183516.00 0.59
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2016-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000876 新 希 望 1796926.14 4.65
000895 双汇发展 1614780.40 4.17
002385 大北农 1545828.75 4.00
300159 新研股份 1479196.00 3.82
600201 生物股份 1372236.00 3.55
300498 温氏股份 1262156.80 3.26
000792 盐湖股份 1238563.48 3.20
002714 牧原股份 1175295.52 3.04
000048 康达尔 1122315.00 2.90
002004 华邦健康 1121263.01 2.90
600737 中粮屯河 1075712.00 2.78
002018 华信国际 1021866.00 2.64
000061 农 产 品 1011248.00 2.61
002470 金正大 993599.00 2.57
000998 隆平高科 967048.57 2.50
002299 圣农发展 870299.90 2.25
300146 汤臣倍健 868906.00 2.25
000902 新洋丰 853343.11 2.21
002568 百润股份 850901.18 2.20
600500 中化国际 832971.12 2.15
600811 东方集团 811756.00 2.10
000979 中弘股份 785058.00 2.03
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2016-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000895 双汇发展 1216074.92 3.14
002385 大北农 1114454.02 2.88
000876 新 希 望 1008879.00 2.61
600201 生物股份 935128.00 2.42
000792 盐湖股份 811769.00 2.10
000998 隆平高科 745676.20 1.93
600737 中粮屯河 739699.00 1.91
000061 农 产 品 649505.00 1.68
600500 中化国际 605503.00 1.57
002004 华邦健康 587922.00 1.52
002299 圣农发展 579795.00 1.50
600811 东方集团 573585.00 1.48
002311 海大集团 548243.63 1.42
600108 亚盛集团 533070.00 1.38
002250 联化科技 525392.00 1.36
002470 金正大 518251.00 1.34
002018 华信国际 500653.00 1.29
603609 禾丰牧业 495016.25 1.28
000592 平潭发展 477561.00 1.23
002477 雏鹰农牧 473215.00 1.22
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2017-03-30◇
截止日期:2016-07-28
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
申万宏源 1 34155.95 49.55
东兴证券 1 15472.29 22.44
海通证券 2 10061.85 14.60
中信证券 1 8981.71 13.03
新时代证券 1 263.04 0.38
招商证券 1 - -
国泰君安 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
申万宏源 37480178.67 49.69 - -
东兴证券 16978053.57 22.51 - -
海通证券 11041498.16 14.64 - -
中信证券 9644221.47 12.79 - -
新时代证券 288663.00 0.38 - -
招商证券 - - - -
国泰君安 - - - -
─────────────────────────────────────
|
