◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
基金全称 : 融通中证军工指数分级证券投资基金
基金简称 : 融通军工分级A
代码 : 150335
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-06-18
上市日期 : 2015-07-13
基金成立日 : 2015-07-01
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 融通基金管理有限公司
成立时间 : 2001-05-22
办公地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层
注册地址 : 深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
法定代表人 : 张威
联系电话 : 0755-26948666，400-883-8088,0755-26948088
传真 : 0755-26935005，0755-26948079
公司网址 : www.rtfund.com
电子信箱 : service@mail.rtfund.com
律师事务所 : 广东嘉得信律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 95%×中证军工价格指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从
本基金所分离的两类基金份额来看，融通军工A份额具有低预期风险
、预期收益相对稳定的特征；融通军工B份额具有高预期风险、预期
收益相对较高的特征。
投资目标 : 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证军工指数。在正常市场情
况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离
度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的
股票）、权证、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债
、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券
等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合
中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金采用完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基准权
重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对投
资组合进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为导致成
分股的构成及权重发生变化时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟
踪标的指数的效果可能带来影响时，或因交易成本、交易制度、个别
成分股停牌或者流动性不足等原因导致无法有效复制和跟踪标的指数
时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组
合，力求降低跟踪误差。
本基金力争将融通军工份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日
均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
1、股票投资策略
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买
入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降
低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法
依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影
响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对
基金财产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小
跟踪误差。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动
而进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购
赎回变动情况等变化，对其进行适时调整，以保证融通军工份额净值
增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管
理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能
采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能
按照成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。
1）定期调整
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定
期跟踪调整。
2）不定期调整
根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需
进行成份股权重新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相
应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效
跟踪标的指数；
根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发
生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力
求降低跟踪误差。
2、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券
进行配置。本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、
国内财政政策与货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的
利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配
置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采
用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评
估、现金管理等管理手段进行个券选择。
3、资产支持证券投资策略
基金管理人本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支
持证券，以期获得稳定的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等
级、债券期限结构、分散化投资、行业分布等因素，制定相应的资产
支持证券投资计划。根据信用风险、利率风险和流动性风险变化、把
握市场交易机会，积极调整投资策略。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-21◇
基金公布季报
20三季度 20二季度 20一季度 19四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 527.6600 -22.8922 -30.4893 -73.5396
期末资产净值（亿元） 0.6988 0.7126 0.7061 0.8257
期末份额净值（元） 1.1630 0.9020 0.8100 0.8210
股票市值（亿元） 0.6639 0.6753 0.6684 0.7816
债券市值（亿元） - - - 0.0262
股票比例（%） 94.42 93.44 93.47 93.05
债券比例（%） - - - 3.12
合计市值（亿元） 0.7031 0.7228 0.7151 0.8400
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证军工指数。在正常市场情
况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离
度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。
业绩比较基准: 95%×中证军工价格指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从
本基金所分离的两类基金份额来看，融通军工A份额具有低预期风险
、预期收益相对稳定的特征；融通军工B份额具有高预期风险、预期
收益相对较高的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-11-30 近三个月 7.14% 3.65% 3.49%
2020-09-30 近三个月 28.94% 27.45% 1.49%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 1329.5982 1748.5197 1923.5947
拆分增加份额 -487.7973 -418.9215 -175.0750
期末总份额 841.8009 1329.5982 1748.5197
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-11-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000768 中航西飞 4.957 154.423 2.57 -11.09
600893 航发动力 3.171 143.692 2.40 -7.30
601989 中国重工 26.618 115.523 1.93 -64.43
002179 中航光电 1.885 111.215 1.85 -4.54
000547 航天发展 4.710 102.678 1.71 -10.16
600760 中航沈飞 1.434 87.056 1.45 -3.60
002414 高德红外 2.164 82.156 1.37 -5.26
002465 海格通信 6.334 77.967 1.30 -14.97
600118 中国卫星 2.070 70.366 1.17 -4.84
002013 中航机电 6.210 67.250 1.12 -14.64
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600893 航发动力 10.471 431.912 6.18 -3.43
601989 中国重工 91.048 395.149 5.65 -38.74
000768 中航飞机 16.047 369.411 5.29 -5.33
000547 航天发展 14.870 316.136 4.52 -4.96
002179 中航光电 6.425 297.478 4.26 -2.07
600760 中航沈飞 5.034 288.369 4.13 新进
002414 高德红外 7.424 256.637 3.67 -2.41
002465 海格通信 21.304 249.252 3.57 -7.17
002013 中航机电 20.850 239.145 3.42 -7.01
600118 中国卫星 6.910 229.744 3.29 -2.22
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601989 中国重工 129.788 519.152 7.29 8.73
000768 中航飞机 21.377 379.235 5.32 -5.91
002465 海格通信 28.474 368.448 5.17 -7.85
002179 中航光电 8.495 348.380 4.89 -2.08
600893 航发动力 13.901 326.386 4.58 -3.84
002414 高德红外 9.834 287.931 4.04 新进
600118 中国卫星 9.130 281.466 3.95 -2.54
000547 航天发展 19.830 271.076 3.80 -2.11
300699 光威复材 4.010 251.547 3.53 新进
002013 中航机电 27.860 220.091 3.09 -7.71
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601989 中国重工 121.058 509.655 7.22 -15.16
000768 中航飞机 27.287 432.778 6.13 -4.04
002465 海格通信 36.324 409.730 5.80 -4.52
600893 航发动力 17.741 376.101 5.33 -2.62
002179 中航光电 10.575 361.665 5.12 -1.76
600118 中国卫星 11.670 340.986 4.83 新进
000547 航天发展 21.940 295.093 4.18 新进
600879 航天电子 42.852 272.967 3.87 -6.37
002268 卫士通 11.568 260.037 3.68 -1.70
002013 中航机电 35.570 256.457 3.63 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
2020-11-30 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 1965.0419 32.76 6355.3261 90.94
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 0.6243 0.01
F 批发和零售业 - - 1.6793 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 86.2309 1.44 281.2741 4.02
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 2051.2728 34.20 6638.9039 95.00
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 6375.7257 89.47 6163.8607 87.28
D 电力、热力、燃气及水生 1.1284 0.02 - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - 1.9147 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 376.4973 5.29 439.3551 6.22
术服务业
J 金融业 - - 76.8445 1.09
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 1.7552 0.02
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 6753.3515 94.77 6683.7305 94.65
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-11-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
转型后(2020年 12月 1日 - 2020年 12月 31日):
本报告期基金份额净值收益率为-0.47% ,同期业绩比较基准收益率为 0.59%。
转型前(2020年 1月 1日 - 2020年 11月 30日):
本报告期基金份额净值收益率为 51.77% ,同期业绩比较基准收益率为 44.26%。
●行情回顾及运作分析:
本基金报告期内由原融通中证军工指数分级基金转型而来,基金合同生效日为202
0年12月1日,转型前的投资策略为:在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最
大化是本基金管理的核心思想,并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数
化投资策略,通过控制股票投资权重与中证军工指数成份股自然权重的偏离,有效控制
跟踪误差,为投资者提供投资中证军工指数的一个有效工具。转型后的投资策略为:在
严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想,并将
此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策路,通过控制股票投资权重
与中证云计算与大数据主题指数成份股自然权重的偏离,有效控制跟踪误差,为投资者
提供投资中证云计算与大数据主题指数的一个有效工具。
本报告期内,转型前基金日均跟踪偏离为0.07%年化跟踪误差为1.99%符合基金合
同约定。转型后,本基金日均跟踪偏离为0.06%,年化跟踪误差为2.55%,符合基金合同
约定。
●市场展望和投资策略:
2020年宏观经济经受多重因素扰动,最终全年GDP实现了2.3%的增长,根据最新中
央经济工作会议指出,明年宏观政策要保持连续性、稳定性、可持续性,要继续实施积
极的财政政策和稳健的货币政策,保持对经济恢复的必要支持力度,政策操作上要更加
精准有效,不急转弯,把握好政策时度效。虽然整体经济压力持续,但投资,消费和出口
等领域均有细分板块表现出良好的增长,中国甚至在一些全球性的产业趋势机会中,创
造出了领先性的优势,这将为中国经济发展提供中长期动力。因此,我们判断2021年中
国经济或将保持稳定增长。
证券市场在2020年整体呈现了不错的收益,但同时结构分化也很大,资金在少数龙
头股票集中,从量化多因子视角看,收入和利润增长率,净资产收益率,以及一致预期类
等因子的表现较好,且是对2019年的大致延续,说明了投资者对高增长、确定性,和稀
缺资产的青睐,我们判断这种结构化趋势将长期存在,寻找这类资产将是基金管理人的
主要工作之一。
再看中证云计算与大数据主题指数,全年指数收益率13.48%,涨幅一般,这与市场
的整体风格偏好有一定关系,近几年云计算与大数据行业的基础设施建设快速发展,云
端服务和大数据运用也伴随算力、5G、运用场景等不断提升而快速发展,值得中长期
看好。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-11-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
转型后(2020年12月1日-2020年12月31日):本报告期基金份额净值收益率为-0.47
%,同期业绩比较基准收益率为0.59%。转型前(2020年10月1日-2020年11月30日):本报
告期基金份额净值收益率为7.14%,同期业绩比较基准收益率为3.65%。
●行情回顾及运作分析:
本基金报告期内由原融通中证军工指数分级基金转型而来,基金合同生效日为202
0年12月1日,转型前的投资策略为:在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最
大化是本基金管理的核心思想,并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数
化投资策略,通过控制股票投资权重与中证军工指数成份股自然权重的偏离,有效控制
跟踪误差,为投资者提供投资中证军工指数的一个有效工具。转型后的投资策略为:在
严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想,并将
此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略,通过控制股票投资权重
与中证云计算与大数据主题指数成份股自然权重的偏离,有效控制跟踪误差,为投资者
提供投资中证云计算与大数据主题指数的一个有效工具。 本报告期内,转型前基金日
均跟踪偏离为0.17%,年化跟踪误差为4.42%,符合基金合同约定。转型后,本基金日均
跟踪偏离为0.06%,年化跟踪误差为2.55%,符合基金合同约定。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.163元；本报告期基金份额净值增长率为28.
94%，业绩比较基准收益率为27.45%。
●行情回顾及运作分析:
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想
，并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略，通过控制股票投
资权重与中证军工指数成份股自然权重的偏离，有效控制跟踪误差，为投资者提供投
资中证军工指数的一个有效工具。本报告期内，本基金日均跟踪偏离为0.05%，年化
跟踪误差为0.57%，符合基金合同约定。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
北京磐沣投资管理合伙企业（有限合 345.28 19.75 -10.41
伙）－磐沣固收增强私募证券投资基
金
梁小红 304.07 17.39 未变化
王雁波 236.14 13.51 未变化
施鸿宇 178.16 10.19 17.69
李怡名 70.04 4.01 -4.10
王慧 59.42 3.40 未变化
朱洪宏 57.71 3.30 未变化
梁金锋 38.00 2.17 -48.66
沈桂发 36.36 2.08 -5.00
朱杰 34.42 1.97 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
北京磐沣投资管理合伙企业(有限合 355.69 16.65 新进
伙)-磐沣固收增强私募证券投资基金
梁小红 304.07 14.23 8.07
王雁波 236.14 11.05 未变化
施鸿宇 160.47 7.51 新进
恒安标准人寿保险有限公司-传统分 89.04 4.17 2.93
红险
梁金锋 86.66 4.06 31.46
李怡名 74.14 3.47 -77.71
王慧 59.42 2.78 9.42
朱洪宏 57.71 2.70 新进
沈桂发 41.36 1.94 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-11-30 128 65765.70 155.57 18.48% 686.24 81.52%
2020-06-30 161 108603.71 345.28 19.75% 1403.24 80.25%
2019-12-31 192 111264.23 444.74 20.82% 1691.53 79.18%
2019-06-30 197 115444.90 302.11 13.28% 1972.16 86.72%
2018-12-31 219 113301.89 428.02 17.25% 2053.29 82.75%
2018-06-30 236 86768.11 570.21 27.85% 1477.51 72.15%
2017-12-31 292 121187.26 2227.39 62.94% 1311.28 37.05%
2017-06-30 378 292133.42 7539.98 68.28% 3502.67 31.72%
2016-12-31 368 419626.23 11598.73 75.11% 3843.51 24.89%
2016-06-30 370 331454.94 9347.71 76.22% 2916.12 23.78%
2015-12-31 457 132574.00 4835.34 79.81% 1223.29 20.19%
2015-07-06 485 202646.00 2492.45 25.30% 7356.15 74.69%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2020-12-02 - 8.45 - 2020-11-30
2019-12-17 - 10.55 2019-12-16 2019-12-13
2018-12-18 - 10.56 2018-12-17 2018-12-14
2017-12-08 - 10.54 2017-12-07 2017-12-06
2016-12-19 - 10.55 2016-12-16 2016-12-15
2015-12-17 - 10.28 2015-12-16 2015-12-15
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-11-30 1329.598 -487.797 841.801
2020-09-30 1748.520 -418.921 1329.598
2020-06-30 1923.595 -175.075 1748.520
2020-03-31 2136.273 -212.679 1923.595
2019-12-31 2091.709 44.564 2136.273
2019-09-30 2274.265 -182.555 2091.709
2019-06-30 2249.758 24.506 2274.265
2019-03-31 2481.311 -231.553 2249.758
2018-12-31 2068.426 412.885 2481.311
2018-09-30 2047.727 20.699 2068.426
2018-06-30 2591.296 -543.568 2047.727
2018-03-31 3538.668 -947.372 2591.296
2017-12-31 15116.693 -11578.025 3538.668
2017-09-30 11042.643 4074.050 15116.693
2017-06-30 14585.434 -3542.791 11042.643
2017-03-31 15442.245 -856.812 14585.434
2016-12-31 18039.282 -2597.037 15442.245
2016-09-30 12263.833 5775.450 18039.282
2016-06-30 11791.136 472.696 12263.833
2016-03-31 6058.632 5732.505 11791.136
2015-12-31 3681.602 2377.030 6058.632
2015-09-30 - 3681.602 3681.602
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-02◇
●2021-03-30 融通基金：2020年年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司旗下基金:
序号 基金代码 基金名称
1 161601 融通新蓝筹证券投资基金
2 161603 融通债券投资基金
3 161604 融通深证100指数证券投资基金
4 161605 融通蓝筹成长证券投资基金
5 161606 融通行业景气证券投资基金
6 161607 融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)
7 161608 融通易支付货币市场证券投资基金
8 161609 融通动力先锋混合型证券投资基金
9 161610 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
10 161611 融通内需驱动混合型证券投资基金
11 161612 融通深证成份指数证券投资基金
12 161613 融通创业板指数增强型证券投资基金
13 161614 融通四季添利债券型证券投资基金
14 161616 融通医疗保健行业混合型证券投资基金
15 161618 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
16 161620 融通核心价值混合型证券投资基金(QDII)
17 161622 融通汇财宝货币市场基金
18 161624 融通可转债债券型证券投资基金
19 161626 融通通福债券型证券投资基金(LOF)
20 161628 融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)
21 161629 融通中证精准医疗主题指数证券投资基金(LOF)
22 161631 融通中证人工智能主题指数证券投资基金
23 000142 融通增强收益债券型证券投资基金
24 000394 融通通源短融债券型证券投资基金
25 000466 融通通瑞债券型证券投资基金
26 000717 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
27 000727 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
28 001150 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金
29 001152 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
30 001470 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金
31 001471 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
32 001830 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
33 001852 融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金
34 002049 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金
35 002252 融通成长30灵活配置混合型证券投资基金
36 002342 融通增益债券型证券投资基金
37 002415 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金
38 002605 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
39 002612 融通通慧混合型证券投资基金
40 002635 融通增鑫债券型证券投资基金
41 002719 融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
42 002788 融通现金宝货币市场基金基金
43 002807 融通通安债券型证券投资基金
44 002825 融通通和债券型证券投资基金
45 002869 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金
46 002955 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金
47 002989 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金
48 003146 融通通优债券型证券投资基金
49 003279 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金
50 003648 融通通祺债券型证券投资基金
51 003650 融通通润债券型证券投资基金
52 003674 融通通玺债券型证券投资基金
53 003728 融通通宸债券型证券投资基金
54 004025 融通收益增强债券型证券投资基金
55 005067 融通逆向策略灵活配置混合型证券投资
56 005243 融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)
57 005289 融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金
58 005618 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
59 005668 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金
60 006084 融通研究优选混合型证券投资基金
61 006163 融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金
62 006164 融通通捷债券型证券投资基金
63 006206 融通增悦债券型证券投资基金
64 007261 融通消费升级混合型证券投资基金
65 007527 融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
66 007516 融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
67 007546 融通增享纯债债券型证券投资基金
68 008382 融通产业趋势股票型证券投资基金
69 008445 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金
70 008573 融通通远三个月定期开放债券型证券投资基金
71 008787 融通中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
72 008837 融通通益混合型证券投资基金
73 007988 融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金
74 009891 融通产业趋势臻选股票型证券投资基金
75 159808 融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
的2020年年度报告全文于2021年3月30日在本公司网站(http://www.rtfund.com)
和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅
。如有疑问可拨打本公司客服电话咨询:400-883-8088(国内免长途电话费)、0755-26
948088
●2021-01-21 融通基金：4季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司旗下基金:
序号 基金代码 基金名称
1 161601 融通新蓝筹证券投资基金
2 161603 融通债券投资基金
3 161604 融通深证100指数证券投资基金
4 161605 融通蓝筹成长证券投资基金
5 161606 融通行业景气证券投资基金
6 161607 融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)
7 161608 融通易支付货币市场证券投资基金
8 161609 融通动力先锋混合型证券投资基金
9 161610 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
10 161611 融通内需驱动混合型证券投资基金
11 161612 融通深证成份指数证券投资基金
12 161613 融通创业板指数增强型证券投资基金
13 161614 融通四季添利债券型证券投资基金
14 161616 融通医疗保健行业混合型证券投资基金
15 161618 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
16 161620 融通核心价值混合型证券投资基金(QDII)
17 161622 融通汇财宝货币市场基金
18 161624 融通可转债债券型证券投资基金
19 161626 融通通福债券型证券投资基金(LOF)
20 161628 融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)
21 161629 融通中证精准医疗主题指数证券投资基金(LOF)
22 161631 融通中证人工智能主题指数证券投资基金
23 000142 融通增强收益债券型证券投资基金
24 000394 融通通源短融债券型证券投资基金
25 000466 融通通瑞债券型证券投资基金
26 000717 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
27 000727 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
28 001150 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金
29 001152 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
30 001470 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金
31 001471 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
32 001830 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
33 001852 融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金
34 002049 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金
35 002252 融通成长30灵活配置混合型证券投资基金
36 002342 融通增益债券型证券投资基金
37 002415 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金
38 002605 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
39 002612 融通通慧混合型证券投资基金
40 002635 融通增鑫债券型证券投资基金
41 002719 融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
42 002788 融通现金宝货币市场基金基金
43 002807 融通通安债券型证券投资基金
44 002825 融通通和债券型证券投资基金
45 002869 融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金
46 002955 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金
47 002989 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金
48 003146 融通通优债券型证券投资基金
49 003279 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金
50 003648 融通通祺债券型证券投资基金
51 003650 融通通润债券型证券投资基金
52 003674 融通通玺债券型证券投资基金
53 003728 融通通宸债券型证券投资基金
54 004025 融通收益增强债券型证券投资基金
55 005067 融通逆向策略灵活配置混合型证券投资
56 005243 融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)
57 005289 融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金
58 005618 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
59 005668 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金
60 006084 融通研究优选混合型证券投资基金
61 006163 融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金
62 006164 融通通捷债券型证券投资基金
63 006206 融通增悦债券型证券投资基金
64 007261 融通消费升级混合型证券投资基金
65 007527 融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
66 007516 融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
67 007546 融通增享纯债债券型证券投资基金
68 008382 融通产业趋势股票型证券投资基金
69 008445 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金
70 008573 融通通远三个月定期开放债券型证券投资基金
71 008787 融通中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
72 008837 融通通益混合型证券投资基金
73 007988 融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金
74 009891 融通产业趋势臻选股票型证券投资基金
75 159808 融通创业板交易型开放式指数证券投资基金
的2020年4季度报告全文于2021年1月21日在本公司网站(http://www.rtfund.com
)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查
阅。如有疑问可拨打本公司客服电话咨询:400-883-8088(国内免长途电话费)、0755-
26948088
●2020-12-02 融通军工分级：基金份额转换结果
融通中证军工指数分级证券投资基金(包括融通军工份额、融通军工A份额、融通
军工B份额)经中国证监会证监许可[2018]2037号《关于准予融通中证军工指数分级证
券投资基金变更注册的批复》准予变更注册,且《关于融通中证军工指数分级证券投
资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》已获基金份额持有人大会审议通过,融
通中证军工基金在基金份额转换与变更登记后转型为融通中证云计算与大数据主题指
数证券投资基金(LOF)。
根据融通中证军工基金基金份额持有人大会决议及《关于融通中证军工指数分级
证券投资基金实施转型的提示性公告》、《融通中证军工指数分级证券投资基金基金
份额转换和变更登记的提示性公告》等相关文件,融通基金管理有限公司对份额转换
基准日(2020年11月30日)登记在册的融通中证军工基金基金份额进行了份额转换,现
将份额转换结果公告如下:
一、基金份额转换结果
1、融通军工A份额与融通军工B份额转换成融通军工份额场内份额的转换结果
转换前名称 转换前 转换前 转换比例 转换 转换后 转换后
净值 数量 后名称 净值 数量
融通军工A 1.053 8,418,009.00 0.844923250 融通军 1.246 7,112,571.00
融通军工B 1.439 8,418,009.00 1.155076750 工场内 1.246 9,723,446.00
2、融通军工份额变更登记为融通中证云计算与大数据基金份额的结果:
转换前名称 转换前 转换前 转换 转换后 转换后
净值 数量 后名称 净值 数量
融通军工(场外) 1.246 26,885,470.67 融通云 1.246 26,885,470.67
算场外
融通军工(场内) 1.246 21,236,505.00 融通云 1.246 21,236,505.00
算场内
二、重要提示
如有疑问,请拨打客户服务热线 400-883-8088(免长途话费)咨询相关信息或登录
本公司网站 www.rtfund.com 获取相关信息。
●2020-11-27 融通军工分级：转型后基金名称、基金简称及基金类型变更
融通中证军工指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可[2018]2037号《关于
准予融通中证军工指数分级证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册,2020年10
月23日至2020年10月29日期间,本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,审议《
关于融通中证军工指数分级证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》,并
于2020年10月30日表决通过了本次会议议案。
基金管理人于2020年10月31日发布了《关于融通中证军工指数分级证券投资基金
基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,转型后的本基金将不再设置基金
份额的分级。按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金管理人已在
本次基金份额持有人大会决议生效后、本基金正式转型前,预留至少二十个交易日的
选择期供基金份额持有人做出选择。本基金转型选择期为2020年11月2日至2020年11
月27日,转型选择期届满后,基金管理人将于2020年11月30日作为份额转换基准日进行
本基金的份额转换,转型后的基金合同将于2020年12月1日生效。
2020年12月1日起,本基金的基金类型由指数分级基金变更为上市契约型开放式指
数基金(LOF),基金名称由“融通中证军工指数分级证券投资基金”变更为“融通中证
云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)”,基金简称由“融通军工分级”变更为
“融通中证云计算与大数据主题指数(LOF)”,场内简称由“融通军工”变更为“云计
算”,基金代码为161628。
●2020-11-25 融通军工分级A：11月30日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同》、《深圳证券交易所证券投
资基金上市规则》、中国证监会《关于准予融通中证军工指数分级证券投资基金变更
注册的批复》(证监许可[2018]2037号)和《关于融通中证军工指数分级证券投资基金
基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等的有关规定,融通中证军工指数
分级证券投资基金的基金管理人融通基金管理有限公司已向深圳证券交易所申请本基
金之融通军工A份额、融通军工B份额终止上市交易,并获得深圳证券交易所(《终止上
市通知书》深证上[2020]1100号)同意。现将本基金终止上市相关事项公告如下：
一、终止上市基金的基本信息
(一)融通中证军工指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(即“融通军工A份额
”)
场内简称：军工股A
交易代码：150335
(二)融通中证军工指数分级证券投资基金之积极收益类份额(即“融通军工B份额
”)
场内简称：军工股B
交易代码：150336
(三)终止上市日：2020年11月30日
(四)终止上市的权益登记日：2020年11月27日,即在2020年11月27日下午深圳证
券交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基
金融通军工A份额、融通军工B份额全体基金份额持有人享有本基金融通军工A份额、
融通军工B份额终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
2020年10月23日起至2020年10月29日期间,本基金以通讯方式召开了基金份额持
有人大会,审议了《关于融通中证军工指数分级证券投资基金转型并修改基金合同有
关事项的议案》,并于2020年10月30日表决通过了本次会议议案,本次基金份额持有人
大会决议自表决通过之日起生效并已由基金管理人报中国证监会备案。基金管理人于
2020年10月31日发布了《关于融通中证军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大
会表决结果暨决议生效的公告》及《关于融通中证军工指数分级证券投资基金实施转
型的提示性公告》。按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金管理
人已在本次基金份额持有人大会决议生效后、本基金正式转型前,预留至少二十个交
易日的选择期供基金份额持有人做出选择。本基金转型选择期为2020年11月2日起至2
020年11月27日。基金管理人根据转型安排向深圳证券交易所申请终止本基金的上市
交易,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[2020]1100号)。
三、基金终止上市后续事项说明
(一)基金合同的修订与生效
融通军工A份额、融通军工B份额终止上市后,本基金将实施基金份额转换,待基金
份额转换完成,本基金将正式转型成为融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基
金(LOF),由《融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同》修订而成的《融通中证
云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《融通中证军工指数分
级证券投资基金基金合同》自同日起失效。基金份额持有人、基金管理人和基金托管
人的权利义务关系以《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)基金合
同》为准。
(二)基金份额的转换与变更登记
1、基金管理人将以2020年11月30日为基金份额转换基准日将融通军工A份额与融
通军工B份额转换为融通军工份额的场内份额;并将融通军工份额的场内份额变更登记
为融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)的场内份额,将融通军工份额
的场外份额变更登记为融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)的场外
份额。
2、转换完成后,基金份额持有人持有的基金份额数将按照转换规则相应增加或减
少。基金份额转换后,由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人存在着基
金资产净值减少的风险。
(三)融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF)的申购、赎回
基金管理人将根据相关规定,在《融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基
金(LOF)基金合同》生效后,开放融通中证云计算与大数据主题指数证券投资基金(LOF
)的日常申购、赎回等业务,具体安排请见基金管理人发布的相关公告。
四、注意事项
融通军工A份额、融通军工B份额终止上市后,融通中证云计算与大数据主题指数
证券投资基金(LOF)开放赎回之前,投资人无法进行基金交易,也无法办理基金赎回,存
在一定的流动性风险。
五、咨询方式
基金管理人客户服务电话：400-883-8088
基金管理人官方网站：www.rtfund.com
●2020-11-17 融通基金：调整所持有的债券18豫能化MTN002、18豫能化MTN004及18豫
能化MTN005的估值方法
尊敬的基金投资者:
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]1
3号)的要求,为保证基金估值的公平、合理以及最大限度保护基金份额持有人利益,经
与托管银行协商一致,我公司决定自2020年11月16日起,对旗下证券投资基金持有的“
18豫能化MTN002”(债券代码:101801047)、“18豫能化MTN004”(债券代码:10180125
4)和“18豫能化MTN005”(债券代码:101801270)进行估值调整。
本公司将持续关注上述债券发行主体的信用状况,综合参考各项相关影响因素并
与托管银行协商,若后续恢复合同约定的估值方法,届时不再另行公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
融通基金管理有限公司网站:www.rtfund.com
客户服务电话:0755-26948088、4008838088
●2020-10-31 融通军工分级：10月30日起基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同》的有关约定，现将融通中证
军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下：
一、基金份额持有人大会会议情况
融通基金管理有限公司以通讯方式组织召开了融通中证军工指数分级证券投资基
金基金份额持有人大会，会议投票时间自2020年10月23日起至2020年10月29日17:00
止。会议审议了《关于融通中证军工指数分级证券投资基金转型并修改基金合同有关
事项的议案》。
2020年10月30日，由本基金管理人的授权代表在基金托管人中国建设银行股份有
限公司授权代表的监督下进行计票，并由公证机关北京市中信公证处对其计票过程及
结果予以公证，北京兰台律师事务所对计票过程及结果进行见证。
本次基金份额持有人大会的权益登记日为2020年10月23日，其中融通军工份额出
具有效表决意见的基金份额持有人所持基金份额合计37,825,258.99份，占权益登记
日融通军工份额总数的53.1528%；融通军工A份额出具有效表决意见的基金份额持有
人所持基金份额合计12,551,882.00份，占权益登记日融通军工A份额总数的55.8049%
，融通军工A份额出具无效表决意见的基金份额持有人所持基金份额合计363,621份(
无效原因：投票时间未在有效表决期间内)；融通军工B份额出具有效表决意见的基金
份额持有人所持基金份额合计12,588,890.00份，占权益登记日融通军工B份额总数的
55.9695%。上述参加本次大会的本基金份额持有人及代理人所代表的基金份额占权益
登记日基金总份额的50%以上(指全部有效凭证所对应的融通军工份额、融通军工A份
额、融通军工B份额分别占权益登记日各自基金份额的50%以上，含50%)，符合《基金
法》、《运作办法》和《基金合同》关于持有人大会的召开条件。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年10月30日表决通过
了《关于融通中证军工指数分级证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》
，本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中
国证监会备案。
三、融通中证军工指数分级证券投资基金的复牌
融通军工A份额、融通军工B份额已于2020年10月30日起停牌，根据相关法律法规
、深圳证券交易所业务规定以及本次基金份额持有人大会相关公告，基金管理人已向
深圳证券交易所申请融通军工A份额、融通军工B份额自本公告发布日(为非交易日)后
首个交易日(11月2日)开市起复牌。
四、基金份额持有人大会决议相关事项实施情况
本次持有人大会决议生效后，本基金将自2020年11月2日起进入转型选择期。具
体转型选择期相关事项，请见基金管理人发布的相关公告。
●2020-10-27 融通军工分级A：2020年三季度基金份额利润0.3038元,净值增长率28.
9400%
融通军工分级A(150335)2020年三季度基金已实现收益5,276,600.06元,利润20,4
33,782.44元,对应加权平均基金份额利润0.3038元,期末基金资产净值69,884,356.26
元,期末基金份额净值1.1630元,份额净值增长率28.9400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想
，并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略，通过控制股票投
资权重与中证军工指数成份股自然权重的偏离，有效控制跟踪误差，为投资者提供投
资中证军工指数的一个有效工具。本报告期内，本基金日均跟踪偏离为0.05%，年化
跟踪误差为0.57%，符合基金合同约定。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.163元；本报告期基金份额净值增长率为28.
94%，业绩比较基准收益率为27.45%。
●2020-10-27 融通基金：3季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司旗下基金:
序号 基金代码 基金名称
1 161601 融通新蓝筹证券投资基金
2 161603 融通债券投资基金
3 161604 融通深证100指数证券投资基金
4 161605 融通蓝筹成长证券投资基金
5 161606 融通行业景气证券投资基金
6 161607 融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)
7 161608 融通易支付货币市场证券投资基金
8 161609 融通动力先锋混合型证券投资基金
9 161610 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
10 161611 融通内需驱动混合型证券投资基金
11 161612 融通深证成份指数证券投资基金
12 161613 融通创业板指数增强型证券投资基金
13 161614 融通四季添利债券型证券投资基金
14 161616 融通医疗保健行业混合型证券投资基金
15 161618 融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金
16 161620 融通核心价值混合型证券投资基金(QDII)
17 161622 融通汇财宝货币市场基金
18 161624 融通可转债债券型证券投资基金
19 161626 融通通福债券型证券投资基金(LOF)
20 161628 融通中证军工指数分级证券投资基金
21 161629 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金
22 161631 融通中证人工智能主题指数证券投资基金
23 000142 融通增强收益债券型证券投资基金
24 000394 融通通源短融债券型证券投资基金
25 000437 融通通启一年定期开放债券型证券投资基金
26 000466 融通通瑞债券型证券投资基金
27 000717 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
28 000727 融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金
29 001150 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金
30 001152 融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金
31 001470 融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金
32 001471 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
33 001830 融通跨界成长灵活配置混合型证券投资基金
34 001852 融通中国风1号灵活配置混合型证券投资基金
35 002049 融通新机遇灵活配置混合型证券投资基金
36 002252 融通成长30灵活配置混合型证券投资基金
37 002342 融通增益债券型证券投资基金
38 002415 融通通盈灵活配置混合型证券投资基金
39 002605 融通新消费灵活配置混合型证券投资基金
40 002612 融通通慧混合型证券投资基金
41 002635 融通增鑫债券型证券投资基金
42 002719 融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
43 002788 融通现金宝货币市场基金基金
44 002807 融通通安债券型证券投资基金
45 002825 融通通和债券型证券投资基金
46 002869 融通通裕债券型证券投资基金
47 002955 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金
48 002989 融通通乾研究精选灵活配置混合型证券投资基金
49 003146 融通通优债券型证券投资基金
50 003279 融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资基金
51 003648 融通通祺债券型证券投资基金
52 003650 融通通润债券型证券投资基金
53 003674 融通通玺债券型证券投资基金
54 003728 融通通宸债券型证券投资基金
55 004025 融通收益增强债券型证券投资基金
56 005067 融通逆向策略灵活配置混合型证券投资
57 005243 融通中国概念债券型证券投资基金(QDII)
58 005289 融通通昊定期开放债券型发起式证券投资基金
59 005618 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金
60 005668 融通新能源汽车主题精选灵活配置混合型证券投资基金
61 006084 融通研究优选混合型证券投资基金
62 006163 融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金
63 006164 融通通捷债券型证券投资基金
64 006206 融通增悦债券型证券投资基金
65 007261 融通消费升级混合型证券投资基金
66 007527 融通量化多策略灵活配置混合型证券投资基金
67 007516 融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
68 007546 融通增享纯债债券型证券投资基金
69 008382 融通产业趋势股票型证券投资基金
70 008445 融通产业趋势先锋股票型证券投资基金
71 008573 融通通远三个月定期开放债券型证券投资基金
72 008787 融通中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
73 008837 融通通益混合型证券投资基金
的2020年3季度报告全文于2020年10月27日在本公司网站(http://www.rtfund.co
m)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查
阅。如有疑问可拨打本公司客服电话咨询:400-883-8088(国内免长途电话费)、0755-
26948088
●2020-10-26 融通军工分级：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
融通基金管理有限公司决定以通讯方式召开融通中证军工指数分级证券投资基金
(融通军工份额场内简称:融通军工,基金代码:161628;融通军工A份额场内简称:军工
股A,基金代码:150335;融通军工B份额场内简称:军工股B,基金代码:150336)的基金份
额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年10月23日起,至2020年10月29日17:0
0止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中
国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底
完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将融通军工A份额、融通军工B份额按照基金
份额参考净值折算为融通军工份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基
金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、融通军工A份额、融通军工B份额将自基金份额持有人大会计票之日(2020年1
0月30日)开市起停牌,并于基金份额持有人大会决议生效公告发布日10:30复牌(如基
金份额持有人大会决议生效公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市起复
牌)。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会相关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-883-8088咨询或登录基金管理人网站(
www.rtfund.com)获取相关信息。
●2020-10-21 融通军工分级：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
融通基金管理有限公司决定以通讯方式召开融通中证军工指数分级证券投资基金
(融通军工份额场内简称:融通军工,基金代码:161628;融通军工A份额场内简称:军工
股A,基金代码:150335;融通军工B份额场内简称:军工股B,基金代码:150336)的基金份
额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年10月23日起,至2020年10月29日17:0
0止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中
国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底
完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将融通军工A份额、融通军工B份额按照基金
份额参考净值折算为融通军工份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基
金合同并就取消分级运作的安排进行公告。
二、融通军工A份额、融通军工B份额将自基金份额持有人大会计票之日(2020年1
0月30日)开市起停牌,并于基金份额持有人大会决议生效公告发布日10:30复牌(如基
金份额持有人大会决议生效公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市起复
牌)。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会相关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-883-8088咨询或登录基金管理人网站(
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●2020-10-16 融通军工分级：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
融通基金管理有限公司决定以通讯方式召开融通中证军工指数分级证券投资基金
(融通军工份额场内简称:融通军工,基金代码:161628;融通军工A份额场内简称:军工
股A,基金代码:150335;融通军工B份额场内简称:军工股B,基金代码:150336)的基金份
额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年10月23日起,至2020年10月29日17:0
0止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中
国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底
完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将融通军工A份额、融通军工B份额按照基金
份额参考净值折算为融通军工份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基
金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、融通军工A份额、融通军工B份额将自基金份额持有人大会计票之日(2020年1
0月30日)开市起停牌,并于基金份额持有人大会决议生效公告发布日10:30复牌(如基
金份额持有人大会决议生效公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市起复
牌)。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会相关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-883-8088咨询或登录基金管理人网站(
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融通基金管理有限公司决定以通讯方式召开融通中证军工指数分级证券投资基金
(融通军工份额场内简称:融通军工,基金代码:161628;融通军工A份额场内简称:军工
股A,基金代码:150335;融通军工B份额场内简称:军工股B,基金代码:150336)的基金份
额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年10月23日起,至2020年10月29日17:0
0止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中
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完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将融通军工A份额、融通军工B份额按照基金
份额参考净值折算为融通军工份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基
金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、融通军工A份额、融通军工B份额将自基金份额持有人大会计票之日(2020年1
0月30日)开市起停牌,并于基金份额持有人大会决议生效公告发布日10:30复牌(如基
金份额持有人大会决议生效公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市起复
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(融通军工份额场内简称:融通军工,基金代码:161628;融通军工A份额场内简称:军工
股A,基金代码:150335;融通军工B份额场内简称:军工股B,基金代码:150336)的基金份
额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年10月23日起,至2020年10月29日17:0
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一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中
国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底
完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将融通军工A份额、融通军工B份额按照基金
份额参考净值折算为融通军工份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基
金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、融通军工A份额、融通军工B份额将自基金份额持有人大会计票之日(2020年1
0月30日)开市起停牌,并于基金份额持有人大会决议生效公告发布日10:30复牌(如基
金份额持有人大会决议生效公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市起复
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●2020-10-13 融通军工分级：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
融通基金管理有限公司决定以通讯方式召开融通中证军工指数分级证券投资基金
(融通军工份额场内简称:融通军工,基金代码:161628;融通军工A份额场内简称:军工
股A,基金代码:150335;融通军工B份额场内简称:军工股B,基金代码:150336)的基金份
额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年10月23日起,至2020年10月29日17:0
0止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中
国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底
完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将融通军工A份额、融通军工B份额按照基金
份额参考净值折算为融通军工份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基
金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、融通军工A份额、融通军工B份额将自基金份额持有人大会计票之日(2020年1
0月30日)开市起停牌,并于基金份额持有人大会决议生效公告发布日10:30复牌(如基
金份额持有人大会决议生效公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市起复
牌)。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会相关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
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◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-01◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:王超 性别:男 学历:硕士
简历:王超先生：中国国籍，金融工程硕士，经济学、数学双学士，多年证券从业经
验，具有基金从业资格。2007年7月至2012年8月就职于平安银行金融市场产品
部从事债券投资研究工作。2012年8月加入融通基金管理有限公司，历任投资经
理、融通汇财宝货币市场基金基金经理（2014年1月2日至2015年6月23日）、融
通通源短融债券型证券投资基金基金经理（2014年11月7日至2016年11月17日）
、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理（2015年6月23日至2016年11月17日）
、融通增裕债券型证券投资基金基金经理（2016年5月13日至2018年7月24日）
、融通增丰债券型证券投资基金基金经理（2016年8月2日至2018年2月28日）、
融通现金宝货币市场基金基金经理（2016年11月10日至2018年11月7日）、融通
稳利债券型证券投资基金基金经理（2016年11月18日至2018年10月16日）、融
通可转债债券型证券投资基金基金经理（2016年12月9日至2018年5月18日）、
融通通泰保本混合型证券投资基金基金经理（2016年5月13日至2019年7月15日
）、融通通宸债券型证券投资基金基金经理（2018年11月21日起至2019年12月2
8日）、融通增鑫债券型证券投资基金基金经理（2016年5月5日起至2019年12月
30日）、融通超短债债券型证券投资基金基金经理（2019年3月19日起至2020年
3月19日），现任固定收益部总监、融通债券投资基金基金经理（2013年12月27
日起至今）、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理（2015年3月14
日起至今）、融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金基金经理（2015年3月
14日起至今）、融通增益债券型证券投资基金基金经理（2016年5月11日起至今
）、融通汇财宝货币市场基金基金经理（2018年7月5日起至今）、融通易支付
货币市场证券投资基金基金经理（2018年7月12日起至今）、融通通优债券型证
券投资基金基金经理（2018年12月26日起至今）、融通增强收益债券型证券投
资基金基金经理（2019年7月16日起至今）、融通稳健增长一年持有期混合型证
券投资基金基金经理（2021年9月16日起至今）。
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姓名:张一格 性别:男 学历:硕士
简历:张一格先生：中国人民银行研究生部经济学硕士，特许金融分析师(CFA)，多年
证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2006年6月至2012年8月就职于
兴业银行资金营运中心任投资经理，2012年8月至2015年6月就职于国泰基金管
理有限公司任国泰民安增利债券等基金的基金经理。2015年6月加入融通基金管
理有限公司，历任固定收益部总经理、融通易支付货币市场证券投资基金基金
经理(2015年11月17日至2018年3月24日)、融通通盈保本混合型证券投资基金基
金经理(2016年3月15日至2019年3月21日)、融通增裕债券型证券投资基金基金
经理(2016年4月28日至2018年3月24日)、融通增祥债券型证券投资基金基金经
理(2016年5月13日至2018年5月18日)、融通增丰债券型证券投资基金基金经理(
2016年7月19日至2018年2月28日)、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理(201
6年7月28日至2018年3月24日)、融通通优债券型证券投资基金基金经理(2016年
8月9日至2018年5月18日)、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金基金经
理(2016年8月24日至2018年3月24日)、融通通景灵活配置混合型证券投资基金
基金经理(2016年8月30日至2017年12月12日)、融通通鑫灵活配置混合型证券投
资基金基金经理(2016年9月22日至2018年5月18日)、融通新机遇灵活配置混合
型证券投资基金基金经理(2016年9月22日至2018年11月20日)、融通通昊定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年6月22日起至2019年10月10日)、
融通通源短融债券型证券投资基金基金经理(2018年12月26日起至2021年4月15
日)、融通通裕定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年3月14日起
至2021年7月30日)，现任公司固定收益投资总监、融通收益增强债券型证券投
资基金基金经理(2017年8月30日起至今)、融通通盈灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(2019年3月21日起至今)、融通通昊三个月定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理(2019年10月11日起至今)、融通多元收益一年持有期混合
型证券投资基金基金经理(2021年8月3日起至今)。
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姓名:赵小强 性别:男 学历:硕士
简历:赵小强先生：中国国籍，中国人民银行研究生部金融学硕士，多年证券投资研
究从业经历，具有基金从业资格。2004年8月至2012年8月任职于中国人寿资产
管理有限公司；2012年9月至2015年5月任职于嘉实基金管理有限公司，担任投
资经理；2015年6月至2015年8月任职于中欧基金管理有限公司，担任基金经理
；2015年8月加入融通基金管理有限公司，先后担任固定收益部总监、投资经理
、融通稳健添盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2022年5月17日起至20
22年6月21日）、融通增祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理
（2022年5月13日起至2022年7月12日），现任固定收益部总经理、融通通源短
融债券型证券投资基金基金经理（2022年5月17日起至今）、融通增辉定期开放
债券型发起式证券投资基金基金经理（2022年5月17日起至今）、融通增悦债券
型证券投资基金基金经理（2022年5月17日起至今）、融通通祺债券型证券投资
基金基金经理（2022年5月17日起至今）、融通通玺债券型证券投资基金基金经
理（2022年5月17日起至今）、融通通福债券型证券投资基金（LOF）基金经理
（2022年5月17日起至今）。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:张威 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:张威先生：博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。2022年5月至今任
新时代证券股份有限公司董事长，曾任中国诚通控股集团有限公司金融管理部
总经理、诚通基金管理有限公司董事、中企大象金融信息服务有限公司董事长
、诚通商业保理有限公司董事长、南航国际融资租赁有限公司董事、诚通保险
经纪（上海）有限公司执行董事兼总经理、东兴证券股份有限公司监事。2022
年5月起至今，任公司董事长。
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姓名:Allen Yan（颜锡廉）性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:Allen Yan（颜锡廉）先生：工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿
）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015
年6月至今，任融通基金管理有限公司董事。2011年3月至今，任公司常务副总
经理。
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姓名:张帆 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:张帆先生：工商管理硕士，清华大学EMBA。多年证券从业经历；历任上海远东
证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理，公司经纪业务总部副总经理
；新时代证券股份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理，公司经纪业务管
理总部董事总经理，公司总经理助理，公司副总经理职务。2017年6月2日起担
任融通基金管理有限公司总经理，任公司董事。
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姓名:罗小平 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:罗小平先生：工商管理硕士，现任诚通证券股份有限公司董事，曾任诚通基金
管理有限公司董事、国海海工资产管理有限公司监事、诚通商业保理有限公司
董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董事、东兴证券股
份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司战略发展中心总监、中国诚通控
股集团有限公司派出董事、中华企业咨询有限公司执行总裁、华夏证券有限公
司投资银行部门总经理等职务。2022年7月起至今，任公司董事。
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姓名:吕秋梅 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:吕秋梅女士：工商管理硕士，现任日兴资产管理有限公司大中华区首席战略顾
问，曾任北京合正致淳投资管理有限公司董事长、第一创业投资管理有限公司
总经理、融通基金管理有限公司总经理、鹏华基金管理有限公司副总经理、国
信证券有限责任公司总裁助理。2022年7月起至今，任公司董事。
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姓名:罗林 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:罗林先生：金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚
通控股集团有限公司金融管理部副总经理、诚通财务有限责任公司监事、国海
证券股份有限公司场外市场部总经理、国海证券股份有限公司融资六部高级经
理、全国中小企业股份转让系统有限责任公司机构业务部高级经理、太平洋证
券股份有限公司固定收益部高级经理、中国人民银行征信中心职员。2022年7月
起至今，任公司董事。
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姓名:李曙光 性别:男
职务:独立董事
简历:李曙光先生：法学博士，现任中国政法大学教授、中国政法大学法与经济学研
究院院长、中国政法大学破产法与企业重组研究中心主任、中国法学会理事、
中国法学会经济法研究会学术委员会副主任、最高人民法院应用法学研究所研
究员、中国经济体制改革研究会研究员、中国银行间交易商协会法律专业委员
会特别顾问，兼任蒙商银行股份有限公司独立董事、大悦城股份有限公司独立
董事、中华联合财产保险股份有限公司独立董事。2022年7月起至今，任公司独
立董事。
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姓名:宗文龙 性别:男
职务:独立董事
简历:宗文龙先生：会计学博士，现任中央财经大学会计学院教授，兼任中视传媒股
份有限公司独立董事、宁夏嘉泽新能源股份有限公司独立董事、大唐国际发电
股份有限公司独立董事、中海油能源发展股份有限公司独立董事，曾任长春会
计学院讲师。2022年7月起至今，任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:席德应 性别:男
职务:独立董事
简历:席德应先生：工商管理硕士，现任中国人寿财产保险股份有限公司独立董事、
复星保德信人寿保险有限公司独立董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有
限公司董事长、中国工商银行（亚洲）有限公司非执行董事、中国工商银行（
巴西）有限公司非执行董事、中国工商银行战略管理与投资者管理部资深专家
、中国工商银行机构金融业务部资深专家、中国工商银行机构金融业务部总经
理、中国工商银行机构业务部副总经理、中国工商银行总行资金营运部副总经
理、中国工商银行香港分行高级经理、中国工商银行总行财务会计部结算处处
长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行财务会计部财
务处副处长、中国工商银行总行财务会计部主任科员、中国人民银行总行会计
稽核司科员。2022年7月起至今，任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -53.38 -113.50 -93.47 -3240.23
每份净收益（元） 0.44 0.81 0.67 -1.16
可供分配收益（万元） -4692.07 -5926.52 -6136.37 -7740.88
每份可供分配收益（元） -0.59 -0.59 -0.61 -0.70
期末资产净值（亿元） 0.71 0.83 0.84 0.76
期末份额净值（元） 0.90 0.82 0.83 0.69
加权平均净值收益率（%） 9.96 20.21 17.78 -30.04
每份净值增长率（%） 9.87 23.06 19.86 -27.70
每份累计净值增长率（%） -33.12 -39.13 -40.71 -50.53
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 843.48 1882.77 1601.11 -2668.78
股票差价收入 -8.09 -2.14 -44.98 -3090.82
债券差价收入 2.77 -0.01 - 4.07
债券利息收入 0.89 2.08 - -
存款利息收入 1.44 3.45 1.82 4.29
股息收入 18.57 28.03 22.43 28.90
─────────────────────────────────────
二、费用合计 72.50 150.03 75.18 198.74
基金管理费 38.54 85.63 42.39 95.59
基金托管费 8.48 18.83 9.32 21.03
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 770.97 1732.73 1525.92 -2867.52
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
银行存款 471.09 316.99 525.69 436.35
清算备付金 - - - -
交易保证金 0.57 0.38 0.73 0.64
股票投资市值 6753.35 7816.12 7878.55 7173.38
债券投资市值 - 261.95 - -
应收利息 0.08 3.85 0.10 0.09
应收申购款 - 0.53 0.37 1.77
资产总计 7227.63 8399.84 8405.46 7612.25
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 79.40 - -
应付基金管理费 5.88 6.93 6.76 6.71
应付基金托管费 1.29 1.52 1.48 1.47
应付赎回款 73.14 36.14 19.94 13.44
负债总计 101.37 142.38 43.68 33.02
─────────────────────────────────────
实收基金 10647.46 13566.44 14098.22 15320.10
持有人权益合计 7126.26 8257.45 8361.77 7579.23
负债及权益合计 7227.63 8399.84 8405.46 7612.25
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-29◇
一、全部持股 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
601989 中国重工 1297881 5191524.00 7.29
000768 中航飞机 213774 3792350.76 5.32
002465 海格通信 284736 3684483.84 5.17
002179 中航光电 84950 3483799.50 4.89
600893 航发动力 139006 3263860.88 4.58
002414 高德红外 98337 2879307.36 4.04
600118 中国卫星 91296 2814655.68 3.95
000547 航天发展 198300 2710761.00 3.80
300699 光威复材 40100 2515473.00 3.53
002013 中航机电 278596 2200908.40 3.09
600879 航天电子 335920 2163324.80 3.04
600760 中航沈飞 64935 2131166.70 2.99
002268 卫士通 90675 1935004.50 2.72
600038 中直股份 45737 1878418.59 2.64
600482 中国动力 100074 1571161.80 2.20
600862 中航高科 86200 1458504.00 2.05
002025 航天电器 39762 1454493.96 2.04
603712 七一二 36000 1381680.00 1.94
600967 内蒙一机 130579 1356715.81 1.90
002413 雷科防务 170231 1307374.08 1.83
300474 景嘉微 18699 1258442.70 1.77
000733 振华科技 55800 1254942.00 1.76
000738 航发控制 88595 1209321.75 1.70
603678 火炬电子 42104 1179754.08 1.66
601698 中国卫通 61700 1111217.00 1.56
600372 中航电子 81594 1086832.08 1.53
600316 洪都航空 66600 1052280.00 1.48
300123 亚光科技 77825 892652.75 1.25
600685 中船防务 50839 859687.49 1.21
600562 国睿科技 57765 856077.30 1.20
002544 杰赛科技 53738 706654.70 0.99
300034 钢研高纳 36600 686616.00 0.96
002338 奥普光电 22200 648684.00 0.91
600990 四创电子 14911 591966.70 0.83
600764 中国海防 21900 554070.00 0.78
300527 中船应急 56469 512173.83 0.72
300696 爱乐达 14100 505908.00 0.71
601606 长城军工 33700 454276.00 0.64
300762 上海瀚讯 13200 421080.00 0.59
002935 天奥电子 17770 420438.20 0.59
600184 光电股份 39200 377888.00 0.53
300424 航新科技 25872 346167.36 0.49
000561 烽火电子 46800 332748.00 0.47
300777 中简科技 7000 253400.00 0.36
002933 新兴装备 7200 252648.00 0.35
300775 三角防务 7800 168792.00 0.24
300581 晨曦航空 10800 156816.00 0.22
300722 新余国科 6780 115124.40 0.16
603087 甘李药业 236 23670.80 0.03
300842 帝科股份 455 18527.60 0.03
300839 博汇股份 502 11751.82 0.02
600956 新天绿能 2239 11284.56 0.02
300845 捷安高科 470 8286.10 0.01
300843 胜蓝股份 751 7517.51 0.01
300840 酷特智能 1185 7038.90 0.01
300846 首都在线 1131 3811.47 0.01
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600862 中航高科 1504305.00 1.82
601989 中国重工 1392780.00 1.69
603712 七一二 1259578.00 1.53
600316 洪都航空 992356.00 1.20
002338 奥普光电 727562.32 0.88
300034 钢研高纳 675680.00 0.82
600764 中国海防 580549.00 0.70
300696 爱乐达 486502.00 0.59
300762 上海瀚讯 442750.00 0.54
000561 烽火电子 352736.00 0.43
300777 中简科技 251125.00 0.30
300581 晨曦航空 160239.00 0.19
601698 中国卫通 144787.00 0.18
603195 公牛集团 80792.55 0.10
600918 中泰证券 63453.06 0.08
601778 晶科科技 53965.13 0.07
000768 中航飞机 47209.00 0.06
601827 三峰环境 45985.32 0.06
601696 中银证券 45800.31 0.06
002465 海格通信 44358.00 0.05
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601989 中国重工 1735854.00 2.10
000768 中航飞机 1706440.00 2.07
002465 海格通信 1619801.00 1.96
600893 航发动力 1519382.00 1.84
002179 中航光电 1452736.00 1.76
600118 中国卫星 1411868.00 1.71
002414 高德红外 1146883.00 1.39
600482 中国动力 1145655.00 1.39
600879 航天电子 1044485.00 1.26
002013 中航机电 1005212.00 1.22
002268 卫 士 通 984186.00 1.19
600760 中航沈飞 949189.00 1.15
300699 光威复材 900724.00 1.09
600038 中直股份 890412.00 1.08
000547 航天发展 819887.00 0.99
601077 渝农商行 727067.76 0.88
002413 雷科防务 645225.00 0.78
600967 内蒙一机 626134.00 0.76
002025 航天电器 618381.00 0.75
603678 火炬电子 613075.00 0.74
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
方正证券 1 30674.37 33.39
华创证券 2 22277.34 24.25
广发证券 1 21054.37 22.92
天风证券 2 11871.96 12.92
东吴证券 1 4711.64 5.13
民生证券 2 874.36 0.95
华信证券 1 407.13 0.44
西藏东方财富 1 - -
西南证券 2 - -
新时代证券 1 - -
信达证券 2 - -
兴业证券 1 - -
银河证券 1 - -
招商证券 1 - -
中金公司 2 - -
中信建投 1 - -
中信证券 1 - -
中银国际 1 - -
平安证券 2 - -
瑞信方正 1 - -
瑞银证券 1 - -
上海证券 1 - -
申万宏源 2 - -
华泰证券 1 - -
高华证券 1 - -
光大证券 2 - -
国海证券 2 - -
国金证券 1 - -
国泰君安 1 - -
国信证券 1 - -
恒泰证券 2 - -
华宝证券 2 - -
安信证券 2 - -
财达证券 1 - -
长江证券 1 - -
第一创业 1 - -
东北证券 3 - -
东方证券 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
方正证券 33658202.39 33.77 - -
华创证券 23920222.40 24.00 - -
广发证券 22609353.75 22.68 - -
天风证券 13027170.28 13.07 - -
东吴证券 5059051.58 5.08 206160.00 100.00
民生证券 959487.93 0.96 - -
华信证券 446756.00 0.45 - -
西藏东方财富 - - - -
西南证券 - - - -
新时代证券 - - - -
信达证券 - - - -
兴业证券 - - - -
银河证券 - - - -
招商证券 - - - -
中金公司 - - - -
中信建投 - - - -
中信证券 - - - -
中银国际 - - - -
平安证券 - - - -
瑞信方正 - - - -
瑞银证券 - - - -
上海证券 - - - -
申万宏源 - - - -
华泰证券 - - - -
高华证券 - - - -
光大证券 - - - -
国海证券 - - - -
国金证券 - - - -
国泰君安 - - - -
国信证券 - - - -
恒泰证券 - - - -
华宝证券 - - - -
安信证券 - - - -
财达证券 - - - -
长江证券 - - - -
第一创业 - - - -
东北证券 - - - -
东方证券 - - - -
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