◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 富国中证煤炭指数分级证券投资基金
基金简称 : 富国中证煤炭指数分级B
代码 : 150322
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-06-08
上市日期 : 2015-06-30
基金成立日 : 2015-06-19
基金托管人 : 国泰君安证券股份有限公司
管理公司 : 富国基金管理有限公司
成立时间 : 1999-04-13
办公地址 : 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
层
法定代表人 : 裴长江
联系电话 : 021-20361818,4008-880-688,95105686
传真 : 021-20361616,021-80126256
公司网址 : www.fullgoal.com.cn
电子信箱 : public@fullgoal.com.cn
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所
业绩比较基准: 95%×中证煤炭指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从
本基金所分离的两类基金份额来看,富国煤炭A份额具有低预期风险
、预期收益相对稳定的特征;富国煤炭B份额具有高预期风险、预期
收益相对较高的特征。
投资目标 : 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证煤炭指数。在正常市场情
况下,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离
度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证煤炭指数的成份
股、备选成份股、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期
融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式回购、银
行存款等)、衍生工具(股指期货、权证等)及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)
。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金主要采用完全复制法进行投资,依托富国量化投资平台,利用
长期稳定的风险模型和交易成本模型,按照成份股在中证煤炭指数中
的组成及其基准权重构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证煤炭指数
的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整
。本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及
因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证煤炭指数的效果可能带来影响
,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情
况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整,力争使跟
踪误差控制在限定的范围之内。
1、资产配置策略
本基金管理人主要按照中证煤炭指数的成份股组成及其权重构建股票
投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基
金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证煤炭
指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%,每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于
基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,权证及其
他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
2、股票投资组合构建
(1)组合构建方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证煤炭
指数的收益表现。
(2)组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证煤炭指数成份股组成及
其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和基
金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化
,对股票投资组合进行实时调整,以保证基金净值增长率与中证煤炭
指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资
组合比例符合基金合同的约定。
①定期调整
根据中证煤炭指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及
时进行调整。
②不定期调整
A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时
,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;
B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而
有效跟踪中证煤炭指数;
C.根据法律、法规的规定,成份股在中证煤炭指数中的权重因其它
原因发生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成
份股的权重同指数一致。
3、债券投资策略
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政
策与货币市场政策等因素对债券市场的影响,进行合理的利率预期,
判断债券市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在
债券投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构
配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管
理等管理手段进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪
误差。
4、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货
等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组
合风险、提高投资效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投
资目标。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交
易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低
股票仓位频繁调整的交易成本。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人
员负责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决
策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 467.4905 415.3142 673.3158 -800.1602
期末资产净值(亿元) 4.4183 2.4488 2.5364 2.1661
期末份额净值(元) 1.0620 0.9270 0.8110 0.7950
股票市值(亿元) 4.0215 2.2680 2.3554 2.0353
债券市值(亿元) 0.0252 - - 0.0302
股票比例(%) 86.38 90.72 91.46 93.04
债券比例(%) 0.54 - - 1.38
合计市值(亿元) 4.6556 2.4999 2.5753 2.1876
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证煤炭指数。在正常市场情
况下,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离
度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
业绩比较基准: 95%×中证煤炭指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从
本基金所分离的两类基金份额来看,富国煤炭A份额具有低预期风险
、预期收益相对稳定的特征;富国煤炭B份额具有高预期风险、预期
收益相对较高的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-12-31 近三个月 18.03% 18.48% -0.45%
2020-09-30 近三个月 14.30% 10.02% 4.28%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 1962.9511 2242.5745 2245.3879
拆分增加份额 -649.2251 -279.6234 -2.8134
期末总份额 1313.7260 1962.9511 2242.5745
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601088 中国神华 209.260 3768.764 8.53 72.30
601225 陕西煤业 390.230 3644.747 8.25 116.24
000723 美锦能源 433.536 2896.017 6.55 245.37
000983 山西焦煤 435.501 2456.227 5.56 125.27
600188 兖州煤业 188.795 1901.169 4.30 53.32
002128 露天煤业 163.420 1787.812 4.05 75.21
601898 中煤能源 389.175 1731.827 3.92 109.93
601699 潞安环能 254.412 1653.680 3.74 71.87
601666 平煤股份 247.453 1467.396 3.32 69.89
600348 阳泉煤业 255.674 1434.332 3.25 72.22
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601225 陕西煤业 273.990 2298.775 9.39 -77.49
601088 中国神华 136.960 2255.723 9.21 -26.34
000983 西山煤电 310.231 1349.506 5.51 -43.01
600188 兖州煤业 135.475 1254.501 5.12 -17.67
000723 美锦能源 188.166 1136.520 4.64 -23.93
601699 潞安环能 182.542 1113.508 4.55 -18.83
601898 中煤能源 279.245 1097.431 4.48 -36.43
601666 平煤股份 177.563 989.026 4.04 -23.15
600348 阳泉煤业 183.454 878.745 3.59 -23.93
002128 露天煤业 88.210 855.634 3.49 -11.21
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601225 陕西煤业 351.480 2534.170 9.99 86.46
601088 中国神华 163.300 2344.981 9.25 35.07
600188 兖州煤业 153.145 1341.553 5.29 17.08
000723 美锦能源 212.096 1327.718 5.23 23.67
000983 西山煤电 353.241 1324.655 5.22 111.83
601898 中煤能源 315.675 1199.563 4.73 35.22
601699 潞安环能 201.372 1121.644 4.42 18.03
600348 阳泉煤业 207.384 875.161 3.45 23.13
002128 露天煤业 99.420 770.503 3.04 新进
601666 平煤股份 200.713 750.667 2.96 19.82
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601088 中国神华 128.230 2082.447 9.61 -27.28
601225 陕西煤业 265.020 1982.349 9.15 -51.14
000723 美锦能源 188.426 1239.840 5.72 -13.31
600188 兖州煤业 136.065 1175.604 5.43 -9.63
000983 西山煤电 241.415 1170.862 5.41 -17.09
601898 中煤能源 280.455 1119.013 5.17 -19.86
601699 潞安环能 183.342 1068.886 4.93 -12.97
600348 阳泉煤业 184.254 847.569 3.91 -13.03
601666 平煤股份 180.893 752.515 3.47 新进
601918 新集能源 238.160 647.795 2.99 -16.85
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 31948.4513 72.31 18660.2024 76.20
C 制造业 8259.3205 18.69 4010.6577 16.37
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 1.3029 0.01
F 批发和零售业 - - 1.6793 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 1.5618 - 1.4568 0.01
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 4.1609 0.01 3.6408 0.01
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 1.5081 - 1.5348 0.01
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 40215.0028 91.02 22680.4749 92.62
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 19021.4809 74.99 16512.3995 76.23
C 制造业 4519.9380 17.82 3720.4839 17.18
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - 1.9147 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 12.9957 0.05 - -
术服务业
J 金融业 - - 116.7954 0.54
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 1.7552 0.01
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 23554.4147 92.86 20353.3489 93.96
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-31◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2020年12月31日,本基金份额净值为1.062元;份额累计净值为0.740元;本
报告期,本基金份额净值增长率为15.42%,同期业绩比较基准收益率为7.28%
●行情回顾及运作分析:
2020年初,受全球疫情加速蔓延的影响,全球资本市场恐慌性下跌,出现流动性
枯竭的情况,多国股市因跌幅过大而迎来熔断,原油单日跌幅高达30%以上。3月下旬
,各国政府及央行加大救市力度,其中美联储开启不设上限的量化宽松,大幅缓解了
市场的流动性压力,市场恐慌情绪得到有效缓解,以内需为主的消费、医药等板块率
先反弹。7月初,央行下调再贷款、再贴现利率0.25个百分点,再度释放宽松信号,
市场风险偏好明显提升,同时境外资金大幅流入,带动A股出现大幅上涨。同时,市
场风格发生扩散,前期涨幅较少的大金融及周期股迎来补涨,带动上证综指接连突破
3000至3400点等整数关口。9月起,随着美股因美国大选存在不确定性而出现大幅回
调,A股也迎来调整,其中前期涨幅较大的科技、医药、军工等板块跌幅居前。11月
初,随着美国大选逐步落地,不确定性逐步消失,同时伴随着疫苗进展出现积极信号
,市场风险偏好大幅提升,全球股市均出现较大幅度的上涨。12月下旬起,中央经济
工作会议召开,会议要求宏观政策要保持连续性、稳定性、可持续性,打消了市场前
期对于货币政策大幅收紧的担忧,同时随着美国新一轮财政刺激政策落地,市场风险
偏好再度提升,主要指数创出本轮反弹新高。总体来看,2020年上证综指上涨13.87%
,沪深300上涨27.21%,创业板指上涨64.96%,中证500指数上涨20.87%。在投资管理
上,本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略,采用量化和人工管理相结合的
方法,处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。
●市场展望和投资策略:
展望2021年,随着美国新一轮财政刺激政策通过,美元有望维持弱势,全球流动
性依旧宽松。国内公募基金赚钱效应的提升,使得资金通过新发基金加速流入股票市
场,有望在一定程度上对冲国内货币政策边际收紧带来的流动性冲击。随着经济复苏
、盈利改善的趋势加强,市场仍存在着结构性机会。从结构上看,过去数年,机构抱
团的核心资产因成长确定性获得较高的估值溢价,导致估值风格明显跑输成长风格。
随着疫情带来的不确定性消除,宏观流动性在边际收紧,具有一定成长性的低估值板
块将有望迎来阶段性行情。展望2021年,随着美国新一轮财政刺激政策通过,美元有
望维持弱势,全球流动性依旧宽松。国内公募基金赚钱效应的提升,使得资金通过新
发基金加速流入股票市场,有望在一定程度上对冲国内货币政策边际收紧带来的流动
性冲击。随着经济复苏、盈利改善的趋势加强,市场仍存在着结构性机会。从结构上
看,过去数年,机构抱团的核心资产因成长确定性获得较高的估值溢价,导致估值风
格明显跑输成长风格。随着疫情带来的不确定性消除,宏观流动性在边际收紧,具有
一定成长性的低估值板块将有望迎来阶段性行情。4.6管理人内部有关本基金的监察
稽核报告本基金管理人始终将加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障
基金持有人利益作为己任。在监察稽核基础性工作基础上,2020年本基金管理人着重
开展了如下与监察稽核有关的工作:(一)持续推动公司制度建设,优化内部控制体
系制度建设是内部控制的起点,2020年公司在统筹兼顾监管法规重大调整、公司管理
实际需要、公司业务创新发展的基础上,持续督导业务部门开展制度建设。(二)夯
实合规管理架构,强化合规管理职能2020年公司通过落实合规考核机制、专兼职人员
会议机制、持续推进合规风控工作的系统化建设等,引导全员主动合规、立足本岗位
持续夯实各业务、各环节的内部控制。(三)深入解读新规,持续推进新规落地2020
年度,公司从新规解读、制度建立、系统更新、流程改造等方面持续推进各项重要法
规、通知的落地工作,公司将根据持续颁布的新法规不断强化学习与执行力度。(四
)加强合规培训,全面提升合规意识2020年为持续提高员工合规意识及应知应会,公
司紧跟新规要求、监管动态、行业热点,通过“线上+线下”的模式,持续开展新员
工合规培训、内幕交易案例分享以及反洗钱专题培训,针对性的就民法典、新证券法
、创业板新政、信息披露管理办法、基金销售新规等法律法规进行专项培训,并结合
业务部门实际需求,组织专户以券出资业务、未公开信息管控、非交易过户规则、投
顾业务、公募REITs业务等实务类培训。(五)深入专项审计,抓紧第三道防线2020
年公司在常规季度监察稽核工作外,有针对性地开展专项审计。审计范围覆盖投资研
究、市场销售、运营IT等前、中、后台业务。在力争专项审计检查全覆盖基础上,将
公司主业和监管关注作为专项审计重点。通过专项审计,有效发现现有业务流程中存
在的问题缺陷;通过事后改进工作,查漏补缺,持续提高内部控制的有效性和内部风
险防控能力。(六)立足投资合规监督,系统化助力风控履职监督投资组合的合规运
作是公司风险管理的基础核心工作,2020年公司持续推进旗下组合的投资合规风控阈
值排查梳理和日常投资合规监督工作的规范化管理,进一步完善了组合合规多重监控
工具互相校验、互为备份的机制,同时重点投入资源在公募基金、职业年金、社保业
务、ETF业务的精细化管控上,优化内部工作程序与分工,提升了基础投资监督工作
的质量,主动发现问题,消除合规风险隐患。(七)持续强化反洗钱工作理念,推动
反洗钱工作纵深开展2020年公司制定和采取了一系列措施推动反洗钱工作全面铺开,
于公司官网、微信公众号及办公场所开展形式多样的反洗钱宣传活动。为进一步提升
反洗钱管理效能,对反洗钱系统进行全面改造,持续强化反洗钱系统的支持力度。(
八)全面加强员工行为管理公司建立通信管理机制,为规范公司员工执业行为,防范
利益冲突和道德风险,对员工日常行为开展合规监测。2020年通过新进员工承诺函签
署及一对一宣讲、员工基本信息维护完整性检查、投资申报持仓清仓情况跟进、员工
上传附件与申报维护情况抽查比对等工作,将日常管理与季度监督相结合,使申报管
理工作常态化。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期,本基金份额净值增长率为18.03%,同期业绩比较基准收益率为18.48%
●行情回顾及运作分析:
由于国庆期间并未出现明显负面信息,国庆后首周海外资金回流,市场大幅上涨
。受欧洲及国内销量超预期、苹果5G手机发布等消息的刺激,新能源车、苹果产业链
等科技板块表现突出。随着市场回到前期高点,估值压力再度显现,同时央行表态把
好货币总闸门,市场对货币政策进一步收缩产生担忧,市场整体出现回调。11月初,
随着美国大选逐步落地,不确定性逐步消失,同时伴随着疫苗进展出现积极信号,市
场风险偏好大幅提升,全球股市均出现较大幅度的上涨。11月中旬起,市场开始担忧
经济复苏后央行货币政策可能进一步收紧,同时公布的10月金融数据显示社融增速可
能进一步放缓,导致A股出现调整。12月下旬起,中央经济工作会议召开,会议部署
明年经济工作时指出,明年宏观政策要保持连续性、稳定性、可持续性,政策操作上
要更加精准有效、不急转弯。这一阐述打消了市场前期对于货币政策大幅收紧的担忧
。同时,随着美国新一轮财政刺激政策落地,市场风险偏好明显提升,食品饮料、新
能源车、军工等板块轮番上涨,前期跌幅较大的TMT板块也迎来反弹。12月末,随着
中欧投资协定签署,市场情绪进一步高涨,主要指数创出本轮反弹新高。总体来看,
2020年4季度上证综指上涨7.92%,沪深300上涨13.6%,创业板指上涨15.21%,中证50
0指数上涨2.82%。在投资管理上,本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略,
采用量化和人工管理相结合的方法,处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。
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类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
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●基金业绩表现:
本报告期,本基金份额净值增长率为14.30%,同期业绩比较基准收益率为10.02%
●行情回顾及运作分析:
7月初,央行发文决定于7月1日起下调再贷款、再贴现利率0.25个百分点,再度
释放宽松信号,同时美国公布的6月非农就业人数再次超出市场预期。在流动性宽松
及经济逐步复苏的背景下,市场风险偏好明显提升,同时境外资金大幅流入,带动A
股出现大幅上涨。同时,市场风格发生扩散,前期涨幅较少的大金融及周期股迎来补
涨,带动上证综指接连突破3000至3400点等整数关口。7月中旬,受中芯国际上市利
好兑现,美国拟加大对中国科技公司制裁力度等消息影响,A股出现大幅回调,前期
涨幅较大的食品饮料、半导体等板块跌幅居前。8月下旬起,央行开展7000亿元中期
借贷便利(MLF)操作对冲本月即将到期的MLF,从金额上看,超额续作1500亿元,超
出市场此前预期,受此影响A股迎来大幅反弹。9月起,随着美股因美国大选存在不确
定性而出现大幅回调,A股也迎来调整,其中前期涨幅较大的科技、医药、军工等板
块跌幅居前。9月下旬,由于欧洲部分国家,如法国和西班牙,日新增病患人数再创
新高,欧洲部分地区将再次采取封闭措施,对人员流动和经济将产生负面影响,因此
导致市场进一步走弱。总体来看,2020年3季度上证综指上涨7.82%,沪深300上涨10.
17%,创业板指上涨5.6%,中证500指数上涨5.59%。在投资管理上,本基金采取完全
复制的被动式指数基金管理策略,采用量化和人工管理相结合的方法,处理基金日常
运作中的大额申购和赎回等事件。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
张美芳 106.40 8.10 -79.37
杨玉珍 92.13 7.01 未变化
王树江 88.09 6.71 2.05
卢国明 80.05 6.09 新进
钱中明 73.51 5.60 新进
孙勇智 73.40 5.59 -5.48
门柯序 57.18 4.35 -49.78
韩玲 39.88 3.04 新进
沈财庆 35.70 2.72 新进
宋来君 35.37 2.69 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
张美芳 185.77 8.28 40.75
门柯序 106.96 4.77 -1.70
石瑞菁 94.46 4.21 3.03
杨玉珍 92.13 4.11 未变化
王树江 86.04 3.84 未变化
黄东生 80.77 3.60 -8.00
孙勇智 78.88 3.52 未变化
汪红妹 55.81 2.49 未变化
郑淼宇 51.81 2.31 新进
胡捍英 47.10 2.10 新进
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2020-12-31 738 17801.17 3.21 0.24% 1310.52 99.76%
2020-06-30 1162 19299.26 0.36 0.02% 2242.21 99.98%
2019-12-31 897 22251.86 - - 1995.99 100.00%
2019-06-30 936 22005.59 0.01 - 2059.71 100.00%
2018-12-31 1074 23094.87 1.94 0.08% 2478.45 99.92%
2018-06-30 1099 22192.03 7.26 0.30% 2431.64 99.70%
2017-12-31 1227 27908.08 12.31 0.36% 3412.01 99.64%
2017-06-30 1876 40136.65 242.92 3.23% 7286.72 96.77%
2016-12-31 2625 49172.86 1505.01 11.66% 11402.86 88.34%
2016-06-30 2840 56849.98 4373.17 27.09% 11772.22 72.91%
2015-12-31 2586 40509.01 700.47 6.69% 9775.16 93.31%
2015-06-23 2519 251048.78 17031.44 26.93% 46207.75 73.07%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
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2021-01-05 - 10.54 - 2020-12-31
2015-08-28 - 1.69 2015-08-27 2015-08-26
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二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
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2020-12-31 1962.951 -649.225 1313.726
2020-09-30 2242.575 -279.623 1962.951
2020-06-30 2245.388 -2.813 2242.575
2020-03-31 1995.992 249.396 2245.388
2019-12-31 1944.096 51.895 1995.992
2019-09-30 2059.723 -115.627 1944.096
2019-06-30 2575.471 -515.747 2059.723
2019-03-31 2480.389 95.082 2575.471
2018-12-31 2362.138 118.251 2480.389
2018-09-30 2438.904 -76.766 2362.138
2018-06-30 2550.348 -111.444 2438.904
2018-03-31 3424.322 -873.974 2550.348
2017-12-31 3721.844 -297.522 3424.322
2017-09-30 7529.635 -3807.791 3721.844
2017-06-30 11593.972 -4064.337 7529.635
2017-03-31 12907.874 -1313.902 11593.972
2016-12-31 14189.931 -1282.056 12907.874
2016-09-30 16145.395 -1955.464 14189.931
2016-06-30 12644.297 3501.098 16145.395
2016-03-31 10475.630 2168.666 12644.297
2015-12-31 12381.768 -1906.138 10475.630
2015-09-30 63239.188 -50857.420 12381.768
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-10-28◇
●2021-03-31 富国基金:基金年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
富国基金管理有限公司旗下如下基金2020年度报告全文于2021年3月31日在本公
司网站(www.fullgoal.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.go
v.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(4008880688(全国
统一,均免长途话费)或95105686)咨询。
序号 基金代码 基金名称
1 100016 富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金
2 100018 富国天利增长债券投资基金
3 100020 富国天益价值混合型证券投资基金
4 100022 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
5 161005 富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)
6 100025 富国天时货币市场基金
7 100026 富国天合稳健优选混合型证券投资基金
8 519035 富国天博创新主题混合型证券投资基金
9 100029 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金
10 161010 富国天丰强化收益债券型证券投资基金
11 100032 富国中证红利指数增强型证券投资基金
12 100035 富国优化增强债券型证券投资基金
13 100038 富国沪深300增强证券投资基金
14 100039 富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金
15 100050 富国全球债券证券投资基金(QDII)
16 100051 富国可转换债券证券投资基金
17 510210 上证综指交易型开放式指数证券投资基金
18 100053 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金
19 161015 富国天盈债券型证券投资基金(LOF)
20 100055 富国全球科技互联网股票型证券投资基金(QDII)
21 100056 富国低碳环保混合型证券投资基金
22 161017 富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)
23 100058 富国产业债债券型证券投资基金
24 161019 富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)
25 100060 富国高新技术产业混合型证券投资基金
26 100061 富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投资基金
27 100066 富国纯债债券型发起式证券投资基金
28 100072 富国强回报定期开放债券型证券投资基金
29 000029 富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金
30 000107 富国稳健增强债券型证券投资基金
31 000191 富国信用债债券型证券投资基金
32 000197 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金
33 000220 富国医疗保健行业混合型证券投资基金
34 161022 富国创业板指数分级证券投资基金
35 161014 富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金
36 000139 富国国有企业债债券型证券投资基金
37 000471 富国城镇发展股票型证券投资基金
38 161024 富国中证军工指数分级证券投资基金
39 000634 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金
40 000638 富国富钱包货币市场基金
41 000602 富国安益货币市场基金
42 000513 富国高端制造行业股票型证券投资基金
43 000469 富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金
44 161025 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金
45 000810 富国收益增强债券型证券投资基金
46 000841 富国新回报灵活配置混合型证券投资基金
47 519915 富国消费主题混合型证券投资基金
48 000880 富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金
49 161026 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金
50 000940 富国中小盘精选混合型证券投资基金
51 001048 富国新兴产业股票型证券投资基金
52 161027 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金
53 161028 富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金
54 161029 富国中证银行指数型证券投资基金
55 001186 富国文体健康股票型证券投资基金
56 001268 富国国家安全主题混合型证券投资基金
57 001349 富国改革动力混合型证券投资基金
58 001345 富国新收益灵活配置混合型证券投资基金
59 161031 富国中证工业4.0指数分级证券投资基金
60 161032 富国中证煤炭指数分级证券投资基金
61 001371 富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金
62 161030 富国中证体育产业指数分级证券投资基金
63 001508 富国新动力灵活配置混合型证券投资基金
64 001641 富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金
65 511900 富国收益宝交易型货币市场基金
66 001985 富国低碳新经济混合型证券投资基金
67 161033 富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)
68 001827 富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金
69 002340 富国价值优势混合型证券投资基金
70 002483 富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金
71 002593 富国美丽中国混合型证券投资基金
72 002782 富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金
73 002692 富国创新科技混合型证券投资基金
74 002908 富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金
75 161035 富国中证医药主题指数增强型证券投资基金(LOF)
76 002898 富国两年期理财债券型证券投资基金
77 003877 富国久利稳健配置混合型证券投资基金
78 161036 富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金(LOF)
79 161037 富国中证高端制造指数增强型证券投资基金(LOF)
80 004604 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金
81 004183 富国产业升级混合型证券投资基金
82 004736 富国鼎利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
83 161038 富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金(LOF)
84 004920 富国泓利纯债债券型发起式证券投资基金
85 004737 富国新优享灵活配置混合型证券投资基金
86 004978 富国聚利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
87 000516 富国祥利一年期定期开放债券型证券投资基金
88 004902 富国丰利增强债券型发起式证券投资基金
89 005121 富国兴利增强债券型发起式证券投资基金
90 005171 富国景利纯债债券型发起式证券投资基金
91 004674 富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金
92 005176 富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金
93 005075 富国研究量化精选混合型证券投资基金
94 005354 富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
95 005383 富国绿色纯债一年定期开放债券型证券投资基金
96 005549 富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
97 005357 富国国企改革灵活配置混合型证券投资基金
98 005078 富国宝利增强债券型发起式证券投资基金
99 005517 富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金
100 511310 富国中证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
101 005472 富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金
102 005609 富国军工主题混合型证券投资基金
103 005369 富国臻利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金
104 005739 富国转型机遇混合型证券投资基金
105 005841 富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金
106 005707 富国港股通量化精选股票型证券投资基金
107 161039 富国中证1000指数增强型证券投资基金(LOF)
108 005760 富国周期优势混合型证券投资基金
109 006022 富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金
110 005847 富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金
111 005732 富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金
112 005920 富国颐利纯债债券型证券投资基金
113 006134 富国金融债债券型证券投资基金
114 006409 富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金
115 512040 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金
116 005840 富国产业驱动混合型证券投资基金
117 006297 富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
118 006034 富国MSCI中国A股国际通指数增强型证券投资基金
119 006748 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金
120 006652 富国金融地产行业混合型证券投资基金
121 006804 富国短债债券型证券投资基金
122 006527 富国优质发展混合型证券投资基金
123 006796 富国消费升级混合型证券投资基金
124 159963 富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
125 006750 富国德利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
126 006218 富国生物医药科技混合型证券投资基金
127 006179 富国品质生活混合型证券投资基金
128 006751 富国互联科技股票型证券投资基金
129 007197 富国中债1-5年农发行债券指数证券投资基金
130 007345 富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金
131 007139 富国民裕进取沪港深成长精选混合型证券投资基金
132 007016 富国睿泽回报混合型证券投资基金
133 159971 富国创业板交易型开放式指数证券投资基金
134 501077 富国科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
135 512710 富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金
136 007455 富国蓝筹精选股票型证券投资基金(QDII)
137 007898 富国智诚精选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
138 159974 富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金
139 007616 富国投资级信用债债券型证券投资基金
140 515650 富国中证消费50交易型开放式指数证券投资基金
141 515150 富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金
142 515750 富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金
143 007990 富国汇远纯债三年定期开放债券型证券投资基金
144 007809 富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金
145 008372 富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金
146 007786 富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金
147 008521 富国汇优纯债63个月定期开放债券型证券投资基金
148 008138 富国龙头优势混合型证券投资基金
149 515850 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
150 008749 富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金
151 008835 富国量化对冲策略三个月持有期灵活配置混合型证券投资基金
152 005368 富国清洁能源产业灵活配置混合型证券投资基金
153 007949 富国泽利纯债债券型证券投资基金
154 515950 富国中证医药50交易型开放式指数证券投资基金
155 008975 富国中证消费50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
156 007662 富国鑫旺均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF
)
157 008901 富国内需增长混合型证券投资基金
158 515280 富国中证银行交易型开放式指数证券投资基金
159 008367 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)
160 009162 富国医药成长30股票型证券投资基金
161 008350 富国中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
162 009108 富国红利精选混合型证券投资基金(QDII)
163 009289 富国长江经济带纯债债券型证券投资基金
164 515820 富国中证800交易型开放式指数证券投资基金
165 009334 富国融享18个月定期开放混合型证券投资基金
166 009290 富国添享一年持有期债券型证券投资基金
167 009693 富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金
168 009092 富国新材料新能源混合型证券投资基金
169 518680 富国上海金交易型开放式证券投资基金
170 161040 富国创业板两年定期开放混合型证券投资基金
171 009504 富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金
172 009863 富国创新趋势股票型证券投资基金
173 506003 富国科创板两年定期开放混合型证券投资基金
174 009892 富国成长策略混合型证券投资基金
175 009782 富国兴泉回报12个月持有期混合型证券投资基金
176 009642 富国荣利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
177 010029 富国稳进回报12个月持有期混合型证券投资基金
178 010109 富国价值增长混合型证券投资基金
179 009914 富国成长动力混合型证券投资基金
●2021-01-22 富国基金:2020年第4季度报告提示性公告
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
富国基金管理有限公司旗下如下基金2020年度第四季度报告全文于2021年1月22
日在本公司网站(www.fullgoal.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid
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序号 基金代码 基金名称
1 100016 富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金
2 100018 富国天利增长债券投资基金
3 100020 富国天益价值混合型证券投资基金
4 100022 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
5 161005 富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)
6 100025 富国天时货币市场基金
7 100026 富国天合稳健优选混合型证券投资基金
8 519035 富国天博创新主题混合型证券投资基金
9 100029 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金
10 161010 富国天丰强化收益债券型证券投资基金
11 100032 富国中证红利指数增强型证券投资基金
12 100035 富国优化增强债券型证券投资基金
13 100038 富国沪深300增强证券投资基金
14 100039 富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金
15 100050 富国全球债券证券投资基金(QDII)
16 100051 富国可转换债券证券投资基金
17 510210 上证综指交易型开放式指数证券投资基金
18 100053 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金
19 161015 富国天盈债券型证券投资基金(LOF)
20 100055 富国全球科技互联网股票型证券投资基金(QDII)
21 100056 富国低碳环保混合型证券投资基金
22 161017 富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)
23 100058 富国产业债债券型证券投资基金
24 161019 富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)
25 100060 富国高新技术产业混合型证券投资基金
26 100061 富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投资基金
27 100066 富国纯债债券型发起式证券投资基金
28 100072 富国强回报定期开放债券型证券投资基金
29 000029 富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金
30 000107 富国稳健增强债券型证券投资基金
31 000191 富国信用债债券型证券投资基金
32 000197 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金
33 000220 富国医疗保健行业混合型证券投资基金
34 161022 富国创业板指数分级证券投资基金
35 161014 富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金
36 000139 富国国有企业债债券型证券投资基金
37 000471 富国城镇发展股票型证券投资基金
38 161024 富国中证军工指数分级证券投资基金
39 000634 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金
40 000638 富国富钱包货币市场基金
41 000602 富国安益货币市场基金
42 000513 富国高端制造行业股票型证券投资基金
43 000469 富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金
44 161025 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金
45 000810 富国收益增强债券型证券投资基金
46 000841 富国新回报灵活配置混合型证券投资基金
47 519915 富国消费主题混合型证券投资基金
48 000880 富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金
49 161026 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金
50 000940 富国中小盘精选混合型证券投资基金
51 001048 富国新兴产业股票型证券投资基金
52 161027 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金
53 161028 富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金
54 161029 富国中证银行指数型证券投资基金
55 001186 富国文体健康股票型证券投资基金
56 001268 富国国家安全主题混合型证券投资基金
57 001349 富国改革动力混合型证券投资基金
58 001345 富国新收益灵活配置混合型证券投资基金
59 161031 富国中证工业4.0指数分级证券投资基金
60 161032 富国中证煤炭指数分级证券投资基金
61 001371 富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金
62 161030 富国中证体育产业指数分级证券投资基金
63 001508 富国新动力灵活配置混合型证券投资基金
64 001641 富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金
65 511900 富国收益宝交易型货币市场基金
66 001985 富国低碳新经济混合型证券投资基金
67 161033 富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)
68 001827 富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金
69 002340 富国价值优势混合型证券投资基金
70 002483 富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金
71 002593 富国美丽中国混合型证券投资基金
72 002782 富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金
73 002692 富国创新科技混合型证券投资基金
74 002908 富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金
75 161035 富国中证医药主题指数增强型证券投资基金(LOF)
76 002898 富国两年期理财债券型证券投资基金
77 003877 富国久利稳健配置混合型证券投资基金
78 161036 富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金(LOF)
79 161037 富国中证高端制造指数增强型证券投资基金(LOF)
80 004604 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金
81 004183 富国产业升级混合型证券投资基金
82 004736 富国鼎利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
83 161038 富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金(LOF)
84 004920 富国泓利纯债债券型发起式证券投资基金
85 004737 富国新优享灵活配置混合型证券投资基金
86 004978 富国聚利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
87 000516 富国祥利一年期定期开放债券型证券投资基金
88 004902 富国丰利增强债券型发起式证券投资基金
89 005121 富国兴利增强债券型发起式证券投资基金
90 005171 富国景利纯债债券型发起式证券投资基金
91 004674 富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金
92 005176 富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金
93 005075 富国研究量化精选混合型证券投资基金
94 005354 富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
95 005383 富国绿色纯债一年定期开放债券型证券投资基金
96 005549 富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
97 005357 富国国企改革灵活配置混合型证券投资基金
98 005078 富国宝利增强债券型发起式证券投资基金
99 005517 富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金
100 511310 富国中证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
101 005472 富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金
102 005609 富国军工主题混合型证券投资基金
103 005369 富国臻利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金
104 005739 富国转型机遇混合型证券投资基金
105 005841 富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金
106 005707 富国港股通量化精选股票型证券投资基金
107 161039 富国中证1000指数增强型证券投资基金(LOF)
108 005760 富国周期优势混合型证券投资基金
109 006022 富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金
110 005847 富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金
111 005732 富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金
112 005920 富国颐利纯债债券型证券投资基金
113 006134 富国金融债债券型证券投资基金
114 006409 富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金
115 512040 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金
116 005840 富国产业驱动混合型证券投资基金
117 006297 富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
118 006034 富国MSCI中国A股国际通指数增强型证券投资基金
119 006748 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金
120 006652 富国金融地产行业混合型证券投资基金
121 006804 富国短债债券型证券投资基金
122 006527 富国优质发展混合型证券投资基金
123 006796 富国消费升级混合型证券投资基金
124 159963 富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
125 006750 富国德利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
126 006218 富国生物医药科技混合型证券投资基金
127 006179 富国品质生活混合型证券投资基金
128 006751 富国互联科技股票型证券投资基金
129 007197 富国中债1-5年农发行债券指数证券投资基金
130 007345 富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金
131 007139 富国民裕进取沪港深成长精选混合型证券投资基金
132 007016 富国睿泽回报混合型证券投资基金
133 159971 富国创业板交易型开放式指数证券投资基金
134 501077 富国科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
135 512710 富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金
136 007455 富国蓝筹精选股票型证券投资基金(QDII)
137 007898 富国智诚精选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
138 159974 富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金
139 007616 富国投资级信用债债券型证券投资基金
140 515650 富国中证消费50交易型开放式指数证券投资基金
141 515150 富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金
142 515750 富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金
143 007990 富国汇远纯债三年定期开放债券型证券投资基金
144 007809 富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金
145 008372 富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金
146 007786 富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金
147 008521 富国汇优纯债63个月定期开放债券型证券投资基金
148 008138 富国龙头优势混合型证券投资基金
149 515850 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
150 008749 富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金
151 008835 富国量化对冲策略三个月持有期灵活配置混合型证券投资基金
152 005368 富国清洁能源产业灵活配置混合型证券投资基金
153 007949 富国泽利纯债债券型证券投资基金
154 515950 富国中证医药50交易型开放式指数证券投资基金
155 008975 富国中证消费50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
156 007662 富国鑫旺均衡养老目标三年持有期混合型发起式
基金中基金(FOF)
157 008901 富国内需增长混合型证券投资基金
158 515280 富国中证银行交易型开放式指数证券投资基金
159 008367 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)
160 009162 富国医药成长30股票型证券投资基金
161 008350 富国中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
162 009108 富国红利精选混合型证券投资基金(QDII)
163 009289 富国长江经济带纯债债券型证券投资基金
164 515820 富国中证800交易型开放式指数证券投资基金
165 009334 富国融享18个月定期开放混合型证券投资基金
166 009290 富国添享一年持有期债券型证券投资基金
167 009693 富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金
168 009092 富国新材料新能源混合型证券投资基金
169 518680 富国上海金交易型开放式证券投资基金
170 161040 富国创业板两年定期开放混合型证券投资基金
171 009504 富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金
172 009863 富国创新趋势股票型证券投资基金
173 506003 富国科创板两年定期开放混合型证券投资基金
174 009892 富国成长策略混合型证券投资基金
175 009782 富国兴泉回报12个月持有期混合型证券投资基金
176 009642 富国荣利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
177 010029 富国稳进回报12个月持有期混合型证券投资基金
178 010109 富国价值增长混合型证券投资基金
179 009914 富国成长动力混合型证券投资基金
●2021-01-22 富国煤炭分级B:2020年四季度基金份额利润0.1739元,净值增长率18.
0300%
富国煤炭分级B(150322)2020年四季度基金已实现收益4,674,905.20元,利润53,6
35,480.29元,对应加权平均基金份额利润0.1739元,期末基金资产净值441,833,874.4
0元,期末基金份额净值1.0620元,份额净值增长率18.0300%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
由于国庆期间并未出现明显负面信息,国庆后首周海外资金回流,市场大幅上涨
。受欧洲及国内销量超预期、苹果5G手机发布等消息的刺激,新能源车、苹果产业链
等科技板块表现突出。随着市场回到前期高点,估值压力再度显现,同时央行表态把
好货币总闸门,市场对货币政策进一步收缩产生担忧,市场整体出现回调。11月初,
随着美国大选逐步落地,不确定性逐步消失,同时伴随着疫苗进展出现积极信号,市
场风险偏好大幅提升,全球股市均出现较大幅度的上涨。11月中旬起,市场开始担忧
经济复苏后央行货币政策可能进一步收紧,同时公布的10月金融数据显示社融增速可
能进一步放缓,导致A股出现调整。12月下旬起,中央经济工作会议召开,会议部署
明年经济工作时指出,明年宏观政策要保持连续性、稳定性、可持续性,政策操作上
要更加精准有效、不急转弯。这一阐述打消了市场前期对于货币政策大幅收紧的担忧
。同时,随着美国新一轮财政刺激政策落地,市场风险偏好明显提升,食品饮料、新
能源车、军工等板块轮番上涨,前期跌幅较大的TMT板块也迎来反弹。12月末,随着
中欧投资协定签署,市场情绪进一步高涨,主要指数创出本轮反弹新高。总体来看,
2020年4季度上证综指上涨7.92%,沪深300上涨13.6%,创业板指上涨15.21%,中证50
0指数上涨2.82%。在投资管理上,本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略,
采用量化和人工管理相结合的方法,处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。
报告期内基金的业绩表现
本报告期,本基金份额净值增长率为18.03%,同期业绩比较基准收益率为18.48%
●2021-01-05 富国煤炭分级:12月31日基金份额折算结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《富国中证煤炭指数分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,富国中证煤炭指数分级证券投资基金的基金管
理人富国基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案,并于2020
年12月2日发布《关于富国中证煤炭指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止
运作、终止上市并修改基金合同的公告》、2020年12月29日发布《关于富国中证煤炭
指数分级证券投资基金之富国煤炭A份额和富国煤炭B份额基金份额折算的公告》。
根据上述公告,基金管理人以2020年12月31日为基金份额折算基准日,对在该日登
记在册的富国煤炭A份额(场内简称:煤炭A基,基金代码:150321)和富国煤炭B份额(场
内简称:煤炭B基,基金代码:150322)办理向场内富国煤炭份额(场内简称:煤炭基金,基
金代码:161032)折算业务,现将折算结果公告如下:
一、份额折算结果
1、富国煤炭A份额、富国煤炭B份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份)
,小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理。份额折算比例按截位法精确到
小数点后第9位,具体结果如下表所示:
折算前名称 折算前份额数 折算比例 折算后名称 折算后份额数
富国煤炭A份额 13,137,260.00 0.946418469 场内富国煤炭 12,433,345.00
富国煤炭B份额 13,137,260.00 1.053581530 13,841,174.00
2、折算完成后富国煤炭份额数量如下:
折算前名称 折算前份额数 折算后名称 折算后份额数
场内富国煤炭份额 4,901,550.00 场内富国煤炭份额 31,176,069.00(注1)
场外富国煤炭份额 384,824,861.44 场外富国煤炭份额 384,824,861.44
注1:该“折算后份额”为富国煤炭A份额、富国煤炭B份额经折算后产生的新增场
内富国煤炭份额与折算前场内富国煤炭份额的合计数。
二、重要提示
1、在基金份额折算过程中,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),小数部分按
照登记机构的相关规则及有关规定处理。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金
份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有极小数量富国煤炭A份额
、富国煤炭B份额的基金份额持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产
被强制归入基金资产的风险。
2、《富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》已于2021年1月1日生效,《富
国中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
富国中证煤炭指数分级证券投资基金的基金名称已变更为“富国中证煤炭指数型
证券投资基金”,场外简称由“富国中证煤炭指数分级”变更为“富国中证煤炭指数
”,场内简称不变,仍为“煤炭基金”,基金代码不变,仍为161032。
富国中证煤炭指数型证券投资基金为股票型基金,预期风险与预期收益高于混合
型基金、债券型基金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股
,具有与标的指数相似的风险收益特征。
3、《富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规和深
圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请富国中证煤
炭指数型证券投资基金的基金份额上市交易。
在富国中证煤炭指数型证券投资基金上市交易前,富国中证煤炭指数型证券投资
基金的场内份额持有人只能通过赎回基金份额的方式退出投资;富国中证煤炭指数型
证券投资基金场内份额上市交易后,基金份额持有人可通过赎回或卖出的方式退出投
资。
4、基金管理人自2021年1月5日起,恢复办理富国中证煤炭指数型证券投资基金的
申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)业
务。
5、投资者可登陆基金管理人网站:www.fullgoal.com.cn或者拨打客服电话95105
686,400-888-0688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-30 富国煤炭分级:富国煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作的特别风险提
示
根据《关于富国中证煤炭指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止运作、
终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证煤炭指数分级证券投资基金之富国煤炭A
份额(场内简称:煤炭A基,基金代码:150321)和富国煤炭B份额(场内简称:煤炭B基,基
金代码:150322)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),折算
基准日为2020年12月31日。在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基
准,富国煤炭A份额、富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内富国煤
炭份额。
针对本基金之富国煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国煤炭A份额和富国煤炭B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国煤炭A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国煤炭A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国煤炭份
额,由于富国煤炭份额为跟踪中证煤炭指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国煤炭A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国煤炭B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国煤炭B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国煤炭份额,由于富国煤炭份额为跟踪中证煤炭指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国煤炭B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国煤炭A份额和富国煤炭B份额折算为富国煤炭份额前,富国煤炭A份额和富
国煤炭B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国煤炭A份额持有人买入等量的富国煤炭B份
额,或者富国煤炭B份额持有人买入等量的富国煤炭A份额),合并为富国煤炭份额,按照
富国煤炭份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基准,富国煤炭A份额、
富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内富国
煤炭份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失
。
富国煤炭A份额和富国煤炭B份额基金份额持有人持有的折算后场内富国煤炭份额
取整计算(最小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理,折算
后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差
,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的富国
煤炭A份额、富国煤炭B份额的基金份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数
不足一份而被计入基金资产的风险。
5、富国煤炭A份额和富国煤炭B份额折算为富国煤炭份额后,投资者可以申请场内
赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券
公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再
申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国煤炭A份额和富国
煤炭B份额合并或折算为富国煤炭份额后,基金份额持有期自富国煤炭份额确认之日起
计算,其中富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的基金份额持有人持有的折算后场内富国
煤炭份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有
人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
富国煤炭份额的赎回费率为持续持有期7日以内1.5%,持续持有期7日及以上0.6%
。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金赎回费用由赎回基金份额
的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7
日的投资者收取的赎回费全额归入基金财产;对持续持有期不少于7日的投资者收取的
赎回费,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,未归入基金财产的部分用于支付注册
登记费和其他必要的手续费。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,敬请投资者认真阅读相关公告,了解
本基金目前的风险收益特征变化和相关安排,并根据自身投资目的、投资期限、投资
经验、资产状况谨慎作出投资决策。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-29 富国煤炭分级:基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《富国中证煤炭指数分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,富国中证煤炭指数分级证券投资基金的基金管
理人富国基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将富国
煤炭A份额和富国煤炭B份额折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请富国煤炭A份额和
富国煤炭B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上
〔2020〕1150号)。富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的终止上市日为2021年1月4日。
富国煤炭A份额和富国煤炭B份额将折算为富国煤炭份额,折算完成后投资者可以
申请场内赎回富国煤炭份额或将场内富国煤炭份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的富国煤炭A份额和富国煤炭B份额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基准,富国煤炭A份额
、富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内富国煤炭份额。富国煤炭A
份额(或富国煤炭B份额)基金份额持有人持有的折算后场内富国煤炭份额取整计算(最
小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理。
份额折算计算公式:
富国煤炭A份额(或富国煤炭B份额)的折算比例=份额折算基准日富国煤炭A份额(
或富国煤炭B份额)的基金份额参考净值/份额折算基准日富国煤炭份额的基金份额净
值
富国煤炭A份额(或富国煤炭B份额)基金份额持有人持有的折算后场内富国煤炭份
额=基金份额持有人持有的折算前富国煤炭A份额(或富国煤炭B份额)的份额数×富国
煤炭A份额(或富国煤炭B份额)的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金富国煤炭份额暂停办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转
换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金富国煤炭份额暂停
办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,富国煤炭A份额、
富国煤炭B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理
份额登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“富国中证煤炭指数型证券投资基金
”的基金份额。当日,富国中证煤炭指数型证券投资基金恢复办理申购(含定期定额投
资)、赎回、转换、转托管业务。
四、《富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人国泰君安证券股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,富国煤炭A份额和富国煤
炭B份额终止运作后,《富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《富
国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》,《富国中证煤炭指数分级证券投资基金
托管协议》将修订为《富国中证煤炭指数型证券投资基金托管协议》。
富国中证煤炭指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《富国中证
煤炭指数型证券投资基金基金合同》生效,《富国中证煤炭指数分级证券投资基金基
金合同》同时失效。
《富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规和深圳
证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请富国中证煤炭
指数型证券投资基金的基金份额上市交易。
五、提示
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-10 富国煤炭分级:富国煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作的特别风险提
示
根据《关于富国中证煤炭指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止运作、
终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证煤炭指数分级证券投资基金之富国煤炭A
份额(场内简称:煤炭A基,基金代码:150321)和富国煤炭B份额(场内简称:煤炭B基,基
金代码:150322)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),折算
基准日为2020年12月31日。在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基
准,富国煤炭A份额、富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内富国煤
炭份额。
针对本基金之富国煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国煤炭A份额和富国煤炭B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国煤炭A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国煤炭A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国煤炭份
额,由于富国煤炭份额为跟踪中证煤炭指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国煤炭A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国煤炭B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国煤炭B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国煤炭份额,由于富国煤炭份额为跟踪中证煤炭指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国煤炭B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国煤炭A份额和富国煤炭B份额折算为富国煤炭份额前,富国煤炭A份额和富
国煤炭B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国煤炭A份额持有人买入等量的富国煤炭B份
额,或者富国煤炭B份额持有人买入等量的富国煤炭A份额),合并为富国煤炭份额,按照
富国煤炭份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基准,富国煤炭A份额、
富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内富国
煤炭份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失
。
富国煤炭A份额和富国煤炭B份额基金份额持有人持有的折算后场内富国煤炭份额
取整计算(最小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理,折算
后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差
,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的富国
煤炭A份额、富国煤炭B份额的基金份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数
不足一份而被计入基金资产的风险。
5、富国煤炭A份额和富国煤炭B份额折算为富国煤炭份额后,投资者可以申请场内
赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券
公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再
申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国煤炭A份额和富国
煤炭B份额合并或折算为富国煤炭份额后,基金份额持有期自富国煤炭份额确认之日起
计算,其中富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的基金份额持有人持有的折算后场内富国
煤炭份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有
人将承担较高的赎回费。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-09 富国煤炭分级:富国煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作的特别风险提
示
根据《关于富国中证煤炭指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止运作、
终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证煤炭指数分级证券投资基金之富国煤炭A
份额(场内简称:煤炭A基,基金代码:150321)和富国煤炭B份额(场内简称:煤炭B基,基
金代码:150322)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),折算
基准日为2020年12月31日。在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基
准,富国煤炭A份额、富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内富国煤
炭份额。
针对本基金之富国煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国煤炭A份额和富国煤炭B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国煤炭A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国煤炭A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国煤炭份
额,由于富国煤炭份额为跟踪中证煤炭指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国煤炭A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国煤炭B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国煤炭B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国煤炭份额,由于富国煤炭份额为跟踪中证煤炭指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国煤炭B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国煤炭A份额和富国煤炭B份额折算为富国煤炭份额前,富国煤炭A份额和富
国煤炭B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国煤炭A份额持有人买入等量的富国煤炭B份
额,或者富国煤炭B份额持有人买入等量的富国煤炭A份额),合并为富国煤炭份额,按照
富国煤炭份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基准,富国煤炭A份额、
富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内富国
煤炭份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失
。
富国煤炭A份额和富国煤炭B份额基金份额持有人持有的折算后场内富国煤炭份额
取整计算(最小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理,折算
后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差
,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的富国
煤炭A份额、富国煤炭B份额的基金份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数
不足一份而被计入基金资产的风险。
5、富国煤炭A份额和富国煤炭B份额折算为富国煤炭份额后,投资者可以申请场内
赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券
公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再
申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国煤炭A份额和富国
煤炭B份额合并或折算为富国煤炭份额后,基金份额持有期自富国煤炭份额确认之日起
计算,其中富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的基金份额持有人持有的折算后场内富国
煤炭份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有
人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
富国煤炭份额的赎回费率为持续持有期7日以内1.5%,持续持有期7日及以上0.6%
。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金赎回费用由赎回基金份额
的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7
日的投资者收取的赎回费全额归入基金财产;对持续持有期不少于7日的投资者收取的
赎回费,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,未归入基金财产的部分用于支付注册
登记费和其他必要的手续费。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,敬请投资者认真阅读相关公告,了解
本基金目前的风险收益特征变化和相关安排,并根据自身投资目的、投资期限、投资
经验、资产状况谨慎作出投资决策。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-04 富国煤炭分级:煤炭A和煤炭B终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证煤炭指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止运作、
终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证煤炭指数分级证券投资基金之富国煤炭A
份额(场内简称:煤炭A基,基金代码:150321)和富国煤炭B份额(场内简称:煤炭B基,基
金代码:150322)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),折算
基准日为2020年12月31日。在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基
准,富国煤炭A份额、富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内富国煤
炭份额。
针对本基金之富国煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国煤炭A份额和富国煤炭B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国煤炭A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国煤炭A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国煤炭份
额,由于富国煤炭份额为跟踪中证煤炭指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国煤炭A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国煤炭B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国煤炭B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国煤炭份额,由于富国煤炭份额为跟踪中证煤炭指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国煤炭B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国煤炭A份额和富国煤炭B份额折算为富国煤炭份额前,富国煤炭A份额和富
国煤炭B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国煤炭A份额持有人买入等量的富国煤炭B份
额,或者富国煤炭B份额持有人买入等量的富国煤炭A份额),合并为富国煤炭份额,按照
富国煤炭份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基准,富国煤炭A份额、
富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内富国
煤炭份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失
。
富国煤炭A份额和富国煤炭B份额基金份额持有人持有的折算后场内富国煤炭份额
取整计算(最小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理,折算
后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差
,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的富国
煤炭A份额、富国煤炭B份额的基金份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数
不足一份而被计入基金资产的风险。
5、富国煤炭A份额和富国煤炭B份额折算为富国煤炭份额后,投资者可以申请场内
赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券
公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再
申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国煤炭A份额和富国
煤炭B份额合并或折算为富国煤炭份额后,基金份额持有期自富国煤炭份额确认之日起
计算,其中富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的基金份额持有人持有的折算后场内富国
煤炭份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有
人将承担较高的赎回费。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-03 富国煤炭分级:终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证煤炭指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止运作、
终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证煤炭指数分级证券投资基金之富国煤炭A
份额(场内简称:煤炭A基,基金代码:150321)和富国煤炭B份额(场内简称:煤炭B基,
基金代码:150322)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),折
算基准日为2020年12月31日。在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为
基准,富国煤炭A份额、富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内富国
煤炭份额。
针对本基金之富国煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国煤炭A份额和富国煤炭B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国煤炭A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国煤炭A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国煤炭份
额,由于富国煤炭份额为跟踪中证煤炭指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国煤炭A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国煤炭B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国煤炭B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国煤炭份额,由于富国煤炭份额为跟踪中证煤炭指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国煤炭B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国煤炭A份额和富国煤炭B份额折算为富国煤炭份额前,富国煤炭A份额和富
国煤炭B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国煤炭A份额持有人买入等量的富国煤炭B份
额,或者富国煤炭B份额持有人买入等量的富国煤炭A份额),合并为富国煤炭份额,按照
富国煤炭份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基准,富国煤炭A份额、
富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内富国
煤炭份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失
。
富国煤炭A份额和富国煤炭B份额基金份额持有人持有的折算后场内富国煤炭份额
取整计算(最小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理,折算
后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差
,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的富国
煤炭A份额、富国煤炭B份额的基金份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数
不足一份而被计入基金资产的风险。
5、富国煤炭A份额和富国煤炭B份额折算为富国煤炭份额后,投资者可以申请场内
赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券
公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再
申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国煤炭A份额和富国
煤炭B份额合并或折算为富国煤炭份额后,基金份额持有期自富国煤炭份额确认之日起
计算,其中富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的基金份额持有人持有的折算后场内富国
煤炭份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有
人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
富国煤炭份额的赎回费率为持续持有期7日以内1.5%,持续持有期7日及以上0.6%
。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金赎回费用由赎回基金份额
的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7
日的投资者收取的赎回费全额归入基金财产;对持续持有期不少于7日的投资者收取的
赎回费,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,未归入基金财产的部分用于支付注册
登记费和其他必要的手续费。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,敬请投资者认真阅读相关公告,了解
本基金目前的风险收益特征变化和相关安排,并根据自身投资目的、投资期限、投资
经验、资产状况谨慎作出投资决策。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-03 富国煤炭分级:定期份额折算结果及恢复交易
根据富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同的相关规定,富国基金管理有
限公司以2020年12月1日为基金份额折算基准日,对在该日登记在册的富国煤炭A份额(
场内简称:煤炭A基,基金代码:150321)、富国煤炭份额(基金简称:富国中证煤炭指数
分级,场内简称:煤炭基金,基金代码:161032)办理了定期份额折算业务,现将折算结果
及恢复交易相关事项公告如下:
一、份额折算结果
2020年12月1日,场外富国煤炭份额经折算后的总份额数采用四舍五入法保留到小
数点后两位,由此产生的误差计入基金资产;富国煤炭A份额、场内富国煤炭份额经折
算后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。份额折算比例按截位法
精确到小数点后第9位,具体结果如下表所示:
基金名称 折算前份额 新增折算比例 折算后份额 折算后净值
场外煤炭 249,986,461.63 0.030288964 257,558,292.57 1.070
场内煤炭 5,879,094.00 0.030288964 6,961,479.00(注1) 1.070
煤炭A 14,928,111.00 0.060577928 14,928,111.00 1.000
二、折算结果示例
假设投资者甲、乙、丙分别持有场外富国煤炭份额、场内富国煤炭份额、富国煤
炭A份额各100,000份,其所持基金份额的变化如下表所示:
折算前 折算前 新增折算比例 折算后
净值 份额 净值 份额
场外煤炭 1.102 100,000 0.030288964 1.070 103028.9份场外煤炭
场内煤炭 1.102 100,000 0.030288964 1.070 103028份场内煤炭
煤炭A 1.065 100,000 -- 1.000 100,000份煤炭A
0.060577928 1.070 新增6057份场内煤炭
新增母基
注3:富国煤炭A份额持有人折算后将同时持有富国煤炭A份额和场内富国煤炭份额
。
三、恢复交易
自2020年12月3日起,本基金恢复办理场外申购(含定期定额投资)、赎回、转换、
转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管(场内转场外))和配对转换(仅包括合并)业
务,但仍需遵循基金管理人2019年3月8日发布的《关于富国中证煤炭指数分级证券投
资基金恢复场外大额申购、定投及转换转入业务并暂停跨系统转托管(场外转场内)业
务的公告》、2020年3月14日发布的《关于富国中证煤炭指数分级证券投资基金暂停
场内申购业务的公告》及2020年3月23日发布的《富国基金管理有限公司关于旗下分
级基金暂停场内份额分拆业务的公告》中的相关限制,相关限制如有调整,以基金管理
人届时最新公告为准。
富国煤炭A份额将于2020年12月3日上午开市起复牌。
四、重要提示
投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.fullgoal
.com.cn或者拨打本公司客服电话:400-888-0688(免长途话费)。
●2020-12-02 富国煤炭分级:富国煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作的特别风险提
示
根据《关于富国中证煤炭指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止运作、
终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证煤炭指数分级证券投资基金之富国煤炭A
份额(场内简称:煤炭A基,基金代码:150321)和富国煤炭B份额(场内简称:煤炭B基,基
金代码:150322)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),折算
基准日为2020年12月31日。在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基
准,富国煤炭A份额、富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内富国煤
炭份额。
针对本基金之富国煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国煤炭A份额和富国煤炭B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国煤炭A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国煤炭A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国煤炭份
额,由于富国煤炭份额为跟踪中证煤炭指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国煤炭A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国煤炭B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国煤炭B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国煤炭份额,由于富国煤炭份额为跟踪中证煤炭指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国煤炭B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国煤炭A份额和富国煤炭B份额折算为富国煤炭份额前,富国煤炭A份额和富
国煤炭B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国煤炭A份额持有人买入等量的富国煤炭B份
额,或者富国煤炭B份额持有人买入等量的富国煤炭A份额),合并为富国煤炭份额,按照
富国煤炭份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基准,富国煤炭A份额、
富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内富国
煤炭份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失
。
富国煤炭A份额和富国煤炭B份额基金份额持有人持有的折算后场内富国煤炭份额
取整计算(最小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理,折算
后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差
,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的富国
煤炭A份额、富国煤炭B份额的基金份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数
不足一份而被计入基金资产的风险。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-02 富国煤炭分级:终止运作、终止上市并修改基金合同
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《富国中证煤炭指数分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,富国中证煤炭指数分级证券投资基金的基金管
理人富国基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将富国
煤炭A份额和富国煤炭B份额终止运作相关内容公告如下:
一、终止运作分级份额的基本信息
1、基金名称:富国中证煤炭指数分级证券投资基金之富国煤炭A份额
场内简称:煤炭A基
基金代码:150321
2、基金名称:富国中证煤炭指数分级证券投资基金之富国煤炭B份额
场内简称:煤炭B基
基金代码:150322
3、终止上市日:2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)
二、分级份额终止运作的主要内容
根据《富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请富国煤炭A份额和
富国煤炭B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[
2020]1150号)。富国煤炭A份额和富国煤炭B份额的终止上市日为2021年1月4日。
富国煤炭A份额和富国煤炭B份额将折算为富国煤炭份额,折算完成后投资者可以
申请场内赎回富国煤炭份额或将场内富国煤炭份额转托管至场外后进行赎回。
三、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的富国煤炭A份额和富国煤炭B份额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以富国煤炭份额的基金份额净值为基准,富国煤炭A份额
、富国煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内富国煤炭份额。富国煤炭A
份额(或富国煤炭B份额)基金份额持有人持有的折算后场内富国煤炭份额取整计算(最
小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金富国煤炭份额暂停办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转
换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金富国煤炭份额暂停
办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,富国煤炭A份额、
富国煤炭B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理
份额登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“富国中证煤炭指数型证券投资基金
”的基金份额。当日,富国中证煤炭指数型证券投资基金恢复办理申购(含定期定额投
资)、赎回、转换、转托管业务。
五、《富国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人国泰君安证券股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,富国煤炭A份额和富国煤
炭B份额终止运作后,《富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《富
国中证煤炭指数型证券投资基金基金合同》,《富国中证煤炭指数分级证券投资基金
托管协议》将修订为《富国中证煤炭指数型证券投资基金托管协议》。
富国中证煤炭指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《富国中证
煤炭指数型证券投资基金基金合同》生效,《富国中证煤炭指数分级证券投资基金基
金合同》同时失效。
●2020-11-30 富国基金:防范不法分子冒用富国基金名义进行非法活动的重要提示
富国基金管理有限公司近期发现有不法分子冒用富国基金及其工作人员的名义,
通过微信、微信小程序、网站及手机APP等渠道开展个股推荐、虚拟币投资、博彩活
动等各种形式的非法活动。为此本公司特发布如下声明:
一、本公司法定名称为:富国基金管理有限公司。本公司官方网址为:http://w
ww.fullgoal.com.cn/。微信公众号为:富国基金(微信号:fuguo1999);富国基金微
管家(微信号:FullgoalWeFund);量化级掌柜(微信号:lhjizhanggui)。
本公司唯一APP为“富国富钱包”。本公司客服热线为:95105686,4008880688
。
投资者可通过上述渠道获取本公司提供的相关资讯。
二、本公司的经营范围为:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资
产管理。本公司及其工作人员未向公众投资者提供任何有关证券投资咨询、融资融券
、彩票经营、虚拟币投资和充值等服务,亦未开展非法的内部员工领投、充值返彩金
活动。
三、投资者如发现有冒用本公司名义的不法行为,可立即向公安机关、监管部门
举报,或通过本公司客户服务电话95105686或4008880688进行咨询。
四、敬请投资者注意辨别真伪,对非法活动保持警惕,保护自身隐私和财产权益
不受侵害。
●2020-11-26 富国煤炭分级:办理定期份额折算业务
根据《富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》的相关规定,富国中证煤
炭指数分级证券投资基金将以2020年12月1日为基金份额折算基准日办理定期份额折
算业务。相关事项公告如下:
一、基金份额折算基准日
每个会计年度12月第一个工作日。本次定期份额折算基准日为2020年12月1日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的富国煤炭A份额(场内简称:煤炭A基,基金代码:15
0321)、富国煤炭份额(包括富国煤炭份额的场外份额和场内份额,基金代码:161032,
场内简称:煤炭基金)。
三、基金份额折算方式
根据基金合同的规定,定期份额折算后富国煤炭A份额的基金份额参考净值调整为
1.000元,基金份额折算基准日折算前富国煤炭A份额的基金份额参考净值超出1.000元
的部分将折算为富国煤炭份额的场内份额分配给富国煤炭A份额持有人。富国煤炭份
额持有人
四、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)定期份额折算基准日(即2020年12月1日),本基金暂停办理申购(含定期定额
投资,下同)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管,下同)及配对
转换业务;富国煤炭A份额正常交易。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及
份额折算比例。富国煤炭B份额(场内简称:煤炭B基,基金代码:150322)在整个定期折
算期间交易正常进行。
(二)定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2020年12月2日),本基金暂停办理
申购、赎回、转换、转托管及配对转换业务,富国煤炭A份额暂停交易。当日,本基金
注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
(三)定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2020年12月3日),基金管理人将公
告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理场
外申购、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管(场内转场外))、配
对转换(仅包括合并)业务,但仍需遵循基金管理人2019年3月8日发布的《关于富国中
证煤炭指数分级证券投资基金恢复场外大额申购、定投及转换转入业务并暂停跨系统
转托管(场外转场内)业务的公告》、2020年3月14日发布的《关于富国中证煤炭指数
分级证券投资基金暂停场内申购业务的公告》及2020年3月23日发布的《富国基金管
理有限公司关于旗下分级基金暂停场内份额分拆业务的公告》中的相关限制,相关限
制如有调整,以基金管理人届时最新公告为准;富国煤炭A份额于2020年12月3日上午开
市起恢复交易。
五、重要提示
投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.fullgoal
.com.cn或者拨打本公司客服电话:400-888-0688(免长途话费)。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-31◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈戈 性别:男 学历:硕士
简历:陈戈先生:富国基金管理有限公司总经理。中共党员,硕士,自1996年开始从
事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基
金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、研究部总经理、
总经理助理、副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金
基金经理,2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理
有限公司副总经理,2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李笑薇 性别:女 学历:博士
简历:李笑薇女士:美国籍,北京大学学士,普林斯顿大学硕士,斯坦福大学博士。
自2003年1月开始从事证券行业工作,曾任摩根士丹利资本国际Barra公司(MSCI
BARRA),BARRA股票风险评估部高级研究员;巴克莱国际投资管理公司(Barclay
sGlobal Investors)大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2
009年6月加入富国基金管理有限公司,2009年12月至今任富国沪深300增强证券
投资基金基金经理,2011年1月至2012年5月任上证综指交易型开放式指数证券
投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2
011年10月至今任富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理;兼任富
国基金公司总经理助理、量化与海外投资部总经理;具有中国基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:朱少醒 性别:男 学历:博士
简历:朱少醒先生:管理学博士。曾先后担任华夏证券研究所分析师、富国基金研究
策划部分析师、富国基金产品开发主管,2004年6月至2005年8月任富国天益价
值证券投资基金基金经理助理,2008年11月至2010年1月担任汉盛证券投资基金
基金经理,2005年11月至今任富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)基
金经理,现兼任富国基金公司总经理助理、研究部总经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:裴长江 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:裴长江先生:董事,政治经济学硕士。历任申银万国证券公司闸北营业部总经
理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司
投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事及总经理,现任海通证券股份有限
公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:吴惠明 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:吴惠明先生:富国基金管理有限公司董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司
计划财务管理总部总经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工,
申银万国证券股份有限公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财
务经理、党委办公室主任兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理,申
万宏源证券有限公司党建工作部/党委办公室主任。
─────────────────────────────────────
姓名:张信军 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:张信军先生:管理学硕士,会计师,2007年7月起在海通国际控股有限公司任职
,其中2007年7月至2009年2月为财务负责人,2009年3月起为财务总监。张先生
2010年3月至2018年3月兼任海通国际证券集团有限公司(该公司于香港联交所
上市,股票代码为0665)首席财务官,2018年3月起兼任海通国际证券集团有限
公司非执行董事、审核委员会委员及战略发展委员会委员,2018年1月起担任海
通银行非执行董事,2019年2月起担任富国基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:张晓燕 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:张晓燕女士:博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)有限公
司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员;加拿大多伦多大学化学
系助理教授;蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理;蒙
特利尔银行操作风险资本管理总监;道明证券交易风险管理部副总裁兼总监;
华侨银行集团市场风险控制主管;新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管
。
─────────────────────────────────────
姓名:方荣义 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:方荣义先生:董事。中共党员,博士,高级会计师。历任北京用友电子财务技
术有限公司研究所信息中心副主任;厦门大学工商管理教育中心副教授;中国
人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长;中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长;中国银行业监督管理委员会深圳监管局财
务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申万宏源证券有限公司副总经理、
财务总监。
─────────────────────────────────────
姓名:麦陈婉芬 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:麦陈婉芬女士(Constance Mak):董事。文学及商学学士,加拿大特许会计师。
1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司,并于1989年
成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加
拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manage
r, Asia, International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加
拿大中文电视台顾问团的成员。
─────────────────────────────────────
姓名:郭宏韬 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:郭宏韬先生:研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司上海业务一
部总经理。历任山东鲁信投资集团股份有限公司出纳、会计;山东鲁信房地产
投资开发有限公司财务会计;山东鲁信致远旅游有限公司财务部副经理(主持
工作);山东鲁信能源投资管理股份有限公司职工;平安银行股份有限公司风
险经理,高级客户经理;山东省金融资产管理股份有限公司资产经营二部高级
主管级职员,恒丰资产处置组(筹)高级主管级职员,上海业务中心高级主管
级职员;山东省金融资产管理股份有限公司上海业务中心副总经理;上海业务
一部副总经理(主持工作)。富国基金管理有限公司董事
─────────────────────────────────────
姓名:陈戈 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:陈戈先生:富国基金管理有限公司总经理。中共党员,硕士,自1996年开始从
事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基
金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、研究部总经理、
总经理助理、副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金
基金经理,2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理
有限公司副总经理,2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李彧 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:李彧先生:中国公民,硕士研究生,曾任上海紫江(集团)有限公司总裁特别
助理、总裁助理、董事、副总裁,上海紫江企业集团股份有限公司董事长、第
一届、第二届董事会董事、第二届、第三届、第四届、第五届、第六届董事会
董事长,现任董事长、上海紫江(集团)有限公司副董事长、执行副总裁,上
海紫竹高新区(集团)有限公司副董事长,上海紫晨投资有限公司董事长,上
海朗程投资管理有限公司董事长,上海紫竹小苗股权投资基金有限公司董事长
兼总经理,上海小苗朗程投资管理有限公司董事长兼总经理,上海紫竹小苗创
业投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表,上海紫晨股权投资中
心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表,合肥朗程投资合伙企业(有限合伙
)执行事务合伙人委派代表,上海紫燕机械技术有限公司董事,上海紫江创业
投资有限公司董事,中航民用航空电子有限公司董事。
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姓名:季文冠 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:季文冠先生:独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长
;上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副
局长、党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政
府党组成员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任
、中共上海市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教
委员会主任。
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姓名:刘江宁 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:刘江宁女士:富国基金管理有限公司独立董事,博士,副教授。现任对外经贸
大学全球化与中国现代问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。
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姓名:李启安 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:李启安先生:富国基金管理有限公司独立董事,本科学历。现已退休。历任加
拿大花旗银行副总裁,加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监,MKI
集团有限公司(香港上巿公司)执行董事,獲多利金融服务有限公司(香港汇
丰銀行子公司)中囯部高级副总裁,上海万都房产发展有限公司高级副总裁,
香港大昌行集团有限公司(中信泰富集团子公司)集团财务总经理及曾派驻为
上海总经理,香港汇丰银行私人银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理
总经理,香港万都集团有限公司执行董事及首席财务官。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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本期净收益(万元) 755.96 -126.84 -1626.40 -2674.95
每份净收益(元) - -1.75 4.15 3.71
可供分配收益(万元) -20548.06 -20870.95 -16015.61 -10887.43
每份可供分配收益(元) -0.49 -0.67 -0.53 -0.60
期末资产净值(亿元) 4.42 2.54 2.86 1.76
期末份额净值(元) 1.06 0.81 0.95 0.96
加权平均净值收益率(%) 18.45 -16.34 33.74 27.44
每份净值增长率(%) 15.42 -14.45 23.26 20.95
每份累计净值增长率(%) -26.01 -45.16 -35.89 -37.09
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2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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一、收入合计 5470.52 -3754.87 8691.07 7886.58
股票差价收入 -80.44 -640.18 -1957.35 -2699.19
债券差价收入 9.95 9.95 -0.02 -
债券利息收入 3.62 3.57 0.08 -
存款利息收入 37.84 15.09 31.78 16.31
股息收入 904.06 606.54 587.41 157.40
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二、费用合计 456.26 178.34 411.85 240.05
基金管理费 269.78 120.18 246.42 138.52
基金托管费 32.37 14.42 29.57 16.62
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 5014.25 -3933.21 8279.22 7646.53
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3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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银行存款 5534.79 1753.65 1930.34 1170.05
清算备付金 30.25 12.23 41.48 -
交易保证金 17.27 7.79 8.81 23.05
股票投资市值 40215.00 23554.41 27135.06 16516.26
债券投资市值 251.88 - 62.30 -
应收利息 2.58 0.93 1.16 0.52
应收申购款 503.98 383.42 443.65 71.14
资产总计 46555.78 25753.30 29622.83 17781.03
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应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 32.70 20.08 22.11 14.51
应付基金托管费 3.92 2.41 2.65 1.74
应付赎回款 2273.76 344.04 915.37 110.31
负债总计 2372.39 389.12 976.47 161.21
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实收基金 59668.88 46235.13 44661.96 27975.17
持有人权益合计 44183.38 25364.18 28646.36 17619.81
负债及权益合计 46555.78 25753.30 29622.83 17781.03
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-15◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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601088 中国神华 2092595 37687635.95 8.53
601225 陕西煤业 3902299 36447472.66 8.25
000723 美锦能源 4335355 28960171.40 6.55
000983 山西焦煤 4355013 24562273.32 5.56
600188 兖州煤业 1887953 19011686.71 4.30
002128 露天煤业 1634197 17878115.18 4.05
601898 中煤能源 3891745 17318265.25 3.92
601699 潞安环能 2544123 16536799.50 3.74
601666 平煤股份 2474530 14673962.90 3.32
600348 阳泉煤业 2556741 14343317.01 3.25
603113 金能科技 858237 14032174.95 3.18
600740 山西焦化 2095213 12340804.57 2.79
601001 晋控煤业 1779276 11209438.80 2.54
600395 盘江股份 1407477 11076843.99 2.51
600532 未来股份 768100 10361669.00 2.35
601918 新集能源 3304800 10344024.00 2.34
600985 淮北矿业 923801 10337333.19 2.34
601011 宝泰隆 2388388 10126765.12 2.29
600121 郑州煤电 1036220 9657570.40 2.19
000937 冀中能源 2253744 9375575.04 2.12
600123 兰花科创 1457331 8350506.63 1.89
600971 恒源煤电 1275681 8024033.49 1.82
000552 靖远煤电 2431262 7804351.02 1.77
600997 开滦股份 1350312 7750790.88 1.75
600508 上海能源 614573 6231770.22 1.41
601015 陕西黑猫 1386040 5807507.60 1.31
600397 安源煤业 1479000 5087760.00 1.15
601101 昊华能源 1024542 4825592.82 1.09
600758 辽宁能源 1075500 4345020.00 0.98
600403 大有能源 714400 3993496.00 0.90
600792 云煤能源 603900 2506185.00 0.57
688408 中信博 2759 442929.86 0.10
688608 恒玄科技 746 202912.00 0.05
688127 蓝特光学 5039 169310.40 0.04
688618 三旺通信 1117 59938.22 0.01
300926 博俊科技 3584 38563.84 0.01
300870 欧陆通 478 31390.26 0.01
300927 江天化学 2163 28962.57 0.01
300872 天阳科技 605 22893.20 0.01
003029 吉大正元 716 18716.24 0.00
003028 振邦智能 432 18010.08 0.00
605179 一鸣食品 939 16582.74 0.00
300873 海晨股份 378 15618.96 0.00
300864 南大环境 166 15081.10 0.00
300868 杰美特 345 14931.60 0.00
300876 蒙泰高新 350 12817.00 0.00
605155 西大门 350 10668.00 0.00
605277 新亚电子 507 8593.65 0.00
003030 祖名股份 480 7286.40 0.00
003031 中瓷电子 387 5909.49 0.00
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二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
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601088 中国神华 40648754.39 14.19
601225 陕西煤业 40355187.75 14.09
000723 美锦能源 33422022.83 11.67
000983 山西焦煤 23582972.79 8.23
600188 兖州煤业 19513350.80 6.81
002128 露天煤业 19492937.89 6.80
601898 中煤能源 17189637.33 6.00
601699 潞安环能 17084624.90 5.96
601666 平煤股份 13586187.00 4.74
600348 华阳股份 13509828.85 4.72
603113 金能科技 12718070.61 4.44
600740 山西焦化 12693472.29 4.43
600532 未来股份 12559907.00 4.38
600395 盘江股份 11061936.51 3.86
601011 宝泰隆 9912746.00 3.46
600985 淮北矿业 9834829.01 3.43
601001 晋控煤业 9676000.22 3.38
601918 新集能源 9521615.00 3.32
000937 冀中能源 9190785.94 3.21
600123 兰花科创 8229687.49 2.87
600997 开滦股份 7511620.40 2.62
000552 靖远煤电 7229860.00 2.52
600971 恒源煤电 7180656.23 2.51
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三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601225 陕西煤业 33589404.12 11.73
601088 中国神华 30589550.58 10.68
000983 山西焦煤 17946196.70 6.26
000723 美锦能源 17915272.18 6.25
600188 兖州煤业 14757696.32 5.15
601699 潞安环能 13562202.45 4.73
601898 中煤能源 13518042.92 4.72
002128 露天煤业 12032514.81 4.20
601666 平煤股份 10909408.50 3.81
600348 华阳股份 10568392.22 3.69
600395 盘江股份 8651405.31 3.02
600740 山西焦化 8639850.10 3.02
603113 金能科技 8335909.14 2.91
601011 宝泰隆 7792410.00 2.72
601918 新集能源 7538496.00 2.63
000937 冀中能源 7426184.12 2.59
601001 晋控煤业 7378448.75 2.58
600985 淮北矿业 7370604.00 2.57
600123 兰花科创 6479622.97 2.26
600997 开滦股份 5848175.00 2.04
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-30◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
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国泰君安 2 755241.26 76.72
东方证券 2 229202.60 23.28
国海证券 2 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
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国泰君安 828733632.06 76.72 - -
东方证券 251517733.48 23.28 - -
国海证券 - - - -
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债券回购 权证
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
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国泰君安 - - - -
东方证券 3500000.00 100.00 - -
国海证券 - - - -
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