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华安中证银行指数分级证券投资基金 www.huaan.com.cn 021-38969999,40088-50099
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◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2022-12-08◇

  基金全称    : 华安中证银行指数分级证券投资基金
  基金简称    : 华安中证银行指数分级A
  代码        : 150299
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 股票型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2015-05-28
  上市日期    : 2015-06-18
  基金成立日  : 2015-06-09
  基金托管人  : 中国银行股份有限公司
  管理公司    : 华安基金管理有限公司
  成立时间    : 1998-06-04
  办公地址    : 中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118室
  注册地址    : 中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118室
  法定代表人  : 朱学华
  联系电话    : 021-38969999,40088-50099
  传真        : 021-68862145,021-33626962
  公司网址    : www.huaan.com.cn
  电子信箱    : service@huaan.com.cn
  律师事务所  : 通力律师事务所
  会计事务所  : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 95%×中证银行指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)
  风险收益特征: 本基金为股票型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其
                风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
                从本基金所分离的两类基金份额来看,华安中证银行A份额具有低风
                险、预期收益相对稳定的特征;华安中证银行B份额具有高风险、高
                预期收益的特征。
  投资目标    : 本基金通过被动的指数化投资管理,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏
                离度和跟踪误差最小化。
  投资范围    : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括中证银行指数
                的成分股(含存托凭证)及其备选成分股(含存托凭证)、其他股票
                (包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票、存托凭证
                )、权证、股指期货、固定收益资产(国债、央行票据、金融债、企
                业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含
                分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存
                款等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
                须符合中国证监会相关规定)。
                如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
                行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  投资策略    : 本基金为被动式股票指数基金,采用完全复制标的指数的方法跟踪标
                的指数,即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组
                合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。若因特殊
                情况(如市场流动性不足、个别成份股被限制投资、法律法规禁止或
                限制投资等)导致无法获得足够数量的股票时,基金可能不能按照成
                份股权重持有成份股,基金管理人将采用合理方法替代等指数投资技
                术适当调整基金投资组合,并可在条件允许的情况下,辅以金融衍生
                工具进行投资管理,以有效控制基金的跟踪误差,追求尽可能贴近标
                的指数的表现,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的
                日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。
                为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,将适
                度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆
                操作等特点,通过股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、
                有效地调整和优化,并提高投资组合的运作效率等。例如在本基金的
                建仓期或发生大额净申购时,可运用股指期货有效减少基金组合资产
                配置与跟踪标的之间的差距;在本基金发生大额净赎回时,可运用股
                指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本,从而确保投资
                组合对指数跟踪的效果。
                本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审
                慎原则合理参与存托凭证的投资,以更好地跟踪标的指数,追求跟踪
                偏离度和跟踪误差的最小化。

☆☆☆☆☆
  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2021-01-21◇


  基金公布季报                                                              
                             20四季度     20三季度     20二季度     20一季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)        1470.8337    5036.5074     496.7299    -372.6898
  期末资产净值(亿元)         5.2409       6.9677       6.5508       6.8350
  期末份额净值(元)           0.9211       0.8630       0.7981       0.7781
  股票市值(亿元)             4.9691       6.6075       6.0960       6.4566
  股票比例(%)                 93.00        94.12        91.44        94.12
  合计市值(亿元)             5.3432       7.0206       6.6669       6.8600
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 本基金通过被动的指数化投资管理,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏
                离度和跟踪误差最小化。
  业绩比较基准: 95%×中证银行指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)
  风险收益特征: 本基金为股票型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其
                风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
                从本基金所分离的两类基金份额来看,华安中证银行A份额具有低风
                险、预期收益相对稳定的特征;华安中证银行B份额具有高风险、高
                预期收益的特征。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2020-09-30  近三个月              8.13%           1.45%              6.68%
  2020-12-31  近三个月              9.92%           9.30%              0.62%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                20第四季度         20第三季度        20第二季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                 29630.5286         31724.5627        31777.5074
  拆分增加份额              -11328.7331         -2094.0341          -52.9447
  期末总份额                 18301.7955         29630.5286        31724.5627
  ─────────────────────────────────────

               风  险  提  示

     1、股市有风险,入市须谨慎。
     2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
        为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
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     3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
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☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2022-05-30◇

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-12-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  600036    招商银行           168.433      7402.622        14.12    -112.14
  601166    兴业银行           314.688      6567.528        12.53     -88.25
  000001    平安银行           213.449      4128.109         7.88    -100.19
  601398    工商银行           748.006      3732.550         7.12    -384.93
  601328    交通银行           603.040      2701.620         5.15    -285.10
  600000    浦发银行           253.293      2451.874         4.68    -126.26
  600016    民生银行           459.743      2390.664         4.56    -228.05
  002142    宁波银行            64.996      2296.948         4.38     -32.11
  601288    农业银行           608.732      1911.418         3.65    -319.96
  601229    上海银行           215.041      1685.925         3.22    -106.46
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-09-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  600036    招商银行           280.573     10100.621        14.50      11.26
  601166    兴业银行           402.938      6499.382         9.33      15.12
  601398    工商银行          1132.936      5574.046         8.00      85.83
  000001    平安银行           313.639      4757.908         6.83      23.74
  601328    交通银行           888.140      4032.156         5.79      67.20
  600016    民生银行           687.793      3645.303         5.23      22.11
  600000    浦发银行           379.553      3564.001         5.12      28.76
  002142    宁波银行            97.106      3056.887         4.39       6.11
  601288    农业银行           928.692      2943.954         4.23      70.20
  601229    上海银行           321.501      2617.021         3.76      24.36
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  600036    招商银行           269.313      9081.228        13.86     -35.29
  601166    兴业银行           387.818      6119.760         9.34    -107.63
  601398    工商银行          1047.106      5214.588         7.96     431.38
  601328    交通银行           820.940      4211.423         6.43    -117.86
  600016    民生银行           665.683      3774.423         5.76    -182.11
  600000    浦发银行           350.793      3711.388         5.67     -43.04
  000001    平安银行           289.899      3710.711         5.66     -37.47
  601288    农业银行           858.492      2901.703         4.43    -321.49
  601229    上海银行           297.141      2466.274         3.76       新进
  002142    宁波银行            90.996      2390.457         3.65       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-03-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  600036    招商银行           304.603      9832.578        14.39     -26.05
  601166    兴业银行           495.448      7882.570        11.53     -35.77
  601328    交通银行           938.800      4844.209         7.09     -64.81
  600016    民生银行           847.793      4840.899         7.08     -58.93
  000001    平安银行           327.369      4190.327         6.13     -27.06
  600000    浦发银行           393.833      3997.403         5.85     -35.05
  601288    农业银行          1179.982      3976.539         5.82    -219.34
  601398    工商银行           615.726      3170.989         4.64    -172.22
  601169    北京银行           505.087      2439.571         3.57     -35.61
  601988    中国银行           636.815      2216.118         3.24       新进
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2021-01-22◇

                                            2020末期             2020三季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业                   -       -            -       -
  B        采矿业                             -       -            -       -
  C        制造业                      167.6289    0.32     175.1513    0.25
  D        电力、热力、燃气及水生             -       -            -       -
           产和供应业
  E        建筑业                             -       -       1.3029       -
  F        批发和零售业                  1.6322       -       2.8264       -
  G        交通运输、仓储和邮政业        1.9998       -       1.8653       -
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技       17.8105    0.03      19.1825    0.03
           术服务业
  J        金融业                    49495.6113   94.44   65868.2397   94.53
  K        房地产业                           -       -            -       -
  L        租赁和商务服务业                   -       -            -       -
  M        科学研究和技术服务业          1.5649       -       1.4813       -
  N        水利、环境和公共设施管        1.5081       -       1.5348       -
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作                     -       -            -       -
  R        文化、体育和娱乐业            3.2174    0.01       3.0088       -
  S        综合                               -       -            -       -
  ZZ       合计                      49690.9734   94.81   66074.5933   94.83

                                            2020中期             2020一季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业                   -       -            -       -
  B        采矿业                             -       -            -       -
  C        制造业                      207.9320    0.32      89.3140    0.13
  D        电力、热力、燃气及水生             -       -            -       -
           产和供应业
  E        建筑业                             -       -            -       -
  F        批发和零售业                       -       -       1.9147       -
  G        交通运输、仓储和邮政业             -       -            -       -
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技       38.9689    0.06      18.7378    0.03
           术服务业
  J        金融业                    60713.2109   92.68   64454.6048   94.30
  K        房地产业                           -       -            -       -
  L        租赁和商务服务业                   -       -            -       -
  M        科学研究和技术服务业               -       -       1.7552       -
  N        水利、环境和公共设施管             -       -            -       -
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作                     -       -            -       -
  R        文化、体育和娱乐业                 -       -            -       -
  S        综合                               -       -            -       -
  ZZ       合计                      60960.1119   93.06   64566.3268   94.47

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2021-03-30◇

  类别: 年度报告                                        截止日期: 2020-12-31
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截止2020年12月31日,本基金份额净值为0.9211元,本报告期份额净值增长率为
  5.04%,同期业绩比较基准增长率为-4.00%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2020年,受新冠疫情影响,实体经济受到强烈冲击。在新冠疫情的冲击下,金融
  行业支持实体经济,让利1.5万亿元,银行业主动加大减值计提,导致利润增速显著
  下滑。上市银行的归母净利润增速从2019年的6.92%下降到2020年前三季度的-7.72%
  ,拖累PB估值跌至0.7倍的历史新低。整体来看,经济复苏的趋势较为明确,GDP增速
  不断回升,PMI持续保持在扩张区间,工业增速利润连续5个月高于10%。从流动性来
  看,有边际收紧的趋势,这将对银行利差形成支撑。截至2020年底,银行让利的政策
  已经基本完成。实体经济、金融政策和流动性的变化,是影响银行业二级市场表现变
  化的主要原因。银行指数年内下跌4.2%,全年呈现前低后高的走势,反应了市场影响
  因素的变化。投资管理上,基金采取完全复制的管理方法跟踪指数,控制基金的跟踪
  误差和跟踪偏离度。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望2021年,经济将迎来快速复苏,企业盈利增速将大幅提升,逆周期的调节政
  策将逐步退出。从基本面看,逆周期政策退出将使生息资产收益率触底回升。受益于
  银行较长的资产重定价周期,存量贷款利率预计能保持上升的态势带动净息差全年走
  高。非利息收入得益于消费活动恢复,银行卡手续费收入等中间业务将实现较快增长
  。资产质量预计保持平稳。在经济基本面和政策面的护航之下,不良贷款生成率将呈
  现边际回落。鉴于金融让利实体的政策力度减弱,预期明年银行的利润将恢复同比正
  增长。当前银行行业的估值处于低位,在基本面好转的预期下,具有较的配置价值。
  作为基金管理人,我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则,降低跟踪偏离
  和跟踪误差,勤勉尽责,为投资者获得长期稳定的回报。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2020-12-31
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截止2020年12月31日,本基金份额净值为0.9211元,本报告期份额净值增长率为
  9.92%,同期业绩比较基准增长率为9.30%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2020年,新冠疫情是影响资本市场最核心的变量。国际上,三季度至今第二波疫
  情来袭,各国再次采取隔离措施,经济在各国政府的货币财政政策刺激下维持弱势反
  弹。国内方面,在疫情防控卓有成效的大背景下,国内经济复苏节奏领先全球,得益
  于出口需求的有力反弹,工业经济很快恢复正常,投资增速也在快速回升,社融、工
  业企业利润、出口等数据均表现良好。但12月国内外疫情的反复使得经济增长动量稍
  逊于11月,以服务业表现最为突出。疫情对于经济走势的影响仍将延续。四季度,资
  本市场表现依旧抢眼。金融资产的表现,可归结为疫情冲击下,刺激性政策所带来的
  大幅流动性释放和对经济强势反弹的预期。投资管理上,基金采取完全复制的管理方
  法跟踪指数,并利用量化工具进行精细化管理,从而控制每日跟踪误差、以及净值表
  现与业绩基准的偏差幅度。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望后市,对国内而言,疫情最严重、经济最低点时期已过。2021年预计中国GD
  P增速前高后低。流动性上,资金面整体将保持相对稳定,全面反转概率较低。前三
  季度,新冠疫情加速了银行业息差下行进程,让利实体经济的背景下银行业基本面预
  期和景气度承压。同时,国内和海外新冠疫情的相继蔓延使得银行的贷款风险和资产
  质量面临较大的不确定性,使得银行股收益较差。四季度经济复苏态势进一步向好,
  息差企稳迹象出现,不良生成率见顶回落,基本面持续回暖。业绩上,经济持续复苏
  、货币边际收紧有利于银行信用成本、息差的企稳;估值上,资产负债表出清、经济
  复苏的周期下,银行股风险溢价处于反转的起点,估值有望进一步修复。作为基金管
  理人,我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则,降低跟踪偏离和跟踪误差
  ,勤勉尽责,为投资者获得长期稳定的回报。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2020-09-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截止2020年9月30日,本基金份额净值为0.8630元,本报告期份额净值增长率为8
  .13%,同期业绩比较基准增长率为1.45%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2020年三季度,随着疫情防控进入常态化,中国各地各部门复工复产有序推进,
  消费稳步回升,内外需逐步恢复。从需求端来看,由于疫情过后消费、投资环境逐步
  恢复,预计9月份社会消费品零售总额同比增长1.7%,1-9月份固定资产投资同比增长
  0.9%;外需持续恢复,出口延续增长趋势,预计9月份出口同比增长9.7%、进口同比
  下滑0.1%。从供给端来看,经济运行稳步复苏,工业产出稳中有升,预计9月份工业
  增加值同比增长6.5%。总体而言,信用宽松引领经济复苏,经济缓慢上行和通胀水平
  缓慢回升,企业盈利状况逐步得到恢复和改善,引导资本市场逐步走强。在国内疫情
  得到有效控制,国内经济向好,投资者风险偏好提升的带动下,三季度A股市场全面
  上扬后维持震荡,银行指数上涨1.52%。投资管理上,基金采取完全复制的管理方法
  跟踪指数,并利用量化工具进行精细化管理,从而控制每日跟踪误差、以及净值表现
  与业绩基准的偏差幅度。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望四季度,预计国内经济将会延续缓慢恢复的态势。从较长时间周期维度来看
  ,A股的盈利能力和成长性修复、资本市场政策和“内循环”、“十四五”规划等长
  期政策基调、全球宽松的流动性环境等因素,将助力A股实现中长期的上行。具体到
  银行业,基本面上,伴随着经济边际修复,息差压力显著减轻,银行业净利润增速有
  望修复,风险出清步入后半程,银行信用风险压力小,银行基本面逐渐步入修复通道
  。估值方面,目前板块PB估值仅0.71倍,凸显板块配置机遇。我们认为,在经济回暖
  的背景下,银行景气度回暖,在基本面、估值等因素的共振下,银行版块具有投资价
  值。作为基金管理人,我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则,降低跟踪
  偏离和跟踪误差,勤勉尽责,为投资者获得长期稳定的回报。

  ─────────────────────────────────────

  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2023-07-24◇

  主要持有人                                             截止日期:2020-12-31
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  红塔证券股份有限公司                    5961.91     32.58           未变化
  中国银河证券股份有限公司                2456.83     13.42          -412.95
  施鸿宇                                  1725.57      9.43          1121.11
  施鸿宇                                  1725.57      9.43           825.57
  工银瑞信基金公司-农行-中国农业         694.98      3.80           未变化
  银行离退休人员福利负债
  王磊                                     565.41      3.09             新进
  中国农业银行股份有限公司企业年金         535.16      2.92         -2714.03
  计划-中国银行股份有限公司
  包朝翔                                   484.74      2.65             新进
  西南证券股份有限公司                     355.32      1.94          -380.67
  王民                                     310.00      1.69             新进
  朱洪宏                                   309.35      1.69             新进
  ─────────────────────────────────────

  主要持有人                                             截止日期:2020-06-30
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  红塔证券股份有限公司                    5961.91     18.79           178.49
  中国农业银行股份有限公司企业年金        3249.19     10.24           未变化
  计划-中国银行股份有限公司
  中国银河证券股份有限公司                2869.78      9.05           730.42
  鹏华基金-中信证券股份有限公司-鹏        2359.79      7.44           683.13
  华基金-多资产绝对收益1号单一资产
  管理计划
  北京磐沣投资管理合伙企业(有限合         2116.72      6.67           447.98
  伙)-磐沣固收增强私募证券投资基金
  全国社保基金二零八组合                  1598.46      5.04             新进
  施鸿宇                                   900.00      2.84             新进
  西南证券股份有限公司                     735.99      2.32           未变化
  工银瑞信基金公司-农行-中国农业银         694.98      2.19           未变化
  行离退休人员福利负债
  施鸿宇                                   604.46      1.91             新进
  ─────────────────────────────────────


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2020-12-31       211   867383.67       10990.84 60.05%     7310.96  39.95%
  2020-06-30       314  1010336.39       21095.65 66.50%    10628.92  33.50%
  2019-12-31       313  1038783.76       20474.86 62.97%    12039.07  37.03%
  2019-06-30       338  1045366.76       22154.99 62.70%    13178.41  37.30%
  2018-12-31       407  1028953.99       29108.57 69.51%    12769.86  30.49%
  2018-06-30       452   930273.58       29809.56 70.89%    12238.81  29.11%
  2017-12-31       303  1510563.43       37447.79 81.82%     8322.28  18.18%
  2017-06-30       502  1175822.30       34339.82 58.18%    24686.46  41.82%
  2016-12-31       518   980708.50       40332.68 79.39%    10468.02  20.61%
  2016-06-30        98  3461063.56       25477.10 75.11%     8441.32  24.89%
  2015-12-31       493   749164.45       29397.95 79.60%     7535.86  20.40%
  2015-06-11       529   172099.67        1526.36 16.76%     7577.71  83.23%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2023-06-04◇

  一、分红                                                                  

  公告日期      每10份单位分红(元)   每10份拆分(份)  权益登记日       除息日
  ─────────────────────────────────────
  2021-01-05               -              10.88      -            2020-12-31
  2020-12-17               -              10.55      2020-12-16   2020-12-15
  2019-12-18               -              10.55      2019-12-17   2019-12-16
  2018-12-19               -              10.55      2018-12-18   2018-12-17
  2017-12-19               -              10.55      2017-12-18   2017-12-15
  2016-12-19               -              10.55      2016-12-16   2016-12-15
  2015-12-17               -              10.33      2015-12-16   2015-12-15
  ─────────────────────────────────────

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)                   期初总额         拆分增加           期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2020-12-31                   29630.529       -11328.733          18301.796
  2020-09-30                   31724.563        -2094.034          29630.529
  2020-06-30                   31777.507          -52.945          31724.563
  2020-03-31                   32513.932         -736.424          31777.507
  2019-12-31                   34223.045        -1709.114          32513.932
  2019-09-30                   35333.396        -1110.351          34223.045
  2019-06-30                   39412.664        -4079.267          35333.396
  2019-03-31                   41878.427        -2465.764          39412.664
  2018-12-31                   40931.376          947.051          41878.427
  2018-09-30                   42048.366        -1116.990          40931.376
  2018-06-30                   41590.573          457.792          42048.366
  2018-03-31                   45770.072        -4179.498          41590.573
  2017-12-31                   50238.623        -4468.551          45770.072
  2017-09-30                   59026.279        -8787.657          50238.623
  2017-06-30                   65547.635        -6521.355          59026.279
  2017-03-31                   50800.700        14746.935          65547.635
  2016-12-31                   43832.741         6967.959          50800.700
  2016-09-30                   33918.423         9914.318          43832.741
  2016-06-30                   36836.774        -2918.351          33918.423
  2016-03-31                   36933.807          -97.033          36836.774
  2015-12-31                   17472.666        19461.142          36933.807
  2015-09-30                   28256.488       -10783.822          17472.666
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2021-04-01◇

  ●2021-03-30 华安基金:2020年年度报告的提示                               
      华安基金管理有限公司旗下华安安信消费服务混合、华安安顺混合、华安创新、
  华安MSCI中国A股指数增强、华安现金富利投资基金、华安宝利配置、华安上证180ET
  F、华安宏利混合、华安中小盘成长混合、华安策略优选混合、华安稳定收益债券、
  华安核心优选混合、华安强化收益债券、华安上证180ETF联接基金、华安动态混合、
  华安行业轮动混合、上证龙头企业ETF、华安上证龙头企业ETF联接基金、华安稳固收
  益债券、华安升级主题混合、华安大中华升级股票、华安可转换债券债券、华安量化
  多因子混合(LOF)、华安信用四季红债券、华安科技动力混合、华安标普全球石油指
  数(LOF)、华安逆向策略混合、华安安心收益债券、华安日日鑫货币、华安添鑫中短
  债债券、华安纯债债券型发起式、华安稳健回报混合、华安双债添利债券、华安易富
  黄金交易型开放式、华安易富黄金交易型开放式联接基金、华安纳斯达克100指数、
  华安沪深300量化增强、华安年年红定开债券、华安生态优先混合、华安中证细分医
  药ETF、华安新活力混合、华安汇财通货币、华安大国新经济股票、华安国际龙头(DA
  X)ETF、华安国际龙头(DAX)ETF联接基金、华安中证细分医药ETF联接基金、华安安享
  混合、华安年年盈定开债券、华安物联网主题股票、华安新丝路主题股票、华安新动
  力混合、华安智能装备主题股票、华安媒体互联网混合、华安新机遇混合、华安新优
  选混合、华安新回报混合、华安中证全指证券公司指数分级、华安中证银行指数分级
  、华安国企改革主题混合、华安添颐混合型发起式、华安创业板50指数分级、华安新
  乐享混合、华安安益混合、华安安康混合、华安安华混合、华安沪港深外延增长混合
  、华安全球美元收益债券、华安安禧混合、华安全球美元票息债券、华安安进混合型
  发起式、华安创业板50ETF、华安聚利18个月定开债券、华安智增精选混合、华安事
  件驱动量化策略混合、华安新瑞利混合、华安鼎丰债券型发起式、华安新恒利混合、
  华安新泰利混合、华安新丰利混合、华安沪港深通精选混合、华安现金宝货币、华安
  创业板50ETF联接基金、华安沪港深机会混合、华安文体健康主题混合、华安大安全
  主题混合、华安幸福生活混合、华安鼎瑞定开债券型发起式、华安红利精选混合、华
  安研究精选混合、华安安逸半年定开债券型发起式、华安安悦债券、华安睿明两年定
  开混合、华安CES港股通精选100ETF、华安CES港股通精选100ETF联接基金、华安全球
  稳健配置、华安安浦债券、华安MSCI中国A股国际ETF、华安MSCI中国A股国际ETF联接
  基金、华安中证500行业中性低波动ETF、华安鼎益债券、华安制造先锋混合、华安中
  证500行业中性低波动ETF联接基金、华安安盛3个月定开债券型发起式、华安沪深300
  行业中性低波动ETF、华安双核驱动混合、华安低碳生活混合、华安沪港深优选混合
  、华安养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华安智能生活
  混合、华安中债1-3年政策性金融债指数、华安鼎信3个月定开债券型发起式、华安三
  菱日联日经225ETF(QDII)、华安科创主题3年封闭运作混合、华安成长创新混合、华
  安安平6个月定开债券型发起式、华安安业债券、华安年年丰一年定开债券、华安现
  金润利浮动净值型发起式货币、华安安嘉6个月定开债券型发起式、华安中债7-10年
  国开行债券指数、华安安和债券、华安鑫福42个月定开债券、华安稳健养老目标一年
  持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华安沪深300ETF、华安汇智精选两年持有期
  混合、华安鑫浦87个月定开债券、华安优质生活混合、华安安腾一年定开债券型发起
  式、华安科技创新混合、华安医疗创新混合、华安现代生活混合、华安全球精选债券
  (QDII)、华安安敦债券、华安法国CAC40ETF(QDII)、华安鼎利混合、华安添瑞6个月
  持有期混合、华安聚优精选混合、华安沪深300ETF发起式联接基金、华安中债1-5年
  国开行债券指数、华安创业板两年定开混合、华安安利混合、华安汇嘉精选混合的20
  20年年度报告全文于2021年3月30日在本公司网站[www.huaan.com.cn]和中国证监会
  基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可
  拨打本公司客服电话(40088-50099)咨询。

  ●2021-01-21 华安中证银行A:2020年四季度基金份额利润0.0984元,净值增长率9.9
  200%                                                                      
      华安中证银行A(150299)2020年四季度基金已实现收益14,708,336.92元,利润65,
  501,042.59元,对应加权平均基金份额利润0.0984元,期末基金资产净值524,091,920.
  06元,期末基金份额净值0.9211元,份额净值增长率9.9200%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      2020年,新冠疫情是影响资本市场最核心的变量。国际上,三季度至今第二波疫
  情来袭,各国再次采取隔离措施,经济在各国政府的货币财政政策刺激下维持弱势反
  弹。国内方面,在疫情防控卓有成效的大背景下,国内经济复苏节奏领先全球,得益
  于出口需求的有力反弹,工业经济很快恢复正常,投资增速也在快速回升,社融、工
  业企业利润、出口等数据均表现良好。但12月国内外疫情的反复使得经济增长动量稍
  逊于11月,以服务业表现最为突出。疫情对于经济走势的影响仍将延续。四季度,资
  本市场表现依旧抢眼。金融资产的表现,可归结为疫情冲击下,刺激性政策所带来的
  大幅流动性释放和对经济强势反弹的预期。投资管理上,基金采取完全复制的管理方
  法跟踪指数,并利用量化工具进行精细化管理,从而控制每日跟踪误差、以及净值表
  现与业绩基准的偏差幅度。
      报告期内基金的业绩表现
      截止2020年12月31日,本基金份额净值为0.9211元,本报告期份额净值增长率为
  9.92%,同期业绩比较基准增长率为9.30%。
      管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      展望后市,对国内而言,疫情最严重、经济最低点时期已过。2021年预计中国GD
  P增速前高后低。流动性上,资金面整体将保持相对稳定,全面反转概率较低。前三
  季度,新冠疫情加速了银行业息差下行进程,让利实体经济的背景下银行业基本面预
  期和景气度承压。同时,国内和海外新冠疫情的相继蔓延使得银行的贷款风险和资产
  质量面临较大的不确定性,使得银行股收益较差。四季度经济复苏态势进一步向好,
  息差企稳迹象出现,不良生成率见顶回落,基本面持续回暖。业绩上,经济持续复苏
  、货币边际收紧有利于银行信用成本、息差的企稳;估值上,资产负债表出清、经济
  复苏的周期下,银行股风险溢价处于反转的起点,估值有望进一步修复。作为基金管
  理人,我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则,降低跟踪偏离和跟踪误差
  ,勤勉尽责,为投资者获得长期稳定的回报。

  ●2021-01-21 华安基金:2020年第4季度报告的提示                            
      华安基金管理有限公司旗下华安安信消费服务混合型证券投资基金、华安安顺灵
  活配置混合型证券投资基金、华安创新证券投资基金、华安MSCI中国A股指数增强型
  证券投资基金、华安现金富利投资基金、华安宝利配置证券投资基金、华安上证180
  交易型开放式指数证券投资基金、华安宏利混合型证券投资基金、华安中小盘成长混
  合型证券投资基金、华安策略优选混合型证券投资基金、华安稳定收益债券型证券投
  资基金、华安核心优选混合型证券投资基金、华安强化收益债券型证券投资基金、华
  安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安动态灵活配置混合型证券
  投资基金、华安行业轮动混合型证券投资基金、华安香港精选股票型证券投资基金、
  上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金、华安上证龙头企业交易型开放式指数
  证券投资基金联接基金、华安稳固收益债券型证券投资基金、华安升级主题混合型证
  券投资基金、华安大中华升级股票型证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资
  基金、华安量化多因子混合型证券投资基金(LOF)、华安信用四季红债券型证券投资
  基金、华安科技动力混合型证券投资基金、华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF
  )、华安逆向策略混合型证券投资基金、华安安心收益债券型证券投资基金、华安日
  日鑫货币市场基金、华安添鑫中短债债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证
  券投资基金、华安稳健回报混合型证券投资基金、华安双债添利债券型证券投资基金
  、华安易富黄金交易型开放式证券投资基金、华安易富黄金交易型开放式证券投资基
  金联接基金、华安纳斯达克100指数证券投资基金、华安沪深300量化增强证券投资基
  金、华安年年红定期开放债券型证券投资基金、华安生态优先混合型证券投资基金、
  华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券
  投资基金、华安汇财通货币市场基金、华安大国新经济股票型证券投资基金、华安国
  际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金、华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数
  证券投资基金联接基金、华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
  、华安安享灵活配置混合型证券投资基金、华安年年盈定期开放债券型证券投资基金
  、华安物联网主题股票型证券投资基金、华安新丝路主题股票型证券投资基金、华安
  新动力灵活配置混合型证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、华安
  媒体互联网混合型证券投资基金、华安新机遇灵活配置混合型证券投资基金、华安新
  优选灵活配置混合型证券投资基金、华安新回报灵活配置混合型证券投资基金、华安
  中证全指证券公司指数分级证券投资基金、华安中证银行指数分级证券投资基金、华
  安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、华安添颐混合型发起式证券投资基金
  、华安创业板50指数分级证券投资基金、华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金、
  华安安益灵活配置混合型证券投资基金、华安安康灵活配置混合型证券投资基金、华
  安安华灵活配置混合型证券投资基金、华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资
  基金、华安全球美元收益债券型证券投资基金、华安安禧灵活配置混合型证券投资基
  金、华安全球美元票息债券型证券投资基金、华安安进灵活配置混合型发起式证券投
  资基金、华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金、华安聚利18个月定期开放债
  券型证券投资基金、华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金、华安事件驱动量化
  策略混合型证券投资基金、华安新瑞利灵活配置混合型证券投资基金、华安鼎丰债券
  型发起式证券投资基金、华安新恒利灵活配置混合型证券投资基金、华安新泰利灵活
  配置混合型证券投资基金、华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金、华安沪港深通
  精选灵活配置混合型证券投资基金、华安现金宝货币市场基金、华安创业板50交易型
  开放式指数证券投资基金联接基金、华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金、
  华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金、华安大安全主题灵活配置混合型证
  券投资基金、华安幸福生活混合型证券投资基金、华安鼎瑞定期开放债券型发起式证
  券投资基金、华安红利精选混合型证券投资基金、华安研究精选混合型证券投资基金
  、华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资基金、华安安悦债券型证券投资基金
  、华安睿明两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安CES港股通精选100交易
  型开放式指数证券投资基金、华安CES港股通精选100交易型开放式指数证券投资基金
  联接基金、华安全球稳健配置证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、华安MS
  CI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金、华安MSCI中国A股国际交易型开放式
  指数证券投资基金联接基金、华安中证500行业中性低波动交易型开放式指数证券投
  资基金、华安鼎益债券型证券投资基金、华安制造先锋混合型证券投资基金、华安中
  证500行业中性低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安安盛3个月定期
  开放债券型发起式证券投资基金、华安沪深300行业中性低波动ETF基金、华安双核驱
  动混合型证券投资基金、华安低碳生活混合型证券投资基金、华安沪港深优选混合型
  证券投资基金、华安养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、
  华安智能生活混合型证券投资基金、华安中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
  、华安鼎信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华安三菱日联日经225交易型
  开放式指数证券投资基金(QDII)、华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投
  资基金、华安成长创新混合型证券投资基金、华安安平6个月定期开放债券型发起式
  证券投资基金、华安安业债券型证券投资基金、华安年年丰一年定期开放债券型证券
  投资基金、华安现金润利浮动净值型发起式货币市场基金、华安安嘉6个月定期开放
  债券型发起式证券投资基金、华安中债7-10年国开行债券指数证券投资基金、华安安
  和债券型证券投资基金、华安鑫福42个月定期开放债券型证券投资基金、华安稳健养
  老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华安沪深300交易型开放式指数证
  券投资基金、华安汇智精选两年持有期混合型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开
  放债券型证券投资基金、华安优质生活混合型证券投资基金、华安安腾一年定期开放
  债券型发起式证券投资基金、华安科技创新混合型证券投资基金、华安医疗创新混合
  型证券投资基金、华安现代生活混合型证券投资基金、华安全球精选债券型证券投资
  基金(QDII)、华安安敦债券型证券投资基金、华安法国CAC40交易型开放式指数证券
  投资基金(QDII)、华安鼎利混合型证券投资基金、华安添瑞6个月持有期混合型证券
  投资基金、华安聚优精选混合型证券投资基金、华安沪深300交易型开放式指数证券
  投资基金发起式联接基金、华安中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、华安创业
  板两年定期开放混合型证券投资基金、华安安利混合型证券投资基金、华安汇嘉精选
  混合型证券投资基金的2020年第4季度报告全文于2021年1月21日在本公司网站[www.h
  uaan.com.cn]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,
  供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(40088-50099)咨询。

  ●2021-01-05 华安中证银行:12月31日基金份额折算结果                       
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《华安中证银行指数分级证
  券投资基金基金合同》等有关规定,华安中证银行指数分级证券投资基金的基金管理
  人华安基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案,并于2020年1
  2月2日发布《关于华安中证银行指数分级证券投资基金之华安中证银行A份额和华安
  中证银行B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》、2020年12月28日发布
  《关于华安中证银行指数分级证券投资基金之华安中证银行A份额和华安中证银行B份
  额基金份额折算的公告》。
      根据上述公告,基金管理人以2020年12月31日为基金份额折算基准日,对在该日登
  记在册的华安中证银行A份额(场内简称:银行股A,基金代码:150299)和华安中证银行B
  份额(场内简称:银行股B,基金代码:150300)办理向场内华安中证银行份额(场内简称:
  银行股基,基金代码:160418)折算业务,现将折算结果公告如下:
      一、份额折算结果
      1、华安中证银行A份额、华安中证银行B份额经折算后的份额数取整计算(最小单
  位为1份),余额计入基金财产。份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,具体结
  果如下表所示:
      折算前名称 折算前份额数   折算比例    折算后名称 折算后份额数
      华安银行A  183,017,955.00 1.088268473 场内银行   199,172,670.00
      华安银行B  183,017,955.00 0.911731526            166,863,239.00

      2、折算完成后华安中证银行份额数量如下:
      折算前名称   折算前份额数   折算后名称   折算后份额数
      场内华安银行 28,061,999.00  场内华安银行 394,097,908.00
      场外华安银行 174,883,015.39 场外华安银行 174,883,015.39
      注1:根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,华安中证银行A份额和
  华安中证银行B份额折算为华安中证银行份额后,基金份额持有期自华安中证银行份额
  确认之日起计算;
      注2:该“折算后份额”为华安中证银行A份额、华安中证银行B份额经折算后产生
  的新增场内华安中证银行份额与折算前场内华安中证银行份额的合计数。
      二、重要提示
      1、在基金份额折算过程中,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计
  入基金资产,持有极小数量华安中证银行A份额、华安中证银行B份额,存在折算后份额
  因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
      2、《华安中证银行指数型证券投资基金基金合同》已于2021年1月1日生效,《华
  安中证银行指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
      华安中证银行指数分级证券投资基金的基金名称已于2021年1月4日起变更为“华
  安中证银行指数型证券投资基金”,场外简称由“华安中证银行指数分级”变更为“
  华安中证银行”,场内简称由“银行股基”变更为“银行行业”,基金代码不变,仍为
  “160418”。
      华安中证银行指数型证券投资基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期
  收益的特征。
      3、《华安中证银行指数型证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规和深
  圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人有权根据有关规定,决定是否申请
  华安中证银行指数型证券投资基金的基金份额上市交易。
      在华安中证银行指数型证券投资基金上市交易前,华安中证银行指数型证券投资
  基金的场内份额持有人只能通过赎回基金份额的方式退出投资;华安中证银行指数型
  证券投资基金场内份额上市交易后,基金份额持有人可通过赎回或卖出的方式退出投
  资。
      4、基金管理人自2021年1月5日起,恢复办理华安中证银行指数型证券投资基金的
  申购(含定期定额投资)、赎回、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)业务。
      5、投资者可登陆基金管理人网站:www.huaan.com.cn或拨打客服电话:40088-500
  99咨询相关信息。

  ●2020-12-29 华安中证银行:基金份额折算                                   
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《华安中证银行指数分级证
  券投资基金基金合同》等有关规定,华安中证银行指数分级证券投资基金的基金管理
  人华安基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将华安中
  证银行A份额和华安中证银行B份额折算相关内容公告如下:
      一、分级份额终止运作的主要内容
      根据《华安中证银行指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券
  投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请华安中证银行A份
  额和华安中证银行B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书
  》深证上[2020]1131号)。华安中证银行A份额和华安中证银行B份额的终止上市日为2
  021年1月4日。
      华安中证银行A份额和华安中证银行B份额将折算为场内华安中证银行份额,折算
  完成后投资者可以申请场内赎回华安中证银行份额或将场内华安中证银行份额转托管
  至场外后进行赎回。
      根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,华安中证银行A份额和华安
  中证银行B份额合并或折算为华安中证银行份额后,基金份额持有期自华安中证银行份
  额确认之日起计算。
      二、基金份额的折算
      1、份额折算基准日
      本次份额折算基准日为2020年12月31日。
      2、基金份额折算对象
      份额折算基准日登记在册的华安中证银行A份额和华安中证银行B份额。
      3、基金份额折算方式
      在份额折算基准日日终,以华安中证银行份额的基金份额净值为基准,华安中证银
  行A份额、华安中证银行B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内华安中证银行
  份额。华安中证银行A份额(或华安中证银行B份额)基金份额持有人持有的折算后场内
  华安中证银行份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
      份额折算计算公式:
      华安中证银行A份额(或华安中证银行B份额)的折算比例=份额折算基准日华安中
  证银行A份额(或华安中证银行B份额)的基金份额参考净值/份额折算基准日华安中证
  银行份额的基金份额净值
      华安中证银行A份额(或华安中证银行B份额)基金份额持有人持有的折算后场内华
  安中证银行份额=基金份额持有人持有的折算前华安中证银行A份额(或华安中证银行B
  份额)的份额数×华安中证银行A份额(或华安中证银行B份额)的折算比例
      三、基金份额折算期间的基金业务办理
      (一)份额折算基准日(即2020年12月31日),本基金华安中证银行份额暂停办理申
  购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同
  )、配对转换业务;当日,华安中证银行A份额和华安中证银行B份额仍可以上市交易。
  当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比例。
      (二)份额折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金华安中证银行
  份额暂停办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,华安中
  证银行A份额、华安中证银行B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为
  基金份额持有人办理份额登记确认。
      (三)份额折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份
  额折算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“华安中证银行指数型证券投资
  基金”的基金份额。当日,华安中证银行指数型证券投资基金恢复办理申购(含定期定
  额投资)、赎回、转换、转托管业务。
      四、提示
      投资者可登陆基金管理人网站(www.huaan.com.cn)或拨打客服电话40088-50099
  咨询相关信息。

  ●2020-12-22 华安中证银行:华安中证银行A份额和华安中证银行B份额终止运作的特
  别风险提示                                                                
      根据《关于华安中证银行指数分级证券投资基金之华安中证银行A份额和华安中
  证银行B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,华安中证银行指数分级证
  券投资基金(华安中证银行份额(基础份额)基金代码:160418)之华安中证银行A份额(
  场内简称:银行股A,基金代码:150299)和华安中证银行B份额(场内简称:银行股B,基金
  代码:150300)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份
  额折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终华安中证银行份额的基
  金份额净值为基准,华安中证银行A份额、华安中证银行B份额按照各自的基金份额参
  考净值折算成场内华安中证银行份额。
      针对本基金之华安中证银行A份额和华安中证银行B份额终止运作、终止上市的相
  关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
      1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),华安中证银行A份额和华安
  中证银行B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
      (1)由于华安中证银行A份额与华安中证银行B份额可能存在折溢价交易情形,其折
  溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折
  算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带
  来的风险。
      投资者应密切关注华安中证银行A份额和华安中证银行B份额的基金份额参考净值
  变化情况(可通过本公司网站查询)。
      (2)华安中证银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折
  算后,华安中证银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的华
  安中证银行份额,由于华安中证银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额净值
  将随标的指数的涨跌而变化,原华安中证银行A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损
  失的风险。
      华安中证银行B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的
  特征,但在份额折算后,华安中证银行B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高
  预期收益特征的华安中证银行份额,由于华安中证银行份额为跟踪中证银行指数的基
  础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性
  收益或损失,但原华安中证银行B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
      2、华安中证银行A份额和华安中证银行B份额折算为华安中证银行份额前,华安中
  证银行A份额和华安中证银行B份额的持有人有两种方式退出:
      (1)在场内按市价卖出基金份额;
      (2)在场内买入等量的对应份额(即华安中证银行A份额持有人买入等量的华安中
  证银行B份额,或者华安中证银行B份额持有人买入等量的华安中证银行A份额),合并为
  华安中证银行份额,按照华安中证银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至
  场外后申请赎回或转换转出。
      3、由于华安中证银行A份额和华安中证银行B份额的持有人可能选择场内卖出或
  合并赎回等方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情
  况,特提请投资者注意流动性风险。
      4、以基金份额折算基准日日终华安中证银行份额的基金份额净值为基准,华安中
  证银行A份额、华安中证银行B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价
  格)折算成场内华安中证银行份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因
  为溢价的消失而造成损失。
      华安中证银行A份额和华安中证银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内华安
  中证银行份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证
  券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结算机构最终确
  认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持
  基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的华安中证银行A份额、华安中证银行
  B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险
  。
      5、华安中证银行A份额和华安中证银行B份额折算为华安中证银行份额后,投资者
  可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能
  由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托
  管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
      6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,华安中证银行A份额和
  华安中证银行B份额合并或折算为华安中证银行份额后,基金份额持有期自华安中证银
  行份额确认之日起计算,其中华安中证银行A份额和华安中证银行B份额基金份额持有
  人持有的折算后场内华安中证银行份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额
  时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
      根
      投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.huaan.com.cn或拨打本公司客服
  电话:40088-50099进行咨询。

  ●2020-12-18 华安基金:12月16日起新任首席信息官范伟隽                     
      1、公告基本信息
      基金管理人名称:华安基金管理有限公司
      高管变更类型:新任基金管理公司首席信息官
      2、新任高级管理人员的相关信息
      新任高级管理人员职务:首席信息官
      新任高级管理人员姓名:范伟隽
      任职日期:2020年12月16日
      过往从业经历:1996年6月至2000年10月在毕马威华振会计师事务所担任项目经
  理,主要从事审计、企业融资等工作。2000年11月至2012年7月在中国证监会上海监管
  局担任主任科员、副处长,主要从事基金管理公司业务监管等工作。2012年7月至2017
  年5月在富国基金管理有限公司担任督察长,主要负责公司合规及风控管理工作。2017
  年5月加入华安基金管理有限公司,担任总经理助理职务,主要从事公司财务及专户业
  务管理工作。
      取得的相关从业资格:基金从业资格
      国籍:中国
      学历、学位:硕士研究生

  ●2020-12-17 华安中证银行A:定期份额折算后次日前收盘价调整                
      根据《华安中证银行指数分级证券投资基金基金合同》的约定,华安中证银行指
  数分级证券投资基金于2020年12月15日对在该日交易结束后登记在册的华安中证银行
  A份额(场内简称:银行股A,基金代码:150299)和华安中证银行份额(场内简称:银行股
  基,基金代码:160418)办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜,
  详见2020年12月10日刊登在《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站(http://
  eid.csrc.gov.cn/fund)及华安基金管理有限公司网站上的《关于华安中证银行指数
  分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。
      根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,华安中证银行A
  份额2020年12月17日即时行情显示前收盘价现调整为2020年12月16日的华安中证银行
  A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。由于华安中证银行A份
  额折算前存在折价交易情形,2020年12月15日的收盘价为1.030元,扣除约定收益后为0
  .975元,与2020年12月17日的前收盘价存在较大差异,2020年12月17日当日可能出现交
  易价格大幅波动的情形。

  ●2020-12-17 华安中证银行:定期份额折算结果及恢复交易                     
      根据《华安中证银行指数分级证券投资基金基金合同》的约定,华安中证银行指
  数分级证券投资基金(以2020年12月15日为份额折算基准日,对在该日交易结束后登记
  在册的华安中证银行A份额(场内简称:银行股A,基金代码:150299)和华安中证银行份
  额(场内简称:银行股基,基金代码:160418)办理定期份额折算业务,现将相关事项公告
  如下:
      一、份额折算结果
      2020年12月15日,华安中证银行份额的场外份额经折算后的份额数按截位法保留
  到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;华安中证银行份额的场内份额、华安中证银
  行A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额
  折算比例按截位法精确到小数点后第9位,如下表所示:
      名称  折算前份额       新增份额     折算比例  折算后净值  折算后基金份
  额累计净值  折算后份额
      场外   165,724,652.37  0.030113934  0.9157    1.0697       170,715,273
  .61
      华安中证银行份额
      场内   12,601,400.00   0.030113934  0.9157    1.0697       25,119,290.
  00
      华安中证银行份额
      华安   201,541,481.00  0.060227868  1.0000    1.3079       201,541,481
  .00
      中证银行A份额
      注:场外华安中证银行份额经份额折算后产生新增的场外华安中证银行份额;场内
  华安中证银行份额经份额折算后产生新增的场内华安中证银行份额;华安中证银行A份
  额经份额折算后产生新增的场内华安中证银行份额。
      投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。
      二、恢复交易
      自2020年12月17日起,本基金恢复申购、赎回、转托管(包括场外转托管和跨系统
  转托管)和配对转换业务,华安中证银行A份额于2020年12月17日开市复牌。根据《深
  圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,华安中证银行A份额2020年12
  月17日即时行情显示的前收盘价现调整为2020年12月16日华安华安中证银行A份额的
  基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。由于华安中证银行A份额折算前
  存在折价交易情形,2020年12月15日的收盘价为1.030元,扣除约定收益后为0.975元,
  与2020年12月17日的前收盘价存在较大差异,2020年12月17日当日可能出现交易价格
  大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
      三、其他需要提示的事项
      1、由于华安中证银行A份额新增份额折算成华安中证银行份额的场内份额数和华
  安中证银行份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计
  入基金财产,持有较少华安中证银行A份额数或场内华安中证银行份额数的份额持有人
  存在无法获得新增场内华安中证银行份额的可能性。
      2、本基金原华安中证银行A份额持有人在定期份额折算后将持有华安中证银行A
  份额和本基金基础份额——华安中证银行份额,因此,持有人的风险收益特征将发生一
  定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额
  与较高风险收益特征份额的情况,可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
      3、投资可以通过以下途径了解或咨询相关情况:
      本公司客服电话:40088-50099
      本公司网站:www.huaan.com.cn

  ●2020-12-16 华安中证银行A:12月16日全天暂停交易,停牌1天                 
    因华安中证银行指数分级证券投资基金于2020年12月15日对在该日交易结束后登
  记在册的华安中证银行指数分级证券投资基金的基础份额(基金代码:“160418”,
  基金简称:“华安中证银行份额”,场内简称:“银行股基”)及稳健收益类份额(基
  金代码:“150299”,基金简称:“华安中证银行份额A”,场内简称:“银行股A”
  )办理定期份额折算业务,华安中证银行A份额将于2020年12月16日全天暂停交易,将
  于2020年12月17日开市恢复交易。
    根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,华安中证银行
  A份额2020年12月17日即时行情显示的前收盘价将调整为2020年12月16日的华安中证
  银行A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。由于华安中证银行A份额折算
  前存在折溢价交易情形,折算前的收盘价扣除约定收益后与2020年12月17日的前收盘
  价存在较大差异,2020年12月17日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。

  ●2020-12-16 华安中证银行A:约定年基准收益率调整为5.50%                   
      根据《华安中证银行指数分级证券投资基金基金合同》的相关约定,华安中证银
  行指数分级证券投资基金之华安中证银行A份额约定年基准收益率的相关规定:华安中
  证银行A份额的约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+4%
  ”,同期银行人民币一年期定期存款利率以每年12月15日(遇节假日顺延)中国人民银
  行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率(税后)为准,重新设定该日
  次日(含该日的次日)至次年12月15日(含该日,遇节假日顺延)期间华安中证银行A份额
  适用的约定年基准收益率。
      鉴于2020年12月15日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款
  基准利率(税后)为1.50%,因此2020年12月16日(含该日)至最后交易日2020年12月31日
  期间华安中证银行A份额适用的约定年基准收益率为5.50%=(1.50%+4%)。
      投资者可通过以下途径咨询有关详情:
      本公司客户服务电话:40088-50099
      本公司网站:www.huaan.com.cn

  ●2020-12-16 华安中证银行:终止运作的特别风险提示                         
      根据《关于华安中证银行指数分级证券投资基金之华安中证银行A份额和华安中
  证银行B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,华安中证银行指数分级证
  券投资基金(华安中证银行份额(基础份额)基金代码:160418)之华安中证银行A份额(
  场内简称:银行股A,基金代码:150299)和华安中证银行B份额(场内简称:银行股B,基金
  代码:150300)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份
  额折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终华安中证银行份额的基
  金份额净值为基准,华安中证银行A份额、华安中证银行B份额按照各自的基金份额参
  考净值折算成场内华安中证银行份额。
      针对本基金之华安中证银行A份额和华安中证银行B份额终止运作、终止上市的相
  关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
      1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),华安中证银行A份额和华安
  中证银行B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
      (1)由于华安中证银行A份额与华安中证银行B份额可能存在折溢价交易情形,其折
  溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折
  算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带
  来的风险。
      投资者应密切关注华安中证银行A份额和华安中证银行B份额的基金份额参考净值
  变化情况(可通过本公司网站查询)。
      (2)华安中证银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折
  算后,华安中证银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的华
  安中证银行份额,由于华安中证银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额净值
  将随标的指数的涨跌而变化,原华安中证银行A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损
  失的风险。
      华安中证银行B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的
  特征,但在份额折算后,华安中证银行B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高
  预期收益特征的华安中证银行份额,由于华安中证银行份额为跟踪中证银行指数的基
  础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性
  收益或损失,但原华安中证银行B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
      2、华安中证银行A份额和华安中证银行B份额折算为华安中证银行份额前,华安中
  证银行A份额和华安中证银行B份额的持有人有两种方式退出:
      (1)在场内按市价卖出基金份额;
      (2)在场内买入等量的对应份额(即华安中证银行A份额持有人买入等量的华安中
  证银行B份额,或者华安中证银行B份额持有人买入等量的华安中证银行A份额),合并为
  华安中证银行份额,按照华安中证银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至
  场外后申请赎回或转换转出。
      3、由于华安中证银行A份额和华安中证银行B份额的持有人可能选择场内卖出或
  合并赎回等方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情
  况,特提请投资者注意流动性风险。
      4、以基金份额折算基准日日终华安中证银行份额的基金份额净值为基准,华安中
  证银行A份额、华安中证银行B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价
  格)折算成场内华安中证银行份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因
  为溢价的消失而造成损失。
      华安中证银行A份额和华安中证银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内华安
  中证银行份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证
  券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结算机构最终确
  认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持
  基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的华安中证银行A份额、华安中证银行
  B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险
  。
      5、华安中证银行A份额和华安中证银行B份额折算为华安中证银行份额后,投资者
  可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能
  由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托
  管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
      6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,华安中证银行A份额和
  华安中证银行B份额合并或折算为华安中证银行份额后,基金份额持有期自华安中证银
  行份额确认之日起计算,其中华安中证银行A份额和华安中证银行B份额基金份额持有
  人持有的折算后场内华安中证银行份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额
  时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
      根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
  的约定,本基金的赎回费率如下:
      (1)场外赎回费率
      赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
  额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,具体如下:
      持有时间(T) 赎回费率
      T<7日       1.50%
      7日≤T<1年  0.50%
      1年≤T<2年  0.25%
      T≥2年      0.00%
      (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为36
  5天,2年为730天,依此类推)
      (2)场内赎回费率
      本基金的场内赎回费率为7日内1.50%,7日及以上0.50%。
      本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
  基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产
  ;对持续持有期长于7日的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%归入基金财
  产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
      投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.huaan.com.cn或拨打本公司客服
  电话:40088-50099进行咨询。

  ●2020-12-10 华安中证银行:12月15日办理定期份额折算业务                   
      根据《华安中证银行指数分级证券投资基金基金合同》的相关约定,华安中证银
  行指数分级证券投资基金将以2020年12月15日为折算基准日办理定期份额折算业务。
  本基金的基金份额包括华安中证银行指数分级证券投资基金的基础份额(场内简称:“
  银行股基”,交易代码:160418)、华安中证银行指数分级证券投资基金的稳健收益类
  份额(场内简称:“银行股A”,交易代码:150299)和华安中证银行指数分级证券投资基
  金的积极收益类份额(场内简称:“银行股B”,交易代码:150300)。相关事项提示如下
  :
      一、基金份额折算基准日
      每个会计年度的12月15日(遇节假日顺延)。
      二、基金份额折算对象
      基金份额定期折算基准日登记在册的华安中证银行A份额和华安中证银行份额,华
  安中证银行B份额不参与定期折算。
      三、基金份额折算方式
      华安中证银行A份额和华安中证银行B份额按照规定的净值计算规则进行基金份额
  参考净值计算,对华安中证银行A份额的约定基准收益进行定期份额折算,每2份华安中
  证银行份额将按1份华安中证银行A份额获得约定基准收益的新增折算份额。在基金份
  额定期折算前与折算后,华安中证银行A份额和华安中证银行B份额的份额配比保持1:1
  的比例不变。
      基金份额折算基准日折算前,华安中证银行A份额的基金份额参考净值超出1.0000
  元部分,将被折算为场内华安中证银行份额分配给华安中证银行A份额持有人。华安中
  证银行份额持有人持有的每2份华安中证银行份额将获得按照1份华安中证银行A份额
  分配的新增华安中证银行份额。
      持有场外华安中证银行份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外华
  安中证银行份额;持有场内华安中证银行份额的基金份额持有人将按前述折算方式获
  得新增场内华安中证银行份额。经过上述份额折算,华安中证银行A份额的参考净值和
  华安中证银行份额的基金份额净值将相应调整。
      每个会计年度的12月15日(遇节假日顺延)为定期份额折算基准日,本基金将对华
  安中证银行A份额和华安中证银行份额进行定期份额折算。
      华安中证银行份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位
  ,由此产生的误差计入基金财产;华安中证银行份额的场内份额经折算后的份额数取整
  计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。
      在实施定期份额折算时,折算日折算前华安中证银行份额的基金份额净值以及华
  安中证银行A份额的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。
      四、基金份额折算期间的基金业务办理
      1、定期份额折算基准日(即2020年12月15日),本基金暂停办理申购、赎回、转托
  管(包括场外转托管、跨系统转托管,下同)业务、配对转换业务;华安中证银行A份额
  、华安中证银行B份额正常交易。当日晚间,本基金管理人计算当日基金份额(参考)净
  值及份额折算比例。
      2、定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2020年12月16日),本基金暂停办理
  申购、赎回、转托管、配对转换业务,华安中证银行A份额暂停交易,华安中证银行B份
  额正常交易。当日,本基金管理人为持有人办理份额登记确认。
      3、定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2020年12月17日),本基金管理人将
  公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金管理人恢
  复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务,华安中证银行A份额将于2020年12月17日
  开市复牌,华安中证银行B份额正常交易。
      4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,华安中证银
  行A份额2020年12月17日即时行情显示的前收盘价调整为2020年12月16日的华安中证
  银行A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。由于华安中证银行A份额可能
  存在折溢价交易情形,折算前的收盘价扣除约定收益后与2020年12月17日的前收盘价
  可能有较大差异,12月17日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。
      五、重要提示
      (一)由于华安中证银行A份额新增份额折算成华安中证银行份额的场内份额数和
  华安中证银行份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分
  计入基金财产,持有较少华安中证银行A份额或场内华安中证银行份额的份额持有人存
  在无法获得新增场内华安中证银行份额的可能性。因此,上述份额持有人可在基金份
  额折算基准日之前将原有份额卖出或者赎回或者增加持有份额的数量来保证自身权益
  不受损害。
      (二)华安中证银行A份额的约定应得收益将折算成场内华安中证银行份额分配给
  华安中证银行A份额的持有人,而华安中证银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,
  其份额净值将随市场涨跌而变化,因此华安中证银行A份额持有人预期收益的实现存在
  一定的不确定性,可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
      (三)在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售
  资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因此,如果投资
  者通过不具备基金销售资格的证券公司购买华安中证银行A份额,在不定期份额折算后
  ,则折算新增的华安中证银行份额无法赎回。投资者可以选择在折算前将华安中证银
  行A份额卖出,或者在折算后将新增的华安中证银行份额转托管到具有基金销售资格的
  证券公司后赎回。
      (四)基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券
  监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指
  导意见》的要求于2020年底完成华安中证银行指数分级证券投资基金的整改,取消分
  级运作机制,将分级运作的华安中证银行A份额和华安中证银行B份额合并或折算为华
  安中证银行份额,并终止华安中证银行A份额与华安中证银行B份额的上市。敬请投资
  者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。
      投资者若希望了解本基金定期份额折算业务详情,请登录本基金管理人网站(www.
  huaan.com.cn)或拨打客户服务电话(40088-50099)咨询详情。

  ●2020-12-10 华安中证银行A:终止运作的特别风险提示                        
    根据《关于华安中证银行指数分级证券投资基金之华安中证银行A份额和华安中
  证银行B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,华安中证银行指数分级
  证券投资基金(华安中证银行份额(基础份额)基金代码:160418)之华安中证银行A份
  额(场内简称:银行股A,基金代码:150299)和华安中证银行B份额(场内简称:银行
  股B,基金代码:150300)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31
  日),基金份额折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终华安中证
  银行份额的基金份额净值为基准,华安中证银行A份额、华安中证银行B份额按照各自
  的基金份额参考净值折算成场内华安中证银行份额。
    针对本基金之华安中证银行A份额和华安中证银行B份额终止运作、终止上市的相
  关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
    1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),华安中证银行A份额和华安
  中证银行B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
    (1)由于华安中证银行A份额与华安中证银行B份额可能存在折溢价交易情形,其
  折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具
  体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价
  所带来的风险。
    投资者应密切关注华安中证银行A份额和华安中证银行B份额的基金份额参考净值
  变化情况(可通过本公司网站查询)。
    (2)华安中证银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折
  算后,华安中证银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的
  华安中证银行份额,由于华安中证银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额
  净值将随标的指数的涨跌而变化,原华安中证银行A份额持有人将承担因市场下跌而
  遭受损失的风险。
    华安中证银行B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高
  的特征,但在份额折算后,华安中证银行B份额的持有人将持有具有较高预期风险、
  较高预期收益特征的华安中证银行份额,由于华安中证银行份额为跟踪中证银行指数
  的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成
  杠杆性收益或损失,但原华安中证银行B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失
  的风险。
    2、华安中证银行A份额和华安中证银行B份额折算为华安中证银行份额前,华安
  中证银行A份额和华安中证银行B份额的持有人有两种方式退出:
    (1)在场内按市价卖出基金份额;
    (2)在场内买入等量的对应份额(即华安中证银行A份额持有人买入等量的华安中
  证银行B份额,或者华安中证银行B份额持有人买入等量的华安中证银行A份额),合并
  为华安中证银行份额,按照华安中证银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管
  至场外后申请赎回或转换转出。
    3、由于华安中证银行A份额和华安中证银行B份额的持有人可能选择场内卖出或
  合并赎回等方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的
  情况,特提请投资者注意流动性风险。
    4、以基金份额折算基准日日终华安中证银行份额的基金份额净值为基准,华安
  中证银行A份额、华安中证银行B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场
  价格)折算成场内华安中证银行份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会
  因为溢价的消失而造成损失。
    华安中证银行A份额和华安中证银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内华安
  中证银行份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证
  券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结算机构最终确
  认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持
  基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的华安中证银行A份额、华安中证银
  行B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的
  风险。
    5、华安中证银行A份额和华安中证银行B份额折算为华安中证银行份额后,投资
  者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可
  能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转
  托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回
  。
    6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,华安中证银行A份额和
  华安中证银行B份额合并或折算为华安中证银行份额后,基金份额持有期自华安中证
  银行份额确认之日起计算,其中华安中证银行A份额和华安中证银行B份额基金份额持
  有人持有的折算后场内华安中证银行份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份
  额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
    投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.huaan.com.cn或拨打本公司客
  服电话:40088-50099进行咨询。

  ●2020-12-07 华安中证银行:终止运作的特别风险提示                         
      根据《关于华安中证银行指数分级证券投资基金之华安中证银行A份额和华安中
  证银行B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,华安中证银行指数分级证
  券投资基金(华安中证银行份额(基础份额)基金代码:160418)之华安中证银行A份额(
  场内简称:银行股A,基金代码:150299)和华安中证银行B份额(场内简称:银行股B,基金
  代码:150300)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份
  额折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终华安中证银行份额的基
  金份额净值为基准,华安中证银行A份额、华安中证银行B份额按照各自的基金份额参
  考净值折算成场内华安中证银行份额。
      针对本基金之华安中证银行A份额和华安中证银行B份额终止运作、终止上市的相
  关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
      1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),华安中证银行A份额和华安
  中证银行B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
      (1)由于华安中证银行A份额与华安中证银行B份额可能存在折溢价交易情形,其折
  溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折
  算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带
  来的风险。
      投资者应密切关注华安中证银行A份额和华安中证银行B份额的基金份额参考净值
  变化情况(可通过本公司网站查询)。
      (2)华安中证银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折
  算后,华安中证银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的华
  安中证银行份额,由于华安中证银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额净值
  将随标的指数的涨跌而变化,原华安中证银行A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损
  失的风险。
      华安中证银行B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的
  特征,但在份额折算后,华安中证银行B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高
  预期收益特征的华安中证银行份额,由于华安中证银行份额为跟踪中证银行指数的基
  础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性
  收益或损失,但原华安中证银行B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
      2、华安中证银行A份额和华安中证银行B份额折算为华安中证银行份额前,华安中
  证银行A份额和华安中证银行B份额的持有人有两种方式退出:
      (1)在场内按市价卖出基金份额;
      (2)在场内买入等量的对应份额(即华安中证银行A份额持有人买入等量的华安中
  证银行B份额,或者华安中证银行B份额持有人买入等量的华安中证银行A份额),合并为
  华安中证银行份额,按照华安中证银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至
  场外后申请赎回或转换转出。
      3、由于华安中证银行A份额和华安中证银行B份额的持有人可能选择场内卖出或
  合并赎回等方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情
  况,特提请投资者注意流动性风险。
      4、以基金份额折算基准日日终华安中证银行份额的基金份额净值为基准,华安中
  证银行A份额、华安中证银行B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价
  格)折算成场内华安中证银行份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因
  为溢价的消失而造成损失。
      华安中证银行A份额和华安中证银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内华安
  中证银行份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证
  券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结算机构最终确
  认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持
  基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的华安中证银行A份额、华安中证银行
  B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险
  。
      5、华安中证银行A份额和华安中证银行B份额折算为华安中证银行份额后,投资者
  可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能
  由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托
  管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
      6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,华安中证银行A份额和
  华安中证银行B份额合并或折算为华安中证银行份额后,基金份额持有期自华安中证银
  行份额确认之日起计算,其中华安中证银行A份额和华安中证银行B份额基金份额持有
  人持有的折算后场内华安中证银行份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额
  时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
      根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
  的约定,本基金的赎回费率如下:
      (1)场外赎回费率
      赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
  额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,具体如下:
      持有时间(T)   赎回费率
      T<7日         1.50%
      7日≤T<1年    0.50%
      1年≤T<2年    0.25%
      T≥2年        0.00%
      (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为36
  5天,2年为730天,依此类推)
      (2)场内赎回费率
      本基金的场内赎回费率为7日内1.50%,7日及以上0.50%。
      本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
  基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产
  ;对持续持有期长于7日的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%归入基金财
  产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
      投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.huaan.com.cn或拨打本公司客服
  电话:40088-50099进行咨询。


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2022-12-30◇

  一、基金经理                                                              
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  无此项目数据                                                              

  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
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  姓名:贺涛               性别:男                 学历:硕士
  简历:贺涛先生:金融学硕士(金融工程方向),多年证券、基金从业经历。曾任长
       城证券有限责任公司债券研究员,华安基金管理有限公司债券研究员、债券投
       资风险管理员、固定收益投资经理。2008年4月起担任华安稳定收益债券基金的
       基金经理。2011年6月至2021年3月,同时担任华安可转换债券债券型证券投资
       基金的基金经理。2012年12月至2017年6月担任华安信用增强债券型证券投资基
       金的基金经理。2013年6月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金
       经理。2013年10月至2017年7月同时担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基
       金、华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证
       券投资基金、华安现金富利投资基金的基金经理。2014年7月至2017年7月同时
       担任华安汇财通货币市场基金的基金经理。2015年2月至2017年6月担任华安年
       年盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015年5月至2017年7月,担任
       华安新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年9月至2018年9月
       ,担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理。2018年9月至2019年12
       月,同时担任华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年12
       月至2017年7月,同时担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016
       年2月至2018年8月,同时担任华安安华保本混合型证券投资基金的基金经理。2
       016年7月至2019年1月,同时担任华安安进保本混合型发起式证券投资基金的基
       金经理。2019年1月起,同时担任华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
       的基金经理。2016年11月至2017年12月,同时担任华安新希望灵活配置混合型
       证券投资基金的基金经理。2016年11月至2019年11月,同时担任华安睿享定期
       开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年2月起,同时担任华安新活
       力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年2月至2018年6月,同时担
       任华安丰利18个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2019年1月至2020
       年2月,同时担任华安安盛3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经
       理。2019年6月至2020年10月,同时担任华安科创主题3年封闭运作灵活配置混
       合型证券投资基金的基金经理。2020年10月起,同时担任华安安益灵活配置混
       合型证券投资基金的基金经理。2021年1月起,同时担任华安锦源0-7年金融债3
       个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。2021年8月起,同时担任
       华安宁享6个月持有期混合型证券投资基金的基金经理。
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  姓名:苏圻涵             性别:男                 学历:博士
  简历:苏圻涵先生:博士研究生。2004年6月加入华安基金管理有限公司,曾先后于研
       究发展部、战略策划部工作,担任行业研究员和产品经理职务。目前任职于全
       球投资部,担任基金经理职务。2010年9月起担任华安香港精选股票型证券投资
       基金的基金经理。2011年5月起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的
       基金经理。2015年6月至2016年9月同时担任华安国企改革主题灵活配置混合型
       证券投资基金的基金经理。2016年3月至2018年3月同时担任华安沪港深外延增
       长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年3月至2018年2月同时担任
       华安全球美元收益债券型证券投资基金的基金经理。2016年6月至2018年2月同
       时担任华安全球美元票息债券型证券投资基金的基金经理。2017年2月起,同时
       担任华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月至
       2018年9月,同时担任华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
       。2017年6月起,同时担任华安文体健康主题灵活配置混合型证券投资基金的基
       金经理。2017年8月起,担任华安大安全主题灵活配置混合型证券投资基金的基
       金经理。2018年10月起,同时担任华安CES港股通精选100交易型开放式指数证
       券投资基金及其联接基金的基金经理。
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  姓名:万建军             性别:男                 学历:硕士
  简历:万建军先生:浙江大学硕士研究生,多年证券金融相关行业从业经验,曾任上
       海申银万国证券研究所有限公司制造业研究部部门主管、平安养老保险股份有
       限公司权益收益部研究团队负责人,2016年3月加入华安基金,任投资研究部联
       席总监。2018年3月起,担任华安研究精选混合型证券投资基金的基金经理。20
       21年8月起,同时担任华安研究智选混合型证券投资基金的基金经理。2021年9
       月起,同时担任华安研究驱动混合型证券投资基金的基金经理。
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  姓名:翁启森             性别:男                 学历:硕士
  简历:翁启森先生:工业工程学硕士,具有中国大陆基金从业资格。曾在台湾JP证券
       任金融产业分析师及投资经理,台湾摩根富林明投信投资管理部任基金经理,
       台湾中信证券投资总监助理,台湾保德信投信任基金经理。2008年4月加入华安
       基金管理有限公司,任全球投资部副总经理。2010年9月起担任华安香港精选投
       票型证券投资基金的基金经理。2011年5月起同时担任华安大中华升级股票型证
       券投资基金基金经理。2013年6月起担任基金投资部兼全球投资部总监。2014年
       3月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。2014年4月起同时担
       任华安大国新经济股票型证券投资基金的基金经理。2014年6月起担任基金投资
       部兼全球投资部高级总监。2015年2月至2016年9月同时担任华安安顺灵活配置
       混合型证券投资基金的基金经理。2015年3月起担任公司总经理助理。2015年3
       月起同时担任华安物联网主题股票型证券投资基金的基金经理。2015年6月至20
       16年9月同时担任华安宝利配置证券投资基金、华安生态优先混合型证券投资基
       金的基金经理。
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  姓名:许之彦             性别:男                 学历:博士
  简历:许之彦先生:理学博士,CQF(国际数量金融工程师)。曾在广发证券和中山大学
       经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作,2005年加入华安基金管理有限
       公司,曾任研究发展部数量策略分析师,2008年4月至2012年12月担任华安MSCI
       中国A股指数增强型证券投资基金的基金经理,2009年9月起同时担任上证180交
       易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2010年11月至2012年1
       2月担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理
       。2011年9月至2019年1月,同时担任华安深证300指数证券投资基金(LOF)的
       基金经理。2019年1月至2019年3月,同时担任华安量化多因子混合型证券投资
       基金(LOF)的基金经理。2013年7月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证
       券投资基金的基金经理。2013年8月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券
       投资基金联接基金的基金经理。2014年11月至2015年12月担任华安中证高分红
       指数增强型证券投资基金的基金经理。2015年6月至2021年1月担任华安中证全
       指证券公司指数型证券投资基金(由华安中证全指证券公司指数分级证券投资
       基金于2021年1月转型而来)、华安中证银行指数型证券投资基金(由华安中证
       银行指数分级证券投资基金于2021年1月转型而来)的基金经理。2015年7月至2
       021年1月担任华安创业板50指数型证券投资基金(由华安创业板50指数分级证
       券投资基金于2021年1月转型而来)的基金经理。2016年6月起担任华安创业板5
       0交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2017年12月起,同时担任华安MS
       CI中国A股指数增强型证券投资基金、华安沪深300量化增强型指数证券投资基
       金的基金经理。2018年11月起,同时担任华安创业板50交易型开放式指数证券
       投资基金联接基金的基金经理。2019年12月起,同时担任华安沪深300交易型开
       放式指数证券投资基金的基金经理。2020年8月起,同时担任华安沪深300交易
       型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2020年11月起,同时
       担任华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年10月
       起,同时担任华安上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经
       理。2022年5月起,同时担任华安中证电子50交易型开放式指数证券投资基金发
       起式联接基金的基金经理。
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  姓名:杨明               性别:男                 学历:硕士
  简历:杨明先生:中国国籍,中央财经大学硕士研究生。曾在上海银行从事信贷员、
       交易员及风险管理工作。2004年10月加入华安基金管理有限公司,任研究发展
       部研究员。2013年6月起担任华安策略优选混合型证券投资基金的基金经理。20
       14年6月起担任投资研究部高级总监。2015年6月至2016年9月同时担任华安国企
       改革主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年3月至2018年3月同
       时担任华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年5
       月至2018年10月,同时担任华安安禧保本混合型证券投资基金的基金经理。201
       8年1月起,同时担任华安红利精选混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月
       起,同时担任华安睿明两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
       。2018年12月起,同时担任华安创新证券投资基金的基金经理。2020年12月起
       ,同时担任华安优势企业混合型证券投资基金的基金经理。
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  姓名:张霄岭             性别:男                 学历:博士
  简历:张霄岭先生:美国马里兰大学金融学博士。1992年8月至1993年7月,任中国技术
       进出口总公司项目经理;2000年1月至2005年9月,任美国联邦储备委员会(华盛顿
       总部)经济学家;2005年9月至2009年8月,任摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交
       易模型风险主管;2009年8月至2014年7月,任中国银监会银行监管三部副主任;20
       10年2月至今,兼任上海高级金融学院客座教授;2012年9月至今,兼任清华大学五
       道口金融学院特聘教授。曾任华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金(香
       港)有限公司首席执行官。2020年10月16日起任华安基金管理有限公司总经理
       。
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  2、高管人员                                                               
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  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
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  姓名:朱学华             性别:男                 学历:学士
  职务:董事长
  简历:朱学华先生:中国国籍,本科学历。曾任武警上海警卫局干部、上海财政证券
       有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经
       理,海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司党总支书
       记、董事长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:陈志刚             性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:陈志刚先生:本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员;上
       海国际信托投资公司金融三部项目经理;上投投资管理有限公司总经理助理、
       副总经理、总经理;上海国际集团资产管理有限公司监事长;上海华东实业有
       限公司总经理;上海市再担保有限公司总经理;上海国际集团有限公司风险合
       规部总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代
       表人;兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐
       意资产管理有限公司监事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:马名驹             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:马名驹先生:工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、
       总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公
       司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限
       公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限
       公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事
       、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监
       事、上海上国投资产管理有限公司监事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:顾传政             性别:女                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:顾传政女士:研究生学历。历任中国银行上海市分行职员;上海天道投资咨询
       有限公司副总经理;毕博管理咨询(上海)公司咨询顾问;上海工业投资集团
       资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记(主持工
       作);上海工业投资(集团)有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资部经
       理、投资研究部总经理等。现任上海工业投资(集团)有限公司党委委员、副
       总裁、工会主席。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:张霄岭             性别:男                 学历:博士
  职务:董事
  简历:张霄岭先生:美国马里兰大学金融学博士。1992年8月至1993年7月,任中国技术
       进出口总公司项目经理;2000年1月至2005年9月,任美国联邦储备委员会(华盛顿
       总部)经济学家;2005年9月至2009年8月,任摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交
       易模型风险主管;2009年8月至2014年7月,任中国银监会银行监管三部副主任;20
       10年2月至今,兼任上海高级金融学院客座教授;2012年9月至今,兼任清华大学五
       道口金融学院特聘教授。曾任华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金(香
       港)有限公司首席执行官。2020年10月16日起任华安基金管理有限公司总经理
       。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:郭传平             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:郭传平先生:硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副总
       经理(主持工作)、总经理(兼齐齐哈尔营业部总经理)、黑龙江营销总部副
       总经理(主持工作)、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联席办
       督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期货有
       限公司党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员
       会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:吴伯庆             性别:男                 学历:学士
  职务:独立董事
  简历:吴伯庆先生:大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法
       律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上
       海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务
       所高级合伙人。
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  姓名:严弘               性别:男                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:严弘先生:美国国籍,博士研究生学历,教授。曾任上海交通大学上海高级金
       融学院副院长;上海交通大学中国金融研究院副院长。现任上海交通大学上海
       高级金融学院学术副院长、金融学教授;公司独立董事、中国泰凌医药集团有
       限公司独立董事。
  ─────────────────────────────────────

  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2022-01-17◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2020末期    2020中期    2019末期    2019中期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)             6631.38      124.04     4966.85     1883.98
  每份净收益(元)                     -       -0.34        0.67        0.47
  可供分配收益(万元)           4922.78    -5054.72     4221.13     -821.77
  每份可供分配收益(元)            0.09       -0.06        0.04       -0.01
  期末资产净值(亿元)              5.24        6.55        8.79        9.36
  期末份额净值(元)                0.92        0.80        0.90        0.88
  加权平均净值收益率(%)           1.25      -14.49       23.11       16.26
  每份净值增长率(%)               5.04      -11.63       25.19       18.14
  每份累计净值增长率(%)          10.17       -7.31        4.88       -1.02
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                    2020末期    2020中期    2019末期    2019中期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                   1981.98   -10248.02    23101.63    17190.97
  股票差价收入                   4509.15     -101.80     2655.07     1067.67
  债券差价收入                      8.08           -      186.44      159.00
  债券利息收入                         -           -        0.25        0.18
  存款利息收入                     22.42       14.23       39.59       21.17
  股息收入                       3028.20      717.14     3320.31     1293.12
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                   1090.40      541.62     1286.39      686.24
  基金管理费                      717.88      371.31      945.45      503.58
  基金托管费                      157.93       81.68      207.99      110.78
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                  891.57   -10789.65    21815.24    16504.73
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                    2020末期    2020中期    2019末期    2019中期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                       3129.20     5190.85     4717.02     4637.36
  清算备付金                           -        7.52        8.53           -
  交易保证金                        8.92        9.52        8.88       12.73
  股票投资市值                  49690.97    60960.11    83381.16    88573.52
  债券投资市值                         -           -           -           -
  应收利息                          0.34        0.40        0.96        0.92
  应收申购款                      108.76      500.28       96.64       18.72
  资产总计                      53432.11    66668.72    88213.22    95437.85
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                       -      744.99           -           -
  应付基金管理费                   46.63       53.44       73.71       77.92
  应付基金托管费                   10.25       11.75       16.21       17.14
  应付赎回款                      889.25      296.79      155.09     1727.97
  负债总计                       1022.92     1160.82      289.82     1877.30
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                      47486.41    70562.61    83702.27    94382.31
  持有人权益合计                52409.19    65507.89    87923.40    93560.54
  负债及权益合计                53432.11    66668.72    88213.22    95437.85

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2021-05-22◇

  一、全部持股                                      截止日期: 2020-12-31末期

  股票代码        股票简称    股票数量(股)      市值(元)  市值占净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  600036          招商银行         1684328   74026215.60       14.12
  601166          兴业银行         3146875   65675281.25       12.53
  000001          平安银行         2134493   41281094.62        7.88
  601398          工商银行         7480061   37325504.39        7.12
  601328          交通银行         6030401   27016196.48        5.15
  600000          浦发银行         2532928   24518743.04        4.68
  600016          民生银行         4597431   23906641.20        4.56
  002142          宁波银行          649957   22969480.38        4.38
  601288          农业银行         6087320   19114184.80        3.65
  601229          上海银行         2150414   16859245.76        3.22
  601169          北京银行         3200971   15492699.64        2.96
  600919          江苏银行         2646494   14449857.24        2.76
  601988          中国银行         4473654   14226219.72        2.71
  601818          光大银行         3437676   13716327.24        2.62
  601009          南京银行         1298053   10488268.24        2.00
  600926          杭州银行          641821    9575969.32        1.83
  601939          建设银行         1452470    9121511.60        1.74
  600015          华夏银行         1328597    8303731.25        1.58
  601838          成都银行          469391    5008401.97        0.96
  601997          贵阳银行          557390    4431250.50        0.85
  601128          常熟银行          593169    4377587.22        0.84
  601658          邮储银行          699778    3344938.84        0.64
  601998          中信银行          650635    3324744.85        0.63
  002958          青农商行          589800    3002082.00        0.57
  002966          苏州银行          360000    2764800.00        0.53
  601577          长沙银行          222000    2113440.00        0.40
  002807          江阴银行          469898    2011163.44        0.38
  600908          无锡银行          320318    1947533.44        0.37
  002936          郑州银行          424680    1894072.80        0.36
  601916          浙商银行          456000    1860480.00        0.35
  601995          中金公司           24951    1714383.21        0.33
  601077          渝农商行          380300    1711350.00        0.33
  002839          张家港行          279524    1705096.40        0.33
  601860          紫金银行          395400    1664634.00        0.32
  600928          西安银行          287800    1600168.00        0.31
  603323          苏农银行          273405    1356088.80        0.26
  002948          青岛银行          178200    1056726.00        0.20
  688050          爱博医疗            3520     593577.60        0.11
  688513          苑东生物            3847     177923.75        0.03
  300896          爱美客               237     142996.32        0.03
  688500          慧辰资讯            3414     132326.64        0.03
  300880          迦南智能            3732     129612.36        0.02
  688379          华光新材            4950     116968.50        0.02
  300869          康泰医学             862      95578.56        0.02
  688551          科威尔              2211      73714.74        0.01
  300861          美畅股份             776      39653.60        0.01
  300872          天阳科技             871      32958.64        0.01
  300860          锋尚文化             254      32174.18        0.01
  300900          广联航空             879      29147.64        0.01
  300877          金春股份             569      28933.65        0.01
  300868          杰美特               593      25665.04        0.00
  300871          回盛生物             618      23916.60        0.00
  300910          瑞丰新材             474      22690.38        0.00
  300873          海晨股份             484      19998.88        0.00
  300878          维康药业             401      19536.72        0.00
  300891          惠云钛业            1143      18745.20        0.00
  300908          仲景食品             285      17225.40        0.00
  300884          狄耐克               499      16721.49        0.00
  300898          熊猫乳品             496      16382.88        0.00
  300892          品渥食品             272      16322.72        0.00
  300887          谱尼测试             210      15649.20        0.00
  300913          兆龙互连             630      15082.20        0.00
  300864          南大环境             166      15081.10        0.00
  300889          爱克股份             479      14427.48        0.00
  300902          国安达               551      13367.26        0.00
  300895          铜牛信息             283      12819.90        0.00
  300907          康平科技             473      12700.05        0.00
  300879          大叶股份             466      12637.92        0.00
  300893          松原股份             276       9682.08        0.00
  300881          盛德鑫泰             291       9402.21        0.00
  ─────────────────────────────────────

  二、本期重大买入股票                              截止日期: 2020-12-31末期

  股票代码        股票简称            累计买入价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  601398          工商银行                   48684637.39                5.54
  600036          招商银行                   34637311.15                3.94
  601166          兴业银行                   30037338.26                3.42
  601988          中国银行                   12498287.00                1.42
  601229          上海银行                   12208387.63                1.39
  601328          交通银行                   12018993.00                1.37
  600016          民生银行                   11664490.41                1.33
  601288          农业银行                   11663600.00                1.33
  000001          平安银行                   11597458.82                1.32
  600000          浦发银行                   10833844.07                1.23
  600919          江苏银行                    7827076.51                0.89
  002142          宁波银行                    6951922.03                0.79
  601169          北京银行                    6317882.00                0.72
  601818          光大银行                    5271524.00                0.60
  600926          杭州银行                    4245276.26                0.48
  688981          中芯国际                    4018935.76                0.46
  601009          南京银行                    3958300.89                0.45
  002958          青农商行                    3922906.00                0.45
  601939          建设银行                    3647983.00                0.41
  002966          苏州银行                    3448147.00                0.39
  ─────────────────────────────────────

  三、本期重大卖出股票                              截止日期: 2020-12-31末期

  股票代码        股票简称              累计卖出价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  600036          招商银行                   97349002.15               11.07
  601166          兴业银行                   64854897.22                7.38
  601398          工商银行                   48962051.00                5.57
  601288          农业银行                   37370584.00                4.25
  600016          民生银行                   35320847.56                4.02
  000001          平安银行                   34303159.48                3.90
  601328          交通银行                   30230898.35                3.44
  600000          浦发银行                   27116803.96                3.08
  601988          中国银行                   22857328.00                2.60
  002142          宁波银行                   19271417.42                2.19
  601169          北京银行                   16540458.00                1.88
  601229          上海银行                   15329870.87                1.74
  601818          光大银行                   14318924.56                1.63
  600919          江苏银行                   12940286.72                1.47
  688981          中芯国际                   12440260.00                1.41
  601009          南京银行                   10813039.45                1.23
  601939          建设银行                    9912420.00                1.13
  600015          华夏银行                    9135418.31                1.04
  600926          杭州银行                    5609186.00                0.64
  601998          中信银行                    5575333.00                0.63
  ─────────────────────────────────────

  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2018-08-25◇

                                                         截止日期:2018-06-30

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  中泰证券                                     1        633945.51      57.42
  西南证券                                     1        385068.45      34.88
  国泰君安                                     1         61110.13       5.54
  长江证券                                     1         23884.88       2.16
  安信证券                                     1                -          -
  国信证券                                     1                -          -
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  中泰证券                  680710818.44     57.33       153110.10      5.33
  西南证券                  413475895.62     34.82               -         -
  国泰君安                   67057650.56      5.65      2720042.00     94.67
  长江证券                   26210044.97      2.21               -         -
  安信证券                             -         -               -         -
  国信证券                             -         -               -         -
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