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南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金 www.nffund.com 0755-82763888,400-889-8899
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股票名称:南方中证国有企业改革指数分级B  股票代码:150296  F10资料 返回上一级 上一条.南方中证国有企业改革指数分级A 下一条.南方中证互联网指数分级A
 
◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2019-08-09◇

  基金全称    : 南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金
  基金简称    : 南方中证国有企业改革指数分级B
  代码        : 150296
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 股票型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2015-05-25
  上市日期    : 2015-06-15
  基金成立日  : 2015-06-03
  基金托管人  : 海通证券股份有限公司
  管理公司    : 南方基金管理股份有限公司
  成立时间    : 1998-03-06
  办公地址    : 广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
  注册地址    : 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
  法定代表人  : 张海波
  联系电话    : 0755-82763888,400-889-8899
  传真        : 0755-82763889,0755-83887777
  公司网址    : www.nffund.com
    电子信箱    : service@nffund.com,service@southernfund.com
  律师事务所  : 上海市通力律师事务所
  会计事务所  : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 中证国有企业改革指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)
                ×5%
  风险收益特征: 本基金属于股票型基金,其长期平均风险与预期收益高于混合型基金
                、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为指数型基金,通过跟踪
                标的指数表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。
                从本基金所分拆的两类基金份额来看,国企改革A份额为稳健收益类
                份额,具有低预期风险且预期收益相对较低的特征;国企改革B份额
                为积极收益类份额,具有高预期风险且预期收益相对较高的特征。
  投资目标    : 本基金进行被动式指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求与业绩比较
                基准相似的回报。
  投资范围    : 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资
                目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经
                中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易
                的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短
                期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债
                券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)
                、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及
                其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会
                允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
                如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
                行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  投资策略    : 本基金为被动式指数基金,原则上采用指数复制法,按照成份股在标
                的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及
                其权重的变化进行相应调整。
                当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或
                因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
                ,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复
                制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通
                和调整,并辅之以金融衍生产品投资管理等,力争控制本基金的净值
                增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.3%,年跟踪误
                差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟
                踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、
                跟踪误差进一步扩大。
                (一)资产配置策略
                为实现紧密跟踪标的指数的投资目标,本基金将主要投资于标的指数
                成份股和备选成份股。原则上本基金将采用指数复制法,按标的指数
                的成份股权重构建组合。特殊情况下,本基金将配合使用优化方法作
                为补充,以保证对标的指数的有效跟踪。
                (二)股票投资策略
                本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资,根据标的指数
                成份股的基准权重构建股票投资组合,并根据成份股及其权重的变动
                而进行相应调整。
                1、股票投资组合的构建
                本基金在建仓期内,将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买
                入,在力求跟踪误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降
                低买入成本。特殊情况下,本基金可以根据市场情况,结合经验判断
                ,对基金资产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量
                缩小跟踪误差。
                2、股票投资组合的调整
                (1)定期调整
                本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标的指数对其成
                份股的调整而进行相应的跟踪调整。
                (2)不定期调整
                1) 当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行
                为时,本基金将根据指数公司发布的临时调整决定及其需调整的权重
                比例,进行相应调整;
                2) 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而
                有效跟踪标的指数;
                3) 特殊情况下,如基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购
                买时,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资人利益,决定部
                分持有现金或买入相关的替代性组合。
                上述特殊情况包括但不限于以下情形:①法律法规的限制;②标的指
                数成份股长期停牌;③标的指数成份股流动性严重不足;④成份股上
                市公司存在重大违规行为,有可能面临重大的处罚或诉讼。
                (三)债券投资策略
                在选择债券品种时,首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资
                人行为分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管
                理的实际情况,配置债券组合的久期;其次,结合信用分析、流动性
                分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述基础上利
                用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具
                体投资操作中,采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操
                作方式,获取超额的投资收益。
                (四)权证投资策略
                本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并
                结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:
                杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略
                、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
                基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通
                过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收
                益。
                (五)股指期货等投资策略
                本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为
                主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和
                期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估
                值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行
                套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及
                风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动
                性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降
                低投资组合的整体风险的目的。
                今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,
                基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基
                金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以
                丰富组合投资策略。




  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2020-01-20◇

  总份额:0.26亿份                                        截止日期:2019-12-31

  基金公布季报                                                              
                             19四季度     19三季度     19二季度     19一季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)         185.6922     594.3628     201.8160     180.3794
  期末资产净值(亿元)         1.6379       1.6005       1.6446       1.7716
  期末份额净值(元)           1.0076       0.9556       0.9280       0.9423
  股票市值(亿元)             1.5564       1.5162       1.5647       1.6812
  债券市值(亿元)             0.0766       0.0614       0.0526       0.0829
  股票比例(%)                 94.56        94.46        94.57        94.53
  债券比例(%)                  4.65         3.83         3.18         4.66
  合计市值(亿元)             1.6459       1.6051       1.6546       1.7786
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 本基金进行被动式指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求与业绩比较
                基准相似的回报。
  业绩比较基准: 中证国有企业改革指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)
                ×5%
  风险收益特征: 本基金属于股票型基金,其长期平均风险与预期收益高于混合型基金
                、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为指数型基金,通过跟踪
                标的指数表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。
                从本基金所分拆的两类基金份额来看,国企改革A份额为稳健收益类
                份额,具有低预期风险且预期收益相对较低的特征;国企改革B份额
                为积极收益类份额,具有高预期风险且预期收益相对较高的特征。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2019-09-30  近三个月              2.97%          -0.52%              3.49%
  2019-12-31  近三个月              8.23%           7.27%              0.96%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                19第四季度         19第三季度        19第二季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                  2743.3676          2849.8312         3053.9679
  拆分增加份额                -100.7945          -106.4636         -204.1367
  期末总份额                  2642.5731          2743.3676         2849.8312
  ─────────────────────────────────────

               风  险  提  示

     1、股市有风险,入市须谨慎。
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☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2020-01-20◇

  前十名股票明细                                         截止日期:2019-12-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  000002    万科A               15.530       499.755         3.05      -1.95
  600030    中信证券            19.670       497.651         3.04       新进
  000651    格力电器             7.040       461.683         2.82      -0.95
  601166    兴业银行            23.140       458.172         2.80      -3.01
  002415    海康威视            13.860       453.776         2.77      -0.01
  600036    招商银行            12.060       453.215         2.77      -1.04
  600900    长江电力            24.420       448.840         2.74      -0.85
  601398    工商银行            76.230       448.232         2.74      -8.91
  601328    交通银行            79.552       447.878         2.73      -4.83
  601288    农业银行           121.210       447.265         2.73     -13.46
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2019-09-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  601398    工商银行            85.140       470.824         2.94       9.14
  601288    农业银行           134.670       465.958         2.91       新进
  600900    长江电力            25.270       460.672         2.88       新进
  601328    交通银行            84.382       459.882         2.87      12.49
  601166    兴业银行            26.150       458.409         2.86       新进
  000651    格力电器             7.990       457.827         2.86      -0.29
  600036    招商银行            13.100       455.225         2.84       新进
  000002    万科A               17.480       452.732         2.83       1.69
  002415    海康威视            13.870       448.001         2.80      -3.73
  601668    中国建筑            81.450       442.274         2.76       2.62
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2019-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  600030    中信证券            21.880       520.963         3.17       1.92
  002415    海康威视            17.600       485.408         2.95       新进
  600104    上汽集团            18.091       461.320         2.81       0.97
  000651    格力电器             8.280       455.400         2.77       新进
  601668    中国建筑            78.830       453.272         2.76       1.38
  601888    中国国旅             5.081       450.466         2.74       新进
  601398    工商银行            76.000       447.640         2.72      -7.40
  601328    交通银行            71.892       439.980         2.68      -1.05
  000002    万科A               15.790       439.120         2.67      -0.67
  600048    保利地产            34.340       438.178         2.66      -0.82
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2019-03-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  000002    万科A               16.460       505.651         2.85      -0.97
  600048    保利地产            35.160       500.678         2.83       0.14
  600030    中信证券            19.960       494.609         2.79      -6.02
  601211    国泰君安            24.420       492.063         2.78       新进
  601668    中国建筑            77.450       473.994         2.68       新进
  601288    农业银行           126.280       471.024         2.66       3.91
  601398    工商银行            83.400       464.538         2.62       1.67
  600585    海螺水泥            12.089       461.566         2.61      -1.91
  601328    交通银行            72.942       455.159         2.57      -2.30
  600104    上汽集团            17.121       446.344         2.52      -0.81
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2020-01-20◇

                                            2019末期             2019三季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业                   -       -            -       -
  B        采矿业                      204.0137    1.25     188.2768    1.18
  C        制造业                     7071.5394   43.17    6406.2254   40.02
  D        电力、热力、燃气及水生      611.1757    3.73     707.9161    4.42
           产和供应业
  E        建筑业                      749.1108    4.57     817.3220    5.11
  F        批发和零售业                 78.6236    0.48      88.8160    0.55
  G        交通运输、仓储和邮政业      500.9694    3.06     566.1956    3.54
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技      661.5571    4.04     727.1305    4.54
           术服务业
  J        金融业                     4069.6947   24.85    4047.7942   25.29
  K        房地产业                   1198.7804    7.32    1114.5288    6.96
  L        租赁和商务服务业            322.1235    1.97     384.4680    2.40
  M        科学研究和技术服务业               -       -            -       -
  N        水利、环境和公共设施管        0.6578       -            -       -
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作                     -       -            -       -
  R        文化、体育和娱乐业           95.5322    0.58     113.3160    0.71
  S        综合                          0.1362       -            -       -
  ZZ       合计                      15563.9146   95.03   15161.9896   94.73

                                            2019中期             2019一季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业                   -       -            -       -
  B        采矿业                       75.2615    0.45     517.2342    2.92
  C        制造业                     6786.8616   41.27    6940.2409   39.18
  D        电力、热力、燃气及水生      196.3656    1.19     234.2615    1.32
           产和供应业
  E        建筑业                      941.1120    5.72    1112.9097    6.28
  F        批发和零售业                178.2250    1.08     239.7564    1.35
  G        交通运输、仓储和邮政业     1335.1744    8.12    1518.8275    8.57
  H        住宿和餐饮业                 77.1471    0.47      92.0856    0.52
  I        信息传输、软件和信息技      738.7958    4.49     395.2878    2.23
           术服务业
  J        金融业                     3490.7326   21.23    3717.0230   20.99
  K        房地产业                   1233.7536    7.50    1455.4941    8.22
  L        租赁和商务服务业            450.4661    2.74     413.5701    2.33
  M        科学研究和技术服务业               -       -            -       -
  N        水利、环境和公共设施管             -       -            -       -
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作                     -       -            -       -
  R        文化、体育和娱乐业          143.3476    0.87     175.7234    0.99
  S        综合                               -       -            -       -
  ZZ       合计                      15647.2432   95.14   16812.4144   94.90

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2020-01-20◇

  类别: 季度报告                                        截止日期: 2019-12-31
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截至报告期末,本基金份额净值为1.0076元,报告期内,份额净值增长率为8.23
  %,同期业绩基准增长率为7.27%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      本基金为指数分级基金,在基础份额之外,还设计了配比为1:1的改革A和改革B
  两类子份额,并于深交所上市。上市交易的开放式基金都存在两套价格体系,分别是
  上市价格体系和净值价格体系,两者之间折溢价关系的明确可预期是交易型投资者的
  基础需求,长期配置型投资者(主要为场外份额投资者)也希望通过投资本基金获取
  贴近指数的投资回报。所以,我们一直致力于为投资者提供准确、透明的指数化投资
  工具,不管遭遇市场剧烈波动、大额申赎还是不定期折算,都始终坚守被动投资理念
  ,力争将投资中的主动判断和操作降至最低限度,更不会主动进行大幅增减仓操作。
  我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析
  系统”等,将本基金的跟踪误差指标控制在较好水平,并通过严格的风险管理流程,
  确保了本基金的安全运作。我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下:(1)接
  受申购赎回所带来的股票仓位偏离,对此我们通过日内择时交易争取跟踪误差最小化
  ;(2)报告期内指数成份股(包括调出指数成分股)的长期停牌,引起的成份股权
  重偏离及基金整体仓位的偏离;(3)根据指数成份股调整进行的基金调仓,事前我
  们制定了详细的调仓方案,在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生,将跟踪误
  差控制在理想范围内。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2019-09-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截至报告期末,本基金份额净值为0.9556元,报告期内,份额净值增长率为2.97
  %,同期业绩基准增长率为-0.52%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      本基金为指数分级基金,在基础份额之外,还设计了配比为1:1的改革A和改革B
  两类子份额,并于深交所上市。上市交易的开放式基金都存在两套价格体系,分别是
  上市价格体系和净值价格体系,两者之间折溢价关系的明确可预期是交易型投资者的
  基础需求,长期配置型投资者(主要为场外份额投资者)也希望通过投资本基金获取
  贴近指数的投资回报。所以,我们一直致力于为投资者提供准确、透明的指数化投资
  工具,不管遭遇市场剧烈波动、大额申赎还是不定期折算,都始终坚守被动投资理念
  ,力争将投资中的主动判断和操作降至最低限度,更不会主动进行大幅增减仓操作。
  我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析
  系统”等,将本基金的跟踪误差指标控制在较好水平,并通过严格的风险管理流程,
  确保了本基金的安全运作。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 半年度报告                                      截止日期: 2019-06-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截至报告期末,本基金份额净值为0.9280元,报告期内,份额净值增长率为23.9
  6%,同期业绩基准增长率为21.88%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      本基金为指数分级基金,在基础份额之外,还设计了配比为1:1的改革A和改革B
  两类子份额,并于深交所上市。上市交易的开放式基金都存在两套价格体系,分别是
  上市价格体系和净值价格体系,两者之间折溢价关系的明确可预期是交易型投资者的
  基础需求,长期配置型投资者(主要为场外份额投资者)也希望通过投资本基金获取
  贴近指数的投资回报。所以,我们一直致力于为投资者提供准确、透明的指数化投资
  工具,不管遭遇市场剧烈波动、大额申赎还是不定期折算,都始终坚守被动投资理念
  ,力争将投资中的主动判断和操作降至最低限度,更不会主动进行大幅增减仓操作。
  我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析
  系统”等,将本基金的跟踪误差指标控制在较好水平,并通过严格的风险管理流程,
  确保了本基金的安全运作。我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下:(1)接
  受申购赎回所带来的股票仓位偏离,对此我们通过日内择时交易争取跟踪误差最小化
  ;(2)报告期内指数成份股(包括调出指数成分股)停牌引起的成份股权重偏离及
  基金整体仓位的偏离;(3)根据指数成份股调整进行的基金调仓,事前我们制定了
  详细的调仓方案,在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生,将跟踪误差控制在
  理想范围内。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      美联储如期降息,IMF年内再度下调全球经济增长预期,各国央行相继降息托底
  经济下行,全球货币政策宽松态势明朗,支撑全球风险资产估值。730中央政治局会
  议定调,下半年经济下行压力加大,但稳增长和调结构并重,不搞大水漫灌,货币政
  策保障流动性合理充裕,财政政策重视加力提效,为迎接祖国70周年,扎实推进做好
  经济工作,下半年经济失速风险不大,叠加去年低基数和减税降费政策效果逐步显现
  ,上市公司盈利有望在3、4季度见底,盈利趋势有望在年底反转。本轮国企改革成效
  明显,国企利润和收入增速改善势头良好,各大集团并购整合及混改方案相继公布。
  展望未来,改革进程有望进一步提速,改革成果有望进一步超出市场预期。相较于第
  一、二轮国企改革,本轮国企改革将从更大程度上释放国企经济活力、提升国企业绩
  。根据十三五规划精神和经济转型要求研判,相信国企改革仍是未来较长时间内A股
  最具价值的投资主题之一。国企改革指数的100只成分股优先包含已出台相关股权激
  励方案、重大资产重组方案等国企改革事件的国企,并同时涵盖了预期发生改革的国
  企。投资者可通过本基金以指数投资的形式分享国企改革红利。

  ─────────────────────────────────────

  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2019-08-23◇

  主要持有人                                             截止日期:2019-06-30
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  刁成芳                                    95.00      3.34           未变化
  李筱容                                    67.49      2.37           未变化
  李粤韩                                    56.00      1.97           未变化
  柳淑英                                    50.01      1.76           -40.00
  张洁                                      45.05      1.58           未变化
  何敏英                                    43.33      1.52           未变化
  金凤娟                                    39.30      1.38           未变化
  许英旗                                    39.24      1.38           未变化
  蒲玲                                      35.67      1.25           未变化
  梁国华                                    30.00      1.05             新进
  ─────────────────────────────────────

  主要持有人                                             截止日期:2018-12-31
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  刁成芳                                    95.00      2.93           未变化
  柳淑英                                    90.01      2.78           未变化
  李筱容                                    67.49      2.08           未变化
  李粤韩                                    56.00      1.73           未变化
  张洁                                      45.05      1.39           未变化
  何敏英                                    43.33      1.34           未变化
  金凤娟                                    39.30      1.21           未变化
  许英旗                                    39.24      1.21           未变化
  蒲玲                                      35.67      1.10           未变化
  陈家仁                                    33.68      1.04             新进
  ─────────────────────────────────────


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2019-06-30      2499    11403.89          27.48  0.96%     2822.35  99.04%
  2018-12-31      2735    11846.04          28.07  0.87%     3211.83  99.13%
  2018-06-30      2836    11864.51          52.78  1.57%     3311.99  98.43%
  2017-12-31      3184    13152.70          72.85  1.74%     4114.97  98.26%
  2017-06-30      3870    14720.18          68.02  1.19%     5628.69  98.81%
  2016-12-31      5657    26369.43        3274.04 21.95%    11643.15  78.05%
  2016-06-30      5911    23713.36         441.44  3.15%    13575.53  96.85%
  2015-12-31      6314    21677.50         563.67  4.12%    13123.50  95.88%
  2015-06-08      4299    74509.96        2094.29  6.53%    29937.54  93.46%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2020-01-20◇

  一、分红                                                                  

  公告日期      每10份单位分红(元)   每10份拆分(份)  权益登记日       除息日
  ─────────────────────────────────────
  2015-07-13               -               3.30      2015-07-10   2015-07-09
  ─────────────────────────────────────

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)                   期初总额         拆分增加           期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2019-12-31                    2743.368         -100.794           2642.573
  2019-09-30                    2849.831         -106.464           2743.368
  2019-06-30                    3053.968         -204.137           2849.831
  2019-03-31                    3239.891         -185.923           3053.968
  2018-12-31                    3245.938           -6.048           3239.891
  2018-09-30                    3364.774         -118.836           3245.938
  2018-06-30                    3654.114         -289.340           3364.774
  2018-03-31                    4187.819         -533.705           3654.114
  2017-12-31                    5030.866         -843.047           4187.819
  2017-09-30                    5696.709         -665.843           5030.866
  2017-06-30                   10498.079        -4801.370           5696.709
  2017-03-31                   14917.187        -4419.109          10498.079
  2016-12-31                   20072.119        -5154.931          14917.187
  2016-09-30                   14016.968         6055.151          20072.119
  2016-06-30                   13635.839          381.129          14016.968
  2016-03-31                   13687.175          -51.336          13635.839
  2015-12-31                   17937.897        -4250.722          13687.175
  2015-09-30                   79401.951       -61464.054          17937.897
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2020-02-12◇

  ●2020-02-04 南方基金:2月4日起直销柜台实施申购费率优惠活动               
      为降低投资者交易成本,更好地为投资者提供服务,南方基金管理股份有限公司
  决定自2020年2月4日起,对通过直销柜台传真交易方式申购的非货币非理财类公募基
  金实行前端申购费(如有)1折优惠(固定费率及基金合同有规定最低申购费率的基金除
  外)。如有特殊基金产品不适用上述费率优惠方案,以具体公告说明为准。具体方案
  如下:
    自2020年2月4日起,投资者在本公司直销柜台通过传真交易方式申购本公司管理
  的前端收费的公募基金(不含货币和理财基金),前端申购费率享受1折优惠(固定费率
  及基金合同有规定最低申购费率的基金除外)。
    本公司指定的传真交易收款账户:
    户名:南方基金管理股份有限公司销售专户
    开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行
    银行账号:4000020419200038011
    大额支付行号:102584002049
    三、本公告中涉及的费率优惠仅包括前端申购费,不包括赎回费,敬请留意。
    四、本公司直销柜台现有其他费率优惠方案继续有效。相关业务费率优惠方案如
  有变化,将另行公告。
    五、投资者可通过以下途径了解或咨询详情
    本公司网站:www.nffund.com
    本公司客服电话:400-889-8899(免长途话费)

  ●2020-01-29 南方基金:旗下基金及投顾相关业务开放日及开放时间的提示       
      根据2020年1月26日《国务院办公厅关于延长2020年春节假期的通知(国办发明电
  〔2020〕1号)》,及上海证券交易所、深圳证券交易所调整春节假期休市安排的通知(
  详见交易所相关公告),2020年春节假期延长至2020年2月2日,2020年1月31日调整为非
  工作日并休市,2020年2月3日开市并恢复正常交易。为配合国家节假日及休市安排调
  整,并保护基金份额持有人利益,本基金管理人决定对旗下公开募集证券投资基金及投
  顾业务作如下安排:
      1、根据相关基金基金合同的约定,基金于开放日的开放时间办理申购、赎回、转
  换、定投或其他交易,2020年1月31日为非开放日,对于已开放申购、赎回、转换、定
  投等业务(如已开通)或原定于2020年1月31日开放或恢复办理上述相关业务的基金,鉴
  于该日为非工作日,上述相关业务将于2020年2月3日恢复办理。其中,对于开放期涉及
  2020年1月31日的定期开放基金,其开放期据此顺延一个工作日。
      2、根据相关基金基金合同的约定,本基金管理人旗下基金将于2020年1月31日暂
  停基金估值、基金净值信息披露等相关业务。
      3、对于已开放转入、转出、定投、调仓等业务(如已开通)或原定于2020年1月31
  日开放或恢复办理上述业务的投顾账户,鉴于该日为非工作日,上述相关业务顺延至下
  一工作日办理。
      4、若根据国家政府机构、监管机构或证券交易所的最新通知,节假日安排或休市
  时间发生变化的,本基金管理人将从其安排并对旗下基金及投顾的相关业务开放日及
  开放时间进行相应调整,届时不再另行公告。
      投资者可访问南方基金管理股份有限公司网站(www.nffund.com)查询相关情况。
  敬请投资者及早做好交易安排,避免因假期原因带来不便。

  ●2020-01-20 南方基金:季度报告提示                                       
      南方基金管理股份有限公司旗下
      南方稳健成长证券投资基金
      南方宝元债券型基金
      南方现金增利基金
      中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金
      南方积极配置混合型证券投资基金
      南方高增长混合型证券投资基金
      南方多利增强债券型证券投资基金
      南方稳健成长贰号证券投资基金
      南方绩优成长混合型证券投资基金
      南方成份精选混合型证券投资基金
      南方全球精选配置证券投资基金
      南方隆元产业主题混合型证券投资基金
      南方盛元红利混合型证券投资基金
      南方优选价值混合型证券投资基金
      南方中证100指数证券投资基金
      南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
      深证成份交易型开放式指数证券投资基金
      南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      南方策略优化混合型证券投资基金
      中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      南方广利回报债券型证券投资基金
      南方金砖四国指数证券投资基金
      南方优选成长混合型证券投资基金
      南方中债10年期国债指数证券投资基金
      南方平衡配置混合型证券投资基金
      上证380交易型开放式指数证券投资基金
      南方上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      南方香港优选股票型证券投资基金
      南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
      南方金利定期开放债券型证券投资基金
      南方润元纯债债券型证券投资基金
      南方理财14天债券型证券投资基金
      南方理财60天债券型证券投资基金
      南方核心竞争混合型证券投资基金
      南方收益宝货币市场基金
      中证500交易型开放式指数证券投资基金
      南方沪深300交易型开放式指数证券投资基金
      南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
      南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金
      南方丰元信用增强债券型证券投资基金
      南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)
      南方现金通货币市场基金
      南方医药保健灵活配置混合型证券投资基金
      南方新优享灵活配置混合型证券投资基金
      南方通利债券型证券投资基金
      中国梦灵活配置混合型证券投资基金
      南方薪金宝货币市场基金
      南方天元新产业股票型证券投资基金
      南方高端装备灵活配置混合型证券投资基金
      南方启元债券型证券投资基金
      中证500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金
      南方绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
      南方理财金交易型货币市场基金
      南方恒生交易型开放式指数证券投资基金
      南方产业活力股票型证券投资基金
      南方双元债券型证券投资基金
      南方创新经济灵活配置混合型证券投资基金
      中证500工业指数交易型开放式指数证券投资基金
      中证500原材料指数交易型开放式指数证券投资基金
      南方利淘灵活配置混合型证券投资基金
      南方大数据100指数证券投资基金
      南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金
      南方利鑫灵活配置混合型证券投资基金
      南方利众灵活配置混合型证券投资基金
      南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金
      南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金
      南方中证高铁产业指数分级证券投资基金
      南方大数据300指数证券投资基金
      南方量化成长股票型证券投资基金
      中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金
      南方中证互联网指数分级证券投资基金
      南方利达灵活配置混合型证券投资基金
      南方国策动力股票型证券投资基金
      南方香港成长灵活配置混合型证券投资基金
      南方中小盘成长股票型证券投资基金
      南方利安灵活配置混合型证券投资基金
      南方荣光灵活配置混合型证券投资基金
      南方顺康灵活配置混合型证券投资基金
      南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金
      南方沪港深价值主题灵活配置混合型证券投资基金
      南方瑞利灵活配置混合型证券投资基金
      南方益和灵活配置混合型证券投资基金
      南方君选灵活配置混合型证券投资基金
      南方日添益货币市场基金
      南方亚洲美元收益债券型证券投资基金
      南方转型驱动灵活配置混合型证券投资基金
      南方安享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
      南方新兴龙头灵活配置混合型证券投资基金
      南方卓享绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
      南方创业板交易型开放式指数证券投资基金
      南方创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      南方原油证券投资基金
      南方甑智混合型发起式证券投资基金
      南方品质优选灵活配置混合型证券投资基金
      南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金
      南方荣冠定期开放混合型证券投资基金
      南方转型增长灵活配置混合型证券投资基金
      南方中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
      南方安泰混合型证券投资基金
      南方颐元定期开放债券型发起式证券投资基金
      南方多元定期开放债券型发起式证券投资基金
      南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金
      南方天天利货币市场基金
      南方荣发定期开放混合型发起式证券投资基金
      南方卓元债券型证券投资基金
      南方安裕混合型证券投资基金
      南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金
      南方荣安定期开放混合型证券投资基金
      南方宣利定期开放债券型证券投资基金
      南方安颐混合型证券投资基金
      南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金
      南方宏元定期开放债券型发起式证券投资基金
      南方现代教育股票型证券投资基金
      南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      南方军工改革灵活配置混合型证券投资基金
      南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
      南方智慧精选灵活配置混合型证券投资基金
      南方文旅休闲灵活配置混合型证券投资基金
      南方和元债券型证券投资基金
      南方荣尊定期开放混合型证券投资基金
      南方纯元债券型证券投资基金
      南方安康混合型证券投资基金
      南方高元债券型发起式证券投资基金
      南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金
      南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
      南方荣年定期开放混合型证券投资基金
      南方安睿混合型证券投资基金
      南方恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      南方智造未来股票型证券投资基金
      南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金
      南方祥元债券型证券投资基金
      南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金
      南方天天宝货币市场基金
      南方量化灵活配置混合型证券投资基金
      南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
      南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金
      南方中证申万有色金属交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
      南方兴利半年定期开放债券型发起式证券投资基金
      南方兴盛先锋灵活配置混合型证券投资基金
      南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)
      南方道琼斯美国精选REIT指数证券投资基金
      南方安福混合型证券投资基金
      南方互联网+灵活配置混合型证券投资基金
      南方优享分红灵活配置混合型证券投资基金
      南方卓利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金
      南方安养混合型证券投资基金
      南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
      南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      南方浙利定期开放债券型发起式证券投资基金
      南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金
      南方希元可转债债券型证券投资基金
      MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
      南方涪利定期开放债券型发起式证券投资基金
      南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金
      南方瑞祥一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
      南方君信灵活配置混合型证券投资基金
      MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
      南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      南方共享经济灵活配置混合型证券投资基金
      南方瑞合三年定期开放混合型发起式证券投资基金(LOF)
      南方泽元债券型证券投资基金
      南方赢元债券型证券投资基金
      南方人工智能主题混合型证券投资基金
      南方固胜定期开放混合型证券投资基金
      南方养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
      南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
      南方吉元短债债券型证券投资基金
      南方中债3-5年农发行债券指数证券投资基金
      南方交元债券型证券投资基金
      南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金
      南方昌元可转债债券型证券投资基金
      南方国利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      南方合顺多资产配置混合型基金中基金(FOF)
      南方华元债券型证券投资基金
      南方臻元债券型证券投资基金
      南方亨元债券型发起式证券投资基金
      南方智诚混合型证券投资基金
      南方中债7-10年国开行债券指数证券投资基金
      南方鑫利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      南方惠利6个月定期开放债券型证券投资基金
      南方科技创新混合型证券投资基金
      南方富元稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
      南方恒庆一年定期开放债券型证券投资基金
      南方致远混合型证券投资基金
      南方顶峰TOPIX交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
      南方初元中短债债券型发起式证券投资基金
      南方信息创新混合型证券投资基金
      南方旭元债券型发起式证券投资基金
      南方泰元债券型发起式证券投资基金
      南方恒新39个月定期开放债券型证券投资基金
      南方全球精选债券型发起式证券投资基金(QDII)
      南方贺元利率债债券型证券投资基金
      南方聪元债券型发起式证券投资基金
      南方智锐混合型证券投资基金
      的季度报告全文于2020年1月20日在本公司网站(www.nffund.com)和中国证监
  会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有
  疑问可拨打本公司客服电话(400-889-8899)咨询。

  ●2020-01-20 南方改革分级B:2019年四季度基金份额利润0.0774元,净值增长率8.2
  300%                                                                      
      南方改革分级B(150296)2019年四季度基金已实现收益1,856,922.08元,利润12,7
  89,656.82元,对应加权平均基金份额利润0.0774元,期末基金资产净值163,785,851.0
  8元,期末基金份额净值1.0076元,份额净值增长率8.2300%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      本基金为指数分级基金,在基础份额之外,还设计了配比为1:1的改革A和改革B
  两类子份额,并于深交所上市。上市交易的开放式基金都存在两套价格体系,分别是
  上市价格体系和净值价格体系,两者之间折溢价关系的明确可预期是交易型投资者的
  基础需求,长期配置型投资者(主要为场外份额投资者)也希望通过投资本基金获取
  贴近指数的投资回报。所以,我们一直致力于为投资者提供准确、透明的指数化投资
  工具,不管遭遇市场剧烈波动、大额申赎还是不定期折算,都始终坚守被动投资理念
  ,力争将投资中的主动判断和操作降至最低限度,更不会主动进行大幅增减仓操作。
  我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析
  系统”等,将本基金的跟踪误差指标控制在较好水平,并通过严格的风险管理流程,
  确保了本基金的安全运作。我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下:(1)接
  受申购赎回所带来的股票仓位偏离,对此我们通过日内择时交易争取跟踪误差最小化
  ;(2)报告期内指数成份股(包括调出指数成分股)的长期停牌,引起的成份股权
  重偏离及基金整体仓位的偏离;(3)根据指数成份股调整进行的基金调仓,事前我
  们制定了详细的调仓方案,在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生,将跟踪误
  差控制在理想范围内。
      报告期内基金的业绩表现
      截至报告期末,本基金份额净值为1.0076元,报告期内,份额净值增长率为8.23
  %,同期业绩基准增长率为7.27%。

  ●2019-12-31 南方基金:2020年1月1日起投顾管理服务费率优惠                 
      为更好地为投资者提供服务,南方基金管理股份有限公司旗下基金投顾业务投顾
  管理服务费率优惠方案公告如下:
      一、投顾管理服务费率优惠方案
      自2020年1月1日起至2020年3月31日止,本公司投顾业务投顾管理服务费率实行3
  折优惠。优惠方案如有变化,将另行公告。
      二、投资者可通过以下途径了解或咨询详情
      本公司网站:www.nffund.com
      本公司客服电话:400-889-8899

  ●2019-12-31 南方基金:电子直销平台相关业务费率优惠                       
      为降低投资者交易成本,更好地为投资者提供服务,南方基金管理股份有限公司决
  定自2019年7月1日起至2019年12月31日止,在电子直销平台通过货币基金快速转购、
  汇款交易方式,认购、申购本公司旗下基金实行手续费0.1折(固定费率除外)以及积分
  抵扣手续费的优惠;通过货币基金快速转购、汇款交易方式,认购、申购本公司发起募
  集或管理的资产管理计划继续实行手续费0费率的优惠(固定费率除外);通过货币基金
  快速转购方式,定投本公司旗下基金或申购本公司旗下“智投宝”等基金组合产品继
  续实行手续费0费率的优惠(固定费率除外)。如有特殊基金产品不适用上述费率优惠
  方案,以具体公告说明为准。具体方案如下:
      一、货币基金快速转购业务费率优惠方案
      自2019年7月1日起至2019年12月31日,投资者在本公司电子直销平台通过货币基
  金快速转购方式认购、申购本公司发起募集或者管理的其他前端收费的公募基金,认
  购、申购享受0.1折费率(固定费率除外)以及积分抵扣手续费优惠,其中积分抵扣手续
  费优惠方案的具体内容以本公司电子直销平台说明内容为准;
      自2019年7月1日起至2019年12月31日,投资者在本公司电子直销平台通过货币基
  金快速转购方式认购、申购本公司发起募集或者管理的资产管理计划,认购、申购享
  受0费率优惠(固定费率除外);
      自2019年7月1日起至2019年12月31日,投资者在本公司电子直销平台通过货币基
  金快速转购方式定投本公司发起募集或者管理的其他前端收费的公募基金,定投享受0
  费率优惠(固定费率除外);
      自2019年7月1日起至2019年12月31日,投资者在本公司电子直销平台通过货币基
  金快速转购本公司旗下“智投宝”等基金组合产品的,享受0费率优惠(固定费率除外)
  。
      投资者在本公司电子直销平台基金认/申购/定投业务受理日发起的货币基金快速
  转购申请,本公司于当日自动为投资者发起货币基金赎回及目标基金认/申购/定投申
  请。投资者使用的货币市场基金份额须为电子直销平台可用份额。详细业务规则请参
  照《南方基金管理有限公司电子直销平台货币基金快速转购业务规则》。
      二、汇款交易费率优惠方案
      自2019年7月1日起至2019年12月31日,投资者在本公司电子直销平台通过汇款交
  易认购、申购本公司发起募集或者管理的前端收费的公募基金,认购、申购享受0.1折
  费率优惠(固定费率除外)以及积分抵扣手续费优惠,其中积分抵扣手续费优惠方案的
  具体内容以本公司电子直销平台说明内容为准。
      本公司指定的汇款交易收款账户:
      户名:南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户
      开户银行:中国工商银行深圳分行罗湖支行
      银行帐号:4000020419200076106
      自2019年7月1日起至2019年12月31日,投资者在本公司电子直销平台通过汇款交
  易方式认购、申购本公司发起募集或者管理的资产管理计划,认购、申购享受0费率优
  惠(固定费率除外)。
      本公司指定的汇款交易收款账户:
      户名:南方基金管理股份有限公司
      开户银行:中国工商银行深圳分行喜年支行
      银行帐号:4000032419200784024
      三、投资者可通过以下途径了解或咨询详情
      本公司网站:www.nffund.com
      本公司客服电话:400-889-8899(免长途话费)

  ●2019-12-31 南方基金:关于金观诚暂停部分业务                             
      经南方基金管理股份有限公司与浙江金观诚基金销售有限公司协商一致,自2019
  年6月25日起,金观诚暂停已代销本公司旗下公募基金申购、定投、转换业务,暂停期
  间,赎回、转托管等业务照常办理。
      投资者可以通过以下途径查询相关详情
      金观诚客服电话:400-068-0058
      金观诚网址:www.jincheng-fund.com
      南方基金客服电话:400-889-8899
      南方基金网址:www.nffund.com

  ●2019-12-31 南方基金:关于旗下部分基金参与科创板股票投资及相关风险提示   
      根据有关法律法规规定和基金合同的约定,现就南方基金管理股份有限公司旗下
  基金参与科创板股票投资的相关事宜公告如下:
      1、科创板上市的股票是国内依法上市的股票,属于《基金法》第七十二条第一项
  规定的“上市交易的股票”。
      2、本公司旗下所管理的基金可根据各自基金合同的约定,并在遵守基金合同所约
  定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制
  指标的前提下参与科创板股票的投资。
      3、本公司在投资科创板股票过程中,将根据审慎原则,保持基金投资风格的一致
  性,并做好流动性风险管理工作。
      科创板股票具有下列投资风险,敬请投资者注意:
      基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交
  易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集
  中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,
  选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金
  资产并非必然投资于科创板股票。
      投资科创板股票存在的风险包括:
      ①市场风险
      科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及
  生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司,企业未来盈利
  、现金流、估值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,
  个股市场风险加大。
      科创板个股上市前五日无涨跌停限制,第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内,个
  股波动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。
      ②流动性风险
      科创板整体投资门槛较高,个人投资者必须满足交易满两年并且资金在50万以上
  才可参与,二级市场上个人投资者参与度相对较低,机构持有个股大量流通盘导致个股
  流动性较差,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
      ③信用风险
      科创板试点注册制,对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度,
  科创板个股存在退市风险。
      ④集中度风险
      科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,市场可
  能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。
      ⑤系统性风险
      科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在
  趋同,所以科创板个股相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。
      ⑥政策风险
      国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,
  国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。

  ●2019-12-28 南方基金:2020年1月1日起电子直销平台相关业务费率优惠         
      为降低投资者交易成本,更好地为投资者提供服务,南方基金管理股份有限公司决
  定自2020年1月1日起至2020年6月30日止,在电子直销平台通过货币基金快速转购、汇
  款交易方式,认购、申购本公司发起募集或管理的公募基金、资产管理计划;通过货币
  基金快速转购方式定投本公司旗下公募基金;通过货币基金快速转购方式申购或定投
  本公司旗下智投宝、养老宝基金组合;在电子直销平台进行基金转换或非货币基金赎
  回转购其他基金,执行相关费率优惠。具体方案如下:
      一、货币基金快速转购业务费率优惠方案
      自2020年1月1日起至2020年6月30日,投资者在本公司电子直销平台通过货币基金
  快速转购方式认购、申购本公司发起募集或者管理的其他前端收费的公募基金,认购
  、申购费享受0.1折费率(固定费率除外)以及积分抵扣手续费优惠,其中积分抵扣手续
  费优惠方案的具体内容以本公司电子直销平台说明内容为准;
      自2020年1月1日起至2020年6月30日,投资者在本公司电子直销平台通过货币基金
  快速转购方式认购、申购本公司发起募集或者管理的资产管理计划,认购、申购费享
  受0费率优惠(固定费率除外);
      自2020年1月1日起至2020年6月30日,投资者在本公司电子直销平台通过货币基金
  快速转购方式定投本公司旗下其他前端收费的公募基金,享受0申购费费率优惠(固定
  费率除外);
      自2020年1月1日起至2020年6月30日,投资者在本公司电子直销平台通过货币基金
  快速转购方式申购或定投本公司旗下智投宝、养老宝基金组合产品,享受0申购费费率
  优惠(固定费率除外)。
      投资者在本公司电子直销平台基金认购、申购、定投业务受理日发起的货币基金
  快速转购申请,本公司于当日自动为投资者发起货币基金赎回及目标基金认购、申购
  、定投申请。投资者使用的货币市场基金份额须为电子直销平台可用份额。详细业务
  规则请参照《南方基金管理有限公司电子直销平台货币基金快速转购业务规则》。
      二、汇款交易费率优惠方案
      自2020年1月1日起至2020年6月30日,投资者在本公司电子直销平台通过汇款交易
  认购、申购本公司发起募集或者管理的前端收费的公募基金,认购、申购费享受0.1折
  费率优惠(固定费率除外)以及积分抵扣手续费优惠,其中积分抵扣手续费优惠方案的
  具体内容以本公司电子直销平台说明内容为准。
      本公司指定的汇款交易收款账户:
      户名:南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户
      开户银行:中国工商银行深圳分行罗湖支行
      银行账号:4000020419200076106
      自2020年1月1日起至2020年6月30日,投资者在本公司电子直销平台通过汇款交易
  方式认购、申购本公司发起募集或者管理的资产管理计划,认购、申购费享受0费率优
  惠(固定费率除外)。
      本公司指定的汇款交易收款账户:
      户名:南方基金管理股份有限公司
      开户银行:中国工商银行深圳分行喜年支行
      银行账号:4000032419200784024
      三、基金转换费率优惠方案
      自2020年1月1日起至2020年6月30日,本公司电子直销平台已开通基金转换业务的
  基金产品,通过本公司电子直销平台进行基金转换时,申购补差费率为0。
      转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,按标准费率收取该基金的赎回费用(
  如有部分特殊产品参与赎回费率优惠的,以具体公告为准)。
      四、非货币基金赎回转购费率优惠方案
      自2020年1月1日起至2020年6月30日,通过本公司电子直销平台,使用非货币基金
  赎回转购本公司发起募集或者管理的其他前端收费的公募基金,认购、申购费享受0.1
  折费率(固定费率除外)。
      五、投资者可通过以下途径了解或咨询详情
      本公司网站:www.nffund.com
      本公司客服电话:400-889-8899(免长途话费)

  ●2019-12-04 南方改革分级:定期份额折算结果及恢复交易                     
      根据《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》及深圳证券交易
  所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,南方基金管理股份有限公司以2
  019年12月2日为基准日,对南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金之南方国企
  改革份额(场内简称“改革基金”,基金代码:160136,包含场内份额和场外份额)、国
  企改革A份额(场内简称“改革A”,基金代码150295)实施定期份额折算,现将相关事项
  公告如下:
      一、份额折算结果
      2019年12月2日,南方国企改革份额的场外份额经折算后的份额数计算结果保留到
  小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,余额计入基金财产;南方国企改革份额
  的场内份额、国企改革A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额部分
  计入基金资产。如下表所示:
               折算前                 折算后
               折前份额      折前净值 折后份额      折后净值
      场外份额 83,804,235.69 0.9661   86,024,118.71 0.9412
      场内份额 25,524,192.00 0.9661   27,627,100.00 0.9412
      A份额    26,932,052.00 1.0499   26,932,052.00 1.0000
                                      1,426,801.00*
      *注:该“折算后基金份额数”为国企改革A份额经折算后产生新增南方国企改革
  场内份额数
      投资人自公告之日起可查询经登记机构及本公司确认的折算后份额。由于各销售
  机构系统及业务安排等原因,上述折算后份额可查询时间可能有所不同,具体以各销售
  机构为准。
      二、恢复交易
      自2019年12月4日起,本基金恢复办理申购、赎回、定投、转换、转托管(包括系
  统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务。国企改革A份额于2019年12月4日
  复牌,国企改革B份额正常交易。
      根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2019年12月4日
  改革A即时行情显示的前收盘价为2019年12月3日的改革A的基金份额参考净值,2019年
  12月4日当日改革A可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资人注意投资风险。
      三、其他需要提示的事项
      投资人若希望了解基金定期份额折算业务详情,可访问本公司网站(www.nffund.c
  om)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

  ●2019-11-29 南方基金:基金投顾业务投顾管理服务费收取规则相关事项         
      南方基金管理股份有限公司依据相关法律法规、《南方基金管理型基金投资顾问
  业务规则》规定以及《南方基金管理型基金投资顾问服务协议》约定,现将基金投顾
  业务中规模挂钩投顾管理费收取规则相关事项公告如下:
      一、规模挂钩投顾管理费收取时点和方式
      在下列两种时点(下文简称“费用结算日”)发生时,本公司将分别按照如下方式
  收取规模挂钩投顾管理费:
      1、每月第一个交易日。本公司通过快速过户投资者的指定账户中相应货币基金
  份额的方式收取截至当日的投顾管理费。若投资者货币基金可用份额不足以支付当前
  投顾管理费且差额大于等于10元,则本公司将通过先将投资者的指定账户中的非货币
  基金赎回转申购至货币基金,再快速过户相应货币基金份额的方式收取费用。在收取
  投顾管理费过程中,赎回相关非货币基金将遵循如下规则:
      (1)非货币基金赎回的优先顺序依次为:A.本公司直销的基金产品;B.依据产品招
  募说明书公示的持有30天赎回费率从低到高;C.持有市值较大的产品。
      (2)按前一个交易日公布的净值计算赎回份额,尾数按截尾法保留两位小数。
      (3)非货币基金赎回确认金额若大于待收取投顾管理费金额,剩余金额将发起货币
  基金份额申购。
      2、投顾转出日或《服务协议》终止日。本公司将在投顾组合中子基金赎回转申
  购到相关货币基金后,通过快速过户投资者相应货币基金份额的方式收取截至投顾转
  出日或《服务协议》终止日的投顾管理费。
      若因交易限制、投资者份额冻结等情形导致无法全部或部分按上述规则收取投顾
  管理费,则顺延至下一次费用结算日收取。
      有关规模挂钩投顾管理费收取的其他事宜,详见《业务规则》规定以及《服务协
  议》约定。
      二、投资者可通过以下途径了解或咨询详情
      本公司网站:www.nffund.com
      本公司客服电话:400-889-8899

  ●2019-11-27 南方改革分级:12月2日进行定期份额折算业务                    
      根据《南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金合同》中关于定期份额
  折算的相关规定,南方中证国有企业改革指数分级证券投资基金将以2019年12月2日为
  基准日办理基金份额定期折算业务。相关事项公告如下:
      一、折算基准日
      根据基金合同的规定,定期份额折算基准日为每年12月1日(若该日为非工作日,则
  顺延至下一个工作日)。本次定期折算基准日为2019年12月2日。
      二、折算对象
      基金份额折算基准日登记在册的南方国企改革份额(场内简称“改革基金”,基金
  代码:160136,包含场内份额和场外份额)、国企改革A份额(场内简称“改革A”,基金
  代码150295)。
      三、折算频率
      每年折算一次。
      四、折算方式
      定期份额折算后国企改革A份额的基金份额参考净值调整为1.0000元,基金份额折
  算基准日折算前国企改革A份额的基金份额参考净值超出1.0000元的部分将折算为场
  内南方国企改革份额分配给国企改革A份额持有人。南方国企改革份额持有人持有的
  每两份南方国企改革份额将按一份国企改革A份额获得新增南方国企改革份额的分配,
  经过上述份额折算后,南方国企改革份额的基金份额净值将相应调整。在基金份额折
  算前与折算后,国企改革A份额和国企改革B份额的份额配比保持1:1的比例。
      五、基金份额折算期间的基金业务办理
      1、定期份额折算基准日(即2019年12月2日),本基金暂停办理申购、赎回、定投
  、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务。国企改革A份额
  和国企改革B份额正常交易。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算
  比例并进行份额折算。
      2、定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2019年12月3日),本基金暂停办理
  申购、赎回、定投、转托管、配对转换业务。国企改革A份额暂停交易,国企改革B份
  额正常交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
      3、定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2019年12月4日),基金管理人将公
  告份额折算结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。由于各销售机构系统及业务
  安排等原因,折算后份额可查询时间可能有所不同,具体以各销售机构为准。当日,本
  基金恢复办理申购、赎回、定投、转托管、配对转换业务。国企改革A份额于2019年1
  2月4日复牌,国企改革B份额正常交易。
      六、重要提示
      投资人若希望了解基金定期份额折算业务详情,可访问本公司网站(www.nffund.c
  om)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

  ●2019-11-22 南方基金:关于旗下货币增强策略系列组合收费标准及费率优惠     
      为更好地为投资者提供服务,南方基金管理股份有限公司旗下基金投顾业务新增
  货币增强策略系列组合,其投顾管理服务费收费标准、费率优惠方案公告如下:
      一、收费标准
      货币增强策略系列组合投资者按照本公司提供管理型投资顾问服务的指定账户资
  产总额的一定比例向本公司支付投顾管理服务费,其收费标准为:0.3%/年。
      本公告中有关基金投顾业务收费标准及方式等未尽事宜,详见《南方基金管理型
  基金投资顾问业务规则》和本公司2019年11月5日发布的《南方基金关于旗下基金投
  顾业务投顾管理服务费收费标准及费率优惠的公告》规定以及相关协议约定。
      二、优惠方案
      货币增强策略系列组合自上线起至2019年12月31日止,投顾管理服务费率实行0.1
  折优惠。优惠方案如有变化,将另行公告。
      三、投资者可通过以下途径了解或咨询详情
      本公司网站:www.nffund.com
      本公司客服电话:400-889-8899

  ●2019-11-05 南方基金:基金投顾业务投顾管理服务费收费标准及费率优惠       
      为更好地为投资者提供服务,南方基金管理股份有限公司旗下基金投顾业务投顾
  管理服务费收费标准、费率优惠方案公告如下:
      一、投顾管理服务费收费标准
      1、本公司依据相关法律法规、《南方基金管理型基金投资顾问业务规则》规定
  以及相关协议约定,根据投资者委托向其提供管理型基金投资顾问服务,有权向投资者
  收取投顾管理服务费。以下投资组合策略投资者按照本公司提供投顾业务管理服务的
  指定账户资产总额的一定比例向本公司支付投顾管理服务费,收费标准为:
      绝对收益策略系列:0.8%/年
      股债配置策略系列:1.0%/年
      多因子策略系列:1.5%/年
      后续如有新增投资组合策略,收费标准将另行公告。
      2、本公司对投顾账户中投资本公司自有产品部分对应的规模不重复收取与规模
  挂钩的投顾管理服务费。投资者管理型投顾账户通过本公司电子直销平台交易的本公
  司自有产品部分不另收取申购费、赎回费(按照相关法规、基金招募说明书约定应当
  收取,并计入基金财产的赎回费用除外)。
      二、投顾服务管理费率优惠方案
      自投顾业务上线起至2019年12月31日止,本公司电子直销平台投顾业务投顾管理
  服务费率实行0.1折优惠。优惠方案如有变化,将另行公告。
      三、投资者可通过以下途径了解或咨询详情
      本公司网站:www.nffund.com
      本公司客服电话:400-889-8899

  ●2019-10-25 南方改革分级B:2019年三季度基金份额利润0.0294元,净值增长率2.9
  700%                                                                      
      南方改革分级B(150296)2019年三季度基金已实现收益5,943,627.58元,利润5,12
  1,733.67元,对应加权平均基金份额利润0.0294元,期末基金资产净值160,049,917.77
  元,期末基金份额净值0.9556元,份额净值增长率2.9700%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      本基金为指数分级基金,在基础份额之外,还设计了配比为1:1的改革A和改革B
  两类子份额,并于深交所上市。上市交易的开放式基金都存在两套价格体系,分别是
  上市价格体系和净值价格体系,两者之间折溢价关系的明确可预期是交易型投资者的
  基础需求,长期配置型投资者(主要为场外份额投资者)也希望通过投资本基金获取
  贴近指数的投资回报。所以,我们一直致力于为投资者提供准确、透明的指数化投资
  工具,不管遭遇市场剧烈波动、大额申赎还是不定期折算,都始终坚守被动投资理念
  ,力争将投资中的主动判断和操作降至最低限度,更不会主动进行大幅增减仓操作。
  我们通过自建的“指数化交易系统”、“日内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析
  系统”等,将本基金的跟踪误差指标控制在较好水平,并通过严格的风险管理流程,
  确保了本基金的安全运作。
      报告期内基金的业绩表现
      截至报告期末,本基金份额净值为0.9556元,报告期内,份额净值增长率为2.97
  %,同期业绩基准增长率为-0.52%。


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2020-02-17◇

  一、基金经理                                                              
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  姓名:孙伟               性别:男                 学历:学士
  职务:基金经理           任职开始时间:2015-07-02
  简历:孙伟先生:管理学学士,具有基金从业资格、金融分析师(CFA)资格、注册会计
       师(CPA)资格。曾任职于腾讯科技有限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所
       深圳分所审计部。2010年2月加入南方基金,历任运作保障部基金会计、数量化
       投资部量化投资研究员;2014年12月至2015年5月,担任南方恒生ETF的基金经
       理助理;2015年5月至2016年7月,任南方500工业ETF、南方500原材料ETF基金
       经理;2015年7月至今,任改革基金、高铁基金、500信息基金经理;2016年5月
       至今,任南方创业板ETF、南方创业板ETF联接基金经理;2016年8月至今,任50
       0信息联接、深成ETF、南方深成基金经理;2017年3月至今,任南方全指证券ET
       F联接、南方中证全指证券ETF基金经理;2017年6月至今,任南方中证银行ETF
       、南方银行联接基金经理;2018年2月至今,任H股ETF、南方H股联接基金经理
       ;2019年7月至今,任南方中证500工业ETF、南方中证500原材料ETF、南方上证
       380ETF、南方上证380ETF联接基金经理。
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  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
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  姓名:李海鹏             性别:男                 学历:硕士
  简历:李海鹏先生:工商管理硕士。多年证券行业工作经验,具有基金从业资格。曾
       担任美国AXA Financial 公司投资部高级分析师,2002年加入南方基金,历任
       高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全
       国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助理兼固定收益投资总监。现任
       南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公
       司(香港)董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定
       收益)。
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  姓名:李璇               性别:女                 学历:硕士
  简历:李璇女士:清华大学金融学学士、硕士,注册金融分析师(CFA),具有基金从
       业资格。2007年加入南方基金,担任信用债高级分析师,现任固定收益投资部
       负责人、固定收益投资决策委员会委员。2010年9月至2012年6月,担任南方宝
       元基金经理;2012年12月至2014年9月,担任南方安心基金经理;2015年12月至
       2017年2月,担任南方润元基金经理;2010年9月至今,担任南方多利基金经理
       ;2012年5月至今,担任南方金利基金经理;2013年7月至今,担任南方稳利基
       金经理;2016年8月至今,担任南方通利、南方丰元、南方荣冠基金经理;2016
       年9月至今,担任南方多元基金经理;2016年11月至今,任南方荣安基金经理;
       2016年12月至今,任南方睿见混合基金经理;2017年1月至今,任南方宏元、南
       方和利基金经理;2017年3月至今,任南方荣优基金经理;2017年5月至今,任
       南方荣尊基金经理;2017年6月至今,任南方荣知基金经理;2017年7月至今,
       任南方荣年基金经理;2017年9月至今,任南方兴利基金经理;2018年7月至今
       ,任南方配售基金经理;2019年1月至今,任南方国利基金经理。
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  姓名:刘树坤             性别:男
  简历:刘树坤先生:担任南方基金管理股份有限公司权益专户投资部总经理。
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  姓名:罗文杰             性别:女                 学历:硕士
  简历:罗文杰女士:美国南加州大学数学金融硕士、美国加州大学计算机科学硕士,
       具有中国基金从业资格。曾先后任职于美国OpenLinkFinancial公司、摩根斯坦
       利公司,从事量化分析工作。2008年9月加入南方基金,曾任南方基金数量化投
       资部基金经理助理,现任指数投资部兼数量化投资部总经理;2013年5月至2015
       年6月,任南方策略基金经理;2013年4月至今,任南方500基金经理;2013年4
       月至今,任南方500ETF基金经理;2013年5月至今,任南方300基金经理;2013
       年5月至今,任南方开元沪深300ETF基金经理;2014年10月至今,任500医药基
       金经理;2015年2月至今,任南方恒生ETF基金经理;2016年12月至今,任南方
       安享绝对收益、南方卓享绝对收益基金经理;2017年7月至今,任恒生联接基金
       经理;2017年8月至今,任南方房地产联接、南方房地产ETF基金经理;2017年1
       1月至今,任南方策略、南方量化混合基金经理;2018年2月至今,任H股ETF、
       南方H股联接基金经理;2018年4月至今,任MSCI基金基金经理;2018年6月至今
       ,任MSCI联接基金经理。
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  姓名:茅炜               性别:男                 学历:学士
  简历:茅炜先生:上海财经大学保险学学士,具有基金从业资格。曾任职于东方人寿
       保险公司及生命人寿保险公司,担任保险精算员,在国金证券研究所任职期间
       ,担任保险及金融行业研究员。2009年加入南方基金,历任研究部保险及金融
       行业研究员、研究部总监助理、副总监、执行总监、总监,现任权益研究部总
       经理、境内权益投资决策委员会委员;2012年10月至2016年1月,兼任专户投资
       管理部投资经理;2016年2月至今,任南方君选基金经理;2018年2月至今,任
       南方教育股票基金经理;2018年5月至今,任南方君信混合基金经理;2018年6
       月至今,任南方医保基金经理;2019年3月至今,任南方军工混合基金经理;20
       19年5月至今,任南方科技创新混合基金经理;2019年6月至今,任南方信息创
       新混合基金经理。
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  姓名:乔羽夫             性别:男
  简历:乔羽夫先生:担任南方基金管理股份有限公司固定收益专户投资部总经理。
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  姓名:史博               性别:男                 学历:硕士
  简历:史博先生:特许金融分析师(CFA),硕士学历,具有基金从业资格。曾任职于博
       时基金管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公
       司。2004年7月-2005年2月,任泰达周期基金经理;2007年7月-2009年5月任泰
       达首选基金经理;2008年8月-2009年9月任泰达市值基金经理;2009年4月-2009
       年9月任泰达品质基金经理。2009年10月加入南方基金,现任南方基金管理股份
       有限公司副总裁、首席投资官(权益)。2011年2月至今,任南方绩优基金经理
       ;2014年2月至今,任南方新优享基金经理;2015年9月至今,任南方消费活力
       基金经理;2017年3月至今,任南方智慧混合基金经理;2018年5月至今,任南
       方瑞祥一年混合基金经理。
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  姓名:陶铄               性别:男                 学历:硕士
  简历:陶铄先生:中国籍,清华大学应用数学专业学士,中国科学院金融工程专业硕
       士。曾任职于招商银行总行、普华永道会计师事务所、穆迪投资者服务有限公
       司、中国国际金融有限公司;2010年9月至2014年9月任职于大成基金管理有限
       公司,历任研究员、基金经理助理、基金经理;2012年2月至2014年9月任大成
       景丰分级债券型基金的基金经理;2012年5月至2012年10月任大成货币市场基金
       的基金经理;2012年9月至2014年4月任大成月添利基金的基金经理;2012年11
       月至2014年4月任大成月月盈基金的基金经理;2013年5月至2014年9月任大成景
       安基金的基金经理;2013年6月至2014年9月任大成景兴基金的基金经理;2014
       年1月至2014年9月任大成信用增利基金的基金经理。2014年9月加入南方基金产
       品开发部,从事产品研发工作;2014年12月至2015年12月,任固定收益部资深
       研究员。2015年12月至今,任南方启元基金经理;2016年1月至今,任南方弘利
       、南方聚利基金经理;2016年8月至今,任南方荣毅、南方荣欢、南方双元基金
       经理;2016年9月至今,任南方颐元基金经理;2016年11月至今,任南方荣光基
       金经理;2016年12月至今,任南方宣利基金经理。
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  姓名:王珂               性别:女
  简历:王珂女士:交易管理部总监。
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  姓名:夏晨曦             性别:男                 学历:硕士
  简历:夏晨曦先生:中国国籍,香港科技大学理学硕士,具有基金从业资格。2005年5
       月加入南方基金,曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职
       务,现任现金投资部负责人、固定收益投资决策委员会副主席。2008年5月至20
       12年7月,任固定收益部投资经理,负责社保、专户及年金组合的投资管理;20
       12年7月至2015年1月,任南方润元基金经理;2014年7月至2016年11月,任南方
       薪金宝基金经理;2014年12月至2016年11月,任南方理财金基金经理;2012年8
       月至今,任南方理财14天基金经理;2012年10月至今,任南方理财60天基金经
       理;2013年1月至今,任南方收益宝基金经理;2014年7月至今,任南方现金增
       利、南方现金通基金经理;2016年2月至今,任南方日添益货币基金经理;2016
       年10月至今,任南方天天利基金经理;2017年8月至今,任南方天天宝基金经理
       。2018年11月至今,任南方1-3年国开债基金经理;2018年12月至今,任南方3-
       5年农发债基金经理;2019年3月至今,任南方7-10年国开债基金经理。
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  姓名:张原               性别:男                 学历:硕士
  简历:张原先生:美国密歇根大学经济学硕士学位,具有基金从业资格。2006年4月加
       入南方基金,曾担任南方基金研究部机械及电力设备行业高级研究员,南方高
       增及南方隆元基金经理助理;现任权益投资部总经理、境内权益投资决策委员
       会委员;2009年9月至2013年4月,任南方500基金经理;2010年2月至2016年10
       月,任南方绩优基金经理;2017年1月至2018年6月,任南方教育股票基金经理
       ;2011年2月至今,任南方高增基金经理;2015年12月至今,任南方成份基金经
       理;2017年11月至今,任南方互联混合基金经理;2020年2月14日至今,任南方
       积配、南方中国梦基金经理。
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  2、高管人员                                                               
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  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
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  姓名:张海波             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事长
  简历:张海波先生:董事长,籍贯安徽,中共党员,工商管理硕士,十八年证券从业
       经历,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办
       公厅调研员。1998年12月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、
       投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理、华泰证券副总裁兼华泰紫
       金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证
       券(上海)资产管理有限公司董事长等职务,曾分管投资银行、固定收益投资
       、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作。现任华泰证
       券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司党委书记、董事长
       。
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  姓名:王连芬             性别:女                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:王连芬女士:籍贯天津,中共党员,金融专业硕士,多年证券从业经历。历任
       赛格集团销售、深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任、大鹏证券经纪业
       务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理、第一
       证券总裁助理、华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理
       、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办总经理。现任华泰证券股份有
       限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
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  姓名:杨小松             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:杨小松先生:董事、总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国
       际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监
       会处长、副主任。2012年加入南方基金管理有限公司,担任督察长,现任南方
       基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司(香
       港)董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:李自成             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:李自成先生:董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支
       副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司
       总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副
       总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支副书记
       、总经理。
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  姓名:张辉               性别:男                 学历:博士
  职务:董事
  简历:张辉先生:籍贯浙江金华,中共党员,经济与管理专业博士,多年证券从业经
       历。历任北京东城区人才交流服务中心职员、华晨集团(香港)上海办事处项目
       经理、通商控股有限公司资产管理部副经理、北京联创投资管理有限公司资产
       管理部项目经理、华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、
       南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经
       理,综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部
       总经理兼党委组织部长。
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  姓名:冯青山             性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:冯青山先生:籍贯江西都昌,中共党员,工学学士。历任陆军第124师工兵营地
       爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第42集团
       军政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部
       队政治部正营职干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委
       教育调研室主任科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委
       党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委
       书记,深圳市投控资本有限公司监事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:李平               性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:李平先生:籍贯四川大竹,中共党员,工商管理硕士。历任深圳市城建集团办
       公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企
       业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城
       市建设开发(集团)公司董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王斌               性别:男                 学历:博士
  职务:董事
  简历:王斌先生:籍贯安徽,中共党员,临床医学博士。历任安徽泗县人民医院临床
       医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副
       总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
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  姓名:李心丹             性别:男                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:李心丹先生:独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员
       会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管
       理学院助教、讲师、副教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长、金融工
       程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生
       导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理
       委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单位的博士后指
       导导师、上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员、复旦大学金融研究院兼
       职教授、教育部金融开放实验室副主任(兼)、中国金融学年会常务理事、国
       家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副
       会长,国家开发银行江苏分行咨询顾问、南京市江宁区、秦淮区政府顾问、国
       电南瑞科技股份有限公司独立董事、南京证券股份有限公司独立董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:郑建彪             性别:男                 学历:硕士
  职务:独立董事
  简历:郑建彪先生:独立董事,中共党员,中国注册会计师,经济学硕士及工商管理
       硕士,多年证券从业经历。毕业于财政部科研所,曾任职于北京市财政局、深
       圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构,先后担任干部、经理、
       副主任等工作。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证
       监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:周锦涛             性别:男                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:周锦涛先生:独立董事,工商管理博士,历任香港警务处(黄大仙及油尖区)警
       务督察,香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事
       处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾
       问,其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有限公司独立非执行董
       事。现任香港金融管理局顾问。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:姚景源             性别:男                 学历:硕士
  职务:独立董事
  简历:姚景源先生:独立董事,经济学硕士。曾任国家经委副处长,商业部政策研究
       室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会
       长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘
       书长,安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府代市长、市长,安徽省统计局局
       长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室研究员
       ,中国经济50人论坛成员,中国统计学会副会长,北京大学、清华大学、吉林
       大学、浙江大学兼职教授,博士生导师。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:周蕊               性别:女                 学历:硕士
  职务:独立董事
  简历:周蕊女士:独立董事,硕士研究生学历,曾于西北大学宣传部、陕西电视台新
       闻部、陕西博硕律师事务所、北京市万商天勤(深圳)律师事务所、北京市中
       伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所任职,现任北京市金
       杜(深圳)律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协
       会女律师委员会副深圳市中小企业公共服务联盟副主席、主任、深圳市律师协
       会证券、期货和基金专业委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家
       、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事、广西强强碳素股份有限公司独立董
       事、深圳松海创业投资有限公司独立董事。深圳市女企业家协会理事。
  ─────────────────────────────────────

  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2019-08-23◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2019中期    2018末期    2018中期    2017末期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)              382.20     -896.21      -84.17     4705.82
  每份净收益(元)                  1.25       -1.43       -0.75        1.74
  可供分配收益(万元)         -12371.63   -14271.89   -13841.62   -18791.72
  每份可供分配收益(元)           -0.70       -0.72       -0.70       -0.69
  期末资产净值(亿元)              1.64        1.49        1.75        2.75
  期末份额净值(元)                0.93        0.75        0.88        1.01
  加权平均净值收益率(%)          21.47      -24.97      -12.00       18.33
  每份净值增长率(%)              23.96      -23.77      -12.98       17.31
  每份累计净值增长率(%)         -31.60      -44.82      -36.82      -27.62
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                    2019中期    2018末期    2018中期    2017末期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                   3675.37    -4328.65    -2335.61     7938.53
  股票差价收入                    328.33    -1026.39     -125.18     4626.20
  债券差价收入                      0.34        1.74        1.25           -
  债券利息收入                      8.88       24.57       11.23           -
  存款利息收入                      3.32        9.09        7.26       29.86
  股息收入                        165.92      392.27      185.85      572.25
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                    126.97      312.66      177.82      666.77
  基金管理费                       81.80      186.11      103.74      401.09
  基金托管费                       16.36       37.22       20.74       80.21
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                 3548.39    -4641.31    -2513.44     7271.76
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                    2019中期    2018末期    2018中期    2017末期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                        360.66      184.32      321.96     1622.38
  清算备付金                           -        2.56        1.73       19.54
  交易保证金                        3.75        4.17       12.40       24.78
  股票投资市值                  15647.24    14005.57    16516.31    25198.25
  债券投资市值                    525.98      703.08      702.66        7.79
  应收利息                          5.48       19.66        6.36        0.65
  应收申购款                        2.48        3.13        6.28        3.50
  资产总计                      16546.18    14926.56    17567.73    27628.28
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                       -           -           -           -
  应付基金管理费                   13.18       12.98       15.18       23.64
  应付基金托管费                    2.63        2.59        3.03        4.72
  应付赎回款                       66.84        2.53       63.50       51.79
  负债总计                        100.29       59.08      108.32      123.83
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                      24046.01    26947.60    27718.37    37999.04
  持有人权益合计                16445.88    14867.48    17459.40    27504.44
  负债及权益合计                16546.18    14926.56    17567.73    27628.28

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2020-01-20◇

  一、全部持股                                      截止日期: 2019-12-31末期

  股票代码        股票简称    股票数量(股)      市值(元)  市值占净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  000002          万科A             155300    4997554.00        3.05
  600030          中信证券          196700    4976510.00        3.04
  000651          格力电器           70400    4616832.00        2.82
  601166          兴业银行          231400    4581720.00        2.80
  002415          海康威视          138600    4537764.00        2.77
  600036          招商银行          120600    4532148.00        2.77
  600900          长江电力          244200    4488396.00        2.74
  601398          工商银行          762300    4482324.00        2.74
  601328          交通银行          795521    4478783.23        2.73
  601288          农业银行         1212100    4472649.00        2.73
  688008          澜起科技           22251    1555567.41        0.95
  688368          晶丰明源             852      64010.76        0.04
  688389          普门科技            3465      46985.40        0.03
  002972          科安达              1075      21532.25        0.01
  603109          神驰机电             684      18105.48        0.01
  ─────────────────────────────────────

  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2018-08-28◇

                                                         截止日期:2018-06-30

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  海通证券                                     2         28571.43     100.00
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  海通证券                  285728964.43    100.00     14081810.19    100.00
  ─────────────────────────────────────

                                      债券回购                      权证
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  海通证券                   85300000.00    100.00               -         -
  ─────────────────────────────────────



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