◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-08-01◇
基金全称 : 中融中证银行指数分级证券投资基金
基金简称 : 中融银行指数分级B
代码 : 150292
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-06-01
上市日期 : 2015-06-15
基金成立日 : 2015-06-05
基金托管人 : 海通证券股份有限公司
管理公司 : 国联基金管理有限公司
成立时间 : 2013-05-31
办公地址 : 北京市东城区安定门外大街208号中粮置地广场A座11层
注册地址 : 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3086号大百汇广场31层02-04
单元
法定代表人 : 王瑶
联系电话 : 010-56517000，400-160-6000,010-56517299
传真 : 010-56517001
公司网址 : www.glfund.com
电子信箱 : services@glfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 上会会计师事务所
业绩比较基准: 95%×中证银行指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为跟踪指数的股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益
的特征，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混
合型基金。从本基金所自动分离或分拆的两类基金份额来看，银行A
份额具有预期风险、预期收益较低的特征；银行B份额具有预期风险
、预期收益较高的特征。
投资目标 : 本基金采用指数化投资策略，通过严谨的数量化管理和严格的投资程
序，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度
绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内，实现对中证银
行指数的有效跟踪。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证银行指数的成份
股、备选成份股、其他股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监
会核准发行的股票）、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司
债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、
短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存
款等）、衍生工具（股指期货、权证等）及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金主要采用完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基
准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化
进行相应调整。
当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，
以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证银行指数的效果可能带来
影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市
场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，力争
使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1．资产配置策略
本基金管理人主要按照中证银行指数的成份股组成及其权重构建
股票投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的85%，其中投资于中证
银行指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不
低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，权证
及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
2．股票投资组合构建
（1）组合构建方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证
银行指数的收益表现。
（2）组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证银行指数成份股组
成及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规
和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等
变化，对股票投资组合进行实时调整，以保证基金净值增长率与中证
银行指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票
投资组合比例符合基金合同的约定。
①定期调整
根据中证银行指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组
合及时进行调整。
②不定期调整
A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行
为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，
从而有效跟踪中证银行指数；
C．根据法律、法规的规定，成份股在中证银行指数中的权重因
其它原因发生相应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中
该成份股的权重同指数一致。
3．债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府
债券进行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根
据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券
定价技术，进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低
跟踪误差。
4．股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，在风险可控的
前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资。本基金投资股指期货
将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，力争利用股指期货
的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有
效跟踪标的指数的目的。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-03-27◇
基金公布季报
20三季度 20二季度 20一季度 19四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 599.8599 305.1288 336.4562 433.3407
期末资产净值（亿元） 0.9128 1.5804 1.5559 1.6914
期末份额净值（元） 0.9190 0.8500 0.8210 0.9340
股票市值（亿元） 0.8558 1.4634 1.4555 1.5840
股票比例（%） 93.07 92.39 93.20 92.70
合计市值（亿元） 0.9195 1.5839 1.5616 1.7087
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金采用指数化投资策略，通过严谨的数量化管理和严格的投资程
序，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度
绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内，实现对中证银
行指数的有效跟踪。
业绩比较基准: 95%×中证银行指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为跟踪指数的股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益
的特征，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混
合型基金。从本基金所自动分离或分拆的两类基金份额来看，银行A
份额具有预期风险、预期收益较低的特征；银行B份额具有预期风险
、预期收益较高的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-10-13 近三个月 2.72% 2.79% -0.07%
2020-09-30 近三个月 8.12% 1.50% 6.62%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 4359.1907 4919.8786 4997.0107
拆分增加份额 -7.9000 -560.6879 -77.1321
期末总份额 4351.2907 4359.1907 4919.8786
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-10-13
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 35.473 1340.536 14.48 -0.75
601166 兴业银行 50.946 854.368 9.23 -1.07
601398 工商银行 143.240 704.741 7.61 -3.01
000001 平安银行 39.660 636.932 6.88 -0.83
601328 交通银行 112.292 514.297 5.56 -2.35
600016 民生银行 86.960 464.365 5.02 -1.82
600000 浦发银行 47.987 457.792 4.95 -1.01
002142 宁波银行 12.281 414.129 4.47 -0.26
601288 农业银行 117.420 372.221 4.02 -2.47
601229 上海银行 40.642 338.550 3.66 -0.86
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 36.223 1304.039 14.29 -26.69
601166 兴业银行 52.016 839.021 9.19 -38.34
601398 工商银行 146.250 719.550 7.88 -107.82
000001 平安银行 40.490 614.226 6.73 -29.85
601328 交通银行 114.642 520.474 5.70 -84.53
600016 民生银行 88.780 470.532 5.15 -65.46
600000 浦发银行 48.997 460.078 5.04 -36.11
002142 宁波银行 12.541 394.803 4.33 -9.23
601288 农业银行 119.890 380.051 4.16 -88.39
601229 上海银行 41.502 337.828 3.70 -30.59
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 62.913 2121.436 13.42 -5.01
601166 兴业银行 90.356 1425.821 9.02 -18.76
601398 工商银行 254.070 1265.269 8.01 92.23
601328 交通银行 199.172 1021.752 6.47 -6.98
600000 浦发银行 85.107 900.428 5.70 -2.99
000001 平安银行 70.340 900.346 5.70 -2.47
600016 民生银行 154.240 874.539 5.53 -32.02
601288 农业银行 208.280 703.986 4.45 -79.16
601229 上海银行 72.089 598.342 3.79 新进
002142 宁波银行 21.771 571.935 3.62 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 67.923 2192.564 14.09 4.90
601166 兴业银行 109.116 1736.039 11.16 7.86
601328 交通银行 206.152 1063.744 6.84 14.84
600016 民生银行 186.260 1063.543 6.84 13.42
601288 农业银行 287.440 968.673 6.23 20.69
000001 平安银行 72.810 931.962 5.99 5.25
600000 浦发银行 88.097 894.180 5.75 6.35
601398 工商银行 161.840 833.476 5.36 11.66
601988 中国银行 158.140 550.327 3.54 新进
601169 北京银行 111.047 536.358 3.45 8.00
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
2020-10-13 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 34.2333 0.37 27.9175 0.31
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 1.6112 0.02 1.1189 0.01
F 批发和零售业 2.2351 0.02 1.6793 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 18.9749 0.21 17.1001 0.19
术服务业
J 金融业 8567.8531 92.58 8498.4346 93.10
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 0.9723 0.01 - -
N 水利、环境和公共设施管 12.7853 0.14 11.7014 0.13
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 8638.6655 93.35 8557.9521 93.75
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 61.5060 0.39 47.3773 0.30
D 电力、热力、燃气及水生 1.2766 0.01 - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 18.3561 0.12 24.9965 0.16
术服务业
J 金融业 14540.2833 92.00 14482.3884 93.08
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 12.6711 0.08 - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 14634.0932 92.59 14554.7622 93.55
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-27◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-10-13
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2020年10月13日,中融银行基金份额净值为0.944元;自2020年1月1日至2020
年10月13日本基金份额净值增长率为1.07%,同期业绩比较基准收益率为-9.63%。
截至2020年12月31日,中融银行基金份额净值为1.074元;自2020年10月14日至202
0年12月31日本基金份额净值增长率为7.40%,同期业绩比较基准收益率为6.33%。
●行情回顾及运作分析:
2020年全年,伴随着新冠疫情后的整体经济复苏,中证银行指数下跌4.23%。本基
金严格按照基金合同的各项要求,采取完全复制的被动式指数基金管理策略。虽然申
赎等因素对指数基金管理带来了一定影响,本基金仍保持了对指数的有效跟踪。
●市场展望和投资策略:
回顾2020年,全球和中国经济以及资本市场,必将是载入史册的一年,波及全球的
新冠疫情,不仅放大了人们情绪的波动,也加剧了股票、债券、商品等各类资产的价格
波动。
资本市场方面,疫情后宏观政策宽松和资金流动性充裕双重利好,房住不炒的政策
一定程度加速了居民资产流向股票市场,估值抬升成为推动市场快速上涨的重要原因
。行业间和行业内的个股分化程度高,绩优股指数持续跑赢大盘,市场机构头部化,头
部机构持股集中化现象明显,整个A股市场呈现结构化行情。
展望2021年,主要矛盾将集中在经济复苏和流动性收紧的博弈。金融条件收紧、
政策退出的一致预期下,企业盈利向上的确定性和房地产投资属性压制下加速居民大
类资产配置逐步流向股票,仍能对冲掉部分流动性收紧风险。当前经济从复苏走向通
胀,经济复苏逻辑仍占上风,市场从估值驱动回归盈利驱动。持续多年,自下而上的"赛
道研究"在中国市场似乎已成为共识,投资方面我们将关注中国传统优势、转型升级有
突破和受益于全球经济复苏的行业与公司,选择产业趋势和景气度向上,业绩确定性较
高同时估值还算合理的投资机会。
风险方面,A股市场的整体估值合理,但目前龙头股票资金聚集效应突出,机构化属
性的资金对业绩确定性高和流动性好的龙头给予较高的估值溢价,导致在部分领域龙
头公司的风险收益比下降,出现了估值过高的现象,值得警惕。
2020年,市场对银行板块表现信心不足,主要源于疫情的冲击和让利政策对业绩的
影响,在政策底部和估值底部已基本确认的基础上,部分经济发达区域的地方龙头银行
以及创新能力强、非息收入增长较快的头部银行已率先走出疫情负面冲击。2021年持
续改善的经济数据有望修正投资者的悲观预期,进而重估银行板块。
本基金将积极应对各种因素对指数跟踪效果带来的冲击,努力将跟踪误差控制在
基金合同规定的范围内,力争使投资者充分分享银行行业的长期收益。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-10-13
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2020年10月13日,中融银行基金份额净值为0.944元;自2020年10月1日至2020
年10月13日本基金份额净值增长率为2.72%,同期业绩比较基准收益率为2.79%。截至2
020年12月31日,中融银行基金份额净值为1.074元;自2020年10月14日至2020年12月31
日本基金份额净值增长率为7.40%,同期业绩比较基准收益率为6.33%。
●行情回顾及运作分析:
2020年四季度,中证银行指数上涨9.79%。本基金严格按照基金合同的各项要求,
采取完全复制的被动式指数基金管理策略。虽然申赎等因素对指数基金管理带来了一
定影响,本基金仍保持了对指数的有效跟踪。
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类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
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●基金业绩表现:
截至报告期末中融银行基金份额净值为0.919元，本报告期内，基金份额净值增
长率为8.12%，同期业绩比较基准收益率为1.50%。
●行情回顾及运作分析:
2020年三季度，中证银行指数上涨1.52%。本基金严格按照基金合同的各项要求
，采取完全复制的被动式指数基金管理策略。虽然申赎等因素对指数基金管理带来了
一定影响，本基金仍保持了对指数的有效跟踪。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-10-13
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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宋伟铭 395.54 9.09 10.00
姚兰 298.42 6.86 未变化
蒋成美 298.00 6.85 未变化
张美芳 261.25 6.00 10.00
郭彬 205.34 4.72 新进
北京凌通盛泰投资管理中心（有限合 167.83 3.86 -0.22
伙）-否极泰三期私募证券投资基金
叶素青 111.88 2.57 未变化
北京凌通盛泰投资管理中心（有限合 111.78 2.57 -1.00
伙）-否极泰归德私募证券投资基金
李雪艳 98.55 2.26 未变化
刘培方 78.80 1.81 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
宋伟铭 385.54 7.84 61.48
姚兰 298.42 6.07 未变化
蒋成美 298.00 6.06 未变化
张美芳 251.25 5.11 89.40
北京凌通盛泰投资管理中心(有限合 225.42 4.58 未变化
伙)-否极泰二期私募证券投资基金
北京凌通盛泰投资管理中心(有限合 168.05 3.42 未变化
伙)-否极泰三期私募证券投资基金
北京凌通盛泰投资管理中心(有限合 112.78 2.29 未变化
伙)-否极泰归德私募证券投资基金
叶素青 111.88 2.27 未变化
李雪艳 98.55 2.00 未变化
王雪君 88.03 1.79 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-10-13 574 75806.46 354.61 8.15% 3996.68 91.85%
2020-06-30 633 77723.20 774.75 15.75% 4145.13 84.25%
2019-12-31 674 73674.39 809.03 16.29% 4156.63 83.71%
2019-06-30 706 81654.12 1403.85 24.35% 4360.93 75.65%
2018-12-31 807 78949.26 1637.46 25.70% 4733.75 74.30%
2018-06-30 829 79020.31 1634.07 24.94% 4916.71 75.06%
2017-12-31 1002 83486.35 1104.91 13.21% 7260.42 86.79%
2017-06-30 1299 99551.92 3149.41 24.35% 9782.38 75.65%
2016-12-31 1470 113824.73 5215.14 31.17% 11517.10 68.83%
2016-06-30 1771 108398.57 1524.08 7.94% 17673.30 92.06%
2015-12-31 2106 111184.69 1766.58 7.54% 21648.91 92.46%
2015-06-08 1158 108322.21 800.17 6.37% 11743.55 93.62%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2020-10-15 - 8.43 - 2020-10-13
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-10-13 4359.191 -7.900 4351.291
2020-09-30 4919.879 -560.688 4359.191
2020-06-30 4997.011 -77.132 4919.879
2020-03-31 4965.654 31.357 4997.011
2019-12-31 5324.623 -358.969 4965.654
2019-09-30 5764.781 -440.158 5324.623
2019-06-30 6093.091 -328.310 5764.781
2019-03-31 6371.206 -278.114 6093.091
2018-12-31 6360.502 10.703 6371.206
2018-09-30 6550.784 -190.282 6360.502
2018-06-30 7069.522 -518.738 6550.784
2018-03-31 8365.332 -1295.810 7069.522
2017-12-31 10615.911 -2250.579 8365.332
2017-09-30 12931.795 -2315.884 10615.911
2017-06-30 17242.920 -4311.125 12931.795
2017-03-31 16732.235 510.685 17242.920
2016-12-31 19724.181 -2991.946 16732.235
2016-09-30 19197.387 526.794 19724.181
2016-06-30 20690.773 -1493.386 19197.387
2016-03-31 23415.495 -2724.723 20690.773
2015-12-31 16668.251 6747.244 23415.495
2015-09-30 32120.175 -15451.924 16668.251
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-01-26◇
●2021-01-21 中融基金：基金季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中融基金管理有限公司旗下:
中融货币市场基金
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金
中融融安灵活配置混合型证券投资基金
中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金
中融中证银行指数证券投资基金(LOF)
中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金
中融中证煤炭指数分级证券投资基金
中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金
中融稳健添利债券型证券投资基金
中融新经济灵活配置混合型证券投资基金
中融日日盈交易型货币市场基金
中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金
中融融裕双利债券型证券投资基金
中融竞争优势股票型证券投资基金
中融融信双盈债券型证券投资基金
中融现金增利货币市场基金
中融上海清算所银行间1-3年高等级信用债指数发起式证券投资基金
中融上海清算所银行间1-3年中高等级信用债指数发起式证券投资基金
中融恒泰纯债债券型证券投资基金
中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金
中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金
中融量化智选混合型证券投资基金
中融盈泽中短债债券型证券投资基金
中融恒信纯债债券型证券投资基金
中融睿祥纯债债券型证券投资基金
中融核心成长灵活配置混合型证券投资基金
中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金
中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金
中融聚商3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
中融季季红定期开放债券型证券投资基金
中融智选红利股票型证券投资基金
中融聚安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
中融量化精选混合型基金中基金(FOF)
中融医疗健康精选混合型证券投资基金
中融聚业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
中融恒裕纯债债券型证券投资基金
中融聚明3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
中融恒惠纯债债券型证券投资基金
中融央视财经50交易型开放式指数证券投资基金
中融央视财经50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
中融策略优选混合型证券投资基金
中融聚汇3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
中融恒鑫纯债债券型证券投资基金
中融高股息精选混合型证券投资基金
中融睿享86个月定期开放债券型证券投资基金
中融中证500交易型开放式指数证券投资基金
中融聚通3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
中融睿嘉39个月定期开放债券型证券投资基金
中融中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
中融恒安纯债债券型证券投资基金
中融智选对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金
中融品牌优选混合型证券投资基金
中融中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
中融聚锦一年定期开放债券型发起式证券投资基金
中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金
中融价值成长6个月持有期混合型证券投资基金
中融创业板两年定期开放混合型证券投资基金的季度报告全文于2021年1月21日
在本公司网站(www.zrfunds.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.cs
rc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-160-600
0,010-56517299)咨询。
●2020-10-27 银行分级B：2020年三季度基金份额利润0.0800元,净值增长率8.1200%
银行分级B(150292)2020年三季度基金已实现收益5,998,598.76元,利润13,348,2
57.87元,对应加权平均基金份额利润0.0800元,期末基金资产净值91,278,234.30元,
期末基金份额净值0.9190元,份额净值增长率8.1200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年三季度，中证银行指数上涨1.52%。本基金严格按照基金合同的各项要求
，采取完全复制的被动式指数基金管理策略。虽然申赎等因素对指数基金管理带来了
一定影响，本基金仍保持了对指数的有效跟踪。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末中融银行基金份额净值为0.919元，本报告期内，基金份额净值增
长率为8.12%，同期业绩比较基准收益率为1.50%。
●2020-10-15 中融银行分级：基金份额转换结果
中融基金管理有限公司于2020年7月30日至2020年8月28日以通讯方式召开了中融
中证银行指数分级证券投资基金(其中基础份额为中融银行份额(场内简称:银行母基,
基金代码:168205),分级份额为银行A份额(场内简称:银行A份,基金代码:150291)及银
行B份额(场内简称:银行B份,基金代码:150292))的基金份额持有人大会,并于2020年9
月1日审议通过了《关于中融中证银行指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,
本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效并已报中国证券监督管理委员会
备案。
基金管理人于2020年9月2日发布了《中融基金管理有限公司关于中融中证银行指
数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本次转型实
施前的转型选择期为自2020年9月2日至2020年10月12日。转型选择期届满后,基金管
理人以2020年10月13日作为份额转换基准日,将在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的中融银行份额、银行A份、银行B份将转换为中融中证银行指数证
券投资基金(LOF)的场内份额,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的中融银行
份额将转换为中融中证银行指数证券投资基金(LOF)的场外份额。现将转换结果公告
如下:
一、基金份额转换结果
(一)银行A份、银行B份转换为中融中证银行指数证券投资基金(LOF)场内份额的
份额数取整计算(最小单位为1份),取整后的余额计入基金资产。具体结果如下表所示
:
转换前类别 转换前数量 转换比例 转换后类别 转换后数量
银行A份 43,512,906 1.045833333 场内份额 45,507,247
银行B份 43,512,907 0.842804642 场内份额 36,672,880
(二) 中融银行的场内份额、 场外份额将分别转换为中融中证银行指数证券投资基金
(LOF)场内份额、场外份额
转换前类别 转换前数量 转换比例 转换后类别 转换后数量
场内份额 1,922,020 0.944318997 场内份额 1,814,999
场外份额 9,058,834.13 0.944318997 场外份额 8,554,428.93
注:
1、待登记机构完成基金份额变更登记后,基金份额持有人可查询经登记机构确认
的转换后的基金份额。中融银行份额、银行A份或银行B份转换为中融中证银行指数证
券投资基金(LOF)的场内份额数截位取整计算(最小单位为1份),取整后的余额计入基
金资产。故基金份额转换后,由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人存
在着基金资产净值减小的风险。对于持有份额数较少的中融银行份额、银行A份、银
行B份场内份额的持有人,存在着持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入基金
资产的风险。
2、由中融银行的场外份额转换而来的中融中证银行指数证券投资基金(LOF)的场
外份额保留到小数点后第2位,小数点后第3位进行四舍五入计算,由此产生的计算误差
归入基金资产。
3、由于转换后份额数量为转换前该类别份额持有人各自进行份额转换后所持份
额的加总,与按转换前总份额乘以转换比例计算的数据之间可能存在尾差。
二、重要提示
(一)本基金于2020年10月14日变更为“中融中证银行指数证券投资基金(LOF)”,
登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
(二)本基金转型后,中融中证银行指数证券投资基金(LOF)为跟踪指数的股票型基
金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,主要采用完
全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相
似的风险收益特征。
(三)《中融中证银行指数证券投资基金(LOF)基金合同》于2020年10月14日起生
效,《中融中证银行指数分级证券投资基金基金合同》自同一日起失效。在符合法律
法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请中
融中证银行指数证券投资基金(LOF)的基金份额上市交易。
在中融中证银行指数证券投资基金(LOF)基金份额上市交易前,中融中证银行指数
证券投资基金(LOF)场内份额的持有人只能通过赎回基金份额的方式退出投资。在中
融中证银行指数证券投资基金(LOF)基金份额上市交易后,基金份额持有人可通过赎回
或卖出基金份额的方式退出投资。
(四)基金管理人自2020年10月15日起,开始办理中融中证银行指数证券投资基金(
LOF)的申购、赎回、定期定额投资、转托管等业务。
投资者如有任何疑问,请拨打中融基金管理有限公司客户服务电话400-160-6000
、010-56517299或登录本公司网站(www.zrfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-10-12 银行母基分级：10月14日起变更转型后基金名称、基金简称
中融基金管理有限公司于2020年7月30日至2020年8月28日17:00期间以通讯方式
召开了中融中证银行指数分级证券投资基金的基金份额持有人大会,审议了《关于中
融中证银行指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,《议案》于2020年9月1日
获得表决通过,自该日起持有人大会决议生效。基金管理人已于2020年9月2日发布了
《中融基金管理有限公司关于中融中证银行指数分级证券投资基金基金份额持有人大
会表决结果暨决议生效的公告》。
本基金实施转型前的选择期为2020年9月2日至2020年10月12日。转型选择期结束
后,基金管理人将根据《决议公告》实施基金转型。本基金的份额转换基准日为2020
年10月13日,本基金的各类基金份额将于该日转换为中融中证银行指数证券投资基金(
LOF)的基金份额。
自2020年10月14日起,《中融中证银行指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《中
融中证银行指数证券投资基金(LOF)托管协议》生效,原《中融中证银行指数分级证券
投资基金基金合同》、《中融中证银行指数分级证券投资基金托管协议》将自同一日
起失效。因此,自2020年10月14日起,本基金的基金名称由“中融中证银行指数分级证
券投资基金”变更为“中融中证银行指数证券投资基金(LOF)”。本基金的场内简称
由“银行母基”变更为“中融银行”,基金代码仍为“168205”。
在本基金完成份额转换和变更登记后,投资者可通过销售机构查询份额转换后持
有的基金份额。基金份额转换结果详见管理人届时发布的相关公告。
投资者如有任何疑问,请拨打中基金管理人客户服务电话400-160-6000、010-565
17299或登录本公司网站(www.zrfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-09-29 银行分级：10月13日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》和《中融基金管理有限公司关于中
融中证银行指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》
等有关规定,中融中证银行指数分级证券投资基金(其中基础份额为中融银行份额(场
内简称:银行母基,基金代码:168205),分级份额为银行A份额(场内简称:银行A份,基金
代码:150291)及银行B份额(场内简称:银行B份,基金代码:150292))的基金管理人中融
基金管理有限公司已向深圳证券交易所申请终止本基金之银行A份及银行B份的上市交
易业务,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2020]906号)同意。现将
本基金之银行A份额、银行B份额终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
(一)中融中证银行指数分级证券投资基金之银行A份额
场内简称:银行A份
交易代码:150291
(二)中融中证银行指数分级证券投资基金之银行B份额
场内简称:银行B份
交易代码:150292
(三)终止上市日:2020年10月13日
(四)终止上市的权益登记日:2020年10月12日,即在2020年10月12日下午深圳证券
交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金之银行A份、
银行B份全体基金份额持有人享有本基金之银行A份、银行B份终止上市后的相关权利
。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
中融中证银行指数分级证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,会议
审议通过了《关于中融中证银行指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。基金
份额持有人大会决议于2020年9月1日表决通过之日起生效。基金管理人于2020年9月2
日发布了《中融基金管理有限公司关于中融中证银行指数分级证券投资基金基金份额
持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。基金管理人已向深圳证券交易所申请终止
中融中证银行指数分级证券投资基金之银行A份、银行B份的上市交易业务,现已获得
深圳证券交易所同意(深证上[2020]906号)。
三、基金终止上市后续事项说明
(一)基金份额的转换
本基金的基金份额转换基准日为2020年10月13日。基金管理人在份额转换基准日
将本基金的各类基金份额转换成基金份额净值为1.0000元中融中证银行指数证券投资
基金(LOF)基金份额。基金份额转换的具体方法详见基金管理人于2020年9月2日发布
的《中融基金管理有限公司关于中融中证银行指数分级证券投资基金基金份额持有人
大会表决结果暨决议生效的公告》。
(二)《中融中证银行指数证券投资基金(LOF)基金合同》的生效
《中融中证银行指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《中融中证银行指数证券
投资基金(LOF)托管协议》将自2020年10月14日起生效,原《中融中证银行指数分级证
券投资基金基金合同》、《中融中证银行指数分级证券投资基金托管协议》将自同一
日起失效。
(三)基金份额的变更登记与基金名称的变更
中融中证银行指数分级证券投资基金之银行A份、银行B份在深圳证券交易所终止
上市后,本基金将实施基金份额的转换并进行基金份额的变更登记以及必要信息的变
更。
自2020年10月14日起,本基金的基金名称将由“中融中证银行指数分级证券投资
基金”变更为“中融中证银行指数证券投资基金(LOF)”,详见本基金管理人届时发布
的相关公告。
(四)中融中证银行指数证券投资基金(LOF)的上市、申购与赎回
《中融中证银行指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法规和深
圳证券交易所规定的上市条件的情况下,中融中证银行指数证券投资基金(LOF)将申请
在深圳证券交易所上市交易,具体日期及业务规则详见基金管理人届时发布的相关公
告。
中融中证银行指数证券投资基金(LOF)将自2020年10月15日开始办理申购(含定期
定额投资)、赎回及转托管等业务。
投资者如有任何疑问,请拨打中融基金管理有限公司客户服务电话400-160-6000
、010-56517299或登录本公司网站(www.zrfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-09-29 银行母基分级：9月2日起实施转型
中融基金管理有限公司于2020年7月30日至2020年8月28日17:00以通讯方式组织
召开了中融中证银行指数分级证券投资基金(其中基础份额为中融银行份额(场内简称
:银行母基,基金代码:168205),分级份额为银行A份额(场内简称:银行A份,基金代码:1
50291)及银行B份额(场内简称:银行B份,基金代码:150292))基金份额持有人大会。会
议审议了《关于中融中证银行指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,《议案
》于2020年9月1日获得表决通过,自该日起基金份额持有人大会决议生效,并已报中国
证券监督管理委员会备案。基金管理人于2020年9月2日发布了《中融基金管理有限公
司关于中融中证银行指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
的公告》。根据《议案》及《决议公告》,现就本基金转型相关信息公告如下:
一、关于基金合同等法律文件的修改
根据《议案》以及相关法律法规的规定,经与基金托管人海通证券股份有限公司
协商一致,基金管理人已将《中融中证银行指数分级证券投资基金基金合同》、《中
融中证银行指数分级证券投资基金托管协议》分别修订为《中融中证银行指数证券投
资基金(LOF)基金合同》、《中融中证银行指数证券投资基金(LOF)托管协议》,并据
此编制《中融中证银行指数证券投资基金(LOF)招募说明书》。
上述文件已经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]855号(《关于准予中融中
证银行指数分级证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。《中融中证银行指
数证券投资基金(LOF)基金合同》、《中融中证银行指数证券投资基金(LOF)托管协议
》将自2020年10月14日起生效,原《中融中证银行指数分级证券投资基金基金合同》
、《中融中证银行指数分级证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
二、关于选择期的安排
本次转型实施前的选择期为2020年9月2日至2020年10月12日。基金份额持有人在
本基金正式实施转型前,可选择赎回中融银行份额或卖出银行A份与银行B份。对于在
选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的中融银行份额、银行A份与银行B份
将在份额转换基准日,即2020年10月13日进行转换,最终转换为中融中证银行指数证券
投资基金(LOF)基金份额。
在选择期内,基金管理人可根据实际情况对本基金申购、赎回等业务进行调整,具
体安排详见基金管理人发布的相关公告。
在选择期期间选择赎回的,适用中融中证银行指数分级证券投资基金的赎回费率
和赎回费计入基金财产的比例。
三、关于银行A份及银行B份的终止上市和基金份额的转换
基金管理人已按照深圳证券交易所的相关规定和《中融中证银行指数分级证券投
资基金基金合同》等的有关规定向深圳证券交易所申请终止本基金之银行A份及银行B
份的上市交易。具体安排详见基金管理人发布的相关公告。
本基金的基金份额转换基准日为2020年10月13日。2020年10月13日至2020年10月
14日,本基金暂停办理中融银行份额的申购(含定期定额投资)、赎回及转托管(含系统
内转托管及跨系统转托管)等业务。自2020年10月13日起,本基金终止办理基金份额的
拆分及合并业务。基金转型完毕后,中融中证银行指数证券投资基金(LOF)将于2020年
10月15日开始办理申购(含定期定额投资)、赎回及转托管等业务。
四、关于基金转型后的风险收益特征提示
本基金转型前为股票型指数分级基金,其预期风险和收益高于混合型基金、债券
型和货币市场。从本基金所自动分离或分拆的两类基金份额来看,银行A份具有预期风
险、预期收益较低的特征,银行B份具有预期风险、预期收益较高的特征。
本基金转型后为跟踪指数的股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基
金、债券型基金和混合型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的
指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《基金合同》和《招募说
明书》及其更新等法律文件,如有疑问,请拨打中融基金管理有限公司客户服务电话40
0-160-6000、010-56517299或登录本公司网站(www.zrfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-09-18 中融基金：9月16日起新任副总经理曹健
1.公告基本信息
基金管理公司名称：中融基金管理有限公司
高管变更类型：新任基金管理公司副总经理
2.新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：副总经理
新任高级管理人员姓名：曹健
任职日期：2020年9月16日
过往从业经历：曾任职于黑龙江省国际信托投资公司深圳证券营业部、证券处财
务科；天元证券经纪有限公司计划财务部；江海证券有限公司计划财务部、董事会办
公室；道富基金管理有限公司筹备组首席财务官。2013年5月加入中融基金管理有限
公司，历任公司副总裁、督察长。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、：学位硕士
3.其他需要说明的事项
上述变更事项，已经中融基金管理有限公司第三届董事会第六十次会议审议通过
，并已按规定向相关监管部门报备。
●2020-09-18 中融基金：9月16日起新任督察长周妹云
1.公告基本信息
基金管理公司名称：中融基金管理有限公司
公告依据：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金行业
高级管理人员任职管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
等法律法规。
高管变更类型：兼有新任和离任基金管理公司督察长
2.新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：督察长
新任高级管理人员姓名：周妹云
任职日期：2020年9月16日
过往从业经历：曾任职于德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审计部,中国人
民人寿保险股份有限公司计划财务部,长盛基金管理有限公司监察稽核部。2016年6月
加入中融基金管理有限公司,历任公司法律合规部副总经理、董事会秘书、法律合规
部总经理、风险管理部总经理、总裁助理。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：研究生、硕士
3.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：督察长
离任高级管理人员姓名：曹健
离任原因：工作安排
离任日期：2020年9月16日
转任本公司其他工作岗位的说明：转任公司副总经理
●2020-09-04 中融基金：北京分公司经营范围及营业场所变更
因业务发展需要,中融基金管理有限公司北京分公司的经营范围及营业场所变更,
相关工商变更登记手续已办理完毕。
变更后相关信息如下：
分公司名称：中融基金管理有限公司北京分公司
营业场所：北京市朝阳区望京东园四区2号楼17层1701号01室
经营范围：基金销售及公司授权的其他业务。(市场主体依法自主选择经营项目,
开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展活动;不得
从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
●2020-09-02 银行母基分级：基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《中融中证银行指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,现将中融中证
银行指数分级证券投资基金(其中基础份额为中融银行份额(场内简称:银行母基,基金
代码:168205),分级份额为银行A份额(场内简称:银行A份,基金代码:150291)及银行B
份额(场内简称:银行B份,基金代码:150292))基金份额持有人大会的决议及相关事项
公告如下:
一、本次基金份额持有人大会会议情况
本基金基金份额持有人大会于2020年7月30日至2020年8月28日17:00以通讯方式
召开,会议审议了《关于中融中证银行指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,
并由参加大会的基金份额持有人对《议案》进行表决。
本次基金份额持有人大会权益登记日为2020年7月29日,参加本次基金份额持有人
大会表决的基金份额持有人及其代理人所持有的基金份额情况如下:
1、中融银行份额:参与投票的中融银行份额为36,166,999.85份,占权益登记日中
融银行份额总份额数的73.65%。
2、银行A份:参与投票的银行A份为63,532,468.00份,占权益登记日银行A份总份
额数的59.47%。
3、银行B份:参与投票的银行B份为64,960,098.00份,占权益登记日银行B份总份
额数的60.80%。
上述本基金各类别份额参与投票的情况已达到本基金在权益登记日各类别基金份
额总份额的50%以上(含50%),满足法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定。
本次持有人大会计票由本基金的托管人海通证券股份有限公司授权代表的监督及
上海市通力律师事务所的见证下进行,并由北京市方圆公证处对计票过程及结果进行
了公证。表决结果为:
1、中融银行份额:有效表决票所代表的基金份额为36,166,999.85份,其中,36,16
6,905.85份基金份额同意,94.00份基金份额反对,0份基金份额弃权。同意《议案》的
中融银行份额占提交有效表决票的该类别基金份额总数的99.9997%。
2、银行A份:有效表决票所代表的基金份额为63,532,468.00份,其中,59,395,248
.00份基金份额同意,4,137,220.00份基金份额反对,0份基金份额弃权。同意《议案》
的银行A份份额占提交有效表决票的该类别基金份额总数的93.49%。
3、银行B份:有效表决票所代表的基金份额为64,960,098.00份,其中,59,404,648
.00份基金份额同意,5,555,450.00份基金份额反对,0份基金份额弃权。同意《议案》
的银行B份份额占提交有效表决票的该类别基金份额总数的91.45%。
以上表决情况达到参加本次基金份额持有人大会的各类别基金份额持有人及代理
人所持各自类别表决权的三分之二以上,满足法定生效条件,符合《中华人民共和国证
券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规
定,《议案》获得通过。
本次持有人大会的公证费10,000元,律师费40,000元,合计50,000元。
二、基金份额持有人大会决议的生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年9月1日表决通过了
《议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自该日起五日内将本次大会决
议报中国证券监督管理委员会备案。
三、基金份额持有人大会决议生效的后续安排
1、关于《基金合同》等法律文件的修改
根据相关法律法规及《议案》的规定,经与基金托管人海通证券股份有限公司协
商一致,基金管理人已将《中融中证银行指数分级证券投资基金基金合同》、《中融
中证银行指数分级证券投资基金托管协议》分别修订为《中融中证银行指数证券投资
基金(LOF)基金合同》、《中融中证银行指数证券投资基金(LOF)托管协议》,并据此
编制《中融中证银行指数证券投资基金(LOF)招募说明书》。
上述文件已经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]855号(《关于准予中融中
证银行指数分级证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。
《中融中证银行指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《中融中证银行指数证券
投资基金(LOF)托管协议》将自2020年10月14日起生效,原《中融中证银行指数分级证
券投资基金基金合同》、《中融中证银行指数分级证券投资基金托管协议》将自同一
日起失效。
2、选择期安排
本基金转型实施前的选择期为自2020年9月2日起,至2020年10月12日止。基金份
额持有人在本基金正式实施转型前,可选择卖出银行A份与银行B份或赎回中融银行份
额,对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的中融银行份额、银行A份
与银行B份将在份额转换基准日,即2020年10月13日进行转换,最终转换为中融中证银
行指数证券投资基金(LOF)基金份额。在选择期内,基金管理人可根据实际情况对本基
金申购、赎回等业务进行调整,具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
在选择期期间选择赎回的,适用中融中证银行指数分级证券投资基金的赎回费率
和赎回费计入基金财产的比例。
3、关于本基金的终止上市和基金份额的转换
中融中证银行指数分级证券投资基金目前上市交易的份额为银行A份以及银行B份
,基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则等申请办理银行A份和银行B份的终止
上市等相关业务。具体安排详见基金管理人届时发布的本基金终止上市的相关公告。
本基金的基金份额转换基准日为2020年10月13日。基金管理人在份额转换基准日
将本基金的各类基金份额转换成基金份额净值为1.0000元中融中证银行指数证券投资
基金(LOF)基金份额。
4、关于基金转型后的风险收益特征提示
本基金转型前为股票型指数分级基金,其预期风险和收益高于混合型基金、债券
型和货币市场。从本基金所自动分离或分拆的两类基金份额来看,银行A份额具有预期
风险、预期收益较低的特征。银行B份额具有预期风险、预期收益较高的特征。
本基金转型后为跟踪指数的股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基
金、债券型基金和混合型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的
指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
四、重要提示
1、银行A份及银行B份已自本次基金份额持有人大会计票日(即2020年9月1日)当
日开市起停牌,并将于本公告发布之日(即2020年9月2日)10:30复牌。
2、在选择期期间,由于中融中证银行指数分级证券投资基金需应对赎回、转出等
情况,基金份额持有人同意在选择期豁免《基金合同》中约定的投资组合比例限制等
条款。
●2020-08-31 银行母基分级：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
中融基金管理有限公司决定以通讯方式召开中融中证银行指数分级证券投资基金
(基础份额场内简称:银行母基(168205);分级份额场内简称:银行A份(150291),银行B
份(150292))的基金份额持有人大会,会议投票表决时间自2020年7月30日起,并已于20
20年8月28日17:00截止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年
底完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将银行A份与银行B份按照基金份额参考净
值折算为银行母基份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就
取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、银行A份与银行B份将于基金份额持有人大会计票日(2020年9月1日)开市起至
基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基金
停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会相关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-160-6000、010-56517299或登录基金
管理人网站(www.zrfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-08-28 中融基金：中期报告提示
本公司董事会及董事保证基金中期报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中融基金管理有限公司旗下:
中融货币市场基金
中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金
中融融安灵活配置混合型证券投资基金
中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金
中融中证银行指数分级证券投资基金
中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金
中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金
中融中证煤炭指数分级证券投资基金
中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金
中融稳健添利债券型证券投资基金
中融新经济灵活配置混合型证券投资基金
中融日日盈交易型货币市场基金
中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金
中融融裕双利债券型证券投资基金
中融竞争优势股票型证券投资基金
中融融信双盈债券型证券投资基金
中融现金增利货币市场基金
中融上海清算所银行间1-3年高等级信用债指数发起式证券投资基金
中融上海清算所银行间1-3年中高等级信用债指数发起式证券投资基金
中融恒泰纯债债券型证券投资基金
中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金
中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金
中融量化智选混合型证券投资基金
中融盈泽中短债债券型证券投资基金
中融恒信纯债债券型证券投资基金
中融睿祥纯债债券型证券投资基金
中融核心成长灵活配置混合型证券投资基金
中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金
中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金
中融聚商3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
中融季季红定期开放债券型证券投资基金
中融智选红利股票型证券投资基金
中融聚安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
中融量化精选混合型基金中基金(FOF)
中融医疗健康精选混合型证券投资基金
中融聚业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
中融恒裕纯债债券型证券投资基金
中融聚明3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
中融恒惠纯债债券型证券投资基金
中融央视财经50交易型开放式指数证券投资基金
中融央视财经50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
中融策略优选混合型证券投资基金
中融聚汇3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
中融恒鑫纯债债券型证券投资基金
中融高股息精选混合型证券投资基金
中融睿享86个月定期开放债券型证券投资基金
中融中证500交易型开放式指数证券投资基金
中融聚通3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
中融睿嘉39个月定期开放债券型证券投资基金
中融中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
中融恒安纯债债券型证券投资基金
中融智选对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金2020年度
中期报告全文于2020年8月28日在本公司网站(www.zrfunds.com.cn)和中国证监会基
金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨
打本公司客服电话(400-160-6000,010-56517299)咨询。
●2020-08-28 银行母基分级：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
中融基金管理有限公司决定以通讯方式召开中融中证银行指数分级证券投资基金
(基础份额场内简称:银行母基(168205);分级份额场内简称:银行A份(150291),银行B
份(150292))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年7月30日起,至
2020年8月28日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年
底完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将银行A份与银行B份按照基金份额参考净
值折算为银行母基份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就
取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、银行A份与银行B份将于基金份额持有人大会计票日(2020年9月1日)开市起至
基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基金
停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会相关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-160-6000、010-56517299或登录基金
管理人网站(www.zrfunds.com.cn)获取相关信息。
●2020-08-27 银行母基分级：以通讯方式召开份额持有人大会相关事项的提示
中融基金管理有限公司决定以通讯方式召开中融中证银行指数分级证券投资基金
(基础份额场内简称:银行母基(168205);分级份额场内简称:银行A份(150291),银行B
份(150292))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年7月30日起,至
2020年8月28日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年
底完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将银行A份与银行B份按照基金份额参考净
值折算为银行母基份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就
取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、银行A份与银行B份将于基金份额持有人大会计票日(2020年9月1日)开市起至
基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基金
停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会相关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-160-6000、010-56517299或登录基金
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●2020-08-26 银行母基分级：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
中融基金管理有限公司决定以通讯方式召开中融中证银行指数分级证券投资基金
(基础份额场内简称:银行母基(168205);分级份额场内简称:银行A份(150291),银行B
份(150292))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年7月30日起,至
2020年8月28日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年
底完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将银行A份与银行B份按照基金份额参考净
值折算为银行母基份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就
取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、银行A份与银行B份将于基金份额持有人大会计票日(2020年9月1日)开市起至
基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基金
停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会相关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
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◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-11◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:崔帅帅 性别:男
简历:崔帅帅先生：担任中融基金管理有限公司固收交易部副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:甘传琦 性别:男 学历:硕士
简历:甘传琦先生：中国国籍，硕士研究生。2010年7月至2017年3月曾任博时基金管
理有限公司基金经理助理。2017年4月加入中融基金管理有限公司,现任公司成
长投资总监、成长投资部总经理。现任中融产业升级灵活配置混合型证券投资
基金(2017年6月起至今)、中融强国制造灵活配置混合型证券投资基金(2018年2
月至2019年1月)、中融医疗健康精选混合型证券投资基金(2018年9月至2020年9
月)、中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金(2018年2月至
2020年9月)、中融新经济灵活配置混合型证券投资基金(2020年3月起至今)、中
融创业板两年定期开放混合型证券投资基金(2020年8月起至今)、中融成长优选
混合型证券投资基金(2020年11月至2021年12月)、中融产业趋势一年定期开放
混合型证券投资基金(2020年12月起至今)、中融行业先锋6个月持有期混合型证
券投资基金(2021年2月起至今)、中融优势产业混合型证券投资基金(2022年1月
起至今)、中融成长先锋一年持有期混合型证券投资基金(2022年4月起至今)的
基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:黄震 性别:男 学历:硕士
简历:黄震先生：中国国籍，金融学硕士。1997年7月至2004年6月曾任辽宁东方证券
公司投资总部投资经理；2004年7月至2015年5月曾历任中天证券有限责任公司
投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。2015年5月加入中
融基金管理有限公司，曾任专户部副总监、战略研究部总监、研究部总监、交
易部总监、权益投资部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁
。2019年1月8日起担任中融基金管理有限公司副总裁。2019年8月7日起担任中
融基金管理有限公司总裁。
─────────────────────────────────────
姓名:柯海东 性别:男 学历:硕士
简历:柯海东先生：中国国籍，毕业于中山大学财务与投资管理专业，研究生、硕士
学位，取得基金从业资格。2010年7月至2013年2月曾任职于中国中投证券研究
总部分析师；2013年2月至2015年8月曾任职于国泰君安证券研究所分析师；201
5年9月至2018年8月曾任职于前海开源基金管理有限公司投资部副总监。2018年
9月加入中融基金管理有限公司，现任中融基金管理有限公司总裁助理。拟任中
融兴鸿优选一年封闭运作混合型证券投资基金、现任中融竞争优势股票型证券
投资基金（2019年1月起至今）、中融策略优选混合型证券投资基金（2019年5
月起至今）、中融高股息精选混合型证券投资基金（2019年9月起至2021年11月
）、中融品牌优选混合型证券投资基金（2020年5月起至今）、中融价值成长6
个月持有期混合型证券投资基金（2020年8月起至今）、中融鑫锐研究精选一年
持有期混合型证券投资基金（2021年4月起至今）、中融匠心优选混合型证券投
资基金（2021年11月起至今）、中融医药消费混合型证券投资基金（2022年3月
起至今）基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:寇文红 性别:男 学历:博士
简历:寇文红先生：中国国籍，毕业于北京大学金融学专业，博士研究生学历，具有
基金从业资格，证券从业年限10年。2008年9月至2010年12月曾任光大证券股份
有限公司研究所研究员；2010年12月至2015年3月曾任天治基金管理有限公司研
究部研究员。2015年3月加入中融基金管理有限公司，现任研究部总经理。现任
中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金(2019年5月起至今)的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘鹏 性别:女
简历:刘鹏女士：担任中融基金管理有限公司权益交易部副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:钱文成 性别:男 学历:硕士
简历:钱文成先生：中国国籍，毕业于南开大学遗传学专业，研究生、硕士学位，已
取得基金从业资格。2007年7月至2020年6月，历任天弘基金管理有限公司股票
投资研究部研究员、基金经理；2020年7月加入中融基金管理有限公司，现任公
司价值投资总监兼价值投资部总经理。现任中融品牌优选混合型证券投资基金
（2023年02月起至今）、中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金（202
0年11月起至今）、中融景瑞一年持有期混合型证券投资基金（2020年12月起至
今）、中融景颐6个月持有期混合型证券投资基金（2021年2月起至今）、中融
景盛一年持有期混合型证券投资基金（2021年5月起至今）、中融景泓一年持有
期混合型证券投资基金（2021年9月起至今）、中融景惠混合型证券投资基金（
2021年11月起至今）、中融兴鸿优选一年封闭运作混合型证券投资基金（2022
年8月起至今）、中融融盛双盈一年封闭运作债券型证券投资基金（2022年8月
起至今）的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王玥 性别:女 学历:硕士
简历:王玥女士：中国国籍，北京大学经济学硕士，香港大学金融学硕士。具备基金
从业资格。2010年7月至2013年7月曾就职于中信建投证券股份有限公司固定收
益部，任高级经理。2013年8月加入中融基金管理有限公司，任固收投资部基金
经理。现任中融聚通3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中融增鑫一年
定期开放债券型证券投资基金(2013年12月至2017年2月)、中融融安灵活配置混
合型证券投资基金(2015年2月至2017年2月)(2017年9月起至今)、中融新机遇灵
活配置混合型证券投资基金(2015年7月至2017年2月)(2017年9月起至今)、中融
新动力灵活配置混合型证券投资基金(2015年7月至2017年2月)、中融鑫回报灵
活配置混合型证券投资基金(2016年12月至2017年2月)、中融鑫思路灵活配置混
合型证券投资基金(2017年1月至2017年2月)、中融融裕双利债券型证券投资基
金(2017年9月起至今)、中融稳健添利债券型证券投资基金(2017年9月起至今)
、中融强国制造灵活配置混合型证券投资基金(2017年9月起至2019年1月)、中
融新经济灵活配置混合型证券投资基金(2017年9月至2019年5月)、中融融信双
盈债券型证券投资基金(2017年9月至2019年5月)、中融恒信纯债债券型证券投
资基金(2018年6月起至今)、中融季季红定期开放债券型证券投资基金(2018年6
月起至今)、中融盈泽债券型证券投资基金(2018年6月起至今)、中融睿祥一年
定期开放债券型证券投资基金(2018年6月起至今)、中融睿丰一年定期开放债券
型证券投资基金(2018年6月至2018年6月)、中融上海清算所银行间0-1年中高等
级信用债指数发起式证券投资基金(2018年7月至2019年9月)、中融上海清算所
银行间1-3年高等级信用债指数发起式证券投资基金(2018年7月至2019年9月)、
中融上海清算所银行间1-3年中高等级信用债指数发起式证券投资基金(2018年7
月至2019年9月)、中融上海清算所银行间3-5年中高等级信用债指数发起式证券
投资基金(2018年7月至2019年9月)、中融聚业3个月定期开放债券型发起式证券
投资基金(2018年10月至2019年12月)、中融恒裕纯债债券型证券投资基金(2018
年10月至2019年12月)、中融恒惠纯债债券型证券投资基金(2018年12月起2020
年3月)、中融聚明3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2018年12月起至
今)、中融恒鑫纯债债券型证券投资基金(2019年8月起至今)、中融聚汇3个月定
期开放债券型发起式证券投资基金（2019年8月起至今）、中融聚通3个月定期
开放债券型发起式证券投资基金（2019年11月起至今）的基金经理。
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姓名:张祺 性别:男
简历:张祺先生：担任中融基金管理有限公司信评部总经理。
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姓名:赵丹婷 性别:女
简历:赵丹婷女士：担任中融基金管理有限公司风险管理部总经理。
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姓名:赵菲 性别:男 学历:硕士
简历:赵菲先生：中国国籍，毕业于北京师范大学概率论与数理统计专业，硕士研究
生学历，具有基金从业资格。2008年8月至2011年5月曾任国泰君安证券股份有
限公司证券及衍生品投资总部投资经理；2011年5月至2012年11月曾任嘉实基金
管理有限公司结构产品投资部专户投资经理。2012年11月加入中融基金管理有
限公司，现任指数投资部执行总经理职位。现任中融中证500交易型开放式指数
证券投资基金联接基金（2019年11月起至今）、中融中证一带一路主题指数分
级证券投资基金（2015年5月起至今）、中融中证银行指数分级证券投资基金（
2015年6月起至今）、中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金（2015年6月起
至今）、中融中证煤炭指数分级证券投资基金（2015年6月起至今）、中融中证
白酒指数分级证券投资基金（2015年9月至2016年5月）、中融量化多因子混合
型发起式证券投资基金（2016年12月至2019年3月）、中融量化小盘股票型发起
式证券投资基金（2017年5月至2019年3月）、中融央视财经50交易型开放式指
数证券投资基金（2019年3月起至今）、中融央视财经50交易型开放式指数证券
投资基金联接基金（2019年3月起至今）的基金经理、中融中证500交易型开放
式指数证券投资基金（2019年11月至今）、中融中证500交易型开放式指数证券
投资基金联接基金（2019年12月至今）、中融智选对冲策略3个月定期开放灵活
配置混合型发起式证券投资基金（2020年4月起至今）的基金经理、中融智选红
利股票型证券投资基金（2020年5月起至今）的基金经理。
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姓名:周桓 性别:男 学历:硕士
简历:周桓先生：中国国籍，毕业于清华大学工商管理专业，硕士研究生学历，已取
得基金从业资格。2006年8月至2007年11月曾任中国工商银行股份有限公司光华
路分理处客户经理；2007年11月至2009年9月曾任星展银行(中国)有限公司北京
分行企业金融部客户经理；2009年9月至2021年6月历任华夏基金管理有限公司
产品经理、基金营销部B角、资产配置部研究员、投资经理、基金经理。2021年
6月加入中融基金管理有限公司，现任策略投资部总经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:王瑶 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:王瑶女士：中国国籍，法学硕士。1998年7月至2013年1月在中国证监会工作期
间，先后在培训中心、机构监管部、人事教育部等部门工作。2013年5月加入中
融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、总经理，2015年2月至今任中融基
金管理有限公司董事长。2016年7月28日起代任中融基金管理有限公司总经理。
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姓名:张东 性别:男
职务:董事
简历:张东先生：工学学士。曾任职于哈尔滨铁路局、黑龙江省国际信托投资有限公
司、天元证券经纪有限公司、中融国际信托投资有限公司、江海证券经纪有限
公司，现任中融国际信托有限公司总裁、党委副书记、中融基金管理有限公司
董事。
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姓名:黄震 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:黄震先生：中国国籍，金融学硕士。1997年7月至2004年6月曾任辽宁东方证券
公司投资总部投资经理；2004年7月至2015年5月曾历任中天证券有限责任公司
投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。2015年5月加入中
融基金管理有限公司，曾任专户部副总监、战略研究部总监、研究部总监、交
易部总监、权益投资部总监、总经理助理、董事总经理、副总裁、常务副总裁
。2019年1月8日起担任中融基金管理有限公司副总裁。2019年8月7日起担任中
融基金管理有限公司总裁。
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姓名:盛松成 性别:男
职务:独立董事
简历:盛松成先生：经济学博士。曾任上海财经大学金融系教授、博士生导师、金融
系副主任，财务金融学院副院长，中国人民银行上海分行所长，中国人民银行
上海分行办公室主任，中国人民银行绍兴市中心支行党委书记、行长，中国人
民银行上海分行党委委员、副行长，中国人民银行上海总部调查统计研究部主
任，中国人民银行沈阳分行党委书记、行长，中国人民银行调查统计司司长，
现任上海市人民政府参事、中融基金管理有限公司独立董事。
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姓名:陈丽华 性别:女
职务:独立董事
简历:陈丽华女士：管理学博士。曾在中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后
研究，现任北京大学光华管理学院管理科学与信息系教授、博士生导师、中融
基金管理有限公司董事。
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姓名:朱恒源 性别:男
职务:独立董事
简历:朱恒源先生：中融基金管理有限公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
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本期净收益（万元） 641.59 924.79 227.50 526.04
每份净收益（元） -0.33 0.57 0.32 -0.23
可供分配收益（万元） -233.67 466.46 -243.58 -1806.45
每份可供分配收益（元） -0.01 0.03 -0.02 -0.13
期末资产净值（亿元） 1.58 1.69 1.14 1.06
期末份额净值（元） 0.85 0.93 0.89 0.76
加权平均净值收益率（%） -10.11 23.13 16.08 -11.34
每份净值增长率（%） -8.99 26.62 17.50 -12.18
每份累计净值增长率（%） -1.67 8.04 0.26 -14.67
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2、经营业绩表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
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一、收入合计 -1512.09 3041.01 1910.71 -1235.66
股票差价收入 583.87 710.39 156.69 330.01
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 9.27 14.06 6.18 14.22
股息收入 171.96 396.41 151.48 370.26
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二、费用合计 126.98 206.88 90.92 202.99
基金管理费 80.90 121.93 56.11 127.09
基金托管费 17.79 26.82 12.34 27.96
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三、基金净收益 -1639.07 2834.12 1819.79 -1438.65
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3、资产负债表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
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银行存款 1165.69 1221.31 774.12 760.25
清算备付金 1.35 5.75 - 0.52
交易保证金 2.75 6.96 1.73 3.27
股票投资市值 14634.09 15840.14 10671.08 9969.34
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.50 0.57 0.34 0.37
应收申购款 - 11.97 1.57 0.37
资产总计 15838.76 17086.71 11448.85 10734.14
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应付交易清算款 - 9.98 30.81 -
应付基金管理费 12.98 14.25 9.24 9.42
应付基金托管费 2.85 3.13 2.03 2.07
应付赎回款 2.58 117.59 0.50 81.00
负债总计 34.77 172.85 58.11 111.70
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实收基金 16037.66 15627.54 11341.36 12428.88
持有人权益合计 15803.99 16913.86 11390.74 10622.43
负债及权益合计 15838.76 17086.71 11448.85 10734.14
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-29◇
一、全部持股 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600036 招商银行 629133 21214364.76 13.42
601166 兴业银行 903562 14258208.36 9.02
601398 工商银行 2540700 12652686.00 8.01
601328 交通银行 1991719 10217518.47 6.47
600000 浦发银行 851066 9004278.28 5.70
000001 平安银行 703395 9003456.00 5.70
600016 民生银行 1542397 8745390.99 5.53
601288 农业银行 2082800 7039864.00 4.45
601229 上海银行 720894 5983420.20 3.79
002142 宁波银行 217714 5719346.78 3.62
601988 中国银行 1527800 5316744.00 3.36
601169 北京银行 1072873 5257077.70 3.33
601818 光大银行 1154310 4132429.80 2.61
600919 江苏银行 669500 3796065.00 2.40
601009 南京银行 435200 3190016.00 2.02
601939 建设银行 486800 3071708.00 1.94
600015 华夏银行 446193 2730701.16 1.73
600926 杭州银行 171948 1533776.16 0.97
601128 常熟银行 198700 1492237.00 0.94
601838 成都银行 157100 1250516.00 0.79
601997 贵阳银行 163300 1169228.00 0.74
601998 中信银行 222200 1144330.00 0.72
002958 青农商行 201400 892202.00 0.56
601658 邮储银行 194600 889322.00 0.56
601916 浙商银行 157500 620550.00 0.39
002807 江阴银行 157420 618660.60 0.39
601577 长沙银行 74400 590736.00 0.37
601860 紫金银行 132700 561321.00 0.36
002839 张家港行 91700 528192.00 0.33
600928 西安银行 96700 508642.00 0.32
002936 郑州银行 140470 483216.80 0.31
600908 无锡银行 93800 460558.00 0.29
603323 苏农银行 91467 406113.48 0.26
601077 渝农商行 83300 393176.00 0.25
002948 青岛银行 59700 303873.00 0.19
002966 苏州银行 26600 222908.00 0.14
688100 威胜信息 7985 206971.20 0.13
688004 博汇科技 2500 179750.00 0.11
688466 金科环境 3463 126711.17 0.08
688277 天智航 7331 88265.24 0.06
688377 迪威尔 4239 69604.38 0.04
688027 国盾量子 1839 66535.02 0.04
688600 皖仪科技 4192 64976.00 0.04
603087 甘李药业 473 47441.90 0.03
300833 浩洋股份 406 26430.60 0.02
300842 帝科股份 455 18527.60 0.01
600956 新天绿能 2533 12766.32 0.01
300839 博汇股份 502 11751.82 0.01
300843 胜蓝股份 751 7517.51 0.00
300840 酷特智能 1185 7038.90 0.00
300846 首都在线 1131 3811.47 0.00
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二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
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601398 工商银行 6153650.00 3.64
600036 招商银行 3230756.78 1.91
601166 兴业银行 2603550.00 1.54
601229 上海银行 2257806.60 1.33
000001 平安银行 1480983.09 0.88
601328 交通银行 1462792.00 0.86
600016 民生银行 1458629.00 0.86
600000 浦发银行 1335759.00 0.79
601288 农业银行 1315266.00 0.78
002142 宁波银行 1095622.00 0.65
601658 邮储银行 913317.00 0.54
601169 北京银行 780393.00 0.46
002958 青农商行 748383.00 0.44
601988 中国银行 744534.00 0.44
601818 光大银行 637472.00 0.38
601916 浙商银行 619149.00 0.37
600919 江苏银行 611983.00 0.36
601009 南京银行 502005.00 0.30
601939 建设银行 449352.00 0.27
600015 华夏银行 437031.00 0.26
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三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601166 兴业银行 4035667.00 2.39
601288 农业银行 3208033.00 1.90
600036 招商银行 3075554.00 1.82
600016 民生银行 2425743.00 1.43
601328 交通银行 982984.00 0.58
000001 平安银行 934969.00 0.55
600000 浦发银行 863226.00 0.51
601398 工商银行 627990.00 0.37
688266 泽璟制药 583012.89 0.34
688396 华润微 581796.60 0.34
601169 北京银行 513914.00 0.30
601988 中国银行 505661.00 0.30
002142 宁波银行 498923.00 0.29
688208 道通科技 417492.18 0.25
601818 光大银行 416373.00 0.25
688169 石头科技 412981.41 0.24
600919 江苏银行 396701.00 0.23
688158 优刻得 396667.10 0.23
688298 东方生物 366137.20 0.22
688186 广大特材 338542.00 0.20
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-29◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
海通证券 4 24791.14 71.03
长江证券 1 8993.70 25.77
中信建投 2 1119.95 3.21
东兴证券 2 - -
国信证券 2 - -
宏信证券 2 - -
西藏东方财富证券 2 - -
银河证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
海通证券 33912305.95 71.03 - -
长江证券 12298562.00 25.76 - -
中信建投 1531161.00 3.21 - -
东兴证券 - - - -
国信证券 - - - -
宏信证券 - - - -
西藏东方财富证券 - - - -
银河证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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