◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 招商国证生物医药指数分级证券投资基金
基金简称 : 招商国证生物医药指数分级B
代码 : 150272
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-05-19
上市日期 : 2015-06-05
基金成立日 : 2015-05-27
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 招商基金管理有限公司
成立时间 : 2002-12-27
办公地址 : 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦28层
注册地址 : 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人 : 王小青
联系电话 : 0755-83196666，400-887-9555
传真 : 0755-83196405
公司网址 : www.cmfchina.com
电子信箱 : cmf@cmfchina.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 国证生物医药指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款基准利率(
税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额来看，招商国证生物医药A份额具有低风险
、收益相对稳定的特征；招商国证生物医药B份额具有高风险、高预
期收益的特征。
投资目标 : 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的
风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相
似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国证生物医药指数的
成份股、备选成份股、股指期货、固定收益投资品种（如债券、资产
支持证券、货币市场工具等）以及法律法规或中国证监会允许本基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金以国证生物医药指数为标的指数，采用完全复制法，按照标的
指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化
投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重
来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金的投资目标是保持基金净
值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪
误差不超过4%。
当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及
因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响，导
致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理
进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股
将可能采用合理方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股
组合：
(1)基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及规模相似的
原则，选取一揽子标的指数成份股票作为替代股备选库；
(2)相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关
系数并 选取与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以组合
与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标，求解组
合中替代股票的权重，并构建替代股组合。
本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、
季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪
误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。
本基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的
投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期
保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资，以改善组
合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运行趋势的研
究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，采用流动性好、交
易活跃的期货合约，达到有效跟踪标的指数的目的。此外，本基金还
将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管
理，如预期大额申购赎回、大量分红等，以及对冲因其他原因导致无
法有效跟踪标的指数的风险。
投资理念 : 指数化投资可以以较低的成本获取良好的市场长期回报，投资于具有
良好代表性、流动性与投资性的指数可以有效分享该指数所代表的股
票市场中的投资机会。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-21◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -61140.0937 1581.5823 6484.2607 3396.4745
期末资产净值（亿元） 158.6586 141.4538 36.4352 9.9086
期末份额净值（元） 0.9406 0.9580 1.4363 1.0072
股票市值（亿元） 150.5523 134.1626 34.3006 9.3920
债券市值（亿元） 0.0426 0.7851 0.0171 0.0371
股票比例（%） 92.53 93.15 87.36 91.56
债券比例（%） 0.03 0.55 0.04 0.36
合计市值（亿元） 162.7134 144.0288 39.2643 10.2577
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的
风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相
似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
业绩比较基准: 国证生物医药指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款基准利率(
税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额来看，招商国证生物医药A份额具有低风险
、收益相对稳定的特征；招商国证生物医药B份额具有高风险、高预
期收益的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-12-31 近三个月 -0.74% -1.46% 0.72%
2020-09-30 近三个月 3.57% 2.25% 1.32%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 652.7847 653.3784 682.5240
拆分增加份额 -652.7847 -0.5937 -29.1456
期末总份额 - 652.7847 653.3784
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
603259 药明康德 1271.971 171359.866 10.80 -150.43
000661 长春高新 364.419 163591.468 10.31 23.89
300122 智飞生物 943.417 139540.808 8.80 -100.06
300347 泰格医药 794.302 128367.162 8.09 新进
600196 复星医药 1742.675 94087.002 5.93 新进
300142 沃森生物 2353.372 90746.024 5.72 -86.76
300601 康泰生物 459.952 80261.659 5.06 -102.60
002007 华兰生物 1578.026 66655.835 4.20 -388.56
002821 凯莱英 210.564 62988.205 3.97 新进
300529 健帆生物 608.833 41291.040 2.60 -144.20
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300122 智飞生物 1043.475 145366.433 10.28 777.41
603259 药明康德 1422.398 144373.427 10.21 1056.95
000661 长春高新 340.531 125874.027 8.90 253.37
300142 沃森生物 2440.129 124153.743 8.78 1817.91
002007 华兰生物 1966.582 112075.520 7.92 1465.10
300601 康泰生物 562.556 102390.836 7.24 419.12
600201 生物股份 1995.300 53873.100 3.81 1486.52
300529 健帆生物 753.033 53503.002 3.78 561.02
300676 华大基因 319.398 45977.328 3.25 237.96
600161 天坛生物 1146.402 45569.468 3.22 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000661 长春高新 87.166 37943.229 10.41 69.69
603259 药明康德 365.445 35301.977 9.69 281.92
300142 沃森生物 622.219 32579.387 8.94 370.15
300122 智飞生物 266.065 26646.450 7.31 156.55
002007 华兰生物 501.481 25129.223 6.90 328.97
300601 康泰生物 143.438 23259.825 6.38 81.26
600201 生物股份 508.781 14164.457 3.89 272.42
300529 健帆生物 192.011 13344.778 3.66 151.43
300676 华大基因 81.440 12697.310 3.48 新进
600867 通化东宝 644.260 11229.452 3.08 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000661 长春高新 17.477 9577.122 9.67 5.81
002007 华兰生物 172.515 8266.904 8.34 58.04
300142 沃森生物 252.065 7980.365 8.05 87.06
603259 药明康德 83.529 7558.512 7.63 28.21
300122 智飞生物 109.511 7379.940 7.45 36.84
300601 康泰生物 62.178 7125.610 7.19 22.09
600201 生物股份 236.365 5039.308 5.09 82.18
600161 天坛生物 111.273 4048.119 4.09 38.82
300529 健帆生物 40.586 3842.314 3.88 14.27
002252 上海莱士 422.365 3285.996 3.32 146.36
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 1103485.8775 69.55 1078856.9686 76.27
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 1.3029 -
F 批发和零售业 1.6322 - 8857.4212 0.63
G 交通运输、仓储和邮政业 2.0340 - 1.9024 -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 158.0619 0.01 181.0526 0.01
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 0.8975 - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 273492.4654 17.24 253712.9807 17.94
N 水利、环境和公共设施管 8.1910 - 8.3725 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 128367.1623 8.09 - -
R 文化、体育和娱乐业 6.6689 - 6.3702 -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 1505522.9912 94.89 1341626.3714 94.85
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 274030.7850 75.22 77913.2326 78.64
D 电力、热力、燃气及水生 1.2766 - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 2242.3367 0.62 1146.7564 1.16
G 交通运输、仓储和邮政业 0.0270 - 0.0234 -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 122.8651 0.03 17.0607 0.02
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 66608.5726 18.28 14842.5560 14.98
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 343005.8633 94.14 93919.6293 94.79
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内，本基金份额净值增长率为70.68%，同期业绩基准增长率为68.62%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，受新冠疫情影响，国内经济下滑，货币政策相对宽松。报告期内A股
从行业来看，申万休闲服务、电气设备、食品饮料、国防军工、医药生物板块涨幅较
大，房地产、通信、建筑装饰、纺织服装、银行等行业板块跌幅相对较大。本基金的
基准指数国证生物医药指数报告期内上涨72.80%。报告期内，本基金股票仓位维持在
94.7%左右的水平，基本完成了对基准的跟踪。
●市场展望和投资策略:
1、2020年是风险资产大起大落的一年，疫情的演绎以及单边的流动性扩张逻辑
主导了全球市场；随着疫苗的逐步接种、以及财政刺激政策的施行，欧美各国将逐渐
由2020年的“K型复苏”转向全面复苏；从节奏看，受制于欧美疫苗的接种情况，经
济全面恢复的时点更可能在2021年下半年，而相应的宽松货币政策退出则将进一步延
后，在温和通胀的假设下，全球或仍将面临较为宽松的融资条件。2021年各国将进入
疫后的深度修复期，经济恢复的强度和政策退出节奏之间的博弈将成为主导资产价格
波动的主要因素。2、就国内而言，2020年得益于流动性的宽松以及国内有效的抗疫
形势，地产投资和出口部门是主要的经济拉动力量，制造业和消费表现相对较弱。预
计2021年地产投资和出口或均呈现前高后低的走势，而制造业和消费部门的恢复情况
将成为全年经济整体恢复强度的关键；货币政策方面，在海外疫情仍有较大反复、国
内经济恢复仍不均衡以及全球主要央行继续维持超量宽松政策之下，未来一个季度货
币政策保持中性的概率较大。3、展望2021年，在国内经济复苏延续性强而海外需求
渐进修复的情况下，出口产业链将维持高景气，建议关注具有可持续性替代优势的出
口细分行业，以及兼具周期盈利弹性和科技创新成长属性的先进制造业龙头、消费升
级主题的投资机会。长期看来深100代表着宽基新经济的方向，但是局部行业和股票
可能需要一段时间来消化估值。1、2020年是风险资产大起大落的一年，疫情的演绎
以及单边的流动性扩张逻辑主导了全球市场；随着疫苗的逐步接种、以及财政刺激政
策的施行，欧美各国将逐渐由2020年的“K型复苏”转向全面复苏；从节奏看，受制
于欧美疫苗的接种情况，经济全面恢复的时点更可能在2021年下半年，而相应的宽松
货币政策退出则将进一步延后，在温和通胀的假设下，全球或仍将面临较为宽松的融
资条件。2021年各国将进入疫后的深度修复期，经济恢复的强度和政策退出节奏之间
的博弈将成为主导资产价格波动的主要因素。2、就国内而言，2020年得益于流动性
的宽松以及国内有效的抗疫形势，地产投资和出口部门是主要的经济拉动力量，制造
业和消费表现相对较弱。预计2021年地产投资和出口或均呈现前高后低的走势，而制
造业和消费部门的恢复情况将成为全年经济整体恢复强度的关键；货币政策方面，在
海外疫情仍有较大反复、国内经济恢复仍不均衡以及全球主要央行继续维持超量宽松
政策之下，未来一个季度货币政策保持中性的概率较大。3、展望2021年，在国内经
济复苏延续性强而海外需求渐进修复的情况下，出口产业链将维持高景气，建议关注
具有可持续性替代优势的出口细分行业，以及兼具周期盈利弹性和科技创新成长属性
的先进制造业龙头、消费升级主题的投资机会。长期看来深100代表着宽基新经济的
方向，但是局部行业和股票可能需要一段时间来消化估值。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内，本基金份额净值增长率为-0.74%，同期业绩基准增长率为-1.46%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，国内经济仍处于修复期，货币政策相对宽松。报告期内A股从行业来
看，有色金属、电气设备、食品饮料、家用电器、汽车等行业板块涨幅较大，商业贸
易、传媒、通信、计算机、建筑装饰等行业板块跌幅相对较大。本基金的基准指数国
证生物医药指数报告期内下跌1.59%。报告期内，本基金股票仓位维持在94.7%左右的
水平，基本完成了对基准的跟踪。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内，本基金份额净值增长率为3.57%，同期业绩基准增长率为2.25%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，经济持续恢复增长；消费需求稳定，投资增长明显，国际贸易好于预
期。报告期内A股表现分化相对较大；从行业来看，休闲服务、国防军工、汽车、食
品饮料、化工等行业板块涨幅较大，通信、商业贸易、计算机等行业板块略跌。本基
金的基准指数国证生物医药指数报告期内上涨2.24%。关于本基金的运作，股票仓位
维持在94.7%左右的水平，基本完成了对基准的跟踪。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 207.39 8.03 新进
分红-个人分红
中国太平洋财产保险-传统-普通保险 129.53 5.02 新进
产品-013C-CT001深
王圣能 111.62 4.32 新进
梁荣光 99.35 3.85 新进
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 67.76 2.62 新进
传统-普通保险产品
谭强辉 64.61 2.50 40.76
邱贤奕 40.23 1.56 新进
钱中明 32.02 1.24 新进
葛强 31.82 1.23 新进
太平洋资管-建设银行-太平洋卓越第 29.77 1.15 新进
三极稳定增值二号产品
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
湖北开放职业学院 39.58 6.06 未变化
卢国佺 31.02 4.75 -1.65
谭强辉 23.86 3.65 未变化
吴光华 20.00 3.06 新进
何涛 17.81 2.73 新进
陈时照 14.54 2.23 新进
蔡惠贞 14.35 2.20 新进
孙利 12.53 1.92 新进
解欣 11.00 1.68 新进
牟莹 10.24 1.57 未变化
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 2265512 7445.27 718.48 0.04% 1686015.45 99.96%
2020-06-30 843 7750.63 43.88 6.72% 609.50 93.28%
2019-12-31 919 7532.91 42.95 6.20% 649.33 93.80%
2019-06-30 979 8259.26 41.38 5.12% 767.20 94.88%
2018-12-31 1044 8631.79 39.60 4.39% 861.56 95.61%
2018-06-30 1081 8290.59 39.60 4.42% 856.62 95.58%
2017-12-31 1204 9022.68 42.72 3.93% 1043.62 96.07%
2017-06-30 1432 9999.43 105.15 7.34% 1326.77 92.66%
2016-12-31 1669 10323.63 255.77 14.84% 1467.24 85.16%
2016-06-30 2018 11299.48 264.82 11.61% 2015.41 88.39%
2015-12-31 2181 11461.23 349.78 13.99% 2149.91 86.01%
2015-05-29 1179 77179.26 1365.82 15.01% 7733.62 84.99%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-01-05 - 9.35 - 2020-12-31
2020-07-14 - 20.89 2020-07-13 2020-07-10
2020-02-28 - 18.94 2020-02-27 2020-02-26
2015-07-13 - 2.64 2015-07-10 2015-07-09
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 652.785 -652.785 -
2020-09-30 653.378 -0.594 652.785
2020-06-30 682.524 -29.146 653.378
2020-03-31 692.275 -9.751 682.524
2019-12-31 741.251 -48.976 692.275
2019-09-30 808.581 -67.330 741.251
2019-06-30 926.583 -118.002 808.581
2019-03-31 901.159 25.425 926.583
2018-12-31 888.960 12.199 901.159
2018-09-30 896.213 -7.253 888.960
2018-06-30 1038.381 -142.168 896.213
2018-03-31 1086.331 -47.950 1038.381
2017-12-31 1227.917 -141.586 1086.331
2017-09-30 1431.918 -204.001 1227.917
2017-06-30 1536.174 -104.256 1431.918
2017-03-31 1723.013 -186.839 1536.174
2016-12-31 2037.682 -314.669 1723.013
2016-09-30 2280.236 -242.554 2037.682
2016-06-30 2847.651 -567.415 2280.236
2016-03-31 2499.694 347.957 2847.651
2015-12-31 3080.783 -581.090 2499.694
2015-09-30 30090.419 -27009.635 3080.783
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-08◇
●2021-03-30 招商基金：2020年年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商基金管理有限公司旗下
招商安泰偏股混合型证券投资基金
招商安泰平衡型证券投资基金
招商安泰债券投资基金
招商现金增值开放式证券投资基金
招商先锋证券投资基金
招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)
招商安本增利债券型证券投资基金
招商核心价值混合型证券投资基金
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金
招商安心收益债券型证券投资基金
招商行业领先混合型证券投资基金
招商中小盘精选混合型证券投资基金
招商深证100指数证券投资基金
招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)
招商上证消费80交易型开放式指数证券投资基金联接基金
上证消费80交易型开放式指数证券投资基金
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)
招商安瑞进取债券型证券投资基金
深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金
招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金
招商产业债券型证券投资基金
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)
招商信用增强债券型证券投资基金
招商央视财经50指数证券投资基金
招商双债增强债券型证券投资基金(LOF)
招商保证金快线货币市场基金
招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金
招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金
招商招钱宝货币市场基金
招商招金宝货币市场基金
招商丰利灵活配置混合型证券投资基金
招商行业精选股票型证券投资基金
招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金
招商医药健康产业股票型证券投资基金
招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
招商中证银行指数分级证券投资基金
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金
招商中证白酒指数分级证券投资基金
招商国证生物医药指数分级证券投资基金
招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金
招商移动互联网产业股票型证券投资基金
招商国企改革主题混合型证券投资基金
招商体育文化休闲股票型证券投资基金
招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金
招商康泰灵活配置混合型证券投资基金
招商招瑞纯债债券型发起式证券投资基金
招商量化精选股票型发起式证券投资基金
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金
招商增荣灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
招商招恒纯债债券型证券投资基金
招商财富宝交易型货币市场基金
招商招裕纯债债券型证券投资基金
招商丰益灵活配置混合型证券投资基金
招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金
招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金
招商招悦纯债债券型证券投资基金
招商盛达灵活配置混合型证券投资基金
招商睿祥定期开放混合型证券投资基金
招商招坤纯债债券型证券投资基金
招商招通纯债债券型证券投资基金
招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金
招商招盛纯债债券型证券投资基金
招商财经大数据策略股票型证券投资基金
招商招旺纯债债券型证券投资基金
招商招怡纯债债券型证券投资基金
招商丰美灵活配置混合型证券投资基金
招商兴福灵活配置混合型证券投资基金
招商招丰纯债债券型证券投资基金
招商招琪纯债债券型证券投资基金
招商招顺纯债债券型证券投资基金
招商招祥纯债债券型证券投资基金
招商招旭纯债债券型证券投资基金
招商招华纯债债券型证券投资基金
招商沪深300指数增强型证券投资基金
招商招益宝货币市场基金
招商丰德灵活配置混合型证券投资基金
招商盛合灵活配置混合型证券投资基金
招商中证1000指数增强型证券投资基金
招商招景纯债债券型证券投资基金
招商招享纯债债券型证券投资基金
招商招禧宝货币市场基金
招商招利宝货币市场基金
招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金
招商中证500指数增强型证券投资基金
招商招福宝货币市场基金
招商招利一年期理财债券型证券投资基金
招商丰拓灵活配置混合型证券投资基金
招商稳健优选股票型证券投资基金
招商安达灵活配置混合型证券投资基金
招商境远灵活配置混合型证券投资基金
招商添润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商中国机遇股票型证券投资基金
招商添琪3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招鸿6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招乾3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招惠3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商安博灵活配置混合型证券投资基金
招商丰茂灵活配置混合型发起式证券投资基金
招商安裕灵活配置混合型证券投资基金
招商添利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
招商安益灵活配置混合型证券投资基金
招商安荣灵活配置混合型证券投资基金
招商添德3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招诚半年定期开放债券型发起式证券投资基金
招商添利两年定期开放债券型证券投资基金
招商安盈债券型证券投资基金
招商添悦纯债债券型证券投资基金
招商金鸿债券型证券投资基金
招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商鑫悦中短债债券型证券投资基金
招商富时中国A-H50指数型证券投资基金(LOF)
招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金
招商安弘灵活配置混合型证券投资基金
招商添盈纯债债券型证券投资基金
招商安庆债券型证券投资基金
招商添裕纯债债券型证券投资基金
招商安德灵活配置混合型证券投资基金
招商安元灵活配置混合型证券投资基金
招商丰韵混合型证券投资基金
招商添旭3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
招商安润灵活配置混合型证券投资基金
招商招兴3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
招商3年封闭运作瑞利灵活配置混合型证券投资基金
招商瑞文混合型证券投资基金
招商添韵3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商深证100交易型开放式指数证券投资基金
招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金
招商和悦均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
招商核心优选股票型证券投资基金
招商招和39个月定期开放债券型证券投资基金
招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)
招商瑞阳股债配置混合型证券投资基金
招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招商科技创新混合型证券投资基金
招商招利1个月期理财债券型证券投资基金
招商民安增益债券型证券投资基金
招商添泽纯债债券型证券投资基金
招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金
招商安华债券型证券投资基金
招商湖北省主题债券型发起式证券投资基金
招商研究优选股票型证券投资基金
招商添瑞1年定期开放债券型发起式证券投资基金
招商理财7天债券型证券投资基金
招商盛鑫优选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
招商鑫福中短债债券型证券投资基金
招商瑞恒一年持有期混合型证券投资基金
招商瑞信稳健配置混合型证券投资基金
招商深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商创新增长混合型证券投资基金
招商成长精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金
招商添华纯债债券型证券投资基金
招商添盛78个月定期开放债券型证券投资基金
招商招阳纯债债券型证券投资基金
招商丰盈积极配置混合型证券投资基金
招商中证浙江100交易型开放式指数证券投资基金
招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金
招商中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金
招商添浩纯债债券型证券投资基金
招商科技动力3个月滚动持有股票型证券投资基金
招商中债-0-3年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
招商可转债债券型证券投资基金
招商沪深300高贝塔指数证券投资基金
招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金
招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基金
的2020年年度报告全文于2021年3月30日在本公司网站[http://www.cmfchina.co
m]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查
阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-887-9555)咨询。
●2021-01-21 招商医药分级B：2020年四季度基金份额利润0.0056元,净值增长率-0.
7400%
招商医药分级B(150272)2020年四季度基金已实现收益-611,400,937.25元,利润9
0,690,155.59元,对应加权平均基金份额利润0.0056元,期末基金资产净值15,865,861
,521.25元,期末基金份额净值0.9406元,份额净值增长率-0.7400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，国内经济仍处于修复期，货币政策相对宽松。报告期内A股从行业来
看，有色金属、电气设备、食品饮料、家用电器、汽车等行业板块涨幅较大，商业贸
易、传媒、通信、计算机、建筑装饰等行业板块跌幅相对较大。本基金的基准指数国
证生物医药指数报告期内下跌1.59%。报告期内，本基金股票仓位维持在94.7%左右的
水平，基本完成了对基准的跟踪。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金份额净值增长率为-0.74%，同期业绩基准增长率为-1.46%。
●2021-01-21 招商基金：4季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商基金管理有限公司旗下
招商安泰偏股混合型证券投资基金
招商安泰平衡型证券投资基金
招商安泰债券投资基金
招商现金增值开放式证券投资基金
招商先锋证券投资基金
招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)
招商安本增利债券型证券投资基金
招商核心价值混合型证券投资基金
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金
招商安心收益债券型证券投资基金
招商行业领先混合型证券投资基金
招商中小盘精选混合型证券投资基金
招商深证100指数证券投资基金
招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)
招商上证消费80交易型开放式指数证券投资基金联接基金
上证消费80交易型开放式指数证券投资基金
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)
招商安瑞进取债券型证券投资基金
深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金
招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金
招商产业债券型证券投资基金
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)
招商信用增强债券型证券投资基金
招商央视财经50指数证券投资基金
招商双债增强债券型证券投资基金(LOF)
招商保证金快线货币市场基金
招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金
招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金
招商招钱宝货币市场基金
招商招金宝货币市场基金
招商丰利灵活配置混合型证券投资基金
招商行业精选股票型证券投资基金
招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金
招商医药健康产业股票型证券投资基金
招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
招商中证银行指数分级证券投资基金
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金
招商中证白酒指数分级证券投资基金
招商国证生物医药指数分级证券投资基金
招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金
招商移动互联网产业股票型证券投资基金
招商国企改革主题混合型证券投资基金
招商体育文化休闲股票型证券投资基金
招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金
招商康泰灵活配置混合型证券投资基金
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招商量化精选股票型发起式证券投资基金
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金
招商增荣灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
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招商财富宝交易型货币市场基金
招商招裕纯债债券型证券投资基金
招商丰益灵活配置混合型证券投资基金
招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金
招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金
招商招悦纯债债券型证券投资基金
招商盛达灵活配置混合型证券投资基金
招商睿祥定期开放混合型证券投资基金
招商招坤纯债债券型证券投资基金
招商招通纯债债券型证券投资基金
招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金
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招商财经大数据策略股票型证券投资基金
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招商丰美灵活配置混合型证券投资基金
招商兴福灵活配置混合型证券投资基金
招商招丰纯债债券型证券投资基金
招商招琪纯债债券型证券投资基金
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招商添润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商中国机遇股票型证券投资基金
招商添琪3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招鸿6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
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招商安元灵活配置混合型证券投资基金
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招商添泽纯债债券型证券投资基金
招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金
招商安华债券型证券投资基金
招商湖北省主题债券型发起式证券投资基金
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招商盛鑫优选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
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招商创新增长混合型证券投资基金
招商成长精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金
招商添华纯债债券型证券投资基金
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招商中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金
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招商沪深300高贝塔指数证券投资基金
招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金
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的2020年第4季度报告全文于2021年1月21日在本公司网站[http://www.cmfchina
.com]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-887-9555)咨询。
●2021-01-05 招商医药分级：招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额基金
份额折算结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《招商国证生物医药指数分
级证券投资基金基金合同》等的有关规定,招商国证生物医药指数分级证券投资基金
的基金管理人招商基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案,
并于2020年12月2日发布了《关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商国
证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公
告》、2020年12月29日发布了《关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商
国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额基金份额折算的公告》。
根据上述公告,基金管理人以2020年12月31日为基金份额折算基准日,对在该日登
记在册的招商国证生物医药A份额(场内简称:生物药A,基金代码:150271)和招商国证
生物医药B份额(场内简称:生物药B,基金代码:150272)办理折算业务,现将折算结果公
告如下:
一、份额折算结果
1、在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,招
商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额
按照各自的基金份额参考净值折算成招商国证生物医药份额的场内份额。招商国
证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1
份),余额计入基金财产,折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。基
金份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,有关招商国证生物医药A份额、招商
国证生物医药B份额基金份额折算结果如下表所示:
折算前份额 折算前基金净值 折算前基金份额数 折算比例
招商医药A份额 1.0020 5,725,416.00 1.065218666
招商医药B份额 0.8792 5,725,416.00 0.934781333
折算后基金份额 折算后基金净值 折算后基金份额数
招商医药场内份额 0.9406 6,098,819.00
招商医药场内份额 0.9406 5,352,012.00
2、折算完成后招商国证生物医药份额数量如下:
折算前基金名称 折算前份额数量 折算后基金名称 折算后份额数量
招商医药场内份额 14,368,834.00 招商医药场内份额 25,819,665.00
招商医药场外份额 16,841,519,629.11招商医药场外份额 16,841,519,629.11
注:1)招商国证生物医药份额的场内份额“折算后份额”为招商国证生物医药A份
额、招商国证生物医药B份额经折算后产生的新增
招商国证生物医药份额的场内份额与折算前招商国证生物医药份额的场内份额的
合计数。
2)投资者自2021年1月5日起(含该日)可查询经本基金登记结算机构及本公司确认
的折算后基金份额。
二、重要提示
1、《招商国证生物医药指数证券投资基金基金合同》已于2021年1月1日生效,《
招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合
同》同时失效。因此,招商国证生物医药指数分级证券投资基金的基金名称将于
新合同生效后变更为“招商国证生物医药指数证券投资基金”;场外简称由“招商国
证生物医药指数分级”变更为“招商国证生物医药指数”;场内简称不变,仍为“生物
医药”;基金代码不变,仍为161726。
2、招商国证生物医药指数证券投资基金自2021年1月5日起恢复办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管等业务,同时取
消“代销机构单日单基金账户不超过100万元的场外申购业务”的限制。
3、投资者持有的折算后招商国证生物医药指数证券投资基金场外份额的收益分
配方式继承其折算前场外招商国证生物医药指数分级证券投资基金的收益分配方式,
投资者持有的折算后招商国证生物医药指数证券投资基金场内份额的收益分配方式只
能采取现金分红方式。请投资者务必及时查询、核对持有的折算后招商国证生物医药
指数证券投资基金场外份额的收益分配方式,具体收益分配方式以登记结算机构的记
录为准。
4、根据有关业务规则,基金份额持有人持有的招商国证生物医药指数分级证券投
资基金份额持有期计入招商国证生物医药指数证券投资基金的份额持有期;基金份额
持有人持有的招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物
医药指数证券投资基金的场内份额后,基金份额持有期自招商国证生物医药指数证券
投资基金的场内份额确认之日起计算,基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率根
据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期
较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
份额折算后,在招商国证生物医药份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额
的上市交易,存在一定的流动性风险。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.cmfchina.com
或者拨打本公司客服电话:400-887-9555(免长途话费)。
●2020-12-29 招商医药分级：招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额基金
份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《招商国证生物医药指数分
级证券投资基金基金合同》等的有关规定,招商国证生物医药指数分级证券投资基金
的基金管理人招商基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。
现将招商国证生物医药A份额(场内简称:生物药A,基金代码:150271)和招商国证生物
医药B份额(场内简称:生物药B,基金代码:150272)折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所
证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请招商国证生
物医药A份额和招商国证生物医药B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终
止上市通知书》深证上[2020]1141号)。招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药
B份额的终止上市日为2021年1月4日。
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额将折算为招商国证生物医药份
额,折算完成后投资者可以申请场内赎回招商国证生物医药份额或将场内招商国证生
物医药份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份
额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,招商国
证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
招商国证生物医药份额。招商国证生物医药A份额(或招商国证生物医药B份额)基金份
额持有人持有的折算后场内招商国证生物医药份额取整计算(最小单位为1份),余额计
入基金资产。
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金招商国证生物医药份额暂停办理申
购(含定期定额投资,下同)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管
,下同)、配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折
算比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金招商国证生物医药
份额暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务,招商国证生物医药A份额、
招商国证生物医药B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持
有人办理份额登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“招商国证生物医药指数证券投资基
金”的基金份额。当日,招商国证生物医药指数证券投资基金恢复办理申购、赎回、
转换、转托管业务。
四、《招商国证生物医药指数证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,招商国证生物医药A份额和招
商国证生物医药B份额终止运作后,《招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合
同》将修订为《招商国证生物医药指数证券投资基金基金合同》,《招商国证生物医
药指数分级证券投资基金托管协议》将修订为《招商国证生物医药指数证券投资基金
托管协议》。
招商国证生物医药指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《招商
国证生物医药指数证券投资基金基金合同》生效,《招商国证生物医药指数分级证券
投资基金基金合同》同时失效。
《招商国证生物医药指数证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规和深
圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请招商国证生
物医药指数证券投资基金的基金份额上市交易。
五、重要提示
1、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的基金份额持有人持有的
基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,招商国
证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二
级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额。招商国证生物医药A份额和招商国证
生物医药B份额基金份额持有人持有的折算后场内招商国证生物医药份额取整计算(最
小单位为1份),余额计入基金资产,持有极小数量招商国证生物医药A份额、招商国证
生物医药B份额,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产
的风险。
2、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算后风险收益特征发生
较大变化的风险
份额折算后,招商国证生物医药A份额持有人原持有的招商国证生物医药A份额将
变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的
涨跌而变化,原招商国证生物医药A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后,招商国证生物医药B份额持有人原持有的招商国证生物医药B份额将
变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净
值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商国证生物医药B
份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额仍可
正常交易。在此期间,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额可能存在折
溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按
照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额
,存在份额折算前溢价交易的招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持
有人将会在折算后因为溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失
而遭受的损失越大。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
4、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药
份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额
后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分
投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回
,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再
申请赎回。
5、份额折算后,在招商国证生物医药份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金
赎回业务;在招商国证生物医药份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市
交易,存在一定的流动性风险。
6、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生
物医药份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商国证生物医药A份额和
招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生物医药份额后,基金份额持有期自招
商国证生物医药份额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将
根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有
期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.cmfchina.com
或者拨打本公司客服电话:400-887-9555(免长途话费)。
●2020-12-18 招商医药分级：招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额终止
运作的特别风险提示
根据《关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额
和招商国证生物医药B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商国证生
物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额(场内简称:生物药A,基金代
码:150271)和招商国证生物医药B份额(场内简称:生物药B,基金代码:150272)的终止
上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020年12
月31日。在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,招
商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值折算成
场内招商国证生物医药份额。
针对本基金之招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额终止运作的相关
安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的基金份额持有人持有的
基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,招商国
证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二
级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额。招商国证生物医药A份额和招商国证
生物医药B份额基金份额持有人持有的折算后场内招商国证生物医药份额取整计算(最
小单位为1份),余额计入基金资产。
2、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算后风险收益特征发生
较大变化的风险份额折算后,招商国证生物医药A份额持有人原持有的招商国证生物医
药A份额将变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变
化。招商国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,其份额净值将随标
的指数的涨跌而变化,原招商国证生物医药A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失
的风险。
份额折算后,招商国证生物医药B份额持有人原持有的招商国证生物医药B份额将
变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净
值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商国证生物医药B
份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的流动性风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额
前,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商国证生物医药A份额持有人买入等量的招
商国证生物医药B份额,或者招商国证生物医药B份额持有人买入等量的招商国证生物
医药A份额),合并为招商国证生物医药份额,按照招商国证生物医药份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的
持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内
流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额仍可
正常交易。在此期间,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额可能存在折
溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按
照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额
,存在份额折算前溢价交易的招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持
有人将会在折算后因为溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失
而遭受的损失越大。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药
份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额
后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分
投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回
,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再
申请赎回。
6、份额折算后,在招商国证生物医药份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金
赎回业务;在招商国证生物医药份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市
交易,存在一定的流动性风险。
7、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生
物医药份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商国证生物医药A份额和
招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生物医药份额后,基金份额持有期自招
商国证生物医药份额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将
根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有
期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9555
(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-17 招商医药分级：定期份额折算结果及恢复交易
根据招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同、招募说明书及深圳证券
交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商基金管理有限公司于2
020年12月15日为份额折算基准日,对招商国证生物医药份额的场外份额、场内份额以
及招商国证生物医药A份额实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:
一、份额折算结果
2020年12月15日,招商国证生物医药份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法
保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;招商国证生物医药份额的场内份额、招
商国证生物医药A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基
金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,折算结果如下表所示:
基金名称 折前份额 折后份额 新增份额折算比 折前净值 折后净值
生物医药场外 17610603589.30 17803149088.42 0.010933498 0.9006 0.8908
生物医药场内 14519182.00 14816077.00 0.010933498 0.9006 0.8908
生物医药A 6317760.00 6317760.00 0.021866996 1.0195 1.0000
新增场内招商国证生物医药份额：138,150.00
注:招商国证生物医药场外份额经份额折算后产生新增的招商国证生物医药场外
份额,招商国证生物医药场内份额经份额折算后产生新增的招商国证生物医药场内份
额;招商国证生物医药A份额经份额折算后产生新增的招商国证生物医药场内份额。
投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自2020年12月17日起,本基金恢复办理赎回、转换、合并、转托管(包括系统内转
托管和跨系统转托管(场内转场外))、直销机构场外申购、代销机构单日单基金账户
不超过100万元的场外申购业务;继续暂停本基金场内申购、分拆、跨系统转托管(场
外转场内)业务。相关限制如有调整,以基金管理人届时最新公告为准。招商国证生物
医药A份额将于2020年12月17日上午开市复牌。
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》
,2020年12月17日招商国证生物医药A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日
(2020年12月16日)招商国证生物医药A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)
,即1.000元。2020年12月17日当日招商国证生物医药A份额可能出现交易价格大幅波
动的情形。敬请投资者注意投资风险。
三、其他需要提示的事项
1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员
会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,本
基金将在2020年底前完成规范整改,请投资者关注相关风险以及基金管理人届时发布
的相关公告。
2、招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药份额的场内份额经折算后的份额
数均取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量招商国证生物
医药A份额、招商国证生物医药份额的场内份额持有人,可能存在折算后份额因为不足
1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。
3、本基金原招商国证生物医药A份额持有人在定期份额折算后将持有招商国证生
物医药A份额和本基金基础份额——招商国证生物医药场内份额,因此,持有人的风险
收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低
风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。
4、由于招商国证生物医药A份额折算前存在折价交易情形,定期份额折算后,招商
国证生物医药A份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资
者注意折溢价率所带来的风险。
5、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招
募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
6、如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆本
公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。
●2020-12-16 招商医药分级：终止运作的特别风险提示
根据《关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额
和招商国证生物医药B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商国证生
物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额(场内简称:生物药A,基金代
码:150271)和招商国证生物医药B份额(场内简称:生物药B,基金代码:150272)的终止
上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020年12
月31日。在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,招
商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值折算成
场内招商国证生物医药份额。
针对本基金之招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额终止运作的相关
安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的基金份额持有人持有的
基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,招商国
证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二
级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额。招商国证生物医药A份额和招商国证
生物医药B份额基金份额持有人持有的折算后场内招商国证生物医药份额取整计算(最
小单位为1份),余额计入基金资产。
2、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算后风险收益特征发生
较大变化的风险
份额折算后,招商国证生物医药A份额持有人原持有的招商国证生物医药A份额将
变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的
涨跌而变化,原招商国证生物医药A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后,招商国证生物医药B份额持有人原持有的招商国证生物医药B份额将
变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净
值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商国证生物医药B
份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的流动性风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额
前,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商国证生物医药A份额持有人买入等量的招
商国证生物医药B份额,或者招商国证生物医药B份额持有人买入等量的招商国证生物
医药A份额),合并为招商国证生物医药份额,按照招商国证生物医药份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的
持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内
流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额仍可
正常交易。在此期间,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额可能存在折
溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按
照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额
,存在份额折算前溢价交易的招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持
有人将会在折算后因为溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失
而遭受的损失越大。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药
份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额
后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分
投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回
,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再
申请赎回。
6、份额折算后,在招商国证生物医药份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金
赎回业务;在招商国证生物医药份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市
交易,存在一定的流动性风险。
7、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生
物医药份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商国证生物医药A份额和
招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生物医药份额后,基金份额持有期自招
商国证生物医药份额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将
根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有
期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
招商国证生物医药份额的赎回费率:
(1)招商国证生物医药份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份
额的时间分段设定如下:
持有期限 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(2)招商国证生物医药份额场内赎回对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎
回费,并全额计入基金财产;除此之外招商国证生物医药份额的场内赎回费率为固定0.
5%。
招商国证生物医药份额的赎回费用由基金赎回人承担,在投资者赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期
不少于7日的投资者收取的赎回费扣除赎回手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基
金财产的部分不低于赎回费总额的25%。
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9555
(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-15 招商医药分级：终止运作的特别风险提示
根据《关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额
和招商国证生物医药B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商国证生
物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额(场内简称：生物药A,基金代
码：150271)和招商国证生物医药B份额(场内简称：生物药B,基金代码：150272)的终
止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020年1
2月31日。在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,
招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值折算
成场内招商国证生物医药份额。
针对本基金之招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额终止运作的相关
安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注：
1、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的基金份额持有人持有的
基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,招商国
证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二
级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额。招商国证生物医药A份额和招商国证
生物医药B份额基金份额持有人持有的折算后场内招商国证生物医药份额取整计算(最
小单位为1份),余额计入基金资产。
2、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算后风险收益特征发生
较大变化的风险
份额折算后,招商国证生物医药A份额持有人原持有的招商国证生物医药A份额将
变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的
涨跌而变化,原招商国证生物医药A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后,招商国证生物医药B份额持有人原持有的招商国证生物医药B份额将
变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净
值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商国证生物医药B
份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的流动性风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额
前,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持有人有两种方式退出：
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商国证生物医药A份额持有人买入等量的招
商国证生物医药B份额,或者招商国证生物医药B份额持有人买入等量的招商国证生物
医药A份额),合并为招商国证生物医药份额,按照招商国证生物医药份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的
持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内
流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额仍可
正常交易。在此期间,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额可能存在折
溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按
照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额
,存在份额折算前溢价交易的招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持
有人将会在折算后因为溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失
而遭受的损失越大。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药
份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额
后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分
投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回
,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再
申请赎回。
6、份额折算后,在招商国证生物医药份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金
赎回业务;在招商国证生物医药份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市
交易,存在一定的流动性风险。
7、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生
物医药份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商国证生物医药A份额和
招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生物医药份额后,基金份额持有期自招
商国证生物医药份额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将
根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有
期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下：
招商国证生物医药份额的赎回费率：
(1)招商国证生物医药份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份
额的时间分段设定如下：
持有期限 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(2)招商国证生物医药份额场内赎回对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎
回费,并全额计入基金财产;除此之外招商国证生物医药份额的场内赎回费率为固定0.
5%。
招商国证生物医药份额的赎回费用由基金赎回人承担,在投资者赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期
不少于7日的投资者收取的赎回费扣除赎回手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基
金财产的部分不低于赎回费总额的25%。
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●2020-12-10 招商医药分级B：溢价风险提示
招商基金管理有限公司旗下招商国证生物医药指数分级证券投资基金之B类份额(
场内简称：生物药B;交易代码：150272),2020年12月8日在二级市场的收盘价为0.954
元,相对于当日0.7814元的基金份额参考净值,溢价幅度为22.09%。截至2020年12月9
日,招商国证生物医药B类份额二级市场的收盘价为0.859元。二级市场交易价格相对
于基金份额参考净值的溢价幅度较高,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。
为此,本基金管理人提示如下：
1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员
会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,本
基金将在2020年底前完成规范整改,取消分级运作机制,将招商国证生物医药A份额(场
内简称：生物药A;交易代码：150271)、招商国证生物医药B份额(场内简称：生物药B
;交易代码：150272)按照基金份额参考净值转换为招商国证生物医药份额(基金代码
：161726)。投资者如果在转换前高溢价买入或持有生物药B,转换后会因溢价消失遭
受损失,请理性投资。
招商国证生物医药份额(母份额,基金代码：161726)不在二级市场交易,不存在折
溢价,转换对持有招商国证生物医药份额的投资者无实质性不利影响。
截止2020年12月8日,本基金各类份额的折溢价情况及所受具体影响如下：
份额类别折溢价情况对投资者的影响影响金额
生物药B溢价遭受损失,
溢价越高,损失金额越大损失=持有份额数×(二级市场交易价格-份额参考净值)
生物药A折价获取部分收益,
折价越高,收益金额越大收益=持有份额数×(份额参考净值-二级市场交易价格)
招商国证生物医药份额(母份额)无折溢价无实质性不利影响无
2、生物药B表现为高风险、高收益的特征。由于生物药B内含杠杆机制的设计,生
物药B份额参考净值的变动幅度将大于招商国证生物医药份额净值和生物药A份额参考
净值的变动幅度,即生物药B份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高
。生物药B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
3、生物药B的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统
性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
4、截至本公告披露日,招商国证生物医药指数分级证券投资基金运作正常。本基
金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
5、截至本公告披露日,招商国证生物医药指数分级证券投资基金无其他应披露而
未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露
工作。
6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金
合同、招募说明书、产品资料概要等相关法律文件,全面认识基金产品的风险收益特
征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资
期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投
资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
●2020-12-10 招商医药分级：办理定期份额折算业务
根据《招商国证生物医药指数分级证券投资基金基金合同》,及深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商国证生物医药指数分级证券
投资基金将在2020年12月15日办理定期份额折算业务。相关事项公告如下:
一、基金份额折算基准日
根据基金合同的规定,定期份额折算基准日为每个会计年度的12月15日(遇节假日
顺延)。本次定期份额折算的基准日为2020年12月15日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的招商国证生物医药A份额(场内简称:生物药A,交
易代码:150271)、招商国证生物医药份额(场内简称:生物医药,基金代码:161726)。
三、基金份额折算方式
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额按照本基金基金合同中规定的
净值计算规则进行净值计算,对招商国证生物医药A份额的约定应得收益进行定期份额
折算,每2份招商国证生物医药份额将按1份招商国证生物医药A份额获得约定应得收益
的新增折算份额。在基金份额折算前与折算后,招商国证生物医药A份额和招商国证生
物医药B份额的份额配比保持1:1的比例。
对于招商国证生物医药A份额期末的约定应得收益,即招商国证生物医药A份额每
个会计年度基金份额折算基准日的份额净值超出1.0000元部分,将折算为场内招商国
证生物医药份额分配给招商国证生物医药A份额持有人。招商国证生物医药份额持有
人持有的每2份招商国证生物医药份额将按1份招商国证生物医药A份额获得新增招商
国证生物医药份额的分配。持有场外招商国证生物医药份额的基金份额持有人将按前
述折算方式获得新增场外招商国证生物医药份额的分配;持有场内招商国证生物医药
份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内招商国证生物医药份额的分配
。经过上述份额折算,招商国证生物医药A份额的参考净值和招商国证生物医药份额的
基金份额净值将相应调整。
每个会计年度的基金份额折算基准日,本基金将对招商国证生物医药A份额和招商
国证生物医药份额进行应得收益的定期份额折算。
招商国证生物医药A份额本年度应得收益的定期份额折算时,有关计算公式如下:
(1)招商国证生物医药A份额
定期份额折算后招商国证生物医药A份额的份额数=定期份额折算前招商国证生物
医药A份额的份额数
招商国证生物医药A份额持有人新增的场内招商国证生物医药份额数量=
其中:
为折算前招商国证生物医药A份额参考净值
为折算前招商国证生物医药A份额的份额数
为折算后招商国证生物医药份额净值
为折算前招商国证生物医药份额的份额数
(2)招商国证生物医药B份额
每个会计年度的定期份额折算不改变招商国证生物医药B份额参考净值及其份额
数。
(3)招商国证生物医药份额
招商国证生物医药份额持有人新增的招商国证生物医药份额=
定期份额折算后招商国证生物医药份额的份额数=定期份额折算前招商国证生物
医药份额的份额数+招商国证生物医药份额持有人新增的招商国证生物医药份额的份
额数
其中:
为折算前招商国证生物医药A份额参考净值
为折算后招商国证生物医药份额净值
为折算前招商国证生物医药份额的份额数
招商国证生物医药份额的场外份额经折算后的份额数采用截尾法保留到小数点后
两位;招商国证生物医药份额的场内份额经折算后的份额数,以及招商国证生物医药A
份额折算成招商国证生物医药份额的场内份额数均取整计算(最小单位为1份),余额计
入基金财产。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、定期份额折算基准日(即2020年12月15日),本基金暂停办理申购(含定期定额
投资)、赎回、转换、转托管(包括场外转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务
;招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额正常交易。当日晚间,基金管理人
计算当日基金份额净值及份额折算比例。
2、定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2020年12月16日),本基金暂停办理
申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,招商国证生物医药A份
额暂停交易,招商国证生物医药B份额正常交易。当日,本基金注册登记人及基金管理
人为持有人办理份额登记确认。
五、重要提示
投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.cmfchina
.com或者拨打本公司客服电话:400-887-9555。
●2020-12-10 招商医药分级：终止运作的特别风险提示
根据《关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额
和招商国证生物医药B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商国证生
物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额(场内简称:生物药A,基金代
码:150271)和招商国证生物医药B份额(场内简称:生物药B,基金代码:150272)的终止
上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020年12
月31日。在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,招
商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值折算成
场内招商国证生物医药份额。
针对本基金之招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额终止运作的相关
安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的基金份额持有人持有的
基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,招商国
证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二
级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额。招商国证生物医药A份额和招商国证
生物医药B份额基金份额持有人持有的折算后场内招商国证生物医药份额取整计算(最
小单位为1份),余额计入基金资产。
2、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算后风险收益特征发生
较大变化的风险
份额折算后,招商国证生物医药A份额持有人原持有的招商国证生物医药A份额将
变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的
涨跌而变化,原招商国证生物医药A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后,招商国证生物医药B份额持有人原持有的招商国证生物医药B份额将
变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净
值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商国证生物医药B
份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的流动性风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额
前,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商国证生物医药A份额持有人买入等量的招
商国证生物医药B份额,或者招商国证生物医药B份额持有人买入等量的招商国证生物
医药A份额),合并为招商国证生物医药份额,按照招商国证生物医药份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的
持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内
流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额仍可
正常交易。在此期间,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额可能存在折
溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按
照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额
,存在份额折算前溢价交易的招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持
有人将会在折算后因为溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失
而遭受的损失越大。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药
份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额
后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分
投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回
,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再
申请赎回。
6、份额折算后,在招商国证生物医药份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金
赎回业务;在招商国证生物医药份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市
交易,存在一定的流动性风险。
7、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生
物医药份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商国证生物医药A份额和
招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生物医药份额后,基金份额持有期自招
商国证生物医药份额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将
根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有
期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
招商国证生物医药份额的赎回费率:
(1)招商国证生物医药份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份
额的时间分段设定如下:
持有期限 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(2)招商国证生物医药份额场内赎回对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎
回费,并全额计入基金财产;除此之外招商国证生物医药份额的场内赎回费率为固定0.
5%。
招商国证生物医药份额的赎回费用由基金赎回人承担,在投资者赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期
不少于7日的投资者收取的赎回费扣除赎回手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基
金财产的部分不低于赎回费总额的25%。
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9555
(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-09 招商医药分级：终止运作的特别风险提示
根据《关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额
和招商国证生物医药B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商国证生
物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额(场内简称:生物药A,基金代
码:150271)和招商国证生物医药B份额(场内简称:生物药B,基金代码:150272)的终止
上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020年12
月31日。在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,招
商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值折算成
场内招商国证生物医药份额。
针对本基金之招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额终止运作的相关
安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的基金份额持有人持有的
基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,招商国
证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二
级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额。招商国证生物医药A份额和招商国证
生物医药B份额基金份额持有人持有的折算后场内招商国证生物医药份额取整计算(最
小单位为1份),余额计入基金资产。
2、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算后风险收益特征发生
较大变化的风险
份额折算后,招商国证生物医药A份额持有人原持有的招商国证生物医药A份额将
变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的
涨跌而变化,原招商国证生物医药A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后,招商国证生物医药B份额持有人原持有的招商国证生物医药B份额将
变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净
值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商国证生物医药B
份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的流动性风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额
前,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商国证生物医药A份额持有人买入等量的招
商国证生物医药B份额,或者招商国证生物医药B份额持有人买入等量的招商国证生物
医药A份额),合并为招商国证生物医药份额,按照招商国证生物医药份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的
持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内
流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额仍可
正常交易。在此期间,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额可能存在折
溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按
照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额
,存在份额折算前溢价交易的招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持
有人将会在折算后因为溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失
而遭受的损失越大。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药
份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额
后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分
投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回
,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再
申请赎回。
6、份额折算后,在招商国证生物医药份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金
赎回业务;在招商国证生物医药份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市
交易,存在一定的流动性风险。
7、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生
物医药份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商国证生物医药A份额和
招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生物医药份额后,基金份额持有期自招
商国证生物医药份额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将
根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有
期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
招商国证生物医药份额的赎回费率:
(1)招商国证生物医药份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份
额的时间分段设定如下:
持有期限 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(2)招商国证生物医药份额场内赎回对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎
回费,并全额计入基金财产;除此之外招商国证生物医药份额的场内赎回费率为固定0.
5%。
招商国证生物医药份额的赎回费用由基金赎回人承担,在投资者赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期
不少于7日的投资者收取的赎回费扣除赎回手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基
金财产的部分不低于赎回费总额的25%。
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9555
(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-07 招商医药分级B：溢价风险提示，停牌1小时
招商基金管理有限公司旗下招商国证生物医药指数分级证券投资基金之B类份额(
场内简称:生物药B;交易代码:150272),2020年12月3日在二级市场的收盘价为1.188元
,相对于当日0.7954元的基金份额参考净值,溢价幅度为49.36%。截至2020年12月4日,
招商国证生物医药B类份额二级市场的收盘价为1.147元。二级市场交易价格相对于基
金份额参考净值的溢价幅度较高,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。
为了保护基金份额持有人的利益,招商国证生物医药B类份额将于2020年12月7日
开市起至当日10:30停牌,自2020年12月7日10:30复牌。
为此,本基金管理人提示如下:
1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员
会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,本
基金将在2020年底前完成规范整改,取消分级运作机制,将招商国证生物医药A份额(场
内简称:生物药A;交易代码:150271)、招商国证生物医药B份额(场内简称:生物药B;交
易代码:150272)按照基金份额参考净值转换为招商国证生物医药份额(基金代码:1617
26)。投资者如果在转换前高溢价买入或持有生物药B,转换后会因溢价消失遭受损失,
请理性投资。
举例分析如下:
假定M投资者持有100万份生物药B,二级市场价格为1.726元,账面资产172.6万元
。假定在份额转换基准日,生物药B份额参考净值为0.9639元,溢价率则为79.06%,转换
后M投资者账面资产将损失76.21万元,具体计算如下:
100万份×(生物药B二级市场价格1.726元-生物药B份额参考净值0.9639元)=76.2
1万元。
据此,可以看出,生物药B二级市场的溢价越高,转换后生物药B的投资者损失越大
。
招商国证生物医药份额(母份额,基金代码:161726)不在二级市场交易,不存在折
溢价,转换对持有招商国证生物医药份额的投资者无实质性不利影响。
截止2020年12月3日,本基金各类份额的折溢价情况及所受具体影响如下:
份额类别折溢价情况对投资者的影响影响金额
生物药B溢价遭受损失,
溢价越高,损失金额越大损失=持有份额数×(二级市场交易价格-份额参考净值)
生物药A折价获取部分收益,
折价越高,收益金额越大收益=持有份额数×(份额参考净值-二级市场交易价格)
招商国证生物医药份额(母份额)无折溢价无实质性不利影响无
2、生物药B表现为高风险、高收益的特征。由于生物药B内含杠杆机制的设计,生
物药B份额参考净值的变动幅度将大于招商国证生物医药份额净值和生物药A份额参考
净值的变动幅度,即生物药B份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高
。生物药B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
3、生物药B的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统
性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
4、截至本公告披露日,招商国证生物医药指数分级证券投资基金运作正常。本基
金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
5、截至本公告披露日,招商国证生物医药指数分级证券投资基金无其他应披露而
未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露
工作。
●2020-12-04 招商医药分级：终止运作的特别风险提示
根据《关于招商国证生物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额
和招商国证生物医药B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商国证生
物医药指数分级证券投资基金之招商国证生物医药A份额(场内简称：生物药A,基金代
码：150271)和招商国证生物医药B份额(场内简称：生物药B,基金代码：150272)的终
止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020年1
2月31日。在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,
招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值折算
成场内招商国证生物医药份额。
针对本基金之招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额终止运作的相关
安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注：
1、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的基金份额持有人持有的
基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商国证生物医药份额的基金份额净值为基准,招商国
证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二
级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额。招商国证生物医药A份额和招商国证
生物医药B份额基金份额持有人持有的折算后场内招商国证生物医药份额取整计算(最
小单位为1份),余额计入基金资产。
2、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算后风险收益特征发生
较大变化的风险
份额折算后,招商国证生物医药A份额持有人原持有的招商国证生物医药A份额将
变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的
涨跌而变化,原招商国证生物医药A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后,招商国证生物医药B份额持有人原持有的招商国证生物医药B份额将
变为招商国证生物医药份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
国证生物医药份额为跟踪国证生物医药指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净
值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商国证生物医药B
份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的流动性风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额
前,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持有人有两种方式退出：
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商国证生物医药A份额持有人买入等量的招
商国证生物医药B份额,或者招商国证生物医药B份额持有人买入等量的招商国证生物
医药A份额),合并为招商国证生物医药份额,按照招商国证生物医药份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的
持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内
流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额仍可
正常交易。在此期间,招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额可能存在折
溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商国证生物医药A份额、招商国证生物医药B份额按
照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商国证生物医药份额
,存在份额折算前溢价交易的招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额的持
有人将会在折算后因为溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失
而遭受的损失越大。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药
份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额折算为招商国证生物医药份额
后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分
投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回
,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再
申请赎回。
6、份额折算后,在招商国证生物医药份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金
赎回业务;在招商国证生物医药份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市
交易,存在一定的流动性风险。
7、招商国证生物医药A份额和招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生
物医药份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商国证生物医药A份额和
招商国证生物医药B份额合并或折算为招商国证生物医药份额后,基金份额持有期自招
商国证生物医药份额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将
根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有
期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下：
招商国证生物医药份额的赎回费率：
(1)招商国证生物医药份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份
额的时间分段设定如下：
持有期限 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(2)招商国证生物医药份额场内赎回对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎
回费,并全额计入基金财产;除此之外招商国证生物医药份额的场内赎回费率为固定0.
5%。
招商国证生物医药份额的赎回费用由基金赎回人承担,在投资者赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期
不少于7日的投资者收取的赎回费扣除赎回手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基
金财产的部分不低于赎回费总额的25%。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,敬请投资者认真阅读相关公告,了解
本基金目前的风险收益特征变化和相关安排,并根据自身投资目的、投资期限、投资
经验、资产状况谨慎作出投资决策。
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9555
(免长途话费)咨询相关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:马龙
简历:马龙先生：经济学博士。2009年7月加入泰达宏利基金管理有限公司，任研究员
，从事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作，2012年11月加入招
商基金管理有限公司固定收益投资部，曾任研究员，现任固定收益投资部专业
总监兼招商安心收益债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2014年3月27日
至今）、招商产业债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年4月1日至
今）、招商添利两年定期开放债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2018
年9月20日至今）、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理（管理时
间：2020年8月27日至今）、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经理
（管理时间：2021年1月26日至今）、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经
理（管理时间：2021年3月12日至今）、招商瑞盈9个月持有期混合型证券投资
基金基金经理（管理时间：2021年7月27日至今）、招商添福1年定期开放债券
型证券投资基金基金经理（管理时间：2021年11月12日至今）、招商添安1年定
期开放债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2022年3月3日至今）、招商
安鼎平衡1年持有期混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2022年3月21日
至今）、招商添瑞1年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（管理时间
：2022年7月19日至今）、招商添裕纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时
间：2022年8月17日至今）。
─────────────────────────────────────
姓名:裴晓辉 性别:男
简历:裴晓辉先生：招商基金管理有限公司总经理助理兼固定收益投资部和国际业务
部部门负责人。
─────────────────────────────────────
姓名:王景 性别:女 学历:硕士
简历:王景女士：中国国籍，经济学硕士。曾任职于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂
物资装备公司及国家环境保护总局对外合作中心；2003年起，先后于金鹰基金
管理有限公司、中信基金管理有限公司及华夏基金管理有限公司工作，任行业
研究员；2009年8月起，任东兴证券股份有限公司资产管理部投资经理；2010年
8月加入招商基金管理有限公司，现任总经理助理兼投资管理一部总监、招商制
造业转型灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年12月2日至
今）、招商瑞利灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：20
19年7月18日至今）、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理（管理
时间：2020年8月27日至今）、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经
理（管理时间：2021年1月26日至今）、招商品质升级混合型证券投资基金基金
经理（管理时间：2021年3月5日至今）、招商品质生活混合型证券投资基金基
金经理（管理时间：2021年6月2日至今）、招商金安成长严选混合型证券投资
基金基金经理（管理时间：2021年6月10日至今）、招商蓝筹精选股票型证券投
资基金基金经理（管理时间：2021年7月27日至今）、招商瑞智优选灵活配置混
合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2021年8月3日至今），兼任投
资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王小青 性别:男 学历:博士
简历:王小青先生：复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书记，投委会主任委员等职。2020
年3月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
董事长。现任公司党委书记、董事长，代为履行总经理职务。
─────────────────────────────────────
姓名:徐勇 性别:男 学历:博士
简历:徐勇先生：研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
记，上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
理、副总经理（主持工作）、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
理有限公司，现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨渺 性别:男 学历:硕士
简历:杨渺先生：中国国籍，西南财经大学统计专业硕士。2001年起于南方证券有限
公司研究所任数量分析研究员，从事投资组合设计工作；2003年加入巨田基金
管理有限公司，任巨田资源优选基金的基金经理助理，从事产品设计、行业研
究和组合管理工作。2005年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师
、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任招
商基金管理有限公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:于立勇 性别:男 学历:博士
简历:于立勇先生：中国国籍，博士研究生。2004年8月至2022年3月在中国人保资产
管理有限公司工作，曾任组合管理部研究员、投资经理、高级投资经理、资深
高级投资经理、基金投资部资深高级投资经理、基金投资部助理总经理（主持
工作）、基金投资部副总经理（主持工作）、组合管理部副总经理（主持工作
）、权益研究投资部总经理兼基金投资部总经理、权益投资部总经理等职。202
2年3月加入招商基金管理有限公司，现任首席配置官兼投资管理四部部门负责
人。
─────────────────────────────────────
姓名:朱红裕 性别:男 学历:硕士
简历:朱红裕先生：中国籍，清华大学工学硕士。曾任华夏证券研究所、银河基金管
理有限公司和华安基金管理有限公司行业与策略研究员，国投瑞银基金管理有
限公司研究部总监、基金经理，红杉资本中国基金副总裁，弘尚资产联合创始
人、合伙人、首席投资官、投资经理，招银理财权益投资部总经理、投资经理
。2021年5月加入招商基金管理有限公司，现任公司首席研究官。拟任招商核心
竞争力混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:王小青 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:王小青先生：复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书记，投委会主任委员等职。2020
年3月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
董事长。现任公司党委书记、董事长，代为履行总经理职务。
─────────────────────────────────────
姓名:徐勇 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:徐勇先生：研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
记，上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
理、副总经理（主持工作）、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
理有限公司，现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
公司总经理。
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姓名:王金宝 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王金宝先生：理学硕士。1988年7月至1995年4月担任同济大学数学系教师，199
5年4月起在招商证券股份有限公司工作，历任证券营业部经理，上海总部副总
经理，上海办事处负责人，投资部总经理，固定收益部总经理，股票销售交易
部总监、联席总经理，机构客户部董事总经理，机构业务总部总经理兼机构业
务一部总经理，金融市场投资总部总监兼债券业务创新部总经理、上海自贸试
验区分公司总经理，现任招商证券财富管理及机构业务总部总监。2003年4月至
2008年6月担任博时基金管理有限公司监事会监事，2008年7月至2020年12月担
任博时基金管理有限公司董事会董事，2020年10月至今兼任招商证券国际有限
公司董事。现任招商基金管理有限公司董事。
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姓名:陈宏民 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:陈宏民先生：博士研究生。1982年9月至1985年9月担任上海新联纺织品进出口
公司职工大学教师。1991年3月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历任讲
师、副教授、教授，系主任、研究所所长、副院长。1993年4月至1994年6月于
加拿大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009年2月至2015年3月兼任摩根士
丹利华鑫基金管理有限公司独立董事。1994年12月起任上海交通大学安泰经管
学院教授，目前兼任上海交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学
会副理事长、上海市人民政府参事、《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃
环保科技股份有限公司独立董事。现任招商基金管理有限公司独立董事。
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姓名:何玉慧 性别:女 学历:学士
职务:独立董事
简历:何玉慧女士：加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trus
t Company和 Ernst & Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015
年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务
主管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、
建信金融科技有限公司、南顺（香港）集团的独立董事，同时兼任多个香港政
府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任
招商基金管理有限公司独立董事。
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姓名:张思宁 性别:女
职务:独立董事
简历:张思宁女士：博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融
系助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处
长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会
创业板部主任。2012年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6
月至2017年4月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通
股份有限公司董事长。现任招商基金管理有限公司独立董事。
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姓名:欧志明 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:欧志明先生：华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002年加入
广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总
部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾
任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任招商基金管理有限公司
副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼
招商资产管理（香港）有限公司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -49677.78 9880.74 1485.19 -715.61
每份净收益（元） - 117.43 25.56 10.48
可供分配收益（万元） -431378.93 -93868.11 -29077.71 -26939.40
每份可供分配收益（元） -0.26 -0.37 -0.66 -0.72
期末资产净值（亿元） 158.66 36.44 5.56 3.87
期末份额净值（元） 0.94 1.44 1.26 1.04
加权平均净值收益率（%） -13.78 59.85 41.92 22.97
每份净值增长率（%） 70.68 66.03 56.36 27.31
每份累计净值增长率（%） 49.99 45.90 -12.12 -28.45
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -89470.66 77932.01 18338.17 8744.93
股票差价收入 -43845.29 10203.79 1741.32 -637.89
债券差价收入 164.54 1.15 -1.37 -1.37
债券利息收入 27.88 4.84 9.38 2.52
存款利息收入 228.32 25.71 15.78 7.33
股息收入 1207.99 382.03 255.51 141.56
─────────────────────────────────────
二、费用合计 13470.73 1207.82 641.35 273.94
基金管理费 7313.89 641.28 421.19 181.88
基金托管费 1609.05 141.08 92.66 40.01
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -102941.39 76724.18 17696.81 8470.98
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
银行存款 113169.03 35004.87 2273.86 2204.43
清算备付金 2156.87 224.54 57.97 4.94
交易保证金 583.53 44.91 4.39 3.29
股票投资市值 1505522.99 343005.86 52644.12 36695.17
债券投资市值 425.98 171.30 801.19 -
应收利息 12.05 4.69 16.74 0.40
应收申购款 5240.62 14186.86 569.66 59.30
资产总计 1627134.49 392643.06 56367.96 39063.02
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 18513.75 229.60 -
应付基金管理费 1334.05 195.72 45.81 30.78
应付基金托管费 293.49 43.06 10.07 6.77
应付赎回款 37415.07 9239.97 442.18 276.55
负债总计 40548.34 28291.28 785.86 368.06
─────────────────────────────────────
实收基金 1057688.00 249705.97 63242.04 54077.53
持有人权益合计 1586586.15 364351.77 55582.10 38694.95
负债及权益合计 1627134.49 392643.06 56367.96 39063.02
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-22◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
603259 药明康德 12719705 1713598657.60 10.80
000661 长春高新 3644193 1635914679.63 10.31
300122 智飞生物 9434170 1395408084.70 8.80
300347 泰格医药 7943021 1283671623.81 8.09
600196 复星医药 17426746 940870016.54 5.93
300142 沃森生物 23533720 907460243.20 5.72
300601 康泰生物 4599522 802616589.00 5.06
002007 华兰生物 15780264 666558351.36 4.20
002821 凯莱英 2105643 629882047.02 3.97
300529 健帆生物 6088328 412910404.96 2.60
600161 天坛生物 9204601 383831861.70 2.42
300759 康龙化成 3183476 383290510.40 2.42
300595 欧普康视 4673915 382887116.80 2.41
300676 华大基因 2824039 363058453.84 2.29
600201 生物股份 15911300 332387057.00 2.09
002030 达安基因 9399568 322405182.40 2.03
603658 安图生物 1996488 289850127.84 1.83
002252 上海莱士 37477396 277332730.40 1.75
600867 通化东宝 20284286 271403746.68 1.71
300463 迈克生物 5531270 257757182.00 1.62
300482 万孚生物 2715833 242279461.93 1.53
300009 安科生物 13809029 202716545.72 1.28
300298 三诺生物 4664081 166974099.80 1.05
603127 昭衍新药 1594735 164433125.85 1.04
300294 博雅生物 4389601 147227217.54 0.93
603392 万泰生物 708674 142819071.22 0.90
000710 贝瑞基因 2904053 110528257.18 0.70
600195 中牧股份 8304929 106386140.49 0.67
603718 海利生物 4147274 52297125.14 0.33
002901 大博医疗 659037 48590798.01 0.31
688981 中芯国际 103000 5948250.00 0.04
688567 孚能科技 51413 2265256.78 0.01
688536 思瑞浦 3566 1421657.22 0.01
300999 金龙鱼 12114 1069545.06 0.01
688185 康希诺 2139 800221.29 0.01
688289 圣湘生物 6806 747571.04 0.00
688339 亿华通 2761 712199.95 0.00
688311 盟升电子 4182 482435.52 0.00
688686 奥普特 2330 397334.90 0.00
688505 复旦张江 22628 391238.12 0.00
688037 芯源微 3028 312035.40 0.00
688180 君实生物 3617 293338.70 0.00
688221 前沿生物 16148 276938.20 0.00
300868 杰美特 5170 230132.21 0.00
688556 高测股份 6896 192536.32 0.00
688135 利扬芯片 5658 178113.84 0.00
688313 仕佳光子 7110 162961.20 0.00
688338 赛科希德 2807 153234.13 0.00
688617 惠泰医疗 1673 124571.58 0.00
688136 科兴制药 2981 121744.04 0.00
688513 苑东生物 2578 119232.50 0.00
605009 豪悦护理 497 94579.10 0.00
605358 立昂微 693 83437.20 0.00
688336 三生国健 3352 82626.80 0.00
688590 新致软件 4171 82168.70 0.00
688308 欧科亿 2457 66928.68 0.00
300860 锋尚文化 522 66689.97 0.00
002991 甘源食品 638 52284.10 0.00
300861 美畅股份 871 44508.10 0.00
300864 南大环境 468 43354.39 0.00
300926 博俊科技 3584 38563.84 0.00
300867 圣元环保 1206 38555.82 0.00
605338 巴比食品 1012 38213.12 0.00
300919 中伟股份 610 37521.10 0.00
688155 先惠技术 503 35210.00 0.00
300872 天阳科技 871 32958.64 0.00
688586 江航装备 1000 31050.00 0.00
300900 广联航空 879 29147.64 0.00
300927 江天化学 2163 28962.57 0.00
300877 金春股份 569 28933.65 0.00
300894 火星人 628 23217.16 0.00
300910 瑞丰新材 474 22690.38 0.00
300871 回盛生物 570 22059.00 0.00
003026 中晶科技 461 21740.76 0.00
688418 震有科技 778 20290.24 0.00
300873 海晨股份 484 19998.88 0.00
300878 维康药业 401 19536.72 0.00
300891 惠云钛业 1143 18745.20 0.00
300880 迦南智能 500 18405.00 0.00
003010 若羽臣 562 17837.88 0.00
300884 狄耐克 499 16721.49 0.00
605179 一鸣食品 939 16582.74 0.00
300898 熊猫乳品 496 16382.88 0.00
300892 品渥食品 272 16322.72 0.00
300909 汇创达 386 15698.62 0.00
300887 谱尼测试 210 15649.20 0.00
300908 仲景食品 257 15533.08 0.00
300889 爱克股份 479 14427.48 0.00
605399 晨光新材 810 14361.30 0.00
300890 翔丰华 286 13971.10 0.00
605006 山东玻纤 1618 13364.68 0.00
300925 法本信息 353 13177.49 0.00
300895 铜牛信息 283 12819.90 0.00
300879 大叶股份 466 12637.92 0.00
605155 西大门 350 10668.00 0.00
300911 亿田智能 309 10215.54 0.00
003000 华文食品 684 10047.96 0.00
300893 松原股份 276 9682.08 0.00
300918 南山智尚 1063 9503.22 0.00
300881 盛德鑫泰 291 9402.21 0.00
300922 天秦装备 287 9063.46 0.00
300917 特发服务 281 8975.14 0.00
605277 新亚电子 507 8593.65 0.00
605123 派克新材 99 7955.64 0.00
003030 祖名股份 480 7286.40 0.00
300886 华业香料 147 6713.49 0.00
003031 中瓷电子 387 5909.49 0.00
603657 春光科技 29 504.60 0.00
002928 华夏航空 27 341.55 0.00
300727 润禾材料 4 126.60 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
300142 沃森生物 2299027926.48 413.63
000661 长春高新 2159932169.23 388.60
603259 药明康德 2157899885.42 388.24
300122 智飞生物 2138839481.07 384.81
300601 康泰生物 1612764388.35 290.16
002007 华兰生物 1531697895.42 275.57
300347 泰格医药 1185573163.79 213.30
600196 复星医药 1003903268.01 180.62
600201 生物股份 807561685.79 145.29
300529 健帆生物 780644682.36 140.45
600161 天坛生物 722830341.87 130.05
300676 华大基因 715147960.19 128.67
002030 达安基因 667669092.75 120.12
002821 凯莱英 619402945.19 111.44
002252 上海莱士 537682082.78 96.74
603658 安图生物 536659902.68 96.55
300463 迈克生物 506185620.83 91.07
300759 康龙化成 487415483.95 87.69
300009 安科生物 468381972.55 84.27
600867 通化东宝 455475129.14 81.95
300482 万孚生物 441568471.03 79.44
300595 欧普康视 372774912.47 67.07
300298 三诺生物 336790650.66 60.59
300294 博雅生物 312522259.76 56.23
000710 贝瑞基因 255361980.40 45.94
603718 海利生物 245664479.13 44.20
002022 科华生物 235539825.65 42.38
603127 昭衍新药 231295979.85 41.61
600195 中牧股份 227120722.98 40.86
603108 润达医疗 145180824.22 26.12
603392 万泰生物 144976791.55 26.08
600645 中源协和 143160718.58 25.76
300406 九强生物 138472988.92 24.91
002038 双鹭药业 133980429.67 24.10
603387 基蛋生物 127990430.51 23.03
002901 大博医疗 79026810.65 14.22
688981 中芯国际 12691325.50 2.28
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
603259 药明康德 902199343.21 162.32
300122 智飞生物 876673929.22 157.73
300142 沃森生物 705071320.48 126.85
300601 康泰生物 694712290.93 124.99
002007 华兰生物 667991501.95 120.18
000661 长春高新 652704373.73 117.43
300529 健帆生物 392822861.96 70.67
600201 生物股份 370380009.76 66.64
600161 天坛生物 342431899.27 61.61
002030 达安基因 307492099.54 55.32
300676 华大基因 305410209.68 54.95
603658 安图生物 237519500.32 42.73
300463 迈克生物 229210766.63 41.24
300009 安科生物 221277244.63 39.81
002022 科华生物 217899053.80 39.20
300482 万孚生物 197748770.88 35.58
002252 上海莱士 197159122.51 35.47
300759 康龙化成 186354778.33 33.53
300298 三诺生物 152578571.88 27.45
600645 中源协和 143777949.71 25.87
300406 九强生物 142957343.19 25.72
002038 双鹭药业 139111578.35 25.03
600867 通化东宝 138157058.85 24.86
603108 润达医疗 133958835.99 24.10
300347 泰格医药 124283055.49 22.36
603387 基蛋生物 116104309.49 20.89
300294 博雅生物 108561038.36 19.53
600195 中牧股份 105609649.19 19.00
603127 昭衍新药 93529719.92 16.83
603718 海利生物 68051281.01 12.24
000710 贝瑞基因 67954809.94 12.23
002821 凯莱英 49046665.29 8.82
600196 复星医药 48636291.89 8.75
688981 中芯国际 30665719.29 5.52
002901 大博医疗 29686373.38 5.34
300595 欧普康视 24551442.19 4.42
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-29◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
西藏东方财富 1 32008.05 19.94
招商证券 1 26931.12 16.78
华泰证券 3 25212.93 15.71
长城证券 2 17475.93 10.89
中信建投 6 14500.37 9.04
兴业证券 2 11661.82 7.27
海通证券 3 9514.21 5.93
申万宏源 4 8557.22 5.33
中信证券 2 6941.95 4.33
国泰君安 3 4282.10 2.67
长江证券 2 1751.11 1.12
中泰证券 2 751.52 0.47
华创证券 2 466.50 0.29
中金公司 2 388.45 0.24
中投证券 1 - -
中银国际 3 - -
太平洋证券 2 - -
天风证券 2 - -
西部证券 1 - -
银河证券 1 - -
新时代证券 1 - -
信达证券 2 - -
安信证券 1 - -
民族证券 1 - -
平安证券 3 - -
国信证券 2 - -
红塔证券 1 - -
华安证券 1 - -
大通证券 1 - -
第一创业证券 1 - -
东北证券 1 - -
东方证券 1 - -
东兴证券 3 - -
方正证券 3 - -
光大证券 1 - -
广发证券 1 - -
国海证券 1 - -
国金证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
西藏东方财富 43768202.72 24.06 - -
招商证券 28915145.50 15.89 - -
华泰证券 27072696.64 14.88 - -
长城证券 18765095.95 10.31 - -
中信建投 15570049.30 8.56 - -
兴业证券 12521730.33 6.88 - -
海通证券 10215877.06 5.61 - -
申万宏源 9188625.02 5.05 - -
中信证券 7453776.52 4.10 - -
国泰君安 4597413.43 2.53 - -
长江证券 1928791.21 1.06 - -
中泰证券 1027606.28 0.56 - -
华创证券 500890.45 0.28 - -
中金公司 417169.37 0.23 - -
中投证券 - - - -
中银国际 - - - -
太平洋证券 - - - -
天风证券 - - - -
西部证券 - - - -
银河证券 - - - -
新时代证券 - - - -
信达证券 - - - -
安信证券 - - - -
民族证券 - - - -
平安证券 - - - -
国信证券 - - - -
红塔证券 - - - -
华安证券 - - - -
大通证券 - - - -
第一创业证券 - - - -
东北证券 - - - -
东方证券 - - - -
东兴证券 - - - -
方正证券 - - - -
光大证券 - - - -
广发证券 - - - -
国海证券 - - - -
国金证券 - - - -
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