◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金
基金简称 : 招商中证煤炭等权指数分级A
代码 : 150251
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-05-04
上市日期 : 2015-05-28
基金成立日 : 2015-05-20
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 招商基金管理有限公司
成立时间 : 2002-12-27
办公地址 : 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦28层
注册地址 : 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人 : 王小青
联系电话 : 0755-83196666,400-887-9555
传真 : 0755-83196405
公司网址 : www.cmfchina.com
电子信箱 : cmf@cmfchina.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证煤炭等权指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款基准利率(
税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额来看,招商中证煤炭A份额具有低风险、收
益相对稳定的特征;招商中证煤炭B份额具有高风险、高预期收益的
特征。
投资目标 : 本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的
风险管理手段,实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相
似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证煤炭等权指数的
成份股、备选成份股、股指期货、固定收益投资品种(如债券、资产
支持证券、货币市场工具等)以及法律法规或中国证监会允许本基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金投
资于股票的资产不低于基金资产的85%,投资于中证煤炭等权指数成
份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%,且不低于非现金资
产的80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以
内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金以中证煤炭等权指数为标的指数,采用完全复制法,按照标的
指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,进行被动式指数化
投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重
来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金的投资目标是保持基金净
值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪
误差不超过4%。
当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以
及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响,
导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管
理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个
股将可能采用合理方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代
股组合:
(1)基本面替代:按照与被替代股票所属行业,基本面及规模相似
的原则,选取一揽子标的指数成份股票作为替代股备选库;
(2)相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相
关系数并 选取与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组
合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标,求解
组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。
本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末
、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟
踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。
本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金
的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套
期保值为目的,在风险可控的前提下,参与股指期货的投资,以改善
组合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运行趋势的
研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、
交易活跃的期货合约,达到有效跟踪标的指数的目的。此外,本基金
还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金
管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致
无法有效跟踪标的指数的风险。
投资理念 : 指数化投资可以以较低的成本获取良好的市场长期回报,投资于具有
良好代表性、流动性与投资性的指数可以有效分享该指数所代表的股
票市场中的投资机会。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-21◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 796.4267 497.9001 -186.8824 -607.6020
期末资产净值(亿元) 9.6251 3.8486 4.8795 4.6305
期末份额净值(元) 1.0876 0.8700 0.7587 0.7343
股票市值(亿元) 8.2242 3.6423 4.6208 4.3822
债券市值(亿元) 0.1778 - 0.0070 0.0643
股票比例(%) 78.06 93.26 93.07 93.91
债券比例(%) 1.69 - 0.14 1.38
合计市值(亿元) 10.5362 3.9054 4.9648 4.6662
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的
风险管理手段,实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相
似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。
业绩比较基准: 中证煤炭等权指数收益率×95%+金融机构人民币活期存款基准利率(
税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额来看,招商中证煤炭A份额具有低风险、收
益相对稳定的特征;招商中证煤炭B份额具有高风险、高预期收益的
特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-09-30 近三个月 14.67% 9.16% 5.51%
2020-12-31 近三个月 27.94% 28.75% -0.81%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 1617.0439 1648.8010 1651.5860
拆分增加份额 -1617.0439 -31.7571 -2.7850
期末总份额 - 1617.0439 1648.8010
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600121 郑州煤电 477.166 4447.189 4.62 新进
600403 大有能源 624.635 3491.711 3.63 新进
601015 陕西黑猫 695.830 2915.526 3.03 新进
600971 恒源煤电 440.578 2771.233 2.88 235.21
601101 昊华能源 585.730 2758.786 2.87 新进
600758 辽宁能源 670.633 2709.359 2.81 新进
601918 新集能源 861.728 2697.207 2.80 新进
600792 云煤能源 644.787 2675.864 2.78 新进
603113 金能科技 162.944 2664.139 2.77 新进
600395 盘江股份 336.469 2648.008 2.75 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601666 平煤股份 258.056 1437.369 3.73 新进
600532 宏达矿业 142.070 1419.279 3.69 -62.08
000937 冀中能源 338.461 1292.921 3.36 -147.87
600397 安源煤业 466.358 1277.821 3.32 新进
600985 淮北矿业 127.966 1241.270 3.23 新进
601001 大同煤业 259.182 1233.708 3.21 新进
002128 露天煤业 125.017 1212.663 3.15 新进
600971 恒源煤电 205.368 1201.400 3.12 新进
601225 陕西煤业 142.465 1195.285 3.11 -62.24
000983 西山煤电 272.514 1185.436 3.08 -119.04
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600532 宏达矿业 204.150 2421.219 4.96 新进
603113 金能科技 136.905 1627.803 3.34 -21.27
601011 宝泰隆 405.492 1548.979 3.17 新进
601101 昊华能源 414.685 1505.305 3.08 新进
601225 陕西煤业 204.705 1475.926 3.02 新进
600188 兖州煤业 168.226 1473.663 3.02 -3.11
000937 冀中能源 486.331 1468.719 3.01 新进
601015 陕西黑猫 537.978 1468.679 3.01 3.24
000983 西山煤电 391.554 1468.328 3.01 新进
600395 盘江股份 274.099 1466.428 3.01 -12.42
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601666 平煤股份 423.486 1761.700 3.80 新进
601088 中国神华 95.675 1553.757 3.36 新进
600403 大有能源 393.345 1545.847 3.34 新进
600395 盘江股份 286.515 1527.127 3.30 17.38
600792 云煤能源 487.597 1501.798 3.24 29.82
603113 金能科技 158.173 1494.734 3.23 新进
601015 陕西黑猫 534.738 1491.918 3.22 32.51
600188 兖州煤业 171.336 1480.346 3.20 9.66
002128 露天煤业 197.027 1442.236 3.11 11.69
000552 靖远煤电 649.447 1441.772 3.11 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 63487.7883 65.96 27823.0527 72.29
C 制造业 18683.0035 19.41 7455.3317 19.38
D 电力、热力、燃气及水生 - - 1107.7675 2.88
产和供应业
E 建筑业 - - 1.3029 -
F 批发和零售业 1.6322 - 2.8264 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 2.0340 - 1.9024 -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 53.3719 0.06 18.0701 0.05
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 0.8975 - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 1.5649 - 1.4813 -
N 水利、环境和公共设施管 8.1910 0.01 8.3725 0.02
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 3.1287 - 2.9259 0.01
S 综合 - - - -
ZZ 合计 82241.6123 85.45 36423.0337 94.64
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 34505.3337 70.71 34158.8978 73.77
C 制造业 10431.9346 21.38 9611.8238 20.76
D 电力、热力、燃气及水生 1215.6823 2.49 - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - 1.9147 -
G 交通运输、仓储和邮政业 0.0270 - 0.0234 -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 54.7930 0.11 47.4091 0.10
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 1.7552 -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 46207.7709 94.70 43821.8242 94.63
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内,本基金份额净值增长率为29.62%,同期业绩基准增长率为18.28%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内,受新冠疫情影响,国内经济下滑,货币政策相对宽松。报告期内A股
从行业来看,申万休闲服务、电气设备、食品饮料、国防军工、医药生物板块涨幅较
大,房地产、通信、建筑装饰、纺织服装、银行等行业板块跌幅相对较大。本基金的
基准指数中证煤炭等权指数报告期内上涨19.02%报告期内,本基金股票仓位维持在90
%左右的水平,基本完成了对基准的跟踪。
●市场展望和投资策略:
1、2020年是风险资产大起大落的一年,疫情的演绎以及单边的流动性扩张逻辑
主导了全球市场;随着疫苗的逐步接种、以及财政刺激政策的施行,欧美各国将逐渐
由2020年的“K型复苏”转向全面复苏;从节奏看,受制于欧美疫苗的接种情况,经
济全面恢复的时点更可能在2021年下半年,而相应的宽松货币政策退出则将进一步延
后,在温和通胀的假设下,全球或仍将面临极较为宽松的融资条件。2021年各国将进
入疫后的深度修复期,经济恢复的强度和政策退出节奏之间的博弈将成为主导资产价
格波动的主要因素。2、从国内而言,2020年得益于流动性的宽松以及国内有效的抗
疫形势,地产投资和出口部门是主要的经济拉动力量,制造业和消费表现相对较弱。
预计2021年地产投资和出口或均呈现前高后低的走势,而制造业和消费部门的恢复情
况将成为全年经济整体恢复强度的关键;货币政策方面,在海外疫情仍有较大反复、
国内经济恢复仍不均衡以及全球主要央行继续维持超量宽松政策之下,未来一个季度
货币政策保持中性的概率较大;。3、展望2021年,疫情向好的情况下,对于银行的
息差改善和不良率的下降对有所预期,所以银行尤其是大行来说会有比较好的配置机
会。1、2020年是风险资产大起大落的一年,疫情的演绎以及单边的流动性扩张逻辑
主导了全球市场;随着疫苗的逐步接种、以及财政刺激政策的施行,欧美各国将逐渐
由2020年的“K型复苏”转向全面复苏;从节奏看,受制于欧美疫苗的接种情况,经
济全面恢复的时点更可能在2021年下半年,而相应的宽松货币政策退出则将进一步延
后,在温和通胀的假设下,全球或仍将面临极较为宽松的融资条件。2021年各国将进
入疫后的深度修复期,经济恢复的强度和政策退出节奏之间的博弈将成为主导资产价
格波动的主要因素。2、从国内而言,2020年得益于流动性的宽松以及国内有效的抗
疫形势,地产投资和出口部门是主要的经济拉动力量,制造业和消费表现相对较弱。
预计2021年地产投资和出口或均呈现前高后低的走势,而制造业和消费部门的恢复情
况将成为全年经济整体恢复强度的关键;货币政策方面,在海外疫情仍有较大反复、
国内经济恢复仍不均衡以及全球主要央行继续维持超量宽松政策之下,未来一个季度
货币政策保持中性的概率较大;。3、展望2021年,疫情向好的情况下,对于银行的
息差改善和不良率的下降对有所预期,所以银行尤其是大行来说会有比较好的配置机
会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内,本基金份额净值增长率为27.94%,同期业绩基准增长率为28.75%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内,国内经济仍处于修复期,货币政策相对宽松。报告期内A股从行业来
看,有色金属、电气设备、食品饮料、家用电器、汽车等行业板块涨幅较大,商业贸
易、传媒、通信、计算机、建筑装饰等行业板块跌幅相对较大。本基金的基准指数煤
炭等权指数报告期内上涨30.36%报告期内,本基金股票仓位维持在90%左右的水平,
基本完成了对基准的跟踪。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内,本基金份额净值增长率为14.67%,同期业绩基准增长率为9.16%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内,经济持续恢复增长;消费需求稳定,投资增长明显,国际贸易好于预
期。报告期内A股表现分化相对较大;从行业来看,休闲服务、国防军工、汽车、食
品饮料、化工等行业板块涨幅较大,通信、商业贸易、计算机等行业板块略跌。本基
金的基准指数煤炭等权指数报告期内下跌9.58%。关于本基金的运作,股票仓位维持
在94.5%左右的水平,基本完成了对基准的跟踪。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
钱中明 423.53 16.76 新进
中国太平洋财产保险-传统-普通保险 328.81 13.01 -141.19
产品-013C-CT001深
丁碧霞 309.71 12.25 -26.48
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 257.44 10.18 -22.01
传统-普通保险产品
太平洋资管-建设银行-太平洋卓越第 85.04 3.36 15.01
三极稳定增值二号产品
德邦基金-浙商银行-百年人寿保险- 70.91 2.81 -2.34
百年人寿保险股份有限公司-自有资
金
北京冲和资产管理有限公司-冲和小 53.94 2.13 新进
奖章九号私募证券投资基金
郑淑芬 44.17 1.75 新进
杨春艳 38.14 1.51 新进
李怡名 35.69 1.41 -3.05
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国太平洋财产保险-传统-普通保险 470.00 28.51 未变化
产品-013C-CT001深
丁碧霞 336.19 20.39 8.86
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 279.45 16.95 未变化
传统-普通保险产品
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 263.09 15.96 -16.66
分红-个人分红
德邦基金-浙商银行-百年人寿保险- 73.25 4.44 未变化
百年人寿保险股份有限公司-自有资
金
太平洋资管-建设银行-太平洋卓越第 70.03 4.25 未变化
三极稳定增值二号产品
李怡名 38.75 2.35 1.02
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 25.17 1.53 未变化
分红-团体分红
梁金锋 17.00 1.03 新进
张雪峰 13.58 0.82 未变化
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 183732 4816.59 821.25 0.93% 87674.88 99.07%
2020-06-30 141 116936.24 1190.84 72.22% 457.96 27.78%
2019-12-31 149 110175.17 1207.50 73.56% 434.11 26.44%
2019-06-30 152 112245.41 1207.50 70.77% 498.63 29.23%
2018-12-31 165 106742.80 1323.63 75.15% 437.62 24.85%
2018-06-30 175 110853.36 1457.27 75.12% 482.66 24.88%
2017-12-31 193 110855.66 1880.86 87.91% 258.65 12.09%
2017-06-30 241 245869.63 3930.07 66.33% 1995.39 33.67%
2016-12-31 380 258747.41 7652.51 77.83% 2179.89 22.17%
2016-06-30 349 210373.36 5464.35 74.43% 1877.68 25.57%
2015-12-31 496 203987.45 6577.85 65.01% 3539.93 34.99%
2015-05-21 161 153070.30 725.02 29.42% 1739.41 70.58%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-01-05 - 9.21 - 2020-12-31
2020-12-17 - 10.45 2020-12-16 2020-12-15
2019-12-18 - 10.45 2019-12-17 2019-12-16
2018-12-19 - 10.45 2018-12-18 2018-12-17
2017-12-19 - 10.45 2017-12-18 2017-12-15
2016-12-19 - 10.45 2016-12-16 2016-12-15
2015-12-17 - 10.23 2015-12-16 2015-12-15
2015-07-13 - 10.07 2015-07-10 2015-07-09
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 1617.044 -1617.044 -
2020-09-30 1648.801 -31.757 1617.044
2020-06-30 1651.586 -2.785 1648.801
2020-03-31 1641.610 9.976 1651.586
2019-12-31 1641.168 0.443 1641.610
2019-09-30 1706.130 -64.963 1641.168
2019-06-30 2116.197 -410.067 1706.130
2019-03-31 1761.256 354.941 2116.197
2018-12-31 1803.927 -42.670 1761.256
2018-09-30 1939.934 -136.007 1803.927
2018-06-30 2167.435 -227.501 1939.934
2018-03-31 2139.514 27.921 2167.435
2017-12-31 2211.674 -72.160 2139.514
2017-09-30 5925.458 -3713.784 2211.674
2017-06-30 8526.990 -2601.532 5925.458
2017-03-31 9832.402 -1305.412 8526.990
2016-12-31 8482.030 1350.371 9832.402
2016-09-30 7342.030 1140.000 8482.030
2016-06-30 6408.452 933.578 7342.030
2016-03-31 10117.778 -3709.325 6408.452
2015-12-31 4532.355 5585.422 10117.778
2015-09-30 67558.067 -63025.711 4532.355
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-08◇
●2021-03-30 招商基金:2020年年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商基金管理有限公司旗下
招商安泰偏股混合型证券投资基金
招商安泰平衡型证券投资基金
招商安泰债券投资基金
招商现金增值开放式证券投资基金
招商先锋证券投资基金
招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)
招商安本增利债券型证券投资基金
招商核心价值混合型证券投资基金
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金
招商安心收益债券型证券投资基金
招商行业领先混合型证券投资基金
招商中小盘精选混合型证券投资基金
招商深证100指数证券投资基金
招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)
招商上证消费80交易型开放式指数证券投资基金联接基金
上证消费80交易型开放式指数证券投资基金
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)
招商安瑞进取债券型证券投资基金
深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金
招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金
招商产业债券型证券投资基金
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)
招商信用增强债券型证券投资基金
招商央视财经50指数证券投资基金
招商双债增强债券型证券投资基金(LOF)
招商保证金快线货币市场基金
招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金
招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金
招商招钱宝货币市场基金
招商招金宝货币市场基金
招商丰利灵活配置混合型证券投资基金
招商行业精选股票型证券投资基金
招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金
招商医药健康产业股票型证券投资基金
招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
招商中证银行指数分级证券投资基金
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金
招商中证白酒指数分级证券投资基金
招商国证生物医药指数分级证券投资基金
招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金
招商移动互联网产业股票型证券投资基金
招商国企改革主题混合型证券投资基金
招商体育文化休闲股票型证券投资基金
招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金
招商康泰灵活配置混合型证券投资基金
招商招瑞纯债债券型发起式证券投资基金
招商量化精选股票型发起式证券投资基金
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金
招商增荣灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
招商招恒纯债债券型证券投资基金
招商财富宝交易型货币市场基金
招商招裕纯债债券型证券投资基金
招商丰益灵活配置混合型证券投资基金
招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金
招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金
招商招悦纯债债券型证券投资基金
招商盛达灵活配置混合型证券投资基金
招商睿祥定期开放混合型证券投资基金
招商招坤纯债债券型证券投资基金
招商招通纯债债券型证券投资基金
招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金
招商招盛纯债债券型证券投资基金
招商财经大数据策略股票型证券投资基金
招商招旺纯债债券型证券投资基金
招商招怡纯债债券型证券投资基金
招商丰美灵活配置混合型证券投资基金
招商兴福灵活配置混合型证券投资基金
招商招丰纯债债券型证券投资基金
招商招琪纯债债券型证券投资基金
招商招顺纯债债券型证券投资基金
招商招祥纯债债券型证券投资基金
招商招旭纯债债券型证券投资基金
招商招华纯债债券型证券投资基金
招商沪深300指数增强型证券投资基金
招商招益宝货币市场基金
招商丰德灵活配置混合型证券投资基金
招商盛合灵活配置混合型证券投资基金
招商中证1000指数增强型证券投资基金
招商招景纯债债券型证券投资基金
招商招享纯债债券型证券投资基金
招商招禧宝货币市场基金
招商招利宝货币市场基金
招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金
招商中证500指数增强型证券投资基金
招商招福宝货币市场基金
招商招利一年期理财债券型证券投资基金
招商丰拓灵活配置混合型证券投资基金
招商稳健优选股票型证券投资基金
招商安达灵活配置混合型证券投资基金
招商境远灵活配置混合型证券投资基金
招商添润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商中国机遇股票型证券投资基金
招商添琪3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招鸿6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招乾3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招惠3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商安博灵活配置混合型证券投资基金
招商丰茂灵活配置混合型发起式证券投资基金
招商安裕灵活配置混合型证券投资基金
招商添利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
招商安益灵活配置混合型证券投资基金
招商安荣灵活配置混合型证券投资基金
招商添德3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招诚半年定期开放债券型发起式证券投资基金
招商添利两年定期开放债券型证券投资基金
招商安盈债券型证券投资基金
招商添悦纯债债券型证券投资基金
招商金鸿债券型证券投资基金
招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商鑫悦中短债债券型证券投资基金
招商富时中国A-H50指数型证券投资基金(LOF)
招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金
招商安弘灵活配置混合型证券投资基金
招商添盈纯债债券型证券投资基金
招商安庆债券型证券投资基金
招商添裕纯债债券型证券投资基金
招商安德灵活配置混合型证券投资基金
招商安元灵活配置混合型证券投资基金
招商丰韵混合型证券投资基金
招商添旭3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
招商安润灵活配置混合型证券投资基金
招商招兴3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
招商3年封闭运作瑞利灵活配置混合型证券投资基金
招商瑞文混合型证券投资基金
招商添韵3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商深证100交易型开放式指数证券投资基金
招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金
招商和悦均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
招商核心优选股票型证券投资基金
招商招和39个月定期开放债券型证券投资基金
招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)
招商瑞阳股债配置混合型证券投资基金
招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招商科技创新混合型证券投资基金
招商招利1个月期理财债券型证券投资基金
招商民安增益债券型证券投资基金
招商添泽纯债债券型证券投资基金
招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金
招商安华债券型证券投资基金
招商湖北省主题债券型发起式证券投资基金
招商研究优选股票型证券投资基金
招商添瑞1年定期开放债券型发起式证券投资基金
招商理财7天债券型证券投资基金
招商盛鑫优选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
招商鑫福中短债债券型证券投资基金
招商瑞恒一年持有期混合型证券投资基金
招商瑞信稳健配置混合型证券投资基金
招商深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商创新增长混合型证券投资基金
招商成长精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金
招商添华纯债债券型证券投资基金
招商添盛78个月定期开放债券型证券投资基金
招商招阳纯债债券型证券投资基金
招商丰盈积极配置混合型证券投资基金
招商中证浙江100交易型开放式指数证券投资基金
招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金
招商中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金
招商添浩纯债债券型证券投资基金
招商科技动力3个月滚动持有股票型证券投资基金
招商中债-0-3年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
招商可转债债券型证券投资基金
招商沪深300高贝塔指数证券投资基金
招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金
招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基金
的2020年年度报告全文于2021年3月30日在本公司网站[http://www.cmfchina.co
m]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查
阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-887-9555)咨询。
●2021-01-21 招商煤炭分级A:2020年四季度基金份额利润0.2610元,净值增长率27.
9400%
招商煤炭分级A(150251)2020年四季度基金已实现收益7,964,267.31元,利润133,
840,547.26元,对应加权平均基金份额利润0.2610元,期末基金资产净值962,509,098.
64元,期末基金份额净值1.0876元,份额净值增长率27.9400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内,国内经济仍处于修复期,货币政策相对宽松。报告期内A股从行业来
看,有色金属、电气设备、食品饮料、家用电器、汽车等行业板块涨幅较大,商业贸
易、传媒、通信、计算机、建筑装饰等行业板块跌幅相对较大。本基金的基准指数煤
炭等权指数报告期内上涨30.36%报告期内,本基金股票仓位维持在90%左右的水平,
基本完成了对基准的跟踪。
报告期内基金的业绩表现
报告期内,本基金份额净值增长率为27.94%,同期业绩基准增长率为28.75%。
●2021-01-21 招商基金:4季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商基金管理有限公司旗下
招商安泰偏股混合型证券投资基金
招商安泰平衡型证券投资基金
招商安泰债券投资基金
招商现金增值开放式证券投资基金
招商先锋证券投资基金
招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)
招商安本增利债券型证券投资基金
招商核心价值混合型证券投资基金
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金
招商安心收益债券型证券投资基金
招商行业领先混合型证券投资基金
招商中小盘精选混合型证券投资基金
招商深证100指数证券投资基金
招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)
招商上证消费80交易型开放式指数证券投资基金联接基金
上证消费80交易型开放式指数证券投资基金
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)
招商安瑞进取债券型证券投资基金
深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金
招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金
招商产业债券型证券投资基金
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)
招商信用增强债券型证券投资基金
招商央视财经50指数证券投资基金
招商双债增强债券型证券投资基金(LOF)
招商保证金快线货币市场基金
招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金
招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金
招商招钱宝货币市场基金
招商招金宝货币市场基金
招商丰利灵活配置混合型证券投资基金
招商行业精选股票型证券投资基金
招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金
招商医药健康产业股票型证券投资基金
招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
招商中证银行指数分级证券投资基金
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金
招商中证白酒指数分级证券投资基金
招商国证生物医药指数分级证券投资基金
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招商移动互联网产业股票型证券投资基金
招商国企改革主题混合型证券投资基金
招商体育文化休闲股票型证券投资基金
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招商量化精选股票型发起式证券投资基金
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金
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招商财富宝交易型货币市场基金
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招商丰益灵活配置混合型证券投资基金
招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金
招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金
招商招悦纯债债券型证券投资基金
招商盛达灵活配置混合型证券投资基金
招商睿祥定期开放混合型证券投资基金
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招商招通纯债债券型证券投资基金
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招商财经大数据策略股票型证券投资基金
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招商丰美灵活配置混合型证券投资基金
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招商招琪纯债债券型证券投资基金
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招商添润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商中国机遇股票型证券投资基金
招商添琪3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招鸿6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招乾3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招惠3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
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招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
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招商安庆债券型证券投资基金
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招商安德灵活配置混合型证券投资基金
招商安元灵活配置混合型证券投资基金
招商丰韵混合型证券投资基金
招商添旭3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
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招商和悦均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
招商核心优选股票型证券投资基金
招商招和39个月定期开放债券型证券投资基金
招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)
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招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招商科技创新混合型证券投资基金
招商招利1个月期理财债券型证券投资基金
招商民安增益债券型证券投资基金
招商添泽纯债债券型证券投资基金
招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金
招商安华债券型证券投资基金
招商湖北省主题债券型发起式证券投资基金
招商研究优选股票型证券投资基金
招商添瑞1年定期开放债券型发起式证券投资基金
招商理财7天债券型证券投资基金
招商盛鑫优选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
招商鑫福中短债债券型证券投资基金
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招商创新增长混合型证券投资基金
招商成长精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金
招商添华纯债债券型证券投资基金
招商添盛78个月定期开放债券型证券投资基金
招商招阳纯债债券型证券投资基金
招商丰盈积极配置混合型证券投资基金
招商中证浙江100交易型开放式指数证券投资基金
招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金
招商中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金
招商添浩纯债债券型证券投资基金
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招商中债-0-3年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
招商可转债债券型证券投资基金
招商沪深300高贝塔指数证券投资基金
招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金
招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基金
的2020年第4季度报告全文于2021年1月21日在本公司网站[http://www.cmfchina
.com]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-887-9555)咨询。
●2021-01-05 招商煤炭分级:招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额基金份额折算
结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《招商中证煤炭等权指数分
级证券投资基金基金合同》等的有关规定,招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金
的基金管理人招商基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案,
并于2020年12月2日发布了《关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中
证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》、20
20年12月29日发布了《关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证煤炭
A份额和招商中证煤炭B份额基金份额折算的公告》。
根据上述公告,基金管理人以2020年12月31日为基金份额折算基准日,对在该日登
记在册的招商中证煤炭A份额(场内简称:煤炭A,基金代码:150251)和招商中证煤炭B份
额(场内简称:煤炭B,基金代码:150252)办理折算业务,现将折算结果公告如下:
一、份额折算结果
1、在份额折算基准日日终,以招商中证煤炭份额的基金份额净值为基准,招商中
证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成招商中证煤炭
份额的场内份额。招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额经折算后的份额数取整计
算(最小单位为1份),余额计入基金财产,折算后的基金份额以登记结算机构最终确认
的数据为准。基金份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9
位,有关招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额基金份额折算结果如下表所示:
折算前基金份额 折算前基金净值 折算前基金份额数 折算比例
招商煤炭A份额 1.0020 12,017,699.00 0.921245333
招商煤炭B份额 1.1732 12,017,699.00 1.078754666
折算后基金份额 折算后基金净值 折算后基金份额数
招商煤炭场内份额 1.0876 11,071,249.00
招商煤炭场内份额 1.0876 12,964,148.00
2、折算完成后招商中证煤炭份额数量如下:
折算前基金名称 折算前份额数量 折算后基金名称 折算后份额数量
招商煤炭场内份额 1,241,157.00 招商煤炭场内份额 25,276,554.00
招商煤炭场外份额 859,684,783.74 招商煤炭场外份额 859,684,783.74
注:1)招商中证煤炭份额的场内份额“折算后份额”为招商中证煤炭A份额、招商
中证煤炭B份额经折算后产生的新增招商中证煤炭份额的场内份额与折算前招商中证
煤炭份额的场内份额的合计数。
2)投资者自2021年1月5日起(含该日)可查询经本基金登记结算机构及本公司确认
的折算后基金份额。
二、重要提示
1、《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》已于2021年1月1日生效,《
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。因此,招商中证煤炭
等权指数分级证券投资基金的基金名称将于新合同生效后变更为“招商中证煤炭等权
指数证券投资基
金”;场外简称由“招商中证煤炭等权指数分级”变更为“招商中证煤炭等权指
数”;场内简称由“煤炭分级”变更为“煤炭等权”;基金代码不变,仍为161724。
2、招商中证煤炭等权指数证券投资基金自2021年1月5日起恢复办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管等业务,同时取消“代销机构单日单基金账户不超过
100万元的场外申购业务”的限制。
3、投资者持有的折算后招商中证煤炭等权指数证券投资基金场外份额的收益分
配方式继承其折算前场外招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金的收益分配方式,
投资者持有的折算后招商中证煤炭等权指数证券投资基金场内份额的收益分配方式只
能采取现金分红方式。请投资者务必及时查询、核对持有的折算后招商中证煤炭等权
指数证券投资基金场外份额的收益分配方式,具体收益分配方式以登记结算机构的记
录为准。
4、根据有关业务规则,基金份额持有人持有的招商中证煤炭等权指数分级证券投
资基金份额持有期计入招商中证煤炭等权指数证券投资基金的份额持有期;基金份额
持有人持有的招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭等权指数
证券投资基金的场内份额后,基金份额持有期自招商中证煤炭等权指数证券投资基金
的场内份额确认之日起计算,基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率根据持有期
确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金
份额持有人将承担较高的赎回费。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.cmfchina.com
或者拨打本公司客服电话:400-887-9555(免长途
话费)。
●2020-12-29 招商煤炭分级:招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额终止运作的特
别风险提示
根据《关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证煤炭A份额和招
商中证煤炭B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商中证煤炭等权指
数分级证券投资基金之招商中证煤炭A份额(场内简称:煤炭A,基金代码:150251)和招
商中证煤炭B份额(场内简称:煤炭B,基金代码:150252)的终止上市日为2021年1月4日(
最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准
日日终,以招商中证煤炭份额的基金份额净值为基准,招商中证煤炭A份额、招商中证
煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招商中证煤炭份额。
针对本基金之招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额终止运作的相关安排,基
金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的基金份额持有人持有的基金份额
数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商中证煤炭份额的基金份额净值为基准,招商中证煤
炭A份额、招商中证煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折
算成场内招商中证煤炭份额。招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额基金份额持有
人持有的折算后场内招商中证煤炭份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产
。
2、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算后风险收益特征发生较大变化
的风险
份额折算后,招商中证煤炭A份额持有人原持有的招商中证煤炭A份额将变为招商
中证煤炭份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商中证煤炭份额
为跟踪中证煤炭等权指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原招商
中证煤炭A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后,招商中证煤炭B份额持有人原持有的招商中证煤炭B份额将变为招商
中证煤炭份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商中证煤炭份额
为跟踪中证煤炭等权指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的
涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商中证煤炭B份额持有人仍需承担因
净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的流动性风险
招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭份额前,招商中证
煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商中证煤炭A份额持有人买入等量的招商中
证煤炭B份额,或者招商中证煤炭B份额持有人买入等量的招商中证煤炭A份额),合并为
招商中证煤炭份额,按照招商中证煤炭份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至
场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的持有人可
能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不
足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额仍可正常交易
。在此期间,招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额可能存在折溢价交易情形,其折
溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额按照各自的
基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商中证煤炭份额,存在份额折
算前溢价交易的招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的持有人将会在折算后因为
溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失而遭受的损失越大。特
提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭份额后无法直
接办理场内赎回的风险
招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭份额后,投资者可
以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由
于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、份额折算后,在招商中证煤炭份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回
业务;在招商中证煤炭份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存
在一定的流动性风险。
7、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额合并或折算为招商中证煤炭份额后
自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商中证煤炭A份额和招商
中证煤炭B份额合并或折算为招商中证煤炭份额后,基金份额持有期自招商中证煤炭份
额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,
具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额
持有人将承担较高的赎回费。
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9555
(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-29 招商煤炭分级:12月31日进行基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《招商中证煤炭等权指数分
级证券投资基金基金合同》等的有关规定,招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金
的基金管理人招商基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。
现将招商中证煤炭A份额(场内简称:煤炭A,基金代码:150251)和招商中证煤炭B份额(
场内简称:煤炭B,基金代码:150252)折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所
证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深
圳证券交易所申请招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额终止上市,现已获得
深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[2020]1138号)。招商中证煤炭A份
额和招商中证煤炭B份额的终止上市日为2021年1月4日。
招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额将折算为招商中证煤炭份额,折算完成
后投资者可以申请场内赎回招商中证煤炭份额或将场内招商中证煤炭份额转托管至场
外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以招商中证煤炭份额的基金份额净值为基准,招商中证煤
炭A份额、招商中证煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招商中证煤炭
份额。招商中证煤炭A份额(或招商中证煤炭B份额)基金份额持有人持有的折算后场内
招商中证煤炭份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。份额折算计算公式
:
招商中证煤炭A份额(或招商中证煤炭B份额)的折算比例=份额折算基准日招商中
证煤炭A份额(或招商中证煤炭B份额)的基金份额参考净值/份额折算基准日招商中证
煤炭份额的基金份额净值
招商中证煤炭A份额(或招商中证煤炭B份额)基金份额持有人持有的折算后场内招
商中证煤炭份额=基金份额持有人持有的折算前招商中证煤炭A份额(或招商中证煤炭B
份额)的份额数×招商中证煤炭A份额(或招商中证煤炭B份额)的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金招商中证煤炭份额暂停办理申购(含
定期定额投资,下同)、赎回、转换、转托管
(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务;当日晚间,基金管理
人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金招商中证煤炭份额
暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务,招商中证煤炭A份额、招商中证
煤炭B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额
登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“招商中证煤炭等权指数证券投资基
金”的基金份额。当日,招商中证煤炭等权指数证券投资基金恢复办理申购、赎回、
转换、转托管业务。
四、《招商中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》的生效根据《关于规范金
融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管人中国银行股份有限公
司协商一致,并报监管部门备案,招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额终止运作后
,《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《招商中证煤炭等
权指数证券投资基金基金合同》,《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金托管协
议》将修订为《招商中证煤炭等权指数证券投资基金托管协议》。
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《招商
中证煤炭等权指数证券投资基金基金合同》生效,
《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。《招商中证煤
炭等权指数证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规和深圳证券交易所规定
的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请招商中证煤炭等权指数证券投
资基金的基金份
额上市交易。
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或者拨打本公司客服电话:400-887-9555(免长途
话费)。
●2020-12-21 招商煤炭分级:招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额终止运作的特
别风险提示
根据《关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证煤炭A份额和招
商中证煤炭B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商中证煤炭等权指
数分级证券投资基金之招商中证煤炭A份额(场内简称:煤炭A,基金代码:150251)和招
商中证煤炭B份额(场内简称:煤炭B,基金代码:150252)的终止上市日为2021年1月4日(
最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准
日日终,以招商中证煤炭份额的基金份额净值为基准,招商中证煤炭A份额、招商中证
煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招商中证煤炭份额。
针对本基金之招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额终止运作的相关安排,基
金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的基金份额持有人持有的基金份额
数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商中证煤炭份额的基金份额净值为基准,招商中证煤
炭A份额、招商中证煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折
算成场内招商中证煤炭份额。招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额基金份额持有
人持有的折算后场内招商中证煤炭份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产
。
2、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算后风险收益特征发生较大变化
的风险
份额折算后,招商中证煤炭A份额持有人原持有的招商中证煤炭A份额将变为招商
中证煤炭份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商中证煤炭份额
为跟踪中证煤炭等权指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原招商
中证煤炭A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后,招商中证煤炭B份额持有人原持有的招商中证煤炭B份额将变为招商
中证煤炭份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商中证煤炭份额
为跟踪中证煤炭等权指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的
涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商中证煤炭B份额持有人仍需承担因
净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的流动性风险
招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭份额前,招商中证
煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商中证煤炭A份额持有人买入等量的招商中
证煤炭B份额,或者招商中证煤炭B份额持有人买入等量的招商中证煤炭A份额),合并为
招商中证煤炭份额,按照招商中证煤炭份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至
场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的持有人可
能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不
足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额仍可正常交易
。在此期间,招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额可能存在折溢价交易情形,其折
溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额按照各自的
基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商中证煤炭份额,存在份额折
算前溢价交易的招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的持有人将会在折算后因为
溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失而遭受的损失越大。特
提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭份额后无法直
接办理场内赎回的风险
招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭份额后,投资者可
以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由
于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、份额折算后,在招商中证煤炭份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回
业务;在招商中证煤炭份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存
在一定的流动性风险。
7、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额合并或折算为招商中证煤炭份额后
自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商中证煤炭A份额和招商
中证煤炭B份额合并或折算为招商中证煤炭份额后,基金份额持有期自招商中证煤炭份
额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,
具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额
持有人将承担较高的赎回费。
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9555
(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-17 招商煤炭分级A:定期份额折算后前收盘价调整
根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招
商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》的约定,招商中证煤炭等权指数分
级证券投资基金已于2020年12月15日对在该日登记在册的招商中证煤炭份额(场内简
称:煤炭分级,基金代码:161724)和招商煤炭A份额(场内简称:煤炭A,交易代码:150251
)办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜,详见2020年12月10日
刊登在《证券时报》、招商基金管理有限公司网站(www.cmfchina.com)及中国证监会
基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《关于招商中证煤炭等权指
数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。
根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2020年12月17
日招商中证煤炭A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2020年12月16日)
招商中证煤炭A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。由于招商
中证煤炭A份额份额折算前存在折价交易情形,2020年12月15日招商中证煤炭A份额的
收盘价为1.019元,扣除前一期约定收益后为0.974元,与2020年12月17日招商中证煤炭
A份额调整后的前收盘价存在差异,2020年12月17日当日可能出现交易价格大幅波动的
情形。敬请投资者注意投资风险。
●2020-12-17 招商煤炭分级A:调整约定年基准收益率为4.50%
根据《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》中关于招商中证煤炭
等权指数分级证券投资基金之招商中证煤炭A份额(场内简称:煤炭A,交易代码:150251
)约定年基准收益率的相关规定:招商中证煤炭A份额约定年基准收益率为“同期银行
人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”,同期银行人民币一年期定期存款利率以最近
一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利
率为准。鉴于2020年12月16日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利
率为1.50%,因此招商中证煤炭A份额新一期约定年基准收益率为4.50%(=1.50%+3%)。
投资者可以通过以下途径咨询有关详情:
1、招商基金管理有限公司客户服务热线:400-887-9555
2、招商基金管理有限公司网站:www.cmfchina.com
●2020-12-17 招商煤炭分级:定期份额折算结果及恢复交易
根据招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同、招募说明书及深圳证券
交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商基金管理有限公司于2
020年12月15日为份额折算基准日,对招商中证煤炭份额的场外份额、场内份额以及招
商中证煤炭A份额实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:
一、份额折算结果
2020年12月15日,招商中证煤炭份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留
到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;招商中证煤炭份额的场内份额、招商中证煤
炭A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。份额
折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,折算结果如下表所示:
名称 折前份额 折后份额 新增比例 折前净值 折后净值
煤炭场外 642,006,717.50 657,042,824.27 0.023420482 0.9832 0.9607
煤炭场内 3,234,164.00 3,900,964.00 0.023420482 0.9832 0.9607
煤炭A 12,618,353.00 12,618,353.00 0.046840965 1.045 1.0000
新增场内招商中证煤炭份额:591,055.00
注:招商中证煤炭场外份额经份额折算后产生新增的招商中证煤炭场外份额,招商
中证煤炭场内份额经份额折算后产生新增的招商中证煤炭场内份额;招商中证煤炭A份
额经份额折算后产生新增的招商中证煤炭场内份额。
投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自2020年12月17日起,本基金恢复办理赎回、转换、合并、转托管(包括系统内转
托管和跨系统转托管(场内转场外))、直销机构场外申购、代销机构单日单基金账户
不超过100万元的场外申购业务;继续暂停本基金场内申购、分拆、跨系统转托管(场
外转场内)业务。相关限制如有调整,以基金管理人届时最新公告为准。招商中证煤炭
A份额将于2020年12月17日上午开市复牌。
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》
,2020年12月17日招商中证煤炭A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(202
0年12月16日)招商中证煤炭A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000
元。2020年12月17日当日招商中证煤炭A份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬
请投资者注意投资风险。
三、其他需要提示的事项
1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员
会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,本
基金将在2020年底前完成规范整改,请投资者关注相关风险以及基金管理人届时发布
的相关公告。
2、招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭份额的场内份额经折算后的份额数均取整
计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量招商中证煤炭A份额、招
商中证煤炭份额的场内份额持有人,可能存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资
产被强制归入基金资产的情况。
3、本基金原招商中证煤炭A份额持有人在定期份额折算后将持有招商中证煤炭A
份额和本基金基础份额一一招商中证煤炭场内份额,因此,持有人的风险收益特征将发
生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征
份额与较高风险收益特征份额的情况。
4、由于招商中证煤炭A份额折算前存在折价交易情形,定期份额折算后,招商中证
煤炭A份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折
溢价率所带来的风险。
5、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招
募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
6、如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆本
公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。
●2020-12-16 招商煤炭分级:终止运作的特别风险提示
根据《关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证煤炭A份额和招
商中证煤炭B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商中证煤炭等权指
数分级证券投资基金之招商中证煤炭A份额(场内简称:煤炭A,基金代码:150251)和招
商中证煤炭B份额(场内简称:煤炭B,基金代码:150252)的终止上市日为2021年1月4日(
最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准
日日终,以招商中证煤炭份额的基金份额净值为基准,招商中证煤炭A份额、招商中证
煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招商中证煤炭份额。
针对本基金之招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额终止运作的相关安排,基
金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的基金份额持有人持有的基金份额
数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商中证煤炭份额的基金份额净值为基准,招商中证煤
炭A份额、招商中证煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折
算成场内招商中证煤炭份额。招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额基金份额持有
人持有的折算后场内招商中证煤炭份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产
。
2、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算后风险收益特征发生较大变化
的风险
份额折算后,招商中证煤炭A份额持有人原持有的招商中证煤炭A份额将变为招商
中证煤炭份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商中证煤炭份额
为跟踪中证煤炭等权指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原招商
中证煤炭A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后,招商中证煤炭B份额持有人原持有的招商中证煤炭B份额将变为招商
中证煤炭份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商中证煤炭份额
为跟踪中证煤炭等权指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的
涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商中证煤炭B份额持有人仍需承担因
净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的流动性风险
招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭份额前,招商中证
煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商中证煤炭A份额持有人买入等量的招商中
证煤炭B份额,或者招商中证煤炭B份额持有人买入等量的招商中证煤炭A份额),合并为
招商中证煤炭份额,按照招商中证煤炭份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至
场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的持有人可
能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不
足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额仍可正常交易
。在此期间,招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额可能存在折溢价交易情形,其折
溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额按照各自的
基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商中证煤炭份额,存在份额折
算前溢价交易的招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的持有人将会在折算后因为
溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失而遭受的损失越大。特
提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭份额后无法直
接办理场内赎回的风险
招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭份额后,投资者可
以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由
于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、份额折算后,在招商中证煤炭份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回
业务;在招商中证煤炭份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存
在一定的流动性风险。
7、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额合并或折算为招商中证煤炭份额后
自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商中证煤炭A份额和招商
中证煤炭B份额合并或折算为招商中证煤炭份额后,基金份额持有期自招商中证煤炭份
额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,
具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额
持有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
招商中证煤炭份额的赎回费率:
(1)招商中证煤炭份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的
时间分段设定如下:
持有期限 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(2)招商中证煤炭份额场内赎回对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费
,并全额计入基金财产;除此之外招商中证煤炭份额的场内赎回费率为固定0.5%。
招商中证煤炭份额的赎回费用由基金赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取
。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少
于7日的投资者收取的赎回费扣除赎回手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财
产的部分不低于赎回费总额的25%。
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9555
(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-16 招商煤炭分级A:停牌一天
因招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金于2020年12月15日为基准日对招商中
证煤炭份额(场内简称:煤炭分级,基金代码:161724)、招商中证煤炭A份额(场内简称:
煤炭A,交易代码:150251)办理定期份额折算业务,根据本基金基金合同以及深圳证券
交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商中证煤炭A份额将于20
20年12月16日暂停交易,并将于2020年12月17日恢复交易。根据深圳证券交易所《深
圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2020年12月17日招商中证煤
炭A份额即时行情显示的前收盘价将调整为前一交易日(2020年12月16日)招商中证煤
炭A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。2020年12月17日当日招商中证煤
炭A份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
●2020-12-11 招商煤炭分级:终止运作的特别风险提示
根据《关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证煤炭A份额和招
商中证煤炭B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商中证煤炭等权指
数分级证券投资基金之招商中证煤炭A份额(场内简称:煤炭A,基金代码:150251)和招
商中证煤炭B份额(场内简称:煤炭B,基金代码:150252)的终止上市日为2021年1月4日(
最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准
日日终,以招商中证煤炭份额的基金份额净值为基准,招商中证煤炭A份额、招商中证
煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招商中证煤炭份额。
针对本基金之招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额终止运作的相关安排,基
金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的基金份额持有人持有的基金份额
数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商中证煤炭份额的基金份额净值为基准,招商中证煤
炭A份额、招商中证煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折
算成场内招商中证煤炭份额。招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额基金份额持有
人持有的折算后场内招商中证煤炭份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产
。
2、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算后风险收益特征发生较大变化
的风险
份额折算后,招商中证煤炭A份额持有人原持有的招商中证煤炭A份额将变为招商
中证煤炭份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商中证煤炭份额
为跟踪中证煤炭等权指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原招商
中证煤炭A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。
份额折算后,招商中证煤炭B份额持有人原持有的招商中证煤炭B份额将变为招商
中证煤炭份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商中证煤炭份额
为跟踪中证煤炭等权指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的
涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商中证煤炭B份额持有人仍需承担因
净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的流动性风险
招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭份额前,招商中证
煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商中证煤炭A份额持有人买入等量的招商中
证煤炭B份额,或者招商中证煤炭B份额持有人买入等量的招商中证煤炭A份额),合并为
招商中证煤炭份额,按照招商中证煤炭份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至
场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的持有人可
能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不
足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额仍可正常交易
。在此期间,招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额可能存在折溢价交易情形,其折
溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额按照各自的
基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商中证煤炭份额,存在份额折
算前溢价交易的招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的持有人将会在折算后因为
溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失而遭受的损失越大。特
提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭份额后无法直
接办理场内赎回的风险
招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭份额后,投资者可
以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由
于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、份额折算后,在招商中证煤炭份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回
业务;在招商中证煤炭份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存
在一定的流动性风险。
7、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额合并或折算为招商中证煤炭份额后
自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商中证煤炭A份额和招商
中证煤炭B份额合并或折算为招商中证煤炭份额后,基金份额持有期自招商中证煤炭份
额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,
具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额
持有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
招商中证煤炭份额的赎回费率:
(1)招商中证煤炭份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的
时间分段设定如下:
持有期限 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(2)招商中证煤炭份额场内赎回对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费
,并全额计入基金财产;除此之外招商中证煤炭份额的场内赎回费率为固定0.5%。
招商中证煤炭份额的赎回费用由基金赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取
。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少
于7日的投资者收取的赎回费扣除赎回手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基金财
产的部分不低于赎回费总额的25%。
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9555
(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-10 招商煤炭分级A:终止运作的特别风险提示
根据《关于招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金之招商中证煤炭A份额和招
商中证煤炭B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商中证煤炭等权
指数分级证券投资基金之招商中证煤炭A份额(场内简称:煤炭A,基金代码:150251)
和招商中证煤炭B份额(场内简称:煤炭B,基金代码:150252)的终止上市日为2021年
1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额
折算基准日日终,以招商中证煤炭份额的基金份额净值为基准,招商中证煤炭A份额
、招商中证煤炭B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招商中证煤炭份额。
针对本基金之招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额终止运作的相关安排,基
金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的基金份额持有人持有的基金份额
数量将会在折算后发生变化的风险
2、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算后风险收益特征发生较大变化
的风险
3、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的流动性风险
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
5、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额折算为招商中证煤炭份额后无法直
接办理场内赎回的风险
6、份额折算后,在招商中证煤炭份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎
回业务;在招商中证煤炭份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易
,存在一定的流动性风险。
7、招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额合并或折算为招商中证煤炭份额后
自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9555
(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-10 招商煤炭分级:办理定期份额折算业务
根据《招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金基金合同》,及深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商中证煤炭等权指数分级证券
投资基金将在2020年12月15日办理定期份额折算业务。相关事项公告如下:
一、基金份额折算基准日
根据基金合同的规定,定期份额折算基准日为每个会计年度的12月15日(遇节假日
顺延)。本次定期份额折算的基准日为2020年12月15日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的招商中证煤炭A份额(场内简称:煤炭A,交易代码:
150251)、招商中证煤炭份额(场内简称:煤炭分级,基金代码:161724)。
三、基金份额折算方式
招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额按照本基金基金合同中规定的净值计算
规则进行净值计算,对招商中证煤炭A份额的约定应得收益进行定期份额折算,每2份招
商中证煤炭份额将按1份招商中证煤炭A份额获得约定应得收益的新增折算份额。在基
金份额折算前与折算后,招商中证煤炭A份额和招商中证煤炭B份额的份额配比保持1:1
的比例。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、定期份额折算基准日(即2020年12月15日),本基金暂停办理申购(含定期定额
投资)、赎回、转换、转托管(包括场外转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务
;招商中证煤炭A份额、招商中证煤炭B份额正常交易。当日晚间,基金管理人计算当日
基金份额净值及份额折算比例。
2、定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2020年12月16日),本基金暂停办理
申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,招商中证煤炭A份额暂
停交易,招商中证煤炭B份额正常交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有
人办理份额登记确认。
3、定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2020年12月17日),基金管理人将公
告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。招商中证煤炭A份额、招
商中证煤炭B份额正常交易。自该日起,本基金恢复办理赎回、转换、合并、转托管(
包括系统内转托管和跨系统转托管(场内转场外))、直销机构场外申购、代销机构单
日单基金账户不超过100万元的场外申购业务;继续暂停本基金场内申购、分拆、跨系
统转托管(场外转场内)业务。相关限制如有调整,以基金管理人届时最新公告为准。
4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2020年12月
17日招商中证煤炭A份额即时行情显示的前收盘价将调整为前一交易日(2020年12月16
日)招商中证煤炭A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。由于招商中证煤
炭A份额折算前可能存在折溢价交易情形,2020年12月15日招商中证煤炭A份额的收盘
价扣除前一期约定收益后的价格与2020年12月17日招商中证煤炭A份额调整后的前收
盘价可能存在较大差异,因此2020年12月17日当日可能出现交易价格大幅波动的情形
。
五、重要提示
投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.cmfchina
.com或者拨打本公司客服电话:400-887-9555。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:马龙
简历:马龙先生:经济学博士。2009年7月加入泰达宏利基金管理有限公司,任研究员
,从事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作,2012年11月加入招
商基金管理有限公司固定收益投资部,曾任研究员,现任固定收益投资部专业
总监兼招商安心收益债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2014年3月27日
至今)、招商产业债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年4月1日至
今)、招商添利两年定期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018
年9月20日至今)、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理(管理时
间:2020年8月27日至今)、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经理
(管理时间:2021年1月26日至今)、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经
理(管理时间:2021年3月12日至今)、招商瑞盈9个月持有期混合型证券投资
基金基金经理(管理时间:2021年7月27日至今)、招商添福1年定期开放债券
型证券投资基金基金经理(管理时间:2021年11月12日至今)、招商添安1年定
期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2022年3月3日至今)、招商
安鼎平衡1年持有期混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2022年3月21日
至今)、招商添瑞1年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(管理时间
:2022年7月19日至今)、招商添裕纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时
间:2022年8月17日至今)。
─────────────────────────────────────
姓名:裴晓辉 性别:男
简历:裴晓辉先生:招商基金管理有限公司总经理助理兼固定收益投资部和国际业务
部部门负责人。
─────────────────────────────────────
姓名:王景 性别:女 学历:硕士
简历:王景女士:中国国籍,经济学硕士。曾任职于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂
物资装备公司及国家环境保护总局对外合作中心;2003年起,先后于金鹰基金
管理有限公司、中信基金管理有限公司及华夏基金管理有限公司工作,任行业
研究员;2009年8月起,任东兴证券股份有限公司资产管理部投资经理;2010年
8月加入招商基金管理有限公司,现任总经理助理兼投资管理一部总监、招商制
造业转型灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年12月2日至
今)、招商瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:20
19年7月18日至今)、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理(管理
时间:2020年8月27日至今)、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经
理(管理时间:2021年1月26日至今)、招商品质升级混合型证券投资基金基金
经理(管理时间:2021年3月5日至今)、招商品质生活混合型证券投资基金基
金经理(管理时间:2021年6月2日至今)、招商金安成长严选混合型证券投资
基金基金经理(管理时间:2021年6月10日至今)、招商蓝筹精选股票型证券投
资基金基金经理(管理时间:2021年7月27日至今)、招商瑞智优选灵活配置混
合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2021年8月3日至今),兼任投
资经理。
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姓名:王小青 性别:男 学历:博士
简历:王小青先生:复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书记,投委会主任委员等职。2020
年3月加入招商基金管理有限公司,历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
董事长。现任公司党委书记、董事长,代为履行总经理职务。
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姓名:徐勇 性别:男 学历:博士
简历:徐勇先生:研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
记,上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
理、副总经理(主持工作)、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
理有限公司,现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
公司总经理。
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姓名:杨渺 性别:男 学历:硕士
简历:杨渺先生:中国国籍,西南财经大学统计专业硕士。2001年起于南方证券有限
公司研究所任数量分析研究员,从事投资组合设计工作;2003年加入巨田基金
管理有限公司,任巨田资源优选基金的基金经理助理,从事产品设计、行业研
究和组合管理工作。2005年加入招商基金管理有限公司,历任高级数量分析师
、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理,现任招
商基金管理有限公司副总经理。
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姓名:于立勇 性别:男 学历:博士
简历:于立勇先生:中国国籍,博士研究生。2004年8月至2022年3月在中国人保资产
管理有限公司工作,曾任组合管理部研究员、投资经理、高级投资经理、资深
高级投资经理、基金投资部资深高级投资经理、基金投资部助理总经理(主持
工作)、基金投资部副总经理(主持工作)、组合管理部副总经理(主持工作
)、权益研究投资部总经理兼基金投资部总经理、权益投资部总经理等职。202
2年3月加入招商基金管理有限公司,现任首席配置官兼投资管理四部部门负责
人。
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姓名:朱红裕 性别:男 学历:硕士
简历:朱红裕先生:中国籍,清华大学工学硕士。曾任华夏证券研究所、银河基金管
理有限公司和华安基金管理有限公司行业与策略研究员,国投瑞银基金管理有
限公司研究部总监、基金经理,红杉资本中国基金副总裁,弘尚资产联合创始
人、合伙人、首席投资官、投资经理,招银理财权益投资部总经理、投资经理
。2021年5月加入招商基金管理有限公司,现任公司首席研究官。拟任招商核心
竞争力混合型证券投资基金基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:王小青 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:王小青先生:复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书记,投委会主任委员等职。2020
年3月加入招商基金管理有限公司,历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
董事长。现任公司党委书记、董事长,代为履行总经理职务。
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姓名:徐勇 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:徐勇先生:研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
记,上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
理、副总经理(主持工作)、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
理有限公司,现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
公司总经理。
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姓名:王金宝 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王金宝先生:理学硕士。1988年7月至1995年4月担任同济大学数学系教师,199
5年4月起在招商证券股份有限公司工作,历任证券营业部经理,上海总部副总
经理,上海办事处负责人,投资部总经理,固定收益部总经理,股票销售交易
部总监、联席总经理,机构客户部董事总经理,机构业务总部总经理兼机构业
务一部总经理,金融市场投资总部总监兼债券业务创新部总经理、上海自贸试
验区分公司总经理,现任招商证券财富管理及机构业务总部总监。2003年4月至
2008年6月担任博时基金管理有限公司监事会监事,2008年7月至2020年12月担
任博时基金管理有限公司董事会董事,2020年10月至今兼任招商证券国际有限
公司董事。现任招商基金管理有限公司董事。
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姓名:陈宏民 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:陈宏民先生:博士研究生。1982年9月至1985年9月担任上海新联纺织品进出口
公司职工大学教师。1991年3月加入上海交通大学安泰经济与管理学院,历任讲
师、副教授、教授,系主任、研究所所长、副院长。1993年4月至1994年6月于
加拿大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009年2月至2015年3月兼任摩根士
丹利华鑫基金管理有限公司独立董事。1994年12月起任上海交通大学安泰经管
学院教授,目前兼任上海交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学
会副理事长、上海市人民政府参事、《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃
环保科技股份有限公司独立董事。现任招商基金管理有限公司独立董事。
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姓名:何玉慧 性别:女 学历:学士
职务:独立董事
简历:何玉慧女士:加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trus
t Company和 Ernst & Young,1995年4月加入香港毕马威会计师事务所,2015
年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务
主管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、
建信金融科技有限公司、南顺(香港)集团的独立董事,同时兼任多个香港政
府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任
招商基金管理有限公司独立董事。
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姓名:张思宁 性别:女
职务:独立董事
简历:张思宁女士:博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融
系助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处
长、副主任,中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任,中国证监会
创业板部主任。2012年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6
月至2017年4月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通
股份有限公司董事长。现任招商基金管理有限公司独立董事。
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姓名:欧志明 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:欧志明先生:华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002年加入
广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总
部任风险控制岗从事风险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾
任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长,现任招商基金管理有限公司
副总经理、首席信息官、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼
招商资产管理(香港)有限公司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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本期净收益(万元) 499.84 -794.48 -3541.92 -3049.24
每份净收益(元) - -3.65 5.23 5.80
可供分配收益(万元) -84778.55 -63903.03 -61443.18 -46997.49
每份可供分配收益(元) -0.96 -0.99 -0.98 -1.00
期末资产净值(亿元) 9.63 4.88 5.38 4.27
期末份额净值(元) 1.09 0.76 0.86 0.91
加权平均净值收益率(%) 29.79 -12.31 17.79 20.16
每份净值增长率(%) 29.62 -11.65 15.53 18.85
每份累计净值增长率(%) -17.75 -43.93 -36.54 -34.72
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2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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一、收入合计 15672.94 -5636.35 9388.93 10320.75
股票差价收入 -414.09 -1537.94 -4126.10 -3229.58
债券差价收入 26.87 27.27 - -
债券利息收入 11.29 8.01 10.21 -
存款利息收入 14.10 7.86 20.23 12.12
股息收入 1341.87 1006.46 1208.49 493.02
─────────────────────────────────────
二、费用合计 878.73 378.21 797.64 418.80
基金管理费 493.09 243.21 483.73 243.42
基金托管费 108.48 53.50 106.42 53.55
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 14794.21 -6014.56 8591.29 9901.95
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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银行存款 18507.88 2776.08 2303.37 2507.58
清算备付金 73.81 17.43 31.23 25.00
交易保证金 9.38 2.59 9.14 14.99
股票投资市值 82241.61 46207.77 49454.55 40272.52
债券投资市值 1778.30 70.10 1299.70 -
应收利息 13.65 2.51 25.48 0.49
应收申购款 2736.89 530.38 3398.54 267.00
资产总计 105361.55 49647.70 56522.06 43087.60
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应付交易清算款 6205.70 - 699.18 -
应付基金管理费 56.45 39.57 42.82 35.46
应付基金托管费 12.42 8.70 9.42 7.80
应付赎回款 2735.44 744.76 1913.63 311.85
负债总计 9110.64 852.53 2722.55 434.17
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实收基金 117008.36 87026.71 84778.57 65332.54
持有人权益合计 96250.90 48795.16 53799.50 42653.42
负债及权益合计 105361.55 49647.70 56522.06 43087.60
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-22◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600121 郑州煤电 4771662 44471889.84 4.62
600403 大有能源 6246353 34917113.27 3.63
601015 陕西黑猫 6958295 29155256.05 3.03
600971 恒源煤电 4405776 27712331.04 2.88
601101 昊华能源 5857295 27587859.45 2.87
600758 辽宁能源 6706334 27093589.36 2.81
601918 新集能源 8617276 26972073.88 2.80
600792 云煤能源 6447866 26758643.90 2.78
603113 金能科技 1629443 26641393.05 2.77
600395 盘江股份 3364686 26480078.82 2.75
601001 晋控煤业 4149127 26139500.10 2.72
600508 上海能源 2542603 25781994.42 2.68
601666 平煤股份 4346875 25776968.75 2.68
600348 华阳股份 4550478 25528181.58 2.65
000937 冀中能源 6131109 25505413.44 2.65
600997 开滦股份 4391823 25209064.02 2.62
601898 中煤能源 5656153 25169880.85 2.62
000552 靖远煤电 7836967 25156664.07 2.61
600123 兰花科创 4378219 25087194.87 2.61
601699 潞安环能 3841511 24969821.50 2.59
000983 山西焦煤 4401241 24822999.24 2.58
600532 未来股份 1839455 24814247.95 2.58
600985 淮北矿业 2202680 24647989.20 2.56
601011 宝泰隆 5778019 24498800.56 2.55
000723 美锦能源 3625005 24215033.40 2.52
002128 露天煤业 2203292 24104014.48 2.50
601088 中国神华 1335247 24047798.47 2.50
600740 山西焦化 4021678 23687683.42 2.46
600397 安源煤业 6765580 23273595.20 2.42
601225 陕西煤业 2443054 22818124.36 2.37
600188 兖州煤业 2184564 21998559.48 2.29
688599 天合光能 51974 1203198.10 0.13
688063 派能科技 4940 934845.60 0.10
688686 奥普特 2330 505144.00 0.05
688339 亿华通 1261 343408.13 0.04
688157 松井股份 3402 282366.00 0.03
300894 火星人 5379 256016.16 0.03
300868 杰美特 5170 230132.21 0.02
688185 康希诺 600 224466.00 0.02
300999 金龙鱼 2453 216575.37 0.02
688311 盟升电子 1682 201671.80 0.02
688595 芯海科技 3190 193282.10 0.02
688127 蓝特光学 5322 178819.20 0.02
300925 法本信息 3528 162719.99 0.02
688510 航亚科技 5991 152950.23 0.02
688589 力合微 3562 125845.46 0.01
688617 惠泰医疗 1673 124571.58 0.01
688136 科兴制药 2981 121744.04 0.01
300792 壹网壹创 900 99369.00 0.01
605009 豪悦护理 497 94579.10 0.01
688560 明冠新材 3832 87599.52 0.01
300920 润阳科技 2503 85427.39 0.01
605358 立昂微 693 83437.20 0.01
688590 新致软件 4171 82168.70 0.01
688180 君实生物 1000 81100.00 0.01
688308 欧科亿 2457 66928.68 0.01
688618 三旺通信 1117 59938.22 0.01
688338 赛科希德 1007 56351.72 0.01
002991 甘源食品 638 52284.10 0.01
300864 南大环境 468 43354.39 0.00
300926 博俊科技 3584 38563.84 0.00
300867 圣元环保 1206 38555.82 0.00
605338 巴比食品 1012 38213.12 0.00
688313 仕佳光子 1610 37963.80 0.00
603680 今创集团 2626 37814.40 0.00
300919 中伟股份 610 37521.10 0.00
300861 美畅股份 734 37507.40 0.00
688155 先惠技术 503 35210.00 0.00
300872 天阳科技 871 32958.64 0.00
300860 锋尚文化 247 31287.49 0.00
688586 江航装备 1000 31050.00 0.00
601686 友发集团 2374 29390.12 0.00
300900 广联航空 879 29147.64 0.00
300927 江天化学 2163 28962.57 0.00
300877 金春股份 569 28933.65 0.00
300910 瑞丰新材 474 22690.38 0.00
300871 回盛生物 570 22059.00 0.00
003026 中晶科技 461 21740.76 0.00
688418 震有科技 778 20290.24 0.00
300873 海晨股份 484 19998.88 0.00
300878 维康药业 401 19536.72 0.00
300891 惠云钛业 1143 18745.20 0.00
300880 迦南智能 500 18405.00 0.00
003010 若羽臣 562 17837.88 0.00
605186 健麾信息 626 17609.38 0.00
300884 狄耐克 499 16721.49 0.00
605179 一鸣食品 939 16582.74 0.00
300898 熊猫乳品 496 16382.88 0.00
300892 品渥食品 272 16322.72 0.00
300909 汇创达 386 15698.62 0.00
300887 谱尼测试 210 15649.20 0.00
300908 仲景食品 257 15533.08 0.00
605377 华旺科技 750 14977.50 0.00
300889 爱克股份 479 14427.48 0.00
300890 翔丰华 286 13971.10 0.00
605006 山东玻纤 1618 13364.68 0.00
300895 铜牛信息 283 12819.90 0.00
300879 大叶股份 466 12637.92 0.00
605155 西大门 350 10668.00 0.00
300911 亿田智能 309 10215.54 0.00
003000 华文食品 684 10047.96 0.00
300893 松原股份 276 9682.08 0.00
300918 南山智尚 1063 9503.22 0.00
300881 盛德鑫泰 291 9402.21 0.00
300922 天秦装备 287 9063.46 0.00
300917 特发服务 281 8975.14 0.00
605277 新亚电子 507 8593.65 0.00
605123 派克新材 99 7955.64 0.00
003030 祖名股份 480 7286.40 0.00
300886 华业香料 147 6713.49 0.00
003031 中瓷电子 387 5909.49 0.00
603657 春光科技 29 504.60 0.00
002928 华夏航空 27 341.55 0.00
300727 润禾材料 4 126.60 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600532 宏达矿业 37986604.24 7.06
600403 大有能源 29944843.45 5.57
601101 昊华能源 29828446.77 5.54
000723 美锦能源 28794686.81 5.35
601015 陕西黑猫 28377743.24 5.27
601918 新集能源 28022760.04 5.21
601666 平煤股份 27855915.21 5.18
600997 开滦股份 27729729.06 5.15
600395 盘江股份 27721123.27 5.15
601699 潞安环能 27474278.78 5.11
600123 兰花科创 27383883.52 5.09
000983 山西焦煤 27206964.97 5.06
601898 中煤能源 27062943.55 5.03
601011 宝泰隆 26835908.00 4.99
601001 晋控煤业 26660211.23 4.96
002128 露天煤业 26639730.97 4.95
600508 上海能源 26635396.78 4.95
600971 恒源煤电 26628061.90 4.95
600348 阳泉煤业 26407040.16 4.91
601088 中国神华 25859064.72 4.81
600758 辽宁能源 25828316.00 4.80
601225 陕西煤业 25732467.03 4.78
603113 金能科技 25661481.77 4.77
000937 冀中能源 25435760.33 4.73
000552 靖远煤电 25368317.23 4.72
600188 兖州煤业 24560746.23 4.57
600985 淮北矿业 24074993.76 4.47
600792 云煤能源 23940088.60 4.45
600740 山西焦化 23916202.92 4.45
600397 安源煤业 14721674.01 2.74
600121 郑州煤电 13484336.72 2.51
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601666 平煤股份 25267124.89 4.70
600532 宏达矿业 23528660.91 4.37
002128 露天煤业 22502894.35 4.18
603113 金能科技 22453676.01 4.17
601001 晋控煤业 22438170.41 4.17
600395 盘江股份 21794068.06 4.05
000983 山西焦煤 21220158.20 3.94
000552 靖远煤电 19196927.96 3.57
601225 陕西煤业 19085564.48 3.55
000937 冀中能源 18558714.84 3.45
601015 陕西黑猫 18465782.08 3.43
600157 *ST永泰 18070810.17 3.36
600508 上海能源 17997517.02 3.35
600188 兖州煤业 17802848.08 3.31
600714 金瑞矿业 17535013.94 3.26
600348 阳泉煤业 17479867.80 3.25
600403 大有能源 17331675.55 3.22
601101 昊华能源 17267517.36 3.21
601011 宝泰隆 17211150.62 3.20
601699 潞安环能 17008408.14 3.16
601088 中国神华 16978864.16 3.16
000723 美锦能源 16620087.00 3.09
600123 兰花科创 16593436.36 3.08
600792 云煤能源 16356117.78 3.04
600740 山西焦化 16307010.49 3.03
601918 新集能源 16266543.00 3.02
600971 恒源煤电 16245903.74 3.02
600997 开滦股份 16221928.97 3.02
601898 中煤能源 16213923.21 3.01
600758 辽宁能源 15611101.00 2.90
600985 淮北矿业 14415528.86 2.68
600121 郑州煤电 13330817.90 2.48
688981 中芯国际 11627935.46 2.16
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-29◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
招商证券 1 531786.84 53.02
国泰君安 3 217254.79 21.66
中金公司 2 40185.97 4.01
银河证券 1 36453.84 3.63
长城证券 2 27719.19 2.76
西藏东方财富 1 25346.84 2.53
广发证券 1 19857.03 1.98
华泰证券 3 17084.24 1.70
兴业证券 2 14436.18 1.44
中信建投 6 13730.51 1.37
申万宏源 4 11873.30 1.18
国信证券 2 8484.41 0.85
长江证券 2 8075.36 0.81
方正证券 3 7828.46 0.78
海通证券 3 6162.83 0.61
国金证券 1 5440.42 0.54
中信证券 2 4468.44 0.45
华创证券 2 3857.34 0.38
中泰证券 2 2883.97 0.29
中投证券 1 - -
中银国际 3 - -
新时代证券 1 - -
信达证券 2 - -
太平洋证券 2 - -
天风证券 2 - -
西部证券 1 - -
安信证券 1 - -
民族证券 1 - -
平安证券 3 - -
红塔证券 1 - -
华安证券 1 - -
光大证券 1 - -
国海证券 1 - -
大通证券 1 - -
第一创业证券 1 - -
东北证券 1 - -
东方证券 1 - -
东兴证券 3 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
招商证券 570886390.46 52.62 - -
国泰君安 233279446.53 21.50 - -
中金公司 43144424.06 3.98 - -
银河证券 39135359.26 3.61 - -
长城证券 29751863.24 2.74 - -
西藏东方财富 34651409.46 3.19 - -
广发证券 21308872.58 1.96 - -
华泰证券 18348627.10 1.69 - -
兴业证券 15497315.49 1.43 - -
中信建投 14742019.40 1.36 - -
申万宏源 12749567.51 1.18 - -
国信证券 9111336.20 0.84 - -
长江证券 8667254.44 0.80 - -
方正证券 8406182.64 0.77 - -
海通证券 6614631.84 0.61 - -
国金证券 5835662.62 0.54 - -
中信证券 4798340.00 0.44 - -
华创证券 4142014.00 0.38 - -
中泰证券 3945258.86 0.36 - -
中投证券 - - - -
中银国际 - - - -
新时代证券 - - - -
信达证券 - - - -
太平洋证券 - - - -
天风证券 - - - -
西部证券 - - - -
安信证券 - - - -
民族证券 - - - -
平安证券 - - - -
红塔证券 - - - -
华安证券 - - - -
光大证券 - - - -
国海证券 - - - -
大通证券 - - - -
第一创业证券 - - - -
东北证券 - - - -
东方证券 - - - -
东兴证券 - - - -
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