◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 鹏华创业板指数分级证券投资基金
基金简称 : 鹏华创业板分级A
代码 : 150243
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-05-25
上市日期 : 2015-07-06
基金成立日 : 2015-06-09
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 鹏华基金管理有限公司
成立时间 : 1998-12-22
办公地址 : 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
注册地址 : 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
法定代表人 : 何如
联系电话 : 0755-82021222,400-6788-999,0755-82353668,400-6788-533
传真 : 0755-82021112,0755-82825703
公司网址 : www.phfund.com.cn
电子信箱 : service@phfund.com.cn
律师事务所 : 广东嘉得信律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 创业板指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金,为证券投资基金中较高风险、较高预期收益
的品种。同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具有与标
的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看,鹏华创业板A份额为稳健收益
类份额,具有低风险且预期收益相对较低的特征;鹏华创业板B份额
为积极收益类份额,具有高风险且预期收益相对较高的特征。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均
跟踪偏离度控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
投资范围 : 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股
及其备选成份股(含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市
的股票)、债券、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关
规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金采用被动式指数化投资方法,按照成份股在标的指数中的基准
权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进
行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时,或
因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复
制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通
和调整,力求降低跟踪误差。
本基金力争鹏华创业板份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日
均跟踪偏离度不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制
规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金
管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、股票投资策略
(1)股票投资组合的构建
本基金在建仓期内,将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买
入,在力求跟踪误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降
低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法
依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影
响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合研究分析,对
基金财产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小
跟踪误差。
(2)股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动
而进行相应调整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购
赎回变动情况,对其进行适时调整,以保证鹏华创业板份额净值增长
率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理人
将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用
合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制,基金可能不能按照
成份股权重持有成份股,基金将会采用合理方法寻求替代。
1)定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进
行调整。
2)不定期调整
根据指数编制规则,当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需
进行成份股权重新调整时,本基金将根据各成份股的权重变化进行相
应调整;
根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效
跟踪标的指数;
根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发
生相应变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力
求降低跟踪误差。
2、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券
进行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏
观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化,并利用债券定价
技术,进行个券选择。
3、衍生品投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产
品。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主
要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期
货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组
合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人
员负责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决
策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价
值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,
追求稳定的当期收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 3236.6802 2201.1653 977.0422 4851.4760
期末资产净值(亿元) 1.7972 2.2618 2.0594 1.8995
期末份额净值(元) 1.2750 1.1220 1.0380 1.2210
股票市值(亿元) 1.7097 2.1396 1.9570 1.7969
股票比例(%) 90.94 93.94 89.87 93.02
合计市值(亿元) 1.8801 2.2775 2.1777 1.9318
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均
跟踪偏离度控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
业绩比较基准: 创业板指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金,为证券投资基金中较高风险、较高预期收益
的品种。同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具有与标
的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看,鹏华创业板A份额为稳健收益
类份额,具有低风险且预期收益相对较低的特征;鹏华创业板B份额
为积极收益类份额,具有高风险且预期收益相对较高的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-09-30 近三个月 8.09% 5.39% 2.70%
2020-12-31 近三个月 14.60% 14.44% 0.16%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 3472.9492 3456.2667 3506.2550
拆分增加份额 -3472.9492 16.6825 -49.9883
期末总份额 - 3472.9492 3456.2667
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 5.560 1952.172 10.86 -1.79
300059 东方财富 36.287 1124.900 6.26 -18.12
300760 迈瑞医疗 2.320 988.320 5.50 -1.35
300015 爱尔眼科 9.561 715.986 3.98 -5.72
300124 汇川技术 6.094 568.570 3.16 -3.94
300122 智飞生物 3.366 497.806 2.77 -1.55
300014 亿纬锂能 5.992 488.372 2.72 -4.87
300498 温氏股份 26.355 480.452 2.67 -17.50
300347 泰格医药 2.867 463.255 2.58 新进
300274 阳光电源 5.184 374.663 2.08 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 7.350 1537.620 6.80 -0.32
300059 东方财富 54.407 1305.226 5.77 -2.05
300760 迈瑞医疗 3.670 1277.160 5.65 -0.12
300498 温氏股份 43.855 856.927 3.79 -1.70
300015 爱尔眼科 15.281 785.723 3.47 -0.31
300122 智飞生物 4.916 684.792 3.03 0.14
300142 沃森生物 13.110 667.037 2.95 1.39
300124 汇川技术 10.034 580.969 2.57 新进
300014 亿纬锂能 10.862 537.684 2.38 1.54
300601 康泰生物 2.649 482.217 2.13 -0.07
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300750 宁德时代 7.670 1337.341 6.49 -1.42
300760 迈瑞医疗 3.790 1158.603 5.63 -0.65
300059 东方财富 56.457 1140.433 5.54 -0.18
300498 温氏股份 45.555 993.099 4.82 -0.07
300015 爱尔眼科 15.591 677.407 3.29 1.28
300142 沃森生物 11.720 613.659 2.98 -2.26
300347 泰格医药 4.797 488.667 2.37 -0.85
300122 智飞生物 4.776 478.276 2.32 -0.85
300014 亿纬锂能 9.322 446.072 2.17 新进
300601 康泰生物 2.719 440.978 2.14 -0.43
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300498 温氏股份 45.629 1473.823 7.76 -34.48
300760 迈瑞医疗 4.440 1161.948 6.12 -3.38
300750 宁德时代 9.090 1094.345 5.76 -6.92
300059 东方财富 56.639 909.061 4.79 -42.31
300015 爱尔眼科 14.313 563.634 2.97 -10.98
300003 乐普医疗 12.726 460.918 2.43 -9.55
300142 沃森生物 13.980 442.607 2.33 -10.60
300122 智飞生物 5.626 379.109 2.00 新进
300347 泰格医药 5.647 361.658 1.90 -4.29
300601 康泰生物 3.149 360.921 1.90 新进
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 499.6840 2.78 887.7531 3.92
B 采矿业 - - - -
C 制造业 11179.1819 62.20 12473.4283 55.15
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 1.3029 0.01
F 批发和零售业 20.5336 0.12 21.8053 0.10
G 交通运输、仓储和邮政业 1.2891 0.01 1.2024 0.01
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1670.6809 9.30 3157.8527 13.96
术服务业
J 金融业 1272.8950 7.08 1599.9786 7.07
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 66.2832 0.37 145.3333 0.64
M 科学研究和技术服务业 481.3231 2.68 674.8639 2.98
N 水利、环境和公共设施管 88.5278 0.49 128.1464 0.57
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 1262.5995 7.03 1412.5988 6.25
R 文化、体育和娱乐业 553.9755 3.08 891.9822 3.94
S 综合 - - - -
ZZ 合计 17096.9741 95.13 21396.2483 94.59
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 1010.8274 4.91 1498.8455 7.89
B 采矿业 - - - -
C 制造业 11152.2112 54.15 9760.3631 51.39
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 3322.1164 16.14 3314.5831 17.45
术服务业
J 金融业 1140.4334 5.54 909.0607 4.79
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 133.1241 0.65 116.1057 0.61
M 科学研究和技术服务业 592.7236 2.88 444.1094 2.34
N 水利、环境和公共设施管 133.0259 0.65 182.6712 0.96
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 1293.9206 6.28 1025.0798 5.40
R 文化、体育和娱乐业 791.4117 3.84 718.3166 3.78
S 综合 - - - -
ZZ 合计 19569.7945 95.03 17969.1355 94.60
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金本报告期内:鹏华创业板分级组合净值增长率63.81%;鹏华创业板分级业
绩比较基准增长率61.28%;
●行情回顾及运作分析:
本基金秉承指数基金的投资策略,在应对基金申购赎回的基础上,力争跟踪指数
的收益,并将基金跟踪误差控制在合理范围内。
●市场展望和投资策略:
我们经历变化莫测2020年,疫情对于全世界的资产配置产生巨大影响,在疫情爆
发后,全球采用刺激政策,使得全球股票市场快速触底回升,2021年全球疫苗将会大
面积普及,疫情将会得到有效控制,新冠病毒将会控制在可控范围的程度,全球的货
币、财政刺激政策力度将会缓慢降低,经济增长方式将慢慢转向常态,资本市场依旧
是优化经济结构,实现跨周期调节目标的重要手段。我国将继续积极推进资本市场全
面深化改革,围绕市场扩容与贯彻价值投资理念两方面采取进一步有效措施,促进新
兴产业发展。资本市场的亮点依旧是代表新经济发展、提升广大人民群众福祉等方向
的领域。展望2021年,在“十四五”开局之年,面临经济转型升级的重要历史任务,
预期资本市场改革有望纵深推进,A股和港股市场都存在相应的投资机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金本报告期内:鹏华创业板分级组合净值增长率14.60%;鹏华创业板分级业
绩比较基准增长率14.44%;
●行情回顾及运作分析:
本基金秉承指数基金的投资策略,在应对基金申购赎回的基础上,力争跟踪指数
的收益,并将基金跟踪误差控制在合理范围内。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金本报告期内:鹏华创业板分级组合净值增长率8.09%;鹏华创业板分级业绩
比较基准增长率5.39%;
●行情回顾及运作分析:
本基金秉承指数基金的投资策略,在应对基金申购赎回的基础上,力争跟踪指数
的收益,并将基金跟踪误差控制在合理范围内。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
李怡名 1887.19 54.60 -65.13
中银资产-中国银行-中国银行股份有 256.76 7.43 未变化
限公司上海市分行
中国太平洋财产保险-传统-普通保险 240.00 6.94 未变化
产品-013C-CT001深
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 219.71 6.36 未变化
分红-个人分红
中国太保集团股份有限公司-本级-集 195.58 5.66 未变化
团自有资金-012G-ZY001深
太平洋资管-建设银行-太平洋卓越第 85.30 2.47 未变化
三极稳定增值二号产品
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 70.00 2.03 未变化
传统-普通保险产品
丁碧霞 50.80 1.47 新进
陈恒 49.62 1.44 新进
钱磊 33.19 0.96 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
李怡名 1952.32 50.32 -2.48
中银资产-中国银行-中国银行股份有 256.76 6.62 未变化
限公司上海市分行
中国太平洋财产保险-传统-普通保险 240.00 6.19 未变化
产品-013C-CT001深
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 219.71 5.66 -1.44
分红-个人分红
中国太保集团股份有限公司-本级-集 195.58 5.04 未变化
团自有资金-012G-ZY001深
信达证券-兴业银行-信达证券睿丰3 136.70 3.52 未变化
号集合资产管理计划
中国银河证券股份有限公司 119.19 3.07 -333.42
信达证券-兴业银行-信达证券睿诚4 97.93 2.52 新进
号集合资产管理计划
太平洋资管-建设银行-太平洋卓越第 85.30 2.20 新进
三极稳定增值二号产品
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 70.00 1.80 新进
传统-普通保险产品
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 14404 9785.88 485.64 3.45% 13609.94 96.55%
2020-06-30 221 156392.16 1124.02 32.52% 2332.25 67.48%
2019-12-31 178 217972.78 1494.72 38.52% 2385.20 61.48%
2019-06-30 230 226238.42 2087.76 40.12% 3115.72 59.88%
2018-12-31 285 252768.66 2520.17 34.98% 4683.74 65.02%
2018-06-30 274 748206.64 5670.19 27.66% 14830.68 72.34%
2017-12-31 325 602866.63 4146.03 21.16% 15447.13 78.84%
2017-06-30 297 1019326.33 11616.78 38.37% 18657.21 61.63%
2016-12-31 527 1261746.73 33511.01 50.40% 32983.04 49.60%
2016-06-30 459 282791.50 9867.66 76.02% 3112.47 23.98%
2015-12-31 2003 308601.33 23946.11 38.74% 37866.73 61.26%
2015-06-29 211 165891.64 2020.16 57.71% 1480.15 42.29%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-01-05 - 7.87 - 2020-12-31
2020-12-03 - 10.20 2020-12-02 2020-12-01
2020-06-24 - 10.25 2020-06-23 2020-06-22
2019-12-04 - 10.45 2019-12-03 2019-12-02
2018-12-05 - 10.13 2018-12-04 2018-12-03
2018-08-22 - 10.32 2018-08-21 2018-08-20
2017-12-05 - 10.45 2017-12-04 2017-12-01
2016-12-05 - 10.40 2016-12-02 2016-12-01
2016-01-14 - 10.05 2016-01-13 2016-01-12
2015-12-03 - 10.25 2015-12-02 2015-12-01
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 3472.949 -3472.949 -
2020-09-30 3456.267 16.683 3472.949
2020-06-30 3506.255 -49.988 3456.267
2020-03-31 3879.915 -373.660 3506.255
2019-12-31 4521.016 -641.101 3879.915
2019-09-30 5203.484 -682.467 4521.016
2019-06-30 6068.652 -865.168 5203.484
2019-03-31 7203.907 -1135.255 6068.652
2018-12-31 6877.833 326.074 7203.907
2018-09-30 20500.862 -13623.029 6877.833
2018-06-30 19504.760 996.102 20500.862
2018-03-31 19593.165 -88.406 19504.760
2017-12-31 27376.347 -7783.181 19593.165
2017-09-30 30273.992 -2897.645 27376.347
2017-06-30 40861.003 -10587.011 30273.992
2017-03-31 66494.053 -25633.050 40861.003
2016-12-31 11009.220 55484.833 66494.053
2016-09-30 12980.130 -1970.910 11009.220
2016-06-30 19305.415 -6325.285 12980.130
2016-03-31 61812.846 -42507.431 19305.415
2015-12-31 12263.480 49549.366 61812.846
2015-09-30 3500.314 8763.166 12263.480
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
●2021-03-30 鹏华基金:2020年年度报告提示
本公司董事会及董事保证旗下证券投资基金2020年年度报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
鹏华基金管理有限公司旗下:
鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金
鹏华普天收益证券投资基金
鹏华普天债券证券投资基金
鹏华中国50开放式证券投资基金
鹏华货币市场证券投资基金
鹏华价值优势混合型证券投资基金(LOF)
鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)
鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF)
鹏华丰收债券型证券投资基金
鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)
鹏华沪深300指数证券投资基金(LOF)
鹏华精选成长混合型证券投资基金
鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)
鹏华信用增利债券型证券投资基金
鹏华全球中短债债券型证券投资基金(QDII)
鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)
鹏华消费优选混合型证券投资基金
鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金
鹏华新兴产业混合型证券投资基金
鹏华美国房地产证券投资基金
鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)
鹏华价值精选股票型证券投资基金
鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金
鹏华纯债债券型证券投资基金
鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金
鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)
鹏华产业债债券型证券投资基金
鹏华双债增利债券型证券投资基金
鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)
鹏华永诚一年定期开放债券型证券投资基金
鹏华双债加利债券型证券投资基金
鹏华量化先锋混合型证券投资基金
鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金
鹏华双债保利债券型证券投资基金
鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金
鹏华全球高收益债债券型证券投资基金
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金
鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金
鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金
鹏华增值宝货币市场基金
鹏华环保产业股票型证券投资基金
鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金
鹏华中证800证券保险指数分级证券投资基金
鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金
鹏华中证800地产指数分级证券投资基金
鹏华医疗保健股票型证券投资基金
鹏华先进制造股票型证券投资基金
鹏华中证国防指数分级证券投资基金
鹏华养老产业股票型证券投资基金
鹏华中证传媒指数分级证券投资基金
鹏华安盈宝货币市场基金
鹏华可转债债券型证券投资基金
鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金
鹏华中证银行指数分级证券投资基金
鹏华改革红利股票型证券投资基金
鹏华中证酒指数分级证券投资基金
鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金
鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金
鹏华外延成长灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金
鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金
鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金
鹏华医药科技股票型证券投资基金
鹏华创业板指数分级证券投资基金
鹏华中证移动互联网指数分级证券投资基金
鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金
鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金
鹏华前海万科REITs封闭式混合型发起式证券投资基金
鹏华添利宝货币市场基金
鹏华沪深300指数增强型证券投资基金
鹏华国证钢铁行业指数分级证券投资基金
鹏华中证医药卫生指数证券投资基金(LOF)
鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金
鹏华丰华债券型证券投资基金
鹏华健康环保灵活配置混合型证券投资基金
鹏华文化传媒娱乐股票型证券投资基金
鹏华添利交易型货币市场基金
鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金
鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金
鹏华兴利混合型证券投资基金
鹏华金城灵活配置混合型证券投资基金
鹏华丰茂债券型证券投资基金
鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金
鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金
鹏华丰达债券型证券投资基金
鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
鹏华丰恒债券型证券投资基金
鹏华兴合定期开放灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金
鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金
鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(LOF)
鹏华弘康灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金
鹏华丰禄债券型证券投资基金
鹏华丰腾债券型证券投资基金
鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金(LOF)
鹏华丰盈债券型证券投资基金
鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金
鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
鹏华丰惠债券型证券投资基金
鹏华兴悦定期开放灵活配置混合型证券投资基金
鹏华永盛一年定期开放债券型证券投资基金
鹏华兴惠定期开放灵活配置混合型证券投资基金
鹏华安益增强混合型证券投资基金
鹏华丰享债券型证券投资基金
鹏华丰玉债券型证券投资基金
鹏华永安18个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华丰康债券型证券投资基金
鹏华沪深港互联网股票型证券投资基金
鹏华丰瑞债券型证券投资基金
鹏华聚财通货币市场基金
鹏华永泰18个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华盈余宝货币市场基金
鹏华丰源债券型证券投资基金
鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金(LOF)
鹏华金元宝货币市场基金
鹏华兴鑫宝货币市场基金
鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金
鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金
鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)
鹏华优势企业股票型证券投资基金
鹏华永泽18个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华尊惠18个月定期开放混合型证券投资基金
鹏华尊悦3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金
鹏华睿投灵活配置混合型证券投资基金
鹏华创新驱动混合型证券投资基金
鹏华尊享6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华研究驱动混合型证券投资基金
鹏华中短债3个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
鹏华优选回报灵活配置混合型证券投资基金
鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金
鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
鹏华永润一年定期开放债券型证券投资基金
鹏华核心优势混合型证券投资基金
鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金
鹏华养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
鹏华长乐稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
鹏华研究智选混合型证券投资基金
鹏华9-10年利率债债券型发起式证券投资基金
鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
鹏华尊诚3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华尊晟3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华精选回报三年定期开放混合型证券投资基金
鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金
鹏华金利债券型证券投资基金
鹏华丰登债券型证券投资基金
鹏华中证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
鹏华浮动净值型发起式货币市场基金
鹏华尊信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华锦利两年定期开放债券型证券投资基金
鹏华丰鑫债券型证券投资基金
鹏华丰庆债券型证券投资基金
鹏华稳利短债债券型证券投资基金
鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金
鹏华金享混合型证券投资基金
鹏华价值驱动混合型证券投资基金
鹏华优选价值股票型证券投资基金
鹏华中证银行交易型开放式指数证券投资基金
鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金
鹏华尊泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券投资基金
鹏华科技创新混合型证券投资基金
鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
鹏华价值成长混合型证券投资基金
鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华中证800证券保险交易型开放式指数证券投资基金
鹏华优质回报两年定期开放混合型证券投资基金
鹏华中证传媒交易型开放式指数证券投资基金
鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金
鹏华丰诚债券型证券投资基金
鹏华安泽混合型证券投资基金
鹏华稳健回报混合型证券投资基金
鹏华鑫享稳健混合型证券投资基金
鹏华国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金
鹏华中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
鹏华价值共赢两年持有期混合型证券投资基金
鹏华股息精选混合型证券投资基金
鹏华成长价值混合型证券投资基金
鹏华尊达一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华优质企业混合型证券投资基金
鹏华普利债券型证券投资基金
鹏华安和混合型证券投资基金
鹏华安庆混合型证券投资基金
鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金联接基金
鹏华安惠混合型证券投资基金
鹏华匠心精选混合型证券投资基金
鹏华新兴成长混合型证券投资基金
鹏华聚合多资产3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
鹏华锦润86个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华安睿两年持有期混合型证券投资基金
鹏华中证0-4年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
鹏华招华一年持有期混合型证券投资基金
鹏华中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
鹏华年年红一年持有期债券型证券投资基金
鹏华中债-市场隐含评级AAA信用债(1-3年)指数证券投资基金
鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金
鹏华启航两年封闭运作混合型证券投资基金
鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金
鹏华成长智选混合型证券投资基金
2020年年度报告全文于2021年3月30日在本公司网站[http://www.phfund.com.cn
]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查
阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-6788-999/400-6788-533)咨询。
●2021-01-22 鹏华创业分级A:2020年四季度基金份额利润0.1614元,净值增长率14.
6000%
鹏华创业分级A(150243)2020年四季度基金已实现收益32,366,802.50元,利润28,
556,049.94元,对应加权平均基金份额利润0.1614元,期末基金资产净值179,724,420.
86元,期末基金份额净值1.2750元,份额净值增长率14.6000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本基金秉承指数基金的投资策略,在应对基金申购赎回的基础上,力争跟踪指数
的收益,并将基金跟踪误差控制在合理范围内。
报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内:鹏华创业板分级组合净值增长率14.60%;鹏华创业板分级业
绩比较基准增长率14.44%;
●2021-01-22 鹏华基金:2020年第4季度报告提示
本公司董事会及董事保证旗下证券投资基金2020年第4季度报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
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鹏华美国房地产证券投资基金
鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)
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鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金
鹏华纯债债券型证券投资基金
鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金
鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)
鹏华产业债债券型证券投资基金
鹏华双债增利债券型证券投资基金
鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)
鹏华永诚一年定期开放债券型证券投资基金
鹏华双债加利债券型证券投资基金
鹏华量化先锋混合型证券投资基金
鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金
鹏华双债保利债券型证券投资基金
鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金
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鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金
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鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金
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鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金
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鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金
鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金
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鹏华中短债3个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
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鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金
鹏华永润一年定期开放债券型证券投资基金
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鹏华养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
鹏华长乐稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
鹏华研究智选混合型证券投资基金
鹏华9-10年利率债债券型发起式证券投资基金
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鹏华尊诚3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华尊晟3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华精选回报三年定期开放混合型证券投资基金
鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金
鹏华金利债券型证券投资基金
鹏华丰登债券型证券投资基金
鹏华中证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
鹏华浮动净值型发起式货币市场基金
鹏华尊信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华锦利两年定期开放债券型证券投资基金
鹏华丰鑫债券型证券投资基金
鹏华丰庆债券型证券投资基金
鹏华稳利短债债券型证券投资基金
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鹏华金享混合型证券投资基金
鹏华价值驱动混合型证券投资基金
鹏华优选价值股票型证券投资基金
鹏华中证银行交易型开放式指数证券投资基金
鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金
鹏华尊泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券投资基金
鹏华科技创新混合型证券投资基金
鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
鹏华价值成长混合型证券投资基金
鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华中证800证券保险交易型开放式指数证券投资基金
鹏华优质回报两年定期开放混合型证券投资基金
鹏华中证传媒交易型开放式指数证券投资基金
鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金
鹏华丰诚债券型证券投资基金
鹏华安泽混合型证券投资基金
鹏华稳健回报混合型证券投资基金
鹏华鑫享稳健混合型证券投资基金
鹏华国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金
鹏华中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
鹏华价值共赢两年持有期混合型证券投资基金
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鹏华安和混合型证券投资基金
鹏华安庆混合型证券投资基金
鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金联接基金
鹏华安惠混合型证券投资基金
鹏华匠心精选混合型证券投资基金
鹏华新兴成长混合型证券投资基金
鹏华聚合多资产3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
鹏华锦润86个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华安睿两年持有期混合型证券投资基金
鹏华中证0-4年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
鹏华招华一年持有期混合型证券投资基金
鹏华中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
鹏华年年红一年持有期债券型证券投资基金
鹏华中债-市场隐含评级AAA信用债(1-3年)指数证券投资基金
鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金
鹏华启航两年封闭运作混合型证券投资基金
鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金
鹏华成长智选混合型证券投资基金
2020年第4季度报告全文于2021年1月22日在本公司网站[http://www.phfund.com
.cn]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-6788-999/400-6788-533)咨询。
●2021-01-05 鹏华创业分级:2020年12月31日基金份额折算结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《鹏华创业板指数分级证券
投资基金基金合同》等的有关规定,鹏华创业板指数分级证券投资基金的基金管理人
鹏华基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案,并于2020年12
月2日发布了《关于鹏华创业板指数分级证券投资基金之鹏华创业板A份额和鹏华创业
板B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,2020年12月29日发布了《关于
鹏华创业板指数分级证券投资基金之鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额基金份额折
算的公告》。
根据上述公告,本公司以2020年12月31日为本次份额折算基准日,以鹏华创业板份
额的基金份额净值为基准,对在该日登记在册的鹏华创业板A份额(场内简称:创业A,基
金代码:150243)和鹏华创业板B份额(场内简称:创业B,基金代码:150244)办理向场内
鹏华创业板分级份额(基金简称:鹏华创业板分级,场内简称:创业指基,基金代码:1606
37)折算业务,现将折算结果公告如下:
一、份额折算结果
1、鹏华创业板A份额、鹏华创业板B份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为
1份),余额部分计入基金资产。基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,如
下表所示:
折前名称 折前数量(份) 份额折算比 折后名称 折后份额(份)
鹏华创业板分级A 21,909,098.00 0.787278050 鹏华创业 17,248,551.00
鹏华创业板分级B 21,909,098.00 1.212721949 板分级场内 26,569,644.00
2、折算完成后鹏华创业板分级份额如下:
折前名称 折前数量(份) 折后名称 折后数量(份)
鹏华创业板分级场内 12,637,459.00 鹏华创业板分级场内 56,455,654.00(注1)
鹏华创业板分级场外 84,500,187.04 鹏华创业板分级场外 84,500,187.04
注1:该“折算后份额”为鹏华创业板A份额、鹏华创业板B份额经折算后产生的新
增场内鹏华创业板份额与折算前场内鹏华创业板份额的合计数。
二、重要提示
1、根据深圳证券交易所的相关业务规则,鹏华创业板A份额、鹏华创业板B份额=
折算成鹏华创业板分级份额的场内份额数=取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入
基金财产,持有极小数量鹏华创业板A份额、鹏华创业板B份额的持有人,存在折算后份
额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
2、鹏华创业板指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《鹏华创
业板指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《鹏华创业板指数分级证券投资基金
基金合同》同时失效。鹏华创业板指数分级证券投资基金的基金名称已于2021年1月1
日变更为“鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)”,场外简称由“鹏华创业板分级”
变更为“鹏华创业板”,场内简称由“创业指基”变更为“创业板L”,基金代码不变,
仍为160637。
鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)为股票型基金,具有较高预期风险的特征。
3、《鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法规
和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请鹏华创
业板指数型证券投资基金(LOF)的基金份额上市交易。
在鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)上市交易前,鹏华创业板指数型证券投资
基金(LOF)的场内份额持有人只能通过赎回基金份额的方式退出投资;鹏华创业板指数
型证券投资基金(LOF)场内份额上市交易后,基金份额持有人可通过赎回或卖出的方式
退出投资。
4、本公司自2021年1月5日起,恢复办理鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)的
申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)业
务。
5、投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.phfund.co
m或者拨打本公司客服电话:400-6788-533(免长途话费)。
●2020-12-29 鹏华创业分级:基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《鹏华创业板指数分级证券
投资基金基金合同》等的有关规定,鹏华创业板指数分级证券投资基金的基金管理人
鹏华基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将鹏华创业
板A份额和鹏华创业板B份额终止运作涉及的折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券投
资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请鹏华创业板A份额和
鹏华创业板B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证
上[2020]1095号)。鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的终止上市日为2021年1月4
日。
鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额将折算为场内鹏华创业板份额,折算完成后
投资者可以申请场内赎回鹏华创业板份额或将场内鹏华创业板份额转托管至场外后进
行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额。
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金鹏华创业板份额暂停办理申购(含定
期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)业务,
停止办理配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例
。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金鹏华创业板份额暂
停办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务,鹏华创业板A份额、鹏华创
业板B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额
登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“鹏华创业板指数型证券投资基金(LO
F)”的基金份额。当日,鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)恢复办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
四、《鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,鹏华创业板A份额和鹏
华创业板B份额终止运作后,《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同》将修订为
《鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)基金合同》,《鹏华创业板指数分级证券投资
基金托管协议》将修订为《鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)托管协议》,修订后
的基金合同、托管协议全文已于2020年12月2日登载于本公司网站(www.phfund.com.c
n)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。
鹏华创业板指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《鹏华创业板
指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金
合同》同时失效。
《鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法规和深
圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请鹏华创业板
指数型证券投资基金(LOF)的基金份额上市交易。
五、提示
1、折算完成后,鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)为股票型基金,具有较高预
期风险的特征,敬请投资者注意投资风险。
2、投资者可登录基金管理人网站(www.phfund.com.cn)或拨打客服电话400-6788
-533咨询相关信息。
●2020-12-16 鹏华创业分级:终止运作的特别风险提示
根据《关于鹏华创业板指数分级证券投资基金之鹏华创业板A份额和鹏华创业板B
份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,鹏华创业板指数分级证券投资基
金之鹏华创业板A份额(场内简称:创业A,基金代码:150243)和鹏华创业板B份额(场内
简称:创业B,基金代码:150244)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12
月31日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以鹏华创业板
份额(场内简称:创业指基,基金代码:160637)的基金份额净值为基准,鹏华创业板A份
额、鹏华创业板B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华创业板份额。
针对本基金之鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额终止运作、终止上市的相关安
排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量
将会在折算后发生变化的风险
在基金份额折算基准日日终以鹏华创业板份额基金份额净值为基准,鹏华创业板A
份额、鹏华创业板B份额均按各自的基金份额净值折算为鹏华创业板份额场内份额,并
进行取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产。对于持有份额数极少的鹏华
创业板A份额、鹏华创业板B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份
而被计入基金资产的风险。
2、鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额折算为鹏华创业板份额后风险收益特征
发生较大变化的风险
鹏华创业板A份额表现为低风险的特征,但在份额折算后,鹏华创业板A份额持有人
原持有低风险的鹏华创业板A份额将变为较高风险的鹏华创业板份额场内份额,基金份
额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华创业板份额场内份额为跟踪创业
板指数的基金份额,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原鹏华创业板A份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
鹏华创业板B份额具有一定的杠杆属性,表现为高风险的特征,但在份额折算后,鹏
华创业板B份额持有人原持有的鹏华创业板B份额将变为较高风险的鹏华创业板份额场
内份额,基金份额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华创业板份额场内
份额为跟踪创业板指数的基金份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原鹏华创业板B份额持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌
而遭受损失的风险。
3、鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的流动性风险
鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额折算为鹏华创业板份额场内份额前,鹏华创
业板A份额和鹏华创业板B份额的持有人有两种方式退出:
1)在场内按市价卖出基金份额;
2)在场内买入等量的对应份额(即鹏华创业板A份额持有人买入等量的鹏华创业板
B份额,或者鹏华创业板B份额持有人买入等量的鹏华创业板A份额),合并为鹏华创业板
份额,按照鹏华创业板份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回
。
由于鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回
,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注
意流动性风险。
4、折算前存在溢价交易的鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的持有人因溢价
消失而造成损失的风险
在份额折算基准日前(含折算基准日),鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额仍可
正常交易,鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率
可能发生较大变化。
由于基金份额折算基准日日终,鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额均按各自的
基金份额净值(而不是二级市场价格)折算为鹏华创业板份额场内份额,如果投资者在
折算前以溢价买入或持有鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额,折算后可能遭受较大
损失。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的基金份额参考净值变化
情况,可通过本公司网站(www.phfund.com.cn)等方式进行查询。
5、鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额折算为鹏华创业板份额场内份额后无法
直接办理场内赎回的风险
鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额折算为鹏华创业板份额场内份额后,投资者
可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能
由于所在证券公司不具备基金销售业务资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先
转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后再申
请赎回。
6、份额折算后,在鹏华创业板份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业
务;在鹏华创业板份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一
定的流动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,鹏华创业板A份额和鹏
华创业板B份额合并或折算为鹏华创业板份额后,基金份额持有期自鹏华创业板份额确
认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定,具
体持有期限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短,基金份额持有人
将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
(更新)的约定,本基金场外基础份额的赎回费率具体如下(1年为365日):
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7日 1.50%
7日≤Y<1年 0.50%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0.00%
本基金场内基础份额的赎回费率具体如下:
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7日 1.50%
Y≥7日 0.50%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对
持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费总额的25%应归入基金财产,其余用于支
付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.phfund.com.cn或拨打本公司客
服电话:400-6788-533进行咨询。
●2020-12-04 鹏华创业分级:终止运作的特别风险提示
根据《关于鹏华创业板指数分级证券投资基金之鹏华创业板A份额和鹏华创业板B
份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,鹏华创业板指数分级证券投资基
金之鹏华创业板A份额(场内简称:创业A,基金代码:150243)和鹏华创业板B份额(场内
简称:创业B,基金代码:150244)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12
月31日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以鹏华创业板
份额(场内简称:创业指基,基金代码:160637)的基金份额净值为基准,鹏华创业板A份
额、鹏华创业板B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华创业板份额。
针对本基金之鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额终止运作、终止上市的相关安
排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量
将会在折算后发生变化的风险
在基金份额折算基准日日终以鹏华创业板份额基金份额净值为基准,鹏华创业板A
份额、鹏华创业板B份额均按各自的基金份额净值折算为鹏华创业板份额场内份额,并
进行取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产。对于持有份额数极少的鹏华
创业板A份额、鹏华创业板B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份
而被计入基金资产的风险。
2、鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额折算为鹏华创业板份额后风险收益特征
发生较大变化的风险
鹏华创业板A份额表现为低风险的特征,但在份额折算后,鹏华创业板A份额持有人
原持有低风险的鹏华创业板A份额将变为较高风险的鹏华创业板份额场内份额,基金份
额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华创业板份额场内份额为跟踪创业
板指数的基金份额,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原鹏华创业板A份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
鹏华创业板B份额具有一定的杠杆属性,表现为高风险的特征,但在份额折算后,鹏
华创业板B份额持有人原持有的鹏华创业板B份额将变为较高风险的鹏华创业板份额场
内份额,基金份额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华创业板份额场内
份额为跟踪创业板指数的基金份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原鹏华创业板B份额持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌
而遭受损失的风险。
3、鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的流动性风险
鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额折算为鹏华创业板份额场内份额前,鹏华创
业板A份额和鹏华创业板B份额的持有人有两种方式退出:
1)在场内按市价卖出基金份额;
2)在场内买入等量的对应份额(即鹏华创业板A份额持有人买入等量的鹏华创业板
B份额,或者鹏华创业板B份额持有人买入等量的鹏华创业板A份额),合并为鹏华创业板
份额,按照鹏华创业板份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回
。
由于鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回
,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注
意流动性风险。
4、折算前存在溢价交易的鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的持有人因溢价
消失而造成损失的风险
在份额折算基准日前(含折算基准日),鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额仍可
正常交易,鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率
可能发生较大变化。
由于基金份额折算基准日日终,鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额均按各自的
基金份额净值(而不是二级市场价格)折算为鹏华创业板份额场内份额,如果投资者在
折算前以溢价买入或持有鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额,折算后可能遭受较大
损失。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的基金份额参考净值变化
情况,可通过本公司网站(www.phfund.com.cn)等方式进行查询。
5、鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额折算为鹏华创业板份额场内份额后无法
直接办理场内赎回的风险
鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额折算为鹏华创业板份额场内份额后,投资者
可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能
由于所在证券公司不具备基金销售业务资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先
转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后再申
请赎回。
6、份额折算后,在鹏华创业板份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业
务;在鹏华创业板份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一
定的流动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,鹏华创业板A份额和鹏
华创业板B份额合并或折算为鹏华创业板份额后,基金份额持有期自鹏华创业板份额确
认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定,具
体持有期限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短,基金份额持有人
将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
(更新)的约定,本基金场外基础份额的赎回费率具体如下(1年为365日):
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7日 1.50%
7日≤Y<1年 0.50%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0.00%
本基金场内基础份额的赎回费率具体如下:
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7日 1.50%
Y≥7日 0.50%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对
持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费总额的25%应归入基金财产,其余用于支
付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.phfund.com.cn或拨打本公司客
服电话:400-6788-533进行咨询。
●2020-12-03 鹏华创业分级:定期份额折算前收盘价调整
根据《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同》的约定,鹏华创业板指数分
级证券投资基金以2020年12月01日为基金份额折算基准日,对在该日登记在册的鹏华
创业板分级A份额(场内简称:创业A,基金代码:150243)和鹏华创业板分级份额(基金简
称:鹏华创业板分级,场内简称:创业指基,基金代码:160637)办理了定期份额折算业务
。对于定期份额折算的结果及相关事宜,详见2020年12月03日刊登在中国证券监督管
理委员会规定媒介上的《鹏华创业板指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复
交易的公告》。
根据深圳证券交易所的相关业务规则,2020年12月03日鹏华创业板分级A即时行情
显示的前收盘价为2020年12月02日的鹏华创业板分级A的基金份额参考净值,即1.000
元,由于鹏华创业板分级A折算前存在折价交易情形,2020年12月01日的收盘价为0.998
元,扣除约定收益后为0.978元,与2020年12月03日的前收盘价存在较大差异。2020年1
2月03日当日鹏华创业板分级A份额可能出现交易价格波动的情形。敬请投资者注意投
资风险。
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,本基金
将在2020年底前完成规范整改,请投资者关注相关风险以及本基金管理人届时发布的
公告。
●2020-12-03 鹏华创业分级:终止运作的特别风险提示
根据《关于鹏华创业板指数分级证券投资基金之鹏华创业板A份额和鹏华创业板B
份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,鹏华创业板指数分级证券投资基
金之鹏华创业板A份额(场内简称:创业A,基金代码:150243)和鹏华创业板B份额(场内
简称:创业B,基金代码:150244)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12
月31日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以鹏华创业板
份额(场内简称:创业指基,基金代码:160637)的基金份额净值为基准,鹏华创业板A份
额、鹏华创业板B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华创业板份额。
针对本基金之鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额终止运作、终止上市的相关安
排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量
将会在折算后发生变化的风险
在基金份额折算基准日日终以鹏华创业板份额基金份额净值为基准,鹏华创业板A
份额、鹏华创业板B份额均按各自的基金份额净值折算为鹏华创业板份额场内份额,并
进行取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产。对于持有份额数极少的鹏华
创业板A份额、鹏华创业板B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份
而被计入基金资产的风险。
2、鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额折算为鹏华创业板份额后风险收益特征
发生较大变化的风险
鹏华创业板A份额表现为低风险的特征,但在份额折算后,鹏华创业板A份额持有人
原持有低风险的鹏华创业板A份额将变为较高风险的鹏华创业板份额场内份额,基金份
额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华创业板份额场内份额为跟踪创业
板指数的基金份额,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原鹏华创业板A份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
鹏华创业板B份额具有一定的杠杆属性,表现为高风险的特征,但在份额折算后,鹏
华创业板B份额持有人原持有的鹏华创业板B份额将变为较高风险的鹏华创业板份额场
内份额,基金份额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华创业板份额场内
份额为跟踪创业板指数的基金份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原鹏华创业板B份额持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌
而遭受损失的风险。
3、鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的流动性风险
鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额折算为鹏华创业板份额场内份额前,鹏华创
业板A份额和鹏华创业板B份额的持有人有两种方式退出:
1)在场内按市价卖出基金份额;
2)在场内买入等量的对应份额(即鹏华创业板A份额持有人买入等量的鹏华创业板
B份额,或者鹏华创业板B份额持有人买入等量的鹏华创业板A份额),合并为鹏华创业板
份额,按照鹏华创业板份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回
。
由于鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回
,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注
意流动性风险。
4、折算前存在溢价交易的鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的持有人因溢价
消失而造成损失的风险
在份额折算基准日前(含折算基准日),鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额仍可
正常交易,鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率
可能发生较大变化。
由于基金份额折算基准日日终,鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额均按各自的
基金份额净值(而不是二级市场价格)折算为鹏华创业板份额场内份额,如果投资者在
折算前以溢价买入或持有鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额,折算后可能遭受较大
损失。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的基金份额参考净值变化
情况,可通过本公司网站(www.phfund.com.cn)等方式进行查询。
5、鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额折算为鹏华创业板份额场内份额后无法
直接办理场内赎回的风险
鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额折算为鹏华创业板份额场内份额后,投资者
可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能
由于所在证券公司不具备基金销售业务资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先
转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后再申
请赎回。
6、份额折算后,在鹏华创业板份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业
务;在鹏华创业板份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一
定的流动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,鹏华创业板A份额和鹏
华创业板B份额合并或折算为鹏华创业板份额后,基金份额持有期自鹏华创业板份额确
认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定,具
体持有期限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短,基金份额持有人
将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
(更新)的约定,本基金场外基础份额的赎回费率具体如下(1年为365日):
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7日 1.50%
7日≤Y<1年 0.50%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0.00%
本基金场内基础份额的赎回费率具体如下:
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7日 1.50%
Y≥7日 0.50%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对
持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费总额的25%应归入基金财产,其余用于支
付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.phfund.com.cn或拨打本公司客
服电话:400-6788-533进行咨询。
●2020-12-03 鹏华创业分级:定期份额折算结果及恢复交易
根据《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同》及和中国证券登记结算有限
责任公司的相关业务约定,鹏华基金管理有限公司以2020年12月01日为基金份额折算
基准日,对在该日登记在册的鹏华创业板分级A份额(场内简称:创业A,基金代码:15024
3)和鹏华创业板指数分级证券投资基金份额(基金简称:鹏华创业板分级,场内简称:创
业指基,基金代码:160637)办理了定期份额折算业务,现将折算结果及恢复交易相关事
项公告如下:
一、份额折算结果
2020年12月01日,鹏华创业板分级份额的场外份额经折算后的份额数按截位法保
留到小数点后两位,余额部分计入基金资产;鹏华创业板分级份额的场内份额、鹏华创
业板分级A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额部分计入基金资产
。基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,如下表所示:
基金名称 折算前份额 新增折算比例 折算后份额 折算后净值
鹏华创业场外 107,279,167.25 0.008487522 108,189,701.54 1.166
鹏华创业场内 14,103,353.00 0.008487522 14,223,055.00 1.166
鹏华创业A 29,938,440.00 0.016975044 29,938,440.00 1.000
注:鹏华创业板分级A份额经折算后产生新增的鹏华创业板分级场内份额。
投资者自公告之日起可查询经基金份额登记人及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自2020年12月03日起,本基金恢复申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管(包
括系统内转托管、跨系统转托管)、配对转换业务。鹏华创业板分级A份额将于2020年
12月03日上午开市复牌。
根据相关公告,鹏华创业板分级仍暂停跨系统转托管(场外转场内)业务;单日单个
基金账户累计的场内申购、定期定额投资本基金的金额不应超过1000元。上述安排如
有调整,基金管理人将另行发布公告。
三、重要提示
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.phfund.com或
者拨打本公司客服电话:400-6788-533(免长途话费)。
●2020-12-02 鹏华创业分级A:终止运作、终止上市并修改基金合同
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《鹏华创业板指数分级证券
投资基金基金合同》等的有关规定,鹏华创业板指数分级证券投资基金(的基金管理人
鹏华基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将鹏华创业
板A份额和鹏华创业板B份额终止运作相关内容公告如下:
一、终止运作分级份额的基本信息
1、基金名称:鹏华创业板指数分级证券投资基金之鹏华创业板A份额
场内简称:创业A
基金代码:150243
2、基金名称:鹏华创业板指数分级证券投资基金之鹏华创业板B份额
场内简称:创业B
基金代码:150244
3、终止上市日:2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)
二、分级份额终止运作的主要内容
根据《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券投
资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请鹏华创业板A份额和
鹏华创业板B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证
上[2020]1095号)。鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的终止上市日为2021年1月4
日。
鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额将折算为场内鹏华创业板份额,折算完成后
投资者可以申请场内赎回鹏华创业板份额或将场内鹏华创业板份额转托管至场外后进
行赎回。
三、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金鹏华创业板份额暂停办理申购(含定
期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)业务,
停止办理配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例
。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金鹏华创业板份额暂
停办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务,鹏华创业板A份额、鹏华创
业板B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额
登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“鹏华创业板指数型证券投资基金(LO
F)”的基金份额。当日,鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)恢复办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
五、《鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,鹏华创业板A份额和鹏
华创业板B份额终止运作后,《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同》将修订为
《鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)基金合同》,《鹏华创业板指数分级证券投资
基金托管协议》将修订为《鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)托管协议》,修订后
的基金合同、托管协议全文将与本公告同日登载于本公司网站(www.phfund.com.cn)
及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。
鹏华创业板指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《鹏华创业板
指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金
合同》同时失效。上述变更事项,本基金管理人将根据《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》的规定对招募说明书和基金产品资料概要相应更新。
《鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法规和深
圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请鹏华创业板
指数型证券投资基金(LOF)的基金份额上市交易。
六、提示
1、在基金份额折算过程中,根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将
取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量鹏华创业板A份额、
鹏华创业板B份额的份额持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强
制归入基金资产的风险。
2、根据相关业务规则,基金份额持有人持有的鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份
额折算为场内鹏华创业板份额后,基金份额持有期自场内鹏华创业板份额确认之日起
计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,具体持有期时
间以登记机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较
高的赎回费。
3、折算完成后,鹏华创业板指数型证券投资基金(LOF)为股票型基金,具有较高预
期风险的特征。
4、投资者可登录基金管理人网站(www.phfund.com.cn)或拨打客服电话400-6788
-533咨询相关信息。
●2020-12-02 鹏华创业分级A:12月2日停牌1天
因鹏华创业板指数分级证券投资基金以2020年12月01日为基准日对在该日交易结
束后登记在册的鹏华创业板A份额(场内简称:创业A,基金代码:150243)、鹏华创业板
分级份额(场内简称:创业指基,基金代码:160637)办理定期份额折算业务,创业A将于2
020年12月02日开市起停牌,并将于2020年12月03日开市复牌。
根据深圳证券交易所的相关业务规则,2020年12月03日创业A即时行情显示的前收
盘价为2020年12月02日的创业A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。由于
创业A份额折算前可能存在折溢价交易情形,折算前的收盘价扣除约定收益后与2020年
12月03日的前收盘价可能有较大差异,因此2020年12月03日当日可能出现交易价格大
幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,本基金
将在2020年底前完成规范整改,请投资者关注相关风险以及本基金管理人发布的相关
公告。
●2020-11-26 鹏华创业分级:定期份额折算
根据《鹏华创业板指数分级证券投资基金基金合同》以及深圳证券交易所和中国
证券登记结算有限责任公司的相关业务规则,鹏华创业板指数分级证券投资基金将于2
020年12月01日办理基金份额定期折算业务。相关事项公告如下:
一、折算基准日
根据《基金合同》的约定,定期份额折算基准日为每个会计年度12月第一个工作
日。本次定期折算基准日为2020年12月01日。
二、折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华创业板A份额(场内简称:创业A,基金代码:15
0243)、鹏华创业板分级份额(基金简称:鹏华创业板分级,场内简称:创业指基,基金代
码:160637)。
三、折算频率
每年折算一次。
四、折算方式
鹏华创业板A份额与鹏华创业板B份额按照《基金合同》的约定进行基金份额参考
净值计算,对鹏华创业板A份额的约定应得收益进行定期份额折算。
在基金份额折算前与折算后,鹏华创业板A份额与鹏华创业板B份额的份额配比保
持1:1的比例。对于鹏华创业板A份额的约定应得收益,即鹏华创业板A份额每个会计年
度11月最后一个自然日基金份额参考净值超出1.000元部分,将折算为场内鹏华创业板
分级份额分配给鹏华创业板A份额持有人。鹏华创业板分级份额持有人持有的每2份鹏
华创业板分级份额将按1份鹏华创业板A份额获得新增鹏华创业板分级份额的分配。持
有场外鹏华创业板分级份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外鹏华创
业板分级份额的分配;持有场内鹏华创业板分级份额的基金份额持有人将按前述折算
方式获得新增场内鹏华创业板分级份额的分配。经过上述份额折算,鹏华创业板A份额
的基金份额参考净值调整为1.000元,鹏华创业板分级份额的基金份额净值将相应调整
。
五、定期份额折算示例
假设本基金成立后第2个会计年度12月第一个工作日为定期份额折算基准日,鹏华
创业板分级份额当天折算前资产净值为8,661,250,000元。当天场外鹏华创业板分级
份额、场内鹏华创业板分级份额、鹏华创业板A份额、鹏华创业板B份额的份额分别为
55亿份、10亿份、20亿份、20亿份。前一个会计年度末鹏华创业板A份额净值为1.065
元,且未进行不定期份额折算。
定期份额折算的对象为基准日登记在册的鹏华创业板A份额和鹏华创业板分级份
额,即20亿份和65亿份。
鹏华创业板A份额持有人在定期折算后总共持有20亿份鹏华创业板A份额,基金份
额净值为1.000元;新增持有100,000,000份鹏华创业板分级份额,基金份额净值为1.30
0元。
鹏华创业板分级份额持有人在定期折算后总共持有6,662,500,000份鹏华创业板
分级份额,基金份额净值为1.300元。
六、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)定期份额折算基准日(即2020年12月01日),本基金暂停办理申购、赎回、转
换、定期定额投资、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业
务。鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额正常交易。当日晚间,基金管理人计算当日
基金份额净值及份额折算比例并进行份额折算。
(二)定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2020年12月02日),本基金暂停办
理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华创业板A份额全
天停牌,鹏华创业板B份额正常交易。当日,本基金基金份额登记人及基金管理人为持
有人办理份额登记确认。
(三)定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2020年12月03日),基金管理人将
公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理
申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。鹏华创业板A份额于该
日开市起复牌,鹏华创业板B份额正常交易。
根据相关公告,鹏华创业板分级仍暂停跨系统转托管(场外转场内)业务;单日单个
基金账户累计的场内申购、定期定额投资本基金的金额不应超过1000元。上述安排如
有调整,基金管理人将另行发布公告。
七、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合
同、招募说明书及更新等文件。敬请投资者注意投资风险。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.phfund.com或
者拨打本公司客服电话:400-6788-533(免长途话费)。
●2020-11-25 鹏华基金:11月24日起调整持有的停牌股票沙钢股份(002075)估值方法
的提示
根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》、中国证券投资基金业协会2013年5月20日下发的[2013]13号
《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》及鹏华基金管理有限公司停
牌股票的估值政策和程序,经与相关托管银行协商一致,决定于2020年11月24日起对
本公司旗下基金(ETF基金除外)所持有的以下停牌股票采用“指数收益法”进行估值
。待以下停牌股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起,恢复采用当日收盘
价进行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注:
停牌股票明细
股票代码 股票名称
002075 沙钢股份
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定
和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值,请广大投资者关注
。
投资者可登陆我公司网站(http://www.phfund.com)或拨打客户服务电话400-678
8-999或400-6788-533咨询或查阅相关信息。
●2020-11-18 鹏华创业分级:修订基金合同
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》相关规定
,公募产品不得进行份额分级。为落实上述规定要求,并根据《公开募集证券投资基金
运作管理办法》及相关法律法规的规定,经与基金托管人协商一致,鹏华基金管理有限
公司对鹏华创业板指数分级证券投资基金的基金合同进行了修改,并已报监管部门备
案。
本次法律文件的修改系根据相关法律法规及监管要求而进行,符合相关法律法规
的规定以及基金合同的约定。本次基金合同修订涉及根据监管规定取消分级机制,并
据此就鹏华创业板A份额(场内简称:创业A,基金代码:150243)与鹏华创业板B份额(场
内简称:创业B,基金代码:150244)的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操
作做了安排,具体修改内容详见附件。
重要提示:
1、本次基金合同修改自2020年11月19日起生效。
2、本基金鹏华创业板A份额和鹏华创业板B份额的终止运作的时间安排,将由基金
管理人提前至少20个交易日另行公告。
3、本公司将在公司网站(www.phfund.com.cn)公布修改后的基金合同,招募说明
书届时将根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定予以更新。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-19◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:邓召明 性别:男 学历:博士
简历:邓召明先生:董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理
与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管
理有限公司党委书记、董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:高鹏 性别:男 学历:硕士
简历:高鹏先生:中国国籍,经济学硕士。历任博时基金管理有限公司监察法律部监
察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理
、职工监事、督察长,自2014年12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁,现
兼任首席信息官。
─────────────────────────────────────
姓名:韩亚庆 性别:男 学历:硕士
简历:韩亚庆先生:经济学硕士,具有基金从业资格。历任国家开发银行资金局主任
科员、全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定
收益部基金经理、固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定
收益投资总监、固定收益部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:梁浩 性别:男 学历:博士
简历:梁浩先生:中国国籍,中国人民大学经济学博士。曾任职于信息产业部电信研
究院,从事产业政策研究工作;2008年5月加盟鹏华基金管理有限公司,从事研
究分析工作,历任研究部高级研究员、基金经理助理,现同时担任研究部总经
理、投资决策委员会成员。2011年07月担任鹏华新兴产业混合基金基金经理,2
014年03月至2015年12月担任鹏华环保产业股票基金基金经理,2014年11月至20
15年12月担任鹏华先进制造股票基金基金经理,2015年07月至2017年03月担任
鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经理,2016年01月至2017年03月担任鹏华健康
环保混合基金基金经理,2016年06月至2017年07月担任鹏华医药科技股票基金
基金经理,2017年10月担任鹏华研究精选混合基金基金经理,2018年06月担任
鹏华创新驱动混合基金基金经理,2018年09月担任鹏华研究驱动混合基金基金
经理,2019年05月担任鹏华研究智选混合基金基金经理,2019年12月担任鹏华
价值驱动混合基金基金经理,2020年01月担任鹏华科技创新混合基金基金经理
,2020年07月担任鹏华新兴成长混合基金经理,2020年10月担任鹏华成长智选混
合基金经理,2021年01月担任鹏华汇智优选混合基金经理,2021年07月担任鹏华
新能源精选混合基金经理。梁浩先生具备基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:王宗合 性别:男 学历:硕士
简历:王宗合先生:国籍中国,金融学硕士,多年证券从业经验,曾经在招商基金从
事食品饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。2009年5月
加盟鹏华基金管理有限公司,从事食品饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装
等行业的研究工作,担任鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经理助理。现担任权
益投资二部总经理。2010年12月担任鹏华消费优选混合基金基金经理,2012年0
6月至2018年07月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理,2014年07月至2019年04
月担任鹏华品牌传承混合基金基金经理,2014年12月担任鹏华养老产业股票基
金基金经理,2016年04月至2018年10月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理,2
016年06月至2019年06月担任鹏华金城保本混合基金基金经理,2017年02月至20
19年09月担任鹏华安益增强混合基金基金经理,2017年07月担任鹏华中国50混
合基金基金经理,2017年09月担任鹏华策略回报混合基金基金经理,2018年05
月担任鹏华产业精选基金基金经理,2018年07月至2019年09月担任鹏华宏观混
合基金基金经理,2018年10月至2019年09月担任鹏华金鼎混合基金基金经理,2
019年01月至2020年02月担任鹏华优选回报混合基金基金经理,2019年06月至20
19年06月担任鹏华金城混合基金基金经理,2019年06月担任鹏华精选回报三年
定开混合基金基金经理,2020年02月担任鹏华优质回报两年定开混合基金基金
经理,2020年04月担任鹏华价值共赢两年持有期混合基金基金经理,2020年05
月担任鹏华成长价值混合基金基金经理,2020年07月担任鹏华匠心精选混合基金
经理,2020年09月担任鹏华创新未来18个月封闭混合基金经理,王宗合先生具备
基金从业资格。
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姓名:邢彪 性别:男 学历:硕士
简历:邢彪先生:中国国籍,工商管理硕士、法学硕士。历任中国人民大学校办科员
,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权
资产部(实业投资部)副主任,并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届
主板发审委专职委员,自2015年10月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁,现
兼任基础设施基金投资部总经理、国际业务部总经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:何如 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:何如先生:董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司
深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委
书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副
书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,自2008年12月开始担任
鹏华基金管理有限公司董事长。
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姓名:Massimo Mazzini 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:Massimo Mazzini先生:董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(A
rthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总
监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股
份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole
Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资
产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon
资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon C
apital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理
股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。自2010年11月
开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:邓召明 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:邓召明先生:董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理
与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管
理有限公司党委书记、董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
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姓名:杜海江 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:杜海江先生:中国国籍,无永久境外居留权,出生于1971年2月,大学本科。杜
海江先生2001年3月加入公司,历任杭州萧然东路证券营业部电子商务部经理、
杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经
理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务,现任公司
副总裁、经纪事业部总裁,兼任鹏华基金管理有限公司董事、中国证券业协会
证券经纪业委员会副主任委员、亚洲金融合作协会普惠金融合作委员会副主任
委员、杭州市工商业联合会第十三届执委会委员、杭州总商会理事。自2019年8
月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:周中国 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周中国先生:董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。历任深圳华为技术有限
公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳
金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、
人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金
财务总部总经理兼人力资源总部总经理。自2012年12月开始担任鹏华基金管理
有限公司董事。
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姓名:Andrea Vismara 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:Andrea Vismara先生:董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多
家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东
方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资
产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书
兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡
)企业服务部总经理。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:高臻 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:高臻女士:独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处
长,负责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年
加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自2
012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:张元 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:张元先生:独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编
辑,甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究
室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007
年12月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007年12月至2
010年12月,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。自2012年
12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:蒋毅刚 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:蒋毅刚先生:1959年2月出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学
历,硕士学位。1991年取得律师执业资格,1994年起专职从事律师工作。现为
上海市锦天城(深圳)律师事务所高级合伙人,主要从事公司、证券法律业务
,自2021年4月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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本期净收益(万元) 11266.36 5828.52 -118.37 -343.60
每份净收益(元) - 2.38 2.87 1.08
可供分配收益(万元) -10595.88 -20984.42 -51355.13 -69250.26
每份可供分配收益(元) -0.75 -1.06 -1.93 -1.98
期末资产净值(亿元) 1.80 2.06 3.16 3.61
期末份额净值(元) 1.27 1.04 1.19 1.03
加权平均净值收益率(%) 54.69 34.32 33.85 17.31
每份净值增长率(%) 63.81 32.24 40.97 19.72
每份累计净值增长率(%) -14.49 -30.97 -47.80 -55.67
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2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 13026.72 8447.12 11623.47 5864.86
股票差价收入 11484.54 5910.58 106.26 -280.31
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 8.59 5.63 14.03 7.21
股息收入 119.30 94.71 218.46 152.07
─────────────────────────────────────
二、费用合计 410.72 212.31 503.29 250.99
基金管理费 232.07 120.47 326.62 159.55
基金托管费 51.05 26.50 71.85 35.10
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 12616.00 8234.80 11120.18 5613.87
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
银行存款 1412.47 1588.49 1825.54 2081.19
清算备付金 8.79 1.30 - 1.79
交易保证金 3.66 6.68 3.51 3.56
股票投资市值 17096.97 19569.79 30046.74 34191.02
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.13 0.22 0.40 0.39
应收申购款 29.57 148.97 52.07 12.73
资产总计 18800.96 21776.50 31928.28 36290.71
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 16.73 16.82 26.61 26.50
应付基金托管费 3.68 3.70 5.85 5.83
应付赎回款 772.20 1139.08 250.44 128.89
负债总计 828.52 1182.62 312.04 211.68
─────────────────────────────────────
实收基金 21020.72 29838.86 60576.65 81391.63
持有人权益合计 17972.44 20593.87 31616.24 36079.03
负债及权益合计 18800.96 21776.50 31928.28 36290.71
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-15◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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300750 宁德时代 55600 19521716.00 10.86
300059 东方财富 362871 11249001.00 6.26
300760 迈瑞医疗 23200 9883200.00 5.50
300015 爱尔眼科 95605 7159858.45 3.98
300124 汇川技术 60940 5685702.00 3.16
300122 智飞生物 33656 4978058.96 2.77
300014 亿纬锂能 59923 4883724.50 2.72
300498 温氏股份 263550 4804516.50 2.67
300347 泰格医药 28665 4632550.65 2.58
300274 阳光电源 51835 3746633.80 2.08
300782 卓胜微 6000 3423240.00 1.90
300142 沃森生物 85500 3296880.00 1.83
300601 康泰生物 16594 2895653.00 1.61
300450 先导智能 32172 2702126.28 1.50
300413 芒果超媒 36950 2678875.00 1.49
300454 深信服 10700 2653707.00 1.48
300999 金龙鱼 22287 2388349.23 1.33
300433 蓝思科技 73172 2239794.92 1.25
300408 三环集团 57680 2148580.00 1.20
300012 华测检测 75100 2055487.00 1.14
300677 英科医疗 11800 1984170.00 1.10
300496 中科创达 15800 1848600.00 1.03
300285 国瓷材料 40647 1833586.17 1.02
300003 乐普医疗 63555 1727424.90 0.96
300207 欣旺达 54200 1664482.00 0.93
300253 卫宁健康 92888 1625540.00 0.90
300136 信维通信 44720 1604553.60 0.89
300529 健帆生物 22200 1505604.00 0.84
300661 圣邦股份 5700 1503660.00 0.84
300037 新宙邦 14800 1500720.00 0.84
300033 同花顺 11937 1479949.26 0.82
300144 宋城演艺 80924 1433973.28 0.80
300759 康龙化成 11800 1420720.00 0.79
300558 贝达药业 13200 1417284.00 0.79
300699 光威复材 15804 1407346.20 0.78
300308 中际旭创 27400 1393564.00 0.78
300595 欧普康视 16800 1376256.00 0.77
300724 捷佳伟创 9200 1339520.00 0.75
300676 华大基因 10400 1337024.00 0.74
300073 当升科技 19900 1290515.00 0.72
300357 我武生物 15200 1165840.00 0.65
300628 亿联网络 14900 1089488.00 0.61
300383 光环新网 60000 1030200.00 0.57
300146 汤臣倍健 41380 999327.00 0.56
300316 晶盛机电 32890 989331.20 0.55
300088 长信科技 111113 987794.57 0.55
300463 迈克生物 19900 927340.00 0.52
300001 特锐德 31200 916032.00 0.51
300482 万孚生物 10100 901021.00 0.50
300271 华宇软件 37628 898180.36 0.50
300070 碧水源 110825 847811.25 0.47
300618 寒锐钴业 8893 844034.63 0.47
300244 迪安诊断 24317 833586.76 0.46
300024 机器人 64245 790213.50 0.44
300418 昆仑万维 38500 768075.00 0.43
300115 长盈精密 31144 767699.60 0.43
300017 网宿科技 107841 743024.49 0.41
300009 安科生物 48958 718703.44 0.40
300315 掌趣科技 137100 700581.00 0.39
300251 光线传媒 57460 693542.20 0.39
300212 易华录 22447 688000.55 0.38
300502 新易盛 12400 687952.00 0.38
300773 拉卡拉 22700 679184.00 0.38
300747 锐科激光 7650 672129.00 0.37
300058 蓝色光标 110472 662832.00 0.37
300296 利亚德 101850 647766.00 0.36
300223 北京君正 7000 640430.00 0.36
300630 普利制药 15183 636015.87 0.35
300298 三诺生物 16800 601440.00 0.33
300775 三角防务 15100 595242.00 0.33
300457 赢合科技 19700 591985.00 0.33
300451 创业慧康 41100 556083.00 0.31
300294 博雅生物 16200 543348.00 0.30
300476 胜宏科技 25000 539250.00 0.30
300226 上海钢联 8180 536608.00 0.30
300188 美亚柏科 24500 527730.00 0.29
300474 景嘉微 7002 489509.82 0.27
300567 精测电子 8700 477978.00 0.27
300166 东方国信 42771 468342.45 0.26
300674 宇信科技 13800 468234.00 0.26
300770 新媒股份 6500 456950.00 0.25
300369 绿盟科技 29800 455344.00 0.25
300026 红日药业 96150 440367.00 0.25
300456 赛微电子 17800 423996.00 0.24
300113 顺网科技 24242 415750.30 0.23
300741 华宝股份 7200 395064.00 0.22
300072 三聚环保 69042 392158.56 0.22
300010 豆神教育 38913 379790.88 0.21
300182 捷成股份 115961 374554.03 0.21
300866 安克创新 2379 371552.22 0.21
300180 华峰超纤 62228 367767.48 0.20
300133 华策影视 58060 358810.80 0.20
300616 尚品宅配 4401 350583.66 0.20
300748 金力永磁 9300 337962.00 0.19
300682 朗新科技 21700 317254.00 0.18
300666 江丰电子 6400 316864.00 0.18
300633 开立医疗 10900 281874.00 0.16
300766 每日互动 14300 235807.00 0.13
300768 迪普科技 5600 203784.00 0.11
300761 立华股份 6200 192324.00 0.11
300783 三只松鼠 4600 189014.00 0.11
300880 迦南智能 3732 129612.36 0.07
300869 康泰医学 862 95578.56 0.05
300896 爱美客 90 54302.40 0.03
300870 欧陆通 478 31390.26 0.02
300867 圣元环保 794 25384.18 0.01
300891 惠云钛业 1143 18745.20 0.01
003029 吉大正元 716 18716.24 0.01
300872 天阳科技 489 18503.76 0.01
003028 振邦智能 432 18010.08 0.01
300871 回盛生物 460 17802.00 0.01
300900 广联航空 498 16513.68 0.01
300892 品渥食品 272 16322.72 0.01
300919 中伟股份 232 14270.32 0.01
300890 翔丰华 286 13971.10 0.01
300868 杰美特 302 13070.56 0.01
300873 海晨股份 312 12891.84 0.01
300895 铜牛信息 283 12819.90 0.01
300876 蒙泰高新 350 12817.00 0.01
300907 康平科技 473 12700.05 0.01
300879 大叶股份 466 12637.92 0.01
300902 国安达 518 12566.68 0.01
300864 南大环境 133 12083.05 0.01
300882 万胜智能 440 11347.60 0.01
300889 爱克股份 362 10903.44 0.01
300910 瑞丰新材 221 10579.27 0.01
300908 仲景食品 168 10153.92 0.01
300893 松原股份 276 9682.08 0.01
300881 盛德鑫泰 291 9402.21 0.01
300918 南山智尚 967 8644.98 0.00
300886 华业香料 147 6713.49 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
300750 宁德时代 7188428.28 2.27
300059 东方财富 5116591.00 1.62
300498 温氏股份 4369279.20 1.38
300760 迈瑞医疗 4121678.75 1.30
300782 卓胜微 3793316.78 1.20
300142 沃森生物 3053386.00 0.97
300015 爱尔眼科 2778287.00 0.88
300014 亿纬锂能 2455638.00 0.78
300433 蓝思科技 2453112.00 0.78
300661 圣邦股份 2413972.00 0.76
300677 英科医疗 2136785.00 0.68
300999 金龙鱼 2089338.00 0.66
300122 智飞生物 2051540.00 0.65
300124 汇川技术 1951201.55 0.62
300037 新宙邦 1766080.00 0.56
300347 泰格医药 1743229.00 0.55
300770 新媒股份 1602877.60 0.51
300003 乐普医疗 1562301.56 0.49
300601 康泰生物 1540352.00 0.49
300136 信维通信 1517868.00 0.48
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
300750 宁德时代 25619189.00 8.10
300498 温氏股份 22037965.13 6.97
300059 东方财富 19958081.50 6.31
300760 迈瑞医疗 19417326.96 6.14
300015 爱尔眼科 12575243.86 3.98
300124 汇川技术 8728693.27 2.76
300014 亿纬锂能 8619672.04 2.73
300347 泰格医药 8415066.32 2.66
300142 沃森生物 8299640.00 2.63
300122 智飞生物 7584275.00 2.40
300136 信维通信 7086276.22 2.24
300003 乐普医疗 6948182.34 2.20
300601 康泰生物 6481578.64 2.05
300253 卫宁健康 5290431.98 1.67
300413 芒果超媒 5151567.88 1.63
300408 三环集团 5081166.19 1.61
300012 华测检测 4909253.68 1.55
300454 深信服 4742081.00 1.50
300433 蓝思科技 4728355.56 1.50
300033 同花顺 4583697.00 1.45
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-27◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
中金公司 2 69801.34 39.68
东海证券 1 62298.96 35.41
国泰君安 2 26989.07 15.34
安信证券 2 7359.38 4.18
国信证券 2 5503.56 3.13
海通证券 2 2758.85 1.57
方正证券 2 1200.19 0.68
光大证券 1 - -
广发证券 1 - -
国金证券 1 - -
长城证券 1 - -
长江证券 1 - -
德邦证券 1 - -
东方财富证券 1 - -
东方证券 1 - -
东莞证券 2 - -
中泰证券 2 - -
中投证券 1 - -
中信建投 2 - -
中信证券 1 - -
华创证券 1 - -
华西证券 1 - -
平安证券 2 - -
瑞信方正 1 - -
瑞银证券 1 - -
上海证券 1 - -
申万宏源 1 - -
天风证券 1 - -
西部证券 1 - -
湘财证券 1 - -
新时代证券 1 - -
兴业证券 1 - -
银河证券 1 - -
招商证券 1 - -
中航证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
中金公司 76594913.38 38.02 - -
东海证券 76788894.18 38.12 - -
国泰君安 29616256.56 14.70 - -
安信证券 8075653.47 4.01 - -
国信证券 6039150.78 3.00 - -
海通证券 3027235.89 1.50 - -
方正证券 1317005.00 0.65 - -
光大证券 - - - -
广发证券 - - - -
国金证券 - - - -
长城证券 - - - -
长江证券 - - - -
德邦证券 - - - -
东方财富证券 - - - -
东方证券 - - - -
东莞证券 - - - -
中泰证券 - - - -
中投证券 - - - -
中信建投 - - - -
中信证券 - - - -
华创证券 - - - -
华西证券 - - - -
平安证券 - - - -
瑞信方正 - - - -
瑞银证券 - - - -
上海证券 - - - -
申万宏源 - - - -
天风证券 - - - -
西部证券 - - - -
湘财证券 - - - -
新时代证券 - - - -
兴业证券 - - - -
银河证券 - - - -
招商证券 - - - -
中航证券 - - - -
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