◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 富国中证银行指数分级证券投资基金
基金简称 : 富国中证银行指数分级B
代码 : 150242
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-04-16
上市日期 : 2015-05-13
基金成立日 : 2015-04-30
基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司
管理公司 : 富国基金管理有限公司
成立时间 : 1999-04-13
办公地址 : 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
层
法定代表人 : 裴长江
联系电话 : 021-20361818，4008-880-688,95105686
传真 : 021-20361616，021-80126256
公司网址 : www.fullgoal.com.cn
电子信箱 : public@fullgoal.com.cn
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所
业绩比较基准: 95%×中证银行指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从
本基金所分离的两类基金份额来看，富国银行A份额具有低预期风险
、预期收益相对稳定的特征；富国银行B份额具有高预期风险、预期
收益相对较高的特征。
投资目标 : 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证银行指数。在正常市场情
况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离
度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证银行指数的成份
股、备选成份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期
融资券（含超短期融资券）、资产支持证券、质押及买断式回购、银
行存款等）、衍生工具（股指期货、权证等）及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金主要采用完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用
长期稳定的风险模型和交易成本模型，按照成份股在中证银行指数中
的组成及其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证银行指数
的收益表现，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整
。本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏
离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。
当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及
因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证银行指数的效果可能带来影响
，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情
况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，力争使跟
踪误差控制在限定的范围之内。
1、资产配置策略
本基金管理人主要按照中证银行指数的成份股组成及其权重构建股票
投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基
金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于中证银行
指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于
基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，权证及其
他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
2、股票投资组合构建
（1）组合构建方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证银行
指数的收益表现。
（2）组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证银行指数成份股组成及
其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和基
金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化
，对股票投资组合进行实时调整，以保证基金净值增长率与中证银行
指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资
组合比例符合基金合同的约定。
①定期调整
根据中证银行指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及
时进行调整。
②不定期调整
A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时
，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而
有效跟踪中证银行指数；
C．根据法律、法规的规定，成份股在中证银行指数中的权重因其它
原因发生相应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成
份股的权重同指数一致。
3、债券投资策略
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政
策与货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，
判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在
债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构
配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管
理等管理手段进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪
误差。
4、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货
等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组
合风险、提高投资效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投
资目标。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交
易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低
股票仓位频繁调整的交易成本。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人
员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决
策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2019-08-27◇
基金公布季报
19一季度 18四季度 18三季度 18二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -593.4644 -130.2199 1428.2986 19.8279
期末资产净值（亿元） 6.9187 5.7241 6.3222 5.7035
期末份额净值（元） 1.0390 0.8930 1.0060 0.9090
股票市值（亿元） 6.4394 5.3553 5.9147 5.3452
债券市值（亿元） 0.0476 - - -
股票比例（%） 92.84 93.36 93.25 91.97
债券比例（%） 0.69 - - -
合计市值（亿元） 6.9357 5.7362 6.3432 5.8120
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证银行指数。在正常市场情
况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离
度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。
业绩比较基准: 95%×中证银行指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从
本基金所分离的两类基金份额来看，富国银行A份额具有低预期风险
、预期收益相对稳定的特征；富国银行B份额具有高预期风险、预期
收益相对较高的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2019-05-09 近三个月 -2.50% -2.67% 0.17%
2019-03-31 近三个月 16.35% 15.59% 0.76%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 19第二季度 19第一季度 18第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 3232.3353 3426.7391 3475.7058
拆分增加份额 -856.9255 -194.4038 -48.9667
期末总份额 2375.4098 3232.3353 3426.7391
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2019-05-09
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 285.010 9240.031 15.90 -44.50
601166 兴业银行 366.634 6606.739 11.37 -57.25
601328 交通银行 808.179 4849.076 8.35 -126.20
600016 民生银行 730.166 4468.615 7.69 -114.02
600000 浦发银行 345.351 3840.303 6.61 -53.92
601398 工商银行 634.440 3502.108 6.03 -99.07
000001 平安银行 252.527 3070.723 5.28 -39.43
601169 北京银行 435.341 2642.517 4.55 -67.97
601988 中国银行 619.961 2287.656 3.94 -96.80
601229 上海银行 160.726 1864.417 3.21 -25.09
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 329.510 11176.986 16.15 4.43
601166 兴业银行 423.884 7701.967 11.13 9.42
601328 交通银行 934.379 5830.527 8.43 20.78
600016 民生银行 844.186 5352.138 7.74 -99.15
600000 浦发银行 399.271 4503.777 6.51 12.59
601398 工商银行 733.510 4085.650 5.91 23.14
000001 平安银行 291.957 3742.884 5.41 9.20
601169 北京银行 503.311 3120.526 4.51 15.87
601988 中国银行 716.761 2702.189 3.91 22.61
601229 上海银行 185.816 2226.071 3.22 新进
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前十名股票明细 截止日期:2018-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 325.080 8192.021 14.31 未变
601166 兴业银行 414.464 6192.088 10.82 未变
600016 民生银行 943.336 5405.314 9.44 未变
601328 交通银行 913.599 5289.740 9.24 未变
600000 浦发银行 386.681 3789.474 6.62 未变
601398 工商银行 710.370 3757.857 6.57 未变
601169 北京银行 487.441 2734.542 4.78 未变
000001 平安银行 282.757 2652.257 4.63 未变
601988 中国银行 694.151 2505.885 4.38 未变
601818 光大银行 524.465 1940.520 3.39 未变
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2018-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 325.080 9976.711 15.78 未变
601166 兴业银行 414.464 6610.696 10.46 3.95
600016 民生银行 943.336 5980.749 9.46 164.71
601328 交通银行 913.599 5335.420 8.44 8.69
600000 浦发银行 386.681 4106.552 6.50 未变
601398 工商银行 710.370 4098.834 6.48 未变
000001 平安银行 282.757 3124.460 4.94 未变
601169 北京银行 487.441 2978.262 4.71 未变
601988 中国银行 694.151 2582.242 4.08 未变
601818 光大银行 524.465 2050.658 3.24 未变
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2019-07-18◇
2019-05-09 2019一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - 0.6382 -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 40.8524 0.07 55.3435 0.08
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 6.4158 0.01 - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - 3.2902 -
术服务业
J 金融业 54101.2990 93.11 64328.9675 92.98
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 5.6149 0.01
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 54148.5672 93.19 64393.8546 93.07
2018末期 2018三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 10.6723 0.02 - -
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 53542.1319 93.54 59147.1451 93.56
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 53552.8043 93.56 59147.1451 93.56
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2020-03-31◇
类别: 年度报告 截止日期: 2019-05-09
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
转型后报告期,本基金份额净值为1.148元,份额累计净值为1.234元,本基金份额
净值增长率为13.33%,同期业绩比较基准收益率为8.00%;转型前报告期,本基金份额净
值为1.013元,份额累计净值为1.099元,本基金份额净值增长率为13.44%,同期业绩比
较基准收益率为12.51%。
●行情回顾及运作分析:
2019年初,受央行降准的消息刺激,投资者对流动性进一步宽松的预期再度提升,
同时随着2018年年报商誉减值风险释放完毕,A股迎来大幅反弹。其中,前期受商誉减
值影响较大的创业板及中小板反弹力度更大。进入4月中旬,由于央行推迟降准,货币
政策略微转向,同时中美贸易谈判突然生变,市场持续走弱。7月初,由于中美双方暂缓
新增关税,同时在部分电子龙头上市公司靓丽中报的带动下,科技股带动市场迎来反弹
。8月下旬,央行对LPR进行改革,锚定基准改为MLF利率,投资者将其视为降息信号,市
场乐观情绪进一步发酵,市场延续反弹。进入12月,由于数据表明经济正逐步复苏,同
时中美宣布达成第一阶段贸易协议,市场风险偏好再度大幅提升。总体来看,2019年全
年上证综指上涨22.3%,沪深300上涨36.07%,创业板指上涨43.79%。其中,中证银行指
数2019年全年上涨22.65%。
●市场展望和投资策略:
展望2020年,我们认为市场仍存在结构性机会,科技股总体有望表现较好。新年伊
始,财政政策、货币政策陆续发力,中美贸易谈判达成阶段性协议,总体来看各方面均
有助于提升市场风险偏好,2020年1季度市场有望震荡上行。进入2季度后,市场将存在
着较多不确定性因素,包括经济复苏力度、中美贸易摩擦第二阶段谈判可能再生争端
等,届时需积极跟踪观察国内政策对冲情况。结构配置方面,从未来3-5年来看,5G产业
周期才刚刚启动,从基站到终端再到应用都将迎来新的突破,以TMT为代表的科技板块
仍值得全年重点关注。随着市场整体风险偏好的提升和经济数据的逐步好转,券商、
银行、地产、建材等顺周期板块也有望阶段性修复估值。
在投资管理上,本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略,采用量化和人工
管理相结合的方法,处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2019-05-09
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2019年6月30日,本基金份额净值为1.067元;份额累计净值为1.153元;转型前
报告期,本基金份额净值增长率为13.44%,同期业绩比较基准收益率为12.51%。转型后
报告期,本基金份额净值增长率为5.33%,同期业绩比较基准收益率为4.05%
●行情回顾及运作分析:
年初以来,受央行降准的消息刺激,投资者对流动性进一步宽松的预期再度提升,A
股迎来大幅反弹。1月下旬,出于对上市公司年报计提商誉减值的担忧,市场迎来震荡
调整。2月以来,随着2018年年报商誉减值风险释放完毕,A股再度大幅反弹。其中前期
受商誉减值影响较大的创业板及中小板反弹力度更大。进入4月中旬,尽管公布的3月
经济数据明显超出市场预期,但随着央行推迟降准,同时政治局会议也强调货币政策以
托底经济为主,不做大水漫灌,市场对货币进一步宽松的预期下降,市场开始迎来调整
。5月6日,由于中美贸易谈判突然生变,市场持续走弱。6月中下旬,随着中美两国领导
人通电话决定双方再次展开接触,为G20见面做准备。同时美联储及欧央行也表态可能
进一步宽松货币政策,以应对潜在的经济衰退风险,全球风险偏好进一步提升。总体来
看,2019年上半年上证综指上涨19.45%,沪深300上涨27.07%,创业板指上涨20.87%。其
中,中证银行指数2019年上半年上涨17.97%。
●市场展望和投资策略:
展望下半年,受中美贸易摩擦的影响,预计外部环境仍面临着不确定性。国内政策
在稳增长的同时,将继续推进金融供给侧改革。总体来看,国内将面临 “经济退、政
策进、阶段性信用收缩”的宏观。投资者对信用环境恶化反作用于经济的担忧会一直
存在,但阶段性逆周期政策仍有望加大推进。进入4季度,随着企业盈利增速由于基数
原因大幅反弹,同时叠加70周年国庆等事件因素,市场乐观预期有望逐步发酵。
在投资管理上,本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略,采用量化和人工
管理相结合的方法,处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。
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类别: 季度报告 截止日期: 2019-05-09
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
转型前报告期,本基金份额净值增长率为-2.50%,同期业绩比较基准收益率为-2.6
7%。
转型后报告期,本基金份额净值增长率为5.33%,同期业绩比较基准收益率为4.05%
。
●行情回顾及运作分析:
由于3月末发布的PMI数据重新回到荣枯线上方,并创过去5个月新高,显著超预期
。4月上旬,投资者继续强化宽货币——宽信用——经济企稳的逻辑,对盈利触底企稳
的乐观预期在市场持续演绎。进入4月中旬,尽管公布的3月经济数据明显超出市场预
期,但随着央行推迟降准,同时政治局会议也强调货币政策以托底经济为主,不做大水
漫灌,市场对货币进一步宽松的预期下降,市场开始迎来调整。5月6日,由于美国表示
从中国进口的2000亿美元商品仍可能将加征关税税率从10%提升至25%,全球资本市场
迎来大幅调整。5月中旬,美国将华为列入实体清单,进一步加大对中国的施压,市场持
续走弱。6月中下旬,随着中美两国领导人通电话决定双方再次展开接触,为G20见面做
准备。同时美联储及欧央行也表态可能进一步宽松货币政策,以应对潜在的经济衰退
风险,全球风险偏好进一步提升。另外,证监会公开征求上市公司重大资产重组管理办
法修改意见,对资产重组管理进一步放松,未来有助于提升上市公司资产质量,市场大
幅反弹。总体来看,2019年2季度上证综指下跌3.62%,沪深300下跌1.21%,创业板指下
跌10.75%。其中,中证银行指数2019年2季度上涨1.32%。在投资管理上,本基金采取完
全复制的被动式指数基金管理策略,采用量化和人工管理相结合的方法,处理基金日常
运作中的大额申购和赎回等事件。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2019-05-09
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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杨光 228.00 9.60 -9.99
穆松 141.13 5.94 未变化
王武世 92.13 3.88 未变化
祝海鹏 85.00 3.58 -25.76
邓旺 57.78 2.43 新进
王宏 50.02 2.11 新进
石国霞 50.00 2.10 新进
周正龙 49.94 2.10 新进
张琪 46.49 1.96 新进
周韫 46.12 1.94 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2018-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
杨光 237.99 6.95 未变化
黄梅钦 154.74 4.52 未变化
穆松 141.13 4.12 未变化
林素青 116.17 3.39 未变化
祝海鹏 110.77 3.23 0.42
张永祥 94.48 2.76 -6.08
王武世 92.13 2.69 未变化
梁万宜 75.73 2.21 新进
黄小华 70.97 2.07 未变化
李慧 59.00 1.72 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2019-05-09 828 28688.52 0.01 - 2375.40 100.00%
2018-12-31 1037 33044.74 0.01 - 3426.73 100.00%
2018-06-30 1068 33930.73 0.02 - 3623.78 100.00%
2017-12-31 1271 33290.57 1.88 0.04% 4229.35 99.96%
2017-06-30 1589 33216.28 162.52 3.08% 5115.55 96.92%
2016-12-31 1890 36147.28 362.57 5.31% 6469.26 94.69%
2016-06-30 2298 40349.24 580.76 6.26% 8691.49 93.74%
2015-12-31 2847 40766.12 977.00 8.42% 10629.12 91.58%
2015-06-30 8640 67020.78 4664.46 8.06% 53241.49 91.94%
2015-05-06 692 286177.84 10915.73 55.12% 8887.77 44.88%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2019-05-13 - 9.95 - 2019-05-09
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2019-05-09 3232.335 -856.926 2375.410
2019-03-31 3426.739 -194.404 3232.335
2018-12-31 3475.706 -48.967 3426.739
2018-09-30 3623.802 -148.096 3475.706
2018-06-30 3798.543 -174.741 3623.802
2018-03-31 4231.232 -432.688 3798.543
2017-12-31 4793.252 -562.021 4231.232
2017-09-30 5278.067 -484.815 4793.252
2017-06-30 6168.297 -890.230 5278.067
2017-03-31 6831.836 -663.539 6168.297
2016-12-31 7865.137 -1033.301 6831.836
2016-09-30 9272.256 -1407.119 7865.137
2016-06-30 10440.001 -1167.745 9272.256
2016-03-31 11606.114 -1166.112 10440.001
2015-12-31 13209.149 -1603.036 11606.114
2015-09-30 57905.952 -44696.802 13209.149
2015-06-30 - 57905.952 57905.952
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-10-28◇
●2020-03-31 富国基金：2019年年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
富国基金管理有限公司旗下如下基金2019年年度报告全文于2020年3月31日在本
公司网站(www.fullgoal.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.
gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(4008880688(全
国统一,均免长途话费)或95105686)咨询。
序号 基金代码 基金名称
1 006034 富国MSCI中国A股国际通指数增强型证券投资基金
2 000602 富国安益货币市场基金
3 005078 富国宝利增强债券型发起式证券投资基金
4 005840 富国产业驱动混合型证券投资基金
5 004183 富国产业升级混合型证券投资基金
6 100058 富国产业债债券型证券投资基金
7 005549 富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
8 000471 富国城镇发展股票型证券投资基金
9 002692 富国创新科技混合型证券投资基金
10 159971 富国创业板交易型开放式指数证券投资基金
11 161022 富国创业板指数分级证券投资基金
12 100066 富国纯债债券型发起式证券投资基金
13 006022 富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金
14 006750 富国德利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
15 100056 富国低碳环保混合型证券投资基金
16 001985 富国低碳新经济混合型证券投资基金
17 004736 富国鼎利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
18 006804 富国短债债券型证券投资基金
19 004902 富国丰利增强债券型发起式证券投资基金
20 000638 富国富钱包货币市场基金
21 001349 富国改革动力混合型证券投资基金
22 005707 富国港股通量化精选股票型证券投资基金
23 000513 富国高端制造行业股票型证券投资基金
24 100060 富国高新技术产业混合型证券投资基金
25 001268 富国国家安全主题混合型证券投资基金
26 005357 富国国企改革灵活配置混合型证券投资基金
27 000139 富国国有企业债债券型证券投资基金
28 159963 富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
29 000029 富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金
30 004920 富国泓利纯债债券型发起式证券投资基金
31 006751 富国互联科技股票型证券投资基金
32 005354 富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
33 001371 富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金
34 005847 富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金
35 100038 富国沪深300增强证券投资基金
36 161014 富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金
37 004460 富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投资基金
38 005472 富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金
39 002340 富国价值优势混合型证券投资基金
40 006652 富国金融地产行业混合型证券投资基金
41 006134 富国金融债债券型证券投资基金
42 005176 富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金
43 005171 富国景利纯债债券型发起式证券投资基金
44 003877 富国久利稳健配置混合型证券投资基金
45 004978 富国聚利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
46 001641 富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金
47 005609 富国军工主题混合型证券投资基金
48 501077 富国科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
49 007345 富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金
50 100051 富国可转换债券证券投资基金
51 007455 富国蓝筹精选股票型证券投资基金(QDII)
52 002898 富国两年期理财债券型证券投资基金
53 005383 富国绿色纯债一年定期开放债券型证券投资基金
54 002593 富国美丽中国混合型证券投资基金
55 007139 富国民裕进取沪港深成长精选混合型证券投资基金
56 000469 富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金
57 000197 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金
58 006179 富国品质生活混合型证券投资基金
59 100072 富国强回报定期开放债券型证券投资基金
60 100055 富国全球科技互联网股票型证券投资基金(QDII)
61 100050 富国全球债券证券投资基金(QDII)
62 002908 富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金
63 007016 富国睿泽回报混合型证券投资基金
64 100053 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金
65 006218 富国生物医药科技混合型证券投资基金
66 511900 富国收益宝交易型货币市场基金
67 000810 富国收益增强债券型证券投资基金
68 002483 富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金
69 519035 富国天博创新主题混合型证券投资基金
70 100029 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金
71 161010 富国天丰强化收益债券型证券投资基金
72 100026 富国天合稳健优选混合型证券投资基金
73 161005 富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)
74 100018 富国天利增长债券投资基金
75 100022 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
76 000634 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金
77 100025 富国天时货币市场基金
78 100020 富国天益价值混合型证券投资基金
79 161015 富国天盈债券型证券投资基金(LOF)
80 100016 富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金
81 100039 富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金
82 007616 富国投资级信用债债券型证券投资基金
83 001186 富国文体健康股票型证券投资基金
84 000107 富国稳健增强债券型证券投资基金
85 002782 富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金
86 000516 富国祥利一年期定期开放债券型证券投资基金
87 006796 富国消费升级混合型证券投资基金
88 519915 富国消费主题混合型证券投资基金
89 001508 富国新动力灵活配置混合型证券投资基金
90 000841 富国新回报灵活配置混合型证券投资基金
91 004604 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金
92 004674 富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金
93 005517 富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金
94 001345 富国新收益灵活配置混合型证券投资基金
95 161019 富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)
96 001048 富国新兴产业股票型证券投资基金
97 161038 富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金(LOF)
98 004737 富国新优享灵活配置混合型证券投资基金
99 006297 富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
100 000191 富国信用债债券型证券投资基金
101 005121 富国兴利增强债券型发起式证券投资基金
102 000880 富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金
103 005075 富国研究量化精选混合型证券投资基金
104 001827 富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金
105 000220 富国医疗保健行业混合型证券投资基金
106 005920 富国颐利纯债债券型证券投资基金
107 100035 富国优化增强债券型证券投资基金
108 006527 富国优质发展混合型证券投资基金
109 005369 富国臻利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金
110 005732 富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金
111 007898 富国智诚精选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
112 100061 富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投资基金
113 000940 富国中小盘精选混合型证券投资基金
114 006409 富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金
115 007197 富国中债1-5年农发行债券指数证券投资基金
116 161039 富国中证1000指数增强型证券投资基金(LOF)
117 511310 富国中证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
118 161017 富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)
119 161037 富国中证高端制造指数增强型证券投资基金(LOF)
120 161031 富国中证工业4.0指数分级证券投资基金
121 161026 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金
122 100032 富国中证红利指数增强型证券投资基金
123 512040 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金
124 006748 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金
125 512710 富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金
126 161024 富国中证军工指数分级证券投资基金
127 161032 富国中证煤炭指数分级证券投资基金
128 161027 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金
129 161030 富国中证体育产业指数分级证券投资基金
130 515650 富国中证消费50交易型开放式指数证券投资基金
131 161028 富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金
132 159974 富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金
133 161035 富国中证医药主题指数增强型证券投资基金(LOF)
134 161025 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金
135 161029 富国中证银行指数型证券投资基金
136 161036 富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金(LOF)
137 161033 富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)
138 005760 富国周期优势混合型证券投资基金
139 005739 富国转型机遇混合型证券投资基金
140 005841 富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金
141 510210 上证综指交易型开放式指数证券投资基金
●2019-05-13 富国中证银行指数分级：份额折算结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《富国中证银行指数分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,富国中证银行指数分级证券投资基金的基金管
理人富国基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案,并于2019
年4月4日发布《关于富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银行A份额和富国银
行B份额运作并修改基金合同的公告》、2019年5月7日发布《关于富国中证银行指数
分级证券投资基金之富国银行A份额和富国银行B份额基金份额折算的公告》。
根据上述公告,基金管理人以2019年5月9日为基金份额折算基准日,对在该日登记
在册的富国银行A份额(场内简称:银行A级,基金代码:150241)和富国银行B份额(场内
简称:银行B级,基金代码:150242)办理向场内富国银行份额(场内简称:银行分级,基金
代码:161029)折算业务,现将折算结果公告如下:
一、份额折算结果
1、富国银行A份额、富国银行B份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份)
,余额计入基金财产。份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,具体结果如下表
所示:
折前份额名称 折前份额数量 折算比例 折后份额名称 折后份额数量
富国银行A份额 23,754,097.00 1.004765253 场内富国银行份额 23,867,291.00
富国银行B份额 23,754,098.00 0.995234746 23,640,903.00
2、折算完成后富国银行份额数量如下:
折前基金份额名称 折前基金份额数量 折后基金份额名称 折算后份额数量
场内富国银行份额 2,652,985.00 场内富国银行份额 50,161,179.00 (注1)
场外富国银行份额 523,473,075.29 场外富国银行份额 523,473,075.29
注1:该“折算后份额”为富国银行A份额、富国银行B份额经折算后产生的新增场
内富国银行份额与折算前场内富国银行份额的合计数。
二、重要提示
1、在基金份额折算过程中,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计
入基金资产,持有极小数量富国银行A份额、富国银行B份额,存在折算后份额因为不足
1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
2、《富国中证银行指数型证券投资基金基金合同》已于2019年5月10日生效,《
富国中证银行指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
富国中证银行指数分级证券投资基金的基金名称已于2019年5月10日起变更为“
富国中证银行指数型证券投资基金”,场外简称由“富国中证银行指数分级”变更为
“富国中证银行指数”,场内简称由“银行分级”变更为“银行FG”,基金代码不变,
仍为161029。
富国中证银行指数型证券投资基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期
收益的特征。
3、《富国中证银行指数型证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规和深
圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请富国中证银
行指数型证券投资基金的基金份额上市交易。
在富国中证银行指数型证券投资基金上市交易前,富国中证银行指数型证券投资
基金的场内份额持有人只能通过赎回基金份额的方式退出投资;富国中证银行指数型
证券投资基金场内份额上市交易后,基金份额持有人可通过赎回或卖出的方式退出投
资。
4、基金管理人自2019年5月13日起,恢复办理富国中证银行指数型证券投资基金
的申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)
业务。
5、投资者可登陆基金管理人网站:www.fullgoal.com.cn或者拨打客服电话95105
686,400-888-0688(免长途话费)咨询相关信息。
●2019-05-10 富国银行分级：5月10日起基金名称变更
根据富国基金管理有限公司2019年4月4日发布的《关于富国中证银行指数分级证
券投资基金之富国银行A份额和富国银行B份额终止运作并修改基金合同的公告》,《
富国中证银行指数型证券投资基金基金合同》将于2019年5月10日生效,《富国中证银
行指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。因此,富国中证银行指数分级证券投
资基金的基金名称将于2019年5月10日起变更为“富国中证银行指数型证券投资基金
”,场外简称由“富国中证银行指数分级”变更为“富国中证银行指数”;场内简称由
“银行分级”变更为“银行FG”;基金代码不变,仍为161029。
《富国中证银行指数型证券投资基金基金合同》、《富国中证银行指数型证券投
资基金托管协议》于2019年5月10日在本公司网站(www.fullgoal.com.cn)披露,基金
管理人将在后续定期更新时对《富国中证银行指数分级证券投资基金基金招募说明书
》进行相应修改。敬请投资者留意。
投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站www.fullgoal.com.cn或拨打富国基
金管理有限公司客户服务热线95105686、4008880688(全国统一,均免长途费)进行相
关咨询。
●2019-05-09 富国银行B级：终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银行A份额和富国银行B份
额终止运作并修改基金合同的公告》,富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银
行A份额(场内简称:银行A级,基金代码:150241)和富国银行B份额(场内简称:银行B级,
基金代码:150242)的终止上市日为2019年5月10日(最后交易日为2019年5月9日),份额
折算基准日为2019年5月9日。在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净
值为基准,富国银行A份额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
富国银行份额。
针对本基金之富国银行A份额和富国银行B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国银行A份额和富国银行B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国银行A份额和富国银行B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国银行A份额和富国银行B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国银行份
额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国银行A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国银行B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国银行B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国银行份额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国银行B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额前,富国银行A份额和富
国银行B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国银行A份额持有人买入等量的富国银行B份
额,或者富国银行B份额持有人买入等量的富国银行A份额),合并为富国银行份额,按照
富国银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于富国银行A份额和富国银行B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净值为基准,富国银行A份
额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内
富国银行份额。富国银行A份额和富国银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内富
国银行份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
(1)场外赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,具体如下:
持有时间(T) 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为36
5天,2年为730天,依此类推)
(2)场内赎回费率
本基金的场内赎回费率为7日内1.50%,7日及以上0.50%。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2019-05-07 富国银行B级：终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银行A份额和富国银行B份
额终止运作并修改基金合同的公告》,富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银
行A份额(场内简称:银行A级,基金代码:150241)和富国银行B份额(场内简称:银行B级,
基金代码:150242)的终止上市日为2019年5月10日(最后交易日为2019年5月9日),份额
折算基准日为2019年5月9日。在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净
值为基准,富国银行A份额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
富国银行份额。
针对本基金之富国银行A份额和富国银行B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国银行A份额和富国银行B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国银行A份额和富国银行B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国银行A份额和富国银行B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国银行份
额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国银行A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国银行B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国银行B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国银行份额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国银行B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额前,富国银行A份额和富
国银行B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国银行A份额持有人买入等量的富国银行B份
额,或者富国银行B份额持有人买入等量的富国银行A份额),合并为富国银行份额,按照
富国银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于富国银行A份额和富国银行B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净值为基准,富国银行A份
额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内
富国银行份额。富国银行A份额和富国银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内富
国银行份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
5、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额后,投资者可以申请场内
赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。对于无法办理场内赎回的投资
者,需先转托管至场外后方可申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国银行A份额和富国
银行B份额合并或折算为富国银行份额后,基金份额持有期自富国银行份额确认之日起
计算。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
(1)场外赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,具体如下:
持有时间(T) 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为36
5天,2年为730天,依此类推)
(2)场内赎回费率
本基金的场内赎回费率为7日内1.50%,7日及以上0.50%。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2019-05-07 富国银行：5月9日基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《富国中证银行指数分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,富国中证银行指数分级证券投资基金的基金管
理人富国基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将富国
银行A份额和富国银行B份额折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《富国中证银行指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请富国银行A份额和
富国银行B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[
2019]174号)。富国银行A份额和富国银行B份额的终止上市日为2019年5月10日。
富国银行A份额和富国银行B份额将折算为富国银行份额,折算完成后投资者可以
申请场内赎回富国银行份额或将场内富国银行份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2019年5月9日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的富国银行A份额和富国银行B份额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净值为基准,富国银行A份额
、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内富国银行份额。富国银行A
份额(或富国银行B份额)基金份额持有人持有的折算后场内富国银行份额取整计算(最
小单位为1份),余额计入基金资产。
份额折算计算公式:
富国银行A份额(或富国银行B份额)的折算比例=份额折算基准日富国银行A份额(
或富国银行B份额)的基金份额参考净值/份额折算基准日富国银行份额的基金份额净
值
富国银行A份额(或富国银行B份额)基金份额持有人持有的折算后场内富国银行份
额=基金份额持有人持有的折算前富国银行A份额(或富国银行B份额)的份额数×富国
银行A份额(或富国银行B份额)的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2019年5月9日),本基金富国银行份额暂停办理申购(含定期定
额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换
业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2019年5月10日),本基金富国银行份额暂停
办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,富国银行A份额、
富国银行B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理
份额登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2019年5月13日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“富国中证银行指数型证券投资基金
”的基金份额。当日,富国中证银行指数型证券投资基金恢复办理申购(含定期定额投
资)、赎回、转换、转托管业务。
四、提示
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2019-05-06 富国银行B级：终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银行A份额和富国银行B份
额终止运作并修改基金合同的公告》,富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银
行A份额(场内简称:银行A级,基金代码:150241)和富国银行B份额(场内简称:银行B级,
基金代码:150242)的终止上市日为2019年5月10日(最后交易日为2019年5月9日),份额
折算基准日为2019年5月9日。在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净
值为基准,富国银行A份额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
富国银行份额。
针对本基金之富国银行A份额和富国银行B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国银行A份额和富国银行B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国银行A份额和富国银行B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国银行A份额和富国银行B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国银行份
额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国银行A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国银行B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国银行B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国银行份额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国银行B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额前,富国银行A份额和富
国银行B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国银行A份额持有人买入等量的富国银行B份
额,或者富国银行B份额持有人买入等量的富国银行A份额),合并为富国银行份额,按照
富国银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于富国银行A份额和富国银行B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净值为基准,富国银行A份
额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内
富国银行份额。富国银行A份额和富国银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内富
国银行份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),
舍去部分计入基金资产,持有极小数量富国银行A份额、富国银行B份额,存在折算后份
额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
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4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2019-04-30 富国银行B级：终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银行A份额和富国银行B份
额终止运作并修改基金合同的公告》,富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银
行A份额(场内简称:银行A级,基金代码:150241)和富国银行B份额(场内简称:银行B级,
基金代码:150242)的终止上市日为2019年5月10日(最后交易日为2019年5月9日),份额
折算基准日为2019年5月9日。在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净
值为基准,富国银行A份额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
富国银行份额。
针对本基金之富国银行A份额和富国银行B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国银行A份额和富国银行B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国银行A份额和富国银行B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国银行A份额和富国银行B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国银行份
额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国银行A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国银行B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国银行B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国银行份额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国银行B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额前,富国银行A份额和富
国银行B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国银行A份额持有人买入等量的富国银行B份
额,或者富国银行B份额持有人买入等量的富国银行A份额),合并为富国银行份额,按照
富国银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于富国银行A份额和富国银行B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净值为基准,富国银行A份
额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内
富国银行份额。富国银行A份额和富国银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内富
国银行份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),
舍去部分计入基金资产,持有极小数量富国银行A份额、富国银行B份额,存在折算后份
额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
5、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额后,投资者可以申请场内
赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。对于无法办理场内赎回的投资
者,需先转托管至场外后方可申请赎回。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2019-04-25 富国银行分级：终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银行A份额和富国银行B份
额终止运作并修改基金合同的公告》,富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银
行A份额(场内简称:银行A级,基金代码:150241)和富国银行B份额(场内简称:银行B级,
基金代码:150242)的终止上市日为2019年5月10日(最后交易日为2019年5月9日),份额
折算基准日为2019年5月9日。在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净
值为基准,富国银行A份额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
富国银行份额。
针对本基金之富国银行A份额和富国银行B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国银行A份额和富国银行B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国银行A份额和富国银行B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国银行A份额和富国银行B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国银行份
额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国银行A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国银行B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国银行B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国银行份额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国银行B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额前,富国银行A份额和富
国银行B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国银行A份额持有人买入等量的富国银行B份
额,或者富国银行B份额持有人买入等量的富国银行A份额),合并为富国银行份额,按照
富国银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于富国银行A份额和富国银行B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净值为基准,富国银行A份
额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内
富国银行份额。富国银行A份额和富国银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内富
国银行份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),
舍去部分计入基金资产,持有极小数量富国银行A份额、富国银行B份额,存在折算后份
额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
5、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额后,投资者可以申请场内
赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。对于无法办理场内赎回的投资
者,需先转托管至场外后方可申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国银行A份额和富国
银行B份额合并或折算为富国银行份额后,基金份额持有期自富国银行份额确认之日起
计算。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
(1)场外赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,具体如下:
持有时间(T) 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为36
5天,2年为730天,依此类推)
(2)场内赎回费率
本基金的场内赎回费率为7日内1.50%,7日及以上0.50%。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产
;对持续持有期长于7日的投资者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的25%归入基金财
产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,敬请投资者认真阅读相关公告,了解
本基金目前的风险收益特征变化和相关安排,并根据自身投资目的、投资期限、投资
经验、资产状况谨慎作出投资决策。
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4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2019-04-22 富国银行B级：2019年一季度基金份额利润0.1438元,净值增长率16.35
00%
富国银行B级(150242)2019年一季度基金已实现收益-5,934,643.70元,利润84,97
9,617.28元,对应加权平均基金份额利润0.1438元,期末基金资产净值691,871,228.03
元,期末基金份额净值1.0390元,份额净值增长率16.3500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
年初以来，受央行降准的消息刺激，投资者对流动性进一步宽松的预期再度提升
，A股迎来大幅反弹。1月下旬，出于对上市公司年报计提商誉减值的担忧，市场迎来
震荡调整。2月以来，随着2018年年报商誉减值风险释放完毕，A股再度大幅反弹。其
中前期受商誉减值影响较大的创业板及中小板反弹力度更大。2月中旬，由于公布的1
月信贷和社融数据大幅超市场预期，同时中美贸易谈判向好的方向发展，美国同意再
次延期加征关税，整体环境有利于市场表现。2月末，MSCI宣布将A股纳入因子提升至
20%，同时提前纳入中盘A股，超出市场预期，市场再度上涨。在两会政府工作报告提
出的减税力度超市场预期的作用下，3月上旬A股继续大幅冲高。进入3月中旬，随着
监管层开始关注场外配资情况，同时部分上市公司被证券研究机构给出“卖出”评级
，市场有所降温，进入休整期。总体来看，2019年1季度上证综指上涨23.93%，沪深3
00上涨28.62%，创业板指上涨35.43%。其中，中证银行指数2019年1季度上涨16.43%
。在投资管理上，本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略，采用量化和人工
管理相结合的方法，处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。
报告期内基金的业绩表现
本报告期，本基金份额净值增长率为16.35%，同期业绩比较基准收益率为15.59%
●2019-04-22 富国银行B级：终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银行A份额和富国银行B份
额终止运作并修改基金合同的公告》,富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银
行A份额(场内简称:银行A级,基金代码:150241)和富国银行B份额(场内简称:银行B级,
基金代码:150242)的终止上市日为2019年5月10日(最后交易日为2019年5月9日),份额
折算基准日为2019年5月9日。在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净
值为基准,富国银行A份额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
富国银行份额。
针对本基金之富国银行A份额和富国银行B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国银行A份额和富国银行B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国银行A份额和富国银行B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国银行A份额和富国银行B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国银行份
额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国银行A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国银行B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国银行B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国银行份额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国银行B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额前,富国银行A份额和富
国银行B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国银行A份额持有人买入等量的富国银行B份
额,或者富国银行B份额持有人买入等量的富国银行A份额),合并为富国银行份额,按照
富国银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于富国银行A份额和富国银行B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净值为基准,富国银行A份
额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内
富国银行份额。富国银行A份额和富国银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内富
国银行份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2019-04-19 富国银行B级：终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银行A份额和富国银行B份
额终止运作并修改基金合同的公告》,富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银
行A份额(场内简称:银行A级,基金代码:150241)和富国银行B份额(场内简称:银行B级,
基金代码:150242)的终止上市日为2019年5月10日(最后交易日为2019年5月9日),份额
折算基准日为2019年5月9日。在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净
值为基准,富国银行A份额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
富国银行份额。
针对本基金之富国银行A份额和富国银行B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国银行A份额和富国银行B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国银行A份额和富国银行B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国银行A份额和富国银行B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国银行份
额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国银行A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额前,富国银行A份额和富
国银行B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国银行A份额持有人买入等量的富国银行B份
额,或者富国银行B份额持有人买入等量的富国银行A份额),合并为富国银行份额,按照
富国银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于富国银行A份额和富国银行B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
3、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国银行A份额和富国
银行B份额合并或折算为富国银行份额后,基金份额持有期自富国银行份额确认之日起
计算。
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●2019-04-18 富国银行B级：5月10日终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银行A份额和富国银行B份
额终止运作并修改基金合同的公告》,富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银
行A份额(场内简称:银行A级,基金代码:150241)和富国银行B份额(场内简称:银行B级,
基金代码:150242)的终止上市日为2019年5月10日(最后交易日为2019年5月9日),份额
折算基准日为2019年5月9日。在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净
值为基准,富国银行A份额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
富国银行份额。
针对本基金之富国银行A份额和富国银行B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国银行A份额和富国银行B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国银行A份额和富国银行B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国银行A份额和富国银行B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国银行份
额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国银行A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国银行B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国银行B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国银行份额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国银行B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额前,富国银行A份额和富
国银行B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国银行A份额持有人买入等量的富国银行B份
额,或者富国银行B份额持有人买入等量的富国银行A份额),合并为富国银行份额,按照
富国银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于富国银行A份额和富国银行B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净值为基准,富国银行A份
额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内
富国银行份额。富国银行A份额和富国银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内富
国银行份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
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●2019-04-17 富国银行分级：终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银行A份额和富国银行B份
额终止运作并修改基金合同的公告》,富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银
行A份额(场内简称:银行A级,基金代码:150241)和富国银行B份额(场内简称:银行B级,
基金代码:150242)的终止上市日为2019年5月10日(最后交易日为2019年5月9日),份额
折算基准日为2019年5月9日。在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净
值为基准,富国银行A份额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
富国银行份额。
针对本基金之富国银行A份额和富国银行B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国银行A份额和富国银行B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国银行A份额和富国银行B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失。特提请参与二级
市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注富国银行A份额和富国银行B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国银行份
额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国银行A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国银行B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国银行B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国银行份额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国银行B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额前,富国银行A份额和富
国银行B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国银行A份额持有人买入等量的富国银行B份
额,或者富国银行B份额持有人买入等量的富国银行A份额),合并为富国银行份额,按照
富国银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于富国银行A份额和富国银行B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净值为基准,富国银行A份
额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内
富国银行份额。富国银行A份额和富国银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内富
国银行份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
富国银行A份额和富国银行B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折
算后发生变化,示例如下:
假设份额折算基准日富国银行份额、富国银行A份额和富国银行B份额的基金份额
(参考)净值的分别为:0.900元、1.010元、0.790元,投资者甲、乙、丙分别持有场内
富国银行份额、富国银行A份额、富国银行B份额各100,000份,其所持基金份额的变化
如下表所示:
折算前 份额折算比例 折算后
基金份额 基金份额 基金份额 基金份额
净值(元) (份) 净值(元)
富国银行份额 0.900 100,000 (无变化) 0.900 100,000份场内
富国银行A份额 1.010 100,000 1.122222222 富国银行份额
(全部折算为 0.900 112,222份场内
富国银行份额) 富国银行份额
富国银行B份额 0.790 100,000 0.877777778
(全部折算为 0.900 87,777份场内
富国银行份额) 富国银行份额
5、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额后,投资者可以申请场内
赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。对于无法办理场内赎回的投资
者,需先转托管至场外后方可申请赎回。
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●2019-04-16 富国中证银行指数分级：终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银行A份额和富国银行B份
额终止运作并修改基金合同的公告》,富国中证银行指数分级证券投资基金之富国银
行A份额(场内简称:银行A级,基金代码:150241)和富国银行B份额(场内简称:银行B级,
基金代码:150242)的终止上市日为2019年5月10日(最后交易日为2019年5月9日),份额
折算基准日为2019年5月9日。在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净
值为基准,富国银行A份额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
富国银行份额。
针对本基金之富国银行A份额和富国银行B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国银行A份额和富国银行B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国银行A份额和富国银行B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国银行A份额和富国银行B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国银行A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国银行A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国银行份
额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,原富国银行A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国银行B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国银行B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国银行份额,由于富国银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额,没有杠杆特
征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富
国银行B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额前,富国银行A份额和富
国银行B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国银行A份额持有人买入等量的富国银行B份
额,或者富国银行B份额持有人买入等量的富国银行A份额),合并为富国银行份额,按照
富国银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于富国银行A份额和富国银行B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在份额折算基准日日终,以富国银行份额的基金份额净值为基准,富国银行A份
额、富国银行B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内
富国银行份额。富国银行A份额和富国银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内富
国银行份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
富5、富国银行A份额和富国银行B份额折算为富国银行份额后,投资者可以申请场
内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。对于无法办理场内赎回的投
资者,需先转托管至场外后方可申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国银行A份额和富国
银行B份额合并或折算为富国银行份额后,基金份额持有期自富国银行份额确认之日起
计算。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
(1)场外赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,具体如下:
持有时间(T) 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为365天,
2年为730天,依此类推)
(2)场内赎回费率
本基金的场内赎回费率为7日内1.50%,7日及以上0.50%。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,4008
880688(免长途话费)咨询相关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-31◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈戈 性别:男 学历:硕士
简历:陈戈先生：富国基金管理有限公司总经理。中共党员，硕士，自1996年开始从
事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基
金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、研究部总经理、
总经理助理、副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金
基金经理，2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理
有限公司副总经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李笑薇 性别:女 学历:博士
简历:李笑薇女士：美国籍，北京大学学士，普林斯顿大学硕士，斯坦福大学博士。
自2003年1月开始从事证券行业工作，曾任摩根士丹利资本国际Barra公司(MSCI
BARRA)，BARRA股票风险评估部高级研究员；巴克莱国际投资管理公司(Barclay
sGlobal Investors)大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2
009年6月加入富国基金管理有限公司，2009年12月至今任富国沪深300增强证券
投资基金基金经理，2011年1月至2012年5月任上证综指交易型开放式指数证券
投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2
011年10月至今任富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理；兼任富
国基金公司总经理助理、量化与海外投资部总经理；具有中国基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:朱少醒 性别:男 学历:博士
简历:朱少醒先生：管理学博士。曾先后担任华夏证券研究所分析师、富国基金研究
策划部分析师、富国基金产品开发主管，2004年6月至2005年8月任富国天益价
值证券投资基金基金经理助理，2008年11月至2010年1月担任汉盛证券投资基金
基金经理，2005年11月至今任富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）基
金经理，现兼任富国基金公司总经理助理、研究部总经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:裴长江 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:裴长江先生：董事，政治经济学硕士。历任申银万国证券公司闸北营业部总经
理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司
投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事及总经理，现任海通证券股份有限
公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:方荣义 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:方荣义先生：董事。中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技
术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国
人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财
务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申万宏源证券有限公司副总经理、
财务总监。
─────────────────────────────────────
姓名:张晓燕 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:张晓燕女士：博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公
司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学化学
系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；蒙
特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；
华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管
。
─────────────────────────────────────
姓名:郭宏韬 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:郭宏韬先生：研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司上海业务一
部总经理。历任山东鲁信投资集团股份有限公司出纳、会计；山东鲁信房地产
投资开发有限公司财务会计；山东鲁信致远旅游有限公司财务部副经理（主持
工作）；山东鲁信能源投资管理股份有限公司职工；平安银行股份有限公司风
险经理，高级客户经理；山东省金融资产管理股份有限公司资产经营二部高级
主管级职员，恒丰资产处置组（筹）高级主管级职员，上海业务中心高级主管
级职员；山东省金融资产管理股份有限公司上海业务中心副总经理；上海业务
一部副总经理（主持工作）。富国基金管理有限公司董事
─────────────────────────────────────
姓名:麦陈婉芬 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:麦陈婉芬女士(Constance Mak)：董事。文学及商学学士，加拿大特许会计师。
1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并于1989年
成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加
拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manage
r, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加
拿大中文电视台顾问团的成员。
─────────────────────────────────────
姓名:吴惠明 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:吴惠明先生：富国基金管理有限公司董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司
计划财务管理总部总经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，
申银万国证券股份有限公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财
务经理、党委办公室主任兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申
万宏源证券有限公司党建工作部/党委办公室主任。
─────────────────────────────────────
姓名:陈戈 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:陈戈先生：富国基金管理有限公司总经理。中共党员，硕士，自1996年开始从
事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基
金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、研究部总经理、
总经理助理、副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金
基金经理，2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理
有限公司副总经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张信军 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:张信军先生：管理学硕士，会计师，2007年7月起在海通国际控股有限公司任职
，其中2007年7月至2009年2月为财务负责人，2009年3月起为财务总监。张先生
2010年3月至2018年3月兼任海通国际证券集团有限公司（该公司于香港联交所
上市，股票代码为0665）首席财务官，2018年3月起兼任海通国际证券集团有限
公司非执行董事、审核委员会委员及战略发展委员会委员，2018年1月起担任海
通银行非执行董事，2019年2月起担任富国基金管理有限公司董事。
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姓名:刘江宁 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:刘江宁女士：富国基金管理有限公司独立董事，博士，副教授。现任对外经贸
大学全球化与中国现代问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。
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姓名:李启安 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:李启安先生：富国基金管理有限公司独立董事，本科学历。现已退休。历任加
拿大花旗银行副总裁，加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监，MKI
集团有限公司（香港上巿公司）执行董事，獲多利金融服务有限公司（香港汇
丰銀行子公司）中囯部高级副总裁，上海万都房产发展有限公司高级副总裁，
香港大昌行集团有限公司（中信泰富集团子公司）集团财务总经理及曾派驻为
上海总经理，香港汇丰银行私人银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理
总经理，香港万都集团有限公司执行董事及首席财务官。
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姓名:季文冠 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:季文冠先生：独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长
；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副
局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政
府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任
、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教
委员会主任。
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姓名:李彧 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:李彧先生：中国公民，硕士研究生，曾任上海紫江（集团）有限公司总裁特别
助理、总裁助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有限公司董事长、第
一届、第二届董事会董事、第二届、第三届、第四届、第五届、第六届董事会
董事长，现任董事长、上海紫江（集团）有限公司副董事长、执行副总裁，上
海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长，上海紫晨投资有限公司董事长，上
海朗程投资管理有限公司董事长，上海紫竹小苗股权投资基金有限公司董事长
兼总经理，上海小苗朗程投资管理有限公司董事长兼总经理，上海紫竹小苗创
业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，上海紫晨股权投资中
心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，合肥朗程投资合伙企业（有限合伙
）执行事务合伙人委派代表，上海紫燕机械技术有限公司董事，上海紫江创业
投资有限公司董事，中航民用航空电子有限公司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2018末期 2018中期 2017末期 2017中期
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本期净收益（万元） 2535.85 1237.77 -1645.51 -4275.90
每份净收益（元） -2.08 -2.06 2.44 0.74
可供分配收益（万元） -1481.62 -1801.50 -2325.81 -6002.02
每份可供分配收益（元） -0.02 -0.03 -0.04 -0.08
期末资产净值（亿元） 5.72 5.70 6.44 7.69
期末份额净值（元） 0.89 0.91 1.04 0.98
加权平均净值收益率（%） -11.76 -12.23 11.89 3.68
每份净值增长率（%） -11.87 -12.51 16.34 7.13
每份累计净值增长率（%） -2.48 -3.20 10.65 1.88
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2、经营业绩表
单位(万元) 2018末期 2018中期 2017末期 2017中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -6257.10 -7006.59 11698.76 4780.07
股票差价收入 1499.66 1331.18 -2689.67 -4487.49
债券差价收入 -2.10 -2.24 21.94 21.94
债券利息收入 0.08 0.01 0.06 0.06
存款利息收入 36.81 20.84 48.33 31.25
股息收入 1815.61 311.71 2212.47 925.92
─────────────────────────────────────
二、费用合计 863.77 464.52 1355.67 860.00
基金管理费 606.82 303.20 874.63 528.10
基金托管费 133.50 66.70 192.41 116.18
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -7120.88 -7471.12 10343.09 3920.06
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2018末期 2018中期 2017末期 2017中期
─────────────────────────────────────
银行存款 3786.40 3923.19 3440.94 5209.46
清算备付金 - 9.54 1.80 6.00
交易保证金 4.25 11.40 9.33 41.89
股票投资市值 53552.80 53452.30 58538.08 72501.38
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.75 0.82 -0.23 1.07
应收申购款 18.03 22.71 58.14 21.63
资产总计 57362.26 58120.00 64679.81 78339.98
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 700.00 - -
应付基金管理费 50.36 47.62 53.96 65.70
应付基金托管费 11.08 10.47 11.87 14.45
应付赎回款 37.06 270.72 177.42 1209.27
负债总计 121.73 1085.19 276.30 1411.61
─────────────────────────────────────
实收基金 58722.14 58836.29 58118.19 75469.91
持有人权益合计 57240.52 57034.80 64403.50 76928.36
负债及权益合计 57362.26 58120.00 64679.81 78339.98
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2019-08-27◇
一、全部持股 截止日期: 2018-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600036 招商银行 3250802 81920210.40 14.31
601166 兴业银行 4144637 61920876.78 10.82
600016 民生银行 9433358 54053141.34 9.44
601328 交通银行 9135993 52897399.47 9.24
600000 浦发银行 3866810 37894738.00 6.62
601398 工商银行 7103699 37578567.71 6.57
601169 北京银行 4874406 27345417.66 4.78
000001 平安银行 2827566 26522569.08 4.63
601988 中国银行 6941511 25058854.71 4.38
601818 光大银行 5244649 19405201.30 3.39
601229 上海银行 1562556 17485001.64 3.05
600015 华夏银行 2111571 15604509.69 2.73
601939 建设银行 2436323 15519377.51 2.71
600919 江苏银行 2368600 14140542.00 2.47
002142 宁波银行 866817 14059771.74 2.46
601009 南京银行 1866711 12058953.06 2.11
601998 中信银行 1047906 5711087.70 1.00
601997 贵阳银行 470600 5026008.00 0.88
600926 杭州银行 563076 4166762.40 0.73
600908 无锡银行 315300 1652172.00 0.29
002807 江阴银行 301500 1531620.00 0.27
601128 常熟银行 226600 1391324.00 0.24
002839 张家港行 184500 987075.00 0.17
603323 苏农银行 147800 903058.00 0.16
601838 成都银行 66700 536935.00 0.09
603185 上机数控 1345 66039.50 0.01
601860 紫金银行 15970 50145.80 0.01
603629 利通电子 1051 40684.21 0.01
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2018-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600036 招商银行 28425945.07 4.41
601166 兴业银行 26556066.46 4.12
600016 民生银行 23528054.00 3.65
601328 交通银行 22765451.65 3.53
600000 浦发银行 17509235.27 2.72
601398 工商银行 17003087.61 2.64
601229 上海银行 15278526.48 2.37
601169 北京银行 13265309.22 2.06
601988 中国银行 11019929.00 1.71
600919 江苏银行 10969027.05 1.70
000001 平安银行 9033891.48 1.40
601818 光大银行 8616553.88 1.34
601939 建设银行 7659229.79 1.19
600015 华夏银行 7378443.36 1.15
601009 南京银行 6662692.72 1.03
601997 贵阳银行 4915318.47 0.76
600926 杭州银行 3627568.20 0.56
002142 宁波银行 3555534.54 0.55
601998 中信银行 2589427.00 0.40
002807 江阴银行 2120647.00 0.33
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2018-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600036 招商银行 31740832.60 4.93
601166 兴业银行 24888955.52 3.86
600016 民生银行 22760471.19 3.53
601328 交通银行 21877155.34 3.40
601398 工商银行 17121564.54 2.66
600000 浦发银行 15395355.15 2.39
601169 北京银行 12794295.56 1.99
000001 平安银行 12104260.64 1.88
601988 中国银行 11103680.01 1.72
601818 光大银行 8546167.00 1.33
600015 华夏银行 7183570.60 1.12
601939 建设银行 6417360.69 1.00
601009 南京银行 5194731.20 0.81
002142 宁波银行 3980619.64 0.62
600919 江苏银行 3652851.00 0.57
601998 中信银行 2420183.00 0.38
601997 贵阳银行 1314447.00 0.20
601229 上海银行 924580.70 0.14
603259 药明康德 596797.08 0.09
300760 迈瑞医疗 528721.92 0.08
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-30◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
国泰君安 2 252944.56 60.13
海通证券 2 143951.70 34.22
招商证券 2 21067.22 5.01
华泰证券 1 977.54 0.23
光大证券 2 811.23 0.19
国信证券 1 480.04 0.11
国金证券 2 442.00 0.11
安信证券 2 - -
国海证券 2 - -
申万宏源 2 - -
银河证券 1 - -
中泰证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
国泰君安 272102647.20 60.14 - -
海通证券 154749094.73 34.20 81936.26 17.58
招商证券 22621756.44 5.00 - -
华泰证券 1072696.00 0.24 - -
光大证券 879489.50 0.19 371388.80 79.68
国信证券 515472.53 0.11 12765.60 2.74
国金证券 485015.50 0.11 - -
安信证券 - - - -
国海证券 - - - -
申万宏源 - - - -
银河证券 - - - -
中泰证券 - - - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
国泰君安 47000000.00 28.40 - -
海通证券 27700000.00 16.74 - -
招商证券 - - - -
华泰证券 - - - -
光大证券 17600000.00 10.63 - -
国信证券 - - - -
国金证券 - - - -
安信证券 - - - -
国海证券 - - - -
申万宏源 73200000.00 44.23 - -
银河证券 - - - -
中泰证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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