◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金
基金简称 : 富国中证全指证券公司指数分级B
代码 : 150224
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-03-16
上市日期 : 2015-04-10
基金成立日 : 2015-03-27
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 富国基金管理有限公司
成立时间 : 1999-04-13
办公地址 : 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
层
法定代表人 : 裴长江
联系电话 : 021-20361818,4008-880-688,95105686
传真 : 021-20361616,021-80126256
公司网址 : www.fullgoal.com.cn
电子信箱 : public@fullgoal.com.cn
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所
业绩比较基准: 95%×中证全指证券公司指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(
税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从
本基金所分离的两类基金份额来看,富国证券A份额具有低预期风险
、预期收益相对稳定的特征;富国证券B份额具有高预期风险、预期
收益相对较高的特征。
投资目标 : 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证全指证券公司指数。在正
常市场情况下,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证全指证券公司指
数的成份股、备选成份股、固定收益资产(国债、金融债、企业债、
公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票
据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式
回购、银行存款等)、衍生工具(股指期货、权证等)及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相
关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金主要采用完全复制法进行投资,依托富国量化投资平台,利用
长期稳定的风险模型和交易成本模型,按照成份股在中证全指证券公
司指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证
全指证券公司指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变
动而进行相应调整。本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准
之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4
%以内。
当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及
因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证全指证券公司指数的效果可能
带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根
据市场情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整,
力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1、资产配置策略
本基金管理人主要按照中证全指证券公司指数的成份股组成及其权重
构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整。本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于
中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金
资产的80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政
府债券,权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的
规定执行。
2、股票投资组合构建
(1)组合构建方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证全指
证券公司指数的收益表现。
(2)组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证全指证券公司指数成份
股组成及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律
法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因
素等变化,对股票投资组合进行实时调整,以保证基金净值增长率与
中证全指证券公司指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资
组合比例符合基金合同的约定。
①定期调整
根据中证全指证券公司指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投
资组合及时进行调整。
②不定期调整
A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时
,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;
B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而
有效跟踪中证全指证券公司指数;
C.根据法律、法规的规定,成份股在中证全指证券公司指数中的权
重因其它原因发生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资
产中该成份股的权重同指数一致。
3、债券投资策略
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政
策与货币市场政策等因素对债券市场的影响,进行合理的利率预期,
判断债券市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在
债券投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构
配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管
理等管理手段进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪
误差。
4、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货
等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组
合风险、提高投资效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投
资目标。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交
易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低
股票仓位频繁调整的交易成本。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人
员负责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决
策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 14005.1788 11886.4817 720.4720 348.9907
期末资产净值(亿元) 31.5592 41.5182 36.9450 34.0091
期末份额净值(元) 1.1360 1.1470 0.9710 0.8950
股票市值(亿元) 29.6365 38.3639 34.7171 31.5969
债券市值(亿元) 0.0676 - 0.1002 0.1364
股票比例(%) 86.96 92.13 93.27 92.64
债券比例(%) 0.20 - 0.27 0.40
合计市值(亿元) 34.0808 41.6422 37.2210 34.1055
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证全指证券公司指数。在正
常市场情况下,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
业绩比较基准: 95%×中证全指证券公司指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(
税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从
本基金所分离的两类基金份额来看,富国证券A份额具有低预期风险
、预期收益相对稳定的特征;富国证券B份额具有高预期风险、预期
收益相对较高的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-09-30 近三个月 18.13% 17.79% 0.34%
2020-12-31 近三个月 1.79% 1.07% 0.72%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 124920.5577 134359.8617 134360.4914
拆分增加份额 -56414.3401 -9439.3040 -0.6297
期末总份额 68506.2176 124920.5577 134359.8617
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 1437.203 42253.780 13.39 -510.78
300059 东方财富 1162.501 36037.534 11.42 -344.46
601688 华泰证券 993.056 17884.930 5.67 -382.80
600837 海通证券 1303.071 16757.493 5.31 -922.86
600999 招商证券 626.086 14612.852 4.63 -250.91
601211 国泰君安 760.891 13338.419 4.23 -293.24
600958 东方证券 704.638 8194.941 2.60 -132.16
000776 广发证券 499.338 8129.221 2.58 -192.47
000166 申万宏源 1520.836 8030.015 2.54 -586.25
601377 兴业证券 903.837 7845.301 2.49 -191.90
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 1947.983 58497.942 14.09 -190.95
300059 东方财富 1506.961 36151.997 8.71 -148.05
600837 海通证券 2225.931 31496.924 7.59 148.59
601688 华泰证券 1375.856 28246.313 6.80 -74.50
601211 国泰君安 1054.131 19227.349 4.63 -103.56
600999 招商证券 876.996 18951.888 4.56 142.50
000166 申万宏源 2107.086 11188.628 2.69 -208.35
000776 广发证券 691.808 10916.729 2.63 -68.42
600958 东方证券 836.798 9229.883 2.22 -82.77
601377 兴业证券 1095.737 9072.698 2.19 -108.37
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 2138.933 51569.684 13.96 -51.78
300059 东方财富 1655.011 33431.224 9.05 222.63
601688 华泰证券 1450.356 27266.683 7.38 273.36
600837 海通证券 2077.341 26132.950 7.07 -80.15
601211 国泰君安 1157.691 19981.747 5.41 -44.66
600999 招商证券 734.498 16122.227 4.36 -27.89
000166 申万宏源 2315.436 11692.953 3.16 -87.94
000776 广发证券 760.228 10734.418 2.91 -28.86
600958 东方证券 919.568 8726.701 2.36 -34.89
601377 兴业证券 1204.107 8248.130 2.23 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 2190.713 48546.209 14.27 573.36
600837 海通证券 2157.491 27702.184 8.15 494.67
300059 东方财富 1432.384 22989.768 6.76 367.44
601688 华泰证券 1176.996 20279.632 5.96 270.12
601211 国泰君安 1202.351 19574.274 5.76 275.55
600999 招商证券 762.388 13052.079 3.84 174.42
000776 广发证券 789.088 10794.722 3.17 180.71
000166 申万宏源 2403.376 10598.889 3.12 549.82
600958 东方证券 954.458 8704.658 2.56 218.35
601901 方正证券 1097.401 7879.336 2.32 251.05
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 511.6260 0.16 492.1476 0.12
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 1.3029 -
F 批发和零售业 1.6322 - 2.8264 -
G 交通运输、仓储和邮政业 1.9998 - 1.8653 -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 6.4494 - 118.4161 0.03
术服务业
J 金融业 295830.9416 93.74 383012.1749 92.25
K 房地产业 0.8975 - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 6.2972 - 5.7307 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 4.8261 - 4.5133 -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 296364.6701 93.91 383638.9774 92.40
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 698.9698 0.19 402.0937 0.12
D 电力、热力、燃气及水生 1.2766 - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - 1.9147 -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 139.8618 0.04 17.1428 0.01
术服务业
J 金融业 346330.8303 93.74 315546.0456 92.78
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 1.7552 -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 347170.9386 93.97 315968.9522 92.90
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-31◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2020年12月31日,本基金份额净值为1.136元;份额累计净值为0.665元;本
报告期,本基金份额净值增长率为17.58%,同期业绩比较基准收益率为16.04%
●行情回顾及运作分析:
2020年初,受全球疫情加速蔓延的影响,全球资本市场恐慌性下跌,出现流动性
枯竭的情况,多国股市因跌幅过大而迎来熔断,原油单日跌幅高达30%以上。3月下旬
,各国政府及央行加大救市力度,其中美联储开启不设上限的量化宽松,大幅缓解了
市场的流动性压力,市场恐慌情绪得到有效缓解,以内需为主的消费、医药等板块率
先反弹。7月初,央行下调再贷款、再贴现利率0.25个百分点,再度释放宽松信号,
市场风险偏好明显提升,同时境外资金大幅流入,带动A股出现大幅上涨。同时,市
场风格发生扩散,前期涨幅较少的大金融及周期股迎来补涨,带动上证综指接连突破
3000至3400点等整数关口。9月起,随着美股因美国大选存在不确定性而出现大幅回
调,A股也迎来调整,其中前期涨幅较大的科技、医药、军工等板块跌幅居前。11月
初,随着美国大选逐步落地,不确定性逐步消失,同时伴随着疫苗进展出现积极信号
,市场风险偏好大幅提升,全球股市均出现较大幅度的上涨。12月下旬起,中央经济
工作会议召开,会议要求宏观政策要保持连续性、稳定性、可持续性,打消了市场前
期对于货币政策大幅收紧的担忧,同时随着美国新一轮财政刺激政策落地,市场风险
偏好再度提升,主要指数创出本轮反弹新高。总体来看,2020年上证综指上涨13.87%
,沪深300上涨27.21%,创业板指上涨64.96%,中证500指数上涨20.87%。在投资管理
上,本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略,采用量化和人工管理相结合的
方法,处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。
●市场展望和投资策略:
展望2021年,随着美国新一轮财政刺激政策通过,美元有望维持弱势,全球流动
性依旧宽松。国内公募基金赚钱效应的提升,使得资金通过新发基金加速流入股票市
场,有望在一定程度上对冲国内货币政策边际收紧带来的流动性冲击。随着经济复苏
、盈利改善的趋势加强,市场仍存在着结构性机会。从结构上看,过去数年,机构抱
团的核心资产因成长确定性获得较高的估值溢价,导致估值风格明显跑输成长风格。
随着疫情带来的不确定性消除,宏观流动性在边际收紧,具有一定成长性的低估值板
块将有望迎来阶段性行情。展望2021年,随着美国新一轮财政刺激政策通过,美元有
望维持弱势,全球流动性依旧宽松。国内公募基金赚钱效应的提升,使得资金通过新
发基金加速流入股票市场,有望在一定程度上对冲国内货币政策边际收紧带来的流动
性冲击。随着经济复苏、盈利改善的趋势加强,市场仍存在着结构性机会。从结构上
看,过去数年,机构抱团的核心资产因成长确定性获得较高的估值溢价,导致估值风
格明显跑输成长风格。随着疫情带来的不确定性消除,宏观流动性在边际收紧,具有
一定成长性的低估值板块将有望迎来阶段性行情。4.6管理人内部有关本基金的监察
稽核报告本基金管理人始终将加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障
基金持有人利益作为己任。在监察稽核基础性工作基础上,2020年本基金管理人着重
开展了如下与监察稽核有关的工作:(一)持续推动公司制度建设,优化内部控制体
系制度建设是内部控制的起点,2020年公司在统筹兼顾监管法规重大调整、公司管理
实际需要、公司业务创新发展的基础上,持续督导业务部门开展制度建设。(二)夯
实合规管理架构,强化合规管理职能2020年公司通过落实合规考核机制、专兼职人员
会议机制、持续推进合规风控工作的系统化建设等,引导全员主动合规、立足本岗位
持续夯实各业务、各环节的内部控制。(三)深入解读新规,持续推进新规落地2020
年度,公司从新规解读、制度建立、系统更新、流程改造等方面持续推进各项重要法
规、通知的落地工作,公司将根据持续颁布的新法规不断强化学习与执行力度。(四
)加强合规培训,全面提升合规意识2020年为持续提高员工合规意识及应知应会,公
司紧跟新规要求、监管动态、行业热点,通过“线上+线下”的模式,持续开展新员
工合规培训、内幕交易案例分享以及反洗钱专题培训,针对性的就民法典、新证券法
、创业板新政、信息披露管理办法、基金销售新规等法律法规进行专项培训,并结合
业务部门实际需求,组织专户以券出资业务、未公开信息管控、非交易过户规则、投
顾业务、公募REITs业务等实务类培训。(五)深入专项审计,抓紧第三道防线2020
年公司在常规季度监察稽核工作外,有针对性地开展专项审计。审计范围覆盖投资研
究、市场销售、运营IT等前、中、后台业务。在力争专项审计检查全覆盖基础上,将
公司主业和监管关注作为专项审计重点。通过专项审计,有效发现现有业务流程中存
在的问题缺陷;通过事后改进工作,查漏补缺,持续提高内部控制的有效性和内部风
险防控能力。(六)立足投资合规监督,系统化助力风控履职监督投资组合的合规运
作是公司风险管理的基础核心工作,2020年公司持续推进旗下组合的投资合规风控阈
值排查梳理和日常投资合规监督工作的规范化管理,进一步完善了组合合规多重监控
工具互相校验、互为备份的机制,同时重点投入资源在公募基金、职业年金、社保业
务、ETF业务的精细化管控上,优化内部工作程序与分工,提升了基础投资监督工作
的质量,主动发现问题,消除合规风险隐患。(七)持续强化反洗钱工作理念,推动
反洗钱工作纵深开展2020年公司制定和采取了一系列措施推动反洗钱工作全面铺开,
于公司官网、微信公众号及办公场所开展形式多样的反洗钱宣传活动。为进一步提升
反洗钱管理效能,对反洗钱系统进行全面改造,持续强化反洗钱系统的支持力度。(
八)全面加强员工行为管理公司建立通信管理机制,为规范公司员工执业行为,防范
利益冲突和道德风险,对员工日常行为开展合规监测。2020年通过新进员工承诺函签
署及一对一宣讲、员工基本信息维护完整性检查、投资申报持仓清仓情况跟进、员工
上传附件与申报维护情况抽查比对等工作,将日常管理与季度监督相结合,使申报管
理工作常态化。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期,本基金份额净值增长率为1.79%,同期业绩比较基准收益率为1.07%
●行情回顾及运作分析:
由于国庆期间并未出现明显负面信息,国庆后首周海外资金回流,市场大幅上涨
。受欧洲及国内销量超预期、苹果5G手机发布等消息的刺激,新能源车、苹果产业链
等科技板块表现突出。随着市场回到前期高点,估值压力再度显现,同时央行表态把
好货币总闸门,市场对货币政策进一步收缩产生担忧,市场整体出现回调。11月初,
随着美国大选逐步落地,不确定性逐步消失,同时伴随着疫苗进展出现积极信号,市
场风险偏好大幅提升,全球股市均出现较大幅度的上涨。11月中旬起,市场开始担忧
经济复苏后央行货币政策可能进一步收紧,同时公布的10月金融数据显示社融增速可
能进一步放缓,导致A股出现调整。12月下旬起,中央经济工作会议召开,会议部署
明年经济工作时指出,明年宏观政策要保持连续性、稳定性、可持续性,政策操作上
要更加精准有效、不急转弯。这一阐述打消了市场前期对于货币政策大幅收紧的担忧
。同时,随着美国新一轮财政刺激政策落地,市场风险偏好明显提升,食品饮料、新
能源车、军工等板块轮番上涨,前期跌幅较大的TMT板块也迎来反弹。12月末,随着
中欧投资协定签署,市场情绪进一步高涨,主要指数创出本轮反弹新高。总体来看,
2020年4季度上证综指上涨7.92%,沪深300上涨13.6%,创业板指上涨15.21%,中证50
0指数上涨2.82%。在投资管理上,本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略,
采用量化和人工管理相结合的方法,处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期,本基金份额净值增长率为18.13%,同期业绩比较基准收益率为17.79%
●行情回顾及运作分析:
7月初,央行发文决定于7月1日起下调再贷款、再贴现利率0.25个百分点,再度
释放宽松信号,同时美国公布的6月非农就业人数再次超出市场预期。在流动性宽松
及经济逐步复苏的背景下,市场风险偏好明显提升,同时境外资金大幅流入,带动A
股出现大幅上涨。同时,市场风格发生扩散,前期涨幅较少的大金融及周期股迎来补
涨,带动上证综指接连突破3000至3400点等整数关口。7月中旬,受中芯国际上市利
好兑现,美国拟加大对中国科技公司制裁力度等消息影响,A股出现大幅回调,前期
涨幅较大的食品饮料、半导体等板块跌幅居前。8月下旬起,央行开展7000亿元中期
借贷便利(MLF)操作对冲本月即将到期的MLF,从金额上看,超额续作1500亿元,超
出市场此前预期,受此影响A股迎来大幅反弹。9月起,随着美股因美国大选存在不确
定性而出现大幅回调,A股也迎来调整,其中前期涨幅较大的科技、医药、军工等板
块跌幅居前。9月下旬,由于欧洲部分国家,如法国和西班牙,日新增病患人数再创
新高,欧洲部分地区将再次采取封闭措施,对人员流动和经济将产生负面影响,因此
导致市场进一步走弱。总体来看,2020年3季度上证综指上涨7.82%,沪深300上涨10.
17%,创业板指上涨5.6%,中证500指数上涨5.59%。在投资管理上,本基金采取完全
复制的被动式指数基金管理策略,采用量化和人工管理相结合的方法,处理基金日常
运作中的大额申购和赎回等事件。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
袁吉明 2898.43 4.23 新进
李怡名 2171.13 3.17 新进
周国民 877.75 1.28 新进
深圳市盛冠达资产投资有限公司-盛 853.71 1.25 新进
冠达试金石5号私募证券投资基金
王武世 617.74 0.90 新进
芦刚毅 559.90 0.82 新进
陈俊杰 544.78 0.80 新进
张世辉 507.28 0.74 -251.22
吴柏林 500.62 0.73 新进
蔡德云 492.54 0.72 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
李让 5054.28 3.76 新进
董维群 1865.26 1.39 754.00
帅武强 1649.97 1.23 -34.13
周建刚 1530.08 1.14 118.33
檀丽艳 1386.59 1.03 新进
许成宝 950.00 0.71 新进
王俊芳 947.11 0.70 -261.66
张世辉 758.50 0.56 新进
尹传杰 692.23 0.52 92.18
朱云洁 665.25 0.50 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 11664 58733.04 2312.49 3.38% 66193.73 96.62%
2020-06-30 22001 61069.89 2946.23 2.19% 131413.63 97.81%
2019-12-31 35313 26588.24 2575.96 2.74% 91315.10 97.26%
2019-06-30 19947 25703.00 3249.92 6.34% 48019.85 93.66%
2018-12-31 14939 19331.41 5202.69 18.02% 23676.50 81.98%
2018-06-30 16545 131715.48 51239.81 23.51% 166683.45 76.49%
2017-12-31 16687 76479.03 22026.56 17.26% 105594.00 82.74%
2017-06-30 19966 68533.69 29375.58 21.47% 107458.78 78.53%
2016-12-31 24077 62482.78 21194.11 14.09% 129245.68 85.91%
2016-06-30 25997 56383.51 23250.30 15.86% 123329.91 84.14%
2015-12-31 25014 55236.89 42500.19 30.76% 95669.37 69.24%
2015-06-30 47339 103841.18 31977.86 6.51% 459595.92 93.49%
2015-04-02 1664 103521.24 1122.07 6.51% 16103.86 93.49%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-01-05 - 11.18 - 2020-12-31
2019-02-28 - 21.97 2019-02-27 2019-02-26
2018-10-16 - 1.71 2018-10-15 2018-10-12
2015-08-26 - 1.16 2015-08-25 2015-08-24
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 124920.558 -56414.340 68506.218
2020-09-30 134359.862 -9439.304 124920.558
2020-06-30 134360.491 -0.630 134359.862
2020-03-31 93891.059 40469.432 134360.491
2019-12-31 66412.974 27478.085 93891.059
2019-09-30 51269.777 15143.197 66412.974
2019-06-30 38973.933 12295.845 51269.777
2019-03-31 28879.191 10094.742 38973.933
2018-12-31 205863.423 -176984.232 28879.191
2018-09-30 217923.263 -12059.840 205863.423
2018-06-30 192790.918 25132.345 217923.263
2018-03-31 127620.554 65170.365 192790.918
2017-12-31 112269.678 15350.876 127620.554
2017-09-30 136834.356 -24564.678 112269.678
2017-06-30 160939.953 -24105.597 136834.356
2017-03-31 150439.797 10500.156 160939.953
2016-12-31 173318.703 -22878.906 150439.797
2016-09-30 146580.206 26738.497 173318.703
2016-06-30 161755.012 -15174.806 146580.206
2016-03-31 138169.560 23585.452 161755.012
2015-12-31 101283.537 36886.023 138169.560
2015-09-30 491573.780 -390290.243 101283.537
2015-06-30 - 491573.780 491573.780
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-10-28◇
●2021-03-31 富国基金:基金年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
富国基金管理有限公司旗下如下基金2020年度报告全文于2021年3月31日在本公
司网站(www.fullgoal.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.go
v.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(4008880688(全国
统一,均免长途话费)或95105686)咨询。
序号 基金代码 基金名称
1 100016 富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金
2 100018 富国天利增长债券投资基金
3 100020 富国天益价值混合型证券投资基金
4 100022 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
5 161005 富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)
6 100025 富国天时货币市场基金
7 100026 富国天合稳健优选混合型证券投资基金
8 519035 富国天博创新主题混合型证券投资基金
9 100029 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金
10 161010 富国天丰强化收益债券型证券投资基金
11 100032 富国中证红利指数增强型证券投资基金
12 100035 富国优化增强债券型证券投资基金
13 100038 富国沪深300增强证券投资基金
14 100039 富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金
15 100050 富国全球债券证券投资基金(QDII)
16 100051 富国可转换债券证券投资基金
17 510210 上证综指交易型开放式指数证券投资基金
18 100053 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金
19 161015 富国天盈债券型证券投资基金(LOF)
20 100055 富国全球科技互联网股票型证券投资基金(QDII)
21 100056 富国低碳环保混合型证券投资基金
22 161017 富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)
23 100058 富国产业债债券型证券投资基金
24 161019 富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)
25 100060 富国高新技术产业混合型证券投资基金
26 100061 富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投资基金
27 100066 富国纯债债券型发起式证券投资基金
28 100072 富国强回报定期开放债券型证券投资基金
29 000029 富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金
30 000107 富国稳健增强债券型证券投资基金
31 000191 富国信用债债券型证券投资基金
32 000197 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金
33 000220 富国医疗保健行业混合型证券投资基金
34 161022 富国创业板指数分级证券投资基金
35 161014 富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金
36 000139 富国国有企业债债券型证券投资基金
37 000471 富国城镇发展股票型证券投资基金
38 161024 富国中证军工指数分级证券投资基金
39 000634 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金
40 000638 富国富钱包货币市场基金
41 000602 富国安益货币市场基金
42 000513 富国高端制造行业股票型证券投资基金
43 000469 富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金
44 161025 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金
45 000810 富国收益增强债券型证券投资基金
46 000841 富国新回报灵活配置混合型证券投资基金
47 519915 富国消费主题混合型证券投资基金
48 000880 富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金
49 161026 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金
50 000940 富国中小盘精选混合型证券投资基金
51 001048 富国新兴产业股票型证券投资基金
52 161027 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金
53 161028 富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金
54 161029 富国中证银行指数型证券投资基金
55 001186 富国文体健康股票型证券投资基金
56 001268 富国国家安全主题混合型证券投资基金
57 001349 富国改革动力混合型证券投资基金
58 001345 富国新收益灵活配置混合型证券投资基金
59 161031 富国中证工业4.0指数分级证券投资基金
60 161032 富国中证煤炭指数分级证券投资基金
61 001371 富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金
62 161030 富国中证体育产业指数分级证券投资基金
63 001508 富国新动力灵活配置混合型证券投资基金
64 001641 富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金
65 511900 富国收益宝交易型货币市场基金
66 001985 富国低碳新经济混合型证券投资基金
67 161033 富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)
68 001827 富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金
69 002340 富国价值优势混合型证券投资基金
70 002483 富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金
71 002593 富国美丽中国混合型证券投资基金
72 002782 富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金
73 002692 富国创新科技混合型证券投资基金
74 002908 富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金
75 161035 富国中证医药主题指数增强型证券投资基金(LOF)
76 002898 富国两年期理财债券型证券投资基金
77 003877 富国久利稳健配置混合型证券投资基金
78 161036 富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金(LOF)
79 161037 富国中证高端制造指数增强型证券投资基金(LOF)
80 004604 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金
81 004183 富国产业升级混合型证券投资基金
82 004736 富国鼎利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
83 161038 富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金(LOF)
84 004920 富国泓利纯债债券型发起式证券投资基金
85 004737 富国新优享灵活配置混合型证券投资基金
86 004978 富国聚利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
87 000516 富国祥利一年期定期开放债券型证券投资基金
88 004902 富国丰利增强债券型发起式证券投资基金
89 005121 富国兴利增强债券型发起式证券投资基金
90 005171 富国景利纯债债券型发起式证券投资基金
91 004674 富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金
92 005176 富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金
93 005075 富国研究量化精选混合型证券投资基金
94 005354 富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
95 005383 富国绿色纯债一年定期开放债券型证券投资基金
96 005549 富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
97 005357 富国国企改革灵活配置混合型证券投资基金
98 005078 富国宝利增强债券型发起式证券投资基金
99 005517 富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金
100 511310 富国中证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
101 005472 富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金
102 005609 富国军工主题混合型证券投资基金
103 005369 富国臻利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金
104 005739 富国转型机遇混合型证券投资基金
105 005841 富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金
106 005707 富国港股通量化精选股票型证券投资基金
107 161039 富国中证1000指数增强型证券投资基金(LOF)
108 005760 富国周期优势混合型证券投资基金
109 006022 富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金
110 005847 富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金
111 005732 富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金
112 005920 富国颐利纯债债券型证券投资基金
113 006134 富国金融债债券型证券投资基金
114 006409 富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金
115 512040 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金
116 005840 富国产业驱动混合型证券投资基金
117 006297 富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
118 006034 富国MSCI中国A股国际通指数增强型证券投资基金
119 006748 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金
120 006652 富国金融地产行业混合型证券投资基金
121 006804 富国短债债券型证券投资基金
122 006527 富国优质发展混合型证券投资基金
123 006796 富国消费升级混合型证券投资基金
124 159963 富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
125 006750 富国德利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
126 006218 富国生物医药科技混合型证券投资基金
127 006179 富国品质生活混合型证券投资基金
128 006751 富国互联科技股票型证券投资基金
129 007197 富国中债1-5年农发行债券指数证券投资基金
130 007345 富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金
131 007139 富国民裕进取沪港深成长精选混合型证券投资基金
132 007016 富国睿泽回报混合型证券投资基金
133 159971 富国创业板交易型开放式指数证券投资基金
134 501077 富国科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
135 512710 富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金
136 007455 富国蓝筹精选股票型证券投资基金(QDII)
137 007898 富国智诚精选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
138 159974 富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金
139 007616 富国投资级信用债债券型证券投资基金
140 515650 富国中证消费50交易型开放式指数证券投资基金
141 515150 富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金
142 515750 富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金
143 007990 富国汇远纯债三年定期开放债券型证券投资基金
144 007809 富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金
145 008372 富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金
146 007786 富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金
147 008521 富国汇优纯债63个月定期开放债券型证券投资基金
148 008138 富国龙头优势混合型证券投资基金
149 515850 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
150 008749 富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金
151 008835 富国量化对冲策略三个月持有期灵活配置混合型证券投资基金
152 005368 富国清洁能源产业灵活配置混合型证券投资基金
153 007949 富国泽利纯债债券型证券投资基金
154 515950 富国中证医药50交易型开放式指数证券投资基金
155 008975 富国中证消费50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
156 007662 富国鑫旺均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF
)
157 008901 富国内需增长混合型证券投资基金
158 515280 富国中证银行交易型开放式指数证券投资基金
159 008367 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)
160 009162 富国医药成长30股票型证券投资基金
161 008350 富国中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
162 009108 富国红利精选混合型证券投资基金(QDII)
163 009289 富国长江经济带纯债债券型证券投资基金
164 515820 富国中证800交易型开放式指数证券投资基金
165 009334 富国融享18个月定期开放混合型证券投资基金
166 009290 富国添享一年持有期债券型证券投资基金
167 009693 富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金
168 009092 富国新材料新能源混合型证券投资基金
169 518680 富国上海金交易型开放式证券投资基金
170 161040 富国创业板两年定期开放混合型证券投资基金
171 009504 富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金
172 009863 富国创新趋势股票型证券投资基金
173 506003 富国科创板两年定期开放混合型证券投资基金
174 009892 富国成长策略混合型证券投资基金
175 009782 富国兴泉回报12个月持有期混合型证券投资基金
176 009642 富国荣利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
177 010029 富国稳进回报12个月持有期混合型证券投资基金
178 010109 富国价值增长混合型证券投资基金
179 009914 富国成长动力混合型证券投资基金
●2021-01-22 富国证券B级:2020年四季度基金份额利润0.0104元,净值增长率1.790
0%
富国证券B级(150224)2020年四季度基金已实现收益140,051,788.36元,利润35,6
37,037.29元,对应加权平均基金份额利润0.0104元,期末基金资产净值3,155,919,735
.76元,期末基金份额净值1.1360元,份额净值增长率1.7900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
由于国庆期间并未出现明显负面信息,国庆后首周海外资金回流,市场大幅上涨
。受欧洲及国内销量超预期、苹果5G手机发布等消息的刺激,新能源车、苹果产业链
等科技板块表现突出。随着市场回到前期高点,估值压力再度显现,同时央行表态把
好货币总闸门,市场对货币政策进一步收缩产生担忧,市场整体出现回调。11月初,
随着美国大选逐步落地,不确定性逐步消失,同时伴随着疫苗进展出现积极信号,市
场风险偏好大幅提升,全球股市均出现较大幅度的上涨。11月中旬起,市场开始担忧
经济复苏后央行货币政策可能进一步收紧,同时公布的10月金融数据显示社融增速可
能进一步放缓,导致A股出现调整。12月下旬起,中央经济工作会议召开,会议部署
明年经济工作时指出,明年宏观政策要保持连续性、稳定性、可持续性,政策操作上
要更加精准有效、不急转弯。这一阐述打消了市场前期对于货币政策大幅收紧的担忧
。同时,随着美国新一轮财政刺激政策落地,市场风险偏好明显提升,食品饮料、新
能源车、军工等板块轮番上涨,前期跌幅较大的TMT板块也迎来反弹。12月末,随着
中欧投资协定签署,市场情绪进一步高涨,主要指数创出本轮反弹新高。总体来看,
2020年4季度上证综指上涨7.92%,沪深300上涨13.6%,创业板指上涨15.21%,中证50
0指数上涨2.82%。在投资管理上,本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略,
采用量化和人工管理相结合的方法,处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。
报告期内基金的业绩表现
本报告期,本基金份额净值增长率为1.79%,同期业绩比较基准收益率为1.07%
●2021-01-22 富国基金:2020年第4季度报告提示性公告
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
富国基金管理有限公司旗下如下基金2020年度第四季度报告全文于2021年1月22
日在本公司网站(www.fullgoal.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid
.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(40088806
88(全国统一,均免长途话费)或95105686)咨询。
序号 基金代码 基金名称
1 100016 富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金
2 100018 富国天利增长债券投资基金
3 100020 富国天益价值混合型证券投资基金
4 100022 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金
5 161005 富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)
6 100025 富国天时货币市场基金
7 100026 富国天合稳健优选混合型证券投资基金
8 519035 富国天博创新主题混合型证券投资基金
9 100029 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金
10 161010 富国天丰强化收益债券型证券投资基金
11 100032 富国中证红利指数增强型证券投资基金
12 100035 富国优化增强债券型证券投资基金
13 100038 富国沪深300增强证券投资基金
14 100039 富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金
15 100050 富国全球债券证券投资基金(QDII)
16 100051 富国可转换债券证券投资基金
17 510210 上证综指交易型开放式指数证券投资基金
18 100053 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金
19 161015 富国天盈债券型证券投资基金(LOF)
20 100055 富国全球科技互联网股票型证券投资基金(QDII)
21 100056 富国低碳环保混合型证券投资基金
22 161017 富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)
23 100058 富国产业债债券型证券投资基金
24 161019 富国新天锋债券型证券投资基金(LOF)
25 100060 富国高新技术产业混合型证券投资基金
26 100061 富国中国中小盘(香港上市)混合型证券投资基金
27 100066 富国纯债债券型发起式证券投资基金
28 100072 富国强回报定期开放债券型证券投资基金
29 000029 富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金
30 000107 富国稳健增强债券型证券投资基金
31 000191 富国信用债债券型证券投资基金
32 000197 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金
33 000220 富国医疗保健行业混合型证券投资基金
34 161022 富国创业板指数分级证券投资基金
35 161014 富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金
36 000139 富国国有企业债债券型证券投资基金
37 000471 富国城镇发展股票型证券投资基金
38 161024 富国中证军工指数分级证券投资基金
39 000634 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金
40 000638 富国富钱包货币市场基金
41 000602 富国安益货币市场基金
42 000513 富国高端制造行业股票型证券投资基金
43 000469 富国目标齐利一年期纯债债券型证券投资基金
44 161025 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金
45 000810 富国收益增强债券型证券投资基金
46 000841 富国新回报灵活配置混合型证券投资基金
47 519915 富国消费主题混合型证券投资基金
48 000880 富国研究精选灵活配置混合型证券投资基金
49 161026 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金
50 000940 富国中小盘精选混合型证券投资基金
51 001048 富国新兴产业股票型证券投资基金
52 161027 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金
53 161028 富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金
54 161029 富国中证银行指数型证券投资基金
55 001186 富国文体健康股票型证券投资基金
56 001268 富国国家安全主题混合型证券投资基金
57 001349 富国改革动力混合型证券投资基金
58 001345 富国新收益灵活配置混合型证券投资基金
59 161031 富国中证工业4.0指数分级证券投资基金
60 161032 富国中证煤炭指数分级证券投资基金
61 001371 富国沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金
62 161030 富国中证体育产业指数分级证券投资基金
63 001508 富国新动力灵活配置混合型证券投资基金
64 001641 富国绝对收益多策略定期开放混合型发起式证券投资基金
65 511900 富国收益宝交易型货币市场基金
66 001985 富国低碳新经济混合型证券投资基金
67 161033 富国中证智能汽车指数证券投资基金(LOF)
68 001827 富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金
69 002340 富国价值优势混合型证券投资基金
70 002483 富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基金
71 002593 富国美丽中国混合型证券投资基金
72 002782 富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金
73 002692 富国创新科技混合型证券投资基金
74 002908 富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金
75 161035 富国中证医药主题指数增强型证券投资基金(LOF)
76 002898 富国两年期理财债券型证券投资基金
77 003877 富国久利稳健配置混合型证券投资基金
78 161036 富国中证娱乐主题指数增强型证券投资基金(LOF)
79 161037 富国中证高端制造指数增强型证券投资基金(LOF)
80 004604 富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金
81 004183 富国产业升级混合型证券投资基金
82 004736 富国鼎利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
83 161038 富国新兴成长量化精选混合型证券投资基金(LOF)
84 004920 富国泓利纯债债券型发起式证券投资基金
85 004737 富国新优享灵活配置混合型证券投资基金
86 004978 富国聚利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
87 000516 富国祥利一年期定期开放债券型证券投资基金
88 004902 富国丰利增强债券型发起式证券投资基金
89 005121 富国兴利增强债券型发起式证券投资基金
90 005171 富国景利纯债债券型发起式证券投资基金
91 004674 富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金
92 005176 富国精准医疗灵活配置混合型证券投资基金
93 005075 富国研究量化精选混合型证券投资基金
94 005354 富国沪港深行业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
95 005383 富国绿色纯债一年定期开放债券型证券投资基金
96 005549 富国成长优选三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金
97 005357 富国国企改革灵活配置混合型证券投资基金
98 005078 富国宝利增强债券型发起式证券投资基金
99 005517 富国新趋势灵活配置混合型证券投资基金
100 511310 富国中证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
101 005472 富国价值驱动灵活配置混合型证券投资基金
102 005609 富国军工主题混合型证券投资基金
103 005369 富国臻利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金
104 005739 富国转型机遇混合型证券投资基金
105 005841 富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金
106 005707 富国港股通量化精选股票型证券投资基金
107 161039 富国中证1000指数增强型证券投资基金(LOF)
108 005760 富国周期优势混合型证券投资基金
109 006022 富国大盘价值量化精选混合型证券投资基金
110 005847 富国沪港深业绩驱动混合型证券投资基金
111 005732 富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金
112 005920 富国颐利纯债债券型证券投资基金
113 006134 富国金融债债券型证券投资基金
114 006409 富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金
115 512040 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金
116 005840 富国产业驱动混合型证券投资基金
117 006297 富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
118 006034 富国MSCI中国A股国际通指数增强型证券投资基金
119 006748 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金
120 006652 富国金融地产行业混合型证券投资基金
121 006804 富国短债债券型证券投资基金
122 006527 富国优质发展混合型证券投资基金
123 006796 富国消费升级混合型证券投资基金
124 159963 富国恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
125 006750 富国德利纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
126 006218 富国生物医药科技混合型证券投资基金
127 006179 富国品质生活混合型证券投资基金
128 006751 富国互联科技股票型证券投资基金
129 007197 富国中债1-5年农发行债券指数证券投资基金
130 007345 富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金
131 007139 富国民裕进取沪港深成长精选混合型证券投资基金
132 007016 富国睿泽回报混合型证券投资基金
133 159971 富国创业板交易型开放式指数证券投资基金
134 501077 富国科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
135 512710 富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金
136 007455 富国蓝筹精选股票型证券投资基金(QDII)
137 007898 富国智诚精选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
138 159974 富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金
139 007616 富国投资级信用债债券型证券投资基金
140 515650 富国中证消费50交易型开放式指数证券投资基金
141 515150 富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金
142 515750 富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金
143 007990 富国汇远纯债三年定期开放债券型证券投资基金
144 007809 富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金
145 008372 富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金
146 007786 富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金
147 008521 富国汇优纯债63个月定期开放债券型证券投资基金
148 008138 富国龙头优势混合型证券投资基金
149 515850 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
150 008749 富国中证科技50策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金
151 008835 富国量化对冲策略三个月持有期灵活配置混合型证券投资基金
152 005368 富国清洁能源产业灵活配置混合型证券投资基金
153 007949 富国泽利纯债债券型证券投资基金
154 515950 富国中证医药50交易型开放式指数证券投资基金
155 008975 富国中证消费50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
156 007662 富国鑫旺均衡养老目标三年持有期混合型发起式
基金中基金(FOF)
157 008901 富国内需增长混合型证券投资基金
158 515280 富国中证银行交易型开放式指数证券投资基金
159 008367 富国亚洲收益债券型证券投资基金(QDII)
160 009162 富国医药成长30股票型证券投资基金
161 008350 富国中债1-5年国开行债券指数证券投资基金
162 009108 富国红利精选混合型证券投资基金(QDII)
163 009289 富国长江经济带纯债债券型证券投资基金
164 515820 富国中证800交易型开放式指数证券投资基金
165 009334 富国融享18个月定期开放混合型证券投资基金
166 009290 富国添享一年持有期债券型证券投资基金
167 009693 富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金
168 009092 富国新材料新能源混合型证券投资基金
169 518680 富国上海金交易型开放式证券投资基金
170 161040 富国创业板两年定期开放混合型证券投资基金
171 009504 富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金
172 009863 富国创新趋势股票型证券投资基金
173 506003 富国科创板两年定期开放混合型证券投资基金
174 009892 富国成长策略混合型证券投资基金
175 009782 富国兴泉回报12个月持有期混合型证券投资基金
176 009642 富国荣利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
177 010029 富国稳进回报12个月持有期混合型证券投资基金
178 010109 富国价值增长混合型证券投资基金
179 009914 富国成长动力混合型证券投资基金
●2020-12-29 富国中证全指证券公司指数分级:12月31日进行基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《富国中证全指证券公司指
数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,富国中证全指证券公司指数分级证券
投资基金的基金管理人富国基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实
施方案。现将富国证券A份额和富国证券B份额折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交
易所证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请富国证
券A份额和富国证券B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书
》深证上〔2020〕1148号)。富国证券A份额和富国证券B份额的终止上市日为2021年1
月4日。
富国证券A份额和富国证券B份额将折算为富国证券份额,折算完成后投资者可以
申请场内赎回富国证券份额或将场内富国证券份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的富国证券A份额和富国证券B份额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以富国证券份额的基金份额净值为基准,富国证券A份额
、富国证券B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内富国证券份额。富国证券A
份额(或富国证券B份额)基金份额持有人持有的折算后场内富国证券份额取整计算(最
小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理。
份额折算计算公式:
富国证券A份额(或富国证券B份额)的折算比例=份额折算基准日富国证券A份额(
或富国证券B份额)的基金份额参考净值/份额折算基准日富国证券份额的基金份额净
值
富国证券A份额(或富国证券B份额)基金份额持有人持有的折算后场内富国证券份
额=基金份额持有人持有的折算前富国证券A份额(或富国证券B份额)的份额数×富国
证券A份额(或富国证券B份额)的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金富国证券份额暂停办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转
换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金富国证券份额暂停
办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,富国证券A份额、
富国证券B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理
份额登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“富国中证全指证券公司指数型证券
投资基金”的基金份额。当日,富国中证全指证券公司指数型证券投资基金恢复办理
申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
四、《富国中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,富国证券A份额和富国证
券B份额终止运作后,《富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》将修
订为《富国中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》,《富国中证全指证券
公司指数分级证券投资基金托管协议》将修订为《富国中证全指证券公司指数型证券
投资基金托管协议》。
富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《
富国中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》生效,《富国中证全指证券公
司指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
《富国中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法
规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请富国
中证全指证券公司指数型证券投资基金的基金份额上市交易。
五、投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105
686,4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-21 富国证券分级:富国证券A份额和富国证券B份额终止运作的特别风险提
示
根据《关于富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终
止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证全指证券公司指数分级证券投
资基金之富国证券A份额(场内简称:证券A级,基金代码:150223)和富国证券B份额(场
内简称:证券B级,基金代码:150224)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020
年12月31日),折算基准日为2020年12月31日。在折算基准日日终,以富国证券份额的
基金份额净值为基准,富国证券A份额、富国证券B份额按照各自的基金份额参考净值
折算成场内富国证券份额。
针对本基金之富国证券A份额和富国证券B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国证券A份额和富国证券B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国证券A份额和富国证券B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国证券A份额和富国证券B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国证券A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国证券A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国证券份
额,由于富国证券份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,其份额净值将随标的
指数的涨跌而变化,原富国证券A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国证券B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国证券B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国证券份额,由于富国证券份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,没
有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失
,但原富国证券B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国证券A份额和富国证券B份额折算为富国证券份额前,富国证券A份额和富
国证券B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国证券A份额持有人买入等量的富国证券B份
额,或者富国证券B份额持有人买入等量的富国证券A份额),合并为富国证券份额,按照
富国证券份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于富国证券A份额和富国证券B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在折算基准日日终,以富国证券份额的基金份额净值为基准,富国证券A份额、
富国证券B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内富国
证券份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失
。
富国证券A份额和富国证券B份额基金份额持有人持有的折算后场内富国证券份额
取整计算(最小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理,折算
后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差
,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的富国
证券A份额、富国证券B份额的基金份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数
不足一份而被计入基金资产的风险。
5、富国证券A份额和富国证券B份额折算为富国证券份额后,投资者可以申请场内
赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券
公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再
申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国证券A份额和富国
证券B份额合并或折算为富国证券份额后,基金份额持有期自富国证券份额确认之日起
计算,其中富国证券A份额和富国证券B份额的基金份额持有人持有的折算后场内富国
证券份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有
人将承担较高的赎回费。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-17 富国证券分级:定期份额折算结果及恢复交易
根据富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同的相关规定,富国基
金管理有限公司以2020年12月15日为基金份额折算基准日,对在该日登记在册的富国
证券A份额(场内简称:证券A级,基金代码:150223)、富国证券份额(基金简称:富
国中证全指证券公司指数分级,场内简称:证券分级,基金代码:161027)办理了定
期份额折算业务,现将折算结果及恢复交易相关事项公告如下:
一、份额折算结果
2020年12月15日,场外富国证券份额经折算后的总份额数采用四舍五入法保留到
小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产;富国证券A份额、场内富国证券份额
经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。份额折算比例按
截位法精确到小数点后第9位,具体结果如下表所示:
基金份额名称 折算前份额 新增份额 折算后份额 折算后份
折算比例 额净值
场外富国证券 1,059,474,228.79 0.027846063 1,088,976,414.91 1.083
场内富国证券 270,896,835.00 0.027846063 333,401,557.00(注1) 1.083
富国证券A 986,877,611.00 0.055692126 986,877,611.00 1.000
二、恢复交易
自2020年12月17日起,本基金恢复办理场外申购(含定期定额投资)、赎回、转换
、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管(场内转场外))和配对转换(仅包括合并)
业务,但仍需遵循基金管理人2019年3月8日发布的《关于富国中证全指证券公司指数
分级证券投资基金恢复场外大额申购、定投及转换转入业务并暂停跨系统转托管(场
外转场内)业务的公告》、2020年3月14日发布的《关于富国中证全指证券公司指数分
级证券投资基金暂停场内申购业务的公告》及2020年3月23日发布的《富国基金管理
有限公司关于旗下分级基金暂停场内份额分拆业务的公告》中的相关限制,相关限制
如有调整,以基金管理人届时最新公告为准。
富国证券A份额将于2020年12月17日上午开市起复牌。
三、重要提示
投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.fullgo
al.com.cn或者拨打本公司客服电话:400-888-0688(免长途话费)。
●2020-12-10 富国证券分级:定期份额折算业务
根据《富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》的相关规定,富
国中证全指证券公司指数分级证券投资基金将以2020年12月15日为基金份额折算基准
日办理定期份额折算业务。相关事项公告如下:
一、基金份额折算基准日
每年12月15日(若该日为非工作日,则提前至该日之前的最后一个工作日)。本次
定期份额折算基准日为2020年12月15日。
二、基金份额折算对象
基金份额定期折算基准日登记在册的富国证券A份额(场内简称:证券A级,基金代
码:150223)、富国证券份额(包括富国证券份额的场外份额和场内份额,基金代码:161
027,场内简称:证券分级)。
三、基金份额折算方式
根据基金合同的规定,定期份额折算后富国证券A份额的基金份额参考净值调整为
1.000元,基金份额折算基准日折算前富国证券A份额的基金份额参考净值超出1.000元
的部分将折算为富国证券份额的场内份额分配给富国证券A份额持有人。富国证券份
额持有人持有的每两份富国证券份额将按一份富国证券A份额获得新增富国证券份额
的分配,经过上述份额折算后,富国证券份额的基金份额净值将相应调整。在基金份额
折算前与折算后,富国证券A份额和富国证券B份额的份额配比保持1:1的比例。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)定期份额折算基准日(即2020年12月15日),本基金暂停办理申购(含定期定额
投资,下同)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管,下同)及配对
转换业务;富国证券A份额正常交易。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及
份额折算比例。富国证券B份额(场内简称:证券B级,基金代码:150224)在整个定期折
算期间交易正常进行。
(二)定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2020年12月16日),本基金暂停办
理申购、赎回、转换、转托管及配对转换业务,富国证券A份额暂停交易。当日,本基
金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
(三)定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2020年12月17日),基金管理人将
公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理
场外申购、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管(场内转场外))、
配对转换(仅包括合并)业务,但仍需遵循基金管理人2019年3月8日发布的《关于富国
中证全指证券公司指数分级证券投资基金恢复场外大额申购、定投及转换转入业务并
暂停跨系统转托管(场外转场内)业务的公告》、2020年3月14日发布的《关于富国中
证全指证券公司指数分级证券投资基金暂停场内申购业务的公告》及2020年3月23日
发布的《富国基金管理有限公司关于旗下分级基金暂停场内份额分拆业务的公告》中
的相关限制,相关限制如有调整,以基金管理人届时最新公告为准;富国证券A份额于20
20年12月17日上午开市起恢复交易。
五、重要提示
投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.fullgoal
.com.cn或者拨打本公司客服电话:400-888-0688(免长途话费)。
●2020-12-07 富国证券B级:终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终
止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证全指证券公司指数分级证券投
资基金之富国证券A份额(场内简称:证券A级,基金代码:150223)和富国证券B份额(场
内简称:证券B级,基金代码:150224)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020
年12月31日),折算基准日为2020年12月31日。在折算基准日日终,以富国证券份额的
基金份额净值为基准,富国证券A份额、富国证券B份额按照各自的基金份额参考净值
折算成场内富国证券份额。
针对本基金之富国证券A份额和富国证券B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国证券A份额和富国证券B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国证券A份额和富国证券B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国证券A份额和富国证券B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国证券A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国证券A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国证券份
额,由于富国证券份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,其份额净值将随标的
指数的涨跌而变化,原富国证券A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国证券B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国证券B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国证券份额,由于富国证券份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,没
有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失
,但原富国证券B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国证券A份额和富国证券B份额折算为富国证券份额前,富国证券A份额和富
国证券B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国证券A份额持有人买入等量的富国证券B份
额,或者富国证券B份额持有人买入等量的富国证券A份额),合并为富国证券份额,按照
富国证券份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于富国证券A份额和富国证券B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-04 富国证券分级:富国证券A份额和富国证券B份额终止运作的特别风险提
示
根据《关于富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终
止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证全指证券公司指数分级证券投
资基金之富国证券A份额(场内简称:证券A级,基金代码:150223)和富国证券B份额(场
内简称:证券B级,基金代码:150224)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020
年12月31日),折算基准日为2020年12月31日。在折算基准日日终,以富国证券份额的
基金份额净值为基准,富国证券A份额、富国证券B份额按照各自的基金份额参考净值
折算成场内富国证券份额。
针对本基金之富国证券A份额和富国证券B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国证券A份额和富国证券B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国证券A份额和富国证券B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国证券A份额和富国证券B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国证券A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国证券A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国证券份
额,由于富国证券份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,其份额净值将随标的
指数的涨跌而变化,原富国证券A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国证券B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国证券B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国证券份额,由于富国证券份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,没
有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失
,但原富国证券B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国证券A份额和富国证券B份额折算为富国证券份额前,富国证券A份额和富
国证券B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国证券A份额持有人买入等量的富国证券B份
额,或者富国证券B份额持有人买入等量的富国证券A份额),合并为富国证券份额,按照
富国证券份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于富国证券A份额和富国证券B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在折算基准日日终,以富国证券份额的基金份额净值为基准,富国证券A份额、
富国证券B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内富国
证券份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失
。
富国证券A份额和富国证券B份额基金份额持有人持有的折算后场内富国证券份额
取整计算(最小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理,折算
后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差
,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的富国
证券A份额、富国证券B份额的基金份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数
不足一份而被计入基金资产的风险。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-03 富国证券B级:终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终
止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证全指证券公司指数分级证券投
资基金之富国证券A份额(场内简称:证券A级,基金代码:150223)和富国证券B份额(
场内简称:证券B级,基金代码:150224)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日
为2020年12月31日),折算基准日为2020年12月31日。在折算基准日日终,以富国证
券份额的基金份额净值为基准,富国证券A份额、富国证券B份额按照各自的基金份额
参考净值折算成场内富国证券份额。
针对本基金之富国证券A份额和富国证券B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国证券A份额和富国证券B份额仍可正常交
易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国证券A份额和富国证券B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率
可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方
式及示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的
风险。
投资者应密切关注富国证券A份额和富国证券B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国证券A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后
,富国证券A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国证券
份额,由于富国证券份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,其份额净值将随
标的指数的涨跌而变化,原富国证券A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风
险。
2、富国证券A份额和富国证券B份额折算为富国证券份额前,富国证券A份额和富
国证券B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国证券A份额持有人买入等量的富国证券B份
额,或者富国证券B份额持有人买入等量的富国证券A份额),合并为富国证券份额,
按照富国证券份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转
出。
3、由于富国证券A份额和富国证券B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回
,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者
注意流动性风险。
4、在折算基准日日终,以富国证券份额的基金份额净值为基准,富国证券A份额
、富国证券B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内富
国证券份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损
失。
富国证券A份额和富国证券B份额基金份额持有人持有的折算后场内富国证券份额
取整计算(最小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理,折
算后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误
差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的
富国证券A份额、富国证券B份额的基金份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份
额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、富国证券A份额和富国证券B份额折算为富国证券份额后,投资者可以申请场
内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证
券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后
再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国证券A份额和富国
证券B份额合并或折算为富国证券份额后,基金份额持有期自富国证券份额确认之日
起计算,其中富国证券A份额和富国证券B份额的基金份额持有人持有的折算后场内富
国证券份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持
有人将承担较高的赎回费。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686
,4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-02 富国证券分级:终止运作、终止上市并修改基金合同
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《富国中证全指证券公司指
数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,富国中证全指证券公司指数分级证券
投资基金的基金管理人富国基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实
施方案。现将富国证券A份额和富国证券B份额终止运作相关内容公告如下:
一、终止运作分级份额的基本信息
1、基金名称:富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金之富国证券A份额
场内简称:证券A级
基金代码:150223
2、基金名称:富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金之富国证券B份额
场内简称:证券B级
基金代码:150224
3、终止上市日:2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)
二、分级份额终止运作的主要内容
根据《富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交
易所证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请富国证
券A份额和富国证券B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书
》深证上[2020]1148号)。富国证券A份额和富国证券B份额的终止上市日为2021年1月
4日。
富国证券A份额和富国证券B份额将折算为富国证券份额,折算完成后投资者可以
申请场内赎回富国证券份额或将场内富国证券份额转托管至场外后进行赎回。
三、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的富国证券A份额和富国证券B份额。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金富国证券份额暂停办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转
换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金富国证券份额暂停
办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,富国证券A份额、
富国证券B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理
份额登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“富国中证全指证券公司指数型证券
投资基金”的基金份额。当日,富国中证全指证券公司指数型证券投资基金恢复办理
申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
五、《富国中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,富国证券A份额和富国证
券B份额终止运作后,《富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》将修
订为《富国中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》,《富国中证全指证券
公司指数分级证券投资基金托管协议》将修订为《富国中证全指证券公司指数型证券
投资基金托管协议》。
富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《
富国中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》生效,《富国中证全指证券公
司指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
《富国中证全指证券公司指数型证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法
规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请富国
中证全指证券公司指数型证券投资基金的基金份额上市交易。
●2020-12-02 富国证券:终止运作的特别风险提示
根据《关于富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终
止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证全指证券公司指数分级证券投
资基金之富国证券A份额(场内简称:证券A级,基金代码:150223)和富国证券B份额(场
内简称:证券B级,基金代码:150224)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020
年12月31日),折算基准日为2020年12月31日。在折算基准日日终,以富国证券份额的
基金份额净值为基准,富国证券A份额、富国证券B份额按照各自的基金份额参考净值
折算成场内富国证券份额。
针对本基金之富国证券A份额和富国证券B份额终止运作的相关安排,基金管理人
特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),富国证券A份额和富国证券B份额仍可正常交易
,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于富国证券A份额和富国证券B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注富国证券A份额和富国证券B份额的基金份额参考净值变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)富国证券A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
富国证券A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国证券份
额,由于富国证券份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,其份额净值将随标的
指数的涨跌而变化,原富国证券A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
富国证券B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,富国证券B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的富国证券份额,由于富国证券份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,没
有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失
,但原富国证券B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、富国证券A份额和富国证券B份额折算为富国证券份额前,富国证券A份额和富
国证券B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即富国证券A份额持有人买入等量的富国证券B份
额,或者富国证券B份额持有人买入等量的富国证券A份额),合并为富国证券份额,按照
富国证券份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于富国证券A份额和富国证券B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,
场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意
流动性风险。
4、在折算基准日日终,以富国证券份额的基金份额净值为基准,富国证券A份额、
富国证券B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内富国
证券份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失
。
富国证券A份额和富国证券B份额基金份额持有人持有的折算后场内富国证券份额
取整计算(最小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理,折算
后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差
,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的富国
证券A份额、富国证券B份额的基金份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数
不足一份而被计入基金资产的风险。
富国证券A份额和富国证券B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折
算后发生变化,示例如下:
5、富国证券A份额和富国证券B份额折算为富国证券份额后,投资者可以申请场内
赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券
公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再
申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国证券A份额和富国
证券B份额合并或折算为富国证券份额后,基金份额持有期自富国证券份额确认之日起
计算,其中富国证券A份额和富国证券B份额的基金份额持有人持有的折算后场内富国
证券份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有
人将承担较高的赎回费。
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-11-30 富国基金:防范不法分子冒用富国基金名义进行非法活动的重要提示
富国基金管理有限公司近期发现有不法分子冒用富国基金及其工作人员的名义,
通过微信、微信小程序、网站及手机APP等渠道开展个股推荐、虚拟币投资、博彩活
动等各种形式的非法活动。为此本公司特发布如下声明:
一、本公司法定名称为:富国基金管理有限公司。本公司官方网址为:http://w
ww.fullgoal.com.cn/。微信公众号为:富国基金(微信号:fuguo1999);富国基金微
管家(微信号:FullgoalWeFund);量化级掌柜(微信号:lhjizhanggui)。
本公司唯一APP为“富国富钱包”。本公司客服热线为:95105686,4008880688
。
投资者可通过上述渠道获取本公司提供的相关资讯。
二、本公司的经营范围为:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资
产管理。本公司及其工作人员未向公众投资者提供任何有关证券投资咨询、融资融券
、彩票经营、虚拟币投资和充值等服务,亦未开展非法的内部员工领投、充值返彩金
活动。
三、投资者如发现有冒用本公司名义的不法行为,可立即向公安机关、监管部门
举报,或通过本公司客户服务电话95105686或4008880688进行咨询。
四、敬请投资者注意辨别真伪,对非法活动保持警惕,保护自身隐私和财产权益
不受侵害。
●2020-11-24 富国基金:整改的提示
根据富国基金管理有限公司于2020年11月18日发布的修订基金合同的公告,基金
管理人对旗下9只分级基金的基金合同进行了修订。本次基金合同修订涉及根据监管
规定取消分级机制,并据此就分级基金的稳健收益类A份额与积极收益类B份额的终止
运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排,具体修改内容详见相关公告
。本次基金合同修订所涉及基金具体如下:
富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金,基础份额:证券分级(161027);分
级份额:证券A级(150223)、证券B级(150224)
富国创业板指数分级证券投资基金,基础份额:创业分级(161022);分级份额:创业
板A(150152)、创业板B(150153)
富国中证工业4.0指数分级证券投资基金,基础份额:工业4(161031);分级份额:工
业4A(150315)、工业4B(150316)
富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金,基础份额:新能源车(161028);分级
份额:新能车A(150211)、新能车B(150212)
富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金,基础份额:国企改革(161026);分
级份额:国企改A(150209)、国企改B(150210)
富国中证移动互联网指数分级证券投资基金,基础份额:移动互联(161025);分级
份额:互联网A(150194)、互联网B(150195)
富国中证军工指数分级证券投资基金,基础份额:军工分级(161024);分级份额:军
工A(150181)、军工B(150182)
富国中证煤炭指数分级证券投资基金,基础份额:煤炭基金(161032);分级份额:煤
炭A基(150321)、煤炭B基(150322)
富国中证体育产业指数分级证券投资基金,基础份额:体育分级(161030);分级份
额:体育A(150307)、体育B(150308)
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求于2020年底完成上述分级基金的整改,取消分级运作机制,将分级运作的稳
健收益类A份额与积极收益类B份额按照基金份额参考净值(而非二级市场交易价格)折
算为基础份额的场内份额,并终止稳健收益类A份额与积极收益类B份额的上市。敬请
投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。
重要提示:
1、上述分级基金整改前,稳健收益类A份额与积极收益类B份额仍可在二级市场正
常交易,期间,稳健收益类A份额与积极收益类B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢
价率可能发生较大变化。
2、上述分级基金整改将分级运作的稳健收益类A份额与积极收益类B份额按照基
金份额参考净值(而非二级市场交易价格)折算为基础份额的场内份额。如果投资者在
整改前以溢价买入或持有,折算后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注
意相关投资风险。
●2020-11-19 富国基金:整改的提示
根据富国基金管理有限公司于2020年11月18日发布的修订基金合同的公告,基金
管理人对旗下9只分级基金的基金合同进行了修订。本次基金合同修订涉及根据监管
规定取消分级机制,并据此就分级基金的稳健收益类A份额与积极收益类B份额的终止
运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排,具体修改内容详见相关公告
。本次基金合同修订所涉及基金具体如下:
富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金
基础份额:证券分级(161027);分级份额:证券A级(150223)、证券B级(150224)
富国创业板指数分级证券投资基金
基础份额:创业分级(161022);分级份额:创业板A(150152)、创业板B(150153)
富国中证工业4.0指数分级证券投资基金
基础份额:工业4(161031);分级份额:工业4A(150315)、工业4B(150316)
富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金
基础份额:新能源车(161028);分级份额:新能车A(150211)、新能车B(150212)
富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金
基础份额:国企改革(161026);分级份额:国企改A(150209)、国企改B(150210)
富国中证移动互联网指数分级证券投资基金
基础份额:移动互联(161025);分级份额:互联网A(150194)、互联网B(150195)
富国中证军工指数分级证券投资基金
基础份额:军工分级(161024);分级份额:军工A(150181)、军工B(150182)
富国中证煤炭指数分级证券投资基金
基础份额:煤炭基金(161032);分级份额:煤炭A基(150321)、煤炭B基(150322)
富国中证体育产业指数分级证券投资基金
基础份额:体育分级(161030);分级份额:体育A(150307)、体育B(150308)
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求于2020年底完成上述分级基金的整改,取消分级运作机制,将分级运作的稳
健收益类A份额与积极收益类B份额按照基金份额参考净值(而非二级市场交易价格)折
算为基础份额的场内份额,并终止稳健收益类A份额与积极收益类B份额的上市。敬请
投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。
重要提示:
1、上述分级基金整改前,稳健收益类A份额与积极收益类B份额仍可在二级市场正
常交易,期间,稳健收益类A份额与积极收益类B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢
价率可能发生较大变化。
2、上述分级基金整改将分级运作的稳健收益类A份额与积极收益类B份额按照基
金份额参考净值(而非二级市场交易价格)折算为基础份额的场内份额。如果投资者在
整改前以溢价买入或持有,折算后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-31◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈戈 性别:男 学历:硕士
简历:陈戈先生:富国基金管理有限公司总经理。中共党员,硕士,自1996年开始从
事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基
金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、研究部总经理、
总经理助理、副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金
基金经理,2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理
有限公司副总经理,2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李笑薇 性别:女 学历:博士
简历:李笑薇女士:美国籍,北京大学学士,普林斯顿大学硕士,斯坦福大学博士。
自2003年1月开始从事证券行业工作,曾任摩根士丹利资本国际Barra公司(MSCI
BARRA),BARRA股票风险评估部高级研究员;巴克莱国际投资管理公司(Barclay
sGlobal Investors)大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2
009年6月加入富国基金管理有限公司,2009年12月至今任富国沪深300增强证券
投资基金基金经理,2011年1月至2012年5月任上证综指交易型开放式指数证券
投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2
011年10月至今任富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理;兼任富
国基金公司总经理助理、量化与海外投资部总经理;具有中国基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:朱少醒 性别:男 学历:博士
简历:朱少醒先生:管理学博士。曾先后担任华夏证券研究所分析师、富国基金研究
策划部分析师、富国基金产品开发主管,2004年6月至2005年8月任富国天益价
值证券投资基金基金经理助理,2008年11月至2010年1月担任汉盛证券投资基金
基金经理,2005年11月至今任富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)基
金经理,现兼任富国基金公司总经理助理、研究部总经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:裴长江 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:裴长江先生:董事,政治经济学硕士。历任申银万国证券公司闸北营业部总经
理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司
投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事及总经理,现任海通证券股份有限
公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张信军 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:张信军先生:管理学硕士,会计师,2007年7月起在海通国际控股有限公司任职
,其中2007年7月至2009年2月为财务负责人,2009年3月起为财务总监。张先生
2010年3月至2018年3月兼任海通国际证券集团有限公司(该公司于香港联交所
上市,股票代码为0665)首席财务官,2018年3月起兼任海通国际证券集团有限
公司非执行董事、审核委员会委员及战略发展委员会委员,2018年1月起担任海
通银行非执行董事,2019年2月起担任富国基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:方荣义 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:方荣义先生:董事。中共党员,博士,高级会计师。历任北京用友电子财务技
术有限公司研究所信息中心副主任;厦门大学工商管理教育中心副教授;中国
人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长;中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长;中国银行业监督管理委员会深圳监管局财
务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申万宏源证券有限公司副总经理、
财务总监。
─────────────────────────────────────
姓名:吴惠明 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:吴惠明先生:富国基金管理有限公司董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司
计划财务管理总部总经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工,
申银万国证券股份有限公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财
务经理、党委办公室主任兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理,申
万宏源证券有限公司党建工作部/党委办公室主任。
─────────────────────────────────────
姓名:张晓燕 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:张晓燕女士:博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)有限公
司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员;加拿大多伦多大学化学
系助理教授;蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理;蒙
特利尔银行操作风险资本管理总监;道明证券交易风险管理部副总裁兼总监;
华侨银行集团市场风险控制主管;新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管
。
─────────────────────────────────────
姓名:郭宏韬 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:郭宏韬先生:研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司上海业务一
部总经理。历任山东鲁信投资集团股份有限公司出纳、会计;山东鲁信房地产
投资开发有限公司财务会计;山东鲁信致远旅游有限公司财务部副经理(主持
工作);山东鲁信能源投资管理股份有限公司职工;平安银行股份有限公司风
险经理,高级客户经理;山东省金融资产管理股份有限公司资产经营二部高级
主管级职员,恒丰资产处置组(筹)高级主管级职员,上海业务中心高级主管
级职员;山东省金融资产管理股份有限公司上海业务中心副总经理;上海业务
一部副总经理(主持工作)。富国基金管理有限公司董事
─────────────────────────────────────
姓名:麦陈婉芬 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:麦陈婉芬女士(Constance Mak):董事。文学及商学学士,加拿大特许会计师。
1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司,并于1989年
成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加
拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manage
r, Asia, International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加
拿大中文电视台顾问团的成员。
─────────────────────────────────────
姓名:陈戈 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:陈戈先生:富国基金管理有限公司总经理。中共党员,硕士,自1996年开始从
事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基
金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、研究部总经理、
总经理助理、副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金
基金经理,2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理
有限公司副总经理,2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:季文冠 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:季文冠先生:独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长
;上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副
局长、党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政
府党组成员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任
、中共上海市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教
委员会主任。
─────────────────────────────────────
姓名:刘江宁 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:刘江宁女士:富国基金管理有限公司独立董事,博士,副教授。现任对外经贸
大学全球化与中国现代问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。
─────────────────────────────────────
姓名:李启安 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:李启安先生:富国基金管理有限公司独立董事,本科学历。现已退休。历任加
拿大花旗银行副总裁,加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监,MKI
集团有限公司(香港上巿公司)执行董事,獲多利金融服务有限公司(香港汇
丰銀行子公司)中囯部高级副总裁,上海万都房产发展有限公司高级副总裁,
香港大昌行集团有限公司(中信泰富集团子公司)集团财务总经理及曾派驻为
上海总经理,香港汇丰银行私人银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理
总经理,香港万都集团有限公司执行董事及首席财务官。
─────────────────────────────────────
姓名:李彧 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:李彧先生:中国公民,硕士研究生,曾任上海紫江(集团)有限公司总裁特别
助理、总裁助理、董事、副总裁,上海紫江企业集团股份有限公司董事长、第
一届、第二届董事会董事、第二届、第三届、第四届、第五届、第六届董事会
董事长,现任董事长、上海紫江(集团)有限公司副董事长、执行副总裁,上
海紫竹高新区(集团)有限公司副董事长,上海紫晨投资有限公司董事长,上
海朗程投资管理有限公司董事长,上海紫竹小苗股权投资基金有限公司董事长
兼总经理,上海小苗朗程投资管理有限公司董事长兼总经理,上海紫竹小苗创
业投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表,上海紫晨股权投资中
心(有限合伙)执行事务合伙人委派代表,合肥朗程投资合伙企业(有限合伙
)执行事务合伙人委派代表,上海紫燕机械技术有限公司董事,上海紫江创业
投资有限公司董事,中航民用航空电子有限公司董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 26961.12 1069.46 4684.96 2496.02
每份净收益(元) - -0.05 1.04 1.53
可供分配收益(万元) -325931.45 -488942.69 -370422.07 -266759.82
每份可供分配收益(元) -1.17 -1.28 -1.29 -1.33
期末资产净值(亿元) 31.56 36.95 28.57 19.31
期末份额净值(元) 1.14 0.97 0.99 0.96
加权平均净值收益率(%) 17.54 -1.95 47.97 41.97
每份净值增长率(%) 17.58 -2.22 44.69 36.90
每份累计净值增长率(%) -28.88 -40.85 -39.51 -42.77
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 70305.61 -4337.60 100373.15 80090.33
股票差价收入 26223.95 1531.67 5149.74 3349.11
债券差价收入 387.11 396.26 30.01 30.01
债券利息收入 20.31 17.29 17.85 6.20
存款利息收入 146.66 88.01 115.79 55.70
股息收入 4553.78 1066.51 1782.14 67.51
─────────────────────────────────────
二、费用合计 5081.35 2198.85 3026.01 1514.57
基金管理费 3704.09 1659.96 2031.61 933.29
基金托管费 814.90 365.19 446.95 205.32
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 65224.25 -6536.46 97347.14 78575.76
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
银行存款 23171.00 22387.78 19642.28 13887.40
清算备付金 - - 165.18 210.13
交易保证金 16.21 25.21 16.98 56.67
股票投资市值 296364.67 347170.93 270180.57 181863.94
债券投资市值 676.31 1001.50 1017.40 999.20
应收利息 2.92 36.32 25.96 13.62
应收申购款 1346.13 1537.18 2554.29 1798.63
资产总计 340808.19 372210.16 293602.69 198829.61
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - 4005.77 -
应付基金管理费 308.26 290.22 219.67 147.90
应付基金托管费 67.81 63.84 48.32 32.53
应付赎回款 24608.81 2345.02 3552.66 5410.96
负债总计 25216.22 2759.94 7938.40 5682.25
─────────────────────────────────────
实收基金 438964.19 618245.75 467296.77 333737.62
持有人权益合计 315591.97 369450.22 285664.29 193147.36
负债及权益合计 340808.19 372210.16 293602.69 198829.61
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-22◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600030 中信证券 14372034 422537799.60 13.39
300059 东方财富 11625011 360375341.00 11.42
601688 华泰证券 9930555 178849295.55 5.67
600837 海通证券 13030710 167574930.60 5.31
600999 招商证券 6260862 146128519.08 4.63
601211 国泰君安 7608910 133384192.30 4.23
600958 东方证券 7046381 81949411.03 2.60
000776 广发证券 4993379 81292210.12 2.58
000166 申万宏源 15208362 80300151.36 2.54
601377 兴业证券 9038365 78453008.20 2.49
601901 方正证券 6944206 72011416.22 2.28
601066 中信建投 1615900 67867800.00 2.15
600109 国金证券 4082044 66414855.88 2.10
002736 国信证券 4865252 66362037.28 2.10
000783 长江证券 6530475 54855990.00 1.74
601108 财通证券 4238523 53617315.95 1.70
601555 东吴证券 5237523 51641976.78 1.64
002797 第一创业 4962841 49380267.95 1.56
601099 太平洋 11499614 46918425.12 1.49
601878 浙商证券 3048700 46645110.00 1.48
000728 国元证券 4417204 39578147.84 1.25
600061 国投资本 2852694 39452758.02 1.25
000750 国海证券 6429991 37679747.26 1.19
601162 天风证券 5622990 34300239.00 1.09
002500 山西证券 3633877 32523199.15 1.03
601198 东兴证券 2326452 30988340.64 0.98
601990 南京证券 2487620 30523097.40 0.97
600369 西南证券 5605737 30158865.06 0.96
002673 西部证券 2954042 29953985.88 0.95
600909 华安证券 3665500 29324000.00 0.93
002926 华西证券 2214200 27633216.00 0.88
601881 中国银河 2175200 27211752.00 0.86
600155 华创阳安 2054498 27098828.62 0.86
002670 国盛金控 1958957 26935658.75 0.85
600918 中泰证券 1293303 23926105.50 0.76
000686 东北证券 2369212 23265661.84 0.74
601236 红塔证券 1226000 22791340.00 0.72
601456 国联证券 979500 20892735.00 0.66
600621 华鑫股份 894900 20376873.00 0.65
002939 长城证券 1570600 20213622.00 0.64
601375 中原证券 2326600 16332732.00 0.52
600864 哈投股份 1755000 14899950.00 0.47
601696 中银证券 515500 14269040.00 0.45
000712 锦龙股份 755952 11951601.12 0.38
600095 湘财股份 633600 9250560.00 0.29
002945 华林证券 495800 7471706.00 0.24
002961 瑞达期货 114400 2745600.00 0.09
688065 凯赛生物 24933 2089136.07 0.07
688608 恒玄科技 4179 1383249.00 0.04
688301 奕瑞科技 2427 394921.44 0.01
300896 爱美客 473 285389.28 0.01
688313 仕佳光子 7151 163900.92 0.01
688617 惠泰医疗 1673 124571.58 0.00
605358 立昂微 693 83437.20 0.00
688678 福立旺 4198 80811.50 0.00
688308 欧科亿 2457 57518.37 0.00
300860 锋尚文化 381 48261.27 0.00
300867 圣元环保 1498 47891.06 0.00
300861 美畅股份 895 45734.50 0.00
003009 中天火箭 623 45416.70 0.00
300926 博俊科技 3584 38563.84 0.00
300919 中伟股份 610 37521.10 0.00
300872 天阳科技 871 32958.64 0.00
300870 欧陆通 478 31390.26 0.00
300927 江天化学 2163 28962.57 0.00
300877 金春股份 569 28933.65 0.00
300868 杰美特 593 25665.04 0.00
300873 海晨股份 484 19998.88 0.00
300891 惠云钛业 1143 18745.20 0.00
003029 吉大正元 716 18716.24 0.00
003028 振邦智能 432 18010.08 0.00
605179 一鸣食品 939 16582.74 0.00
300898 熊猫乳品 496 16382.88 0.00
300892 品渥食品 272 16322.72 0.00
300864 南大环境 166 15081.10 0.00
300889 爱克股份 479 14427.48 0.00
300890 翔丰华 286 13971.10 0.00
300895 铜牛信息 283 12819.90 0.00
300876 蒙泰高新 350 12817.00 0.00
300882 万胜智能 440 11347.60 0.00
605155 西大门 350 10668.00 0.00
300893 松原股份 276 9682.08 0.00
300917 特发服务 281 8975.14 0.00
605277 新亚电子 507 8593.65 0.00
003030 祖名股份 480 7286.40 0.00
300886 华业香料 147 6713.49 0.00
003031 中瓷电子 387 5909.49 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600030 中信证券 138024416.75 4.83
600837 海通证券 123055320.25 4.31
601688 华泰证券 101735396.46 3.56
300059 东方财富 61256654.09 2.14
601211 国泰君安 49168517.06 1.72
600999 招商证券 47884556.03 1.68
601066 中信建投 45105523.44 1.58
601162 天风证券 39553730.53 1.38
002736 国信证券 31474515.99 1.10
600958 东方证券 29120988.26 1.02
000776 广发证券 27084450.04 0.95
000166 申万宏源 26417619.10 0.92
601377 兴业证券 24510391.34 0.86
600918 中泰证券 24150542.10 0.85
601555 东吴证券 23564168.98 0.82
601456 国联证券 22670400.75 0.79
601901 方正证券 19969933.04 0.70
600155 华创阳安 19872318.46 0.70
002939 长城证券 19114419.92 0.67
000728 国元证券 19006559.23 0.67
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600030 中信证券 219870394.52 7.70
600837 海通证券 159582298.47 5.59
300059 东方财富 145292055.29 5.09
601688 华泰证券 88024448.54 3.08
601211 国泰君安 81422675.99 2.85
600999 招商证券 77849625.01 2.73
000166 申万宏源 47562443.30 1.66
000776 广发证券 47234131.48 1.65
600109 国金证券 37319816.81 1.31
601901 方正证券 35668922.52 1.25
600958 东方证券 35191437.08 1.23
002736 国信证券 34870587.33 1.22
601377 兴业证券 33522131.16 1.17
000783 长江证券 31366127.13 1.10
601108 财通证券 30985598.18 1.08
601555 东吴证券 26994426.55 0.94
601099 太平洋 26228495.00 0.92
601990 南京证券 26203303.90 0.92
600061 国投资本 23835653.94 0.83
000728 国元证券 21789905.53 0.76
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-30◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
长江证券 2 771844.14 22.56
安信证券 2 546389.89 15.97
华信证券 2 398176.73 11.64
申万宏源 1 389023.95 11.37
国信证券 1 239797.95 7.01
广发证券 2 218598.30 6.39
兴业证券 1 206831.89 6.05
太平洋证券 2 146699.44 4.29
东财证券 2 139347.45 4.07
光大证券 2 116128.73 3.39
中信证券 1 67111.70 1.96
海通证券 2 61649.31 1.80
招商证券 1 40615.88 1.19
平安证券 2 36226.95 1.06
渤海证券 2 27347.11 0.80
华泰证券 1 7832.33 0.23
中泰证券 2 7046.54 0.21
中信建投 2 - -
中银国际 1 - -
中金公司 2 - -
长城证券 1 - -
东北证券 2 - -
高华证券 1 - -
国海证券 2 - -
国泰君安 2 - -
瑞银证券 2 - -
上海证券 1 - -
天风证券 2 - -
西南证券 2 - -
湘财证券 1 - -
信达证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
长江证券 846970351.15 22.73 - -
安信证券 586701673.71 15.74 - -
华信证券 436931982.28 11.72 - -
申万宏源 419178870.99 11.25 - -
国信证券 263136200.50 7.06 - -
广发证券 239873643.31 6.44 - -
兴业证券 222088832.91 5.96 - -
太平洋证券 160978792.84 4.32 - -
东财证券 152912036.15 4.10 - -
光大证券 127431894.01 3.42 - -
中信证券 72062243.38 1.93 - -
海通证券 67649589.98 1.82 - -
招商证券 44568736.94 1.20 - -
平安证券 39753103.84 1.07 - -
渤海证券 30009546.47 0.81 - -
华泰证券 8594671.77 0.23 - -
中泰证券 7732432.85 0.21 - -
中信建投 - - - -
中银国际 - - - -
中金公司 - - - -
长城证券 - - - -
东北证券 - - - -
高华证券 - - - -
国海证券 - - - -
国泰君安 - - - -
瑞银证券 - - - -
上海证券 - - - -
天风证券 - - - -
西南证券 - - - -
湘财证券 - - - -
信达证券 - - - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
长江证券 403500000.00 20.71 - -
安信证券 - - - -
华信证券 340000000.00 17.45 - -
申万宏源 704900000.00 36.18 - -
国信证券 - - - -
广发证券 130000000.00 6.67 - -
兴业证券 216000000.00 11.09 - -
太平洋证券 - - - -
东财证券 - - - -
光大证券 - - - -
中信证券 - - - -
海通证券 154000000.00 7.90 - -
招商证券 - - - -
平安证券 - - - -
渤海证券 - - - -
华泰证券 - - - -
中泰证券 - - - -
中信建投 - - - -
中银国际 - - - -
中金公司 - - - -
长城证券 - - - -
东北证券 - - - -
高华证券 - - - -
国海证券 - - - -
国泰君安 - - - -
瑞银证券 - - - -
上海证券 - - - -
天风证券 - - - -
西南证券 - - - -
湘财证券 - - - -
信达证券 - - - -
─────────────────────────────────────
|