◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-06-22◇
基金全称 : 前海开源中航军工指数分级证券投资基金
基金简称 : 前海开源中航军工指数分级B
代码 : 150222
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-03-16
上市日期 : 2015-04-20
基金成立日 : 2015-03-30
基金托管人 : 招商证券股份有限公司
管理公司 : 前海开源基金管理有限公司
成立时间 : 2013-01-23
办公地址 : 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦2206
注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
法定代表人 : 李强
联系电话 : 0755-88601888，0755-21518770,4001-666-998
传真 : 0755-83181169
公司网址 : www.qhkyfund.com
电子信箱 : service@qhkyfund.com
律师事务所 : 广东信达律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 中证中航军工主题指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)
×5%
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期
收益的品种。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有
与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看，前海开源中航军工A份额为稳
健收益类份额，具有低风险且预期收益相对较低的特征；前海开源中
航军工B份额为积极收益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的
特征。
投资目标 : 本基金紧密跟踪标的指数---中证中航军工主题指数，通过严谨数量
化管理和投资纪律约束，力争保持基金净值增长率与业绩比较基准之
间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过[0.35％]，年跟踪误差不超过[4
％]。
投资范围 : 本基金投资于良好流动性的金融工具，包括中证中航军工主题指数的
成份股、备选成份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司
债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、
短期融资券（含超短期融资券）、质押及买断式回购、银行存款等）
、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金采用动态复制标的指数的投资方法，参照成份股在标的指数中
的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的
变化进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控制基金
的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数相似
的投资收益。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或
因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复
制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通
和调整，力求降低跟踪误差。
本基金力争前海开源中航军工份额净值增长率与同期业绩比较基准的
增长率之间的日均跟踪偏离度不超过0.35％，年跟踪误差不超过4％
。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过
上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进
一步扩大。
1、资产配置策略
为实现跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于非现金基金资产
的90％的比例投资于标的指数成份股及其备选成份股，并保持不低于
基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
2、股票投资策略
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将参照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买
入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降
低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法
依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影
响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对
基金财产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小
跟踪误差。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动
而进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购
赎回变动情况、新股增发因素等变化，对其进行适时调整，以保证前
海开源中航军工份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和
跟踪误差最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现
流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股
比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用
合理方法寻求替代。
1）定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进
行调整。
2）不定期调整
根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需
进行成份股权重新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相
应调整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效
跟踪标的指数；
根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发
生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力
求降低跟踪误差。
3、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券
进行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏
观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价
技术，进行个券选择。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 7556.3878 830.4424 -339.5237 -685.1322
期末资产净值（亿元） 13.0396 11.9655 6.0413 8.3097
期末份额净值（元） 1.1390 0.9070 1.0240 0.9320
股票市值（亿元） 12.2640 11.3456 5.6169 7.7714
股票比例（%） 90.36 92.85 91.97 93.30
合计市值（亿元） 13.5728 12.2189 6.1074 8.3294
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金紧密跟踪标的指数---中证中航军工主题指数，通过严谨数量
化管理和投资纪律约束，力争保持基金净值增长率与业绩比较基准之
间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过[0.35％]，年跟踪误差不超过[4
％]。
业绩比较基准: 中证中航军工主题指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)
×5%
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期
收益的品种。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有
与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看，前海开源中航军工A份额为稳
健收益类份额，具有低风险且预期收益相对较低的特征；前海开源中
航军工B份额为积极收益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的
特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-12-31 近三个月 25.58% 22.13% 3.45%
2020-09-30 近三个月 29.03% 30.18% -1.15%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 21996.9153 22007.1927 23160.6473
拆分增加份额 -21996.9153 -10.2774 -1153.4546
期末总份额 - 21996.9153 22007.1927
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600893 航发动力 188.034 11159.830 8.56 -2.44
002179 中航光电 134.703 10545.921 8.09 -14.52
000768 中航西飞 281.605 10329.271 7.92 -18.78
000547 航天发展 267.715 7362.171 5.65 -5.79
600760 中航沈飞 85.753 6704.146 5.14 -26.27
000733 振华科技 95.107 5597.059 4.29 -7.07
002389 航天彩虹 167.969 5584.973 4.28 新进
002025 航天电器 79.941 5210.567 4.00 -4.66
600316 洪都航空 80.232 4562.788 3.50 新进
600862 中航高科 141.211 4250.463 3.26 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600893 航发动力 190.474 7857.032 6.57 65.14
000768 中航飞机 300.385 6914.863 5.78 108.53
002179 中航光电 149.223 6909.039 5.77 72.09
600760 中航沈飞 112.023 6417.780 5.36 新进
000547 航天发展 273.505 5814.723 4.86 94.67
600536 中国软件 61.820 5132.915 4.29 20.10
600038 中直股份 84.816 4750.533 3.97 新进
000733 振华科技 102.177 4577.539 3.83 新进
002013 中航机电 397.254 4556.508 3.81 146.48
002025 航天电器 84.601 4477.096 3.74 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601989 中国重工 1270.392 5081.567 8.41 -220.33
000768 中航飞机 191.857 3403.541 5.63 -42.03
600536 中国软件 41.720 3304.224 5.47 新进
002179 中航光电 77.133 3163.237 5.24 -12.51
600893 航发动力 125.334 2942.831 4.87 -28.80
600118 中国卫星 81.989 2527.718 4.18 -23.52
000547 航天发展 178.835 2444.679 4.05 -19.88
600150 中国船舶 117.456 2048.429 3.39 新进
002013 中航机电 250.774 1981.118 3.28 新进
600879 航天电子 303.068 1951.759 3.23 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601989 中国重工 1490.722 6275.938 7.55 -321.93
002439 启明星辰 108.800 4025.585 4.84 -16.46
002405 四维图新 267.939 3769.906 4.54 -50.80
000768 中航飞机 233.887 3709.446 4.46 -43.53
002465 海格通信 316.215 3566.900 4.29 -51.37
000066 中国长城 293.540 3504.868 4.22 -63.04
600893 航发动力 154.134 3267.630 3.93 -25.85
600118 中国卫星 105.509 3082.970 3.71 新进
002179 中航光电 89.643 3065.801 3.69 -17.57
000547 航天发展 198.715 2672.721 3.22 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 120162.0638 92.15 104766.8510 87.56
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 1233.0134 1.03
F 批发和零售业 1.6322 - 1.1470 -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 2474.9600 1.90 7453.4525 6.23
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 1.5649 - 1.4813 -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 122640.2210 94.05 113455.9455 94.82
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 50452.5682 83.52 66485.4129 80.01
D 电力、热力、燃气及水生 1.2766 - - -
产和供应业
E 建筑业 674.0567 1.12 832.5092 1.00
F 批发和零售业 - - 1.9147 -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 5041.1653 8.34 10392.2222 12.51
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 1.7552 -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 56169.0669 92.97 77713.8144 93.52
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-31◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末前海开源中航军工基金份额净值为1.139元，本报告期内，基金份
额净值增长率为69.57%，同期业绩比较基准收益率为67.00%。
●行情回顾及运作分析:
2020年A股在全球疫情及流动性极其充裕的情况下大幅波动，最终走出了结构性
牛市。申万国防军工指数全年涨幅57.98%，本基金全年净值增长率69.57%，相对业绩
比较基准取得了约3%的超额收益，跟踪误差3%，相对控制在较低水平。本基金目前仍
有相对较大规模，报告期间积极参与新股申购，力争增强组合收益。
●市场展望和投资策略:
进入到2021年，全球疫情在疫苗开始全面接种后进入尾声，但经济复苏的同时可
能伴随货币政策的边际收紧。全球主要股市过去一年在流动性的推动下普遍经历了显
著的上涨，估值普遍较高的情况下可能面临大幅波动的风险。“十四五”第一年装备
采购有望延续当前的稳增态势，随着中美博弈的深入，对国防加大投入的紧迫性和确
定性都很高，军工板块也有望继续维持强势。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末前海开源中航军工基金份额净值为1.139元，本报告期内，基金份
额净值增长率为25.58%，同期业绩比较基准收益率为22.13%。
●行情回顾及运作分析:
四季度A股市场以窄幅震荡为主，国防军工板块涨幅在所有行业中排在前三分之
一。我们在报告期间在指数样本股的基础上进行了适度的微调，略微调高了景气度更
高的军工电子、航空航天、军工新材料等子行业股票的权重，相应调低了景气度偏低
的船舶等子行业股票权重，并相对基准取得了正的超额收益，同时将跟踪误差控制在
指数基金的合理范围内。期间仍积极参与新股申购，力争增强组合收益。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末前海开源中航军工基金份额净值为0.907元，本报告期内，基金份
额净值增长率为29.03%，同期业绩比较基准收益率为30.18%。
●行情回顾及运作分析:
三季度A股市场先扬后抑，整体呈现大幅上涨，国防军工板块在所有行业中表现
突出。报告期间基金运行平稳，跟踪误差控制在较小范围，期间仍积极参与新股申购
，力争获得无风险收益。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
祁文财 297.70 1.35 新进
罗红 260.62 1.18 未变化
褚力川 260.00 1.18 未变化
黎建华 249.54 1.13 -2.65
翁玉浩 242.97 1.10 4.09
北京基典兴业科技发展有限公司 235.76 1.07 未变化
梅龙真 226.04 1.03 22.52
湖北泉源电力工程有限公司 212.43 0.97 未变化
朱海峰 199.04 0.90 未变化
潘登 147.03 0.67 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
黄瑞蕾 279.43 1.07 34.47
罗红 260.62 1.00 未变化
褚力川 260.00 1.00 -19.11
黎建华 252.19 0.97 -18.77
翁玉浩 238.87 0.92 新进
北京基典兴业科技发展有限公司 235.76 0.91 未变化
湖北泉源电力工程有限公司 212.43 0.82 未变化
梅龙真 203.52 0.78 未变化
朱海峰 199.04 0.76 未变化
钟立新 176.50 0.68 新进
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2020-12-31 121938 9390.09 32567.62 28.44% 81933.27 71.56%
2020-06-30 20737 10612.52 617.59 2.81% 21389.60 97.19%
2019-12-31 22678 11481.03 633.83 2.43% 25402.84 97.57%
2019-06-30 24125 11892.30 993.63 3.46% 27696.55 96.54%
2018-12-31 26682 13153.24 867.63 2.47% 34227.85 97.53%
2018-06-30 27879 12003.85 2373.80 7.09% 31091.74 92.91%
2017-12-31 33589 85046.90 49285.94 17.25% 236378.09 82.75%
2017-06-30 38912 97227.94 119384.46 31.56% 258948.91 68.44%
2016-12-31 47190 91142.30 156113.65 36.30% 273986.88 63.70%
2016-06-30 45581 75486.08 126334.59 36.72% 217738.52 63.28%
2015-12-31 36284 47909.38 51816.19 29.81% 122018.21 70.19%
2015-06-30 160718 54270.81 62723.67 7.19% 809505.86 92.81%
2015-04-13 1817 79269.98 477.51 3.31% 13925.84 96.68%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-01-05 - 11.00 - 2020-12-31
2020-08-12 - 19.02 2020-08-11 2020-08-10
2018-02-08 - 1.73 2018-02-07 2018-02-06
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 21996.915 -21996.915 -
2020-09-30 22007.193 -10.277 21996.915
2020-06-30 23160.647 -1153.455 22007.193
2020-03-31 26036.669 -2876.022 23160.647
2019-12-31 26171.578 -134.909 26036.669
2019-09-30 28690.174 -2518.596 26171.578
2019-06-30 30700.250 -2010.075 28690.174
2019-03-31 35095.487 -4395.237 30700.250
2018-12-31 30763.160 4332.327 35095.487
2018-09-30 33465.543 -2702.383 30763.160
2018-06-30 40367.107 -6901.564 33465.543
2018-03-31 285664.029 -245296.922 40367.107
2017-12-31 301478.662 -15814.633 285664.029
2017-09-30 378333.376 -76854.714 301478.662
2017-06-30 388247.746 -9914.369 378333.376
2017-03-31 430100.534 -41852.789 388247.746
2016-12-31 423191.059 6909.475 430100.534
2016-09-30 344073.107 79117.952 423191.059
2016-06-30 342603.127 1469.980 344073.107
2016-03-31 173834.406 168768.720 342603.127
2015-12-31 301991.525 -128157.119 173834.406
2015-09-30 872229.528 -570238.003 301991.525
2015-06-30 - 872229.528 872229.528
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-12◇
●2021-03-31 前海开源基金：2020年年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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m]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查
阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(4001-666-998)咨询。
●2021-01-22 前海中航军工B：2020年四季度基金份额利润0.2087元,净值增长率25.
5800%
前海中航军工B(150222)2020年四季度基金已实现收益75,563,878.43元,利润284
,684,013.71元,对应加权平均基金份额利润0.2087元,期末基金资产净值1,303,957,3
01.46元,期末基金份额净值1.1390元,份额净值增长率25.5800%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度A股市场以窄幅震荡为主，国防军工板块涨幅在所有行业中排在前三分之
一。我们在报告期间在指数样本股的基础上进行了适度的微调，略微调高了景气度更
高的军工电子、航空航天、军工新材料等子行业股票的权重，相应调低了景气度偏低
的船舶等子行业股票权重，并相对基准取得了正的超额收益，同时将跟踪误差控制在
指数基金的合理范围内。期间仍积极参与新股申购，力争增强组合收益。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末前海开源中航军工基金份额净值为1.139元，本报告期内，基金份
额净值增长率为25.58%，同期业绩比较基准收益率为22.13%。
●2021-01-22 前海开源基金：2020年第四季度报告提示
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的2020年第四季度报告全文于2021年1月22日在本公司网站[http://www.qhkyfun
d.com]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(4001-666-998)咨询。
●2021-01-05 前海中航军工：前海开源中证中航军A份额和前海开源中证中航军B份额
折算结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《前海开源中航军工指数分
级证券投资基金基金合同》等的有关规定,前海开源中航军工指数分级证券投资基金
的基金管理人前海开源基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方
案并于2020年12月2日发布《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开
源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公
告》、2020年12月29日发布《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开
源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额基金份额折算的公告》。
根据上述公告,基金管理人以2020年12月31日为基金份额折算基准日,对在该日登
记在册的前海开源中航军工A份额(基金代码:150221,场内简称“中航军A”)和前海开
源中航军工B份额(基金代码:150222,场内简称“中航军B”)办理折算并转换成前海开
源中航军工指数型证券投资基金的场内份额,前海开源中航军工份额的场外份额转换
成前海开源中航军工指数型证券投资基金的场外份额,现将结果公告如下:
一、基金份额转换结果
以基金份额折算基准日前海开源中航军工份额的基金份额净值为基准,中航军A、
中航军B按照各自的基金份额参考净值折算并转换成前海开源中航军工指数型证券投
资基金的场内份额。基金份额转换比例保留至小数点后第9位,小数点第9位以后的部
分四舍五入。中航军A、中航军B折算转换后的份额数保留至整数位,不足1份的零碎份
额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,转换后的基金份
额以登记结算机构最终确认的数据为准。有关中航军A、中航军B基金份额折算转换结
果如下表所示:
转前份额 参考净值 转前份额数 转换比例 转后份额 转后份额数
中航军 A 1.025 127,198,918.00 0.900403534 军工场内 114,530,355.00
中航军 B 1.252 127,198,918.00 1.099596466 军工场内 139,867,480.00
前海开源中航军工份额的场内份额、场外份额分别自动转换为前海开源中航军工
指数型证券投资基金的场内份额、场外份额,如下表所示:
转前份额 转前数 转后份额 转后数
军工场内 121,858,691.00 军工场内 121,858,691.00
军工场外 768,752,389.26 军工场外 768,752,389.26
二、重要提示
(一)《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》、《前海开源中航军工
指数型证券投资基金托管协议》自2021年1月1日起生效,原《前海开源中航军工指数
分级证券投资基金基金合同》、《前海开源中航军工指数分级证券投资基金托管协议
》自同日起失效。自新合同生效后,本基金的基金名称由“前海开源中航军工指数分
级证券投资基金”变更为“前海开源中航军工指数型证券投资基金”,前海开源中航
军工指数型证券投资基金场外简称不变,仍为“前海开源中航军工”;场内简称不变,
仍为“中航军工”;基金代码不变,仍为“164402”。
(二)根据相关公告,自2021年1月5日起,前海开源中航军工指数型证券投资基金开
始办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)
等相关业务。
投资者欲了解详细情况,请拨打前海开源基金管理有限公司客户服务电话4001-66
6-998或登录本公司网站(www.qhkyfund.com)获取相关信息。
●2020-12-29 前海中航军工：基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《前海开源中航军工指数分
级证券投资基金基金合同》等的有关规定,前海开源中航军工指数分级证券投资基金
的基金管理人前海开源基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方
案。现将前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所
证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请前海开源中
航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终
止上市通知书》深证上[2020]1132号)。前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工
B份额的终止上市日为2021年1月4日。
前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额将折算为前海开源中航军工份
额,折算完成后投资者可以申请场内赎回前海开源中航军工份额或将场内前海开源中
航军工份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份
额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以前海开源中航军工份额的基金份额净值为基准,前海开
源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
前海开源中航军工份额。前海开源中航军工A份额(或前海开源中航军工B份额)基金份
额持有人持有的折算后场内前海开源中航军工份额取整计算(最小单位为1份),余额计
入基金资产。
份额折算计算公式:前海开源中航军工A份额(或前海开源中航军工B份额)的折算
比例=份额折算基准日前海开源中航军工A份额(或前海开源中航军工B份额)的基金份
额参考净值/份额折算基准日前海开源中航军工份额的基金份额净值
前海开源中航军工A份额(或前海开源中航军工B份额)基金份额持有人持有的折算
后场内前海开源中航军工份额=基金份额持有人持有的折算前前海开源中航军工A份额
(或前海开源中航军工B份额)的份额数×前海开源中航军工A份额(或前海开源中航军
工B份额)的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金前海开源中航军工份额暂停办理申
购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同
)、配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比
例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金前海开源中航军工
份额暂停办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,前海开
源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金
管理人为基金份额持有人办理份额登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“前海开源中航军工指数型证券投资
基金”的基金份额。当日,前海开源中航军工指数型证券投资基金恢复办理申购(含定
期定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
四、《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人招商证券股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,前海开源中航军工A份额和前
海开源中航军工B份额终止运作后,《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合
同》将修订为《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》,《前海开源中航
军工指数分级证券投资基金托管协议》将修订为《前海开源中航军工指数型证券投资
基金托管协议》,修订内容详见基金管理人于2020年12月2日发布的《前海开源中航军
工指数型证券投资基金基金合同》和《前海开源中航军工指数型证券投资基金托管协
议》。
前海开源中航军工指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《前海
开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》生效,《前海开源中航军工指数分级证
券投资基金基金合同》同时失效。
《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规和
深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可以根据情况或者需要决定是
否上市,若基金管理人选择本基金的基金份额上市交易,将根据有关规定进行申请。具
体安排见届时发布的公告。
五、提示
投资者可登陆基金管理人网站(www.qhkyfund.com)或拨打客服电话4001-666-998
咨询相关信息。
●2020-12-11 前海中航军工：终止运作的特别风险提示
根据《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工A份额
和前海开源中航军工B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,前海开源中
航军工指数分级证券投资基金(前海开源中航军工份额(基础份额)场内简称:中航军工
,基金代码:164402)之前海开源中航军工A份额(场内简称:中航军A,基金代码:150221)
和前海开源中航军工B份额(场内简称:中航军B,基金代码:150222)的终止上市日为202
1年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额折算基准日为2020年12月31日。
以基金份额折算基准日日终前海开源中航军工份额的基金份额净值为基准,前海开源
中航军工A份额、前海开源中航军工B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内前
海开源中航军工份额。
针对本基金之前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止运作、终止
上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),前海开源中航军工A份额和
前海开源中航军工B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额可能存在折溢价交易
情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损
失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意
折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的基金份额
参考净值变化情况(可通过本公司网站查询)。
(2)前海开源中航军工A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份
额折算后,前海开源中航军工A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的前海开源中航军工份额,由于前海开源中航军工份额为跟踪中证中航军工主题
指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原前海开源中航军工A份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
前海开源中航军工B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较
高的特征,但在份额折算后,前海开源中航军工B份额的持有人将持有具有较高预期风
险、较高预期收益特征的前海开源中航军工份额,由于前海开源中航军工份额为跟踪
中证中航军工主题指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原前海开源中航军工B份额持有人仍需承担
因市场下跌而遭受损失的风险。
2、前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额折算为前海开源中航军工
份额前,前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即前海开源中航军工A份额持有人买入等量的前
海开源中航军工B份额,或者前海开源中航军工B份额持有人买入等量的前海开源中航
军工A份额),合并为前海开源中航军工份额,按照前海开源中航军工份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回等方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性
不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终前海开源中航军工份额的基金份额净值为基准,前
海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额按照各自的基金份额参考净值(而不
是二级市场价格)折算成场内前海开源中航军工份额。折算前存在溢价交易的基金份
额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额基金份额持有人持有的折算后
场内前海开源中航军工份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方
式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结
算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人
将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的前海开源中航军工A份
额、前海开源中航军工B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而
被计入基金资产的风险。
5、前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额折算为前海开源中航军工
份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。
部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内
赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司
后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,前海开源中航军工A份
额和前海开源中航军工B份额合并或折算为前海开源中航军工份额后,基金份额持有期
自前海开源中航军工份额确认之日起计算,其中前海开源中航军工A份额和前海开源中
航军工B份额基金份额持有人持有的折算后场内前海开源中航军工份额持有期自2021
年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费
。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
持有期限 D(天) 赎回费率
D<7 1.50%
7 ≤D<365 0.50%
365≤D<1095 0.20%
D≥1095 0
(1)场外赎回费率
本基金场外赎回费率如下表:
从场内转托管至场外的前海开源中航军工份额,从场外赎回时,其持有期限从转托
管转入确认日开始计算。
(2)场内赎回费率
本基金的场内赎回费率为7日内1.50%,7日及以上0.50%。
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记结算机构的登记日开始计算。)
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取的赎回费全额计入基
金财产,对持续持有期大于等于7日的基金份额持有人收取的赎回费总额的25%应归基
金财产,其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.qhkyfund.com或拨打本公司客服
电话:4001-666-998进行咨询。
●2020-12-08 前海中航军工：终止运作的特别风险提示
根据《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工A份额
和前海开源中航军工B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,前海开源中
航军工指数分级证券投资基金(前海开源中航军工份额(基础份额)场内简称:中航军工
,基金代码:164402)之前海开源中航军工A份额(场内简称:中航军A,基金代码:150221)
和前海开源中航军工B份额(场内简称:中航军B,基金代码:150222)的终止上市日为202
1年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额折算基准日为2020年12月31日。
以基金份额折算基准日日终前海开源中航军工份额的基金份额净值为基准,前海开源
中航军工A份额、前海开源中航军工B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内前
海开源中航军工份额。
针对本基金之前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止运作、终止
上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),前海开源中航军工A份额和
前海开源中航军工B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额可能存在折溢价交易
情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损
失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意
折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的基金份额
参考净值变化情况(可通过本公司网站查询)。
(2)前海开源中航军工A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份
额折算后,前海开源中航军工A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的前海开源中航军工份额,由于前海开源中航军工份额为跟踪中证中航军工主题
指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原前海开源中航军工A份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
前海开源中航军工B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较
高的特征,但在份额折算后,前海开源中航军工B份额的持有人将持有具有较高预期风
险、较高预期收益特征的前海开源中航军工份额,由于前海开源中航军工份额为跟踪
中证中航军工主题指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原前海开源中航军工B份额持有人仍需承担
因市场下跌而遭受损失的风险。
2、前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额折算为前海开源中航军工
份额前,前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即前海开源中航军工A份额持有人买入等量的前
海开源中航军工B份额,或者前海开源中航军工B份额持有人买入等量的前海开源中航
军工A份额),合并为前海开源中航军工份额,按照前海开源中航军工份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回等方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性
不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终前海开源中航军工份额的基金份额净值为基准,前
海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额按照各自的基金份额参考净值(而不
是二级市场价格)折算成场内前海开源中航军工份额。折算前存在溢价交易的基金份
额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额基金份额持有人持有的折算后
场内前海开源中航军工份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方
式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结
算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人
将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的前海开源中航军工A份
额、前海开源中航军工B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而
被计入基金资产的风险。
5、前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额折算为前海开源中航军工
份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。
部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内
赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司
后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,前海开源中航军工A份
额和前海开源中航军工B份额合并或折算为前海开源中航军工份额后,基金份额持有期
自前海开源中航军工份额确认之日起计算,其中前海开源中航军工A份额和前海开源中
航军工B份额基金份额持有人持有的折算后场内前海开源中航军工份额持有期自2021
年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费
。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
(1)场外赎回费率
本基金场外赎回费率如下表:
持有期限 D(天) 赎回费率
D<7 1.50%
7 ≤D<365 0.50%
365≤D<1095 0.20%
D≥1095 0
从场内转托管至场外的前海开源中航军工份额,从场外赎回时,其持有期限从转托
管转入确认日开始计算。
(2)场内赎回费率
本基金的场内赎回费率为7日内1.50%,7日及以上0.50%。
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记结算机构的登记日开始计算。)
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取的赎回费全额计入基
金财产,对持续持有期大于等于7日的基金份额持有人收取的赎回费总额的25%应归基
金财产,其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.qhkyfund.com或拨打本公司客服
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●2020-12-07 前海中航军工：终止运作的特别风险提示
根据《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工A份额
和前海开源中航军工B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,前海开源中
航军工指数分级证券投资基金(前海开源中航军工份额(基础份额)场内简称:中航军工
,基金代码:164402)之前海开源中航军工A份额(场内简称:中航军A,基金代码:150221)
和前海开源中航军工B份额(场内简称:中航军B,基金代码:150222)的终止上市日为202
1年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额折算基准日为2020年12月31日。
以基金份额折算基准日日终前海开源中航军工份额的基金份额净值为基准,前海开源
中航军工A份额、前海开源中航军工B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内前
海开源中航军工份额。
针对本基金之前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止运作、终止
上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),前海开源中航军工A份额和
前海开源中航军工B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额可能存在折溢价交易
情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损
失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意
折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的基金份额
参考净值变化情况(可通过本公司网站查询)。
(2)前海开源中航军工A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份
额折算后,前海开源中航军工A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的前海开源中航军工份额,由于前海开源中航军工份额为跟踪中证中航军工主题
指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原前海开源中航军工A份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
前海开源中航军工B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较
高的特征,但在份额折算后,前海开源中航军工B份额的持有人将持有具有较高预期风
险、较高预期收益特征的前海开源中航军工份额,由于前海开源中航军工份额为跟踪
中证中航军工主题指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原前海开源中航军工B份额持有人仍需承担
因市场下跌而遭受损失的风险。
2、前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额折算为前海开源中航军工
份额前,前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即前海开源中航军工A份额持有人买入等量的前
海开源中航军工B份额,或者前海开源中航军工B份额持有人买入等量的前海开源中航
军工A份额),合并为前海开源中航军工份额,按照前海开源中航军工份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回等方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性
不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终前海开源中航军工份额的基金份额净值为基准,前
海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额按照各自的基金份额参考净值(而不
是二级市场价格)折算成场内前海开源中航军工份额。折算前存在溢价交易的基金份
额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额基金份额持有人持有的折算后
场内前海开源中航军工份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方
式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结
算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人
将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的前海开源中航军工A份
额、前海开源中航军工B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而
被计入基金资产的风险。
5、前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额折算为前海开源中航军工
份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。
部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内
赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司
后再申请赎回。
6、投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.qhkyfund.com或拨打本公司
客服电话:4001-666-998进行咨询。
●2020-12-04 前海中航军工：终止运作的特别风险提示
根据《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工A份额
和前海开源中航军工B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,前海开源中
航军工指数分级证券投资基金(前海开源中航军工份额(基础份额)场内简称：中航军
工,基金代码：164402)之前海开源中航军工A份额(场内简称：中航军A,基金代码：15
0221)和前海开源中航军工B份额(场内简称：中航军B,基金代码：150222)的终止上市
日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额折算基准日为2020年12
月31日。以基金份额折算基准日日终前海开源中航军工份额的基金份额净值为基准,
前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额按照各自的基金份额参考净值折算
成场内前海开源中航军工份额。
针对本基金之前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止运作、终止
上市的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注：
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),前海开源中航军工A份额和
前海开源中航军工B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险：
(1)由于前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额可能存在折溢价交易
情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损
失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意
折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的基金份额
参考净值变化情况(可通过本公司网站查询)。
(2)前海开源中航军工A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份
额折算后,前海开源中航军工A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益
特征的前海开源中航军工份额,由于前海开源中航军工份额为跟踪中证中航军工主题
指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原前海开源中航军工A份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
前海开源中航军工B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较
高的特征,但在份额折算后,前海开源中航军工B份额的持有人将持有具有较高预期风
险、较高预期收益特征的前海开源中航军工份额,由于前海开源中航军工份额为跟踪
中证中航军工主题指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨
跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原前海开源中航军工B份额持有人仍需承担
因市场下跌而遭受损失的风险。
2、前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额折算为前海开源中航军工
份额前,前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的持有人有两种方式退出
：
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即前海开源中航军工A份额持有人买入等量的前
海开源中航军工B份额,或者前海开源中航军工B份额持有人买入等量的前海开源中航
军工A份额),合并为前海开源中航军工份额,按照前海开源中航军工份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的持有人可能选择场
内卖出或合并赎回等方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性
不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终前海开源中航军工份额的基金份额净值为基准,前
海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额按照各自的基金份额参考净值(而不
是二级市场价格)折算成场内前海开源中航军工份额。折算前存在溢价交易的基金份
额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额基金份额持有人持有的折算后
场内前海开源中航军工份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方
式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结
算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人
将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的前海开源中航军工A份
额、前海开源中航军工B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而
被计入基金资产的风险。
5、前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额折算为前海开源中航军工
份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。
部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内
赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司
后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,前海开源中航军工A份
额和前海开源中航军工B份额合并或折算为前海开源中航军工份额后,基金份额持有期
自前海开源中航军工份额确认之日起计算,其中前海开源中航军工A份额和前海开源中
航军工B份额基金份额持有人持有的折算后场内前海开源中航军工份额持有期自2021
年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费
。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下：
持有期限D(天) 赎回费率
D<7 1.50%
7≤D<365 0.50%
365≤D<1095 0.20%
D≥1095 0
(1)场外赎回费率
本基金场外赎回费率如下表：
从场内转托管至场外的前海开源中航军工份额,从场外赎回时,其持有期限从转托
管转入确认日开始计算。
(2)场内赎回费率
本基金的场内赎回费率为7日内1.50%,7日及以上0.50%。
(注：赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记结算机构的登记日开始计算。)
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取的赎回费全额计入基
金财产,对持续持有期大于等于7日的基金份额持有人收取的赎回费总额的25%应归基
金财产,其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能
力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真
阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面
认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据
自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基
金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站：www.qhkyfund.com或拨打本公司客
服电话：4001-666-998进行咨询。
●2020-12-02 前海中航军工：终止运作、 终止上市并修改基金合同
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《前海开源中航军工指数分
级证券投资基金基金合同》等的有关规定,前海开源中航军工指数分级证券投资基金
的基金管理人前海开源基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方
案。现将前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止运作相关内容公告如
下:
一、终止运作分级份额的基本信息
1、基金名称:前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工A份
额
场内简称:中航军A
基金代码:150221
2、基金名称:前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工B份
额
场内简称:中航军B
基金代码:150222
3、终止上市日:2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)
二、分级份额终止运作的主要内容
根据《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所
证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请前海开源中
航军工A份额和前海开源中航军工B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终
止上市通知书》深证上[2020]1132号)。前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工
B份额的终止上市日为2021年1月4日。
前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额将折算为前海开源中航军工份
额,折算完成后投资者可以申请场内赎回前海开源中航军工份额或将场内前海开源中
航军工份额转托管至场外后进行赎回。
三、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份
额。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金前海开源中航军工份额暂停办理申
购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同
)、配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比
例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金前海开源中航军工
份额暂停办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,前海开
源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金
管理人为基金份额持有人办理份额登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“前海开源中航军工指数型证券投资
基金”的基金份额。当日,前海开源中航军工指数型证券投资基金恢复办理申购(含定
期定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
五、《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人招商证券股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,前海开源中航军工A份额和前
海开源中航军工B份额终止运作后,《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合
同》将修订为《前海开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》,《前海开源中航
军工指数分级证券投资基金托管协议》将修订为《前海开源中航军工指数型证券投资
基金托管协议》,修订后的法律文件详见相关公告。
前海开源中航军工指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《前海
开源中航军工指数型证券投资基金基金合同》生效,《前海开源中航军工指数分级证
券投资基金基金合同》同时失效。
●2020-11-25 前海开源基金：11月23日新任首席信息官何璁
1、公告基本信息
基金管理人名称：前海开源基金管理有限公司
高管变更类型：首席信息官任命
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：首席信息官
新任高级管理人员姓名：何璁
任职日期：2020-11-23
过往从业经历：1994年7月-1997年5月,任职深圳开发科技股份有限公司技术部;1
997年6月-2003年8月,任职国信证券信息技术部,2003年8月-2005年8月,担任汉唐证券
红岭中路营业部副总经理、深圳、东莞银证通负责人,2005年9月-2015年6月,先后任
职联合证券、华泰证券部门总经理、部门副总,2015年7月-2015年11月,任华林证券总
裁助理。2016年6月加入前海开源基金管理有限公司,现担任前海开源基金管理有限公
司首席运营官、首席信息官。
取得的相关从业资格：基金从业资格、高级管理人任职资格
国籍：中国
学历、学位：研究生学历、硕士学位
3、其他需要说明的事项
上述事项经前海开源基金管理有限公司第三届董事会第五次会议审议通过,并已
按规定向中国证券投资基金业协会备案,同时报送中国证券监督管理委员会深圳监管
局。
●2020-11-20 前海中航军工：修订基金合同
经国务院同意,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管
理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
》明确规定,公募产品不得进行份额分级,且要求过渡期后,“金融机构不得再发行或
存续违反本意见规定的资产管理产品”。为落实上述规定要求,并根据《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及相关法律法规的规定,经与基金托管人招商证券股份有
限公司协商一致,前海开源基金管理有限公司对前海开源中航军工指数分级证券投资
基金的基金合同进行了修改,并已报监管部门备案。本次法律文件的修改系根据相关
法律法规及监管要求而进行,符合相关法律法规的规定以及基金合同的约定。本次基
金合同修订涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就前海开源中航军工A份额(场内
简称:中航军A,基金代码:150221)与前海开源中航军工B份额(场内简称:中航军B,基金
代码:150222)的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排,具体修
改内容详见附件。
重要提示:
1、本次基金合同修改自2020年11月20日起生效。
2、本基金前海开源中航军工A份额和前海开源中航军工B份额的终止运作的时间
安排,将由基金管理人提前至少20个交易日另行公告。
3、本公司将在公司网站(www.qhkyfund.com)公布修改后的基金合同,并按照《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》更新修改招募说明书、基金产品资料概要。
●2020-11-19 前海中航军工：基金份额持有人大会会议情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定及《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》的有
关约定,现将前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的相关事
项公告如下:
一、本基金基金份额持有人大会会议情况
前海开源基金管理有限公司以通讯方式组织召开了本基金基金份额持有人大会,
审议了《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。会议
投票时间自2020年10月20日起,至2020年11月16日17:00止(以基金管理人收到表决票
时间为准或以基金管理人系统记录时间为准)。2020年11月18日,在本基金托管人招商
证券股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次基金份额持有人大会表决
进行了计票,北京市中信公证处对计票过程及结果进行了公证,上海市通力律师事务所
对计票过程进行了见证。
根据计票结果,本人直接或委托授权代表出具有效表决意见的基金份额持有人所
代表的前海开源中航军工份额(基础份额,简称“前海开源中航军工”,基金代码:1644
02,场内简称“中航军工”,包括场内份额、场外份额)、前海开源中航军工A份额(场
内简称:中航军A,基金代码:150221)与前海开源中航军工B份额(场内简称:中航军B,基
金代码:150222)未同时分别达到在权益登记日各自基金份额总数的1/2(含1/2),未达
到法定的持有人会议召开条件,故本次基金份额持有人大会召开失败。
本次基金份额持有人大会费用包括公证费10,000元、律师费50,000元,合计60,00
0元,前述持有人大会费用由基金资产承担。
本次基金份额持有人大会召集人前海开源基金管理有限公司将就本次会议情况报
中国证券监督管理委员会备案。
二、前海开源中航军工指数分级证券投资基金的复牌
本基金前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额自基金份额持有人大会
计票之日(2020年11月18日)开市起开始停牌至基金份额持有人大会决议结果公告发布
日(2020年11月19日)10:30起复牌。
●2020-11-18 前海中航军工B：11月18日起开始停牌
前海开源中航军工指数分级证券投资基金(其中,前海开源中航军工份额(场内简
称:中航军工,基金代码:164402)、前海开源中航军工A份额(场内简称:中航军A,基金
代码:150221)、前海开源中航军工B份额(场内简称:中航军B,基金代码:150222))自20
20年10月20日起,至2020年11月16日17:00止以通讯方式召开基金份额持有人大会,审
议《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,具体安排
详见前海开源基金管理有限公司于2020年9月30日在中国证监会规定媒介发布的《关
于以通讯方式召开前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公
告》。
本次基金份额持有人大会的计票日为2020年11月18日,为保证本次基金份额持有
人大会顺利进行,本基金中航军A和中航军B将自基金份额持有人大会计票日(即2020年
11月18日)开市起开始停牌,直至基金份额持有人大会决议生效公告日的10:30复牌。
本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站(www.qhkyfund.com)查
阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话4001-666-998咨询。
●2020-11-12 前海开源基金：11月12日起在电子直销平台兴业银行快捷支付业务实施
费率优惠活动
为更好地服务于投资者,经前海开源基金管理有限公司与兴业银行股份有限公司
协商一致,决定自2020年11月12日起,对电子直销平台兴业银行快捷支付业务实施费率
优惠,现将相关事项公告如下：
一、适用投资者范围
在本公司电子直销平台(含网上交易、微信交易及APP交易),通过兴业银行快捷支
付渠道进行交易的投资者。
二、适用基金范围
本公司管理的开通电子直销交易方式的所有开放式基金,本公司今后发行的其他
开放式基金开通电子直销交易方式的,也适用于本业务。
三、适用业务范围
基金账户开户、认购、申购、赎回、定期定额申购、转换等业务。投资者通过电
子直销平台办理上述业务时,应符合有关法律法规的要求与基金合同、招募说明书及
相关公告的规定。
四、费率优惠
自2020年11月12日起,投资者通过兴业银行快捷支付渠道办理上述开放式基金业
务时,其认购、申购(含定投)费率为4折优惠,若优惠后的费率低于0.6%,则按0.6%执行
;原认购、申购(含定投)费率等于或低于0.6%的或为固定费用的,不享受优惠,按原费
率(用)执行。以上费率优惠只限于前端收费模式。
五、投资者可通过以下途径了解或咨询详情
前海开源基金管理有限公司
网址：http：//www.qhkyfund.com
客户服务电话：4001-666-998
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-28◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:秦亚峰 性别:男 学历:博士
简历:秦亚峰先生：研究生学历，博士学位，经济师，1993年至1997年任职于中国银
行湖南分行信托咨询公司；1997年至2001年任职于中国东方信托湖南证券营业
部；2001年至2002年任职于银河证券湖南证券营业部；2002年至2004任职于亚
洲证券湖南证券营业部；2004年至2010年任职于华安财产保险股份有限公司资
产管理中心；2010年至2017年担任华安财产保险股份有限公司副总经理，同时
期2013-2018年担任华安财保资产管理公司总经理；2017年到2019年7月担任华
安汇富资本投资管理有限公司董事长。2019年9月加入前海开源基金管理有限公
司，现任前海开源基金管理有限公司董事、固定收益投资决策委员会主席。
─────────────────────────────────────
姓名:邱杰 性别:男 学历:硕士
简历:邱杰先生：中国国籍，北京大学经济学硕士。历任南方基金管理有限公司研究
部行业研究员、中小盘股票研究员、制造业组组长；建信基金管理有限公司研
究员。现任前海开源基金管理有限公司副总经理、专户投资决策委员会主席、F
OF投资决策委员会主席。2015年1月13日至2020年9月9日，任前海开源股息率10
0强等权重股票型证券投资基金基金经理、2015年5月18日至今，任前海开源再
融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、2015年6月16日至2021年3月18日
，任前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016
年3月28日至今，任前海开源恒远保本混合型证券投资基金（2018年4月4日转型
为前海开源恒远灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、2017年2月20日至20
20年11月25日，任前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理、2017年5月8日
至2019年7月5日，任前海开源港股通股息率50强股票型证券投资基金基金经理
、2017年8月3日至2018年3月6日，任前海开源顺和6个月定期开放债券型证券投
资基金基金经理、2018年5月7日至今，任前海开源工业革命4.0灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、2018年9月19日至今，任前海开源价值成长灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、2019年4月9日至今，任前海开源优质成长混合型
证券投资基金基金经理、2019年5月15日至2021年3月12日，任前海开源沪港深
创新成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2020年3月18日至今，任前海
开源稳健增长三年持有期混合型发起式证券投资基金基金经理、2021年3月9日
至今，任前海开源聚慧三年持有期混合型证券投资基金基金经理。邱杰先生具
备基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:曲扬 性别:男 学历:博士
简历:曲扬先生：中国国籍，清华大学计算机科学与技术系博士。历任南方基金管理
股份有限公司研究员、基金经理助理、南方全球精选基金经理，2009年11月至2
013年1月担任南方基金香港子公司投资经理助理、投资经理。现任前海开源基
金管理有限公司副总经理、董事总经理。2015年4月28日至2017年12月13日，任
前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金经理、2015年5月8日至今，任前海
开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2015年9月10日至今
，任前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2015年12
月8日至今，任前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理
、2016年4月19日至今，任前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、2016年5月4日至今，任前海开源人工智能主题灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、2016年7月4日至2019年12月5日，任前海开源沪港深龙头
精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年8月30日至2019年12月5日
，任前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年9月
23日至2019年8月9日，任前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、2016年1
1月18日至今，任前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、2017年4月12日至2019年11月21日，任前海开源裕和定期开放混合型证券投
资基金（2019年6月14日转型为前海开源裕和混合型证券投资基金）基金经理、
2017年5月10日至2020年5月14日，任前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、2017年9月5日至2019年11月21日，任前海开源裕
瑞定期开放混合型证券投资基金（2018年8月7日转型为前海开源裕瑞混合型证
券投资基金）基金经理、2017年12月13日至2019年12月5日，任前海开源沪港深
新硬件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2018年1月19日至今，任前
海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2018年2月9日至2019
年8月7日，任前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型证券投资基金、2018年3
月21日至2019年5月15日，任前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、2018年7月4日至2019年8月7日，任前海开源沪港深核心资源灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、2019年6月14日至2020年9月17日，任前海开源沪港
深聚瑞混合型证券投资基金基金经理、2021年1月8日至今，任前海开源优质企
业6个月持有期混合型证券投资基金基金经理、2021年10月26日至今，任前海开
源聚利一年持
─────────────────────────────────────
姓名:王霞 性别:女 学历:硕士
简历:王霞女士：中国国籍，毕业于北方交通大学会计学专业，硕士学历、注册会计
师。具备基金从业资格。2003年加入南方基金管理有限公司，历任南方基金管
理股份有限公司商业、旅游、贸易行业研究员、房地产行业首席研究员、金融
地产组组长。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监。2014年6月17日至
2017年8月30日，任前海开源沪深300指数型证券投资基金基金经理、2014年12
月25日至今，任前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经
理、2017年3月21日至2019年5月15日，任前海开源盈鑫灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、2017年3月23日至今，任前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、2018年3月6日至2021年2月23日，任前海开源中国成长
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2020年7月20日至2022年10月27日，任
前海开源沪港深非周期性行业股票型证券投资基金基金经理、2020年7月23日至
今，任前海开源港股通股息率50强股票型证券投资基金基金经理、2021年3月10
日至今，任前海开源民裕进取混合型证券投资基金基金经理、2021年3月18日至
今，任前海开源成份精选混合型证券投资基金基金经理、2021年11月18日至今
，任前海开源沪港深聚瑞混合型证券投资基金基金经理、2021年11月18日至今
，任前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2021年1
1月18至今，任前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、2022年3月24日至今，任前海开源沪港深大消费主题精选灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。王霞女士具备基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:吴国清 性别:男 学历:博士
简历:吴国清先生：中国籍，博士研究生。历任南方基金管理股份有限公司研究员、
基金经理助理、投资经理，现任前海开源基金执行投资总监。2015年9月25日至
2020年7月23日，任前海开源大海洋战略经济灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、2016年8月16日至今，任前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金经理、20
16年10月17日至今，任前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、2017年3月1日至2022年11月16日，任前海开源沪港深强国产业灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、2017年5月12日至2021年9月28日，任前海
开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年2月9日至
今，任前海开源瑞和债券型证券投资基金基金经理、2018年8月17日至2020年7
月20日，任前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金经理、2019年7月19日至
今，任前海开源一带一路主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、202
0年5月11日至今，任前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、2020年7月20日至2022年9月15日，任前海开源沪港深隆鑫灵活配置混
合型证券投资基金、2020年7月20日至今，任前海开源沪港深农业主题精选灵活
配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理、2021年6月1日至今，任前海开源金
银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。吴国清先生具备基金
从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:肖立强 性别:男 学历:硕士
简历:肖立强先生：中山大学金融学硕士。2010年至2015年历任招商证券研究部分析
师。2016年5月加盟前海开源基金管理有限公司，现任公司投资部基金经理、投
资副总监。2018年10月16日至2019年12月31日，任前海开源沪港深新机遇灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、2019年4月16日至2021年3月18日，任前海
开源恒远灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019年5月15日至2020年11月
5日，任前海开源盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019年5月15日
至2019年12月10日，任前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2
019年5月30日至今，任前海开源价值策略股票型证券投资基金基金经理、2019
年6月12日至2020年7月20日，任前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金（2
020年4月21日转型为前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金）基金经理、201
9年7月2日至今，任前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理
、2020年7月20日至今，任前海开源优势蓝筹股票型证券投资基金基金经理、20
21年11月18日至今，任前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。肖立强先生具备基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:杨德龙 性别:男 学历:硕士
简历:杨德龙先生：北京大学光华管理学院金融学硕士研究生、清华大学工学学士，
具有基金从业资格。历任南方基金管理有限公司研究部研究员、基金经理，201
6年3月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司首席
经济学家、权益投资本部基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:李强 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:李强先生：金融学硕士，董事长。历任中国建设银行陕西省分行筹资处科员、
副主任科员，中国证监会深圳监管局法规处、机构监管处、基金监管处副主任
科员、主任科员、副处长、处长等职务，深圳市前海管理局副局长（挂职），
前海金融控股有限公司总经理、党委书记、董事长（曾兼任深圳市前海管理局
局长助理、汇丰前海证券有限责任公司董事长、恒生前海基金管理有限公司董
事长、前海再保险股份有限公司董事、深圳市前海金融同业公会会长、万科企
业股份有限公司独立董事等职务），世纪证券有限责任公司党委书记、董事长
。现任前海开源基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:蔡颖 性别:女 学历:硕士
职务:副董事长
简历:蔡颖女士：副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营
业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公
司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南
营销中心（广州）副总经理、广州分公司总经理，曾任前海开源基金管理有限
公司总经理、前海开源资产管理有限公司董事长。现任前海开源基金管理有限
公司副董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:龚方雄 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:龚方雄先生：宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。中国香港籍。曾任
纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经
济学家、中国综合公司（企业）投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区
董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长
。
─────────────────────────────────────
姓名:秦亚峰 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:秦亚峰先生：研究生学历，博士学位，经济师，1993年至1997年任职于中国银
行湖南分行信托咨询公司；1997年至2001年任职于中国东方信托湖南证券营业
部；2001年至2002年任职于银河证券湖南证券营业部；2002年至2004任职于亚
洲证券湖南证券营业部；2004年至2010年任职于华安财产保险股份有限公司资
产管理中心；2010年至2017年担任华安财产保险股份有限公司副总经理，同时
期2013-2018年担任华安财保资产管理公司总经理；2017年到2019年7月担任华
安汇富资本投资管理有限公司董事长。2019年9月加入前海开源基金管理有限公
司，现任前海开源基金管理有限公司董事、固定收益投资决策委员会主席。
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姓名:范镭 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:范镭先生：董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华
安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资
总监。
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姓名:沙石 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:SHI SHA（沙石）先生：董事，北京大学经济系本科和硕士，美国纽约州立大学
石溪校园(SUNY at Stony Brook)经济学博士学位。国籍：美国。曾任国家计划
经济委员会经济研究所研究员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事
，瑞士银行、巴克莱银行董事、执行董事以及中国金融期货交易所国际事务高
级顾问等职。现任施罗德交银理财有限公司独立董事，恒泰期货股份有限公司
独立董事，以及澳帝桦集团中国区外部顾问等职。
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姓名:武怀良 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:武怀良先生：硕士，汉族。1992年12月至1994年01月，任职于航空航天部西安
远东公司，担任力学计量室主任；1994年01月至2000年01月，任职于西安证券
交易中心，担任交易部经理；2000年01月至2003年05月，任职于南方证券公司
，担任西安营业部副总经理；2003年05月至2007年12月，任职于华弘证券有限
责任公司，担任西安太白路证券营业部总经理；2007年12月至2008年06月，任
职于华弘证券有限责任公司，担任北京西直门证券营业部总经理；2008年07月
至2010年02月，任职于中邮证券有限责任公司，担任西安南大街证券营业部经
理；2010年02月至2012年05月，任职于中邮证券有限责任公司，担任资产运营
部总经理；2012年加盟开源证券，历任自营总部总经理、公司总经理助理。现
任开源证券职工董事、执行委员会委员、副总经理。
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姓名:王兆华 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:王兆华先生：董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行
职员，中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西
安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助
理兼重庆分公司党委书记、总经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总
经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。
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姓名:Terence Culver 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:Terence Culver先生：独立董事，硕士学历。国籍：美国。曾任哈佛大学国际
发展研究所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥
伦比亚大学国际和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG F
und首席执行官、普通合伙人。
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姓名:樊臻宏 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:樊臻宏先生：独立董事，国籍：中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位
。历任ARGONAUT资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师
、中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投
资顾问有限公司总经理；现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
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姓名:李庆 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:Qing Li（李庆）先生：独立董事，国籍：美国。哥伦比亚大学商学院金融博士
，北京大学数学学士,曾入选中国数学奥林匹克国家集训队。特许金融分析师（
CFA）。历任美国Lehman Brothers股票自营交易部研究员，美国Fortress Inve
stment Group基金经理，美国Tykhe Capital LLC量化投资基金经理，美国SAC
Capital Advisors投资组合基金经理。现任美国量化投资基金公司Siencecast
Management首席执行官，普通合伙人。
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姓名:Samuel T.Lundquist 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:Samuel T.Lundquist先生：独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法
尼亚大学沃顿商学院先后工作25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务
副院长。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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本期净收益（万元） 7362.17 -1024.66 -9742.93 -5974.93
每份净收益（元） - 0.24 0.83 0.63
可供分配收益（万元） -44517.07 -39661.50 -70349.42 -56849.98
每份可供分配收益（元） -0.39 -0.67 -0.68 -0.64
期末资产净值（亿元） 13.04 6.04 10.38 8.83
期末份额净值（元） 1.14 1.02 1.01 0.99
加权平均净值收益率（%） 51.81 6.34 24.78 19.77
每份净值增长率（%） 69.57 4.65 25.16 22.18
每份累计净值增长率（%） 16.51 -28.10 -31.29 -32.92
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2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 54766.91 6045.36 22861.64 18826.40
股票差价收入 7978.80 -614.76 -8979.14 -5643.47
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 114.73 47.08 88.25 43.79
股息收入 285.89 126.76 259.36 182.63
─────────────────────────────────────
二、费用合计 1626.83 666.19 1199.93 610.51
基金管理费 1022.21 423.75 871.83 454.95
基金托管费 204.44 84.75 174.36 90.99
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 53140.08 5379.16 21661.71 18215.88
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
银行存款 10510.68 4488.64 8023.66 5714.45
清算备付金 28.42 3.52 - -
交易保证金 76.27 51.83 11.91 24.52
股票投资市值 122640.22 56169.06 96076.61 82721.85
债券投资市值 - - - -
应收利息 3.58 1.45 6.87 2.39
应收申购款 1191.37 357.22 42.19 55.93
资产总计 135727.85 61074.38 104161.27 88519.16
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 101.43 48.51 68.00 71.06
应付基金托管费 20.28 9.70 13.60 14.21
应付赎回款 5078.74 513.18 212.08 95.13
负债总计 5332.12 661.32 367.53 230.40
─────────────────────────────────────
实收基金 110894.18 84026.40 151074.54 131571.40
持有人权益合计 130395.73 60413.05 103793.73 88288.76
负债及权益合计 135727.85 61074.38 104161.27 88519.16
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-15◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600893 航发动力 1880342 111598297.70 8.56
002179 中航光电 1347033 105459213.57 8.09
000768 中航西飞 2816050 103292714.00 7.92
000547 航天发展 2677153 73621707.50 5.65
600760 中航沈飞 857527 67041460.86 5.14
000733 振华科技 951072 55970587.20 4.29
002389 航天彩虹 1679691 55849725.75 4.28
002025 航天电器 799412 52105674.16 4.00
600316 洪都航空 802319 45627881.53 3.50
600862 中航高科 1412114 42504631.40 3.26
600038 中直股份 657658 41241733.18 3.16
300699 光威复材 449800 40054690.00 3.07
603678 火炬电子 534200 38622660.00 2.96
002013 中航机电 3337744 38217168.80 2.93
000738 航发控制 1283491 29430448.63 2.26
600879 航天电子 3866381 28920529.88 2.22
600118 中国卫星 894189 28775002.02 2.21
600765 中航重机 1076144 26903600.00 2.06
600372 中航电子 1010066 19847796.90 1.52
002268 卫士通 1100570 18379519.00 1.41
600482 中国动力 957699 17161966.08 1.32
300034 钢研高纳 450696 16202521.20 1.24
600685 中船防务 590776 15702826.08 1.20
600967 内蒙一机 1228652 14940408.32 1.15
002413 雷科防务 2065800 14605206.00 1.12
688122 西部超导 179911 14304723.61 1.10
300101 振芯科技 772950 12459954.00 0.96
600562 国睿科技 711494 12109627.88 0.93
300726 宏达电子 160000 11576000.00 0.89
600391 航发科技 411074 10626262.90 0.81
600764 中国海防 260800 9443568.00 0.72
002149 西部材料 502400 9188896.00 0.70
600990 四创电子 183430 8525826.40 0.65
300114 中航电测 564042 8432427.90 0.65
600150 中国船舶 426858 7551118.02 0.58
002935 天奥电子 236350 6613073.00 0.51
601698 中国卫通 349729 6344084.06 0.49
300455 康拓红外 537229 6301696.17 0.48
300896 爱美客 473 285389.28 0.02
300911 亿田智能 3083 126030.04 0.01
688668 鼎通科技 3037 74588.72 0.01
688585 上纬新材 4922 61574.22 0.00
300919 中伟股份 610 37521.10 0.00
300900 广联航空 879 29147.64 0.00
300894 火星人 679 25716.16 0.00
300891 惠云钛业 1143 18745.20 0.00
300908 仲景食品 285 17225.40 0.00
300884 狄耐克 499 16721.49 0.00
300898 熊猫乳品 496 16382.88 0.00
300892 品渥食品 272 16322.72 0.00
300909 汇创达 386 15698.62 0.00
300887 谱尼测试 210 15649.20 0.00
300889 爱克股份 479 14427.48 0.00
300925 法本信息 353 13177.49 0.00
300895 铜牛信息 283 12819.90 0.00
300907 康平科技 473 12700.05 0.00
300882 万胜智能 440 11347.60 0.00
300893 松原股份 276 9682.08 0.00
300881 盛德鑫泰 291 9402.21 0.00
300886 华业香料 147 6713.49 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002179 中航光电 75119226.89 7.24
600536 中国软件 62158651.67 5.99
000768 中航西飞 57274153.09 5.52
600893 航发动力 56525644.73 5.45
600760 中航沈飞 55067166.00 5.31
600038 中直股份 51677712.38 4.98
601989 中国重工 50754245.40 4.89
002013 中航机电 47583109.74 4.58
000547 航天发展 44305561.92 4.27
300699 光威复材 39932536.00 3.85
002025 航天电器 37696466.95 3.63
002389 航天彩虹 37665325.73 3.63
600150 中国船舶 32947139.26 3.17
000733 振华科技 32797486.54 3.16
600862 中航高科 28479792.44 2.74
600118 中国卫星 27185514.08 2.62
600879 航天电子 25551341.03 2.46
603678 火炬电子 24791413.45 2.39
002268 卫 士 通 22496466.61 2.17
000738 航发控制 22033826.11 2.12
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601989 中国重工 128759981.73 12.41
002179 中航光电 68954170.47 6.64
000768 中航西飞 56161499.14 5.41
600536 中国软件 55487386.06 5.35
600760 中航沈飞 51696420.56 4.98
002405 四维图新 50041339.18 4.82
600893 航发动力 49800940.00 4.80
002465 海格通信 48835464.05 4.71
002439 启明星辰 48614419.70 4.68
000066 中国长城 48221591.77 4.65
600038 中直股份 46447297.19 4.47
002013 中航机电 46275817.69 4.46
600118 中国卫星 35823642.57 3.45
000547 航天发展 35057333.91 3.38
300699 光威复材 33646832.88 3.24
600879 航天电子 27653853.00 2.66
600150 中国船舶 26302333.68 2.53
600482 中国动力 26111479.16 2.52
002268 卫 士 通 24470596.34 2.36
002025 航天电器 22949329.62 2.21
002389 航天彩虹 22247030.57 2.14
000733 振华科技 22029113.51 2.12
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
招商证券 2 930773.93 31.99
天风证券 1 482118.15 16.57
中金公司 1 470782.28 16.18
兴业证券 2 246451.42 8.47
国信证券 2 215133.25 7.39
广发证券 2 207552.31 7.13
山西证券 2 201003.57 6.91
申万宏源西部 2 155720.86 5.35
安信证券 2 - -
川财证券 2 - -
方正证券 2 - -
银河证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
招商证券 999423872.45 26.97 - -
天风证券 659252024.26 17.79 - -
中金公司 643761829.86 17.37 - -
兴业证券 337020058.29 9.10 - -
国信证券 294168158.47 7.94 - -
广发证券 283804845.03 7.66 - -
山西证券 274853309.06 7.42 - -
申万宏源西部 212917989.51 5.75 - -
安信证券 - - - -
川财证券 - - - -
方正证券 - - - -
银河证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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