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交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金 www.fund001.com 021-61055050,400-700-5000,021-61055000
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◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2023-01-05◇

  基金全称    : 交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金
  基金简称    : 交银国证新能源指数分级A
  代码        : 150217
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 股票型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2015-03-09
  上市日期    : 2015-04-09
  基金成立日  : 2015-03-26
  基金托管人  : 中国建设银行股份有限公司
  管理公司    : 交银施罗德基金管理有限公司
  成立时间    : 2005-08-04
  办公地址    : 上海浦东新区世纪大道8号国金中心二期21楼
  注册地址    : 中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)
  法定代表人  : 阮红
  联系电话    : 021-61055050,400-700-5000,021-61055000
  传真        : 021-61055034,021-61055054
  公司网址    : www.fund001.com
  电子信箱    : services@jysld.com
  律师事务所  : 上海市通力律师事务所
  会计事务所  : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 国证新能源指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
  风险收益特征: 本基金是一只股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、
                债券型基金和货币市场基金,属于承担较高预期风险、预期收益较高
                的证券投资基金品种。本基金采取了基金份额分级的结构设计,不同
                的基金份额具有不同的风险收益特征。本基金共有三类份额,其中交
                银新能源份额具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似
                的风险收益特征;交银新能源A份额具有低预期风险、预期收益相对
                稳定的特征;交银新能源B份额具有高预期风险、高预期收益的特征
                。
  投资目标    : 本基金采用指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度与跟踪
                误差最小化。本基金力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过
                0.35%,年跟踪误差不超过4%。
  投资范围    : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,以国证新能源指数的成份
                股及其备选成份股(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准的上
                市股票)为主要投资对象。为更好地实现投资目标,本基金也可少量
                投资于其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股)、债券、中期票
                据、货币市场工具、债券回购、权证、资产支持证券、股指期货以及
                法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
                证监会相关规定)。
                如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
                行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  投资策略    : 本基金为指数型基金,绝大部分资产采用完全复制标的指数的方法跟
                踪标的指数,即按照国证新能源指数中的成份股组成及其权重构建股
                票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
                当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或
                因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
                ,或因某些特殊情况导致成份股流动性不足时,或其他原因导致无法
                有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适
                当变通和调整,从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。在正常市场
                情况下,力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年
                跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离
                度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏
                离度、跟踪误差进一步扩大。
                本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%,本基金投资于国
                证新能源指数的成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产
                的90%,其余资产可投资于其他股票(非标的指数成份股及其备选成
                份股)、债券、中期票据、货币市场工具、债券回购、权证、资产支
                持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会批准的允许基金投资的
                其它金融工具(但须符合中国证监会相关规定),其目的是在保证基
                金资产流动性的前提下,有效利用基金资产,更好地实现跟踪标的指
                数的投资目标。
                本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主
                要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。在建仓期或者出现大量
                净申购或净赎回的情况时,本基金将使用股指期货来进行流动性风险
                管理。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整
                的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。
                基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流
                程,确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运
                作,并明确相关岗位职责。此外,基金管理人建立股指期货交易决策
                部门或小组,并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项。

☆☆☆☆☆
  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2021-01-21◇


  基金公布季报                                                              
                             20三季度     20二季度     20一季度     19四季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)         689.5944     115.6955     -93.6591    -453.7481
  期末资产净值(亿元)         2.5532       2.5839       2.3331       2.6981
  期末份额净值(元)           1.3110       1.1360       0.9530       1.0240
  股票市值(亿元)             2.3739       2.4326       2.1942       2.5452
  债券市值(亿元)                  -            -            -       0.0013
  股票比例(%)                 92.56        93.36        93.77        93.55
  债券比例(%)                     -            -            -         0.05
  合计市值(亿元)             2.5646       2.6056       2.3400       2.7205
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 本基金采用指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度与跟踪
                误差最小化。本基金力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过
                0.35%,年跟踪误差不超过4%。
  业绩比较基准: 国证新能源指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
  风险收益特征: 本基金是一只股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、
                债券型基金和货币市场基金,属于承担较高预期风险、预期收益较高
                的证券投资基金品种。本基金采取了基金份额分级的结构设计,不同
                的基金份额具有不同的风险收益特征。本基金共有三类份额,其中交
                银新能源份额具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似
                的风险收益特征;交银新能源A份额具有低预期风险、预期收益相对
                稳定的特征;交银新能源B份额具有高预期风险、高预期收益的特征
                。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2020-09-30  近三个月             15.40%          15.49%             -0.09%
  2020-11-29  近三个月             16.45%          15.64%              0.81%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                20第四季度         20第三季度        20第二季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                  1309.3848          1548.9431         1728.3874
  拆分增加份额                -160.4678          -239.5583         -179.4443
  期末总份额                  1148.9170          1309.3848         1548.9431
  ─────────────────────────────────────

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     1、股市有风险,入市须谨慎。
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☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2022-05-30◇

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-11-29
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  300274    阳光电源            20.178       946.756         3.66      -2.80
  002594    比亚迪               3.865       672.879         2.60      -0.53
  002709    天赐材料             8.210       653.985         2.53      -1.13
  000625    长安汽车            22.869       547.250         2.12       新进
  300124    汇川技术             7.016       545.829         2.11      -0.97
  601012    隆基股份             7.597       528.005         2.04      -1.05
  603806    福斯特               7.317       524.636         2.03      -0.65
  600438    通威股份            16.380       512.215         1.98      -2.28
  300376    易事特              49.310       465.979         1.80      -6.85
  300037    新宙邦               5.500       456.478         1.77       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-09-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  601012    隆基股份             8.647       648.626         2.54      -1.70
  300274    阳光电源            22.978       631.668         2.47      -4.53
  603806    福斯特               7.962       581.943         2.28      -0.35
  300376    易事特              56.160       515.549         2.02       新进
  002594    比亚迪               4.395       510.863         2.00       新进
  600438    通威股份            18.660       495.993         1.94      -3.67
  002709    天赐材料             9.344       483.069         1.89       新进
  300124    汇川技术             7.986       462.378         1.81       新进
  300207    欣旺达              16.567       448.803         1.76       新进
  300073    当升科技             9.503       427.644         1.67       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  600884    杉杉股份            38.134       449.596         1.74       新进
  601012    隆基股份            10.347       421.441         1.63       新进
  603806    福斯特               8.312       414.852         1.61       新进
  300037    新宙邦               7.490       412.421         1.60       新进
  300014    亿纬锂能             8.511       407.247         1.58       新进
  300618    寒锐钴业             6.400       396.953         1.54       新进
  300274    阳光电源            27.508       395.842         1.53       新进
  300724    捷佳伟创             4.460       394.844         1.53       新进
  600438    通威股份            22.330       388.102         1.50       新进
  000009    中国宝安            45.460       386.860         1.50       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-03-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  002460    赣锋锂业            10.836       436.153         1.87      -1.10
  002074    国轩高科            24.827       433.978         1.86      -2.53
  002056    横店东磁            43.338       432.947         1.86       新进
  601179    中国西电            84.760       432.276         1.85       新进
  002594    比亚迪               7.075       424.282         1.82       新进
  300316    晶盛机电            21.379       408.547         1.75       新进
  002129    中环股份            28.440       406.408         1.74       新进
  002212    南洋股份            17.560       405.285         1.74       新进
  000400    许继电气            30.617       400.782         1.72       新进
  000625    长安汽车            37.739       399.277         1.71      -3.85
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2021-01-22◇

                                          2020-11-29             2020三季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业                   -       -            -       -
  B        采矿业                      272.4610    1.05     288.9742    1.13
  C        制造业                    21685.5091   83.88   20974.2902   82.15
  D        电力、热力、燃气及水生     1268.0842    4.91    1328.5838    5.20
           产和供应业
  E        建筑业                      301.6556    1.17     320.7116    1.26
  F        批发和零售业                       -       -            -       -
  G        交通运输、仓储和邮政业             -       -            -       -
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技      553.4615    2.14     560.1387    2.19
           术服务业
  J        金融业                             -       -            -       -
  K        房地产业                           -       -            -       -
  L        租赁和商务服务业                   -       -            -       -
  M        科学研究和技术服务业               -       -            -       -
  N        水利、环境和公共设施管             -       -            -       -
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作                     -       -            -       -
  R        文化、体育和娱乐业                 -       -            -       -
  S        综合                        250.1212    0.97     265.8565    1.04
  ZZ       合计                      24331.2928   94.12   23738.5553   92.98

                                            2020中期             2020一季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业                   -       -            -       -
  B        采矿业                      328.8370    1.27     234.9128    1.01
  C        制造业                    21306.1564   82.46   19173.1066   82.17
  D        电力、热力、燃气及水生     1320.7938    5.11    1289.8330    5.53
           产和供应业
  E        建筑业                      325.8330    1.26     270.8928    1.16
  F        批发和零售业                       -       -            -       -
  G        交通运输、仓储和邮政业             -       -            -       -
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技      657.4878    2.54     574.2563    2.46
           术服务业
  J        金融业                             -       -            -       -
  K        房地产业                           -       -            -       -
  L        租赁和商务服务业                   -       -            -       -
  M        科学研究和技术服务业               -       -            -       -
  N        水利、环境和公共设施管             -       -            -       -
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作                     -       -            -       -
  R        文化、体育和娱乐业                 -       -            -       -
  S        综合                        386.8603    1.50     399.1314    1.71
  ZZ       合计                      24325.9685   94.14   21942.1333   94.04

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2021-03-30◇

  类别: 年度报告                                        截止日期: 2020-11-29
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      本基金(各类)份额转型后净值及业绩表现请见“3.1.1主要会计数据和财务指标
  ”及“3.2.1.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披
  露。
      本基金(各类)份额转型前净值及业绩表现请见“3.12主要会计数据和财务指标”
  及“3.2.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披露
  。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2020年新冠疫情对全球经济和资本市场均产生较大影响。三月以来国内疫情得到
  有效控制,各行各业陆续复工复产,经济指标持续好转。我国经济正处于恢复阶段,货
  币环境仍然较为宽松,整体经济恢复速度较为温和。受益于宏观刺激政策发力,工业生
  产增速与结构继续改善,但需求不足对工业生产形成一定制约,同时制造业投资增长疲
  弱,基建地产投资相对强势,消费动力仍显不足。一季度受疫情黑天鹅冲击,资本市场
  整体波动较2019年底明显加大,但伴随国内疫情及经济形势逐步好转。二季度A股市场
  风险偏好稳步回升,市场点位震荡上行。下半年国内疫情基本得到控制,经济继续保持
  修复性增长,企业盈利底部回升。九月制造业PMI连续七个月站上荣枯线。受益于宏观
  刺激政策发力,国内工业生产增速与结构持续改善,需求端的恢复力度也有所强化。随
  着国内疫情防控形势趋于稳定,服务业复苏势头持续向好,居民消费需求加快释放,住
  宿、餐饮以及文化体育娱乐等行业活跃度有所提高。国内就业保持总体稳定,市场发
  展活力增强。作为跟踪基准指数的指数基金,全年基金总体呈现先宽幅震荡后震荡上
  行的走势。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望2021年,国内经济大概率将持续恢复,海外供需缺口将继续驱动国内出口维持
  较高景气,需求增长有望带动企业整体利润水平提升。流动性方面,货币政策保持灵活
  适度,同时公募、保险与银行理财资金仍有望稳步流入,股票市场流动性或将保持合理
  充裕。政策层面,注册制的全面推进有助于加快资本市场优胜劣汰和良性循环,从而优
  化上市公司质量。总体而言,从中长期来看我们对A股市场维持谨慎乐观的看法。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2020-11-29
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      自2020年11月30日-2020年12月31日
      业绩比较基准收益率12.57%
      业绩比较基准收益率标准差1.89%

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2020年第四季度,经过前两个季度的稳步修复,国内经济加速势头进一步显现。需
  求端,社会消费品零售总额、固定资产投资与出口增速持续提升;生产端,规模以上工
  业增加值及服务业生产指数也均呈现同比加速增长趋势。国内就业保持总体稳定,市
  场发展活力增强,中国预计将成为2020年全球唯一实现正增长的主要经济体。在国内
  经济稳步向好的背景下,投资者风险偏好显著提升,四季度A股市场震荡上行,作为跟踪
  基准指数的指数基金,四季度基金总体呈现上行态势。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望2021年一季度,国内经济大概率将持续恢复,海外供需缺口将继续驱动国内出
  口维持较高景气,需求增长有望带动企业整体利润水平提升。流动性方面,货币政策保
  持灵活适度,同时公募、保险与银行理财资金仍有望稳步流入,股票市场流动性或将保
  持合理充裕。政策层面,注册制的全面推进有助于加快资本市场优胜劣汰和良性循环,
  从而优化上市公司质量。总体而言,从中长期来看我们对A股市场维持谨慎乐观的看法
  。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2020-09-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      本基金(各类)份额净值及业绩表现请见“3.1主要财务指标”及“3.2.1本报告
  期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披露。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2020年三季度,国内疫情基本得到控制,经济继续保持修复性增长,企业盈利底
  部回升。九月制造业PMI连续七个月站上荣枯线。受益于宏观刺激政策发力,国内工
  业生产增速与结构持续改善,需求端的恢复力度也有所强化。随着国内疫情防控形势
  趋于稳定,三季度服务业复苏势头持续向好,居民消费需求加快释放,住宿、餐饮以
  及文化体育娱乐等行业活跃度有所提高。在此经济背景下,三季度A股市场在七月冲
  击年内高点后,进入高波动区间,市场短期震荡整固,整体波动率维持高位。作为跟
  踪基准指数的指数基金,三季度基金总体呈现先上行后震荡的态势。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望2020年四季度,海外疫情和美国大选等外部风险因素可能对短期市场产生一
  定冲击。但国内经济或将继续保持修复性增长,其中消费和出口上行趋势相对明显。
  未来我国财政和货币政策仍将大概率保持稳健,十四五规划的落地或将成为四季度政
  策层面的重要影响因素。从中长期来看,A股盈利能力与成长性将持续修复,“内循
  环”战略与创业板注册制的实施进一步支持创新型企业的发展。总体而言,随着企业
  盈利修复,从中长期来看我们对A股市场仍维持谨慎乐观的看法。

  ─────────────────────────────────────

  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2023-07-24◇

  主要持有人                                             截止日期:2020-11-29
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  尹瑛姬                                   413.25     35.97             新进
  德邦基金-浙商银行-百年人寿保险         264.55     23.03           未变化
  -百年人寿保险股份有限公司-自有
  资金
  李怡名                                   206.25     17.95           未变化
  陈恒                                      79.99      6.96             7.99
  中信资本(深圳)投资管理有限公司          25.98      2.26             新进
  -中信资本债券收益增强型私募证券
  投资基金
  赵从志                                    21.25      1.85             新进
  张世俊                                    18.34      1.60             新进
  刘辉荣                                    10.00      0.87             新进
  方春娣                                    10.00      0.87             新进
  高翔                                       9.25      0.80             新进
  ─────────────────────────────────────

  主要持有人                                             截止日期:2020-06-30
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  信达证券-兴业银行-信达证券睿诚2          354.33     22.88           -24.29
  号集合资产管理计划
  德邦基金-浙商银行-百年人寿保险-          264.55     17.08           未变化
  百年人寿保险股份有限公司-自有资
  金
  李怡名                                   206.25     13.32           未变化
  陈恒                                      72.00      4.65             新进
  黄昱成                                    54.06      3.49             新进
  鹏华基金-中信证券股份有限公司-鹏          49.60      3.20             新进
  华基金-多资产绝对收益1号单一资产
  管理计划
  朱樱                                      45.87      2.96             新进
  北京得鑫投资管理有限公司                  34.87      2.25             新进
  颜爱查                                    33.75      2.18           -34.05
  吴捷云                                    30.47      1.97             新进
  ─────────────────────────────────────


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2020-11-29       310    37061.84         290.53 25.29%      858.39  74.71%
  2020-06-30       383    40442.38         734.81 47.44%      814.13  52.56%
  2019-12-31       419    44306.36         791.34 42.63%     1065.10  57.37%
  2019-06-30       435    44420.73         699.42 36.20%     1232.88  63.80%
  2018-12-31       461    48508.62         731.91 32.73%     1504.34  67.27%
  2018-06-30       515    47026.32         733.29 30.28%     1688.57  69.72%
  2017-12-31       565   195542.27        6881.49 62.29%     4166.65  37.71%
  2017-06-30       711   230033.26       11993.57 73.33%     4361.80  26.67%
  2016-12-31       871   305640.77       21590.22 81.10%     5031.09  18.90%
  2016-06-30      1083   405401.85       36748.72 83.70%     7156.30  16.30%
  2015-12-31      1400    99001.62        9138.07 65.93%     4722.15  34.07%
  2015-06-30      1969   241745.57       43232.42 90.82%     4367.29   9.18%
  2015-04-01     13668    71689.33        1115.75  1.14%    96869.23  98.86%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2023-06-04◇

  一、分红                                                                  

  公告日期      每10份单位分红(元)   每10份拆分(份)  权益登记日       除息日
  ─────────────────────────────────────
  2020-11-30               -               9.94      -            2020-11-26
  2020-11-10               -              10.38      2020-11-09   2020-11-06
  2020-01-06               -              10.45      2020-01-03   2020-01-02
  2019-01-04               -              10.24      2019-01-03   2019-01-02
  2018-06-22               -              10.21      2018-06-21   2018-06-20
  2018-01-04               -              10.45      2018-01-03   2018-01-02
  2017-01-05               -              10.58      2017-01-04   2017-01-03
  2015-12-22               -              10.14      2015-12-21   2015-12-18
  2015-09-18               -              10.26      2015-09-17   2015-09-16
  ─────────────────────────────────────

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)                   期初总额         拆分增加           期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2020-11-29                    1309.385         -160.468           1148.917
  2020-09-30                    1548.943         -239.558           1309.385
  2020-06-30                    1728.387         -179.444           1548.943
  2020-03-31                    1856.436         -128.049           1728.387
  2019-12-31                    1905.403          -48.966           1856.436
  2019-09-30                    1932.302          -26.899           1905.403
  2019-06-30                    2069.132         -136.830           1932.302
  2019-03-31                    2236.247         -167.115           2069.132
  2018-12-31                    2191.346           44.901           2236.247
  2018-09-30                    2421.856         -230.510           2191.346
  2018-06-30                    9656.541        -7234.686           2421.856
  2018-03-31                   11048.138        -1391.597           9656.541
  2017-12-31                   11420.301         -372.162          11048.138
  2017-09-30                   16355.365        -4935.064          11420.301
  2017-06-30                   20118.743        -3763.378          16355.365
  2017-03-31                   26621.311        -6502.568          20118.743
  2016-12-31                   40598.683       -13977.372          26621.311
  2016-09-30                   43905.020        -3306.337          40598.683
  2016-06-30                   49059.409        -5154.389          43905.020
  2016-03-31                   13860.227        35199.182          49059.409
  2015-12-31                    7654.753         6205.474          13860.227
  2015-09-30                   47599.704       -39944.951           7654.753
  2015-06-30                   97984.978       -50385.275          47599.704
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2021-01-21◇

  ●2021-01-21 交银施罗德基金:2020年第四季度报告提示                       
      交银施罗德基金管理有限公司旗下披露2020年第四季度报告的基金如下:
      1  交银施罗德中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
      2  交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金
      3  交银施罗德稳鑫短债债券型证券投资基金
      4  交银施罗德安享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
      5  交银施罗德天利宝货币市场基金
      6  交银施罗德现金宝货币市场基金
      7  交银施罗德活期通货币市场基金
      8  交银施罗德天鑫宝货币市场基金
      9  交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金
      10 交银施罗德天益宝货币市场基金
      11 交银施罗德医药创新股票型证券投资基金
      12 交银施罗德增利增强债券型证券投资基金
      13 交银施罗德股息优化混合型证券投资基金
      14 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
      15 交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金
      16 交银施罗德品质升级混合型证券投资基金
      17 交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金
      18 交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金
      19 交银施罗德创新成长混合型证券投资基金
      20 深证300价值交易型开放式指数证券投资基金
      21 交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)
      22 交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)
      23 交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)
      24 交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)
      25 上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金
      26 交银施罗德货币市场证券投资基金
      27 交银施罗德增利债券证券投资基金
      28 交银施罗德双利债券证券投资基金
      29 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      30 交银施罗德精选混合型证券投资基金
      31 交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
      32 交银施罗德成长混合型证券投资基金
      33 交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
      34 交银施罗德环球精选价值证券投资基金
      35 交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
      36 交银施罗德先锋混合型证券投资基金
      37 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金
      38 交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
      39 交银施罗德先进制造混合型证券投资基金
      40 交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      41 交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金
      42 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金
      43 交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金
      44 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
      45 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
      46 交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金
      47 交银施罗德成长30混合型证券投资基金
      48 交银施罗德增强收益债券型证券投资基金
      49 交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金
      50 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
      51 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
      52 交银施罗德新成长混合型证券投资基金
      53 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金
      54 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金
      55 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金
      56 交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金
      57 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金
      58 交银施罗德安心收益债券型证券投资基金
      59 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金
      60 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金
      61 交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金
      62 交银施罗德核心资产混合型证券投资基金
      63 交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投资基金
      64 交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金
      65 交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金
      66 交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金
      67 交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金
      68 交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金
      69 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金
      70 交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资基金
      71 交银施罗德经济新动力混合型证券投资基金
      72 交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金
      73 交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金
      74 交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金
      75 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
      76 交银施罗德可转债债券型证券投资基金
      77 交银施罗德创业板50指数型证券投资基金
      78 交银施罗德裕坤纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
      79 交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金
      80 交银施罗德稳利中短债债券型证券投资基金
      81 交银施罗德内核驱动混合型证券投资基金
      82 交银施罗德启欣混合型证券投资基金
      83 交银施罗德养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
      84 交银施罗德中高等级信用债债券型证券投资基金
      85 交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基金
      86 交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金
      87 交银施罗德启明混合型证券投资基金
      88 交银施罗德中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
      89 交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金
      90 交银施罗德启汇混合型证券投资基金
      91 交银施罗德产业机遇混合型证券投资基金
      92 交银施罗德创新领航混合型证券投资基金

      上述基金2020年第四季度报告全文于2021年1月21日在本公司网站(www.fund001.
  com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
  查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-700-5000)咨询。

  ●2020-11-30 交银新能分级:基金份额转换结果                               
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的有关规定,以及《交银施罗德国
  证新能源指数分级证券投资基金基金合同》的约定,交银施罗德基金管理有限公司于2
  020年10月16日起至2020年10月27日止以通讯方式组织召开了交银施罗德国证新能源
  指数分级证券投资基金的基金份额持有人大会,审议了《关于交银施罗德国证新能源
  指数分级证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》。《议案》于2020年10
  月28日获得表决通过,自该日起基金份额持有人大会决议生效,并已报中国证券监督管
  理委员会备案。本基金管理人已于2020年10月29日发布《交银施罗德基金管理有限公
  司关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金持有人大会表决结果暨决议生效
  的公告》。本基金的转型选择期为2020年10月29日至2020年11月25日。转型选择期届
  满后,以2020年11月26日为份额转换基准日,将交银新能源A份额和交银新能源B份额转
  换为交银新能源份额的场内份额,交银新能源份额的场内份额再按照1:1的比例转换为
  交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)的场内份额。原交银新能源份额的场
  内份额和场外份额按照1:1的比例分别转换为交银施罗德国证新能源指数证券投资基
  金(LOF)的场内份额和场外份额,现将转换结果公告如下:
      一、基金份额转换结果
      (一)交银新能源A份额、交银新能源B份额转换为交银施罗德国证新能源指数证券
  投资基金(LOF)的场内份额,具体结果如下表所示:
      转换前基金份额类别转换前基金份额数量(份)转换比例转换后基金份额类别转换
  后基金份额数量(份)
      交银新能源A份额11,489,170.000.994308626交银施罗德国证新能源指数证券投
  资基金(LOF)的场内份额11,423,780.00
      交银新能源B份额11,489,170.001.005691373交银施罗德国证新能源指数证券投
  资基金(LOF)的场内份额11,554,559.00
      (二)原交银新能源份额的场内份额、场外份额按照1:1的比例分别转换为交银施
  罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)的场内份额、场外份额:
      转换前基金份额类别转换前基金份额数量(份)转换后基金份额类别转换后基金份
  额数量(份)
      交银新能源份额的场内份额28,784,305.00交银施罗德国证新能源指数证券投资
  基金(LOF)的场内份额28,784,305.00
      交银新能源份额的场外份额204,465,704.14交银施罗德国证新能源指数证券投资
  基金(LOF)的场外份额204,465,704.14
      注:待中国证券登记结算有限责任公司完成基金份额变更登记后,基金份额持有人
  可查询经登记机构确认的转换后的基金份额。交银新能源份额的场外份额经转换后的
  基金份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产
  。交银新能源份额的场内份额、交银新能源A份额与交银新能源B份额经转换后的份额
  数采用取整计算(最小单位为1份),由此产生的误差计入基金财产。
      二、重要提示
      投资者可通过本基金管理人网站(www.fund001.com)查阅相关公告,如有任何疑问
  ,可致电本基金管理人客户服务电话400-700-5000(免长途话费),(021)61055000咨询
  。

  ●2020-11-25 交银新能分级:转型后基金名称、基金简称变更                   
      交银施罗德基金管理有限公司于2020年10月16日起至2020年10月27日止以通讯方
  式组织召开了交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金的基金份额持有人大会,
  审议了《关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金转型及修改基金合同有关
  事项的议案》。《议案》于2020年10月28日获得表决通过,自该日起基金份额持有人
  大会决议生效,并已报中国证券监督管理委员会备案。本基金管理人已于2020年10月2
  9日发布《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投
  资基金持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
      本基金的转型选择期为2020年10月29日至2020年11月25日,转型选择期结束后,本
  基金管理人将根据《决议公告》实施基金转型。本基金的份额转换基准日为2020年11
  月26日,本基金的各类份额将转换为交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)基
  金份额。
      《交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《交银施罗德国
  证新能源指数证券投资基金(LOF)托管协议》自2020年11月30日起生效,原《交银施罗
  德国证新能源指数分级证券投资基金基金合同》、《交银施罗德国证新能源指数分级
  证券投资基金托管协议》同日失效。因此自2020年11月30日起,本基金的基金名称由:
  “交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金”正式变更为“交银施罗德国证新能
  源指数证券投资基金(LOF)”。本基金的场外简称由“交银国证新能源指数分级”变
  更为“交银国证新能源指数(LOF)”,场内简称仍为“交银新能”,基金代码仍为“164
  905”。
      在本基金完成份额转换及变更登记后,投资者可通过销售机构查询份额转换后持
  有的基金份额。转换结果详见基金管理人届时发布的相关公告。
      投资者可通过本基金管理人网站(www.fund001.com)查阅相关公告,如有任何疑问
  ,可致电本基金管理人客户服务电话400-700-5000(免长途话费),(021)61055000咨询
  。

  ●2020-11-23 交银新能分级A:11月26日起终止上市                            
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《交银施罗德国证新能源指数分
  级证券投资基金基金合同》和《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德国证新
  能源指数分级证券投资基金持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等有关规定,交
  银施罗德基金管理有限公司已向深圳证券交易所申请终止交银施罗德国证新能源指数
  分级证券投资基金(基金代码:164905)之交银新能源A份额、交银新能源B份额的上市
  交易业务,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2020]1089号)同意。
  现将本基金之交银新能源A份额、交银新能源B份额终止上市相关事项公告如下:
      一、终止上市基金的基本信息
      (一)交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金之交银新能源A份额
      场内简称:新能源A
      交易代码:150217
      (二)交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金之交银新能源B份额
      场内简称:新能源B
      交易代码:150218
      (三)终止上市日:2020年11月26日
      (四)终止上市的权益登记日:2020年11月25日,即在2020年11月25日下午深圳证券
  交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金之交银新能
  源A份额、交银新能源B份额全体基金份额持有人享有本基金交银新能源A份额、交银
  新能源B份额终止上市后的相关权利。
      二、有关基金终止上市决定的主要内容
      交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召
  开,会议审议通过了《关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金转型及修改
  基金合同有关事项的议案》。基金份额持有人大会决议于2020年10月28日表决通过,
  本次大会决议自该日起生效。基金管理人于2020年10月29日发布了《交银施罗德基金
  管理有限公司关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金持有人大会表决结果
  暨决议生效的公告》。
      三、基金份额终止上市后续事项说明
      (一)基金份额的转换
      本基金的基金份额转换基准日为2020年11月26日。在份额转换基准日日终,以交
  银新能源份额的基金份额净值为基准,交银新能源A份额、交银新能源B份额按照各自
  的基金份额参考净值转换成交银新能源份额的场内份额,交银新能源份额的场内份额
  再按照1:1的比例转换为交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)基金份额的场
  内份额。
      (二)关于《交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)基金合同》的生效
      自2020年11月30日起,交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金正式变更为
  交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF),《交银施罗德国证新能源指数证券投
  资基金(LOF)基金合同》生效,《交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金合
  同》同日失效。
      (三)基金份额的变更登记与基金名称的变更
      交银新能源A份额、交银新能源B份额在深圳证券交易所终止上市后,本基金将实
  施基金份额转换并进行基金份额的变更登记以及必要信息的变更。
      自2020年11月30日起,本基金的基金名称由“交银施罗德国证新能源指数分级证
  券投资基金”变更为“交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)”,具体详见基
  金管理人届时发布的相关公告。
      投资者可通过本基金管理人网站(www.fund001.com)查阅相关公告,如有任何疑问
  ,可致电本基金管理人客户服务电话400-700-5000(免长途话费),(021)61055000咨询
  。

  ●2020-11-23 交银新能分级:11月30日起实施转型                             
      交银施罗德基金管理有限公司于2020年10月16日起至2020年10月27日止以通讯方
  式组织召开了交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金的基金份额持有人大会,
  审议了《关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金转型及修改基金合同有关
  事项的议案》。《议案》于2020年10月28日获得表决通过,自该日起基金份额持有人
  大会决议生效,并已报中国证券监督管理委员会备案。本基金管理人已于2020年10月2
  9日发布《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投
  资基金持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。根据《决议公告》,现就转型相关
  事项公告如下:
      一、关于基金合同等法律文件的修订情况
      根据《关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金转型及修改基金合同有
  关事项议案的说明》,经与基金托管人协商一致,基金管理人已将《交银施罗德国证新
  能源指数分级证券投资基金基金合同》、《交银施罗德国证新能源指数分级证券投资
  基金托管协议》分别修订为《交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)基金合
  同》、《交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)托管协议》,并据此拟定了《
  交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)招募说明书》、《交银施罗德国证新
  能源指数证券投资基金(LOF)产品资料概要》。
      上述文件已经中国证监会证监许可[2020]1998号(《关于准予交银施罗德国证新
  能源指数分级证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。《交银施罗德国证新
  能源指数证券投资基金(LOF)基金合同》及《交银施罗德国证新能源指数证券投资基
  金(LOF)托管协议》将自2020年11月30日起生效。
      二、转型方案实施的安排
      本次基金份额持有人大会决议生效后,本基金的转型选择期为2020年10月29日至2
  020年11月25日,以供基金份额持有人做出赎回、卖出等选择。
      选择期期间,交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金(本基金基础份额:交
  银新能源份额,基金代码:164905;稳健收益类份额:交银新能源A份额,基金代码:15021
  7,场内简称“新能源A”;积极收益类份额:交银新能源B份额,基金代码:150218,场内
  简称“新能源B”)之交银新能源份额的申购赎回业务,以及交银新能源A份额和交银新
  能源B份额的交易、合并业务照常办理。基金份额持有人在交银施罗德国证新能源指
  数分级证券投资基金正式转型前,可以选择卖出交银新能源A份额、交银新能源B份额
  或者赎回交银新能源份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的
  交银新能源A份额、交银新能源B份额和交银新能源份额将最终转换为交银施罗德国证
  新能源指数证券投资基金(LOF)基金份额。
      在选择期期间,基金份额持有人选择赎回的,仍适用交银施罗德国证新能源指数分
  级证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。
      在选择期期间,交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金豁免基金合同中约
  定的投资组合比例限制等条款。
      三、交银新能源A份额与交银新能源B份额的终止上市
      基金管理人按照深圳证券交易所的业务规则和《交银施罗德国证新能源指数分级
  证券投资基金基金合同》等的有关规定向深圳证券交易所申请交银新能源A份额与交
  银新能源B份额的终止上市。具体安排详见基金管理人2020年11月20日发布的《交银
  施罗德国证新能源指数分级证券投资基金之交银新能源A份额与交银新能源B份额终止
  上市公告》。
      四、交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金份额的转换
      1、份额转换基准日
      选择期结束后,基金管理人将以2020年11月26日为基金份额转换基准日。
      自2020年11月26日起,交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金暂停办理申
  购、赎回、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换等业务。基
  金转型完毕后,交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)于2020年11月30日起开
  始办理申购、赎回、转托管等业务。
      2、份额转换方式
      (1)交银新能源A份额及交银新能源B份额:
      在份额转换基准日日终,以交银新能源份额的基金份额净值为基准,交银新能源A
  份额、交银新能源B份额按照各自的基金份额参考净值转换成交银新能源份额的场内
  份额。交银新能源A份额(或交银新能源B份额)基金份额持有人持有的转换后交银新能
  源份额的场内份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。由于基金份额数取
  整计算产生的误差,基金份额持有人存在着持有基金份额的资产净值减小的风险。对
  于持有份额数较少的交银新能源A份额、交银新能源B份额,存在着持有的基金份额转
  换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
      五、本基金转型后新基金合同的生效
      自2020年11月30日起,交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金正式变更为
  交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF),《交银施罗德国证新能源指数证券投
  资基金(LOF)基金合同》生效,《交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金合
  同》同日失效。
      投资者可通过本基金管理人网站(www.fund001.com)查阅相关公告,如有任何疑问
  ,可致电本基金管理人客户服务电话400-700-5000(免长途话费),(021)61055000咨询
  。

  ●2020-11-10 交银新能分级:不定期份额折算结果及恢复交易                   
      根据《交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金合同》及深圳证券交易
  所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,交银施罗德基金管理有限公司
  以2020年11月6日为基准日,对交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金之基础份
  额“交银新能源份额”(基金代码:164905,场内简称“交银新能”)、交银新能源A份
  额(基金代码:150217,场内简称“新能源A”)和交银新能源B份额(基金代码:150218
  ,场内简称“新能源B”)。实施不定期份额折算,现将相关事项公告如下:
      一、份额折算结果
      2020年11月6日,交银新能源份额的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方
  式保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产计入基
  金财产;交银新能源份额的场内份额、交银新能源A份额和交银新能源B份额经折算后
  的份额数取整计算(最小单位为1份),小数点以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产
  计入基金财产。基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,如下表所示:
      基金份额名称   折算前份额   折算前 折算比例    折算后份额   折算后
                                  净值                            净值
      交银新能源场外 150232560.65 1.513  0.512998300 227301608.86 1.000

      交银新能源场内 12674480.00  1.513  0.512998300 31290383.00  1.000

      交银新能源A    11806976.00  1.038  0.037860929 11806976.00  1.000
      新增场内交银新能源份额:447,023.00(注3)
      交银新能源B    11806976.00  1.988  0.988135672 11806976.00  1.000

      新增场内交银新能源份额:11,666,894.00(注4)
      注1:场外交银新能源份额经折算后产生新增的交银新能源份额仍登记在场外;场
  内交银新能源份额经折算后产生新增的交银新能源份额仍登记在场内;交银新能源A份
  额、交银新能源B份额经折算后产生新增的交银新能源份额登记在场内。
      注2:该“折算后份额”包括以下两栏中交银新能源A份额和交银新能源B份额经
  折算后产生的新增场内交银新能源份额,即系本次不定期份额折算后投资者持有的场
  内交银新能源份额合计数。
      注3:该“折算后份额”为交银新能源A份额经折算后产生的新增场内交银新能源
  份额。
      注4:该“折算后份额”为交银新能源B份额经折算后产生的新增场内交银新能源
  份额。
      投资者自公告之日起可查询经基金登记机构及本基金管理人确认的折算后份额。
      二、恢复交易
      自2020年11月10日起,本基金恢复办理申购、赎回、转托管(包括系统内转托管和
  跨系统转托管)和份额配对转换业务,同时为了保护基金份额持有人利益,本基金设大
  额申购业务限额。交银新能源A份额和交银新能源B份额将于2020年11月10日上午开市
  起复牌。
      根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2020年11月10
  日复牌首日即时行情显示的前收盘价为2020年11月9日的交银新能源A份额和交银新能
  源B份额的基金份额参考净值,分别为1.000元和1.032元,2020年11月10日当日交银新
  能源A份额和交银新能源B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意
  投资风险。
      三、重要提示
      投资者可以通过本基金管理人网站(www.fund001.com)或客户服务电话400-700-5
  000(免长途话费),021-61055000咨询有关详情。
      新增场内交银新能源份额:447,023.00(注3)

  ●2020-11-10 交银新能分级:不定期份额折算后前收盘价调整                   
      根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《交
  银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金合同》的约定,交银施罗德国证新能
  源指数分级证券投资基金已于2020年11月6日(折算基准日)对在该日交易结束后登记
  在册的持有本基金之基础份额“交银新能源份额”(基金代码:164905,场内简称“交
  银新能”)、交银新能源A份额(基金代码:150217,场内简称“新能源A”)和交银新能
  源B份额(基金代码:150218,场内简称“新能源B”)的投资者办理了不定期份额折算业
  务。关于不定期份额折算结果,详见2020年11月10日刊登在《上海证券报》及公司网
  站上的《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投资
  基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告》。
      根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2020年11月10
  日为复牌首日,新能源A和新能源B即时行情显示的前收盘价将调整为2020年11月9日的
  新能源A和新能源B的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),分别为1.000元和1.032
  元。2020年11月10日当日新能源A和新能源B均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬
  请投资者注意投资风险。

  ●2020-11-09 交银新能分级:11月10日停牌一天                               
      因交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金以2020年11月6日为基准日对在
  该日交易结束后登记在册的本基金基础份额(基金代码:164905,场内简称“交银新能
  ”)、交银新能源A份额(基金代码:150217,场内简称“新能源A”)和交银新能源B份额
  (基金代码:150218,场内简称“新能源B”)办理不定期份额折算业务,根据本基金基金
  合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,交银新
  能源A份额和交银新能源B份额于2020年11月9日停牌一天,并将于2020年11月10日开市
  起恢复交易。
      投资者可以通过本基金管理人网站(www.fund001.com)或客户服务电话400-700-5
  000,021-61055000咨询有关详情。

  ●2020-11-06 交银新能分级:11月6日办理不定期份额折算业务                  
      根据《交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金合同》“第二十一部分
  基金份额折算”的相关规定,当交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金之基础
  份额“交银新能源份额”的基金份额净值大于或等于1.500元时,本基金将进行不定期
  份额折算。
      截至2020年11月5日,交银新能源份额的基金份额净值为1.530元,达到基金合同规
  定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记
  结算有限责任公司的相关业务规定,本基金将以2020年11月6日为不定期折算基准日办
  理不定期份额折算业务。相关事项公告如下:
      一、基金份额不定期折算基准日
      本次不定期份额折算的基准日为2020年11月6日。
      二、基金份额不定期折算的对象
      基金份额不定期折算基准日登记在册的本基金之基础份额(基金代码:164905,场
  内简称“交银新能”)、交银新能源A份额(基金代码:150217,场内简称“新能源A”)
  和交银新能源B份额(基金代码:150218,场内简称“新能源B”)。
      三、基金份额折算方式
      当交银新能源份额的基金份额净值大于或等于1.500元,本基金将分别对上述折算
  对象进行份额折算。折算后,上述折算对象的基金份额参考净值或基金份额净值均调
  整为1.000元;交银新能源A份额和交银新能源B份额的份额比例仍为1:1。具体折算方
  式如下:
      1、折算前的交银新能源份额持有人,获得新增交银新能源份额的份额分配。交银
  新能源份额持有人持有的交银新能源份额的基金份额净值折算调整为1.000元,份额数
  量相应折算增加;
      2、折算前的交银新能源A份额持有人,以交银新能源A份额在基金份额折算基准日
  折算前的基金份额参考净值超出1.000元部分,获得新增场内交银新能源份额的份额分
  配。交银新能源A份额持有人持有的交银新能源A份额净值折算调整为1.000元、份额
  数量不变,相应折算增加场内交银新能源份额;
      3、折算前的交银新能源B份额持有人,以交银新能源B份额在基金份额折算基准日
  折算前的基金份额参考净值超出1.000元部分,获得新增场内交银新能源份额的份额分
  配。交银新能源B份额持有人持有的交银新能源B份额净值折算调整为1.000元、份额
  数量不变,相应折算增加场内交银新能源份额。
      按照上述折算方法,由于计算过程尾差处理的原因,可能会给基金份额持有人的资
  产净值造成微小误差,该误差归入基金财产,视为未改变基金份额持有人的资产净值。
      四、基金份额折算期间的基金业务办理
      1、不定期份额折算基准日(即2020年11月6日),本基金暂停办理申购、赎回、转
  托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、份额配对转换业务;交银新能源A份
  额和交银新能源B份额正常交易;基准日日终,基金管理人将计算当日基金份额净值及
  份额折算比例。
      2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2020年11月9日),本基金暂停办
  理申购、赎回、转托管、份额配对转换业务;交银新能源A份额和交银新能源B份额将
  于该日停牌一天;当日,本基金登记机构及基金管理人将完成份额登记确认及份额折算
  。
      3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2020年11月10日),基金管理人将
  公告份额折算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额;交银新能源A
  份额和交银新能源B份额将于该日上午开市起复牌;自该日起,本基金恢复办理申购、
  赎回、转托管、份额配对转换业务。
      4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2020年11月
  10日交银新能源A份额和交银新能源B份额即时行情显示的前收盘价为2020年11月9日
  的交银新能源A份额和交银新能源B份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。
      5、2020年11月10日交银新能源A份额和交银新能源B份额均可能出现交易价格大
  幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
      五、重要提示
      1、基金份额风险收益特征变化风险
      本基金是一只股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
  和货币市场基金,属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。本基
  金采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。本基
  金共有三类份额,其中交银新能源份额具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票
  市场相似的风险收益特征;交银新能源A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特
  征;交银新能源B份额具有高预期风险、高预期收益的特征。
      实施上述不定期份额折算后,交银新能源A份额持有人将会获得一定比例的交银新
  能源份额的场内份额,因此其所持有的基金份额将面临风险收益特征出现变化的风险
  。
      2、交银新能源A份额、交银新能源B份额在折算前可能存在折溢价交易情形。不
  定期份额折算后,其折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投
  资者注意折溢价所带来的风险。
      3、根据基金合同规定,折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日交
  银新能源份额的净值可能与触发折算的阀值1.500元有一定差异。
      4、折算后,本基金交银新能源份额的份额数量会发生变化。根据深圳证券交易所
  的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持
  有极小数量交银新能源A份额、交银新能源B份额和场内交银新能源份额的持有人,存
  在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
      5、交银新能源A份额、交银新能源B份额将于2020年11月9日全天暂停交易,11月1
  0日上午开市起复牌,敬请投资者妥善作好交易安排。
      6、自2020年11月30日起,交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金将正式变
  更为交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF),具体内容详见基金管理人于2020
  年10月29日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗德国证新能源指数分
  级证券投资基金持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
      7、投资者可以通过本基金管理人网站(www.fund001.com)或客户服务电话400-70
  0-5000(免长途话费),021-61055000咨询有关详情。

  ●2020-11-05 交银新能分级:可能发生不定期份额折算的风险提示               
      根据《交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金合同》关于不定期份额
  折算的相关规定,当交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金之基础份额“交银
  新能源份额”(基金代码:164905,场内简称“交银新能”)的基金份额净值大于或等于
  1.500元时,本基金的交银新能源份额、交银新能源A份额(基金代码:150217,场内简称
  “新能源A”)和交银新能源B份额(基金代码:150218,场内简称“新能源B”)将进行不
  定期份额折算。
      由于近期A股市场波动较大,截至本公告日前一交易日,交银新能源份额的基金份
  额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值1.500元,在此提请投资者密切关注
  交银新能源份额近期净值的波动情况。
      一、该情形下的不定期份额折算方式
      1、折算前的交银新能源份额持有人,获得新增交银新能源份额的份额分配。交银
  新能源份额持有人持有的交银新能源份额的基金份额净值折算调整为1.000元,份额数
  量相应折算增加;
      2、折算前的交银新能源A份额持有人,以交银新能源A份额在基金份额折算基准日
  折算前的基金份额参考净值超出1.000元部分,获得新增场内交银新能源份额的份额分
  配。交银新能源A份额持有人持有的交银新能源A份额净值折算调整为1.000元、份额
  数量不变,相应折算增加场内交银新能源份额;
      3、折算前的交银新能源B份额持有人,以交银新能源B份额在基金份额折算基准日
  折算前的基金份额参考净值超出1.000元部分,获得新增场内交银新能源份额的份额分
  配。交银新能源B份额持有人持有的交银新能源B份额净值折算调整为1.000元、份额
  数量不变,相应折算增加场内交银新能源份额。
      按照上述折算方法,由于计算过程尾差处理的原因,可能会给基金份额持有人的资
  产净值造成微小误差,该误差归入基金财产,视为未改变基金份额持有人的资产净值。
      二、该情形下的不定期份额折算的相关风险
      1、基金份额风险收益特征变化风险
      本基金是一只股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
  和货币市场基金,属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。本基
  金采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。本基
  金共有三类份额,其中交银新能源份额具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票
  市场相似的风险收益特征;交银新能源A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特
  征;交银新能源B份额具有高预期风险、高预期收益的特征。
      实施上述不定期份额折算后,交银新能源A份额持有人或交银新能源B份额持有人
  将会获得一定比例的交银新能源份额的场内份额,因此其所持有的基金份额将面临风
  险收益特征出现变化的风险。
      2、交银新能源A份额、交银新能源B份额在折算前可能存在折溢价交易情形。不
  定期份额折算后,其折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投
  资者注意折溢价所带来的风险。
      3、根据基金合同规定,折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日交
  银新能源份额的净值可能与触发折算的阀值1.500元有一定差异。
      重要提示:
      1、若本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,
  本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
  定暂停交银新能源A份额与交银新能源B份额的上市交易和交银新能源份额的申购及赎
  回及场内份额配对转换等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬
  请投资者予以关注。
      2、投资者若希望了解基金不定期份额折算的机制设计,请参阅本基金的基金合同
  及《交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金招募说明书》。
      3、本基金已于2020年10月28日召开基金份额持有人大会,表决通过了《关于交银
  施罗德国证新能源指数分级证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》,本
  基金的转型选择期为2020年10月29日至2020年11月25日,自2020年11月30日起,交银施
  罗德国证新能源指数分级证券投资基金将正式变更为交银施罗德国证新能源指数证券
  投资基金(LOF),有关详情请见基金管理人发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于
  交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金持有人大会表决结果暨决议生效的公告
  》。
      4、投资者可以通过本基金管理人网站(www.fund001.com)或客户服务电话400-70
  0-5000(免长途话费),021-61055000咨询有关详情。

  ●2020-11-02 交银新能分级:可能发生不定期份额折算的风险提示               
      根据《交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金合同》关于不定期份额
  折算的相关规定,当交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金之基础份额“交银
  新能源份额”(基金代码:164905,场内简称“交银新能”)的基金份额净值大于或等于
  1.500元时,本基金的交银新能源份额、交银新能源A份额(基金代码:150217,场内简称
  “新能源A”)和交银新能源B份额(基金代码:150218,场内简称“新能源B”)将进行不
  定期份额折算。
      由于近期A股市场波动较大,截至本公告日前一交易日,交银新能源份额的基金份
  额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值1.500元,在此提请投资者密切关注
  交银新能源份额近期净值的波动情况。
      一、该情形下的不定期份额折算方式
      1、折算前的交银新能源份额持有人,获得新增交银新能源份额的份额分配。交银
  新能源份额持有人持有的交银新能源份额的基金份额净值折算调整为1.000元,份额数
  量相应折算增加;
      2、折算前的交银新能源A份额持有人,以交银新能源A份额在基金份额折算基准日
  折算前的基金份额参考净值超出1.000元部分,获得新增场内交银新能源份额的份额分
  配。交银新能源A份额持有人持有的交银新能源A份额净值折算调整为1.000元、份额
  数量不变,相应折算增加场内交银新能源份额;
      3、折算前的交银新能源B份额持有人,以交银新能源B份额在基金份额折算基准日
  折算前的基金份额参考净值超出1.000元部分,获得新增场内交银新能源份额的份额分
  配。交银新能源B份额持有人持有的交银新能源B份额净值折算调整为1.000元、份额
  数量不变,相应折算增加场内交银新能源份额。
      按照上述折算方法,由于计算过程尾差处理的原因,可能会给基金份额持有人的资
  产净值造成微小误差,该误差归入基金财产,视为未改变基金份额持有人的资产净值。
      二、该情形下的不定期份额折算的相关风险
      1、基金份额风险收益特征变化风险
      本基金是一只股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
  和货币市场基金,属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品种。本基
  金采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。本基
  金共有三类份额,其中交银新能源份额具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票
  市场相似的风险收益特征;交银新能源A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特
  征;交银新能源B份额具有高预期风险、高预期收益的特征。
      实施上述不定期份额折算后,交银新能源A份额持有人或交银新能源B份额持有人
  将会获得一定比例的交银新能源份额的场内份额,因此其所持有的基金份额将面临风
  险收益特征出现变化的风险。
      2、交银新能源A份额、交银新能源B份额在折算前可能存在折溢价交易情形。不
  定期份额折算后,其折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投
  资者注意折溢价所带来的风险。
      3、根据基金合同规定,折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日交
  银新能源份额的净值可能与触发折算的阀值1.500元有一定差异。
      重要提示:
      1、若本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,
  本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规
  定暂停交银新能源A份额与交银新能源B份额的上市交易和交银新能源份额的申购及赎
  回及场内份额配对转换等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬
  请投资者予以关注。
      2、投资者若希望了解基金不定期份额折算的机制设计,请参阅本基金的基金合同
  及《交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金招募说明书》。
      3、本基金已于2020年10月28日召开基金份额持有人大会,表决通过了《关于交银
  施罗德国证新能源指数分级证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》,本
  基金的转型选择期为2020年10月29日至2020年11月25日,自2020年11月30日起,交银施
  罗德国证新能源指数分级证券投资基金将正式变更为交银施罗德国证新能源指数证券
  投资基金(LOF),有关详情请见基金管理人发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于
  交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金持有人大会表决结果暨决议生效的公告
  》。
      4、投资者可以通过本基金管理人网站(www.fund001.com)或客户服务电话400-70
  0-5000(免长途话费),021-61055000咨询有关详情。

  ●2020-10-29 交银新能分级:基金持有人大会表决结果暨决议生效               
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》和《交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,现将
  交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金(本基金基础份额:交银新能源份额,基
  金代码:164905;稳健收益类份额:交银新能源A份额,基金代码:150217,场内简称“
  新能源A”;积极收益类份额:交银新能源B份额,基金代码:150218,场内简称“新能
  源B”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
      一、基金份额持有人大会会议情况
      本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会表决投票起止时间自2020年1
  0月16日起至2020年10月27日17:00止(以通讯表决票的寄达地点收到表决票时间或网
  络/移动网络投票系统记录时间为准)。2020年10月28日,在本基金的基金托管人中国
  建设银行股份有限公司授权代表的监督下,基金管理人对本次基金份额持有人大会表
  决进行了计票,上海市东方公证处公证员林奇、公证人员高欣对计票过程及结果进行
  了公证,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证。
      本次基金份额持有人大会权益登记日登记在册的基金份额持有人(或其代理人)可
  参加本次基金份额持有人大会并参与表决。经统计:
      1、参加本次基金份额持有人大会投票的交银新能源份额持有人(或其代理人)所
  代表的基金份额共计205,578,551.12份,占权益登记日该类基金总份额384,491,857.7
  7份的53.47%;
      2、参加本次基金份额持有人大会投票的交银新能源A份额持有人(或其代理人)所
  代表的基金份额共计19,973,840.00份,占权益登记日该类基金总份额32,512,201.00
  份的61.43%;
      3、参加本次基金份额持有人大会投票的交银新能源B份额持有人(或其代理人)所
  代表的基金份额共计20,004,994.00份,占权益登记日该类基金总份额32,512,201.00
  份的61.53%;
      本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的
  基金份额占权益登记日各类基金总份额的二分之一以上(含二分之一),满足法定会议
  召开条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
  管理办法》和《基金合同》的有关规定。
      本次会议审议了《交银施罗德基金管理有限公司关于以通讯方式召开交银施罗德
  国证新能源指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》之附件《关于交银施
  罗德国证新能源指数分级证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》,并由
  参加本次基金份额持有人大会的基金份额持有人(或其代理人)对本次会议议案进行表
  决,表决结果为:
      1、交银新能源份额有效表决票所代表的基金份额总数为205,578,551.12份,其中
  ,同意票所代表的基金份额数为205,578,551.12份,反对票所代表的基金份额数为0份,
  弃权票所代表的基金份额数为0份;
      2、交银新能源A份额有效表决票所代表的基金份额总数为19,973,840.00份,其中
  ,同意票所代表的基金份额数为19,973,840.00份,反对票所代表的基金份额数为0份,
  弃权票所代表的基金份额数为0份;
      3、交银新能源B份额有效表决票所代表的基金份额总数为20,004,994.00份,其中
  ,同意票所代表的基金份额数为20,004,994.00份,反对票所代表的基金份额数为0份,
  弃权票所代表的基金份额数为0份。
      同意本次会议议案的各类基金份额占参加本次基金份额持有人大会的该类别基金
  份额持有人基金份额总数的三分之二以上(含三分之二),符合《中华人民共和国证券
  投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定
  ,本次会议议案获得通过。
      本次基金份额持有人大会会议费用如下表:
      项目     金额(单位:元)
      律师费   40,000
      公证费   15,000
      合计     55,000
      二、基金份额持有人大会决议生效情况
      根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
  的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年10月28日表决通过
  了《关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金转型及修改基金合同有关事项
  的议案》,本次基金份额持有人大会决议自该日起生效,基金管理人将于表决通过之日
  起5日内报中国证监会备案。
      三、交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金的复牌
      交银新能源A份额和交银新能源B份额自2020年10月28日开市起停牌,并将于基金
  份额持有人大会决议生效公告日(2020年10月29日)10:30起复牌。
      四、基金份额持有人大会决议相关事项的实施情况
      1、关于基金合同等法律文件的修订情况
      根据《关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金转型及修改基金合同有
  关事项议案的说明》,经与基金托管人协商一致,基金管理人已将《交银施罗德国证新
  能源指数分级证券投资基金基金合同》、《交银施罗德国证新能源指数分级证券投资
  基金托管协议》分别修订为《交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)基金合
  同》、《交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)托管协议》,并据此拟定了《
  交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)招募说明书》
      上述文件已经中国证监会证监许可[2020]1998号(《关于准予交银施罗德国证新
  能源指数分级证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。
      2、转型方案实施的安排
      本次基金份额持有人大会决议生效后,本基金的转型选择期为2020年10月29日至2
  020年11月25日,以供基金份额持有人做出赎回、卖出等选择。
      选择期期间,交银新能源份额的申购赎回业务,以及交银新能源A份额和交银新能
  源B份额的交易、合并业务照常办理。基金份额持有人在交银施罗德国证新能源指数
  分级证券投资基金正式转型前,可以选择卖出交银新能源A份额和交银新能源B份额或
  者赎回交银新能源份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的交
  银新能源A份额和交银新能源B份额和交银新能源份额份额将转换为交银施罗德国证新
  能源指数证券投资基金(LOF)(以下简称“交银新能源指数(LOF)”)基金份额。
      在选择期期间,交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金豁免基金合同中约
  定的投资组合比例限制等条款。
      为保护基金份额持有人利益,本基金管理人决定自基金份额持有人大会决议生效
  公告日(2020年10月29日)起暂停交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金母份额
  “交银新能源份额”(基金代码:164905)的场内分拆业务。
      3、交银新能源A份额和交银新能源B份额的终止上市
      基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则和《交银施罗德国证新能源指数分
  级证券投资基金基金合同》等的有关规定向深圳证券交易所申请交银新能源A份额和
  交银新能源B份额的终止上市。具体安排详见基金管理人发布的交银新能源A份额和交
  银新能源B份额的终止上市公告。
      4、交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金份额的转换
      (1)份额转换基准日
      选择期结束后,基金管理人将以2020年11月26日为基金份额转换基准日。
      (2)份额转换方式
      在份额转换基准日日终,以交银新能源份额的基金份额净值为基准,交银新能源A
  份额、交银新能源B份额按照各自的基金份额参考净值转换成交银新能源份额的场内
  份额。交银新能源A份额(或交银新能源B份额)基金份额持有人持有的转换后交银新能
  源份额的场内份额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。由于基金份额数取
  整计算产生的误差,基金份额持有人存在着持有基金份额的资产净值减小的风险。对
  于持有份额数较少的交银新能源A份额、交银新能源B份额,存在着持有的基金份额转
  换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
      份额转换计算公式如下:
      交银新能源A份额(或交银新能源B份额)的转换比例=份额转换基准日交银新能源A
  份额(或交银新能源B份额)的基金份额参考净值/份额转换基准日交银新能源份额的基
  金份额净值
      交银新能源A份额(或交银新能源B份额)基金份额持有人持有的转换后交银新能源
  份额的场内份额=基金份额持有人持有的转换前交银新能源A份额(或交银新能源B份额
  )的份额数×交银新能源A份额(或交银新能源B份额)的转换比例
      交银新能源份额的场内份额自动转为交银新能源指数(LOF)场内份额,交银新能源
  份额的场外份额自动转为交银新能源指数(LOF)场外份额。
      (3)份额转换后的持有期计算
      根据有关业务规则,基金份额持有人持有的交银新能源份额转换为交银新能源指
  数(LOF)份额后,其原基金份额持有期计入交银新能源指数(LOF)份额的持有期;基金份
  额持有人持有的交银新能源A份额和交银新能源B份额转换为交银新能源指数(LOF)的
  场内份额后,基金份额持有期自交银新能源指数(LOF)的场内份额确认之日起计算,基
  金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,具体持有时间以登记结
  算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎
  回费。
      5、基金转换的特别风险提示
      (1)交银新能源A份额和交银新能源B份额转换后风险收益特征发生较大变化的风
  险
      份额转换完成后,交银新能源A份额持有人原持有的交银新能源A份额将变为交银
  新能源指数(LOF)场内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。份额转
  换完成后,交银新能源B份额持有人原持有的交银新能源B份额将变为交银新能源指数(
  LOF)场内份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。
      (2)交银新能源A份额和交银新能源B份额的流动性风险
      交银新能源A份额和交银新能源B份额转换为交银新能源指数(LOF)场内份额前,交
  银新能源A份额和交银新能源B份额的持有人可选择以下方式退出:1)在场内买入等量
  的对应份额(即交银新能源A份额持有人买入等量的交银新能源B份额,或者交银新能源
  B份额持有人买入等量的交银新能源A份额),合并为交银新能源份额的场内份额,按照
  交银新能源份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。由于交银
  新能源A份额和交银新能源B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数
  量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险
  ;2)在场内进行交易。
      (3)转换前若存在溢价交易的交银新能源A份额和交银新能源B份额的持有人因溢
  价消失而造成损失的风险
      基金份额转换基准日前,交银新能源A份额和交银新能源B份额仍可正常交易。期
  间,交银新能源A份额和交银新能源B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发
  生较大变化。
      由于基金份额转换完成后,交银新能源A份额和交银新能源B份额均按各自的基金
  份额参考净值(而不是二级市场价格)转换为交银新能源指数(LOF)的场内份额,如果投
  资者在转换前以溢价买入,转换后可能遭受较大损失。特提请参与二级市场交易的投
  资者注意折溢价所带来的风险。
      投资者应密切关注交银新能源A份额和交银新能源B份额的基金份额参考净值变化
  情况,可通过本公司网站(www.fund001.com)等方式进行查询。
      (4)交银新能源A份额和交银新能源B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量
  将会在转换后发生变化的风险
      基金份额转换完成后,交银新能源A份额和交银新能源B份额均按各自的基金份额
  参考净值(而不是二级市场价格)转换为交银新能源指数(LOF)的场内份额。因此交银
  新能源A份额和交银新能源B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在转换后
  发生变化。根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为
  1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量交银新能源A份额、交银新能源B份额的持
  有人,存在转换后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
      (5)交银新能源A份额和交银新能源B份额转换为交银新能源指数(LOF)的场内份额
  后无法办理场内赎回的风险
      交银新能源A份额和交银新能源B份额转换为交银新能源指数(LOF)的场内份额后,
  投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。可以在二
  级市场办理基金买卖的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资格,而投
  资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。如果投资者通过不具备基
  金销售资格的证券公司在二级市场买入交银新能源A份额和交银新能源B份额,转换为
  交银新能源指数(LOF)场内份额后可能无法办理场内赎回。对于无法办理场内赎回的
  投资者,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公
  司后再申请赎回。
      (6)在交银新能源指数(LOF)基金合同生效及开放赎回之前,投资者将无法办理基
  金赎回业务,存在一定的流动性风险。
      6、基金转型期间可能触发不定期折算的风险提示
      截至本公告日前一交易日,交银新能源份额的基金份额净值接近本基金基金合同
  规定的不定期份额折算的阀值1.500元,可能于转型期间触发不定期折算,敬请投资者
  关注。
      五、本基金转型后新基金合同的生效
      自2020年11月30日起,交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金正式变更为
  交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF),《交银施罗德国证新能源指数证券投
  资基金(LOF)基金合同》生效,《交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金合
  同》同日失效。
      《交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,基金管理人
  将根据相关规定办理交银新能源指数(LOF)的申购赎回、上市交易等业务,具体情况详
  见基金管理人届时发布的相关公告。

  ●2020-10-28 交银新能分级A:2020年三季度基金份额利润0.1892元,净值增长率15.
  4000%                                                                     
      交银新能分级A(150217)2020年三季度基金已实现收益6,895,944.22元,利润39,0
  23,524.22元,对应加权平均基金份额利润0.1892元,期末基金资产净值255,315,124.5
  9元,期末基金份额净值1.3110元,份额净值增长率15.4000%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      2020年三季度,国内疫情基本得到控制,经济继续保持修复性增长,企业盈利底
  部回升。九月制造业PMI连续七个月站上荣枯线。受益于宏观刺激政策发力,国内工
  业生产增速与结构持续改善,需求端的恢复力度也有所强化。随着国内疫情防控形势
  趋于稳定,三季度服务业复苏势头持续向好,居民消费需求加快释放,住宿、餐饮以
  及文化体育娱乐等行业活跃度有所提高。在此经济背景下,三季度A股市场在七月冲
  击年内高点后,进入高波动区间,市场短期震荡整固,整体波动率维持高位。作为跟
  踪基准指数的指数基金,三季度基金总体呈现先上行后震荡的态势。
      报告期内基金的业绩表现
      本基金(各类)份额净值及业绩表现请见“3.1主要财务指标”及“3.2.1本报告
  期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披露。
      管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      展望2020年四季度,海外疫情和美国大选等外部风险因素可能对短期市场产生一
  定冲击。但国内经济或将继续保持修复性增长,其中消费和出口上行趋势相对明显。
  未来我国财政和货币政策仍将大概率保持稳健,十四五规划的落地或将成为四季度政
  策层面的重要影响因素。从中长期来看,A股盈利能力与成长性将持续修复,“内循
  环”战略与创业板注册制的实施进一步支持创新型企业的发展。总体而言,随着企业
  盈利修复,从中长期来看我们对A股市场仍维持谨慎乐观的看法。

  ●2020-10-28 交银施罗德基金:三季度报告提示                               
      本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
  重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      交银施罗德基金管理有限公司旗下披露2020年第三季度报告的基金如下:
      1  交银施罗德中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
      2  交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金
      3  交银施罗德稳鑫短债债券型证券投资基金
      4  交银施罗德安享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
      5  交银施罗德天利宝货币市场基金
      6  交银施罗德现金宝货币市场基金
      7  交银施罗德活期通货币市场基金
      8  交银施罗德天鑫宝货币市场基金
      9  交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金
      10 交银施罗德天益宝货币市场基金
      11 交银施罗德医药创新股票型证券投资基金
      12 交银施罗德增利增强债券型证券投资基金
      13 交银施罗德股息优化混合型证券投资基金
      14 交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
      15 交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金
      16 交银施罗德品质升级混合型证券投资基金
      17 交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金
      18 交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金
      19 交银施罗德创新成长混合型证券投资基金
      20 深证300价值交易型开放式指数证券投资基金
      21 交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)
      22 交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金
      23 交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)
      24 交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金
      25 交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)
      26 上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金
      27 交银施罗德货币市场证券投资基金
      28 交银施罗德增利债券证券投资基金
      29 交银施罗德双利债券证券投资基金
      30 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      31 交银施罗德精选混合型证券投资基金
      32 交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
      33 交银施罗德成长混合型证券投资基金
      34 交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
      35 交银施罗德环球精选价值证券投资基金
      36 交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
      37 交银施罗德先锋混合型证券投资基金
      38 交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金
      39 交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
      40 交银施罗德先进制造混合型证券投资基金
      41 交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      42 交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金
      43 交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金
      44 交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金
      45 交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
      46 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
      47 交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金
      48 交银施罗德成长30混合型证券投资基金
      49 交银施罗德增强收益债券型证券投资基金
      50 交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金
      51 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
      52 交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
      53 交银施罗德新成长混合型证券投资基金
      54 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金
      55 交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金
      56 交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金
      57 交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金
      58 交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金
      59 交银施罗德安心收益债券型证券投资基金
      60 交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金
      61 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金
      62 交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金
      63 交银施罗德核心资产混合型证券投资基金
      64 交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投资基金
      65 交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金
      66 交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金
      67 交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金
      68 交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金
      69 交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金
      70 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金
      71 交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资基金
      72 交银施罗德经济新动力混合型证券投资基金
      73 交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金
      74 交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金
      75 交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金
      76 交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
      77 交银施罗德可转债债券型证券投资基金
      78 交银施罗德创业板50指数型证券投资基金
      79 交银施罗德裕坤纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
      80 交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金
      81 交银施罗德稳利中短债债券型证券投资基金
      82 交银施罗德内核驱动混合型证券投资基金
      83 交银施罗德养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
      84 交银施罗德中高等级信用债债券型证券投资基金(原交银施罗德理财21天债券
  型证券投资基金转型)
      85 交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基金(原交银施罗德理财60天债券型证券
  投资基金转型)
      86 交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金
      87 交银施罗德启明混合型证券投资基金
      88 交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金
      89 交银施罗德启汇混合型证券投资基金
      90 交银施罗德创新领航混合型证券投资基金
      上述基金2020年第三季度报告全文于2020年10月28日在本公司网站(www.fund001
  .com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
  者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-700-5000)咨询。

  ●2020-10-28 交银新能分级:10月28日起停牌提示                             
      交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金(本基金基础份额:交银新能源份额
  ,基金代码:164905;稳健收益类份额:交银新能源A份额,基金代码:150217,场内简称“
  新能源A”;积极收益类份额:交银新能源B份额,基金代码:150218,场内简称“新能源B
  ”)自2020年10月16日起至2020年10月27日17:00止以通讯方式召开基金份额持有人大
  会,审议《关于交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金转型及修改基金合同有
  关事项的议案》,具体安排详见2020年9月25日在交银施罗德基金管理有限公司网站(w
  ww.fund001.com)发布的《关于以通讯方式召开交银施罗德国证新能源指数分级证券
  投资基金基金份额持有人大会的公告》。
      为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,本基金交银新能源A份额和交银新能源
  B份额将自本次基金份额持有人大会计票之日(即2020年10月28日)开市起开始停牌,直
  至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30起复牌。
      1、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据中
  国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
  理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底前
  完成本基金的规范整改,取消分级运作机制,将交银新能源A份额与交银新能源B份额按
  照基金份额参考净值折算为交银新能源份额的场内份额。届时,基金管理人将相应变
  更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排
  投资计划。
      2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站(www.fund001.co
  m)查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-700-5000(免长
  途话费),(021)61055000咨询。


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2023-03-01◇

  一、基金经理                                                              
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
  ─────────────────────────────────────
  姓名:马俊
  简历:马俊先生:2006年7月至2015年4月任职于交通银行,历任交通银行总行投资管
       理部高级投资分析、副高级经理。2015年4月加入交银施罗德基金管理有限公司
       ,曾任总裁办公室总经理、研究部副总经理、研究总监、综合管理部总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王崇               性别:男                 学历:博士
  简历:王崇先生:中国国籍,北京大学金融学博士。2008年加入交银施罗德基金管理
       有限公司,曾任行业分析师、高级研究员,现任权益投资副总监、基金经理。
       现任交银施罗德新成长混合型证券投资基金(2014年10月22日至今)、交银施罗
       德精选混合型证券投资基金(2017年06月03日至今)、交银施罗德瑞丰混合型证
       券投资基金(LOF)(2019年09月04日至今)的基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王少成             性别:男                 学历:硕士
  简历:王少成先生:中国国籍,复旦大学物理化学硕士。历任上海融昌资产管理公司
       研究员,中原证券投资经理,信诚基金管理有限公司研究总监助理,东吴基金
       管理有限公司投资经理、基金经理、投资部副总经理。2010年9月至2012年10月
       担任东吴新创业股票型证券投资基金基金经理,2011年2月至2012年11月担任东
       吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理,2011年5月至2012年11月担任东吴
       价值成长双动力股票型证券投资基金基金经理。2012年12月加入交银施罗德基
       金管理有限公司。2013年3月21日至2015年8月14日担任交银施罗德先进制造股
       票证券投资基金基金经理,2013年5月29日至2015年8月14日兼任交银施罗德先
       锋股票证券投资基金基金经理。2013年7月2日起兼任交银施罗德成长30股票型
       证券投资基金基金经理至今,2015年3月24日起担任交银施罗德成长股票证券投
       资基金基金经理至今,2015年11月7日起担任交银施罗德策略回报灵活配置混合
       型证券投资基金基金经理至今, 2015年11月7日起担任交银施罗德荣和保本混
       合型证券投资基金基金经理至今,2018年8月24日起担任交银施罗德恒益灵活配
       置混合型证券投资基金基金经理至今,2018年9月28日起担任交银施罗德蓝筹混
       合型证券投资基金基金经理至今。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:谢卫               性别:男                 学历:博士
  简历:谢卫先生:董事,博士学位,高级经济师,民盟中央委员、全国政协委员。现
       任交银施罗德基金管理有限公司总经理。历任中央财经大学教师,中国社会科
       学院财贸所助理研究员,中国电力信托投资公司基金部副总经理,中国人保信
       托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总
       经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理,交银施罗德基金管理
       有限公司副总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:于海颖             性别:女                 学历:硕士
  简历:于海颖女士:天津大学数量经济学硕士、经济学学士,多年证券投资从业经验
       。2004年至2006年任北方国际信托投资股份有限公司固定收益研究员,2006年
       至2010年任光大保德信基金管理有限公司交易员、基金经理助理、基金经理,2
       010年至2014年任银华基金管理有限公司基金经理,2014年至2016年任五矿证券
       有限公司固定收益事业部投资管理部总经理。于2007年11月9日至2010年8月30
       日任光大保德信货币市场基金基金经理,2008年10月29日至2010年8月30日任光
       大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理,2011年6月28日至2013年6月1
       6日任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理,2011年8月2日至2014年4月2
       4日任银华货币市场证券投资基金基金经理,2012年8月9日至2014年10月7日任银
       华纯债信用主题债券型证券投资基金(LOF)基金经理,2013年4月1日至2014年
       4月24日任银华交易型货币市场基金基金经理,2013年8月7日至2014年10月7日
       任银华信用四季红债券型证券投资基金基金经理,2013年9月18日至2014年10月
       7日任银华信用季季红债券型证券投资基金基金经理,2014年5月8日至2014年10
       月7日任银华信用债券型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年加入交银施罗德
       基金管理有限公司,任固定收益(公募)投资总监、基金经理。曾任交银施罗
       德丰盈收益债券型证券投资基金(2016年12月29日至2020年08月21日)、交银施
       罗德强化回报债券型证券投资基金(2017年06月10日至2019年03月14日)、交银
       施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金(2017年06月10日至2019年03月14日)
       、交银施罗德增强收益债券型证券投资基金(2017年06月10日至2019年03月14日
       )、交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金(2017年06月10日至2018年07月18
       日)、交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金(2017年06月10日至2019
       年03月14日)、交银施罗德增利增强债券型证券投资基金(2017年06月10日至201
       9年03月14日)、交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金(2017年06月10日至20
       19年03月14日)、交银施罗德增利债券证券投资基金(2017年06月10日至2020年0
       8月21日)、交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金(2018年05月25日至2021年
       01月15日)的基金经理。现任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金(2017
       年06月10日至今)、交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金(2018年05月23日
       至今)、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金(2019年12月10日至
       今)、交银施罗德裕坤纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金(2019年12
       月26日至今)、
  ─────────────────────────────────────

  2、高管人员                                                               
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
  ─────────────────────────────────────
  姓名:阮红               性别:女                 学历:博士
  职务:董事长
  简历:阮红女士:董事,董事长。博士学位历任交通银行办公室副处长、处长,交通
       银行海外机构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行
       资产托管部总经理,交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管理有限公
       司总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:章骏翔             性别:男                 学历:硕士
  职务:副董事长
  简历:章骏翔先生:副董事长,硕士,美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德
       投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任渣打银行(香港)交易风险监
       控,华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,法国安盛投资管理(香港)
       有限公司亚洲风险经理等职。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王贤家             性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:王贤家先生:董事,学士。现任交通银行总行风险管理部/内控案防办副总经理
       。历任交通银行总行国际业务部外汇资金处交易员、澳门分行资金部主管、总
       行金融市场部债券投资部副高级经理、外汇交易部高级经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:谢卫               性别:男                 学历:博士
  职务:董事
  简历:谢卫先生:董事,博士学位,高级经济师,民盟中央委员、全国政协委员。现
       任交银施罗德基金管理有限公司总经理。历任中央财经大学教师,中国社会科
       学院财贸所助理研究员,中国电力信托投资公司基金部副总经理,中国人保信
       托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总
       经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理,交银施罗德基金管理
       有限公司副总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:童洁萍             性别:女                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:童洁萍女士:董事,在职工商管理硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副
       总经理。历任交通银行南京分行个人金融业务部副高级经理、江苏省分行个人
       金融业务部副总经理、总经理、玄武支行行长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:李定邦             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:李定邦先生:董事,硕士学位,现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德
       投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有限公司行政
       总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:郝爱群
  职务:独立董事
  简历:郝爱群女士:独立董事,学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长,合作
       司调研员,非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任,银行监管一部副
       主任、巡视员;汇金公司派出董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:张子学
  职务:独立董事
  简历:张子学先生:独立董事,博士学位。现任中国政法大学民商经济法学院教授,
       兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监
       管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并
       购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:黎建强
  职务:独立董事
  简历:黎建强先生:独立董事,博士学位,教育部长江学者讲座教授。现任香港大学
       工业工程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联
       重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协
       委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
  ─────────────────────────────────────

  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2022-01-17◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2020中期    2019末期    2019中期    2018末期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)               22.04    -2526.47    -1945.52    -6217.61
  每份净收益(元)                  2.13        3.09        1.54       -7.22
  可供分配收益(万元)          -6940.24   -11822.09   -16038.73   -20406.75
  每份可供分配收益(元)           -0.31       -0.45       -0.55       -0.64
  期末资产净值(亿元)              2.58        2.70        2.68        2.72
  期末份额净值(元)                1.14        1.02        0.92        0.85
  加权平均净值收益率(%)          12.69       20.60       10.04      -41.69
  每份净值增长率(%)              13.33       21.77        9.64      -33.37
  每份累计净值增长率(%)         -21.23      -30.49      -37.42      -42.92
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                    2020中期    2019末期    2019中期    2018末期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                   3489.43     6156.91     3204.39   -15564.05
  股票差价收入                     73.71    -2425.33    -1873.79    -6097.66
  债券差价收入                     11.16       -0.28       -0.60        2.09
  债券利息收入                         -        1.50        1.48        5.99
  存款利息收入                      5.64       11.63        6.00       15.99
  股息收入                        126.56      300.09      140.37      412.85
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                    196.83      417.39      221.88      583.99
  基金管理费                      129.24      278.40      146.84      388.12
  基金托管费                       28.43       61.24       32.30       85.38
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                 3292.60     5739.51     2982.50   -16148.05
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                    2020中期    2019末期    2019中期    2018末期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                       1725.31     1739.07     1726.09     1414.70
  清算备付金                           -           -           -           -
  交易保证金                        1.47        0.60        1.80        2.87
  股票投资市值                  24325.96    25451.88    25173.30    25708.19
  债券投资市值                         -       12.97       18.55      150.66
  应收利息                          0.31        0.34        0.36        4.57
  应收申购款                        2.62        0.47        0.25        1.12
  资产总计                      26055.69    27205.35    26920.37    27282.12
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                       -        0.01           -        0.03
  应付基金管理费                   20.84       22.11       22.00       24.12
  应付基金托管费                    4.58        4.86        4.84        5.30
  应付赎回款                      167.78      168.09       26.43       22.19
  负债总计                        216.91      224.28       78.94       96.71
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                      32779.00    38803.16    42880.15    47592.16
  持有人权益合计                25838.77    26981.07    26841.43    27185.41
  负债及权益合计                26055.69    27205.35    26920.37    27282.12

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2021-05-29◇

  一、全部持股                                      截止日期: 2020-06-30中期

  股票代码        股票简称    股票数量(股)      市值(元)  市值占净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  600884          杉杉股份          381337    4495963.23        1.74
  601012          隆基股份          103472    4214414.56        1.63
  603806          福斯特             83120    4148519.20        1.61
  300037          新宙邦             74904    4124214.24        1.60
  300014          亿纬锂能           85109    4072465.65        1.58
  300618          寒锐钴业           64004    3969528.08        1.54
  300274          阳光电源          275081    3958415.59        1.53
  300724          捷佳伟创           44600    3948438.00        1.53
  600438          通威股份          223304    3881023.52        1.50
  000009          中国宝安          454595    3868603.45        1.50
  300118          东方日升          254100    3811500.00        1.48
  300750          宁德时代           21800    3801048.00        1.47
  002709          天赐材料          111937    3782351.23        1.46
  002594          比亚迪             52549    3773018.20        1.46
  300073          当升科技          113753    3761811.71        1.46
  300207          欣旺达            198271    3747321.90        1.45
  002129          中环股份          165000    3705900.00        1.43
  300124          汇川技术           95558    3630248.42        1.40
  300316          晶盛机电          146687    3629036.38        1.40
  603799          华友钴业           92988    3613513.68        1.40
  002340          格林美            725400    3605238.00        1.40
  002080          中材科技          231000    3580500.00        1.39
  603659          璞泰来             34400    3543888.00        1.37
  002460          赣锋锂业           65961    3533530.77        1.37
  601689          拓普集团          126645    3533395.50        1.37
  600699          均胜电子          146954    3498974.74        1.35
  300376          易事特            672200    3495440.00        1.35
  600406          国电南瑞          171956    3482109.00        1.35
  002056          横店东磁          307380    3458025.00        1.34
  601877          正泰电器          130596    3441204.60        1.33
  600066          宇通客车          281648    3436105.60        1.33
  000625          长安汽车          311688    3428568.00        1.33
  300450          先导智能           74146    3426286.66        1.33
  002212          南洋股份          128900    3426162.00        1.33
  601222          林洋能源          625117    3413138.82        1.32
  002249          大洋电机          940400    3394844.00        1.31
  000012          南玻A             674981    3388404.62        1.31
  300001          特锐德            161773    3387526.62        1.31
  000591          太阳能            997200    3370536.00        1.30
  601615          明阳智能          267309    3327997.05        1.29
  600021          上海电力          446081    3300999.40        1.28
  300068          南都电源          308787    3291669.42        1.27
  600256          广汇能源         1217915    3288370.50        1.27
  000400          许继电气          248574    3281176.80        1.27
  002466          天齐锂业          142930    3280243.50        1.27
  601985          中国核电          801200    3276908.00        1.27
  601727          上海电气          647200    3261888.00        1.26
  000970          中科三环          333404    3260691.12        1.26
  000690          宝新能源          690571    3259495.12        1.26
  601611          中国核建          527238    3258330.84        1.26
  600312          平高电气          438301    3252193.42        1.26
  002202          金风科技          325552    3245753.44        1.26
  600487          亨通光电          197661    3243617.01        1.26
  601106          中国一重         1154100    3243021.00        1.26
  600803          新奥股份          312600    3232284.00        1.25
  600875          东方电气          365079    3230949.15        1.25
  600549          厦门钨业          272830    3230307.20        1.25
  000559          万向钱潮          662793    3207918.12        1.24
  600522          中天科技          278596    3189924.20        1.23
  600482          中国动力          203002    3187131.40        1.23
  600089          特变电工          470192    3183199.84        1.23
  600418          江淮汽车          359968    3178517.44        1.23
  601179          中国西电          654900    3169716.00        1.23
  600166          福田汽车         1755716    3160288.80        1.22
  600580          卧龙电驱          276200    3104488.00        1.20
  002074          国轩高科          115471    3099241.64        1.20
  000839          中信国安         1299483    3092769.54        1.20
  601238          广汽集团          340600    3065400.00        1.19
  600104          上汽集团          180359    3064299.41        1.19
  300748          金力永磁           89300    2980834.00        1.15
  300772          运达股份            2336      28849.60        0.01
  ─────────────────────────────────────

  二、本期重大买入股票                              截止日期: 2020-06-30中期

  股票代码        股票简称            累计买入价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  300724          捷佳伟创                    3391627.00                1.26
  300118          东方日升                    3352967.00                1.24
  600580          卧龙电驱                    3224717.00                1.20
  600482          中国动力                    1076894.00                0.40
  300618          寒锐钴业                    1073679.00                0.40
  000839          中信国安                    1072919.84                0.40
  600256          广汇能源                     936744.00                0.35
  600104          上汽集团                     922400.00                0.34
  600066          宇通客车                     909858.39                0.34
  601985          中国核电                     850680.00                0.32
  000690          宝新能源                     849961.00                0.32
  002202          金风科技                     817674.00                0.30
  601238          广汽集团                     798178.00                0.30
  300748          金力永磁                     712308.00                0.26
  601611          中国核建                     698308.00                0.26
  300207          欣旺达                       650520.00                0.24
  600406          国电南瑞                     623432.00                0.23
  600166          福田汽车                     594220.00                0.22
  002249          大洋电机                     554194.00                0.21
  000591          太阳能                       510717.00                0.19
  ─────────────────────────────────────

  三、本期重大卖出股票                              截止日期: 2020-06-30中期

  股票代码        股票简称              累计卖出价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  002074          国轩高科                    4380622.07                1.62
  600418          江淮汽车                    3212918.00                1.19
  002407          多氟多                      3038311.86                1.13
  002610          爱康科技                    3001761.93                1.11
  002129          中环股份                    2756662.00                1.02
  002460          赣锋锂业                    2672427.00                0.99
  300750          宁德时代                    2241519.00                0.83
  002709          天赐材料                    2195077.00                0.81
  000009          中国宝安                    2126743.45                0.79
  601689          拓普集团                    2064470.60                0.77
  300316          晶盛机电                    1940079.00                0.72
  002056          横店东磁                    1912397.00                0.71
  300014          亿纬锂能                    1725358.00                0.64
  002080          中材科技                    1683791.80                0.62
  002212          南洋股份                    1629204.00                0.60
  002594          比亚迪                      1571148.59                0.58
  000040          东旭蓝天                    1487840.01                0.55
  600522          中天科技                    1454868.00                0.54
  300037          新宙邦                      1372785.00                0.51
  601179          中国西电                    1304829.00                0.48
  ─────────────────────────────────────

  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2018-08-25◇

                                                         截止日期:2018-06-30

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  兴业证券股份有限公司                         1         80245.27      49.78
  中信建投证券股份有限公司                     2         33125.46      20.55
  方正证券股份有限公司                         1         15500.37       9.62
  申万宏源证券有限公司                         1          9211.08       5.71
  国泰君安证券股份有限公司                     1          7962.09       4.94
  招商证券股份有限公司                         1          7961.61       4.94
  国信证券股份有限公司                         1          1999.42       1.24
  中国银河证券股份有限公司                     2          1950.79       1.21
  川财证券有限责任公司                         1          1805.05       1.12
  西南证券股份有限公司                         1          1432.96       0.89
  中泰证券股份有限公司                         2                -          -
  中信证券股份有限公司                         1                -          -
  第一创业证券股份有限公司                     1                -          -
  东方证券股份有限公司                         2                -          -
  东吴证券股份有限公司                         1                -          -
  国金证券股份有限公司                         1                -          -
  国联证券股份有限公司                         1                -          -
  北京高华证券有限责任公司                     1                -          -
  长城证券股份有限公司                         1                -          -
  华创证券有限责任公司                         2                -          -
  瑞银证券有限责任公司                         1                -          -
  上海华信证券有限责任公司                     1                -          -
  中国国际金融股份有限公司                     1                -          -
  西部证券股份有限公司                         1                -          -
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  兴业证券股份有限公司       86164666.05     49.78       207481.98    100.00
  中信建投证券股份有限公     35568526.73     20.55               -         -
  司
  方正证券股份有限公司       16643616.40      9.62               -         -
  申万宏源证券有限公司        9890650.19      5.71               -         -
  国泰君安证券股份有限公      8549437.00      4.94               -         -
  司
  招商证券股份有限公司        8548982.00      4.94               -         -
  国信证券股份有限公司        2146924.00      1.24               -         -
  中国银河证券股份有限公      2094705.00      1.21               -         -
  司
  川财证券有限责任公司        1938178.58      1.12               -         -
  西南证券股份有限公司        1538679.00      0.89               -         -
  中泰证券股份有限公司                 -         -               -         -
  中信证券股份有限公司                 -         -               -         -
  第一创业证券股份有限公               -         -               -         -
  司
  东方证券股份有限公司                 -         -               -         -
  东吴证券股份有限公司                 -         -               -         -
  国金证券股份有限公司                 -         -               -         -
  国联证券股份有限公司                 -         -               -         -
  北京高华证券有限责任公               -         -               -         -
  司
  长城证券股份有限公司                 -         -               -         -
  华创证券有限责任公司                 -         -               -         -
  瑞银证券有限责任公司                 -         -               -         -
  上海华信证券有限责任公               -         -               -         -
  司
  中国国际金融股份有限公               -         -               -         -
  司
  西部证券股份有限公司                 -         -               -         -
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