◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 国泰深证TMT50指数分级证券投资基金
基金简称 : 国泰深证TMT50指数分级B
代码 : 150216
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-03-05
上市日期 : 2015-04-10
基金成立日 : 2015-03-26
基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司
管理公司 : 国泰基金管理有限公司
成立时间 : 1998-03-05
办公地址 : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人 : 邱军
联系电话 : 021-31081600,400-888-8688
传真 : 021-31081800,021-31081700
公司网址 : www.gtfund.com
电子信箱 : service@gtfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 深证TMT50指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计
,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为国泰TMT50份额、TMT
50A份额、TMT50B份额。其中国泰TMT50份额为普通的股票型指数基金
份额,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期
收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金;TMT50A份额的
预期风险和预期收益较低;TMT50B份额采用了杠杆式的结构,预期风
险和预期收益有所放大,将高于普通的股票型基金。
投资目标 : 本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份
股及其备选成份股、债券、债券回购、银行存款、权证、股指期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构
建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应
的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份
股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足
等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时
,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求基金净值收益率与
业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪
误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离
度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏
离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年期以内的政
府债券、央行票据和金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性
并提高基金资产的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约
。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交
易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年
度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易
情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
基金公布季报
20三季度 20二季度 20一季度 19四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 2268.3831 920.4513 266.3082 -124.7546
期末资产净值(亿元) 4.8534 4.0571 2.8050 2.6171
期末份额净值(元) 0.9133 1.3541 1.0659 1.1033
股票市值(亿元) 4.5945 3.7550 2.5940 2.4603
债券市值(亿元) - 0.0058 - 0.0009
股票比例(%) 93.47 89.58 91.73 92.42
债券比例(%) - 0.14 - 0.03
合计市值(亿元) 4.9154 4.1917 2.8279 2.6622
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
业绩比较基准: 深证TMT50指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计
,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为国泰TMT50份额、TMT
50A份额、TMT50B份额。其中国泰TMT50份额为普通的股票型指数基金
份额,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期
收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金;TMT50A份额的
预期风险和预期收益较低;TMT50B份额采用了杠杆式的结构,预期风
险和预期收益有所放大,将高于普通的股票型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-09-30 近三个月 2.57% 1.61% 0.96%
2020-12-02 近三个月 3.83% 4.40% -0.57%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 900.9437 979.4193 1245.1009
拆分增加份额 1269.0338 -78.4756 -265.6816
期末总份额 2169.9775 900.9437 979.4193
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-02
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002415 海康威视 76.507 3429.809 6.96 -4.91
002475 立讯精密 57.608 2972.578 6.03 -3.82
000725 京东方A 485.068 2779.441 5.64 -28.38
002027 分众传媒 242.309 2524.861 5.12 -12.18
000100 TCL科技 260.945 2090.171 4.24 -13.49
000063 中兴通讯 55.561 1971.311 4.00 -3.46
002241 歌尔股份 47.502 1761.849 3.57 -2.25
300014 亿纬锂能 26.757 1663.725 3.38 -1.47
002230 科大讯飞 35.024 1363.146 2.77 -1.93
002410 广联达 20.469 1348.920 2.74 -0.97
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002475 立讯精密 61.428 3509.387 7.23 10.14
002415 海康威视 81.417 3102.802 6.39 13.65
000725 京东方A 513.448 2521.031 5.19 87.45
002027 分众传媒 254.489 2053.727 4.23 43.32
002241 歌尔股份 49.752 2011.473 4.14 8.59
000063 中兴通讯 59.021 1953.602 4.03 9.99
000100 TCL科技 274.435 1687.776 3.48 42.54
002410 广联达 21.439 1563.990 3.22 3.67
300014 亿纬锂能 28.227 1397.217 2.88 4.84
002230 科大讯飞 36.954 1266.424 2.61 6.33
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002475 立讯精密 51.293 2633.901 6.49 9.70
002415 海康威视 67.772 2056.871 5.07 18.52
000725 京东方A 425.998 1989.412 4.90 51.13
000063 中兴通讯 49.031 1967.622 4.85 2.45
000100 TCL科技 231.895 1437.750 3.54 1.55
002410 广联达 17.769 1238.513 3.05 新进
002241 歌尔股份 41.162 1208.516 2.98 -0.28
002027 分众传媒 211.169 1176.212 2.90 2.53
002230 科大讯飞 30.624 1146.268 2.83 0.85
300014 亿纬锂能 23.387 1119.049 2.76 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000063 中兴通讯 46.581 1993.675 7.11 3.49
002475 立讯精密 41.590 1587.082 5.66 3.14
000725 京东方A 374.868 1390.761 4.96 35.83
002415 海康威视 49.252 1374.122 4.90 3.72
002230 科大讯飞 29.774 1026.022 3.66 2.25
000100 TCL科技 230.345 953.629 3.40 17.55
002027 分众传媒 208.639 922.185 3.29 15.84
002555 三七互娱 22.130 722.766 2.58 新进
000977 浪潮信息 18.166 704.462 2.51 新进
002241 歌尔股份 41.442 680.063 2.42 3.13
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020-12-02 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 32582.0002 66.13 31995.7372 65.93
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 1.3029 -
F 批发和零售业 1.6477 - 1.1470 -
G 交通运输、仓储和邮政业 2.2501 - 1.8653 -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 8216.7446 16.67 9447.3193 19.47
术服务业
J 金融业 668.4960 1.36 764.1786 1.57
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 2524.8608 5.12 2053.7270 4.23
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 16.1988 0.03 5.7307 0.01
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 1518.1968 3.08 1674.0373 3.45
S 综合 - - - -
ZZ 合计 45530.3952 92.38 45945.0456 94.67
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 25911.8625 63.87 17068.9995 60.85
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 9241.4917 22.78 7100.0823 25.31
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 1176.2118 2.90 922.1848 3.29
M 科学研究和技术服务业 - - 1.7552 0.01
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 1220.7744 3.01 846.7358 3.02
S 综合 - - - -
ZZ 合计 37550.3406 92.55 25939.7578 92.48
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-02
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●基金业绩表现:
国泰深证TMT50指数分级自2020年1月1日至2020年12月2日的净值增长率为33.35%
,同期业绩比较基准收益率为32.03%。
国泰中证计算机主题ETF联接A类自2020年12月3日至2020年12月31日的净值增长
率为-0.72%,同期业绩比较基准收益率为0.41%。
国泰中证计算机主题ETF联接C类自2020年12月7日至2020年12月31日的净值增长
率为-0.13%,同期业绩比较基准收益率为-0.59%。
●行情回顾及运作分析:
2020年全球经济受新冠肺炎疫情冲击均大幅下滑,在各国纷纷出台稳经济促民生
的财政和货币政策刺激下,主要经济体的资本市场表现超出预期,以数字经济、线上经
济等相关疫情受益行业表现出色,在特斯拉中国工厂产能释放以及中国市场强劲的销
售引领下,以新能源汽车为代表的新能源行业领涨全球主要股市下半场。总体而言,A
股市场在权益市场大发展、机构化进程加速的情况下,行情结构分化加剧,各细分行业
龙头呈现强者恒强的特征。
分季度来看,一季度受新冠肺炎疫情自国内至欧美持续蔓延的冲击,全球金融市场
各类资产大幅波动,A股市场大幅震荡。年初,受全面决胜小康收官之年的各项利好政
策预期,市场延续去年四季度的良好走势,尤其是以5G大规模建设、国产替代等为核心
的包括半导体、通信、计算机,以及受特斯拉强劲表现带动的新能源汽车等表现持续
走强;1月下旬受武汉出现新冠肺炎传闻影响,市场开始震荡走弱,尤其是春节后第一天
受国内疫情的持续大幅冲击沪深两市个股大面积跌停,在国内果断采取严格的防控措
施,疫情逐步得到控制的情况下,受新基金发行持续火爆影响,科技股引领A股走出了一
波快速上涨的行情;随着疫情在境外的逐步蔓延扩大,以及境外防控措施的乏力,全球
金融市场经受大幅冲击,各类资产均大幅下挫,欧美股市一周之内屡屡熔断,A股市场也
不能独善其身,北向资金短期内持续大幅净流出,上证指数最低下探到2646点,前期涨
幅过快的半导体、通信、计算机、新能源汽车等强势板块大幅回调。
二季度受创业板改革并试点注册制、新冠肺炎疫情在境外持续蔓延影响,A股市场
结构性行情纷呈。受创业板改革并试点注册制影响,创业板指数持续走强,二季度涨幅
超过30%;受益新冠肺炎疫苗研发进展,包括原料药、疫苗类上市公司大幅走强,医药生
物行业季度涨幅接近30%,中证生物医药指数涨幅超过40%,科技方面,受苹果新机型推
出的预期,以及包括中芯国际即将科创板上市带动,中华半导体芯片指数涨幅亦超过30
%。海南自贸港一系列改革措施的推进落地带动免税相关概念大幅走强。临近季末,上
证指数编制方案修改、科创板50指数即将推出,带动市场风险偏好逐步提升。
三季度在创业板注册制改革以及科创板推出一周年、科创板50指数正式推出等资
本市场改革持续推进,市场风险偏好大幅提升,二季度末至7月中旬A股市场持续上扬,
并创出年内新高。之后受新冠肺炎疫情持续蔓延,美国大选以及美国对华为的极限打
压进而引起对5G建设低于预期的担忧等影响,包括5G、消费电子等在内的半导体、通
信板块持续回调,A股市场在3200至3400点区间震荡。受地缘政治影响,军队实战化训
练加强,叠加补涨因素,军工行业表现突出。在海南离岛免税政策刺激下,免税主题持
续走强。
四季度临近年底,十九届五中全会关于十四五规划和2035年远景目标的建议为资
本市场指明了中长期我国经济发展的方向,受中欧投资协定预计年底签订的预期,包括
新能源汽车、光伏板块持续走强;在国内外疫苗陆续获得注册的利好预期下,疫情受损
板块得以修复;临近年底,市场对于货币宽松政策退出的预期逐步得到修正,A股市场震
荡向上。结构上仍然维持分化,包括新能源汽车、光伏在内的能源革命主题,以及有色
金属、化工等疫情受损板块表现较强,受益国内经济强劲复苏对于银行让利的担忧缓
解,银行走出了一波估值修复行情。在权益爆款基金迭出的背景下,包括白酒、家电等
消费板块屡创新高。科技领域,受特朗普政府对中国部分公司的无底线极限打压,整体
走弱。
●市场展望和投资策略:
2021年是十四五的开局之年,虽然疫苗己陆续获批,但全球来看新冠疫情仍存在较
大的不确定性,预计货币环境仍然保持合理宽松,受基数影响,经济增速预计前高后低;
随着美国新政府上台,预计中美关系将在一定程度上得到缓和。
总体而言我们对2021年行情保持乐观,策略上在连续两年A股权益基金收益大幅上
涨的情况下,结合2021年的宏观经济判断,我们建议投资者放低预期;在脱虚向实、金
融支持实体经济以及中国经济结构转型、打破刚兑的政策背景下,我们预计权益市场
仍然能够得到政策的呵护,建议投资者保持积极的心态把握市场结构性的机会,结构上
建议重点关注行业高景气度的军工;受益中欧投资协定关于碳达峰和碳中和目标的新
能源汽车、光伏、风电。科技方面,建议关注调整幅度和空间均较大的半导体芯片、
通信、计算机等板块。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-02
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
国泰深证TMT50指数分级自2020年10月1日至2020年12月2日的净值增长率为3.83%
,同期业绩比较基准收益率为4.40%
国泰中证计算机主题ETF联接A类自2020年12月3日至2020年12月31日的净值增长
率为-0.72%,同期业绩比较基准收益率为0.41%。
国泰中证计算机主题ETF联接C类自2020年12月7日至2020年12月31日的净值增长
率为-0.139,同期业绩比较基准收益率为-0.59%
●行情回顾及运作分析:
四季度临近年底,十九届五中全会关于十四五规划和2035年远景目标的建议,为资
本市场指明了中长期我国经济发展的方向,受中欧投资协定预计年底签订的预期,包括
新能源汽车、光伏板块持续走强:在国内外疫苗陆续获得注册的利好预期下,疫情受损
板块得以修复:临近年底,市场对于货币宽松政策退出的预期逐步得到修正,A股市场震
荡向上。结构上仍然维持分化,包括新能源汽车光伏在内的能源革命主题,以及有色金
属、化工等疫情受损板块表现较强,受益国内经济强劲复苏对于银行让利的担忧缓解,
银行走出了一波估值修复行情。在权益爆款基金迭出的背景下,包括白酒、家电等消
费板块屡创新高。科技领域,受特朗普政府对中国部分公司的无底线极限打压,整体走
弱。
全季度来看,上证指数上涨792%,大盘蓝筹股的表征指数如上证50上涨12.63%,沪
深300指数上涨13.6%,成长性中小盘股表征指数如中证500上涨2.82%,板块上科技股占
比较多的创业板指上涨15.2%,科创板50下跌1.82%
在行业表现上,申万一级行业中表现较好的有色金属、电气设备、食品饮料,幅分
别为30.31%、29.73%和25.73%,表现落后的为商业贸易、传媒、通信分别下跌了10.56
%、9.61%和7.01%。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金在2020年第三季度的净值增长率为2.57%,同期业绩比较基准收益率为1.6
1%。
●行情回顾及运作分析:
三季度在创业板注册制改革以及科创板推出一周年、科创板50指数正式推出等资
本市场改革持续推进的背景下,市场风险偏好大幅提升,二季度末至7月中旬A股市场
持续上扬,并创出年内新高。之后受新冠肺炎疫情持续蔓延,美国大选以及美国对华
为的极限打压进而引起对5G建设低于预期的担忧等影响,包括5G、消费电子等在内的
半导体、通信板块持续回调,A股市场在3200至3400区间震荡。受地缘政治影响,军
队实战化训练加强,叠加补涨因素,军工行业表现突出。在海南离岛免税政策刺激下
,免税主题持续走强。全季度来看,上证指数上涨7.82%,大盘蓝筹股的表征指数如
上证50上涨9.87%,沪深300指数上涨10.17%,成长性中小盘股表征指数如中证500上
涨5.59%,板块上科技股占比较多的中小板指上涨8.19%,创业板指上涨5.6%。在行业
表现上,申万一级行业中表现较好的休闲服务、军工、电气设备,涨幅分别为32.97%
、30.11%和26.01%,表现落后的为通信、商业贸易、计算机,分别下跌了8.10%、3.4
2%和3.23%。
●市场展望和投资策略:
四季度随着美国大选逐步明朗,大选期间的短期冲击将逐步消除,前期受到美国
极限打压调整较多的半导体、通信等板块情绪有望修复;国内方面,十四五规划推进
将对相关板块带来主题性的投资机会。随着秋冬季到来,新冠疫情二次冲击带来的政
策对冲对整体市场流动性形成较为宽松的环境。受新冠疫情影响,得益于国内严格的
防控措施,国内经济在全球经济体的吸引力更加凸显,有望带动外资加大A股资产的
配置力度。在中美科技竞争长期化的背景下,包括自主可控、国产替代有望带来包括
半导体芯片、通信、计算机等行业的营收持续改善,相关领域公司的竞争力有望大幅
提升。中长期我们仍然看好受益于中国经济结构转型的消费龙头,受益医疗支出加大
所带动的生物医药医疗,5G等新基建领域的半导体、通信、计算机以及军工资产证券
化和科研院所改制可能加速推进的军工。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-12-02
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
国泰基金管理有限公司 1338.62 61.69 新进
钱中明 39.58 1.82 新进
赵汝英 32.81 1.51 13.81
向毅斌 32.52 1.50 新进
李伟斌 20.65 0.95 8.51
李玉超 16.51 0.76 未变化
李湘湘 13.66 0.63 新进
吴闽权 12.20 0.56 1.17
常燕海 11.65 0.54 新进
陈秋兰 10.16 0.47 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
毋昌明 110.00 11.23 新进
赵汝英 19.00 1.94 新进
李玉超 16.51 1.69 未变化
于秀坤 14.65 1.50 新进
张易民 12.83 1.31 新进
金娜 12.79 1.31 新进
李伟斌 12.14 1.24 新进
童一纹 11.34 1.16 新进
吴闽权 11.03 1.13 新进
龚华生 11.00 1.12 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-02 1215 17859.90 1338.62 61.69% 831.36 38.31%
2020-06-30 1966 4981.79 0.48 0.05% 978.94 99.95%
2019-12-31 1490 7592.38 - - 1131.27 100.00%
2019-06-30 1574 8199.39 - - 1290.58 100.00%
2018-12-31 1565 7497.81 136.53 11.64% 1036.88 88.36%
2018-06-30 1612 6891.15 - - 1110.85 100.00%
2017-12-31 1750 7058.59 0.01 - 1235.24 100.00%
2017-06-30 2056 8518.03 31.68 1.81% 1719.63 98.19%
2016-12-31 2530 8543.38 98.97 4.58% 2062.51 95.42%
2016-06-30 2912 8791.00 92.56 3.62% 2467.38 96.38%
2015-12-31 3194 9213.82 214.35 7.28% 2728.54 92.72%
2015-06-30 8470 35827.22 8229.42 27.12% 22116.24 72.88%
2015-04-02 825 111022.91 1230.09 13.43% 7929.30 86.57%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2020-12-04 - 9.27 - 2020-12-02
2020-07-14 - 20.18 2020-07-13 2020-07-10
2015-09-18 - 3.02 2015-09-17 2015-09-16
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-02 900.944 1269.034 2169.977
2020-09-30 979.419 -78.476 900.944
2020-06-30 1245.101 -265.682 979.419
2020-03-31 1131.265 113.836 1245.101
2019-12-31 1179.101 -47.836 1131.265
2019-09-30 1290.584 -111.483 1179.101
2019-06-30 1393.412 -102.828 1290.584
2019-03-31 1173.407 220.005 1393.412
2018-12-31 1227.129 -53.722 1173.407
2018-09-30 1110.854 116.275 1227.129
2018-06-30 1275.989 -165.135 1110.854
2018-03-31 1235.253 40.736 1275.989
2017-12-31 1325.454 -90.201 1235.253
2017-09-30 1751.308 -425.854 1325.454
2017-06-30 2012.995 -261.687 1751.308
2017-03-31 2161.476 -148.482 2012.995
2016-12-31 2320.047 -158.571 2161.476
2016-09-30 2559.940 -239.893 2320.047
2016-06-30 2975.943 -416.002 2559.940
2016-03-31 2942.894 33.049 2975.943
2015-12-31 3398.653 -455.760 2942.894
2015-09-30 30345.659 -26947.005 3398.653
2015-06-30 9159.390 21186.269 30345.659
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-07◇
●2021-03-30 国泰基金:2020年年度报告提示
本基金管理人旗下150只基金(具体基金列表请详见附件)的2020年年度报告全文
于2021年3月30日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披露网
站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管理人
客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融ETF
17 国泰上证180金融ETF联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
26 上证5年期国债ETF
27 纳斯达克100ETF
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
39 国泰中证计算机主题ETF联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工ETF
50 国泰中证全指证券公司ETF
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
61 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
62 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
64 国泰大农业股票型证券投资基金
65 国泰智能装备股票型证券投资基金
66 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
67 国泰智能汽车股票型证券投资基金
68 上证10年期国债ETF
69 国泰瞬利交易型货币市场基金
70 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)
71 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰可转债债券型证券投资基金
73 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
74 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
75 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
77 国泰优势行业混合型证券投资基金
78 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
79 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
80 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
81 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
82 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
83 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
84 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
85 国泰利享中短债债券型证券投资基金
86 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
87 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
88 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
89 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
90 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
91 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
92 国泰金鹿混合型证券投资基金
93 国泰消费优选股票型证券投资基金
94 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
95 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
97 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
98 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
99 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
100 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
101 国泰中证生物医药ETF联接基金
102 国泰中证生物医药ETF
103 国泰CES半导体芯片行业ETF
104 国泰中证500指数增强型证券投资基金
105 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
106 国泰中证计算机主题ETF
107 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型(FOF)
108 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
109 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
110 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
111 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
112 国泰中证全指通信设备ETF
113 国泰中证全指通信设备ETF发起式联接基金
114 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
115 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
116 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
117 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
118 国泰鑫睿混合型证券投资基金
119 国泰CES半导体芯片行业ETF发起式联接基金
120 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
121 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
122 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
123 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
124 国泰合融纯债债券型证券投资基金
125 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
126 国泰中证煤炭ETF发起式联接基金
127 国泰中证钢铁ETF发起式联接基金
128 国泰中证煤炭ETF
129 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
130 国泰中证钢铁ETF
131 国泰中证全指家用电器ETF
132 国泰中证新能源汽车ETF
133 国泰中证全指家用电器ETF发起式联接基金
134 国泰中证新能源汽车ETF发起式联接基金
135 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
136 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
137 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
138 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
139 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
140 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
141 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式(FOF)
142 国泰致远优势混合型证券投资基金
143 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
144 国泰浩益18个月封闭运作混合型证券投资基金
145 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
146 国泰上证综合ETF
147 国泰医药健康股票型证券投资基金
148 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
149 国泰研究优势混合型证券投资基金
150 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
●2021-01-22 国泰基金:2020年第四季度报告提示
国泰基金管理有限公司(以下简称本基金管理人)董事会及董事保证基金2020年第
四季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性
、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金管理人旗下150只基金(具体基金列表请详见附件)的2020年第四季度报告
全文于2021年1月22日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
61 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
62 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
64 国泰大农业股票型证券投资基金
65 国泰智能装备股票型证券投资基金
66 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
67 国泰智能汽车股票型证券投资基金
68 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
69 国泰瞬利交易型货币市场基金
70 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)
71 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰可转债债券型证券投资基金
73 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
74 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
75 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
77 国泰优势行业混合型证券投资基金
78 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
79 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
80 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
81 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
82 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
83 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
84 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
85 国泰利享中短债债券型证券投资基金
86 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
87 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
88 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
89 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
90 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
91 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
92 国泰金鹿混合型证券投资基金
93 国泰消费优选股票型证券投资基金
94 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
95 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
97 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
98 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
99 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
100 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
101 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
102 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
103 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
104 国泰中证500指数增强型证券投资基金
105 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
106 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
107 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
108 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
109 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
110 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
111 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
112 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
113 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
114 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
115 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
116 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
117 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
118 国泰鑫睿混合型证券投资基金
119 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
120 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
121 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
122 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
123 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
124 国泰合融纯债债券型证券投资基金
125 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
126 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
127 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
128 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
130 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
131 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
132 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
133 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
134 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
135 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
136 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
137 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
138 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
139 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
140 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
141 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
142 国泰致远优势混合型证券投资基金
143 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
144 国泰浩益18个月封闭运作混合型证券投资基金
145 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
146 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
147 国泰医药健康股票型证券投资基金
148 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
149 国泰研究优势混合型证券投资基金
150 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
●2020-12-04 国泰TMT分级:份额转换结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的有关规定及《国泰深证TMT50指
数分级证券投资基金基金合同》的约定,国泰深证TMT50指数分级证券投资基金(“国
泰TMT50份额”,基金代码“160224”;本基金稳健收益类份额简称“TMTA”,基金代码
“150215”;本基金积极收益类份额简称“TMTB”,基金代码“150216”)自2020年9月
28日起至2020年10月28日17:00止以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于国
泰深证TMT50指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。本次会议议案于2020年1
0月29日表决通过,自该日起本次持有人大会决议生效。基金管理人已于2020年10月30
日在指定媒介发布了《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表
决结果暨决议生效的公告》。
根据基金份额持有人大会决议及《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金转
型份额转换与变更登记的公告》等相关文件,本基金转型选择期结束后实施转型,份额
转换基准日为2020年12月2日。份额转换基准日登记在册的本基金国泰TMT50份额的场
内份额、TMTA份额、TMTB份额转换为国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资
基金联接基金A类基金份额的场内份额,国泰TMT50份额的场外份额转换为国泰中证计
算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额的场外份额。现将转
换结果公告如下:
一、基金份额转换结果
转前份额 转前数量(份) 转前净值(元)
TMT50场外 469,161,764.78 0.9483
TMT50场内 7,143,524.00 0.9483
TMTA份额 21,699,775.00 1.0179
TMTB份额 21,699,775.00 0.8787
转后份额 转后数量(份)
国泰中证计算机主题ETF联接A场内 50,543,073.00
国泰中证计算机主题ETF联接A场外 469,161,764.78
二、其他需要提示的事项
1、自2020年12月3日起,《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金合同》生效,原《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》同日
起失效。
2、2020年12月4日(含)至2021年3月3日(含)期间,持有国泰中证计算机主题交易
型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额场内份额的基金份额持有人,可以进
行场内赎回,或进行场外开户和跨系统转托管从而将国泰中证计算机主题交易型开放
式指数证券投资基金联接基金A类基金份额场内份额转为场外份额。
3、投资者可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-
888-8688)咨询相关情况。
●2020-12-01 国泰TMT分级:转型后基金名称变更
国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会于2020年9月28日起至
2020年10月28日17:00止以通讯方式召开,本次大会审议了《关于国泰深证TMT50指数
分级证券投资基金转型有关事项的议案》,并于2020年10月29日表决通过,自2020年10
月29日起本次持有人大会决议生效,表决结果的具体内容详见基金管理人于2020年10
月30日发布的《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果
暨决议生效的公告》和《关于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金实施转型的提示
性公告》。
根据持有人大会决议及其他相关公告,自2020年12月3日起,《国泰中证计算机主
题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《国泰中证计算机主题交易
型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》生效,原《国泰深证TMT50指数分级证
券投资基金基金合同》、《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金托管协议》将自同
一日起失效。
因此,自2020年12月3日起,本基金的基金名称将由“国泰深证TMT50指数分级证券
投资基金”变更为“国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金”
。
投资人可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888
-8688)咨询相关情况。
●2020-11-27 TMT分级B:12月2日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《国泰深证TMT50指数分级证券
投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》、《关于国泰深证TMT50
指数分级证券投资基金实施转型的提示性公告》等有关规定,国泰深证TMT50指数分级
证券投资基金(国泰TMT50份额基金代码“160224”;TMTA基金代码“150215”;TMTB基
金代码“150216”)基金管理人国泰基金管理有限公司向深圳证券交易所申请终止本
基金TMTA份额、TMTB份额上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证
上[2020]1158号)同意。现将基金终止上市相关内容公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
(一)本基金稳健收益类份额
场内简称:TMTA
基金代码:150215
(二)本基金积极收益类份额
场内简称:TMTB
基金代码:150216
(三)终止上市日:2020年12月2日
二、有关基金终止上市决定的主要内容
本基金基金份额持有人大会于2020年9月28日起至2020年10月28日17:00止以通讯
方式召开,本次大会审议了《关于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金转型有关事项
的议案》,并于2020年10月29日表决通过,自2020年10月29日起本次持有人大会决议生
效,表决结果的具体内容详见基金管理人于2020年10月30日发布的《国泰深证TMT50指
数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》和《关于国泰
深证TMT50指数分级证券投资基金实施转型的提示性公告》。
根据持有人大会决议,基金管理人向深圳证券交易所申请终止本基金TMTA份额和T
MTB份额的上市交易,获得深圳证券交易所同意。
三、基金终止上市后续事项说明
(一)基金份额的转换
本基金份额转换基准日为2020年12月2日。基金管理人在份额转换基准日将国泰
深证TMT50指数分级证券投资基金的各类基金份额最终转换成国泰中证计算机主题交
易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额,注册登记机构仍为中国证券登记
结算有限责任公司。在份额转换基准日,国泰TMT50份额的场内份额、TMTA份额、TMTB
份额将最终转换为国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类
基金份额的场内份额,国泰TMT50份额的场外份额将最终转换为国泰中证计算机主题交
易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额的场外份额。基金份额转换的具
体方法详见基金管理人于2020年10月30日发布的《关于国泰深证TMT50指数分级证券
投资基金实施转型的提示性公告》。
(二)修订后的基金合同等法律文件的生效
本基金已经中国证监会证监许可[2019]615号《关于准予国泰深证TMT50指数分级
证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册。自2020年12月3日起,《国泰中证计算
机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《国泰中证计算机主题
交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》生效,原《国泰深证TMT50指数分
级证券投资基金基金合同》、《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金托管协议》将
同日起失效。
(三)基金份额的变更登记与基金名称的变更
TMTA份额、TMTB份额在深圳证券交易所终止上市后,本基金将实施基金份额转换
并进行基金份额的变更登记以及必要信息的变更。
自2020年12月3日起,本基金的基金名称将由“国泰深证TMT50指数分级证券投资
基金”变更为“国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金”。
(四)国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金的申购赎回在
《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效后,
基金管理人将根据相关规定开放国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
联接基金的申购、赎回,具体详见基金管理人届时发布的相关公告。
四、注意事项
投资人可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888
-8688)咨询相关情况。
●2020-11-26 国泰TMT分级:基金转型份额转换与变更登记
根据国泰深证TMT50指数分级证券投资基金(其中,本基金基础份额基金代码“160
224”;本基金稳健收益类份额“TMTA”,基金代码“150215”;本基金积极收益类份额
“TMTB”,基金代码“150216”)基金份额持有人大会决议,国泰基金管理有限公司决
定对本基金进行基金份额转换与变更登记,转型为国泰中证计算机主题交易型开放式
指数证券投资基金联接基金。基金份额转换由基金管理人办理,并由注册登记机构进
行基金份额的变更登记。
一、基金份额转换和变更登记
1、转换基准日:2020年12月2日。
2、转换对象:转换基准日登记在册的国泰TMT50份额、TMTA份额、TMTB份额。
二、修订后基金合同等法律文件的生效及基金名称的变更
根据《关于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》以及相
关法律法规的规定,经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,基金管理人
已将《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》、《国泰深证TMT50指数分级
证券投资基金托管协议》分别修订为《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金合同》、《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
联接基金托管协议》,并据此编制《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资
基金联接基金招募说明书》。本基金已经中国证监会证监许可[2019]615号《关于准
予国泰深证TMT50指数分级证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册。自2020年1
2月3日起,《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同
》、《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》生效
,原《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》、《国泰深证TMT50指数分级
证券投资基金托管协议》将同日起失效。
自2020年12月3日起,本基金的基金名称将由“国泰深证TMT50指数分级证券投资
基金”变更为“国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金”。
三、基金份额的申赎安排
为实施转型,本基金将于2020年12月2日起暂停办理场内赎回、场外申购、场外赎
回、定期定额投资、转换、系统内转托管、跨系统转托管(场内转场外)等业务(场内
申购业务已于2020年10月27日暂停办理、直销机构跨系统转托管(场外转场内)业务已
于2019年3月6日起暂停办理、代销机构跨系统转托管(场外转场内)业务已于2019年3
月11日起暂停办理),并自2020年12月2日起终止办理国泰TMT50份额、TMTA份额、TMTB
份额三类份额间的配对转换业务。
国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金的场内赎回、场外
申购、场外赎回、定期定额投资、转换、场外系统内转托管、跨系统转托管(场内转
场外)业务将于2020年12月4日(含)起开始办理。
四、转型后场内基金份额后续安排
《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效
后三个月内,即2020年12月4日(含)至2021年3月3日(含)期间,持有国泰中证计算机主
题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额场内份额的基金份额持有人,
可以进行场内赎回,或进行场外开户和跨系统转托管从而将国泰中证计算机主题交易
型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额场内份额转为场外份额。基金管理
人根据实际情况可暂停申购、赎回、转换等业务或调整赎回方式等,并发布相关公告
。
《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效
三个月后,关闭场内赎回和跨系统转托管(场内转场外)业务。原登记在中国证券登记
结算有限责任公司深圳证券登记结算系统的场内基金份额,将转登记至本基金管理人
开立的中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户上。届时仍持有国泰中证计算
机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额场内份额的基金份额持
有人,需根据基金管理人届时发布的相关公告,对其持有的基金份额进行重新确认与登
记,此过程即为“确权”,确权完成及转型后基金开通相关业务后,此类基金份额持有
人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。
基金份额持有人在未确权前,若国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资
基金联接基金进行收益分配,未确权基金份额持有人的收益分配方式为红利再投资。
经过确权后持有人持有的原登记在场内证券登记结算系统的基金份额,持有期限
自确权登记日起计算;基金份额持有人原登记在场外登记系统的基金份额,持有期限自
其认/申购国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金份额的申请确认之日起计算。
五、对基金份额持有人的影响及基金风险发生变化的提示
投资人可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888
-8688)咨询相关情况。
●2020-10-30 国泰TMT分级:份额持有人大会表决结果暨决议生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,现将国泰深证
TMT50指数分级证券投资基金(其中,本基金基础份额基金代码“160224”;本基金稳健
收益类份额基金代码“150215”;本基金积极收益类份额基金代码“150216”)基金份
额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,审议了《关于国泰深证TMT50指数
分级证券投资基金转型有关事项的议案》,本次大会投票表决起止时间为自2020年9月
28日起至2020年10月28日17:00止,计票日为2020年10月29日。本次大会的计票工作由
基金管理人授权的监票人在基金托管人中国农业银行股份有限公司授权代表的监督下
进行,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证,上海市东方公证处对计票过程及
结果进行了公证。
本次大会权益登记日登记在册的本基金基金份额持有人或代理人均可参加本次大
会并参与表决。经统计:
1、国泰TMT50份额:本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金
份额持有人所持有的国泰TMT50份额共计631,217,426.35份,占权益登记日国泰TMT50
份额总份额1,115,330,046.32份的56.59%。
2、TMT50A份额:本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额
持有人所持有的TMT50A份额共计19,838,103.00份,占权益登记日TMT50A份额总份额22
,158,851.00份的89.53%。
3、TMT50B份额:本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额
持有人所持有的TMT50B份额共计13,386,160.00份,占权益登记日TMT50B份额总份额22
,158,851.00份的60.41%。
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的
国泰TMT50份额、TMT50A份额、TMT50B份额分别占权益登记日国泰TMT50份额、TMT50A
份额、TMT50B份额各自总份额的二分之一以上,达到召开基金份额持有人大会的法定
开会条件,符合《基金法》、《运作办法》和《基金合同》的有关规定。
本次大会审议了《关于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金转型有关事项的议
案》,并由参加大会的基金份额持有人(或其代理人)对本次会议议案进行表决,表决结
果如下:
1、国泰TMT50份额:出具表决意见的国泰TMT50份额共计631,217,426.35份,其中,
631,217,426.35份同意,0份反对,0份弃权。同意本次会议议案的国泰TMT50份额占出
具表决意见的国泰TMT50份额的基金份额持有人(或其代理人)所持该类别基金份额表
决权的100%。
2、TMT50A份额:出具表决意见的TMT50A份额共计19,838,103.00份,其中,19,838,
103.00份同意,0份反对,0份弃权。同意本次会议议案的TMT50A份额占出具表决意见的
TMT50A份额的基金份额持有人(或其代理人)所持该类别基金份额表决权的100%。
3、TMT50B份额:出具表决意见的TMT50B份额共计13,386,160.00份,其中,13,386,
160.00份同意,0份反对,0份弃权。同意本次会议议案的TMT50B份额占出具表决意见的
TMT50B份额的基金份额持有人(或其代理人)所持该类别基金份额表决权的100%。
同意本次会议议案的基金份额持有人(或其代理人)所代表的国泰TMT50份额、TMT
50A份额、TMT50B份额分别占出具表决意见的基金份额持有人(或其代理人)所持国泰T
MT50份额、TMT50A份额、TMT50B份额各自类别表决权的三分之二以上,符合《基金法
》、《运作办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
符合《基金法》、《运作办法》的有关规定,基金份额持有人大会决定的事项自
表决通过之日起生效。本次大会于2020年10月29日表决通过了《关于国泰深证TMT50
指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,自该日起本次持有人大会决议生效。
决议内容如下:
“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》和《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,同意对国泰
深证TMT50指数分级证券投资基金实施转型,内容包括取消基金份额上市交易及分级运
作机制、调整投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益
特征、基金费用、收益分配方式、变更基金份额类别设置,更名为“国泰中证计算机
主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金”、并修订《国泰深证TMT50指数分级
证券投资基金基金合同》。为实施国泰深证TMT50指数分级证券投资基金转型方案,同
意授权基金管理人办理本次转型的相关具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定转
型的具体时间和方式,根据现时有效的法律法规的要求和《国泰深证TMT50指数分级证
券投资基金转型方案说明书》的有关内容对《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金
基金合同》等法律文件进行修改和补充,并根据《国泰深证TMT50指数分级证券投资基
金转型方案说明书》相关内容对国泰深证TMT50指数分级证券投资基金实施转型。”
基金管理人将于表决通过之日起五日内报中国证监会备案。
三、本基金TMT50A份额、TMT50B份额的复牌
本基金TMT50A份额、TMT50B份额自基金份额持有人大会计票之日(2020年10月29
日)开市起停牌,自基金份额持有人大会决议生效公告日(2020年10月30日)10:30起复
牌。
四、转型方案实施情况
1、转型选择期的相关安排
本基金将自2020年10月30日起进入转型选择期。选择期期间,基金份额持有人可
以选择卖出TMT50A份额、TMT50B份额或者赎回国泰TMT50份额。对于在选择期内未作
出选择的基金份额持有人,其持有的TMT50A份额、TMT50B份额与国泰TMT50份额将最终
转换为国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额。
在选择期期间选择赎回的,仍适用国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的赎回费率和
赎回费计入基金财产的比例。
由于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金在选择期期间需应对赎回、转换转出
等情况,基金份额持有人同意在选择期豁免国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金
合同中约定的投资组合比例限制等条款。基金份额持有人大会授权基金管理人据此落
实相关事项,并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整,以及根据实际情况可暂停
申购、赎回、转入、转出、配对转换或调整赎回方式等。具体转型选择期相关事项,
详见本公司于2020年10月30日发布的《关于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金实
施转型的提示性公告》或其他相关公告。
2、基金份额折算与转换的相关安排
转型选择期届满的次一工作日为份额转换基准日。基金管理人在份额转换基准日
将国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的各类基金份额最终转换成国泰中证计算机
主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额,注册登记机构仍为中国证
券登记结算有限责任公司。在份额转换基准日,国泰TMT50份额的场内份额、TMT50A份
额、TMT50B份额将最终转换为国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联
接基金A类份额的场内份额,国泰TMT50份额的场外份额将最终转换为国泰中证计算机
主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额的场外份额。
具体安排详见本公司于2020年10月30日发布的《关于国泰深证TMT50指数分级证
券投资基金实施转型的提示性公告》或其他相关公告。
3、关于基金合同等法律文件的修订
根据《关于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》以及相
关法律法规的规定,经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,基金管理人
已将《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》、《国泰深证TMT50指数分级
证券投资基金托管协议》分别修订为《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金合同》、《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
联接基金托管协议》,并据此编制《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资
基金联接基金招募说明书》。本基金已经中国证监会证监许可[2019]615号《关于准
予国泰深证TMT50指数分级证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册。自基金份
额转换基准日的次一工作日起,《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金合同》、《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接
基金托管协议》生效,原《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》、《国泰
深证TMT50指数分级证券投资基金托管协议》同日起失效。
●2020-10-30 国泰TMT分级:实施转型的提示
国泰基金管理有限公司管理的国泰深证TMT50指数分级证券投资基金(简称“国泰
TMT50份额”,基金代码“160224”;稳健收益类份额简称“TMT50A份额”,基金代码“
150215”;积极收益类份额简称“TMT50B份额”,基金代码“150216”)自2020年9月28
日起至2020年10月28日17:00止以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于国泰
深证TMT50指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。本次会议议案于2020年10
月29日表决通过,自该日起本次持有人大会决议生效。基金管理人已于2020年10月30
日在指定媒介发布了《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表
决结果暨决议生效的公告》。
根据本次持有人大会决议,现将实施转型的有关事项提示如下:
一、本基金转型选择期开始日:2020年10月30日,本基金转型选择期截止日:2020
年12月1日。
本次持有人大会决议生效后,本基金转型选择期为2020年10月30日起至2020年12
月1日。选择期期间,国泰TMT50份额的场外申购、场外赎回、场内赎回业务,TMT50A份
额、TMT50B份额的交易、合并业务照常办理,不受影响。基金份额持有人可以选择卖
出TMT50A份额、TMT50B份额或者赎回国泰TMT50份额。对于在选择期内未作出选择的
基金份额持有人,其持有的TMT50A份额、TMT50B份额与国泰TMT50份额将最终转换为国
泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额。
在选择期期间选择赎回的,仍适用国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的赎回费
率和赎回费计入基金财产的比例。
在选择期期间,本基金仍按照《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》
约定的运作方式进行运作。由于本基金在选择期期间需应对赎回、转换转出等情况,
基金份额持有人同意本基金在选择期豁免《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基
金合同》中约定的投资组合比例限制等条款,并授权基金管理人据此落实有关事项及
可根据实际情况做相应调整,以及根据实际情况暂停申购、赎回、转入、转出、配对
转换或调整赎回方式等。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
二、TMT50A份额、TMT50B份额终止上市交易
为实施转型,基金管理人将按照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《
国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》、《关于国泰深证TMT50指数分级证
券投资基金转型有关事项的议案》等的有关规定向深圳证券交易所申请TMT50A份额、
TMT50B份额的终止上市。届时,本基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则及时
发布本基金的终止上市公告。
三、基金份额折算与转换的相关安排
转型选择期届满的次一工作日为份额转换基准日。基金管理人在份额转换基准日
将国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的各类基金份额最终转换成国泰中证计算机
主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额,注册登记机构仍为中国证
券登记结算有限责任公司。在份额转换基准日,国泰TMT50份额的场内份额、TMT50A份
额、TMT50B份额将最终转换为国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联
接基金A类份额的场内份额,国泰TMT50份额的场外份额将最终转换为国泰中证计算机
主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额的场外份额。
TMT50A份额(或TMT50B份额)的转换比例=份额转换基准日TMT50A份额(或TMT50B份
额)的基金份额净值/份额转换基准日国泰TMT50份额的基金份额净值
TMT50A份额(或TMT50B份额)基金份额持有人持有的转换而来的国泰中证计算机主
题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额的场内份额数=基金份额持有
人持有的转换前TMT50A份额(或TMT50B份额)的份额数×TMT50A份额(或TMT50B份额)的
转换比例
TMT50A份额(或TMT50B份额)基金份额持有人持有的转换而来的国泰中证计算机主
题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额的场内份额取整计算(最小单
位为1份),取整后的余额计入基金财产。
国泰TMT50份额的场内份额(或场外份额)基金份额持有人持有的转换而来的国泰
中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额的场内份额(或
场外份额)的份额数=基金份额持有人持有的转换前国泰TMT50份额的场内份额(或场外
份额)的份额数
四、关于基金合同等法律文件的修订
根据《关于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》以及相
关法律法规的规定,经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,基金管理人
已将《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》、《国泰深证TMT50指数分级
证券投资基金托管协议》分别修订为《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金合同》、《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
联接基金托管协议》,并据此编制《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资
基金联接基金招募说明书》。本基金已经中国证监会证监许可[2019]615号《关于准
予国泰深证TMT50指数分级证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册。自基金份
额转换基准日的次一工作日起,《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金合同》、《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接
基金托管协议》生效,原《国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金合同》、《国泰
深证TMT50指数分级证券投资基金托管协议》同日起失效。
五、转型后场内基金份额后续安排
《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效
后三个月内,持有国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基
金份额场内份额的基金份额持有人,可以进行场外开户和跨系统转托管从而将国泰中
证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额场内份额转为场
外份额。
《国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效
三个月后,关闭场内份额的跨系统转托管业务,原登记在中国证券登记结算有限责任公
司深圳证券登记结算系统的场内基金份额,将转登记至本基金管理人开立的中国证券
登记结算有限责任公司开放式基金账户上。届时仍持有国泰中证计算机主题交易型开
放式指数证券投资基金联接基金A类基金份额场内份额的基金份额持有人,需根据基金
管理人届时发布的相关公告,对其持有的基金份额进行重新确认与登记,此过程即为“
确权”,确权完成及转型后基金开通相关业务后,此类基金份额持有人方可在场外对相
关基金份额进行赎回及其他交易。转型后场内基金份额后续事项的实施安排详见相关
公告。
基金份额持有人在未确权前,若国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资
基金联接基金进行收益分配,未确权基金份额持有人的收益分配方式为红利再投资。
经过确权后持有人持有的原登记在场内证券登记结算系统的基金份额,持有期限
自确权登记日起计算;基金份额持有人原登记在场外登记系统的基金份额,持有期限自
其认/申购国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金份额的申请确认之日起计算。
●2020-10-29 TMT分级B:10月29日起停牌的提示
国泰深证TMT50指数分级证券投资基金已于2020年9月28日起至2020年10月28日17
:00止以通讯方式召开了基金份额持有人大会,审议《关于国泰深证TMT50指数分级证
券投资基金转型有关事项的议案》。具体安排详见2020年9月28日在《中国证券报》
、深圳证券交易所网站(www.szse.cn)及国泰基金管理有限公司网站(www.gtfund.com
)发布的《关于以通讯方式召开国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金份额持有人
大会的公告》。
本次基金份额持有人大会计票日为2020年10月29日,根据《关于以通讯方式召开
国泰深证TMT50指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》,本基金TMTA、TM
TB份额自2020年10月29日开市起开始停牌,直至基金份额持有人大会决议生效公告日1
0:30复牌。
投资人可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888
-8688)咨询相关情况。
●2020-10-28 TMT分级B:2020年三季度基金份额利润0.0090元,净值增长率2.5700%
TMT分级B(150216)2020年三季度基金已实现收益22,683,831.46元,利润4,598,74
4.66元,对应加权平均基金份额利润0.0090元,期末基金资产净值485,338,123.18元,
期末基金份额净值0.9133元,份额净值增长率2.5700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度在创业板注册制改革以及科创板推出一周年、科创板50指数正式推出等资
本市场改革持续推进的背景下,市场风险偏好大幅提升,二季度末至7月中旬A股市场
持续上扬,并创出年内新高。之后受新冠肺炎疫情持续蔓延,美国大选以及美国对华
为的极限打压进而引起对5G建设低于预期的担忧等影响,包括5G、消费电子等在内的
半导体、通信板块持续回调,A股市场在3200至3400区间震荡。受地缘政治影响,军
队实战化训练加强,叠加补涨因素,军工行业表现突出。在海南离岛免税政策刺激下
,免税主题持续走强。全季度来看,上证指数上涨7.82%,大盘蓝筹股的表征指数如
上证50上涨9.87%,沪深300指数上涨10.17%,成长性中小盘股表征指数如中证500上
涨5.59%,板块上科技股占比较多的中小板指上涨8.19%,创业板指上涨5.6%。在行业
表现上,申万一级行业中表现较好的休闲服务、军工、电气设备,涨幅分别为32.97%
、30.11%和26.01%,表现落后的为通信、商业贸易、计算机,分别下跌了8.10%、3.4
2%和3.23%。
报告期内基金的业绩表现
本基金在2020年第三季度的净值增长率为2.57%,同期业绩比较基准收益率为1.6
1%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
四季度随着美国大选逐步明朗,大选期间的短期冲击将逐步消除,前期受到美国
极限打压调整较多的半导体、通信等板块情绪有望修复;国内方面,十四五规划推进
将对相关板块带来主题性的投资机会。随着秋冬季到来,新冠疫情二次冲击带来的政
策对冲对整体市场流动性形成较为宽松的环境。受新冠疫情影响,得益于国内严格的
防控措施,国内经济在全球经济体的吸引力更加凸显,有望带动外资加大A股资产的
配置力度。在中美科技竞争长期化的背景下,包括自主可控、国产替代有望带来包括
半导体芯片、通信、计算机等行业的营收持续改善,相关领域公司的竞争力有望大幅
提升。中长期我们仍然看好受益于中国经济结构转型的消费龙头,受益医疗支出加大
所带动的生物医药医疗,5G等新基建领域的半导体、通信、计算机以及军工资产证券
化和科研院所改制可能加速推进的军工。
●2020-10-28 国泰基金:2020年第三季度报告提示性
国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2020年第三季度报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
本基金管理人旗下143只基金(具体基金列表请详见附件)的2020年第三季度报告
全文于2020年10月28日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长混合
2 国泰金龙债券
3 国泰金龙行业精选
4 国泰金马稳健回报
5 国泰货币市场
6 国泰金鹏蓝筹价值混合
7 国泰金鼎价值精选混合
8 国泰金牛创新成长混合
9 国泰沪深300指数
10 国泰双利债券
11 国泰区位优势混合
12 国泰中小盘成长混合(LOF)
13 国泰估值优势混合(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数
15 国泰价值经典混合(LOF)
16 上证180金融ETF
17 国泰上证180金融ETF联接基金
18 国泰事件驱动策略混合
19 国泰信用互利债券
20 国泰成长优选混合
21 国泰大宗商品配置(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰混合
24 国泰民安增利债券
25 国泰国证房地产行业指数分级
26 上证5年期国债ETF
27 纳斯达克100ETF
28 国泰中国企业境外高收益债券
29 国泰黄金交易开放式
30 国泰国证医药卫生行业指数分级
31 国泰聚信价值优势混合
32 国泰民益混合(LOF)
33 国泰国策驱动混合
34 国泰浓益混合
35 国泰安康定期支付混合
36 国泰金鑫股票
37 国泰新经济混合
38 国泰国证食品饮料行业指数分级
39 国泰深证TMT50指数分级
40 国泰国证有色金属行业指数分级
41 国泰睿吉混合
42 国泰兴益混合
43 国泰互联网+股票
44 国泰央企改革股票
45 国泰全球绝对收益基金优选
46 国泰大健康股票
47 国泰黄金交易开放式联接基金
48 国泰融丰外延增长混合(LOF)
49 国泰国证新能源汽车指数(LOF)
50 国泰中证军工ETF
51 国泰中证全指证券公司ETF
52 国泰创业板指数(LOF)
53 国泰利是宝货币市场基金
54 国泰安益混合
55 国泰普益混合
56 国泰润利纯债债券
57 国泰润泰纯债债券
58 国泰融信混合(LOF)
59 国泰景气行业混合
60 国泰国证航天军工指数(LOF)
61 国泰民丰回报定开混合
62 国泰中证申万证券行业指数(LOF)
63 国泰策略价值混合
64 国泰量化收益混合
65 国泰大农业股票
66 国泰智能装备股票
67 国泰融安多策略混合
68 国泰智能汽车股票
69 上证10年期国债ETF
70 国泰瞬利交易货币市场基金
71 国泰中国企业信用精选债券(QDII)
72 国泰聚优价值混合
73 国泰可转债债券
74 国泰招惠收益定开债券
75 国泰江源优势精选混合
76 国泰聚利价值定开混合
77 国泰量化成长优选混合
78 国泰优势行业混合
79 国泰价值精选混合
80 国泰民安增益纯债债券
81 国泰瑞和纯债债券
82 国泰嘉睿纯债债券
83 国泰恒生港股通指数(LOF)
84 国泰聚禾纯债债券
85 国泰丰祺纯债债券
86 国泰利享中短债债券
87 国泰多策略收益混合
88 国泰聚享纯债债券
89 国泰丰盈纯债债券
90 国泰量化策略收益混合
91 国泰鑫策略价值混合
92 国泰价值优选混合
93 国泰金鹿混合
94 国泰消费优选股票
95 国泰惠盈纯债债券
96 国泰润鑫定开债券
97 国泰惠富纯债债券
98 国泰农惠定开债券
99 国泰信利三个月定开债券
100 国泰民福策略价值混合
101 国泰沪深300指数增强
102 国泰中证生物医药ETF联接基金
103 国泰中证生物医药ETF
104 国泰CES半导体芯片行业ETF
105 国泰中证500指数增强
106 国泰瑞安三个月定开债券
107 国泰中证计算机主题ETF
108 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合(FOF)
109 国泰民利策略收益混合
110 国泰兴富三个月定开债券
111 国泰惠丰纯债债券
112 国泰惠融纯债债券
113 国泰中证全指通信设备ETF
114 国泰中证全指通信设备ETF联接基金
115 国泰裕祥三个月定开债券
116 国泰丰鑫纯债债券
117 国泰盛合三个月定开债券
118 国泰惠信三年定开债券
119 国泰鑫睿混合
120 国泰CES半导体芯片行业ETF联接基金
121 国泰惠享三个月定开债券
122 国泰添瑞一年定开债券
123 国泰研究精选两年持有期混合
124 国泰聚盈三年定开债券
125 国泰合融纯债债券
126 国泰惠鑫一年定开债券
127 国泰中证煤炭ETF联接基金
128 国泰中证钢铁ETF联接基金
129 国泰中证煤炭ETF
130 国泰鑫利一年持有期混合
131 国泰中证钢铁ETF
132 国泰中证全指家用电器ETF
133 国泰中证新能源汽车ETF
134 国泰中证全指家用电器ETF联接基金
135 国泰中证新能源汽车ETF联接基金
136 国泰蓝筹精选混合
137 国泰聚鑫纯债债券
138 国泰聚瑞纯债债券
139 国泰大制造两年持有期混合
140 国泰惠泰一年定开债券
141 国泰宏益一年持有期混合
142 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合(FOF)
143 国泰致远优势混合
●2020-10-28 国泰基金:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
国泰基金管理有限公司旗下2只分级基金正在以通讯方式召开基金份额持有人大
会,具体情况如下:
基金名称:国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金,基础份额简称:国泰地
产(160218),分级份额简称:房地产A(150117)、房地产B(150118),投票表决起止时
间:自2020年9月28日起至2020年10月28日17:00止,权益登记日:2020年9月28日,
计票日:2020年10月29日
基金名称:国泰深证TMT50指数分级证券投资基金,基础份额简称:国泰TMT50(16
0224),分级份额简称:TMTA(150215)、TMTB(150216),投票表决起止时间:自2020年
9月28日起至2020年10月28日17:00止,权益登记日:2020年10月27日,计票日:2020
年10月29日
为维护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如上述基金基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家
外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020
年底完成上述基金的整改,取消分级运作机制,将各基金分级A份额与B份额按照基金份
额净值折算为基础份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就
取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、上述各分级基金A份额、B份额将于各自基金份额持有人大会计票之日开市起
至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基
金停牌期间的流动性风险。
三、基金份额持有人大会有关公告可通过国泰基金管理有限公司网站查阅,投资
者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688、021-31089000咨
询。
●2020-10-22 国泰基金:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
国泰基金管理有限公司旗下4只分级基金正在以通讯方式召开基金份额持有人大
会,具体情况如下:
基金名称 投票表决起止时间 权益登记日 计票日
国泰国证有色金属 自2020年9月21日起 2020年9月21日 2020年10月23日
行业指数分级证券 至2020年10月22日17:00止
投资基金基础份额
简称:国泰有色
(160221)分级份额
简称:有色A
(150196)、有色
B(150197)
国泰国证食品饮料 自2020年9月23日起 2020年9月23日 2020年10月27日
行业指数分级证券 至2020年10月26日17:00止
投资基金基础份额
简称:国泰食品
(160222)分级份额
简称:食品A
(150198)、食品
B(150199)
国泰国证房地产行 自2020年9月28日起 2020年9月28日 2020年10月29日
业指数分级证券投 至2020年10月28日17:00止
资基金基础份额简
称:国泰地产
(160218)分级份额
简称:房地产A
(150117)、房地
产B(150118)
国泰深证TMT50指 自2020年9月28日起 2020年10月27日 2020年10月29日
数分级证券投资基 至2020年10月28日17:00止
金基础份额简称:
国泰TMT50(160224)
分级份额简称:
TMTA(150215)、
TMTB(150216)
为维护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如上述基金基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家
外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020
年底完成上述基金的整改,取消分级运作机制,将各基金分级A份额与B份额按照基金份
额净值折算为基础份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就
取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、上述各分级基金A份额、B份额将于各自基金份额持有人大会计票之日开市起
至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基
金停牌期间的流动性风险。
三、基金份额持有人大会有关公告可通过国泰基金管理有限公司网站查阅,投资
者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688、021-31089000咨
询。
●2020-10-21 国泰基金:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
国泰基金管理有限公司旗下4只分级基金正在以通讯方式召开基金份额持有人大
会,具体情况如下:
基金名称 投票表决起止时间 权益登记日 计票日
国泰国证有色 自2020年9月21日起 2020年9月21日 2020年10月23日
金属行业指数 至2020年10月22日17:00止
分级证券投资
基金基础份额
简称:国泰有
色(160221)
分级份额简称
:有色A(150196)
、有色B(150197)
国泰国证食品 自2020年9月23日起 2020年9月23日 2020年10月27日
饮料行业指数 至2020年10月26日17:00止
分级证券投资
基金基础份额
简称:国泰食
品(160222)
分级份额简
称:食品A
(150198)、
食品B(150199)
国泰国证房地 自2020年9月28日起 2020年9月28日 2020年10月29日
产行业指数分 至2020年10月28日17:00止
级证券投资基
金基础份额简
称:国泰地产
(160218)分级
份额简称:房地
产A(150117)、
房地产B(150118)
国泰深证TMT50 自2020年9月28日起 2020年10月27日 2020年10月29日
指数分级证券 至2020年10月28日17:00止
投资基金基金
基础份额简称)
:国泰TMT50
(160224)分级
份额简称:TMTA
(150215)、
TMTB(150216)
为维护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如上述基金基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家
外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020
年底完成上述基金的整改,取消分级运作机制,将各基金分级A份额与B份额按照基金份
额净值折算为基础份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就
取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、上述各分级基金A份额、B份额将于各自基金份额持有人大会计票之日开市起
至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基
金停牌期间的流动性风险。
三、基金份额持有人大会有关公告可通过国泰基金管理有限公司网站查阅,投资
者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688、021-31089000咨
询。
●2020-10-19 国泰有色分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
国泰基金管理有限公司旗下4只分级基金正在以通讯方式召开基金份额持有人大
会,具体情况如下:
基金名称:国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
基础份额简称:国泰有色(160221)
分级份额简称:有色A(150196)、有色B(150197)
投票表决起止时间:自2020年9月21日起至2020年10月22日17:00止,权益登记日:2
020年9月21日,计票日:2020年10月23日
基金名称:国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
基础份额简称:国泰食品(160222)
分级份额简称:食品A(150198)、食品B(150199)
投票表决起止时间,自2020年9月23日起至2020年10月26日17:00止,权益登记日:2
020年9月23日,计票日:2020年10月27日
基金名称:国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
基础份额简称:国泰地产(160218)
分级份额简称:房地产A(150117)、房地产B(150118)
投票表决起止时间,自2020年9月28日起至2020年10月28日17:00止,权益登记日:2
020年9月28日,计票日:2020年10月29日
基金名称:国泰深证TMT50指数分级证券投资基金
基础份额简称:国泰TMT50(160224)
分级份额简称:TMTA(150215)、TMTB(150216)
投票表决起止时间,自2020年9月28日起至2020年10月28日17:00止,权益登记日:2
020年10月27日,计票日:2020年10月29日
为维护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如上述基金基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家
外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020
年底完成上述基金的整改,取消分级运作机制,将各基金分级A份额与B份额按照基金份
额净值折算为基础份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就
取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、上述各分级基金A份额、B份额将于各自基金份额持有人大会计票之日开市起
至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基
金停牌期间的流动性风险。
三、基金份额持有人大会有关公告可通过国泰基金管理有限公司网站查阅,投资
者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8688、021-31089000咨
询。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:胡松 性别:男
简历:胡松先生:硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
加入国泰基金管理有限公司,任养老金及专户投资(事业)部总监。2017年7月
起任投资总监(养老金)。
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姓名:梁杏 性别:女 学历:硕士
简历:梁杏女士:本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基国泰沪深300增强策略交
易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2022年第二号)金管理有限公
司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金,历任产品品牌经理、研究员、
基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券
投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018年1
月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019
年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰
中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年11月起兼任
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(由国
泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来)的
基金经理,2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理,2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理,2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理,2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指
数证券投资基金(由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运
作变更而来)、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金(由国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)的基金经理,2021年1月
至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理,2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理,2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理,2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金的基金经理,2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年9月起兼任国泰中证沪港
深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年11月起兼任
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理,2
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姓名:索峰 性别:男 学历:学士
简历:索峰先生:学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理,2020年9月起兼任国泰中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理,2021年8月至2022年8月任国
泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理,2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
券型证券投资基金的基金经理,2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2021年12月起兼任国泰中债1-5年
政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理,2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
经理,2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理,2022年
5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,20
22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收),2021年9月起任绝对收
益投资部总监。
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姓名:张畔 学历:硕士
简历:张畔:硕士,具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中国建
银投资有限责任公司工作,先后担任资产处置部业务副经理,企业管理部业务
经理,办公室业务运营处高级业务副经理、负责人,党委办公室主任助理,办
公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理有限
公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
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姓名:张玮 性别:男 学历:硕士
简历:张玮先生:硕士研究生。2000年至2004年,在申银万国证券研究所任分析师。2
004年至2007年,在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
月加入国泰基金管理有限公司,任公司总经理助理,2021年3月起担任公司副总
经理。
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姓名:郑有为 性别:男 学历:硕士
简历:郑有为先生:硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
西部证券投资管理总部行业研究员,平安资产管理有限责任公司行业研究员、
股票投资经理。2018年12月加入国泰基金,拟任基金经理。2019年6月起任国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2020年7月至2022年1
月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2020年7月起兼任
国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理,2022年1月起兼任国泰价值优选
灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
资基金转换而来)和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理,2
022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
究部副总监。
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姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
简历:周向勇先生:中国籍,硕士研究生,1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:邱军 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:邱军女士:硕士,1993年7月至2002年7月,任中国建设银行天津市分行主任科
员。2002年7月至2007年10月,任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
08年8月,任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
年4月,任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月,
任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月,任中投发展有
限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月,历任建投控股有限责
任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今,任国泰基金管理有限公司
党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
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姓名:Santo Borsellino 学历:硕士
职务:董事
简历:Santo Borsellino:董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
济研究;1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOF
INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004
年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWIC
K CAPITAL LLP合伙人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年
在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
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姓名:游一冰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:游一冰先生:董事,大学本科。英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特
许保险师(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理;1994年至1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理
;1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年至201
7年任忠利亚洲中国地区总经理;2002年至今任中意人寿保险有限公司董事;20
07年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年至2017年任中意财产保险有限
公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017年至今任忠利集
团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
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姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周向勇先生:中国籍,硕士研究生,1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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姓名:戴建元
职务:董事
简历:戴建元:董事,大学本科,高级会计师。1994年7月至1998年4月,任福建省泉
州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月,任福建省电力有限公司财务部
会计。2001年3月至2005年8月,任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
今,历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任(主持工
作、正处级)、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
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姓名:方光鹏
职务:董事
简历:方光鹏:董事,博士研究生。1990年8月至1994年9月,任职于中国科学院应用
数学研究所。1997年7月至2005年1月,任职于中国建设银行总行。2005年1月至
2007年7月,任职于中国建银投资有限责任公司,历任财会部高级副经理、股权
管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月,任浙江省国际信托投资有限公司
(后更名为中投信托有限责任公司)计划财务部总经理。2010年6月起至今,历
任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
职董事。其间,2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事,2013年3月至2014
年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今,任中国投资咨询有限责任公司董事
。2021年3月起任公司董事。
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姓名:吴群 学历:博士
职务:独立董事
简历:吴群:独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部
高级经理、总监,管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业
工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
司协会军工委员会副会长,2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作,历任审计部
副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月,担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
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姓名:冯丽英
职务:独立董事
简历:冯丽英:独立董事,大学本科,高级经济师。1984年9月至1987年6月,任北京
第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月,历任中国建设银行人事部劳
动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月,任中国国际金融有限责任公
司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月,任中国信达资产管理有限公
司人力资源部副总经理(总经理级)。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
司副董事长,中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月,任中国建设
银行总行人力资源部副总经理(总经理级)。期间兼任建信基金管理有限公司
监事长。2011年2月至2015年11月,任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
年11月至2019年7月,任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
司董事。
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姓名:黄晓衡 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:黄晓衡先生:独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,
在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,
历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年9月至1994年7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
月至1999年3月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部
总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月,在中国国际金融有限公司工
作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月,任汉石
投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至2016年1月,任中金基金
管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
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本期净收益(万元) 1186.76 -1256.49 -1226.17 -3587.49
每份净收益(元) 7.36 8.57 3.00 -7.77
可供分配收益(万元) -15439.08 -13517.10 -15497.10 -14383.81
每份可供分配收益(元) -0.52 -0.57 -0.57 -0.72
期末资产净值(亿元) 4.06 2.62 2.40 1.44
期末份额净值(元) 1.35 1.10 0.88 0.72
加权平均净值收益率(%) 23.02 39.84 16.75 -47.62
每份净值增长率(%) 25.21 58.51 26.21 -39.67
每份累计净值增长率(%) -0.81 -20.78 -36.91 -50.01
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2、经营业绩表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
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一、收入合计 7438.89 10073.24 4057.97 -8806.28
股票差价收入 1213.83 -1137.00 -1200.67 -3437.51
债券差价收入 4.19 1.55 -0.14 17.59
债券利息收入 - 0.12 0.12 0.03
存款利息收入 8.74 12.42 5.97 8.54
股息收入 130.29 160.44 101.91 119.00
─────────────────────────────────────
二、费用合计 232.51 379.10 187.44 309.64
基金管理费 155.75 241.82 113.13 191.38
基金托管费 31.15 48.36 22.62 38.27
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 7206.38 9694.13 3870.52 -9115.93
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
银行存款 3079.99 1837.85 1593.84 803.69
清算备付金 30.20 - 5.01 0.62
交易保证金 3.46 1.41 4.16 1.00
股票投资市值 37550.34 24603.18 22454.73 13616.74
债券投资市值 57.76 8.67 - -
应收利息 0.57 0.32 0.27 0.18
应收申购款 1195.03 170.26 147.59 11.63
资产总计 41917.37 26621.70 24205.63 14433.88
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 568.60 - 0.01 -
应付基金管理费 29.96 22.08 19.09 12.66
应付基金托管费 5.99 4.41 3.81 2.53
应付赎回款 710.80 392.25 194.02 24.15
负债总计 1345.96 451.15 247.15 63.85
─────────────────────────────────────
实收基金 40901.12 33033.74 37981.18 28753.84
持有人权益合计 40571.40 26170.55 23958.47 14370.02
负债及权益合计 41917.37 26621.70 24205.63 14433.88
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-29◇
一、全部持股 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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002475 立讯精密 512931 26339006.85 6.49
002415 海康威视 677717 20568710.95 5.07
000725 京东方A 4259983 19894120.61 4.90
000063 中兴通讯 490312 19676220.56 4.85
000100 TCL科技 2318952 14377502.40 3.54
002410 广联达 177692 12385132.40 3.05
002241 歌尔股份 411620 12085163.20 2.98
002027 分众传媒 2111691 11762118.87 2.90
002230 科大讯飞 306243 11462675.49 2.83
300014 亿纬锂能 233866 11190488.10 2.76
002555 三七互娱 225400 10548720.00 2.60
300136 信维通信 154832 8209192.64 2.02
000938 紫光股份 185403 7968620.94 1.96
002129 中环股份 349200 7843032.00 1.93
002624 完美世界 131528 7581273.92 1.87
000977 浪潮信息 188956 7403296.08 1.82
300253 卫宁健康 317292 7278678.48 1.79
300413 芒果超媒 111350 7260020.00 1.79
002371 北方华创 41900 7161129.00 1.77
002456 欧菲光 377251 6937645.89 1.71
300454 深信服 32600 6714296.00 1.65
002384 东山精密 216569 6486241.55 1.60
300433 蓝思科技 224577 6297139.08 1.55
002236 大华股份 323249 6209613.29 1.53
002008 大族激光 166588 5988838.60 1.48
002602 世纪华通 390300 5975493.00 1.47
002463 沪电股份 229200 5725416.00 1.41
002841 视源股份 57300 5702496.00 1.41
300408 三环集团 205593 5694926.10 1.40
002049 紫光国微 76978 5600149.50 1.38
002439 启明星辰 132900 5591103.00 1.38
300383 光环新网 211033 5501630.31 1.36
300033 同花顺 39800 5296584.00 1.31
002405 四维图新 317685 5238625.65 1.29
002916 深南电路 28594 4790066.88 1.18
000066 中国长城 353564 4667044.80 1.15
002065 东华软件 370550 4639286.00 1.14
002179 中航光电 107130 4393401.30 1.08
002465 海格通信 320033 4141227.02 1.02
002600 领益智造 379200 4030896.00 0.99
300782 卓胜微 9460 3838584.20 0.95
002180 纳思达 111100 3656301.00 0.90
300628 亿联网络 49400 3372044.00 0.83
300308 中际旭创 52700 3320100.00 0.82
002739 万达电影 181488 2771321.76 0.68
002938 鹏鼎控股 55200 2763312.00 0.68
000050 深天马A 176121 2705218.56 0.67
002153 石基信息 62223 2428563.69 0.60
300251 光线传媒 199487 2176403.17 0.54
002558 巨人网络 101193 1760758.20 0.43
300824 北鼎股份 1954 26789.34 0.01
300842 帝科股份 455 18527.60 0.00
300839 博汇股份 502 11751.82 0.00
300847 中船汉光 1420 9854.80 0.00
300845 捷安高科 470 8286.10 0.00
300843 胜蓝股份 751 7517.51 0.00
300840 酷特智能 1185 7038.90 0.00
300846 首都在线 1131 3811.47 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002415 海康威视 8472033.58 3.24
000063 中兴通讯 6514526.00 2.49
002371 北方华创 6379243.00 2.44
002475 立讯精密 6088272.84 2.33
000725 京东方A 5276184.00 2.02
002841 视源股份 4254268.69 1.63
000100 TCL科技 3826994.00 1.46
002230 科大讯飞 3472967.38 1.33
002410 广联达 3435966.49 1.31
000938 紫光股份 3325548.37 1.27
002027 分众传媒 3310308.45 1.26
300782 卓胜微 3245956.00 1.24
300014 亿纬锂能 3075317.00 1.18
002602 世纪华通 2749991.40 1.05
002241 歌尔股份 2708764.00 1.04
002555 三七互娱 2468017.69 0.94
000977 浪潮信息 2388133.91 0.91
002624 完美世界 2176567.04 0.83
300136 信维通信 1962615.00 0.75
300433 蓝思科技 1940111.00 0.74
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002475 立讯精密 6544504.00 2.50
300017 网宿科技 3668338.36 1.40
000063 中兴通讯 3536855.00 1.35
000100 TCL科技 3107429.00 1.19
002268 卫 士 通 2704672.01 1.03
002027 分众传媒 2640916.00 1.01
002241 歌尔股份 2488990.49 0.95
002230 科大讯飞 2261931.54 0.86
002415 海康威视 1940427.50 0.74
002555 三七互娱 1827480.00 0.70
000725 京东方A 1759134.00 0.67
300136 信维通信 1644325.00 0.63
002384 东山精密 1576634.84 0.60
002456 欧菲光 1445491.00 0.55
000977 浪潮信息 1393553.00 0.53
002129 中环股份 1330410.00 0.51
002008 大族激光 1312694.30 0.50
002463 沪电股份 1228498.00 0.47
000066 中国长城 1153759.01 0.44
300253 卫宁健康 1128133.00 0.43
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
长江证券 1 20896.10 41.45
国信证券 2 13878.86 27.53
天风证券 1 6261.64 12.42
中金公司 2 5033.95 9.98
光大证券 2 2988.94 5.93
方正证券 2 1302.00 2.58
中银证券 1 54.50 0.11
中投证券 3 - -
中信建投 3 - -
中信证券 1 - -
西南证券 1 - -
银河证券 2 - -
招商证券 1 - -
浙商证券 1 - -
渤海证券 1 - -
东兴证券 1 - -
广发证券 2 - -
国都证券 1 - -
国金证券 1 - -
海通证券 1 - -
华安证券 1 - -
华宝证券 1 - -
华创证券 2 - -
华泰证券 3 - -
江海证券 1 - -
申万宏源 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
长江证券 28573891.40 44.31 - -
国信证券 14902194.24 23.11 - -
天风证券 8562391.26 13.28 - -
中金公司 6883593.76 10.68 - -
光大证券 4087282.90 6.34 - -
方正证券 1397980.08 2.17 782224.30 100.00
中银证券 74521.60 0.12 - -
中投证券 - - - -
中信建投 - - - -
中信证券 - - - -
西南证券 - - - -
银河证券 - - - -
招商证券 - - - -
浙商证券 - - - -
渤海证券 - - - -
东兴证券 - - - -
广发证券 - - - -
国都证券 - - - -
国金证券 - - - -
海通证券 - - - -
华安证券 - - - -
华宝证券 - - - -
华创证券 - - - -
华泰证券 - - - -
江海证券 - - - -
申万宏源 - - - -
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