◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金
基金简称 : 国投瑞银中证创业指数分级B
代码 : 150214
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-03-09
上市日期 : 2015-03-27
基金成立日 : 2015-03-17
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 国投瑞银基金管理有限公司
成立时间 : 2002-06-13
办公地址 : 上海市虹口区东大名路638号7层
注册地址 : 上海市虹口区杨树浦路168号20层
法定代表人 : 傅强
联系电话 : 021-25059999,400-880-6868,0755-83160000
传真 : 021-35315989
公司网址 : www.ubssdic.com
电子信箱 : service@ubssdic.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 95%×中证创业成长指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期收益
和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金
所分离的两类基金份额,国投创业成长A份额具有低风险、收益相对
稳定的特征;国投创业成长B份额具有高风险、高预期收益的特征。
投资目标 : 本基金通过被动的指数化投资管理,实现对中证创业成长指数的有效
跟踪,力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差
控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
投资范围 : 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票(包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、债券、权证、股指期货及法律、法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具,基金管理
人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金管理人自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合
比例符合上述相关规定。
投资策略 : 1、基本投资策略
本基金为被动式指数基金,原则上采用指数复制投资策略,按照个股
在基准指数中的基准权重构建股票组合,并根据基准指数成份股及其
权重的变动进行相应地调整,以复制和跟踪基准指数。
当预期指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时,
或者因特殊情况(如股权分置改革等)导致基金无法有效复制和跟踪
基准指数时,基金管理人可以对基金的投资组合进行适当调整,并可
在条件允许的情况下,辅以金融衍生工具进行投资管理,以有效控制
基金的跟踪误差。
2、股指期货的投资
为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,以套
期保值为目的,适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、
交易成本低和杠杆操作等特点,通过股指期货就本基金投资组合对标
的指数的拟合效果进行及时、有效地调整,并提高投资组合的运作效
率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时,可运用股指期货
有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距;在本基金发生大
额净赎回时,可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲
击成本,从而确保投资组合对指数跟踪的效果。
投资理念 : 中国经济将在较长时期内保持持续高增长,从而奠定了中国证券市场
发展的宏观经济基础,进而为证券市场的指数化投资构筑了坚实的市
场基础。本基金通过被动式、指数化的长期投资,力求获得标的指数
所代表的中国证券市场创业和成长特征较为显著的中小市值股票的平
均收益率,以使投资者分享中国经济和中国资本市场中长期的成长收
益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2020-07-03◇
基金公布季报
20一季度 19四季度 19三季度 19二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 78.6784 136.9957 11.3364 -479.6980
期末资产净值(亿元) 0.2069 0.2301 0.2342 0.2440
期末份额净值(元) 1.2990 1.2820 1.1460 1.0530
股票市值(亿元) 0.1887 0.2167 0.2202 0.2284
股票比例(%) 90.68 93.47 93.20 92.85
合计市值(亿元) 0.2081 0.2318 0.2362 0.2460
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金通过被动的指数化投资管理,实现对中证创业成长指数的有效
跟踪,力求将基金净值收益率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差
控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
业绩比较基准: 95%×中证创业成长指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期收益
和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金
所分离的两类基金份额,国投创业成长A份额具有低风险、收益相对
稳定的特征;国投创业成长B份额具有高风险、高预期收益的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2019-12-31 近三个月 11.87% 12.68% -0.81%
2020-03-31 近三个月 1.33% 4.12% -2.79%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第一季度 19第四季度 19第三季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 625.1863 725.8339 827.1003
本期总申购 23.2018 - -
本期总赎回 62.8457 100.6476 101.2664
本期净申购 -39.6439 -100.6476 -101.2664
期末总份额 585.5424 625.1863 725.8339
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002475 立讯精密 4.991 190.457 9.21 -0.76
300142 沃森生物 3.390 107.327 5.19 -0.51
300601 康泰生物 0.888 101.730 4.92 -0.14
300347 泰格医药 1.410 90.311 4.37 -0.26
300122 智飞生物 1.340 90.303 4.36 -0.15
300413 芒果超媒 1.390 60.590 2.93 -0.20
002916 深南电路 0.290 57.252 2.77 新进
002120 韵达股份 1.770 54.534 2.64 -0.23
002127 南极电商 4.480 51.968 2.51 -0.93
300450 先导智能 1.378 51.612 2.49 -0.20
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002475 立讯精密 5.751 209.911 9.12 -5.42
300142 沃森生物 3.900 126.516 5.50 新进
300347 泰格医药 1.670 105.460 4.58 -0.55
300601 康泰生物 1.028 90.222 3.92 -0.19
300122 智飞生物 1.490 73.993 3.22 -0.29
300450 先导智能 1.578 70.906 3.08 -0.41
002120 韵达股份 1.998 66.540 2.89 新进
002812 恩捷股份 1.200 60.600 2.63 新进
002127 南极电商 5.410 59.023 2.57 未变
300413 芒果超媒 1.590 55.586 2.42 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002475 立讯精密 11.171 298.936 12.77 1.49
300347 泰格医药 2.220 137.751 5.88 0.50
002001 新和成 4.850 103.742 4.43 -0.69
300601 康泰生物 1.218 90.402 3.86 -0.17
300122 智飞生物 1.780 84.461 3.61 -0.28
300450 先导智能 1.988 66.989 2.86 -0.29
002180 纳思达 1.980 58.846 2.51 -0.30
300285 国瓷材料 2.500 55.800 2.38 -0.40
002127 南极电商 5.410 55.777 2.38 -0.92
002075 沙钢股份 6.490 47.507 2.03 -1.10
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002475 立讯精密 9.680 239.967 9.83 新进
300347 泰格医药 1.720 132.612 5.43 新进
002001 新和成 5.540 106.867 4.38 1.40
300122 智飞生物 2.060 88.786 3.64 -0.30
300450 先导智能 2.278 76.534 3.14 0.12
300601 康泰生物 1.388 72.854 2.99 -0.18
002127 南极电商 6.330 71.149 2.92 0.47
002075 沙钢股份 7.590 59.506 2.44 新进
002180 纳思达 2.280 51.528 2.11 新进
300285 国瓷材料 2.900 49.329 2.02 新进
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2020-04-23◇
2020一季 2019末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 65.6754 3.17 75.9847 3.30
B 采矿业 15.4475 0.75 22.6243 0.98
C 制造业 1330.1421 64.30 1510.2462 65.64
D 电力、热力、燃气及水生 16.4674 0.80 23.6926 1.03
产和供应业
E 建筑业 4.5116 0.22 8.2786 0.36
F 批发和零售业 11.9864 0.58 22.6462 0.98
G 交通运输、仓储和邮政业 54.5337 2.64 66.5400 2.89
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 126.9431 6.14 137.3034 5.97
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 7.2094 0.35 19.7414 0.86
L 租赁和商务服务业 59.6408 2.88 66.3348 2.88
M 科学研究和技术服务业 31.2060 1.51 35.1960 1.53
N 水利、环境和公共设施管 6.7832 0.33 8.1071 0.36
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 90.3105 4.37 105.4605 4.58
R 文化、体育和娱乐业 65.9010 3.19 64.6884 2.81
S 综合 - - - -
ZZ 合计 1886.7583 91.20 2166.8444 94.17
2019三季 2019中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 9.2598 0.40 9.7396 0.40
C 制造业 1701.1739 72.65 1738.1205 71.22
D 电力、热力、燃气及水生 11.3085 0.48 13.8450 0.57
产和供应业
E 建筑业 22.0082 0.94 27.3292 1.12
F 批发和零售业 14.2762 0.61 16.1490 0.66
G 交通运输、仓储和邮政业 42.8052 1.83 44.4695 1.82
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 89.7700 3.83 92.7966 3.80
术服务业
J 金融业 9.0636 0.39 12.8700 0.53
K 房地产业 3.8595 0.16 5.2394 0.21
L 租赁和商务服务业 63.6591 2.72 82.1294 3.37
M 科学研究和技术服务业 27.6137 1.18 33.9981 1.39
N 水利、环境和公共设施管 25.7269 1.10 31.8713 1.31
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 6.8276 0.29 6.0813 0.25
Q 卫生和社会工作 137.7510 5.88 132.6120 5.43
R 文化、体育和娱乐业 36.6080 1.56 36.9450 1.51
S 综合 - - - -
ZZ 合计 2201.7114 94.03 2284.1960 93.59
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2020-04-28◇
类别: 季度报告 截止日期: 2020-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末,本基金份额净值为1.299元,本报告期份额净值增长率为1.33%,
同期业绩比较基准收益率为4.12%。
●行情回顾及运作分析:
一季度A股市场经历了先涨后跌,主要指数以下跌为主,仅有创业板指数收阳。
具体来讲,春节假期前市场基本延续了去年的单边上涨行情,而春节期间武汉封城,
全国人民共同抗击新冠疫情,很快疫情得到了有效的控制,资本市场仅在春节开市后
第一天下跌,接下来三周各主要指数基本创出新高。二月下旬海外疫情的全面爆发成
为全球金融市场的转折点,全球经济停摆、海外需求不振,美股两周内四次熔断,主
要股指跌幅超过30%,A股也难以幸免、基本抹去前期涨幅转跌,海外收入占比高的板
块比如光伏、消费电子等更是深度回调。从市场风格来看,以创业板为代表的小盘股
表现更好,创业板指数涨幅4.1%,大市值股票表现较差,沪深300的跌幅10%。从行业
层面看,农林牧渔、医药、计算机、通信涨幅居前,石油石化、家电、非银、煤炭、
餐饮旅游等行业跌幅居前。基金投资操作上,作为指数基金,投资操作以严格控制跟
踪误差为主,研究应对成分股调整、成分股停牌替代等机会成本、同时密切关注基金
日常申购、赎回带来的影响及市场出现的结构性机会。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2019-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末,本基金份额净值为1.282元,本报告期份额净值增长率为34.46%
,同期业绩比较基准收益率为33.52%。
●行情回顾及运作分析:
回顾2019年,一季度社融发力、叠加税改促使企业提前补库存,经济平稳开局,
二季度政策边际收紧、经济快速回落,三季度仍未见起色,四季度政策的天平再次偏
向逆周期调节,经济边际企稳。2019年房地产表现仍维持较高韧性,基建回升幅度弱
于市场预期,制造业底部徘徊,四季度有回暖迹象;外需放缓叠加中美贸易摩擦,出
口低位徘徊,消费低位徘徊。PPI走势基本符合年初预期,CPI由于猪价上涨大幅超出
市场预期。国内A股市场全年震荡上行,中美贸易摩擦阶段性主导市场走势,沪深300
、中证500、中证1000指数分别上涨36.1%、26.4%、25.7%,风格上中大市值股票占优
,各个细分行业龙头多取得较大涨幅。分行业看,所有行业都是上涨的,涨幅居前的
行业包括食品饮料、电子、家电、建材、农业等,涨幅均超过48%。基金投资操作上
,作为指数基金,投资操作以严格控制跟踪误差为主,研究应对成分股调整、成分股
停牌替代等机会成本、同时密切关注基金日常申购、赎回带来的影响及市场出现的结
构性机会。
●市场展望和投资策略:
展望2020年,新型肺炎疫情打乱了经济节奏,预计一季度经济大幅回落,二季度
恢复性反弹,但由于经济内生增长动能不强,反弹后可能再度回落。政策方面,预计
货币政策仍维持宽松、流动性充裕,财政政策仍积极,房地产政策预计会边际放松。
通胀方面,预计CPI在1月份见到年内高点,之后逐步回落;PPI上半年仍维持弱势,
下半年可能边际抬升。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2019-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末,本基金份额净值为1.282元,本报告期份额净值增长率为11.87%
,同期业绩比较基准收益率为12.68%。
●行情回顾及运作分析:
2019年4季度,社融增速逐步企稳,地产销售仍有韧性,经济下行压力有所缓解
,逐步有企稳态势。中美贸易争端有望达成阶段性协议,有利于市场信心恢复。基金
投资操作上,作为指数基金,投资操作以严格控制跟踪误差为主,研究应对成分股调
整、成分股停牌替代等机会成本、同时密切关注基金日常申购、赎回带来的影响及市
场出现的结构性机会。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2019-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
肖甜 200.48 32.07 未变化
张美芳 18.22 2.91 -100.36
刘维清 17.76 2.84 未变化
李惠安 13.03 2.08 0.02
贺群 9.31 1.49 未变化
李群 8.98 1.44 未变化
张利勇 8.22 1.31 新进
刘然义 8.22 1.31 -2.63
中国石油天然气集团公司企业年金计 7.10 1.14 未变化
划-中国工商银行股份有限公司
刘波 7.07 1.13 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
肖甜 200.48 24.24 未变化
张美芳 118.58 14.34 68.73
刘维清 17.76 2.15 未变化
李惠安 13.01 1.57 新进
康健 11.06 1.34 新进
傅晓东 10.89 1.32 新进
刘然义 10.85 1.31 -2.38
贺群 9.31 1.13 新进
李群 8.98 1.09 新进
中国石油天然气集团公司企业年金计 7.10 0.86 新进
划-中国工商银行股份有限公司
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2019-12-31 2473 2528.05 7.73 1.24% 617.46 98.76%
2019-06-30 2675 3091.96 7.73 0.93% 819.37 99.07%
2018-12-31 2962 3074.91 7.83 0.86% 902.96 99.14%
2018-06-30 3190 10836.09 33.03 0.96% 3423.68 99.04%
2017-12-31 3938 65068.55 1411.29 5.51% 24212.71 94.49%
2017-06-30 5416 69065.22 597.94 1.60% 36807.79 98.40%
2016-12-31 8808 72185.59 968.82 1.52% 62612.25 98.48%
2016-06-30 11312 96020.97 9061.88 8.34% 99557.04 91.66%
2015-12-31 2551 33587.04 84.63 0.99% 8483.42 99.01%
2015-06-30 3062 36836.46 1004.45 8.91% 10274.87 91.09%
2015-03-20 328 331800.99 10008.19 91.96% 874.89 8.03%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2018-10-19 - 2.44 2018-10-18 2018-10-17
2018-02-08 - 1.92 2018-02-07 2018-02-06
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-03-31 625.186 23.202 62.846 - 585.542
2019-12-31 725.834 - 100.648 - 625.186
2019-09-30 827.100 - 101.266 - 725.834
2019-06-30 889.444 6.801 69.145 - 827.100
2019-03-31 910.789 128.366 149.711 - 889.444
2018-12-31 3488.979 93.212 31.118 -2640.284 910.789
2018-09-30 3456.714 111.014 78.749 - 3488.979
2018-06-30 3790.096 5.758 339.140 - 3456.714
2018-03-31 25623.997 8690.135 30524.036 - 3790.096
2017-12-31 29039.243 202.218 3617.465 - 25623.997
2017-09-30 37405.721 106.899 8473.377 - 29039.243
2017-06-30 43807.897 269.789 6671.964 - 37405.721
2017-03-31 63581.067 13246.134 33019.305 - 43807.897
2016-12-31 80380.006 896.285 17695.223 - 63581.067
2016-09-30 108618.919 2615.713 30854.626 - 80380.006
2016-06-30 40443.531 77351.144 9175.756 - 108618.919
2016-03-31 8568.054 33811.506 1936.029 - 40443.531
2015-12-31 5603.845 9165.039 6200.830 - 8568.054
2015-09-30 11279.324 981.586 6657.065 - 5603.845
2015-06-30 11246.990 24741.454 24709.119 - 11279.324
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-08◇
●2021-03-30 国投瑞银基金:2020年年度报告提示
本公司董事会及董事保证本公司旗下部分基金2020年年度报告所载资料不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
国投瑞银基金管理有限公司旗下部分基金2020年年度报告全文于2021年3月30日
在本公司网站(www.ubssdic.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.
gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-6868)
咨询。
具体基金明细如下:
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银先进制造混合型证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银新能源混合型证券投资基金
国投瑞银顺业纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺恒纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺荣39个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银港股通6个月定期开放股票型发起式证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
●2020-10-28 国投瑞银基金:季度报告提示
本公司董事会及董事保证本公司旗下部分基金的2020年第3季度报告所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银先进制造混合型证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银港股通价值发现混合型证券投资基金
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银新能源混合型证券投资基金
国投瑞银顺业纯债债券型证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
2020年第3季度报告全文于2020年10月28日在本公司网站(www.ubssdic.com)和中
国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如
有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-6868)咨询。
●2020-06-30 国投创业分级:7月3日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
和《关于国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决
结果暨决议生效的公告》等的有关规定,国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投
资基金(基金代码:161223,场内简称:“国投成长”)基金管理人国投瑞银基金管理有
限公司已向深圳证券交易所申请本基金之国投创业成长A份额(场内简称“成长A级”,
基金代码:150213)、国投创业成长B份额(场内简称“成长B级”,基金代码:150214)的
终止上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2020]554号)同意
。现将本基金之国投创业成长A份额、国投创业成长B份额终止上市相关事项公告如下
:
一、终止上市基金份额的基本信息
1、本基金之国投创业成长A份额
场内简称:成长A级
交易代码:150213
2、本基金之国投创业成长B份额
场内简称:成长B级
交易代码:150214
3、终止上市日:2020年7月3日
4、终止上市的权益登记日:2020年7月2日,即在2020年7月2日下午深圳证券交易
所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金之国投创业成长A
份额、国投创业成长B份额全体基金份额持有人享有本基金之国投创业成长A份额、国
投创业成长B份额终止上市后的相关权利。
二、有关基金份额持有人大会决议的相关信息
本基金基金份额持有人大会自2020年5月14日至2020年6月23日上午10:00期间以
通讯方式召开,此次基金份额持有人大会的计票工作于2020年6月23日上午10:00进行,
会议审议并通过了《关于终止国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金
合同及国投创业成长A份额和国投创业成长B份额终止上市有关事项的议案》,本次基
金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。本公司已于2020年6月24日发布了《
关于国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果
暨决议生效的公告》。根据《关于国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金
基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,本公司已向深圳证券交易所申请
于2020年7月3日终止本基金基金份额的上市交易,并已获得深圳证券交易所《终止上
市通知书》(深证上[2020]554号)同意。
三、基金终止上市后续事项说明
投资者可以登陆国投瑞银基金管理有限公司网站(www.ubssdic.com)或拨打全国
统一客户服务电话400-880-6868咨询相关情况。
●2020-06-24 国投瑞银基金:6月23日起首席国际业务官刘艳梅任职
1、公告基本信息
管理公司名称:国投瑞银基金管理有限公司
高管变更类型:新任基金管理公司首席国际业务官
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务:首席国际业务官
新任高级管理人员姓名:刘艳梅
任职日期:2020年6月23日
过往从业经历:曾任职华安基金管理有限公司监察稽核部副总监兼法务主管、天
力投资顾问有限公司投资银行部项目经理、中国农业银行天津市分行信贷管理部法律
顾问。2007年1月加入国投瑞银基金管理有限公司,历任上海分公司负责人、国际业务
部总监兼人力资源部总监兼上海分公司负责人、总经理助理兼国际业务部总经理兼上
海分公司负责人兼国投瑞银资产管理(香港)有限公司总经理。
取得的相关从业资格:基金从业资格
国籍:中国
学历、学位:工商管理硕士
3其他需要说明的事项
上述变更事项,已经国投瑞银基金管理有限公司董事会审议通过,并按规定向中国
证券投资基金业协会和中国证券监督管理委员会深圳监管局报告备案。
●2020-06-24 国投成长分级:份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,
现将国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金(其中国投创业成长份额代码
为161223,国投创业成长A份额(场内简称“成长A级”)代码为150213,国投创业成长B
份额(场内简称“成长B级”)代码为150214)基金份额持有人大会的表决结果、决议及
相关事项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
国投瑞银基金管理有限公司旗下国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基
金自2020年5月14日至2020年6月23日上午10:00以通讯方式召开了基金份额持有人大
会,本次基金份额持有人大会权益登记日为2020年5月18日,会议审议并通过了《关于
终止国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同及国投创业成长A份
额和国投创业成长B份额终止上市有关事项的议案》。本次基金份额持有人大会的计
票于2020年6月23日上午10:00在本基金的基金托管人中国工商银行股份有限公司授权
代表的监督下进行,并由北京市长安公证处对计票过程及结果进行了公证,上海源泰律
师事务所就基金份额持有人大会过程及结果出具了法律意见。经统计,基金份额持有
人参加本次会议投票的情况如下:
1、国投创业成长份额:参加本次大会表决的国投创业成长份额的基金份额持有人
(或其代理人)所持有的基金份额共计4,397,891.38份,占权益登记日该类基金总份额
数7,767,290.49份的56.62%。
2、国投创业成长A份额:参加本次大会表决的国投创业成长A份额的基金份额持有
人(或其代理人)所持有的基金份额共计6,500,000.00份,占权益登记日该类基金总份
额数11,965,928.00份的54.32%。
3、国投创业成长B份额:参加本次大会表决的国投创业成长B份额的基金份额持有
人(或其代理人)所持有的基金份额共计6,500,000.00份,占权益登记日该类基金总份
额数11,965,928.00份的54.32%。
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的
基金份额(指国投创业成长份额、国投创业成长A份额、国投创业成长B份额)占权益登
记日各类别基金总份额的50%以上(含50%),符合《中华人民共和国证券投资基金法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级
证券投资基金基金合同》规定的有关基金份额持有人大会(通讯方式)的召开条件。
本次基金份额持有人大会由提交有效表决票的基金份额持有人(或其代理人)对本
次会议议案进行表决,本次大会的表决结果如下:
1、国投创业成长份额:有效表决票所代表的基金份额总额为4,397,891.38份,其
中,4,397,891.38份基金份额表示同意,0份基金份额表示反对,0份基金份额表示弃权
。同意本次会议议案的国投创业成长份额占参加本次大会表决的国投创业成长份额的
基金份额持有人(或其代理人)所持份额的100.00%。
2、国投创业成长A份额:有效表决票所代表的基金份额总额为6,500,000.00份,其
中,6,500,000.00份基金份额表示同意,0份基金份额表示反对,0份基金份额表示弃权
。同意本次会议议案的国投创业成长A份额占参加本次大会表决的国投创业成长A份额
的基金份额持有人(或其代理人)所持份额的100.00%。
3、国投创业成长B份额:有效表决票所代表的基金份额总额为6,500,000.00份,其
中,6,500,000.00份基金份额表示同意,0份基金份额表示反对,0份基金份额表示弃权
。同意本次会议议案的国投创业成长B份额占参加本次大会表决的国投创业成长B份额
的基金份额持有人(或其代理人)所持份额的100.00%。同意本次会议议案的基金份额
持有人(或其代理人)所代表的各类基金份额达到各自参加本次大会表决的基金份额持
有人(或其代理人)所持份额的三分之二以上(含三分之二),满足法定条件,符合《中华
人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国投瑞
银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,本次会议议案获
得通过。本次基金份额持有人大会的费用将由本基金管理人承担。本次基金份额持有
人大会费用明细如下:公证费1万元,律师费3.5万元,共计4.5万元。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本基金基金份额持有人大会于2020年6月23日表决通
过了《关于终止国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同及国投创
业成长A份额和国投创业成长B份额终止上市有关事项的议案》,本次大会决议自该日
起生效。基金管理人将自通过之日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委
员会备案。
三、《国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》终止的后续
安排
本基金国投创业成长A份额、国投创业成长B份额已自2020年6月23日开市起停牌,
并将不再复牌,基金管理人将依据深圳证券交易所的业务规定申请本基金国投创业成
长A份额和国投创业成长B份额终止上市。
本基金将自2020年6月25日起进入清算程序,基金管理人将按照基金合同的约定及
本次会议议案的相关安排,组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并及时
予以公告。本基金自进入清算程序之日起,停止办理申购、赎回、转换、转托管、定
期定额投资、配对转换等业务且不再恢复,不再收取基金管理费、基金托管费、指数
使用费。
●2020-06-24 国投瑞银基金:6月23日起新任首席运营官冯伟
1、公告基本信息
基金管理公司名:称国投瑞银基金管理有限公司
高管变更类型:新任基金管理公司首席运营官
2、新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务:首席运营官
新任高级管理人员姓名:冯伟
任职日期:2020年6月23日
过往从业经历:曾任职中融基金管理有限公司运作保障部清算主管、深圳投资基
金管理有限公司研究员、湖南省税务学校教师。2005年6月加入国投瑞银基金管理有
限公司,历任运营部副总监、总监、总经理助理兼运营部部门总经理兼深圳分公司负
责人。
●2020-06-23 国投创业分级B:6月23日起停牌
国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金(基金主代码:161223)自2020
年5月14日至2020年6月23日上午10:00以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关
于终止国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同及国投创业成长A
份额和国投创业成长B份额终止上市有关事项的议案》,关于基金份额持有人大会的具
体安排请详见2020年5月14日在规定媒介及国投瑞银基金管理有限公司网站(www.ubss
dic.com)发布的《国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金召开基金份额持
有人大会的公告》。
为使本次基金份额持有人大会顺利召开,本基金之国投创业成长A份额(场内简称
“成长A级”,基金代码:150213)、国投创业成长B份额(场内简称“成长B级”,基金代
码:150214)将于基金份额持有人大会计票日(2020年6月23日)开市起停牌,如果基金份
额持有人大会表决通过本次《议案》,则本基金将不再复牌,基金管理人将向深圳证券
交易所申请本基金之国投创业成长A份额和国投创业成长B份额终止上市交易;如果基
金份额持有人大会表决未通过本次《议案》,则本基金的复牌事宜请参见基金管理人
届时发布的相关公告。
●2020-06-20 国投瑞银基金:关于公司住所变更
1.公告基本信息
基金管理人名称:国投瑞银基金管理有限公司
住所变更日期:2020年6月18日
变更前基金管理人住所:上海市虹口区东大名路638号7层
变更后基金管理人住所:上海市虹口区杨树浦路168号20层
2.其他需要提示的事项
(1)本公司住所变更已办理完毕工商变更登记。
(2)投资者可以通过致电本公司的客服热线电话(400-880-6868)(免长途话费)或
登录本公司官方网站(www.ubssdic.com)咨询相关事宜。
●2020-06-06 国投瑞银基金:6月5日起副总经理张南森离任
1、公告基本信息
基金管理公司名称:国投瑞银基金管理有限公司
高管变更类型:离任基金管理公司副总经理
2、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务:副总经理
离任高级管理人员姓名:张南森
离任原因:个人原因
离任日期:2020年6月5日
3、其他需要说明的事项
上述变更事项,已经国投瑞银基金管理有限公司董事会审议通过,并按规定向相
关监管机构报告备案。
●2020-05-26 国投瑞银基金:包商银行转让相关业务的提示
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会发布的《关于包商银行股份有
限公司转让相关业务、资产及负债的公告》,包商银行股份有限公司将内蒙古自治区
内各分支机构的相关业务转让至蒙商银行股份有限公司,将内蒙古自治区外各分支机
构的相关业务转让至徽商银行股份有限公司。国投瑞银基金管理有限公司旗下基金在
包商银行的相关基金业务具体安排以蒙商银行、徽商银行的规定为准,请投资人知悉
。
目前,投资人暂不能通过蒙商银行办理基金业务开户、基金产品认购、申购、转
换、定期定额投资及转托管转入等业务;通过包商银行持有的基金份额的赎回、转托
管转出、销户等业务不受影响。
投资人可通过以下途径了解或咨询详情:
1、包商银行股份有限公司
网址:www.bsb.com.cn
客户服务电话:95352
2、国投瑞银基金管理有限公司
网址:www.ubssdic.com
客户服务电话:400-880-6868
●2020-05-14 国投成长分级:召开基金份额持有人大会
一、召开基金份额持有人大会的基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规和《国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》的
有关规定,国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金(其中国投创业成长份
额(场内简称“国投成长”)代码为161223,国投创业成长A份额(场内简称“成长A
级”)代码为150213,国投创业成长B份额(场内简称“成长B级”)代码为150214)
的基金管理人国投瑞银基金管理有限公司与本基金的基金托管人中国工商银行股份有
限公司协商一致,决定召开本基金的基金份额持有人大会,审议本基金终止《基金合
同》及国投创业成长A份额和国投创业成长B份额终止上市等相关事项。会议的具体安
排如下:
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:自2020年5月14日起,至2020年6月23日上午10:00
止(以本次大会公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准,专人送交的以实际递
交时间为准)。
二、会议审议事项
《关于终止国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同及国投创
业成长A份额和国投创业成长B份额终止上市有关事项的议案》。
三、本次会议的权益登记日
本次会议的权益登记日为2020年5月18日,即在权益登记日证券交易所交易时间
结束后,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人,均有权参加本次基金份
额持有人大会并表决。
四、本次会议相关机构
1、召集人:国投瑞银基金管理有限公司
联系人:杨蔓
联系电话:400-880-6868、0755-83575992
传真:0755-82904048
网址:http://www.ubssdic.com
2、基金托管人:中国工商银行股份有限公司
3、公证机关:北京市长安公证处
4、律师事务所:上海源泰律师事务所
五、重要提示
1、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如
有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-880-6868咨询。
2、本基金的国投创业成长A份额与国投创业成长B份额的首次停牌时间为《国投
瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金召开基金份额持有人大会的公告》刊登
日当天(2020年5月14日)开市起至当日10:30,10:30后恢复交易。本基金的国投
创业成长A份额与国投创业成长B份额的第二次停牌的时间为基金份额持有人大会计票
之日开市起,如果基金份额持有人大会表决通过本次议案,则本基金将不再复牌,并
向深圳证券交易所申请本基金国投创业成长A份额和国投创业成长B份额终止上市交易
;如果基金份额持有人大会表决未通过本次议案,则本基金国投创业成长A份额和国
投创业成长B份额的复牌事宜请参见基金管理人届时发布的相关公告。敬请基金份额
持有人关注本基金国投创业成长A份额和国投创业成长B份额停牌期间的流动性风险。
●2020-04-28 国投瑞银基金:2019年年度报告提示
本公司董事会及董事保证本公司旗下部分基金的2019年年度报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
国投瑞银基金管理有限公司旗下:
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银品牌优势灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银先进制造混合型证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
2019年年度报告全文于2020年4月28日在本公司网站(www.ubssdic.com)和中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑
问可拨打本公司客服电话(400-880-6868)咨询。
●2020-04-22 国投创业分级B:2020年一季度基金份额利润0.0510元,净值增长率1.3
300%
国投创业分级B(150214)2020年一季度基金已实现收益786,783.67元,利润845,69
6.10元,对应加权平均基金份额利润0.0510元,期末基金资产净值20,688,028.26元,期
末基金份额净值1.2990元,份额净值增长率1.3300%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度A股市场经历了先涨后跌,主要指数以下跌为主,仅有创业板指数收阳。
具体来讲,春节假期前市场基本延续了去年的单边上涨行情,而春节期间武汉封城,
全国人民共同抗击新冠疫情,很快疫情得到了有效的控制,资本市场仅在春节开市后
第一天下跌,接下来三周各主要指数基本创出新高。二月下旬海外疫情的全面爆发成
为全球金融市场的转折点,全球经济停摆、海外需求不振,美股两周内四次熔断,主
要股指跌幅超过30%,A股也难以幸免、基本抹去前期涨幅转跌,海外收入占比高的板
块比如光伏、消费电子等更是深度回调。从市场风格来看,以创业板为代表的小盘股
表现更好,创业板指数涨幅4.1%,大市值股票表现较差,沪深300的跌幅10%。从行业
层面看,农林牧渔、医药、计算机、通信涨幅居前,石油石化、家电、非银、煤炭、
餐饮旅游等行业跌幅居前。基金投资操作上,作为指数基金,投资操作以严格控制跟
踪误差为主,研究应对成分股调整、成分股停牌替代等机会成本、同时密切关注基金
日常申购、赎回带来的影响及市场出现的结构性机会。
报告期内基金的业绩表现
截止报告期末,本基金份额净值为1.299元,本报告期份额净值增长率为1.33%,
同期业绩比较基准收益率为4.12%。
●2020-04-22 国投瑞银基金:2020年第1季度报告提示
本公司董事会及董事保证本公司旗下部分基金的2020年第1季度报告所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
国投瑞银基金管理有限公司旗下:
国投瑞银中高等级债券型证券投资基金
国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银钱多宝货币市场基金
国投瑞银信息消费灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银增利宝货币市场基金
国投瑞银锐意改革灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银添利宝货币市场基金
国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金
国投瑞银进宝灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银境煊灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银岁赢利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银和泰6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银顺银6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银顺源6个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金
国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金
国投瑞银品牌优势灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银中证500指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺泓定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银顺昌纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金
国投瑞银先进制造混合型证券投资基金
国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
国投瑞银沪深300指数量化增强型证券投资基金
国投瑞银顺祺纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺臻纯债债券型证券投资基金
国投瑞银顺悦3个月定期开放债券型证券投资基金
国投瑞银新能源混合型证券投资基金
国投瑞银顺业纯债债券型证券投资基金
国投瑞银融华债券型证券投资基金
国投瑞银景气行业证券投资基金
国投瑞银核心企业混合型证券投资基金
国投瑞银创新动力混合型证券投资基金
国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银成长优选混合型证券投资基金
国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金
国投瑞银瑞源灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银货币市场基金
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金
国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泽中证创业成长指数分级证券投资基金
国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盈灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银白银期货证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞福深证100指数证券投资基金(LOF)
国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
2020年第1季度报告全文于2020年4月22日在本公司网站(www.ubssdic.com)和中
国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如
有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-6868)咨询。
●2020-03-25 国投瑞银基金:推迟披露旗下基金2019年年度报告
受新冠疫情影响,原定于2020年3月28日披露的国投瑞银基金管理有限公司旗下公
募基金2019年年度报告,拟推迟至2020年4月30日前披露,上述事宜已向监管机构报备,
给广大投资者带来不便,敬请理解。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-01◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:焦洁 性别:女 学历:硕士
简历:焦洁女士:信用研究部部门副总经理,国投瑞银基金管理有限公司投资决策委
员会成员。
─────────────────────────────────────
姓名:李达夫 性别:男 学历:硕士
简历:李达夫先生:中国国籍,中山大学数量经济学硕士。美国投资管理研究协会(CF
AInstitute)和全球风险协会(GARP)会员,拥有特许金融分析师(CFA)和金融风
险管理师(FRM)资格。曾任东莞农商银行资金营运中心交易员、研究员,国投瑞
银基金管理有限公司交易员、研究员、基金经理,大成基金管理有限公司基金
经理。2016年10月加入国投瑞银基金管理有限公司,2017年5月12日起担任国投
瑞银货币市场基金基金经理,2017年6月17日起兼任国投瑞银钱多宝货币市场基
金、国投瑞银增利宝货币市场基金及国投瑞银添利宝货币市场基金基金经理,2
017年12月15日起兼任国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金(原国投瑞
银新活力灵活配置混合型证券投资基金)基金经理,2018年12月19日起兼任国
投瑞银恒泽中短债债券型证券投资基金基金经理,2020年11月7日起兼任国投瑞
银双债增利债券型证券投资基金基金经理。曾于2011年6月30日至2012年9月14
日期间任国投瑞银货币市场基金基金经理,于2013年3月7日至2014年4月3日期
间任大成货币市场证券投资基金基金经理,于2013年3月7日至2016年9月22日期
间任大成现金增利货币市场证券投资基金基金经理,于2013年7月17日至2016年
9月22日期间任大成景安短融债券型证券投资基金基金经理,于2014年9月3日至
2016年9月22日期间任大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理
,于2015年8月4日至2016年9月22日期间任大成恒丰宝货币市场基金基金经理,
于2018年12月25日至2019年5月29日期间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资
基金基金经理。于2017年6月24日至2019年12月18日期间担任国投瑞银岁添利一
年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,于2018年6月7日至2020年7月9日
期间担任国投瑞银顺达纯债债券型证券投资基金基金经理,于2018年10月17日
至2020年7月17日期间担任国投瑞银顺祥定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理,于2018年9月6日至2020年11月12日期间担任国投瑞银顺昌纯债债券型
证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:桑俊 性别:男 学历:博士
简历:桑俊先生:中国籍,武汉大学经济学博士,具有基金从业资格。曾任国海证券
研究所分析师。2012年5月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。2013年4月2
日至2013年8月4日任国投瑞银核心企业股票型证券投资基金基金经理助理。201
3年8月5日至2014年12月3日任国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金
及国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理,2014年3月至201
4年12月3日任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。201
4年7月7日至2014年12月3日任国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理助理。2016年6月2日起担任国投瑞银新增长灵活配置混合型证券投
资基金基金经理,2017年12月1日起兼任国投瑞银研究精选股票型证券投资基金
基金经理,2018年1月6日起兼任国投瑞银成长优选混合型证券投资基金基金经
理,2019年4月10日起兼任国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理
。曾于2015年2月5日至2016年12月16日期间担任国投瑞银瑞利灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)基金经理,于2014年12月4日至2018年2月28日期间担任国
投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2015年3月20日至2018
年3月23日期间担任国投瑞银新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于
2017年2月8日至2018年10月10日期间担任国投瑞银新成长灵活配置混合型证券
投资基金基金经理,于2015年2月4日至2018年12月21日期间担任国投瑞银新动
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于2016年6月2日至2018年12月24日期
间担任国投瑞银优选收益混合型证券投资基金基金经理,于2015年5月19日至20
18年12月28日期间担任国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金基金经
理,于2016年8月6日至2019年5月6日期间担任国投瑞银和盛丰利债券型证券投
资基金(原国投瑞银双债丰利两年定期开放债券型证券投资基金)基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:施成 性别:男 学历:硕士
简历:施成先生:清华大学工学硕士。2011年7月至2012年12月任中国建银投资证券有
限责任公司研究员,2012年12月至2015年7月任招商基金管理有限公司研究员,
2015年7月至2017年3月任深圳睿泉毅信投资管理有限公司高级研究员。2017年3
月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部,2019年3月29日起担任国投瑞银先进
制造混合型证券投资基金基金经理,2019年11月18日起兼任国投瑞银新能源混
合型证券投资基金基金经理,2020年1月23日起兼任国投瑞银进宝灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王建钦 性别:男 学历:硕士
简历:王建钦先生:毕业于美国弗吉尼亚州州立欧道明大学,企业管理硕士。公司总
经理助理,投资副总监、资产配置部部门总经理、专户投资部部门总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨俊 性别:男 学历:硕士
简历:杨俊先生:中国籍,经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易部部门
总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员,国信证券有限责任公司投资
部一级投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:殷瑞飞 性别:男 学历:博士
简历:殷瑞飞先生:中国国籍,厦门大学统计学博士。多年证券从业经历。曾任职于
汇添富基金管理公司金融工程部。2013年9月26日起任国投瑞银瑞和沪深300指
数分级证券投资基金基金经理,2013年10月26日起兼任国投瑞银沪深300金融地
产交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2014年7月24日起兼任国投瑞银中
证上游资源产业指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018年8月1日起兼任国投瑞
银中证500指数量化增强型证券投资基金基金经理。曾于2016年4月26日至2018
年6月11日期间担任国投瑞银新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理,于
2015年11月17日至2019年1月4日期间担任国投瑞银新收益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张驰 性别:男
简历:张驰先生:国投瑞银基金管理有限公司专户投资部部门副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:周宏成 性别:女 学历:硕士
简历:周宏成先生:基金经理,中国籍,挪威经济学院经济学硕士及格拉斯哥大学会
计学硕士,特许金融分析师(CFA),金融风险管理师(FRM),多年证券从业经历
。2013年1月至2016年5月期间任职宝盈基金管理有限公司产品规划部产品分析
师及宏观策略组研究员。自2016年5月加入国投瑞银基金管理有限公司产品及业
务拓展部任高级经理,从事证券投资基金研究与分析;2017年6月转入资产配置
部任部门总经理助理,从事大类资产配置研究;2019年4月转入专户投资部任投
资经理;2021年6月转入资产配置部。2021年8月25日起担任国投瑞银稳健养老
目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理,2022年5月13日起兼任国投
瑞银积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金经理,2022年
8月12日起兼任国投瑞银兴源6个月定期开放混合型基金中基金(FOF)基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:傅强 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:傅强先生:中国籍,工商管理硕士。现任国投泰康信托有限公司总经理,曾任
国投信托有限公司公司总经理助理、公司副总经理,国投弘泰信托投资有限公
司总经理助理、信托资产运营部经理,国家开发投资公司金融投资部责任项目
经理,国融资产管理有限公司高级项目经理、证券投资部副经理,中兴信托投
资有限公司部门经理,北京证券有限公司职员,中国人民银行北京分行行员。
─────────────────────────────────────
姓名:王彦杰 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王彦杰先生:国籍中国台湾,财务金融硕士;1998年8月至2000年7月任国际证
券股票分析师;2000年7月至2000年9月任日商大和证券股票分析师;2000年9月
至2001年4月任元大投信股票分析师;2001年5月至2008年2月任保德信投信股票
投资主管;2008年2月至2008年8月就职于复华投信香港资产管理公司,担任执
行长;2008年8月至 2015年10月就职于宏利资产管理有限公司,担任台湾地区
投资主管;2015年10月9日加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015年12月起任泰
达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。2019年10月28日起担任国投瑞
银基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:韦杰夫 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:韦杰夫(Jeffery R. Williams)先生:董事,美国籍,哈佛大学商学院工商管
理硕士。现任瑞银慈善基金会董事,曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董
事,大瀚人力资源集团咨询董事会委员,哈佛中心(上海)有限公司董事总经
理,深圳发展银行行长,渣打银行台湾分行行长,台湾美国国际运通股份有限
公司总经理,美国运通银行台湾分行副总裁,花旗银行香港分行副总裁、深圳
分行行长,花旗银行台湾分行信贷管理负责人,北京大学外国专家。
─────────────────────────────────────
姓名:王惠玲 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:王惠玲女士:董事,中国籍,经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
公司董事总经理,曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、私募融
资部主管、资产管理部董事总经理,摩根士丹利华鑫证券有限责任公司股权销
售部及研究部主管、董事总经理,工银瑞信基金管理有限公司机构业务副总经
理级总监,天治基金管理有限公司总经理助理,泰信基金管理有限公司总经理
助理,大通证券股份有限公司投资银行部副总经理,也曾在泰康人寿保险股份
有限公司、劳动部社保所任职。
─────────────────────────────────────
姓名:李涛 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李涛先生:董事,中国籍,管理学硕士,现任国投泰康信托有限公司财务总监
,曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务
部总经理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证
券投资部业务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设
计部职员。
─────────────────────────────────────
姓名:邓传洲 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:邓传洲先生:独立董事,中国籍,经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人
,兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立
董事。曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集
团股份有限公司。
─────────────────────────────────────
姓名:郝演苏 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:郝演苏先生:独立董事,中国籍,经济学学士。现任中央财经大学保险学院学
术委员会主任、教授、博士生导师,兼任中国金融学会常务理事、中国计划生
育委员会常务理事、全国保险专业学位研究生教育指导委员会常务副主任、教
育部研究生案例专业委员会委员。曾任中央财经学院保险系主任,中央财经大
学保险学院执行院长、院长,也曾任职于香港中青风险管理有限公司、辽宁大
学经济学院、台湾东吴大学客座教授等。还曾担任中国再保险集团公司独立董
事、新华人寿保险公司独立董事、中国人民健康保险公司独立董事、鼎和财产
保险公司独立董事等。
─────────────────────────────────────
姓名:董纯钢 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:董纯钢先生:国投瑞银基金管理有限公司独立董事,中国籍,法学硕士,拥有
中国和美国纽约州律师资格。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人,兼任中
国国际经贸贸易仲裁委员会、北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心、香港国际仲
裁中心等仲裁机构仲裁员。曾任中国国际经济贸易仲裁委员会案件经办人。
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姓名:王明辉 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:王明辉先生:监事,中国籍,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风
险协会会员,拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内
部审计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职
国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽
核审计总部审计总监。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2019末期 2019中期 2018末期 2018中期
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本期净收益(万元) -519.84 -668.17 -7268.74 -4015.98
每份净收益(元) 1.39 0.49 -10.62 -1.98
可供分配收益(万元) -2575.63 -3519.55 -4743.55 -9613.89
每份可供分配收益(元) -1.43 -1.52 -1.39 -0.64
期末资产净值(亿元) 0.23 0.24 0.33 1.32
期末份额净值(元) 1.28 1.05 0.96 0.87
加权平均净值收益率(%) 33.17 13.88 -53.85 -23.75
每份净值增长率(%) 34.46 10.44 -45.61 -22.56
每份累计净值增长率(%) -45.46 -55.20 -59.44 -42.26
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2、经营业绩表
单位(万元) 2019末期 2019中期 2018末期 2018中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 942.01 444.50 -9284.96 -6547.91
股票差价收入 -481.97 -650.32 -7063.46 -3868.67
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 0.03 0.03 - -
存款利息收入 1.40 0.77 10.67 7.46
股息收入 29.30 21.49 115.48 96.79
─────────────────────────────────────
二、费用合计 72.00 42.53 389.31 296.82
基金管理费 26.28 14.38 180.53 142.62
基金托管费 5.78 3.16 39.71 31.37
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 870.00 401.97 -9674.28 -6844.73
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3、资产负债表
单位(万元) 2019末期 2019中期 2018末期 2018中期
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银行存款 149.77 174.75 276.34 997.55
清算备付金 - - 1.04 0.75
交易保证金 0.11 0.45 3.34 11.07
股票投资市值 2166.84 2284.19 3014.77 12239.12
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.03 0.03 0.06 0.17
应收申购款 1.50 0.72 2.90 3.62
资产总计 2318.26 2460.15 3298.49 13252.32
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应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 1.95 1.93 3.04 11.71
应付基金托管费 0.43 0.42 0.66 2.57
应付赎回款 4.04 1.25 3.45 0.91
负债总计 17.33 19.68 32.05 57.57
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实收基金 4172.11 5402.73 8009.99 22808.64
持有人权益合计 2300.93 2440.47 3266.43 13194.75
负债及权益合计 2318.26 2460.15 3298.49 13252.32
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2020-04-30◇
一、全部持股 截止日期: 2019-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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002475 立讯精密 57510 2099115.00 9.12
300142 沃森生物 39000 1265160.00 5.50
300347 泰格医药 16700 1054605.00 4.58
300601 康泰生物 10277 902217.83 3.92
300122 智飞生物 14900 739934.00 3.22
300450 先导智能 15778 709063.32 3.08
002120 韵达股份 19982 665400.60 2.89
002812 恩捷股份 12000 606000.00 2.63
002127 南极电商 54100 590231.00 2.57
300413 芒果超媒 15900 555864.00 2.42
300285 国瓷材料 20900 477565.00 2.08
002916 深南电路 3200 454720.00 1.98
300529 健帆生物 6200 445408.00 1.94
002952 亚世光电 13657 413397.39 1.80
002299 圣农发展 14400 346752.00 1.51
002110 三钢闽光 35450 331812.00 1.44
300226 上海钢联 3800 295640.00 1.28
300747 锐科激光 2450 288610.00 1.25
300482 万孚生物 5200 269204.00 1.17
002458 益生股份 8400 238140.00 1.03
300595 欧普康视 4900 231917.00 1.01
000710 贝瑞基因 6300 230580.00 1.00
300630 普利制药 4050 229392.00 1.00
000672 上峰水泥 11800 215822.00 0.94
002399 海普瑞 11000 214610.00 0.93
002912 中新赛克 1700 214200.00 0.93
300567 精测电子 3700 202908.00 0.88
603737 三棵树 2400 193560.00 0.84
300725 药石科技 2800 191324.00 0.83
002234 民和股份 5500 174955.00 0.76
300130 新国都 9900 174537.00 0.76
002851 麦格米特 8300 171976.00 0.75
300525 博思软件 4400 171160.00 0.74
000789 万年青 14000 170940.00 0.74
300232 洲明科技 16141 159957.31 0.70
300602 飞荣达 3700 156880.00 0.68
300770 新媒股份 1200 156000.00 0.68
600378 昊华科技 8000 154480.00 0.67
000603 盛达资源 10100 151399.00 0.66
002798 帝欧家居 5800 145290.00 0.63
300572 安车检测 3000 144240.00 0.63
603638 艾迪精密 4600 140116.00 0.61
300596 利安隆 3700 135827.00 0.59
603236 移远通信 900 131310.00 0.57
300401 花园生物 9900 123255.00 0.54
000720 新能泰山 22500 122625.00 0.53
603127 昭衍新药 2100 121380.00 0.53
300702 天宇股份 2400 120288.00 0.52
300487 蓝晓科技 3200 116800.00 0.51
002605 姚记科技 5900 114755.00 0.50
300607 拓斯达 2400 114720.00 0.50
600681 百川能源 16809 114301.20 0.50
300571 平治信息 2000 109760.00 0.48
300035 中科电气 13600 107032.00 0.47
002215 诺普信 16000 106560.00 0.46
603613 国联股份 1400 105938.00 0.46
600070 浙江富润 10800 104220.00 0.45
603583 捷昌驱动 2300 102419.00 0.45
600217 中再资环 20000 102400.00 0.45
000616 海航投资 41400 100602.00 0.44
300559 佳发教育 3300 96690.00 0.42
002768 国恩股份 4100 95489.00 0.42
603429 集友股份 2600 91780.00 0.40
300398 飞凯材料 6100 91195.00 0.40
600136 当代明诚 7400 91020.00 0.40
002755 奥赛康 5600 90496.00 0.39
300776 帝尔激光 600 89238.00 0.39
000950 重药控股 15100 86976.00 0.38
300132 青松股份 7700 84931.00 0.37
603337 杰克股份 4000 83840.00 0.36
002478 常宝股份 14000 82880.00 0.36
300506 名家汇 9660 82786.20 0.36
300638 广和通 1300 81510.00 0.35
002189 中光学 4000 81120.00 0.35
300684 中石科技 3112 80756.40 0.35
600387 海越能源 9700 80510.00 0.35
300423 鲁亿通 5900 78116.00 0.34
300422 博世科 7400 77404.00 0.34
002803 吉宏股份 2910 77056.80 0.33
603505 金石资源 3600 74844.00 0.33
603960 克来机电 2300 74106.00 0.32
300662 科锐国际 2300 73117.00 0.32
300107 建新股份 9700 71974.00 0.31
603666 亿嘉和 1000 70800.00 0.31
600802 福建水泥 8000 70720.00 0.31
300531 优博讯 4100 66666.00 0.29
600678 四川金顶 8300 64823.00 0.28
300771 智莱科技 1000 63730.00 0.28
002016 世荣兆业 7200 62352.00 0.27
002316 亚联发展 8100 60588.00 0.26
000019 深粮控股 9700 58976.00 0.26
300682 朗新科技 2600 58838.00 0.26
300632 光莆股份 2400 57864.00 0.25
603283 赛腾股份 1700 53125.00 0.23
300417 南华仪器 1100 46365.00 0.20
300437 清水源 4000 41800.00 0.18
603711 香飘飘 1400 35840.00 0.16
603800 道森股份 2700 35559.00 0.15
000736 中交地产 4840 34460.80 0.15
300428 四通新材 2400 33744.00 0.15
300752 隆利科技 1100 31416.00 0.14
002973 侨银环保 639 3667.86 0.02
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2019-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002475 立讯精密 2043415.00 6.26
300142 沃森生物 1221987.00 3.74
300347 泰格医药 1055519.00 3.23
002075 沙钢股份 619770.00 1.90
002812 恩捷股份 525040.00 1.61
002120 韵达股份 509757.00 1.56
300529 健帆生物 495515.00 1.52
002916 深南电路 491144.00 1.50
002001 新 和 成 381177.00 1.17
002299 圣农发展 375563.00 1.15
002233 塔牌集团 349347.00 1.07
300226 上海钢联 328506.00 1.01
002180 纳思达 308201.00 0.94
603338 浙江鼎力 293097.00 0.90
002952 亚世光电 283529.70 0.87
300595 欧普康视 274313.00 0.84
300401 花园生物 269936.00 0.83
600803 新奥股份 268505.00 0.82
300630 普利制药 265892.00 0.81
002458 益生股份 260369.76 0.80
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2019-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002475 立讯精密 2235758.28 6.84
002001 新 和 成 1589899.56 4.87
002466 天齐锂业 1393723.42 4.27
300136 信维通信 1370045.00 4.19
002460 赣锋锂业 1336020.36 4.09
002352 顺丰控股 1091901.00 3.34
002180 纳思达 888758.83 2.72
300296 利亚德 845456.84 2.59
300122 智飞生物 819002.00 2.51
300316 晶盛机电 643641.40 1.97
300601 康泰生物 632654.00 1.94
300450 先导智能 627029.58 1.92
002310 东方园林 625015.00 1.91
300413 芒果超媒 609819.00 1.87
002601 龙蟒佰利 584447.00 1.79
300347 泰格医药 557542.00 1.71
002168 惠程科技 522463.00 1.60
000040 东旭蓝天 519860.00 1.59
600711 盛屯矿业 507907.00 1.55
603707 健友股份 507602.20 1.55
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
安信证券 3 142598.74 26.47
华创证券 1 97249.37 18.05
广发证券 1 51133.69 9.49
东北证券 1 47787.23 8.87
国金证券 1 38186.32 7.09
广州证券 2 35787.07 6.64
申银万国 1 27066.22 5.02
方正证券 1 23744.35 4.41
海通证券 2 23463.43 4.36
中信证券 1 13697.83 2.54
长江证券 1 9042.74 1.68
兴业证券 1 7980.41 1.48
中信建投证券 3 6573.34 1.22
民生证券 1 4499.39 0.84
国信证券 1 4126.10 0.77
瑞银证券 2 3963.42 0.74
国元证券 2 1154.29 0.21
东方证券 1 671.01 0.12
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
安信证券 153117461.64 26.47 - -
华创证券 104422902.19 18.05 - -
广发证券 54905465.37 9.49 - -
东北证券 51312473.67 8.87 - -
国金证券 41003111.83 7.09 - -
广州证券 38427040.99 6.64 - -
申银万国 29062699.50 5.02 - -
方正证券 25495221.79 4.41 - -
海通证券 25193941.85 4.36 - -
中信证券 14707776.63 2.54 - -
长江证券 9709511.05 1.68 - -
兴业证券 8569017.52 1.48 - -
中信建投证券 7058086.68 1.22 - -
民生证券 4831164.15 0.84 - -
国信证券 4430383.00 0.77 - -
瑞银证券 4255779.86 0.74 - -
国元证券 1239351.00 0.21 - -
东方证券 720502.00 0.12 - -
─────────────────────────────────────
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