◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 鹏华中证国防指数分级证券投资基金
基金简称 : 鹏华中证国防指数分级B
代码 : 150206
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2014-10-27
上市日期 : 2014-12-05
基金成立日 : 2014-11-13
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 鹏华基金管理有限公司
成立时间 : 1998-12-22
办公地址 : 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
注册地址 : 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
法定代表人 : 何如
联系电话 : 0755-82021222,400-6788-999,0755-82353668,400-6788-533
传真 : 0755-82021112,0755-82825703
公司网址 : www.phfund.com.cn
电子信箱 : service@phfund.com.cn
律师事务所 : 广东嘉得信律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证国防指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金,为证券投资基金中较高风险、较高预期收益
的品种。同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具有与标
的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看,鹏华国防A份额为稳健收益类
份额,具有低风险且预期收益相对较低的特征;鹏华国防B份额为积
极收益类份额,具有高风险且预期收益相对较高的特征。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均
跟踪偏离度控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
投资范围 : 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股
及其备选成份股(含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市
的股票)、债券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金采用被动式指数化投资方法,按照成份股在标的指数中的基准
权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进
行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时,或
因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复
制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通
和调整,力求降低跟踪误差。
本基金力争鹏华国防份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规
则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管
理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、股票投资策略
(1)股票投资组合的构建
本基金在建仓期内,将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买
入,在力求跟踪误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降
低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法
依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影
响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合研究分析,对
基金财产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小
跟踪误差。
(2)股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动
而进行相应调整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购
赎回变动情况,对其进行适时调整,以保证鹏华国防份额净值增长率
与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理人将
对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合
理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制,基金可能不能按照成
份股权重持有成份股,基金将会采用合理方法寻求替代。
1)定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进
行调整。
2)不定期调整
根据指数编制规则,当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需
进行成份股权重新调整时,本基金将根据各成份股的权重变化进行相
应调整;
根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效
跟踪标的指数;
根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发
生相应变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力
求降低跟踪误差。
2、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券
进行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏
观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化,并利用债券定价
技术,进行个券选择。
3、股指期货、权证等投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产
品。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主
要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期
货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组
合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人
员负责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决
策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价
值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,
追求稳定的当期收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 80975.5092 54302.0080 8153.0587 10669.8215
期末资产净值(亿元) 70.2518 76.1985 65.1623 62.1637
期末份额净值(元) 1.3840 1.1230 0.8670 0.7540
股票市值(亿元) 66.2469 71.8453 61.3585 58.4279
股票比例(%) 92.99 93.84 93.81 93.72
合计市值(亿元) 71.2392 76.5628 65.4054 62.3447
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均
跟踪偏离度控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。
业绩比较基准: 中证国防指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金,为证券投资基金中较高风险、较高预期收益
的品种。同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具有与标
的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看,鹏华国防A份额为稳健收益类
份额,具有低风险且预期收益相对较低的特征;鹏华国防B份额为积
极收益类份额,具有高风险且预期收益相对较高的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-09-30 近三个月 29.53% 29.58% -0.05%
2020-12-31 近三个月 25.58% 24.89% 0.69%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 80406.2575 95019.1983 99434.3409
拆分增加份额 -80406.2575 -14612.9408 -4415.1426
期末总份额 - 80406.2575 95019.1983
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600893 航发动力 1081.588 64192.248 9.14 -276.04
000768 中航西飞 1404.247 51507.776 7.33 -684.11
002179 中航光电 558.367 43714.529 6.22 -272.02
000547 航天发展 1302.820 35827.545 5.10 -635.01
000066 中国长城 1782.189 33843.760 4.82 -868.24
600760 中航沈飞 426.170 33317.963 4.74 -207.61
002414 高德红外 645.907 26966.596 3.84 -314.67
688002 睿创微纳 225.705 25053.222 3.57 新进
300699 光威复材 262.907 23411.824 3.33 新进
002013 中航机电 1970.363 22560.659 3.21 -1545.96
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600893 航发动力 1357.627 56002.126 7.35 -196.29
000768 中航飞机 2088.358 48074.006 6.31 -301.94
000066 中国长城 2650.429 42512.873 5.58 -383.20
000547 航天发展 1937.830 41198.262 5.41 -280.18
002013 中航机电 3516.323 40332.227 5.29 400.80
002179 中航光电 830.387 38446.904 5.05 -120.06
600760 中航沈飞 633.778 36309.136 4.77 新进
002414 高德红外 960.577 33207.130 4.36 -138.88
002465 海格通信 2782.200 32551.740 4.27 -402.26
600118 中国卫星 891.939 29656.965 3.89 -128.96
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000768 中航飞机 2390.294 42403.819 6.51 -361.50
002465 海格通信 3184.460 41206.912 6.32 -481.61
000066 中国长城 3033.629 40043.896 6.15 -458.80
002179 中航光电 950.442 38977.614 5.98 -113.20
600893 航发动力 1553.913 36485.865 5.60 -235.00
002414 高德红外 1099.457 32192.113 4.94 新进
600118 中国卫星 1020.899 31474.310 4.83 -154.39
000547 航天发展 2218.008 30320.165 4.65 -16.26
300699 光威复材 447.515 28072.585 4.31 -67.68
002013 中航机电 3115.523 24612.633 3.78 -471.18
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000768 中航飞机 2751.794 43643.456 7.02 -55.20
000066 中国长城 3492.429 41699.596 6.71 -70.06
002465 海格通信 3666.070 41353.270 6.65 -73.54
600893 航发动力 1788.913 37924.945 6.10 -35.90
002179 中航光电 1063.642 36376.546 5.85 -21.35
600118 中国卫星 1175.289 34341.939 5.52 -23.58
000547 航天发展 2234.268 30050.901 4.83 新进
600879 航天电子 4324.347 27546.093 4.43 -86.75
002013 中航机电 3586.703 25860.130 4.16 -71.95
300699 光威复材 515.194 25538.142 4.11 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 662347.5978 94.28 718342.5121 94.27
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 1.3029 -
F 批发和零售业 1.6322 - 2.8264 -
G 交通运输、仓储和邮政业 1.9998 - 1.8653 -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 76.8691 0.01 94.5277 0.01
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 29.4496 - - -
N 水利、环境和公共设施管 6.2972 - 5.7307 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 4.8261 - 4.5133 -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 662468.6721 94.29 718453.2785 94.29
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 613546.2690 94.16 584214.7448 93.98
D 电力、热力、燃气及水生 1.2766 - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - 1.9147 -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 37.0481 0.01 60.2577 0.01
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 1.7552 -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 613584.5939 94.16 584278.6725 93.99
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
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●基金业绩表现:
报告期内,上证指数上涨13.87%,深证成指上涨38.73%,本基金跟踪的中证国防
指数上涨90.49%。报告期末,本基金份额净值为1.3840元,累计净值1.3590元。本报
告期基金份额净值增长率为86.54%,同期业绩比较基准收益率为85.08%,基金年化跟
踪误差为1.32%。
●行情回顾及运作分析:
本基金秉承指数基金的投资策略,在应对基金申购赎回的基础上,力争跟踪指数
的收益,并将基金跟踪误差控制在合理范围内。
●市场展望和投资策略:
2020年,A股市场整体呈现震荡上行的格局,仅2月份初受新冠疫情事件的冲击,
以及3月份受海外疫情扩散的情绪影响,市场出现较大的波动。全年来看,沪深300指
数上涨27.21%,中证500指数上涨20.87%,创业板指大幅上涨64.96%。受益于疫情带
来的较为宽松的流动性环境,指数的上涨更多的是有估值因素驱动,而上市公司整体
的业绩增长幅度有限。分行业来看,各行业之间呈现两极分化的格局。按照申万行业
分类,休闲服务、电气设备、食品饮料、国防军工及医药生物等表现靠前,年度涨幅
均超过了50%,而房地产、通信、建筑装饰、纺织服装等跌幅均超过5%。两极分化的
原因主要有几个方面:首先,上半年疫情冲击带来的行业基本面的分化,医药、消费
和科技等疫情受益行业获得资金的追捧,估值不断抬升,而金融、周期行情则受疫情
拖累较为严重,估值处于历史低位;其次,近年来主动偏股型基金整体业绩表现良好
,形成较好的赚钱效应,吸引居民资金借道公募基金间接参与资本市场,也为市场带
来的可观的增量资金,从而进一步强化了市场风格。展望2021年,相对确定的趋势在
于,随着疫苗的推广,疫情将逐步得到控制,经济有望逐步复苏,并由此带来的货币
宽松政策退出的预期。就国内的情况而言,去年12月份召开的中央经济工作会议,定
调政策“不急转弯”,我们对此的理解分为两个层面:随着经济持续复苏,政策会适
当“转弯”,但在转弯过程中会注重节奏的把控,避免过快转向带来的对经济的负面
冲击。所以,总体上看2021年,我们很难再像过去两年那样,去赚估值提升的钱,更
多的还是要基于基本面的研究,去赚业绩增长的钱。这反过来也意味着:随着流动性
的边际收紧,当前高估值的板块会面临着一定的估值回调的压力;同时要适当降低20
21年整体权益市场的回报的预期,把控制风险要被摆在相对重要的位置。从全年的节
奏来看,1季度仍然是全年较好的投资时间窗口。一方面是经济的复苏和政策收紧之
间仍然存在时间差,这就意味着一季度将迎来上市公司盈利的改善,同时货币政策又
没有那么快收紧,对顺周期方向的金融、周期等相对比较有利。另一方面,年初公募
基金的发行规模仍然较为可观,预计给市场充沛的增量资金,公募偏好的医药、科技
及消费等方面仍不乏投资机会。本基金将积极应对各种因素指数跟踪效果带来的冲击
,努力使得跟踪误差控制在基金合同规定的范围内,力争为投资者带来超越指数收益
回报。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
2020年4季度,A股呈现震荡上行的格局,11月份以来,随着外围事件的落地,市
场呈现趋势性上升的行情。报告期内上证指数上涨7.92%,深证成指上涨12.11%,本
基金跟踪的中证国防指数上涨26.27%。本报告期内,本基金净值增长率为25.58%,业
绩比较基准增长率为24.89%,基金年化跟踪误差为1.04%。
●行情回顾及运作分析:
本基金秉承指数基金的投资策略,力争跟踪指数的收益,并将基金跟踪误差控制
在合理范围内。
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类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
2020年3季度,A股呈现冲高回落走势,7月份大幅上行,8月份高位震荡,9月份
则出现显著的调整。报告期内上证指数上涨7.82%,深证成指上涨7.63%,本基金跟踪
的中证国防指数上涨31.17%。本报告期内,组合净值增长率为29.53%,业绩比较基准
增长率为29.58%,基金年化跟踪误差为0.77%。
●行情回顾及运作分析:
本基金秉承指数基金的投资策略,力争跟踪指数的收益,并将基金跟踪误差控制
在合理范围内。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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中国人寿保险股份有限公司 3215.15 3.38 未变化
梁惠欢 2512.47 2.64 0.01
何娇 2300.03 2.42 -238.98
范新明 2041.15 2.15 新进
郭怡嵘 1450.00 1.53 100.00
梁傍暖 1450.00 1.53 -1013.19
信泰人寿保险股份有限公司-万能保 1412.13 1.49 未变化
险产品
林洁丽 1200.90 1.26 新进
卞勍 1052.70 1.11 -42.84
红塔证券股份有限公司 1000.00 1.05 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险股份有限公司 3215.15 2.83 1600.00
何娇 2539.01 2.23 951.16
梁惠欢 2512.46 2.21 1068.75
梁傍暖 2463.19 2.17 1189.13
王月升 2255.88 1.99 新进
信泰人寿保险股份有限公司-万能保 1412.13 1.24 未变化
险产品
郭怡嵘 1350.00 1.19 150.00
泰康人寿保险有限责任公司-分红-个 1300.00 1.14 新进
人分红-019L-FH002深
卞勍 1095.55 0.96 新进
付东 1050.00 0.92 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 293476 17291.05 120052.25 23.66% 387398.62 76.34%
2020-06-30 31696 29978.29 7676.02 8.08% 87343.18 91.92%
2019-12-31 34722 32730.03 10960.73 9.64% 102684.46 90.36%
2019-06-30 36560 30508.11 9215.49 8.26% 102322.14 91.74%
2018-12-31 38320 21500.56 2935.34 3.56% 79454.82 96.44%
2018-06-30 40271 13512.28 7274.89 13.37% 47140.40 86.63%
2017-12-31 45574 14620.17 13645.08 20.48% 52984.89 79.52%
2017-06-30 57955 15846.60 14660.72 15.96% 77178.22 84.04%
2016-12-31 82275 76484.31 133237.29 21.17% 496037.41 78.83%
2016-06-30 60819 44700.65 46455.42 17.09% 225409.49 82.91%
2015-12-31 48850 22179.92 46407.69 42.83% 61941.20 57.17%
2015-06-30 53165 29519.97 16398.62 10.45% 140544.30 89.55%
2014-11-28 203 112859.57 - - 2291.05 100.00%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-01-05 - 12.75 - 2020-12-31
2017-05-11 - 2.35 2017-05-10 2017-05-09
2015-11-11 - 20.15 2015-11-10 2015-11-09
2015-09-17 - 1.28 2015-09-16 2015-09-15
2015-05-07 - 20.18 2015-05-06 2015-05-05
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 80406.258 -80406.258 -
2020-09-30 95019.198 -14612.941 80406.258
2020-06-30 99434.341 -4415.143 95019.198
2020-03-31 113645.194 -14210.854 99434.341
2019-12-31 111001.825 2643.369 113645.194
2019-09-30 111537.634 -535.808 111001.825
2019-06-30 111513.844 23.789 111537.634
2019-03-31 82390.163 29123.681 111513.844
2018-12-31 55720.976 26669.187 82390.163
2018-09-30 54415.287 1305.689 55720.976
2018-06-30 60809.593 -6394.305 54415.287
2018-03-31 66629.969 -5820.376 60809.593
2017-12-31 78244.078 -11614.109 66629.969
2017-09-30 91838.945 -13594.867 78244.078
2017-06-30 568915.911 -477076.966 91838.945
2017-03-31 629274.701 -60358.790 568915.911
2016-12-31 589133.031 40141.669 629274.701
2016-09-30 271864.911 317268.120 589133.031
2016-06-30 191080.098 80784.813 271864.911
2016-03-31 108348.887 82731.211 191080.098
2015-12-31 28749.365 79599.522 108348.887
2015-09-30 156942.926 -128193.561 28749.365
2015-06-30 35173.373 121769.553 156942.926
2015-03-31 81119.958 -45946.584 35173.373
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
●2021-03-30 鹏华基金:2020年年度报告提示
本公司董事会及董事保证旗下证券投资基金2020年年度报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
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鹏华普天收益证券投资基金
鹏华普天债券证券投资基金
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鹏华中证酒指数分级证券投资基金
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鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金(LOF)
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鹏华兴惠定期开放灵活配置混合型证券投资基金
鹏华安益增强混合型证券投资基金
鹏华丰享债券型证券投资基金
鹏华丰玉债券型证券投资基金
鹏华永安18个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华丰康债券型证券投资基金
鹏华沪深港互联网股票型证券投资基金
鹏华丰瑞债券型证券投资基金
鹏华聚财通货币市场基金
鹏华永泰18个月定期开放债券型证券投资基金
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鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金(LOF)
鹏华金元宝货币市场基金
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鹏华策略回报灵活配置混合型证券投资基金
鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金
鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)
鹏华优势企业股票型证券投资基金
鹏华永泽18个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华尊惠18个月定期开放混合型证券投资基金
鹏华尊悦3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金
鹏华睿投灵活配置混合型证券投资基金
鹏华创新驱动混合型证券投资基金
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鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
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鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
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鹏华养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
鹏华长乐稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
鹏华研究智选混合型证券投资基金
鹏华9-10年利率债债券型发起式证券投资基金
鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
鹏华尊诚3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华尊晟3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华精选回报三年定期开放混合型证券投资基金
鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金
鹏华金利债券型证券投资基金
鹏华丰登债券型证券投资基金
鹏华中证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
鹏华浮动净值型发起式货币市场基金
鹏华尊信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华锦利两年定期开放债券型证券投资基金
鹏华丰鑫债券型证券投资基金
鹏华丰庆债券型证券投资基金
鹏华稳利短债债券型证券投资基金
鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金
鹏华金享混合型证券投资基金
鹏华价值驱动混合型证券投资基金
鹏华优选价值股票型证券投资基金
鹏华中证银行交易型开放式指数证券投资基金
鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金
鹏华尊泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券投资基金
鹏华科技创新混合型证券投资基金
鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
鹏华价值成长混合型证券投资基金
鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华中证800证券保险交易型开放式指数证券投资基金
鹏华优质回报两年定期开放混合型证券投资基金
鹏华中证传媒交易型开放式指数证券投资基金
鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金
鹏华丰诚债券型证券投资基金
鹏华安泽混合型证券投资基金
鹏华稳健回报混合型证券投资基金
鹏华鑫享稳健混合型证券投资基金
鹏华国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金
鹏华中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
鹏华价值共赢两年持有期混合型证券投资基金
鹏华股息精选混合型证券投资基金
鹏华成长价值混合型证券投资基金
鹏华尊达一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华优质企业混合型证券投资基金
鹏华普利债券型证券投资基金
鹏华安和混合型证券投资基金
鹏华安庆混合型证券投资基金
鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金联接基金
鹏华安惠混合型证券投资基金
鹏华匠心精选混合型证券投资基金
鹏华新兴成长混合型证券投资基金
鹏华聚合多资产3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
鹏华锦润86个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华安睿两年持有期混合型证券投资基金
鹏华中证0-4年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
鹏华招华一年持有期混合型证券投资基金
鹏华中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
鹏华年年红一年持有期债券型证券投资基金
鹏华中债-市场隐含评级AAA信用债(1-3年)指数证券投资基金
鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金
鹏华启航两年封闭运作混合型证券投资基金
鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金
鹏华成长智选混合型证券投资基金
2020年年度报告全文于2021年3月30日在本公司网站[http://www.phfund.com.cn
]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查
阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-6788-999/400-6788-533)咨询。
●2021-01-22 鹏华国防分级B:2020年四季度基金份额利润0.2545元,净值增长率25.
5800%
鹏华国防分级B(150206)2020年四季度基金已实现收益809,755,091.61元,利润1,
576,347,255.09元,对应加权平均基金份额利润0.2545元,期末基金资产净值7,025,18
1,849.48元,期末基金份额净值1.3840元,份额净值增长率25.5800%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本基金秉承指数基金的投资策略,力争跟踪指数的收益,并将基金跟踪误差控制
在合理范围内。
报告期内基金的业绩表现
2020年4季度,A股呈现震荡上行的格局,11月份以来,随着外围事件的落地,市
场呈现趋势性上升的行情。报告期内上证指数上涨7.92%,深证成指上涨12.11%,本
基金跟踪的中证国防指数上涨26.27%。本报告期内,本基金净值增长率为25.58%,业
绩比较基准增长率为24.89%,基金年化跟踪误差为1.04%。
●2021-01-22 鹏华基金:2020年第4季度报告提示
本公司董事会及董事保证旗下证券投资基金2020年第4季度报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
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鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)
鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF)
鹏华丰收债券型证券投资基金
鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)
鹏华沪深300指数证券投资基金(LOF)
鹏华精选成长混合型证券投资基金
鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)
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鹏华全球中短债债券型证券投资基金(QDII)
鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)
鹏华消费优选混合型证券投资基金
鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金
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鹏华双债增利债券型证券投资基金
鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)
鹏华永诚一年定期开放债券型证券投资基金
鹏华双债加利债券型证券投资基金
鹏华量化先锋混合型证券投资基金
鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金
鹏华双债保利债券型证券投资基金
鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金
鹏华全球高收益债债券型证券投资基金
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鹏华中证全指证券公司指数分级证券投资基金
鹏华中证一带一路主题指数分级证券投资基金
鹏华外延成长灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘信灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘实灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金
鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金
鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金
鹏华医药科技股票型证券投资基金
鹏华创业板指数分级证券投资基金
鹏华中证移动互联网指数分级证券投资基金
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鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金
鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金
鹏华兴利混合型证券投资基金
鹏华金城灵活配置混合型证券投资基金
鹏华丰茂债券型证券投资基金
鹏华弘达灵活配置混合型证券投资基金
鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投资基金
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鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金
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鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金
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鹏华尊惠18个月定期开放混合型证券投资基金
鹏华尊悦3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
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鹏华创新驱动混合型证券投资基金
鹏华尊享6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华研究驱动混合型证券投资基金
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鹏华养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
鹏华长乐稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
鹏华研究智选混合型证券投资基金
鹏华9-10年利率债债券型发起式证券投资基金
鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
鹏华尊诚3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华尊晟3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华精选回报三年定期开放混合型证券投资基金
鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金
鹏华金利债券型证券投资基金
鹏华丰登债券型证券投资基金
鹏华中证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
鹏华浮动净值型发起式货币市场基金
鹏华尊信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华锦利两年定期开放债券型证券投资基金
鹏华丰鑫债券型证券投资基金
鹏华丰庆债券型证券投资基金
鹏华稳利短债债券型证券投资基金
鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金
鹏华金享混合型证券投资基金
鹏华价值驱动混合型证券投资基金
鹏华优选价值股票型证券投资基金
鹏华中证银行交易型开放式指数证券投资基金
鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金
鹏华尊泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券投资基金
鹏华科技创新混合型证券投资基金
鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
鹏华价值成长混合型证券投资基金
鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华中证800证券保险交易型开放式指数证券投资基金
鹏华优质回报两年定期开放混合型证券投资基金
鹏华中证传媒交易型开放式指数证券投资基金
鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金
鹏华丰诚债券型证券投资基金
鹏华安泽混合型证券投资基金
鹏华稳健回报混合型证券投资基金
鹏华鑫享稳健混合型证券投资基金
鹏华国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金
鹏华中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
鹏华价值共赢两年持有期混合型证券投资基金
鹏华股息精选混合型证券投资基金
鹏华成长价值混合型证券投资基金
鹏华尊达一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华优质企业混合型证券投资基金
鹏华普利债券型证券投资基金
鹏华安和混合型证券投资基金
鹏华安庆混合型证券投资基金
鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金联接基金
鹏华安惠混合型证券投资基金
鹏华匠心精选混合型证券投资基金
鹏华新兴成长混合型证券投资基金
鹏华聚合多资产3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
鹏华锦润86个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华安睿两年持有期混合型证券投资基金
鹏华中证0-4年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
鹏华招华一年持有期混合型证券投资基金
鹏华中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
鹏华年年红一年持有期债券型证券投资基金
鹏华中债-市场隐含评级AAA信用债(1-3年)指数证券投资基金
鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金
鹏华启航两年封闭运作混合型证券投资基金
鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金
鹏华成长智选混合型证券投资基金
2020年第4季度报告全文于2021年1月22日在本公司网站[http://www.phfund.com
.cn]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-6788-999/400-6788-533)咨询。
●2021-01-05 鹏华国防分级:基金份额折算结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《鹏华中证国防指数分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,鹏华中证国防指数分级证券投资基金的基金管
理人鹏华基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案,并于2020
年12月2日发布了《关于鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防A份额和鹏华
国防B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,2020年12月29日发布了《关
于鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份额基金份额折
算的公告》。根据上述公告,本公司以2020年12月31日为本次份额折算基准日,以鹏华
国防份额的基金份额净值为基准,对在该日登记在册的鹏华国防A份额(场内简称:国防
A,基金代码:150205)和鹏华国防B份额(场内简称:国防B,基金代码:150206)办理向场
内鹏华国防分级份额(基金简称:鹏华国防分级,场内简称:国防分级,基金代码:160630
)折算业务,现将折算结果公告如下:
一、份额折算结果
1、鹏华国防A份额、鹏华国防B份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份)
,余额部分计入基金资产。基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,如下表
所示:
折算前名称 折算前数量 折算比例 折算后名称 折算后份额
鹏华国防A 263,538,943.00 0.725091979 鹏华国防场内 191,089,973.00
鹏华国防B 263,538,943.00 1.274908020 335,987,912.00
2、折算完成后鹏华国防分级份额如下:
折算前名称 折算前数量 折算后名称 折算后数量
鹏华国防场内 136,104,822.00 鹏华国防场内 663,182,707.00(注1)
鹏华国防场外 4,411,325,947.7 鹏华国防场外 4,411,325,947.75
注1:该“折算后份额”为鹏华国防A份额、鹏华国防B份额经折算后产生的新增场
内鹏华国防份额与折算前场内鹏华国防份额的合计数。
二、重要提示
1、根据深圳证券交易所的相关业务规则,鹏华国防A份额、鹏华国防B份额=折算
成鹏华国防分级份额的场内份额数=取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财
产,持有极小数量鹏华国防A份额、鹏华国防B份额的持有人,存在折算后份额因为不足
1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
2、鹏华中证国防指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《鹏华
中证国防指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《鹏华中证国防指数分级证券投
资基金基金合同》同时失效。
鹏华中证国防指数分级证券投资基金的基金名称已于2021年1月1日变更为“鹏华
中证国防指数型证券投资基金(LOF)”,场外简称由“鹏华国防分级”变更为“鹏华国
防”,场内简称由“国防分级”变更为“国防LOF”,基金代码不变,仍为160630。
3、本公司自2021年1月5日起,恢复办理鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)
的申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)
业务。
4、投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.phfund.co
m或者拨打本公司客服电话:400-6788-533(免长途话费)。
●2020-12-31 鹏华国防分级:鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止运作的特别风险提
示
根据《关于鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,鹏华中证国防指数分级证券投资基
金之鹏华国防A份额(场内简称:国防A,基金代码:150205)和鹏华国防B份额(场内简称:
国防B,基金代码:150206)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31
日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以鹏华国防份额(场
内简称:国防分级,基金代码:160630)的基金份额净值为基准,鹏华国防A份额、鹏华国
防B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华国防份额。
针对本基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止运作、终止上市的相关安排,
基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在折算后发生变化的风险
在基金份额折算基准日日终以鹏华国防份额基金份额净值为基准,鹏华国防A份额
、鹏华国防B份额均按各自的基金份额净值折算为鹏华国防份额场内份额,并进行取整
计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产。对于持有份额数较少的鹏华国防A份
额、鹏华国防B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份而被计入基
金资产的风险。
2、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额后风险收益特征发生较
大变化的风险
鹏华国防A份额表现为低风险的特征,但在份额折算后,鹏华国防A份额持有人原持
有低风险的鹏华国防A份额将变为较高风险的鹏华国防份额场内份额,基金份额风险收
益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华国防份额场内份额为跟踪中证国防指数的
基金份额,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原鹏华国防A份额持有人将承
担因市场下跌而遭受损失的风险。
鹏华国防B份额具有一定的杠杆属性,表现为高风险的特征,但在份额折算后,鹏华
国防B份额持有人原持有的鹏华国防B份额将变为较高风险的鹏华国防份额场内份额,
基金份额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华国防份额场内份额为跟踪
中证国防指数的基金份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化
,原鹏华国防B份额持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌而遭受损失
的风险。
3、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的流动性风险
鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额前,鹏华国防A份额
和鹏华国防B份额的持有人有两种方式退出:
1)在场内按市价卖出基金份额;
2)在场内买入等量的对应份额(即鹏华国防A份额持有人买入等量的鹏华国防B份
额,或者鹏华国防B份额持有人买入等量的鹏华国防A份额),合并为鹏华国防份额,按照
鹏华国防份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
由于鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场
内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流
动性风险。
4、折算前存在溢价交易的鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的持有人因溢价消失
而造成损失的风险
在份额折算基准日前(含折算基准日),鹏华国防A份额和鹏华国防B份额仍可正常
交易,鹏华国防A份额和鹏华国防B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生
较大变化。
由于基金份额折算基准日日终,鹏华国防A份额和鹏华国防B份额均按各自的基金
份额净值(而不是二级市场价格)折算为鹏华国防份额场内份额,如果投资者在折算前
以溢价买入或持有鹏华国防A份额和鹏华国防B份额,折算后可能遭受较大损失。特提
请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的基金份额参考净值变化情况
,可通过本公司网站(www.phfund.com.cn)等方式进行查询。
5、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额后无法直接办
理场内赎回的风险
鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额后,投资者可以申
请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所
在证券公司不具备基金销售业务资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后再申请赎回
。
6、份额折算后,在鹏华国防份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业务;
在鹏华国防份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流
动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,鹏华国防A份额和鹏华
国防B份额合并或折算为鹏华国防份额后,基金份额持有期自鹏华国防份额确认之日起
计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定,具体持有期
限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短,基金份额持有人将承担较
高的赎回费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.phfund.com.cn或拨打本公司客
服电话:400-6788-533进行咨询。
●2020-12-29 鹏华国防分级:基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《鹏华中证国防指数分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,鹏华中证国防指数分级证券投资基金的基金管
理人鹏华基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将鹏华
国防A份额和鹏华国防B份额终止运作涉及的折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请鹏华国防A份额
和鹏华国防B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证
上[2020]1109号)。鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的终止上市日为2021年1月4日。
鹏华国防A份额和鹏华国防B份额将折算为场内鹏华国防份额,折算完成后投资者
可以申请场内赎回鹏华国防份额或将场内鹏华国防份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华国防A份额和鹏华国防B份额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以鹏华国防份额的基金份额净值为基准,鹏华国防A份
额、鹏华国防B份额按照各自的基金份额净值折算成鹏华国防份额的场内份额。鹏华
国防A份额(或鹏华国防B份额)基金份额持有人持有的折算后场内鹏华国防份额取整计
算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
份额折算计算公式:
鹏华国防A份额(或鹏华国防B份额)的折算比例=份额折算基准日鹏华国防A份额(
或鹏华国防B份额)的基金份额净值/份额折算基准日鹏华国防份额的基金份额净值
鹏华国防A份额(或鹏华国防B份额)基金份额持有人持有的折算后场内鹏华国防份
额=基金份额持有人持有的折算前鹏华国防A份额(或鹏华国防B份额)的份额数×鹏华
国防A份额(或鹏华国防B份额)的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金鹏华国防份额暂停办理申购(含定
期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)业务
,停止办理配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算
比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金鹏华国防份额暂停
办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务,鹏华国防A份额、鹏华国防B
份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记
确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“鹏华中证国防指数型证券投资基金
(LOF)”的基金份额。当日,鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)恢复办理申购(
含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
四、投资者可登录基金管理人网站(www.phfund.com.cn)或拨打客服电话400-678
8-533咨询相关信息。
●2020-12-29 鹏华国防分级:鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止运作的特别风险提
示
根据《关于鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,鹏华中证国防指数分级证券投资基
金之鹏华国防A份额(场内简称:国防A,基金代码:150205)和鹏华国防B份额(场内简称:
国防B,基金代码:150206)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31
日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以鹏华国防份额(场
内简称:国防分级,基金代码:160630)的基金份额净值为基准,鹏华国防A份额、鹏华国
防B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华国防份额。
针对本基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止运作、终止上市的相关安排,
基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在折算后发生变化的风险
在基金份额折算基准日日终以鹏华国防份额基金份额净值为基准,鹏华国防A份额
、鹏华国防B份额均按各自的基金份额净值折算为鹏华国防份额场内份额,并进行取整
计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产。对于持有份额数较少的鹏华国防A份
额、鹏华国防B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份而被计入基
金资产的风险。
2、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额后风险收益特征发生较
大变化的风险鹏华国防A份额表现为低风险的特征,但在份额折算后,鹏华国防A份额持
有人原持有低风险的鹏华国防A份额将变为较高风险的鹏华国防份额场内份额,基金份
额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华国防份额场内份额为跟踪中证国
防指数的基金份额,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原鹏华国防A份额持
有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
鹏华国防B份额具有一定的杠杆属性,表现为高风险的特征,但在份额折算后,鹏华
国防B份额持有人原持有的鹏华国防B份额将变为较高风险的鹏华国防份额场内份额,
基金份额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华国防份额场内份额为跟踪
中证国防指数的基金份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化
,原鹏华国防B份额持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌而遭受损失
的风险。
3、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的流动性风险
鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额前,鹏华国防A份额
和鹏华国防B份额的持有人有两种方式退出:
1)在场内按市价卖出基金份额;
2)在场内买入等量的对应份额(即鹏华国防A份额持有人买入等量的鹏华国防B份
额,或者鹏华国防B份额持有人买入等量的鹏华国防A份额),合并为鹏华国防份额,按照
鹏华国防份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
由于鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场
内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流
动性风险。
4、折算前存在溢价交易的鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的持有人因溢价消失
而造成损失的风险
在份额折算基准日前(含折算基准日),鹏华国防A份额和鹏华国防B份额仍可正常
交易,鹏华国防A份额和鹏华国防B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生
较大变化。
由于基金份额折算基准日日终,鹏华国防A份额和鹏华国防B份额均按各自的基金
份额净值(而不是二级市场价格)折算为鹏华国防份额场内份额,如果投资者在折算前
以溢价买入或持有鹏华国防A份额和鹏华国防B份额,折算后可能遭受较大损失。特提
请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。投资者应密切关注鹏华国防
A份额和鹏华国防B份额的基金份额参考净值变化情况,可通过本公司网站(www.phfund
.com.cn)等方式进行查询。
5、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额后无法直接办
理场内赎回的风险鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额后,
投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资
者可能由于所在证券公司不具备基金销售业务资格或其他原因无法直接办理场内赎回
,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售业务资格的证券公司
后再申请赎回。
6、份额折算后,在鹏华国防份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业务;
在鹏华国防份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流
动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,鹏华国防A份额和鹏华
国防B份额合并或折算为鹏华国防份额后,基金份额持有期自鹏华国防份额确认之日起
计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定,具体持有期
限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短,基金份额持有人将承担较
高的赎回费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.phfund.com.cn或拨打本公司客
服电话:400-6788-533进行咨询。
●2020-12-11 鹏华国防分级B:终止运作的特别风险提示
根据《关于鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,鹏华中证国防指数分级证券投资基
金之鹏华国防A份额(场内简称:国防A,基金代码:150205)和鹏华国防B份额(场内简
称:国防B,基金代码:150206)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年1
2月31日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以鹏华国防
份额(场内简称:国防分级,基金代码:160630)的基金份额净值为基准,鹏华国防A
份额、鹏华国防B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华国防份额。
针对本基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止运作、终止上市的相关安排,
基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在折算后发生变化的风险
2、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额后风险收益特征发生较
大变化的风险
3、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的流动性风险
4、折算前存在溢价交易的鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的持有人因溢价消失
而造成损失的风险
5、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额后无法直接办
理场内赎回的风险
6、份额折算后,在鹏华国防份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业
务;在鹏华国防份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一
定的流动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,鹏华国防A份额和鹏华
国防B份额合并或折算为鹏华国防份额后,基金份额持有期自鹏华国防份额确认之日
起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定,具体持有
期限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短,基金份额持有人将承担
较高的赎回费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.phfund.com.cn或拨打本公司
客服电话:400-6788-533进行咨询。
●2020-12-09 鹏华国防分级:鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止运作的特别风险提
示
根据《关于鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,鹏华中证国防指数分级证券投资基
金之鹏华国防A份额(场内简称:国防A,基金代码:150205)和鹏华国防B份额(场内简称:
国防B,基金代码:150206)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31
日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以鹏华国防份额(场
内简称:国防分级,基金代码:160630)的基金份额净值为基准,鹏华国防A份额、鹏华国
防B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华国防份额。
针对本基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止运作、终止上市的相关安排,
基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在折算后发生变化的风险
在基金份额折算基准日日终以鹏华国防份额基金份额净值为基准,鹏华国防A份额
、鹏华国防B份额均按各自的基金份额净值折算为鹏华国防份额场内份额,并进行取整
计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产。对于持有份额数较少的鹏华国防A份
额、鹏华国防B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份而被计入基
金资产的风险。
2、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额后风险收益特征发生较
大变化的风险
鹏华国防A份额表现为低风险的特征,但在份额折算后,鹏华国防A份额持有人原持
有低风险的鹏华国防A份额将变为较高风险的鹏华国防份额场内份额,基金份额风险收
益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华国防份额场内份额为跟踪中证国防指数的
基金份额,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原鹏华国防A份额持有人将承
担因市场下跌而遭受损失的风险。
鹏华国防B份额具有一定的杠杆属性,表现为高风险的特征,但在份额折算后,鹏华
国防B份额持有人原持有的鹏华国防B份额将变为较高风险的鹏华国防份额场内份额,
基金份额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华国防份额场内份额为跟踪
中证国防指数的基金份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化
,原鹏华国防B份额持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌而遭受损失
的风险。
3、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的流动性风险
鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额前,鹏华国防A份额
和鹏华国防B份额的持有人有两种方式退出:
1)在场内按市价卖出基金份额;
2)在场内买入等量的对应份额(即鹏华国防A份额持有人买入等量的鹏华国防B份
额,或者鹏华国防B份额持有人买入等量的鹏华国防A份额),合并为鹏华国防份额,按照
鹏华国防份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
由于鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场
内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流
动性风险。
4、折算前存在溢价交易的鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的持有人因溢价消失
而造成损失的风险
在份额折算基准日前(含折算基准日),鹏华国防A份额和鹏华国防B份额仍可正常
交易,鹏华国防A份额和鹏华国防B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生
较大变化。
由于基金份额折算基准日日终,鹏华国防A份额和鹏华国防B份额均按各自的基金
份额净值(而不是二级市场价格)折算为鹏华国防份额场内份额,如果投资者在折算前
以溢价买入或持有鹏华国防A份额和鹏华国防B份额,折算后可能遭受较大损失。特提
请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的基金份额参考净值变化情况
,可通过本公司网站(www.phfund.com.cn)等方式进行查询。
5、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额后无法直接办
理场内赎回的风险
鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额后,投资者可以申
请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所
在证券公司不具备基金销售业务资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后再申请赎回
。
6、份额折算后,在鹏华国防份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业务;
在鹏华国防份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流
动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,鹏华国防A份额和鹏华
国防B份额合并或折算为鹏华国防份额后,基金份额持有期自鹏华国防份额确认之日起
计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定,具体持有期
限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短,基金份额持有人将承担较
高的赎回费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.phfund.com.cn或拨打本公司客
服电话:400-6788-533进行咨询。
●2020-12-08 鹏华国防分级B:终止运作的特别风险提示
根据《关于鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,鹏华中证国防指数分级证券投资基
金之鹏华国防A份额(场内简称:国防A,基金代码:150205)和鹏华国防B份额(场内简
称:国防B,基金代码:150206)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年1
2月31日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以鹏华国防
份额(场内简称:国防分级,基金代码:160630)的基金份额净值为基准,鹏华国防A
份额、鹏华国防B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华国防份额。
针对本基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止运作、终止上市的相关安排,
基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在折算后发生变化的风险
2、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额后风险收益特征发生较
大变化的风险
3、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的流动性风险
4、折算前存在溢价交易的鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的持有人因溢价消失
而造成损失的风险
5、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额后无法直接办
理场内赎回的风险
6、份额折算后,在鹏华国防份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业
务;在鹏华国防份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一
定的流动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,鹏华国防A份额和鹏华
国防B份额合并或折算为鹏华国防份额后,基金份额持有期自鹏华国防份额确认之日
起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定,具体持有
期限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短,基金份额持有人将承担
较高的赎回费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.phfund.com.cn或拨打本公司
客服电话:400-6788-533进行咨询。
●2020-12-07 鹏华国防分级:终止运作的特别风险提示
根据《关于鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,鹏华中证国防指数分级证券投资基
金之鹏华国防A份额(场内简称:国防A,基金代码:150205)和鹏华国防B份额(场内简称:
国防B,基金代码:150206)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31
日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以鹏华国防份额(场
内简称:国防分级,基金代码:160630)的基金份额净值为基准,鹏华国防A份额、鹏华国
防B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华国防份额。
针对本基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止运作、终止上市的相关安排,
基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在折算后发生变化的风险
在基金份额折算基准日日终以鹏华国防份额基金份额净值为基准,鹏华国防A份额
、鹏华国防B份额均按各自的基金份额净值折算为鹏华国防份额场内份额,并进行取整
计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产。对于持有份额数较少的鹏华国防A份
额、鹏华国防B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份而被计入基
金资产的风险。
2、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额后风险收益特征发生较
大变化的风险
鹏华国防A份额表现为低风险的特征,但在份额折算后,鹏华国防A份额持有人原持
有低风险的鹏华国防A份额将变为较高风险的鹏华国防份额场内份额,基金份额风险收
益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华国防份额场内份额为跟踪中证国防指数的
基金份额,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原鹏华国防A份额持有人将承
担因市场下跌而遭受损失的风险。
鹏华国防B份额具有一定的杠杆属性,表现为高风险的特征,但在份额折算后,鹏华
国防B份额持有人原持有的鹏华国防B份额将变为较高风险的鹏华国防份额场内份额,
基金份额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华国防份额场内份额为跟踪
中证国防指数的基金份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化
,原鹏华国防B份额持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌而遭受损失
的风险。
3、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的流动性风险
鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额前,鹏华国防A份额
和鹏华国防B份额的持有人有两种方式退出:
1)在场内按市价卖出基金份额;
2)在场内买入等量的对应份额(即鹏华国防A份额持有人买入等量的鹏华国防B份
额,或者鹏华国防B份额持有人买入等量的鹏华国防A份额),合并为鹏华国防份额,按照
鹏华国防份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
由于鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场
内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流
动性风险。
4、折算前存在溢价交易的鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的持有人因溢价消失
而造成损失的风险
在份额折算基准日前(含折算基准日),鹏华国防A份额和鹏华国防B份额仍可正常
交易,鹏华国防A份额和鹏华国防B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生
较大变化。
由于基金份额折算基准日日终,鹏华国防A份额和鹏华国防B份额均按各自的基金
份额净值(而不是二级市场价格)折算为鹏华国防份额场内份额,如果投资者在折算前
以溢价买入或持有鹏华国防A份额和鹏华国防B份额,折算后可能遭受较大损失。特提
请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的基金份额参考净值变化情况
,可通过本公司网站(www.phfund.com.cn)等方式进行查询。
5、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额后无法直接办
理场内赎回的风险
鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额后,投资者可以申
请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所
在证券公司不具备基金销售业务资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后再申请赎回
。
6、份额折算后,在鹏华国防份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业务;
在鹏华国防份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流
动性风险。
7、投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.phfund.com.cn或拨打本公司
客服电话:400-6788-533进行咨询。
●2020-12-03 鹏华国防分级:定期份额折算前收盘价调整
根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》的约定,鹏华中证国防指
数分级证券投资基金以2020年12月01日为基金份额折算基准日,对在该日登记在册的
鹏华国防分级A份额(场内简称:国防A,基金代码:150205)和鹏华国防分级份额(基金简
称:鹏华国防分级,场内简称:国防分级,基金代码:160630)办理了定期份额折算业务。
对于定期份额折算的结果及相关事宜,详见2020年12月03日刊登在中国证券监督管理
委员会规定媒介上的《鹏华中证国防指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复
交易的公告》。
根据深圳证券交易所的相关业务规则,2020年12月03日鹏华国防分级A即时行情显
示的前收盘价为2020年12月02日的鹏华国防分级A的基金份额参考净值,即1.000元,由
于鹏华国防分级A折算前存在折价交易情形,2020年12月01日的收盘价为1.023元,扣除
约定收益后为0.978元,与2020年12月03日的前收盘价存在较大差异。2020年12月03日
当日鹏华国防分级A份额可能出现交易价格波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,本基金
将在2020年底前完成规范整改,请投资者关注相关风险以及本基金管理人届时发布的
公告。
●2020-12-03 鹏华国防分级:定期份额折算结果及恢复交易
根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》及深圳证券交易所和中国
证券登记结算有限责任公司的相关业务约定,鹏华基金管理有限公司(以2020年12月01
日为基金份额折算基准日,对在该日登记在册的鹏华国防A份额(场内简称:国防A,基金
代码:150205)和鹏华国防分级份额(基金简称:鹏华国防分级,场内简称:国防分级,基
金代码:160630)办理了定期份额折算业务,现将折算结果及恢复交易相关事项公告如
下:
一、份额折算结果
2020年12月01日,鹏华国防分级份额的场外份额经折算后的份额数按截位法保留
到小数点后两位,余额部分计入基金资产;鹏华国防分级份额的场内份额、鹏华国防A
份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额部分计入基金资产。基金份额
折算比例按截位法精确到小数点后第9位,如下表所示:
基金份额名称:鹏华国防分级场外份额
折算前基金份额(单位:份):4,688,720,134.63
新增份额折算比例:0.018962333
折算后基金份额(单位:份):4,777,629,207.16
折算后基金份额净值(单位:元):1.187
基金份额名称:鹏华国防分级场内份额
折算前基金份额(单位:份):148,837,634.00
新增份额折算比例:0.018962333
折算后基金份额(单位:份):151,659,942.00
折算后基金份额净值(单位:元):1.187
基金份额名称:鹏华国防分级A份额
折算前基金份额(单位:份):622,444,430.00
新增份额折算比例:0.037924666
折算后基金份额(单位:份):622,444,430.00
折算后基金份额净值(单位:元):1.000
注:鹏华国防A份额经折算后产生新增的鹏华国防分级场内份额。
投资者自公告之日起可查询经基金份额登记人及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自2020年12月03日起,本基金恢复申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管(包
括系统内转托管、跨系统转托管)、配对转换业务。鹏华国防A份额将于2020年12月03
日上午开市复牌。
根据相关公告,鹏华国防分级仍暂停跨系统转托管(场外转场内)业务;单日单个基
金账户累计的场内申购、定期定额投资本基金的金额不应超过1000元。上述安排如有
调整,基金管理人将另行发布公告。
三、重要提示
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.phfund.com或
者拨打本公司客服电话:400-6788-533(免长途话费)。
●2020-12-03 鹏华证券分级:国防A和国防B终止运作的特别风险提示
根据《关于鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,鹏华中证国防指数分级证券投资基
金之鹏华国防A份额(场内简称:国防A,基金代码:150205)和鹏华国防B份额(场内简称:
国防B,基金代码:150206)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31
日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以鹏华国防份额(场
内简称:国防分级,基金代码:160630)的基金份额净值为基准,鹏华国防A份额、鹏华国
防B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华国防份额。
针对本基金之鹏华国防A份额和鹏华国防B份额终止运作、终止上市的相关安排,
基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在折算后发生变化的风险
在基金份额折算基准日日终以鹏华国防份额基金份额净值为基准,鹏华国防A份额
、鹏华国防B份额均按各自的基金份额净值折算为鹏华国防份额场内份额,并进行取整
计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产。对于持有份额数较少的鹏华国防A份
额、鹏华国防B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份而被计入基
金资产的风险。
2、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额后风险收益特征发生较
大变化的风险
鹏华国防A份额表现为低风险的特征,但在份额折算后,鹏华国防A份额持有人原持
有低风险的鹏华国防A份额将变为较高风险的鹏华国防份额场内份额,基金份额风险收
益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华国防份额场内份额为跟踪中证国防指数的
基金份额,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原鹏华国防A份额持有人将承
担因市场下跌而遭受损失的风险。
鹏华国防B份额具有一定的杠杆属性,表现为高风险的特征,但在份额折算后,鹏华
国防B份额持有人原持有的鹏华国防B份额将变为较高风险的鹏华国防份额场内份额,
基金份额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华国防份额场内份额为跟踪
中证国防指数的基金份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化
,原鹏华国防B份额持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌而遭受损失
的风险。
3、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的流动性风险
鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额前,鹏华国防A份额
和鹏华国防B份额的持有人有两种方式退出:
1)在场内按市价卖出基金份额;
2)在场内买入等量的对应份额(即鹏华国防A份额持有人买入等量的鹏华国防B份
额,或者鹏华国防B份额持有人买入等量的鹏华国防A份额),合并为鹏华国防份额,按照
鹏华国防份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
由于鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场
内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流
动性风险。
4、折算前存在溢价交易的鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的持有人因溢价消失
而造成损失的风险
在份额折算基准日前(含折算基准日),鹏华国防A份额和鹏华国防B份额仍可正常
交易,鹏华国防A份额和鹏华国防B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生
较大变化。
由于基金份额折算基准日日终,鹏华国防A份额和鹏华国防B份额均按各自的基金
份额净值(而不是二级市场价格)折算为鹏华国防份额场内份额,如果投资者在折算前
以溢价买入或持有鹏华国防A份额和鹏华国防B份额,折算后可能遭受较大损失。特提
请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的基金份额参考净值变化情况
,可通过本公司网站(www.phfund.com.cn)等方式进行查询。
5、鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额后无法直接办
理场内赎回的风险
鹏华国防A份额和鹏华国防B份额折算为鹏华国防份额场内份额后,投资者可以申
请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所
在证券公司不具备基金销售业务资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后再申请赎回
。
6、份额折算后,在鹏华国防份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业务;
在鹏华国防份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流
动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,鹏华国防A份额和鹏华
国防B份额合并或折算为鹏华国防份额后,基金份额持有期自鹏华国防份额确认之日起
计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定,具体持有期
限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短,基金份额持有人将承担较
高的赎回费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.phfund.com.cn或拨打本公司客
服电话:400-6788-533进行咨询。
●2020-12-02 鹏华国防分级:A份额和B份额终止运作、终止上市并修改基金合同
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《鹏华中证国防指数分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,鹏华中证国防指数分级证券投资基金的基金管
理人鹏华基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将鹏华
国防A份额和鹏华国防B份额终止运作相关内容公告如下:
一、终止运作分级份额的基本信息
1、基金名称:鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防A份额
场内简称:国防A
基金代码:150205
2、基金名称:鹏华中证国防指数分级证券投资基金之鹏华国防B份额
场内简称:国防B
基金代码:150206
3、终止上市日:2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)
二、分级份额终止运作的主要内容
根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请鹏华国防A份额和
鹏华国防B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[
2020]1109号)。鹏华国防A份额和鹏华国防B份额的终止上市日为2021年1月4日。
鹏华国防A份额和鹏华国防B份额将折算为场内鹏华国防份额,折算完成后投资者
可以申请场内赎回鹏华国防份额或将场内鹏华国防份额转托管至场外后进行赎回。
三、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华国防A份额和鹏华国防B份额。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金鹏华国防份额暂停办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)业务,停
止办理配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金鹏华国防份
额暂停办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务,鹏华国防A份额、
鹏华国防B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人
办
理份额登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“鹏华中证国防指数型证券投资基金(
LOF)”的基金份额。当日,鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)恢复办理申购(含
定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
五、《鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,鹏华国防A份额和鹏华
国防B份额终止运作后,《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《
鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)基金合同》,《鹏华中证国防指数分级证券投
资基金托管协议》将修订为《鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)托管协议》,修
订后的基金合同、托管协议全文将与本公告同日登载于本公司网站(www.phfund.com.
cn)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。
鹏华中证国防指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《鹏华中证
国防指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《鹏华中证国防指数分级证券投资基
金基金合同》同时失效。上述变更事项,本基金管理人将根据《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》的规定对招募说明书和基金产品资料概要相应更新。
《鹏华中证国防指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法规和
深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请鹏华中证
国防指数型证券投资基金(LOF)的基金份额上市交易。
六、提示
投资者可登录基金管理人网站(www.phfund.com.cn)或拨打客服电话400-6788-53
3咨询相关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-19◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:邓召明 性别:男 学历:博士
简历:邓召明先生:董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理
与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管
理有限公司党委书记、董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
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姓名:高鹏 性别:男 学历:硕士
简历:高鹏先生:中国国籍,经济学硕士。历任博时基金管理有限公司监察法律部监
察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理
、职工监事、督察长,自2014年12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁,现
兼任首席信息官。
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姓名:韩亚庆 性别:男 学历:硕士
简历:韩亚庆先生:经济学硕士,具有基金从业资格。历任国家开发银行资金局主任
科员、全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定
收益部基金经理、固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定
收益投资总监、固定收益部总经理。
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姓名:梁浩 性别:男 学历:博士
简历:梁浩先生:中国国籍,中国人民大学经济学博士。曾任职于信息产业部电信研
究院,从事产业政策研究工作;2008年5月加盟鹏华基金管理有限公司,从事研
究分析工作,历任研究部高级研究员、基金经理助理,现同时担任研究部总经
理、投资决策委员会成员。2011年07月担任鹏华新兴产业混合基金基金经理,2
014年03月至2015年12月担任鹏华环保产业股票基金基金经理,2014年11月至20
15年12月担任鹏华先进制造股票基金基金经理,2015年07月至2017年03月担任
鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经理,2016年01月至2017年03月担任鹏华健康
环保混合基金基金经理,2016年06月至2017年07月担任鹏华医药科技股票基金
基金经理,2017年10月担任鹏华研究精选混合基金基金经理,2018年06月担任
鹏华创新驱动混合基金基金经理,2018年09月担任鹏华研究驱动混合基金基金
经理,2019年05月担任鹏华研究智选混合基金基金经理,2019年12月担任鹏华
价值驱动混合基金基金经理,2020年01月担任鹏华科技创新混合基金基金经理
,2020年07月担任鹏华新兴成长混合基金经理,2020年10月担任鹏华成长智选混
合基金经理,2021年01月担任鹏华汇智优选混合基金经理,2021年07月担任鹏华
新能源精选混合基金经理。梁浩先生具备基金从业资格。
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姓名:王宗合 性别:男 学历:硕士
简历:王宗合先生:国籍中国,金融学硕士,多年证券从业经验,曾经在招商基金从
事食品饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。2009年5月
加盟鹏华基金管理有限公司,从事食品饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装
等行业的研究工作,担任鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经理助理。现担任权
益投资二部总经理。2010年12月担任鹏华消费优选混合基金基金经理,2012年0
6月至2018年07月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理,2014年07月至2019年04
月担任鹏华品牌传承混合基金基金经理,2014年12月担任鹏华养老产业股票基
金基金经理,2016年04月至2018年10月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理,2
016年06月至2019年06月担任鹏华金城保本混合基金基金经理,2017年02月至20
19年09月担任鹏华安益增强混合基金基金经理,2017年07月担任鹏华中国50混
合基金基金经理,2017年09月担任鹏华策略回报混合基金基金经理,2018年05
月担任鹏华产业精选基金基金经理,2018年07月至2019年09月担任鹏华宏观混
合基金基金经理,2018年10月至2019年09月担任鹏华金鼎混合基金基金经理,2
019年01月至2020年02月担任鹏华优选回报混合基金基金经理,2019年06月至20
19年06月担任鹏华金城混合基金基金经理,2019年06月担任鹏华精选回报三年
定开混合基金基金经理,2020年02月担任鹏华优质回报两年定开混合基金基金
经理,2020年04月担任鹏华价值共赢两年持有期混合基金基金经理,2020年05
月担任鹏华成长价值混合基金基金经理,2020年07月担任鹏华匠心精选混合基金
经理,2020年09月担任鹏华创新未来18个月封闭混合基金经理,王宗合先生具备
基金从业资格。
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姓名:邢彪 性别:男 学历:硕士
简历:邢彪先生:中国国籍,工商管理硕士、法学硕士。历任中国人民大学校办科员
,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权
资产部(实业投资部)副主任,并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届
主板发审委专职委员,自2015年10月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁,现
兼任基础设施基金投资部总经理、国际业务部总经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:何如 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:何如先生:董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司
深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委
书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副
书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,自2008年12月开始担任
鹏华基金管理有限公司董事长。
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姓名:杜海江 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:杜海江先生:中国国籍,无永久境外居留权,出生于1971年2月,大学本科。杜
海江先生2001年3月加入公司,历任杭州萧然东路证券营业部电子商务部经理、
杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经
理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务,现任公司
副总裁、经纪事业部总裁,兼任鹏华基金管理有限公司董事、中国证券业协会
证券经纪业委员会副主任委员、亚洲金融合作协会普惠金融合作委员会副主任
委员、杭州市工商业联合会第十三届执委会委员、杭州总商会理事。自2019年8
月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:Andrea Vismara 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:Andrea Vismara先生:董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多
家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东
方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资
产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书
兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡
)企业服务部总经理。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:周中国 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周中国先生:董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。历任深圳华为技术有限
公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳
金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、
人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金
财务总部总经理兼人力资源总部总经理。自2012年12月开始担任鹏华基金管理
有限公司董事。
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姓名:Massimo Mazzini 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:Massimo Mazzini先生:董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(A
rthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总
监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股
份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole
Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资
产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon
资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon C
apital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理
股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。自2010年11月
开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:邓召明 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:邓召明先生:董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理
与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管
理有限公司党委书记、董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
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姓名:高臻 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:高臻女士:独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处
长,负责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年
加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自2
012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:蒋毅刚 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:蒋毅刚先生:1959年2月出生,汉族,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学
历,硕士学位。1991年取得律师执业资格,1994年起专职从事律师工作。现为
上海市锦天城(深圳)律师事务所高级合伙人,主要从事公司、证券法律业务
,自2021年4月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:张元 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:张元先生:独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编
辑,甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究
室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007
年12月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007年12月至2
010年12月,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。自2012年
12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 154100.40 18822.88 -45084.54 -31837.76
每份净收益(元) - 1.00 1.18 0.78
可供分配收益(万元) -388765.82 -751135.42 -884959.46 -955205.12
每份可供分配收益(元) -0.77 -1.00 -1.02 -1.04
期末资产净值(亿元) 70.25 65.16 65.48 67.31
期末份额净值(元) 1.38 0.87 0.76 0.73
加权平均净值收益率(%) 61.27 14.11 19.94 12.45
每份净值增长率(%) 86.54 14.68 23.38 15.82
每份累计净值增长率(%) 30.52 -19.76 -30.03 -34.32
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 449186.77 99911.07 143298.97 92107.03
股票差价收入 159948.20 21166.81 -38618.84 -28934.90
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 242.93 149.69 288.47 147.08
股息收入 3447.12 1957.19 2394.53 1648.03
─────────────────────────────────────
二、费用合计 10610.07 4657.19 9638.34 5022.89
基金管理费 7144.72 3353.82 6686.95 3449.01
基金托管费 1571.83 737.84 1471.12 758.78
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 438576.69 95253.87 133660.63 87084.13
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
银行存款 35081.63 33775.32 37960.15 40941.24
清算备付金 5024.18 5053.91 48.54 82.80
交易保证金 91.96 80.36 44.37 127.62
股票投资市值 662468.67 613584.59 618549.19 632415.40
债券投资市值 - - - -
应收利息 5.60 6.90 8.93 8.55
应收申购款 5554.46 471.11 226.78 106.27
资产总计 712391.68 654053.71 657259.73 674566.27
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - 646.93 -
应付基金管理费 584.86 539.12 519.23 546.16
应付基金托管费 128.67 118.60 114.23 120.15
应付赎回款 8692.54 1612.48 892.27 530.57
负债总计 9873.50 2430.84 2468.14 1473.91
─────────────────────────────────────
实收基金 537891.29 811942.58 935019.91 1024802.17
持有人权益合计 702518.18 651622.87 654791.59 673092.35
负债及权益合计 712391.68 654053.71 657259.73 674566.27
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-22◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600893 航发动力 10815880 641922478.00 9.14
000768 中航西飞 14042469 515077762.92 7.33
002179 中航光电 5583667 437145289.43 6.22
000547 航天发展 13028198 358275445.00 5.10
000066 中国长城 17821885 338437596.15 4.82
600760 中航沈飞 4261699 333179627.82 4.74
002414 高德红外 6459065 269665963.75 3.84
688002 睿创微纳 2257047 250532217.00 3.57
300699 光威复材 2629065 234118238.25 3.33
002013 中航机电 19703632 225606586.40 3.21
000733 振华科技 3655527 215127763.95 3.06
600862 中航高科 7065469 212670616.90 3.03
603678 火炬电子 2755103 199193946.90 2.84
600118 中国卫星 5997588 193002381.84 2.75
002389 航天彩虹 5758103 191456924.75 2.73
600038 中直股份 2989862 187494246.02 2.67
603267 鸿远电子 1408895 181409320.20 2.58
002025 航天电器 2611062 170189021.16 2.42
600372 中航电子 7823895 153739536.75 2.19
600765 中航重机 5719237 142980925.00 2.04
688122 西部超导 1790511 142363529.61 2.03
000738 航发控制 5810701 133239373.93 1.90
600456 宝钛股份 2182307 113676371.63 1.62
300474 景嘉微 1527982 106821221.62 1.52
300777 中简科技 2028884 102681819.24 1.46
603712 七一二 2349419 97853301.35 1.39
002985 北摩高科 457000 88338100.00 1.26
300726 宏达电子 1217617 88094589.95 1.25
300034 钢研高纳 2383200 85676040.00 1.22
600562 国睿科技 3779228 64322460.56 0.92
600764 中国海防 1441785 52207034.85 0.74
300696 爱乐达 906760 49554434.00 0.71
300114 中航电测 2996389 44796015.55 0.64
300999 金龙鱼 12114 1069545.06 0.02
688095 福昕软件 1981 453232.99 0.01
688336 三生国健 14352 348610.08 0.00
688133 泰坦科技 2527 294496.58 0.00
300896 爱美客 473 285389.28 0.00
688229 博睿数据 1643 166353.75 0.00
688418 震有科技 6178 158403.92 0.00
300883 龙利得 8911 125199.55 0.00
300869 康泰医学 862 95578.56 0.00
688699 明微电子 1869 84609.63 0.00
688577 浙海德曼 1503 63141.03 0.00
688585 上纬新材 4922 61574.22 0.00
300860 锋尚文化 381 48261.27 0.00
300867 圣元环保 1498 47891.06 0.00
300861 美畅股份 895 45734.50 0.00
300919 中伟股份 610 37521.10 0.00
300872 天阳科技 871 32958.64 0.00
300870 欧陆通 478 31390.26 0.00
300900 广联航空 879 29147.64 0.00
300868 杰美特 593 25665.04 0.00
300871 回盛生物 618 23916.60 0.00
300910 瑞丰新材 474 22690.38 0.00
003026 中晶科技 461 21740.76 0.00
300873 海晨股份 484 19998.88 0.00
300891 惠云钛业 1143 18745.20 0.00
003029 吉大正元 716 18716.24 0.00
003028 振邦智能 432 18010.08 0.00
300908 仲景食品 285 17225.40 0.00
300892 品渥食品 272 16322.72 0.00
300864 南大环境 166 15081.10 0.00
300889 爱克股份 479 14427.48 0.00
300890 翔丰华 286 13971.10 0.00
300902 国安达 551 13367.26 0.00
300895 铜牛信息 283 12819.90 0.00
300876 蒙泰高新 350 12817.00 0.00
300907 康平科技 473 12700.05 0.00
300879 大叶股份 466 12637.92 0.00
300882 万胜智能 440 11347.60 0.00
300893 松原股份 276 9682.08 0.00
300918 南山智尚 1063 9503.22 0.00
300881 盛德鑫泰 291 9402.21 0.00
300886 华业香料 147 6713.49 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
688002 睿创微纳 260314609.97 3.98
600893 航发动力 205773068.37 3.14
603267 鸿远电子 174000618.05 2.66
002389 航天彩虹 158870602.99 2.43
002013 中航机电 154313922.50 2.36
688122 西部超导 125508490.92 1.92
000768 中航西飞 117602319.70 1.80
000066 中国长城 115911821.20 1.77
000547 航天发展 111560331.99 1.70
300777 中简科技 107944008.53 1.65
002465 海格通信 97909700.19 1.50
600372 中航电子 96132025.67 1.47
002179 中航光电 93290836.81 1.42
002985 北摩高科 83565312.90 1.28
600118 中国卫星 77980896.21 1.19
300726 宏达电子 76875478.58 1.17
600760 中航沈飞 75830255.77 1.16
002414 高德红外 73953646.61 1.13
300114 中航电测 66966983.43 1.02
300699 光威复材 66179328.88 1.01
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002465 海格通信 554324770.56 8.47
600893 航发动力 464507111.06 7.09
000768 中航西飞 459367868.19 7.02
000066 中国长城 387755376.72 5.92
600879 航天电子 365498130.05 5.58
002179 中航光电 365020380.34 5.57
000547 航天发展 319323021.19 4.88
002013 中航机电 308304592.96 4.71
002414 高德红外 294396264.95 4.50
600760 中航沈飞 291843289.61 4.46
600118 中国卫星 281162715.71 4.29
300699 光威复材 250928156.97 3.83
002023 海特高新 223165404.70 3.41
600967 内蒙一机 215187642.68 3.29
600038 中直股份 209799066.27 3.20
000733 振华科技 168867720.10 2.58
002025 航天电器 152635000.96 2.33
603678 火炬电子 151898619.72 2.32
600862 中航高科 149417077.93 2.28
600372 中航电子 142053644.47 2.17
000738 航发控制 140952861.39 2.15
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-27◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
国信证券 2 1106232.37 34.82
长江证券 1 687714.03 21.64
东方财富证券 1 397723.50 12.52
海通证券 2 292033.61 9.19
光大证券 1 188942.26 5.95
国泰君安 2 136980.17 4.31
华西证券 1 91834.26 2.89
中信建投 2 74539.60 2.35
中泰证券 2 56835.72 1.79
中信证券 1 43855.15 1.38
中金公司 2 38067.09 1.20
兴业证券 1 24084.23 0.76
安信证券 2 14955.58 0.47
招商证券 1 14183.95 0.45
方正证券 2 5040.55 0.16
银河证券 1 4351.09 0.14
华创证券 1 - -
广发证券 1 - -
国金证券 1 - -
中航证券 2 - -
中投证券 1 - -
长城证券 1 - -
德邦证券 1 - -
东方证券 1 - -
东海证券 1 - -
东莞证券 2 - -
平安证券 2 - -
瑞信方正 1 - -
瑞银证券 1 - -
上海证券 1 - -
申万宏源 1 - -
天风证券 1 - -
西部证券 1 - -
湘财证券 1 - -
新时代证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
国信证券 1213908482.98 34.82 - -
长江证券 754657299.49 21.64 - -
东方财富证券 436430995.39 12.52 - -
海通证券 320458532.67 9.19 - -
光大证券 207340061.35 5.95 - -
国泰君安 150312163.79 4.31 - -
华西证券 100776563.75 2.89 - -
中信建投 81795053.53 2.35 - -
中泰证券 62364279.82 1.79 - -
中信证券 48126258.88 1.38 - -
中金公司 41772570.47 1.20 - -
兴业证券 26429469.52 0.76 - -
安信证券 16411016.11 0.47 - -
招商证券 15564705.33 0.45 - -
方正证券 5530795.80 0.16 - -
银河证券 4774541.09 0.14 - -
华创证券 - - - -
广发证券 - - - -
国金证券 - - - -
中航证券 - - - -
中投证券 - - - -
长城证券 - - - -
德邦证券 - - - -
东方证券 - - - -
东海证券 - - - -
东莞证券 - - - -
平安证券 - - - -
瑞信方正 - - - -
瑞银证券 - - - -
上海证券 - - - -
申万宏源 - - - -
天风证券 - - - -
西部证券 - - - -
湘财证券 - - - -
新时代证券 - - - -
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