◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金
基金简称 : 招商中证全指证券公司指数分级A
代码 : 150200
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2014-10-20
上市日期 : 2014-11-28
基金成立日 : 2014-11-13
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 招商基金管理有限公司
成立时间 : 2002-12-27
办公地址 : 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦28层
注册地址 : 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人 : 王小青
联系电话 : 0755-83196666，400-887-9555
传真 : 0755-83196405
公司网址 : www.cmfchina.com
电子信箱 : cmf@cmfchina.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 中证全指证券公司指数收益率×95%＋金融机构人民币活期存款基准
利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额来看，招商中证证券公司A份额具有低风险
、收益相对稳定的特征；招商中证证券公司B份额具有高风险、高预
期收益的特征。
投资目标 : 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的
风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相
似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证全指证券公司指
数的成份股、备选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定
收益投资品种以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金投资于股票的资产
不低于基金资产的85%，投资于中证全指证券公司指数成份股和备选
成份股的资产不低于股票资产的90%，且不低于非现金资产的80%；本
基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券
。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具，基金管理
人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金以中证全指证券公司指数为标的指数，采用完全复制法，按照
标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指
数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其
权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权重的变动而
进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金的投资目标是保持基
金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年
跟踪误差不超过4%。
当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及
因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响，或
因某些特殊情况导致流动性不足，导致无法有效复制和跟踪标的指数
时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低
跟踪误差。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股
将可能采用合理方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股
组合：
（1）基本面替代：按照与被替代股票所属行业，基本面及规模相似
的原则，选取一揽子标的指数成份股票作为替代股备选库；
（2）相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相
关系数并 选取与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以组
合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标，求解
组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。
本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、
季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪
误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。
本基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的
投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期
保值为目的，在风险可控的前提下，参与股指期货的投资，以改善组
合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运行趋势的研
究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，采用流动性好、交
易活跃的期货合约，达到有效跟踪标的指数的目的。此外，本基金还
将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管
理，如预期大额申购赎回、大量分红等，以及对冲因其他原因导致无
法有效跟踪标的指数的风险。
投资理念 : 指数化投资可以以较低的成本获取良好的市场长期回报，投资于具有
良好代表性、流动性与投资性的指数可以有效分享该指数所代表的股
票市场中的投资机会。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-21◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 31303.3001 44125.0715 1124.2241 1708.1701
期末资产净值（亿元） 56.4613 75.3293 75.0240 67.4369
期末份额净值（元） 1.2773 1.2835 1.0809 0.9920
股票市值（亿元） 53.6032 70.9036 70.9045 63.1291
债券市值（亿元） 2.7943 1.5783 1.8643 2.6516
股票比例（%） 91.19 93.13 93.94 93.39
债券比例（%） 4.75 2.07 2.47 3.92
合计市值（亿元） 58.7819 76.1378 75.4794 67.6002
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的
风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相
似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
业绩比较基准: 中证全指证券公司指数收益率×95%＋金融机构人民币活期存款基准
利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额来看，招商中证证券公司A份额具有低风险
、收益相对稳定的特征；招商中证证券公司B份额具有高风险、高预
期收益的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-12-31 近三个月 1.35% 1.07% 0.28%
2020-09-30 近三个月 18.74% 17.79% 0.95%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 211093.2449 282464.6018 282464.6172
拆分增加份额 -211093.2449 -71371.3569 -0.0154
期末总份额 - 211093.2449 282464.6018
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 2546.919 74879.407 13.26 -1040.68
300059 东方财富 2060.036 63861.104 11.31 -673.20
601688 华泰证券 1759.739 31692.896 5.61 -764.67
600837 海通证券 2309.055 29694.447 5.26 -1157.72
600999 招商证券 1109.411 25893.641 4.59 -505.79
601211 国泰君安 1348.366 23636.847 4.19 -589.41
600958 东方证券 1248.869 14524.345 2.57 -282.62
000776 广发证券 884.850 14405.363 2.55 -383.63
000166 申万宏源 2695.533 14232.415 2.52 -1194.74
601377 兴业证券 1601.601 13901.898 2.46 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 3587.601 107735.667 14.30 -684.85
300059 东方财富 2733.236 65570.322 8.70 -491.50
601688 华泰证券 2524.409 51826.113 6.88 -442.57
600837 海通证券 3466.777 49054.899 6.51 -689.59
601211 国泰君安 1937.776 35345.025 4.69 -355.57
600999 招商证券 1615.203 34904.537 4.63 157.20
000166 申万宏源 3890.273 20657.351 2.74 -759.07
000776 广发证券 1268.480 20016.619 2.66 -247.57
601788 光大证券 835.483 18338.847 2.43 新进
600958 东方证券 1531.489 16892.323 2.24 -311.99
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 4272.447 103008.707 13.73 -111.76
300059 东方财富 3224.740 65139.740 8.68 439.25
601688 华泰证券 2966.979 55779.198 7.43 685.39
600837 海通证券 4156.367 52287.101 6.97 -29.72
601211 国泰君安 2293.346 39583.157 5.28 -46.97
600999 招商证券 1458.004 32003.192 4.27 -18.93
000166 申万宏源 4649.343 23479.183 3.13 -27.57
000776 广发证券 1516.050 21406.630 2.85 -23.91
600958 东方证券 1843.479 17494.615 2.33 -12.15
601377 兴业证券 2410.311 16510.631 2.20 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600030 中信证券 4384.207 97154.036 14.41 138.33
600837 海通证券 4186.087 53749.361 7.97 -194.02
300059 东方财富 2785.495 44707.190 6.63 209.54
601688 华泰证券 2281.589 39311.772 5.83 -84.31
601211 国泰君安 2340.316 38100.349 5.65 -97.07
600999 招商证券 1476.934 25285.114 3.75 -75.27
000776 广发证券 1539.960 21066.657 3.12 -61.50
000166 申万宏源 4676.913 20625.187 3.06 -199.53
600958 东方证券 1855.629 16923.336 2.51 -77.36
601901 方正证券 2136.217 15338.039 2.27 -78.72
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 409.2395 0.07 621.8173 0.08
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 1.3029 -
F 批发和零售业 1.6322 - 2.8264 -
G 交通运输、仓储和邮政业 1.9998 - 1.8653 -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 25.7142 - 19.1825 -
术服务业
J 金融业 535550.9835 94.85 708378.0318 94.04
K 房地产业 0.8975 - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 31.0145 0.01 1.4813 -
N 水利、环境和公共设施管 5.2819 - 4.8296 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 4.8261 - 4.5133 -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 536031.5896 94.94 709035.8506 94.13
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 292.0160 0.04 146.5708 0.02
D 电力、热力、燃气及水生 1.2766 - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - 1.9147 -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 19.0731 - 9.9425 -
术服务业
J 金融业 708732.6680 94.47 631130.8173 93.59
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 1.7552 -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 709045.0339 94.51 631291.0007 93.61
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内，本基金份额净值增长率为17.34%，同期业绩基准增长率为16.04%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，受新冠疫情影响，国内经济下滑，货币政策相对宽松。报告期内A股
从行业来看，申万休闲服务、电气设备、食品饮料、国防军工、医药生物板块涨幅较
大，房地产、通信、建筑装饰、纺织服装、银行等行业板块跌幅相对较大。本基金的
基准指数中证全指证券公司指数报告期内上涨16.55%。报告期内，本基金股票仓位维
持在94.8%左右的水平，基本完成了对基准的跟踪。
●市场展望和投资策略:
1、2020年是风险资产大起大落的一年，疫情的演绎以及单边的流动性扩张逻辑
主导了全球市场；随着疫苗的逐步接种、以及财政刺激政策的施行，欧美各国将逐渐
由2020年的“K型复苏”转向全面复苏；从节奏看，受制于欧美疫苗的接种情况，经
济全面恢复的时点更可能在2021年下半年，而相应的宽松货币政策退出则将进一步延
后，在温和通胀的假设下，全球或仍将面临较为宽松的融资条件。2021年各国将进入
疫后的深度修复期，经济恢复的强度和政策退出节奏之间的博弈将成为主导资产价格
波动的主要因素。2、从国内而言，2020年得益于流动性的宽松以及国内有效的抗疫
形势，地产投资和出口部门是主要的经济拉动力量，制造业和消费表现相对较弱。预
计2021年地产投资和出口或均呈现前高后低的走势，而制造业和消费部门的恢复情况
将成为全年经济整体恢复强度的关键；货币政策方面，在海外疫情仍有较大反复、国
内经济恢复仍不均衡以及全球主要央行继续维持超量宽松政策之下，未来一个季度货
币政策保持中性的概率较大；3、报告期内，股市先跌后涨。全年以疫情发生和政策
应对为界，呈现股债翘翘板效应；在1月疫情发生至3月基本受控前，股市大幅波动、
震荡下跌，债市则受益于货币政策的宽松和避险情绪的发酵，延续2019年的良好势头
持续向上。但从二季度开始，伴随国内有效的抗疫形势以及良好的经济恢复节奏，股
市开始震荡回升，并在7月中旬出现加速迹象，但随后转入震荡，以新能源车、白酒
等结构性行情为主。展望2021年，在国内经济复苏延续性强而海外需求渐进修复的情
况下，出口产业链将维持高景气，建议关注具有可持续性替代优势的出口细分行业，
以及兼具周期盈利弹性和科技创新成长属性的先进制造业龙头、消费升级主题的投资
机会。1、2020年是风险资产大起大落的一年，疫情的演绎以及单边的流动性扩张逻
辑主导了全球市场；随着疫苗的逐步接种、以及财政刺激政策的施行，欧美各国将逐
渐由2020年的“K型复苏”转向全面复苏；从节奏看，受制于欧美疫苗的接种情况，
经济全面恢复的时点更可能在2021年下半年，而相应的宽松货币政策退出则将进一步
延后，在温和通胀的假设下，全球或仍将面临较为宽松的融资条件。2021年各国将进
入疫后的深度修复期，经济恢复的强度和政策退出节奏之间的博弈将成为主导资产价
格波动的主要因素。2、从国内而言，2020年得益于流动性的宽松以及国内有效的抗
疫形势，地产投资和出口部门是主要的经济拉动力量，制造业和消费表现相对较弱。
预计2021年地产投资和出口或均呈现前高后低的走势，而制造业和消费部门的恢复情
况将成为全年经济整体恢复强度的关键；货币政策方面，在海外疫情仍有较大反复、
国内经济恢复仍不均衡以及全球主要央行继续维持超量宽松政策之下，未来一个季度
货币政策保持中性的概率较大；3、报告期内，股市先跌后涨。全年以疫情发生和政
策应对为界，呈现股债翘翘板效应；在1月疫情发生至3月基本受控前，股市大幅波动
、震荡下跌，债市则受益于货币政策的宽松和避险情绪的发酵，延续2019年的良好势
头持续向上。但从二季度开始，伴随国内有效的抗疫形势以及良好的经济恢复节奏，
股市开始震荡回升，并在7月中旬出现加速迹象，但随后转入震荡，以新能源车、白
酒等结构性行情为主。展望2021年，在国内经济复苏延续性强而海外需求渐进修复的
情况下，出口产业链将维持高景气，建议关注具有可持续性替代优势的出口细分行业
，以及兼具周期盈利弹性和科技创新成长属性的先进制造业龙头、消费升级主题的投
资机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内，本基金份额净值增长率为1.35%，同期业绩基准增长率为1.07%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，国内经济仍处于修复期，货币政策相对宽松。报告期内A股从行业来
看，有色金属、电气设备、食品饮料、家用电器、汽车等行业板块涨幅较大，商业贸
易、传媒、通信、计算机、建筑装饰等行业板块跌幅相对较大。本基金的基准指数证
券公司指数报告期内上涨1.08%。报告期内，本基金股票仓位维持在94.8%左右的水平
，基本完成了对基准的跟踪。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内，本基金份额净值增长率为18.74%，同期业绩基准增长率为17.79%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，经济持续恢复增长；消费需求稳定，投资增长明显，国际贸易好于预
期。报告期内A股表现分化相对较大；从行业来看，休闲服务、国防军工、汽车、食
品饮料、化工等行业板块涨幅较大，通信、商业贸易、计算机等行业板块略跌。本基
金的基准指数证券公司指数报告期内上涨18.64%。关于本基金的运作，股票仓位维持
在94.5%左右的水平，基本完成了对基准的跟踪。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
丁碧霞 33825.76 11.69 新进
中国银河证券股份有限公司 12204.81 4.22 -13498.22
方晨 7506.98 2.59 新进
尹瑛姬 7096.21 2.45 新进
郑淑芬 5212.70 1.80 新进
中国石油天然气集团公司企业年金计 5153.22 1.78 新进
划-中国工商银行股份有限公司
西南证券股份有限公司 4726.07 1.63 -6688.73
深圳市盛冠达资产投资有限公司-盛 4014.29 1.39 新进
冠达试金石5号私募证券投资基金
中意资管-工商银行-增强收益1号资 3922.27 1.36 新进
产管理产品
中意人寿保险有限公司 3853.67 1.33 -9909.50
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国银河证券股份有限公司 25703.03 9.10 3786.79
红塔证券股份有限公司 24142.21 8.55 -46237.79
全国社保基金二零八组合 13954.16 4.94 2623.10
全国社保基金一零零四组合 13795.02 4.88 4101.35
中意人寿保险有限公司 13763.16 4.87 未变化
全国社保基金二零二组合 13100.00 4.64 新进
北京磐沣投资管理合伙企业(有限合 12041.86 4.26 新进
伙)-磐沣固收增强私募证券投资基金
西南证券股份有限公司 11414.79 4.04 新进
鹏华基金-交通银行北京分行-交通银 10835.20 3.84 -5476.48
行股份有限公司
博时基金-上海银行-博时基金阳光增 8000.00 2.83 新进
利集合资产管理计划
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 175599 25173.29 80231.48 18.15% 361809.05 81.85%
2020-06-30 1279 2208480.08 250899.56 88.83% 31565.05 11.17%
2019-12-31 1347 2094299.85 256897.15 91.07% 25205.04 8.93%
2019-06-30 1360 2042805.72 246292.55 88.65% 31529.02 11.35%
2018-12-31 1447 1330689.23 163230.49 84.77% 29320.24 15.23%
2018-06-30 1463 729839.48 87691.35 82.13% 19084.17 17.87%
2017-12-31 2156 2544471.46 385915.65 70.35% 162672.40 29.65%
2017-06-30 2197 4030669.97 770441.24 87.00% 115096.96 13.00%
2016-12-31 2031 4352759.38 827154.82 93.56% 56890.61 6.44%
2016-06-30 2421 2368598.59 484745.78 84.53% 88691.94 15.47%
2015-12-31 3057 494188.25 109124.12 72.23% 41949.22 27.77%
2015-06-30 3344 1343399.37 409179.65 91.08% 40053.10 8.92%
2014-11-21 453 71667.33 5.75 0.18% 3240.78 99.82%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-01-05 - 7.84 - 2020-12-31
2020-12-17 - 10.45 2020-12-16 2020-12-15
2019-12-18 - 10.45 2019-12-17 2019-12-16
2018-12-19 - 10.38 2018-12-18 2018-12-17
2018-02-14 - 10.07 2018-02-13 2018-02-12
2017-12-19 - 10.45 2017-12-18 2017-12-15
2016-12-19 - 10.45 2016-12-16 2016-12-15
2015-12-17 - 10.06 2015-12-16 2015-12-15
2015-11-11 - 10.12 2015-11-10 2015-11-09
2015-08-28 - 10.47 2015-08-27 2015-08-26
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 211093.245 -211093.245 -
2020-09-30 282464.602 -71371.357 211093.245
2020-06-30 282464.617 -0.015 282464.602
2020-03-31 282102.189 362.428 282464.617
2019-12-31 277891.045 4211.144 282102.189
2019-09-30 277821.577 69.468 277891.045
2019-06-30 276720.188 1101.390 277821.577
2019-03-31 192550.731 84169.457 276720.188
2018-12-31 122342.039 70208.692 192550.731
2018-09-30 106775.515 15566.524 122342.039
2018-06-30 111232.266 -4456.751 106775.515
2018-03-31 548588.047 -437355.780 111232.266
2017-12-31 651735.204 -103147.158 548588.047
2017-09-30 885538.193 -233802.989 651735.204
2017-06-30 1238859.966 -353321.773 885538.193
2017-03-31 884045.430 354814.536 1238859.966
2016-12-31 1056346.763 -172301.333 884045.430
2016-09-30 573437.718 482909.044 1056346.763
2016-06-30 296954.358 276483.361 573437.718
2016-03-31 151073.347 145881.011 296954.358
2015-12-31 32705.208 118368.139 151073.347
2015-09-30 449232.749 -416527.541 32705.208
2015-06-30 415189.228 34043.522 449232.749
2015-03-31 316119.516 99069.712 415189.228
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-08◇
●2021-03-30 招商基金：2020年年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商基金管理有限公司旗下
招商安泰偏股混合型证券投资基金
招商安泰平衡型证券投资基金
招商安泰债券投资基金
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深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金
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招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)
招商信用增强债券型证券投资基金
招商央视财经50指数证券投资基金
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招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金
招商中证白酒指数分级证券投资基金
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招商盛达灵活配置混合型证券投资基金
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招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金
招商招盛纯债债券型证券投资基金
招商财经大数据策略股票型证券投资基金
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招商招益宝货币市场基金
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招商中证1000指数增强型证券投资基金
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招商中证500指数增强型证券投资基金
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招商丰拓灵活配置混合型证券投资基金
招商稳健优选股票型证券投资基金
招商安达灵活配置混合型证券投资基金
招商境远灵活配置混合型证券投资基金
招商添润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商中国机遇股票型证券投资基金
招商添琪3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招鸿6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招乾3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
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招商安裕灵活配置混合型证券投资基金
招商添利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
招商安益灵活配置混合型证券投资基金
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招商添利两年定期开放债券型证券投资基金
招商安盈债券型证券投资基金
招商添悦纯债债券型证券投资基金
招商金鸿债券型证券投资基金
招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商鑫悦中短债债券型证券投资基金
招商富时中国A-H50指数型证券投资基金(LOF)
招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金
招商安弘灵活配置混合型证券投资基金
招商添盈纯债债券型证券投资基金
招商安庆债券型证券投资基金
招商添裕纯债债券型证券投资基金
招商安德灵活配置混合型证券投资基金
招商安元灵活配置混合型证券投资基金
招商丰韵混合型证券投资基金
招商添旭3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
招商安润灵活配置混合型证券投资基金
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招商中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
招商3年封闭运作瑞利灵活配置混合型证券投资基金
招商瑞文混合型证券投资基金
招商添韵3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商深证100交易型开放式指数证券投资基金
招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金
招商和悦均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
招商核心优选股票型证券投资基金
招商招和39个月定期开放债券型证券投资基金
招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)
招商瑞阳股债配置混合型证券投资基金
招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招商科技创新混合型证券投资基金
招商招利1个月期理财债券型证券投资基金
招商民安增益债券型证券投资基金
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招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金
招商安华债券型证券投资基金
招商湖北省主题债券型发起式证券投资基金
招商研究优选股票型证券投资基金
招商添瑞1年定期开放债券型发起式证券投资基金
招商理财7天债券型证券投资基金
招商盛鑫优选3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
招商鑫福中短债债券型证券投资基金
招商瑞恒一年持有期混合型证券投资基金
招商瑞信稳健配置混合型证券投资基金
招商深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商创新增长混合型证券投资基金
招商成长精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金
招商添华纯债债券型证券投资基金
招商添盛78个月定期开放债券型证券投资基金
招商招阳纯债债券型证券投资基金
招商丰盈积极配置混合型证券投资基金
招商中证浙江100交易型开放式指数证券投资基金
招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金
招商中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金
招商添浩纯债债券型证券投资基金
招商科技动力3个月滚动持有股票型证券投资基金
招商中债-0-3年长三角地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
招商可转债债券型证券投资基金
招商沪深300高贝塔指数证券投资基金
招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金
招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基金
的2020年年度报告全文于2021年3月30日在本公司网站[http://www.cmfchina.co
m]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查
阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-887-9555)咨询。
●2021-01-21 招商券商分级A：2020年四季度基金份额利润0.0077元,净值增长率1.3
500%
招商券商分级A(150200)2020年四季度基金已实现收益313,033,001.45元,利润41
,298,489.69元,对应加权平均基金份额利润0.0077元,期末基金资产净值5,646,125,3
32.67元,期末基金份额净值1.2773元,份额净值增长率1.3500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，国内经济仍处于修复期，货币政策相对宽松。报告期内A股从行业来
看，有色金属、电气设备、食品饮料、家用电器、汽车等行业板块涨幅较大，商业贸
易、传媒、通信、计算机、建筑装饰等行业板块跌幅相对较大。本基金的基准指数证
券公司指数报告期内上涨1.08%。报告期内，本基金股票仓位维持在94.8%左右的水平
，基本完成了对基准的跟踪。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金份额净值增长率为1.35%，同期业绩基准增长率为1.07%。
●2021-01-21 招商基金：4季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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招商安泰平衡型证券投资基金
招商安泰债券投资基金
招商现金增值开放式证券投资基金
招商先锋证券投资基金
招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)
招商安本增利债券型证券投资基金
招商核心价值混合型证券投资基金
招商大盘蓝筹混合型证券投资基金
招商安心收益债券型证券投资基金
招商行业领先混合型证券投资基金
招商中小盘精选混合型证券投资基金
招商深证100指数证券投资基金
招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)
招商上证消费80交易型开放式指数证券投资基金联接基金
上证消费80交易型开放式指数证券投资基金
招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)
招商安瑞进取债券型证券投资基金
深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金
招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金
招商产业债券型证券投资基金
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)
招商信用增强债券型证券投资基金
招商央视财经50指数证券投资基金
招商双债增强债券型证券投资基金(LOF)
招商保证金快线货币市场基金
招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金
招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金
招商招钱宝货币市场基金
招商招金宝货币市场基金
招商丰利灵活配置混合型证券投资基金
招商行业精选股票型证券投资基金
招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金
招商医药健康产业股票型证券投资基金
招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
招商中证银行指数分级证券投资基金
招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金
招商中证白酒指数分级证券投资基金
招商国证生物医药指数分级证券投资基金
招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金
招商移动互联网产业股票型证券投资基金
招商国企改革主题混合型证券投资基金
招商体育文化休闲股票型证券投资基金
招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金
招商康泰灵活配置混合型证券投资基金
招商招瑞纯债债券型发起式证券投资基金
招商量化精选股票型发起式证券投资基金
招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金
招商增荣灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
招商招恒纯债债券型证券投资基金
招商财富宝交易型货币市场基金
招商招裕纯债债券型证券投资基金
招商丰益灵活配置混合型证券投资基金
招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金
招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金
招商招悦纯债债券型证券投资基金
招商盛达灵活配置混合型证券投资基金
招商睿祥定期开放混合型证券投资基金
招商招坤纯债债券型证券投资基金
招商招通纯债债券型证券投资基金
招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金
招商招盛纯债债券型证券投资基金
招商财经大数据策略股票型证券投资基金
招商招旺纯债债券型证券投资基金
招商招怡纯债债券型证券投资基金
招商丰美灵活配置混合型证券投资基金
招商兴福灵活配置混合型证券投资基金
招商招丰纯债债券型证券投资基金
招商招琪纯债债券型证券投资基金
招商招顺纯债债券型证券投资基金
招商招祥纯债债券型证券投资基金
招商招旭纯债债券型证券投资基金
招商招华纯债债券型证券投资基金
招商沪深300指数增强型证券投资基金
招商招益宝货币市场基金
招商丰德灵活配置混合型证券投资基金
招商盛合灵活配置混合型证券投资基金
招商中证1000指数增强型证券投资基金
招商招景纯债债券型证券投资基金
招商招享纯债债券型证券投资基金
招商招禧宝货币市场基金
招商招利宝货币市场基金
招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金
招商中证500指数增强型证券投资基金
招商招福宝货币市场基金
招商招利一年期理财债券型证券投资基金
招商丰拓灵活配置混合型证券投资基金
招商稳健优选股票型证券投资基金
招商安达灵活配置混合型证券投资基金
招商境远灵活配置混合型证券投资基金
招商添润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商中国机遇股票型证券投资基金
招商添琪3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招鸿6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招乾3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
招商招惠3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
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招商丰茂灵活配置混合型发起式证券投资基金
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招商添悦纯债债券型证券投资基金
招商金鸿债券型证券投资基金
招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
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招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金
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招商湖北省主题债券型发起式证券投资基金
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招商沪深300高贝塔指数证券投资基金
招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金
招商上证港股通交易型开放式指数证券投资基金
的2020年第4季度报告全文于2021年1月21日在本公司网站[http://www.cmfchina
.com]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-887-9555)咨询。
●2021-01-05 招商券商分级：基金份额折算结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《招商中证全指证券公司指
数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定，招商中证全指证券公司指数分级证券
投资基金的基金管理人招商基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实
施方案，并于2020年12月2日发布了《关于招商中证全指证券公司指数分级证券投资
基金之招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额终止运作、终止上市并修改
基金合同的公告》、2020年12月29日发布了《关于招商中证全指证券公司指数分级证
券投资基金之招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额基金份额折算的公告
》.
根据上述公告，基金管理人以2020年12月31日为基金份额折算基准日，对在该日
登记在册的招商中证证券公司A份额(场内简称：券商A，基金代码：150200)和招商中
证证券公司B份额(场内简称：券商B，基金代码：150201)办理折算业务，现将折算结
果公告如下：
一、份额折算结果
1、在份额折算基准日日终，以招商中证证券公司份额的基金份额净值为基准，
招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值折算
成招商中证证券公司份额的场内份额.招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B
份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份)，余额计入基金财产，折算后的基
金份额以登记结算机构最终确认的数据为准.基金份额折算比例按截尾法精确到小数
点后第9位，有关招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额基金份额折算结
果如下表所示：
折算前的基金份额 折算前份额数 折算比例 折算后份额 折算后基金份额数
招商中证证券A 1,096,400,268.00 0.784453892 招商中证证券场内 860,075,45
7
招商中证证券B 1,096,400,268.00 1.215546107 招商中证证券场内 1,332,725,
077
2、折算完成后招商中证证券公司份额数量如下：
折算前基金名称 折算前份额数量 折算后基金名称 折算后份额数量(份)
招商中证证券场内 700,616,952.00 招商中证证券场内 2,893,417,486.00
招商中证证券场外 1,526,987,800.87 招商中证证券场外 1,526,987,800.87
注:1)招商中证证券公司份额的场内份额“折算后份额”为招商中证证券公司A份
额、招商中证证券公司B份额经折算后产生的新增招商中证证券公司份额的场内份额
与折算前招商中证证券公司份额的场内份额的合计数。
2)投资者自2021年1月5日起(含该日)可查询经本基金登记结算机构及本公司确认
的折算后基金份额。
二、重要提示
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站：www.cmfchina.co
m或者拨打本公司客服电话：400-887-9555(免长途话费)。
●2020-12-29 招商券商分级：12月31日进行基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《招商中证全指证券公司指
数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,招商中证全指证券公司指数分级证券
投资基金的基金管理人招商基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实
施方案。现将招商中证证券公司A份额(场内简称:券商A,基金代码:150200)和招商中
证证券公司B份额(场内简称:券商B,基金代码:150201)折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交
易所证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请招商中
证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(
《终止上市通知书》深证上[2020]1094号)。招商中证证券公司A份额和招商中证证券
公司B份额的终止上市日为2021年1月4日。
招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额将折算为招商中证证券公司份
额,折算完成后投资者可以申请场内赎回招商中证证券公司份额或将场内招商中证证
券公司份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份
额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以招商中证证券公司份额的基金份额净值为基准,招商中
证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
招商中证证券公司份额。招商中证证券公司A份额(或招商中证证券公司B份额)基金份
额持有人持有的折算后场内招商中证证券公司份额取整计算(最小单位为1份),余额计
入基金资产。
份额折算计算公式:
招商中证证券公司A份额(或招商中证证券公司B份额)的折算比例=份额折算基准
日招商中证证券公司A份额(或招商中证证券公司B份额)的基金份额参考净值/份额折
算基准日招商中证证券公司份额的基金份额净值
招商中证证券公司A份额(或招商中证证券公司B份额)基金份额持有人持有的折算
后场内招商中证证券公司份额=基金份额持有人持有的折算前招商中证证券公司A份额
(或招商中证证券公司B份额)的份额数×招商中证证券公司A份额(或招商中证证券公
司B份额)的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金招商中证证券公司份额暂停办理申
购(含定期定额投资,下同)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管
,下同)、配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折
算比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金招商中证证券公司
份额暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务,招商中证证券公司A份额、
招商中证证券公司B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持
有人办理份额登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“招商中证全指证券公司指数证券投
资基金”的基金份额。当日,招商中证全指证券公司指数证券投资基金恢复办理申购
、赎回、转换、转托管业务。
四、《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,招商中证证券公司A份额和招
商中证证券公司B份额终止运作后,《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基
金合同》将修订为《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》,《招商中
证全指证券公司指数分级证券投资基金托管协议》将修订为《招商中证全指证券公司
指数证券投资基金托管协议》。
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《
招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》生效,《招商中证全指证券公司
指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规
和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请招商中
证全指证券公司指数证券投资基金的基金份额上市交易。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.cmfchina.com
或者拨打本公司客服电话:400-887-9555(免长途话费)。
●2020-12-17 招商券商分级：定期份额折算结果及恢复交易
根据招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同、招募说明书及深圳
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,招商基金管理有限公
司于2020年12月15日为份额折算基准日,对招商中证证券公司份额的场外份额、场内
份额以及招商中证证券公司A份额实施定期份额折算,现将相关事项公告如下:
一、份额折算结果
2020年12月15日,招商中证证券公司份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法
保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产;招商中证证券公司份额的场内份额、招
商中证证券公司A份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基
金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位,折算结果如下表所示:
基金名称 折算前份额 折算后份额 新增折 折算前 折算后
算比例 净值 净值
公司场外 1,418,778,374.24 1,444,929,395.12 0.018432069 1.2432 1.2207
公司场内 366,572,526.00 433,897,309.00 0.018432069 1.2432 1.2207
公司A 1,643,008,526.00 1,643,008,526.00 0.036864138 1.0450 1.0000
新增场内招商中证证券公司份额:60,568,093.00
注:招商中证证券公司场外份额经份额折算后产生新增的招商中证证券公司场外
份额,招商中证证券公司场内份额经份额折算后产生新增的招商中证证券公司场内份
额;招商中证证券公司A份额经份额折算后产生新增的招商中证证券公司场内份额。
投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自2020年12月17日起,本基金恢复办理赎回、转换、合并、转托管(包括系统内转
托管和跨系统转托管(场内转场外))、直销机构场外申购、代销机构单日单基金账户
不超过100万元的场外申购业务;继续暂停本基金场内申购、分拆、跨系统转托管(场
外转场内)业务。相关限制如有调整,以基金管理人届时最新公告为准。招商中证证券
公司A份额将于2020年12月17日上午开市复牌。
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》
,2020年12月17日招商中证证券公司A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日
(2020年12月16日)招商中证证券公司A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)
,即1.000元。2020年12月17日当日招商中证证券公司A份额可能出现交易价格大幅波
动的情形。敬请投资者注意投资风险。
三、其他需要提示的事项
如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长途话费),或登陆本公
司网站www.cmfchina.com获取相关信息。
特此公告。
●2020-12-17 招商券商分级A：折算后前收盘价调整
根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招
商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》的约定,招商中证全指证券公
司指数分级证券投资基金已于2020年12月15日对在该日登记在册的招商中证证券公司
份额(场内简称:券商分级,基金代码:161720)和招商中证证券公司A份额(场内简称:券
商A,交易代码:150200)办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜
,详见2020年12月10日刊登在《上海证券报》、招商基金管理有限公司网站(www.cmfc
hina.com)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《关
于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。
根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2020年12月17
日招商中证证券公司A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日(2020年12月16
日)招商中证证券公司A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),即1.000元。
由于招商中证证券公司A份额份额折算前存在折价交易情形,2020年12月15日招商中证
证券公司A份额的收盘价为1.019元,扣除前一期约定收益后为0.974元,与2020年12月1
7日招商中证证券公司A份额调整后的前收盘价存在差异,2020年12月17日当日可能出
现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
●2020-12-17 招商券商分级A：定期调整约定年基准收益率
根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》中关于招商中证
全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司A份额(场内简称:券商A,交
易代码:150200)约定年基准收益率的相关规定:招商中证证券公司A份额约定年基准收
益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”,同期银行人民币一年期定
期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币
一年期存款基准利率为准。鉴于2020年12月16日中国人民银行公布的金融机构人民币
一年期存款基准利率为1.50%,因此招商中证证券公司A份额新一期约定年基准收益率
为4.50%(=1.50%+3%)。
1、招商基金管理有限公司客户服务热线:400-887-9555
2、招商基金管理有限公司网站:www.cmfchina.com
●2020-12-16 招商券商分级A：12月16日暂停交易，停牌1天
因招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金于2020年12月15日为基准日对招
商中证证券公司份额(场内简称：券商分级，基金代码：161720)、招商中证证券公司
A份额(场内简称：券商A，交易代码：150200)办理定期份额折算业务，根据本基金基
金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，招商
中证证券公司A份额将于2020年12月16日暂停交易，并将于2020年12月17日恢复交易
。
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》
，2020年12月17日招商中证证券公司A份额即时行情显示的前收盘价将调整为前一交
易日(2020年12月16日)招商中证证券公司A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.00
1元)。2020年12月17日当日招商中证证券公司A份额可能出现交易价格大幅波动的情
形。敬请投资者注意投资风险。
重要提示：
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本基金
将在2020年底前完成规范整改，请投资者关注相关风险以及基金管理人届时发布的相
关公告。
●2020-12-11 招商券商分级：终止运作的特别风险提示
根据《关于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司A
份额和招商中证证券公司B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商中
证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司A份额(场内简称:券商A,
基金代码:150200)和招商中证证券公司B份额(场内简称:券商B,基金代码:150201)的
终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020
年12月31日。在份额折算基准日日终,以招商中证证券公司份额的基金份额净值为基
准,招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值
折算成场内招商中证证券公司份额。
针对本基金之招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额终止运作的相关
安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的基金份额持有人持有的
基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商中证证券公司份额的基金份额净值为基准,招商中
证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二
级市场价格)折算成场内招商中证证券公司份额。招商中证证券公司A份额和招商中证
证券公司B份额基金份额持有人持有的折算后场内招商中证证券公司份额取整计算(最
小单位为1份),余额计入基金资产。
2、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算后风险收益特征发生
较大变化的风险
份额折算后,招商中证证券公司A份额持有人原持有的招商中证证券公司A份额将
变为招商中证证券公司份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,其份额净值将随标的指
数的涨跌而变化,原招商中证证券公司A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风
险。
份额折算后,招商中证证券公司B份额持有人原持有的招商中证证券公司B份额将
变为招商中证证券公司份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份
额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商中证证券公
司B份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的流动性风险
招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算为招商中证证券公司份额
前,招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商中证证券公司A份额持有人买入等量的招
商中证证券公司B份额,或者招商中证证券公司B份额持有人买入等量的招商中证证券
公司A份额),合并为招商中证证券公司份额,按照招商中证证券公司份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的
持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内
流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额仍可
正常交易。在此期间,招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额可能存在折
溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按
照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商中证证券公司份额
,存在份额折算前溢价交易的招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的持
有人将会在折算后因为溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失
而遭受的损失越大。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算为招商中证证券公司
份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算为招商中证证券公司份额
后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分
投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回
,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再
申请赎回。
6、份额折算后,在招商中证证券公司份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金
赎回业务;在招商中证证券公司份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市
交易,存在一定的流动性风险。
7、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额合并或折算为招商中证证
券公司份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商中证证券公司A份额和
招商中证证券公司B份额合并或折算为招商中证证券公司份额后,基金份额持有期自招
商中证证券公司份额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将
根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有
期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
招商中证证券公司份额的赎回费率:
(1)招商中证证券公司份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份
额的时间分段设定如下:
持有期限 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(2)招商中证证券公司份额场内赎回对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎
回费,并全额计入基金财产;除此之外招商中证证券公司份额的场内赎回费率为固定0.
5%。
招商中证证券公司份额的赎回费用由基金赎回人承担,在投资者赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期
不少于7日的投资者收取的赎回费扣除赎回手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基
金财产的部分不低于赎回费总额的25%。
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9555
(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-10 招商券商分级：12月15日办理定期份额折算业务
根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》，及深圳证券交
易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，招商中证全指证券公司指数
分级证券投资基金将在2020年12月15日办理定期份额折算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额折算基准日
根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度的12月15日(遇节假
日顺延)。本次定期份额折算的基准日为2020年12月15日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的招商中证证券公司A份额(场内简称：券商A，交
易代码：150200)、招商中证证券公司份额(场内简称：券商分级，基金代码：161720
)。
三、基金份额折算方式
招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额按照本基金基金合同中规定的
净值计算规则进行净值计算，对招商中证证券公司A份额的约定应得收益进行定期份
额折算，每2份招商中证证券公司份额将按1份招商中证证券公司A份额获得约定应得
收益的新增折算份额。在基金份额折算前与折算后，招商中证证券公司A份额和招商
中证证券公司B份额的份额配比保持1：1的比例。
对于招商中证证券公司A份额期末的约定应得收益，即招商中证证券公司A份额每
个会计年度基金份额折算基准日的份额净值超出1.0000元部分，将折算为场内招商中
证证券公司份额分配给招商中证证券公司A份额持有人。招商中证证券公司份额持有
人持有的每2份招商中证证券公司份额将按1份招商中证证券公司A份额获得新增招商
中证证券公司份额的分配。持有场外招商中证证券公司份额的基金份额持有人将按前
述折算方式获得新增场外招商中证证券公司份额的分配；持有场内招商中证证券公司
份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内招商中证证券公司份额的分配
。经过上述份额折算，招商中证证券公司A份额的参考净值和招商中证证券公司份额
的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度的基金份额折算基准日，本基金将对招商中证证券公司A份额和招
商中证证券公司份额进行应得收益的定期份额折算。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、定期份额折算基准日(即2020年12月15日)，本基金暂停办理申购(含定期定额
投资)、赎回、转换、转托管(包括场外转托管、跨系统转托管，下同)、配对转换业
务；招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额正常交易。当日晚间，基金管
理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
2、定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2020年12月16日)，本基金暂停办
理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务，招商中证证券公司
A份额暂停交易，招商中证证券公司B份额正常交易。当日，本基金注册登记人及基金
管理人为持有人办理份额登记确认。
3、定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2020年12月17日)，基金管理人将
公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。招商中证证券公司A
份额、招商中证证券公司B份额正常交易。自该日起，本基金恢复办理赎回、转换、
合并、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管(场内转场外))、直销机构场外申购
、代销机构单日单基金账户不超过100万元的场外申购业务；继续暂停本基金场内申
购、分拆、跨系统转托管(场外转场内)业务。相关限制如有调整，以基金管理人届时
最新公告为准。
五、重要提示
投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站：www.cmfchin
a.com或者拨打本公司客服电话：400-887-9555。
●2020-12-09 招商券商分级：终止运作的特别风险提示
根据《关于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司A
份额和招商中证证券公司B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商中
证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司A份额(场内简称：券商A,
基金代码：150200)和招商中证证券公司B份额(场内简称：券商B,基金代码：150201)
的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为202
0年12月31日。在份额折算基准日日终,以招商中证证券公司份额的基金份额净值为基
准,招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值
折算成场内招商中证证券公司份额。
针对本基金之招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额终止运作的相关
安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注：
1、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的基金份额持有人持有的
基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商中证证券公司份额的基金份额净值为基准,招商中
证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二
级市场价格)折算成场内招商中证证券公司份额。招商中证证券公司A份额和招商中证
证券公司B份额基金份额持有人持有的折算后场内招商中证证券公司份额取整计算(最
小单位为1份),余额计入基金资产。
2、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算后风险收益特征发生
较大变化的风险
份额折算后,招商中证证券公司A份额持有人原持有的招商中证证券公司A份额将
变为招商中证证券公司份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,其份额净值将随标的指
数的涨跌而变化,原招商中证证券公司A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风
险。
份额折算后,招商中证证券公司B份额持有人原持有的招商中证证券公司B份额将
变为招商中证证券公司份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份
额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商中证证券公
司B份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的流动性风险
招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算为招商中证证券公司份额
前,招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的持有人有两种方式退出：
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商中证证券公司A份额持有人买入等量的招
商中证证券公司B份额,或者招商中证证券公司B份额持有人买入等量的招商中证证券
公司A份额),合并为招商中证证券公司份额,按照招商中证证券公司份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的
持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内
流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额仍可
正常交易。在此期间,招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额可能存在折
溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按
照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商中证证券公司份额
,存在份额折算前溢价交易的招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的持
有人将会在折算后因为溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失
而遭受的损失越大。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算为招商中证证券公司
份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算为招商中证证券公司份额
后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分
投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回
,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再
申请赎回。
6、份额折算后,在招商中证证券公司份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金
赎回业务;在招商中证证券公司份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市
交易,存在一定的流动性风险。
7、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额合并或折算为招商中证证
券公司份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险
根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,招商中证证券公司A份额和
招商中证证券公司B份额合并或折算为招商中证证券公司份额后,基金份额持有期自招
商中证证券公司份额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将
根据持有期确定,具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有
期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下：
招商中证证券公司份额的赎回费率：
(1)招商中证证券公司份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份
额的时间分段设定如下：
持有期限 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
(2)招商中证证券公司份额场内赎回对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎
回费,并全额计入基金财产;除此之外招商中证证券公司份额的场内赎回费率为固定0.
5%。
招商中证证券公司份额的赎回费用由基金赎回人承担,在投资者赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期
不少于7日的投资者收取的赎回费扣除赎回手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基
金财产的部分不低于赎回费总额的25%。
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9555
(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-07 招商券商分级：终止运作的特别风险提示
根据《关于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司A
份额和招商中证证券公司B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商中
证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司A份额(场内简称:券商A,
基金代码:150200)和招商中证证券公司B份额(场内简称:券商B,基金代码:150201)的
终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020
年12月31日。在份额折算基准日日终,以招商中证证券公司份额的基金份额净值为基
准,招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值
折算成场内招商中证证券公司份额。
针对本基金之招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额终止运作的相关
安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的基金份额持有人持有的
基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商中证证券公司份额的基金份额净值为基准,招商中
证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二
级市场价格)折算成场内招商中证证券公司份额。招商中证证券公司A份额和招商中证
证券公司B份额基金份额持有人持有的折算后场内招商中证证券公司份额取整计算(最
小单位为1份),余额计入基金资产。
2、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算后风险收益特征发生
较大变化的风险
份额折算后,招商中证证券公司A份额持有人原持有的招商中证证券公司A份额将
变为招商中证证券公司份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,其份额净值将随标的指
数的涨跌而变化,原招商中证证券公司A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风
险。
份额折算后,招商中证证券公司B份额持有人原持有的招商中证证券公司B份额将
变为招商中证证券公司份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份
额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商中证证券公
司B份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的流动性风险
招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算为招商中证证券公司份额
前,招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商中证证券公司A份额持有人买入等量的招
商中证证券公司B份额,或者招商中证证券公司B份额持有人买入等量的招商中证证券
公司A份额),合并为招商中证证券公司份额,按照招商中证证券公司份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的
持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内
流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额仍可
正常交易。在此期间,招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额可能存在折
溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按
照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商中证证券公司份额
,存在份额折算前溢价交易的招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的持
有人将会在折算后因为溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失
而遭受的损失越大。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算为招商中证证券公司
份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算为招商中证证券公司份额
后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分
投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回
,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再
申请赎回。
6、投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9
555(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-02 招商券商分级A：终止运作的特别风险提示
根据《关于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司A
份额和招商中证证券公司B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,招商中
证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司A份额(场内简称:券商A,
基金代码:150200)和招商中证证券公司B份额(场内简称:券商B,基金代码:150201)的
终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2020
年12月31日。在份额折算基准日日终,以招商中证证券公司份额的基金份额净值为基
准,招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值
折算成场内招商中证证券公司份额。
针对本基金之招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额终止运作的相关
安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的基金份额持有人持有的
基金份额数量将会在折算后发生变化的风险
在份额折算基准日日终,以招商中证证券公司份额的基金份额净值为基准,招商中
证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二
级市场价格)折算成场内招商中证证券公司份额。招商中证证券公司A份额和招商中证
证券公司B份额基金份额持有人持有的折算后场内招商中证证券公司份额取整计算(最
小单位为1份),余额计入基金资产。
2、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算后风险收益特征发生
较大变化的风险
份额折算后,招商中证证券公司A份额持有人原持有的招商中证证券公司A份额将
变为招商中证证券公司份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,其份额净值将随标的指
数的涨跌而变化,原招商中证证券公司A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风
险。
份额折算后,招商中证证券公司B份额持有人原持有的招商中证证券公司B份额将
变为招商中证证券公司份额,基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商
中证证券公司份额为跟踪中证全指证券公司指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份
额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原招商中证证券公
司B份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。
3、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的流动性风险
招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算为招商中证证券公司份额
前,招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即招商中证证券公司A份额持有人买入等量的招
商中证证券公司B份额,或者招商中证证券公司B份额持有人买入等量的招商中证证券
公司A份额),合并为招商中证证券公司份额,按照招商中证证券公司份额的基金份额净
值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
本次基金合同修订后,由于招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的
持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内
流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。
4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风
险
份额折算基准日(含)前,招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额仍可
正常交易。在此期间,招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额可能存在折
溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
由于份额折算基准日日终,招商中证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按
照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内招商中证证券公司份额
,存在份额折算前溢价交易的招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额的持
有人将会在折算后因为溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高,折算后溢价消失
而遭受的损失越大。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算为招商中证证券公司
份额后无法直接办理场内赎回的风险
招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额折算为招商中证证券公司份额
后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分
投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回
,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再
申请赎回。
6、份额折算后,在招商中证证券公司份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金
赎回业务;在招商中证证券公司份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市
交易,存在一定的流动性风险。
投资者可登陆基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打客服电话400-887-9555
(免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-02 招商券商分级：终止运作、终止上市并修改基金合同
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《招商中证全指证券公司指
数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,招商中证全指证券公司指数分级证券
投资基金的基金管理人招商基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实
施方案。现将招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额终止运作相关内容公
告如下:
一、终止运作分级份额的基本信息
1、基金名称:招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司
A份额
场内简称:券商A
基金代码:150200
2、基金名称:招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金之招商中证证券公司
B份额
场内简称:券商B
基金代码:150201
3、终止上市日:2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)
二、分级份额终止运作的主要内容
根据《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交
易所证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请招商中
证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(
《终止上市通知书》深证上[2020]1094号)。招商中证证券公司A份额和招商中证证券
公司B份额的终止上市日为2021年1月4日。
招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份额将折算为招商中证证券公司份
额,折算完成后投资者可以申请场内赎回招商中证证券公司份额或将场内招商中证证
券公司份额转托管至场外后进行赎回。
三、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的招商中证证券公司A份额和招商中证证券公司B份
额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以招商中证证券公司份额的基金份额净值为基准,招商中
证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内
招商中证证券公司份额。招商中证证券公司A份额(或招商中证证券公司B份额)基金份
额持有人持有的折算后场内招商中证证券公司份额取整计算(最小单位为1份),余额计
入基金资产。
份额折算计算公式:
招商中证证券公司A份额(或招商中证证券公司B份额)的折算比例=份额折算基准
日招商中证证券公司A份额(或招商中证证券公司B份额)的基金份额参考净值/份额折
算基准日招商中证证券公司份额的基金份额净值
招商中证证券公司A份额(或招商中证证券公司B份额)基金份额持有人持有的折算
后场内招商中证证券公司份额=基金份额持有人持有的折算前招商中证证券公司A份额
(或招商中证证券公司B份额)的份额数×招商中证证券公司A份额(或招商中证证券公
司B份额)的折算比例
四、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金招商中证证券公司份额暂停办理申
购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同
)、配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比
例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金招商中证证券公司
份额暂停办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,招商中
证证券公司A份额、招商中证证券公司B份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金
管理人为基金份额持有人办理份额登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“招商中证全指证券公司指数证券投
资基金”的基金份额。当日,招商中证全指证券公司指数证券投资基金恢复办理申购(
含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
五、《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,招商中证证券公司A份额和招
商中证证券公司B份额终止运作后,《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基
金合同》将修订为《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》,《招商中
证全指证券公司指数分级证券投资基金托管协议》将修订为《招商中证全指证券公司
指数证券投资基金托管协议》。
招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《
招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》生效,《招商中证全指证券公司
指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
《招商中证全指证券公司指数证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规
和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请招商中
证全指证券公司指数证券投资基金的基金份额上市交易。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:马龙
简历:马龙先生：经济学博士。2009年7月加入泰达宏利基金管理有限公司，任研究员
，从事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作，2012年11月加入招
商基金管理有限公司固定收益投资部，曾任研究员，现任固定收益投资部专业
总监兼招商安心收益债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2014年3月27日
至今）、招商产业债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年4月1日至
今）、招商添利两年定期开放债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2018
年9月20日至今）、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理（管理时
间：2020年8月27日至今）、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经理
（管理时间：2021年1月26日至今）、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经
理（管理时间：2021年3月12日至今）、招商瑞盈9个月持有期混合型证券投资
基金基金经理（管理时间：2021年7月27日至今）、招商添福1年定期开放债券
型证券投资基金基金经理（管理时间：2021年11月12日至今）、招商添安1年定
期开放债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2022年3月3日至今）、招商
安鼎平衡1年持有期混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2022年3月21日
至今）、招商添瑞1年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理（管理时间
：2022年7月19日至今）、招商添裕纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时
间：2022年8月17日至今）。
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姓名:裴晓辉 性别:男
简历:裴晓辉先生：招商基金管理有限公司总经理助理兼固定收益投资部和国际业务
部部门负责人。
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姓名:王景 性别:女 学历:硕士
简历:王景女士：中国国籍，经济学硕士。曾任职于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂
物资装备公司及国家环境保护总局对外合作中心；2003年起，先后于金鹰基金
管理有限公司、中信基金管理有限公司及华夏基金管理有限公司工作，任行业
研究员；2009年8月起，任东兴证券股份有限公司资产管理部投资经理；2010年
8月加入招商基金管理有限公司，现任总经理助理兼投资管理一部总监、招商制
造业转型灵活配置混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2015年12月2日至
今）、招商瑞利灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：20
19年7月18日至今）、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理（管理
时间：2020年8月27日至今）、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经
理（管理时间：2021年1月26日至今）、招商品质升级混合型证券投资基金基金
经理（管理时间：2021年3月5日至今）、招商品质生活混合型证券投资基金基
金经理（管理时间：2021年6月2日至今）、招商金安成长严选混合型证券投资
基金基金经理（管理时间：2021年6月10日至今）、招商蓝筹精选股票型证券投
资基金基金经理（管理时间：2021年7月27日至今）、招商瑞智优选灵活配置混
合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2021年8月3日至今），兼任投
资经理。
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姓名:王小青 性别:男 学历:博士
简历:王小青先生：复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书记，投委会主任委员等职。2020
年3月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
董事长。现任公司党委书记、董事长，代为履行总经理职务。
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姓名:徐勇 性别:男 学历:博士
简历:徐勇先生：研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
记，上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
理、副总经理（主持工作）、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
理有限公司，现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
公司总经理。
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姓名:杨渺 性别:男 学历:硕士
简历:杨渺先生：中国国籍，西南财经大学统计专业硕士。2001年起于南方证券有限
公司研究所任数量分析研究员，从事投资组合设计工作；2003年加入巨田基金
管理有限公司，任巨田资源优选基金的基金经理助理，从事产品设计、行业研
究和组合管理工作。2005年加入招商基金管理有限公司，历任高级数量分析师
、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理，现任招
商基金管理有限公司副总经理。
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姓名:于立勇 性别:男 学历:博士
简历:于立勇先生：中国国籍，博士研究生。2004年8月至2022年3月在中国人保资产
管理有限公司工作，曾任组合管理部研究员、投资经理、高级投资经理、资深
高级投资经理、基金投资部资深高级投资经理、基金投资部助理总经理（主持
工作）、基金投资部副总经理（主持工作）、组合管理部副总经理（主持工作
）、权益研究投资部总经理兼基金投资部总经理、权益投资部总经理等职。202
2年3月加入招商基金管理有限公司，现任首席配置官兼投资管理四部部门负责
人。
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姓名:朱红裕 性别:男 学历:硕士
简历:朱红裕先生：中国籍，清华大学工学硕士。曾任华夏证券研究所、银河基金管
理有限公司和华安基金管理有限公司行业与策略研究员，国投瑞银基金管理有
限公司研究部总监、基金经理，红杉资本中国基金副总裁，弘尚资产联合创始
人、合伙人、首席投资官、投资经理，招银理财权益投资部总经理、投资经理
。2021年5月加入招商基金管理有限公司，现任公司首席研究官。拟任招商核心
竞争力混合型证券投资基金基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:王小青 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:王小青先生：复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书记，投委会主任委员等职。2020
年3月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
董事长。现任公司党委书记、董事长，代为履行总经理职务。
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姓名:徐勇 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:徐勇先生：研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
记，上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
理、副总经理（主持工作）、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
理有限公司，现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
公司总经理。
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姓名:王金宝 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王金宝先生：理学硕士。1988年7月至1995年4月担任同济大学数学系教师，199
5年4月起在招商证券股份有限公司工作，历任证券营业部经理，上海总部副总
经理，上海办事处负责人，投资部总经理，固定收益部总经理，股票销售交易
部总监、联席总经理，机构客户部董事总经理，机构业务总部总经理兼机构业
务一部总经理，金融市场投资总部总监兼债券业务创新部总经理、上海自贸试
验区分公司总经理，现任招商证券财富管理及机构业务总部总监。2003年4月至
2008年6月担任博时基金管理有限公司监事会监事，2008年7月至2020年12月担
任博时基金管理有限公司董事会董事，2020年10月至今兼任招商证券国际有限
公司董事。现任招商基金管理有限公司董事。
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姓名:张思宁 性别:女
职务:独立董事
简历:张思宁女士：博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融
系助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处
长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会
创业板部主任。2012年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6
月至2017年4月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通
股份有限公司董事长。现任招商基金管理有限公司独立董事。
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姓名:陈宏民 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:陈宏民先生：博士研究生。1982年9月至1985年9月担任上海新联纺织品进出口
公司职工大学教师。1991年3月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历任讲
师、副教授、教授，系主任、研究所所长、副院长。1993年4月至1994年6月于
加拿大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009年2月至2015年3月兼任摩根士
丹利华鑫基金管理有限公司独立董事。1994年12月起任上海交通大学安泰经管
学院教授，目前兼任上海交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学
会副理事长、上海市人民政府参事、《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃
环保科技股份有限公司独立董事。现任招商基金管理有限公司独立董事。
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姓名:何玉慧 性别:女 学历:学士
职务:独立董事
简历:何玉慧女士：加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trus
t Company和 Ernst & Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015
年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务
主管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、
建信金融科技有限公司、南顺（香港）集团的独立董事，同时兼任多个香港政
府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任
招商基金管理有限公司独立董事。
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姓名:欧志明 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:欧志明先生：华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；2002年加入
广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总
部任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾
任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长，现任招商基金管理有限公司
副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任招商财富资产管理有限公司董事兼
招商资产管理（香港）有限公司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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本期净收益（万元） 78260.77 2832.39 -408.20 -2678.80
每份净收益（元） - -0.06 0.69 0.58
可供分配收益（万元） -559963.04 -985718.03 -964129.30 -952978.10
每份可供分配收益（元） -1.27 -1.42 -1.42 -1.46
期末资产净值（亿元） 56.46 75.02 75.05 70.81
期末份额净值（元） 1.28 1.08 1.11 1.08
加权平均净值收益率（%） 17.95 -2.35 28.86 24.56
每份净值增长率（%） 17.34 -2.50 41.09 35.01
每份累计净值增长率（%） -24.65 -37.39 -35.79 -38.56
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2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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一、收入合计 141689.96 -12077.01 203593.42 164782.55
股票差价收入 75529.28 3039.86 331.11 27.13
债券差价收入 1974.46 1651.20 9.89 9.74
债券利息收入 566.25 324.99 482.96 213.91
存款利息收入 120.34 70.23 146.26 82.39
股息收入 8658.69 2132.72 6974.37 931.68
─────────────────────────────────────
二、费用合计 10096.72 4583.63 8959.72 4388.09
基金管理费 7327.66 3532.00 6717.34 3215.13
基金托管费 1465.53 706.40 1343.46 643.02
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 131593.23 -16660.64 194633.69 160394.46
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3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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银行存款 10084.86 19092.16 21228.36 19301.32
清算备付金 72.98 4151.31 171.31 132.61
交易保证金 97.65 41.17 14.18 97.71
股票投资市值 536031.58 709045.03 711239.55 670357.24
债券投资市值 27943.26 18642.88 20032.49 20991.80
应收利息 371.66 376.74 490.78 258.25
应收申购款 897.25 3392.71 1270.84 1179.20
资产总计 587818.62 754793.99 757304.68 712318.17
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - 2278.63
应付基金管理费 531.23 586.35 601.30 553.45
应付基金托管费 106.24 117.27 120.26 110.69
应付赎回款 22210.82 3672.64 5888.67 1114.51
负债总计 23206.09 4554.04 6833.86 4234.45
─────────────────────────────────────
实收基金 749210.03 1198139.22 1168486.87 1152195.10
持有人权益合计 564612.53 750239.95 750470.81 708083.71
负债及权益合计 587818.62 754793.99 757304.68 712318.17
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-07-31◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600030 中信证券 25469186 748794068.40 13.26
300059 东方财富 20600356 638611036.00 11.31
601688 华泰证券 17597388 316928957.88 5.61
600837 海通证券 23090550 296944473.00 5.26
600999 招商证券 11094105 258936410.70 4.59
601211 国泰君安 13483655 236368472.15 4.19
600958 东方证券 12488689 145243453.07 2.57
000776 广发证券 8848503 144053628.84 2.55
000166 申万宏源 26955332 142324152.96 2.52
601377 兴业证券 16016011 139018975.48 2.46
601901 方正证券 12308297 127637039.89 2.26
601066 中信建投 2864172 120295224.00 2.13
600109 国金证券 7234980 117713124.60 2.08
002736 国信证券 8620512 117583783.68 2.08
601788 光大证券 5839728 108151762.56 1.92
000783 长江证券 11573802 97219936.80 1.72
601108 财通证券 7510377 95006269.05 1.68
601555 东吴证券 9283581 91536108.66 1.62
002797 第一创业 8792469 87485066.55 1.55
601099 太平洋 20380230 83151338.40 1.47
601878 浙商证券 5402020 82650906.00 1.46
000728 国元证券 7825782 70119006.72 1.24
600061 国投资本 5055397 69916140.51 1.24
000750 国海证券 11394480 66771652.80 1.18
601162 天风证券 9967130 60799493.00 1.08
002500 山西证券 6440186 57639664.70 1.02
601198 东兴证券 4124250 54935010.00 0.97
601990 南京证券 4408000 54086160.00 0.96
600369 西南证券 9934622 53448266.36 0.95
002673 西部证券 5236500 53098110.00 0.94
600909 华安证券 6496111 51968888.00 0.92
002926 华西证券 3924599 48978995.52 0.87
601881 中国银河 3852869 48199391.19 0.85
600155 华创阳安 3640170 48013842.30 0.85
002670 国盛金控 3472358 47744922.50 0.85
600918 中泰证券 2292600 42413100.00 0.75
000686 东北证券 4196523 41209855.86 0.73
601236 红塔证券 2173253 40400773.27 0.72
601456 国联证券 1736000 37028880.00 0.66
600621 华鑫股份 1584900 36088173.00 0.64
002939 长城证券 2782307 35808291.09 0.63
601375 中原证券 4120293 28924456.86 0.51
600864 哈投股份 3109053 26395859.97 0.47
601696 中银证券 914500 25313360.00 0.45
000712 锦龙股份 1338863 21167424.03 0.37
600095 湘财股份 1123600 16404560.00 0.29
002945 华林证券 806198 12149403.86 0.22
603093 南华期货 347500 6390525.00 0.11
002961 瑞达期货 185060 4441440.00 0.08
300999 金龙鱼 12114 1069545.06 0.02
688027 国盾量子 2783 646101.28 0.01
688017 绿的谐波 2855 393447.55 0.01
688133 泰坦科技 2527 294496.58 0.01
688550 瑞联新材 2539 213479.12 0.00
688286 敏芯股份 1681 197231.73 0.00
688556 高测股份 6896 185709.28 0.00
688155 先惠技术 2403 161625.78 0.00
688377 迪威尔 7796 145629.28 0.00
688500 慧辰资讯 3414 132326.64 0.00
300880 迦南智能 3732 129612.36 0.00
300883 龙利得 8911 125199.55 0.00
688617 惠泰医疗 1673 124571.58 0.00
688129 东来技术 5033 82239.22 0.00
688590 新致软件 4171 65860.09 0.00
688215 瑞晟智能 1106 51008.72 0.00
300860 锋尚文化 381 48261.27 0.00
300861 美畅股份 871 44508.10 0.00
300926 博俊科技 3584 38563.84 0.00
300867 圣元环保 1206 38555.82 0.00
300919 中伟股份 610 37521.10 0.00
300872 天阳科技 871 32958.64 0.00
300900 广联航空 879 29147.64 0.00
300927 江天化学 2163 28962.57 0.00
300877 金春股份 569 28933.65 0.00
300894 火星人 628 23217.16 0.00
300910 瑞丰新材 474 22690.38 0.00
300868 杰美特 517 22375.76 0.00
300871 回盛生物 570 22059.00 0.00
003026 中晶科技 461 21740.76 0.00
300873 海晨股份 484 19998.88 0.00
300878 维康药业 401 19536.72 0.00
300891 惠云钛业 1143 18745.20 0.00
300884 狄耐克 499 16721.49 0.00
605179 一鸣食品 939 16582.74 0.00
300898 熊猫乳品 496 16382.88 0.00
300892 品渥食品 272 16322.72 0.00
300909 汇创达 386 15698.62 0.00
300887 谱尼测试 210 15649.20 0.00
300908 仲景食品 257 15533.08 0.00
300889 爱克股份 479 14427.48 0.00
300864 南大环境 157 14263.45 0.00
300890 翔丰华 286 13971.10 0.00
300925 法本信息 353 13177.49 0.00
300895 铜牛信息 283 12819.90 0.00
300879 大叶股份 466 12637.92 0.00
605155 西大门 350 10668.00 0.00
300911 亿田智能 309 10215.54 0.00
300893 松原股份 276 9682.08 0.00
300918 南山智尚 1063 9503.22 0.00
300881 盛德鑫泰 291 9402.21 0.00
300922 天秦装备 287 9063.46 0.00
300917 特发服务 281 8975.14 0.00
605277 新亚电子 507 8593.65 0.00
003030 祖名股份 480 7286.40 0.00
300886 华业香料 147 6713.49 0.00
003031 中瓷电子 387 5909.49 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600030 中信证券 200485637.79 2.67
601688 华泰证券 161654359.32 2.15
300059 东方财富 95413992.44 1.27
601162 天风证券 90790534.80 1.21
600999 招商证券 89456529.45 1.19
601990 南京证券 81083720.95 1.08
601066 中信建投 76417989.92 1.02
600837 海通证券 68808815.50 0.92
000750 国海证券 47152583.15 0.63
600918 中泰证券 42104349.03 0.56
601456 国联证券 40464913.33 0.54
002939 长城证券 38143682.37 0.51
600155 华创阳安 36021100.23 0.48
601555 东吴证券 34627913.31 0.46
601211 国泰君安 34603178.09 0.46
600958 东方证券 29059180.85 0.39
000166 申万宏源 27405154.03 0.37
601696 中银证券 27162661.67 0.36
002500 山西证券 26042441.99 0.35
002797 第一创业 25376338.20 0.34
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600030 中信证券 703581319.00 9.38
300059 东方财富 392066976.24 5.22
600837 海通证券 353318060.28 4.71
601688 华泰证券 294089333.28 3.92
600999 招商证券 244528091.80 3.26
601211 国泰君安 235153331.92 3.13
000166 申万宏源 143723282.23 1.92
000776 广发证券 133583807.44 1.78
601788 光大证券 114260854.67 1.52
600109 国金证券 112241593.54 1.50
600958 东方证券 106608735.89 1.42
601901 方正证券 105372067.80 1.40
601377 兴业证券 102546424.91 1.37
601108 财通证券 93818155.67 1.25
000783 长江证券 89583115.69 1.19
601555 东吴证券 82898747.47 1.10
601099 太平洋 82426079.87 1.10
000750 国海证券 79616128.61 1.06
002736 国信证券 79282953.71 1.06
601990 南京证券 73398933.57 0.98
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-29◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
太平洋证券 2 1888339.39 51.66
中信建投 6 744245.12 20.36
华泰证券 3 178572.29 4.89
银河证券 1 152415.66 4.17
华创证券 2 149625.46 4.09
招商证券 1 137114.45 3.75
方正证券 3 105821.69 2.89
西藏东方财富 1 102560.64 2.81
中信证券 2 49831.28 1.36
光大证券 1 28386.36 0.78
中泰证券 2 23816.26 0.65
申万宏源 4 21528.70 0.59
长江证券 2 20668.62 0.57
天风证券 2 20276.63 0.55
海通证券 3 16689.84 0.46
西部证券 1 14886.90 0.41
国泰君安 3 455.41 0.01
长城证券 2 196.73 0.01
安信证券 1 - -
国信证券 2 - -
红塔证券 1 - -
华安证券 1 - -
民族证券 1 - -
平安证券 3 - -
大通证券 1 - -
第一创业证券 1 - -
东北证券 1 - -
东方证券 1 - -
东兴证券 3 - -
广发证券 1 - -
国海证券 1 - -
国金证券 1 - -
新时代证券 1 - -
信达证券 2 - -
兴业证券 2 - -
中投证券 1 - -
中金公司 2 - -
中银国际 3 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
太平洋证券 2027679571.97 51.18 - -
中信建投 799135247.08 20.17 - -
华泰证券 191737897.96 4.84 - -
银河证券 163639604.80 4.13 - -
华创证券 160695844.52 4.06 - -
招商证券 147205827.40 3.72 5135445.20 100.00
方正证券 113629274.59 2.87 - -
西藏东方财富 140233756.24 3.54 - -
中信证券 53505824.85 1.35 - -
光大证券 30483351.49 0.77 - -
中泰证券 32556630.05 0.82 - -
申万宏源 23113578.88 0.58 - -
长江证券 22187133.80 0.56 - -
天风证券 21764872.99 0.55 - -
海通证券 17922239.31 0.45 - -
西部证券 15985757.04 0.40 - -
国泰君安 488974.19 0.01 - -
长城证券 211237.62 0.01 - -
安信证券 - - - -
国信证券 - - - -
红塔证券 - - - -
华安证券 - - - -
民族证券 - - - -
平安证券 - - - -
大通证券 - - - -
第一创业证券 - - - -
东北证券 - - - -
东方证券 - - - -
东兴证券 - - - -
广发证券 - - - -
国海证券 - - - -
国金证券 - - - -
新时代证券 - - - -
信达证券 - - - -
兴业证券 - - - -
中投证券 - - - -
中金公司 - - - -
中银国际 - - - -
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