◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
基金简称 : 国泰国证食品饮料行业指数分级B
代码 : 150199
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2014-09-15
上市日期 : 2014-11-05
基金成立日 : 2014-10-23
基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司
管理公司 : 国泰基金管理有限公司
成立时间 : 1998-03-05
办公地址 : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人 : 邱军
联系电话 : 021-31081600，400-888-8688
传真 : 021-31081800，021-31081700
公司网址 : www.gtfund.com
电子信箱 : service@gtfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 国证食品饮料行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计
，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰食品份额、食品
A份额、食品B份额。其中国泰食品份额为普通的股票型指数基金份额
，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益
均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金；食品A份额的预期
风险和预期收益较低；食品B份额采用了杠杆式的结构，预期风险和
预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。
投资目标 : 本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份
股及其备选成份股、债券、债券回购、银行存款、权证、股指期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构
建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应
的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份
股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足
等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时
，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求基金净值收益率与
业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪
误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离
度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏
离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政
府债券、央行票据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性
并提高基金资产的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约
。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交
易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年
度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易
情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭
示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 47935.0705 13877.7734 14026.9820 4344.4029
期末资产净值（亿元） 73.0659 61.0523 34.9759 27.2942
期末份额净值（元） 1.3526 1.0827 1.3490 1.0644
股票市值（亿元） 67.1402 57.8898 32.7664 24.9851
债券市值（亿元） 0.3137 - - 0.0009
股票比例（%） 89.83 93.37 90.91 90.40
债券比例（%） 0.42 - - -
合计市值（亿元） 74.7418 61.9998 36.0415 27.6396
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
业绩比较基准: 国证食品饮料行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计
，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰食品份额、食品
A份额、食品B份额。其中国泰食品份额为普通的股票型指数基金份额
，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益
均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金；食品A份额的预期
风险和预期收益较低；食品B份额采用了杠杆式的结构，预期风险和
预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-09-30 近三个月 22.48% 20.72% 1.76%
2020-12-31 近三个月 24.93% 25.02% -0.09%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 5664.6130 5696.9659 6851.7810
拆分增加份额 -1263.7369 -32.3529 -1154.8151
期末总份额 4400.8761 5664.6130 5696.9659
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 五粮液 342.896 100074.227 13.70 -110.20
600519 贵州茅台 49.634 99168.532 13.57 -1.99
600887 伊利股份 1730.795 76795.374 10.51 70.69
603288 海天味业 273.727 54893.132 7.51 -83.55
000568 泸州老窖 233.951 52910.336 7.24 -42.16
002304 洋河股份 174.533 40973.322 5.61 -25.40
600809 山西汾酒 86.680 32529.987 4.45 -11.26
000895 双汇发展 280.131 13149.326 1.80 6.41
603369 今世缘 224.962 12908.314 1.77 -17.09
000799 酒鬼酒 72.946 11416.112 1.56 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 五粮液 453.098 100134.548 16.40 140.69
600519 贵州茅台 51.624 86134.477 14.11 15.94
600887 伊利股份 1660.104 63913.992 10.47 511.03
603288 海天味业 357.275 57914.310 9.49 111.18
000568 泸州老窖 276.111 39635.720 6.49 85.50
002304 洋河股份 199.933 24989.588 4.09 62.33
600809 山西汾酒 97.940 19410.649 3.18 30.04
000895 双汇发展 273.722 14488.105 2.37 84.09
603369 今世缘 242.048 10751.763 1.76 74.94
000860 顺鑫农业 177.098 10654.198 1.75 55.11
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 五粮液 312.408 53459.171 15.28 22.31
600519 贵州茅台 35.681 52196.290 14.92 3.51
600887 伊利股份 1149.079 35770.839 10.23 -87.17
603288 海天味业 246.093 30614.019 8.75 53.78
000568 泸州老窖 190.611 17368.465 4.97 10.57
002304 洋河股份 137.603 14467.548 4.14 8.61
600809 山西汾酒 67.900 9845.442 2.81 4.75
000895 双汇发展 189.632 8740.139 2.50 新进
000860 顺鑫农业 121.988 6950.859 1.99 4.95
603369 今世缘 167.108 6649.219 1.90 5.66
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600887 伊利股份 1236.249 36914.404 13.52 23.03
600519 贵州茅台 32.171 35741.425 13.09 0.58
000858 五粮液 290.099 33419.370 12.24 5.80
603288 海天味业 192.313 24071.843 8.82 4.33
000568 泸州老窖 180.039 13259.836 4.86 3.46
002304 洋河股份 128.989 10818.291 3.96 2.27
000860 顺鑫农业 117.038 7184.944 2.63 2.55
600872 中炬高新 130.403 6233.244 2.28 2.73
600809 山西汾酒 63.150 5694.831 2.09 1.19
603369 今世缘 161.448 4544.756 1.67 4.51
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 669570.5682 91.64 578217.7198 94.71
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 1.3029 -
F 批发和零售业 1801.2964 0.25 667.0702 0.11
G 交通运输、仓储和邮政业 1.9998 - 1.8653 -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 6.4852 - 4.5215 -
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 0.8975 - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 14.4165 - - -
N 水利、环境和公共设施管 6.2972 - 5.7307 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 671401.9610 91.89 578898.2105 94.82
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 326975.3244 93.49 249834.6003 91.54
D 电力、热力、燃气及水生 1.2766 - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 668.6240 0.19 1.9147 -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 19.0731 0.01 - -
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 14.9713 0.01
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 327664.2983 93.69 249851.4864 91.54
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金在2020年的净值增长率为88.37%，同期业绩比较基准收益率为84.55%。
●行情回顾及运作分析:
2020年沪深300指数震荡上行，全年上涨27.21%。全年股市结构分化明显。整个
四季度股市结构分化明显。国证食品指数上涨90.17%，国泰国证食品母基金净值上涨
88.37%，较好地实现了对标的指数的跟踪。2020年由于突发疫情，在对确定性品种的
风险偏好大幅抬升之下，白酒乳业调味品的龙头股票持续上涨，估值水平达到历史高
位。行情驱动之下，本基金持续迎来申购，摊低了仓位，出现了阶段性跑输指数的情
况。长期来看，在保证跟踪误差的情况下，国泰国证食品饮料指数基金依然跑赢指数
较多。作为行业指数基金，本基金旨在为投资者提供行业投资工具。本报告期内，我
们根据对市场行情、日常申赎情况和成份股停复牌的分析判断，对股票仓位及头寸进
行了合理安排，将跟踪误差控制在合理水平，尽量为投资者提供更精准的投资工具。
●市场展望和投资策略:
目前食品饮料行业的估值分位和估值绝对值都处在历史较高位置。从估值角度来
看，食品饮料行业偏高。从基本面来看，白酒、调味品等行业的基本面从一季度的底
部爬升后的复苏仍在持续。四季度食品饮料行业未随着大盘震荡进入震荡整固期，依
然拥有远超沪深300指数收益的表现。三季报中我们表达过对食品饮料行业行情在四
季度的担忧，然而四季度行业表现持续强势。但是没有只涨不跌的市场，因此2021年
我们担忧食品饮料行业收益率可能会跑输沪深300指数。但食品饮料行业本身作为常
青行业，投资机会依然较好，建议遇调整可继续关注或者考虑定投食品饮料行业的相
关产品。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金在2020年第四季度的净值增长率为24.93%，同期业绩比较基准收益率为25
.02%。
●行情回顾及运作分析:
2020年四季度沪深300指数震荡上行，指数上涨13.6%。整个四季度股市结构分化
明显。国证食品饮料指数上涨26.44%，国泰国证食品饮料指数基金净值上涨24.93%，
较好地实现了对标的指数的跟踪。整个四季度，食品饮料指数持续走强。2020年由于
突发疫情，在对确定性品种的风险偏好大幅抬升之下，白酒乳业调味品的龙头股票持
续上涨，估值水平达到历史高位。作为行业指数基金，本基金旨在为投资者提供行业
投资工具。本报告期内，我们根据对市场行情、日常申赎情况和成份股停复牌的分析
判断，对股票仓位及头寸进行了合理安排，将跟踪误差控制在合理水平，尽量为投资
者提供更精准的投资工具。
●市场展望和投资策略:
目前食品饮料行业的估值分位和估值绝对值都处在历史较高位置。从估值角度来
看，食品饮料行业偏高。从基本面来看，白酒、调味品等行业的基本面从一季度的底
部爬升后的复苏仍在持续。四季度食品饮料行业未随着大盘震荡进入震荡整固期，依
然拥有远超沪深300指数收益的表现。三季报中我们表达过对食品饮料行业行情在四
季度的担忧，然而四季度行业表现持续强势。但是没有只涨不跌的市场，因此2021年
我们担忧食品饮料行业收益率可能会跑输沪深300指数。但食品饮料行业本身作为常
青行业，投资机会依然较好，遇调整可继续关注或者考虑定投食品饮料行业的相关产
品。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金在2020年第三季度的净值增长率为22.48%，同期业绩比较基准收益率为20
.72%。
●行情回顾及运作分析:
2020年7月初沪深300指数在证券板块的带动下迅速上涨，从7月中旬开始进入震
荡整固期，整个三季度指数上涨10.17%。国证食品指数上涨21.83%，国泰国证食品基
金净值上涨22.48%，较好地实现了对标的指数的跟踪。整个三季度，证券板块成为首
当其冲的急先锋之后，整体来看，科技和消费板块都处于估值较高的位置，虽然二季
报和中报业绩也相对不错，但是进入估值消化期之后，持续震荡，并未承担起行情接
力的作用。但消费中的食品饮料板块较为特别，在避险情绪的驱动之下，白酒乳业调
味品的龙头股票持续上涨，调整期比科技和消费整体来得更晚。作为行业指数基金，
本基金旨在为投资者提供行业投资工具。本报告期内，我们根据对市场行情、日常申
赎情况和成份股停复牌的分析判断，对股票仓位及头寸进行了合理安排，将跟踪误差
控制在合理水平，尽量为投资者提供更精准的投资工具。
●市场展望和投资策略:
目前食品饮料行业的估值分位和估值绝对值都处在历史较高位置。从估值角度来
看，食品饮料行业偏高。从基本面来看，白酒、调味品等行业的基本面从一季度的底
部爬升后的复苏仍在持续。三季度食品饮料行业未随着大盘震荡进入震荡整固期，依
然拥有远超沪深300指数收益的表现，因此我们担心食品饮料行业四季度压力可能相
对较大。但食品饮料行业本身作为长青行业，投资机会依然较好，投资者可继续关注
食品饮料行业的长期表现。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
钱中明 327.85 7.45 新进
陈致同 205.53 4.67 未变化
李建丽 193.91 4.41 58.20
郑淑芬 180.65 4.10 新进
段蓉 129.00 2.93 -0.40
侯举超 114.22 2.60 -462.63
王红英 113.42 2.58 新进
宁晓 106.42 2.42 新进
陈丰 104.44 2.37 未变化
安颍川 92.17 2.09 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
侯举超 576.85 10.13 175.08
胡秀华 283.25 4.97 -238.53
陈致同 205.53 3.61 未变化
徐向明 200.03 3.51 -128.96
李建丽 135.71 2.38 1.29
段蓉 129.40 2.27 新进
关惠泉 107.45 1.89 新进
陈丰 104.44 1.83 -180.97
郑重 93.99 1.65 -23.32
陈依屏 82.77 1.45 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 2081 21147.89 121.56 2.76% 4279.31 97.24%
2020-06-30 2730 20868.01 94.98 1.67% 5601.98 98.33%
2019-12-31 3054 25377.54 13.22 0.17% 7737.09 99.83%
2019-06-30 3086 18416.01 80.68 1.42% 5602.50 98.58%
2018-12-31 3400 16586.86 37.43 0.66% 5602.10 99.34%
2018-06-30 3563 23110.85 849.88 10.32% 7384.52 89.68%
2017-12-31 4366 23399.48 1137.99 11.14% 9078.22 88.86%
2017-06-30 6127 25089.21 2302.75 14.98% 13069.41 85.02%
2016-12-31 10015 41966.01 14478.18 34.45% 27550.78 65.55%
2016-06-30 11385 43648.33 10375.83 20.88% 39317.79 79.12%
2015-12-31 11951 73470.08 41400.83 47.15% 46403.26 52.85%
2015-06-30 20227 78830.69 94185.24 59.07% 65265.61 40.93%
2014-12-31 12500 60650.47 16375.93 21.60% 59437.15 78.40%
2014-10-29 2274 63055.00 2684.20 18.72% 11654.52 81.28%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-01-05 - 12.41 - 2020-12-31
2020-07-14 - 20.24 2020-07-13 2020-07-10
2019-04-12 - 20.86 2019-04-11 2019-04-10
2015-05-26 - 21.09 2015-05-25 2015-05-22
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 5664.613 -1263.737 4400.876
2020-09-30 5696.966 -32.353 5664.613
2020-06-30 6851.781 -1154.815 5696.966
2020-03-31 7750.302 -898.521 6851.781
2019-12-31 9015.368 -1265.066 7750.302
2019-09-30 5683.181 3332.188 9015.368
2019-06-30 5310.551 372.629 5683.181
2019-03-31 5639.534 -328.983 5310.551
2018-12-31 6786.092 -1146.559 5639.534
2018-09-30 8234.396 -1448.304 6786.092
2018-06-30 9969.199 -1734.803 8234.396
2018-03-31 10216.212 -247.013 9969.199
2017-12-31 11142.361 -926.149 10216.212
2017-09-30 15372.156 -4229.795 11142.361
2017-06-30 31396.611 -16024.454 15372.156
2017-03-31 42028.960 -10632.350 31396.611
2016-12-31 52160.357 -10131.397 42028.960
2016-09-30 49693.625 2466.733 52160.357
2016-06-30 76163.211 -26469.587 49693.625
2016-03-31 87804.091 -11640.879 76163.211
2015-12-31 72382.034 15422.056 87804.091
2015-09-30 159450.845 -87068.811 72382.034
2015-06-30 64383.029 95067.817 159450.845
2015-03-31 75813.087 -11430.059 64383.029
2014-12-31 14338.714 61474.373 75813.087
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-07◇
●2021-03-30 国泰基金：2020年年度报告提示
本基金管理人旗下150只基金(具体基金列表请详见附件)的2020年年度报告全文
于2021年3月30日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披露网
站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管理人
客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融ETF
17 国泰上证180金融ETF联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
26 上证5年期国债ETF
27 纳斯达克100ETF
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
39 国泰中证计算机主题ETF联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工ETF
50 国泰中证全指证券公司ETF
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
61 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
62 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
64 国泰大农业股票型证券投资基金
65 国泰智能装备股票型证券投资基金
66 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
67 国泰智能汽车股票型证券投资基金
68 上证10年期国债ETF
69 国泰瞬利交易型货币市场基金
70 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)
71 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰可转债债券型证券投资基金
73 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
74 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
75 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
77 国泰优势行业混合型证券投资基金
78 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
79 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
80 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
81 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
82 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
83 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
84 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
85 国泰利享中短债债券型证券投资基金
86 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
87 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
88 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
89 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
90 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
91 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
92 国泰金鹿混合型证券投资基金
93 国泰消费优选股票型证券投资基金
94 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
95 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
97 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
98 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
99 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
100 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
101 国泰中证生物医药ETF联接基金
102 国泰中证生物医药ETF
103 国泰CES半导体芯片行业ETF
104 国泰中证500指数增强型证券投资基金
105 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
106 国泰中证计算机主题ETF
107 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型(FOF)
108 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
109 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
110 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
111 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
112 国泰中证全指通信设备ETF
113 国泰中证全指通信设备ETF发起式联接基金
114 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
115 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
116 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
117 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
118 国泰鑫睿混合型证券投资基金
119 国泰CES半导体芯片行业ETF发起式联接基金
120 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
121 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
122 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
123 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
124 国泰合融纯债债券型证券投资基金
125 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
126 国泰中证煤炭ETF发起式联接基金
127 国泰中证钢铁ETF发起式联接基金
128 国泰中证煤炭ETF
129 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
130 国泰中证钢铁ETF
131 国泰中证全指家用电器ETF
132 国泰中证新能源汽车ETF
133 国泰中证全指家用电器ETF发起式联接基金
134 国泰中证新能源汽车ETF发起式联接基金
135 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
136 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
137 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
138 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
139 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
140 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
141 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式(FOF)
142 国泰致远优势混合型证券投资基金
143 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
144 国泰浩益18个月封闭运作混合型证券投资基金
145 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
146 国泰上证综合ETF
147 国泰医药健康股票型证券投资基金
148 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
149 国泰研究优势混合型证券投资基金
150 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
●2021-01-22 国泰食品分级B：2020年四季度基金份额利润0.2771元,净值增长率24.
9300%
国泰食品分级B(150199)2020年四季度基金已实现收益479,350,704.94元,利润1,
456,986,169.18元,对应加权平均基金份额利润0.2771元,期末基金资产净值7,306,59
0,059.90元,期末基金份额净值1.3526元,份额净值增长率24.9300%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年四季度沪深300指数震荡上行，指数上涨13.6%。整个四季度股市结构分化
明显。国证食品饮料指数上涨26.44%，国泰国证食品饮料指数基金净值上涨24.93%，
较好地实现了对标的指数的跟踪。整个四季度，食品饮料指数持续走强。2020年由于
突发疫情，在对确定性品种的风险偏好大幅抬升之下，白酒乳业调味品的龙头股票持
续上涨，估值水平达到历史高位。作为行业指数基金，本基金旨在为投资者提供行业
投资工具。本报告期内，我们根据对市场行情、日常申赎情况和成份股停复牌的分析
判断，对股票仓位及头寸进行了合理安排，将跟踪误差控制在合理水平，尽量为投资
者提供更精准的投资工具。
报告期内基金的业绩表现
本基金在2020年第四季度的净值增长率为24.93%，同期业绩比较基准收益率为25
.02%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前食品饮料行业的估值分位和估值绝对值都处在历史较高位置。从估值角度来
看，食品饮料行业偏高。从基本面来看，白酒、调味品等行业的基本面从一季度的底
部爬升后的复苏仍在持续。四季度食品饮料行业未随着大盘震荡进入震荡整固期，依
然拥有远超沪深300指数收益的表现。三季报中我们表达过对食品饮料行业行情在四
季度的担忧，然而四季度行业表现持续强势。但是没有只涨不跌的市场，因此2021年
我们担忧食品饮料行业收益率可能会跑输沪深300指数。但食品饮料行业本身作为常
青行业，投资机会依然较好，遇调整可继续关注或者考虑定投食品饮料行业的相关产
品。
●2021-01-22 国泰基金：2020年第四季度报告提示
国泰基金管理有限公司(以下简称本基金管理人)董事会及董事保证基金2020年第
四季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性
、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金管理人旗下150只基金(具体基金列表请详见附件)的2020年第四季度报告
全文于2021年1月22日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
61 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
62 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
64 国泰大农业股票型证券投资基金
65 国泰智能装备股票型证券投资基金
66 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
67 国泰智能汽车股票型证券投资基金
68 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
69 国泰瞬利交易型货币市场基金
70 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)
71 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰可转债债券型证券投资基金
73 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
74 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
75 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
77 国泰优势行业混合型证券投资基金
78 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
79 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
80 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
81 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
82 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
83 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
84 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
85 国泰利享中短债债券型证券投资基金
86 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
87 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
88 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
89 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
90 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
91 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
92 国泰金鹿混合型证券投资基金
93 国泰消费优选股票型证券投资基金
94 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
95 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
97 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
98 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
99 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
100 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
101 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
102 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
103 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
104 国泰中证500指数增强型证券投资基金
105 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
106 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
107 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
108 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
109 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
110 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
111 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
112 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
113 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
114 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
115 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
116 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
117 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
118 国泰鑫睿混合型证券投资基金
119 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
120 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
121 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
122 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
123 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
124 国泰合融纯债债券型证券投资基金
125 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
126 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
127 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
128 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
130 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
131 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
132 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
133 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
134 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
135 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
136 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
137 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
138 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
139 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
140 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
141 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
142 国泰致远优势混合型证券投资基金
143 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
144 国泰浩益18个月封闭运作混合型证券投资基金
145 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
146 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
147 国泰医药健康股票型证券投资基金
148 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
149 国泰研究优势混合型证券投资基金
150 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
●2021-01-05 国泰食品分级：食品A份额和食品B份额的基金份额折算结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《国泰国证食品饮料行业指
数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,国泰国证食品饮料行业指数分级证券
投资基金的基金管理人国泰基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实
施方案,并于2020年12月2日发布《关于国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
之食品A份额和食品B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》、2020年12月
29日发布《关于国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金之食品A份额和食品B份
额的基金份额折算公告》。根据上述公告,基金管理人以2020年12月31日为基金份额
折算基准日,对该日登记在册的国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金之食品A
份额(场内简称:食品A,基金代码:150198)和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资
基金之食品B份额(场内简称:食品B,基金代码:150199)办理基金份额折算,将食品A份
额、食品B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰食品份额(场内简称:国泰食
品,基金代码:160222)。现将折算结果公告如下:
一、基金份额的折算
折算前份额 折算前份额数量(份) 折算前份额净值(元)
国泰食品份额的场外份额 5,246,014,726.84 1.3526
国泰食品份额的场内份额 67,782,869 1.3526
食品A份额 44,008,761 1.0262
食品B份额 44,008,761 1.6790
折算后份额 折算后份额数量(份)
国泰食品份额的场外份额 5,246,014,726.84
国泰食品份额的场内份额 155,800,390
注:食品A份额(或食品B份额)基金份额持有人持有的折算而来的国泰食品份额的
场内份额取整计算(最小单位为1份),取整后的余额计入基金财产。由于基金份额数取
整计算产生的误差,基金份额持有人将面临基金资产净值减小的风险。
待中国证券登记结算有限责任公司完成基金份额变更登记后,基金份额持有人可
查询经注册登记机构确认的折算后的基金份额。
二、重要提示
1、根据基金管理人2020年12月2日发布的《关于国泰国证食品饮料行业指数分级
证券投资基金之食品A份额和食品B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》
,《国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金基金合同》于2021年1月1日生效,《国泰
国证食品饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。国泰国证食品饮料
行业指数分级证券投资基金的基金名称于2021年1月1日起变更为“国泰国证食品饮料
行业指数证券投资基金”,场外简称由“国泰国证食品饮料行业指数分级”变更为“
国泰国证食品饮料行业指数”;场内简称不变,仍为“国泰食品”;基金代码不变,仍为
160222。
2、《国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法
规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请国泰
国证食品饮料行业指数证券投资基金的基金份额在深圳证券交易所上市交易。
3、2021年1月5日起(含当日)国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金恢复申购(
含定期定额投资)、赎回、转换、系统内转托管、跨系统转托管等业务。
投资人可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888
-8688)咨询相关情况。
●2020-12-31 国泰食品分级：基金名称变更
根据国泰基金管理有限公司2020年12月2日发布的《关于国泰国证食品饮料行业
指数分级证券投资基金之食品A份额和食品B份额终止运作、终止上市并修改基金合同
的公告》,《国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金基金合同》将于2021年1月1日
生效,《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。因此,
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金名称将于2021年1月1日起变更为
“国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金”,场外简称由“国泰国证食品饮料行业
指数分级”变更为“国泰国证食品饮料行业指数”;场内简称不变,仍为“国泰食品”
;基金代码不变,仍为160222。
投资人可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888
-8688)咨询相关情况。
●2020-12-29 国泰食品分级：食品A份额和食品B份额终止运作的特别风险提示
根据《关于国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金之食品A份额和食品B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,国泰国证食品饮料行业指数分级证
券投资基金(基础份额简称“国泰食品”,基金代码“160222”;分级A类份额场内简称
“食品A”,基金代码“150198”;分级B类份额场内简称“食品B”,基金代码“150199
”)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额折算基准
日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终国泰食品份额的基金份额净值为基
准,食品A份额、食品B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰食品份额。变更
登记完成后,变更为“国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金”的基金份额。
针对本基金之食品A份额和食品B份额终止运作、终止上市的相关安排,基金管理
人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),食品A份额和食品B份额仍可
正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于食品A份额与食品B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较
大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见
本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注食品A份额和食品B份额的基金份额净值变化情况。投资者可通
过基金管理人网站(www.gtfund.com)查询基金份额净值。
(2)食品A份额的预期风险与预期收益较低,但在份额折算后,食品A份额的持有人
将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰食品份额,由于国泰食品份额为
跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原食
品A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
食品B份额采用了杠杆式的结构,预期风险和预期收益有所放大,但在份额折算后,
食品B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰食品份额,由
于国泰食品份额为跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额
净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原食品B份额持有人
仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、食品A份额和食品B份额折算为国泰食品份额前,食品A份额和食品B份额的持有
人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即食品A份额持有人买入等量的食品B份额,或者
食品B份额持有人买入等量的食品A份额),合并为国泰食品份额,按照国泰食品份额的
基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于食品A份额和食品B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退
出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者
注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终国泰食品份额的基金份额净值为基准,食品A份额
、食品B份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内国泰食品份
额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
食品A份额和食品B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰食品份额取整计算
(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公
司的相关规则处理,折算后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。由于基
金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风
险,对于持有份额数极少的食品A份额、食品B份额持有人,将面临持有的基金份额折算
后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、食品A份额和食品B份额折算为国泰食品份额,变更登记完成后,投资者可以申
请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所
在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场
外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,食品A份额和食品B份额
合并或折算为国泰食品份额后,基金份额持有期自国泰食品份额确认之日起计算,其中
食品A份额和食品B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰食品份额持有期自2021
年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费
。
●2020-12-29 国泰食品分级：基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《国泰国证食品饮料行业指
数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,国泰国证食品饮料行业指数分级证券
投资基金的基金管理人国泰基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实
施方案。现将食品A份额和食品B份额折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交
易所证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请食品A份
额和食品B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[
2020]1124号)。食品A份额和食品B份额的终止上市日为2021年1月4日。
食品A份额和食品B份额将折算为国泰食品份额,变更登记完成后,投资者可以申请
场内赎回基金份额或将场内基金份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
份额折算基准日为2020年12月31日。
2、份额折算对象
份额折算基准日登记在册的食品A份额和食品B份额。
3、份额折算方式
在份额折算基准日日终,以国泰食品份额的基金份额净值为基准,食品A份额、食
品B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰食品份额。食品A份额(或食品B份额
)基金份额持有人持有的折算后场内国泰食品份额取整计算(最小单位为1份),余额计
入基金资产。
份额折算计算公式:
食品A份额(或食品B份额)的折算比例=份额折算基准日食品A份额(或食品B份额)
的基金份额净值/份额折算基准日国泰食品份额的基金份额净值
食品A份额(或食品B份额)基金份额持有人持有的折算后场内国泰食品份额=基金
份额持有人持有的折算前食品A份额(或食品B份额)的份额数×食品A份额(或食品B份
额)的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
1、份额折算基准日(即2020年12月31日)起,本基金国泰食品份额暂停办理申购(
含定期定额投资)、赎回、转换、系统内转托管、跨系统转托管等业务,本基金场内份
额终止办理配对转换业务(包括国泰食品份额、食品A份额、食品B份额之间的分拆与
合并);基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
2、份额折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),食品A份额、食品B份额
终止上市。当日,注册登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额变更登记。
3、份额折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额
折算结果,基金份额持有人可以查询其账户内“国泰国证食品饮料行业指数证券投资
基金”的基金份额。当日,国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金开始办理申购(含
定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
四、《国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国农业银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,食品A份额和食品B份额终
止运作后,《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《国
泰国证食品饮料行业指数证券投资基金基金合同》,《国泰国证食品饮料行业指数分
级证券投资基金托管协议》将修订为《国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金托管
协议》,本基金管理人将在公司网站(www.gtfund.com)公布修订后的基金合同、托管
协议等相关文件。
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金份额折算基准日次日(2021年1月1
日)《国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金基金合同》生效,《国泰国证食品饮料
行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
《国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规
和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请国泰国
证食品饮料行业指数证券投资基金的基金份额在深圳证券交易所上市交易。
●2020-12-21 国泰食品分级：食品A份额和食品B份额终止运作的特别风险提示
根据《关于国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金之食品A份额和食品B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,国泰国证食品饮料行业指数分级证
券投资基金(基础份额简称“国泰食品”,基金代码“160222”;分级A类份额场内简称
“食品A”,基金代码“150198”;分级B类份额场内简称“食品B”,基金代码“150199
”)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额折算基准
日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终国泰食品份额的基金份额净值为基
准,食品A份额、食品B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰食品份额。变更
登记完成后,变更为“国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金”的基金份额。
针对本基金之食品A份额和食品B份额终止运作、终止上市的相关安排,基金管理
人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),食品A份额和食品B份额仍可
正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于食品A份额与食品B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较
大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见
本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注食品A份额和食品B份额的基金份额净值变化情况。投资者可通
过基金管理人网站(www.gtfund.com)查询基金份额净值。
(2)食品A份额的预期风险与预期收益较低,但在份额折算后,食品A份额的持有人
将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰食品份额,由于国泰食品份额为
跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原食
品A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
食品B份额采用了杠杆式的结构,预期风险和预期收益有所放大,但在份额折算后,
食品B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰食品份额,由
于国泰食品份额为跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额
净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原食品B份额持有人
仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、食品A份额和食品B份额折算为国泰食品份额前,食品A份额和食品B份额的持有
人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即食品A份额持有人买入等量的食品B份额,或者
食品B份额持有人买入等量的食品A份额),合并为国泰食品份额,按照国泰食品份额的
基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于食品A份额和食品B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退
出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者
注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终国泰食品份额的基金份额净值为基准,食品A份额
、食品B份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内国泰食品份
额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
食品A份额和食品B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰食品份额取整计算
(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公
司的相关规则处理,折算后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。由于基
金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风
险,对于持有份额数极少的食品A份额、食品B份额持有人,将面临持有的基金份额折算
后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、食品A份额和食品B份额折算为国泰食品份额,变更登记完成后,投资者可以申
请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所
在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场
外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,食品A份额和食品B份额
合并或折算为国泰食品份额后,基金份额持有期自国泰食品份额确认之日起计算,其中
食品A份额和食品B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰食品份额持有期自2021
年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费
。
●2020-12-12 国泰食品分级：12月11日起基金经理徐成城离任
1.公告基本信息
基金名称：国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
基金简称：国泰国证食品饮料行业指数分级
基金主代码：160222
基金经理变更类型：解聘基金经理
共同管理本基金的其他基金经理姓名：梁杏
离任基金经理姓名：徐成城
2.离任基金经理的相关信息
离任基金经理姓名：徐成城
离任原因：因内部工作调整需要
离任日期：2020年12月11日
转任本公司其他工作岗位的说明：继续担任国泰国证房地产行业指数分级证券投
资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券
投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰创业板指数证券投资
基金(LOF)、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证钢铁交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基
金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证全指家
用电器交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。
是否已按规定在中国基金业协会办理变更手续：是
●2020-12-11 国泰食品分级：食品A份额和食品B份额终止运作的特别风险提示
根据《关于国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金之食品A份额和食品B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,国泰国证食品饮料行业指数分级证
券投资基金(基础份额简称“国泰食品”,基金代码“160222”;分级A类份额场内简称
“食品A”,基金代码“150198”;分级B类份额场内简称“食品B”,基金代码“150199
”)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额折算基准
日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终国泰食品份额的基金份额净值为基
准,食品A份额、食品B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰食品份额。变更
登记完成后,变更为“国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金”的基金份额。针对
本基金之食品A份额和食品B份额终止运作、终止上市的相关安排,基金管理人特别提
示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),食品A份额和食品B份额仍可
正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于食品A份额与食品B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较
大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见
本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注食品A份额和食品B份额的基金份额净值变化情况。投资者可通
过基金管理人网站(www.gtfund.com)查询基金份额净值。
(2)食品A份额的预期风险与预期收益较低,但在份额折算后,食品A份额的持有人
将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰食品份额,由于国泰食品份额为
跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原食
品A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
食品B份额采用了杠杆式的结构,预期风险和预期收益有所放大,但在份额折算后,
食品B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰食品份额,由
于国泰食品份额为跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额
净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原食品B份额持有人
仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、食品A份额和食品B份额折算为国泰食品份额前,食品A份额和食品B份额的持有
人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即食品A份额持有人买入等量的食品B份额,或者
食品B份额持有人买入等量的食品A份额),合并为国泰食品份额,按照国泰食品份额的
基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于食品A份额和食品B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退
出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者
注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终国泰食品份额的基金份额净值为基准,食品A份额
、食品B份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内国泰食品份
额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。食品
A份额和食品B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰食品份额取整计算(最小单
位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关
规则处理,折算后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。由于基金份额数
取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持
有份额数极少的食品A份额、食品B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数
不足一份而被计入基金资产的风险。
5、食品A份额和食品B份额折算为国泰食品份额,变更登记完成后,投资者可以申
请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所
在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场
外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,食品A份额和食品B份额
合并或折算为国泰食品份额后,基金份额持有期自国泰食品份额确认之日起计算,其中
食品A份额和食品B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰食品份额持有期自2021
年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费
。
●2020-12-04 国泰食品分级B：终止运作的特别风险提示
根据《关于国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金之食品A份额和食品B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，国泰国证食品饮料行业指数分级证
券投资基金(基础份额简称“国泰食品”，基金代码“160222”；分级A类份额场内简
称“食品A”，基金代码“150198”；分级B类份额场内简称“食品B”，基金代码“1
50199”)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)，基金份额折
算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终国泰食品份额的基金份额净
值为基准，食品A份额、食品B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰食品份额
。变更登记完成后，变更为“国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金”的基金份额
。
针对本基金之食品A份额和食品B份额终止运作、终止上市的相关安排，基金管理
人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日)，食品A份额和食品B份额仍
可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：
(1)由于食品A份额与食品B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生
较大变化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例
详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注食品A份额和食品B份额的基金份额净值变化情况。投资者可通
过基金管理人网站(www.gtfund.com)查询基金份额净值。
(2)食品A份额的预期风险与预期收益较低，但在份额折算后，食品A份额的持有
人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰食品份额，由于国泰食品份额
为跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，
原食品A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
食品B份额采用了杠杆式的结构，预期风险和预期收益有所放大，但在份额折算
后，食品B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰食品份
额，由于国泰食品份额为跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额，没有杠杆特征，其
基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原食品B
份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、食品A份额和食品B份额折算为国泰食品份额前，食品A份额和食品B份额的持
有人有两种方式退出：
(1)在场内按市价卖出基金份额；
(2)在场内买入等量的对应份额(即食品A份额持有人买入等量的食品B份额，或者
食品B份额持有人买入等量的食品A份额)，合并为国泰食品份额，按照国泰食品份额
的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于食品A份额和食品B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退
出，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资
者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终国泰食品份额的基金份额净值为基准，食品A份额
、食品B份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内国泰食品份
额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
食品A份额和食品B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰食品份额取整计算
(最小单位为1份)，不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公
司的相关规则处理，折算后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。由于基
金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风
险，对于持有份额数极少的食品A份额、食品B份额持有人，将面临持有的基金份额折
算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、食品A份额和食品B份额折算为国泰食品份额，变更登记完成后，投资者可以
申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于
所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至
场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，食品A份额和食品B份
额合并或折算为国泰食品份额后，基金份额持有期自国泰食品份额确认之日起计算，
其中食品A份额和食品B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰食品份额持有期自
2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎
回费。
●2020-12-03 国泰食品分级B：终止运作的特别风险提示
根据《关于国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金之食品A份额和食品B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，国泰国证食品饮料行业指数分级证
券投资基金(基础份额简称“国泰食品”，基金代码“160222”；分级A类份额场内简
称“食品A”，基金代码“150198”；分级B类份额场内简称“食品B”，基金代码“1
50199”)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)，基金份额折
算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终国泰食品份额的基金份额净
值为基准，食品A份额、食品B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰食品份额
。变更登记完成后，变更为“国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金”的基金份额
。
针对本基金之食品A份额和食品B份额终止运作、终止上市的相关安排，基金管理
人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日)，食品A份额和食品B份额仍
可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：
(1)由于食品A份额与食品B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生
较大变化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例
详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
(2)食品A份额的预期风险与预期收益较低，但在份额折算后，食品A份额的持有
人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰食品份额，由于国泰食品份额
为跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，
原食品A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
食品B份额采用了杠杆式的结构，预期风险和预期收益有所放大，但在份额折算
后，食品B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰食品份
额，由于国泰食品份额为跟踪国证食品饮料行业指数的基础份额，没有杠杆特征，其
基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原食品B
份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、食品A份额和食品B份额折算为国泰食品份额前，食品A份额和食品B份额的持
有人有两种方式退出：
(1)在场内按市价卖出基金份额；
(2)在场内买入等量的对应份额(即食品A份额持有人买入等量的食品B份额，或者
食品B份额持有人买入等量的食品A份额)，合并为国泰食品份额，按照国泰食品份额
的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于食品A份额和食品B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退
出，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资
者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终国泰食品份额的基金份额净值为基准，食品A份额
、食品B份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内国泰食品份
额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
食品A份额和食品B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰食品份额取整计算
(最小单位为1份)，不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公
司的相关规则处理，折算后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。由于基
金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风
险，对于持有份额数极少的食品A份额、食品B份额持有人，将面临持有的基金份额折
算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、食品A份额和食品B份额折算为国泰食品份额，变更登记完成后，投资者可以
申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于
所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至
场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，食品A份额和食品B份
额合并或折算为国泰食品份额后，基金份额持有期自国泰食品份额确认之日起计算，
其中食品A份额和食品B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰食品份额持有期自
2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎
回费。
●2020-11-18 国泰食品分级：修订基金合同
经国务院同意,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管
理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
》明确规定,公募产品不得进行份额分级,且要求过渡期后,“金融机构不得再发行或
存续违反本意见规定的资产管理产品”。为落实上述规定要求,并根据《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及相关法律法规的规定,经与基金托管人中国农业银行股
份有限公司协商一致,国泰基金管理有限公司对国泰国证食品饮料行业指数分级证券
投资基金的基金合同进行了修改,并已报监管部门备案。本次法律文件的修改系根据
相关法律法规及监管要求而进行,符合相关法律法规的规定以及基金合同的约定。本
次基金合同修订涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就食品A份额(场内简称:食品
A,基金代码:150198)与食品B份额(场内简称:食品B,基金代码:150199)的终止运作,包
括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排,具体修改内容详见附件。
重要提示:
1、本次基金合同修改自2020年11月19日起生效。
2、本基金食品A份额和食品B份额的终止运作的时间安排,将由基金管理人提前另
行公告。
3、本公司将在公司网站(www.gtfund.com)公布修改后的基金合同,托管协议、招
募说明书亦将据此予以更新。
●2020-11-12 国泰食品分级：关于整改的提示
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人
大会。根据本基金管理人于2020年10月28日发布的《国泰国证食品饮料行业指数分级
证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》,本次基金份额持有人大会未达
到法定的会议召开条件。
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求,于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将食品A份额与食品B
份额按照基金份额净值折算为国泰食品份额。届时,基金管理人将修改基金合同并就
取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
●2020-11-09 国泰食品分级：整改提示
国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人
大会。根据本基金管理人于2020年10月28日发布的《国泰国证食品饮料行业指数分级
证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》,本次基金份额持有人大会未达
到法定的会议召开条件。
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求,于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将食品A份额与食品B
份额按照基金份额净值折算为国泰食品份额。届时,基金管理人将修改基金合同并就
取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:胡松 性别:男
简历:胡松先生：硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
加入国泰基金管理有限公司，任养老金及专户投资（事业）部总监。2017年7月
起任投资总监（养老金）。
─────────────────────────────────────
姓名:梁杏 性别:女 学历:硕士
简历:梁杏女士：本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基国泰沪深300增强策略交
易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2022年第二号）金管理有限公
司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金，历任产品品牌经理、研究员、
基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券
投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018年1
月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019
年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰
中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年11月起兼任
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（由国
泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来）的
基金经理，2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理，2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指
数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运
作变更而来）、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金（由国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来）的基金经理，2021年1月
至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金的基金经理，2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年9月起兼任国泰中证沪港
深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年11月起兼任
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2
─────────────────────────────────────
姓名:索峰 性别:男 学历:学士
简历:索峰先生：学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理，2020年9月起兼任国泰中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理，2021年8月至2022年8月任国
泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理，2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
券型证券投资基金的基金经理，2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2021年12月起兼任国泰中债1-5年
政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理，2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
经理，2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理，2022年
5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，20
22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收)，2021年9月起任绝对收
益投资部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:张畔 学历:硕士
简历:张畔：硕士，具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中国建
银投资有限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务
经理，办公室业务运营处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办
公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理有限
公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张玮 性别:男 学历:硕士
简历:张玮先生：硕士研究生。2000年至2004年，在申银万国证券研究所任分析师。2
004年至2007年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
月加入国泰基金管理有限公司，任公司总经理助理，2021年3月起担任公司副总
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:郑有为 性别:男 学历:硕士
简历:郑有为先生：硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
西部证券投资管理总部行业研究员，平安资产管理有限责任公司行业研究员、
股票投资经理。2018年12月加入国泰基金，拟任基金经理。2019年6月起任国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月至2022年1
月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月起兼任
国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理，2022年1月起兼任国泰价值优选
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
资基金转换而来）和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理，2
022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
究部副总监。
─────────────────────────────────────
姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:邱军 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:邱军女士：硕士，1993年7月至2002年7月，任中国建设银行天津市分行主任科
员。2002年7月至2007年10月，任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
08年8月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
年4月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月，
任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月，任中投发展有
限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月，历任建投控股有限责
任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今，任国泰基金管理有限公司
党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
─────────────────────────────────────
姓名:Santo Borsellino 学历:硕士
职务:董事
简历:Santo Borsellino：董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOF
INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004
年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWIC
K CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年
在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:方光鹏
职务:董事
简历:方光鹏：董事，博士研究生。1990年8月至1994年9月，任职于中国科学院应用
数学研究所。1997年7月至2005年1月，任职于中国建设银行总行。2005年1月至
2007年7月，任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权
管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月，任浙江省国际信托投资有限公司
（后更名为中投信托有限责任公司）计划财务部总经理。2010年6月起至今，历
任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
职董事。其间，2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事，2013年3月至2014
年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今，任中国投资咨询有限责任公司董事
。2021年3月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:游一冰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:游一冰先生：董事，大学本科。英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理
；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至201
7年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；20
07年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限
公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集
团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:戴建元
职务:董事
简历:戴建元：董事，大学本科，高级会计师。1994年7月至1998年4月，任福建省泉
州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月，任福建省电力有限公司财务部
会计。2001年3月至2005年8月，任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工
作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:吴群 学历:博士
职务:独立董事
简历:吴群：独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部
高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业
工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
司协会军工委员会副会长，2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部
副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月，担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:冯丽英
职务:独立董事
简历:冯丽英：独立董事，大学本科，高级经济师。1984年9月至1987年6月，任北京
第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月，历任中国建设银行人事部劳
动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月，任中国国际金融有限责任公
司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月，任中国信达资产管理有限公
司人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月，任中国建设
银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基金管理有限公司
监事长。2011年2月至2015年11月，任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
年11月至2019年7月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:黄晓衡 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:黄晓衡先生：独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，
历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部
总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工
作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石
投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金
管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 80184.23 18371.38 31629.38 16186.44
每份净收益（元） - 11.03 12.20 14.06
可供分配收益（万元） 244741.20 129846.28 103841.75 67681.59
每份可供分配收益（元） 0.45 0.50 0.43 0.37
期末资产净值（亿元） 73.07 34.98 26.84 19.49
期末份额净值（元） 1.35 1.35 1.12 1.06
加权平均净值收益率（%） 66.85 23.25 44.06 45.44
每份净值增长率（%） 88.37 23.10 67.34 58.32
每份累计净值增长率（%） 470.25 272.67 202.73 186.40
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2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 288125.40 64791.59 97782.23 81284.31
股票差价收入 78726.80 15440.16 30653.74 14474.18
债券差价收入 81.95 0.77 59.41 14.17
债券利息收入 4.26 - 4.83 4.23
存款利息收入 253.93 79.69 112.88 45.29
股息收入 4852.34 4110.16 3145.10 2544.83
─────────────────────────────────────
二、费用合计 6097.39 1951.07 3245.35 1367.45
基金管理费 4179.76 1344.83 2138.98 869.50
基金托管费 835.95 268.96 427.79 173.90
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 282028.01 62840.51 94536.88 79916.86
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
银行存款 67546.77 25915.46 17609.21 7960.69
清算备付金 87.74 179.89 88.92 284.46
交易保证金 102.93 42.61 53.31 38.39
股票投资市值 671401.96 327664.29 252709.21 183178.39
债券投资市值 3137.15 - - 3597.12
应收利息 44.34 5.01 3.57 40.15
应收申购款 5096.84 6607.96 1417.40 2240.72
资产总计 747417.76 360415.26 275067.13 199137.73
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 5886.70 3417.74 - -
应付基金管理费 553.14 264.25 222.82 164.74
应付基金托管费 110.62 52.85 44.56 32.94
应付赎回款 9866.48 6751.36 6289.56 3839.60
负债总计 16758.75 10656.45 6714.06 4193.65
─────────────────────────────────────
实收基金 128134.33 93858.27 88646.19 68067.42
持有人权益合计 730659.00 349758.80 268353.06 194944.07
负债及权益合计 747417.76 360415.26 275067.13 199137.73
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-04-24◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
000858 五粮液 3428961 1000742267.85 13.70
600519 贵州茅台 496339 991685322.00 13.57
600887 伊利股份 17307950 767953741.50 10.51
603288 海天味业 2737266 548931323.64 7.51
000568 泸州老窖 2339509 529103355.44 7.24
002304 洋河股份 1745327 409733218.73 5.61
600809 山西汾酒 866796 325299870.84 4.45
000895 双汇发展 2801305 131493256.70 1.80
603369 今世缘 2249619 129083138.22 1.77
000799 酒鬼酒 729464 114161116.00 1.56
600872 中炬高新 1692127 112780264.55 1.54
000860 顺鑫农业 1470377 106661147.58 1.46
000596 古井贡酒 367731 100022832.00 1.37
600600 青岛啤酒 956549 95080970.60 1.30
603589 口子窖 1163279 80149923.10 1.10
600298 安琪酵母 1562172 79780124.04 1.09
603345 安井食品 398700 76897269.00 1.05
002568 百润股份 731999 76340175.71 1.04
600132 重庆啤酒 633279 75353868.21 1.03
603517 绝味食品 939071 72815565.34 1.00
002507 涪陵榨菜 1478440 62538012.00 0.86
600559 老白干酒 1808392 56928180.16 0.78
300146 汤臣倍健 2350036 56753369.40 0.78
002557 洽洽食品 972497 52368963.45 0.72
600779 水井坊 572120 47497402.40 0.65
603156 养元饮品 1654968 42764373.12 0.59
603027 千禾味业 1105274 41315142.12 0.57
600305 恒顺醋业 1820818 40312910.52 0.55
603866 桃李面包 678902 40123108.20 0.55
600737 中粮糖业 3494964 33831251.52 0.46
603317 天味食品 410819 33785754.56 0.46
600873 梅花生物 7132146 33235800.36 0.45
002597 金禾实业 1018230 33021198.90 0.45
002626 金达威 917716 31817213.72 0.44
000729 燕京啤酒 3714617 31648536.84 0.43
600597 光明乳业 1937567 31504839.42 0.43
002481 双塔食品 1976550 27572872.50 0.38
002216 三全食品 935507 24276406.65 0.33
603198 迎驾贡酒 620063 21640198.70 0.30
300741 华宝股份 358757 19684996.59 0.27
002726 龙大肉食 1352622 17313561.60 0.24
002847 盐津铺子 149653 16494753.66 0.23
603043 广州酒家 424095 16425199.35 0.22
000869 张裕A 352887 15385873.20 0.21
002695 煌上煌 610600 13982740.00 0.19
002461 珠江啤酒 1041000 11128290.00 0.15
300783 三只松鼠 244223 10035123.07 0.14
002946 新乳业 520100 9158961.00 0.13
603719 良品铺子 135700 7961519.00 0.11
603711 香飘飘 163200 3450048.00 0.05
688567 孚能科技 51413 2265256.78 0.03
300999 金龙鱼 12114 1069545.06 0.01
688526 科前生物 14620 573688.80 0.01
300896 爱美客 473 285389.28 0.00
688330 宏力达 3573 271083.51 0.00
688286 敏芯股份 1681 197231.73 0.00
688338 赛科希德 3041 166008.19 0.00
300901 中胤时尚 9611 144165.00 0.00
300918 南山智尚 10626 123398.55 0.00
688379 华光新材 4950 116968.50 0.00
688308 欧科亿 2457 57518.37 0.00
300867 圣元环保 1498 47891.06 0.00
300926 博俊科技 3584 38563.84 0.00
300919 中伟股份 610 37521.10 0.00
300872 天阳科技 871 32958.64 0.00
300870 欧陆通 478 31390.26 0.00
300900 广联航空 879 29147.64 0.00
300927 江天化学 2163 28962.57 0.00
300877 金春股份 569 28933.65 0.00
300868 杰美特 593 25665.04 0.00
300871 回盛生物 618 23916.60 0.00
300910 瑞丰新材 474 22690.38 0.00
003026 中晶科技 460 21693.60 0.00
300873 海晨股份 484 19998.88 0.00
300878 维康药业 401 19536.72 0.00
300891 惠云钛业 1143 18745.20 0.00
003029 吉大正元 716 18716.24 0.00
003028 振邦智能 432 18010.08 0.00
300908 仲景食品 285 17225.40 0.00
300884 狄耐克 499 16721.49 0.00
605179 一鸣食品 939 16582.74 0.00
300898 熊猫乳品 496 16382.88 0.00
300892 品渥食品 272 16322.72 0.00
300909 汇创达 386 15698.62 0.00
300913 兆龙互连 630 15082.20 0.00
300864 南大环境 166 15081.10 0.00
300889 爱克股份 479 14427.48 0.00
300925 法本信息 353 13177.49 0.00
300876 蒙泰高新 350 12817.00 0.00
300879 大叶股份 466 12637.92 0.00
300882 万胜智能 440 11347.60 0.00
300911 亿田智能 309 10215.54 0.00
300881 盛德鑫泰 291 9402.21 0.00
300922 天秦装备 287 9063.46 0.00
300917 特发服务 281 8975.14 0.00
605277 新亚电子 507 8593.65 0.00
003030 祖名股份 480 7286.40 0.00
300886 华业香料 147 6713.49 0.00
003031 中瓷电子 387 5909.49 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000858 五 粮 液 623170440.80 23.22
600519 贵州茅台 600871152.28 22.39
600887 伊利股份 475897646.77 17.73
603288 海天味业 342319341.56 12.76
000568 泸州老窖 233668350.44 8.71
002304 洋河股份 206518664.72 7.70
000895 双汇发展 123405963.09 4.60
600809 山西汾酒 113321588.86 4.22
600872 中炬高新 83411050.08 3.11
000860 顺鑫农业 75333790.25 2.81
603369 今世缘 72123746.05 2.69
600298 安琪酵母 62808843.31 2.34
600600 青岛啤酒 62476566.39 2.33
000596 古井贡酒 56797502.90 2.12
603517 绝味食品 53295307.85 1.99
603589 口子窖 52911152.41 1.97
603345 安井食品 46530308.04 1.73
002507 涪陵榨菜 46456186.96 1.73
002557 洽洽食品 43548378.17 1.62
000799 酒鬼酒 41715688.96 1.55
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000858 五 粮 液 546937578.54 20.38
600519 贵州茅台 295109699.53 11.00
603288 海天味业 286436768.51 10.67
600887 伊利股份 269117763.89 10.03
000568 泸州老窖 172689919.72 6.44
002304 洋河股份 152973831.97 5.70
600809 山西汾酒 72099605.63 2.69
000860 顺鑫农业 51493737.97 1.92
600872 中炬高新 50404592.08 1.88
000895 双汇发展 40189331.46 1.50
603369 今世缘 39329432.21 1.47
000596 古井贡酒 37799669.15 1.41
603589 口子窖 34521293.34 1.29
600298 安琪酵母 34490975.40 1.29
600702 ST舍得 33808890.35 1.26
688981 中芯国际 33680076.34 1.26
000799 酒鬼酒 30988288.44 1.15
002507 涪陵榨菜 29461802.58 1.10
603517 绝味食品 28664107.74 1.07
600600 青岛啤酒 28375198.60 1.06
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-25◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
中信证券 1 430864.19 26.76
中信建投 2 231408.10 14.37
光大证券 1 219161.28 13.61
方正证券 2 185640.46 11.53
中投证券 4 179532.11 11.15
中金公司 2 102351.05 6.36
长江证券 1 82902.93 5.15
国信证券 3 70976.59 4.41
申万宏源 2 65554.00 4.07
华泰证券 2 21932.22 1.36
天风证券 1 14861.63 0.92
中银国际 1 4665.79 0.29
江海证券 1 - -
南京证券 4 - -
西南证券 1 - -
银河证券 2 - -
招商证券 1 - -
浙商证券 1 - -
中航证券 2 - -
海通证券 1 - -
华安证券 1 - -
华宝证券 1 - -
华创证券 2 - -
华泰联合证券 1 - -
东兴证券 1 - -
渤海证券 1 - -
长城证券 1 - -
广发证券 2 - -
国都证券 1 - -
国金证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
中信证券 462655428.48 24.97 - -
中信建投 248480163.56 13.41 - -
光大证券 299690720.14 16.17 - -
方正证券 199338318.89 10.76 - -
中投证券 192777401.62 10.40 - -
中金公司 139954161.17 7.55 - -
长江证券 113361406.93 6.12 - -
国信证券 76213005.81 4.11 - -
申万宏源 70386206.89 3.80 - -
华泰证券 23547602.54 1.27 - -
天风证券 20322232.11 1.10 - -
中银国际 6380131.36 0.34 1018.50 100.00
江海证券 - - - -
南京证券 - - - -
西南证券 - - - -
银河证券 - - - -
招商证券 - - - -
浙商证券 - - - -
中航证券 - - - -
海通证券 - - - -
华安证券 - - - -
华宝证券 - - - -
华创证券 - - - -
华泰联合证券 - - - -
东兴证券 - - - -
渤海证券 - - - -
长城证券 - - - -
广发证券 - - - -
国都证券 - - - -
国金证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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