◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
基金简称 : 国泰国证有色金属行业指数分级A
代码 : 150196
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2015-03-16
上市日期 : 2015-04-15
基金成立日 : 2015-03-30
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 国泰基金管理有限公司
成立时间 : 1998-03-05
办公地址 : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人 : 邱军
联系电话 : 021-31081600，400-888-8688
传真 : 021-31081800，021-31081700
公司网址 : www.gtfund.com
电子信箱 : service@gtfund.com
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 国证有色金属行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计
，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰有色份额、有色
A份额、有色B份额。其中国泰有色份额为普通的股票型指数基金份额
，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益
均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金；有色A份额的预期
风险和预期收益较低；有色B份额采用了杠杆式的结构，预期风险和
预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。
投资目标 : 本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份
股及其备选成份股、债券、债券回购、银行存款、权证、股指期货以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构
建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应
的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份
股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足
等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时
，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求基金净值收益率与
业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪
误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离
度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏
离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政
府债券、央行票据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性
并提高基金资产的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约
。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交
易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年
度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易
情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭
示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 31896.2823 9547.0065 619.4158 3862.5386
期末资产净值（亿元） 28.8913 34.0049 26.2706 22.5584
期末份额净值（元） 1.1026 0.8437 0.7683 0.6931
股票市值（亿元） 26.8286 31.8691 24.5398 21.2671
债券市值（亿元） 1.4709 1.0192 0.0477 0.0009
股票比例（%） 89.97 93.37 93.04 91.82
债券比例（%） 4.93 2.99 0.18 -
合计市值（亿元） 29.8207 34.1319 26.3752 23.1625
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间
的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
业绩比较基准: 国证有色金属行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计
，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰有色份额、有色
A份额、有色B份额。其中国泰有色份额为普通的股票型指数基金份额
，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益
均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金；有色A份额的预期
风险和预期收益较低；有色B份额采用了杠杆式的结构，预期风险和
预期收益有所放大，将高于普通的股票型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-12-31 近三个月 30.69% 30.05% 0.64%
2020-09-30 近三个月 9.81% 7.71% 2.10%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 120349.8335 125404.4485 125404.4553
拆分增加份额 -79944.9212 -5054.6150 -0.0068
期末总份额 40404.9123 120349.8335 125404.4485
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601899 紫金矿业 4246.026 39445.582 13.65 -3009.27
002460 赣锋锂业 252.913 25594.745 8.86 -129.98
603799 华友钴业 240.750 19091.435 6.61 -96.44
603993 洛阳钼业 2448.149 15300.928 5.30 -1335.64
600547 山东黄金 559.410 13213.274 4.57 -322.44
002340 格林美 1432.296 10011.749 3.47 -547.20
600111 北方稀土 685.950 8979.087 3.11 -330.01
601600 中国铝业 2193.863 7963.722 2.76 -1197.29
601168 西部矿业 583.081 7218.545 2.50 新进
600219 南山铝业 2202.988 6961.440 2.41 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601899 紫金矿业 7255.296 44620.070 13.12 1233.39
600547 山东黄金 881.850 22487.185 6.61 358.93
002460 赣锋锂业 382.893 20748.945 6.10 65.08
603993 洛阳钼业 3783.789 14075.693 4.14 643.25
603799 华友钴业 337.190 11697.104 3.44 57.27
600111 北方稀土 1015.960 10911.411 3.21 152.10
601600 中国铝业 3391.153 9868.255 2.90 576.34
600988 赤峰黄金 537.401 9420.633 2.77 新进
002340 格林美 1979.496 9323.426 2.74 336.42
002466 天齐锂业 468.938 9322.489 2.74 79.65
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601899 紫金矿业 6021.902 26496.369 10.09 86.80
600547 山东黄金 522.919 19149.305 7.29 -5.58
002460 赣锋锂业 317.818 17025.483 6.48 3.04
603993 洛阳钼业 3140.544 11525.797 4.39 5.83
603799 华友钴业 279.919 10877.633 4.14 -0.08
002466 天齐锂业 389.286 8934.121 3.40 0.71
002340 格林美 1643.076 8166.088 3.11 44.03
600111 北方稀土 863.860 8051.176 3.06 4.58
601600 中国铝业 2814.813 7768.883 2.96 321.40
600489 中金黄金 768.670 7025.647 2.67 15.01
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601899 紫金矿业 5935.102 21900.527 9.71 -658.38
600547 山东黄金 528.495 18148.529 8.05 -58.48
002460 赣锋锂业 314.778 12669.794 5.62 -32.83
603993 洛阳钼业 3134.714 10877.458 4.82 -303.92
603799 华友钴业 280.000 8234.785 3.65 -26.48
600111 北方稀土 859.280 7724.928 3.42 -86.57
002340 格林美 1599.047 7435.566 3.30 -176.15
601600 中国铝业 2493.413 7181.029 3.18 -291.30
002466 天齐锂业 388.576 7169.233 3.18 -58.98
600489 中金黄金 753.660 6082.036 2.70 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 111097.0433 38.45 138341.0385 40.68
C 制造业 154398.1603 53.44 175860.7438 51.71
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 1.3029 -
F 批发和零售业 1.6322 - 2.8264 -
G 交通运输、仓储和邮政业 1.9998 - 4.9465 -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 324.5025 0.11 224.5725 0.07
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 0.8975 - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 6.2972 - 5.7307 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 2455.3592 0.85 4250.0725 1.25
ZZ 合计 268285.8924 92.86 318691.2341 93.71
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 99297.7652 37.80 86419.9421 38.31
C 制造业 141514.2405 53.87 121253.6368 53.75
D 电力、热力、燃气及水生 1.2766 - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - 1.9147 -
G 交通运输、仓储和邮政业 237.0051 0.09 215.8782 0.10
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 19.0731 0.01 75.8482 0.03
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 1.7552 -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 4328.9975 1.65 4702.1939 2.08
ZZ 合计 245398.3582 93.41 212671.1693 94.28
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金2020年度净值增长率为36.61%，同期业绩比较基准收益率为33.10%。
●行情回顾及运作分析:
一季度受新冠肺炎疫情自国内至欧美持续蔓延的冲击，全球金融市场各类资产大
幅波动，A股市场大幅震荡。年初，受全面决胜小康收官之年的各项利好政策预期，
市场延续去年四季度的良好走势，尤其是以5G大规模建设、国产替代等为核心的包括
半导体、通信、计算机，以及受特斯拉强劲表现带动的新能源汽车等板块表现持续走
强；1月下旬受武汉出现新冠肺炎传闻影响，市场开始震荡走弱，尤其是春节后第一
天受国内疫情的持续大幅冲击，沪深两市个股大面积跌停，在国内果断采取严格的防
控措施，疫情逐步得到控制的情况下，受新基金发行持续火爆影响，科技股引领A股
走出了一波快速上涨的行情；随着疫情在境外的逐步蔓延扩大，以及境外防控措施的
乏力，全球金融市场经受大幅冲击，各类资产均大幅下挫，欧美股市一周之内屡屡熔
断，A股市场也不能独善其身，北向资金短期内持续大幅净流出，上证指数最低下探
到2646点，前期涨幅过快的半导体、通信、计算机、新能源汽车等强势板块大幅回调
。二季度受创业板改革并试点注册制、新冠肺炎疫情在境外持续蔓延影响，A股市场
结构性行情纷呈。受创业板改革并试点注册制影响，创业板指数持续走强，二季度涨
幅超过30%；受益新冠肺炎疫苗研发进展，包括原料药、疫苗类上市公司大幅走强，
医药生物行业季度涨幅接近30%，中证生物医药指数季度涨幅超过40%。科技方面，受
苹果新机型预计推出的预期，以及包括中芯国际即将科创板上市带动，中华半导体芯
片指数季度涨幅亦超过30%。海南自贸港一系列改革措施的推进落地带动免税相关概
念大幅走强。临近季末，上证指数编制方案修改、科创板50指数即将推出，带动市场
风险偏好逐步提升。三季度在创业板注册制改革以及科创板推出一周年、科创板50指
数正式推出等资本市场改革持续推进，市场风险偏好大幅提升，二季度末至7月中旬A
股市场持续上扬，并创出年内新高。之后受新冠肺炎疫情持续蔓延，美国大选以及美
国对华为的极限打压进而引起对5G建设低于预期的担忧等影响，包括5G、消费电子等
在内的半导体、通信板块持续回调，A股市场在3200至3400区间震荡。受地缘政治影
响，军队实战化训练加强，叠加补涨因素，军工行业表现突出。在海南离岛免税政策
刺激下，免税主题持续走强。全季度来看，上证指数上涨7.82%，大盘蓝筹股的表征
指数如上证50上涨9.87%，沪深300指数上涨10.17%，成长性中小盘股表征指数如中证
500上涨5.59%，板块上科技股占比较多的中小板指上涨8.19%，创业板指上涨5.6%。
四季度临近年底，在十九届五中全会关于十四五规划和2035年远景目标的建议，为资
本市场指明了中长期我国经济发展的方向，受中欧投资协定预计年底签订的预期，包
括新能源汽车、光伏板块持续走强；在国内外疫苗陆续获得注册的利好预期下，疫情
受损板块得以修复；临近年底，市场对于货币宽松政策退出的预期逐步得到修正，A
股市场震荡向上。结构上仍然维持分化，包括新能源汽车、光伏在内的能源革命主题
，以及有色金属、化工等疫情受损板块表现较强，受益国内经济强劲复苏对于银行让
利的担忧缓解，银行走出了一波估值修复行情。在权益爆款基金迭出的背景下，包括
白酒、家电等消费板块屡创新高。科技领域，受特朗普政府对中国部分公司的无底线
极限打压，整体走弱。作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金避免了不必要的
主动操作，减少了交易冲击成本，并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一
致。
●市场展望和投资策略:
2021年是十四五的开局之年，虽然疫苗已陆续获批，但全球来看新冠疫情扔存在
较大的不确定性，一季度预计货币环境仍然保持合理宽松；随着美国新政府上台，预
计中美关系将在一定程度上得到缓和。总体而言我们对一季度行情保持乐观，结构上
建议重点关注行业高景气度的军工；受益中欧投资协定关于碳达峰和碳中和目标的新
能源汽车、光伏、风电。科技方面，建议关注调整幅度和空间均较大的半导体芯片、
通信、计算机等板块。国证有色行业指数包含了沪深两市一、二线的50家主要上市公
司，能够反映有色行业的整体表现。投资者可利用国泰国证有色行业指数分级基金，
积极把握有色行业阶段性的投资机会。投资者可关注国泰国证有色行业指数基金（16
0221）的投资价值。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金在2020年第四季度的净值增长率为30.69%，同期业绩比较基准收益率为30
.05%。
●行情回顾及运作分析:
四季度临近年底，十九届五中全会关于十四五规划和2035年远景目标的建议，为
资本市场指明了中长期我国经济发展的方向，受中欧投资协定预计年底签订的预期，
包括新能源汽车、光伏板块持续走强；在国内外疫苗陆续获得注册的利好预期下，疫
情受损板块得以修复；临近年底，市场对于货币宽松政策退出的预期逐步得到修正，
A股市场震荡向上。结构上仍然维持分化，包括新能源汽车、光伏在内的能源革命主
题，以及有色金属、化工等疫情受损板块表现较强，受益国内经济强劲复苏对于银行
让利的担忧缓解，银行走出了一波估值修复行情。在权益爆款基金迭出的背景下，包
括白酒、家电等消费板块屡创新高。科技领域，受特朗普政府对中国部分公司的无底
线极限打压，整体走弱。全季度来看，上证指数上涨7.92%，大盘蓝筹股的表征指数
如上证50上涨12.63%，沪深300指数上涨13.6%，成长性中小盘股表征指数如中证500
上涨2.82%，板块上科技股占比较多的创业板指上涨15.2%，科创板50下跌1.82%。在
行业表现上，申万一级行业中表现较好的有色金属、电气设备、食品饮料，涨幅分别
为30.31%、29.73%和25.73%，表现落后的为商业贸易、传媒、通信，分别下跌了10.5
6%、9.61%和7.01%。作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金避免了不必要的主
动操作，减少了交易冲击成本，并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致
。
●市场展望和投资策略:
2021年是十四五的开局之年，虽然疫苗已陆续获批，但全球来看新冠疫情仍存在
较大的不确定性，一季度预计货币环境仍然保持合理宽松；随着美国新政府上台，预
计中美关系将在一定程度上得到缓和。总体而言我们对一季度行情保持乐观，结构上
建议重点关注行业高景气度的军工；受益中欧投资协定关于碳达峰和碳中和目标的新
能源汽车、光伏、风电。科技方面，建议关注调整幅度和空间均较大的半导体芯片、
通信、计算机等板块。国证有色行业指数包含了沪深两市一、二线的50家主要上市公
司，能够反映有色行业的整体表现。投资者可利用国泰国证有色行业指数基金，积极
把握有色行业阶段性的投资机会。投资者可关注国泰国证有色行业指数基金（160221
）的投资价值。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金在2020年第三季度的净值增长率为9.81%，同期业绩比较基准收益率为7.7
1%。
●行情回顾及运作分析:
三季度在创业板注册制改革以及科创板推出一周年、科创板50指数正式推出等资
本市场改革持续推进的背景下，市场风险偏好大幅提升，二季度末至7月中旬A股市场
持续上扬，并创出年内新高。之后受新冠肺炎疫情持续蔓延，美国大选以及美国对华
为的极限打压进而引起对5G建设低于预期的担忧等影响，包括5G、消费电子等在内的
半导体、通信板块持续回调，A股市场在3200至3400区间震荡。受地缘政治影响，军
队实战化训练加强，叠加补涨因素，军工行业表现突出。在海南离岛免税政策刺激下
，免税主题持续走强。全季度来看，上证指数上涨7.82%，大盘蓝筹股的表征指数如
上证50上涨9.87%，沪深300指数上涨10.17%，成长性中小盘股表征指数如中证500上
涨5.59%，板块上科技股占比较多的中小板指上涨8.19%，创业板指上涨5.6%。在行业
表现上，申万一级行业中表现较好的休闲服务、军工、电气设备，涨幅分别为32.97%
、30.11%和26.01%，表现落后的为通信、商业贸易、计算机，分别下跌了8.10%、3.4
2%和3.23%。作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金避免了不必要的主动操作
，减少了交易冲击成本，并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致。
●市场展望和投资策略:
四季度随着美国大选逐步明朗，大选期间的短期冲击将逐步消除，前期受到美国
极限打压调整较多的半导体、通信等板块情绪有望修复；国内方面，十四五规划推进
将对相关板块带来主题性的投资机会。随着秋冬季到来，新冠疫情二次冲击带来的政
策对冲对整体市场流动性形成较为宽松的环境。受新冠疫情影响，得益于国内严格的
防控措施，国内经济在全球经济体的吸引力更加凸显，有望带动外资加大A股资产的
配置力度。在中美科技竞争长期化的背景下，包括自主可控、国产替代有望带来包括
半导体芯片、通信、计算机等行业的营收持续改善，相关领域公司的竞争力有望大幅
提升。中长期我们仍然看好受益于中国经济结构转型的消费龙头，受益医疗支出加大
所带动的生物医药医疗，5G等新基建领域的半导体、通信、计算机以及军工资产证券
化和科研院所改制可能加速推进的军工。国证有色行业指数包含了沪深两市一、二线
的50家主要上市公司，能够反映有色行业的整体表现。投资者可利用国泰国证有色行
业指数基金，积极把握有色行业阶段性的投资机会。投资者可关注国泰国证有色行业
指数基金（160221）的投资价值。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
新华人寿保险股份有限公司 11090.00 27.45 未变化
中国银河证券股份有限公司 5546.16 13.73 -6164.69
红塔证券股份有限公司 4210.91 10.42 未变化
国投信托有限公司－国投飞天１号证 3507.90 8.68 新进
券投资集合资金信托
西南证券股份有限公司 3329.75 8.24 -967.01
东方证券资管－龙银理财睿辰理财产 2930.00 7.25 新进
品－东方红龙靖1号单一资产管理计
划
柴王香珠 1596.32 3.95 新进
国投信托有限公司－国投飞天4号证 1051.01 2.60 新进
券黄金投资集合资金信托计划
赵林 753.02 1.86 新进
太平洋资产管理有限责任公司 649.62 1.61 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
北京磐沣投资管理合伙企业(有限合 28299.18 22.57 4959.16
伙)-磐沣固收增强私募证券投资基金
中国银河证券股份有限公司 11710.85 9.34 -2493.15
新华人寿保险股份有限公司 11090.00 8.84 未变化
全国社保基金二零八组合 6200.00 4.94 新进
鹏华基金-交通银行北京分行-交通银 5232.23 4.17 新进
行股份有限公司
工银瑞信基金-中国财产再保险有限 4999.99 3.99 新进
责任公司-自有资金-中国财产再保险
有限责任公司
西南证券股份有限公司 4296.77 3.43 579.23
红塔证券股份有限公司 4210.91 3.36 -4769.33
全国社保基金一零零四组合 3536.98 2.82 新进
上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅 3129.18 2.50 新进
十三号证券投资私募基金
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 480 841769.01 33987.52 84.12% 6417.40 15.88%
2020-06-30 1032 1215159.38 109006.39 86.92% 16398.06 13.08%
2019-12-31 1958 713811.43 119948.70 85.82% 19815.58 14.18%
2019-06-30 1034 1276749.62 97609.85 73.94% 34406.06 26.06%
2018-12-31 579 693946.37 21363.36 53.17% 18816.13 46.83%
2018-06-30 439 518588.93 17924.40 78.73% 4841.65 21.27%
2017-12-31 378 554638.56 19398.51 92.53% 1566.83 7.47%
2017-06-30 442 863953.74 36808.48 96.39% 1378.28 3.61%
2016-12-31 726 1160218.79 80624.15 95.72% 3607.73 4.28%
2016-06-30 782 494999.63 34481.32 89.08% 4227.65 10.92%
2015-12-31 756 932463.20 61556.62 87.32% 8937.60 12.68%
2015-06-30 1337 2275443.73 275410.19 90.53% 28816.64 9.47%
2015-04-08 1644 93922.64 3313.04 21.46% 12127.84 78.54%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-01-05 - 9.57 - 2020-12-31
2020-01-06 - 10.55 2020-01-03 2020-01-02
2019-01-04 - 10.55 2019-01-03 2019-01-02
2018-01-04 - 10.55 2018-01-03 2018-01-02
2017-01-05 - 10.55 2017-01-04 2017-01-03
2016-01-06 - 10.29 2016-01-05 2016-01-04
2015-07-13 - 10.18 2015-07-10 2015-07-09
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 120349.833 -79944.921 40404.912
2020-09-30 125404.448 -5054.615 120349.833
2020-06-30 125404.455 -0.007 125404.448
2020-03-31 139764.278 -14359.823 125404.455
2019-12-31 141394.848 -1630.570 139764.278
2019-09-30 132015.911 9378.937 141394.848
2019-06-30 75502.287 56513.625 132015.911
2019-03-31 40179.495 35322.792 75502.287
2018-12-31 29604.630 10574.864 40179.495
2018-09-30 22766.054 6838.576 29604.630
2018-06-30 22701.511 64.543 22766.054
2018-03-31 20965.338 1736.173 22701.511
2017-12-31 20657.777 307.561 20965.338
2017-09-30 38186.755 -17528.979 20657.777
2017-06-30 58879.160 -20692.405 38186.755
2017-03-31 84231.884 -25352.724 58879.160
2016-12-31 83200.005 1031.879 84231.884
2016-09-30 38708.971 44491.033 83200.005
2016-06-30 81341.544 -42632.573 38708.971
2016-03-31 70494.218 10847.326 81341.544
2015-12-31 43251.269 27242.949 70494.218
2015-09-30 304226.827 -260975.559 43251.269
2015-06-30 - 304226.827 304226.827
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-07◇
●2021-03-30 国泰基金：2020年年度报告提示
本基金管理人旗下150只基金(具体基金列表请详见附件)的2020年年度报告全文
于2021年3月30日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披露网
站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管理人
客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融ETF
17 国泰上证180金融ETF联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
26 上证5年期国债ETF
27 纳斯达克100ETF
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
39 国泰中证计算机主题ETF联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工ETF
50 国泰中证全指证券公司ETF
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
61 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
62 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
64 国泰大农业股票型证券投资基金
65 国泰智能装备股票型证券投资基金
66 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
67 国泰智能汽车股票型证券投资基金
68 上证10年期国债ETF
69 国泰瞬利交易型货币市场基金
70 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)
71 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰可转债债券型证券投资基金
73 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
74 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
75 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
77 国泰优势行业混合型证券投资基金
78 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
79 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
80 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
81 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
82 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
83 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
84 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
85 国泰利享中短债债券型证券投资基金
86 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
87 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
88 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
89 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
90 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
91 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
92 国泰金鹿混合型证券投资基金
93 国泰消费优选股票型证券投资基金
94 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
95 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
97 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
98 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
99 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
100 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
101 国泰中证生物医药ETF联接基金
102 国泰中证生物医药ETF
103 国泰CES半导体芯片行业ETF
104 国泰中证500指数增强型证券投资基金
105 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
106 国泰中证计算机主题ETF
107 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型(FOF)
108 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
109 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
110 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
111 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
112 国泰中证全指通信设备ETF
113 国泰中证全指通信设备ETF发起式联接基金
114 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
115 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
116 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
117 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
118 国泰鑫睿混合型证券投资基金
119 国泰CES半导体芯片行业ETF发起式联接基金
120 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
121 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
122 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
123 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
124 国泰合融纯债债券型证券投资基金
125 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
126 国泰中证煤炭ETF发起式联接基金
127 国泰中证钢铁ETF发起式联接基金
128 国泰中证煤炭ETF
129 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
130 国泰中证钢铁ETF
131 国泰中证全指家用电器ETF
132 国泰中证新能源汽车ETF
133 国泰中证全指家用电器ETF发起式联接基金
134 国泰中证新能源汽车ETF发起式联接基金
135 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
136 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
137 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
138 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
139 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
140 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
141 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式(FOF)
142 国泰致远优势混合型证券投资基金
143 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
144 国泰浩益18个月封闭运作混合型证券投资基金
145 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
146 国泰上证综合ETF
147 国泰医药健康股票型证券投资基金
148 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
149 国泰研究优势混合型证券投资基金
150 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
●2021-01-22 国泰有色分级A：2020年四季度基金份额利润0.2584元,净值增长率30.
6900%
国泰有色分级A(150196)2020年四季度基金已实现收益318,962,822.91元,利润88
4,054,149.49元,对应加权平均基金份额利润0.2584元,期末基金资产净值2,889,132,
272.10元,期末基金份额净值1.1026元,份额净值增长率30.6900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
四季度临近年底，十九届五中全会关于十四五规划和2035年远景目标的建议，为
资本市场指明了中长期我国经济发展的方向，受中欧投资协定预计年底签订的预期，
包括新能源汽车、光伏板块持续走强；在国内外疫苗陆续获得注册的利好预期下，疫
情受损板块得以修复；临近年底，市场对于货币宽松政策退出的预期逐步得到修正，
A股市场震荡向上。结构上仍然维持分化，包括新能源汽车、光伏在内的能源革命主
题，以及有色金属、化工等疫情受损板块表现较强，受益国内经济强劲复苏对于银行
让利的担忧缓解，银行走出了一波估值修复行情。在权益爆款基金迭出的背景下，包
括白酒、家电等消费板块屡创新高。科技领域，受特朗普政府对中国部分公司的无底
线极限打压，整体走弱。全季度来看，上证指数上涨7.92%，大盘蓝筹股的表征指数
如上证50上涨12.63%，沪深300指数上涨13.6%，成长性中小盘股表征指数如中证500
上涨2.82%，板块上科技股占比较多的创业板指上涨15.2%，科创板50下跌1.82%。在
行业表现上，申万一级行业中表现较好的有色金属、电气设备、食品饮料，涨幅分别
为30.31%、29.73%和25.73%，表现落后的为商业贸易、传媒、通信，分别下跌了10.5
6%、9.61%和7.01%。作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金避免了不必要的主
动操作，减少了交易冲击成本，并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致
。
报告期内基金的业绩表现
本基金在2020年第四季度的净值增长率为30.69%，同期业绩比较基准收益率为30
.05%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2021年是十四五的开局之年，虽然疫苗已陆续获批，但全球来看新冠疫情仍存在
较大的不确定性，一季度预计货币环境仍然保持合理宽松；随着美国新政府上台，预
计中美关系将在一定程度上得到缓和。总体而言我们对一季度行情保持乐观，结构上
建议重点关注行业高景气度的军工；受益中欧投资协定关于碳达峰和碳中和目标的新
能源汽车、光伏、风电。科技方面，建议关注调整幅度和空间均较大的半导体芯片、
通信、计算机等板块。国证有色行业指数包含了沪深两市一、二线的50家主要上市公
司，能够反映有色行业的整体表现。投资者可利用国泰国证有色行业指数基金，积极
把握有色行业阶段性的投资机会。投资者可关注国泰国证有色行业指数基金（160221
）的投资价值。
●2021-01-22 国泰基金：2020年第四季度报告提示
国泰基金管理有限公司(以下简称本基金管理人)董事会及董事保证基金2020年第
四季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性
、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金管理人旗下150只基金(具体基金列表请详见附件)的2020年第四季度报告
全文于2021年1月22日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
61 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
62 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
64 国泰大农业股票型证券投资基金
65 国泰智能装备股票型证券投资基金
66 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
67 国泰智能汽车股票型证券投资基金
68 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
69 国泰瞬利交易型货币市场基金
70 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)
71 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰可转债债券型证券投资基金
73 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
74 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
75 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
77 国泰优势行业混合型证券投资基金
78 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
79 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
80 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
81 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
82 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
83 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
84 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
85 国泰利享中短债债券型证券投资基金
86 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
87 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
88 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
89 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
90 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
91 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
92 国泰金鹿混合型证券投资基金
93 国泰消费优选股票型证券投资基金
94 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
95 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
97 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
98 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
99 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
100 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
101 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
102 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
103 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
104 国泰中证500指数增强型证券投资基金
105 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
106 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
107 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
108 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
109 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
110 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
111 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
112 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
113 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
114 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
115 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
116 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
117 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
118 国泰鑫睿混合型证券投资基金
119 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
120 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
121 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
122 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
123 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
124 国泰合融纯债债券型证券投资基金
125 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
126 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
127 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
128 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
130 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
131 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
132 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
133 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
134 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
135 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
136 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
137 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
138 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
139 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
140 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
141 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
142 国泰致远优势混合型证券投资基金
143 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
144 国泰浩益18个月封闭运作混合型证券投资基金
145 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
146 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
147 国泰医药健康股票型证券投资基金
148 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
149 国泰研究优势混合型证券投资基金
150 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
●2021-01-05 国泰有色分级：12月31日基金份额折算结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《国泰国证有色金属行业指
数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,国泰国证有色金属行业指数分级证券
投资基金的基金管理人国泰基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实
施方案,并于2020年12月2日发布《关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
之有色A份额和有色B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》、2020年12月
29日发布《关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之有色A份额和有色B份
额的基金份额折算公告》。根据上述公告,基金管理人以2020年12月31日为基金份额
折算基准日,对该日登记在册的国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之有色A
份额(场内简称:有色A,基金代码:150196)和国泰国证有色金属行业指数分级证券投资
基金之有色B份额(场内简称:有色B,基金代码:150197)办理基金份额折算,将有色A份
额、有色B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰有色份额(场内简称:国泰有
色,基金代码:160221)。现将折算结果公告如下:
一、基金份额的折算
折算前份额 折算前份额数量(份) 折算前份额净值(元)
国泰有色份额的场外份额 1,770,770,012.84 1.1026
国泰有色份额的场内份额 41,317,913 1.1026
有色A份额 404,049,123 1.0548
有色B份额 404,049,123 1.1504
折算后份额 折算后份额数量(份)
国泰有色份额的场外份额 1,770,770,012.84
国泰有色份额的场内份额 849,416,158
注:有色A份额(或有色B份额)基金份额持有人持有的折算而来的国泰有色份额的
场内份额取整计算(最小单位为1份),取整后的余额计入基金财产。由于基金份额
数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临基金资产净值减小的风险。
待中国证券登记结算有限责任公司完成基金份额变更登记后,基金份额持有人可
查询经注册登记机构确认的折算后的基金份额。
二、重要提示
1、根据基金管理人2020年12月2日发布的《关于国泰国证有色金属行业指数分级
证券投资基金之有色A份额和有色B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》
,《国泰国证有色金属行业指数证券投资基金基金合同》于2021年1月1日生效,《国泰
国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。国泰国证有色金属
行业指数分级证券投资基金的基金名称于2021年1月1日起变更为“国泰国证有色金属
行业指数证券投资基金”,场外简称由“国泰国证有色金属行业指数分级”变更为“
国泰国证有色金属行业指数”;场内简称不变,仍为“国泰有色”;基金代码不变,仍为
160221。
2、《国泰国证有色金属行业指数证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法
规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请国泰
国证有色金属行业指数证券投资基金的基金份额在深圳证券交易所上市交易。
3、2021年1月5日起(含当日)国泰国证有色金属行业指数证券投资基金恢复申购(
含定期定额投资)、赎回、转换、系统内转托管、跨系统转托管等业务。投资人可以
通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)咨询相关
情况。
●2020-12-29 国泰有色分级：基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《国泰国证有色金属行业指
数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,国泰国证有色金属行业指数分级证券
投资基金的基金管理人国泰基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实
施方案。现将有色A份额和有色B份额折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交
易所证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请有色A份
额和有色B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[
2020]1087号)。有色A份额和有色B份额的终止上市日为2021年1月4日。
有色A份额和有色B份额将折算为国泰有色份额,变更登记完成后,投资者可以申请
场内赎回基金份额或将场内基金份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
份额折算基准日为2020年12月31日。
2、份额折算对象
份额折算基准日登记在册的有色A份额和有色B份额。
3、份额折算方式
在份额折算基准日日终,以国泰有色份额的基金份额净值为基准,有色A份额、有
色B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰有色份额。有色A份额(或有色B份额
)基金份额持有人持有的折算后场内国泰有色份额取整计算(最小单位为1份),余额计
入基金资产。
份额折算计算公式:
有色A份额(或有色B份额)的折算比例=份额折算基准日有色A份额(或有色B份额)
的基金份额净值/份额折算基准日国泰有色份额的基金份额净值
有色A份额(或有色B份额)基金份额持有人持有的折算后场内国泰有色份额=基金
份额持有人持有的折算前有色A份额(或有色B份额)的份额数×有色A份额(或有色B份
额)的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
1、份额折算基准日(即2020年12月31日)起,本基金国泰有色份额暂停办理申购(
含定期定额投资)、赎回、转换、系统内转托管、跨系统转托管等业务,本基金场内份
额终止办理配对转换业务(包括国泰有色份额、有色A份额、有色B份额之间的分拆与
合并);基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
2、份额折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),有色A份额、有色B份额
终止上市。当日,注册登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额变更登记。
3、份额折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额
折算结果,基金份额持有人可以查询其账户内“国泰国证有色金属行业指数证券投资
基金”的基金份额。当日,国泰国证有色金属行业指数证券投资基金开始办理申购(含
定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
四、《国泰国证有色金属行业指数证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,有色A份额和有色B份额终
止运作后,《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《国
泰国证有色金属行业指数证券投资基金基金合同》,《国泰国证有色金属行业指数分
级证券投资基金托管协议》将修订为《国泰国证有色金属行业指数证券投资基金托管
协议》,本基金管理人将在公司网站(www.gtfund.com)公布修订后的基金合同、托管
协议等相关文件。
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金份额折算基准日次日(2021年1月1
日)《国泰国证有色金属行业指数证券投资基金基金合同》生效,《国泰国证有色金属
行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
《国泰国证有色金属行业指数证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规
和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请国泰国
证有色金属行业指数证券投资基金的基金份额在深圳证券交易所上市交易。
●2020-12-15 国泰有色分级A：终止运作的特别风险提示
根据《关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之有色A份额和有色B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，国泰国证有色金属行业指数分级证
券投资基金(基础份额简称“国泰有色”，基金代码“160221”；分级A类份额场内简
称“有色A”，基金代码“150196”；分级B类份额场内简称“有色B”，基金代码“1
50197”)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)，基金份额折
算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终国泰有色份额的基金份额净
值为基准，有色A份额、有色B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰有色份额
。变更登记完成后，变更为“国泰国证有色金属行业指数证券投资基金”的基金份额
。
针对本基金之有色A份额和有色B份额终止运作、终止上市的相关安排，基金管理
人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日)，有色A份额和有色B份额仍
可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：
(1)由于有色A份额与有色B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生
较大变化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例
详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注有色A份额和有色B份额的基金份额净值变化情况。投资者可通
过基金管理人网站(www.gtfund.com)查询基金份额净值。
(2)有色A份额的预期风险与预期收益较低，但在份额折算后，有色A份额的持有
人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰有色份额，由于国泰有色份额
为跟踪国证有色金属行业指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，
原有色A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
有色B份额采用了杠杆式的结构，预期风险和预期收益有所放大，但在份额折算
后，有色B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰有色份
额，由于国泰有色份额为跟踪国证有色金属行业指数的基础份额，没有杠杆特征，其
基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原有色B
份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、有色A份额和有色B份额折算为国泰有色份额前，有色A份额和有色B份额的持
有人有两种方式退出：
(1)在场内按市价卖出基金份额；
(2)在场内买入等量的对应份额(即有色A份额持有人买入等量的有色B份额，或者
有色B份额持有人买入等量的有色A份额)，合并为国泰有色份额，按照国泰有色份额
的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于有色A份额和有色B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退
出，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资
者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终国泰有色份额的基金份额净值为基准，有色A份额
、有色B份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内国泰有色份
额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
有色A份额和有色B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰有色份额取整计算
(最小单位为1份)，不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公
司的相关规则处理，折算后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。由于基
金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风
险，对于持有份额数极少的有色A份额、有色B份额持有人，将面临持有的基金份额折
算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、有色A份额和有色B份额折算为国泰有色份额，变更登记完成后，投资者可以
申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于
所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至
场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，有色A份额和有色B份
额合并或折算为国泰有色份额后，基金份额持有期自国泰有色份额确认之日起计算，
其中有色A份额和有色B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰有色份额持有期自
2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎
回费。
●2020-12-09 国泰有色分级A：终止运作的特别风险提示
根据《关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之有色A份额和有色B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，国泰国证有色金属行业指数分级证
券投资基金(基础份额简称“国泰有色”，基金代码“160221”；分级A类份额场内简
称“有色A”，基金代码“150196”；分级B类份额场内简称“有色B”，基金代码“1
50197”)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)，基金份额折
算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终国泰有色份额的基金份额净
值为基准，有色A份额、有色B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰有色份额
。变更登记完成后，变更为“国泰国证有色金属行业指数证券投资基金”的基金份额
。
针对本基金之有色A份额和有色B份额终止运作、终止上市的相关安排，基金管理
人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日)，有色A份额和有色B份额仍
可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：
(1)由于有色A份额与有色B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生
较大变化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例
详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注有色A份额和有色B份额的基金份额净值变化情况。投资者可通
过基金管理人网站(www.gtfund.com)查询基金份额净值。
(2)有色A份额的预期风险与预期收益较低，但在份额折算后，有色A份额的持有
人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰有色份额，由于国泰有色份额
为跟踪国证有色金属行业指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，
原有色A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
有色B份额采用了杠杆式的结构，预期风险和预期收益有所放大，但在份额折算
后，有色B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰有色份
额，由于国泰有色份额为跟踪国证有色金属行业指数的基础份额，没有杠杆特征，其
基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原有色B
份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、有色A份额和有色B份额折算为国泰有色份额前，有色A份额和有色B份额的持
有人有两种方式退出：
(1)在场内按市价卖出基金份额；
(2)在场内买入等量的对应份额(即有色A份额持有人买入等量的有色B份额，或者
有色B份额持有人买入等量的有色A份额)，合并为国泰有色份额，按照国泰有色份额
的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于有色A份额和有色B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退
出，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资
者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终国泰有色份额的基金份额净值为基准，有色A份额
、有色B份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内国泰有色份
额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
有色A份额和有色B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰有色份额取整计算
(最小单位为1份)，不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公
司的相关规则处理，折算后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。由于基
金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风
险，对于持有份额数极少的有色A份额、有色B份额持有人，将面临持有的基金份额折
算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、有色A份额和有色B份额折算为国泰有色份额，变更登记完成后，投资者可以
申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于
所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至
场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，有色A份额和有色B份
额合并或折算为国泰有色份额后，基金份额持有期自国泰有色份额确认之日起计算，
其中有色A份额和有色B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰有色份额持有期自
2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎
回费。
●2020-12-07 国泰有色分级：有色A份额和有色B份额终止运作的特别风险提示
根据《关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之有色A份额和有色B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,国泰国证有色金属行业指数分级证
券投资基金(基础份额简称“国泰有色”,基金代码“160221”;分级A类份额场内简称
“有色A”,基金代码“150196”;分级B类份额场内简称“有色B”,基金代码“150197
”)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额折算基准
日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终国泰有色份额的基金份额净值为基
准,有色A份额、有色B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰有色份额。变更
登记完成后,变更为“国泰国证有色金属行业指数证券投资基金”的基金份额。
针对本基金之有色A份额和有色B份额终止运作、终止上市的相关安排,基金管理
人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),有色A份额和有色B份额仍可
正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于有色A份额与有色B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较
大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见
本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注有色A份额和有色B份额的基金份额净值变化情况。投资者可通
过基金管理人网站(www.gtfund.com)查询基金份额净值。
(2)有色A份额的预期风险与预期收益较低,但在份额折算后,有色A份额的持有人
将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰有色份额,由于国泰有色份额为
跟踪国证有色金属行业指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原有
色A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
有色B份额采用了杠杆式的结构,预期风险和预期收益有所放大,但在份额折算后,
有色B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰有色份额,由
于国泰有色份额为跟踪国证有色金属行业指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额
净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原有色B份额持有人
仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、有色A份额和有色B份额折算为国泰有色份额前,有色A份额和有色B份额的持有
人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即有色A份额持有人买入等量的有色B份额,或者
有色B份额持有人买入等量的有色A份额),合并为国泰有色份额,按照国泰有色份额的
基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于有色A份额和有色B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退
出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者
注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终国泰有色份额的基金份额净值为基准,有色A份额
、有色B份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内国泰有色份
额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
有色A份额和有色B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰有色份额取整计算
(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公
司的相关规则处理,折算后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。由于基
金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风
险,对于持有份额数极少的有色A份额、有色B份额持有人,将面临持有的基金份额折算
后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
●2020-12-03 国泰有色分级A：终止运作的特别风险提示
根据《关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之有色A份额和有色B份
额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，国泰国证有色金属行业指数分级证
券投资基金(基础份额简称“国泰有色”，基金代码“160221”；分级A类份额场内简
称“有色A”，基金代码“150196”；分级B类份额场内简称“有色B”，基金代码“1
50197”)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)，基金份额折
算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终国泰有色份额的基金份额净
值为基准，有色A份额、有色B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰有色份额
。变更登记完成后，变更为“国泰国证有色金属行业指数证券投资基金”的基金份额
。
针对本基金之有色A份额和有色B份额终止运作、终止上市的相关安排，基金管理
人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日)，有色A份额和有色B份额仍
可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：
(1)由于有色A份额与有色B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生
较大变化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例
详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注有色A份额和有色B份额的基金份额净值变化情况。投资者可通
过基金管理人网站(www.gtfund.com)查询基金份额净值。
(2)有色A份额的预期风险与预期收益较低，但在份额折算后，有色A份额的持有
人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的国泰有色份额，由于国泰有色份额
为跟踪国证有色金属行业指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，
原有色A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、有色A份额和有色B份额折算为国泰有色份额前，有色A份额和有色B份额的持
有人有两种方式退出：
(1)在场内按市价卖出基金份额；
(2)在场内买入等量的对应份额(即有色A份额持有人买入等量的有色B份额，或者
有色B份额持有人买入等量的有色A份额)，合并为国泰有色份额，按照国泰有色份额
的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于有色A份额和有色B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方式退
出，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资
者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终国泰有色份额的基金份额净值为基准，有色A份额
、有色B份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内国泰有色份
额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
有色A份额和有色B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰有色份额取整计算
(最小单位为1份)，不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公
司的相关规则处理，折算后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。由于基
金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风
险，对于持有份额数极少的有色A份额、有色B份额持有人，将面临持有的基金份额折
算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、有色A份额和有色B份额折算为国泰有色份额，变更登记完成后，投资者可以
申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于
所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至
场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，有色A份额和有色B份
额合并或折算为国泰有色份额后，基金份额持有期自国泰有色份额确认之日起计算，
其中有色A份额和有色B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰有色份额持有期自
2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎
回费。
●2020-12-02 国泰有色分级：终止运作、终止上市并修改基金合同
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《国泰国证有色金属行业指
数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,国泰国证有色金属行业指数分级证券
投资基金的基金管理人国泰基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实
施方案。现将有色A份额和有色B份额终止运作相关内容公告如下：
一、终止运作分级份额的基本信息
1、基金名称：国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之有色A份额
场内简称：有色A
基金代码：150196
2、基金名称：国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之有色B份额
场内简称：有色B
基金代码：150197
3、终止上市日：2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)
二、分级份额终止运作的主要内容
根据《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交
易所证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请有色A份
额和有色B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[
2020]1087号)。有色A份额和有色B份额的终止上市日为2021年1月4日。
有色A份额和有色B份额将折算为国泰有色份额,变更登记完成后,投资者可以申请
场内赎回基金份额或将场内基金份额转托管至场外后进行赎回。
三、基金份额的折算
1、份额折算基准日
份额折算基准日为2020年12月31日。
2、份额折算对象
份额折算基准日登记在册的有色A份额和有色B份额。
3、份额折算方式
在份额折算基准日日终,以国泰有色份额的基金份额净值为基准,有色A份额、有
色B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰有色份额。有色A份额(或有色B份额
)基金份额持有人持有的折算后场内国泰有色份额取整计算(最小单位为1份),余额计
入基金资产。
份额折算计算公式：
有色A份额(或有色B份额)的折算比例=份额折算基准日有色A份额(或有色B份额)
的基金份额净值/份额折算基准日国泰有色份额的基金份额净值
有色A份额(或有色B份额)基金份额持有人持有的折算后场内国泰有色份额=基金
份额持有人持有的折算前有色A份额(或有色B份额)的份额数×有色A份额(或有色B份
额)的折算比例
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、份额折算基准日(即2020年12月31日)起,本基金国泰有色份额暂停办理申购(
含定期定额投资)、赎回、转换、系统内转托管、跨系统转托管等业务,本基金场内份
额终止办理配对转换业务(包括国泰有色份额、有色A份额、有色B份额之间的分拆与
合并);基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
2、份额折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),有色A份额、有色B份额
终止上市。当日,注册登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额变更登记。
3、份额折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额
折算结果,基金份额持有人可以查询其账户内“国泰国证有色金属行业指数证券投资
基金”的基金份额。当日,国泰国证有色金属行业指数证券投资基金开始办理申购(含
定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
五、《国泰国证有色金属行业指数证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,有色A份额和有色B份额终
止运作后,《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《国
泰国证有色金属行业指数证券投资基金基金合同》,《国泰国证有色金属行业指数分
级证券投资基金托管协议》将修订为《国泰国证有色金属行业指数证券投资基金托管
协议》,本基金管理人将在公司网站(www.gtfund.com)公布修订后的基金合同、托管
协议等相关文件。
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金份额折算基准日次日(2021年1月1
日)《国泰国证有色金属行业指数证券投资基金基金合同》生效,《国泰国证有色金属
行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
《国泰国证有色金属行业指数证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规
和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请国泰国
证有色金属行业指数证券投资基金的基金份额在深圳证券交易所上市交易。
●2020-11-30 国泰有色分级：整改的提示
根据2020年11月18日发布的《关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
修订基金合同的公告》,基金管理人对国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金(
基础份额简称“国泰有色”,基金代码“160221”;分级A类份额场内简称“有色A”,
基金代码“150196”;分级B类份额场内简称“有色B”,基金代码“150197”)的基金
合同进行了修改,基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就有色A份额
与有色B份额的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做出安排。
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将有色A份额与有色B份
额按照基金份额净值折算为国泰有色份额,并终止有色A份额与有色B份额的上市。敬
请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。
重要提示:
1、本基金整改前,有色A份额、有色B份额仍可在二级市场正常交易,期间,有色A
份额、有色B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
2、本基金整改将有色A份额与有色B份额按照基金份额净值(而不是二级市场价格
)折算为国泰有色份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,折算后可能遭受因溢
价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。
●2020-11-20 国泰有色分级：关于整改的提示
根据2020年11月18日发布的《关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
修订基金合同的公告》,基金管理人对国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金(
基础份额简称“国泰有色”,基金代码“160221”;分级A类份额场内简称“有色A”,
基金代码“150196”;分级B类份额场内简称“有色B”,基金代码“150197”)的基金
合同进行了修改,基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就有色A份额
与有色B份额的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做出安排。
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将有色A份额与有色B份
额按照基金份额净值折算为国泰有色份额,并终止有色A份额与有色B份额的上市。敬
请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。
●2020-11-19 国泰有色分级：整改的提示
根据2020年11月18日发布的《关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
修订基金合同的公告》,基金管理人对国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金(
基础份额简称“国泰有色”,基金代码“160221”;分级A类份额场内简称“有色A”,
基金代码“150196”;分级B类份额场内简称“有色B”,基金代码“150197”)的基金
合同进行了修改,基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就有色A份额
与有色B份额的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做出安排。
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将有色A份额与有色B份
额按照基金份额净值折算为国泰有色份额,并终止有色A份额与有色B份额的上市。敬
请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。
重要提示:
1、本基金整改前,有色A份额、有色B份额仍可在二级市场正常交易,期间,有色A
份额、有色B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
2、本基金整改将有色A份额与有色B份额按照基金份额净值(而不是二级市场价格
)折算为国泰有色份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,折算后可能遭受因溢
价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。
●2020-11-18 国泰有色分级：11月19日起修订基金合同
经国务院同意,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管
理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
》明确规定,公募产品不得进行份额分级,且要求过渡期后,“金融机构不得再发行或
存续违反本意见规定的资产管理产品”。为落实上述规定要求,并根据《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及相关法律法规的规定,经与基金托管人中国建设银行股
份有限公司协商一致,国泰基金管理有限公司对国泰国证有色金属行业指数分级证券
投资基金的基金合同进行了修改,并已报监管部门备案。本次法律文件的修改系根据
相关法律法规及监管要求而进行,符合相关法律法规的规定以及基金合同的约定。本
次基金合同修订涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就有色A份额(场内简称:有色
A,基金代码:150196)与有色B份额(场内简称:有色B,基金代码:150197)的终止运作,包
括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排,具体修改内容详见附件。
重要提示:
1、本次基金合同修改自2020年11月19日起生效。
2、本基金有色A份额和有色B份额的终止运作的时间安排,将由基金管理人提前另
行公告。
3、本公司将在公司网站(www.gtfund.com)公布修改后的基金合同,托管协议、招
募说明书亦将据此予以更新。
●2020-11-06 国泰有色分级：整改提示
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人
大会。根据本基金管理人于2020年10月24日发布的《国泰国证有色金属行业指数分级
证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》,本次基金份额持有人大会未达
到法定的会议召开条件。
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求,于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将有色A份额与有色B
份额按照基金份额净值折算为国泰有色份额。届时,基金管理人将修改基金合同并就
取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:胡松 性别:男
简历:胡松先生：硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
加入国泰基金管理有限公司，任养老金及专户投资（事业）部总监。2017年7月
起任投资总监（养老金）。
─────────────────────────────────────
姓名:梁杏 性别:女 学历:硕士
简历:梁杏女士：本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基国泰沪深300增强策略交
易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2022年第二号）金管理有限公
司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金，历任产品品牌经理、研究员、
基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券
投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018年1
月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019
年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰
中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年11月起兼任
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（由国
泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来）的
基金经理，2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理，2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指
数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运
作变更而来）、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金（由国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来）的基金经理，2021年1月
至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金的基金经理，2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年9月起兼任国泰中证沪港
深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年11月起兼任
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2
─────────────────────────────────────
姓名:索峰 性别:男 学历:学士
简历:索峰先生：学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理，2020年9月起兼任国泰中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理，2021年8月至2022年8月任国
泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理，2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
券型证券投资基金的基金经理，2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2021年12月起兼任国泰中债1-5年
政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理，2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
经理，2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理，2022年
5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，20
22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收)，2021年9月起任绝对收
益投资部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:张畔 学历:硕士
简历:张畔：硕士，具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中国建
银投资有限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务
经理，办公室业务运营处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办
公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理有限
公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张玮 性别:男 学历:硕士
简历:张玮先生：硕士研究生。2000年至2004年，在申银万国证券研究所任分析师。2
004年至2007年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
月加入国泰基金管理有限公司，任公司总经理助理，2021年3月起担任公司副总
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:郑有为 性别:男 学历:硕士
简历:郑有为先生：硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
西部证券投资管理总部行业研究员，平安资产管理有限责任公司行业研究员、
股票投资经理。2018年12月加入国泰基金，拟任基金经理。2019年6月起任国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月至2022年1
月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月起兼任
国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理，2022年1月起兼任国泰价值优选
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
资基金转换而来）和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理，2
022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
究部副总监。
─────────────────────────────────────
姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:邱军 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:邱军女士：硕士，1993年7月至2002年7月，任中国建设银行天津市分行主任科
员。2002年7月至2007年10月，任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
08年8月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
年4月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月，
任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月，任中投发展有
限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月，历任建投控股有限责
任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今，任国泰基金管理有限公司
党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
─────────────────────────────────────
姓名:游一冰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:游一冰先生：董事，大学本科。英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理
；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至201
7年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；20
07年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限
公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集
团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:Santo Borsellino 学历:硕士
职务:董事
简历:Santo Borsellino：董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOF
INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004
年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWIC
K CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年
在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:方光鹏
职务:董事
简历:方光鹏：董事，博士研究生。1990年8月至1994年9月，任职于中国科学院应用
数学研究所。1997年7月至2005年1月，任职于中国建设银行总行。2005年1月至
2007年7月，任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权
管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月，任浙江省国际信托投资有限公司
（后更名为中投信托有限责任公司）计划财务部总经理。2010年6月起至今，历
任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
职董事。其间，2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事，2013年3月至2014
年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今，任中国投资咨询有限责任公司董事
。2021年3月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:戴建元
职务:董事
简历:戴建元：董事，大学本科，高级会计师。1994年7月至1998年4月，任福建省泉
州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月，任福建省电力有限公司财务部
会计。2001年3月至2005年8月，任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工
作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:冯丽英
职务:独立董事
简历:冯丽英：独立董事，大学本科，高级经济师。1984年9月至1987年6月，任北京
第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月，历任中国建设银行人事部劳
动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月，任中国国际金融有限责任公
司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月，任中国信达资产管理有限公
司人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月，任中国建设
银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基金管理有限公司
监事长。2011年2月至2015年11月，任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
年11月至2019年7月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:黄晓衡 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:黄晓衡先生：独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，
历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部
总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工
作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石
投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金
管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:吴群 学历:博士
职务:独立董事
简历:吴群：独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部
高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业
工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
司协会军工委员会副会长，2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部
副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月，担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 45925.24 4481.95 -14940.65 -10634.47
每份净收益（元） - -0.08 0.27 0.15
可供分配收益（万元） -186752.63 -287255.14 -318002.24 -293445.52
每份可供分配收益（元） -0.71 -0.84 -0.88 -0.87
期末资产净值（亿元） 28.89 26.27 30.07 26.75
期末份额净值（元） 1.10 0.77 0.83 0.79
加权平均净值收益率（%） 32.89 -3.88 16.40 11.10
每份净值增长率（%） 36.61 -4.81 23.27 17.26
每份累计净值增长率（%） -16.40 -41.75 -38.81 -41.79
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 104071.81 -8203.04 40724.75 21857.03
股票差价收入 45683.07 5108.64 -14141.17 -10649.67
债券差价收入 1448.94 - 2.89 2.89
债券利息收入 109.15 0.10 1.00 1.00
存款利息收入 93.11 61.53 116.75 51.36
股息收入 1996.25 866.81 2203.97 1292.61
─────────────────────────────────────
二、费用合计 4413.48 1744.29 3493.85 1517.20
基金管理费 3017.18 1277.82 2249.70 897.60
基金托管费 663.78 281.12 494.93 197.47
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 99658.32 -9947.34 37230.89 20339.83
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
银行存款 13521.64 16989.38 26607.99 16720.81
清算备付金 57.78 80.65 13.75 736.77
交易保证金 39.19 18.39 50.42 62.04
股票投资市值 268285.89 245398.35 276930.31 250704.33
债券投资市值 14709.06 477.34 - -
应收利息 299.71 3.49 3.86 4.08
应收申购款 1242.02 746.12 1175.99 233.60
资产总计 298206.75 263751.91 304782.33 268461.66
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 260.86 209.74 229.66 227.23
应付基金托管费 57.39 46.14 50.52 49.99
应付赎回款 8687.55 737.58 3694.06 439.70
负债总计 9293.52 1045.80 4070.84 957.52
─────────────────────────────────────
实收基金 345600.47 450991.27 491410.14 459589.08
持有人权益合计 288913.22 262706.10 300711.49 267504.14
负债及权益合计 298206.75 263751.91 304782.33 268461.66
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-04-24◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
601899 紫金矿业 42460260 394455815.40 13.65
002460 赣锋锂业 2529125 255947450.00 8.86
603799 华友钴业 2407495 190914353.50 6.61
603993 洛阳钼业 24481485 153009281.25 5.30
600547 山东黄金 5594104 132132736.48 4.57
002340 格林美 14322960 100117490.40 3.47
600111 北方稀土 6859501 89790868.09 3.11
601600 中国铝业 21938628 79637219.64 2.76
601168 西部矿业 5830812 72185452.56 2.50
600219 南山铝业 22029875 69614405.00 2.41
600988 赤峰黄金 3571006 63956717.46 2.21
600362 江西铜业 3039623 60640478.85 2.10
000630 铜陵有色 23348566 60005814.62 2.08
600489 中金黄金 5990754 52778542.74 1.83
000878 云南铜业 3511508 50811520.76 1.76
300618 寒锐钴业 517395 49105959.45 1.70
600497 驰宏锌锗 9722086 46666012.80 1.62
600549 厦门钨业 2536146 42734060.10 1.48
000807 云铝股份 5230617 39386546.01 1.36
000060 中金岭南 8171260 39385473.20 1.36
600456 宝钛股份 705031 36725064.79 1.27
600392 盛和资源 4129362 36710028.18 1.27
000960 锡业股份 3207157 35920158.40 1.24
000975 银泰黄金 4037837 34765776.57 1.20
000933 神火股份 3802479 30343782.42 1.05
000831 五矿稀土 2053522 27989504.86 0.97
000629 攀钢钒钛 12401800 26911906.00 0.93
600206 有研新材 1961278 26202674.08 0.91
600673 东阳光 4881430 24553592.90 0.85
002237 恒邦股份 1842755 23937387.45 0.83
600459 贵研铂业 922682 23759061.50 0.82
000758 中色股份 4559217 23160822.36 0.80
600490 鹏欣资源 4928600 22770132.00 0.79
000426 兴业矿业 2889100 22650544.00 0.78
002155 湖南黄金 2572073 21888341.23 0.76
601212 白银有色 7274157 21531504.72 0.75
002171 楚江新材 2435400 20798316.00 0.72
300748 金力永磁 536713 19504150.42 0.68
002428 云南锗业 1569800 19292842.00 0.67
000603 盛达资源 1209149 19249652.08 0.67
601958 金钼股份 2821386 17520807.06 0.61
600259 广晟有色 525645 15858709.65 0.55
600338 西藏珠峰 1338227 14024618.96 0.49
000612 焦作万方 1924600 13510692.00 0.47
000688 国城矿业 1034164 10269248.52 0.36
300328 宜安科技 1140003 9975026.25 0.35
601069 西部黄金 737646 9950844.54 0.34
601609 金田铜业 845900 8585885.00 0.30
600295 鄂尔多斯 811740 8458330.80 0.29
002978 安宁股份 140600 6446510.00 0.22
688561 奇安信 23563 2894243.29 0.10
300999 金龙鱼 12114 1069545.06 0.04
688408 中信博 4450 714403.00 0.02
300896 爱美客 473 285389.28 0.01
688488 艾迪药业 9934 243184.32 0.01
688229 博睿数据 1643 166353.75 0.01
688579 山大地纬 9617 138292.46 0.00
688528 秦川物联 8337 136226.58 0.00
300867 圣元环保 1498 47891.06 0.00
300926 博俊科技 3584 38563.84 0.00
300919 中伟股份 610 37521.10 0.00
300872 天阳科技 871 32958.64 0.00
300870 欧陆通 478 31390.26 0.00
300900 广联航空 879 29147.64 0.00
300927 江天化学 2163 28962.57 0.00
300877 金春股份 569 28933.65 0.00
300868 杰美特 593 25665.04 0.00
300871 回盛生物 618 23916.60 0.00
300910 瑞丰新材 474 22690.38 0.00
300873 海晨股份 484 19998.88 0.00
300878 维康药业 401 19536.72 0.00
300891 惠云钛业 1143 18745.20 0.00
300908 仲景食品 285 17225.40 0.00
300884 狄耐克 499 16721.49 0.00
300898 熊猫乳品 496 16382.88 0.00
300892 品渥食品 272 16322.72 0.00
300909 汇创达 386 15698.62 0.00
300913 兆龙互连 630 15082.20 0.00
300864 南大环境 166 15081.10 0.00
300889 爱克股份 479 14427.48 0.00
300925 法本信息 353 13177.49 0.00
300876 蒙泰高新 350 12817.00 0.00
300879 大叶股份 466 12637.92 0.00
300882 万胜智能 440 11347.60 0.00
605155 西大门 350 10668.00 0.00
300911 亿田智能 309 10215.54 0.00
300918 南山智尚 1063 9503.22 0.00
300881 盛德鑫泰 291 9402.21 0.00
300922 天秦装备 287 9063.46 0.00
300917 特发服务 281 8975.14 0.00
605277 新亚电子 507 8593.65 0.00
003030 祖名股份 480 7286.40 0.00
300886 华业香料 147 6713.49 0.00
003031 中瓷电子 387 5909.49 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601899 紫金矿业 127986902.26 4.26
600547 山东黄金 77442835.22 2.58
002460 赣锋锂业 70665375.18 2.35
603799 华友钴业 59480759.07 1.98
603993 洛阳钼业 52347697.32 1.74
002340 格林美 45381718.97 1.51
601600 中国铝业 41727539.00 1.39
600111 北方稀土 40517641.94 1.35
600362 江西铜业 39082501.98 1.30
002466 天齐锂业 38709201.68 1.29
000688 国城矿业 33116996.38 1.10
000878 云南铜业 31826366.65 1.06
000630 铜陵有色 31556114.97 1.05
600489 中金黄金 29329225.10 0.98
002428 云南锗业 27917357.12 0.93
600490 鹏欣资源 27839131.22 0.93
600392 盛和资源 26646656.50 0.89
600219 南山铝业 25685408.00 0.85
600497 驰宏锌锗 25407234.00 0.84
600988 赤峰黄金 25124083.00 0.84
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601899 紫金矿业 342050563.14 11.37
002466 天齐锂业 168250203.28 5.60
002460 赣锋锂业 150156556.24 4.99
600547 山东黄金 137642025.89 4.58
603993 洛阳钼业 100163858.97 3.33
603799 华友钴业 99530406.44 3.31
600111 北方稀土 69034055.02 2.30
002340 格林美 66385610.91 2.21
601600 中国铝业 64438051.59 2.14
600362 江西铜业 54238429.28 1.80
601168 西部矿业 53953778.19 1.79
600219 南山铝业 51373745.83 1.71
600489 中金黄金 50228196.81 1.67
600988 赤峰黄金 48644705.84 1.62
000630 铜陵有色 46955107.00 1.56
688981 中芯国际 41437516.53 1.38
000878 云南铜业 41037124.56 1.36
002203 海亮股份 39432078.31 1.31
601677 明泰铝业 36536234.47 1.21
000975 银泰黄金 35218296.27 1.17
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
海通证券 2 231033.71 39.16
长江证券 1 131102.92 22.22
中信建投证券 2 116189.82 19.69
招商证券 1 81373.24 13.79
中信证券 2 12927.99 2.19
中泰证券 1 12146.93 2.06
东兴证券 1 5211.80 0.88
万联证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
海通证券 315919012.69 44.48 - -
长江证券 140767815.41 19.82 - -
中信建投证券 124760747.58 17.57 - -
招商证券 87374849.82 12.30 - -
中信证券 17678727.15 2.49 - -
中泰证券 16609572.64 2.34 - -
东兴证券 7126794.75 1.00 - -
万联证券 - - - -
─────────────────────────────────────
|
