◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 鹏华中证800地产指数分级证券投资基金
基金简称 : 鹏华地产分级A
代码 : 150192
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2014-08-21
上市日期 : 2014-09-23
基金成立日 : 2014-09-12
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 鹏华基金管理有限公司
成立时间 : 1998-12-22
办公地址 : 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
注册地址 : 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
法定代表人 : 何如
联系电话 : 0755-82021222，400-6788-999,0755-82353668,400-6788-533
传真 : 0755-82021112，0755-82825703
公司网址 : www.phfund.com.cn
电子信箱 : service@phfund.com.cn
律师事务所 : 上海市通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 中证800地产指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益
的品种。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标
的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看，鹏华地产A份额为稳健收益类
份额，具有低风险且预期收益相对较低的特征；鹏华地产B份额为积
极收益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的特征。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均
跟踪偏离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。
投资范围 : 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股
及其备选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市
的股票）、债券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金采用被动式指数化投资方法,按照成份股在标的指数中的基准
权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进
行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时,或
因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制
和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和
调整,力求降低跟踪误差。
本基金力争鹏华地产份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均
跟踪偏离度不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调
整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人
应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、股票投资策略
(1)股票投资组合的构建
本基金在建仓期内,将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买
入,在力求跟踪误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低
买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依
指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响
指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合研究分析,对基金
财产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误
差。
(2)股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动
而进行相应调整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购
赎回变动情况等变化,对其进行适时调整,以保证鹏华地产份额净值增
长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理
人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采
用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制,基金可能不能按
照成份股权重持有成份股,基金将会采用合理方法寻求替代。
1)定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进
行调整。
2)不定期调整
根据指数编制规则,当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需
进行成份股权重新调整时,本基金将根据各成份股的权重变化进行相
应调整;
根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟
踪标的指数;
根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发
生相应变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求
降低跟踪误差。
2、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券
进行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏
观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化,并利用债券定价
技术,进行个券选择。
3、股指期货、权证等投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产
品。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要
选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货
的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合
仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人
员负责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决
策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价
值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,
追求稳定的当期收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 290.0092 2791.3437 583.5279 1395.4150
期末资产净值（亿元） 4.3322 4.3053 2.5769 2.5320
期末份额净值（元） 1.1050 1.1620 1.0500 0.9930
股票市值（亿元） 4.0951 4.0623 2.4362 2.3910
股票比例（%） 93.61 93.86 93.77 93.99
合计市值（亿元） 4.3746 4.3281 2.5979 2.5440
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均
跟踪偏离度控制在0.35％以内，年跟踪误差控制在4％以内。
业绩比较基准: 中证800地产指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券
型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益
的品种。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标
的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看，鹏华地产A份额为稳健收益类
份额，具有低风险且预期收益相对较低的特征；鹏华地产B份额为积
极收益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-12-31 近三个月 -4.91% -6.44% 1.53%
2020-09-30 近三个月 10.67% 4.91% 5.76%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 2219.1082 2238.6822 2248.4391
拆分增加份额 -2219.1082 -19.5740 -9.7569
期末总份额 - 2219.1082 2238.6822
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000002 万科A 217.714 6248.398 14.42 2.13
600048 保利地产 387.106 6124.019 14.14 2.50
001979 招商蛇口 208.012 2764.475 6.38 15.63
601155 新城控股 59.232 2063.064 4.76 4.37
600383 金地集团 148.167 2000.250 4.62 10.98
000069 华侨城A 269.180 1908.486 4.41 19.94
000656 金科股份 210.302 1491.043 3.44 80.50
600606 绿地控股 239.610 1396.926 3.22 17.76
600340 华夏幸福 102.759 1328.670 3.07 7.53
000961 中南建设 124.050 1095.363 2.53 11.32
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600048 保利地产 384.606 6111.391 14.20 141.46
000002 万科A 215.584 6040.669 14.03 79.30
001979 招商蛇口 192.382 2914.583 6.77 70.76
600383 金地集团 137.187 1996.066 4.64 50.46
601155 新城控股 54.862 1917.990 4.45 20.18
000069 华侨城A 249.240 1689.847 3.93 91.67
600340 华夏幸福 95.229 1444.619 3.36 48.92
600606 绿地控股 221.850 1413.185 3.28 81.60
000656 金科股份 129.802 1174.710 2.73 47.74
000961 中南建设 112.730 1033.736 2.40 41.47
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600048 保利地产 243.146 3593.699 13.95 -10.62
000002 万科A 136.284 3562.469 13.82 -3.70
001979 招商蛇口 121.621 1999.441 7.76 -2.47
600383 金地集团 86.727 1188.156 4.61 -1.76
601155 新城控股 34.680 1083.403 4.20 -0.70
600340 华夏幸福 46.310 1058.642 4.11 -0.94
000069 华侨城A 157.570 954.874 3.71 -3.23
600606 绿地控股 140.250 866.745 3.36 -2.85
000656 金科股份 82.062 669.628 2.60 -1.66
000961 中南建设 71.260 634.216 2.46 -1.45
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600048 保利地产 253.766 3773.502 14.90 -71.43
000002 万科A 139.984 3590.595 14.18 -39.41
001979 招商蛇口 124.091 2045.011 8.08 -34.93
600383 金地集团 88.487 1246.778 4.92 -24.91
601155 新城控股 35.380 1106.333 4.37 -9.96
000069 华侨城A 160.800 1027.512 4.06 -45.27
600340 华夏幸福 47.250 987.048 3.90 -13.30
600606 绿地控股 143.100 774.171 3.06 -40.28
000656 金科股份 83.722 666.429 2.63 新进
000961 中南建设 72.710 563.504 2.23 -20.47
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 315.1454 0.73 401.0832 0.93
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 1.3029 -
F 批发和零售业 1.6322 - 2.8264 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 1.9998 - 1.8653 -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 6.4494 0.01 5.5709 0.01
术服务业
J 金融业 171.4383 0.40 - -
K 房地产业 40440.1923 93.35 40086.5972 93.11
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 11.5194 0.03 11.2287 0.03
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 2.6474 0.01 2.4758 0.01
S 综合 - - 110.2200 0.26
ZZ 合计 40951.0245 94.53 40623.1706 94.36
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 167.9638 0.65 107.5536 0.42
D 电力、热力、燃气及水生 1.2766 - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - 1.9147 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 16.3936 0.06 16.8823 0.07
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 24103.3268 93.54 23766.5480 93.87
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 17.3720 0.07
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 72.7950 0.28 - -
ZZ 合计 24361.7559 94.54 23910.2708 94.44
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内，基金份额净值增长率-2.01%，业绩比较基准增长率-14.56%，基金年
化跟踪误差2.16%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，基金运作严格按照基金合同的各项要求，依据被动化指数投资方法进
行投资管理。报告期内，基金日均跟踪偏离度和跟踪误差都有较好的控制，较好地实
现了基金运作目标。
●市场展望和投资策略:
2021年是“十四五”规划的开局之年，国内经济将延续疫情后的复苏趋势，国内
企业经营环境持续改善，盈利水平有望继续提高。财政和货币政策相比去年会更为平
稳，尽管权益类市场对资金吸引力依然较大，但市场整体继续提升估值空间有限。相
对而言，全球的经济复苏更值得期待，流动性依然有望保持相对宽松。受益于全球流
动性的A股核心资产依然有望有较好的表现。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期基金份额净值增长率为-4.91%，业绩比较基准增长率-6.44%。本报告期
，基金年化跟踪误差0.79%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，基金运作严格按照基金合同的各项要求，依据被动化指数投资方法进
行投资管理。报告期内，基金日均跟踪偏离度和跟踪误差都有较好的控制，较好地实
现了基金运作目标。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期基金份额净值增长率为10.67%，业绩比较基准增长率4.91%。本报告期
，基金年化跟踪误差2.64%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，基金运作严格按照基金合同的各项要求，依据被动化指数投资方法进
行投资管理。报告期内，基金日均跟踪偏离度和跟踪误差都有较好的控制，较好地实
现了基金运作目标。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
新华人寿保险股份有限公司 1954.86 87.32 未变化
万范霞 130.59 5.83 10.20
周云鹤 69.87 3.12 27.27
上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅 49.81 2.23 -0.22
四号证券投资基金(私募)
张朔 3.00 0.13 未变化
罗华 1.97 0.09 未变化
黄如健 1.73 0.08 未变化
李明德 1.65 0.07 新进
穆平安 1.65 0.07 新进
向群 1.64 0.07 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
新华人寿保险股份有限公司 1954.86 88.52 未变化
万范霞 120.39 5.45 新进
上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅 50.03 2.27 新进
四号证券投资基金(私募)
周云鹤 42.60 1.93 23.07
陈丰 5.57 0.25 未变化
张朔 3.00 0.14 未变化
张睿帆 2.90 0.13 新进
罗华 1.97 0.09 未变化
黄晖 1.82 0.08 0.08
黄如健 1.73 0.08 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 47284 8294.03 13594.78 34.67% 25622.69 65.33%
2020-06-30 231 96912.65 2004.67 89.55% 234.01 10.45%
2019-12-31 243 90881.49 2004.89 90.78% 203.53 9.22%
2019-06-30 258 94686.64 2357.99 96.52% 84.92 3.48%
2018-12-31 275 96114.49 2595.65 98.20% 47.50 1.80%
2018-06-30 291 91319.88 2599.01 97.80% 58.40 2.20%
2017-12-31 322 86371.09 2725.63 98.00% 55.52 2.00%
2017-06-30 378 82318.84 2941.06 94.52% 170.59 5.48%
2016-12-31 472 116643.57 4853.57 88.16% 652.01 11.84%
2016-06-30 577 151344.45 6282.78 71.95% 2449.79 28.05%
2015-12-31 718 76765.97 3983.28 72.27% 1528.52 27.73%
2015-06-30 2369 272722.87 53086.59 82.17% 11521.46 17.83%
2014-12-31 729 562571.25 35528.90 86.63% 5482.55 13.37%
2014-09-16 67 87425.10 5.00 0.85% 580.75 99.15%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-01-05 - 9.46 - 2020-12-31
2020-01-06 - 10.45 2020-01-03 2020-01-02
2019-01-04 - 10.45 2019-01-03 2019-01-02
2018-01-04 - 10.45 2018-01-03 2018-01-02
2017-01-05 - 10.45 2017-01-04 2017-01-03
2016-01-06 - 10.28 2016-01-05 2016-01-04
2015-07-13 - 10.04 2015-07-10 2015-07-09
2015-06-16 - 10.13 2015-06-15 2015-06-12
2015-03-23 - 10.12 2015-03-20 2015-03-19
2015-01-07 - 10.18 2015-01-06 2015-01-05
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 2219.108 -2219.108 -
2020-09-30 2238.682 -19.574 2219.108
2020-06-30 2248.439 -9.757 2238.682
2020-03-31 2208.420 40.019 2248.439
2019-12-31 2275.844 -67.424 2208.420
2019-09-30 2442.915 -167.071 2275.844
2019-06-30 2763.304 -320.389 2442.915
2019-03-31 2643.148 120.156 2763.304
2018-12-31 2651.146 -7.998 2643.148
2018-09-30 2657.408 -6.262 2651.146
2018-06-30 2745.374 -87.966 2657.408
2018-03-31 2781.149 -35.775 2745.374
2017-12-31 2883.801 -102.652 2781.149
2017-09-30 3111.652 -227.851 2883.801
2017-06-30 4541.933 -1430.281 3111.652
2017-03-31 5505.577 -963.644 4541.933
2016-12-31 10588.231 -5082.654 5505.577
2016-09-30 8732.575 1855.656 10588.231
2016-06-30 16602.021 -7869.446 8732.575
2016-03-31 5511.797 11090.224 16602.021
2015-12-31 5637.860 -126.063 5511.797
2015-09-30 64608.049 -58970.189 5637.860
2015-06-30 41415.375 23192.674 64608.049
2015-03-31 41011.444 403.931 41415.375
2014-12-31 1389.940 39621.504 41011.444
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
●2021-03-30 鹏华基金：2020年年度报告提示
本公司董事会及董事保证旗下证券投资基金2020年年度报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
鹏华基金管理有限公司旗下:
鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金
鹏华普天收益证券投资基金
鹏华普天债券证券投资基金
鹏华中国50开放式证券投资基金
鹏华货币市场证券投资基金
鹏华价值优势混合型证券投资基金(LOF)
鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)
鹏华优质治理混合型证券投资基金(LOF)
鹏华丰收债券型证券投资基金
鹏华盛世创新混合型证券投资基金(LOF)
鹏华沪深300指数证券投资基金(LOF)
鹏华精选成长混合型证券投资基金
鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)
鹏华信用增利债券型证券投资基金
鹏华全球中短债债券型证券投资基金(QDII)
鹏华丰润债券型证券投资基金(LOF)
鹏华消费优选混合型证券投资基金
鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金
鹏华新兴产业混合型证券投资基金
鹏华美国房地产证券投资基金
鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)
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鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金
鹏华纯债债券型证券投资基金
鹏华中证A股资源产业指数分级证券投资基金
鹏华丰和债券型证券投资基金(LOF)
鹏华产业债债券型证券投资基金
鹏华双债增利债券型证券投资基金
鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)
鹏华永诚一年定期开放债券型证券投资基金
鹏华双债加利债券型证券投资基金
鹏华量化先锋混合型证券投资基金
鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金
鹏华双债保利债券型证券投资基金
鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金
鹏华全球高收益债债券型证券投资基金
鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金
鹏华消费领先灵活配置混合型证券投资基金
鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金
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鹏华环保产业股票型证券投资基金
鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金
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鹏华中证酒指数分级证券投资基金
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鹏华丰华债券型证券投资基金
鹏华健康环保灵活配置混合型证券投资基金
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鹏华增瑞灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
鹏华丰恒债券型证券投资基金
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鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金(LOF)
鹏华丰盈债券型证券投资基金
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鹏华兴惠定期开放灵活配置混合型证券投资基金
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鹏华丰享债券型证券投资基金
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鹏华永安18个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华丰康债券型证券投资基金
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鹏华香港美国互联网股票型证券投资基金(LOF)
鹏华优势企业股票型证券投资基金
鹏华永泽18个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华尊惠18个月定期开放混合型证券投资基金
鹏华尊悦3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金
鹏华睿投灵活配置混合型证券投资基金
鹏华创新驱动混合型证券投资基金
鹏华尊享6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华研究驱动混合型证券投资基金
鹏华中短债3个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
鹏华优选回报灵活配置混合型证券投资基金
鹏华永融一年定期开放债券型证券投资基金
鹏华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
鹏华永润一年定期开放债券型证券投资基金
鹏华核心优势混合型证券投资基金
鹏华中证酒交易型开放式指数证券投资基金
鹏华养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
鹏华长乐稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
鹏华研究智选混合型证券投资基金
鹏华9-10年利率债债券型发起式证券投资基金
鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
鹏华尊诚3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华尊晟3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华精选回报三年定期开放混合型证券投资基金
鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金
鹏华金利债券型证券投资基金
鹏华丰登债券型证券投资基金
鹏华中证5年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
鹏华浮动净值型发起式货币市场基金
鹏华尊信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华锦利两年定期开放债券型证券投资基金
鹏华丰鑫债券型证券投资基金
鹏华丰庆债券型证券投资基金
鹏华稳利短债债券型证券投资基金
鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金
鹏华金享混合型证券投资基金
鹏华价值驱动混合型证券投资基金
鹏华优选价值股票型证券投资基金
鹏华中证银行交易型开放式指数证券投资基金
鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金
鹏华尊泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华国证证券龙头交易型开放式指数证券投资基金
鹏华科技创新混合型证券投资基金
鹏华中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
鹏华价值成长混合型证券投资基金
鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华中证800证券保险交易型开放式指数证券投资基金
鹏华优质回报两年定期开放混合型证券投资基金
鹏华中证传媒交易型开放式指数证券投资基金
鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金
鹏华丰诚债券型证券投资基金
鹏华安泽混合型证券投资基金
鹏华稳健回报混合型证券投资基金
鹏华鑫享稳健混合型证券投资基金
鹏华国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金
鹏华中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
鹏华价值共赢两年持有期混合型证券投资基金
鹏华股息精选混合型证券投资基金
鹏华成长价值混合型证券投资基金
鹏华尊达一年定期开放债券型发起式证券投资基金
鹏华优质企业混合型证券投资基金
鹏华普利债券型证券投资基金
鹏华安和混合型证券投资基金
鹏华安庆混合型证券投资基金
鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金联接基金
鹏华安惠混合型证券投资基金
鹏华匠心精选混合型证券投资基金
鹏华新兴成长混合型证券投资基金
鹏华聚合多资产3个月持有期混合型基金中基金(FOF)
鹏华锦润86个月定期开放债券型证券投资基金
鹏华安睿两年持有期混合型证券投资基金
鹏华中证0-4年期地方政府债交易型开放式指数证券投资基金
鹏华招华一年持有期混合型证券投资基金
鹏华中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
鹏华年年红一年持有期债券型证券投资基金
鹏华中债-市场隐含评级AAA信用债(1-3年)指数证券投资基金
鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金
鹏华启航两年封闭运作混合型证券投资基金
鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金
鹏华成长智选混合型证券投资基金
2020年年度报告全文于2021年3月30日在本公司网站[http://www.phfund.com.cn
]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查
阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-6788-999/400-6788-533)咨询。
●2021-01-22 鹏华地产分级A：2020年四季度基金份额利润-0.0593元,净值增长率-4
.9100%
鹏华地产分级A(150192)2020年四季度基金已实现收益2,900,091.64元,利润-22,
486,404.96元,对应加权平均基金份额利润-0.0593元,期末基金资产净值433,216,183
.87元,期末基金份额净值1.1050元,份额净值增长率-4.9100%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，基金运作严格按照基金合同的各项要求，依据被动化指数投资方法进
行投资管理。报告期内，基金日均跟踪偏离度和跟踪误差都有较好的控制，较好地实
现了基金运作目标。
报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为-4.91%，业绩比较基准增长率-6.44%。本报告期
，基金年化跟踪误差0.79%。
●2021-01-22 鹏华基金：2020年第4季度报告提示
本公司董事会及董事保证旗下证券投资基金2020年第4季度报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
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鹏华养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
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鹏华9-10年利率债债券型发起式证券投资基金
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鹏华优质回报两年定期开放混合型证券投资基金
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鹏华年年红一年持有期债券型证券投资基金
鹏华中债-市场隐含评级AAA信用债(1-3年)指数证券投资基金
鹏华中债-0-3年AA+优选信用债指数证券投资基金
鹏华启航两年封闭运作混合型证券投资基金
鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金
鹏华成长智选混合型证券投资基金
2020年第4季度报告全文于2021年1月22日在本公司网站[http://www.phfund.com
.cn]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露，供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-6788-999/400-6788-533)咨询。
●2021-01-05 鹏华地产分级：2020年12月31日基金份额折算结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《鹏华中证800地产指数分
级证券投资基金基金合同》等的有关规定,鹏华中证800地产指数分级证券投资基金的
基金管理人鹏华基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案,并
于2020年12月2日发布了《关于鹏华中证800地产指数分级证券投资基金之鹏华地产A
份额和鹏华地产B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,2020年12月29日
发布了《关于鹏华中证800地产指数分级证券投资基金之鹏华地产A份额和鹏华地产B
份额基金份额折算的公告》。
根据上述公告,本公司以2020年12月31日为本次份额折算基准日,以鹏华地产份额
的基金份额净值为基准,对在该日登记在册的鹏华地产A份额(场内简称:地产A,基金代
码:150192)和鹏华地产B份额(场内简称:地产B,基金代码:150193)办理向场内鹏华地
产分级份额(基金简称:鹏华地产分级,场内简称:房地产,基金代码:160628)折算业务,
现将折算结果公告如下:
一、份额折算结果
1、鹏华地产A份额、鹏华地产B份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份)
,余额部分计入基金资产。基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位,如下表
所示:
折前名称 折前数量(份) 份额折算比 折后名称 折后份额(份)
鹏华地产分级A 20,344,298.00 0.946000244 鹏华地产 19,245,710.00
鹏华地产分级B 20,344,298.00 1.05399975 分级场内 521,442,885.00
2、折算完成后鹏华地产分级份额如下:
折前名称 折前数量(份) 折后名称 折后数量(份)
鹏华地产分级场内 8,964,370.00 鹏华地产分级场内 49,652,965.00(注1)
鹏华地产分级场外 342,521,786.14 鹏华地产分级场外 342,521,786.14
注1:该“折算后份额”为鹏华地产A份额、鹏华地产B份额经折算后产生的新增场
内鹏华地产份额与折算前场内鹏华地产份额的合计数。
二、重要提示
1、根据深圳证券交易所的相关业务规则,鹏华地产A份额、鹏华地产B份额=折算
成鹏华地产分级份额的场内份额数=取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财
产,持有极小数量鹏华地产A份额、鹏华地产B份额的持有人,存在折算后份额因为不足
1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
2、鹏华中证800地产指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《鹏
华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《鹏华中证800地产指数分
级证券投资基金基金合同》同时失效。
鹏华中证800地产指数分级证券投资基金的基金名称已于2021年1月1日变更为“
鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)”,场外简称由“鹏华地产分级”变更为
“鹏华地产”,场内简称由“房地产”变更为“地产LOF”,基金代码不变,仍为160628
。
鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)为股票型基金,具有较高预期风险的
特征。
3、《鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律
法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请鹏
华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)的基金份额上市交易。
在鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)上市交易前,鹏华中证800地产指数
型证券投资基金(LOF)的场内份额持有人只能通过赎回基金份额的方式退出投资;鹏华
中证800地产指数型证券投资基金(LOF)场内份额上市交易后,基金份额持有人可通过
赎回或卖出的方式退出投资。
4、本公司自2021年1月5日起,恢复办理鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LO
F)的申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托
管)业务。
投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.phfund.com或
者拨打本公司客服电话:400-6788-533(免长途话费)。
●2020-12-30 鹏华地产分级：终止运作的特别风险提示
根据《关于鹏华中证800地产指数分级证券投资基金之鹏华地产A份额和鹏华地产
B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,鹏华中证800地产指数分级证券
投资基金之鹏华地产A份额(场内简称:地产A,基金代码:150192)和鹏华地产B份额(场
内简称:地产B,基金代码:150193)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年
12月31日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以鹏华地产
份额(场内简称:房地产,基金代码:160628)的基金份额净值为基准,鹏华地产A份额、
鹏华地产B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华地产份额。
针对本基金之鹏华地产A份额和鹏华地产B份额终止运作、终止上市的相关安排,
基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在折算后发生变化的风险
在基金份额折算基准日日终以鹏华地产份额基金份额净值为基准,鹏华地产A份额
、鹏华地产B份额均按各自的基金份额净值折算为鹏华地产份额场内份额,并进行取整
计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产。对于持有份额数极少的鹏华地产A份
额、鹏华地产B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份而被计入基
金资产的风险。
2、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额后风险收益特征发生较
大变化的风险
鹏华地产A份额表现为低风险的特征,但在份额折算后,鹏华地产A份额持有人原持
有低风险的鹏华地产A份额将变为较高风险的鹏华地产份额场内份额,基金份额风险收
益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华地产份额场内份额为跟踪中证800地产指
数的基金份额,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原鹏华地产A份额持有人
将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
鹏华地产B份额具有一定的杠杆属性,表现为高风险的特征,但在份额折算后,鹏华
地产B份额持有人原持有的鹏华地产B份额将变为较高风险的鹏华地产份额场内份额,
基金份额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华地产份额场内份额为跟踪
中证800地产指数的基金份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而
变化,原鹏华地产B份额持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌而遭受
损失的风险。
3、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的流动性风险
鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额场内份额前,鹏华地产A份额
和鹏华地产B份额的持有人有两种方式退出:
1)在场内按市价卖出基金份额;
2)在场内买入等量的对应份额(即鹏华地产A份额持有人买入等量的鹏华地产B份
额,或者鹏华地产B份额持有人买入等量的鹏华地产A份额),合并为鹏华地产份额,按照
鹏华地产份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
由于鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场
内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流
动性风险。
4、折算前存在溢价交易的鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的持有人因溢价消失
而造成损失的风险
在份额折算基准日前(含折算基准日),鹏华地产A份额和鹏华地产B份额仍可正常
交易,鹏华地产A份额和鹏华地产B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生
较大变化。
由于基金份额折算基准日日终,鹏华地产A份额和鹏华地产B份额均按各自的基金
份额净值(而不是二级市场价格)折算为鹏华地产份额场内份额,如果投资者在折算前
以溢价买入或持有鹏华地产A份额和鹏华地产B份额,折算后可能遭受较大损失。特提
请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的基金份额参考净值变化情况
,可通过本公司网站(www.phfund.com.cn)等方式进行查询。
5、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额场内份额后无法直接办
理场内赎回的风险
鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额场内份额后,投资者可以申
请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所
在证券公司不具备基金销售业务资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后再申请赎回
。
6、份额折算后,在鹏华地产份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业务;
在鹏华地产份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流
动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,鹏华地产A份额和鹏华
地产B份额合并或折算为鹏华地产份额后,基金份额持有期自鹏华地产份额确认之日起
计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定,具体持有期
限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短,基金份额持有人将承担较
高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
(更新)的约定,本基金场外基础份额的赎回费率具体如下(1年为365日):
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7日 1.50%
7日≤Y<1年 0.50%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0.00%
本基金场内基础份额的赎回费率具体如下:
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7日 1.50%
Y≥7日 0.50%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对
持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费总额的25%应归入基金财产,其余用于支
付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.phfund.com.cn或拨打本公司客
服电话:400-6788-533进行咨询。
●2020-12-29 鹏华地产分级：基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《鹏华中证800地产指数分
级证券投资基金基金合同》等的有关规定,鹏华中证800地产指数分级证券投资基金的
基金管理人鹏华基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现
将鹏华地产A份额和鹏华地产B份额终止运作涉及的折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《鹏华中证800地产指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所
证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请鹏华地产A份
额和鹏华地产B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深
证上[2020]1103号)。鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的终止上市日为2021年1月4日
。
鹏华地产A份额和鹏华地产B份额将折算为场内鹏华地产份额,折算完成后投资者
可以申请场内赎回鹏华地产份额或将场内鹏华地产份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华地产A份额和鹏华地产B份额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以鹏华地产份额的基金份额净值为基准,鹏华地产A份额
、鹏华地产B份额按照各自的基金份额净值折算成鹏华地产份额的场内份额。鹏华地
产A份额(或鹏华地产B份额)基金份额持有人持有的折算后场内鹏华地产份额取整计算
(最小单位为1份),余额计入基金资产。
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金鹏华地产份额暂停办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)业务,停
止办理配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金鹏华地产份额暂停
办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务,鹏华地产A份额、鹏华地产B
份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记
确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“鹏华中证800地产指数型证券投资基
金(LOF)”的基金份额。当日,鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)恢复办理申
购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
四、《鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,鹏华地产A份额和鹏华
地产B份额终止运作后,《鹏华中证800地产指数分级证券投资基金基金合同》将修订
为《鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)基金合同》,《鹏华中证800地产指数
分级证券投资基金托管协议》将修订为《鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)
托管协议》,修订后的基金合同、托管协议全文已于2020年12月2日登载于本公司网站
(www.phfund.com.cn)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fun
d)。
鹏华中证800地产指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《鹏华
中证800地产指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《鹏华中证800地产指数分级
证券投资基金基金合同》同时失效。
《鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法
规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请鹏华
中证800地产指数型证券投资基金(LOF)的基金份额上市交易。
五、提示
投资者可登录基金管理人网站(www.phfund.com.cn)或拨打客服电话400-6788-53
3咨询相关信息。
●2020-12-29 鹏华地产分级：鹏华地产A份额和鹏华地产B份额终止运作的特别风险提
示
根据《关于鹏华中证800地产指数分级证券投资基金之鹏华地产A份额和鹏华地产
B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,鹏华中证800地产指数分级证券
投资基金之鹏华地产A份额(场内简称:地产A,基金代码:150192)和鹏华地产B份额(场
内简称:地产B,基金代码:150193)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年
12月31日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以鹏华地产
份额(场内简称:房地产,基金代码:160628)的基金份额净值为基准,鹏华地产A份额、
鹏华地产B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华地产份额。
针对本基金之鹏华地产A份额和鹏华地产B份额终止运作、终止上市的相关安排,
基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在折算后发生变化的风险
在基金份额折算基准日日终以鹏华地产份额基金份额净值为基准,鹏华地产A份额
、鹏华地产B份额均按各自的基金份额净值折算为鹏华地产份额场内份额,并进行取整
计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产。对于持有份额数极少的鹏华地产A份
额、鹏华地产B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份而被计入基
金资产的风险。
2、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额后风险收益特征发生较
大变化的风险
鹏华地产A份额表现为低风险的特征,但在份额折算后,鹏华地产A份额持有人原持
有低风险的鹏华地产A份额将变为较高风险的鹏华地产份额场内份额,基金份额风险收
益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华地产份额场内份额为跟踪中证800地产指
数的基金份额,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原鹏华地产A份额持有人
将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
鹏华地产B份额具有一定的杠杆属性,表现为高风险的特征,但在份额折算后,鹏华
地产B份额持有人原持有的鹏华地产B份额将变为较高风险的鹏华地产份额场内份额,
基金份额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华地产份额场内份额为跟踪
中证800地产指数的基金份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而
变化,原鹏华地产B份额持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌而遭受
损失的风险。
3、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的流动性风险
鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额场内份额前,鹏华地产A份额
和鹏华地产B份额的持有人有两种方式退出:
1)在场内按市价卖出基金份额;
2)在场内买入等量的对应份额(即鹏华地产A份额持有人买入等量的鹏华地产B份
额,或者鹏华地产B份额持有人买入等量的鹏华地产A份额),合并为鹏华地产份额,按照
鹏华地产份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
由于鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场
内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流
动性风险。
4、折算前存在溢价交易的鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的持有人因溢价消失
而造成损失的风险
在份额折算基准日前(含折算基准日),鹏华地产A份额和鹏华地产B份额仍可正常
交易,鹏华地产A份额和鹏华地产B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生
较大变化。
由于基金份额折算基准日日终,鹏华地产A份额和鹏华地产B份额均按各自的基金
份额净值(而不是二级市场价格)折算为鹏华地产份额场内份额,如果投资者在折算前
以溢价买入或持有鹏华地产A份额和鹏华地产B份额,折算后可能遭受较大损失。特提
请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的基金份额参考净值变化情况
,可通过本公司网站(www.phfund.com.cn)等方式进行查询。
5、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额场内份额后无法直接办
理场内赎回的风险
鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额场内份额后,投资者可以申
请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所
在证券公司不具备基金销售业务资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后再申请赎回
。
6、份额折算后,在鹏华地产份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业务;
在鹏华地产份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流
动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,鹏华地产A份额和鹏华
地产B份额合并或折算为鹏华地产份额后,基金份额持有期自鹏华地产份额确认之日起
计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定,具体持有期
限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短,基金份额持有人将承担较
高的赎回费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.phfund.com.cn或拨打本公司客
服电话:400-6788-533进行咨询。
●2020-12-24 鹏华地产分级：鹏华地产A份额和鹏华地产B份额终止运作的特别风险提
示
根据《关于鹏华中证800地产指数分级证券投资基金之鹏华地产A份额和鹏华地产
B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,鹏华中证800地产指数分级证券
投资基金之鹏华地产A份额(场内简称:地产A,基金代码:150192)和鹏华地产B份额(场
内简称:地产B,基金代码:150193)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年
12月31日),份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以鹏华地产
份额(场内简称:房地产,基金代码:160628)的基金份额净值为基准,鹏华地产A份额、
鹏华地产B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华地产份额。
针对本基金之鹏华地产A份额和鹏华地产B份额终止运作、终止上市的相关安排,
基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在折算后发生变化的风险
在基金份额折算基准日日终以鹏华地产份额基金份额净值为基准,鹏华地产A份额
、鹏华地产B份额均按各自的基金份额净值折算为鹏华地产份额场内份额,并进行取整
计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产。对于持有份额数极少的鹏华地产A份
额、鹏华地产B份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份而被计入基
金资产的风险。
2、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额后风险收益特征发生较
大变化的风险
鹏华地产A份额表现为低风险的特征,但在份额折算后,鹏华地产A份额持有人原持
有低风险的鹏华地产A份额将变为较高风险的鹏华地产份额场内份额,基金份额风险收
益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华地产份额场内份额为跟踪中证800地产指
数的基金份额,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原鹏华地产A份额持有人
将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
鹏华地产B份额具有一定的杠杆属性,表现为高风险的特征,但在份额折算后,鹏华
地产B份额持有人原持有的鹏华地产B份额将变为较高风险的鹏华地产份额场内份额,
基金份额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华地产份额场内份额为跟踪
中证800地产指数的基金份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而
变化,原鹏华地产B份额持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下跌而遭受
损失的风险。
3、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的流动性风险
鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额场内份额前,鹏华地产A份额
和鹏华地产B份额的持有人有两种方式退出:
1)在场内按市价卖出基金份额;
2)在场内买入等量的对应份额(即鹏华地产A份额持有人买入等量的鹏华地产B份
额,或者鹏华地产B份额持有人买入等量的鹏华地产A份额),合并为鹏华地产份额,按照
鹏华地产份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
由于鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场
内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流
动性风险。
4、折算前存在溢价交易的鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的持有人因溢价消失
而造成损失的风险
在份额折算基准日前(含折算基准日),鹏华地产A份额和鹏华地产B份额仍可正常
交易,鹏华地产A份额和鹏华地产B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生
较大变化。
由于基金份额折算基准日日终,鹏华地产A份额和鹏华地产B份额均按各自的基金
份额净值(而不是二级市场价格)折算为鹏华地产份额场内份额,如果投资者在折算前
以溢价买入或持有鹏华地产A份额和鹏华地产B份额,折算后可能遭受较大损失。特提
请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的基金份额参考净值变化情况
,可通过本公司网站(www.phfund.com.cn)等方式进行查询。
5、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额场内份额后无法直接办
理场内赎回的风险
鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额场内份额后,投资者可以申
请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所
在证券公司不具备基金销售业务资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后再申请赎回
。
6、份额折算后,在鹏华地产份额开放赎回之前,投资者将无法办理基金赎回业务;
在鹏华地产份额上市交易之前,投资者将无法进行基金份额的上市交易,存在一定的流
动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,鹏华地产A份额和鹏华
地产B份额合并或折算为鹏华地产份额后,基金份额持有期自鹏华地产份额确认之日起
计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定,具体持有期
限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短,基金份额持有人将承担较
高的赎回费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.phfund.com.cn或拨打本公司客
服电话:400-6788-533进行咨询。
●2020-12-11 鹏华地产分级A：终止运作的特别风险提示
根据《关于鹏华中证800地产指数分级证券投资基金之鹏华地产A份额和鹏华地产
B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，鹏华中证800地产指数分级证券
投资基金之鹏华地产A份额(场内简称：地产A，基金代码：150192)和鹏华地产B份额(
场内简称：地产B，基金代码：150193)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2
020年12月31日)，份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终，以鹏
华地产份额(场内简称：房地产，基金代码：160628)的基金份额净值为基准，鹏华地
产A份额、鹏华地产B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华地产份额。
针对本基金之鹏华地产A份额和鹏华地产B份额终止运作、终止上市的相关安排，
基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在折算后发生变化的风险
2、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额后风险收益特征发生较
大变化的风险
3、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的流动性风险
4、折算前存在溢价交易的鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的持有人因溢价消失
而造成损失的风险
5、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额场内份额后无法直接办
理场内赎回的风险
6、份额折算后，在鹏华地产份额开放赎回之前，投资者将无法办理基金赎回业
务；在鹏华地产份额上市交易之前，投资者将无法进行基金份额的上市交易，存在一
定的流动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，鹏华地产A份额和鹏华
地产B份额合并或折算为鹏华地产份额后，基金份额持有期自鹏华地产份额确认之日
起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定，具体持有
期限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短，基金份额持有人将承担
较高的赎回费。
投资者欲了解详情，请登录基金管理人网站：www.phfund.com.cn或拨打本公司
客服电话：400－6788－533进行咨询。
●2020-12-03 鹏华地产分级A：终止运作的特别风险提示
根据《关于鹏华中证800地产指数分级证券投资基金之鹏华地产A份额和鹏华地产
B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，鹏华中证800地产指数分级证券
投资基金之鹏华地产A份额(场内简称：地产A，基金代码：150192)和鹏华地产B份额(
场内简称：地产B，基金代码：150193)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2
020年12月31日)，份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终，以鹏
华地产份额(场内简称：房地产，基金代码：160628)的基金份额净值为基准，鹏华地
产A份额、鹏华地产B份额按照各自的基金份额净值折算成场内鹏华地产份额。
针对本基金之鹏华地产A份额和鹏华地产B份额终止运作、终止上市的相关安排，
基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在折算后发生变化的风险
在基金份额折算基准日日终以鹏华地产份额基金份额净值为基准，鹏华地产A份
额、鹏华地产B份额均按各自的基金份额净值折算为鹏华地产份额场内份额，并进行
取整计算(最小单位为1份)，舍去部分计入基金资产。对于持有份额数极少的鹏华地
产A份额、鹏华地产B份额持有人，将面临持有的基金份额折算后份额数不足1份而被
计入基金资产的风险。
2、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额后风险收益特征发生较
大变化的风险
鹏华地产A份额表现为低风险的特征，但在份额折算后，鹏华地产A份额持有人原
持有低风险的鹏华地产A份额将变为较高风险的鹏华地产份额场内份额，基金份额风
险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华地产份额场内份额为跟踪中证800地
产指数的基金份额，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原鹏华地产A份额
持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
鹏华地产B份额具有一定的杠杆属性，表现为高风险的特征，但在份额折算后，
鹏华地产B份额持有人原持有的鹏华地产B份额将变为较高风险的鹏华地产份额场内份
额，基金份额风险收益特征将因折算而发生较大变化。由于鹏华地产份额场内份额为
跟踪中证800地产指数的基金份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的
涨跌而变化，原鹏华地产B份额持有人将无法继续享有杠杆安排且仍需承担因市场下
跌而遭受损失的风险。
3、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的流动性风险
鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额场内份额前，鹏华地产A份
额和鹏华地产B份额的持有人有两种方式退出：
1)在场内按市价卖出基金份额；
2)在场内买入等量的对应份额(即鹏华地产A份额持有人买入等量的鹏华地产B份
额，或者鹏华地产B份额持有人买入等量的鹏华地产A份额)，合并为鹏华地产份额，
按照鹏华地产份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
由于鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场
内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意
流动性风险。
4、折算前存在溢价交易的鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的持有人因溢价消失
而造成损失的风险
在份额折算基准日前(含折算基准日)，鹏华地产A份额和鹏华地产B份额仍可正常
交易，鹏华地产A份额和鹏华地产B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发
生较大变化。
由于基金份额折算基准日日终，鹏华地产A份额和鹏华地产B份额均按各自的基金
份额净值(而不是二级市场价格)折算为鹏华地产份额场内份额，如果投资者在折算前
以溢价买入或持有鹏华地产A份额和鹏华地产B份额，折算后可能遭受较大损失。特提
请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额场内份额后无法直接办
理场内赎回的风险
鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折算为鹏华地产份额场内份额后，投资者可以申
请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所
在证券公司不具备基金销售业务资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管
至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售业务资格的证券公司后再申请赎回
。
6、份额折算后，在鹏华地产份额开放赎回之前，投资者将无法办理基金赎回业
务；在鹏华地产份额上市交易之前，投资者将无法进行基金份额的上市交易，存在一
定的流动性风险。
7、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，鹏华地产A份额和鹏华
地产B份额合并或折算为鹏华地产份额后，基金份额持有期自鹏华地产份额确认之日
起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期限确定，具体持有
期限以登记机构系统记录为准。如赎回份额时持有期限较短，基金份额持有人将承担
较高的赎回费。
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●2020-12-02 鹏华地产分级：鹏华地产A份额和鹏华地产B份额终止运作、终止上市并
修改基金合同
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《鹏华中证800地产指数分
级证券投资基金基金合同》等的有关规定,鹏华中证800地产指数分级证券投资基金的
基金管理人鹏华基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现
将鹏华地产A份额和鹏华地产B份额终止运作相关内容公告如下:
一、终止运作分级份额的基本信息
1、基金名称:鹏华中证800地产指数分级证券投资基金之鹏华地产A份额
场内简称:地产A
基金代码:150192
2、基金名称:鹏华中证800地产指数分级证券投资基金之鹏华地产B份额
场内简称:地产B
基金代码:150193
3、终止上市日:2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)
二、分级份额终止运作的主要内容
根据《鹏华中证800地产指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所
证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请鹏华地产A份
额和鹏华地产B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深
证上[2020]1103号)。鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的终止上市日为2021年1月4日
。
鹏华地产A份额和鹏华地产B份额将折算为场内鹏华地产份额,折算完成后投资者
可以申请场内赎回鹏华地产份额或将场内鹏华地产份额转托管至场外后进行赎回。
三、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的鹏华地产A份额和鹏华地产B份额。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金鹏华地产份额暂停办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)业务,停
止办理配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金鹏华地产份额暂停
办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务,鹏华地产A份额、鹏华地产B
份额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记
确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“鹏华中证800地产指数型证券投资基
金(LOF)”的基金份额。当日,鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)恢复办理申
购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
五、《鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,鹏华地产A份额和鹏华
地产B份额终止运作后,《鹏华中证800地产指数分级证券投资基金基金合同》将修订
为《鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)基金合同》,《鹏华中证800地产指数
分级证券投资基金托管协议》将修订为《鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)
托管协议》,修订后的基金合同、托管协议全文将与本公告同日登载于本公司网站(ww
w.phfund.com.cn)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
。
鹏华中证800地产指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《鹏华
中证800地产指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《鹏华中证800地产指数分级
证券投资基金基金合同》同时失效。上述变更事项,本基金管理人将根据《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》的规定对招募说明书和基金产品资料概要相应更新
。
《鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法
规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请鹏华
中证800地产指数型证券投资基金(LOF)的基金份额上市交易。
六、提示
1、在基金份额折算过程中,根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将
取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量鹏华地产A份额、鹏
华地产B份额的份额持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归
入基金资产的风险。
2、根据相关业务规则,基金份额持有人持有的鹏华地产A份额和鹏华地产B份额折
算为场内鹏华地产份额后,基金份额持有期自场内鹏华地产份额确认之日起计算。基
金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定,具体持有期时间以登记
机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回
费。
3、折算完成后,鹏华中证800地产指数型证券投资基金(LOF)为股票型基金,具有
较高预期风险的特征。
4、投资者可登录基金管理人网站(www.phfund.com.cn)或拨打客服电话400-6788
-533咨询相关信息。
●2020-11-25 鹏华基金：11月24日起调整持有的停牌股票沙钢股份(002075)估值方法
的提示
根据中国证监会2017年9月5日下发的[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金
估值业务的指导意见》、中国证券投资基金业协会2013年5月20日下发的[2013]13号
《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》及鹏华基金管理有限公司停
牌股票的估值政策和程序，经与相关托管银行协商一致，决定于2020年11月24日起对
本公司旗下基金(ETF基金除外)所持有的以下停牌股票采用“指数收益法”进行估值
。待以下停牌股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起，恢复采用当日收盘
价进行估值，届时不再另行公告。敬请投资者予以关注：
停牌股票明细
股票代码 股票名称
002075 沙钢股份
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、指导意见、中国证监会相关规定
和基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值，请广大投资者关注
。
投资者可登陆我公司网站(http://www.phfund.com)或拨打客户服务电话400-678
8-999或400-6788-533咨询或查阅相关信息。
●2020-11-19 鹏华地产分级：整改的提示
根据2020年11月18日发布的《关于鹏华中证800地产指数分级证券投资基金修订
基金合同的公告》,基金管理人对鹏华中证800地产指数分级证券投资基金(鹏华地产
份额(基础份额)场内简称:房地产,基金代码:160628;鹏华地产A份额场内简称:地产A,
基金代码:150192;鹏华地产B份额场内简称:地产B,基金代码:150193)的基金合同进行
了修改,基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就鹏华地产A份额与鹏
华地产B份额的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排。
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将鹏华地产A份额与鹏
华地产B份额按照基金份额净值折算为鹏华地产份额,并终止鹏华地产A份额与鹏华地
产B份额的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排
投资计划。
重要提示:
1、本基金整改前,鹏华地产A份额、鹏华地产B份额仍可在二级市场正常交易,期
间,鹏华地产A份额、鹏华地产B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较
大变化。
2、本基金整改将鹏华地产A份额、鹏华地产B份额按照基金份额净值(而不是二级
市场价格)折算为鹏华地产份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,折算后可能
遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。
●2020-11-18 鹏华地产分级：11月19日起修订基金合同
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》相关规定
，公募产品不得进行份额分级。为落实上述规定要求，并根据《公开募集证券投资基
金运作管理办法》及相关法律法规的规定，经与基金托管人协商一致，鹏华基金管理
有限公司对鹏华中证800地产指数分级证券投资基金的基金合同进行了修改，并已报
监管部门备案。
本次法律文件的修改系根据相关法律法规及监管要求而进行，符合相关法律法规
的规定以及基金合同的约定。本次基金合同修订涉及根据监管规定取消分级机制，并
据此就鹏华地产A份额（场内简称：地产A，基金代码：150192）与鹏华地产B份额（
场内简称：地产B，基金代码：150193）的终止运作，包括终止上市与份额折算等后
续具体操作做了安排，具体修改内容详见附件。
重要提示：
1、本次基金合同修改自2020年11月19日起生效。
2、本基金鹏华地产A份额和鹏华地产B份额的终止运作的时间安排，将由基金管
理人提前至少20个交易日另行公告。
3、本公司将在公司网站（www.phfund.com.cn）公布修改后的基金合同，招募说
明书届时将根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定予以更新。
●2020-11-16 鹏华基金：11月16日起参与腾安基金申购(含定投申购)、赎回费率优惠
活动
为更好满足投资者的理财需求,经鹏华基金管理有限公司与腾安基金销售(深圳)
有限公司协商一致,决定自2020年11月16日起,对通过腾安基金申购(含定期定额申购)
、赎回鹏华基金旗下部分开放式基金的投资者给予相关费率优惠。
1、适用的基金范围
鹏华基金管理的、由腾安基金销售的所有基金产品,包括已发行的以及将来发行
的产品。如有某只或某些特定产品不适用费率优惠,则由鹏华基金或腾安基金另行公
告确定。
2、活动时间
自2020年11月16日起,结束时间以鹏华基金或腾安基金公告为准。
3、活动内容
(1)投资者通过腾安基金申购(含定期定额申购)上述适用的基金,具体折扣费率以
腾安基金官方活动公告为准。其中,原申购费率为固定金额的,按照原申购费率执行。
(2)投资者通过腾安基金赎回上述适用基金,除按照相关法律法规、基金招募说明
书(更新)约定收取计入基金资产的部分,具体折扣费率以腾安基金官方公告为准。
4、投资者可以通过以下途径查询相关详情
(1)腾安基金销售(深圳)有限公司
客服热线:95017,网站:www.tenganxinxi.com
(2)鹏华基金管理有限公司
客服热线:400-6788-533,网站:www.phfund.com
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-19◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:邓召明 性别:男 学历:博士
简历:邓召明先生：董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理
与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管
理有限公司党委书记、董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:高鹏 性别:男 学历:硕士
简历:高鹏先生：中国国籍，经济学硕士。历任博时基金管理有限公司监察法律部监
察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理
、职工监事、督察长，自2014年12月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现
兼任首席信息官。
─────────────────────────────────────
姓名:韩亚庆 性别:男 学历:硕士
简历:韩亚庆先生：经济学硕士，具有基金从业资格。历任国家开发银行资金局主任
科员、全国社会保障基金理事会投资部副调研员、南方基金管理有限公司固定
收益部基金经理、固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定
收益投资总监、固定收益部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:梁浩 性别:男 学历:博士
简历:梁浩先生：中国国籍，中国人民大学经济学博士。曾任职于信息产业部电信研
究院，从事产业政策研究工作；2008年5月加盟鹏华基金管理有限公司，从事研
究分析工作，历任研究部高级研究员、基金经理助理，现同时担任研究部总经
理、投资决策委员会成员。2011年07月担任鹏华新兴产业混合基金基金经理，2
014年03月至2015年12月担任鹏华环保产业股票基金基金经理，2014年11月至20
15年12月担任鹏华先进制造股票基金基金经理，2015年07月至2017年03月担任
鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经理，2016年01月至2017年03月担任鹏华健康
环保混合基金基金经理，2016年06月至2017年07月担任鹏华医药科技股票基金
基金经理，2017年10月担任鹏华研究精选混合基金基金经理，2018年06月担任
鹏华创新驱动混合基金基金经理，2018年09月担任鹏华研究驱动混合基金基金
经理，2019年05月担任鹏华研究智选混合基金基金经理，2019年12月担任鹏华
价值驱动混合基金基金经理，2020年01月担任鹏华科技创新混合基金基金经理
，2020年07月担任鹏华新兴成长混合基金经理,2020年10月担任鹏华成长智选混
合基金经理,2021年01月担任鹏华汇智优选混合基金经理，2021年07月担任鹏华
新能源精选混合基金经理。梁浩先生具备基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:王宗合 性别:男 学历:硕士
简历:王宗合先生：国籍中国，金融学硕士，多年证券从业经验，曾经在招商基金从
事食品饮料、商业零售、农林牧渔、纺织服装、汽车等行业的研究。2009年5月
加盟鹏华基金管理有限公司，从事食品饮料、农林牧渔、商业零售、造纸包装
等行业的研究工作，担任鹏华动力增长混合(LOF)基金基金经理助理。现担任权
益投资二部总经理。2010年12月担任鹏华消费优选混合基金基金经理，2012年0
6月至2018年07月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理，2014年07月至2019年04
月担任鹏华品牌传承混合基金基金经理，2014年12月担任鹏华养老产业股票基
金基金经理，2016年04月至2018年10月担任鹏华金鼎保本混合基金基金经理，2
016年06月至2019年06月担任鹏华金城保本混合基金基金经理，2017年02月至20
19年09月担任鹏华安益增强混合基金基金经理，2017年07月担任鹏华中国50混
合基金基金经理，2017年09月担任鹏华策略回报混合基金基金经理，2018年05
月担任鹏华产业精选基金基金经理，2018年07月至2019年09月担任鹏华宏观混
合基金基金经理，2018年10月至2019年09月担任鹏华金鼎混合基金基金经理，2
019年01月至2020年02月担任鹏华优选回报混合基金基金经理，2019年06月至20
19年06月担任鹏华金城混合基金基金经理，2019年06月担任鹏华精选回报三年
定开混合基金基金经理，2020年02月担任鹏华优质回报两年定开混合基金基金
经理，2020年04月担任鹏华价值共赢两年持有期混合基金基金经理，2020年05
月担任鹏华成长价值混合基金基金经理,2020年07月担任鹏华匠心精选混合基金
经理,2020年09月担任鹏华创新未来18个月封闭混合基金经理,王宗合先生具备
基金从业资格。
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姓名:邢彪 性别:男 学历:硕士
简历:邢彪先生：中国国籍，工商管理硕士、法学硕士。历任中国人民大学校办科员
，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部处长、股权
资产部(实业投资部)副主任，并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届
主板发审委专职委员，自2015年10月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现
兼任基础设施基金投资部总经理、国际业务部总经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:何如 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:何如先生：董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司
深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委
书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副
书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，自2008年12月开始担任
鹏华基金管理有限公司董事长。
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姓名:Andrea Vismara 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:Andrea Vismara先生：董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多
家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东
方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部，欧利盛资本资
产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作，现在担任
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书
兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡
)企业服务部总经理。自2016年2月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:杜海江 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:杜海江先生：中国国籍，无永久境外居留权，出生于1971年2月，大学本科。杜
海江先生2001年3月加入公司，历任杭州萧然东路证券营业部电子商务部经理、
杭州保俶路证券营业部总经理助理、浙江营销中心总经理、浙江管理总部总经
理、杭州分公司总经理、浙江分公司总经理、公司总裁助理等职务，现任公司
副总裁、经纪事业部总裁，兼任鹏华基金管理有限公司董事、中国证券业协会
证券经纪业委员会副主任委员、亚洲金融合作协会普惠金融合作委员会副主任
委员、杭州市工商业联合会第十三届执委会委员、杭州总商会理事。自2019年8
月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:Massimo Mazzini 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:Massimo Mazzini先生：董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信(A
rthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总
监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股
份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole
Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资
产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon
资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官，欧利盛资本股份公司(Eurizon C
apital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理
股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。自2010年11月
开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:邓召明 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:邓召明先生：董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理
与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管
理有限公司党委书记、董事、总裁。自2012年12月开始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
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姓名:周中国 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周中国先生：董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。历任深圳华为技术有限
公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳
金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、
人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金
财务总部总经理兼人力资源总部总经理。自2012年12月开始担任鹏华基金管理
有限公司董事。
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姓名:张元 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:张元先生：独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编
辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究
室主任，中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务；2005年6月至2007
年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2
010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。自2012年
12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:蒋毅刚 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:蒋毅刚先生：1959年2月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学
历，硕士学位。1991年取得律师执业资格，1994年起专职从事律师工作。现为
上海市锦天城（深圳）律师事务所高级合伙人，主要从事公司、证券法律业务
，自2021年4月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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姓名:高臻 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:高臻女士：独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处
长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年
加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。自2
012年12月开始担任鹏华基金管理有限公司董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 5060.30 1978.94 3431.34 1538.75
每份净收益（元） - -1.05 5.07 2.75
可供分配收益（万元） 7888.72 3076.07 1757.12 -536.87
每份可供分配收益（元） 0.20 0.13 0.05 -0.02
期末资产净值（亿元） 4.33 2.58 3.87 2.66
期末份额净值（元） 1.10 1.05 1.15 1.02
加权平均净值收益率（%） -5.45 -8.59 35.17 20.44
每份净值增长率（%） -2.01 -6.89 34.62 19.05
每份累计净值增长率（%） 77.90 69.04 81.56 60.56
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -1382.79 -2109.72 11814.37 7036.67
股票差价收入 4071.26 1834.32 3141.38 1425.10
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 13.85 6.25 15.93 8.14
股息收入 1456.09 326.94 759.60 333.16
─────────────────────────────────────
二、费用合计 607.48 235.86 608.85 312.00
基金管理费 362.47 136.13 320.89 163.81
基金托管费 79.74 29.95 70.59 36.04
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -1990.28 -2345.58 11205.51 6724.66
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
银行存款 2376.94 1412.09 1966.41 1479.46
清算备付金 6.36 5.96 105.58 12.61
交易保证金 9.40 6.27 10.52 16.67
股票投资市值 40951.02 24361.75 36651.76 25218.96
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.26 0.30 0.48 0.31
应收申购款 275.23 192.76 214.60 39.81
资产总计 43746.34 25979.16 38960.28 26807.26
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 95.80 3.28 -
应付基金管理费 36.83 21.08 31.16 22.24
应付基金托管费 8.10 4.63 6.85 4.89
应付赎回款 343.23 66.46 154.09 75.18
负债总计 424.72 210.65 246.66 160.40
─────────────────────────────────────
实收基金 24374.62 15254.54 21332.18 16613.29
持有人权益合计 43321.61 25768.50 38713.61 26646.86
负债及权益合计 43746.34 25979.16 38960.28 26807.26
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-22◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
000002 万科A 2177142 62483975.40 14.42
600048 保利地产 3871061 61240185.02 14.14
001979 招商蛇口 2080117 27644754.93 6.38
601155 新城控股 592324 20630644.92 4.76
600383 金地集团 1481667 20002504.50 4.62
000069 华侨城A 2691800 19084862.00 4.41
000656 金科股份 2103022 14910425.98 3.44
600606 绿地控股 2396100 13969263.00 3.22
600340 华夏幸福 1027587 13286699.91 3.07
000961 中南建设 1240502 10953632.66 2.53
600208 新湖中宝 2822237 8748934.70 2.02
000540 中天金融 2758900 8690535.00 2.01
600895 张江高科 508300 8661432.00 2.00
600848 上海临港 392900 7865858.00 1.82
002146 荣盛发展 1141709 7455359.77 1.72
000671 阳光城 1081817 7053446.84 1.63
600515 *ST基础 1026000 6925500.00 1.60
600325 华发股份 1111771 6904097.91 1.59
001914 招商积余 278400 5993952.00 1.38
600064 南京高科 567930 5832641.10 1.35
600158 中体产业 440900 5405434.00 1.25
000402 金融街 784781 5061837.45 1.17
600376 首开股份 846616 4969635.92 1.15
002244 滨江集团 1021170 4687170.30 1.08
600466 蓝光发展 996040 4611665.20 1.06
600266 城建发展 888776 4514982.08 1.04
600649 城投控股 830191 4507937.13 1.04
600094 大名城 1046100 4205322.00 0.97
600675 中华企业 1200500 4033680.00 0.93
000031 大悦城 844091 3714000.40 0.86
000718 苏宁环球 996000 3416280.00 0.79
600823 世茂股份 738700 3405407.00 0.79
600748 上实发展 605463 2972823.33 0.69
600639 浦东金桥 223308 2769019.20 0.64
000537 广宇发展 366800 2299836.00 0.53
600657 信达地产 561624 2274577.20 0.53
000732 泰禾集团 653550 2137108.50 0.49
601995 中金公司 24951 1714383.21 0.40
601512 中新集团 108300 1076502.00 0.25
688017 绿的谐波 4138 570257.78 0.13
688311 盟升电子 4182 482435.52 0.11
688055 龙腾光电 45228 363633.12 0.08
688356 键凯科技 2433 255610.98 0.06
300999 金龙鱼 2605 229995.45 0.05
300862 蓝盾光电 5843 225189.22 0.05
688386 泛亚微透 3217 152517.97 0.04
688093 世华科技 4595 108579.85 0.03
300896 爱美客 175 105588.00 0.02
300869 康泰医学 862 95578.56 0.02
688600 皖仪科技 5468 93284.08 0.02
688551 科威尔 2211 73714.74 0.02
688156 路德环境 2602 52222.14 0.01
300867 圣元环保 1498 47891.06 0.01
300872 天阳科技 871 32958.64 0.01
300870 欧陆通 478 31390.26 0.01
300861 美畅股份 609 31119.90 0.01
300919 中伟股份 488 30016.88 0.01
300900 广联航空 879 29147.64 0.01
300860 锋尚文化 209 26474.03 0.01
300868 杰美特 566 24496.48 0.01
300871 回盛生物 618 23916.60 0.01
300910 瑞丰新材 474 22690.38 0.01
003026 中晶科技 461 21740.76 0.01
300873 海晨股份 484 19998.88 0.00
300891 惠云钛业 1143 18745.20 0.00
003029 吉大正元 716 18716.24 0.00
003028 振邦智能 432 18010.08 0.00
300908 仲景食品 285 17225.40 0.00
300892 品渥食品 272 16322.72 0.00
300864 南大环境 166 15081.10 0.00
300889 爱克股份 479 14427.48 0.00
300890 翔丰华 286 13971.10 0.00
300902 国安达 551 13367.26 0.00
300895 铜牛信息 283 12819.90 0.00
300876 蒙泰高新 350 12817.00 0.00
300907 康平科技 473 12700.05 0.00
300879 大叶股份 466 12637.92 0.00
300882 万胜智能 440 11347.60 0.00
300893 松原股份 276 9682.08 0.00
300918 南山智尚 1063 9503.22 0.00
300881 盛德鑫泰 291 9402.21 0.00
300886 华业香料 147 6713.49 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600048 保利地产 58709351.20 15.17
000002 万 科Ａ 57575805.00 14.87
001979 招商蛇口 30474842.87 7.87
600383 金地集团 19568986.96 5.05
601155 新城控股 17809844.94 4.60
000069 华侨城Ａ 16739694.00 4.32
600340 华夏幸福 16222203.33 4.19
000656 金科股份 15901992.31 4.11
600606 绿地控股 15230723.75 3.93
001914 招商积余 11029512.00 2.85
000961 中南建设 10573094.00 2.73
000540 中天金融 9394926.00 2.43
600848 上海临港 8777921.24 2.27
002146 荣盛发展 8614949.79 2.23
600895 张江高科 8446692.55 2.18
600208 新湖中宝 8122324.33 2.10
600325 华发股份 7000250.00 1.81
000671 阳 光 城 6834530.39 1.77
600675 中华企业 6600148.42 1.70
600094 大名城 5439368.00 1.41
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000002 万 科Ａ 46809813.43 12.09
600048 保利地产 46683014.29 12.06
001979 招商蛇口 22229475.81 5.74
600383 金地集团 13279201.89 3.43
601155 新城控股 12865854.78 3.32
000069 华侨城Ａ 12082776.99 3.12
600340 华夏幸福 11667353.60 3.01
600606 绿地控股 9985494.15 2.58
000656 金科股份 7206048.35 1.86
000961 中南建设 7184309.00 1.86
600208 新湖中宝 6144491.00 1.59
002146 荣盛发展 6086758.32 1.57
600663 陆家嘴 5975849.04 1.54
002285 世联行 5718293.00 1.48
600895 张江高科 5455630.00 1.41
600325 华发股份 4936301.56 1.28
000671 阳 光 城 4854553.65 1.25
688012 中微公司 4610608.48 1.19
600848 上海临港 4488095.00 1.16
600565 迪马股份 4481876.56 1.16
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-27◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
申万宏源 1 327254.70 32.07
国信证券 2 300494.71 29.45
安信证券 1 119695.62 11.73
中金公司 2 114929.38 11.26
海通证券 1 66589.52 6.53
方正证券 1 57002.70 5.59
东海证券 1 31921.46 3.13
中信建投 1 2563.91 0.25
中泰证券 1 - -
新时代证券 1 - -
中航证券 1 - -
东莞证券 1 - -
德邦证券 1 - -
东方证券 1 - -
国金证券 1 - -
国泰君安 1 - -
平安证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
申万宏源 359110772.62 31.95 - -
国信证券 329745695.57 29.33 - -
安信证券 131345485.25 11.68 - -
中金公司 126115645.35 11.22 - -
海通证券 73070974.65 6.50 - -
方正证券 62549722.96 5.56 - -
东海证券 39346020.80 3.50 - -
中信建投 2813457.00 0.25 - -
中泰证券 - - - -
新时代证券 - - - -
中航证券 - - - -
东莞证券 - - - -
德邦证券 - - - -
东方证券 - - - -
国金证券 - - - -
国泰君安 - - - -
平安证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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