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申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金 www.swsmu.com 021-23261188,400-880-8588,021-962299
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股票名称:申万菱信中证环保产业指数分级B  股票代码:150185  F10资料 返回上一级 上一条.申万菱信中证环保产业指数分级A 下一条.申万菱信中证军工指数分级A
 
◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2021-09-14◇

  基金全称    : 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
  基金简称    : 申万菱信中证环保产业指数分级B
  代码        : 150185
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 股票型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2014-05-05
  上市日期    : 2014-06-16
  基金成立日  : 2014-05-30
  基金托管人  : 中国农业银行股份有限公司
  管理公司    : 申万菱信基金管理有限公司
  成立时间    : 2004-01-15
  办公地址    : 上海市中山南路100号上海金外滩国际广场11层
  注册地址    : 上海市中山南路100号11层
  法定代表人  : 陈晓升
  联系电话    : 021-23261188,400-880-8588,021-962299
  传真        : 021-23261199,021-63353270
  公司网址    : www.swsmu.com
  电子信箱    : service@swsmu.com
  律师事务所  : 通力律师事务所
  会计事务所  : 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 95%×中证环保产业指数收益率+5%×银行同业存款利率
  风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计
                ,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万环保份额为常规指
                数基金份额,具有预期风险较高、预期收益较高的特征,其预期风险
                和预期收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金;申
                万环保A份额,则具有预期风险低,预期收益低的特征;申万环保B份
                额由于利用杠杆投资,则具有预期风险高、预期收益高的特征。
  投资目标    : 本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险
                管理手段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均
                跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%,实现对中
                证环保产业指数的有效跟踪。
  投资范围    :  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发
                行上市的股票、债券、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规
                或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会
                相关规定)。
                  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在
                履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  投资策略    : 1、股票投资策略
                  本基金主要采用完全复制的方法进行投资,即按照标的指数成份股
                及其权重构建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重
                的变动对股票投资组合进行相应地调整。
                  在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等公司行为导致成
                份股的构成及权重发生变化时,由于交易成本、交易制度、个别成份
                股停牌或者流动性不足等原因导致本基金无法及时完成投资组合同步
                调整的情况下,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的
                实际投资组合,追求尽可能贴近标的指数的表现。
                  (1)组合构建策略
                  本管理人构建投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、确定
                建仓策略和逐步调整。
                  1)确定目标组合:本基金管理人根据完全复制成份股权重的方法
                确定目标组合。
                  2)确定建仓策略:本基金管理人根据对成份股流动性的分析,确
                定合理的建仓策略。
                  3)逐步调整:通过完全复制法最终确定目标组合之后,本基金管
                理人在规定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指
                数的要求。
                  (2)组合管理策略
                  1)定期调整
                  本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的
                定期跟踪调整。
                  2)不定期调整
                  ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行
                为时,本基金将根据指数公司的公告,进行相应调整;
                  ②根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而
                有效跟踪标的指数;
                  ③若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金
                管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人将综合
                考虑跟踪误差最小化和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的
                替代性组合。
                  2、股指期货投资策略
                  本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,在风险可控的前
                提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资。本基金投资股指期货将
                主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,力争利用股指期货的
                杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效
                跟踪标的指数的目的。

☆☆☆☆☆
  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2021-01-22◇


  基金公布季报                                                              
                             20三季度     20二季度     20一季度     19四季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)        3913.4400    -577.0170     486.0913    -948.2639
  期末资产净值(亿元)         3.2615       3.0738       2.7729       3.2045
  期末份额净值(元)           1.4543       1.2105       1.0635       1.1138
  股票市值(亿元)             1.7960       2.8635       2.5655       2.9781
  股票比例(%)                 54.82        92.46        92.25        92.45
  合计市值(亿元)             3.2762       3.0971       2.7810       3.2215
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险
                管理手段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均
                跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%,实现对中
                证环保产业指数的有效跟踪。
  业绩比较基准: 95%×中证环保产业指数收益率+5%×银行同业存款利率
  风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计
                ,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万环保份额为常规指
                数基金份额,具有预期风险较高、预期收益较高的特征,其预期风险
                和预期收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金;申
                万环保A份额,则具有预期风险低,预期收益低的特征;申万环保B份
                额由于利用杠杆投资,则具有预期风险高、预期收益高的特征。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2020-10-22  近三个月              4.90%           5.14%             -0.24%
  2020-09-30  近三个月             20.14%          13.75%              6.39%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                20第四季度         20第三季度        20第二季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                  3786.5540          3789.4710         3795.6567
  拆分增加份额               -3786.5540            -2.9170           -6.1857
  期末总份额                          -          3786.5540         3789.4710
  ─────────────────────────────────────

               风  险  提  示

     1、股市有风险,入市须谨慎。
     2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
        为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
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        评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
        为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
     4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
        问,请拨打-39108, -29555。

☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2022-05-30◇

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-10-22
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  002459    晶澳科技            15.780       591.119         1.82       5.56
  300274    阳光电源            19.827       571.003         1.75       7.83
  601865    福莱特              16.690       556.278         1.71       6.60
  300376    易事特              48.420       551.504         1.70      19.11
  601012    隆基股份             7.467       526.423         1.62       2.95
  603806    福斯特               6.310       484.151         1.49       2.22
  300072    三聚环保            57.199       450.730         1.39       新进
  600438    通威股份            16.100       445.648         1.37       5.67
  002709    天赐材料             8.084       445.509         1.37       2.85
  300073    当升科技             8.210       407.873         1.25       2.87
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-09-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  002459    晶澳科技            10.220       361.992         1.11      -7.72
  601012    隆基股份             4.517       338.820         1.04      -3.97
  300274    阳光电源            11.997       329.784         1.01       新进
  601865    福莱特              10.090       301.893         0.93      -8.89
  603806    福斯特               4.090       298.923         0.92      -2.73
  600438    通威股份            10.430       277.229         0.85       新进
  002709    天赐材料             5.234       270.598         0.83       新进
  300376    易事特              29.310       269.066         0.82       新进
  300776    帝尔激光             1.846       253.511         0.78       新进
  300073    当升科技             5.340       240.300         0.74       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  600884    杉杉股份            31.257       368.519         1.20       新进
  601865    福莱特              18.980       356.824         1.16       新进
  601012    隆基股份             8.487       345.676         1.12       新进
  603806    福斯特               6.820       340.376         1.11       新进
  300037    新宙邦               6.150       338.619         1.10       新进
  002459    晶澳科技            17.940       336.913         1.10       新进
  300014    亿纬锂能             6.993       334.591         1.09       新进
  002745    木林森              21.243       327.358         1.06       新进
  300751    迈为股份             1.100       326.656         1.06       新进
  300618    寒锐钴业             5.254       325.828         1.06       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-03-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  300457    赢合科技             9.250       487.012         1.76      -0.76
  002460    赣锋锂业             9.050       364.262         1.31      -0.75
  002056    横店东磁            36.194       361.576         1.30       新进
  002594    比亚迪               5.916       354.777         1.28       新进
  300316    晶盛机电            17.861       341.328         1.23       新进
  002129    中环股份            23.750       339.387         1.22       新进
  000400    许继电气            25.577       334.798         1.21       新进
  603568    伟明环保            11.712       334.015         1.20       新进
  300750    宁德时代             2.770       333.480         1.20       新进
  300724    捷佳伟创             7.050       326.767         1.18       新进
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2021-01-23◇

                                          2020-10-22             2020三季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业                   -       -            -       -
  B        采矿业                             -       -            -       -
  C        制造业                    21228.9067   65.25   12468.0896   38.23
  D        电力、热力、燃气及水生     4225.0083   12.99    2497.2521    7.66
           产和供应业
  E        建筑业                      755.7084    2.32     445.2923    1.37
  F        批发和零售业                       -       -            -       -
  G        交通运输、仓储和邮政业             -       -            -       -
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技     1025.6320    3.15     606.5090    1.86
           术服务业
  J        金融业                             -       -            -       -
  K        房地产业                           -       -            -       -
  L        租赁和商务服务业                   -       -            -       -
  M        科学研究和技术服务业         20.4276    0.06            -       -
  N        水利、环境和公共设施管     2975.2611    9.14    1802.0740    5.53
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作                     -       -            -       -
  R        文化、体育和娱乐业            1.7616    0.01       1.5689       -
  S        综合                        251.0948    0.77     138.7400    0.43
  ZZ       合计                      30483.8006   93.69   17959.5262   55.07

                                            2020中期             2020一季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业                   -       -            -       -
  B        采矿业                             -       -            -       -
  C        制造业                    19351.3528   62.96   17237.6612   62.16
  D        电力、热力、燃气及水生     4084.5456   13.29    3995.1111   14.41
           产和供应业
  E        建筑业                      798.2134    2.60     571.7336    2.06
  F        批发和零售业                       -       -       1.9147    0.01
  G        交通运输、仓储和邮政业             -       -            -       -
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技     1107.3058    3.60     473.4706    1.71
           术服务业
  J        金融业                             -       -            -       -
  K        房地产业                           -       -            -       -
  L        租赁和商务服务业                   -       -            -       -
  M        科学研究和技术服务业               -       -     315.1488    1.14
  N        水利、环境和公共设施管     2976.3465    9.68    3059.4998   11.03
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作                     -       -            -       -
  R        文化、体育和娱乐业                 -       -            -       -
  S        综合                        317.1677    1.03            -       -
  ZZ       合计                      28634.9320   93.16   25654.5402   92.52

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2021-03-31◇

  类别: 年度报告                                        截止日期: 2020-10-22
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      2020年 1月 1日至 2020年 10月 22日,中证环保产业指数期间表现为 27.51%,申
  万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金期间表现为 35.09%,同期业绩比较基准表
  现为 26.21%。
      2020年 10月 23日至 2020年 12月 31日,中证环保产业指数期间表现为 20.56%,
  申万菱信中证环保产业指数(LOF)A期间表现为20.08%,同期业绩比较基准表现为19.49
  %;申万菱信中证环保产业指数(LOF)C 期间表现为 16.59%,同期业绩比较基准表现为
  16.23%。(注 C 份额统计起始日为 2020年 11月 4日)

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2020年的新冠疫情及各国对此所作的应对政策成了影响全球金融市场的重要变量
  ,从初期的剧烈冲击,到后期各国刺激降息政策,再到疫情的逐步企稳及各国不同程度
  的复产复工并引领各自经济复苏。2020年的A股在经历初期的波动后,受益于国内疫情
  的企稳和宽松政策的影响,率先实现反弹,且全年整体表现依然引入侧目,其中,上证综
  指和深成指涨幅分别为13.87%和38.73%,而中小板、创业板指表现相对更为出色,2020
  年涨幅分别达43.91%、64.96%。行业方面,休闲服务(99.37%)。
      操作上,基金运作主要着眼于控制每日跟踪误差、净值表现和业绩基准的偏差幅
  度。从实际运作结果观察,基金跟踪误差的主要来源是基金大额申赎、指数成份股定
  期调整、基金转型选择期仓位控制。
      本基金报告期内实施分级转型,并于2020年10月23日由“申万菱信中证环保产业
  指数分级证券投资基金”变更为“申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)
  ”。
      作为被动投资的基金产品,申万菱信中证申万环保产业指数证券投资基金(LOF)将
  继续坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离为投资目
  标,追求跟踪误差的最小化。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望2021年,随着后疫情时代的到来,低基数下的经济反弹、非常规政策的适时退
  出、疫苗进展与疫情演化等因素值得持续关注。在全球经济复苏共振、基本面驱动叠
  加去年低基数效应和以机构为主导的增量资金持续、稳定流入等因素的影响下,A股市
  场配置价值依然显著。
      另一方面,在环保产业指数成分股中,光伏和锂电产业链占比逾八成。中长期来看
  ,规模效应、技术提升和应用驱动正在使得包括光伏和锂电在内的新能源产业从过去
  主要依靠政策补贴进入平价时代,转向需求驱动的内生性增长阶段。这也是环保产业
  将在未来相当长时间内持续受关注的重要原因。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2020-10-22
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      2020年10月9日至2020年10月22日,中证环保产业指数期间表现为4.18%申万菱信
  中证环保产业指数分级证券投资基金期间表现为1.44%,同期业绩比较基准表现为3982
  020年10月23日至2020年12月31日,中证环保产业指数期间表现为56%,申万菱信中证环
  保产业指数(IOF)A期间表现为20.08%,同期业绩比较基准表现为19.499;申万菱信中证
  环保产业指数(LOF)C期间表现为16.59%,同期业绩比较基准表现为16.23%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      伴随着国内经济的持续修复、全球疫苗研发加速及海外诸多不确定性的相继落地
  ,四季度市场风险偏好有所回升,A股整体震荡上行,其中,盈利边际改善显著的顺周期
  板块和收益经济复苏的消费板块表现相对出色。从结构上看,以沪深300、上证50为代
  表的宽基指数显著优于以中证1000为代表的小盘型指数;而从风格上看,周期、消费风
  格表现略佳。报告期内,上证50、沪深300指数分别上涨12.63%13.60%,而中证500、中
  证1000仅分别上涨2.82%,0.44%。操作上,基金运作主要着眼于控制每日跟踪误差、净
  值表现和业绩基准的偏差幅度。从实际运作结果观察,基金跟踪误差的主要来源有基
  金转型选择期仓位控制,基金大额申赎与成分股定期调整本基金报告期内实施分级转
  型,并于2020年10月23日由“申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金”变更为
  “申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)”。作为被动投资的基金产品,申
  万菱信中证环保产业指数证券投资基金(LOF)将继续坚持既定的指数化投资策略,以严
  格控制基金相对目标指数的跟踪偏离为投资目标,追求跟踪误差的最小化

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  类别: 季度报告                                        截止日期: 2020-09-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      2020三季度中证环保指数期间表现为14.45%,基金业绩基准表现为13.75%,申万
  菱信中证环保指数分级基金净值期间表现为20.14%,领先业绩基准6.39%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      随着国内经济逐步转暖和企业盈利的持续改善,三季度A股市场出现明显变化,
  在经历七月初的一轮快速上涨后市场进入震荡期,此前累计较大涨幅的成长股抱团效
  应逐渐松动,市场逐渐偏好景气度向好的顺周期行业和安全边际较高的大金融等板块
  ;从结构上看,以沪深300、上证50为代表的大盘风格指数显著优于以中证1000为代
  表的小盘型指数;而从风格上看,周期风格表现更佳。报告期内,上证50、沪深300
  指数分别上涨9.87%、10.17%,而创业板指、中证500、中证1000仅分别上涨5.60%、5
  .59%、4.71%。操作上,基金运作主要着眼于控制每日跟踪误差、净值表现和业绩基
  准的偏差幅度。从实际运作结果观察,基金跟踪误差的主要来源于指数成分股定期调
  整、锁定新股价格波动、基金日常申赎和分级基金转型期间为应对分级基金转型所带
  来的潜在风险、保证基金平稳运作所作的必要调整。本基金产品在申万菱信中证环保
  指数分级基金之基础份额的基础上,设计了环保A份额和环保B份额。环保A和环保B份
  额之比为1:1。作为被动投资的基金产品,申万菱信中证环保指数分级基金将继续坚
  持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离为投资目标,追
  求跟踪误差的最小化,使得投资者可以清晰地计算出分级端两个产品的折溢价状况。

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  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2023-07-24◇

  主要持有人                                             截止日期:2020-06-30
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  张惠英                                   132.54      3.50             新进
  张美芳                                    81.99      2.16           未变化
  上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅           73.63      1.94             新进
  十三号证券投资私募基金
  上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅           70.57      1.86             新进
  六号证券投资私募基金
  诺安控股集团有限公司                      54.73      1.44           未变化
  吴嫣                                      46.98      1.24            -7.79
  上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅           40.00      1.06             新进
  七号证券投资私募基金
  江桂彬                                    38.00      1.00            11.00
  周为民                                    35.35      0.93            -1.19
  杨柳柳                                    30.87      0.81             新进
  ─────────────────────────────────────

  主要持有人                                             截止日期:2019-12-31
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  张美芳                                    81.99      2.11            15.44
  宋伟铭                                    59.56      1.53           -47.51
  吴嫣                                      54.77      1.41           未变化
  诺安控股集团有限公司                      54.73      1.41           未变化
  郑志炫                                    53.04      1.36           未变化
  窦晓鸣                                    40.00      1.03             0.99
  周为民                                    36.54      0.94             2.71
  陈袆                                      30.53      0.78           未变化
  陈瑜丰                                    27.03      0.69           未变化
  江桂彬                                    27.00      0.69             新进
  ─────────────────────────────────────


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2020-10-22     43231     7555.30        5789.87 17.73%    26872.43  82.27%
  2020-06-30     13003     2914.31         312.12  8.24%     3477.35  91.76%
  2019-12-31     14023     2773.57         108.37  2.79%     3781.01  97.21%
  2019-06-30     14781     2791.65         120.46  2.92%     4005.88  97.08%
  2018-12-31     15968     3043.11         413.55  8.51%     4445.69  91.49%
  2018-06-30     17724    11101.26         928.62  4.72%    18747.26  95.28%
  2017-12-31     19241    11420.41        2397.85 10.91%    19576.15  89.09%
  2017-06-30     21766    11564.98        2700.36 10.73%    22471.97  89.27%
  2016-12-31     26397    13397.12        4308.89 12.18%    31055.48  87.82%
  2016-06-30     29439    13381.95        4202.95 10.67%    35192.17  89.33%
  2015-12-31     35242    15672.75        7091.88 12.84%    48142.02  87.16%
  2015-06-30     75799    36783.09       60982.86 21.87%   217829.26  78.13%
  2014-12-31     33266    46935.57       28068.01 17.98%   128067.85  82.02%
  2014-06-09        30    87039.53              -      -      261.12 100.00%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2023-06-04◇

  一、分红                                                                  

  公告日期      每10份单位分红(元)   每10份拆分(份)  权益登记日       除息日
  ─────────────────────────────────────
  2020-10-23               -              19.44      -            2020-10-21
  2018-09-11               -               2.43      2018-09-10   2018-09-07
  2015-07-13               -               2.74      2015-07-10   2015-07-09
  2015-05-26               -              19.02      2015-05-25   2015-05-22
  2015-03-20               -              19.26      2015-03-19   2015-03-18
  ─────────────────────────────────────

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)                   期初总额         拆分增加           期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2020-10-22                    3786.554        -3786.554                  -
  2020-09-30                    3789.471           -2.917           3786.554
  2020-06-30                    3795.657           -6.186           3789.471
  2020-03-31                    3889.372          -93.715           3795.657
  2019-12-31                    3952.269          -62.898           3889.372
  2019-09-30                    4126.338         -174.069           3952.269
  2019-06-30                    4729.137         -602.799           4126.338
  2019-03-31                    4859.239         -130.102           4729.137
  2018-12-31                    4598.403          260.836           4859.239
  2018-09-30                   19675.877       -15077.474           4598.403
  2018-06-30                   20319.560         -643.683          19675.877
  2018-03-31                   21974.003        -1654.443          20319.560
  2017-12-31                   23577.037        -1603.034          21974.003
  2017-09-30                   25172.332        -1595.295          23577.037
  2017-06-30                   31709.917        -6537.585          25172.332
  2017-03-31                   35364.378        -3654.461          31709.917
  2016-12-31                   50252.707       -14888.329          35364.378
  2016-09-30                   39395.117        10857.590          50252.707
  2016-06-30                   55046.934       -15651.817          39395.117
  2016-03-31                   55233.901         -186.967          55046.934
  2015-12-31                   43174.870        12059.030          55233.901
  2015-09-30                  278812.121      -235637.250          43174.870
  2015-06-30                  196785.858        82026.262         278812.121
  2015-03-31                  156135.853        40650.005         196785.858
  2014-12-31                    5883.675       150252.179         156135.853
  2014-09-30                     261.119         5622.556           5883.675
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2021-01-01◇

  ●2020-11-03 申万菱信基金:投资关联方承销证券蚂蚁集团(688688)             
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关基金的基金合同、招募说
  明书等有关规定,经履行适当审批程序,申万菱信基金管理有限公司旗下部分基金参与
  了蚂蚁科技集团股份有限公司(“蚂蚁集团”,交易代码688688)首次公开发行股票并
  在科创板上市的网下申购,本公司股东申万宏源证券有限公司的子公司申万宏源证券
  承销保荐有限责任公司为本次发行的联席主承销商。本次发行价格为68.80元/股,由
  发行人和联席主承销商根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面、本次发行的股份
  数量、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销
  风险等因素后协商确定。
      根据法律法规、基金合同及蚂蚁集团于2020年11月2日发布的《蚂蚁科技集团股
  份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告
  》,现将本公司旗下基金获配信息公告如下:
      基金名称                           获配证券 配售数量(股) 获配金额(元)
      申万菱信创业板量化精选股票         蚂蚁集团 63,830       4,391,504.00
      申万菱信安鑫慧选混合               蚂蚁集团 13,367       919,649.60
      申万菱信量化对冲策略灵活配置混合   蚂蚁集团 46,786       3,218,876.80
      申万菱信中证研发创新100ETF         蚂蚁集团 9,691        666,740.80
      申万菱信上证50ETF                  蚂蚁集团 9,357        643,761.60
      申万菱信智能驱动股票               蚂蚁集团 12,699       873,691.20
      申万菱信量化驱动混合               蚂蚁集团 12,699       873,691.20
      申万菱信价值优先混合               蚂蚁集团 10,025       689,720.00
      申万菱信价值优利混合               蚂蚁集团 14,704       1,011,635.20
      申万菱信量化成长混合               蚂蚁集团 4,344        298,867.20
      申万菱信中证500指数优选增强        蚂蚁集团 66,837       4,598,385.60
      申万菱信安鑫精选混合               蚂蚁集团 32,750       2,253,200.00
      申万菱信安鑫优选混合               蚂蚁集团 40,102       2,759,017.60
      申万菱信中证500指数增强            蚂蚁集团 38,766       2,667,100.80
      申万菱信中证申万医药生物指数分级   蚂蚁集团 15,038       1,034,614.40
      申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合 蚂蚁集团 96,915       6,667,752.00
      申万菱信安鑫回报灵活配置混合       蚂蚁集团 40,102       2,759,017.60
      申万菱信多策略灵活配置混合         蚂蚁集团 36,760       2,529,088.00
      申万菱信中证环保产业指数分级       蚂蚁集团 13,367       919,649.60
      申万菱信中证军工指数分级           蚂蚁集团 50,462       3,471,785.60
      申万菱信申银万国证券行业指数分级   蚂蚁集团 100,256      6,897,612.80
      申万菱信量化小盘股票(LOF)          蚂蚁集团 27,403       1,885,326.40
      申万菱信沪深300价值指数            蚂蚁集团 1,336        91,916.80
      申万菱信消费增长混合               蚂蚁集团 18,380       1,264,544.00
      申万菱信沪深300指数增强            蚂蚁集团 36,092       2,483,129.60
      申万菱信盛利精选混合               蚂蚁集团 83,547       5,748,033.60
      申万菱信新经济混合                 蚂蚁集团 43,444       2,988,947.20
      申万申万菱信新动力混合             蚂蚁集团 76,863       5,288,174.40

  ●2020-10-28 环保分级B:2020年三季度基金份额利润0.2308元,净值增长率20.1400
  %                                                                         
      环保分级B(150185)2020年三季度基金已实现收益39,134,400.33元,利润60,851,
  022.41元,对应加权平均基金份额利润0.2308元,期末基金资产净值326,147,074.03元
  ,期末基金份额净值1.4543元,份额净值增长率20.1400%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      随着国内经济逐步转暖和企业盈利的持续改善,三季度A股市场出现明显变化,
  在经历七月初的一轮快速上涨后市场进入震荡期,此前累计较大涨幅的成长股抱团效
  应逐渐松动,市场逐渐偏好景气度向好的顺周期行业和安全边际较高的大金融等板块
  ;从结构上看,以沪深300、上证50为代表的大盘风格指数显著优于以中证1000为代
  表的小盘型指数;而从风格上看,周期风格表现更佳。报告期内,上证50、沪深300
  指数分别上涨9.87%、10.17%,而创业板指、中证500、中证1000仅分别上涨5.60%、5
  .59%、4.71%。操作上,基金运作主要着眼于控制每日跟踪误差、净值表现和业绩基
  准的偏差幅度。从实际运作结果观察,基金跟踪误差的主要来源于指数成分股定期调
  整、锁定新股价格波动、基金日常申赎和分级基金转型期间为应对分级基金转型所带
  来的潜在风险、保证基金平稳运作所作的必要调整。本基金产品在申万菱信中证环保
  指数分级基金之基础份额的基础上,设计了环保A份额和环保B份额。环保A和环保B份
  额之比为1:1。作为被动投资的基金产品,申万菱信中证环保指数分级基金将继续坚
  持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离为投资目标,追
  求跟踪误差的最小化,使得投资者可以清晰地计算出分级端两个产品的折溢价状况。
      报告期内基金的业绩表现
      2020三季度中证环保指数期间表现为14.45%,基金业绩基准表现为13.75%,申万
  菱信中证环保指数分级基金净值期间表现为20.14%,领先业绩基准6.39%。

  ●2020-10-28 申万菱信基金:季度报告提示                                   
      本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
  重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      申万菱信基金管理有限公司旗下:
      序号基金名称
      1申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金
      2申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)
      3申万菱信中证500指数优选增强型证券投资基金
      4申万菱信中证500指数增强型证券投资基金
      5申万菱信中证军工指数分级证券投资基金
      6申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
      7申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金
      8申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金
      9申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
      10申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金
      11申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      12申万菱信价值优先混合型证券投资基金
      13申万菱信价值优利混合型证券投资基金
      14申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金
      15申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
      16申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金
      17申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金
      18申万菱信安泰富利三年定期开放债券型证券投资基金
      19申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金
      20申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金告
      21申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
      22申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
      23申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金
      24申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金
      25申万菱信安鑫慧选混合型证券投资基金
      26申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
      27申万菱信收益宝货币市场基金
      28申万菱信新动力混合型证券投资基金
      29申万菱信新经济混合型证券投资基金
      30申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
      31申万菱信智能驱动股票型证券投资基金
      32申万菱信沪深300价值指数证券投资基金
      33申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金
      34申万菱信消费增长混合型证券投资基金
      35申万菱信深证成指分级证券投资基金
      36申万菱信盛利精选证券投资基金
      37申万菱信稳益宝债券型证券投资基金
      38申万菱信竞争优势混合型证券投资基金
      39申万菱信行业轮动股票型证券投资基金
      40申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金
      41申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)
      42申万菱信量化成长混合型证券投资基金
      43申万菱信量化驱动混合型证券投资基金
      2020年第3季度报告全文于2020年10月28日在本公司网站(www.swsmu.com)和中国
  证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有
  疑问可拨打本公司客服电话(400-880-8588)咨询。

  ●2020-10-23 申万环保分级:基金份额转换结果                               
      申万菱信基金管理有限公司于2020年8月14日至2020年9月10日17:00以通讯方式
  召开了申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金的基金份额持有人大会,审议《
  关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议
  案》。《议案》于2020年9月11日获得表决通过,自该日起持有人大会决议生效,并已
  报中国证券监督管理委员会备案。本基金管理人已于2020年9月12日在《证券日报》
  、本公司网站(www.swsmu.com)发布了《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中
  证环保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》
  。本基金转型实施前的选择期为自2020年9月14日至2020年10月20日。
      转型选择期结束后,本基金管理人以2020年10月21日为基金份额转换基准日,将在
  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统登记在册的场内申万环保份
  额、申万环保A份额和申万环保B份额将转换为申万菱信中证环保产业指数型证券投资
  基金(LOF)之A类基金份额的场内份额,在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
  登记结算系统登记在册的场外申万环保份额将转换为申万菱信中证环保产业指数型证
  券投资基金(LOF)之A类基金份额的场外份额。现将转换结果如下:
      转换前的      转换前基金  转换比例   转换后的基金   转换后基金
      基金份额      份额数(份)             份额类别       份额数(份)
      申万环保A份额  37,794,493 1.01750718  申万菱信中证   38,456,167.00
                                            环保产业指数
                                            型证券投资基
                                            金(LOF)之A类
                                            基金份额
      申万环保B份额 37,794,493  1.94418484  申万菱信中证   73,479,480.00
                                            环保产业指数
                                            型证券投资基
                                            金(LOF)之A类
                                            基金份额
      (二)场内申万环保份额、场外申万环保份额分别转换为申万菱信中证环保产业指
  数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额场内份额、场外份额,如下表所示:
      转换前的      转换前基金   转换比例    转换后的基金  转换后基金
      基金份额      份额数(份)               份额类别      份额数 (份)
      场内申万环保  32,678,425   1.48084601  申万菱信中证  48,391,715.00
      份额                                   环保产业指数
                                             型证券投资基
                                             金(LOF)之A类
                                             基金份额
      场外申万环保 112,297,732.60 1.48084601 申万菱信中证  166,295,649.25
      份额                                   环保产业指数
                                             型证券投资基
                                             金(LOF)之A类
                                             基金份额

      一、基金份额转换结果
      (一)申万环保A份额、申万环保B份额按照各自基金份额参考净值转换为申万菱信
  中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额的场内基金份额数截位取整计
  算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。转换后的基金份额以登记结算机构最终
  确认的数据为准。申万环保A份额、申万环保B份额基金份额转换结果如下表所示:
      (二)场内申万环保份额、场外申万环保份额分别转换为申万菱信中证环保产业指
  数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额场内份额、场外份额,如下表所示:
      注:投资者自2020年10月23日起(含该日)可查询经本基金登记结算机构及本公司
  确认的转换后基金份额。
      二、重要提示
      (一)《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基金合同》、《申万菱
  信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)托管协议》自2020年10月23日生效,原《申
  万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信中证环保产业指
  数分级证券投资基金托管协议》自同日起失效。
      (二)自2020年10月23日起,本基金的基金名称由“申万菱信中证环保产业指数分
  级证券投资基金”变更为“申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)”,申万
  菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)A类基金份额基金代码163114,场外简称
  “申万菱信中证环保产业指数(LOF)A”,场内简称“申万环保”;申万菱信中证环保产
  业指数型证券投资基金(LOF)C类基金份额基金代码010419,场外简称“申万菱信中证
  环保产业指数(LOF)C”。
      (三)在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,申万菱信中证
  环保产业指数型证券投资基金(LOF)A类基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易,
  具体日期及业务规则详见基金管理人届时发布的相关公告。申万菱信中证环保产业指
  数型证券投资基金(LOF)A类基金份额上市交易前,申万菱信中证环保产业指数型证券
  投资基金(LOF)A类基金份额的持有人只能通过赎回基金份额的方式退出投资。申万菱
  信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)A类基金份额上市交易后,基金份额持有人
  可通过赎回或卖出基金份额的方式退出投资。
      (四)根据相关公告,自2020年10月23日起,申万菱信中证环保产业指数型证券投资
  基金(LOF)开始办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管(包括系统内转托管和
  跨系统转托管)等相关业务。具体详见本基金管理人发布的相关公告。
      (五)转换后的申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)A类基金份额、C
  类基金份额的申购费率、赎回费率详见相关产品资料概要、招募说明书等法律文件。
      投资者如有任何疑问,请拨打申万菱信基金管理有限公司客户服务电话400-880-8
  588或登录本公司网站(www.swsmu.com)获取相关信息。

  ●2020-10-19 申万环保分级:实施转型的提示                                 
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信基金
  管理有限公司关于以通讯方式召开申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金
  份额持有人大会的公告》等规定,申万菱信基金管理有限公司旗下管理的申万菱信中
  证环保产业指数分级证券投资基金(基础份额申万环保份额场内简称:申万环保(16311
  4);分级份额申万环保A份额场内简称:环保A(150184),申万环保B份额场内简称:环保B
  (150185))以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会表决投票时间自2020年8月14
  日至2020年9月10日17:00止,审议《关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基
  金转型并修改基金合同有关事项的议案》。本次《议案》于2020年9月11日获表决通
  过,基金份额持有人大会决议自该日起生效。本公司于2020年9月12日在证券日报、本
  公司网站(www.swsmu.com)发布了《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中证环
  保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。上
  述具体安排详见基金管理人发布的相关公告。本基金转型实施前的选择期自2020年9
  月14日起,至2020年10月20日止。基金份额持有人在本基金正式实施转型前,可选择卖
  出申万环保A份额、申万环保B份额或赎回申万环保份额。对于在选择期内未作出选择
  的基金份额持有人,其持有的申万环保份额、申万环保A份额与申万环保B份额将在份
  额转换基准日,即2020年10月21日进行转换,最终转换为申万菱信中证环保产业指数型
  证券投资基金(LOF)之A类基金份额。在选择期内,基金管理人可根据实际情况对本基
  金申购、赎回等业务进行调整,具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
      在选择期期间选择赎回的,适用申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金的
  赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。本基金转型重要提示:
      1、在选择期期间,由于本基金需应对赎回等情况,基金份额持有人同意在选择期
  豁免本基金基金合同中约定的投资组合比例限制等条款,并自本次基金份额持有人大
  会议案被表决通过之日起豁免进行基金份额折算业务。
      2、基金份额转换基准日前,申万环保A份额和申万环保B份额仍可在二级市场正常
  交易。期间,申万环保A份额和申万环保B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
  能发生较大变化。
      基金份额转换基准日日终,申万环保A份额和申万环保B份额均按各自的基金份额
  参考净值(而不是二级市场价格)转换为基金份额净值为1.0000元的申万菱信中证环保
  产业指数型证券投资基金(LOF)之A类场内份额,如果投资者在转型前以溢价买入或持
  有,转型后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。特提请参与二级市场交易的投资者
  注意折溢价所带来的风险。投资者应密切关注申万环保A份额和申万环保B份额的基金
  份额参考净值变化情况,可通过本公司官方网站(www.swsmu.com)等方式进行查询。
      3、基金份额转换基准日后,申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A
  类基金份额的场内份额数截位取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。由
  于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临资产净值减小的风险。
      4、由于基金转型后运作方式等发生较大变化,影响基金的风险收益特征,转型前
  申万环保A份额具有预期风险低,预期收益低的特征;申万环保B份额由于利用杠杆投资
  ,则具有预期风险高、预期收益高的特征。转型后基金的风险收益特征为,申万菱信中
  证环保产业指数型证券投资基金(LOF)属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高
  于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,该基金为被动式投资的股票型指数基金,
  跟踪中证环保产业指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特
  征相似。
      同时,不同的销售机构采用的风险评价方法也不同,因此存在基金变更前后风险等
  级不一致的可能。
      提示投资者关注。

  ●2020-10-19 申万环保分级:10月23日起基金转型及变更基金名称、基金简称     
      基金基金份额持有人大会,大会表决投票时间自2020年8月14日至2020年9月10日1
  7:00止,审议《关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金转型并修改基金合
  同有关事项的议案》。《议案》于2020年9月11日获得表决通过,自该日起基金份额持
  有人大会决议生效,并已报中国证券监督管理委员会备案。本基金管理人已于2020年9
  月12日在《证券日报》、本公司网站(www.swsmu.com)发布了《申万菱信基金管理有
  限公司关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结
  果暨决议生效的公告》。
      本基金转型实施前的选择期为自2020年9月14日至2020年10月20日。基金份额持
  有人在本基金正式实施转型前,可选择卖出申万环保A份额、申万环保B份额或赎回申
  万环保份额,对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的申万环保份额、
  申万环保A份额与申万环保B份额将在份额转换基准日,即2020年10月21日进行转换,最
  终转换为申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额。同时,本
  基金转型后的申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)增加C类基金份额。
      根据《决议公告》,《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基金合同
  》、《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)托管协议》自2020年10月23
  日生效,原《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信
  中证环保产业指数分级证券投资基金托管协议》自同日起失效。故自2020年10月23日
  起,本基金的基金名称由“申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金”变更为“
  申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)”,申万菱信中证环保产业指数型证
  券投资基金(LOF)基金简称、基金代码如下:
      (1)申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)A类基金份额
      场外简称:申万菱信中证环保产业指数(LOF)A
      场内简称:申万环保基金代码:163114
      (2)申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)C类基金份额场外简称:申万
  菱信中证环保产业指数(LOF)C
      基金代码:010419在本基金完成基金份额转换及变更登记后,投资者可通过销售机
  构查询基金份额转换后持有的基金份额。基金份额转换结果详见基金管理人届时发布
  的相关公告。
      投资者可通过以下途径咨询详情:
      申万菱信基金管理有限公司客户服务中心电话:400-880-8588
      网址:www.swsmu.com

  ●2020-10-16 环保分级B:10月21日起终止上市                                
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《申万菱信中证环保产业指数分
  级证券投资基金基金合同》和《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中证环保产
  业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等有关规
  定,本基金管理人已向深圳证券交易所申请申万菱信中证环保产业指数分级证券投资
  基金之申万环保A份额、申万环保B份额终止上市交易,并获得深圳证券交易所《终止
  上市通知书》(深证上[2020]944号)的同意。现将申万环保A份额、申万环保B份额的
  终止上市相关事项公告如下:
      一、终止上市基金的基本信息
      (一)申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金之申万环保A份额
      场内简称:环保A
      交易代码:150184
      (二)申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金之申万环保B份额
      场内简称:环保B
      交易代码:150185
      (三)终止上市日:2020年10月21日
      (四)终止上市的权益登记日:2020年10月20日,即在2020年10月20日下午深圳证券
  交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的环保A、
  环保B全体基金份额持有人享有环保A、环保B终止上市后的相关权利。
      二、有关基金终止上市决定的主要内容
      申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召
  开,会议审议通过了《关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金转型并修改
  基金合同有关事项的议案》。基金份额持有人大会决议于2020年9月11日表决通过之
  日起生效。基金管理人于2020年9月12日发布了《申万菱信基金管理有限公司关于申
  万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
  的公告》。基金管理人已向深圳证券交易所申请于2020年10月21日终止申万菱信中证
  环保产业指数分级证券投资基金之申万环保A份额、申万环保B份额的上市交易业务,
  现已获得深圳证券交易所同意(深证上[2020]944号)。
      三、基金份额终止上市后续事项说明
      (一)基金份额的转换
      本基金的基金份额转换基准日为2020年10月21日。基金管理人在份额转换基准日
  将本基金的各类基金份额转换成基金份额净值为1.0000元的申万菱信中证环保产业指
  数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额。基金份额转换的具体方法详见基金管理人于
  2020年9月12日发布的《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中证环保产业指数
  分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
      (二)《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基金合同》的生效自202
  0年10月23日起,《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基金合同》、《
  申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)托管协议》生效。
      (三)基金名称的变更
      自2020年10月23日起,本基金的基金名称将由“申万菱信中证环保产业指数分级
  证券投资基金”变更为“申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)”,详见本
  基金管理人届时发布的相关公告。
      (四)申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)的上市、申购与赎回《申
  万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法规和
  深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,申万菱信中证环保产业指数型证券投资基
  金(LOF)之A类基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易,具体日期及业务规则详见
  基金管理人届时发布的相关公告。
      自2020年10月23日起,申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基
  金份额将开始办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换和转托管(包括场外转托管和
  跨系统转托管)等相关业务,具体事宜基金管理人将另行公告。
      投资者可通过以下途径咨询详情:
      申万菱信基金管理有限公司
      客户服务中心电话:4008808588
      网址:www.swsmu.com

  ●2020-10-16 申万环保分级:实施转型的提示                                 
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信基金
  管理有限公司关于以通讯方式召开申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金
  份额持有人大会的公告》等规定,申万菱信基金管理有限公司旗下管理的申万菱信中
  证环保产业指数分级证券投资基金(基础份额申万环保份额场内简称:申万环保(16311
  4);分级份额申万环保A份额场内简称:环保A(150184),申万环保B份额场内简称:环保B
  (150185))以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会表决投票时间自2020年8月14
  日至2020年9月10日17:00止,审议《关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基
  金转型并修改基金合同有关事项的议案》本次《议案》于2020年9月11日获表决通过,
  基金份额持有人大会决议自该日起生效。本公司于2020年9月12日在证券日报、本公
  司网站(www.swsmu.com)发布了《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中证环保
  产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。上述
  具体安排详见基金管理人发布的相关公告。
      本基金转型实施前的选择期自2020年9月14日起,至2020年10月20日止。基金份额
  持有人在本基金正式实施转型前,可选择卖出申万环保A份额、申万环保B份额或赎回
  申万环保份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的申万环保份
  额、申万环保A份额与申万环保B份额将在份额转换基准日,即2020年10月21日进行转
  换,最终转换为申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额。在
  选择期内,基金管理人可根据实际情况对本基金申购、赎回等业务进行调整,具体安排
  详见基金管理人届时发布的相关公告。
      在选择期期间选择赎回的,适用申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金的
  赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。
      本基金转型重要提示:
      1、在选择期期间,由于本基金需应对赎回等情况,基金份额持有人同意在选择期
  豁免本基金基金合同中约定的投资组合比例限制等条款,并自本次基金份额持有人大
  会议案被表决通过之日起豁免进行基金份额折算业务。
      2、基金份额转换基准日前,申万环保A份额和申万环保B份额仍可在二级市场正常
  交易。期间,申万环保A份额和申万环保B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
  能发生较大变化。
      基金份额转换基准日日终,申万环保A份额和申万环保B份额均按各自的基金份额
  参考净值(而不是二级市场价格)转换为基金份额净值为1.0000元的申万菱信中证环保
  产业指数型证券投资基金(LOF)之A类场内份额,如果投资者在转型前以溢价买入或持
  有,转型后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。特提请参与二级市场交易的投资者
  注意折溢价所带来的风险。
      投资者应密切关注申万环保A份额和申万环保B份额的基金份额参考净值变化情况
  ,可通过本公司官方网站(www.swsmu.com)等方式进行查询。

  ●2020-10-15 申万环保分级:实施转型的提示                                 
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信基金
  管理有限公司关于以通讯方式召开申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金
  份额持有人大会的公告》等规定,申万菱信基金管理有限公司旗下管理的申万菱信中
  证环保产业指数分级证券投资基金(基础份额申万环保份额场内简称:申万环保(16311
  4);分级份额申万环保A份额场内简称:环保A(150184),申万环保B份额场内简称:环保B
  (150185))以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会表决投票时间自2020年8月14
  日至2020年9月10日17:00止,审议《关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基
  金转型并修改基金合同有关事项的议案》。本次《议案》于2020年9月11日获表决通
  过,基金份额持有人大会决议自该日起生效。本公司于2020年9月12日在证券日报、本
  公司网站(www.swsmu.com)发布了《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中证环
  保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。上
  述具体安排详见基金管理人发布的相关公告。本基金转型实施前的选择期自2020年9
  月14日起,至2020年10月20日止。基金份额持有人在本基金正式实施转型前,可选择卖
  出申万环保A份额、申万环保B份额或赎回申万环保份额。对于在选择期内未作出选择
  的基金份额持有人,其持有的申万环保份额、申万环保A份额与申万环保B份额将在份
  额转换基准日,即2020年10月21日进行转换,最终转换为申万菱信中证环保产业指数型
  证券投资基金(LOF)之A类基金份额。在选择期内,基金管理人可根据实际情况对本基
  金申购、赎回等业务进行调整,具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
      在选择期期间选择赎回的,适用申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金的
  赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。
      本基金转型重要提示:
      1、在选择期期间,由于本基金需应对赎回等情况,基金份额持有人同意在选择期
  豁免本基金基金合同中约定的投资组合比例限制等条款,并自本次基金份额持有人大
  会议案被表决通过之日起豁免进行基金份额折算业务。
      2、基金份额转换基准日前,申万环保A份额和申万环保B份额仍可在二级市场正常
  交易。期间,申万环保A份额和申万环保B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
  能发生较大变化。基金份额转换基准日日终,申万环保A份额和申万环保B份额均按各
  自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)转换为基金份额净值为1.0000元的申万
  菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类场内份额,如果投资者在转型前以
  溢价买入或持有,转型后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。特提请参与二级市场
  交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
      投资者应密切关注申万环保A份额和申万环保B份额的基金份额参考净值变化情况
  ,可通过本公司官方网站(www.swsmu.com)等方式进行查询。
      3、基金份额转换基准日后,申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A
  类基金份额的场内份额数截位取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。由
  于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临资产净值减小的风险。
      4、由于基金转型后运作方式等发生较大变化,影响基金的风险收益特征,转型前
  申万环保A份额具有预期风险低,预期收益低的特征;申万环保B份额由于利用杠杆投资
  ,则具有预期风险高、预期收益高的特征。转型后基金的风险收益特征为,申万菱信中
  证环保产业指数型证券投资基金(LOF)属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高
  于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,该基金为被动式投资的股票型指数基金,
  跟踪中证环保产业指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特
  征相似。
      同时,不同的销售机构采用的风险评价方法也不同,因此存在基金变更前后风险等
  级不一致的可能。提示投资者关注

  ●2020-10-15 申万环保分级:实施转型                                       
      申万菱信基金管理有限公司以通讯方式召开了申万菱信中证环保产业指数分级证
  券投资基金基金份额持有人大会,大会表决投票时间自2020年8月14日至2020年9月10
  日17:00止,审议《关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金转型并修改基金
  合同有关事项的议案》。《议案》于2020年9月11日获得表决通过,自该日起基金份额
  持有人大会决议生效,并已报中国证券监督管理委员会备案。本基金管理人已于2020
  年9月12日在《证券日报》、本公司网站(www.swsmu.com)发布了《申万菱信基金管理
  有限公司关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决
  结果暨决议生效的公告》。根据《决议公告》,现就转型相关的信息公告如下:
      一、关于基金合同等法律文件的修订情况
      根据相关法律法规及《议案》的规定,经与基金托管人中国农业银行股份有限公
  司协商一致,基金管理人已将《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合
  同》、《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金托管协议》分别修订为《申万
  菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基金合同》、《申万菱信中证环保产业
  指数型证券投资基金(LOF)托管协议》,并据此编制《申万菱信中证环保产业指数型证
  券投资基金(LOF)招募说明书》。
      上述文件已经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1224号(《关于准予申万
  菱信中证环保产业指数分级证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。
      二、关于转型方案实施的安排
      本基金转型实施前的选择期为自2020年9月14日至2020年10月20日。基金份额持
  有人在本基金正式实施转型前,可选择卖出申万环保A份额、申万环保B份额或赎回申
  万环保份额,对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的申万环保份额、
  申万环保A份额与申万环保B份额将在份额转换基准日,即2020年10月21日进行转换,最
  终转换为申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额。在选择期
  内,基金管理人可根据实际情况对本基金申购、赎回等业务进行调整,具体安排详见基
  金管理人届时发布的相关公告。在选择期期间选择赎回的,适用申万菱信中证环保产
  业指数分级证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。
      三、本基金的终止上市
      本基金目前上市交易的份额为申万环保A份额以及申万环保B份额,基金管理人将
  按照深圳证券交易所的业务规则等申请办理申万环保A份额和申万环保B份额的终止上
  市等相关业务。具体安排详见基金管理人届时发布的本基金终止上市的相关公告。
      四、本基金基金份额的转换
      本基金的基金份额转换基准日为2020年10月21日。基金管理人在份额转换基准日
  将本基金的各类基金份额转换成基金份额净值为1.0000元的申万菱信中证环保产业指
  数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额。
      在份额转换基准日,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统
  登记在册的场内申万环保份额、申万环保A份额和申万环保B份额将转换为申万菱信中
  证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额的场内份额,在中国证券登记结
  算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在册的场外申万环保份额将转换为申万
  菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额的场外份额。
      申万环保A份额(或申万环保B份额)转换为申万菱信中证环保产业指数型证券投资
  基金(LOF)之A类基金份额的场内基金份额数截位取整计算(最小单位为1份),舍去部分
  计入基金财产。
      由于基金份额数取整计算存在误差,基金份额持有人将面临资产净值减小的风险;
  对于持有份额数较
      少的申万环保A份额、申万环保B份额和申万环保场内份额持有人,将面临因持有
  的基金份额转换后份额数不足1份而被计入基金财产的风险。
      由申万环保份额的场内份额或申万环保份额的场外份额转换的申万菱信中证环保
  产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额的份额数=申万环保份额的场内份额或
  申万环保份额的场外份额数×份额转换基准日申万环保份额的基金份额净值÷1.0000
      由申万环保A份额转换的申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类
  基金份额的份额数=申万环保A份额的场内份额数×份额转换基准日每份申万环保A份
  额的基金份额参考净值÷1.0000
      由申万环保B份额转换的申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类
  基金份额的份额数=申万环保B份额的场内份额数×份额转换基准日每份申万环保B份
  额的基金份额参考净值÷1.0000
      为尽可能减少因基金份额净值、基金份额参考净值小数保留位数带来的计算误差
  ,以上计算时采用的基金份额净值、基金份额参考净值的小数保留位数可能会多于公
  布的基金份额净值、基金份额参考净值的小数保留位数。
      基金份额转换后,申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份
  额的场内份额数截位取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。由于基金份
  额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临资产净值减小的风险。经基金份额
  转换后,申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额的场外份额
  数采用截位法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产。
      申万环保A份额和申万环保B份额转换为申万菱信中证环保产业指数型证券投资基
  金(LOF)之A类场内份额的持有期将按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的
  相关规则执行,投资者持有的转换后的场内份额持有期将自份额转换处理日开始计算,
  若投资者选择赎回,将适用该持有期对应的赎回费率。中国证券登记结算有限责任公
  司深圳分公司另有规定的,从其规定。
      场外申万环保份额转换为申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类
  场外份额的基金份额持有期在转换前后连续计算。
      五、本基金转型后基金合同的生效
      自2020年10月23日起,《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基金合
  同》、《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)托管协议》生效,原《申万
  菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信中证环保产业指数
  分级证券投资基金托管协议》同日起失效。
      《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,基金管理
  人将根据相关规定办理申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)的申购赎回
  、上市交易等业务。具体情况详见基金管理人届时发布的相关公告。
      本基金转型后的申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)新增的C类基金
  份额向场外投资者销售,详见本基金管理人届时发布的基金合同等法律文件及相关公
  告。
      六、重要提示
      投资者应密切关注申万环保A份额和申万环保B份额的基金份额参考净值变化情况
  ,可通过本公司官方网站(www.swsmu.com)等方式进行查询。

  ●2020-10-14 申万环保分级:实施转型的提示                                 
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信基金
  管理有限公司关于以通讯方式召开申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金
  份额持有人大会的公告》等规定,申万菱信基金管理有限公司旗下管理的申万菱信中
  证环保产业指数分级证券投资基金(基础份额申万环保份额场内简称:申万环保(16311
  4);分级份额申万环保A份额场内简称:环保A(150184),申万环保B份额场内简称:环保B
  (150185))以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会表决投票时间自2020年8月14
  日至2020年9月10日17:00止,审议《关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基
  金转型并修改基金合同有关事项的议案》。本次《议案》于2020年9月11日获表决通
  过,基金份额持有人大会决议自该日起生效。本公司于2020年9月12日在证券日报、本
  公司网站(www.swsmu.com)发布了《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中证环
  保产业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。上
  述具体安排详见基金管理人发布的相关公告。
      本基金转型实施前的选择期自2020年9月14日起,至2020年10月20日止。基金份额
  持有人在本基金正式实施转型前,可选择卖出申万环保A份额、申万环保B份额或赎回
  申万环保份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的申万环保份
  额、申万环保A份额与申万环保B份额将在份额转换基准日,即2020年10月21日进行转
  换,最终转换为申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额。在
  选择期内,基金管理人可根据实际情况对本基金申购、赎回等业务进行调整,具体安排
  详见基金管理人届时发布的相关公告。
      在选择期期间选择赎回的,适用申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金的
  赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。
      本基金转型重要提示:
      1、在选择期期间,由于本基金需应对赎回等情况,基金份额持有人同意在选择期
  豁免本基金基金合同中约定的投资组合比例限制等条款,并自本次基金份额持有人大
  会议案被表决通过之日起豁免进行基金份额折算业务。
      2、基金份额转换基准日前,申万环保A份额和申万环保B份额仍可在二级市场正常
  交易。期间,申万环保A份额和申万环保B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
  能发生较大变化。
      基金份额转换基准日日终,申万环保A份额和申万环保B份额均按各自的基金份额
  参考净值(而不是二级市场价格)转换为基金份额净值为1.0000元的申万菱信中证环保
  产业指数型证券投资基金(LOF)之A类场内份额,如果投资者在转型前以溢价买入或持
  有,转型后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。特提请参与二级市场交易的投资者
  注意折溢价所带来的风险。
      投资者应密切关注申万环保A份额和申万环保B份额的基金份额参考净值变化情况
  ,可通过本公司官方网站(www.swsmu.com)等方式进行查询。

  ●2020-09-12 申万环保分级:基金份额持有人大会表决结果暨决议生效           
      依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》等法律法规的规定以及《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同
  》的有关规定,现将申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金(基础份额申万环保
  份额场内简称:申万环保(163114);分级份额申万环保A份额场内简称:环保A(150184
  ),申万环保B份额场内简称:环保B(150185))基金份额持有人大会的决议及相关事项
  公告如下:
      一、本次基金份额持有人大会会议情况
      本基金以通讯开会方式召开了基金份额持有人大会,大会表决投票时间自2020年8
  月14日至2020年9月10日17:00止(投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准),
  本次基金份额持有人大会审议了《关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金
  转型并修改基金合同有关事项的议案》,并由参加大会的基金份额持有人对《议案》
  进行表决。
      本次基金份额持有人大会权益登记日为2020年9月9日,参加本次基金份额持有人
  大会表决的基金份额持有人及其代理人所持有的基金份额情况如下:
      1、申万环保份额:参与投票的申万环保份额为176,179,807.38份,占权益登记日
  该类别基金总份额数的53.67%。
      2、申万环保A份额:参与投票的申万环保A份额为40,000,000.00份,占权益登记
  日该类别基金总份额数的51.37%。
      3、申万环保B份额:参与投票的申万环保B份额为40,000,000.00份,占权益登记
  日该类别基金总份额数的51.37%。
      上述本基金各类别份额参与投票的情况已达到本基金在权益登记日各类别基金总
  份额的50%以上(含50%),满足法定召开基金份额持有人大会的条件,符合《中华人民共
  和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的
  有关规定。
      本次持有人大会计票由本基金的托管人中国农业银行股份有限公司授权代表监督
  、上海市通力律师事务所见证,并由上海市东方公证处对计票过程及结果进行公证。
  表决结果如下:
      1、申万环保份额:有效表决票所代表的基金份额为176,179,807.38份,其中176,
  179,807.38份基金份额同意,0份基金份额反对,0份基金份额弃权。同意《议案》的申
  万环保份额占提交有效表决票的该类别基金份额数的100%。
      2、申万环保A份额:有效表决票所代表的基金份额为40,000,000.00份,其中40,0
  00,000.00份基金份额同意,0份基金份额反对,0份基金份额弃权。同意《议案》的申
  万环保A份额占提交有效表决票的该类别基金份额数的100%。
      3、申万环保B份额:有效表决票所代表的基金份额为40,000,000.00份,其中40,0
  00,000.00份基金份额同意,0份基金份额反对,0份基金份额弃权。同意《议案》的申
  万环保B份额占提交有效表决票的该类别基金份额数的100%。
      以上表决情况达到参加本次基金份额持有人大会的各类别基金份额持有人及其代
  理人所持各自类别表决权的三分之二以上,满足法定生效条件,符合《中华人民共和国
  证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关
  规定,《议案》获得通过。
      本次持有人大会的公证费10,000元,律师费50,000元,合计60,000元。根据《基金
  合同》的有关约定,本次基金份额持有人大会费用列入基金费用,由基金财产承担。
      二、基金份额持有人大会决议的生效
      根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
  的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年9月11日表决通过
  了《议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自该日起5日内将本次大会决
  议报中国证券监督管理委员会备案。
      三、基金份额持有人大会决议生效的后续安排
      1、关于《基金合同》等法律文件的修改
      根据相关法律法规及《议案》的规定,经与基金托管人中国农业银行股份有限公
  司协商一致,基金管理人已将《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合
  同》、《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金托管协议》分别修订为《申万
  菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基金合同》、《申万菱信中证环保产业
  指数型证券投资基金(LOF)托管协议》,并据此编制《申万菱信中证环保产业指数型证
  券投资基金(LOF)招募说明书》。
      上述文件已经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1224号(《关于准予申万
  菱信中证环保产业指数分级证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。
      2、选择期安排
      本基金转型实施前的选择期为自2020年9月14日起,至2020年10月20日止。基金份
  额持有人在本基金正式实施转型前,可选择卖出申万环保A份额、申万环保B份额或赎
  回申万环保份额,对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的申万环保份
  额、申万环保A份额与申万环保B份额将在份额转换基准日,即2020年10月21日进行转
  换,最终转换为申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额。在
  选择期内,基金管理人可根据实际情况对本基金申购、赎回等业务进行调整,具体安排
  详见基金管理人届时发布的相关公告。
      在选择期期间选择赎回的,适用申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金的
  赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。
      3、本基金的终止上市
      本基金目前上市交易的份额为申万环保A份额以及申万环保B份额,基金管理人将
  按照深圳证券交易所的业务规则等申请办理申万环保A份额和申万环保B份额的终止上
  市等相关业务。具体安排详见基金管理人届时发布的本基金终止上市的相关公告。
      4、本基金基金份额的转换
      本基金的基金份额转换基准日为2020年10月21日。基金管理人在份额转换基准日
  将本基金的各类基金份额转换成基金份额净值为1.0000元的申万菱信中证环保产业指
  数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额。
      在份额转换基准日,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统
  登记在册的场内申万环保份额、申万环保A份额和申万环保B份额将转换为申万菱信中
  证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额的场内份额,在中国证券登记结
  算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在册的场外申万环保份额将转换为申万
  菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额的场外份额。
      申万环保A份额(或申万环保B份额)转换为申万菱信中证环保产业指数型证券投资
  基金(LOF)之A类基金份额的场内基金份额数截位取整计算(最小单位为1份),舍去部分
  计入基金财产。由于基金份额数取整计算存在误差,基金份额持有人将面临资产净值
  减小的风险;对于持有份额数较少的申万环保A份额、申万环保B份额和申万环保场内
  份额持有人,将面临因持有的基金份额转换后份额数不足1份而被计入基金财产的风险
  。
      由申万环保份额的场内份额或申万环保份额的场外份额转换的申万菱信中证环保
  产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额的份额数=申万环保份额的场内份额或
  申万环保份额的场外份额数×份额转换基准日申万环保份额的基金份额净值÷1.0000
      由申万环保A份额转换的申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类
  基金份额的份额数=申万环保A份额的场内份额数×份额转换基准日每份申万环保A份
  额的基金份额参考净值÷1.0000
      由申万环保B份额转换的申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类
  基金份额的份额数=申万环保B份额的场内份额数×份额转换基准日每份申万环保B份
  额的基金份额参考净值÷1.0000
      为尽可能减少因基金份额净值、基金份额参考净值小数保留位数带来的计算误差
  ,以上计算时采用的基金份额净值、基金份额参考净值的小数保留位数可能会多于公
  布的基金份额净值、基金份额参考净值的小数保留位数。
      基金份额转换后,申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份
  额的场内份额数截位取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。由于基金份
  额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临资产净值减小的风险。经基金份额
  转换后,申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)之A类基金份额的场外份额
  数采用截位法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产。
      5、关于基金转型后的风险收益特征提示
      本基金转型前为股票型指数分级基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不
  同的基金份额具有不同的风险收益特征。从本基金所自动分离或分拆的两类基金份额
  来看,申万环保A份额具有预期风险、预期收益较低的特征。申万环保B份额具有预期
  风险、预期收益较高的特征。
      本基金转型后为跟踪指数的股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基
  金、债券型基金和混合型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的
  指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
      四、本基金转型后基金合同的生效
      转型选择期届满后,本基金于2020年10月21日(基金份额转换基准日)进行基金份
  额转换。自2020年10月23日起,《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基
  金合同》、《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)托管协议》生效,原《
  申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信中证环保产业
  指数分级证券投资基金托管协议》同日起失效。
      《申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,基金管理
  人将根据相关规定办理申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)的申购赎回
  、上市交易等业务,具体情况详见基金管理人届时发布的相关公告。
      五、重要提示
      1、本基金申万环保A份额与申万环保B份额自基金份额持有人大会计票日(即2020
  年9月11日)开市起开始停牌,直至基金份额持有人大会决议生效公告发布日的10:30
  复牌。因本基金基金份额持有人大会决议生效公告发布日(即2020年9月12日)为非交
  易日,公告发布日后首个交易日(即2020年9月14日)开市起复牌。
      2、在选择期期间,由于本基金需应对赎回等情况,基金份额持有人同意在选择期
  豁免本基金基金合同中约定的投资组合比例限制等条款,并自本次基金份额持有人大
  会议案被表决通过之日起豁免进行基金份额折算业务。

  ●2020-09-10 申万环保分级:以通讯方式召开份额持有人大会相关事项的提示     
      申万菱信基金管理有限公司决定以通讯方式召开申万菱信中证环保产业指数分级
  证券投资基金(基础份额场内简称:申万环保(163114);分级基金场内简称:环保A(1501
  84),环保B(150185))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年8月14
  日起,至2020年9月10日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
      一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中
  国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
  理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底
  完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将环保A份额与环保B份额按照基金份额参考
  净值折算为申万环保份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并
  就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
      二、环保A份额与环保B份额将于基金份额持有人大会计票日(2020年9月11日)开
  市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注
  本基金停牌期间的流动性风险。
      三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
  任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-880-8588或登录基金管理人网站(www.
  swsmu.com)获取相关信息。

  ●2020-09-09 申万环保分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示 
      申万菱信基金管理有限公司决定以通讯方式召开申万菱信中证环保产业指数分级
  证券投资基金(基础份额场内简称:申万环保(163114);分级基金场内简称:环保A(1501
  84),环保B(150185))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年8月14
  日起,至2020年9月10日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
      一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中
  国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
  理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底
  完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将环保A份额与环保B份额按照基金份额参考
  净值折算为申万环保份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并
  就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
      二、环保A份额与环保B份额将于基金份额持有人大会计票日(2020年9月11日)开
  市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注
  本基金停牌期间的流动性风险。
      三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
  任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-880-8588或登录基金管理人网站(www.
  swsmu.com)获取相关信息。

  ●2020-09-08 申万环保分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示 
      申万菱信基金管理有限公司决定以通讯方式召开申万菱信中证环保产业指数分级
  证券投资基金(基础份额场内简称:申万环保(163114);分级基金场内简称:环保A(1501
  84),环保B(150185))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年8月14
  日起,至2020年9月10日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
      一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过,基金管理人将根据中
  国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管
  理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底
  完成对本基金的整改,取消分级运作机制,将环保A份额与环保B份额按照基金份额参考
  净值折算为申万环保份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并
  就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
      二、环保A份额与环保B份额将于基金份额持有人大会计票日(2020年9月11日)开
  市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注
  本基金停牌期间的流动性风险。
      三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
  任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-880-8588或登录基金管理人网站(www.
  swsmu.com)获取相关信息。


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2023-03-01◇

  一、基金经理                                                              
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
  ─────────────────────────────────────
  姓名:汪涛               性别:男                 学历:硕士
  简历:汪涛先生:毕业于谢菲尔德大学,金融学硕士研究生。1998年8月起任赛宁国际
       贸易有限公司销售经理。曾任汇丰银行上海分行、新加坡华侨银行中国区总部
       、新加坡华侨银行总行、渣打银行中国有限公司、宁波银行股份有限公司市场
       代表、销售经理、产品经理、产品主管、个人银行部总经理助理、审计部副总
       经理;宁波银行股份有限公司公司银行部兼资产托管部副总经理、永赢基金管
       理有限公司督察长,平安基金管理有限公司副总经理。2020年3月加入申万菱信
       基金,现任申万菱信基金管理有限公司总经理,兼任申万菱信(上海)资产管
       理有限公司董事长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王菲萍             性别:女                 学历:硕士
  简历:王菲萍女士:监事,硕士研究生。具备基金从业资格。2000年加入申银万国证
       券股份有限公司,任法律顾问等,2004年加入申万菱信基金管理有限公司(原申万
       巴黎基金管理有限公司),历任监察稽核总部副总监、总监等。2014年8月26日开
       始担任申万菱信基金管理有限公司督察长。
  ─────────────────────────────────────

  2、高管人员                                                               
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
  ─────────────────────────────────────
  姓名:陈晓升             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事长
  简历:陈晓升先生:中国国籍,硕士。1994年起从事金融相关工作,曾任上海申银万
       国证券研究所总经理、申万宏源证券总经理助理等职,2021年6月加入申万菱信
       基金管理有限公司,现任公司党总支书记、董事长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:安田敬之           性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:安田敬之先生:董事,日本籍,大学学历。1987年4月至今在三菱UFJ信托银行
       株式会社(原三菱信托银行)任职,曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资
       产管理事业部、受托财产企划部等,现任取缔役专务执行役员。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:金杰               性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:金杰先生:大学本科。1994年起从事金融相关工作,曾任职于万国证券、申银
       万国证券等,现任申万宏源证券有限公司财富管理事业部副总经理兼运营管理
       部总经理,申万菱信基金管理有限公司董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:汪涛               性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:汪涛先生:毕业于谢菲尔德大学,金融学硕士研究生。1998年8月起任赛宁国际
       贸易有限公司销售经理。曾任汇丰银行上海分行、新加坡华侨银行中国区总部
       、新加坡华侨银行总行、渣打银行中国有限公司、宁波银行股份有限公司市场
       代表、销售经理、产品经理、产品主管、个人银行部总经理助理、审计部副总
       经理;宁波银行股份有限公司公司银行部兼资产托管部副总经理、永赢基金管
       理有限公司督察长,平安基金管理有限公司副总经理。2020年3月加入申万菱信
       基金,现任申万菱信基金管理有限公司总经理,兼任申万菱信(上海)资产管
       理有限公司董事长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:福井雄介           性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:福井雄介先生:董事,日本籍,大学学历。1996年4月至今任职于三菱UFJ信托
       银行株式会社,曾任职于高松分行、企业金融部、信用投资部、纽约分行、海
       外资产管理事业部等,现任资产管理事业部国际协同战略室室长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:姜山               性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:姜山先生:硕士研究生。2007年起从事金融相关工作,曾任职于东航集团财务有
       限责任公司、鹏华基金管理有限公司等,现任申万宏源证券有限公司机构客户
       总部常务副总经理,申万菱信基金管理有限公司董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:马晨光             性别:女                 学历:硕士
  职务:独立董事
  简历:马晨光女士:中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,硕士研究生导师;现
       任上海协力律师事务所管理合伙人,任上海市浦东新区人民代表大会人大代表,
       上海市律师协会基金业务研究委员会主任,上海市浦东新区法律服务业协会副会
       长,兼任古鳌科技独立董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:杨晔               性别:女                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:杨晔女士:独立董事,博士研究生。2005年9月起任职于上海财经大学,曾任职
       于上海财经大学财经研究所副研究员、公共经济与管理学院投资系副研究员,
       现任公共经济与管理学院投资系教授。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:余卫明             性别:男                 学历:学士
  职务:独立董事
  简历:余卫明先生:独立董事,大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学
       校、中南工业大学,现任中南大学法学院教授。
  ─────────────────────────────────────

  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2022-01-17◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2020中期    2019末期    2019中期    2018末期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)              -90.93    -7878.64    -7801.74   -15485.06
  每份净收益(元)                  0.86        1.96        1.13       -5.69
  可供分配收益(万元)         -18059.14   -20728.16   -22170.27   -18351.05
  每份可供分配收益(元)           -0.71       -0.72       -0.72       -0.48
  期末资产净值(亿元)              3.07        3.20        3.14        3.47
  期末份额净值(元)                1.21        1.11        1.01        0.91
  加权平均净值收益率(%)          10.67       23.37       13.59      -47.05
  每份净值增长率(%)              10.85       24.57       13.36      -36.94
  每份累计净值增长率(%)          19.27        7.60       -2.09      -13.63
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                    2020中期    2019末期    2019中期    2018末期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                   3499.68     8141.31     4950.29   -26705.41
  股票差价收入                    -18.94    -7763.91    -7722.63   -15161.93
  债券差价收入                         -           -           -           -
  债券利息收入                         -           -           -           -
  存款利息收入                      8.08       17.52        9.14       37.39
  股息收入                        159.95      376.82      185.16      598.59
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                    240.95      510.50      274.68      964.69
  基金管理费                      152.07      325.84      169.81      588.19
  基金托管费                       33.45       71.68       37.36      129.40
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                 3258.73     7630.81     4675.61   -27670.11
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                    2020中期    2019末期    2019中期    2018末期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                       2256.11     2402.73     2321.50     2794.45
  清算备付金                        0.67           -           -           -
  交易保证金                        1.76        1.49        3.55        5.87
  股票投资市值                  28634.93    29780.97    29142.18    31954.73
  债券投资市值                         -           -           -           -
  应收利息                          0.44        0.49        0.45        0.60
  应收申购款                       36.06       19.08        8.60        9.99
  资产总计                      30970.60    32214.61    31476.30    34769.68
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                       -           -           -           -
  应付基金管理费                   24.59       26.45       25.41       30.56
  应付基金托管费                    5.41        5.82        5.59        6.72
  应付赎回款                      171.71      107.73       24.22       20.66
  负债总计                        232.44      169.87       93.39      104.30
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                      25769.88    29781.34    32048.29    40131.53
  持有人权益合计                30738.16    32044.74    31382.91    34665.37
  负债及权益合计                30970.60    32214.61    31476.30    34769.68

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2021-05-29◇

  一、全部持股                                      截止日期: 2020-06-30中期

  股票代码        股票简称    股票数量(股)      市值(元)  市值占净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  600884          杉杉股份          312569    3685188.51        1.20
  601865          福莱特            189800    3568240.00        1.16
  601012          隆基股份           84870    3456755.10        1.12
  603806          福斯特             68198    3403762.18        1.11
  300037          新宙邦             61500    3386190.00        1.10
  002459          晶澳科技          179400    3369132.00        1.10
  300014          亿纬锂能           69925    3345911.25        1.09
  002745          木林森            212432    3273577.12        1.06
  300751          迈为股份           11000    3266560.00        1.06
  300618          寒锐钴业           52536    3258282.72        1.06
  300274          阳光电源          225465    3244441.35        1.06
  300724          捷佳伟创           36600    3240198.00        1.05
  002850          科达利             46074    3188320.80        1.04
  600438          通威股份          183100    3182278.00        1.04
  000009          中国宝安          372700    3171677.00        1.03
  300118          东方日升          208300    3124500.00        1.02
  300750          宁德时代           17900    3121044.00        1.02
  002709          天赐材料           91740    3099894.60        1.01
  300073          当升科技           93300    3085431.00        1.00
  600563          法拉电子           49700    3071460.00        1.00
  300207          欣旺达            162500    3071250.00        1.00
  002028          思源电气          148900    3046494.00        0.99
  002129          中环股份          135300    3038838.00        0.99
  300316          晶盛机电          120812    2988888.88        0.97
  002340          格林美            598524    2974664.28        0.97
  603218          日月股份          162082    2966100.60        0.96
  603799          华友钴业           76200    2961132.00        0.96
  002080          中材科技          189335    2934692.50        0.95
  300815          玉禾田             23803    2919199.92        0.95
  603659          璞泰来             28300    2915466.00        0.95
  300776          帝尔激光           34660    2903814.80        0.94
  600116          三峡水利          326400    2901696.00        0.94
  002460          赣锋锂业           54100    2898137.00        0.94
  300376          易事特            551000    2865200.00        0.93
  600900          长江电力          151237    2864428.78        0.93
  600406          国电南瑞          140923    2853690.75        0.93
  603568          伟明环保          122671    2845967.20        0.93
  002056          横店东磁          251938    2834302.50        0.92
  000035          中国天楹          554394    2827409.40        0.92
  601877          正泰电器          107084    2821663.40        0.92
  300457          赢合科技           88250    2813410.00        0.92
  300450          先导智能           60800    2809568.00        0.91
  002973          侨银环保          119800    2808112.00        0.91
  603421          鼎信通讯          187000    2801260.00        0.91
  601222          林洋能源          512400    2797704.00        0.91
  600674          川投能源          300661    2787127.47        0.91
  300072          三聚环保          650393    2783682.04        0.91
  300001          特锐德            132700    2778738.00        0.90
  600025          华能水电          731200    2771248.00        0.90
  603515          欧普照明          101001    2764397.37        0.90
  000591          太阳能            817340    2762609.20        0.90
  300296          利亚德            452479    2746547.53        0.89
  300070          碧水源            337813    2743041.56        0.89
  300682          朗新科技          160650    2734263.00        0.89
  601615          明阳智能          219100    2727795.00        0.89
  600886          国投电力          346000    2719560.00        0.88
  002531          天顺风能          454679    2718980.42        0.88
  003816          中国广核          917100    2714616.00        0.88
  002506          协鑫集成         1036600    2705526.00        0.88
  600021          上海电力          365587    2705343.80        0.88
  600388          龙净环保          307151    2702928.80        0.88
  300068          南都电源          253100    2698046.00        0.88
  002466          天齐锂业          117210    2689969.50        0.88
  000400          许继电气          203766    2689711.20        0.88
  601985          中国核电          656700    2685903.00        0.87
  601200          上海环境          223624    2683488.00        0.87
  601330          绿色动力          282400    2682800.00        0.87
  601727          上海电气          530535    2673896.40        0.87
  600517          国网英大          400200    2673336.00        0.87
  300365          恒华科技          261936    2671747.20        0.87
  000690          宝新能源          566016    2671595.52        0.87
  601611          中国核建          432168    2670798.24        0.87
  601016          节能风电         1258318    2667634.16        0.87
  600312          平高电气          359362    2666466.04        0.87
  600874          创业环保          401458    2665681.12        0.87
  600008          首创股份          884151    2661294.51        0.87
  600068          葛洲坝            447200    2660840.00        0.87
  002202          金风科技          266807    2660065.79        0.87
  600487          亨通光电          162000    2658420.00        0.86
  600703          三安光电          106260    2656500.00        0.86
  300203          聚光科技          158785    2656473.05        0.86
  002310          东方园林          548757    2650496.31        0.86
  600875          东方电气          299282    2648645.70        0.86
  600549          厦门钨业          223630    2647779.20        0.86
  600869          智慧能源          661500    2646000.00        0.86
  000967          盈峰环境          319100    2632575.00        0.86
  600483          福能股份          362061    2628562.86        0.86
  000598          兴蓉环境          570737    2625390.20        0.85
  000826          启迪环境          352778    2617612.76        0.85
  600323          瀚蓝环境          119444    2613434.72        0.85
  600482          中国动力          166400    2612480.00        0.85
  600089          特变电工          385442    2609442.34        0.85
  300232          洲明科技          321159    2598176.31        0.85
  601179          中国西电          536800    2598112.00        0.85
  002266          浙富控股          668290    2586282.30        0.84
  600217          中再资环          530479    2556908.78        0.83
  002617          露笑科技          525350    2553201.00        0.83
  002074          国轩高科           94700    2541748.00        0.83
  002665          首航高科         1032588    2519514.72        0.82
  300495          美尚生态          251032    2389824.64        0.78
  688177          百奥泰             11538     657319.86        0.21
  688312          燕麦科技            7390     384501.70        0.13
  688377          迪威尔              7894     129619.48        0.04
  688277          天智航              8810     106072.40        0.03
  688027          国盾量子            2830     102389.40        0.03
  688528          秦川物联            8337      94458.21        0.03
  603087          甘李药业             904      90671.20        0.03
  688600          皖仪科技            5468      84754.00        0.03
  300824          北鼎股份            1954      26789.34        0.01
  300842          帝科股份             455      18527.60        0.01
  600956          新天绿能            2533      12766.32        0.00
  300839          博汇股份             502      11751.82        0.00
  300847          中船汉光            1420       9854.80        0.00
  300845          捷安高科             470       8286.10        0.00
  300843          胜蓝股份             751       7517.51        0.00
  300840          酷特智能            1185       7038.90        0.00
  300846          首都在线            1131       3811.47        0.00
  ─────────────────────────────────────

  二、本期重大买入股票                              截止日期: 2020-06-30中期

  股票代码        股票简称            累计买入价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  600563          法拉电子                    2936763.68                0.92
  002074          国轩高科                    2902609.00                0.91
  003816          中国广核                    2832827.00                0.88
  300815          玉禾田                      2807662.70                0.88
  002028          思源电气                    2787402.00                0.87
  000009          中国宝安                    2777680.00                0.87
  002850          科达利                      2777418.18                0.87
  002459          晶澳科技                    2775640.00                0.87
  002973          侨银环保                    2773243.00                0.87
  600217          中再资环                    2750500.43                0.86
  600312          平高电气                    2749202.34                0.86
  300751          迈为股份                    2743702.00                0.86
  600549          厦门钨业                    2729996.30                0.85
  600487          亨通光电                    2722515.00                0.85
  300365          恒华科技                    2721645.24                0.85
  601611          中国核建                    2711671.92                0.85
  600869          智慧能源                    2705701.00                0.84
  600517          国网英大                    2693157.00                0.84
  300068          南都电源                    2686923.00                0.84
  600483          福能股份                    2676098.74                0.84
  ─────────────────────────────────────

  三、本期重大卖出股票                              截止日期: 2020-06-30中期

  股票代码        股票简称              累计卖出价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  002594          比亚迪                      3964867.82                1.24
  002384          东山精密                    3764284.00                1.17
  300124          汇川技术                    3429465.24                1.07
  603693          江苏新能                    3268235.00                1.02
  000581          威孚高科                    3152020.48                0.98
  600733          北汽蓝谷                    3035210.00                0.95
  300724          捷佳伟创                    2973860.00                0.93
  000012          南  玻A                    2968495.79                0.93
  600803          新奥股份                    2880963.00                0.90
  002372          伟星新材                    2837137.48                0.89
  002249          大洋电机                    2773231.64                0.87
  002611          东方精工                    2746278.41                0.86
  002717          岭南股份                    2715423.50                0.85
  300323          华灿光电                    2669457.15                0.83
  002341          新纶科技                    2629603.00                0.82
  300284          苏交科                      2542770.20                0.79
  600236          桂冠电力                    2472089.42                0.77
  002573          清新环境                    2430887.63                0.76
  002610          爱康科技                    2399811.79                0.75
  600066          宇通客车                    2361628.77                0.74
  ─────────────────────────────────────

  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2018-08-28◇

                                                         截止日期:2018-06-30

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  海通证券                                     2        278864.80      30.43
  兴业证券                                     1        164255.84      17.93
  广发证券                                     2        158059.12      17.25
  安信证券                                     1         81610.63       8.91
  招商证券                                     2         72685.47       7.93
  中信证券                                     1         50273.31       5.49
  光大证券                                     2         43634.08       4.76
  中金公司                                     1         34299.73       3.74
  申万宏源                                     2         24365.45       2.66
  天风证券                                     1          8012.70       0.87
  国盛证券                                     1           236.22       0.03
  国泰君安                                     1                -          -
  川财证券                                     1                -          -
  东方证券                                     2                -          -
  信达证券                                     1                -          -
  华创证券                                     1                -          -
  华西证券                                     1                -          -
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  海通证券                  305876691.27     30.74               -         -
  兴业证券                  176375971.24     17.73               -         -
  广发证券                  169730357.42     17.06               -         -
  安信证券                   89553882.77      9.00               -         -
  招商证券                   79644987.96      8.00               -         -
  中信证券                   53981290.96      5.42               -         -
  光大证券                   46878528.01      4.71               -         -
  中金公司                   37637825.26      3.78               -         -
  申万宏源                   26339210.74      2.65               -         -
  天风证券                    8792500.11      0.88               -         -
  国盛证券                     253634.50      0.03               -         -
  国泰君安                             -         -               -         -
  川财证券                             -         -               -         -
  东方证券                             -         -               -         -
  信达证券                             -         -               -         -
  华创证券                             -         -               -         -
  华西证券                             -         -               -         -
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