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新华惠鑫分级债券型证券投资基金 www.ncfund.com.cn 010-68779666,400-819-8866
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◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2023-04-25◇

  基金全称    : 新华惠鑫分级债券型证券投资基金
  基金简称    : 新华惠鑫分级债券B
  代码        : 150161
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 债券型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2013-12-26
  上市日期    : 2014-03-28
  基金成立日  : 2014-01-24
  基金托管人  : 中国工商银行股份有限公司
  管理公司    : 新华基金管理股份有限公司
  成立时间    : 2004-12-09
  办公地址    : 北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦11层
  注册地址    : 重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层
  法定代表人  : 于春玲
  联系电话    : 010-68779666,400-819-8866
  传真        : 010-68731199
  公司网址    : www.ncfund.com.cn
  电子信箱    : service@ncfund.com.cn
  律师事务所  : 通力律师事务所
  会计事务所  : 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 中债新综合指数(全价)
  风险收益特征: 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其
                风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
  投资目标    : 在严格控制投资风险的前提下,通过积极主动的资产管理,力争为基
                金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。
  投资范围    : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
                上市的债券(包含国债、央票、政策性金融债及所有非国家信用的固
                定收益类金融工具)、股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监
                会核准上市的股票)、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律
                法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
                会的相关规定)。
                本基金不直接从二级市场买入股票、权证等非固定收益类金融工具,
                但可以参与一级市场新股与增发新股的申购,并可持有因可转债转股
                所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产
                生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投资的权益类金融工具
                ,因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起
                60个交易日内卖出。
                如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
                行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  投资策略    : 本基金的投资策略主要包括:大类资产配置策略、固定收益类资产投
                资策略以及权益类资产投资策略。首先,本基金管理人将采用战略性
                与战术性相结合的大类资产配置策略,在基金合同规定的投资比例范
                围内确定各大类资产的配置比例。在此基础之上,一方面综合运用久
                期策略、收益率曲线策略以及信用策略进行固定收益类资产投资组合
                的构建;另一方面通过定量与定性相结合的分析方法,积极进行新股
                申购、定向增发、可转债转股等投资操作,在新股流通后择机卖出以
                提高基金的整体收益水平。
                1、大类资产配置策略
                本基金采用战略性与战术性相结合的大类资产配置策略。
                (1)战略性资产配置策略
                综合运用定性及定量方法,通过对国内外各重要经济指标的分析,判
                断宏观经济当前的运行周期以及未来发展趋势,进一步结合估值水平
                、制度和政策变化以及市场情绪等因素对各大类资产的预期风险收益
                进行评估,在约定的投资比例范围内确定各大类资产的中长期基本配
                置比例中枢及偏离幅度。
                (2)战术性资产配置策略
                紧密跟踪市场流动性、资金流向及供需关系等市场运行状态指标,深
                入分析各种类资产的风险收益水平以及市场风险偏好特征,在已设定
                的基本配置比例中枢及偏离幅度的范围内,动态调整各大类资产的中
                短期配置比例,以从变化的市场环境下最大程度地获利。
                2、固定收益类资产投资策略
                (1)久期策略
                久期策略的目标是在预期利率上升时保全资本,预期利率下降时获得
                较高的资本利得。本基金将通过综合分析宏观经济指标(如国内生产
                总值、工业增加值、固定资产投资增速、价格指数、消费增长率、m1
                、m2、信贷增长、汇率、国外利率等)、宏观政策(如货币政策、财
                政政策、汇率政策等)以及市场指标(如新债券的发行利率与市场收
                益率的差异、中央银行的公开市场操作、回购利率等)预测利率的变
                动方向、范围和幅度。
                具体而言,当预期利率上升,本基金将缩短债券组合的平均久期,在
                规避市场风险的同时,获取再投资收益。当预期利率下降,本基金将
                增加债券组合的平均久期,获取因利率下降所带来的资本利的收益。
  
                (2)收益率曲线策略
                本基金在短期、中期、长期品种的配置上主要采用收益率曲线策略。
  
                债券收益率曲线形状在受到央行货币政策、公开市场操作、经济增长
                率、通货膨胀率、货币供应量和市场预期等多种因素的影响下,可能
                发生平行移动、非平行移动(平坦化、陡峭化、扭曲)等变动。收益
                曲线策略就是通过对市场收益率曲线的非平行变动预期,追求获得因
                收益曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。
                本基金将用情景分析的手段比较不同的收益曲线投资策略,即子弹策
                略(构成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点)、梯形策略(
                构成组合内每种期限的证券数量基本相当)和哑铃策略(构成组合中
                的证券的期限集中到两个极端期限),采取当时市场状况下相应的最
                优投资策略,确定债券资产中短期、中期、长期品种的配置比例。
                (3)信用策略
                本基金主要投资信用债券,主要包括:金融债券(不含政策性金融债
                )、企业债券(含中小企业私募债券)、公司债券、可转换公司债券
                (含分离交易的可转换公司债券)、短期融资券、中期票据、资产支
                持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类债
                券。因此,信用策略是本基金固定收益类资产投资策略的重要组成部
                分。
                本基金的信用策略主要包含信用利差曲线配置、个券精选策略、信用
                调整策略以及信用风险控制等方面。
                ① 信用利差曲线策略
                信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差,
                因此信用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。
                总体而言,本基金将重点关注信用利差趋向缩小的类属品种及个券。
                在信用利差曲线的分析上,本基金将重点关注如下因素:
                I 经济周期:经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大,在经
                济上行阶段,企业盈利状况持续向好,经营现金流改善,则信用利差
                可能收窄,而当经济步入下行阶段时,企业的盈利状况减弱,信用利
                差可能会随之扩大。
                II 国家政策也会对信用利差造成很大的影响,例如政策放宽企业发
                行信用债的审核条件,则将扩大发行主体的规模,进而扩大市场的供
                给,信用利差有可能扩大。
                III 行业景气度的好转往往会推动行业内发债企业的经营状况改善,
                盈利能力增强,从而可能使得信用利差相应收窄,而行业景气度的下
                行可能会使得信用利差相应扩大。
                IV 债券市场供求、信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因
                素的变化趋势也会在较大程度上影响信用利差曲线的走势,比如,信
                用债发行利率提高,相对于贷款的成本优势减弱,则信用债券的发行
                可能会减少,这会影响到信用债市场的供求关系,进而对信用利差曲
                线的变化趋势产生影响。
                ② 个券精选策略
                本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力
                ,并综合参考外部权威、专业研究机构的研究成果,对发债主体进行
                深入的基本面分析,并结合债券的发行条款(包含期限、票息率、赋
                税特点、增信方式、提前偿还和赎回等条款),以确定信用债券的实
                际信用风险状况及其信用利差水平,挖掘并投资于信用风险相对较低
                、信用利差相对较大的优质品种。具体的分析内容及指标包括但不限
                于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发行人
                业务发展状况、企业市场地位、财务状况(包含盈利能力、偿债能力
                、现金流获取能力、运营能力等)、管理水平及其债务水平等。
                ③ 信用调整策略
                除受宏观经济和行业周期影响外,信用债券本身素质的变化是影响个
                券信用变化的重要因素,包括公司治理结构、股东背景、管理水平、
                经营状况、财务状况、融资能力等经营管理和偿债能力指标。本基金
                将通过信用债跟踪评级制度,在个券本身素质发生变化后进行严谨评
                价,以判断个券未来信用发生变化的方向,从而发掘价值低估债券或规
                避信用风险。
                ④ 信用风险控制:
                本基金将从如下方面进行信用风险控制:
                I 根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级,依靠基
                金管理人内部信用分析团队,同时整合基金管理人外部有效资源,深
                入分析挖掘发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况
                II 严格遵守信用类债券的备选库制度,根据不同的信用风险等级,
                按照不同的投资管理流程和权限管理制度,对入库债券进行定期信用
                跟踪分析。
                III 采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风
                险水平。
                (4)中小企业私募债券选择策略
                本基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严
                格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案
                ,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
                本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私
                募债券的选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及
                发行主体情况。
                ① 定量分析
                定量分析方面,本基金重点关注债券发行人的财务状况,包括发行主
                体的偿债能力、盈利能力、现金流获取能力以及发行主体的长期资本
                结构等。具体关注指标如下:
                I偿债能力:重点关注流动比率、速动比率、利息保障倍数以及现金
                利息保障倍数等指标;
                II盈利能力:重点关注ROE、ROA、毛利率以及净利率等指标;
                III 现金流获取能力:重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指
                标;
                IV 资本结构:重点关注资产负债率指标。
                ② 定性分析
                定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。主要包
                括债券发行的基本条款(包括私募债券名称、本期发行总额、期限、
                票面金额、发行价格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等)、
                募集资金用途、转让范围及约束条件、偿债保障机制、股息分配政策
                、担保增信情况、发行主体历史发行债券及评级情况以及发行主体主
                营业务发展前景等方面。
                (5)收益率曲线骑乘策略
                债券收益的来源主要由两大部分组成,第一部分是息票收入,第二部
                分是资本利得收入。在息票收入固定的情况下,通过主动式债券投资
                的管理,尽可能多的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段
                。而资本利得收入主要是通过债券收益率下降取得的,基于此,本基
                金提出了骑乘策略。
                骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,
                可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相
                对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从
                而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益
                率的下滑,进而获得资本利得收益。
                骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度,若收益率曲线较
                为陡峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大
                下滑,进而获得较高的资本利得。
                (6)杠杆放大策略
                当债券市场出现上升行情时,由于现券收益率较高,市场资金成本较
                低时,本基金可以不断利用正回购的方式进行滚动操作,放大资金规
                模、获得超额收益。当债券市场出现下降行情时,由于现券收益率低
                ,市场资金成本高时,本基金可以通过买断式逆回购,在降低债券仓
                位的同时获取超额收益。
                (7)可转换债券投资策略
                可转换债券是普通信用债与一系列期权的结合体,既有债券的保护性
                又有像股票那样的波动性。本基金一方面将对发债主体的信用基本面
                进行深入挖掘以明确该可转换债券的债底保护,防范信用风险,另一
                方面,还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转换债券中长
                期的上涨空间。
                考虑到可转换债券内含的权利,尤其是转股价的修正权,本基金在借
                助  Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估
                值模型对可转换债券进行定价的同时,将密切跟踪上市公司的经营状
                况,从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实
                地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。通过上述方
                式,基金管理人对可转换债券的价值进行综合评估,从中选择具有较
                高投资价值的可转换债券进行投资。
                (8)资产支持证券的投资策略
                资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支
                持证券(MBS)等
  投资理念    : 通过积极主动的资产配置及个券选择,可以在有效控制投资风险的基
                础上,长期稳定地获取超越业绩比较基准的投资回报。

☆☆☆☆☆
  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2019-07-25◇


  基金公布季报                                                              
                             16四季度     16三季度     16二季度     16一季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)         851.3981     766.4762     842.6998    1922.5992
  期末资产净值(亿元)         5.4097       5.3987       5.2935       5.2329
  期末份额净值(元)           1.7590       1.7550       1.6960       1.6770
  债券市值(亿元)             5.2327       5.4917       5.4598       5.7442
  债券比例(%)                 88.07        96.30        96.41        95.96
  合计市值(亿元)             5.9413       5.7026       5.6629       5.9859
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 在严格控制投资风险的前提下,通过积极主动的资产管理,力争为基
                金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。
  业绩比较基准: 中债新综合指数(全价)
  风险收益特征: 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其
                风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2017-01-24  近三个月              0.68%          -0.36%              1.04%
  2016-12-31  近三个月              0.23%          -2.34%              2.57%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                17第一季度         16第四季度        16第三季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                 29606.0655         29606.0655        29606.0655
  期末总份额                 29606.0655         29606.0655        29606.0655
  ─────────────────────────────────────

               风  险  提  示

     1、股市有风险,入市须谨慎。
     2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
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        引致的任何损失承担任何责任。
     3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
        评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
        为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
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        问,请拨打-39108, -29555。

☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2014-03-27◇


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2014-03-27◇



  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2017-08-29◇

  类别: 半年度报告                                      截止日期: 2017-01-24
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  ●基金业绩表现:                                                           
      截止本报告期末,本基金份额净值为1.0150元。自本基金份额转换日次日(2017年
  1月25日)起至本报告期期末,本基份额净值增长率为1.50%,同期业绩比较基准收益率
  为-1.57%。
      截止本基金份额转换日(2017年1月24日),原新华惠鑫分级债券型证券投资基金份
  额净值为1.771元。自本报告期期初(2017年1月1日)起至本基金份额转换日,原新华惠
  鑫分级债券型证券投资基金份额净值增长率为0.68%,同期业绩比较基准收益率为-0.3
  6%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2017年上半年,固定资产投资增速持续向好,工业企业利润维持较高水平,进出口
  增速触底回升,带动经济基本面短期企稳;CPI和PPI冲高回落,通胀预期逐步降温,但工
  业品价格仍处在高位可能带动企业补库存和增加投资;货币政策受强监管影响,金融去
  杠杆进程中稳中偏紧;政策方面,银监会密集下发多份文件,意图减缓同业链条发展和
  遏制套利行为,引起银行负债端成本上升。
      利率债市场上,收益率大幅上行,短端升幅约80bp,长端的10年期国债上升50bp至3
  .57%,10年期国开债上升50bp至4.20%,期限利差持续维持在较低水平,收益率曲线平坦
  上移。信用债市场上,各评级短久期债券上行约40bp;长久期高评级信用债上行幅度在
  60-70bp,长久期低评级信用债反弹约40bp。
      基金运作方面,尽管收益率持续上行,但整体上风险大于机会,且长久期债券收益
  率的吸引力有限,因此本基金没有选择主动进攻,而是维持了较低的杠杆比例和久期,
  力求保证组合的流动性和收益的稳定性。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望2017年下半年,强监管与货币政策协同去杠杆仍将是金融市场主要矛盾,同时
  外围经济复苏和海外加息进程将对国内债市造成一定压力;但另一方面,监管环境边际
  改善不容忽视,经济基本面下行压力仍存、财政支出空间有限将对债市形成主要支撑
  。在以上因素交叉作用下,收益率大概率将维持在高位区间震荡。
      债券投资方面,考虑到短端信用债估值更具吸引力,有相对稳定的套息空间,本基
  金将着力配置具备内在价值的短久期信用债。重点关注省国资委百分之百控股、负债
  率相对适中、有一定竞争力的国有企业与行业龙头企业发行的债券。同时,随着利率
  底部抬升,长久期利率债的吸引力逐渐显现,本基金将择机配置长久期利率债。合理控
  制杠杆,在充分保证组合流动性的同时提高收益。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2017-01-24
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截止本报告期末,本基金份额净值为1.0050元。自本基金份额转换日次日(2017年
  1月25日)起至本报告期期末,本基金份额净值增长率为0.51%,同期业绩比较基准收益
  率为-0.89%。
      截止本基金份额转换日(2017年1月24日),原新华惠鑫分级债券型证券投资基金份
  额净值为1.771元。自本报告期期初(2017年1月1日)起至本基金份额转换日,原新华惠
  鑫分级债券型证券投资基金份额净值增长率为0.68%,同期业绩比较基准收益率为-0.3
  6%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2017年一季度,工业企业利润增速提高,带动经济基本面短期企稳;CPI和PPI冲高
  回落,通胀预期逐步降温,但工业品价格仍处在高位可能带动企业补库存和增加投资;
  货币政策受海外因素制约,稳中偏紧。
      利率债市场上,收益率波动上行,短端升幅约30bp,长端的10年期国债上升18bp至3
  .28%,10年期国开债上升36bp至4.06%,期限利差持续维持在较低水平。信用债市场上,
  各期限评级债券均有30-40bp的反弹,且信用利差上行。
      基金运作方面,尽管收益率持续上行,但整体上风险大于机会,且长久期债券收益
  率的吸引力有限,因此本基金没有选择主动进攻,而是维持了较低的杠杆比例和久期,
  力求保证组合的流动性和收益的稳定性。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望2017年二季度,金融监管将持续发力使得负债端成本逐渐增加,利率底部有抬
  升倾向;而经济基本面弱势起稳、财政支出空间有限、货币政策中性稳健将对债市形
  成主要支撑。在以上因素交叉作用下,收益率大概率将维持在高位区间震荡。
      债券投资方面,考虑到短端信用债绝对收益水平回升至历史中位数附近,较强的估
  值吸引力意味着相对稳定的套息空间,本基金将着力配置具备内在价值的短久期信用
  债。重点关注省国资委百分之百控股、负债率相对适中、有一定竞争力的国有企业与
  行业龙头企业发行的债券。同时,随着利率底部抬升,长久期利率债的吸引力逐渐显现
  ,本基金将择机配置长久期利率债。合理控制杠杆,在充分保证组合流动性的同时提高
  收益。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 年度报告                                        截止日期: 2016-12-31
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截至2016年12月31日,本基金份额净值为1.759元,本报告期份额净值增长率为9.3
  9%,同期比较基准的增长率为-1.63%

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2016年债券市场一波三折,上半年在经济弱企稳、通胀缓慢回升和信用风险释放
  的冲击下,收益率小幅抬升;6月份之后,基本面重回弱势,避险情绪带动大量资金推动
  收益率下行,10年期国债收益率下降至2.64%,10年期国开债收益率下降至3.02%,均创
  下历史新低;10月份以来,经济基本面超预期回暖、货币政策稳中偏紧、监管持续发力
  等因素同时发力,负债端去杠杆进程加速导致收益率大幅反弹。截至年底,10年期国债
  收益率反弹至3.17%附近,10年期国开债收益率反弹至3.75%附近。
      基金运作方面,尽管收益率一度创下新低,但整体上风险大于机会,且收益率水平
  的吸引力有限,本基金没有选择主动进攻,而是维持了较低的杠杆比例和久期,力求保
  证组合的流动性和收益的稳定性。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      未来一段时间,预计金融监管将持续发力使得负债端成本逐渐增加,利率底部有抬
  升倾向;而经济基本面疲弱、财政支出后继乏力、货币政策中性稳健将对债市形成主
  要支撑。在以上因素交叉作用下,收益率大概率将维持区间震荡走势。随着供给侧改
  革继续深入,经济增长方式转型推进,宏观经济逐步进入到起稳复苏阶段,债市市场配
  置价值将逐步显现。
      债券投资方面,考虑到短端信用债绝对收益水平回升至历史中位数附近,较强的估
  值吸引力意味着相对稳定的套息空间,本基金将着力配置具备内在价值的短久期信用
  债。重点关注省国资委百分之百控股、负债率相对适中、有一定竞争力的国有企业与
  行业龙头企业发行的债券,合理控制杠杆,在充分保证组合流动性的同时提高收益。同
  时,随着利率底部抬升,长久期利率债的吸引力逐渐显现,本基金将择机配置长久期利
  率债。

  ─────────────────────────────────────

  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2023-07-24◇

  主要持有人                                             截止日期:2017-01-24
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  恒泰证券股份有限公司深圳分公司         43738.09     87.83             新进
  华创证券有限责任公司                    1797.31      3.61             新进
  长江养老保险股份有限公司-长江安          560.00      1.12           未变化
  稳延付2号投资账户
  包头钢铁(集团)有限责任公司企业年         300.00      0.60           未变化
  金计划-中国建设银行股份
  平安大华基金-平安银行-平安大华固         277.65      0.56           未变化
  定收益增强七号特定客户资
  平安大华基金-平安银行-平安大华固         261.75      0.53           未变化
  定收益增强六号特定客户资
  长江养老保险股份有限公司-长江安          258.40      0.52           未变化
  稳回报投资账户
  中金公司-招商银行-私银专属16003          239.62      0.48           未变化
  号中金交融集合资产管理
  光大资管-光大-光大阳光稳债收益集         183.53      0.37           未变化
  合资产管理计划
  瑞泰人寿保险有限公司-万能                180.03      0.36           未变化
  ─────────────────────────────────────

  主要持有人                                             截止日期:2016-12-31
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  长江养老保险股份有限公司-长江安          560.00     13.17             新进
  稳延付2号投资账户
  包头钢铁(集团)有限责任公司企业年         300.00      7.06             新进
  金计划-中国建设银行股份
  平安大华基金-平安银行-平安大华固         277.65      6.53             新进
  定收益增强七号特定客户资
  平安大华基金-平安银行-平安大华固         261.75      6.16             新进
  定收益增强六号特定客户资
  长江养老保险股份有限公司-长江安          258.40      6.08             新进
  稳回报投资账户
  中金公司-招商银行-私银专属16003          239.62      5.64             新进
  号中金交融集合资产管理
  光大资管-光大-光大阳光稳债收益集         183.53      4.32           未变化
  合资产管理计划
  瑞泰人寿保险有限公司-万能                180.03      4.23             新进
  中国烟草总公司江苏省公司企业年金         100.00      2.35             新进
  计划-上海浦东发展银行股份
  四川成渝高速公路股份有限公司企业          99.14      2.33           未变化
  年金计划-招商银行
  ─────────────────────────────────────


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2017-01-24       194  2566836.91       48725.51 97.85%     1071.13   2.15%
  2016-12-31       213  1389956.13       28574.15 96.51%     1031.91   3.49%
  2016-06-30       210  1409812.64       28826.90 97.37%      779.16   2.63%
  2015-12-31       230  1287220.24       28502.59 96.27%     1103.47   3.73%
  2015-06-30       321   922307.34       28582.13 96.54%     1023.93   3.46%
  2014-12-31       455   650682.76       27744.33 93.71%     1861.74   6.29%
  2014-06-30       172  1721282.88       28941.47 97.76%      664.59   2.24%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2023-06-04◇

  一、分红                                                                  

  公告日期      每10份单位分红(元)   每10份拆分(份)  权益登记日       除息日
  ─────────────────────────────────────
  2017-01-26               -              17.96      -            2017-01-24
  ─────────────────────────────────────

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)                   期初总额        本期总赎回          期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2017-01-24                   29606.066                 -         29606.066
  2016-12-31                   29606.066                 -         29606.066
  2016-09-30                   29606.066                 -         29606.066
  2016-06-30                   29606.066                 -         29606.066
  2016-03-31                   29606.066                 -         29606.066
  2015-12-31                   29606.066                 -         29606.066
  2015-09-30                   29606.066                 -         29606.066
  2015-06-30                   29606.066                 -         29606.066
  2015-03-31                   29606.066                 -         29606.066
  2014-12-31                   29606.066                 -         29606.066
  2014-09-30                   29606.066                 -         29606.066
  2014-06-30                   29606.069             0.003         29606.066
  2014-03-31                   29606.069                 -         29606.069
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2021-02-26◇

  ●2021-02-26 新华基金:3月1日起调整在天风证券定投起点金额                 
      一、公告内容
      为满足广大投资者的理财需求,新华基金管理股份有限公司与天风证券股份有公
  司协商一致,决定自2021年3月1日起,投资者通过天风证券办理本公司旗下公募基金的
  定期定额投资业务时,投资起点金额调整为1元(含),具体业务规则请以天风证券的相
  关规定为准。
      二、重要提示
      1.投资者欲了解具体基金产品的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.nc
  fund.com.cn)的《基金合同》、《招募说明书》、《产品资料概要》等法律文件,以
  及相关业务公告。
      2.投资者可以通过以下途径咨询有关事宜
      (1)天风证券股份有限公司
      客服电话:95391
      公司网址:www.tfzq.com
      (2)新华基金管理股份有限公司
      客服电话:400-819-8866
      网址:www.ncfund.com.cn

  ●2017-01-26 新华惠鑫分级:基金份额转换结果                               
    《新华惠鑫分级债券型证券投资基金基金合同》于2014年1月24日生效,根据基
  金合同的有关规定,新华惠鑫分级债券型证券投资基金基金合同生效后3年期届满,
  本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称
  变更为“新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”。
    根据基金合同以及本基金管理人披露的《新华惠鑫分级债券型证券投资基金三年
  期届满与基金份额转型的公告》,在份额转换基准日(即2017年1月24日),本基金转
  换成新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)后的基金份额净值调整为1.0000元。
    在份额转换基准日日终,以份额转换后1.0000元的基金份额净值为基准,基金管
  理人将根据新华惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫A份额和新华惠鑫分级债券型证
  券投资基金之惠鑫B份额的转换比例对转换基准日登记在册的基金份额实施转换。
    本基金惠鑫A和场外的惠鑫B份额将转为新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)的场
  外份额,且均登记在注册登记系统下;本基金场内的惠鑫B份额将转为新华惠鑫债券
  型证券投资基金(LOF)的场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。份额转换后,基
  金份额持有人持有的基金份额数将按照份额转换规则相应增加或减少。
    2017年1月24日,本基金惠鑫A份额和场外惠鑫B份额经转换后的份额数按照截位
  法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金资产;场内惠鑫B份额经转换后的份额数
  取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产。份额转换比例按照截位法保留
  到小数点后9位,具体结果如下表所示:
      转换前的 转换前的基 转换前基金  转换比例     转换后基   转换后基金
      基金份额 金份额净值  份额数量                  金份额   份额数量
      惠鑫A       1.016  9908494.15   1.015797260  新华惠鑫  10065021.20
                                                    (场外)
      惠鑫B(场外) 1.796  253537796.05 1.796353477  新华惠鑫  455443501.48
                                                    (场外)
    转换后基金份额合计(场外):465,508,522.68
      转换前的  转换前的基   转换前基  转换比例     转换后基  转换后基金
      基金份额  金份额净值 金份额数量                 金份额   份额数量
      惠鑫B(场内) 1.796   42522859.00  1.796353477  新华惠鑫 76386085.00
                                                     (场内)
    注:本基金管理人已根据基金合同约定,对惠鑫A、惠鑫B的份额持有人的基金份
  额进行了转换,并由本基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登
  记申请。
    投资者可于2017年1月26日起(含该日)可在相关证券公司和各销售网点查询转换
  后的份额。
    投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.ncfund.com.cn或拨打客服电
  话:4008198866(全国统一,均免长途话费)。

  ●2017-01-24 新华惠鑫分级B:1月24日起暂停办理转托管业务                   
      《新华惠鑫分级债券型证券投资基金基金合同》于2014年1月24日生效,根据《基
  金合同》的有关规定,新华惠鑫分级债券型证券投资基金《基金合同》生效后3年期届
  满,本基金无需召开基金份额持有人大会,转换为上市开放式基金(LOF)。
      新华惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫B份额(场内简称:惠鑫B,基金代码:1501
  61)将于2017年1月24日终止上市,终止上市的权益登记日为2017年1月23日。
      为保护基金份额持有人的利益,本基金管理人向中国证券登记结算有限公司提出
  申请,新华惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫A(基金代码:164303)和惠鑫B(基金代
  码:150161)将自本基金的份额转换基准日(2017年1月24日)起暂停办理转托管(包括系
  统内转托管、跨系统转托管)业务。本基金管理人将另行公告转型后基金开通转托管
  业务的时间。在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净
  值调整为1.0000元,并以此为基准计算惠鑫A和惠鑫B的转换比例,基金管理人将根据前
  述转换比例对转换基准日登记在册的惠鑫A和惠鑫B基金份额实施转换。
      投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.ncfund.com.cn或拨打客服电话:
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  ●2017-01-23 新华惠鑫分级:三年期届满转型后基金名称变更及转换日等事项     
      《新华惠鑫分级债券型证券投资基金基金合同》于2014年1月24日生效,根据《基
  金合同》的有关规定,新华惠鑫分级债券型证券投资基金(英文名称:New China HuiXi
  n graded bond fund,基金简称:新华惠鑫,基金代码:164302)《基金合同》生效后3年
  期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,转换为上市开放式基金(LOF)。
      根据《基金合同》的规定,本基金转换基准日为2017年1月24日,在转换基准日日
  终,以份额转换后1.0000元的基金份额净值为基础,新华惠鑫分级债券型证券投资基金
  之惠鑫A(基金简称:惠鑫A,基金代码:164303)、新华惠鑫分级债券型证券投资基金之
  惠鑫B(场内简称:惠鑫B,基金代码:150161)的基金份额将以各自的基金份额净值为基
  准转换为新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)的份额。基金管理人将进行注册登记变
  更、账户更名等操作。自本基金转换基准日的次一交易日即2017年1月25日起,基金名
  称变更为“新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”,基金英文名称变更为“New China
  HuiXin bond fund(LOF)”,基金简称仍为“新华惠鑫”,基金代码仍为164302。
      本基金转换完成后,投资者可于2017年1月26日通过销售机构查询转换后持有的基
  金份额。

  ●2017-01-20 新华惠鑫分级B:2016年四季度基金份额利润0.0036元,净值增长率0.2
  300%                                                                      
      新华惠鑫分级B(150161)2016年四季度基金已实现收益8,513,980.74元,利润1,10
  4,623.01元,对应加权平均基金份额利润0.0036元,期末基金资产净值540,970,110.09
  元,期末基金份额净值1.7590元,份额净值增长率0.2300%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      2016年四季度,宏观经济方面,工业企业利润增速提高,带动经济基本面短期企
  稳;CPI受到季节影响,温和抬升;PPI由负转正,显示工业品价格在供给侧调控影响
  下有所回暖;货币政策受海外因素制约,稳中偏紧。利率债市场上,收益率大幅上行
  ,短端涨幅约100bp,长端的10年期国债上涨45bp至3.17%,10年期国开债上涨65bp至
  3.75%,期限利差被动压缩。信用债市场上,资金面冲击带动信用利差小幅反弹,流
  动性好的中高评级信用债调整明显。基金操作方面,考虑到四季度长端收益率水平吸
  引力有限,本基金主要在短期品种中寻找投资机会,重点关注省国资委百分之百控股
  、负债率相对适中、有一定竞争力的地方国有企业发行的债券,投资组合维持较低的
  杠杆比例和久期,同时注意保持组合的流动性和收益的稳定性。
      报告期内基金的业绩表现
      截至2016年12月31日,本基金份额净值为1.759元,本报告期份额净值增长率为0
  .23%,同期比较基准的增长率为-2.33%。
      管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      展望2017年一季度,人民币经过较大幅度的贬值之后,之前高估的汇率环境得到
  很大的改善,这可能对出口、经济增长和通胀都会有一定的刺激作用。外围利率环境
  从超低的状态向均值水平有所回归也会对国内利率水平有一定的带动作用。金融监管
  将持续发力,使得负债端成本逐渐增加,利率底部有抬升倾向;而另一方面,经济基
  本面总体依然偏弱,财政政策方向积极,但空间受限,货币政策保持中性稳健,这些
  将对债市形成主要支撑。总体来看,收益率大概率可能呈现区间震荡走势。债券投资
  方面,考虑到一年期左右信用债的吸引力逐渐显现,本基金将在一季度重点关注该期
  限信用债的配置机会,合理控制杠杆,在保证组合流动性的同时提高收益。重点关注
  省国资委百分之百控股、负债率相对适中、有一定竞争力的国有企业与行业龙头企业
  发行的债券。

  ●2017-01-19 新华惠鑫分级B:风险提示,停牌1小时                           
      新华惠鑫分级债券型证券投资基金基金合同已于2014年1月24日生效。根据《基
  金合同》的有关规定,本基金《基金合同》生效后3年期届满,无需召开基金份额持有
  人大会,自动转型为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“新华惠鑫债券型证券投
  资基金(LOF)”。
      为了保障本基金份额持有人利益,本基金管理人新华基金管理股份有限公司决定,
  2017年1月23日为惠鑫A份额的最后一个开放赎回申请日,即在该日15:00前接受办理惠
  鑫A份额的赎回业务。惠鑫A的基金份额持有人可做出选择赎回惠鑫A份额或是不选择
  赎回惠鑫A份额。基金份额持有人不选择赎回的,其持有的惠鑫A份额将于基金份额转
  换日(2017年1月24日)日终默认为转换为“新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”份额
  。
      现就此次惠鑫A份额开放赎回期间惠鑫B份额的风险提示如下:
      惠鑫B份额杠杆率变动的风险
      目前,惠鑫A与惠鑫B的份额配比为0.038882188:1。本次惠鑫A实施基金份额折算
  及开放赎回结束后,惠鑫A的份额余额原则上不得超过7/3倍惠鑫B的份额余额。惠鑫A
  的赎回将使惠鑫A的规模相应变化,从而引致份额配比变化风险,进而出现杠杆率变动
  风险等。
      基金管理人将在2017年1月26日披露本基金份额转换结果的公告,本次开放赎回的
  结果不另行公告。本公告发布之日(2017年1月19日)上午开市起至10:30,惠鑫B停牌一
  小时。

  ●2017-01-19 新华惠鑫分级B:1月24日起终止上市                             
      《新华惠鑫分级债券型证券投资基金基金合同》于2014年1月24日生效,生效之日
  起3年内,新华惠鑫分级债券型证券投资基金(基金代码:164302)的基金份额划分为新
  华惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫A份额(基金代码:164303)、新华惠鑫分级债券
  型证券投资基金之惠鑫B份额(基金代码:150161)两级份额。
      根据《基金合同》的有关规定,本基金《基金合同》生效后3年期届满,无需召开
  基金份额持有人大会,自动转型为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“新华惠鑫
  债券型证券投资基金(LOF)”。转型为新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)后,本基金
  惠鑫B份额将不再上市交易,基金管理人新华基金管理股份有限公司已向深圳证券交易
  所申请终止本基金惠鑫B份额的上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》
  (深证上[2017]44号)的同意。
      现将本基金惠鑫B份额的终止上市相关事项公告如下:
      一、终止上市基金的基本信息
      基金全称:新华惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫B份额
      场内简称:惠鑫B
      交易代码:150161
      终止上市日:2017年1月24日
      终止上市权益登记日:2017年1月23日,即在2017年1月23日下午深圳证券交易所
  交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金惠鑫B份
  额的全体持有人享有惠鑫B份额终止上市后的相关权利。
      二、基金终止上市后有关事项说明
      1、基金转换为上市开放式基金
      本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,在满足上市条件的情况下,基金份额将申
  请在深圳证券交易所上市交易。
      2、份额转换
      (1)份额转换基准日
      本基金份额转换基准日为2017年1月24日。
      (2)转换对象
      份额转换基准日登记在册的惠鑫A份额和惠鑫B份额
      3、新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)的上市交易、申购和赎回
      在惠鑫A、惠鑫B的份额全部转换为新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)份额之日
  起30日内,在满足上市条件的情况下,新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)将向深圳证
  券交易所申请上市交易,并接受场外和场内的申购与赎回业务,具体日期及业务规则见
  基金管理人届时发布的相关公告。
      投资者可登录本基金管理人网站:www.ncfund.com.cn或拨打客服电话:400819886
  6(全国统一,均免长途话费)获取相关信息。本公告的解释权归本基金管理人所有。

  ●2017-01-10 新华惠鑫分级:三年期届满与基金份额转型                       
    《新华惠鑫分级债券型证券投资基金基金合同》于2014年1月24日生效,《基金
  合同》生效之日起3年内,新华惠鑫分级债券型证券投资基金(基金简称:新华惠鑫,
  基金代码:164302)的基金份额划分为新华惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫A份额
  (基金简称:惠鑫A,基金代码:164303)、新华惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫B
  份额(场内简称:惠鑫B,基金代码:150161)两级份额。
    根据《基金合同》的有关规定,本基金《基金合同》生效后3年期届满,无需召
  开基金份额持有人大会,自动转型为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“新华
  惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”。
    本基金份额转换为上市开放式基金(LOF)份额后,基金份额将申请在深圳证券交
  易所上市交易。
    (一)基金转型后的基金存续形式
    转型后基金名称变更为“新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”。惠鑫A、惠鑫B
  的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,转换
  后的上市开放式基金(LOF)份额经向深交所申请后上市交易。
    (二)基金转型时惠鑫A的处理方式
    本基金《基金合同》生效后3年期届满时,基金份额持有人可选择将其持有的惠
  鑫A份额赎回”。投资者不作选择的,其持有的惠鑫A份额将被默认为转入“新华惠鑫
  债券型证券投资基金(LOF)”份额。
    基金管理人决定,2017年1月23日为惠鑫A份额的最后开放赎回申请日。惠鑫A的
  基金份额持有人可作出选择赎回惠鑫A份额或是不选择赎回惠鑫A份额。投资者不选择
  赎回惠鑫A份额的,其持有的惠鑫A份额将于2017年1月24日日终转换后被默认为转入
  “新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”份额。
    惠鑫A的基金份额持有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选
  择申请。
    (三)基金转型时的份额转换规则
    1、份额转换基准日
    本基金份额转换基准日为2017年1月24日。
    2、份额转换方式
    在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整
  为1.0000元。
    在份额转换基准日日终,以份额转换后1.0000元的基金份额净值为基准,惠鑫A
  、惠鑫B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。
    3、份额转换后的基金运作
    在基金份额转换基准日后不超过1个月的时间,本基金拟向深交所申请上市交易
  ,并开放场内与场外日常申购、赎回业务。份额转换后的本基金上市交易、开始办理
  申购与赎回的具体日期,见基金管理人届时发布的相关公告。
    (四)基金转型后基金的投资管理
    基金分级运作期届满,本基金转型为上市开放式基金(LOF)后,本基金的投资目
  标、投资理念、投资范围、投资策略不变,有关投资限制继续符合基金合同的约定,
  并符合相关法律法规的规定。
    (五)转型后“新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”的管理费、托管费和销售服
  务费
    转型后“新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”的管理费、托管费不变更:
    (1)基金管理人的管理费
    “新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”的管理费按前一日基金资产净值的0.7%
  年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.7%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
  管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产
  中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    “新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”的托管费按前一日基金资产净值的0.2%
  的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
  管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产
  中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    2、转型前惠鑫A的销售服务费年费率为0.5%,惠鑫B不收取销售服务费。转型后
  “新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”仍按0.5%的标准收取销售服务费。
    “新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”的销售服务费年费率为0.5%,按前一日
  基金资产净值的0.5%年费率计提。销售服务费的计算方法如下:
    H=E×0.5%÷当年天数
    H为每日应计提的销售服务费
    E为前一日的基金资产净值
    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
  管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产
  中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.ncfund.com.cn或拨打客服电
  话:4008198866(全国统一,均免长途话费)。

  ●2016-12-31 新华基金:2016年年度最后一个交易日资产净值                   
    根据《证券投资基金信息披露管理办法》有关规定,并经基金托管人审核,新华
  基金管理股份有限公司公告2016年年度最后一个市场交易日(2016年12月30日)旗下基
  金资产净值如下:
      基金代码 基金简称         基金份额   基金资产        基金份额(份)
                                净值(元)   净值(元)
      519087 新华优选分红混合      0.7340 1,203,907,807.30 1,640,311,803.43
      519089 新华优选成长混合      1.3908 389,964,460.64   280,393,402.41
      519091 新华泛资源优势混合    2.254  219,490,211.04   97,359,865.61
      519093 新华钻石品质企业混合  1.893  443,482,820.29   234,331,848.96
      519095 新华行业周期轮换混合  1.842  145,730,919.53   79,098,244.75
      519097 新华中小市值优选混合  1.579  175,760,945.79   111,310,515.63
      519099 新华灵活主题混合      1.318  36,038,607.53    27,352,444.40
      519150 新华优选消费混合      1.349  592,509,634.79   439,314,332.30
      519152 新华纯债添利债券A类   1.327  571,198,958.77   430,399,421.16
      519153 新华纯债添利债券C类   1.307  53,088,278.79    40,618,565.74
      519156 新华行业混合A         1.439  2,522,578,205.26 1,753,283,343.09
      519157 新华行业混合C         1.276  55,951,926.48    43,837,801.32
      519158 新华趋势领航混合      1.808  2,981,143,525.83 1,648,571,362.96
      519160 新华安享惠金定开债A类 1.193  200,448,279.27   168,086,798.05
      519161 新华安享惠金定开债C类 1.177  22,814,954.64    19,384,822.16
      519162 新华信用增益债券A类   1.303  780,889,040.35   599,414,014.85
      519163 新华信用增益债券C类   1.344  93,188,083.95    69,348,525.97
      164303 新华惠鑫分级债券A     1.014  11,668,463.68    11,511,486.03
      150161 新华惠鑫分级债券B     1.788  529,231,827.63   296,060,655.05
      000584 新华鑫益灵活配置混合  1.712  241,570,368.80   141,128,802.54
      000610 新华阿里一号保本混合  1.079  864,087,440.35   800,533,464.36
      519165 新华鑫利灵活配置混合  1.231  95,043,970.60    77,187,945.82
      519167 新华鑫安保本一号混合  1.010  1,513,918,712.08 1,499,500,402.73
      000900 新华阿鑫一号保本混合  1.032  723,735,176.51   701,241,064.72
      000973 新华增盈回报债券      1.114  2,385,346,997.35 2,140,429,969.90
      001040 新华策略精选股票      0.980  1,151,015,224.95 1,174,123,608.18
      000972 新华万银多元混合      0.998  438,022,292.17   438,998,520.41
      001004 新华稳健回报混合      0.823  429,899,448.22   522,386,001.00
      001294 新华战略新兴产业混合  0.852  336,514,555.39   395,086,034.33
      001682 新华鑫回报混合        1.071  55,211,569.25    51,548,249.83
      001814 新华阿鑫二号保本混合  1.028  1,178,382,339.60 1,146,566,354.54
      001681 新华积极价值混合      0.957  329,820,918.06   344,633,483.04
      002272 新华科技创新主题      0.989  148,660,498.21   150,247,634.85
      002421 新华信用增强债券A     1.050  366,939,575.84   349,368,399.04
      002422 新华信用增强债券C     1.047  68,289,804.41    65,197,447.38
      002083 新华鑫动力混合A       1.003  78,857,039.90    78,626,672.94
      002084 新华鑫动力混合C       1.001  27,128,955.26    27,090,419.41
      002866 新华丰盈回报债券      1.008  1,004,800,099.20 996,606,743.30
      002715 新华健康生活主题混合  1.003  209,876,118.50   209,321,355.11
      002765 新华双利债券A         1.006  51,674,643.42    51,382,271.16
      002766 新华双利债券C         1.004  42,776,346.04    42,606,060.94
      002867 新华恒稳添利债券      1.006  34,678,125.77    34,463,712.29
      003221 新华丰利债券A         1.0020 400,435,989.27   399,638,652.08
      003222 新华丰利债券C         1.0013 542,585,494.26   541,889,915.68
      001622 新华鑫锐混合          1.0052 295,733,279.42   294,211,642.40
      003739 新华鑫弘灵活配置混合  0.9973 199,500,045.88   200,046,211.62
      003462 新华鑫盛灵活配置混合  1.0002 200,346,095.10   200,314,099.66
      基金代码 基金简称 基金份额净值(元) 基金资产净值(元)   基金份额(份)
      164304   新华环保   1.144           156,144,825.28  136,575,028.01
      150190   新华环保A  1.055
      150191   新华环保B  1.233
      基金代码  基金简称 每万份基金  基金资产         基金份额(份) 7日年化收
                         已实现收益  净值(元)                         益率(%
  )
      000434 新华壹诺宝货币A 0.8058 798,164,102.54    798,164,102.54    3.31
  3
      003267 新华壹诺宝货币B 0.8654 16,422,792,541.75 16,422,792,541.75 3.54
  1
      000903 新华添利货币A   0.8558 630,829,153.92    630,829,153.92    3.17
  1
      003264 新华添利货币B   0.9155 1,510,142,818.74  1,510,142,818.74  3.41
  6

  ●2016-12-07 新华惠鑫分级:三年期届满与基金份额转换的第一次提示           
      新华基金管理股份有限公司将于2017年1月26日在《中国证券报》、《上海证券
  报》、《证券时报》、《证券日报》及公司网站(www.ncfund.com.cn)发布“新华惠
  鑫分级债券型证券投资基金三年期届满与基金份额转换的公告”。为了使本次基金3
  年期届满与基金份额转换顺利完成,根据基金合同的相关规定,现发布本次基金3年期
  届满与基金份额转换的第一次提示性公告。
      《新华惠鑫分级债券型证券投资基金基金合同》于2014年1月24日生效,生效之日
  起3年内,新华惠鑫分级债券型证券投资基金(基金简称:新华惠鑫分级,基金代码:1643
  02)的基金份额划分为新华惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫A份额(基金简称:惠鑫
  A,基金代码:164303)、新华惠鑫分级债券型证券投资基金之惠鑫B份额(场内简称:惠
  鑫B,基金代码:150161)两级份额。
      根据本基金《基金合同》的有关规定,本基金《基金合同》生效后3年期届满,无
  需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“新
  华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”。
      本基金份额转换为上市开放式基金(LOF)份额后,基金份额将申请在深圳证券交易
  所上市交易。
      (一)基金转型后的基金存续形式
      转型后基金名称变更为“新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”。惠鑫A、惠鑫B
  的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,转换后
  的上市开放式基金(LOF)份额经向深交所申请后上市。
      (二)基金转型时惠鑫A的处理方式
      本基金《基金合同》生效后3年期届满时,基金份额持有人可选择将其持有的惠鑫
  A份额赎回、或是转入“新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”。投资者不作选择的,
  其持有的惠鑫A份额将被默认为转入“新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”份额。
      基金管理人决定,拟定于2017年1月23日为惠鑫A份额的最后开放赎回申请日。惠
  鑫A的基金份额持有人可作出选择赎回惠鑫A份额或是不选择赎回惠鑫A份额。投资者
  不选择赎回惠鑫A份额的,其持有的惠鑫A份额将于2017年1月26日日终转换后被默认为
  转入“新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”份额。
      惠鑫A的基金份额持有人可在届时公告规定的时间内按照公告规定的方式作出选
  择申请。
      (三)基金转型时的份额转换规则
      1、份额转换基准日
      本基金份额转换基准日为2017年1月24日。
      2、份额转换方式
      在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为
  1.0000元。
      在份额转换基准日日终,以份额转换后1.0000元的基金份额净值为基准,惠鑫A、
  惠鑫B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。
      在实施基金份额转换时,惠鑫A份额(或惠鑫B份额)的转换比率、惠鑫A(或惠鑫B)
  基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体计算见基金管理人届
  时发布的相关公告。
      3、份额转换后的基金运作
      在基金份额转换基准日后不超过1个月的时间,本基金上市交易,并开放场内与场
  外日常申购、赎回业务。份额转换后的本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体
  日期,见基金管理人届时发布的相关公告。
      (四)基金转型后基金的投资管理
      基金分级运作期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金的投资目标
  、投资理念、投资范围、投资策略不变,有关投资限制继续符合基金合同的约定,并符
  合相关法律法规的规定。
      (五)转型后“新华惠鑫债券型证券投资基金(LOF)”的管理费、托管费、销售服
  务费不变更。
      投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.ncfund.com.cn或拨打客服电话:
  4008198866(全国统一,均免长途话费)。

  ●2016-11-29 新华基金:12月1日起参加钱景财富申(认)购费率优惠活动          
      为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与北京钱景财富投资管理有限公
  司协商一致,新华基金管理股份有限公司决定旗下基金参加钱景财富开展的基金的申(
  认)购费率优惠活动。现将具体费率优惠情况公告如下:
      一、费率优惠
      1、费率优惠内容
      自2016年12月1日起,投资者通过钱景财富申(认)购本公司旗下基金,申(认)购费
  率不设折扣限制,具体折扣费率以钱景财富网站公示为准。基金原费率请详见基金合
  同、招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
      费率优惠期限内,如本公司新增通过钱景财富代销的基金产品,则自该基金产品开
  放申(认)购当日起,将同时开通该基金上述费率优惠。
      2、费率优惠期限
      费率优惠期限以钱景财富官方网站所示公告为准。
      二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
      机构名称                     网址              客服热线
      北京钱景财富投资管理有限公司 www.niuji.net     400-893-6885
      新华基金管理股份有限公司     www.ncfund.com.cn 400-819-8866

  ●2016-11-09 新华基金:11月11日起参加和讯开展的申(认)购费率优惠活动       
      为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与和讯信息科技有限公司协商一
  致,新华基金管理股份有限公司决定旗下基金参加和讯开展的基金的申(认)购率优惠
  活动。现将具体费率优惠情况公告如下:
      一、费率优惠
      自2016年11月11日起,投资者通过和讯申(认)购本公司旗下基金,申(认)购费率不
  设折扣限制,具体折扣费率以和讯网站公示为准。基金原费率请详见基金合同、招募
  说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。费率优惠期限内,如本公
  司新增通过和讯代销的基金产品,则自该基金产品开放申(认)购当日起,将同时开通该
  基金上述费率优惠。
      二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
      机构名称                   网址                客服热线
      和讯信息科技有限公司       licaike.hexun.com   400-9200-022
      新华基金管理股份有限公司   www.ncfund.com.cn   400-819-8866

  ●2016-11-09 新华基金:11月11日起参加和讯开展的申(认)购费率优惠活动       
      为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与和讯信息科技有限公司协商一
  致,新华基金管理股份有限公司决定旗下基金参加和讯开展的基金的申(认)购率优惠
  活动。现将具体费率优惠情况公告如下:
      一、费率优惠
      1、费率优惠内容
      自2016年11月11日起,投资者通过和讯申(认)购本公司旗下基金,申(认)购费率不
  设折扣限制,具体折扣费率以和讯网站公示为准。基金原费率请详见基金合同、招募
  说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。费率优惠期限内,如本公
  司新增通过和讯代销的基金产品,则自该基金产品开放申(认)购当日起,将同时开通该
  基金上述费率优惠。
      2、费率优惠期限
      费率优惠期限以和讯官方网站所示公告为准。
      二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
      机构名称                   网址                客服热线
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      新华基金管理股份有限公司   www.ncfund.com.cn   400-819-8866

  ●2016-10-26 新华惠鑫分级B:2016年三季度基金份额利润0.0496元,净值增长率3.4
  800%                                                                      
      新华惠鑫分级B(150161)2016年三季度基金已实现收益7,664,762.34元,利润15,3
  14,001.27元,对应加权平均基金份额利润0.0496元,期末基金资产净值539,865,487.0
  8元,期末基金份额净值1.7550元,份额净值增长率3.4800%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      三季度宏观经济短期有所企稳,通胀压力减弱,货币政策维持稳定。债券市场方
  面,利率债收益率呈现窄幅震荡走势,10年期国债收益率在2.7%-2.85%之间波动,10
  年期国开债在3.1%-3.2%之间波动,信用债方面,受信用违约风险担忧情绪下降影响
  ,三季度信用债收益率出现一定程度下行,尤其中低评级下行幅度更为明显,基金操
  作方面,考虑到长端收益率水平吸引力有限,本基金主要在短期品种当中寻找投资机
  会,重点关注省国资委百分之百控股的、负债率相对适中的、有一定竞争力的地方国
  有企业发行的债券,投资组合维持了较低的杠杆比例和久期,同时注意保持组合的流
  动性和收益的稳定性。
      报告期内基金的业绩表现
      截至2016年9月30日,本基金份额净值为1.755元,本报告期份额净值增长率为3.
  48%,同期比较基准的增长率为0.92%。
      管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      展望四季度,债券收益率可能继续呈现震荡走势。目前对债券市场有利的因素主
  要包括:经济增长压力仍大,通胀水平尚处在低位,货币政策继续维持宽松,资金配
  置压力仍大,且房地产调控可能进一步加大资金的配置压力;不利因素主要包括:各
  国(包括中国)未来财政政策的力度可能加大,全球负利率的空间较难进一步加深。综
  合来看,目前的低利率环境继续维持的可能性较大。基金操作方面,考虑到长端收益
  率水平吸引力有限,本基金将主要在短期品种当中寻找投资机会,重点关注省国资委
  百分之百控股的、负债率相对适中的、有一定竞争力的国有企业发行的债券,投资组
  合将维持较低的杠杆比例和久期,同时注意保持组合的流动性和收益的稳定性。

  ●2016-08-24 新华惠鑫分级B:2016年半年度基金份额利润0.0710元,净值增长率5.4
  700%                                                                      
      新华惠鑫分级B(150161)2016年半年度基金已实现收益27,652,990.17元,利润22,
  234,909.60元,对应加权平均基金份额利润0.0710元,期末基金资产净值529,347,047.
  23元,期末基金份额净值1.6960元,份额净值增长率5.4700%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      2016年上半年债券市场呈现先抑后扬走势。5月份以前,受经济出现稳企迹象、通
  胀数据抬升、信用风险增加等因素影响,长端收益率较年初低点有40BP左右的抬升。
  但6月份之后基本面重回弱势,经济增长和金融数据低于预期,资金面维持稳定,海外动
  荡导致避险情绪上升,多重利好因素带动10年期国债和国开债收益率重新回到年初2.8
  %和3.2%左右的水平。基金操作方面,考虑到长端收益率水平吸引力有限,本基金主要
  在短期品种当中寻找投资机会,重点关注省国资委百分之百控股的、负债率相对适中
  的、有一定竞争力的地方国有企业发行的债券,投资组合维持了较低的杠杆比例和久
  期,同时注意保持组合的流动性和收益的稳定性。
      报告期内基金的业绩表现
      截至2016年6月30日,本基金份额净值为1.696元,本报告期份额净值增长率为5.47
  %,同期比较基准的增长率为-0.20%
      管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      未来一段时间预计收益率将呈震荡走势。基本面看,经济L型格局下宏观经济预期
  变动不大,上半年总体信贷扩张较快,当前房地产销售数据虽然回落但投资仍能维持一
  定增速,所以预计短期经济趋稳能持续。政策层面会采取宽财政、稳货币的组合:一方
  面基建投资也会继续托底经济;另一方面,货币政策进一步宽松会面临汇率、通胀问题
  制约,操作上可能仍以公开市场和MLF等常规工具为主。基金操作方面,考虑到长端收
  益率水平吸引力有限,本基金将主要在短期品种当中寻找投资机会,重点关注省国资委
  百分之百控股的、负债率相对适中的、有一定竞争力的国有企业发行的债券,投资组
  合将维持较低的杠杆比例和久期,同时注意保持组合的流动性和收益的稳定性。


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2023-03-02◇

  一、基金经理                                                              
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
  ─────────────────────────────────────
  姓名:曹巍浩             性别:男                 学历:学士
  简历:曹巍浩先生:学士,多年证券从业经验。历任德意志交易所集团数据与分析部M
       NI中国金融市场分析师、汤森路透中国债券和货币市场高级分析师、天风证券
       固收执行总经理和账户投资经理。先后负责宏观研究、信用评价、策略提供、
       投资交易管理等工作。2020年4月加入新华基金管理股份有限公司。现任固定收
       益研究部总监、新华鼎利债券型证券投资基金基金经理、新华双利债券型证券
       投资基金基金经理、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金基金经理、新华
       安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金经理、新华安享惠融88个月定期开
       放债券型证券投资基金基金经理、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金
       经理、新华恒稳添利债券型证券投资基金基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:于春玲             性别:女                 学历:博士
  简历:于春玲女士:总经理,经济学博士,全国会计领军人才,政府特殊津贴专家。
       曾任国家开发银行资金局局长、天津分行行长,中再资产管理股份有限公司党
       委书记、总经理。历任交易商协会专家委员会主任、中债指数专家委员会委员
       、中国保险资产管理业协会行业发展研究专业委员会主任委员。现任新华基金
       总经理,中国金融40人论坛常务理事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:张霖               性别:女                 学历:硕士
  简历:张霖女士:中国籍,金融学硕士,多年证券从业经验。历任长城证券有限责任
       公司研究所所长助理。2014年4月加入新华基金管理股份有限公司。历任长城证
       券有限责任公司研究所所长助理、新华优选消费混合型证券投资基金基金经理
       助理。现任新华基金管理股份有限公司研究部总监。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:赵强               性别:男                 学历:硕士
  简历:赵强先生:南开大学管理学硕士。2016年11月加入新华基金管理股份有限公司
       ,现任权益投资部基金经理。历任职于英大基金管理有限公司权益投资部、国
       金通用基金管理有限公司、华安基金管理有限公司,招商银行天津分行、中国
       农业银行天津分行等金融机构。现任新华优选分红混合型证券投资基金基金经
       理、新华策略精选股票型证券投资基金基金经理、新华行业轮换灵活配置混合
       型证券投资基金基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:郑毅               性别:男                 学历:学士
  简历:郑毅先生:学士。历任天风证券股份有限公司固定收益总部交易员、固收投资
       部副总经理、资管分公司策略投资一部总经理、资管分公司总经理助理。2021
       年9月加入新华基金管理股份有限公司。现任总经理助理兼固定收益投资部总监
       、基金投资部总监,新华鑫日享中短债债券型证券投资基金基金经理、新华利
       率债债券型证券投资基金基金经理、新华增盈回报债券型证券投资基金基金经
       理、新华红利回报混合型证券投资基金基金经理、新华安康多元收益一年持有
       期混合型证券投资基金基金经理、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金
       基金经理、新华丰利债券型证券投资基金基金经理。
  ─────────────────────────────────────

  2、高管人员                                                               
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
  ─────────────────────────────────────
  姓名:于春玲             性别:女                 学历:博士
  职务:代理董事长
  简历:于春玲女士:总经理,经济学博士,全国会计领军人才,政府特殊津贴专家。
       曾任国家开发银行资金局局长、天津分行行长,中再资产管理股份有限公司党
       委书记、总经理。历任交易商协会专家委员会主任、中债指数专家委员会委员
       、中国保险资产管理业协会行业发展研究专业委员会主任委员。现任新华基金
       总经理,中国金融40人论坛常务理事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:李磊               性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:李磊先生:董事,硕士学历。历任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏
       中盛光电股份有限公司财务部总经理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总
       监。现任新华信托股份有限公司财务运营总监。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:胡湘               性别:男                 学历:硕士
  职务:独立董事
  简历:胡湘先生:经济学硕士,独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华基
       金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:刘成伟             性别:男                 学历:硕士
  职务:独立董事
  简历:刘成伟先生:法学硕士,独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律师
       事务所(北京)顾问。现任环球律师事务所合伙人。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:胡波               性别:男                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:胡波先生:独立董事,博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民
       大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财
       政金融学院副教授。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:张宗友             性别:男                 学历:硕士
  职务:联席董事长
  简历:张宗友先生:联席董事长,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理
       、太平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华
       基金管理股份有限公司总经理、董事长。现任新华基金管理股份有限公司联席
       董事长。
  ─────────────────────────────────────

  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2022-01-17◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2016末期    2016中期    2015末期    2015中期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)             4383.17     2765.30     5766.97     2812.28
  每份净收益(元)                  0.13        0.08        0.22        0.12
  可供分配收益(万元)          21887.63     2765.30    17627.74    -9284.90
  每份可供分配收益(元)            0.71        0.09        0.55       -0.23
  期末资产净值(亿元)              5.41        5.29        5.17        5.70
  期末份额净值(元)                1.76        1.70        1.61        1.42
  加权平均净值收益率(%)          35.69       35.69       10.02       35.69
  每份净值增长率(%)               9.39        5.47       39.46       22.72
  每份累计净值增长率(%)          75.90       69.60       60.80       41.50
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                    2016末期    2016中期    2015末期    2015中期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                   4516.43     2560.15     7726.85     4280.20
  股票差价收入                         -           -           -           -
  债券差价收入                   1391.28     1168.52     1556.97      306.67
  债券利息收入                   3624.73     1926.32     5317.74     3279.76
  存款利息收入                      7.93        5.42       12.59        6.83
  股息收入                             -           -           -           -
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                    651.08      336.66     1155.82      807.84
  基金管理费                      370.43      181.31      404.97      222.99
  基金托管费                      105.83       51.80      115.70       63.71
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                 3865.35     2223.49     6571.03     3472.35
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                    2016末期    2016中期    2015末期    2015中期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                        279.51      356.70      344.97      349.36
  清算备付金                      163.08      198.40      252.15      269.68
  交易保证金                           -        0.24        1.82        0.52
  股票投资市值                         -           -           -           -
  债券投资市值                  52326.62    54598.32    66994.96    75303.89
  应收利息                       1570.32     1455.97     2265.06     1884.29
  应收申购款                           -           -           -           -
  资产总计                      59412.75    56629.17    69858.97    77833.48
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                       -           -           -           -
  应付基金管理费                   32.06       30.28       30.54       32.91
  应付基金托管费                    9.16        8.65        8.72        9.40
  应付赎回款                           -           -           -           -
  负债总计                       5315.74     3694.46    18178.22    20858.70
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                      30636.14    31065.26    31946.21    61484.58
  持有人权益合计                54097.01    52934.70    51680.75    56974.77
  负债及权益合计                59412.75    56629.17    69858.97    77833.48

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2014-03-27◇


  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2018-07-05◇

                                                         截止日期:2017-01-24

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  安信证券                                     1                -          -
  长江证券                                     1                -          -
  方正证券                                     1                -          -
  广发证券                                     1                -          -
  国泰君安                                     1                -          -
  国信证券                                     1                -          -
  国元证券                                     1                -          -
  海通证券                                     1                -          -
  恒泰证券                                     2                -          -
  宏信证券                                     1                -          -
  宏源证券                                     1                -          -
  华安证券                                     1                -          -
  华泰证券                                     1                -          -
  西南证券                                     1                -          -
  湘财证券                                     1                -          -
  新时代证券                                   1                -          -
  招商证券                                     1                -          -
  中金证券                                     1                -          -
  中信万通                                     1                -          -
  中信证券                                     1                -          -
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  安信证券                             -         -               -         -
  长江证券                             -         -               -         -
  方正证券                             -         -               -         -
  广发证券                             -         -               -         -
  国泰君安                             -         -               -         -
  国信证券                             -         -      3571534.33     95.02
  国元证券                             -         -               -         -
  海通证券                             -         -               -         -
  恒泰证券                             -         -       187254.30      4.98
  宏信证券                             -         -               -         -
  宏源证券                             -         -               -         -
  华安证券                             -         -               -         -
  华泰证券                             -         -               -         -
  西南证券                             -         -               -         -
  湘财证券                             -         -               -         -
  新时代证券                           -         -               -         -
  招商证券                             -         -               -         -
  中金证券                             -         -               -         -
  中信万通                             -         -               -         -
  中信证券                             -         -               -         -
  ─────────────────────────────────────

                                      债券回购                      权证
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  安信证券                             -         -               -         -
  长江证券                             -         -               -         -
  方正证券                             -         -               -         -
  广发证券                             -         -               -         -
  国泰君安                             -         -               -         -
  国信证券                    4200000.00     42.86               -         -
  国元证券                             -         -               -         -
  海通证券                    3700000.00     37.76               -         -
  恒泰证券                             -         -               -         -
  宏信证券                             -         -               -         -
  宏源证券                             -         -               -         -
  华安证券                             -         -               -         -
  华泰证券                             -         -               -         -
  西南证券                             -         -               -         -
  湘财证券                             -         -               -         -
  新时代证券                           -         -               -         -
  招商证券                             -         -               -         -
  中金证券                             -         -               -         -
  中信万通                             -         -               -         -
  中信证券                    1900000.00     19.39               -         -
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