◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-30◇
基金全称 : 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金
基金简称 : 中欧纯债添利分级债券B
代码 : 150159
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2013-10-28
基金成立日 : 2013-11-28
基金托管人 : 中国邮政储蓄银行股份有限公司
管理公司 : 中欧基金管理有限公司
成立时间 : 2006-07-19
办公地址 : 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路479号上海中心大厦8层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层
法定代表人 : 窦玉明
联系电话 : 021-68609600，021-68609700,400-700-9700
传真 : 021-33830351
公司网址 : www.zofund.com
电子信箱 : service@zofund.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 中债综合(全价)指数收益率
风险收益特征: 本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低预期风险、预期收益特
征的基金品种，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、混
合基金，高于货币市场基金。
投资目标 : 在严格控制风险的基础上，为投资者谋求稳健的投资收益。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金主要投资于通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券
、中期票据、企业债、公司债、可转债、金融债、地方政府债、次级
债、中小企业私募债、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等
固定收益类资产。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证，也不参与一级市场的新股
申购或增发。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券
市场走势等方面的分析和预测，采取信用策略、久期策略、收益率曲
线策略、收益率利差策略、息差策略、债券选择策略等，在严格的风
险控制基础上，力求实现基金资产的稳定增值。
1、信用策略
个券信用风险管理的主要依据为该证券的外、内部评级结果。信用评
级包括主体信用评级、债项信用评级和评级展望，评级对象包括除国
债、央行票据和政策性金融债之外的其他各类固定收益证券。
在内部评级过程中需要进行包括行业分析、企业分析、财务分析和增
信措施在内的综合分析，并运用信用评级方法，结合国内主要信用评
级机构的评级结果，给出内部信用评估结果和建议，并经讨论后形成
信用风险评级报告并审定，经内部审定后最终确定固定收益证券的内
部信用评级。同时还将进行信用评级跟踪，及时、准确的修正评级结
果；若发现重大信用风险，及时应对。
本基金在信用风险内部评估时，遵循以下原则：审慎评级原则，在对
主体及债项进行信用风险评级过程中，应遵循审慎的原则评估其经营
状况和财务风险；定性分析与定量分析相结合的原则，经营风险评估
和财务风险评估是信用分析的两大主要内容，前者采用以定性为主、
定量为辅的分析方法，后者采取以定量为主、定性为辅的分析方法，
在对主体及债项进行信用风险评级过程中，需综合考虑两方面的因素
，综合评定；历史考察和未来预测相统一的原则：债券评级的目的是
预测发行主体未来的偿债能力和违约风险，在评级过程中，需要根据
其历史经营业绩、竞争优势和劣势、发展规划以及管理层的经营能力
，着重考察其未来经营和现金流状况，预测和评价发行主体的营运周
期、未来资本运作以及其对未来财务状况的影响。
2、久期策略
本基金根据中期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场
的未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合
的久期。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以分享债券
市场上涨的收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以
规避债券市场下跌的风险。本基金还通过市场上不同期限品种交易量
的变化来分析市场在期限上的投资偏好，并结合对利率走势的判断选
择合适久期的债券品种进行投资。
3、收益率曲线策略
在确定投资组合久期后，本基金根据对市场利率变化周期以及不同期
限券种供求状况等的分析，预测未来收益率曲线形状的可能变化。并
针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中（
子弹）策略、两端（哑铃）策略和梯形（阶梯）策略等，在短期债券
间进行动态调整，从债券的相对价格变化中获利。
骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡
峭处的债券即收益率水平处于相对高位的债券，随着债券剩余期限缩
短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，对应的是债券价格
走高，本基金通过骑乘策略获得价差收益。
4、息差策略
息差策略是指利用市场回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购
将所获得资金投资于债券的策略。市场回购利率往往低于债券的收益
率，为息差交易提供了机会。本基金充分考虑市场回购资金利率与债
券收益率之间的关系，选择适当的杠杆比率，谨慎实施息差策略，以
提高投资组合收益水平。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券是指由金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托
机构，由受托机构向投资机构发行，以该财产所产生的现金支付其收
益的证券。本基金通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支
持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流
的影响，谨慎投资资产支持证券。
6、流动性策略
本基金还将从市场环境，债券发行人特征和债券特征等方面充分考察
固定收益类资产的流动性风险，具体包括个券的发行方式、发行规模
、交易规模、交易方式、交易场所、交易成本、交易即时性、信用评
级、剩余期限、债券票息、债券复杂性等方面，充分考察固定收益类
资产的流动性风险，并确定该个券投资总量的上限。
7、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差
。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析方法对债券发行人信
用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资
。具体为：
（1）研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、盈利
状况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长期运作风险
；
（2）运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿
债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财
务风险；
（3）利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券
发行人的违约率及违约损失率；
（4）考察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行授信
、偿债基金、有序偿债安排等；
（5）综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相
对失衡，选择具有投资价值的品种进行投资。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2020-01-18◇
基金公布季报
19三季度 19二季度 19一季度 18四季度
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本期净收益（万元） 3019.8056 2017.9816 2482.5226 2965.1781
期末资产净值（亿元） 17.3254 17.1267 17.0660 16.7041
期末份额净值（元） 1.1070 1.0940 1.0880 1.0650
债券市值（亿元） 15.3476 19.3827 22.5239 25.0507
债券比例（%） 76.49 87.22 89.61 90.96
合计市值（亿元） 20.0654 22.2220 25.1366 27.5388
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基金投资目标: 在严格控制风险的基础上，为投资者谋求稳健的投资收益。
业绩比较基准: 中债综合(全价)指数收益率
风险收益特征: 本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低预期风险、预期收益特
征的基金品种，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、混
合基金，高于货币市场基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
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2019-09-30 近三个月 1.19% 0.46% 0.73%
2019-12-05 近三个月 0.67% 0.02% 0.65%
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基金份额变动情况
(单位:万份) 19第四季度 19第三季度 19第二季度
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期初总份额 154728.8244 154728.8244 154728.8244
本期总赎回 153793.9244 - -
本期净申购 -153793.9244 - -
期末总份额 934.9000 154728.8244 154728.8244
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风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2013-10-24◇
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2013-10-24◇
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2020-01-18◇
类别: 季度报告 截止日期: 2019-12-05
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●基金业绩表现:
本报告期内,基金份额净值增长率为0.49%,同期业绩比较基准收益率为0.16%。
●行情回顾及运作分析:
2019年四季度以来,CPI维持高位的同时PPI触底;工业增加值、工业企业利润出现
转暖,PMI超预期回升;地产保持韧性叠加财政酝酿发力;中美贸易战阶段性缓和使得外
需转好。在诸多因素影响下,经济数据出现了较为明显的转暖。与此同时,政策维持中
性偏稳,12月政治局会议稳字当头。央行保持稳健的货币政策灵活适度,在11月相继下
调MLF和逆回购利率各5bp,1月6日降准0.5pct。
四季度受经济数据改善、通胀压力加大和中美贸易谈判向好的影响,利率债调整
加剧,但高资质信用债受配置资金偏好而波动较小,资产荒驱使市场转又下沉资质寻求
收益,中低资质信用债利差也开始压缩。本基金在四季度继续减配前期持有的长端利
率品种,着重投资短久期高票息信用品和中等久期优质信用品,在保证资产流动性的同
时,积极获取杠杆收益。
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类别: 季度报告 截止日期: 2019-09-30
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●基金业绩表现:
本报告期内，基金份额净值增长率为1.19%，同期业绩比较基准收益率为0.46%。
●行情回顾及运作分析:
2019年三季度，国内经济在预期内延续平稳下行走势。受到实体信贷需求乏力和
银行风险偏好下降影响，社融在7月走弱，在8月得益于地产韧性及表外融资回升而略
超预期。受猪肉与石油价格上涨的共振影响，三季度通胀压力加大，经济数据多数回
落，工业数据持续走弱，汽车销售拖累消费，制造业投资不振，房地产投资尚有韧性
，基建缓慢回升。在此背景下，央行维持了对房地产的高压调控，9月4日国常会要求
加快专项债发行，9月6日公告降准，又于9月24日重申货币政策保持定力。上述一系
列举措体现了央行对经济下行容忍度提高、不搞大水漫灌、有节制的进行逆周期调节
的思路，也削弱市场对三季度降息和货币政策在短期内进一步宽松的预期。债券市场
方面，受国内经济下行及贸易谈判波折的影响，利率债各品种在7-8月突破前期低点
，19附息国债06的到期收益率一度冲破3.0%，19国开10到期收益率下行至3.4%上下，
而央行坚守OMO和MLF利率，使得期限利差快速压缩至历史低位。在市场对经济基本面
预期一致的情况下，债市交易显得极为拥挤。8月底政策性金融债监管趋严的消息传
出，使得国债和政金债走势出现分化。进入9月，降准、通胀、贸易谈判缓和及降息
落空等多空消息交错，债券市场震荡加剧，利率债在9月下旬出现较大回调，基本回
吐了自7月以来的下行成果。操作方面：三季度本组合择机减配了前期持有的利率品
种，降低了组合久期。与此同时，积极投资短久期高票息信用品和中等久期优质信用
品，在寻求票息增厚的同时保持了组合资产的高流动性。
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类别: 半年度报告 截止日期: 2019-06-30
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●基金业绩表现:
本报告期内，基金份额净值增长率为2.76%，同期业绩比较基准收益率为0.24%。
●行情回顾及运作分析:
2019年以来，我国经济基本面呈现阶梯下行态势，一季度金融经济数据阶段性缓
和，GDP同比增长6.4%略超预期，主要得益于房地产调控边际放松下的地产景气度回
升、地方债发行前置下的财政发力、消费企稳和工业生产的超预期回升。二季度开始
，受棚改退潮带动三四线房地产市场景气度回落，热点城市调控政策加码，以及地产
融资渠道收紧影响，房地产行业疲态出现，2019年上半年商品房销售面积同比下降1.
8%，销售金额增速也出现回落，对下半年的房地产投资构成不利影响。春节因素消除
后，工业增加值增速在4、5月下行，6月有所回升，拖累上半年规模以上工业增加值
累计同比增速回落0.7个百分点。2019年以来地方政府专项债发行前置，6月10日专项
债充当项目资本金的新政推出，可撬动一定的基建投资，但对全年基建投资的影响预
计仍较为有限。消费的主线是减税降费促进居民购买力，但2019年以来社零增速受到
汽车、家电的拖累而呈现下滑态势，虽然2019年6月受国五换国六促销影响，汽车销
售反季节性超预期提升，但考虑汽车销量增速在2018年顶部回落后进入下行周期，手
机等电子产品消费增速明显放缓，房地产财富效应也在下降，综合而言，消费层面较
难形成趋势性改善。中美贸易摩擦成为了扰动市场的重要变量，5月10日起美国对从
中国进口的2000亿美元清单商品加征的关税税率由10%提高到25%。6月29日G20峰会上
中美双方宣布重启谈判，贸易摩擦一度迎来阶段性缓和。8月2日至8月6日特朗普威胁
对3000亿美元输美商品加增关税，人民币汇率破7，美国将中国列入汇率操纵国，中
美关系再次陷入紧张局面。
●市场展望和投资策略:
展望未来，中美贸易战仍将旷日持久。债券市场方面，经济基本面弱化，中美贸
易战反复，以及包商事件引起市场恐慌，带动利率债在4月下旬开启了新一轮下行，
十年期国债收益率从4月的3.4%逐步逼近3.0%附近。受包商事件导致的流动性分层影
响，自6月开始，非银机构的产品杠杆难以为继，结构化融资的爆仓重灾区集中在低
资质城投和地产领域出现，债市投资者总体转为避险，市场流动性分层有逐步向信用
分层演化的迹象。操作方面，一季度债券市场利率行情快速向信用债行情切换，本基
金严格控制仓位和久期，增加杠杆套息的仓位比例。二季度以来，本基金在严控回撤
风险前提下增加长久期利率债和高等级信用债仓位，顺势拉长久期，以获取资本利得
收益。为了规避六月中下旬的流动性风险，本组合将银行间杠杆移到资金可得性更好
的交易所，进一步降低总体杠杆率，防止资金面的冲击。2019年是我国经济结构的转
型之年，经济的主要动能正从地产和基建逐渐向制造业和消费转变。大方向是守住不
发生系统性风险的底线，推进经济结构转型，有序降低房地产行业的重要性，发力财
政基建对冲下行压力，减税降费利于先进制造业企业复苏，同时促进最终消费。在经
济新旧动能转换的阵痛期内，7月政治局会议对当前经济运行的判断更为谨慎，经济
基本面下行压力加大已成为各方的共识，而中美贸易摩擦也成为了重要的不确定因素
。总体来看，2019年下半年政策仍将维持宽松，流动性易松难紧，人民币汇率弹性加
大也给国内债券市场带来新的想象空间。信用债呈现的结构性分化行情在2019年下半
年或将继续演绎，但是内在的逻辑却有所变化，2018年四季度至2019年6月信用利差
的快速回落的原因在于信用基本面的改善和优质信用品的供不应求，前者是基于总体
偏松的货币政策推动市场从宽货币向宽信用切换，龙头国企、核心地区城投的基本面
边际改善；后者则是在民企信用事件频发和资管新规过渡期的影响下，债券投资者在
信用品的行业和期限的选择上高度一致。2019年下半年信用债的结构性分化逻辑则来
自债券市场风险偏好的收缩，流动性分层逐渐催生尾部金融机构和尾部信用品的风险
，原本在宽信用环境中下沉资质的资金也会转而投向中高资质信用品，因此这类信用
品的供不应求会在2019年下半年延续，信用债两极分化程度会继续上升，中低资质信
用品利差走阔是大概率事件。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2019-06-30 24 64470343.50 154708.85 99.99% 19.98 0.01%
2018-12-31 24 64470343.50 154708.85 99.99% 19.98 0.01%
2018-06-30 24 64470343.50 154708.85 99.99% 19.98 0.01%
2017-12-31 24 64470343.50 154708.85 99.99% 19.98 0.01%
2017-06-30 24 64470343.50 154708.85 99.99% 19.98 0.01%
2016-12-31 24 64470343.50 154708.85 99.99% 19.98 0.01%
2016-06-30 13 31185073.08 40540.60100.00% - -
2015-12-31 13 31185073.08 40540.60100.00% - -
2015-06-30 13 31185073.08 40540.60100.00% - -
2014-12-31 13 31185073.08 40540.60100.00% - -
2014-06-30 13 31185073.08 40540.60100.00% - -
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
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2016-11-29 - 13.35 2016-11-28 2016-11-25
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二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
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2019-12-05 154728.824 - 153793.924 - 934.900
2019-09-30 154728.824 - - - 154728.824
2019-06-30 154728.824 - - - 154728.824
2019-03-31 154728.824 - - - 154728.824
2018-12-31 154728.824 - - - 154728.824
2018-09-30 154728.824 - - - 154728.824
2018-06-30 154728.824 - - - 154728.824
2018-03-31 154728.824 - - - 154728.824
2017-12-31 154728.824 - - - 154728.824
2017-09-30 154728.824 - - - 154728.824
2017-06-30 154728.824 - - - 154728.824
2017-03-31 154728.824 - - - 154728.824
2016-12-31 40540.595 134018.476 33402.188 13571.942 154728.824
2016-09-30 40540.595 - - - 40540.595
2016-06-30 40540.595 - - - 40540.595
2016-03-31 40540.595 - - - 40540.595
2015-12-31 40540.595 - - - 40540.595
2015-09-30 40540.595 - - - 40540.595
2015-06-30 40540.595 - - - 40540.595
2015-03-31 40540.595 - - - 40540.595
2014-12-31 40540.595 - - - 40540.595
2014-09-30 40540.595 - - - 40540.595
2014-06-30 40540.595 - - - 40540.595
2014-03-31 40540.595 - - - 40540.595
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-05-22◇
●2023-05-22 中欧基金：关于提醒投资者持续完善身份信息资料
为维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗
钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《
中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》、《关于证券基金期货
业反洗钱工作有关事项的通知》等法律法规以及中国证监会的有关规定,中欧基金管
理有限公司持续开展客户身份识别和身份信息完善与核实工作,就相关事项作如下提
醒:
一、个人投资者
1、所有通过本公司直销柜台开户的个人投资者均需提供并完善个人身份信息资
料,上传真实有效的身份证件影印件。
2、已经开立基金账户的个人投资者,如提供的身份信息资料不完整、不准确、有
待完善或发生变更的,应当及时通过开立基金账户的机构更新补足。
3、根据相关法律法规规定,个人投资者应当提供的真实有效身份信息资料包括:
姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份
证明文件的种类、号码和有效期限等。
二、法人或其他组织等非自然人客户
1、如已办理或者换领新版营业执照,应持新版营业执照办理业务并及时到开立基
金账户的机构更新相关信息。
2、如名称、住所、经营范围、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社
会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限以及控股股东或受益所有人、
法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类
、号码和有效期限等相关信息发生变更的,请持有效资料及时到开立基金账户的机构
更新相关信息。
投资者应当及时通过开立基金账户的机构提供或更新补足身份信息资料,对于身
份信息资料不真实有效、不完整、不准确、未在合理期限内补充完善的,本公司保留
采取提醒、限制或中止办理业务等措施的权利,可能影响后续业务办理。
●2020-03-25 中欧基金：推迟披露旗下公募基金2019年年度报告
尊敬的投资者:
受新冠疫情影响,原定于2020年3月31日前披露的公司旗下公募基金2019年年度报
告,拟推迟至2020年4月30日前披露。
上述事宜已向监管机构报备,给广大投资者带来不便,敬请理解。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
中欧基金管理有限公司网站:www.zofund.com
客户服务电话:021-68609700,400-700-9700
●2020-01-18 中欧基金：季度报告的提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中欧基金管理有限公司旗下披露2019年第四季度报告的基金如下:
序号 代码 基金全称
1 166001 中欧新趋势混合型证券投资基金(LOF)
2 166002 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
3 166005 中欧价值发现混合型证券投资基金
4 166006 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)
5 166007 中欧互通精选混合型证券投资基金
6 166008 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF)
7 166009 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)
8 166010 中欧鼎利债券型证券投资基金
9 166011 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)
10 166012 中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)
11 166014 中欧货币市场基金
12 166016 中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)
13 166019 中欧价值智选回报混合型证券投资基金
14 166020 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金
15 166021 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金
16 166023 中欧瑞丰灵活配置混合型证券投资基金
17 166024 中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金 :
18 166025 中欧远见两年定期开放混合型证券投资基金
19 501081 中欧科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
20 000894 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金
21 001000 中欧明睿新起点混合型证券投资基金
22 001110 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金
23 001117 中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
24 001146 中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金
25 001164 中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金
26 001173 中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金
27 001211 中欧滚钱宝发起式货币市场基金
28 001306 中欧永裕混合型证券投资基金
29 001615 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金
30 001776 中欧兴利债券型证券投资基金
31 001810 中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金
32 001811 中欧明睿新常态混合型证券投资基金
33 001938 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金
34 001955 中欧养老产业混合型证券投资基金
35 001963 中欧天禧纯债债券型证券投资基金
36 001980 中欧量化驱动混合型证券投资基金
37 001990 中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资基金
38 002009 中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金
39 002621 中欧消费主题股票型证券投资基金
40 002685 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金
41 002725 中欧强瑞多策略定期开放债券型证券投资基金
42 002920 中欧短债债券型证券投资基金
43 002961 中欧双利债券型证券投资基金
44 003095 中欧医疗健康混合型证券投资基金
45 003150 中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金
46 003419 中欧弘安一年定期开放债券型证券投资基金
47 004039 中欧骏泰货币市场基金
48 004283 中欧达安一年定期开放混合型证券投资基金
49 004442 中欧康裕混合型证券投资基金
50 004616 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金
51 004728 中欧瑾泰债券型证券投资基金
52 004734 中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金
53 004812 中欧先进制造股票型发起式证券投资基金
54 004814 中欧红利优享灵活配置混合型证券投资基金
55 004848 中欧睿泓定期开放灵活配置混合型证券投资基金
56 004850 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金
57 004993 中欧可转债债券型证券投资基金
58 005241 中欧时代智慧混合型证券投资基金
59 005275 中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基金
60 005419 中欧聚瑞债券型证券投资基金
61 005421 中欧嘉泽灵活配置混合型证券投资基金
62 005620 中欧品质消费股票型发起式证券投资基金
63 005736 中欧兴华定期开放债券型发起式证券投资基金
64 005964 中欧安财定期开放债券型发起式证券投资基金
65 006228 中欧医疗创新股票型证券投资基金
66 006321 中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合 型基金中基金(FOF)
67 006529 中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金
68 007241 中欧预见养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金(F
OF)
69 007535 中欧盈和5年定期开放债券型证券投资基金
上述基金的季度报告全文于2020年1月18日在本公司网站[www.zofund.com]和中
国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如
有疑问可拨打本公司客服电话(021-68609700、400-700-9700)咨询。
●2019-12-07 中欧添利债：过渡期赎回结果
中欧基金管理有限公司于2019年11月22日在指定媒体及本公司网站(http://www.
zofund.com)发布了《关于中欧纯债添利分级债券型证券投资基金运作周期到期及过
渡期安排的公告》。2019年12月2日至2019年12月5日为添利A及添利B的过渡期赎回开
放日,现将相关事项公告如下:
根据《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金合同》及《过渡期安排公告》
的约定:在每一个开放日,所有经确认有效的添利A和添利B的赎回申请全部予以成交确
认。如果过渡期内任意一个工作日开放结束后,添利A的份额余额已经大于或等于7/3
倍的添利B开放期末的份额余额,那么基金管理人将对当日全部添利A持有人份额进行
调整,超出部分通过强制赎回以现金形式返还投资者。
经本公司统计,2019年12月2日至2019年12月5日,添利A的有效赎回申请总份额为1
,504,599.61份,添利B的有效赎回申请总份额为520,241,064.16份。公司根据基金合
同规定对全部添利A有效赎回申请共计1,504,599.61份全部予以成交确认,对全部添利
B有效赎回申请共计520,241,064.16份全部予以成交确认。
本基金管理人已经于2019年12月2日至2019年12月5日根据上述原则对本次添利A
、添利B的全部赎回申请进行了确认,并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更
手续。投资者可于2019年12月6日起到各销售网点查询赎回的确认情况。本次过渡期
结束后,本基金的总份额为24,812,428.33份,其中添利A总份额为15,463,428.33份,添
利B的基金份额为9,349,000.00份,添利A与添利B的份额配比为4.96205851:3。
根据《基金合同》“第四部分基金份额的分级”的约定:过渡期末,若添利B的基
金资产净值等于或小于1500万元,经基金管理人与基金托管人协商一致,无须召开基金
份额持有人大会,基金管理人有权决定终止本基金的运作,不再进入下一个的添利B封
闭运作期,并根据基金合同第二十二部分的约定进行基金财产清算。”截至本次过渡
期的最后一日日终(2019年12月5日),添利B的基金资产净值为10,360,234.02元,已低
于1500万元。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,经基金管理人与基金托
管人协商一致,本基金管理人决定终止本基金的运作,不再进入下一个的添利B封闭运
作期,并根据《基金合同》第二十二部分的约定进行基金财产清算。
根据《基金合同》的规定,添利A自2019年12月2日起(含该日)至2019年12月5日(
含该日)的约定年收益率(单利)根据过渡期起始日中国人民银行公布并执行的金融机
构人民币活期存款基准利率确定,即2019年12月2日中国人民银行公布并执行的金融机
构人民币活期存款基准利率0.35%计算。
添利A的约定年收益率以百分数形式表示,其计算按照四舍五入的方法保留到以百
分比计算的小数点后第2位。
●2019-12-07 中欧添利债券：基金合同终止及基金财产清算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,中欧基金管
理有限公司应当在基金合同终止事由出现后依法履行基金财产清算程序并终止基金合
同,此事项不需召开基金份额持有人大会。鉴于中欧纯债添利分级债券型证券投资基
金已出现基金合同终止事由,本基金的最后运作日为2019年12月5日,将于2019年12月6
日进入清算程序。现将相关事宜公告如下:
一、本基金基本信息
基金名称:中欧纯债添利分级债券型证券投资基金
基金简称:中欧纯债添利分级债券(场内简称:中欧添利)
基金主代码:166021
二、基金合同终止事由
根据《基金合同》“第四部分基金份额的分级”中“添利B的每一封闭运作期长
度为3年。过渡期末,若添利B的基金资产净值等于或小于1500万元,经基金管理人与基
金托管人协商一致,无须召开基金份额持有人大会,基金管理人有权决定终止本基金的
运作,不再进入下一个的添利B封闭运作期,并根据基金合同第二十二部分的约定进行
基金财产清算。”。截至本次过渡期的最后一日日终(2019年12月5日),添利B的基金
资产净值已低于1500万元。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,经基金管
理人与基金托管人协商一致,不需召开基金份额持有人大会,本基金管理人决定终止本
基金的运作,不再进入下一个的添利B封闭运作期,并根据基金合同第二十二部分的约
定进行基金财产清算。
三、终止《基金合同》技术可行性
本基金进入清算程序后,根据基金合同中有关基金财产清算的规定,成立基金财产
清算组。基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资
格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必
要的工作人员。本基金的基金管理人、基金托管人已就财产清算的有关事项进行了充
分准备,技术可行。清算报告将由会计师事务所进行外部审计,律师事务所出具法律意
见书,报中国证监会备案并公告。
因此,终止《基金合同》不存在技术方面的障碍。
四、终止《基金合同》主要风险及预备措施
本基金进入清算程序前,部分基金份额持有人可能选择在本次开放期内提前赎回
其持有的基金份额。本基金进入清算程序前,基金份额持有人申请赎回其持有的基金
份额仍需按照《基金合同》的约定进行。但如果发生了巨额赎回或可以暂停赎回的情
形,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或延缓支付赎回款项,
或暂停接受基金的赎回申请。同时,基金管理人也会提前做好流动性安排,对资产进行
变现以应对可能的赎回。在全部基金份额均被赎回的情形下,本基金仍将进入财产清
算程序。
五、相关业务办理情况
本基金自最后运作日的下一自然日(2019年12月6日)起,停止收取基金管理费、基
金托管费。
自2019年12月6日起,本基金进入清算程序,停止办理申购、赎回等业务,并且之后
不再恢复。
本基金进入清算程序前,本基金仍按照《基金合同》的约定进行运作。
六、基金财产清算
1、基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的
工作人员。
2、基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财
产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
投资者可登陆本公司网站www.zofund.com,或拨打本公司客服电话400-700-9700
、021-68609700咨询相关信息。
●2019-12-04 中欧基金：提示网上交易平台个人投资者及时上传身份证件影印件并完
善、更新身份信息
中欧基金管理有限公司于2019年7月1日刊登《中欧基金管理有限公司关于提醒投
资者及时更新已过期身份证件或身份证明文件的公告》,提醒投资者及时提供或更新
身份信息资料。为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定
》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》关于加强客
户身份识别工作的要求,根据《中国人民银行上海分行关于证券基金期货反洗钱工作
有关问题的通知》等法律法规以及中国证监会的有关规定,本公司就相关事项公告如
下:
一、本公司旗下网上交易平台(即指中欧钱滚滚电子交易平台,下同)个人投资者
需上传本人身份证件影印件并确保身份证件在有效期内。自2019年12月31日起,针对
尚未上传身份证件影印件或身份证件有效期过期的投资者,本公司将有权拒绝其通过
网上交易平台提交的认购、申购、转换、新增定期定额投资计划等交易申请。请尚未
上传身份证件影印件或身份证件有效期过期的投资者,及时通过本公司旗下网上交易
平台完成身份证件影印件的上传操作(含更新替换原有已到期身份证件影印件),避免
影响业务办理。
二、本公司将持续开展个人客户身份信息资料核实工作,需要核实的客户身份信
息资料包括:姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系电话、身份
证件或者身份证明文件的种类、号码和证件有效期以及身份证明文件的有效性等。投
资者身份信息资料缺失、无效的,请尽快完善身份信息资料,以免影响业务办理。
投资者可访问本公司官网或旗下网上交易平台(www.zofund.com、www.qiangungu
n.com)或拨打本公司客户服务热线(4007009700)咨询有关详情。
●2019-12-03 中欧添利债：折算和赎回结果
中欧基金管理有限公司于2019年11月27日在指定媒体及本公司网站(http://www.
zofund.com)发布了《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金开放赎回业务公告》以
及《关于中欧纯债添利分级债券型证券投资基金之添利A份额折算方案的公告》。201
9年11月29日为添利A的第6个基金份额折算基准日、赎回开放日及添利B的赎回开放日
,现将相关事项公告如下:
一、添利A的基金份额折算结果
根据《添利A折算公告》的规定,2019年11月29日,添利A的基金份额净值为1.0169
5342元,据此计算的添利A的折算比例为1.01695342,折算后,添利A的基金份额净值调
整为1.000元,基金份额持有人原来持有的每1份添利A相应增加至1.01695342份。折算
前,添利A的基金份额总额为17,952,996.88份,折算后,添利A的基金份额总额为18,257
,361.58份。各基金份额持有人持有的添利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保
留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产。
投资者自2019年11月29日起(含该日)可在销售机构查询其原持有的添利A份额的
折算结果。
二、本次开放赎回的确认结果
根据《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金合同》规定:在每一个开放日,
所有经确认有效的添利A和添利B的赎回申请全部予以成交确认。
如果在添利A过渡期开始前,添利A的份额余额已经大于或等于添利B的份额余额的
7/3倍,则按添利A和添利B两级份额配比不超过7:3的原则,对全部添利A持有人份额按
比例进行调整,超出部分通过强制赎回以现金形式返还投资者。
经本公司统计,截至2019年11月29日,添利A的有效赎回申请总份额为1,289,333.6
4份,添利B的有效赎回申请总份额为1,017,698,179.93份。所有经确认有效的添利A和
添利B的赎回申请全部予以成交确认。经确认后,添利A的份额余额小于7/3倍添利B的
份额余额。
本基金管理人已经于2019年12月2日根据上述原则对本次添利A和添利B的全部赎
回申请进行了确认,并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可
于2019年12月3日起到各销售网点查询赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后,本基
金管理人将自2019年11月29日起7个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金
份额持有人账户。
本次添利A和添利B实施基金份额折算及开放赎回结束后,本基金的总份额为546,5
58,092.10份,其中添利A总份额为16,968,027.94份,添利B的基金份额为529,590,064.
16份,添利A与添利B的份额配比为0.10:3。
根据《基金合同》的规定,添利A在过渡期内的约定收益率,以过渡期起始日中国
人民银行公布并执行的金融机构人民币活期存款基准利率确定。即添利A在过渡期内
的约定收益率为0.35%。
●2019-12-02 中欧基金：12月2日起参加中信银行费率优惠活动
为更好的满足广大投资者的理财需求,经中欧基金管理有限公司与中信银行股份
有限公司协商一致,本公司旗下开放式基金参加中信银行费率优惠活动。
一、优惠方式
1、费率优惠内容
自2019年12月2日起,投资者通过中信银行申购或定期定额申购本公司旗下开放式
基金,申购费率不设折扣限制,具体参与基金范围及折扣费率以中信银行网站活动公告
为准。基金费率请见各基金基金合同、招募说明书(更新)等法律文件。
2、费率优惠期限
以中信银行官方网站所示公告为准。
二、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1.中信银行股份有限公司
网址:bank.ecitic.com
客户服务电话:95558
2.中欧基金管理有限公司
网址:www.zofund.com
客户服务中心电话:4007009700,021-68609700
●2019-11-30 中欧基金：成立香港子公司
根据中国证监会《关于核准中欧基金管理有限公司在香港特别行政区收购中睿资
产管理有限公司的批复》(证监许可[2019]1274号),中欧基金管理有限公司已办理完
成对中睿资产管理有限公司的收购及变更登记手续。中睿资产管理有限公司已获得香
港证券及期货事务监察委员会颁发的第四类(就证券提供意见)和第九类(提供资产管
理)牌照。
中睿资产管理有限公司自2019年11月29日起将公司名称变更为“中欧基金国际有
限公司(ZhongOu Asset Management International Limited)”,以上公司名称变更
事宜已在香港特别行政区政府公司注册处办理完成。
●2019-11-27 中欧添利债A：11月29日基金份额折算
根据《中欧纯债添利分级债券型证券投资基金基金合同》及《中欧纯债添利分级
债券型证券投资基金招募说明书》的规定,中欧纯债添利分级债券型证券投资基金之
添利A份额自添利B份额当前封闭运作期起始日起每满半年折算一次。现将折算的具体
事宜公告如下:
一、折算基准日
本次添利A的基金份额折算基准日与其第六个赎回开放日为同一个工作日,即2019
年11月29日。
二、折算对象
基金份额折算基准日登记在册的添利A所有份额。
三、折算频率
自添利B当前封闭运作期起始日起每满半年折算一次。
四、折算方式
折算日日终,添利A的基金份额净值调整为1.000元,折算后,基金份额持有人持有
的添利A的份额数按照折算比例相应增减。
添利A的基金份额折算公式如下:
添利A的折算比例=折算日折算前添利A的基金份额参考净值/1.000
添利A经折算后的份额数=折算前添利A的份额数×添利A的折算比例
添利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的误
差计入基金财产。
添利A在开放日的基金份额参考净值计算将以四舍五入的方式保留到小数点后8位
,由此计算得到的添利A的折算比例将保留到小数点后8位。
●2019-11-27 中欧添利债：11月29日起开放赎回业务
1.公告基本信息
基金名称：中欧纯债添利分级债券型证券投资基金
基金简称：中欧纯债添利分级债券(场内简称:中欧添利)
基金主代码：166021
基金运作方式：契约型。添利A在添利B的每个封闭运作期内每满半年开放一次,
接受申购与赎回申请;添利B根据基金合同的约定定期开放,接受申购与赎回申请,其余
时间封闭运作。本基金在添利B的两个封闭运作期之间设置过渡期,办理添利A与添利B
的赎回、折算以及申购等事宜。基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券
交易所规定的上市条件的情况下,本基金添利B份额申请上市与交易。
基金合同生效日：2013年11月28日
赎回起始日：2019年11月29日
下属分级基金的基金简称：中欧添A、中欧添B
下属分级基金的交易代码：166022、150159
该分级基金是否开放申购：否、否
该分级基金是否开放赎回：是、是
注:(1)、“中欧添A”即本基金《基金合同》所指“添利A”,“中欧添B”即本基
金《基金合同》所指“添利B”。
(2)、2019年11月29日为添利A在当前运作周期内的最后一个开放日,若基金份额
持有人在规定时间内未提出赎回申请,其持有的添利A将默认进入过渡期。
(3)、2019年11月29日为添利B开放日,若基金份额持有人在规定时间内未提出赎
回申请,则其仍持有的添利B将默认进入过渡期。
(4)、本基金过渡期安排详见本基金管理人于2019年11月22日在《证券时报》、
本公司网站[www.zofund.com]和中国证监会基金电子披露网站[http://eid.csrc.gov
.cn/fund]刊登的《关于中欧纯债添利分级债券型证券投资基金第二个运作周期到期
及过渡期安排的公告》。
2.赎回业务的办理时间
2.1添利A的赎回业务的办理时间
根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定,添利A在添利B的每个封闭运
作期终止日当天开放一次,接受投资人的赎回,但不接受投资人的申购。如该日为非工
作日,则为该日之前的最后一个工作日。按照《基金合同》的规定,添利A的第6个开放
日(即当前运作周期内的最后一个开放日)为2019年11月29日,当日添利A不开放申购,
在该日15:00前接受办理添利A份额的赎回业务。
2.2添利B的赎回业务的办理时间
根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定,添利B在基金合同生效后定期
开放,接受投资者的申购与赎回,其余时间封闭运作。本基金在添利B的两个封闭运作
期之间设置过渡期,办理添利A与添利B的申购、赎回以及折算等事宜。添利B在每个封
闭运作期终止日当天开放一次,接受投资人的申购与赎回。如该日为非工作日,则为该
日之前的最后一个工作日。2019年11月29日为添利B的开放日,当日添利B不开放申购,
仅开放赎回,即在该日15:00前接受办理添利B份额的赎回业务。
3.申购业务
本次开放期间,添利A、添利B仅开放赎回,不开放申购。
4.赎回业务
4.1赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于5份基金份
额。若某笔份额减少类业务导致单个基金账户的基金份额余额不足5份的,登记机构有
权对该基金持有人持有的基金份额做全部赎回处理(份额减少类业务指赎回、转换转
出、非交易过户等业务,具体种类以中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则为
准)。
4.2赎回费率
在添利B封闭运作期终止日当天选择赎回的添利A与添利B的投资者,赎回费率如下
:
持有时间<7天1.5%
7天≤持有时间<30天0.5%
持有时间≥30天0
为了满足添利A、添利B的份额配比要求而强制赎回的基金份额不收取赎回费。
4.3其他与赎回相关的事项
添利A的赎回价格以人民币1.000元为基准进行计算。
本次开放日,基金份额持有人持有的全部添利A、添利B份额均可申请赎回。
本次开放日,所有经确认有效的添利A、添利B的赎回申请全部予以成交确认。
5.其他需要提示的事项
(1)本公告仅对添利A及添利B本次赎回开放日,即2019年11月29日办理其赎回等相
关事项予以说明。自开放期的下一个工作日2019年12月2日(含)起,本基金进入过渡期
。投资者欲了解本基金的详细情况,请查阅本基金《基金合同》和《招募说明书》等
法律文件。
(2)本基金基金份额划分为添利A、添利B两级份额,两者的份额配比原则上不超过
7∶3。添利A和添利B的收益计算与运作方式不同,其中,添利A根据《基金合同》的规
定获取约定收益,并在添利B的每个封闭运作期内每满半年开放一次;添利B根据《基金
合同》的约定定期开放,其余时间封闭运作。本基金在扣除添利A的约定收益后的全部
剩余收益归添利B享有,亏损以添利B的资产净值为限并由添利B承担。
(3)添利A根据《基金合同》的规定获取约定收益,2019年6月1日至2019年11月29
日期间,添利A的年收益率(单利)为3.40%。
(4)添利A基金份额折算基准日为2019年11月29日。折算日日终,添利A的基金份额
净值调整为1.000元,折算后,基金份额持有人持有的添利A的份额数按照折算比例相应
增减。
●2019-11-22 中欧添利债券：第二个运作周期到期及过渡期安排
中欧基金管理有限公司旗下基金中欧纯债添利分级债券型证券投资基金(基金主
代码:166021;中欧纯债添利分级债券型证券投资基金A,基金代码:166022;中欧纯债添
利分级债券型证券投资基金B,基金代码:150159)于2013年11月28日成立。根据《中欧
纯债添利分级债券型证券投资基金基金合同》及《关于中欧纯债添利分级债券型证券
投资基金第二个运作周期开始的提示性公告》的相关规定,本基金以添利B的3年封闭
期为一个运作周期,按运作周期滚动运作。本基金的第二个运作周期起始日为2016年1
2月2日,第二个运作周期终止日为添利B第二个封闭运作终止日,即自添利B第二个封闭
运作期起始日期累计运作时长达到3年的对应日,如该日为非工作日,则为该日之前的
最后一个工作日,即为2019年11月29日。
根据《基金合同》的相关规定,添利B的每个封闭运作终止日之后的第一个工作日
起(含),本基金将安排不超过5个工作日的过渡期。过渡期末,若添利B的基金资产净值
等于或小于1500万元,经基金管理人与基金托管人协商一致,无须召开基金份额持有人
大会,基金管理人有权决定终止本基金的运作,不再进入下一个添利B封闭运作期,并根
据基金合同第二十二部分的约定进行基金财产清算。不满足上述条件时,本基金将进
入下一个运作周期。
本次过渡期的开始时间为2019年12月2日(含),终止日期暂定为2019年12月5日(含
)。基金管理人可以在合同约定的过渡期限内,根据过渡期的实际情况选择延长或提前
终止过渡期,具体参见届时基金管理人发布的公告。
一、本基金第二个运作周期到期相关安排
1、2019年11月29日为第二个运作周期到期日。在运作周期内,添利A自添利B的封
闭运作起始日起每满半年开放一次,接受投资人的申购与赎回,在添利B的每个封闭运
作终止日当天开放一次,接受投资人的赎回,但不接受投资人的申购。在运作周期内除
添利A的开放日以外的时间本基金不接受添利A申购与赎回申请。即2019年11月29日为
添利A第6次开放日,当日仅开放添利A的赎回。
添利A的基金份额折算基准日与第6次赎回开放日为同一个工作日,即2019年11月2
9日为添利A的折算基准日。
2、添利B在每个封闭运作终止日当天开放一次,接受投资人的申购与赎回,但为更
好地保证本基金的稳定运作,保护基金份额持有人利益,根据法律法规及本基金《基金
合同》的相关规定,本公司决定在添利B的本次封闭运作终止日,即2019年11月29日,暂
停本基金的申购业务,仅接受投资人的赎回。
3、添利A的折算方案详见基金管理人发布的《折算方案公告》。
二、本基金第二个过渡期相关安排
本次过渡期的起始日为2019年12月2日(含),终止日暂定为2019年12月5日(含)。
1、过渡期内添利A、添利B的份额配比
在办理开放期和过渡期赎回时,基金管理人有权根据基金份额上限和两类份额配
比进行规模控制;其中,开放期和过渡期内添利A、添利B基金份额配比不超过7∶3。
2、过渡期的时间安排
添利B的每个封闭运作终止日之后的第一个工作日起(含),本基金将安排不超过5
个工作日的过渡期。本次过渡期的起始日为2019年12月2日(含),终止日暂定为2019年
12月5日(含)。
过渡期的第一个工作日为基金份额封闭运作终止日开放结果确认日。即2019年12
月2日为添利A赎回和折算及添利B赎回确认日。登记机构及基金管理人为本基金份额
持有人办理赎回及折算后的添利A的登记确认和赎回后的添利B的登记确认,同时,在20
19年12月2日至2019年12月5日过渡期期间继续开放添利A和添利B的赎回,且不开放申
购业务。如果开放期和过渡期内任意一个工作日开放结束后,添利A的份额余额已经大
于或等于7/3倍的添利B的份额余额,那么基金管理人将对当日全部添利A持有人份额进
行调整,超出部分通过强制赎回以现金形式返还投资者。
过渡期终止日(2019年12月5日)日终,若添利B的基金资产净值等于或小于1500万
元,经基金管理人与基金托管人协商一致,无须召开基金份额持有人大会,基金管理人
有权决定终止本基金的运作,不再进入下一个添利B封闭运作期,即过渡期结束后的第
一个工作日(即2019年12月6日)起,本基金进入清算程序,2019年12月5日为本基金的最
后运作日;若未出现“添利B的基金资产净值等于或小于1500万元”的情形,过渡期结
束后的第一个工作日(即2019年12月6日)起,本基金进入第三个运作周期。
3、添利A过渡期年约定收益率
根据《基金合同》约定,添利A在过渡期内的约定收益率,以过渡期起始日中国人
民银行公布并执行的金融机构人民币活期存款基准利率确定。
4、过渡期的基金运作安排
(1)过渡期内,基金管理人停收管理费,基金托管人停收托管费;
(2)过渡期结束后的下一工作日为添利A约定年化收益率起算日,即添利B新的封闭
运作期起始日;
(3)2019年11月29日至2019年12月5日本基金暂停办理转托管业务。
三、重要提示
1、本次运作周期到期日,即2019年11月29日为添利A、添利B的开放日,当日添利A
和添利B仅开放赎回。
2、添利A在过渡期内的约定收益率适用2019年12月2日中国人民银行公布并执行
的金融机构人民币活期存款基准利率。
3、过渡期内,即2019年12月2日至2019年12月5日期间继续开放添利A和添利B的赎
回,且不放申购。如果开放期和过渡期内任意一个工作日开放结束后,添利A的份额余
额已经大于或等于7/3倍的添利B的份额余额,那么基金管理人将对当日全部添利A持有
人份额进行调整,超出部分通过强制赎回以现金形式返还投资者。
4、过渡期终止日(2019年12月5日)日终,若添利B的基金资产净值等于或小于1500
万元,经基金管理人与基金托管人协商一致,无须召开基金份额持有人大会,基金管理
人有权决定终止本基金的运作,不再进入下一个添利B封闭运作期,即过渡期结束后的
第一个工作日(即2019年12月6日)起,本基金进入清算程序,2019年12月5日为本基金的
最后运作日;若未出现“添利B的基金资产净值等于或小于1500万元”的情形,过渡期
结束后的第一个工作日(即2019年12月6日)起,本基金进入第三个运作周期。
5、过渡期内,基金管理人停收管理费,基金托管人停收托管费。
6、运作到期日期间及过渡期期间均未发起赎回申请的基金份额持有人默认进入
下一个运作周期,将自行承担运作周期到期日(不含)至过渡期最后一日(含)期间的基
金份额净值下跌风险。
四、其他事项
1、本公告仅对中欧纯债添利分级债券型证券投资基金运作周期到期及转入下一
运作周期的有关事项和规定予以说明,其它未说明的事项遵循基金合同和招募说明书
的规定。投资者欲了解本基金的详细情况,请登陆中欧基金管理有限公司网站(www.zo
fund.com)阅读本基金的基金合同、招募说明书及其更新。
2、本基金份额持有人及希望了解本基金其他有关信息的投资者,可以登录本基金
管理人网站(http://www.zofund.com)或拨打客户服务电话(400-700-9700)咨询相关
事宜。
●2019-10-24 中欧基金：季度报告提示
中欧基金管理有限公司旗下披露2019年第三季度报告的基金如下:
序号 基金主代码 基金全称
1 166001 中欧新趋势混合型证券投资基金(LOF)
2 166002 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
3 166005 中欧价值发现混合型证券投资基金
4 166006 中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)
5 166007 中欧互通精选混合型证券投资基金
6 166008 中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF)
7 166009 中欧新动力混合型证券投资基金(LOF)
8 166010 中欧鼎利债券型证券投资基金
9 166011 中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)
10 166012 中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)
11 166014 中欧货币市场基金
12 166016 中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)
13 166019 中欧价值智选回报混合型证券投资基金
14 166020 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金
15 166021 中欧纯债添利分级债券型证券投资基金
16 166023 中欧瑞丰灵活配置混合型证券投资基金
17 166024 中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金
18 166025 中欧远见两年定期开放混合型证券投资基金
19 501081 中欧科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
20 000894 中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金
21 001000 中欧明睿新起点混合型证券投资基金
22 001110 中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金
23 001117 中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
24 001146 中欧瑾源灵活配置混合型证券投资基金
25 001164 中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金
26 001173 中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金
27 001211 中欧滚钱宝发起式货币市场基金
28 001306 中欧永裕混合型证券投资基金
29 001615 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金
30 001776 中欧兴利债券型证券投资基金
31 001810 中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金
32 001811 中欧明睿新常态混合型证券投资基金
33 001938 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金
34 001955 中欧养老产业混合型证券投资基金
35 001963 中欧天禧纯债债券型证券投资基金
36 001980 中欧量化驱动混合型证券投资基金
37 001990 中欧数据挖掘多因子灵活配置混合型证券投资基金
38 002009 中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金
39 002621 中欧消费主题股票型证券投资基金
40 002685 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金
41 002725 中欧强瑞多策略定期开放债券型证券投资基金
42 002920 中欧短债债券型证券投资基金
43 002961 中欧双利债券型证券投资基金
44 003095 中欧医疗健康混合型证券投资基金
45 003150 中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金
46 003419 中欧弘安一年定期开放债券型证券投资基金
47 004039 中欧骏泰货币市场基金
48 004283 中欧达安一年定期开放混合型证券投资基金
49 004442 中欧康裕混合型证券投资基金
50 004525 中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金
51 004616 中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金
52 004728 中欧瑾泰债券型证券投资基金
53 004734 中欧瑾灵灵活配置混合型证券投资基金
54 004812 中欧先进制造股票型发起式证券投资基金
55 004814 中欧红利优享灵活配置混合型证券投资基金
56 004848 中欧睿泓定期开放灵活配置混合型证券投资基金
57 004850 中欧弘涛一年定期开放债券型证券投资基金
58 004993 中欧可转债债券型证券投资基金
59 005241 中欧时代智慧混合型证券投资基金
60 005275 中欧创新成长灵活配置混合型证券投资基金
61 005419 中欧聚瑞债券型证券投资基金
62 005421 中欧嘉泽灵活配置混合型证券投资基金
63 005484 中欧睿选定期开放灵活配置混合型证券投资基金
64 005620 中欧品质消费股票型发起式证券投资基金
65 005736 中欧兴华定期开放债券型发起式证券投资基金
66 005964 中欧安财定期开放债券型发起式证券投资基金
67 006228 中欧医疗创新股票型证券投资基金
68 006321 中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF
)
69 006529 中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金
70 007241 中欧预见养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基
金(FOF)
71 007535 中欧盈和5年定期开放债券型证券投资基金
上述基金的季度报告全文于2019年10月24日在本公司网站[www.zofund.com]和中
国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如
有疑问可拨打本公司客服电话(021-68609700、400-700-9700)咨询。
●2019-10-24 中欧添利债B：2019年三季度基金份额利润0.0127元,净值增长率1.190
0%
中欧添利债B(150159)2019年三季度基金已实现收益30,198,056.18元,利润19,87
4,915.08元,对应加权平均基金份额利润0.0127元,期末基金资产净值1,732,540,457.
69元,期末基金份额净值1.1070元,份额净值增长率1.1900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2019年三季度，国内经济在预期内延续平稳下行走势。受到实体信贷需求乏力和
银行风险偏好下降影响，社融在7月走弱，在8月得益于地产韧性及表外融资回升而略
超预期。受猪肉与石油价格上涨的共振影响，三季度通胀压力加大，经济数据多数回
落，工业数据持续走弱，汽车销售拖累消费，制造业投资不振，房地产投资尚有韧性
，基建缓慢回升。在此背景下，央行维持了对房地产的高压调控，9月4日国常会要求
加快专项债发行，9月6日公告降准，又于9月24日重申货币政策保持定力。上述一系
列举措体现了央行对经济下行容忍度提高、不搞大水漫灌、有节制的进行逆周期调节
的思路，也削弱市场对三季度降息和货币政策在短期内进一步宽松的预期。债券市场
方面，受国内经济下行及贸易谈判波折的影响，利率债各品种在7-8月突破前期低点
，19附息国债06的到期收益率一度冲破3.0%，19国开10到期收益率下行至3.4%上下，
而央行坚守OMO和MLF利率，使得期限利差快速压缩至历史低位。在市场对经济基本面
预期一致的情况下，债市交易显得极为拥挤。8月底政策性金融债监管趋严的消息传
出，使得国债和政金债走势出现分化。进入9月，降准、通胀、贸易谈判缓和及降息
落空等多空消息交错，债券市场震荡加剧，利率债在9月下旬出现较大回调，基本回
吐了自7月以来的下行成果。操作方面：三季度本组合择机减配了前期持有的利率品
种，降低了组合久期。与此同时，积极投资短久期高票息信用品和中等久期优质信用
品，在寻求票息增厚的同时保持了组合资产的高流动性。
报告期内基金的业绩表现
本报告期内，基金份额净值增长率为1.19%，同期业绩比较基准收益率为0.46%。
●2019-08-26 中欧添利债B：2019年半年度基金份额利润0.0293元,净值增长率2.760
0%
中欧添利债B(150159)2019年半年度基金已实现收益45,005,042.79元,利润46,00
7,725.94元,对应加权平均基金份额利润0.0293元,期末基金资产净值1,712,665,542.
61元,期末基金份额净值1.0940元,份额净值增长率2.7600%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2019年以来，我国经济基本面呈现阶梯下行态势，一季度金融经济数据阶段性缓
和，GDP同比增长6.4%略超预期，主要得益于房地产调控边际放松下的地产景气度回
升、地方债发行前置下的财政发力、消费企稳和工业生产的超预期回升。二季度开始
，受棚改退潮带动三四线房地产市场景气度回落，热点城市调控政策加码，以及地产
融资渠道收紧影响，房地产行业疲态出现，2019年上半年商品房销售面积同比下降1.
8%，销售金额增速也出现回落，对下半年的房地产投资构成不利影响。春节因素消除
后，工业增加值增速在4、5月下行，6月有所回升，拖累上半年规模以上工业增加值
累计同比增速回落0.7个百分点。2019年以来地方政府专项债发行前置，6月10日专项
债充当项目资本金的新政推出，可撬动一定的基建投资，但对全年基建投资的影响预
计仍较为有限。消费的主线是减税降费促进居民购买力，但2019年以来社零增速受到
汽车、家电的拖累而呈现下滑态势，虽然2019年6月受国五换国六促销影响，汽车销
售反季节性超预期提升，但考虑汽车销量增速在2018年顶部回落后进入下行周期，手
机等电子产品消费增速明显放缓，房地产财富效应也在下降，综合而言，消费层面较
难形成趋势性改善。中美贸易摩擦成为了扰动市场的重要变量，5月10日起美国对从
中国进口的2000亿美元清单商品加征的关税税率由10%提高到25%。6月29日G20峰会上
中美双方宣布重启谈判，贸易摩擦一度迎来阶段性缓和。8月2日至8月6日特朗普威胁
对3000亿美元输美商品加增关税，人民币汇率破7，美国将中国列入汇率操纵国，中
美关系再次陷入紧张局面。
报告期内基金的业绩表现
本报告期内，基金份额净值增长率为2.76%，同期业绩比较基准收益率为0.24%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，中美贸易战仍将旷日持久。债券市场方面，经济基本面弱化，中美贸
易战反复，以及包商事件引起市场恐慌，带动利率债在4月下旬开启了新一轮下行，
十年期国债收益率从4月的3.4%逐步逼近3.0%附近。受包商事件导致的流动性分层影
响，自6月开始，非银机构的产品杠杆难以为继，结构化融资的爆仓重灾区集中在低
资质城投和地产领域出现，债市投资者总体转为避险，市场流动性分层有逐步向信用
分层演化的迹象。操作方面，一季度债券市场利率行情快速向信用债行情切换，本基
金严格控制仓位和久期，增加杠杆套息的仓位比例。二季度以来，本基金在严控回撤
风险前提下增加长久期利率债和高等级信用债仓位，顺势拉长久期，以获取资本利得
收益。为了规避六月中下旬的流动性风险，本组合将银行间杠杆移到资金可得性更好
的交易所，进一步降低总体杠杆率，防止资金面的冲击。2019年是我国经济结构的转
型之年，经济的主要动能正从地产和基建逐渐向制造业和消费转变。大方向是守住不
发生系统性风险的底线，推进经济结构转型，有序降低房地产行业的重要性，发力财
政基建对冲下行压力，减税降费利于先进制造业企业复苏，同时促进最终消费。在经
济新旧动能转换的阵痛期内，7月政治局会议对当前经济运行的判断更为谨慎，经济
基本面下行压力加大已成为各方的共识，而中美贸易摩擦也成为了重要的不确定因素
。总体来看，2019年下半年政策仍将维持宽松，流动性易松难紧，人民币汇率弹性加
大也给国内债券市场带来新的想象空间。信用债呈现的结构性分化行情在2019年下半
年或将继续演绎，但是内在的逻辑却有所变化，2018年四季度至2019年6月信用利差
的快速回落的原因在于信用基本面的改善和优质信用品的供不应求，前者是基于总体
偏松的货币政策推动市场从宽货币向宽信用切换，龙头国企、核心地区城投的基本面
边际改善；后者则是在民企信用事件频发和资管新规过渡期的影响下，债券投资者在
信用品的行业和期限的选择上高度一致。2019年下半年信用债的结构性分化逻辑则来
自债券市场风险偏好的收缩，流动性分层逐渐催生尾部金融机构和尾部信用品的风险
，原本在宽信用环境中下沉资质的资金也会转而投向中高资质信用品，因此这类信用
品的供不应求会在2019年下半年延续，信用债两极分化程度会继续上升，中低资质信
用品利差走阔是大概率事件。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2022-12-06◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:卞玺云 性别:女 学历:学士
简历:卞玺云女士：中国籍，中国人民大学注册会计师专业学士。2003年9月至2007年
4月任毕马威会计师事务所助理审计经理，2007年9月至2015年4月任银华基金管
理有限公司投资管理部副总监，2015年5月加入中欧基金管理有限公司，任公司
风控总监。现任中欧基金管理有限公司督察长，中欧盛世资产管理(上海)有限
公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:曹名长 性别:男 学历:硕士
简历:曹名长先生：上海财经大学经济学硕士。历任君安证券公司研究所研究员，闽
发证券上海研发中心研究员，红塔证券资产管理总部投资经理，百瑞信托有限
责任公司信托经理，新华基金管理公司总经理助理、基金经理。2015年6月加入
中欧基金管理有限公司，现任事业部负责人。2016年11月08日至2021年02月10
日任中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年11月20日
起任中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年11月20日起
任中欧价值发现混合型证券投资基金基金经理，2017年11月01日起任中欧恒利
三年定期开放混合型证券投资基金基金经理，2017年11月24日至2021年02月10
日任中欧睿泓定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年11月30
日起任中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理，2018
年04月19日至2021年02月10日任中欧红利优享灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刁羽 性别:男 学历:博士
简历:刁羽先生：金融数学与金融工程博士，历任国泰君安证券股份有限公司固定收
益部研究员、交易员(2007.03-2009.02)，浦银安盛基金管理有限公司基金经理
助理(2009.02-2009.06)，富国基金管理公司基金经理、固定收益总监助理(200
9.06-2014.03)，鑫元基金管理有限公司总经理助理、投资总监(2014.04-2014.
05)。2014年7月加入中欧基金管理有限公司，历任投资经理。现任固收投决会
委员/投资总监/基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:黄华 性别:男 学历:硕士
简历:黄华先生：上海财经大学产业经济学专业，研究生学历、硕士学位。历任平安
资产管理有限责任公司组合经理(2008.08-2012.06)，中国平安集团投资管理中
心资产负债部组合经理(2012.09-2014.07)，任中国平安财产保险股份有限公司
组合投资管理团队负责人(2014.07-2016.11)。2016年11月加入中欧基金管理有
限公司，历任中欧基金管理有限公司基金经理助理，现任固收投决会委员、投
资总监、基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李彤
简历:李彤：担任中欧基金管理有限公司固定收益投资决策委员会委员。
─────────────────────────────────────
姓名:刘建平 性别:男 学历:博士
简历:刘建平先生：中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学
凯瑞商学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理
兼首席信息官，中欧基金国际有限公司董事长。历任北京大学教师，中国证券
监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
─────────────────────────────────────
姓名:卢纯青 性别:女 学历:硕士
简历:卢纯青女士：中国籍，加拿大圣玛丽大学金融学硕士，历任北京毕马威华振会
计师事务所审计（2004.7-2005.4），中信基金管理有限责任公司研究员（2005
.5-2008.6），银华基金管理有限公司研究部副总监（2008.6-2014.8）。2014
年8月加入中欧基金管理有限公司，现任副总经理/投资总监/权益投决会委员/
基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王培 性别:男 学历:硕士
简历:王培先生：中国国籍，复旦大学高分子化学与物理专业硕士，多年证券从业经
验，具有基金从业资格。历任国泰君安证券研究所助理研究员(2007.07-2009.0
7),银河基金管理有限公司研究员、基金经理、投资副总监(2009.07-2016.02)
。2016年2月加入中欧基金管理有限公司，历任投资经理、权益投决会委员。现
任权益投决会副主席/投资总监/基金经理/投资经理。
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姓名:周蔚文 性别:男 学历:硕士
简历:周蔚文先生：中国籍，北京大学管理科学与工程专业硕士。历任光大证券研究
所研究员，富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股
票型证券投资基金基金经理(自2006年11月起至2011年1月)。2011年1月加入中
欧基金管理有限公司，历任研究部总监、中欧盛世成长分级股票型证券投资基
金基金经理(自2012年3月29日起至2014年1月)。现任中欧基金管理有限公司副
总经理兼投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2011
月5月23日起至今)、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理(自2011年8
月16日起至今)、中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经
理(自2016年12月1日起至今)、中欧瑞丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(自2017年07月31日起至今)、中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金基金基
金经理(自2019年06月11日起至今)、中欧洞见一年持有期混合型证券投资基金(
自2021年10月25日至今)、中欧明睿新常态混合型证券投资基金(自2021年12月1
7日至今)、中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金(自2021年12月17日至今)
、中欧创新未来混合型证券投资基金(LOF)(自2021年12月17日至今)。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:窦玉明 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:窦玉明先生：清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学MBA，中国籍。
历任中信国际合作公司交易员(1994年9月起至1995年7月)，深圳君安证券公司
投资经理(1995年7月起至2000年2月)，大成基金管理有限公司基金经理助理(20
00年2月起至2000年10月)，嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副
总经理兼基金经理(2000年10月起至2008年8月)，富国基金管理有限公司总经理
(2008年8月起至2013年5月)，现任中欧基金管理有限公司董事长，上海盛立基
金会理事会理事，国寿投资控股有限公司独立董事。
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姓名:Rossella Leidi 性别:女
职务:副董事长
简历:Rossella Leidi女士：意大利籍。毕业于意大利贝加莫大学经济学系。现任中
欧基金管理有限公司副董事长，Intesa Sanpaolo Vita董事。历任意大利意联
银行股份有限公司副总经理兼首席财务与福利官，商务总监及首席商务官。
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姓名:张园园 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:张园园女士：中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金管理有限公
司董事，国都景瑞投资有限公司总经理。历任重庆国际信托股份有限公司北京
业务管理总部副总经理、金融市场业务部执行总裁。
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姓名:刘建平 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘建平先生：中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，美国亚利桑那州立大学
凯瑞商学院工商管理博士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理
兼首席信息官，中欧基金国际有限公司董事长。历任北京大学教师，中国证券
监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。
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姓名:David Youngson 性别:男
职务:独立董事
简历:David Youngson先生：英国籍。现任IFM(亚洲)有限公司创办者及董事，英国公
认会计师特许公会-资深会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永(中
国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦)审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公
司亚洲区域财务总监，The Red Flag Group非执行董事。
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姓名:戴国强 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:戴国强先生：上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界经济专业博
士。现任中欧基金管理有限公司独立董事（2016年3月7日起）、贵阳银行股份
有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托
有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事，利群商业集团
股份有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委
书记，上海财经大学MBA学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。
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姓名:钟炜 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:钟炜先生：中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金管理有限公司独
立董事，北京市康达（广州）律师事务所律师。历任北京市康达（广州）律师
事务所主任，北京康达律师事务所律师、高级合伙人，陕西省洋县人民法院副
院长。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2019中期 2018末期 2018中期 2017末期
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本期净收益（万元） 4500.50 7533.30 2147.43 3877.21
每份净收益（元） 0.03 0.07 0.03 0.03
可供分配收益（万元） 50566.48 46239.63 40966.48 39081.20
每份可供分配收益（元） 0.32 0.29 0.26 0.25
期末资产净值（亿元） 17.13 16.70 16.02 15.66
期末份额净值（元） 1.09 1.06 1.02 0.99
加权平均净值收益率（%） 2.71 6.94 2.58 2.06
每份净值增长率（%） 2.76 7.12 2.63 2.33
每份累计净值增长率（%） 36.44 32.77 27.20 23.94
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2、经营业绩表
单位(万元) 2019中期 2018末期 2018中期 2017末期
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一、收入合计 6423.72 15995.35 6659.35 8712.79
股票差价收入 - - - -
债券差价收入 1380.53 1411.76 -283.47 -4096.36
债券利息收入 4572.73 10518.56 4814.26 9937.71
存款利息收入 43.40 48.25 23.22 1174.90
股息收入 - - - -
─────────────────────────────────────
二、费用合计 1822.95 4769.38 2553.00 4390.29
基金管理费 505.76 970.99 473.99 1272.38
基金托管费 126.44 242.74 118.49 318.09
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三、基金净收益 4600.77 11225.97 4106.34 4322.50
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3、资产负债表
单位(万元) 2019中期 2018末期 2018中期 2017末期
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银行存款 55.53 26.11 1782.73 43.52
清算备付金 4324.41 5101.47 2055.55 1497.98
交易保证金 9.25 15.35 19.84 25.69
股票投资市值 - - - -
债券投资市值 193826.77 250506.55 260025.48 220034.46
应收利息 4727.01 4215.78 5500.82 3786.58
应收申购款 - - - -
资产总计 222220.46 275388.08 275430.67 258543.86
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 929.35 235.43 1408.36 10099.03
应付基金管理费 84.27 85.03 78.96 79.80
应付基金托管费 21.06 21.25 19.74 19.95
应付赎回款 - - - -
负债总计 50953.90 108346.60 115266.36 101923.80
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实收基金 116823.58 117012.39 117136.30 117428.45
持有人权益合计 171266.55 167041.47 160164.30 156620.06
负债及权益合计 222220.46 275388.08 275430.67 258543.86
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2013-10-24◇
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-29◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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安信证券 1 - -
方正证券 1 - -
国都证券 1 - -
国泰君安 1 - -
民生证券 1 - -
申银万国 1 - -
招商证券 1 - -
中金公司 1 - -
中信证券 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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安信证券 - - - -
方正证券 - - - -
国都证券 - - 510814627.57 31.69
国泰君安 - - - -
民生证券 - - - -
申银万国 - - - -
招商证券 - - 1101140462.08 68.31
中金公司 - - - -
中信证券 - - - -
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债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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安信证券 - - - -
方正证券 - - - -
国都证券 3622800000.00 14.69 - -
国泰君安 - - - -
民生证券 - - - -
申银万国 - - - -
招商证券 21046400000.00 85.31 - -
中金公司 - - - -
中信证券 - - - -
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