◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-01-29◇
基金全称 : 国金沪深300指数分级证券投资基金
基金简称 : 国金沪深300指数分级A
代码 : 150140
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2013-07-01
上市日期 : 2013-08-23
基金成立日 : 2013-07-26
基金托管人 : 中国光大银行股份有限公司
管理公司 : 国金基金管理有限公司
成立时间 : 2011-11-02
办公地址 : 北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层
注册地址 : 北京市怀柔区府前街三号楼3-6
法定代表人 : 邰海波
联系电话 : 010-88005888,4000-2000-18
传真 : 010-88005666
公司网址 : www.gfund.com
电子信箱 : service@gfund.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 95%×沪深300指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其
风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本
基金所分离的两类基金份额来看,国金沪深300A份额具有低风险、收
益相对稳定的特征;国金沪深300B份额具有高风险、高预期收益的特
征。
投资目标 : 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪沪深300指数,在严格控制基
金的日均跟踪误差偏离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指
数相似的投资收益。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括沪深300指数
的成份股、备选成分股(包括中小板、创业板及其它中国证监会核准
上市的股票)、新股(一级市场初次发行或增发)、债券、债券回购
、资产支持证券、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
投资策略 : 本基金采用指数完全复制方法,按照标的指数成分股及权重构建基金
的投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整
,以达到跟踪和复制指数的目的,力争保持日均跟踪偏离度的绝对值
不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如遇特殊情况(如市场流动性
不足、个别成分股被限制投资、法律法规禁止或限制投资等)致使基
金无法购得足够数量的股票时,基金管理人将对投资组合管理进行适
当变通和调整,并运用股指期货等金融衍生工具,以实现对跟踪误差
的有效控制。
1、投资组合的构建
本基金采用指数完全复制方法构建基金的股票投资组合,即根据个股
在标的指数中相应的权重构建基金的指数化股票投资组合,并根据标
的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。
2、组合的调整
1) 定期调整
根据标的指数的调整规则和对备选股的预期,对股票投资组合及时进
行调整。
2) 不定期调整
①当标的指数成份股发生包括股本变化、分红、配股、增发、停牌、
复牌等事件时,基金将根据指数公司的指数修正公告对投资组合进行
相应调整。
②当成份股发生重大变化时(收购合并、分拆、退市等),基金将根
据指数公司的临时调整公告对投资组合进行相应调整。
③根据本基金的申购赎回情况,对基金的股票投资组合进行调整,以
实现对标的指数的有效跟踪。
④因成份股流动性不足、停牌等市场因素影响或法律法规及基金合同
限制,基金无法购得相应足够数量的股票时,基金将搭配使用其他合
理方法对相应股票进行合理替代并对投资组合进行相应调整。
⑤在其他影响本基金复制并跟踪标的指数的情况下,本基金管理人可
根据市场情况,在以跟踪误差最小化的前提下,对基金的投资组合进
行合理调整。
⑥如法律法规对指数型基金投资比例的规定进行调整,本基金将在履
行适当程序后,对本基金的投资组合进行调整,无需召开持有人大会
。
3、股票的替代
在建仓阶段和基金后续运作过程中,如遇到特殊情况(如:市场流动
性不足、成份股被限制投资等)导致基金无法购得足够数量的股票时
,基金管理人将根据市场情况以跟踪误差最小化为原则,以行业、规
模、历史表现相似度为标准,采用合理的方法进行适当调整和替代。
4、股指期货投资策略
本基金将适度运用股指期货,对本基金投资组合的跟踪效果进行调整
及优化,以提高投资效率,控制基金投资组合风险并更好的实现本基
金的投资目标。具体来说,本基金将运用股指期货来控制预期大额申
购赎回等情况下的流动性风险,有效减少基金组合资产配置与跟踪标
的之间的差距,确保投资组合对指数跟踪的效果。本基金管理人运用
股指期货是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的
目的,不得应用于投机交易目的,或用作杠杆工具放大基金的投资。
5、跟踪误差的监控与管理
跟踪误差的管理将作为本基金主要的风险控制手段之一,基金经理及
风险控制部门将每日跟踪投资组合与标的指数投资回报率之间的偏离
度。月末、季末定期对基金投资组合与标的指数收益率间的累积偏离
程度进行归因分析,并对控制跟踪误差提出解决方案。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2018-03-28◇
基金公布季报
17二季度 17一季度 16四季度 16三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 396.9883 -35.0350 -52.9903 10.9475
期末资产净值(亿元) 2.0533 1.6272 0.2943 0.2937
期末份额净值(元) 0.9491 0.8780 0.8668 0.8572
股票市值(亿元) 1.8674 1.5454 0.2706 0.2677
债券市值(亿元) - 0.0017 - -
股票比例(%) 90.59 94.49 90.16 89.51
债券比例(%) - 0.10 - -
合计市值(亿元) 2.0615 1.6355 0.3002 0.2991
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪沪深300指数,在严格控制基
金的日均跟踪误差偏离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指
数相似的投资收益。
业绩比较基准: 95%×沪深300指数收益率+5%×同期银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其
风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。从本
基金所分离的两类基金份额来看,国金沪深300A份额具有低风险、收
益相对稳定的特征;国金沪深300B份额具有高风险、高预期收益的特
征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2017-08-31 近三个月 5.36% 4.04% 1.32%
2017-06-30 近三个月 8.10% 5.79% 2.31%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 17第三季度 17第二季度 17第一季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 8215.9950 8234.9722 660.3521
拆分增加份额 -377.0283 -18.9772 7574.6201
期末总份额 7838.9667 8215.9950 8234.9722
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2017-08-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 15.307 857.662 4.36 -1.74
000651 格力电器 10.493 405.562 2.06 -0.54
000333 美的集团 9.878 404.994 2.06 -0.50
600036 招商银行 14.578 389.967 1.98 -1.66
600519 贵州茅台 0.714 350.730 1.78 -0.08
000002 万科A 14.855 345.084 1.75 -0.76
601166 兴业银行 17.613 310.873 1.58 -2.00
600016 民生银行 33.409 280.638 1.43 -3.80
002415 海康威视 8.049 258.766 1.31 -0.41
601328 交通银行 38.840 255.569 1.30 -4.40
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2017-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 17.047 845.712 4.12 1.87
000651 格力电器 11.033 454.237 2.21 1.03
000333 美的集团 10.378 446.665 2.18 1.03
000002 万科A 15.615 389.909 1.90 1.47
600036 招商银行 16.238 388.255 1.89 1.78
600519 贵州茅台 0.794 374.696 1.82 0.09
601166 兴业银行 19.613 330.679 1.61 0.92
600016 民生银行 37.209 305.860 1.49 4.08
002415 海康威视 8.459 273.216 1.33 新进
601328 交通银行 43.240 266.360 1.30 4.74
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2017-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 15.177 561.708 3.45 11.99
000651 格力电器 10.003 317.101 1.95 新进
000333 美的集团 9.348 311.285 1.91 新进
601166 兴业银行 18.693 303.017 1.86 14.76
000002 万科A 14.145 291.106 1.79 12.14
600016 民生银行 33.129 280.936 1.73 26.16
600036 招商银行 14.458 277.164 1.70 11.42
600519 贵州茅台 0.704 272.036 1.67 0.56
601328 交通银行 38.500 239.857 1.47 30.41
600000 浦发银行 12.116 193.982 1.19 9.57
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2016-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 3.187 112.922 3.84 -0.11
601166 兴业银行 3.933 63.482 2.16 -0.12
600016 民生银行 6.969 63.281 2.15 -0.22
600036 招商银行 3.038 53.472 1.82 -0.10
600519 贵州茅台 0.144 48.151 1.64 -0.01
601328 交通银行 8.090 46.681 1.59 -0.27
600000 浦发银行 2.546 41.276 1.40 -0.08
000002 万科A 2.005 41.205 1.40 -0.36
601668 中国建筑 4.416 39.127 1.33 新进
600837 海通证券 2.382 37.515 1.27 -0.08
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2017-10-27◇
2017-08-31 2017中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 63.3348 0.32 51.0360 0.25
B 采矿业 521.7606 2.65 537.6245 2.62
C 制造业 6844.0334 34.77 7206.6418 35.10
D 电力、热力、燃气及水生 396.6722 2.02 444.5465 2.17
产和供应业
E 建筑业 735.3731 3.74 789.8973 3.85
F 批发和零售业 362.5736 1.84 401.5012 1.96
G 交通运输、仓储和邮政业 475.2584 2.41 474.1190 2.31
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 1052.9356 5.35 1045.4893 5.09
术服务业
J 金融业 5831.8133 29.63 5904.9482 28.76
K 房地产业 974.5834 4.95 1081.5264 5.27
L 租赁和商务服务业 159.5615 0.81 173.7827 0.85
M 科学研究和技术服务业 2.6461 0.01 - -
N 水利、环境和公共设施管 181.0225 0.91 197.1024 0.96
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 45.4938 0.23 47.0900 0.23
R 文化、体育和娱乐业 270.6576 1.37 258.2748 1.26
S 综合 59.2637 0.30 60.4214 0.29
ZZ 合计 17976.9842 91.34 18674.0021 90.95
2017一季 2016末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 50.6550 0.31 7.9958 0.27
B 采矿业 481.9209 2.96 94.1163 3.20
C 制造业 5788.7400 35.58 882.4512 29.98
D 电力、热力、燃气及水生 374.3714 2.30 73.7995 2.51
产和供应业
E 建筑业 672.5167 4.13 122.8051 4.17
F 批发和零售业 346.5275 2.13 58.9140 2.00
G 交通运输、仓储和邮政业 398.6252 2.45 78.3213 2.66
H 住宿和餐饮业 6.6424 0.04 1.4730 0.05
I 信息传输、软件和信息技 957.2924 5.88 176.9522 6.01
术服务业
J 金融业 4887.5634 30.04 961.0883 32.65
K 房地产业 815.6482 5.01 143.2073 4.87
L 租赁和商务服务业 183.0428 1.12 31.0548 1.06
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 156.7329 0.96 21.2264 0.72
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 25.3720 0.16 3.5670 0.12
R 文化、体育和娱乐业 239.2290 1.47 36.8901 1.25
S 综合 69.0813 0.42 12.6318 0.43
ZZ 合计 15453.9617 94.98 2706.4947 91.96
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-09-01◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期,本基金份额净值增长率为1.34%,同期业绩比较基准增长率为0.29%;
报告期内,本基金的日均跟踪偏离度为0.28%,低于合同约定的日均跟踪偏离度0.5%
的水平,年化跟踪误差为6.05%,低于合同约定的年化跟踪误差8%的水平。
●行情回顾及运作分析:
报告期内,国内整体宏观经济环境维持稳步复苏,但反弹接近尾声,向常态回归
。股票市场以震荡行情为主,但其中结构性波动存在机会。本基金严格遵守基金合同
,仍采取部分复制标的指数沪深300的投资策略,适当选择指数成份外个股,在力求
对沪深300指数进行有效跟踪的基础上,通过数量化方法对波动因子进行筛选,配置
驱动力强的因子并结合风险控制,追求超过沪深300指数的业绩表现,谋求基金资产
的长期增值。
●市场展望和投资策略:
目前整体经济修复动能转弱,货币政策边际宽松,但政策方向收紧。股票市场部
分热门板块估值较高,展望2021年下半年市场仍以震荡为主,但行业内部分化较大,
存在结构性机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期内,本基金份额净值增长率为13.47%,同期业绩比较基准收益率为9.69
%;报告期内,本基金的日均跟踪偏离度为0.27%,符合合同约定的日均跟踪偏离度不
超过0.5%的要求,年化跟踪误差为5.73%,符合合同约定的年化跟踪误差不超过8%的
要求。
●行情回顾及运作分析:
报告期,本基金严格遵守基金合同,采取部分复制标的指数沪深300的投资策略
,适当选择指数成份外个股,在力求对沪深300指数进行有效跟踪的基础上,通过数
量化方法对波动因子进行筛选,配置驱动力强的因子并结合风险控制,追求超过沪深
300指数的业绩表现,谋求基金资产的长期增值。基金持仓主要包括沪深300指数成份
股、成份外股票及现金等,其中股票持仓不低于90%,投资于标的指数成份股比例不
低于非现金基金资产的80%,现金类资产不低于5%。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2017-08-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.0663元;本报告期基金份额净值增长率为6.6
3%,业绩比较基准收益率为5.20%。
●行情回顾及运作分析:
报告期,本基金严格遵守基金合同,以指数化投资为主、增强型投资为辅,力求投
资收益能够跟踪并适度超越标的指数。同时为控制大额申购对跟踪误差的影响,本基
金适当投资股指期货。基金持仓包括沪深300指数成份股、股指期货及现金以及其他
优质股票等,其中股票持仓不低于90%,股指期货市值不高于10%,现金类资产不低于5%
。本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年化跟踪误差不超过 8.0%。
●市场展望和投资策略:
2018年希望在于转型和创新,中国经济正站在新周期的起点上,世界经济正在复苏
,供给侧改革正在积极推进,消费升级、先进制造、环保、对外开放、新兴产业等领域
为投资者带来了大量的投资机会,同时金融监管加强、货币政策回归中性也要求投资
者更加规范稳健。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2017-08-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
景顺长城基金-工商银行-景顺长城- 1701.91 21.71 -500.00
混合策略2号资产管理计
华富基金-光大银行-中融国际信托- 1500.00 19.14 500.00
中融-绝对收益策略1号
华富基金-光大银行-中融国际信托- 1500.00 19.14 1201.29
中融-绝对收益策略1号
华富基金-光大银行-中融国际信托- 1500.00 19.14 700.00
中融-绝对收益策略1号
华富基金-光大银行-中融国际信托- 1500.00 19.14 未变化
中融-绝对收益策略1号
建信基金-光大银行-中融国际信托- 1000.00 12.76 200.00
中融-绝对收益策略1号单一
建信基金-光大银行-中融国际信托- 1000.00 12.76 701.29
中融-绝对收益策略1号单一
建信基金-光大银行-中融国际信托- 1000.00 12.76 -500.00
中融-绝对收益策略1号单一
建信基金-光大银行-中融国际信托- 1000.00 12.76 未变化
中融-绝对收益策略1号单一
建信基金-光大银行-中融国际信托- 800.00 10.21 501.29
中融-绝对收益策略1号
建信基金-光大银行-中融国际信托- 800.00 10.21 -700.00
中融-绝对收益策略1号
建信基金-光大银行-中融国际信托- 800.00 10.21 未变化
中融-绝对收益策略1号
建信基金-光大银行-中融国际信托- 800.00 10.21 -200.00
中融-绝对收益策略1号
中融国际信托有限公司-中融-绝对收 767.26 9.79 -16.08
益策略2号单一资金信托
建信基金-民生银行-中融国际信托- 298.88 3.81 未变化
中融-融晨绝对收益策略3号
长城基金-华夏银行-中融国际信托- 298.71 3.81 -1201.29
中融-绝对收益策略1号单一
长城基金-华夏银行-中融国际信托- 298.71 3.81 -501.29
中融-绝对收益策略1号单一
长城基金-华夏银行-中融国际信托- 298.71 3.81 -701.29
中融-绝对收益策略1号单一
长城基金-华夏银行-中融国际信托- 298.71 3.81 未变化
中融-绝对收益策略1号单一
中融国际信托有限公司-中融-融晨3 275.75 3.52 新进
号证券投资集合资金信托计划
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2017-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
景顺长城基金-工商银行-景顺长城- 2201.91 26.80 新进
混合策略2号资产管理计划
华富基金-光大银行-中融国际信托- 1500.00 18.26 新进
中融-绝对收益策略1号
建信基金-光大银行-中融国际信托- 1000.00 12.17 新进
中融-绝对收益策略1号单一
中国银河证券股份有限公司 901.67 10.97 新进
建信基金-光大银行-中融国际信托- 800.00 9.74 新进
中融-绝对收益策略1号
中融国际信托有限公司-中融-绝对收 783.34 9.53 新进
益策略2号单一资金信托
建信基金-光大银行-中融国际信托- 298.88 3.64 新进
中融-融晨绝对收益策略3号
长城基金-华夏银行-中融国际信托- 298.71 3.64 新进
中融-绝对收益策略1号单一
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2017-08-31 101 776135.32 6988.75 89.15% 850.22 10.85%
2017-06-30 85 966587.65 7991.46 97.27% 224.54 2.73%
2016-12-31 92 71777.40 404.37 61.24% 255.98 38.76%
2016-06-30 129 57600.04 145.54 19.59% 597.50 80.41%
2015-12-31 143 48549.58 214.97 30.96% 479.29 69.04%
2015-06-30 342 112007.11 1156.52 30.19% 2674.12 69.81%
2014-12-31 249 65814.88 216.91 13.24% 1421.88 86.76%
2014-06-30 34 145613.56 452.39 91.38% 42.70 8.62%
2013-12-31 33 574831.91 1845.86 97.31% 51.08 2.69%
2013-08-16 59 560138.66 3050.13 92.29% 254.68 7.70%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2017-09-02 - 10.33 - 2017-08-31
2017-01-05 - 10.50 2017-01-04 2017-01-03
2016-01-06 - 10.62 2016-01-05 2016-01-04
2015-01-07 - 10.66 2015-01-06 2015-01-05
2014-01-06 - 10.28 2014-01-03 2014-01-02
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2017-08-31 8215.995 -377.028 7838.967
2017-06-30 8234.972 -18.977 8215.995
2017-03-31 660.352 7574.620 8234.972
2016-12-31 686.750 -26.398 660.352
2016-09-30 743.040 -56.291 686.750
2016-06-30 724.488 18.553 743.040
2016-03-31 694.259 30.229 724.488
2015-12-31 1036.794 -342.535 694.259
2015-09-30 3830.643 -2793.849 1036.794
2015-06-30 6873.468 -3042.825 3830.643
2015-03-31 1638.791 5234.677 6873.468
2014-12-31 395.680 1243.111 1638.791
2014-09-30 495.086 -99.407 395.680
2014-06-30 502.473 -7.387 495.086
2014-03-31 1896.945 -1394.472 502.473
2013-12-31 2103.036 -206.090 1896.945
2013-09-30 3304.818 -1201.782 2103.036
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-08-22◇
●2022-08-22 国金基金:8月24日起开展网上直销平台费率优惠活动
为满足广大投资者的投资需求,国金基金管理有限公司决定自2022年8月24日起在
网上直销平台开展旗下基金申购(含定投及转换)费率优惠。现就有关事项公告如下:
一、适用基金
本公司旗下已发行并可于网上直销平台进行交易的前端收费模式的基金产品,国
金新兴价值混合型证券投资基金(基金代码:014818)除外。
二、适用渠道
微信公众号“国金基金”和移动客户端“及第理财APP”
三、费率优惠时间
自2022年8月24日起,结束时间以本公司公告为准。
四、费率优惠情况
费率优惠活动期间,申购(含定投及转换)费率0.1折,固定费率不变。
特殊优惠:对于从本公司货币型基金产品转换购买本公司旗下其他基金产品(不含
国金新兴价值混合型证券投资基金)的转购补差费率享受0折优惠,固定费率不变。
基金费率详见招募说明书(更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。
五、重要提示
1、费率优惠活动期限内,本公司今后在前述网上直销平台新增销售的基金,自该
基金发行日起,将同时参与上述费率优惠活动。如新增基金不参与上述费率优惠活动,
本公司将另行公告。
2、优惠活动期间,业务办理的具体程序以本公司的有关规定为准。优惠活动的具
体规定如有变化,敬请投资者留意有关公告。
3、本公司直销柜台相关业务不参与上述费率优惠活动。
4、投资者通过除直销机构以外的其他销售机构办理旗下基金相关业务,是否享受
费率优惠、具体折扣费率及费率优惠活动期限以相关销售机构各自活动公告为准,且
业务办理的流程以相关销售机构的规定为准。
5、投资者可通过本公司网站www.gfund.com或客服电话4000-2000-18(免长途话
费)咨询有关详情。
●2017-12-29 国金基金:提醒投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件
尊敬的投资者:
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二章第十
九条规定:在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施
,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前
提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有
提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。
根据上述规定,国金基金管理有限公司提请投资者注意:如果您开立基金账户时所
使用的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期,请及时到开立基金账户的机构办
理身份证件或者身份证明文件更新手续,以免影响交易。
如有疑问,请拨打我公司客户服务热线4000-2000-18或登录我公司网站www.gfund
.com获取相关信息。
特此公告。
●2017-09-02 国金沪深300:份额转换结果
国金沪深300指数分级证券投资基金经中国证监会准予变更注册、国金沪深300基
金份额持有人大会审议通过,将在基金份额转换与变更登记后转型为国金沪深300指数
增强证券投资基金。2017年8月31日至2017年9月1日国金沪深300进行了份额转换,现
基金份额转换工作已顺利结束,国金基金管理有限公司将基金份额转换结果及变更登
记等事宜公告如下:
根据国金沪深300基金份额持有人大会决议及《关于国金沪深300指数分级证券投
资基金基金转型份额转换与变更登记的公告》等相关文件,基金管理人以2017年8月31
日作为国金沪深300基金份额转换基准日,对转换基准日登记在册的国金沪深300、国
金沪深300A、国金沪深300B基金份额进行转换与变更登记,现将份额转换结果公告如
下:
转换前份额 转换前份额数(份) 转换前份额净值(元)
国金沪深300 39,915,561.56 1.0005
国金沪深300A 78,389,667.00 1.0333
国金沪深300B 78,389,667.00 0.9678
转换后份额 转换后份额数(份) 转换后份额净值(元)
国金沪深300指数增强 196,802,728.21 1.0000
基金份额转换后,国金沪深300基金份额持有人成为国金沪深300指数增强份额持
有人,基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,转换后国金沪
深300指数增强的份额净值为1.0000元,基金份额转换对持有人的权益无实质性影响。
基金注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司于2017年9月1日对转换后的基
金份额进行了变更登记,并将基金名称正式更改为国金沪深300指数增强证券投资基金
,转换后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。待中国证券登记结算有限
责任公司完成基金份额变更登记后,持有人可查询经注册登记机构确认的转换后的国
金沪深300指数增强份额。
根据国金沪深300持有人大会决议及《国金沪深300指数分级证券投资基金基金份
额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,《国金沪深300指数增强证券投资基金基
金合同》和《国金沪深300指数增强证券投资基金托管协议》已于国金沪深300基金份
额转换基准日的次一工作日(2017年9月1日)起生效,原《国金沪深300指数分级证券投
资基金基金合同》、《国金沪深300指数分级证券投资基金托管协议》已于同一日起
失效。
投资者若希望了解与本公告相关的其他信息,请登陆基金管理人官网www.gfund.c
om或者拨打基金管理人客服电话4000-2000-18、010-88005812垂询相关事宜。
●2017-08-30 国金沪深300:托管人关联方承销证券的关联交易
日前,广东天安新材料股份有限公司在交易所首次公开发行股票,该只新股的保荐
人和主承销商光大证券股份有限公司为本公司旗下国金沪深300指数分级证券投资基
金的托管人中国光大银行股份有限公司的关联方。鉴于新股发行过程公开透明,且该
交易不存在利益输送的情况,按法规要求履行相关审批程序后,国金300参与了上述新
股申购并获配。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金信息披露管理办法》
等有关规定及配售结果公告,现将国金300获配上述新股情况公告如下:获配天安新材(
代码:603725)1203股。
●2017-08-28 国金沪深300:8月31日基金转型份额转换与变更登记
根据国金沪深300指数分级证券投资基金基金份额持有人大会决议,国金基金管理
有限公司决定对国金沪深300进行基金份额转换与变更登记,转型为国金沪深300指数
增强证券投资基金。基金份额转换由基金管理人办理,并由注册登记机构进行基金份
额的变更登记。
1、转换基准日:2017年8月31日。
2、转换对象:转换基准日登记在册的国金沪深300、国金沪深300A、国金沪深300
B基金份额。
3、基金份额的转换
(1)转换前基金份额净值的计算
1)转换前国金沪深300份额的基金份额净值计算
转换前国金沪深300份额的基金份额净值=转换基准日的基金资产净值/转换基准
日本基金基金份额的总数。
其中,基金资产净值为基金资产总值减去负债后的价值,转换前本基金基金份额数
量为转换前国金沪深300份额、国金沪深300A份额与国金沪深300B份额的份额总额。
2)转换前国金沪深300A和国金沪深300B份额的基金份额净值计算
设转换基准日为基金份额净值计算日,N为当年的实际天数;t=min{自年初至转换
基准日的天数,自会计年度内最近一次不定期份额转换日至转换基准日的天数};为T日
每份国金沪深300份额的基金份额净值;为T日国金沪深300A份额的基金份额净值;为T
日国金沪深300B份额的基金份额净值;为国金沪深300A份额的约定年基准收益率,则:
国金沪深300份额的基金份额净值以及国金沪深300A份额和国金沪深300B份额的
基金份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误
差计入基金财产。
(2)基金份额转换公式
将国金沪深300A份额与国金沪深300B份额转换成国金沪深300份额的场内份额
在份额转换基准日日终,以国金沪深300份额的基金份额净值为基准,国金沪深300
A份额、国金沪深300B份额按照各自的基金份额参考净值转换成国金沪深300份额的场
内份额。国金沪深300A份额(或国金沪深300B份额)基金份额持有人持有的转换后国金
沪深300份额的场内份额取整计算(最小单位为1份),取整后的余额计入基金财产。由
于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人存在着基金资产净值减小的风险
。对于持有份额数较少的国金沪深300A份额、国金沪深300B份额,存在着持有的基金
份额转换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
(3)基金份额转换结果的公告
本基金此次份额转换结果及注册登记机构变更登记完成后,基金管理人将在指定
媒体对份额转换结果予以公告。
●2017-08-28 国金沪深300:8月31日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等法律规范,以及根据中国证监会
《关于准予国金沪深300指数分级证券投资基金变更注册的批复》(证监许可[2017]64
6号)、《国金沪深300指数分级证券投资基金基金合同》、《关于以通讯方式召开国
金沪深300指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》、《国金沪深300指数
分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等相关文件的内
容,基金管理人向深圳证券交易所申请终止国金沪深300A份额和国金沪深300B份额的
上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2017]543号)同意。现
将本基金终止上市相关内容公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
国金沪深300A:场内简称国金300A
交易代码:150140
国金沪深300B:场内简称国金300B
交易代码:150141
基金类型:契约型开放式基金
终止上市日:2017年8月31日
终止上市的权益登记日:2017年8月30日,即在2017年8月30日下午深圳证券交易所
竞价交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的国金沪深3
00A、国金沪深300B基金份额持有人分别享有国金沪深300A、国金沪深300B终止上市
后的相关权益。
基金转换基准日:2017年8月31日。基金管理人在转换基准日将按照《基金合同》
约定的资产及收益的计算规则分别计算国金沪深300A和国金沪深300B的基金份额净值
,并以份额持有人各自持有的份额数量为基础,在转换基准日转换为国金沪深300基金
份额。投资者持有的国金沪深300A和国金沪深300B转换成的国金沪深300份额与原持
有的国金沪深300份额(场内份额及场外份额)将统一转换为国金沪深300指数增强证券
投资基金基金份额。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
国金沪深300持有人大会以通讯方式召开,会议审议通过了《关于国金沪深300指
数分级证券投资基金转型相关事项的议案》。根据《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的规定,本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日,即2017年8月14日生效,
表决结果的具体内容详见基金管理人于2017年8月15日发布的《国金沪深300指数分级
证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
大会决议生效后,基金管理人向深圳证券交易所申请终止国金沪深300基金的上市
交易,获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2017]543号)同意。
三、基金终止上市后续事项说明
1、修订后基金合同的生效
自国金沪深300份额转换基准日(指国金沪深300份额转换为国金沪深300指数增强
份额之日)的次一工作日起,《国金沪深300指数增强证券投资基金基金合同》生效,《
国金沪深300指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
2、原国金沪深300份额的变更登记
国金沪深300A、国金沪深300B在深圳证券交易所终止上市交易后,基金管理人将
进行基金份额更名以及必要的信息变更。
份额转换基准日日终,在中国结算有限责任公司深圳分公司登记在册的国金沪深3
00场内份额、国金沪深300A及国金沪深300B基金份额将转换为国金沪深300指数增强
基金的场内份额,在中国结算有限责任公司登记在册的国金沪深300场外份额将转换为
国金沪深300指数增强基金的场外份额。
3、国金沪深300指数增强基金份额的申购赎回
国金沪深300终止上市后,基金管理人将根据相关规定,在《国金沪深300指数增强
证券投资基金基金合同》生效后,开放国金沪深300指数增强证券投资基金份额的日常
申购、赎回,具体请见基金管理人届时发布的公告。
4、注意事项
投资者欲了解详细情况,可登陆本公司网站(www.gfund.com)、拨打本公司的客户
服务电话(4000-2000-18)(免长途话费)或010-88005812垂询相关事宜。
●2017-08-25 国金沪深300A:2017年半年度基金份额利润0.1200元,净值增长率12.7
200%
国金沪深300A(150140)2017年半年度基金已实现收益3,619,533.32元,利润20,69
5,823.41元,对应加权平均基金份额利润0.1200元,期末基金资产净值205,326,764.51
元,期末基金份额净值0.9491元,份额净值增长率12.7200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期,本基金严格遵守基金合同,采取完全复制标的指数沪深300的投资策略
,同时为控制大额申购对跟踪误差的影响,本基金适当投资股指期货。基金持仓包括
沪深300指数成份股、股指期货及现金等,其中股票持仓不低于90%,股指期货市值不
高于10%,现金类资产不低于5%,以日均跟踪偏离度最小(绝对值不超过0.35%)、年化
跟踪误差尽量小(不超过4%)为管理目标。
报告期内基金的业绩表现
本报告期,本基金份额净值增长率为12.72%,同期业绩比较基准收益率为10.23%
;报告期内,基金的日均跟踪偏离度0.0523%,低于合同约定的日均跟踪偏离度为0.3
5%,年化跟踪误差为1.4346%,低于合同约定的年化跟踪误差为4%的水平。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
二季度经济超预期高增长显示出经济的韧性,黑色系的狂欢使得上游工业企业的
盈利状况大幅好转,但需求不足,上游原材料价格上涨并未顺利传导至下游企业,这
也为经济持续保持较高的韧性埋下了隐忧。展望三季度,随着PPI的企稳,CPI稳中有
升,在消费、基建投资稳定增长的情况下、外需改善的助力下三季度经济有望继续延
续二季度的韧性。但步入四季度,经济会面临一定下行压力,其中有高基数的因素在
,更为重要的是价格因素对实际经济增速的支撑将退去。对证券市场而言,美联储三
季度加息概率较低,人民币贬值压力短期有所缓解,短期资本外流压力减轻,同时国
内供给侧结构性改革,环保限产等方面的带动下,证券市场有望保持震荡上行,但目
前市场仍旧是存量资金在博弈,缺乏新增资金入市,因而证券市场也难以有较明显的
趋势性行情。
●2017-08-24 国金基金:通联支付对接的招商银行系统维护
由于招商银行股份有限公司的系统维护,导致通联支付网络服务股份有限公司对
接招商银行的系统将于2017年8月24日19:00至20:00,及2017年8月26日00:00至08:00
进行系统维护,涉及的相关基金业务可能会受到影响。
上述系统维护期间投资者将无法通过国金基金管理有限公司网上交易平台(https
://trade.gfund.com/etrading/)、及第理财APP等电子交易系统,使用通联支付对接
的招商银行卡进行开户、认/申购、赎回、支付等交易。由此给您带来的不便,敬请谅
解!
如有疑问,请拨打客户服务电话4000-2000-18(免长途话费)进行了解。
●2017-08-15 国金沪深300:份额持有人大会表决结果暨决议生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《国金沪深300指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,现将国金沪深30
0指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的表决结果、决议及相关事项公告如下:
一、国金沪深300基金持有人大会会议情况
国金基金管理有限公司旗下国金沪深300基金于2017年7月12日至2017年8月11日
期间以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会表决时间于2017年8月11日17:00截
止,会议期间审议了《关于国金沪深300指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》
。
本次大会中,国金沪深300份额出具有效表决意见的基金份额持有人所持基金份额
合计32,366,555.72份,占权益登记日国金沪深300份额总数51,876,216.21份的62.39%
;国金沪深300A份额出具有效表决意见的基金份额持有人所持基金份额合计70,248,34
2.00份,占权益登记日国金沪深300A份额总数82,064,750.00份的85.60%;国金沪深300
B份额出具有效表决意见的基金份额持有人所持基金份额合计74,561,110.00份,占权
益登记日国金沪深300B份额总数82,064,750.00份的90.86%,符合《中华人民共和国证
券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》规定的有
关基金份额持有人大会(通讯方式)的召开条件。
本次基金份额持有人大会的表决结果为:上述有效票中,同意票代表的国金沪深30
0基金份额持有人所持基金份额为32,366,555.72份,占出席会议的国金沪深300份额投
票总数的100%;同意票代表的国金沪深300A基金份额持有人所持基金份额为70,248,34
2.00份,占出席会议的国金沪深300A份额投票总数的100%;同意票代表的国金沪深300B
基金份额持有人所持基金份额为74,561,110.00份,占出席会议的国金沪深300B份额投
票总数的100%;无反对票或弃权票。同意本次会议议案的基金份额持有人或其授权代
理人所代表的基金份额符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议议案有效通过。
本次大会的计票于2017年8月14日在本基金的基金托管人中国光大银行股份有限
公司授权代表的监督及上海市通力律师事务所的见证下进行,并由北京市方正公证处
对计票过程及结果进行了公证。
按照《基金合同》的规定,本次召开基金份额持有人费用从基金财产中支付。本
次基金份额持有人大会费用明细如下表所示:
项目 金额(单位:元)
律师费 50,000.00
公证费 12,000.00
合计 62,000.00
二、国金沪深300基金持有人大会决议的生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2017年8月14日表决通过
了《关于国金沪深300指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,本次大会决议自
该日起正式生效。
基金管理人将自2017年8月14日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理
委员会备案。
三、国金沪深300基金基金份额持有人大会决议相关事项的实施情况
本次持有人大会决议生效后,本基金将自2017年8月15日起进入转型选择期。具体
转型选择期相关事项,本公司将及时予以公告。
●2017-08-14 国金沪深300A:8月14日起开始停牌的提示
国金沪深300指数分级证券投资基金已于2017年7月12日起至2017年8月11日17:00
止以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于国金沪深300指数分级证券投资基
金转型相关事项的议案》,具体安排详见国金基金管理有限公司于2017年7月10日在《
中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站(www.szse.cn
)及本公司官方网站(www.gfund.com)发布的《关于以通讯方式召开国金沪深300指数
分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。
本次基金份额持有人大会计票日为2017年8月14日,为了保证本次基金份额持有人
大会后续事项的顺利进行,国金300A份额、国金300B份额自2017年8月14日开市起停牌
,自基金份额持有人大会决议生效公告发布之日起10:30复牌。
投资者可登录本公司官方网站(www.gfund.com)或拨打本公司客户服务电话4000-
2000-18(免长途话费)、010-88005812了解本次基金份额持有人大会相关事宜。
●2017-07-26 国金基金:通联支付对接兴业银行、农业银行的系统维护
由于通联支付网络服务股份有限公司的系统升级维护,导致通联支付对接兴业银
行股份有限公司和中国农业银行股份有限公司的系统将于2017年7月26日22:00至2017
年7月27日7:00进行系统维护,涉及的相关基金业务可能会受到影响。
上述系统维护期间投资者将无法通过国金基金管理有限公司网上交易平台(https
://trade.gfund.com/etrading/)、及第理财APP等电子交易系统,使用通联支付对接
的兴业银行卡、农业银行卡进行开户、认/申购、赎回、支付等交易。由此给您带来
的不便,敬请谅解!
如有疑问,请拨打客户服务电话4000-2000-18(免长途话费)进行了解。
●2017-07-19 国金沪深300A:2017年二季度基金份额利润0.0783元,净值增长率8.10
00%
国金沪深300A(150140)2017年二季度基金已实现收益3,969,883.36元,利润15,98
4,013.16元,对应加权平均基金份额利润0.0783元,期末基金资产净值205,326,764.51
元,期末基金份额净值0.9491元,份额净值增长率8.1000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期,本基金严格遵守基金合同,采取完全复制标的指数沪深300的投资策略
,同时为控制大额申购对跟踪误差的影响,本基金适当投资股指期货。基金持仓包括
沪深300指数成份股、股指期货及现金等,其中股票持仓不低于90%,股指期货市值不
高于10%,现金类资产不低于5%,以日均跟踪偏离度最小(绝对值不超过0.35%)、年化
跟踪误差尽量小(不超过4%)为管理目标。
报告期内基金的业绩表现
本报告期,本基金份额净值增长率为8.10%,同期业绩比较基准收益率为5.79%;
报告期内,基金的日均跟踪偏离度0.0576%,低于合同约定的日均跟踪偏离度为0.35%
,年化跟踪误差为1.1021%,低于合同约定的年化跟踪误差为4%的水平。
●2017-07-18 国金基金:7月17日起调整持有的中国联通(600050)估值方法
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证
券监督管理委员会公告[2008]38号)的有关规定,经与基金托管人协商一致,自2017年7
月17日起,国金基金管理有限公司对旗下国金鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
、国金沪深300指数分级证券投资基金、国金上证50指数分级证券投资基金持有的中
国联通(代码:600050)采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的
参考方法》中的指数收益法进行估值。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复按市价估值方法进行估
值,届时不再另行公告,敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站(www.gfund.com)或拨打客户服务电话4000-2000-1
8咨询有关信息。
●2017-07-10 国金沪深300:以通讯方式召开份额持有人大会
一、召开会议基本情况
为了优化基金的投资目标与投资策略,维护基金份额持有人利益,提高产品的市场
竞争力,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》和《国金沪深300指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,国金沪深30
0指数分级证券投资基金的基金管理人国金基金管理有限公司经与本基金的基金托管
人中国光大银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有
人大会,审议本基金转型方案等相关事宜,将本基金转型为国金沪深300指数增强证券
投资基金,会议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:自2017年7月12日起,至2017年8月11日17:00止(投票
表决时间以基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准)。
3、会议纸质表决票的寄达地点:
公证机关:北京市方正公证处
联系人:王顺心
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号西环广场塔3办公楼11层1113室
联系电话:010-58073628、010-58073604
邮政编码:100044
请在信封表面注明:国金沪深300指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决
专用。
4、电话表决联系方式
电话号码:010-58073628、010-58073604
二、会议审议事项
本次基金份额持有人会议审议事项为《关于国金沪深300指数分级证券投资基金
转型有关事项的议案》。
上述议案的内容说明见《关于国金沪深300指数分级证券投资基金转型方案的说
明》。
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为2017年7月11日,即在2017年7月11日下午交易时间结束
后,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人(包括国金沪深300份额、国金
沪深300A份额和国金沪深300B份额的基金份额持有人)或其授权的代理人均有权参加
本次基金份额持有人大会并投票表决。
四、本次大会相关机构
1、召集人:国金基金管理有限公司
联系人:石迎春
联系电话:010-88005812
传真:010-88005816
2、基金托管人:中国光大银行股份有限公司
3、公证机构:北京市方正公证处
4、见证律师:上海市通力律师事务所
五、重要提示
本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站和中国证监会指定媒介
进行查阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话4000-2000-18咨询。
●2017-07-01 国金基金:7月1日起执行《证券期货投资者适当性管理办法》、《非居
民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》
根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《非居民金融账户涉税信息尽职调查
管理办法》的要求,为了进一步规范投资者适当性管理、维护投资者合法权益,识别投
资者非居民金融账户属性,国金基金管理有限公司自2017年7月1日起将根据该等法规
的要求,启用更新后的基金账户开立及销售程序,现将有关事项公告如下:
一、适用基金
本公司旗下所有公开募集的证券投资基金和特定客户资产管理计划。
二、适用投资者
已开立本公司基金账户,以及满足相关法律法规、基金合同要求,拟投资于本公司
旗下基金的投资者。
三、具体内容
1、自2017年7月1日起,本公司将根据法规的要求对投资者类别和基金的风险等级
进行划分,并基于投资者的类别和基金的风险等级提出适当性匹配意见,警示投资者可
能承担的投资风险。投资者应当在了解基金情况,听取本公司适当性意见的基础上,根
据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。本公司的适当性匹配意见不表明对基金或
者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
2、销售管理程序启用后,本公司提请投资者及时根据系统或工作人员的提示更新
基本信息并重新填写风险评估问卷。为了您的正常业务不受影响,请投资者及时关注
和充分重视开户和销售程序变更事项。如投资者所提供的信息发生重要变化,应及时
告知本公司。
3、自2017年7月1日起,本公司将全面收集投资人的非中国居民金融帐户的基本信
息,并依法履行相应的识别和报告义务。本公司提请投资者配合相关尽职调查工作,真
实、及时、准确、完整地提供法规规定的相关信息,承担未遵守法规规定的责任和风
险。投资者应当在《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》规定的相关信息变
化之日起三十日内告知本公司。
4、自2017年7月1日起,通过基金代销机构已开立或拟开立本公司基金账户进行基
金投资的投资者,由代销机构依照法规执行适当性管理、非居民金融账户涉税信息尽
职调查等相关销售管理规范,提请投资者密切关注基金代销机构相关要求,避免影响自
身投资安排。
四、投资人可通过如下途径了解详情:
本公司网站:www.gfund.com
本公司网上直销交易网址:https://trade.gfund.com
客户服务电话:4000-2000-18
客户服务邮箱:service@gfund.com
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:程子旭 性别:男 学历:硕士
简历:程子旭先生:硕士研究生,取得基金从业资格,历任兴全基金管理有限公司基
金经理助理等职务。2018年5月加入上银基金管理有限公司,任公司投资研究部
投资总监兼研究总监、上银未来生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
上银鑫卓混合型证券投资基金基金经理。现任国金基金管理有限公司投资决策
委员会成员。
─────────────────────────────────────
姓名:杜哲 性别:男 学历:博士
简历:杜哲先生:现任国金基金管理有限公司投资决策委员会成员
─────────────────────────────────────
姓名:吕伟 性别:男 学历:硕士
简历:吕伟先生:中国社会科学院工商管理硕士。2007年9月至2021年7月先后在益民
基金管理有限公司集中交易部、发展研究部、公募基金部担任交易员、行业研
究员、基金经理等职务。2021年7月加入国金基金管理有限公司,现拟任主动权
益投资二部总经理联席权益投资总监。现任国金鑫意医药消费混合型发起式证
券投资基金、国金核心资产一年持有期混合型证券投资基金、国金ESG持续增长
混合型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:邰海波 性别:男 学历:学士
简历:邰海波先生:历任华夏证券股份有限公司资产管理部投资经理,中包投资集团
投资部投资经理,凯基管理咨询有限公司副总经理,元大证券(香港)股份有
限公司大中华区业务总监,国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司股
票销售交易部总经理,2021年12月加入国金基金管理有限公司。现任国金基金
管理有限公司董事、总经理,北京千石创富资本管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:徐艳芳 性别:女 学历:硕士
简历:徐艳芳女士:中国国籍,硕士学历。CFA。中国青年政治学院学士、清华大学应
用经济学硕士。历任香港皓天财经公关公司咨询师、英大泰和财产保险股份有
限公司投资经理,国金基金管理有限公司投资研究部基金经理、固定收益投资
部总经理兼基金经理。现任国金基金管理有限公司投资管理部总经理。截至本
招募说明书更新公布之日,徐艳芳女士兼任国金国鑫灵活配置混合型发起式证
券投资基金、国金众赢货币市场证券投资基金、国金及第七天理财债券型证券
投资基金、国金民丰回报6个月定期开放混合型证券投资基金、国金惠鑫短债债
券型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:姚加红 性别:男
简历:姚加红先生:北京航空航天大学硕士。2004年4月至2011年5月在博时基金管理
有限公司任信息技术部高级程序员。2011年6月加入国金基金管理有限公司,历
任信息技术部总经理、指数投资事业部副总经理。现任国金基金管理有限公司
量化投资事业部总经理,国金量化多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:叶伟平 性别:男
简历:叶伟平先生:现任国金基金管理有限公司投资决策委员会成员
─────────────────────────────────────
姓名:于涛 性别:男
简历:于涛先生:中国人民大学财务学博士。历任中国农业银行山东省分行公司信贷
部高级经理,大公国际评估有限公司工商企业评级部总经理,中债资信评估有
限公司研究部副总经理,银河基金管理有限公司固定收益部债券高级研究员,
融通基金管理有限公司固定收益部债券高级研究员、信用债研究主管,安信证
券股份有限公司资产管理部高级债券投资经理,嘉实基金管理有限公司固定收
益部高级债券基金经理,富荣基金管理有限公司副总经理。现任国金基金管理
有限公司总经理助理兼联席固定收益投资总监。截至本招募说明书公布之日,
于涛先生兼任国金惠盈纯债债券型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:詹毛毛 性别:男
简历:詹毛毛先生:国金基金管理有限公司基金交易部总经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:纪路 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:纪路先生:董事长,硕士EMBA。历任博时基金管理有限公司研究员、金信证券
有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经理。现
任国金证券股份有限公司副总裁,国金基金管理有限公司董事长,国金证券(
香港)有限公司董事,国金财务(香港)有限公司董事,国金道富投资服务有
限公司董事,上海国金理益财富基金销售有限公司执行董事。
─────────────────────────────────────
姓名:尹庆军 性别:男 学历:硕士
职务:副董事长
简历:尹庆军先生:董事,硕士。历任中央编译局世界所助理研究员、办公厅科研外
事秘书,中央编译出版社出版部主任,博时基金管理有限公司人力资源部总经
理、董事会秘书、监事,国国金基金管理有限公司(筹)拟任督察长,国金基
金管理有限公司督察长、总经理,北京千石创富资本管理有限公司董事长。现
任国金基金管理有限公司副董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:邰海波 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:邰海波先生:历任华夏证券股份有限公司资产管理部投资经理,中包投资集团
投资部投资经理,凯基管理咨询有限公司副总经理,元大证券(香港)股份有
限公司大中华区业务总监,国金证券股份有限公司上海证券资产管理分公司股
票销售交易部总经理,2021年12月加入国金基金管理有限公司。现任国金基金
管理有限公司董事、总经理,北京千石创富资本管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:刘沣 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘沣先生:硕士。历任南方报业传媒集团资深记者,广东宝丽华新能源股份有
限公司董事会秘书、董事。现任广东宝丽华新能源股份有限公司副董事长、总
经理兼董事会秘书,国金基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:赵煜 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:赵煜先生:董事,学士。历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理,北京
顶峰贸易公司销售经理,上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。现任涌金
实业(集团)有限公司任董事长助理,国金基金管理有限公司董事
─────────────────────────────────────
姓名:黄艳 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:黄艳女士:董事,硕士,高级经济师。历任华夏银行苏州支行国际业务部职员
,苏州工业园区国有资产经营公司投资银行部职员,苏州工业园区地产经营管
理公司综合部副总经理、总经理,苏州工业园区地产经营管理公司总裁助理、
副总裁。现任苏州工业园区经济发展有限公司副总裁,国金基金管理有限公司
董事。
─────────────────────────────────────
姓名:张勇 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:张勇先生:硕士,高级经济师。历任中国建设银行北京分行二处副处长,中国
建设银行北京信托公司总经理,中国信达资产管理股份有限公司托管清算部总
经理,中国金谷国际信托有限责任公司董事长。现任国金基金管理有限公司独
立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:鲍卉芳 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:鲍卉芳女士:独立董事,法学硕士,律师。历任湖北省郧阳地区法律顾问处律
师,最高人民检察院法纪厅书记员,北京市中银律师事务所律师,北京市博宇
律师事务所律师,北京市大成律师事务所律师,北京市同维律师事务所律师。
现任北京市康达律师事务所合伙人、律师,国金基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:张克东 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:张克东先生:独立董事,学士,注册会计师。历任煤炭工业部技术发展司、煤
炭科学研究总院科员、主任科员,中国国际经济咨询公司、中信会计师事务所
咨询员、项目经理,中信会计师事务所副主任,中天信会计师事务所副主任。
现任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人,国金基金管理有限公司独立董
事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2017中期 2016末期 2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 361.95 -149.14 -107.10 3562.12
每份净收益(元) 0.25 -0.51 -0.69 3.28
可供分配收益(万元) 5720.25 868.48 751.81 1056.76
每份可供分配收益(元) 0.26 0.26 0.21 0.31
期末资产净值(亿元) 2.05 0.29 0.29 0.34
期末份额净值(元) 0.95 0.87 0.82 1.00
加权平均净值收益率(%) 13.59 -11.36 -17.08 18.86
每份净值增长率(%) 12.72 -9.92 -14.83 4.07
每份累计净值增长率(%) 60.28 42.20 34.45 60.37
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2017中期 2016末期 2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 2180.25 -264.43 -475.26 2555.20
股票差价收入 256.48 -152.67 -76.16 3361.06
债券差价收入 0.33 0.17 0.13 6.55
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 4.50 2.00 1.35 7.92
股息收入 148.18 59.70 24.78 143.02
─────────────────────────────────────
二、费用合计 110.67 74.38 33.88 279.88
基金管理费 60.02 23.75 11.76 96.21
基金托管费 15.00 5.93 2.94 24.05
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 2069.58 -338.81 -509.14 2275.31
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2017中期 2016末期 2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
银行存款 1293.16 219.99 239.97 225.11
清算备付金 129.95 31.79 68.79 95.20
交易保证金 199.25 43.59 56.74 72.60
股票投资市值 18674.00 2706.49 2621.96 3076.57
债券投资市值 - - 0.23 0.35
应收利息 0.17 0.04 0.04 0.06
应收申购款 0.44 0.04 0.19 -
资产总计 20614.87 3001.98 2987.96 3469.90
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 13.05 2.05 1.90 2.42
应付基金托管费 3.26 0.51 0.47 0.60
应付赎回款 1.87 0.35 0.25 5.67
负债总计 82.19 58.79 54.68 66.99
─────────────────────────────────────
实收基金 12810.91 2069.79 2181.47 2155.69
持有人权益合计 20532.67 2943.18 2933.28 3402.91
负债及权益合计 20614.87 3001.98 2987.96 3469.90
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-07-01◇
一、全部持股 截止日期: 2017-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
601318 中国平安 170472 8457115.92 4.12
000651 格力电器 110332 4542368.44 2.21
000333 美的集团 103779 4466648.16 2.18
000002 万科A 156151 3899090.47 1.90
600036 招商银行 162382 3882553.62 1.89
600519 贵州茅台 7941 3746960.85 1.82
601166 兴业银行 196132 3306785.52 1.61
600016 民生银行 372093 3058604.46 1.49
002415 海康威视 84587 2732160.10 1.33
601328 交通银行 432403 2663602.48 1.30
000858 五粮液 43509 2421710.94 1.18
601668 中国建筑 236061 2285070.48 1.11
000725 京东方A 544764 2266218.24 1.10
600000 浦发银行 176872 2237430.80 1.09
601288 农业银行 601326 2116667.52 1.03
600030 中信证券 123845 2107841.90 1.03
600887 伊利股份 95714 2066465.26 1.01
600837 海通证券 127419 1892172.15 0.92
000001 平安银行 196946 1849322.94 0.90
601398 工商银行 339493 1782338.25 0.87
601169 北京银行 191435 1755458.95 0.86
600104 上汽集团 55103 1710948.15 0.83
601601 中国太保 49423 1673957.01 0.82
600900 长江电力 103805 1596520.90 0.78
601766 中国中车 153227 1550657.24 0.76
601211 国泰君安 71000 1456210.00 0.71
600276 恒瑞医药 26584 1344884.56 0.66
000063 中兴通讯 54567 1295420.58 0.63
002450 康得新 56658 1275938.16 0.62
601988 中国银行 331753 1227486.10 0.60
002304 洋河股份 13780 1196241.80 0.58
000776 广发证券 67791 1169394.75 0.57
001979 招商蛇口 54316 1160189.76 0.57
000538 云南白药 11958 1122258.30 0.55
600048 保利地产 111987 1116510.39 0.54
601390 中国中铁 117336 1017303.12 0.50
600518 康美药业 46726 1015823.24 0.49
601818 光大银行 250679 1015249.95 0.49
600028 中国石化 165409 980875.37 0.48
002024 苏宁云商 85341 960086.25 0.47
600019 宝钢股份 139201 934038.71 0.45
600015 华夏银行 100871 930030.62 0.45
601688 华泰证券 51413 920292.70 0.45
601989 中国重工 144730 898773.30 0.44
002230 科大讯飞 22268 888493.20 0.43
600050 中国联通 118699 886681.53 0.43
601186 中国铁建 72461 871705.83 0.42
000423 东阿阿胶 12022 864261.58 0.42
002142 宁波银行 44680 862324.00 0.42
000568 泸州老窖 16057 812163.06 0.40
002241 歌尔股份 42090 811495.20 0.40
300070 碧水源 43101 803833.65 0.39
002456 欧菲光 43545 791212.65 0.39
601006 大秦铁路 93653 785748.67 0.38
000166 申万宏源 137791 771629.60 0.38
300072 三聚环保 20550 761377.50 0.37
600703 三安光电 38486 758174.20 0.37
002236 大华股份 33225 757862.25 0.37
300104 乐视网 24700 757796.00 0.37
000069 华侨城A 75237 756884.22 0.37
002736 国信证券 56500 748625.00 0.36
002466 天齐锂业 13700 744595.00 0.36
000338 潍柴动力 55510 732732.00 0.36
600690 青岛海尔 47960 721798.00 0.35
000783 长江证券 76090 720572.30 0.35
600585 海螺水泥 31441 714653.93 0.35
300059 东方财富 59080 710141.60 0.35
601628 中国人寿 26217 707334.66 0.34
601088 中国神华 31231 696138.99 0.34
600958 东方证券 49000 681590.00 0.33
002008 大族激光 19548 677142.72 0.33
601336 新华保险 13088 672723.20 0.33
600795 国电电力 185799 668876.40 0.33
601939 建设银行 105784 650571.60 0.32
000625 长安汽车 44706 644660.52 0.31
601901 方正证券 64808 643543.44 0.31
601009 南京银行 57221 641447.41 0.31
000839 中信国安 63000 629370.00 0.31
600340 华夏幸福 18638 625864.04 0.30
002594 比亚迪 12448 621777.60 0.30
600999 招商证券 36070 621125.40 0.30
600309 万华化学 21541 616934.24 0.30
600089 特变电工 59008 609552.64 0.30
000413 东旭光电 53757 603153.54 0.29
600741 华域汽车 24776 600570.24 0.29
601857 中国石油 76553 588692.57 0.29
300124 汇川技术 22876 584253.04 0.28
000768 中航飞机 31652 583662.88 0.28
600660 福耀玻璃 22079 574937.16 0.28
601985 中国核电 73400 573254.00 0.28
601669 中国电建 72302 572631.84 0.28
002673 西部证券 40197 571601.34 0.28
002475 立讯精密 19478 569536.72 0.28
600009 上海机场 15190 566738.90 0.28
601899 紫金矿业 163213 559820.59 0.27
002202 金风科技 35894 555280.18 0.27
000963 华东医药 11160 554652.00 0.27
601377 兴业证券 73919 549218.17 0.27
002739 万达电影 10720 546398.40 0.27
000895 双汇发展 22641 537723.75 0.26
601607 上海医药 18176 524922.88 0.26
000100 TCL集团 151971 521260.53 0.25
600886 国投电力 63954 505236.60 0.25
000728 国元证券 40543 495435.46 0.24
600031 三一重工 60252 489848.76 0.24
600196 复星医药 15796 489518.04 0.24
600068 葛洲坝 43420 488040.80 0.24
300024 机器人 24997 487441.50 0.24
000623 吉林敖东 21290 487328.10 0.24
600029 南方航空 55163 479918.10 0.23
002508 老板电器 10900 473932.00 0.23
600010 包钢股份 215369 471658.11 0.23
002044 美年健康 27700 470900.00 0.23
002065 东华软件 21555 469683.45 0.23
000793 华闻传媒 46298 468535.76 0.23
601600 中国铝业 103526 467937.52 0.23
002007 华兰生物 12777 466360.50 0.23
601888 中国国旅 15390 463854.60 0.23
600066 宇通客车 20911 459414.67 0.22
601788 光大证券 30700 458351.00 0.22
000157 中联重科 100771 452461.79 0.22
600637 东方明珠 20788 450475.96 0.22
600606 绿地控股 57500 449650.00 0.22
000540 中天金融 64500 448275.00 0.22
000503 海虹控股 17311 431563.23 0.21
601099 太平洋 107300 431346.00 0.21
601933 永辉超市 60336 427178.88 0.21
600535 天士力 10206 423957.24 0.21
601555 东吴证券 37721 423606.83 0.21
002465 海格通信 39310 422189.40 0.21
601618 中国中冶 84243 422057.43 0.21
600893 航发动力 15316 418126.80 0.20
002252 上海莱士 20656 418077.44 0.20
002310 东方园林 24600 411312.00 0.20
000630 铜陵有色 144535 410479.40 0.20
000826 启迪桑德 11683 410306.96 0.20
000709 河钢股份 97221 407355.99 0.20
600383 金地集团 35452 406634.44 0.20
600522 中天科技 33700 406085.00 0.20
600406 国电南瑞 22866 403584.90 0.20
300017 网宿科技 33142 400023.94 0.19
002081 金螳螂 36428 399979.44 0.19
600705 中航资本 70704 399477.60 0.19
000009 中国宝安 49231 398278.79 0.19
000060 中金岭南 35485 397432.00 0.19
000876 新希望 48210 396286.20 0.19
002146 荣盛发展 39818 393003.66 0.19
600109 国金证券 33378 391190.16 0.19
600816 安信信托 28720 390304.80 0.19
600111 北方稀土 34282 388415.06 0.19
002027 分众传媒 28000 385280.00 0.19
601800 中国交建 24054 382218.06 0.19
002074 国轩高科 12100 381755.00 0.19
601727 上海电气 49300 373201.00 0.18
000750 国海证券 67755 372652.50 0.18
002500 山西证券 38780 371512.40 0.18
600570 恒生电子 7812 364664.16 0.18
600271 航天信息 17636 364007.04 0.18
000425 徐工机械 96631 362366.25 0.18
300315 掌趣科技 44400 362304.00 0.18
600100 同方股份 24923 351912.76 0.17
601018 宁波港 62233 351616.45 0.17
600023 浙能电力 64135 350177.10 0.17
600739 辽宁成大 19315 348249.45 0.17
300144 宋城演艺 16600 346442.00 0.17
600177 雅戈尔 33819 342248.28 0.17
600352 浙江龙盛 35896 342088.88 0.17
600674 川投能源 34654 340302.28 0.17
601992 金隅股份 52400 339028.00 0.17
600547 山东黄金 11701 338509.93 0.16
000559 万向钱潮 31593 335517.66 0.16
000792 盐湖股份 32065 335079.25 0.16
601225 陕西煤业 47168 333477.76 0.16
600221 海航控股 103552 333437.44 0.16
000686 东北证券 32276 324373.80 0.16
600018 上港集团 50978 323200.52 0.16
002195 二三四五 45200 323180.00 0.16
000402 金融街 27481 322077.32 0.16
601919 中远海控 60200 322070.00 0.16
000983 西山煤电 36100 316597.00 0.15
600804 鹏博士 17772 315453.00 0.15
600115 东方航空 46255 314534.00 0.15
300027 华谊兄弟 38467 311198.03 0.15
600415 小商品城 42926 310784.24 0.15
603993 洛阳钼业 61170 309520.20 0.15
002411 必康股份 10600 306552.00 0.15
601111 中国国航 31356 305721.00 0.15
300033 同花顺 4900 304829.00 0.15
600208 新湖中宝 67515 303817.50 0.15
601998 中信银行 48137 302781.73 0.15
600085 同仁堂 8658 302683.68 0.15
600820 隧道股份 29600 298960.00 0.15
601198 东兴证券 17300 298252.00 0.15
002385 大北农 47123 296403.67 0.14
000917 电广传媒 26098 294907.40 0.14
600436 片仔癀 4800 292992.00 0.14
002183 怡亚通 33900 292557.00 0.14
600153 建发股份 22350 288985.50 0.14
000415 渤海金控 42400 285352.00 0.14
000008 神州高铁 38700 281736.00 0.14
600157 永泰能源 78308 279559.56 0.14
600362 江西铜业 16337 275441.82 0.13
600489 中金黄金 27136 272174.08 0.13
600061 国投安信 17500 272125.00 0.13
600663 陆家嘴 11491 271647.24 0.13
002470 金正大 35880 270176.40 0.13
600170 上海建工 69840 266788.80 0.13
601229 上海银行 10400 265616.00 0.13
601155 新城控股 14200 263268.00 0.13
002558 巨人网络 5640 260680.80 0.13
601216 君正集团 53188 260089.32 0.13
600118 中国卫星 9324 259580.16 0.13
600332 白云山 8876 257759.04 0.13
002602 世纪华通 7100 257446.00 0.13
600959 江苏有线 24240 256216.80 0.12
002352 顺丰控股 4800 255168.00 0.12
000959 首钢股份 36500 255135.00 0.12
600682 南京新百 6900 254610.00 0.12
600297 广汇汽车 33740 254062.20 0.12
601633 长城汽车 19010 252642.90 0.12
002174 游族网络 7900 250904.00 0.12
600369 西南证券 44516 249734.76 0.12
600008 首创股份 37856 249092.48 0.12
600150 中国船舶 10856 248276.72 0.12
002555 三七互娱 9600 245472.00 0.12
601333 广深铁路 53415 241435.80 0.12
000977 浪潮信息 13800 239016.00 0.12
000627 天茂集团 29300 236744.00 0.12
002152 广电运通 27900 231849.00 0.11
600688 上海石化 34520 228177.20 0.11
002714 牧原股份 8000 217760.00 0.11
600583 海油工程 34887 217694.88 0.11
300168 万达信息 14900 216795.00 0.11
601117 中国化学 30900 215991.00 0.11
000671 阳光城 37000 215340.00 0.10
600718 东软集团 13760 213968.00 0.10
002131 利欧股份 64100 210889.00 0.10
600649 城投控股 19828 208392.28 0.10
600498 烽火通信 8200 207870.00 0.10
000938 紫光股份 3400 207808.00 0.10
600895 张江高科 12200 205936.00 0.10
000738 航发控制 10500 205485.00 0.10
600827 百联股份 12613 204961.25 0.10
600373 中文传媒 8678 204019.78 0.10
000718 苏宁环球 34800 203928.00 0.10
600256 广汇能源 49211 203733.54 0.10
002292 奥飞娱乐 11968 202259.20 0.10
600588 用友网络 11544 197633.28 0.10
600704 物产中大 27065 197303.85 0.10
000156 华数传媒 13188 196633.08 0.10
600074 保千里 15300 195993.00 0.10
002049 紫光国芯 6300 194166.00 0.09
600060 海信电器 12369 187637.73 0.09
600919 江苏银行 20000 185800.00 0.09
600376 首开股份 16200 185328.00 0.09
002424 贵州百灵 9700 182942.00 0.09
601718 际华集团 20600 181074.00 0.09
600666 奥瑞德 10400 180960.00 0.09
601866 中远海发 50011 180039.60 0.09
300133 华策影视 16057 179838.40 0.09
600909 华安证券 17100 172539.00 0.08
601997 贵阳银行 10800 170748.00 0.08
600038 中直股份 3684 168616.68 0.08
000961 中南建设 25700 167564.00 0.08
002153 石基信息 7358 167247.34 0.08
300251 光线传媒 20140 164946.60 0.08
600977 中国电影 8800 164736.00 0.08
600021 上海电力 13400 162006.00 0.08
600037 歌华有线 11000 160160.00 0.08
601872 招商轮船 29800 153768.00 0.07
600737 中粮糖业 16200 152928.00 0.07
002299 圣农发展 10200 151674.00 0.07
600549 厦门钨业 6800 146132.00 0.07
600372 中航电子 8315 144431.55 0.07
600685 中船防务 5200 142376.00 0.07
601118 海南橡胶 24811 140926.48 0.07
600482 中国动力 5500 139095.00 0.07
600446 金证股份 7900 138882.00 0.07
601877 正泰电器 6700 134603.00 0.07
601021 春秋航空 3800 127794.00 0.06
601375 中原证券 12600 126756.00 0.06
601881 中国银河 10100 119786.00 0.06
000555 神州信息 6700 111890.00 0.05
601958 金钼股份 15314 109801.38 0.05
601608 中信重工 18200 100828.00 0.05
601163 三角轮胎 3800 99940.00 0.05
601611 中国核建 8300 99351.00 0.05
600871 石化油服 28600 95524.00 0.05
600926 杭州银行 6300 93555.00 0.05
603858 步长制药 1200 85968.00 0.04
601966 玲珑轮胎 3800 85234.00 0.04
002797 第一创业 8820 81232.20 0.04
603160 汇顶科技 800 80240.00 0.04
002831 裕同科技 1000 75000.00 0.04
002841 视源股份 1000 74220.00 0.04
600188 兖州煤业 6056 74125.44 0.04
002839 张家港行 4500 70740.00 0.03
600485 信威集团 4344 63378.96 0.03
601127 小康股份 2800 55860.00 0.03
603801 志邦股份 1406 47522.80 0.02
603043 广州酒家 1810 45738.70 0.02
300666 江丰电子 2276 43448.84 0.02
002426 胜利精密 5000 38400.00 0.02
603380 易德龙 1298 35370.50 0.02
002129 中环股份 4029 33319.83 0.02
600654 *ST中安 2300 31004.00 0.02
603335 迪生力 2230 24864.50 0.01
002879 长缆科技 1313 23660.26 0.01
002881 美格智能 989 22608.54 0.01
603679 华体科技 809 21438.50 0.01
603938 三孚股份 1246 20932.80 0.01
002882 金龙羽 2966 18389.20 0.01
603933 睿能科技 857 17311.40 0.01
603305 旭升股份 1351 15212.26 0.01
300669 沪宁股份 841 14650.22 0.01
300670 大烨智能 1259 13760.87 0.01
603286 日盈电子 890 13528.00 0.01
300672 国科微 1257 10659.36 0.01
603331 百达精工 999 9620.37 0.00
603617 君禾股份 832 7429.76 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2017-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601318 中国平安 5173356.00 17.58
000002 万科A 3115389.00 10.59
000333 美的集团 3059821.00 10.40
000651 格力电器 2884008.00 9.80
601166 兴业银行 2855173.87 9.70
600016 民生银行 2776598.00 9.43
600036 招商银行 2535485.24 8.61
600519 贵州茅台 2392695.45 8.13
601328 交通银行 2163645.00 7.35
600000 浦发银行 1846323.60 6.27
000725 京东方A 1832430.00 6.23
000001 平安银行 1749256.00 5.94
601668 中国建筑 1737543.00 5.90
600837 海通证券 1710652.00 5.81
600030 中信证券 1683638.00 5.72
002415 海康威视 1680975.00 5.71
000858 五粮液 1644072.00 5.59
601288 农业银行 1606694.00 5.46
601169 北京银行 1568452.00 5.33
600887 伊利股份 1439484.00 4.89
601398 工商银行 1299020.00 4.41
601766 中国中车 1292871.00 4.39
600104 上汽集团 1180660.00 4.01
601601 中国太保 1164996.00 3.96
000776 广发证券 1134019.00 3.85
600900 长江电力 1130992.00 3.84
601211 国泰君安 1116553.00 3.79
002304 洋河股份 1006992.00 3.42
002450 康得新 1000036.00 3.40
601988 中国银行 978597.00 3.32
002024 苏宁云商 908508.00 3.09
600276 恒瑞医药 901840.00 3.06
001979 招商蛇口 898310.00 3.05
601989 中国重工 884943.00 3.01
000538 云南白药 872871.00 2.97
300104 乐视网 870947.00 2.96
601390 中国中铁 866505.00 2.94
600048 保利地产 865022.24 2.94
600019 宝钢股份 854690.00 2.90
601818 光大银行 838063.00 2.85
000166 申万宏源 828807.00 2.82
000063 中兴通讯 825532.00 2.80
002736 国信证券 811435.00 2.76
600028 中国石化 799753.00 2.72
600015 华夏银行 782171.00 2.66
002142 宁波银行 772365.00 2.62
601688 华泰证券 771052.91 2.62
300059 东方财富 749671.56 2.55
601186 中国铁建 745133.00 2.53
000783 长江证券 727515.00 2.47
300070 碧水源 715058.05 2.43
000768 中航飞机 694942.00 2.36
600518 康美药业 690591.00 2.35
002673 西部证券 685092.60 2.33
000503 海虹控股 677072.00 2.30
000625 长安汽车 668470.00 2.27
300072 三聚环保 658386.50 2.24
000423 东阿阿胶 645670.00 2.19
600958 东方证券 614747.00 2.09
600050 中国联通 614417.00 2.09
002230 科大讯飞 609590.00 2.07
002739 万达电影 601677.40 2.04
000338 潍柴动力 591908.00 2.01
002241 歌尔股份 588755.00 2.00
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2017-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002085 万丰奥威 410709.30 1.40
000651 格力电器 389175.00 1.32
000333 美的集团 369567.00 1.26
000778 新兴铸管 360955.20 1.23
000002 万科A 341720.00 1.16
600867 通化东宝 321476.04 1.09
300015 爱尔眼科 320175.65 1.09
000039 中集集团 308680.48 1.05
300002 神州泰岳 289195.60 0.98
300058 蓝色光标 280746.68 0.95
300182 捷成股份 246745.84 0.84
601166 兴业银行 237436.00 0.81
601258 庞大集团 220167.24 0.75
000725 京东方A 217543.00 0.74
300146 汤臣倍健 211933.40 0.72
000858 五粮液 204741.00 0.70
600839 四川长虹 200394.32 0.68
000800 一汽轿车 197029.52 0.67
000027 深圳能源 194226.34 0.66
601952 苏垦农发 191775.31 0.65
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-03-28◇
截止日期:2017-08-31
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
方正证券 1 68113.62 48.21
国金证券 2 52777.19 37.36
国融证券 1 16826.02 11.91
中信证券 1 3557.65 2.52
财达证券 1 - -
东方证券 1 - -
国信证券 1 - -
华创证券 1 - -
申万宏源 1 - -
天风证券 1 - -
银河证券 1 - -
招商证券 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
方正证券 93140191.86 48.80 170329.40 67.49
国金证券 72168983.04 37.55 - -
国融证券 23008131.85 11.97 - -
中信证券 3819867.19 1.99 82038.00 32.51
财达证券 - - - -
东方证券 - - - -
国信证券 - - - -
华创证券 - - - -
申万宏源 - - - -
天风证券 - - - -
银河证券 - - - -
招商证券 - - - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
方正证券 102000000.00 66.23 - -
国金证券 - - - -
国融证券 - - - -
中信证券 52000000.00 33.30 - -
财达证券 - - - -
东方证券 - - - -
国信证券 - - - -
华创证券 - - - -
申万宏源 - - - -
天风证券 - - - -
银河证券 - - - -
招商证券 - - - -
─────────────────────────────────────
|