◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-09-29◇
基金全称 : 银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金
基金简称 : 银河沪深300成长进取
代码 : 150122
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2013-02-25
上市日期 : 2013-06-06
基金成立日 : 2013-03-29
基金托管人 : 兴业银行股份有限公司
管理公司 : 银河基金管理有限公司
成立时间 : 2002-06-14
办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15层
法定代表人 : 宋卫刚
联系电话 : 021-38568888,400-820-0860
传真 : 021-38568800
公司网址 : www.cgf.cn
电子信箱 : callcenter@galaxyasset.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 沪深300成长指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型指数基金,预期风险大于货币型基金、债券型基金、
混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额看,银河沪深300成长
优先份额具有低风险、收益相对稳定的特征;银河沪深300成长进取
份额具有高风险、高预期收益的特征。
投资目标 : 本基金为增强型股票指数基金,力求对沪深300成长指数进行有效跟
踪,在严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的组合
管理。力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值不超过0.5%,年跟踪误差不超过7.75%。
投资范围 : 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、
上市的股票、债券、权证、央行票据、现金、股指期货等,以及法律
法规及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会得相关规定)。股票投资包括沪深300 成长指数成份股、备选成份
股、新股(一级市场初次发行或增发)等。
以后如有法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种,基金管理
人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并依法进行投资管理
。
投资策略 : 本基金以"指数化投资为主、主动性投资为辅",在有效复制目标指数
的基础上,在一定程度内调整个股在投资组合中的权重,力求投资收
益能够跟踪并适度超越目标指数。本基金将利用数量化模型,对跟踪
误差及其相关指标进行动态管理,根据结果对基金投资组合进行相应
调整;并将定期或不定期对数量化模型进行优化改善,力求减少跟踪
误差,改进指数跟踪效果。
投资理念 : 以指数化投资,为投资者提供一个投资沪深300成长指数的有效投资
工具,以增强型策略提高指数化投资效率,以使投资者可以更有效地
分享中国经济中长期增长的成果。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2018-08-31◇
基金公布季报
18二季度 18一季度 17四季度 17三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -24.5532 -24.3443 187.3872 13.4416
期末资产净值(亿元) 0.1561 0.1507 0.1641 0.2532
期末份额净值(元) 1.1440 1.2500 1.3120 1.2470
股票市值(亿元) 0.1278 0.1405 0.1545 0.2383
债券市值(亿元) - - 0.0005 -
股票比例(%) 80.90 92.08 93.06 93.23
债券比例(%) - - 0.32 -
合计市值(亿元) 0.1580 0.1526 0.1660 0.2557
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金为增强型股票指数基金,力求对沪深300成长指数进行有效跟
踪,在严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的组合
管理。力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值不超过0.5%,年跟踪误差不超过7.75%。
业绩比较基准: 沪深300成长指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金为股票型指数基金,预期风险大于货币型基金、债券型基金、
混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额看,银河沪深300成长
优先份额具有低风险、收益相对稳定的特征;银河沪深300成长进取
份额具有高风险、高预期收益的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2018-06-30 近三个月 -8.48% -8.34% -0.14%
2018-03-31 近三个月 -2.87% -1.78% -1.09%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 18第二季度 18第一季度 17第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 249.0531 270.2027 317.8255
拆分增加份额 -19.9941 -21.1496 -47.6228
期末总份额 229.0590 249.0531 270.2027
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2018-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 3.220 188.628 12.08 -0.12
600519 贵州茅台 0.152 111.109 7.12 未变
600036 招商银行 2.897 76.586 4.91 -0.06
000333 美的集团 1.281 66.909 4.29 0.06
600276 恒瑞医药 0.611 46.282 2.96 0.14
600000 浦发银行 4.549 43.487 2.79 未变
002415 海康威视 1.019 37.839 2.42 0.05
600485 信威集团 1.930 24.858 1.59 新进
002142 宁波银行 1.515 24.674 1.58 -0.05
600309 万华化学 0.540 24.527 1.57 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2018-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 3.340 218.135 14.47 -0.31
600519 贵州茅台 0.152 103.842 6.89 -0.02
600036 招商银行 2.957 86.007 5.71 -0.55
600016 民生银行 8.381 66.967 4.44 未变
000333 美的集团 1.221 66.597 4.42 未变
600000 浦发银行 4.549 52.994 3.52 -0.27
000001 平安银行 4.011 43.718 2.90 -0.19
600276 恒瑞医药 0.470 40.886 2.71 未变
002415 海康威视 0.969 40.024 2.66 未变
002142 宁波银行 1.565 29.776 1.98 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2017-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 3.650 255.427 15.57 0.01
600519 贵州茅台 0.172 119.899 7.31 -0.09
600036 招商银行 3.507 101.762 6.20 -1.97
600016 民生银行 8.381 70.319 4.29 -4.93
000333 美的集团 1.221 67.697 4.13 -1.34
600000 浦发银行 4.819 60.669 3.70 -1.49
000001 平安银行 4.201 55.871 3.40 -2.92
002415 海康威视 0.969 37.795 2.30 -1.06
600276 恒瑞医药 0.470 32.414 1.98 新进
600048 保利地产 2.182 30.877 1.88 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2017-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 3.640 197.142 7.79 -0.07
600036 招商银行 5.477 139.927 5.53 -0.19
600519 贵州茅台 0.262 135.570 5.35 -0.03
000333 美的集团 2.565 113.347 4.48 -0.05
600016 民生银行 13.306 106.715 4.21 -0.35
600015 华夏银行 8.996 83.395 3.29 -0.19
600000 浦发银行 6.305 81.149 3.21 -0.13
000001 平安银行 7.121 79.112 3.12 -1.08
601668 中国建筑 7.523 69.813 2.76 -0.16
002415 海康威视 2.030 64.960 2.57 -0.04
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2018-07-19◇
2018中期 2018一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 4.8906 0.31 4.0752 0.27
B 采矿业 18.7361 1.20 9.9929 0.66
C 制造业 665.3247 42.62 604.5185 40.11
D 电力、热力、燃气及水生 1.2406 0.08 1.5678 0.10
产和供应业
E 建筑业 26.3418 1.69 31.2450 2.07
F 批发和零售业 16.4862 1.06 17.1439 1.14
G 交通运输、仓储和邮政业 6.4988 0.42 6.9230 0.46
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 27.6652 1.77 35.5243 2.36
术服务业
J 金融业 373.0576 23.89 541.2397 35.91
K 房地产业 67.0957 4.30 74.3195 4.93
L 租赁和商务服务业 25.9363 1.66 24.9191 1.65
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 11.2114 0.72 13.5226 0.90
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 16.0535 1.03 14.6082 0.97
R 文化、体育和娱乐业 17.6789 1.13 25.4868 1.69
S 综合 - - - -
ZZ 合计 1278.2180 81.86 1405.0870 93.22
2017末期 2017三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 4.7574 0.29 7.4140 0.29
B 采矿业 11.2236 0.68 - -
C 制造业 645.7385 39.35 866.0016 34.21
D 电力、热力、燃气及水生 1.8267 0.11 11.6808 0.46
产和供应业
E 建筑业 32.0080 1.95 69.8125 2.76
F 批发和零售业 16.5277 1.01 30.5830 1.21
G 交通运输、仓储和邮政业 7.0196 0.43 17.0313 0.67
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 44.8333 2.73 118.5639 4.68
术服务业
J 金融业 621.1360 37.85 999.3502 39.47
K 房地产业 82.5486 5.03 125.1448 4.94
L 租赁和商务服务业 27.0842 1.65 57.6015 2.28
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 13.7653 0.84 28.7333 1.13
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 11.3596 0.69 10.8864 0.43
R 文化、体育和娱乐业 24.9378 1.52 40.6349 1.60
S 综合 - - - -
ZZ 合计 1544.7667 94.14 2383.4385 94.13
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2018-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.144元;本报告期基金份额净值增长率为-11
.11%,业绩比较基准收益率为-9.98%。
●行情回顾及运作分析:
对组合配置基本回归了指数成份股。现阶段,未进行股指期货的投资。
●市场展望和投资策略:
从宏观的角度三季度,中美货币政策的暂时脱钩已成定局,宽货币、紧信用成为
基调,国内利率上行的动力短期被压制,企业扩张动力不足,经济有下行压力,贸易
战对经济的发展带来挑战,对市场带来动荡,还须要继续观察和消化。密切关注人民
币兑美元的汇率变化,关注外汇储备的变化。风险因素是:人民币兑美元汇率、贸易
战。行业配置策略关注价值投资的主线,以及龙头企业持续的竞争优势。关注消费升
级带来的各行业持续性的业绩增长。中国经济走到今天,人口红利已经释放完毕,接
下来促进中国经济增长的红利是智力红利,体现在创新和劳动生产率的提升。包括一
些技术创新性公司和智能制造类的公司,以及企业级服务的公司具有持续的投资价值
。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2018-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.144元;本报告期基金份额净值增长率为-8.
48%,业绩比较基准收益率为-8.34%。
●行情回顾及运作分析:
二季度,上证综指下跌10.14%,连续三个季度下跌。沪深300下跌9.94%,中证50
0下跌14.67%创业板指数下跌15.46%,创业板指数跌幅居前。在此期间,海外恒生指
数下跌3.78%,纳斯达克指数上涨6.33%,美联储6月份如期加息,短期加息因素对市
场的影响不大,但是明年三次加息的预期,给市场带来忧虑,美国主动挑起贸易战,
使得市场担忧现有发展路径和发展势头会被打断,引起市场的调整。二季度操作回顾
二季度,对指数样本股,基本上回归了指数权重的配置。对二季度的预判:二季度,
通胀无忧,出口、消费和基建投资将发挥主要的经济拉动作用,宏观经济短期稳健复
苏,贸易战对经济的发展带来挑战,对市场带来动荡,需要继续观察和消化。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2018-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.250元;本报告期基金份额净值增长率为-2.
87%,业绩比较基准收益率为-1.78%。
●行情回顾及运作分析:
一季度,上证综指下跌4.18%,沪深300下跌3.28%,创业板指上涨8.43%。在此期
间,海外恒生指数上涨0.58%,纳斯达克指数上涨2.32%。一季度操作回顾一季度,对
指数样本股,基本上回归了指数权重的配置。对一季度的预判:短期来看市场的上涨
可以用动量的因素来解释,利润的增长和企业经营能力的提升对强势品种的上涨,不
足以提供充分的解释。一季度会逐渐面临估值切换和一季报的预期,业绩的因素会逐
渐增强。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2018-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
魏灵峰 57.90 4.24 未变化
孔瑞珍 24.94 1.83 未变化
丁贵怡 11.05 0.81 未变化
陈敏芳 11.00 0.81 未变化
苏维维 10.26 0.75 未变化
雷春怡 10.07 0.74 -0.20
郁万福 10.00 0.73 未变化
沈汝干 6.00 0.44 未变化
何志浩 5.20 0.38 新进
焦祝黄 4.55 0.33 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2017-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
魏灵峰 57.90 4.63 未变化
孔瑞珍 24.94 1.99 未变化
洪一权 20.00 1.60 未变化
丁贵怡 11.05 0.88 未变化
陈敏芳 11.00 0.88 未变化
雷春怡 10.27 0.82 -2.28
苏维维 10.26 0.82 未变化
郁万福 10.00 0.80 未变化
刘启凯 6.23 0.50 -6.22
沈汝干 6.00 0.48 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2018-06-30 193 11868.34 1.01 0.44% 228.05 99.56%
2017-12-31 210 12866.80 1.00 0.37% 269.20 99.63%
2017-06-30 280 12519.31 2.55 0.73% 347.99 99.27%
2016-12-31 345 12455.52 1.08 0.25% 428.64 99.75%
2016-06-30 397 11682.44 0.14 0.03% 463.65 99.97%
2015-12-31 394 11811.57 - - 465.38 100.00%
2015-06-30 650 14605.02 5.37 0.57% 943.96 99.43%
2014-12-31 2179 24955.38 172.16 3.17% 5265.61 96.83%
2014-06-30 153 35773.71 51.20 9.36% 496.13 90.64%
2013-12-31 147 41818.45 51.20 8.33% 563.53 91.67%
2013-06-30 358 62802.10 89.21 3.97% 2159.11 96.03%
2013-05-30 826 117609.02 252.33 2.59% 9462.17 97.40%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2021-12-27◇
一、分红
没有相关数据
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2018-06-30 249.053 -19.994 229.059
2018-03-31 270.203 -21.150 249.053
2017-12-31 317.825 -47.623 270.203
2017-09-30 350.541 -32.715 317.825
2017-06-30 422.125 -71.584 350.541
2017-03-31 429.716 -7.591 422.125
2016-12-31 441.959 -12.243 429.716
2016-09-30 463.793 -21.834 441.959
2016-06-30 515.800 -52.007 463.793
2016-03-31 465.376 50.424 515.800
2015-12-31 633.101 -167.725 465.376
2015-09-30 949.326 -316.226 633.101
2015-06-30 8963.024 -8013.698 949.326
2015-03-31 5437.777 3525.247 8963.024
2014-12-31 754.456 4683.321 5437.777
2014-09-30 547.338 207.118 754.456
2014-06-30 575.141 -27.803 547.338
2014-03-31 614.731 -39.591 575.141
2013-12-31 776.088 -161.356 614.731
2013-09-30 2248.315 -1472.228 776.088
2013-06-30 9714.505 -7466.190 2248.315
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2018-08-31◇
●2018-08-28 银河300进取:2018年半年度基金份额利润-0.1374元,净值增长率-11.
1100%
银河300进取(150122)2018年半年度基金已实现收益-488,975.20元,利润-1,658,
462.92元,对应加权平均基金份额利润-0.1374元,期末基金资产净值15,613,455.72元
,期末基金份额净值1.1440元,份额净值增长率-11.1100%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
对组合配置基本回归了指数成份股。现阶段,未进行股指期货的投资。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.144元;本报告期基金份额净值增长率为-11
.11%,业绩比较基准收益率为-9.98%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从宏观的角度三季度,中美货币政策的暂时脱钩已成定局,宽货币、紧信用成为
基调,国内利率上行的动力短期被压制,企业扩张动力不足,经济有下行压力,贸易
战对经济的发展带来挑战,对市场带来动荡,还须要继续观察和消化。密切关注人民
币兑美元的汇率变化,关注外汇储备的变化。风险因素是:人民币兑美元汇率、贸易
战。行业配置策略关注价值投资的主线,以及龙头企业持续的竞争优势。关注消费升
级带来的各行业持续性的业绩增长。中国经济走到今天,人口红利已经释放完毕,接
下来促进中国经济增长的红利是智力红利,体现在创新和劳动生产率的提升。包括一
些技术创新性公司和智能制造类的公司,以及企业级服务的公司具有持续的投资价值
。
●2018-08-28 银河300进取:8月31日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金基金合同》、《深圳证券交易
所证券投资基金上市规则》和《银河基金管理有限公司关于银河沪深300成长增强指
数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》的有关规定,
银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金基金管理人银河基金管理有限公司已向
深圳证券交易所申请本基金之银河沪深300成长优先份额、银河沪深300成长进取份额
终止上市交易,并获得深圳证券交易所(《终止上市通知书》深证上[2018]398号)同意
。现将本基金终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
(一)银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金之银河沪深300成长优先份额
场内简称:银河优先
交易代码:150121
(二)银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金之银河沪深300成长进取份额
场内简称:银河进取
交易代码:150122
(三)终止上市日:2018年8月31日
(四)终止上市的权益登记日:2018年8月30日,即在2018年8月30日下午深圳证券交
易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金之
银河沪深300成长优先份额、银河沪深300成长进取份额全体基金份额持有人享有本基
金之银河沪深300成长优先份额、银河沪深300成长进取份额终止上市后的相关权益。
二、有关基金份额持有人大会决议的相关信息
2018年7月5日起至2018年8月23日期间,本基金以通讯方式召开了基金份额持有人
大会,审议《关于终止银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金上市并终止基金合
同有关事项的议案》(以下简称“本次会议议案”),并于2018年8月24日表决通过了本
次会议议案,本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效并已由基金管理人
报中国证券监督委员会备案。基金管理人于2018年8月27日发布了《银河基金管理有
限公司关于银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结
果暨决议生效的公告》。
三、基金终止上市后续事项说明
本基金将于2018年8月31日终止上市,终止办理申购、赎回、定期定额投资、配对
转换及转托管等业务,并进入清算程序。本基金自2018年8月31日起(含2018年8月31日
),停止收取基金管理费和基金托管费。
1、自基金份额持有人大会决议生效之日起30个工作日内成立基金财产清算小组,
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘
用必要的工作人员。
四、风险提示
投资者欲了解详细情况,可登陆本公司网站(www.galaxyasset.com)或者拨打本公
司的客户服务电话(400-820-0860)垂询相关事宜。
●2018-08-27 银河成长增强:份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,现将银
河沪深300成长增强指数分级证券投资基金(其中银河沪深300成长(简称银河成长)份
额代码:161507,银河沪深300成长优先(A类,简称银河优先)份额代码:150121,银河沪
深300成长进取(B类,简称银河进取)份额代码:150122))基金份额持有人大会的决议及
相关事项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
银河基金管理有限公司以通讯方式召开了银河沪深300成长增强指数分级证券投
资基金基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间自2018年7月5日起,至2018年8月2
3日17:00止(以基金管理人收到表决票时间为准)。会议审议了《关于终止银河沪深30
0成长增强指数分级证券投资基金上市并终止基金合同有关事项的议案》。
2018年8月24日,由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人兴业银行股份有
限公司授权代表的监督下进行计票,并由公证机关上海市东方公证处对计票过程及结
果予以公证,上海源泰律师事务所对计票过程及结果进行见证。
经计票,基金份额持有人参加投票的情况如下:
1、银河沪深300成长份额:参加本次大会表决的银河沪深300成长份额的基金份额
持有人(或其代理人)所代表的基金份额共计4,993,442.35份,占权益登记日该类基金
总份额(权益登记日为2018年7月4日,权益登记日该类基金总份额为8,681,313.37份)
的57.52%;
2、银河沪深300成长优先份额:参加本次大会表决的银河沪深300成长优先份额的
基金份额持有人(或其代理人)所代表的基金份额共计1,468,336.00份,占权益登记日
该类基金总份额(权益登记日为2018年7月4日,权益登记日该类基金总份额为2,290,59
0.00份)的64.10%;
3、银河沪深300成长进取份额:参加本次大会表决的银河沪深300成长进取份额的
基金份额持有人(或其代理人)所代表的基金份额共计1,322,681.00份,占权益登记日
该类基金总份额(权益登记日为2018年7月4日,权益登记日该类基金总份额为2,290,59
0.00份)的57.74%。
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的
基金份额(指银河沪深300成长份额、银河沪深300成长优先份额、银河沪深300成长进
取份额)占权益登记日各类别基金总份额的50%以上(含50%),达到法定开会条件。
本次大会的表决结果如下:
1、银河沪深300成长份额:有效表决票所代表的基金份额总额为4,993,442.35份,
其中,3,649,279.80份基金份额表示同意,877,880.75份基金份额表示反对,466,281.8
0份基金份额表示弃权,同意本次会议议案的银河沪深300成长份额占参加本次大会表
决的银河沪深300成长份额的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的73.08%;
2、银河沪深300成长优先份额:有效表决票所代表的基金份额总额为1,468,336.0
0份,其中,1,391,765.00份基金份额表示同意,76,571.00份基金份额表示反对,0份基
金份额表示弃权,同意本次会议议案的银河沪深300成长优先份额占参加本次大会表决
的银河沪深300成长优先份额的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的94.79%;
3、银河沪深300成长进取份额:有效表决票所代表的基金份额总额为1,322,681.0
0份,其中,959,140.00份基金份额表示同意,363,541.00份基金份额表示反对,0份基金
份额表示弃权,同意本次会议议案的银河沪深300成长进取基金份额占参加本次大会表
决的银河沪深300成长进取份额的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的72.51%
。
同意本次会议议案的基金份额持有人(或其代理人)所代表的各类基金份额达到各
自参加本次大会表决的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含
三分之二),满足法定生效条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过
。
根据《基金合同》的约定,本次召开基金份额持有人大会的费用(公证费及律师费
)将由本基金基金财产支付,本次基金份额持有人大会费用明细如下:律师费40000元人
民币,公证费15000元人民币,合计为55000元人民币。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2018年8月24日表决通过
了《关于终止银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金上市并终止基金合同有关
事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人自该日起五日内报中国证监
会备案。
三、关于《银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金基金合同》终止的后续
安排
本次基金份额持有人大决议生效后,根据《关于终止银河沪深300成长增强指数分
级证券投资基金上市并终止基金合同有关事项的议案》及《关于终止银河沪深300成
长增强指数分级证券投资基金上市并终止基金合同有关事项的说明》,依据相关业务
指南,本公司向深圳证券交易所提交本基金终止上市的申请,并在本基金终止上市日的
3个交易日前在指定媒介上刊登基金终止上市公告。自本基金终止上市日起,本基金即
进入清算程序,不再接受投资人提出的申购(含定期定额申购)、赎回、配对转换和转
托管等业务的申请。本基金进入清算程序后,停止收取基金管理费、基金托管费。本
公司将按照《基金合同》的约定,组织成立基金财产清算小组履行财产清算程序,并将
清算结果及时予以公告。
●2018-08-24 银河300进取:8月24日起开始停牌
根据银河基金管理有限公司于2018年7月2日发布的《关于以通讯方式召开银河沪
深300成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》,本基金管理人自
2018年7月5日起,至2018年8月23日止以通讯方式召开了银河沪深300成长增强指数分
级证券投资基金的基金份额持有人大会,审议《关于终止银河沪深300成长增强指数分
级证券投资基金上市并终止基金合同有关事项的议案》。
本次基金份额持有人大会计票日为2018年8月24日,为了使本次基金份额持有人大
会顺利召开,本基金的银河沪深300成长优先(简称银河优先,代码:150121)份额与银河
沪深300成长进取(简称银河进取,代码:150122)份额自2018年8月24日开市起开始停牌
,直至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30复牌(如基金份额持有人大会决议生
效公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市时复牌)。
投资者可登录本基金管理人网站(www.galaxyasset.com)或拨打本基金管理人客
服电话(400-820-0860)了解本次基金份额持有人大会相关事宜。
●2018-07-18 银河300进取:2018年二季度基金份额利润-0.1052元,净值增长率-8.4
800%
银河300进取(150122)2018年二季度基金已实现收益-245,532.31元,利润-1,262,
394.90元,对应加权平均基金份额利润-0.1052元,期末基金资产净值15,613,455.72元
,期末基金份额净值1.1440元,份额净值增长率-8.4800%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
二季度,上证综指下跌10.14%,连续三个季度下跌。沪深300下跌9.94%,中证50
0下跌14.67%,创业板指数下跌15.46%,创业板指数跌幅居前。在此期间,海外恒生指
数下跌3.78%,纳斯达克指数上涨6.33%,美联储6月份如期加息,短期加息因素对市
场的影响不大,但是明年三次加息的预期,给市场带来忧虑,美国主动挑起贸易战,
使得市场担忧现有发展路径和发展势头会被打断,引起市场的调整。二季度操作回顾
二季度,对指数样本股,基本上回归了指数权重的配置。对二季度的预判:二季度,
通胀无忧,出口、消费和基建投资将发挥主要的经济拉动作用,宏观经济短期稳健复
苏,贸易战对经济的发展带来挑战,对市场带来动荡,需要继续观察和消化。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.144元;本报告期基金份额净值增长率为-8.
48%,业绩比较基准收益率为-8.34%。
●2018-07-06 银河基金:7月5日起调整持有的中国中铁(601390)估值方法
根据中国证券监督管理委员会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估
值业务的指导意见》、银河基金管理有限公司的估值政策和程序等有关规定,为使本
基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,我公司与基金托管人协商一致,自2018年
07月05日起,对本公司旗下证券投资基金持有的中国中铁(代码:601390)采用指数收益
法予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2018-07-03 银河沪深300成长分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会的第一次
提示
银河基金管理有限公司已于2018年7月2日在银河基金管理有限公司网站(www.gal
axyasset.com)及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》发布了《关于以
通讯方式召开银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公
告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,现发布关于以通讯开会方式召开银
河沪深300成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告
。
一、召开会议基本情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《银河沪深300成长增强指数分
级证券投资基金基金合同》的有关规定,银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金
(其中银河沪深300成长(简称银河成长)份额代码:161507,银河沪深300成长优先(A类,
简称银河优先)份额代码:150121,银河沪深300成长进取(B类,简称银河进取)份额代码
:150122)的基金管理人银河基金管理有限公司决定以通讯方式召开本基金的基金份额
持有人大会,会议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:2018年7月5日至2018年8月23日17:00时止(以基金管
理人收到表决票时间为准)。
3、会议通讯表决票的寄达地点:
基金管理人:银河基金管理有限公司
地址:上海市浦东新区世纪大道1568号15楼
邮政编码:200122
联系人:黄正华、郑夫桦
联系电话:(021)38568991/38568519
请在信封表面注明:银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人
大会投票专用。
投资人如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-820-0860(免长途通
话费)咨询。
二、会议审议事项
《关于终止银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金上市并终止基金合同有
关事项的议案》。
三、基金份额持有人的权益登记日
本次大会的权益登记日为2018年7月4日,即该日下午交易时间结束后,在本基金注
册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参与本次基金份额持有人大
会的表决(注:权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权,权益登记
日当天申请赎回的基金份额享有本次会议表决权)。
四、本次大会相关机构
1、召集人:银河基金管理有限公司
公司总部
联系人:黄正华、郑夫桦
联系电话:(021)38568991/38568519
2、基金托管人:兴业银行股份有限公司
3、公证机构:上海市东方公证处
联系人:林奇
电话:021-62154848
4、见证律师:上海源泰律师事务所
五、重要提示
1、本次基金份额持有人大会的有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如
有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话4400-820-0860(免长途通话费)进行咨
询。
2、本基金银河沪深300成长优先(A类,简称银河优先,代码:150121)份额与银河沪
深300成长进取(B类,简称银河进取,代码:150122)份额的首次停牌时间为《关于以通
讯方式召开银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告
》刊登日当天(2018年7月2日)开市起至当日10:30停牌,10:30后恢复交易。本基金银
河沪深300成长优先(A类,简称银河优先,代码:150121)份额与银河沪深300成长进取(B
类,简称银河进取,代码:150122)份额的第二次停牌的时间为基金份额持有人大会计票
之日(2018年8月24日)开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止(如基金
份额持有人大会决议生效公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市时复牌)
。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
●2018-07-02 银河沪深300成长分级:以通讯方式召开基金份额持有人大会
一、召开会议基本情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《银河沪深300成长增强指数分
级证券投资基金基金合同》的有关规定,银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金
(其中银河沪深300成长(简称银河成长)份额代码:161507,银河沪深300成长优先(A类,
简称银河优先)份额代码:150121,银河沪深300成长进取(B类,简称银河进取)份额代码
:150122)的基金管理人银河基金管理有限公司决定以通讯方
式召开本基金的基金份额持有人大会,会议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:2018年7月5日至2018年8月23日17:00时止(以基金管
理人收到表决票时间为准)。
3、会议通讯表决票的寄达地点:
基金管理人:银河基金管理有限公司
地址:上海市浦东新区世纪大道1568号15楼
邮政编码:200122
联系人:黄正华、郑夫桦
联系电话:(021)38568991/38568519
请在信封表面注明:“银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有
人大会投票专用”。
投资人如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-820-0860(免长途通
话费)咨询。
二、会议审议事项
《关于终止银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金上市并终止基金合同有
关事项的议案》。
三、基金份额持有人的权益登记日
本次大会的权益登记日为2018年7月4日,即该日下午交易时间结束后,在本基金注
册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参与本次基金份额持有人大
会的表决(注:权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权,权益登记
日当天申请赎回的基金份额享有本次会议表决权)。
四、本次大会相关机构
1、召集人:银河基金管理有限公司
(1)公司总部
联系人:黄正华、郑夫桦
联系电话:(021)38568991/38568519
(2)北京分公司
联系人:孙妍
电话:(010)56086900
传真:(010)56086939
(3)广州分公司
联系人:史忠民
电话:(020)37602205
传真:(020)37602384
(4)哈尔滨分公司
联系人:崔勇
电话:(0451)82812867
传真:(0451)82812869
(5)南京分公司
联系人:李晓舟
电话:(025)84671299
传真:(025)84523725
(6)深圳分公司
联系人:史忠民
电话:(0755)82707511
传真:(0755)82707599
2、基金托管人:兴业银行股份有限公司
3、公证机构:上海市东方公证处
联系人:林奇
电话:021-62154848
4、见证律师:上海源泰律师事务所
五、重要提示
1、本次基金份额持有人大会的有关公告可通过本基金管理人网站查阅,投资者如
有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话4400-820-0860(免长途通话费)进行咨
询。
2、本基金银河沪深300成长优先(A类,简称银河优先,代码:150121)份额与银河沪
深300成长进取(B类,简称银河进取,代码:150122)份额的首次停牌时间为《关于以通
讯方式召开银河沪深300成长增强指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告
》刊登日当天(2018年7月2日)开市起至当日10:30停牌,10:30后恢复交易。本基金银
河沪深300成长优先(A类,简称银河优先,代码:150121)份额与银河沪深300成长进取(B
类,简称银河进取,代码:150122)份额的第二次停牌的时间为基金份额持有人大会计票
之日(2018年8月24日)开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止(如基金
份额持有人大会决议生效公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市时复牌)
。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
●2018-07-02 银河基金:2018年半年度基金资产净值
经基金托管人核准,截至2018年6月30日,银河基金管理有限公司旗下基金资产净
值如下:(单位:元)
基金代码 基金名称 净值 累计净值 资产净值
004250 银河量化优选混合 0.9564 0.9564 56,510,453.78
004612 银河鑫月享6个月定开混合A 1.0068 1.0068 383,413,986.09
004613 银河鑫月享6个月定开混合C 1.0058 1.0058 10,940,506.51
004659 银河嘉祥混合A 1.0261 1.0261 381,410.56
004660 银河嘉祥混合C 1.0284 1.0284 6,909,119.39
005053 银河量化价值混合 0.8785 0.8785 228,762,821.93
005126 银河量化稳进混合 0.9202 0.9202 135,414,782.56
005211 银河智慧混合 0.9265 0.9265 329,610,398.96
005384 银河铭忆3个月定开债 1.0052 1.0259 3,010,916,817.46
005385 银河量化配置混合 1.0128 1.0128 11,103,518.29
005386 银河睿达混合A 1.0181 1.0181 47,018,503.52
005387 银河睿达混合C 1.0176 1.0176 5,424,165.96
005459 银河嘉谊混合A 0.9257 0.9257 92,980,431.02
005460 银河嘉谊混合C 0.9260 0.9260 1,114,564.03
005584 银河量化成长混合 1.0014 1.0014 207,669,611.86
005585 银河文体娱乐混合 1.0041 1.0041 96,803,336.50
005586 银河量化多策略混合 1.0153 1.0153 28,048,014.90
005749 银河庭芳3个月定开债券 1.0081 1.0156 3,538,372,403.66
005790 银河景行3个月定开债券 1.0016 1.0016 3,014,964,652.51
006071 银河睿嘉债券 1.0012 1.0012 2,752,529,692.41
150103 银河银泰混合 1.0361 4.1661 1,164,836,098.78
150121 沪深300成长分级A 1.025 1.302 2,347,854.75
150122 沪深300成长分级B 1.263 1.263 2,893,015.17
150968 银河研究精选混合 1.0207 3.7176 832,393,209.98
151001 银河稳健混合 1.4483 4.5327 592,597,247.12
151002 银河收益债券 1.3623 2.9623 312,080,152.06
161505 银河通利 1.102 1.492 529,703,867.89
161506 通利债C 1.138 1.488 11,780,796.25
161507 沪深300成长分级 1.144 1.283 10,372,585.80
501307 银河高股息LOF 0.9664 0.9664 134,112,758.29
501308 银河高C 0.9657 0.9657 3,590,878.36
519610 银河旺利混合A 1.0390 1.0770 1,849,870.91
519611 银河旺利混合C 1.0360 1.0700 361,299.21
519612 银河旺利混合I 1.0280 1.0620 775,903,877.22
519613 银河君尚混合A 0.9979 0.9979 5,266,526.29
519614 银河君尚混合C 0.9876 0.9876 8,222,767.64
519615 银河君尚混合I 0.9948 0.9948 118,058,134.18
519616 银河君信混合A 1.0245 1.0790 914,322,886.79
519617 银河君信混合C 1.0210 1.0695 4,843,191.48
519618 银河君信混合I 1.0000 1.0000 0.00
519619 银河君荣混合A 1.0315 1.0315 2,360,541.98
519620 银河君荣混合C 1.0230 1.0230 7,149,105.41
519621 银河君荣混合I 0.9579 0.9579 93,585,024.02
519622 银河君怡债券 1.0216 1.0603 4,798,152,385.08
519623 银河君耀混合A 1.0306 1.0906 372,144,635.74
519624 银河君耀混合C 1.0296 1.0896 208,918,491.03
519625 银河君盛混合A 1.0029 1.0429 3,026,224.45
519626 银河君盛混合C 1.0002 1.0402 201,067,181.39
519627 银河君润混合A 1.0314 1.0914 617,591,098.08
519628 银河君润混合C 1.0317 1.1027 195,834.04
519629 银河睿利混合A 0.998 1.098 19,899,499.09
519630 银河睿利混合C 0.996 1.096 178,731,430.16
519631 银河君欣债券 1.1812 1.1812 105,031,419.92
519632 银河君辉3个月定开债券 1.0207 1.0459 663,134,806.74
519633 银河君腾混合A 0.8702 0.9017 28,813.60
519634 银河君腾混合C 0.8727 0.9042 75,011,234.72
519640 银河鸿利混合A 1.024 1.077 35,211,142.17
519641 银河鸿利混合C 1.021 1.060 2,969,566.20
519642 银河智造混合 1.237 1.237 98,758,829.49
519644 银河智联混合 0.960 0.960 173,134,907.78
519646 银河鑫利混合I 1.064 1.065 106,487,709.00
519647 银河鸿利混合I 1.022 1.067 560,405,595.87
519648 银河润利混合I 1.0158 1.0422 407,456,089.71
519649 银河犇利混合A 0.970 0.994 4,568.31
519650 银河犇利混合C 0.972 0.996 76,680,505.53
519651 银河转型混合 0.547 0.547 961,568,452.15
519652 银河鑫利混合A 1.073 1.105 63,112,065.79
519653 银河鑫利混合C 1.078 1.088 6,790,469.39
519654 银河丰利债券 1.0303 1.0303 41,102,040.87
519655 银河服务混合 0.923 0.923 1,357,285,791.08
519656 银河灵活配置混合A 1.899 1.899 77,713,176.86
519657 银河灵活配置混合C 1.858 1.858 69,281,772.43
519660 银河增利债券A 1.642 1.642 136,526,428.36
519661 银河增利债券C 1.618 1.618 5,652,436.78
519662 银河回报债券A 1.6750 1.6750 477,723,756.54
519663 银河回报债券C 1.6460 1.6460 28,964,932.98
519664 银河美丽混合A 1.992 2.210 1,072,166,072.27
519665 银河美丽混合C 1.928 2.130 163,817,487.81
519666 银河银信添利债券B 1.0406 1.6216 64,270,110.16
519667 银河银信添利债券A 1.0434 1.6664 55,375,013.03
519668 银河成长混合 1.1741 2.8649 255,635,874.51
519669 银河领先债券 1.234 1.441 2,221,713,184.06
519670 银河行业混合 1.371 2.896 1,160,587,606.24
519671 银河沪深300价值指数 1.456 1.456 394,055,242.09
519672 银河蓝筹混合 2.135 2.135 226,619,020.47
519673 银河康乐股票 1.372 1.372 493,847,258.16
519674 银河创新混合 2.5097 2.5097 160,118,637.06
519675 银河润利混合A 1.0215 1.4569 390,689,583.05
519676 银河强化债券 1.046 1.636 2,164,482,688.29
519677 银河定投宝腾讯济安指数 1.490 1.490 481,126,604.04
519678 银河消费混合 1.548 1.548 50,784,489.42
519679 银河主题混合 3.144 3.712 769,463,544.88
基金代码 基金名称 每万份收益(元) 七日年化收益率(%) 资产净值(元)
150005 银河银富货币A 0.9987 3.625 214,466,511.71
150015 银河银富货币B 1.0645 3.876 14,237,088,885.40
150988 银河钱包货币A 1.1667 4.189 51,069,531.90
150998 银河钱包货币B 1.1913 4.284 12,850,152,488.53
●2018-06-22 银河基金:6月21日起调整持有的华扬联众(603825)估值方法的提示
根据中国证券监督管理委员会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估
值业务的指导意见》、银河基金管理有限公司的估值政策和程序等有关规定,为使本
基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,我公司与基金托管人协商一致,自2018年
06月21日起,对本公司旗下证券投资基金持有的华扬联众(代码:603825)采用指数收益
法予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2018-06-20 银河基金:6月19日起调整持有的信威集团(代码:600485)等估值方法
根据中国证券监督管理委员会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估
值业务的指导意见》、银河基金管理有限公司的估值政策和程序等有关规定,为使本
基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,我公司与基金托管人协商一致,自2018年
06月19日起,对本公司旗下证券投资基金持有的信威集团(代码:600485)、万达电影(
代码:002739)、天齐锂业(代码:002466)采用指数收益法予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2018-05-28 银河成长增强:交易价格波动风险提示
近期由于A股市场波动较大,银河基金管理有限公司旗下分级基金银河沪深300成
长增强指数分级证券投资基金二级市场交易价格波动较大,特提请参与二级市场交易
的投资者密切关注本分级基金二级市场交易价格波动情况,注意市场波动所带来的风
险。
由于分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高,可能还
受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,投资者应当遵循买者自负的原
则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及相关业务。敬请投资者
注意投资风险。
●2018-05-02 银河基金:4月27日起调整持有的万华化学(600309)估值方法的提示
根据中国证券监督管理委员会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估
值业务的指导意见》、银河基金管理有限公司的估值政策和程序等有关规定,为使本
基金管理人旗下相关基金的估值公平、合理,我公司与基金托管人协商一致,自2018年
04月27日起,对本公司旗下证券投资基金持有的万华化学(代码:600309)采用指数收益
法予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2018-04-23 银河300进取:2018年一季度基金份额利润-0.0326元,净值增长率-2.8
700%
银河300进取(150122)2018年一季度基金已实现收益-243,442.89元,利润-396,06
8.02元,对应加权平均基金份额利润-0.0326元,期末基金资产净值15,073,010.35元,
期末基金份额净值1.2500元,份额净值增长率-2.8700%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度,上证综指下跌4.18%,沪深300下跌3.28%,创业板指上涨8.43%。在此期
间,海外恒生指数上涨0.58%,纳斯达克指数上涨2.32%。一季度操作回顾一季度,对
指数样本股,基本上回归了指数权重的配置。对一季度的预判:短期来看市场的上涨
可以用动量的因素来解释,利润的增长和企业经营能力的提升对强势品种的上涨,不
足以提供充分的解释。一季度会逐渐面临估值切换和一季报的预期,业绩的因素会逐
渐增强。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.250元;本报告期基金份额净值增长率为-2.
87%,业绩比较基准收益率为-1.78%。
●2018-04-20 银河基金:4月19日起调整持有的中兴通讯(000063)估值方法的提示
根据《中国证券监督管理委员关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会
公告[2017]13号及银河基金管理有限公司的估值政策和程序等有关规定,为使本基金
管理人旗下相关基金的估值公平、合理,我公司与基金托管人协商一致,自2018年4月1
9日起,对本公司旗下证券投资基金持有的中兴通讯(证券代码:000063)按照25.05元进
行估值。
本公司将密切关注中兴通讯后续经营情况及其他重大事项,进行合理评估,并与基
金托管人协商,必要时进一步确定其估值价格。
待该股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用交易所当日收盘
价格进行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2022-12-10◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:韩晶 性别:男 学历:硕士
简历:韩晶先生:中共党员,经济学硕士,多年证券从业经历,曾就职于中国民族证
券有限责任公司,期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。2008年6月
加入银河基金管理有限公司,先后担任债券经理助理、债券经理等职务。现任
固定收益部总监、基金经理。2011年8月起担任银河银信添利债券型证券投资基
金的基金经理,2012年11月起担任银河领先债券型证券投资基金的基金经理,2
014年7月起担任银河收益证券投资基金的基金经理,2015年4月起担任银河丰利
纯债债券型证券投资基金的基金经理,2015年6月起担任银河鸿利灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理,2016年3月起担任银河润利保本混合型证券投资基
金的基金经理,2016年5月起担任银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理,2016年8月起担任银河君尚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,20
16年9月起担任银河君信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君荣灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理,2016年11月起担任银河君耀灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理,2016年12月起担任银河君怡纯债债券型证券
投资基金的基金经理、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银
河君润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河睿利灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,2017年3月起担任银河君腾灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理、银河君欣纯债债券型证券投资基金的基金经理、银河犇利灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年4月起担任银河君辉3个月定期开
放债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河通利债券型证券投资基金(LOF)
的基金经理、银河增利债券型发起式证券投资基金的基金经理、银河强化收益
债券型证券投资基金的基金经理,2017年9月起担任银河嘉祥灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理、银河君辉3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的
基金经理,2018年2月起担任银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金的基金经理
、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年3月起担任银河鑫
月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018年8月起担
任银河泰利纯债债券型证券投资基金的基金经理,2018年12月起担任银河如意
债券型证券投资基金的基金经理,2019年1月起担任银河景行3个月定期开放债
券型发起式证券投资基金的基金经理、银河家盈纯债债券型证券投资基金的基
金经理,2021年10月起担任银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金、银河旺利
灵活配置混合型
─────────────────────────────────────
姓名:洪汉 性别:男
简历:洪汉先生:银河基金管理有限公司研究部固收研究员、投资决策委员会成员。
─────────────────────────────────────
姓名:宋卫刚 性别:男 学历:博士
简历:宋卫刚先生:中共党员,经济学博士,高级经济师。现任中国银河金融控股有
限责任公司党委副书记、执行董事、总经理,银河基金管理有限公司党委书记
、董事长,2022年12月9日起代任银河基金管理有限公司总经理。历任财政部办
公厅科员、副主任科员,财政部办公厅部长办公室副科级、科级、副处级、正
处级秘书,财政部经济建设司调研员、处长、副司长级干部;中国证券投资者
保护基金有限责任公司副董事长、党委委员;中国银河金融控股有限责任公司
党委委员、副总经理,中国银河投资管理有限公司党委书记、董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:张沛 性别:男 学历:硕士
简历:张沛先生:中国国籍,硕士,多年证券从业年限。曾任职于花旗银行、东亚银
行、大华银行、招商银行、上海赞庚投资公司等金融机构。2017年11月加入我
公司。2018年2月起担任银河钱包货币市场基金、银河强化收益债券型证券投资
基金、银河银富货币市场基金的基金经理,2019年5月起担任银河丰泰3个月定
期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2019年10月起担任银河天盈中
短债债券型证券投资基金的基金经理,2020年4月起担任银河嘉裕纯债债券型证
券投资基金的基金经理,2020年5月起担任银河臻选多策略混合型证券投资基金
的基金经理,2020年12月起担任银河聚利87个月定期开放债券型证券投资基金
的基金经理,2022年9月起担任银河中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金
的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张杨 性别:男 学历:硕士
简历:张杨先生:硕士研究生学历,CFA三级证书,多年证券从业经历,曾先后就职于
上海证券股份有限公司、东方证券股份有限公司,从事宏观经济及股票策略研
究工作。2008年9月加入银河基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、
总监助理、副总监等职务,现任公司投资业务总监兼股票投资部总监、基金经
理。2011年10月起担任银河银泰理财分红证券投资基金的基金经理,2016年2月
起担任银河主题策略混合型证券投资基金的基金经理,2016年3月起担任银河大
国智造主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019年11月起担任银河
新动能混合型证券投资基金的基金经理,2021年11月起担任银河成长优选一年
持有期混合型证券投资基金基金的基金经理,2022年3月起担任银河行业优选混
合型证券投资基金的基金经理,2022年7月起担任银河核心优势混合型证券投资
基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:宋卫刚 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:宋卫刚先生:中共党员,经济学博士,高级经济师。现任中国银河金融控股有
限责任公司党委副书记、执行董事、总经理,银河基金管理有限公司党委书记
、董事长,2022年12月9日起代任银河基金管理有限公司总经理。历任财政部办
公厅科员、副主任科员,财政部办公厅部长办公室副科级、科级、副处级、正
处级秘书,财政部经济建设司调研员、处长、副司长级干部;中国证券投资者
保护基金有限责任公司副董事长、党委委员;中国银河金融控股有限责任公司
党委委员、副总经理,中国银河投资管理有限公司党委书记、董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:胡泊 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:胡泊先生:中共党员,硕士研究生学历。历任银河创新资本管理有限公司投资
部总监,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部副总经理。现任中国银河
金融控股有限责任公司战略发展部总经理、股权管理部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨茂铎 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:杨茂铎先生:汉族,中共党员,研究生学历,军事硕士。1982年10月参加工作
。2019年10月被选举为银河基金第四届董事会董事。历任南京军区后勤部生产
管理部综合计划处副营职助理员;机械化工程大队工程处副处长;后勤部生产
管理部综合计划处正营职助理员;联勤部物资油料部计划仓库处正营职助理员
、物资处副处长、物资处正团职助理员、物资采购处正团职助理员、物资采购
处处长、物资油料部副部长;福建省军区海防13师代理副师长;南京军区联勤
部物资油料部副部长;南京军区航务军事代表办事处主任等职;现任上海城投
(集团)有限公司党委副书记、董事。
─────────────────────────────────────
姓名:付维刚 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:付维刚先生:硕士研究生(财务管理专业)。曾任快乐购股份有限公司董秘办
高级总监,江西博胜信息科技有限公司财务总监;现任湖南电广传媒股份有限
公司董事、副总经理、财务总监。
─────────────────────────────────────
姓名:付华杰 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:付华杰先生:中共党员,硕士研究生学历。2018年3月被选举为银河基金管理有
限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管,首都机场地
产集团有限公司部门经理助理,首都机场集团资产管理有限公司部门经理。现
任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:戚振忠 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:戚振忠先生:中共党员,企业管理硕士,高级经济师。2017年2月被选举为银河
基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术员、大港油
田局办公室科员、大港油田经济研究所科员,现任中石油集团公司资本运营部
处长。
─────────────────────────────────────
姓名:郭田勇 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:郭田勇先生:中国籍,无永久境外居留权,博士,教授,1990年至1993年,任
职于中国人民银行烟台分行,干部;1999年至今,任职中央财经大学,金融学
院教授、博士生导师、中央财经大学中国银行业研究中心主任。2009年,参加
由上海证券交易所举办的独立董事培训班,并获独立董事证书。亚洲开发银行
高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中
国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融学会理事。2014年4
月被选举为银河基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:王福山 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:王福山先生:中共党员,大学本科学历,高级工程师。2002年6月被选举为银河
基金管理有限公司第一届董事会独立董事,第二届、第三届、第四届董事会连
任。历任北京大学教师,国家地震局副司长,中国人民保险公司部门总经理,
中国人保信托投资公司副董事长,深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中
国人寿保险公司巡视员。
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姓名:楼建波 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:楼建波先生:中国公民,博士,北京大学法学院教授、博士生导师,北京大学
房地产法研究中心主任。兼任中国阿法学会商法学研究会理事,北京市物权法
研究会副会长;曾任英国剑桥大学中国商法讲师。
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姓名:王建宁 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:王建宁先生:独立董事,中共党员,硕士,律师。2015年11月被选举为银河基
金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部,国家经济
委员会外事局干部,国家计划委员会工业经济联合会国际部干部,日本野村证
券株式会社总部投资及咨询顾问,全国律协会员法律助理,现任北京德恒律师
事务所律师、合伙人。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2018中期 2017末期 2017中期 2016末期
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本期净收益(万元) -48.90 137.23 -63.60 -376.35
每份净收益(元) -0.72 1.72 0.72 -
可供分配收益(万元) 352.40 511.79 672.88 476.86
每份可供分配收益(元) 0.26 0.41 0.31 0.20
期末资产净值(亿元) 0.16 0.16 0.26 0.26
期末份额净值(元) 1.14 1.31 1.21 1.13
加权平均净值收益率(%) -10.87 18.02 9.60 -13.72
每份净值增长率(%) -11.11 19.16 10.17 -10.83
每份累计净值增长率(%) 28.97 45.09 34.14 21.76
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2、经营业绩表
单位(万元) 2018中期 2017末期 2017中期 2016末期
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一、收入合计 -137.15 548.41 292.05 -443.50
股票差价收入 -35.09 176.71 -47.43 -360.31
债券差价收入 0.63 0.44 - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 0.96 3.04 1.54 4.88
股息收入 12.94 39.67 22.87 77.59
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二、费用合计 28.69 83.40 40.92 100.74
基金管理费 7.54 25.81 12.98 39.74
基金托管费 1.50 5.16 2.59 7.94
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -165.84 465.01 251.12 -544.24
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3、资产负债表
单位(万元) 2018中期 2017末期 2017中期 2016末期
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银行存款 300.73 105.92 206.76 219.31
清算备付金 - 2.98 2.32 1.08
交易保证金 0.45 0.34 0.76 0.50
股票投资市值 1278.21 1544.76 2455.82 2452.62
债券投资市值 - 5.35 - -
应收利息 0.08 0.09 0.10 0.11
应收申购款 0.54 0.43 0.08 0.04
资产总计 1580.03 1659.89 2665.86 2673.68
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 1.19 1.91 2.13 2.97
应付基金托管费 0.23 0.38 0.42 0.59
应付赎回款 2.94 2.13 8.93 0.36
负债总计 18.68 18.91 29.96 23.70
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实收基金 1208.95 1129.19 1963.01 2173.11
持有人权益合计 1561.34 1640.98 2635.89 2649.97
负债及权益合计 1580.03 1659.89 2665.86 2673.68
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-07-01◇
一、全部持股 截止日期: 2018-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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601318 中国平安 32200 1886276.00 12.08
600519 贵州茅台 1519 1111087.74 7.12
600036 招商银行 28966 765861.04 4.91
000333 美的集团 12813 669094.86 4.29
600276 恒瑞医药 6109 462817.84 2.96
600000 浦发银行 45488 434865.28 2.79
002415 海康威视 10191 378391.83 2.42
600485 信威集团 19300 248584.00 1.59
002142 宁波银行 15147 246744.63 1.58
600309 万华化学 5400 245268.00 1.57
600048 保利地产 19721 240596.20 1.54
601668 中国建筑 37793 206349.78 1.32
600518 康美药业 8795 201229.60 1.29
600019 宝钢股份 25400 197866.00 1.27
002027 分众传媒 20288 194156.16 1.24
600690 青岛海尔 9483 182642.58 1.17
000538 云南白药 1401 149850.96 0.96
002008 大族激光 2596 138081.24 0.88
600015 华夏银行 18428 137288.60 0.88
002475 立讯精密 5700 128478.00 0.82
601009 南京银行 16075 124259.75 0.80
002594 比亚迪 2598 123872.64 0.79
000338 潍柴动力 13200 115500.00 0.74
002236 大华股份 4876 109953.80 0.70
002739 万达电影 2800 106372.00 0.68
600741 华域汽车 4378 103846.16 0.67
600031 三一重工 11500 103155.00 0.66
002450 康得新 6011 102667.88 0.66
002466 天齐锂业 2020 100171.80 0.64
000540 中天金融 20100 97887.00 0.63
000963 华东医药 1972 95149.00 0.61
601012 隆基股份 5610 93630.90 0.60
601225 陕西煤业 10975 90214.50 0.58
600436 片仔癀 801 89655.93 0.57
300124 汇川技术 2695 88449.90 0.57
002460 赣锋锂业 2250 86805.00 0.56
600487 亨通光电 3920 86436.00 0.55
600340 华夏幸福 3273 84279.75 0.54
600406 国电南瑞 5300 83740.00 0.54
300015 爱尔眼科 2550 82339.50 0.53
002252 上海莱士 4116 80344.32 0.51
002044 美年健康 3460 78196.00 0.50
601155 新城控股 2498 77363.06 0.50
300136 信维通信 2495 76671.35 0.49
300070 碧水源 5471 76211.03 0.49
600516 方大炭素 3100 75578.00 0.48
000423 东阿阿胶 1400 75334.00 0.48
000413 东旭光电 12356 74877.36 0.48
600522 中天科技 7782 68559.42 0.44
600535 天士力 2649 68397.18 0.44
600010 包钢股份 40200 62310.00 0.40
600606 绿地控股 9467 61914.18 0.40
300122 智飞生物 1300 59462.00 0.38
002310 东方园林 3797 57068.91 0.37
300072 三聚环保 2448 56989.44 0.37
002714 牧原股份 1100 48906.00 0.31
002493 荣盛石化 4700 48504.00 0.31
601997 贵阳银行 3886 48030.96 0.31
300144 宋城演艺 1998 46953.00 0.30
000786 北新建材 2500 46325.00 0.30
600208 新湖中宝 12075 46126.50 0.30
300017 网宿科技 4273 45763.83 0.29
600816 安信信托 6286 45510.64 0.29
600482 中国动力 2598 45335.10 0.29
603993 洛阳钼业 6900 43401.00 0.28
600297 广汇汽车 7177 42057.22 0.27
600438 通威股份 6000 41400.00 0.27
002558 巨人网络 1721 40925.38 0.26
601360 三六零 1400 40460.00 0.26
002508 老板电器 1300 39806.00 0.25
603833 欧派家居 300 38259.00 0.25
600415 小商品城 8385 36139.35 0.23
600549 厦门钨业 2380 36128.40 0.23
000826 启迪桑德 2054 35903.92 0.23
600663 陆家嘴 2200 34738.00 0.22
002624 完美世界 1102 34173.02 0.22
600346 恒力股份 2200 32252.00 0.21
002555 三七互娱 2600 31590.00 0.20
002352 顺丰控股 702 31590.00 0.20
000938 紫光股份 500 31300.00 0.20
600188 兖州煤业 2400 31296.00 0.20
000627 天茂集团 4292 30129.84 0.19
000415 渤海金控 5590 29068.00 0.19
000898 鞍钢股份 5200 28964.00 0.19
002074 国轩高科 2047 28780.82 0.18
000671 阳光城 4699 28053.03 0.18
600704 物产中大 5288 27656.24 0.18
002602 世纪华通 800 26000.00 0.17
600688 上海石化 4393 24996.17 0.16
000008 神州高铁 4992 24760.32 0.16
300251 光线传媒 2305 23464.90 0.15
002601 龙蟒佰利 1801 23286.93 0.15
002411 必康股份 800 22672.00 0.15
600339 中油工程 5000 22450.00 0.14
601238 广汽集团 2000 22280.00 0.14
000723 美锦能源 3597 19531.71 0.13
002468 申通快递 1100 18865.00 0.12
000959 首钢股份 4486 18437.46 0.12
600233 圆通速递 1101 14533.20 0.09
603260 合盛硅业 200 14114.00 0.09
603160 汇顶科技 200 12978.00 0.08
002608 江苏国信 1798 12406.20 0.08
600390 五矿资本 1498 11609.50 0.07
002925 盈趣科技 200 11076.00 0.07
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2018-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600019 宝钢股份 223111.00 1.36
000338 潍柴动力 118910.00 0.72
600031 三一重工 95293.00 0.58
600487 亨通光电 93446.00 0.57
600406 国电南瑞 89806.00 0.55
600516 方大炭素 82553.00 0.50
600010 包钢股份 67598.00 0.41
300122 智飞生物 57443.00 0.35
000786 北新建材 54058.00 0.33
000333 美的集团 52508.00 0.32
002493 荣盛石化 48411.00 0.30
603993 洛阳钼业 47700.00 0.29
601360 三六零 47597.00 0.29
002027 分众传媒 46916.00 0.29
600438 通威股份 42646.00 0.26
600549 厦门钨业 37640.00 0.23
600346 恒力股份 34159.00 0.21
000898 鞍钢股份 33624.00 0.20
002415 海康威视 30425.00 0.19
600690 青岛海尔 28686.00 0.17
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2018-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600016 民生银行 621892.46 3.79
000001 平安银行 432032.32 2.63
601318 中国平安 315766.00 1.92
600036 招商银行 206070.00 1.26
600519 贵州茅台 156020.00 0.95
600066 宇通客车 79768.65 0.49
002202 金风科技 79159.32 0.48
600804 鹏博士 76225.04 0.46
300104 乐视网 74723.00 0.46
600637 东方明珠 66662.74 0.41
002466 天齐锂业 65600.50 0.40
000625 长安汽车 61563.92 0.38
600048 保利地产 50064.00 0.31
002129 中环股份 38240.06 0.23
600000 浦发银行 36459.00 0.22
300027 华谊兄弟 35660.10 0.22
300315 掌趣科技 35502.02 0.22
002426 胜利精密 25290.90 0.15
002174 游族网络 25160.95 0.15
002236 大华股份 23589.00 0.14
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
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国海证券 1 2659.95 64.25
中信证券 1 1480.35 35.75
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股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
国海证券 2856152.89 63.74 - -
中信证券 1624444.89 36.26 59852.30 100.00
─────────────────────────────────────
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