◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
基金简称 : 国泰国证房地产行业指数分级B
代码 : 150118
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2013-01-14
上市日期 : 2013-03-07
基金成立日 : 2013-02-06
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 国泰基金管理有限公司
成立时间 : 1998-03-05
办公地址 : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
法定代表人 : 邱军
联系电话 : 021-31081600，400-888-8688
传真 : 021-31081800，021-31081700
公司网址 : www.gtfund.com
电子信箱 : service@gtfund.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 国证房地产行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计
，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰房地产份额、房
地产A份额、房地产B份额。其中国泰房地产份额为普通的股票型指数
基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高
于混合型基金、债券型基金和货币市场基金；房地产A份额的风险与
预期收益较低；房地产B份额采用了杠杆式的结构，风险和预期收益
有所放大，将高于普通的股票型基金。
投资目标 : 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成
份股及其备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）、债券、债
券回购、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资的其它金融工
具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构
建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应
的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份
股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足
等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时
，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的
绝对值不超过0．35％，年跟踪误差不超过4％。如因标的指数编制规
则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管
理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券投资策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政
府债券、央行票据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性
并提高基金资产的投资收益。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约
。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交
易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年
度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易
情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭
示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标。
投资理念 : 本基金管理人坚持指数化投资理念，以低成本投资于标的指数所表征
的市场组合，以期获得标的指数所表征的市场平均水平的投资收益。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -1650.4035 5587.3753 856.7380 32.9289
期末资产净值（亿元） 10.0305 11.4984 7.2240 5.9887
期末份额净值（元） 1.0172 1.0814 1.0167 0.9517
股票市值（亿元） 9.3231 10.5726 6.6607 5.4424
债券市值（亿元） - - - 0.0008
股票比例（%） 92.03 91.25 87.31 90.49
债券比例（%） - - - 0.01
合计市值（亿元） 10.1301 11.5866 7.6290 6.0146
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
业绩比较基准: 国证房地产行业指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%
风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计
，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。
运作过程中，本基金共有三类基金份额，分别为国泰房地产份额、房
地产A份额、房地产B份额。其中国泰房地产份额为普通的股票型指数
基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高
于混合型基金、债券型基金和货币市场基金；房地产A份额的风险与
预期收益较低；房地产B份额采用了杠杆式的结构，风险和预期收益
有所放大，将高于普通的股票型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-09-30 近三个月 6.36% 3.65% 2.71%
2020-12-31 近三个月 -5.94% -6.78% 0.84%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 10455.9152 10946.8513 12769.0002
拆分增加份额 -2448.5260 -490.9361 -1822.1489
期末总份额 8007.3892 10455.9152 10946.8513
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000002 万科A 512.460 14707.596 14.66 -79.33
600048 保利地产 908.353 14370.140 14.33 -99.95
001979 招商蛇口 434.363 5772.680 5.76 -14.47
600383 金地集团 283.849 3831.966 3.82 -9.62
601155 新城控股 109.086 3799.458 3.79 -3.85
000656 金科股份 432.695 3067.809 3.06 70.68
600340 华夏幸福 226.215 2924.964 2.92 -117.93
600606 绿地控股 406.983 2372.712 2.37 新进
600177 雅戈尔 318.295 2288.539 2.28 -8.18
000961 中南建设 257.810 2276.462 2.27 -21.15
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000002 万科A 591.790 16581.950 14.42 217.62
600048 保利地产 1008.303 16021.930 13.93 370.03
001979 招商蛇口 448.833 6799.815 5.91 164.80
600340 华夏幸福 344.145 5220.684 4.54 176.67
600383 金地集团 293.469 4269.978 3.71 107.94
601155 新城控股 112.936 3948.236 3.43 41.47
000656 金科股份 362.015 3276.238 2.85 132.29
000961 中南建设 278.960 2558.063 2.22 101.91
600895 张江高科 117.627 2231.384 1.94 42.95
600177 雅戈尔 326.475 2226.557 1.94 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000002 万科A 374.170 9780.799 13.54 67.05
600048 保利地产 638.269 9433.611 13.06 0.46
001979 招商蛇口 284.035 4669.540 6.46 45.91
600340 华夏幸福 167.476 3828.508 5.30 31.17
600383 金地集团 185.529 2541.751 3.52 13.74
601155 新城控股 71.466 2232.592 3.09 10.11
000656 金科股份 229.725 1874.558 2.59 53.67
600606 绿地控股 291.963 1804.333 2.50 38.68
000961 中南建设 177.050 1575.745 2.18 新进
600895 张江高科 74.677 1521.170 2.11 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600048 保利地产 637.809 9484.215 15.84 -19.82
000002 万科A 307.120 7877.623 13.15 -63.05
001979 招商蛇口 238.125 3924.305 6.55 -48.76
600340 华夏幸福 136.306 2847.439 4.75 -27.73
600383 金地集团 171.789 2420.511 4.04 -18.22
601155 新城控股 61.356 1918.596 3.20 -12.53
000656 金科股份 176.055 1401.399 2.34 -35.45
600606 绿地控股 253.283 1370.262 2.29 -51.51
600177 雅戈尔 211.545 1347.540 2.25 -43.62
002146 荣盛发展 133.457 1034.289 1.73 -27.00
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 2517.5827 2.51 2621.3084 2.28
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 1.3029 -
F 批发和零售业 1.6322 - 2.8264 -
G 交通运输、仓储和邮政业 1.9998 - 1.8653 -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 115.3316 0.11 49.5482 0.04
术服务业
J 金融业 775.8439 0.77 972.7851 0.85
K 房地产业 87810.7178 87.54 100353.3421 87.27
L 租赁和商务服务业 2001.6517 2.00 1717.1343 1.49
M 科学研究和技术服务业 - - 1.5348 -
N 水利、环境和公共设施管 6.2972 0.01 4.1958 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 93231.0573 92.94 105725.8437 91.95
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 1514.2117 2.10 1544.7754 2.58
D 电力、热力、燃气及水生 1.2766 - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - 1.9147 -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 71.7880 0.10 17.1428 0.03
术服务业
J 金融业 550.9772 0.76 509.6203 0.85
K 房地产业 63216.3611 87.50 51547.8166 86.07
L 租赁和商务服务业 1252.2336 1.73 801.3480 1.34
M 科学研究和技术服务业 - - 1.7552 -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 66606.8484 92.20 54424.3733 90.88
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金在2020年的净值增长率为-6.14%，同期业绩比较基准收益率为-12.63%。
●行情回顾及运作分析:
2020年新冠疫情在全球肆虐，世界经济陷入至2008年金融危机以来最大的衰退。
包括我国在内的全球各国政府和央行都在通过限制社会流动、大规模筛查、释放流动
性和开发购买疫苗等方式来抗击疫情和恢复经济增长，而这一系列措施均对各国股市
造成了很大影响，市场波动也随之放大。年初，随着新冠疫情的爆发，市场担忧疫情
扩散导致经济全面衰退，上证指数也在春节前后大幅下跌10%以上。此后，随着防疫
措施初现成效，国内疫情出现拐点，企业逐步恢复生产。加上各项资本市场改革措施
实施和外资持续流入A股等利好，市场情绪也随之好转，A股在震荡中上行，出现了一
波修复性行情，而消费和成长板块上半年表现最好。进入下半年，国内经济复苏态势
比较明显，中国大陆也成为了首先从疫情中恢复过来的全球主要经济体。尽管估值较
年初有所上升，但顺周期板块和部分成长行业依然在下半年表现强劲。全年来看，国
内经济持续复苏、外需强劲和流动性维持稳定略宽松的利好下，A股2020年整体表现
不俗，在全球主要股票市场中表现居前。作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基
金避免了不必要的主动操作，减少了交易冲击成本，并通过精细化管理确保基金组合
与指数权重基本一致。
●市场展望和投资策略:
展望2021年前期，由于基数较低，A股上市公司一季度有望迎来较高的业绩增速
，叠加流动性大概率维持稳定和增量资金持续流入的利好，一季度权益市场或维持整
体震荡上行的态势。低估值板块和景气成长行业或有不错的相对表现，而期待A股进
一步向上突破则需要解决如何消化当前较高的估值这个首要问题。比较全球资产而言
，除中国以外的大多数经济体的央行都进行了大规模的流动性宽松，而得益于前期对
疫情的有效管控和较为独立的货币政策，我国仍保留有不少的政策宽松空间，叠加我
国在疫情期间展现的高效政府管理能力和极具韧性的经济活力，都会在中长期提高人
民币资产的吸引力。就房地产行业而言，板块板块估值相对较低，行业底部支撑明显
且具有较确定的安全边际，超预期的业绩有望实现。国证房地产行业指数包含了沪深
两市一、二线的50家主要上市公司，能够表征房地产行业的整体表现。投资者可利用
国泰国证房地产行业指数分级基金，积极把握房地产行业阶段性的投资机会。投资者
可关注国泰国证房地产行业指数基金（160218）的投资价值。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金在2020年第四季度的净值增长率为-5.94%，同期业绩比较基准收益率为-6
.78%。
●行情回顾及运作分析:
2020年四季度，在国内经济持续复苏、外需强劲和流动性维持稳定略宽松的利好
下，A股整体表现不俗:上证指数上涨7.9%左右，沪深300指数上涨13.6%，创业板指数
上涨15.2%。分行业来看，申万一级行业中的电器设备、有色金属、食品饮料、家用
电器和汽车等行业表现强劲，四季度涨幅均超过20%；而商贸、传媒、计算机、通信
和房地产等行业表现较弱。整体来看，A股四季度的表现很大程度上受到了包括内资
机构、散户和北上增量资金的推动。随着疫情得到控制后经济加速复苏，流动性拐点
又尚未到来，权益资产在当前依然具有较好的成长性和相对投资价值。另一方面，即
使估值相对上半年已然不便宜，但市场依然加大了对顺周期板块和景气赛道的投资布
局，进一步加大了估值分化现象。作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金避免
了不必要的主动操作，减少了交易冲击成本，并通过精细化管理确保基金组合与指数
权重基本一致。
●市场展望和投资策略:
展望2021年前期，由于基数较低，A股上市公司一季度有望迎来较高的业绩增速
，叠加流动性大概率维持稳定和增量资金持续流入的利好，一季度权益市场或维持整
体震荡上行的态势。低估值板块和景气成长行业或有不错的相对表现，而期待A股进
一步向上突破则需要解决如何消化当前较高的估值这个首要问题。比较全球资产而言
，除中国以外的大多数经济体的央行都进行了大规模的流动性宽松，而得益于前期对
疫情的有效管控和较为独立的货币政策，我国仍保留有不少的政策宽松空间，叠加我
国在疫情期间展现的高效政府管理能力和极具韧性的经济活力，都会在中长期提高人
民币资产的吸引力。就房地产行业而言，板块板块估值相对较低，行业底部支撑明显
且具有较确定的安全边际，超预期的业绩有望实现。国证房地产行业指数包含了沪深
两市一、二线的50家主要上市公司，能够表征房地产行业的整体表现。投资者可利用
国泰国证房地产行业指数基金，积极把握房地产行业阶段性的投资机会。投资者可关
注国泰国证房地产行业指数基金（160218）的投资价值。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本基金在2020年第三季度的净值增长率为6.36%，同期业绩比较基准收益率为3.6
5%。
●行情回顾及运作分析:
由于防控得力，新冠疫情对国内二、三季度生产和生活的影响正在逐步消退。三
季度国内经济复苏态势比较明显，中国大陆也成为了首先从疫情中恢复过来的全球主
要经济体。受此利好驱动，A股在全球主要股票市场中表现居前，上证指数、深证成
指和创业板指数分别上涨7.82%、7.63%和5.60%，优于日本及欧美大部分市场。与此
同时，两市成交量也显著放大，三季度两市成交额合计近70万亿元，较今年二季度增
长近80%。分行业来看，申万一级行业中的国防军工、电力设备和休闲服务等行业涨
幅居前，计算机、通信和银行板块则表现欠佳。整体来看，A股前三季度结构分化较
为明显，表现较好的大多为新兴成长和必选消费类上市企业。在流动性较为宽松和增
量资金持续流入的背景下，市场对科技成长类股票给予了更多的估值溢价；而以银行
、钢铁、煤炭为代表的传统经济企业和房地产产业链则在市场的悲观预期中表现较为
一般。作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金避免了不必要的主动操作，减少
了交易冲击成本，并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致。
●市场展望和投资策略:
随着国内经济数据的持续改善、外围不确定性的消除和配置资金的不断流入，资
金面叠加基本面的双轮驱动或将使得国内股市在短期内回到震荡向上的区间内，A股
有望出现一轮修复性行情，波动性也将有所增加，但经济弱复苏的态势和未来流动性
收紧的预期也让指数进一步向上突破缺乏强力支撑。从行业风格来看，当前部分前期
涨幅较大的行业估值已达历史高位，叠加四季度A股有估值切换的传统，当前估值较
低、涨幅居后的行业板块有一定概率会迎来价值的重估。就房地产行业来看，未来一
段时期因城施策将继续被延续，新冠疫情或使得部分地区出台一些对地产行业短期利
好的政策，有利于房地产企业的盈利改善。相对而言，除中国以外的大多数经济体的
央行都进行了大规模的流动性宽松，而得益于前期对疫情的有效管控和较为独立的货
币政策，我国仍保留有不少的政策宽松空间，叠加我国在疫情期间展现的高效政府管
理能力和极具韧性的经济活力，都会在中长期提高人民币资产的吸引力。随着供给侧
改革初见成效，一二线热点城市的房价将有所控制，而三四线城市会继续去库存。由
于目前房地产板块估值相对较低，行业底部支撑明显且具有较确定的安全边际，超预
期的业绩有望实现。国证房地产行业指数包含了沪深两市一、二线的50家主要上市公
司，能够表征房地产行业的整体表现。投资者可利用国泰国证房地产行业指数分级基
金，积极把握房地产行业阶段性的投资机会。投资者可关注国泰国证房地产行业指数
分级基金（160218）的投资价值。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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张美芳 361.93 4.52 91.61
宋伟铭 339.01 4.23 55.42
林鲁东 299.28 3.74 未变化
孙奕晖 252.38 3.15 未变化
齐杏发 201.40 2.52 新进
李志红 138.85 1.73 未变化
张亚东 117.59 1.47 新进
刘震 103.96 1.30 新进
陈美龄 97.00 1.21 新进
李红梅 88.10 1.10 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
潘玲玲 330.00 3.01 新进
兴全睿众资产-上海银行-龙工(上海) 304.92 2.79 新进
机械制造有限公司
林鲁东 299.28 2.73 新进
宋伟铭 283.60 2.59 15.00
张美芳 270.31 2.47 10.00
孙奕晖 252.38 2.31 未变化
吉烈钧 150.00 1.37 -310.01
李志红 138.85 1.27 未变化
袁剑 100.00 0.91 新进
李书敏 98.68 0.90 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 5280 15165.51 94.12 1.18% 7913.27 98.82%
2020-06-30 7757 14112.22 616.25 5.63% 10330.60 94.37%
2019-12-31 8043 14265.62 338.51 2.95% 11135.32 97.05%
2019-06-30 7824 16842.69 418.85 3.18% 12758.87 96.82%
2018-12-31 7946 15093.41 1944.55 16.21% 10048.67 83.79%
2018-06-30 8535 14016.81 370.08 3.09% 11593.27 96.91%
2017-12-31 9900 38083.04 2923.90 7.76% 34778.31 92.24%
2017-06-30 12696 34595.21 1631.59 3.71% 42290.48 96.29%
2016-12-31 17389 41139.53 3695.48 5.17% 67842.05 94.83%
2016-06-30 19913 50516.95 18467.65 18.36% 82126.74 81.64%
2015-12-31 18823 45328.21 21397.83 25.08% 63923.47 74.92%
2015-06-30 31610 62005.99 64713.11 33.02% 131287.83 66.98%
2014-12-31 9331 87955.37 37364.68 45.53% 44706.48 54.47%
2014-06-30 3670 100284.12 7632.47 20.74% 29171.80 79.26%
2013-12-31 4101 107128.36 7312.69 16.64% 36620.66 83.36%
2013-06-30 2610 89190.42 5379.98 23.11% 17898.72 76.89%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-01-05 - 9.63 - 2020-12-31
2018-07-03 - 2.77 2018-07-02 2018-06-29
2015-04-27 - 30.15 2015-04-24 2015-04-23
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 10455.915 -2448.526 8007.389
2020-09-30 10946.851 -490.936 10455.915
2020-06-30 12769.000 -1822.149 10946.851
2020-03-31 11473.835 1295.165 12769.000
2019-12-31 12145.230 -671.395 11473.835
2019-09-30 13177.720 -1032.490 12145.230
2019-06-30 13703.325 -525.605 13177.720
2019-03-31 11993.225 1710.100 13703.325
2018-12-31 10881.906 1111.318 11993.225
2018-09-30 11963.348 -1081.441 10881.906
2018-06-30 43050.961 -31087.613 11963.348
2018-03-31 37702.210 5348.751 43050.961
2017-12-31 45320.199 -7617.989 37702.210
2017-09-30 43922.075 1398.124 45320.199
2017-06-30 66435.032 -22512.957 43922.075
2017-03-31 71537.530 -5102.497 66435.032
2016-12-31 106669.545 -35132.016 71537.530
2016-09-30 100594.395 6075.150 106669.545
2016-06-30 132661.744 -32067.349 100594.395
2016-03-31 85321.299 47340.445 132661.744
2015-12-31 85219.787 101.512 85321.299
2015-09-30 196000.940 -110781.153 85219.787
2015-06-30 77406.480 118594.460 196000.940
2015-03-31 82071.156 -4664.676 77406.480
2014-12-31 25268.316 56802.841 82071.156
2014-09-30 36804.270 -11535.955 25268.316
2014-06-30 44594.613 -7790.343 36804.270
2014-03-31 43933.342 661.272 44594.613
2013-12-31 60980.702 -17047.361 43933.342
2013-09-30 23278.700 37702.002 60980.702
2013-06-30 389.960 22888.740 23278.700
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-07◇
●2021-03-30 国泰基金：2020年年度报告提示
本基金管理人旗下150只基金(具体基金列表请详见附件)的2020年年度报告全文
于2021年3月30日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披露网
站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管理人
客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融ETF
17 国泰上证180金融ETF联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
26 上证5年期国债ETF
27 纳斯达克100ETF
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
39 国泰中证计算机主题ETF联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工ETF
50 国泰中证全指证券公司ETF
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
61 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
62 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
64 国泰大农业股票型证券投资基金
65 国泰智能装备股票型证券投资基金
66 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
67 国泰智能汽车股票型证券投资基金
68 上证10年期国债ETF
69 国泰瞬利交易型货币市场基金
70 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)
71 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰可转债债券型证券投资基金
73 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
74 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
75 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
77 国泰优势行业混合型证券投资基金
78 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
79 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
80 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
81 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
82 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
83 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
84 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
85 国泰利享中短债债券型证券投资基金
86 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
87 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
88 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
89 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
90 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
91 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
92 国泰金鹿混合型证券投资基金
93 国泰消费优选股票型证券投资基金
94 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
95 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
97 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
98 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
99 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
100 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
101 国泰中证生物医药ETF联接基金
102 国泰中证生物医药ETF
103 国泰CES半导体芯片行业ETF
104 国泰中证500指数增强型证券投资基金
105 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
106 国泰中证计算机主题ETF
107 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型(FOF)
108 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
109 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
110 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
111 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
112 国泰中证全指通信设备ETF
113 国泰中证全指通信设备ETF发起式联接基金
114 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
115 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
116 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
117 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
118 国泰鑫睿混合型证券投资基金
119 国泰CES半导体芯片行业ETF发起式联接基金
120 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
121 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
122 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
123 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
124 国泰合融纯债债券型证券投资基金
125 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
126 国泰中证煤炭ETF发起式联接基金
127 国泰中证钢铁ETF发起式联接基金
128 国泰中证煤炭ETF
129 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
130 国泰中证钢铁ETF
131 国泰中证全指家用电器ETF
132 国泰中证新能源汽车ETF
133 国泰中证全指家用电器ETF发起式联接基金
134 国泰中证新能源汽车ETF发起式联接基金
135 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
136 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
137 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
138 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
139 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
140 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
141 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式(FOF)
142 国泰致远优势混合型证券投资基金
143 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
144 国泰浩益18个月封闭运作混合型证券投资基金
145 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
146 国泰上证综合ETF
147 国泰医药健康股票型证券投资基金
148 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
149 国泰研究优势混合型证券投资基金
150 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
●2021-01-22 国泰房地产B：2020年四季度基金份额利润-0.0623元,净值增长率-5.9
400%
国泰房地产B(150118)2020年四季度基金已实现收益-16,504,035.08元,利润-64,
199,924.87元,对应加权平均基金份额利润-0.0623元,期末基金资产净值1,003,053,4
29.84元,期末基金份额净值1.0172元,份额净值增长率-5.9400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年四季度，在国内经济持续复苏、外需强劲和流动性维持稳定略宽松的利好
下，A股整体表现不俗:上证指数上涨7.9%左右，沪深300指数上涨13.6%，创业板指数
上涨15.2%。分行业来看，申万一级行业中的电器设备、有色金属、食品饮料、家用
电器和汽车等行业表现强劲，四季度涨幅均超过20%；而商贸、传媒、计算机、通信
和房地产等行业表现较弱。整体来看，A股四季度的表现很大程度上受到了包括内资
机构、散户和北上增量资金的推动。随着疫情得到控制后经济加速复苏，流动性拐点
又尚未到来，权益资产在当前依然具有较好的成长性和相对投资价值。另一方面，即
使估值相对上半年已然不便宜，但市场依然加大了对顺周期板块和景气赛道的投资布
局，进一步加大了估值分化现象。作为完全跟踪标的指数的被动型基金，本基金避免
了不必要的主动操作，减少了交易冲击成本，并通过精细化管理确保基金组合与指数
权重基本一致。
报告期内基金的业绩表现
本基金在2020年第四季度的净值增长率为-5.94%，同期业绩比较基准收益率为-6
.78%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2021年前期，由于基数较低，A股上市公司一季度有望迎来较高的业绩增速
，叠加流动性大概率维持稳定和增量资金持续流入的利好，一季度权益市场或维持整
体震荡上行的态势。低估值板块和景气成长行业或有不错的相对表现，而期待A股进
一步向上突破则需要解决如何消化当前较高的估值这个首要问题。比较全球资产而言
，除中国以外的大多数经济体的央行都进行了大规模的流动性宽松，而得益于前期对
疫情的有效管控和较为独立的货币政策，我国仍保留有不少的政策宽松空间，叠加我
国在疫情期间展现的高效政府管理能力和极具韧性的经济活力，都会在中长期提高人
民币资产的吸引力。就房地产行业而言，板块板块估值相对较低，行业底部支撑明显
且具有较确定的安全边际，超预期的业绩有望实现。国证房地产行业指数包含了沪深
两市一、二线的50家主要上市公司，能够表征房地产行业的整体表现。投资者可利用
国泰国证房地产行业指数基金，积极把握房地产行业阶段性的投资机会。投资者可关
注国泰国证房地产行业指数基金（160218）的投资价值。
●2021-01-22 国泰基金：2020年第四季度报告提示
国泰基金管理有限公司(以下简称本基金管理人)董事会及董事保证基金2020年第
四季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性
、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金管理人旗下150只基金(具体基金列表请详见附件)的2020年第四季度报告
全文于2021年1月22日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披
露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管
理人客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
附件:基金列表
序号 基金名称
1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
2 国泰金龙债券证券投资基金
3 国泰金龙行业精选证券投资基金
4 国泰金马稳健回报证券投资基金
5 国泰货币市场证券投资基金
6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
9 国泰沪深300指数证券投资基金
10 国泰双利债券证券投资基金
11 国泰区位优势混合型证券投资基金
12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
19 国泰信用互利债券型证券投资基金
20 国泰成长优选混合型证券投资基金
21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
22 国泰现金管理货币市场基金
23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
24 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
25 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
30 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
36 国泰金鑫股票型证券投资基金
37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
38 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
39 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
40 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
43 国泰互联网+股票型证券投资基金
44 国泰央企改革股票型证券投资基金
45 国泰大健康股票型证券投资基金
46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
49 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
50 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
52 国泰利是宝货币市场基金
53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
60 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
61 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
62 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
63 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
64 国泰大农业股票型证券投资基金
65 国泰智能装备股票型证券投资基金
66 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
67 国泰智能汽车股票型证券投资基金
68 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
69 国泰瞬利交易型货币市场基金
70 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)
71 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
72 国泰可转债债券型证券投资基金
73 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
74 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
75 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
76 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
77 国泰优势行业混合型证券投资基金
78 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
79 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
80 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
81 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
82 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
83 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
84 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
85 国泰利享中短债债券型证券投资基金
86 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
87 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
88 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
89 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
90 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
91 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
92 国泰金鹿混合型证券投资基金
93 国泰消费优选股票型证券投资基金
94 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
95 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
96 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
97 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
98 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
99 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
100 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
101 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
102 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
103 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金
104 国泰中证500指数增强型证券投资基金
105 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
106 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
107 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
108 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
109 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
110 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
111 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
112 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
113 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
114 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
115 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
116 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
117 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
118 国泰鑫睿混合型证券投资基金
119 国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
120 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
121 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
122 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
123 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
124 国泰合融纯债债券型证券投资基金
125 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
126 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
127 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
128 国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
129 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
130 国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金
131 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金
132 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金
133 国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
134 国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
135 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
136 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
137 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
138 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
139 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
140 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
141 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
142 国泰致远优势混合型证券投资基金
143 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
144 国泰浩益18个月封闭运作混合型证券投资基金
145 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
146 国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金
147 国泰医药健康股票型证券投资基金
148 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
149 国泰研究优势混合型证券投资基金
150 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金
●2021-01-05 国泰房地产：房地产A份额和房地产B份额的基金份额折算结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《国泰国证房地产行业指数
分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,国泰国证房地产行业指数分级证券投资
基金的基金管理人国泰基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方
案,并于2020年12月2日发布《关于国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之房地
产A份额和房地产B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》、2020年12月29
日发布《关于国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之房地产A份额和房地产B份
额的基金份额折算公告》。根据上述公告,基金管理人以2020年12月31日为基金份额
折算基准日,对该日登记在册的国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之房地产A
份额(场内简称:房地产A,基金代码:150117)和国泰国证房地产行业指数分级证券投资
基金之房地产B份额(场内简称:房地产B,基金代码:150118)办理基金份额折算,将房地
产A份额、房地产B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰房地产份额(场内简
称:国泰地产,基金代码:160218)。现将折算结果公告如下:
一、基金份额的折算
折算前份额 折算前份额数量 折算前份额净值
国泰房地产份额的场外份额 808,463,386.07 1.0172
国泰房地产份额的场内份额 17,503,155 1.0172
房地产A份额 80,073,892 1.0548
房地产B份额 80,073,892 0.9796
折算后份额 折算后份额数量(份)
国泰房地产份额的场外份额 808,463,386.07
国泰房地产份额的场内份额 177,650,938
注:房地产A份额(或房地产B份额)基金份额持有人持有的折算而来的国泰房地产
份额的场内份额取整计算(最小单位为1份),取整后的余额计入基金财产。由于基金份
额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临基金资产净值减小的风险。待中国
证券登记结算有限责任公司完成基金份额变更登记后,基金份额持有人可查询经注册
登记机构确认的折算后的基金份额。
二、重要提示
2021年1月5日起(含当日)国泰国证房地产行业指数证券投资基金恢复申购(含定
期定额投资)、赎回、转换、系统内转托管、跨系统转托管等业务。投资人可以通过
本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)咨询相关情况
。
●2020-12-31 国泰房地产：基金名称变更
根据国泰基金管理有限公司2020年12月2日发布的《关于国泰国证房地产行业指
数分级证券投资基金之房地产A份额和房地产B份额终止运作、终止上市并修改基金合
同的公告》,《国泰国证房地产行业指数证券投资基金基金合同》将于2021年1月1日
生效,《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。因此,国
泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金名称将于2021年1月1日起变更为“国
泰国证房地产行业指数证券投资基金”,场外简称由“国泰国证房地产行业指数分级
”变更为“国泰国证房地产行业指数”;场内简称不变,仍为“国泰地产”;基金代码
不变,仍为160218。
投资人可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888
-8688)咨询相关情况。
●2020-12-29 国泰房地产：12月31日房地产A和房地产B的基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《国泰国证房地产行业指数
分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,国泰国证房地产行业指数分级证券投资
基金的基金管理人国泰基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方
案。现将房地产A份额和房地产B份额折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易
所证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请房地产A份
额和房地产B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证
上[2020]1122号)。房地产A份额和房地产B份额的终止上市日为2021年1月4日。
房地产A份额和房地产B份额将折算为国泰房地产份额,变更登记完成后,投资者可
以申请场内赎回基金份额或将场内基金份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
份额折算基准日为2020年12月31日。
2、份额折算对象
份额折算基准日登记在册的房地产A份额和房地产B份额。
3、份额折算方式
在份额折算基准日日终,以国泰房地产份额的基金份额净值为基准,房地产A份额
、房地产B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰房地产份额。房地产A份额(
或房地产B份额)基金份额持有人持有的折算后场内国泰房地产份额取整计算(最小单
位为1份),余额计入基金资产。
三、基金份额折算期间的基金业务办理
1、份额折算基准日(即2020年12月31日)起,本基金国泰房地产份额暂停办理申购
(含定期定额投资)、赎回、转换、系统内转托管、跨系统转托管等业务,本基金场内
份额终止办理配对转换业务(包括国泰房地产份额、房地产A份额、房地产B份额之间
的分拆与合并);基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
2、份额折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),房地产A份额、房地产B
份额终止上市。当日,注册登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额变更登
记。
3、份额折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额
折算结果,基金份额持有人可以查询其账户内“国泰国证房地产行业指数证券投资基
金”的基金份额。当日,国泰国证房地产行业指数证券投资基金开始办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
四、《国泰国证房地产行业指数证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,房地产A份额和房地产B份额终
止运作后,《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《国泰
国证房地产行业指数证券投资基金基金合同》,《国泰国证房地产行业指数分级证券
投资基金托管协议》将修订为《国泰国证房地产行业指数证券投资基金托管协议》,
本基金管理人将在公司网站(www.gtfund.com)公布修订后的基金合同、托管协议等相
关文件。
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金份额折算基准日次日(2021年1月1日)
《国泰国证房地产行业指数证券投资基金基金合同》生效,《国泰国证房地产行业指
数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
《国泰国证房地产行业指数证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规和
深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请国泰国证
房地产行业指数证券投资基金的基金份额在深圳证券交易所上市交易。
●2020-12-04 国泰房地产B：终止运作的特别风险提示
根据《关于国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之房地产A份额和房地产B
份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，国泰国证房地产行业指数分级证
券投资基金(基础份额简称“国泰房地产”，基金代码“160218”；分级A类份额场内
简称“房地产A”，基金代码“150117”；分级B类份额场内简称“房地产B”，基金
代码“150118”)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)，基
金份额折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终国泰房地产份额的
基金份额净值为基准，房地产A份额、房地产B份额按照各自的基金份额净值折算成场
内国泰房地产份额。变更登记完成后，变更为“国泰国证房地产行业指数证券投资基
金”的基金份额。
针对本基金之房地产A份额和房地产B份额终止运作、终止上市的相关安排，基金
管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日)，房地产A份额和房地产B份
额仍可正常交易，期间敬请投资者高度关注以下风险：
(1)由于房地产A份额与房地产B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能
发生较大变化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及
示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险
。
投资者应密切关注房地产A份额和房地产B份额的基金份额净值变化情况。投资者
可通过基金管理人网站(www.gtfund.com)查询基金份额净值。
(2)房地产A份额的风险与预期收益较低，但在份额折算后，房地产A份额的持有
人将持有具有较高风险、较高预期收益特征的国泰房地产份额，由于国泰房地产份额
为跟踪国证房地产行业指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原
房地产A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
房地产B份额采用了杠杆式的结构，风险和预期收益有所放大，但在份额折算后
，房地产B份额的持有人将持有具有较高风险、较高预期收益特征的国泰房地产份额
，由于国泰房地产份额为跟踪国证房地产行业指数的基础份额，没有杠杆特征，其基
金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原房地产B
份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、房地产A份额和房地产B份额折算为国泰房地产份额前，房地产A份额和房地产
B份额的持有人有两种方式退出：
(1)在场内按市价卖出基金份额；
(2)在场内买入等量的对应份额(即房地产A份额持有人买入等量的房地产B份额，
或者房地产B份额持有人买入等量的房地产A份额)，合并为国泰房地产份额，按照国
泰房地产份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于房地产A份额和房地产B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方
式退出，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请
投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终国泰房地产份额的基金份额净值为基准，房地产A
份额、房地产B份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内国泰
房地产份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损
失。
房地产A份额和房地产B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰房地产份额取
整计算(最小单位为1份)，不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限
责任公司的相关规则处理，折算后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。
由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减
小的风险，对于持有份额数极少的房地产A份额、房地产B份额持有人，将面临持有的
基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、房地产A份额和房地产B份额折算为国泰房地产份额，变更登记完成后，投资
者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可
能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转
托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回
。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，房地产A份额和房地产
B份额合并或折算为国泰房地产份额后，基金份额持有期自国泰房地产份额确认之日
起计算，其中房地产A份额和房地产B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰房地
产份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人
将承担较高的赎回费。
●2020-12-02 国泰房地产：终止运作的特别风险提示
根据《关于国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之房地产A份额和房地产B
份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,国泰国证房地产行业指数分级证
券投资基金(基础份额简称“国泰房地产”,基金代码“160218”;分级A类份额场内简
称“房地产A”,基金代码“150117”;分级B类份额场内简称“房地产B”,基金代码“
150118”)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额折
算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终国泰房地产份额的基金份额
净值为基准,房地产A份额、房地产B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰房
地产份额。变更登记完成后,变更为“国泰国证房地产行业指数证券投资基金”的基
金份额。
针对本基金之房地产A份额和房地产B份额终止运作、终止上市的相关安排,基金
管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注：
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),房地产A份额和房地产B份额
仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险：
(1)由于房地产A份额与房地产B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发
生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例
详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注房地产A份额和房地产B份额的基金份额净值变化情况。投资者
可通过基金管理人网站(www.gtfund.com)查询基金份额净值。
(2)房地产A份额的风险与预期收益较低,但在份额折算后,房地产A份额的持有人
将持有具有较高风险、较高预期收益特征的国泰房地产份额,由于国泰房地产份额为
跟踪国证房地产行业指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原房地
产A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
房地产B份额采用了杠杆式的结构,风险和预期收益有所放大,但在份额折算后,房
地产B份额的持有人将持有具有较高风险、较高预期收益特征的国泰房地产份额,由于
国泰房地产份额为跟踪国证房地产行业指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净
值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原房地产B份额持有人
仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、房地产A份额和房地产B份额折算为国泰房地产份额前,房地产A份额和房地产B
份额的持有人有两种方式退出：
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即房地产A份额持有人买入等量的房地产B份额,
或者房地产B份额持有人买入等量的房地产A份额),合并为国泰房地产份额,按照国泰
房地产份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。
3、由于房地产A份额和房地产B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等方
式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投
资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终国泰房地产份额的基金份额净值为基准,房地产A
份额、房地产B份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内国泰
房地产份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损
失。
房地产A份额和房地产B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰房地产份额取
整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限
责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。
由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减
小的风险,对于持有份额数极少的房地产A份额、房地产B份额持有人,将面临持有的基
金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、房地产A份额和房地产B份额折算为国泰房地产份额,变更登记完成后,投资者
可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能
由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托
管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,房地产A份额和房地产B
份额合并或折算为国泰房地产份额后,基金份额持有期自国泰房地产份额确认之日起
计算,其中房地产A份额和房地产B份额基金份额持有人持有的折算后场内国泰房地产
份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将
承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下：
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必
要的手续费。其中,对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于1.50%的赎回
费并全额计入基金财产。
本基金的赎回费率如下：
场外赎回费
申请份额持有时间(N) 赎回费率
N<7日 1.50%
7日≤N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.25%
N≥2年 0
场内赎回费
N<7日 1.50%
N≥7日 0.5%
从场内转托管至场外的国泰房地产份额,从场外赎回时,其持有期限的计算按照中
国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理。
●2020-12-02 国泰房地产B：终止运作、终止上市并修改基金合同
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《国泰国证房地产行业指数
分级证券投资基金基金合同》等的有关规定,国泰国证房地产行业指数分级证券投资
基的基金管理人国泰基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案
。现将房地产A份额和房地产B份额终止运作相关内容公告如下:
一、终止运作分级份额的基本信息
1、基金名称:国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之房地产A份额
场内简称:房地产A
基金代码:150117
2、基金名称:国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之房地产B份额
场内简称:房地产B
基金代码:150118
3、终止上市日:2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)
二、分级份额终止运作的主要内容
根据《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易
所证券投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请房地产A份
额和房地产B份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证
上[2020]1122号)。房地产A份额和房地产B份额的终止上市日为2021年1月4日。
房地产A份额和房地产B份额将折算为国泰房地产份额,变更登记完成后,投资者可
以申请场内赎回基金份额或将场内基金份额转托管至场外后进行赎回。
三、基金份额的折算
1、份额折算基准日
份额折算基准日为2020年12月31日。
2、份额折算对象
份额折算基准日登记在册的房地产A份额和房地产B份额。
3、份额折算方式
在份额折算基准日日终,以国泰房地产份额的基金份额净值为基准,房地产A份额
、房地产B份额按照各自的基金份额净值折算成场内国泰房地产份额。房地产A份额(
或房地产B份额)基金份额持有人持有的折算后场内国泰房地产份额取整计算(最小单
位为1份),余额计入基金资产。
份额折算计算公式:
房地产A份额(或房地产B份额)的折算比例=份额折算基准日房地产A份额(或房地
产B份额)的基金份额净值/份额折算基准日国泰房地产份额的基金份额净值
房地产A份额(或房地产B份额)基金份额持有人持有的折算后场内国泰房地产份额
=基金份额持有人持有的折算前房地产A份额(或房地产B份额)的份额数×房地产A份额
(或房地产B份额)的折算比例
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、份额折算基准日(即2020年12月31日)起,本基金国泰房地产份额暂停办理申购
(含定期定额投资)、赎回、转换、系统内转托管、跨系统转托管等业务,本基金场内
份额终止办理配对转换业务(包括国泰房地产份额、房地产A份额、房地产B份额之间
的分拆与合并);基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
2、份额折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),房地产A份额、房地产B
份额终止上市。当日,注册登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额变更登
记。
3、份额折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额
折算结果,基金份额持有人可以查询其账户内“国泰国证房地产行业指数证券投资基
金”的基金份额。当日,国泰国证房地产行业指数证券投资基金开始办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管业务。
五、《国泰国证房地产行业指数证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,房地产A份额和房地产B份额终
止运作后,《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《国泰
国证房地产行业指数证券投资基金基金合同》,《国泰国证房地产行业指数分级证券
投资基金托管协议》将修订为《国泰国证房地产行业指数证券投资基金托管协议》,
本基金管理人将在公司网站(www.gtfund.com)公布修订后的基金合同、托管协议等相
关文件。
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金份额折算基准日次日(2021年1月1日)
《国泰国证房地产行业指数证券投资基金基金合同》生效,《国泰国证房地产行业指
数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
《国泰国证房地产行业指数证券投资基金基金合同》生效后,在符合法律法规和
深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请国泰国证
房地产行业指数证券投资基金的基金份额在深圳证券交易所上市交易。
●2020-11-30 国泰房地产：整改的提示
根据2020年11月18日发布的《关于国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金修
订基金合同的公告》,基金管理人对国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金(基础
份额简称“国泰房地产”,基金代码“160218”;分级A类份额场内简称“房地产A”,
基金代码“150117”;分级B类份额场内简称“房地产B”,基金代码“150118”)的基
金合同进行了修改,基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就房地产A
份额与房地产B份额的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做出安排。
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将房地产A份额与房地
产B份额按照基金份额净值折算为国泰房地产份额,并终止房地产A份额与房地产B份额
的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计
划。
重要提示:
1、本基金整改前,房地产A份额、房地产B份额仍可在二级市场正常交易,期间,房
地产A份额、房地产B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
2、本基金整改将房地产A份额与房地产B份额按照基金份额净值(而不是二级市场
价格)折算为国泰房地产份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,折算后可能遭
受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。
●2020-11-25 国泰房地产：关于整改的提示
根据2020年11月18日发布的《关于国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金修
订基金合同的公告》,基金管理人对国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金(基础
份额简称“国泰房地产”,基金代码“160218”;分级A类份额场内简称“房地产A”,
基金代码“150117”;分级B类份额场内简称“房地产B”,基金代码“150118”)的基
金合同进行了修改,基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就房地产A
份额与房地产B份额的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做出安排。
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将房地产A份额与房地
产B份额按照基金份额净值折算为国泰房地产份额,并终止房地产A份额与房地产B份额
的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计
划。
●2020-11-18 国泰房地产：修订基金合同
经国务院同意,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管
理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
》明确规定,公募产品不得进行份额分级,且要求过渡期后,“金融机构不得再发行或
存续违反本意见规定的资产管理产品”。为落实上述规定要求,并根据《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及相关法律法规的规定,经与基金托管人中国银行股份有
限公司协商一致,国泰基金管理有限公司对国泰国证房地产行业指数分级证券投资基
金的基金合同进行了修改,并已报监管部门备案。本次法律文件的修改系根据相关法
律法规及监管要求而进行,符合相关法律法规的规定以及基金合同的约定。本次基金
合同修订涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就房地产A份额(场内简称：房地产A
,基金代码：150117)与房地产B份额(场内简称：房地产B,基金代码：150118)的终止
运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排,具体修改内容详见附件。
重要提示：
1、本次基金合同修改自2020年11月19日起生效。
2、本基金房地产A份额和房地产B份额的终止运作的时间安排,将由基金管理人提
前另行公告。
3、本公司将在公司网站(www.gtfund.com)公布修改后的基金合同,托管协议、招
募说明书亦将据此予以更新。
●2020-11-12 国泰房地产：整改的提示
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大
会。根据本基金管理人于2020年10月30日发布的《国泰国证房地产行业指数分级证券
投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》,本次基金份额持有人大会未达到法
定的会议召开条件。
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求,于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将房地产A份额与房地
产B份额按照基金份额净值折算为国泰房地产份额。届时,基金管理人将修改基金合同
并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
重要提示:
1、本基金整改前,房地产A份额、房地产B份额仍可在二级市场正常交易,期间,房
地产A份额、房地产B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
2、本基金整改将房地产A份额与房地产B份额按照基金份额净值折算为国泰房地
产份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,转型后可能遭受因溢价消失带来的
较大损失。请投资者注意相关投资风险。
●2020-11-11 国泰房地产：整改的提示
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大
会。根据本基金管理人于2020年10月30日发布的《国泰国证房地产行业指数分级证券
投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》,本次基金份额持有人大会未达到法
定的会议召开条件。
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求,于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将房地产A份额与房地
产B份额按照基金份额净值折算为国泰房地产份额。届时,基金管理人将修改基金合同
并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
重要提示:
1、本基金整改前,房地产A份额、房地产B份额仍可在二级市场正常交易,期间,房
地产A份额、房地产B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
2、本基金整改将房地产A份额与房地产B份额按照基金份额净值折算为国泰房地
产份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,转型后可能遭受因溢价消失带来的
较大损失。请投资者注意相关投资风险。
●2020-11-05 国泰房地产：关于整改的提示
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大
会。根据本基金管理人于2020年10月30日发布的《国泰国证房地产行业指数分级证券
投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》,本次基金份额持有人大会未达到法
定的会议召开条件。
基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督
管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》的要求,于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将房地产A份额与房地
产B份额按照基金份额净值折算为国泰房地产份额。届时,基金管理人将修改基金合同
并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
重要提示:
1、本基金整改前,房地产A份额、房地产B份额仍可在二级市场正常交易,期间,房
地产A份额、房地产B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。
2、本基金整改将房地产A份额与房地产B份额按照基金份额净值折算为国泰房地
产份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,转型后可能遭受因溢价消失带来的
较大损失。请投资者注意相关投资风险。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:胡松 性别:男
简历:胡松先生：硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
加入国泰基金管理有限公司，任养老金及专户投资（事业）部总监。2017年7月
起任投资总监（养老金）。
─────────────────────────────────────
姓名:梁杏 性别:女 学历:硕士
简历:梁杏女士：本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基国泰沪深300增强策略交
易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2022年第二号）金管理有限公
司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金，历任产品品牌经理、研究员、
基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券
投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018年1
月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019
年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰
中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年11月起兼任
国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（由国
泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来）的
基金经理，2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型
开放式指数证券投资基金的基金经理，2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开
放式指数证券投资基金的基金经理，2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指
数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运
作变更而来）、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金（由国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来）的基金经理，2021年1月
至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理，2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金的基金经理，2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年9月起兼任国泰中证沪港
深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年11月起兼任
国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
基金经理，2
─────────────────────────────────────
姓名:索峰 性别:男 学历:学士
简历:索峰先生：学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理，2020年9月起兼任国泰中
债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理，2021年8月至2022年8月任国
泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理，2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
券型证券投资基金的基金经理，2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，2021年12月起兼任国泰中债1-5年
政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理，2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
经理，2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理，2022年
5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理，20
22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收)，2021年9月起任绝对收
益投资部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:张畔 学历:硕士
简历:张畔：硕士，具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中国建
银投资有限责任公司工作，先后担任资产处置部业务副经理，企业管理部业务
经理，办公室业务运营处高级业务副经理、负责人，党委办公室主任助理，办
公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理有限
公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张玮 性别:男 学历:硕士
简历:张玮先生：硕士研究生。2000年至2004年，在申银万国证券研究所任分析师。2
004年至2007年，在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
月加入国泰基金管理有限公司，任公司总经理助理，2021年3月起担任公司副总
经理。
─────────────────────────────────────
姓名:郑有为 性别:男 学历:硕士
简历:郑有为先生：硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
西部证券投资管理总部行业研究员，平安资产管理有限责任公司行业研究员、
股票投资经理。2018年12月加入国泰基金，拟任基金经理。2019年6月起任国泰
江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月至2022年1
月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2020年7月起兼任
国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理，2022年1月起兼任国泰价值优选
灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
资基金转换而来）和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理，2
022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
究部副总监。
─────────────────────────────────────
姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:邱军 性别:女 学历:硕士
职务:董事长
简历:邱军女士：硕士，1993年7月至2002年7月，任中国建设银行天津市分行主任科
员。2002年7月至2007年10月，任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
08年8月，任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
年4月，任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月，
任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月，任中投发展有
限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月，历任建投控股有限责
任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今，任国泰基金管理有限公司
党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
─────────────────────────────────────
姓名:戴建元
职务:董事
简历:戴建元：董事，大学本科，高级会计师。1994年7月至1998年4月，任福建省泉
州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月，任福建省电力有限公司财务部
会计。2001年3月至2005年8月，任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
今，历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主持工
作、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:方光鹏
职务:董事
简历:方光鹏：董事，博士研究生。1990年8月至1994年9月，任职于中国科学院应用
数学研究所。1997年7月至2005年1月，任职于中国建设银行总行。2005年1月至
2007年7月，任职于中国建银投资有限责任公司，历任财会部高级副经理、股权
管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月，任浙江省国际信托投资有限公司
（后更名为中投信托有限责任公司）计划财务部总经理。2010年6月起至今，历
任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
职董事。其间，2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事，2013年3月至2014
年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今，任中国投资咨询有限责任公司董事
。2021年3月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:Santo Borsellino 学历:硕士
职务:董事
简历:Santo Borsellino：董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOF
INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004
年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWIC
K CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年
在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:周向勇 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周向勇先生：中国籍，硕士研究生，1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
1年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7
日任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:游一冰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:游一冰先生：董事，大学本科。英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理
；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至201
7年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；20
07年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限
公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集
团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:黄晓衡 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:黄晓衡先生：独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，
在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，
历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部
总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工
作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月，任汉石
投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月，任中金基金
管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:吴群 学历:博士
职务:独立董事
简历:吴群：独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部
高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业
工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
司协会军工委员会副会长，2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部
副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月，担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信
息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:冯丽英
职务:独立董事
简历:冯丽英：独立董事，大学本科，高级经济师。1984年9月至1987年6月，任北京
第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月，历任中国建设银行人事部劳
动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月，任中国国际金融有限责任公
司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月，任中国信达资产管理有限公
司人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月，任中国建设
银行总行人力资源部副总经理（总经理级）。期间兼任建信基金管理有限公司
监事长。2011年2月至2015年11月，任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
年11月至2019年7月，任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
司董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 4826.64 889.67 -871.97 -1892.48
每份净收益（元） - -0.46 0.98 0.51
可供分配收益（万元） 9336.33 4268.09 3610.25 1857.67
每份可供分配收益（元） 0.09 0.06 0.05 0.03
期末资产净值（亿元） 10.03 7.22 7.97 5.73
期末份额净值（元） 1.02 1.02 1.11 1.04
加权平均净值收益率（%） -10.04 -7.97 20.30 11.73
每份净值增长率（%） -6.14 -6.19 25.53 17.45
每份累计净值增长率（%） 62.38 62.30 73.01 61.88
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -7520.05 -4523.38 12087.59 7145.54
股票差价收入 2584.59 534.83 -1775.02 -2231.29
债券差价收入 0.05 0.05 0.52 0.52
债券利息收入 0.09 0.09 1.90 1.90
存款利息收入 35.54 15.32 30.73 14.86
股息收入 3313.39 750.29 1672.22 724.75
─────────────────────────────────────
二、费用合计 1360.78 479.12 878.13 442.73
基金管理费 880.15 313.72 551.21 282.20
基金托管费 176.03 62.74 110.24 56.44
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -8880.83 -5002.50 11209.46 6702.81
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
银行存款 7578.99 9143.05 5209.57 3689.88
清算备付金 38.64 9.19 49.18 -
交易保证金 20.73 7.98 6.07 11.52
股票投资市值 93231.05 66606.84 74580.34 53756.49
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.78 0.91 1.45 0.62
应收申购款 311.87 521.80 255.34 39.16
资产总计 101300.68 76289.80 80101.98 57497.68
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - 3461.78 - -
应付基金管理费 89.82 53.92 55.86 46.85
应付基金托管费 17.96 10.78 11.17 9.37
应付赎回款 827.29 489.31 281.25 80.64
负债总计 995.34 4049.54 395.58 175.88
─────────────────────────────────────
实收基金 61719.11 44471.20 46029.52 35379.12
持有人权益合计 100305.34 72240.25 79706.40 57321.80
负债及权益合计 101300.68 76289.80 80101.98 57497.68
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-22◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
000002 万科A 5124598 147075962.60 14.66
600048 保利地产 9083527 143701397.14 14.33
001979 招商蛇口 4343627 57726802.83 5.76
600383 金地集团 2838493 38319655.50 3.82
601155 新城控股 1090858 37994584.14 3.79
000656 金科股份 4326952 30678089.68 3.06
600340 华夏幸福 2262153 29249638.29 2.92
600606 绿地控股 4069832 23727120.56 2.37
600177 雅戈尔 3182947 22885388.93 2.28
000961 中南建设 2578100 22764623.00 2.27
600895 张江高科 1135170 19343296.80 1.93
600848 上海临港 933643 18691532.86 1.86
000540 中天金融 5589700 17607555.00 1.76
600208 新湖中宝 5500704 17052182.40 1.70
600415 小商品城 3064741 16886722.91 1.68
002146 荣盛发展 2556366 16693069.98 1.66
000671 阳光城 2429693 15841598.36 1.58
600641 万业企业 751768 15163160.56 1.51
600515 *ST基础 2245560 15157530.00 1.51
600325 华发股份 2253431 13993806.51 1.40
001914 招商积余 590049 12703754.97 1.27
600064 南京高科 1211096 12437955.92 1.24
600158 中体产业 941300 11540338.00 1.15
600376 首开股份 1826139 10719435.93 1.07
600663 陆家嘴 898416 9613051.20 0.96
600649 城投控股 1769883 9610464.69 0.96
000402 金融街 1444406 9316418.70 0.93
600185 格力地产 1430051 9238129.46 0.92
600094 大名城 2281080 9169941.60 0.91
600266 城建发展 1797735 9132493.80 0.91
600466 蓝光发展 1879682 8702927.66 0.87
002244 滨江集团 1853315 8506715.85 0.85
000046 泛海控股 2365378 7758439.84 0.77
600675 中华企业 2208100 7419216.00 0.74
600246 万通发展 1022500 7126825.00 0.71
600823 世茂股份 1479637 6821126.57 0.68
000031 大悦城 1424600 6268240.00 0.62
600748 上实发展 1176600 5777106.00 0.58
600604 市北高新 838200 5532120.00 0.55
000718 苏宁环球 1546000 5302780.00 0.53
600639 浦东金桥 359200 4454080.00 0.44
002314 南山控股 1049500 4344930.00 0.43
000732 泰禾集团 1310940 4286773.80 0.43
600657 信达地产 1017100 4119255.00 0.41
000537 广宇发展 646973 4056520.71 0.40
600223 鲁商发展 439500 3744540.00 0.37
600007 中国国贸 289600 3605520.00 0.36
002818 富森美 221500 3129795.00 0.31
000011 深物业A 188400 2292828.00 0.23
601512 中新集团 148200 1473108.00 0.15
688256 寒武纪 7583 1088463.82 0.11
688017 绿的谐波 4138 570257.78 0.06
300999 金龙鱼 4876 430502.04 0.04
300896 爱美客 350 211176.00 0.02
688595 芯海科技 3190 193282.10 0.02
688127 蓝特光学 5322 178819.20 0.02
688013 天臣医疗 3022 86670.96 0.01
688557 兰剑智能 1812 59343.00 0.01
300867 圣元环保 1498 47891.06 0.00
300926 博俊科技 3584 38563.84 0.00
300919 中伟股份 610 37521.10 0.00
300872 天阳科技 871 32958.64 0.00
300870 欧陆通 478 31390.26 0.00
300900 广联航空 879 29147.64 0.00
300927 江天化学 2163 28962.57 0.00
300877 金春股份 569 28933.65 0.00
300868 杰美特 593 25665.04 0.00
300871 回盛生物 618 23916.60 0.00
300910 瑞丰新材 474 22690.38 0.00
003026 中晶科技 460 21693.60 0.00
300873 海晨股份 484 19998.88 0.00
300878 维康药业 401 19536.72 0.00
300891 惠云钛业 1143 18745.20 0.00
003029 吉大正元 716 18716.24 0.00
003028 振邦智能 432 18010.08 0.00
300908 仲景食品 285 17225.40 0.00
300884 狄耐克 499 16721.49 0.00
605179 一鸣食品 939 16582.74 0.00
300898 熊猫乳品 496 16382.88 0.00
300892 品渥食品 272 16322.72 0.00
300909 汇创达 386 15698.62 0.00
300913 兆龙互连 630 15082.20 0.00
300864 南大环境 166 15081.10 0.00
300889 爱克股份 479 14427.48 0.00
300925 法本信息 353 13177.49 0.00
300876 蒙泰高新 350 12817.00 0.00
300879 大叶股份 466 12637.92 0.00
300882 万胜智能 440 11347.60 0.00
300911 亿田智能 309 10215.54 0.00
300918 南山智尚 1063 9503.22 0.00
300881 盛德鑫泰 291 9402.21 0.00
300922 天秦装备 287 9063.46 0.00
300917 特发服务 281 8975.14 0.00
605277 新亚电子 507 8593.65 0.00
003030 祖名股份 480 7286.40 0.00
300886 华业香料 147 6713.49 0.00
003031 中瓷电子 387 5909.49 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000002 万 科Ａ 152318038.61 19.11
600048 保利地产 150133133.30 18.84
001979 招商蛇口 69804958.25 8.76
600340 华夏幸福 57424984.63 7.20
600383 金地集团 40259934.58 5.05
000656 金科股份 36342977.96 4.56
601155 新城控股 35137093.79 4.41
000961 中南建设 34259642.64 4.30
600606 绿地控股 22690569.33 2.85
002146 荣盛发展 21160424.18 2.65
600895 张江高科 20637280.45 2.59
600848 上海临港 19974077.61 2.51
600177 雅戈尔 19970208.16 2.51
000540 中天金融 18455454.86 2.32
600208 新湖中宝 16945094.84 2.13
000671 阳 光 城 16489849.19 2.07
001914 招商积余 15964687.59 2.00
600325 华发股份 15110058.97 1.90
600641 万业企业 13868216.29 1.74
600415 小商品城 13321545.00 1.67
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000002 万 科Ａ 107971407.85 13.55
600048 保利地产 100910527.02 12.66
600340 华夏幸福 47781284.14 5.99
001979 招商蛇口 41638083.41 5.22
600383 金地集团 22995287.97 2.88
601155 新城控股 21798158.54 2.73
688981 中芯国际 17145652.88 2.15
000656 金科股份 15794017.23 1.98
600177 雅戈尔 15598308.60 1.96
600606 绿地控股 15352890.36 1.93
002146 荣盛发展 11875067.47 1.49
600895 张江高科 11754284.92 1.47
600208 新湖中宝 11677573.00 1.47
000540 中天金融 10934091.40 1.37
000961 中南建设 10083663.00 1.27
600848 上海临港 9934142.93 1.25
001914 招商积余 9735809.69 1.22
000560 我爱我家 9651332.50 1.21
000671 阳 光 城 9393164.59 1.18
600415 小商品城 9184105.00 1.15
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-25◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
方正证券 2 407741.73 35.33
中信证券 2 212763.37 18.44
中泰证券 1 155696.43 13.49
浙商证券 1 101506.47 8.80
银河证券 1 71381.03 6.19
申万宏源 1 59286.88 5.14
东兴证券 1 46065.95 3.99
安信证券 1 35708.81 3.09
东吴证券 1 34697.14 3.01
长城证券 1 29191.55 2.53
东北证券 1 - -
高华证券 1 - -
国泰君安 1 - -
华创证券 1 - -
山西证券 1 - -
万联证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
方正证券 557582882.66 38.12 - -
中信证券 277070624.31 18.94 - -
中泰证券 167182529.73 11.43 - -
浙商证券 108994228.47 7.45 - -
银河证券 97608902.30 6.67 - -
申万宏源 63660487.93 4.35 - -
东兴证券 62990592.45 4.31 - -
安信证券 48829307.13 3.34 - -
东吴证券 47443510.38 3.24 - -
长城证券 31342810.63 2.14 - -
东北证券 - - - -
高华证券 - - - -
国泰君安 - - - -
华创证券 - - - -
山西证券 - - - -
万联证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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