◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-01-05◇
基金全称 : 工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金
基金简称 : 工银深证100指数分级A
代码 : 150112
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2012-09-03
上市日期 : 2012-11-05
基金成立日 : 2012-10-25
基金托管人 : 中国民生银行股份有限公司
管理公司 : 工银瑞信基金管理有限公司
成立时间 : 2005-06-21
办公地址 : 北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
注册地址 : 北京市西城区金融大街5号、甲5号9层甲5号901
法定代表人 : 赵桂才
联系电话 : 010-66583333，400-811-9999
传真 : 010-81042588,010-81042599，010-81042598
公司网址 : www.icbccs.com.cn
电子信箱 : customerservice@icbccs.com.cn
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 深证100指数收益率×95%+商业银行税后活期存款利率×5%
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其风险与收益高于混合基金、债券基金与
货币市场基金。此外，本基金作为指数型基金，采用完全复制策略，
跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处
于中等风险水平的基金产品。
本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。
深证100A份额具有低风险、低预期收益的特征；深证100B份额具有高
风险、高预期收益的特征。
投资目标 : 采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度
，实现对标的指数的有效跟踪。通过产品分级设置，为不同份额投资
者提供具有差异化收益和风险特征的投资工具。
投资范围 : 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括深证100指数
的成份股及其备选成份股、首发和增发新股、债券、资产支持证券、
债券回购、货币市场工具、股指期货、权证及法律法规或经中国证监
会允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基
金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。
投资策略 : 本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构
建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相
应调整。但因特殊情况（如市场流动性不足、成分股被限制投资等）
导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的
投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表
现。本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩
比较基准日收益率偏离度的年度平均值不超过0．35％，偏离度年化
标准差不超过4％。
1、股票资产指数化投资策略
本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的
指数。通常情况下，本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确
定成分股票的买卖数量。
在特殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的
股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：
（1）法律法规的限制；
（2）标的指数成份股流动性严重不足；
（3）本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；
（4）成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重
大的不利行政处罚或司法诉讼；
（5）有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。
进行此等替换遵循的原则如下：
（1）优先考虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业；
（2）替换后，该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重
与标的指数中该行业权重相一致。
（3）用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收
益率序列风险收益特征高度相关，能较好地代表被替代股票的收益率
波动情况。
2、股票指数化投资日常投资组合管理
（1）标的指数定期调整
根据标的指数的编制规则及调整公告，本基金在指数成份股调整生
效前，分析并确定组合调整策略，及时进行投资组合的优化调整，减
少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和
跟踪误差。
（2）成份股公司信息的日常跟踪与分析
跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发
、停牌、复牌等），以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对
指数的影响，并根据这些信息确定基金投资组合每日交易策略。
（3）标的指数成份股票临时调整
在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形
，本基金管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资
组合调整策略。
（4）申购赎回情况的跟踪与分析
跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对
组合的影响，制定交易策略以应对基金的申购赎回。
（5）跟踪偏离度的监控与管理
每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期
分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情
况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。
3、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融
债等期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动
性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
4、股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控
的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资。此外，本基金还将
运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、分红等特殊情况下的流
动性风险以进行有效的现金管理。
本基金通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，主要采用流动
性好、交易活跃的股指期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进
行套期保值操作。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动
性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投
资组合的整体风险。
5、其他金融工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍
生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组
合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上
述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低
跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基
金的投资。
投资理念 : 指数化投资可以以较低的成本获取良好的市场长期回报，投资于具
有良好市场代表性、流动性与投资性的指数可以有效分享经济快速增
长过程中带来的投资机会。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2018-08-25◇
基金公布季报
18一季度 17四季度 17三季度 17二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -66.3707 -72.0764 -20.2780 -0.5584
期末资产净值（亿元） 0.5269 0.4274 0.4200 0.4284
期末份额净值（元） 1.3792 1.4186 1.3616 1.3156
股票市值（亿元） 0.4938 0.4058 0.3885 0.4037
股票比例（%） 93.25 94.30 92.06 93.80
合计市值（亿元） 0.5295 0.4303 0.4220 0.4303
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 采用指数化投资，通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度
，实现对标的指数的有效跟踪。通过产品分级设置，为不同份额投资
者提供具有差异化收益和风险特征的投资工具。
业绩比较基准: 深证100指数收益率×95%+商业银行税后活期存款利率×5%
风险收益特征: 本基金属于股票型基金，其风险与收益高于混合基金、债券基金与
货币市场基金。此外，本基金作为指数型基金，采用完全复制策略，
跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处
于中等风险水平的基金产品。
本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。
深证100A份额具有低风险、低预期收益的特征；深证100B份额具有高
风险、高预期收益的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2018-04-16 近三个月 -10.69% -10.53% -0.16%
2018-03-31 近三个月 -2.78% -2.88% 0.10%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 18第二季度 18第一季度 17第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 516.7134 546.4143 588.4729
拆分增加份额 18.3692 -29.7009 -42.0586
期末总份额 535.0826 516.7134 546.4143
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2018-04-16
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002450 康得新 2.397 47.413 0.93 新进
300072 三聚环保 1.245 38.657 0.76 新进
002252 上海莱士 1.928 37.673 0.74 新进
002739 万达电影 0.581 26.045 0.51 新进
000540 中天金融 3.470 25.505 0.50 新进
000826 启迪桑德 0.734 21.521 0.42 新进
000415 渤海金控 1.940 11.330 0.22 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2018-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000333 美的集团 6.352 346.347 6.57 1.28
000651 格力电器 6.718 315.055 5.98 1.22
002415 海康威视 4.653 192.185 3.65 0.95
000002 万科A 5.684 189.204 3.59 0.99
000725 京东方A 35.450 188.594 3.58 6.19
000858 五粮液 2.589 171.793 3.26 0.45
000001 平安银行 11.805 128.672 2.44 2.06
300498 温氏股份 5.224 108.964 2.07 0.83
000063 中兴通讯 3.348 100.951 1.92 0.59
002230 科大讯飞 1.432 87.078 1.65 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2017-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000333 美的集团 5.072 281.113 6.58 -0.06
000651 格力电器 5.498 240.245 5.62 -0.07
000858 五粮液 2.139 170.847 4.00 -0.02
000725 京东方A 29.260 169.415 3.96 -0.37
000002 万科A 4.694 145.780 3.41 -0.06
002415 海康威视 3.703 144.433 3.38 -0.05
000001 平安银行 9.745 129.606 3.03 -0.13
300498 温氏股份 4.394 105.007 2.46 -0.05
000063 中兴通讯 2.758 100.292 2.35 -0.04
002304 洋河股份 0.652 74.992 1.75 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2017-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000333 美的集团 5.132 226.761 5.40 -0.98
000651 格力电器 5.568 211.012 5.02 -0.96
000725 京东方A 29.630 130.372 3.10 -5.22
000002 万科A 4.754 124.779 2.97 0.55
000858 五粮液 2.159 123.656 2.94 -0.37
002415 海康威视 3.753 120.109 2.86 -0.31
000001 平安银行 9.875 109.709 2.61 -1.69
300498 温氏股份 4.444 95.582 2.28 -0.56
000063 中兴通讯 2.798 79.192 1.89 -0.42
000776 广发证券 3.542 67.233 1.60 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2018-07-21◇
2018-04-16 2018一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - 108.9642 2.07
B 采矿业 - - 17.4832 0.33
C 制造业 123.7430 2.43 3177.4009 60.30
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - 85.1414 1.62
F 批发和零售业 - - 109.4960 2.08
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 12.4125 0.24
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - 358.3422 6.81
术服务业
J 金融业 - - 505.1642 9.59
K 房地产业 25.5045 0.50 369.1659 7.01
L 租赁和商务服务业 11.3296 0.22 90.7062 1.72
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 21.5208 0.42 59.8982 1.14
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 26.0449 0.51 27.0966 0.51
S 综合 - - 16.4290 0.31
ZZ 合计 208.1429 4.08 4937.7010 93.71
2017末期 2017三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 105.0070 2.46 95.5818 2.28
B 采矿业 18.6576 0.44 19.1766 0.46
C 制造业 2599.8136 60.82 2330.6005 55.49
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 64.7777 1.52 59.2608 1.41
F 批发和零售业 77.6618 1.82 79.7092 1.90
G 交通运输、仓储和邮政业 8.5612 0.20 9.3466 0.22
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 286.8158 6.71 336.0281 8.01
术服务业
J 金融业 458.3883 10.72 494.3120 11.77
K 房地产业 257.5829 6.03 226.7757 5.40
L 租赁和商务服务业 55.2358 1.29 59.7365 1.42
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 82.2343 1.92 85.0672 2.03
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 26.6899 0.62 69.2755 1.65
S 综合 16.1706 0.38 20.3767 0.49
ZZ 合计 4057.5970 94.93 3885.2476 92.52
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2018-04-16
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内,转型前本基金净值增长率为-5.65%,业绩比较基准收益率为-5.37%;转
型后本基金A端净值增长率为-0.04%,业绩比较基准收益率为-18.43%,C端净值增长率
为-0.17%,业绩比较基准收益率为-18.63%。
●行情回顾及运作分析:
本报告期内,基金净值增长相对于业绩比较基准的偏离主要来自于建仓期仓位变
动等因素的影响。
●市场展望和投资策略:
本基金为指数型基金,基金管理人将继续按照基金合同的要求,坚持指数化投资策
略,通过运用定量分析等技术,分析和应对导致基金跟踪误差的因素,继续努力将基金
的跟踪误差控制在较低水平。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2018-04-16
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内,转型前本基金净值增长率为-2.96%,业绩比较基准收益率为-2.56%;转
型后本基金A端净值增长率为-0.04%,业绩比较基准收益率为-18.43%,
●行情回顾及运作分析:
本报告期内,基金净值增长相对于业绩比较基准的偏离主要来自于建仓期仓位变
动等因素的影响。
本基金为指数型基金,基金管理人将继续按照基金合同的要求,坚持指数化投资策
略,通过运用定量分析等技术,分析和应对导致基金跟踪误差的因素,继续努力将基金
的跟踪误差控制在较低水平。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2018-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内,本基金净值增长率为-2.78%,业绩比较基准收益率为-2.88%。
●行情回顾及运作分析:
本报告期内,本基金跟踪误差产生的主要来源是:1)申购赎回的影响;2)成份股票
的停牌;3)标的指数成份股调整等。
本基金为指数型基金,基金管理人将继续按照基金合同的要求,坚持指数化投资策
略,通过运用定量分析等技术,分析和应对导致基金跟踪误差的因素,继续努力将基金
的跟踪误差控制在较低水平。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2017-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
梁小红 164.95 31.39 -14.43
太平资管-建设银行-太平资产乾坤10 109.68 20.87 未变化
号资管产品
王宏 74.36 14.15 未变化
建信基金-中信银行-建行群星璀璨1 50.00 9.51 未变化
期华夏未来1号特定多个客户资
方春娣 23.25 4.42 未变化
鹏华资产-平安银行-鹏华资产搏股通 18.57 3.53 未变化
金29号(华夏未来)主动管理
中国对外经济贸易信托有限公司-外 11.85 2.26 新进
贸信托-华夏未来泽时进取6号
未来泽时(上海)资产管理中心(有限 9.88 1.88 新进
合伙)-华夏未来添时三号私
陈鹭 5.00 0.95 新进
凌红照 4.98 0.95 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2017-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
梁小红 179.39 26.75 新进
太平资管-建设银行-太平资产乾坤10 109.68 16.36 -35.88
号资管产品
王宏 74.36 11.09 -3.35
建信基金-中信银行-建行群星璀璨1 50.00 7.46 -12.03
期华夏未来1号特定多个客户资
李小平 27.10 4.04 -5.00
张殿刚 24.84 3.70 新进
方春娣 23.25 3.47 未变化
鹏华资产-平安银行-鹏华资产搏股通 18.57 2.77 -5.00
金29号(华夏未来)主动管理
华夏未来资本管理有限公司-华夏未 16.11 2.40 新进
来润时量化1号私募证券投资基
钱莉 12.89 1.92 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2018-04-16 135 39635.75 191.35 35.76% 343.73 64.24%
2017-12-31 144 37945.44 213.45 39.06% 332.97 60.94%
2017-06-30 173 38763.35 230.38 34.35% 440.22 65.65%
2016-12-31 194 42563.94 508.59 61.59% 317.15 38.41%
2016-06-30 247 42426.42 63.99 6.11% 983.95 93.89%
2015-12-31 261 41658.89 441.46 40.60% 645.84 59.40%
2015-06-30 589 101342.07 3895.88 65.27% 2073.17 34.73%
2014-12-31 270 36542.75 654.73 66.36% 331.92 33.64%
2014-06-30 77 133850.31 997.06 96.74% 33.59 3.26%
2013-12-31 81 127981.83 997.07 96.18% 39.58 3.82%
2013-06-30 102 107911.83 1043.24 94.78% 57.46 5.22%
2012-12-31 149 163806.34 2060.20 84.41% 380.51 15.59%
2012-10-29 653 160910.06 3205.22 30.50% 7302.21 69.50%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2018-04-18 - 10.39 - 2018-04-16
2017-07-05 - 10.49 2017-07-04 2017-07-03
2016-07-05 - 10.56 2016-07-04 2016-07-01
2015-07-03 - 10.64 2015-07-02 2015-07-01
2014-07-03 - 10.65 2014-07-02 2014-07-01
2013-07-03 - 10.44 2013-07-02 2013-07-01
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2018-04-16 516.713 18.369 535.083
2018-03-31 546.414 -29.701 516.713
2017-12-31 588.473 -42.059 546.414
2017-09-30 670.606 -82.133 588.473
2017-06-30 775.043 -104.437 670.606
2017-03-31 825.740 -50.698 775.043
2016-12-31 941.181 -115.440 825.740
2016-09-30 1047.933 -106.752 941.181
2016-06-30 1113.878 -65.945 1047.933
2016-03-31 1087.297 26.581 1113.878
2015-12-31 2073.317 -986.020 1087.297
2015-09-30 5969.048 -3895.731 2073.317
2015-06-30 346.051 5622.997 5969.048
2015-03-31 986.654 -640.603 346.051
2014-12-31 1028.843 -42.189 986.654
2014-09-30 1030.647 -1.804 1028.843
2014-06-30 1034.195 -3.548 1030.647
2014-03-31 1036.653 -2.458 1034.195
2013-12-31 1059.277 -22.624 1036.653
2013-09-30 1100.701 -41.424 1059.277
2013-06-30 1509.568 -408.868 1100.701
2013-03-31 2440.715 -931.146 1509.568
2012-12-31 10507.427 -8066.712 2440.715
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-04-28◇
●2022-04-28 工银瑞信基金：4月28日起终止唐鼎耀华、植信基金办理旗下基金相关
销售业务
工银瑞信基金管理有限公司与北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京植信基金销
售有限公司经协商一致,自2022年4月28日起,唐鼎耀华、植信基金终止办理本公司旗
下所有公募基金相关业务。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1.北京唐鼎耀华基金销售有限公司
客户服务电话:400-819-9868
2.北京植信基金销售有限公司
客户服务电话:400-8180-888
3.工银瑞信基金管理有限公司
客户服务电话:400-811-9999
●2020-12-28 工银瑞信基金：终止泰诚财富和金观诚的销售业务及后续投资者服务措
施
工银瑞信基金管理有限公司已分别于2018年6月29日、2020年3月25日起暂停浙江
金观诚基金销售有限公司以及泰诚财富基金销售(大连)有限公司办理本公司旗下基金
的认购、申购、定期定额投资及转换等基金业务。为维护投资者利益,本公司决定自
即日起终止浙江金观诚基金销售有限公司以及泰诚财富基金销售(大连)有限公司办理
本公司旗下基金相关销售业务。对于已通过前述机构购买并持有本公司旗下基金的投
资者,本公司将自即日起至2021年1月4日15:00(含)联系基金份额持有人提交申请,将
持有的本公司旗下基金份额转托管至本公司网上直销渠道,持有人后续可以通过本公
司网上直销渠道办理相关业务。
截至2021年1月4日15:00(含)前,如持有人未自行提交申请,对于已自行在本公司
网上直销渠道开立直销账户的持有人,将由本公司统一完成其通过前述机构持有的本
公司旗下基金份额的转托管工作,持有人可通过本公司网上直销渠道进行后续业务操
作。
截至2021年1月4日15:00(含)前,如持有人未自行提交申请,对于未在本公司网上
直销渠道开立直销账户的持有人,本公司将统一为其开立直销账户,并将其通过前述机
构持有的本公司旗下基金份额转托管至本公司网上直销渠道。对于此类由本公司代基
金份额持有人开立的直销账户,本公司将限制该账户的后续业务操作,持有人按照本公
司直销渠道的要求提供相关证明材料后方可对转入网上直销渠道的基金份额进行后续
业务操作。
本次转托管将不会影响持有人持有的本公司旗下基金的份额。投资者可通过以下
途径咨询有关详情:
工银瑞信基金管理有限公司
客户服务电话:400-811-9999
网址:www.icbccs.com.cn
●2018-04-20 工银100A：2018年一季度基金份额利润-0.0477元,净值增长率-2.7800
%
工银深证100指数分级A(150112)2018年一季度基金已实现收益-663,707.01元,利
润-1,652,881.89元,对应加权平均基金份额利润-0.0477元,期末基金资产净值52,691
,700.06元,期末基金份额净值1.3792元,份额净值增长率-2.7800%。
报告期内基金投资策略和运作分析
本报告期内,本基金跟踪误差产生的主要来源是:1)申购赎回的影响;2)成份股票
的停牌;3)标的指数成份股调整等。
本基金为指数型基金,基金管理人将继续按照基金合同的要求,坚持指数化投资策
略,通过运用定量分析等技术,分析和应对导致基金跟踪误差的因素,继续努力将基金
的跟踪误差控制在较低水平。
报告期内基金的业绩表现
报告期内,本基金净值增长率为-2.78%,业绩比较基准收益率为-2.88%。
●2018-04-18 工银100母基：份额转换结果
工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金经中国证监会准予变更注册、工银
深100基金份额持有人大会审议通过,将在基金份额转换与变更登记后转型为工银瑞信
中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)。
根据工银深100基金份额持有人大会决议及《工银瑞信基金管理有限公司关于工
银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
的公告》等相关文件,工银瑞信基金管理有限公司以2018年4月16日作为工银深100基
金份额转换基准日,对转换基准日登记在册的工银深100母基份额、工银深100A份额、
工银深100B份额进行转换与变更登记。基金份额转换工作已顺利结束,现将基金份额
转换结果及变更登记等事宜公告如下:
一、份额转换结果
转前份额 转前净值 转前数 转换比例 转后份额 转后净值 转后数
深100A 1.0392 5149132.00 0.039170613 京津冀场内 1.0000 5350826
深100B 1.6376 5149133.00 0.637599440 京津冀场内 1.0000 8432217
母基场内 1.3384 673427.00 0.338385016 京津冀场内 1.0000 901304
母基场外 1.3384 27104182.66 0.338385016 京津冀场外 1.0000 36275831.
94
注:本基金管理人已根据基金合同约定及持有人大会决议,对工银深100A份额、工
银深100B份额的份额持有人的基金份额进行了计算,并由本基金管理人向中国证券登
记结算有限责任公司提交份额变更登记申请。
投资者可于2018年4月18日起(含该日)可在相关证券公司和各销售网点查询转换
后的份额。投资者原持有的工银深100A份额、工银深100B份额,基金管理人将于转换
结束后向中国证券登记结算有限责任公司申请份额注销,待中国证券登记结算有限责
任公司完成基金份额变更登记后,持有人可查询经注册登记机构确认的转换后的工银
京津冀份额。
二、其他需要提示的事项:
1、基金份额转换后,工银深100基金份额持有人成为工银京津冀A类份额持有人,
基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,转换后工银京津冀
的A类份额净值为1.0000元,基金份额转换对持有人的权益无实质性影响。
2、根据工银深100持有人大会决议及《工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信
睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告
》,《工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》和《工银
瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)托管协议》已于工银深100基金
份额转换基准日的次一工作日(2018年4月17日)起生效,原《工银瑞信睿智深证100指
数分级证券投资基金基金合同》、《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金托
管协议》已于同一日起失效。
3、投资者可以通过以下途径咨询有关详情:工银瑞信基金管理有限公司网站:www
.icbccs.com.cn;工银瑞信基金管理有限公司客户服务热线:400-811-9999。
●2018-04-14 工银深证100指数分级：基金名称变更
根据《工银瑞信基金管理有限公司关于以现场方式召开工银瑞信睿智深证100指
数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》及《工银瑞信基金管理有限公司关
于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议
生效的公告》,2018年3月15日至2018年4月13日为工银瑞信睿智深证100指数分级证券
投资基金的转型选择期。本基金的转型选择期结束后,工银瑞信基金管理有限公司将
根据基金份额持有人大会决议实施基金的正式转型,本基金将变更基金名称。现将相
关事宜作提示性公告如下:
2018年4月16日为本基金的基金份额转换基准日,本基金的各类基金份额将转换为
工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)的A类基金份额。自2018年
4月17日起,基金名称变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF
)。《工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《工银
瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)托管协议》自2018年4月17日起
生效,原《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同》、《工银瑞信睿智
深证100指数分级证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的场内简
称为京津冀,基金代码为164811。工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基
金(LOF)的C类基金份额也将设置单独的基金代码向场外投资者销售,详见本基金管理
人届时发布的公告。
本基金管理人将进行本基金的注册登记变更、账户更名等操作。在本基金管理人
完成注册登记信息的变更后,将使用变更后的基金名称和对应的基金代码。
在本基金完成份额转换和变更登记后,投资者可通过销售机构查询份额转换后持
有的工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)A类基金份额。基金份
额转换结果详见基金管理人届时发布的相关公告。
投资者可登录本基金管理人网站(www.icbccs.com.cn)或拨打本基金管理人的客
户服务电话(400-811-9999)获取相关信息。
●2018-04-11 工银100A：4月16日起终止上市
《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同》于2012年10月25日生
效,基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司,基金托管人为中国民生银行股份有限公
司。在符合上市条件后,工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金之深证100A份额
(场内简称:深100A,交易代码:150112)、深证100B份额(场内简称:深100B,交易代码:1
50113)于2012年11月5日开始在深圳证券交易所分别上市交易。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和基金合同的有关规定,本基金于2018年3月14日以现场方式召开了基金份额持有
人大会,大会审议并通过了《关于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变更相
关事项的议案》,同意本基金转型为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资
基金(LOF)。我司已于2018年3月15日发布了《工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞
信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公
告》。
根据《决议公告》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定,本
基金管理人已向深圳证券交易所申请工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金之
深证100A份额、深证100B份额终止上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知
书》(深证上[2018]148号)的同意。现将本基金基金份额的终止上市相关事项公告如
下:一、终止上市基金的基本信息
(一)工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金之深证100A份额
场内简称:深100A
交易代码:150112
(二)工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金之深证100B份额
场内简称:深100B
交易代码:150113
(三)终止上市日:2018年4月16日
二、基金份额终止上市后续事项说明
(一)基金份额的转换与折算
1、本基金的基金份额转换基准日为2018年4月16日。
2、在份额转换基准日,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的
睿智深证100份额、深证100A份额、深证100B份额将转换为工银瑞信中证京津冀协同
发展主题指数证券投资基金(LOF)的A类基金份额场内份额,在中国证券登记结算有限
责任公司登记在册的睿智深证100份额将转换为工银瑞信中证京津冀协同发展指数证
券投资基金(LOF)的A类基金份额场外份额。基金份额转换与折算的具体方法详见《决
议公告》。
(二)修订后的基金合同的生效
《工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《工
银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)托管协议》将自2018年4月17
日起生效,原《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同》、《工银瑞信
睿智深证100指数分级证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
(三)基金份额的变更登记与基金名称的变更
深证100A份额、深证100B份额在深圳证券交易所终止上市后,本基金将实施基金
份额的转换与折算并进行基金份额的变更登记以及必要的信息变更。自2018年4月17
日起,本基金的基金名称将由工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金变更为
工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF),详见本基金管理人届时发
布的相关公告。
(四)工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)的上市、申购与
赎回
工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)基金合同生效后,在符
合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,工银瑞信中证京津冀协同发
展主题指数证券投资基金(LOF)的A类基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易,具
体日期及业务规则详见基金管理人届时发布的相关公告。
本基金管理人将于工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)基
金合同生效之日起3个月内开始办理工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资
基金(LOF)A类基金份额和C类基金份额的申购赎回业务,具体日期及业务规则详见基金
管理人届时发布的相关公告。
投资者可登录本基金管理人网站(www.icbccs.com.cn)或拨打本基金管理人的客
户服务电话(400-811-9999)获取相关信息。
●2018-04-09 工银瑞信基金：4月4日起副总经理江明波离任
1.公告基本信息
基金管理人名称：工银瑞信基金管理有限公司
高管变更类型：离任基金管理人副总经理
2.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：副总经理
离任高级管理人员姓名：江明波
离任原因：个人原因
离任日期：2018-04-04
是否转任本公司其他工作岗位：否
3.其他需要说明的事项
上述变更事项，经工银瑞信基金管理有限公司第四届董事会第三十九次会议审议
并通过，并按规定报中国证券投资基金业协会备案。
●2018-04-03 工银瑞信基金：4月3日起华夏银行支付渠道升级暂停认申购业务
接支付合作机构通知,于2018年4月3日起,通联支付渠道华夏银行卡客户的认申购
、定投申购等交易服务可能受到影响无法完成支付,赎回、快速取现业务不受影响。
特此通知,请您提前做好资金安排,对此带来的不便敬请谅解!
●2018-03-27 工银100A：2017年年度基金份额利润0.2884元,净值增长率22.2200%
工银100A(150112)2017年年度基金已实现收益-5,743,118.20元,利润8,553,119.
67元,对应加权平均基金份额利润0.2884元,期末基金资产净值42,741,487.21元,期末
基金份额净值1.4186元,份额净值增长率22.2200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本报告期内，本基金跟踪误差产生的主要来源是：1)申购赎回的影响；2)成份股
票的停牌；3)指数中成份股票的调整等。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为22.22%，业绩比较基准收益率为25.02%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
本基金为指数型基金，基金管理人将继续按照基金合同的要求，坚持指数化投资
策略，通过运用定量分析等技术，分析和应对导致基金跟踪误差的因素，继续努力将
基金的跟踪误差控制在较低水平。
●2018-03-23 工银瑞信基金：直销电子自助交易系统暂停“农业银行”卡服务
接合作银行通知,农业银行于2018年03月25日0:00至6:00对系统进行升级维护,期
间我司基金直销电子自助交易系统有关“农业银行”卡的T+0快速赎回业务将受影响
暂停,敬请投资者及时做好安排,如遇特殊情况,可能会延长服务暂停时间,届时将不另
行通知。
●2018-03-15 工银100母基：4月17日起实施转型的提示
工银瑞信基金管理有限公司于2018年3月14日以现场方式召开工银瑞信睿智深证1
00指数分级证券投资基金的基金份额持有人大会,审议《关于工银瑞信睿智深证100指
数分级证券投资基金变更相关事项的议案》。本次大会议案于2018年3月14日获得表
决通过,自该日起持有人大会决议生效。我公司已于2018年3月15日在《中国证券报》
、《证券时报》、《上海证券报》、深圳证券交易所网站(http://www.szse.cn/)及
基金管理人官网(www.icbccs.com.cn)发布《工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞
信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公
告》。根据本次持有人大会的决议,现将实施变更的相关事项提示如下:
一、本基金转型选择期开始日:2018年3月15日。
二、本基金转型选择期终止日:2018年4月13日。
三、关于基金合同等法律文件的修订情况
根据《关于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变更相关事项的议案》,
经与基金托管人协商一致,基金管理人已将《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资
基金基金合同》、《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金托管协议》修订为
《工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《工银瑞
信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)托管协议》,并据此拟定了《工银
瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)招募说明书》。上述文件已经
中国证券监督管理委员会证监许可[2018]113号(《关于准予工银瑞信睿智深证100指
数分级证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。《工银瑞信中证京津冀协同
发展主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《工银瑞信中证京津冀协同发展主题
指数证券投资基金(LOF)托管协议》将自2018年4月17日起生效,原《工银瑞信睿智深
证100指数分级证券投资基金基金合同》、《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资
基金托管协议》将自同一日起失效。
四、转型方案实施的安排
本次持有人大会决议生效后,本基金的选择期为2018年3月15日至2018年4月13日
。
选择期期间,睿智深证100份额的申购和赎回业务正常办理。深证100A份额、深证
100B份额的交易、配对转换业务照常办理,不受影响。原基金份额持有人可以选择卖
出深证100A份额、深证100B份额或者赎回睿智深证100份额。对于在选择期内未作出
选择的基金份额持有人,其持有的睿智深证100份额、深证100A份额和深证100B份额将
在份额转换基准日进行转换,最终转换为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券
投资基金(LOF)A类基金份额。
五、本基金基金份额的终止上市交易
基金管理人将按照深圳证券交易所、《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资
基金基金合同》等的有关规定向深圳交易所申请深证100A份额与深证100B份额的终止
上市。具体安排详见基金管理人届时发布的工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资
基金的终止上市公告。
●2018-03-15 工银100母基：持有人大会表决结果暨决议生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定以及《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同
》的有关约定,现将工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会
的决议及相关事项公告如下。
一、工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金持有人大会会议情况
工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会已于2018年3月
14日在北京以现场方式召开。
二、工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会决议的生
效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份
额持有人大会于2018年3月14日表决通过了《关于工银瑞信睿智深证100指数分级证券
投资基金变更相关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自该日
起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。
本次会议通过的表决事项为本公司于2018年2月12日在《中国证券报》、《证券
时报》、《上海证券报》、深圳证券交易所网站(http://www.szse.cn/)及基金管理
人官网(www.icbccs.com.cn)发布的《工银瑞信基金管理有限公司关于以现场方式召
开工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》之附件
一《关于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变更相关事项的议案》。
三、工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金持有人大会决议相关事项的实
施情况
1、关于基金合同等法律文件的修订情况
根据《关于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金变更相关事项的议案》,
经与基金托管人协商一致,基金管理人已将《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资
基金基金合同》、《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金托管协议》修订为
《工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《工银瑞
信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)托管协议》,并据此拟定了《工银
瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)招募说明书》。上述文件已经
中国证券监督管理委员会证监许可[2018]113号(《关于准予工银瑞信睿智深证100指
数分级证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。《工银瑞信中证京津冀协同
发展主题指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《工银瑞信中证京津冀协同发展主题
指数证券投资基金(LOF)托管协议》将自2018年4月17日起生效,原《工银瑞信睿智深
证100指数分级证券投资基金基金合同》、《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资
基金托管协议》将自同一日起失效。
2、转型方案实施的安排
本次持有人大会决议生效后,本基金的选择期为2018年3月15日至2018年4月13日
。
选择期期间,睿智深证100份额的申购和赎回业务正常办理。深证100A份额、深证
100B份额的交易、配对转换业务照常办理,不受影响。原基金份额持有人可以选择卖
出深证100A份额、深证100B份额或者赎回睿智深证100份额。对于在选择期内未作出
选择的基金份额持有人,其持有的睿智深证100份额、深证100A份额和深证100B份额将
在份额转换基准日进行转换,最终转换为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券
投资基金(LOF)A类基金份额。
在选择期期间选择赎回的,根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》要求,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回
费全额计入基金财产。对于持有期限不少于7天的基金份额持有人,仍适用工银瑞信睿
智深证100指数分级证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。
在选择期期间,工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金仍按照基金合同约定
的运作方式进行运作。由于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金需应对赎回
等情况,基金份额持有人同意在选择期豁免工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基
金基金合同中约定的投资组合比例限制等条款。基金份额持有人大会授权基金管理人
据此落实相关事项,并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整,以及根据实际情况
可暂停申购、赎回或调整赎回方式等。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告
。
3、工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金的终止上市交易
基金管理人将按照深圳证券交易所、《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资
基金基金合同》等的有关规定向深圳交易所申请深证100A份额与深证100B份额的终止
上市。具体安排详见基金管理人届时发布的工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资
基金的终止上市公告。
4、工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额的转换与折算
本基金的基金份额转换基准日为2018年4月16日。基金管理人在份额转换基准日
将工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金的各类基金份额转换成工银瑞信中证
京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)的A类基金份额。
在份额转换基准日,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的睿
智深证100份额、深证100A份额、深证100B份额将转换为工银瑞信中证京津冀协同发
展主题指数证券投资基金(LOF)的A类基金份额场内份额,在中国证券登记结算有限责
任公司登记在册的睿智深证100份额将转换为工银瑞信中证京津冀协同发展指数证券
投资基金(LOF)的A类基金份额场外份额。本次基金份额的转换主要可分成以下两个步
骤进行:1、将深证100A份额与深证100B份额转换成睿智深证100份额的场内份额;2、
将睿智深证100份额的场内份额和场外份额分别转换成工银瑞信中证京津冀协同发展
主题指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的场内份额和场外份额。工银瑞信中证京津
冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的基金份额净值以1.0000元进行
折算。
转换后,工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)A类基金份额
的份额数=睿智深证100份额数份额转换基准日睿智深证100份额的基金份额净值/1.00
00
深证100A份额、深证100B份额、睿智深证100份额的场内份额经转换后的份额数
采用取整计算(最小单位为1份),取整后的余额计入基金资产。故基金份额转换后,由
于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人存在着基金资产净值减少的风险
。对于持有份额数较少的深证100A份额、深证100B份额、睿智深证100份额场内份额
的持有人,存在着持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
在工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)A类基金份额上市交
易前,由工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金的场内份额转换而来的工银瑞信
中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF)A类基金份额的持有人只能通过赎回
基金份额的方式退出投资。在工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(L
OF)A类基金份额上市交易后,基金份额持有人可通过赎回或卖出基金份额的方式退出
投资。
5、对基金份额持有人的影响及基金变更后风险等级发生变化的风险提示
本基金变更前属于股票型基金,其风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市
场基金。此外,本基金变更前作为指数型基金,采用完全复制策略,跟踪标的指数市场
表现,目标为获取市场平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。
本基金变更前的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。深证10
0A份额具有低风险、低预期收益的特征;深证100B份额具有高风险、高预期收益的特
征。
本基金变更后为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金变更后为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有
与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
由于基金变更后投资范围、运作方式等发生较大变化,影响基金的风险收益特征,
同时不同的销售机构采用的风险评价方法也不同,因此存在基金变更前后风险等级不
一致的可能。变更后,本基金由跟踪深证100指数的分级基金变更为跟踪中证京津冀协
同发展主题指数的上市开放式基金,对于原睿智深证100份额持有人来说,基金的风险
收益特征发生了一定的变化。且变更后,原深证100A份额持有人持有的基金份额的预
期风险水平可能提高,原深证100B份额持有人持有的基金份额的预期风险水平可能降
低。
在工银瑞信睿智深证100分级指数证券投资基金正式实施变更前,原基金份额持有
人可以选择卖出深证100A份额、深证100B份额或者赎回睿智深证100份额。对于在选
择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的睿智深证100份额、深证100A份额和深
证100B份额将在份额转换基准日进行转换,最终转换为工银瑞信中证京津冀协同发展
主题指数证券投资基金(LOF)A类基金份额。
四、重要提示
深证100A份额、深证100B份额自基金份额持有人大会决议生效公告日(即2018年3
月15日)10:30起复牌。
●2018-03-14 工银100：基金份额持有人大会召开之日开始停牌的提示
根据工银瑞信基金管理有限公司于2018年2月12日发布的《工银瑞信基金管理有
限公司关于以现场方式召开工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金份额持
有人大会的公告》,本基金管理人决定于2018年3月14日以现场方式召开工银瑞信睿智
深证100指数分级证券投资基金的基金份额持有人大会,审议《关于工银瑞信睿智深证
100指数分级证券投资基金变更相关事项的议案》。
本次基金份额持有人大会的召开之日为2018年3月14日,为了使本次基金份额持有
人大会顺利召开,本基金的深证100A份额、深证100B份额自2018年3月14日开市起开始
停牌,直至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30复牌。
投资者可登录本基金管理人网站(http://www.icbccs.com.cn)或拨打本基金管理
人客服电话(400-811-9999)了解本次基金份额持有人大会相关事宜。
●2018-03-03 工银瑞信基金：3月1日起调整持有的鹏博士(600804)估值方法
根据中国证监会《关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券业协会
基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》的相关规定,经与基金托管人协商
一致,我司决定自2018年3月1日起,对旗下证券投资基金(ETF基金除外)持有的长期停
牌股票鹏博士(股票代码:600804)按指数收益法予以估值。自其复牌之日起且其交易
体现活跃市场交易特征后,按市场价格进行估值,届时不再另行公告。投资者可通过以
下途径咨询有关详情:
工银瑞信基金管理有限公司网站:www.icbccs.com.cn
客户服务电话:400-811-9999(免长途费)
●2018-02-12 工银100母基：以现场方式召开份额持有人大会
一、会议基本情况
工银瑞信基金管理有限公司依据中国证监会证监许可[2012]1123号文核准募集的
工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金成立于2012年10月25日。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定和《工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金基金合同》
的有关约定,本基金管理人决定召开本基金的基金份额持有人大会,审议《关于工银瑞
信睿智深证100指数分级证券投资基金变更相关事项的议案》。
1、会议召开方式:现场方式。
2、会议召开时间:2018年3月14日上午10时
3、会议召开地点:广电国际酒店三层宴会厅A厅(北京市西城区西便门外大街2号)
二、会议审议事项
本次持有人大会审议的事项为《关于工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基
金变更相关事项的议案》
三、权益登记日
本次大会的权益登记日为2018年2月13日,即在2018年2月13日深圳证券交易所交
易时间结束后,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基
金份额持有人大会。
四、本次大会相关机构
1、召集人:工银瑞信基金管理有限公司
2、公证机构:北京市方圆公证处
3、见证律师:上海市通力律师事务所
五、重要提示
上述基金份额持有人大会有关公告可通过工银瑞信基金管理有限公司网站(http:
//www.icbccs.com.cn)查阅,投资者如有任何疑问,可致电400-811-9999咨询。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:杜海涛 性别:男 学历:硕士
简历:杜海涛先生：硕士研究生，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工
银瑞信资产管理(国际)有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证
券有限责任公司，历任职员、债券(金融工程)研究员；2002年10月至2003年5月
，任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至20
06年3月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006年加入
工银瑞信，现任公司副总经理，兼任工银瑞信(国际)董事长、基金经理。2006
年9月21日至2011年4月21日，担任工银瑞信货币市场基金基金经理；2010年8月
16日至2012年1月10日，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理；2012
年6月21日至2017年7月19日，担任工银瑞信纯债定期开放债券型证券投资基金
基金经理；2013年8月14日至2015年11月11日，担任工银瑞信月月薪定期支付债
券型证券投资基金基金经理；2007年5月11日至今，担任工银瑞信增强收益债券
型证券投资基金基金经理；2011年8月10日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券
投资基金基金经理；2013年1月7日至2020年11月30日，担任工银瑞信货币市场
基金基金经理；2013年10月31日至2018年8月28日，担任工银瑞信添福债券型证
券投资基金基金经理；2014年1月27日至2018年6月5日，担任工银瑞信薪金货币
市场基金基金经理；2015年4月17日至2018年6月5日，担任工银瑞信总回报灵活
配置混合型证券投资基金基金经理；2018年2月27日至2020年12月29日，担任工
银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金经理；2021年6月18日至今，担任工银
瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2021年11月10日至今，担
任工银瑞信稳健瑞盈一年持有期债券型证券投资基金基金经理；2022年1月26日
至今，担任工银瑞信招瑞一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杜洋 性别:男 学历:硕士
简历:杜洋先生：硕士研究生。多年证券从业经验；2010年加入工银瑞信，现任研究
部基础能源研究团队负责人、基金经理。2015年2月16日至今，担任工银瑞信战
略转型主题股票型证券投资基金基金经理；2016年11月2日至2018年10月12日，
担任工银瑞信瑞盈18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理；2017年1月25
日至2018年6月11日，担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资基金基金
经理；2018年3月22日至今，担任工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金基金经
理；2018年11月14日至今，担任工银瑞信新能源汽车主题混合型证券投资基金
基金经理；2019年4月24日至今，担任工银瑞信战略新兴产业混合型证券投资基
金基金经理；2019年12月25日至今，担任工银瑞信产业升级股票型证券投资基
金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:高翀 性别:男 学历:硕士
简历:高翀先生：中国籍，硕士研究生。2000年7月至2021年7月，历任中国工商银行
总行办公室副主任，资产管理部副总经理；中国工商银行上海市分行副行长、
党委委员；2021年7月加入工银瑞信基金管理有限公司，担任公司党委副书记。
─────────────────────────────────────
姓名:李剑峰 性别:男 学历:硕士
简历:李剑峰先生：毕业于北京大学，获金融学硕士学位，多年证券从业年限。2003
年7月至2008年4月，任职于中央国债登记结算有限责任公司债券信息部,担任高
级经理，负责债券收益率曲线、债券估值等研究工作；2008年5月加入工银瑞信
基金管理有限公司固定收益部任债券研究员，先后负责宏观经济、利率产品、
可转债策略等研究工作。目前，担任公司专户投资部投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:林念 性别:男 学历:博士
简历:林念先生：曾在光大证券股份有限公司担任宏观分析师；2014年加入工银瑞信
基金管理有限公司，现任研究部宏观策略研究员、基金经理。2016年9月27日至
今，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:欧阳凯 性别:男 学历:硕士
简历:欧阳凯先生：中国国籍，硕士。曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年
加入工银瑞信，现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年8月16日至今
，担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理，2011年12月27日至2017年4
月21日担任工银保本混合基金基金经理，2013年2月7日至2017年2月6日担任工
银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合
型证券投资基金)基金经理，2013年6月26日至2018年2月27日，担任工银瑞信保
本3号混合型基金基金经理,2013年7月4日至2018年2月23日，担任工银信用纯债
两年定期开放基金基金经理，2014年9月19日起至今，担任工银新财富灵活配置
混合型基金基金经理，2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银丰盈回报灵
活配置混合型基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:修世宇 性别:男 学历:博士
简历:修世宇先生：清华大学会计学专业博士；多年证券从业经验；先后在工银瑞信
基金管理有限公司担任研究员，在民生人寿保险股份有限公司担任分析师；201
2年加入工银瑞信，曾任研究部高级研究员，2014年10月22日至2018年2月27日
，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2017年6月16日至2018年12月17
日，担任工银瑞信工业4.0股票型证券投资基金基金经理。2022年8月22日起任
工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:赵蓓 性别:女 学历:硕士
简历:赵蓓女士：硕士研究生。多年证券从业经验；曾在中再资产管理股份有限公司
担任投资经理助理。2010年加入工银瑞信，现任研究部副总监、医疗保健研究
团队负责人，2014年11月18日至今，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经
理；2015年4月28日至今，担任工银瑞信养老产业股票型基金基金经理；2016年
2月3日至今，担任工银瑞信前沿医疗股票型基金基金经理；2018年7月30日至今
，担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:朱碧艳 性别:女 学历:硕士
简历:朱碧艳女士：督察长，硕士。国际注册内部审计师。现兼任工银瑞信资产管理
（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华
融信托投资公司证券总部经理，2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部
、证券业务部高级副经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:赵桂才 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:赵桂才先生：中央財政金融学院经济学学士，香港大学工商管理硕士IMBA，高
级经济师。1990年8月加入中国工商银行，先后在总行商业信贷部、营业部、公
司业务二部，以及工行宁波分行工作。2013年1月，担任工银巴西执行董事、总
经理。2016年1月至2020年12月，任工银租赁党委书记、执行董事、总裁。
─────────────────────────────────────
姓名:高翀 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:高翀先生：中国籍，硕士研究生。2000年7月至2021年7月，历任中国工商银行
总行办公室副主任，资产管理部副总经理；中国工商银行上海市分行副行长、
党委委员；2021年7月加入工银瑞信基金管理有限公司，担任公司党委副书记。
─────────────────────────────────────
姓名:洪贵路 性别:男
职务:董事
简历:洪贵路先生：工银瑞信基金管理有限公司董事，中国工商银行战略管理与投资
者关系部高级专家、专职董事。历任农行监事会副处长、处长，中国工商银行
监事会办公室处长、监事会办公室尽职监督处处长。曾赴美国乔治华盛顿大学
学习。
─────────────────────────────────────
姓名:黄敏 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:黄敏女士：麻省理工学院管理学学士学位，CFA持证人，瑞信资管代亚太区主管
。自2006年加入瑞士信贷集团，在2010至2016年间，曾担任董事、中国区首席
运营官、大中华区幕僚长和大中华区战略合作伙伴负责人。自2014年起，担任
瑞信资管中国区负责人。自2021年，兼任瑞信资管代亚太区主管一职，监督资
产管理部门在亚洲的业务活动，并同时担任瑞士信贷(香港)有限公司的董事会
董事。
─────────────────────────────────────
姓名:林清胜 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:林清胜先生：工银瑞信基金管理有限公司董事，高级经济师，中国人民大学经
济学博士，中国工商银行战略管理与投资者关系部专家、专职董事。历任工行
厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经理、总行国际结算单证中心
副总经理、工行厦门分行专家。
─────────────────────────────────────
姓名:AlanHSmith 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:AlanHSmith先生：独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。
历任云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专
业讲师，恒生指数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港
证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合
交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为年度银行家。
─────────────────────────────────────
姓名:田国强 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:田国强先生：独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经
大学高等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F.Chalk讲席教授。首批
人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中
国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大
最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中
国经济等。
─────────────────────────────────────
姓名:程凤朝 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:程凤朝先生：2018年1月起任中国光大集团股份公司监事。现在中央汇金投资有
限责任公司任职，兼任中国工商银行股份有限公司非执行董事。曾任河北省财
政厅办公室副主任，河北会计师事务所所长，河北省注册会计师协会副会长兼
秘书长，中国长城资产管理公司石家庄办事处副总经理，中国长城资产管理公
司评估管理部总经理，中国长城资产管理公司天津办事处党委书记、总经理，
中国长城资产管理公司发展研究部总经理，中国农业银行非执行董事。毕业于
湖南大学管理科学与工程专业，管理学博士，博士生导师，研究员，高级会计
师，中国注册会计师，中国注册资产评估师。。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2017末期 2017中期 2016末期 2016中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -574.31 -481.96 -499.63 -268.78
每份净收益（元） 1.57 0.68 -0.74 -
可供分配收益（万元） -1486.30 -1538.11 -1556.40 -654.61
每份可供分配收益（元） -0.49 -0.47 -0.32 -0.24
期末资产净值（亿元） 0.43 0.43 0.57 0.33
期末份额净值（元） 1.42 1.32 1.18 1.22
加权平均净值收益率（%） 22.17 13.32 -19.06 -19.03
每份净值增长率（%） 22.22 11.21 -16.49 -16.14
每份累计净值增长率（%） 60.49 46.02 31.31 31.86
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2017末期 2017中期 2016末期 2016中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 939.88 497.63 -538.99 -589.60
股票差价收入 -551.32 -471.23 -480.58 -257.39
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 2.40 1.20 2.28 1.33
股息收入 54.66 25.99 50.22 22.15
─────────────────────────────────────
二、费用合计 84.57 41.72 73.27 35.58
基金管理费 38.39 16.92 32.09 16.34
基金托管费 7.67 3.38 6.41 3.26
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 855.31 455.90 -612.27 -625.19
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2017末期 2017中期 2016末期 2016中期
─────────────────────────────────────
银行存款 244.05 263.12 1117.58 360.37
清算备付金 0.03 0.03 0.02 0.02
交易保证金 0.40 2.87 0.28 0.50
股票投资市值 4057.59 4036.56 5291.97 3018.63
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.06 0.07 0.08 0.08
应收申购款 0.92 0.62 1999.90 0.32
资产总计 4303.07 4303.29 8409.85 3379.95
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 1.38 - 2676.00 21.85
应付基金管理费 3.64 3.27 2.54 2.67
应付基金托管费 0.72 0.65 0.50 0.53
应付赎回款 13.85 2.85 0.17 1.65
负债总计 28.92 19.79 2690.27 37.22
─────────────────────────────────────
实收基金 2663.11 2933.19 4355.47 2534.86
持有人权益合计 4274.14 4283.50 5719.58 3342.72
负债及权益合计 4303.07 4303.29 8409.85 3379.95
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2019-03-30◇
一、全部持股 截止日期: 2017-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
000333 美的集团 50715 2811132.45 6.58
000651 格力电器 54976 2402451.20 5.62
000858 五粮液 21388 1708473.44 4.00
000725 京东方A 292600 1694154.00 3.96
000002 万科A 46935 1457801.10 3.41
002415 海康威视 37034 1444326.00 3.38
000001 平安银行 97448 1296058.40 3.03
300498 温氏股份 43936 1050070.40 2.46
000063 中兴通讯 27583 1002917.88 2.35
002304 洋河股份 6521 749915.00 1.75
002230 科大讯飞 11715 692825.10 1.62
002450 康得新 26670 592074.00 1.39
000776 广发证券 34923 582515.64 1.36
000568 泸州老窖 8225 542850.00 1.27
000538 云南白药 5160 525236.40 1.23
002024 苏宁易购 40394 496442.26 1.16
002008 大族激光 10000 494000.00 1.16
002142 宁波银行 26555 472944.55 1.11
002202 金风科技 24880 468988.00 1.10
000338 潍柴动力 55272 460968.48 1.08
002466 天齐锂业 8625 458936.25 1.07
002456 欧菲科技 21980 452568.20 1.06
300136 信维通信 8900 451230.00 1.06
300059 东方财富 34414 445661.30 1.04
001979 招商蛇口 22636 442760.16 1.04
002027 分众传媒 30680 431974.40 1.01
002594 比亚迪 6600 429330.00 1.00
002236 大华股份 18405 424971.45 0.99
002460 赣锋锂业 5900 423325.00 0.99
000166 申万宏源 76133 408834.21 0.96
002241 歌尔股份 22782 395267.70 0.92
000100 TCL集团 94800 369720.00 0.87
002475 立讯精密 15587 365359.28 0.85
000423 东阿阿胶 6061 365296.47 0.85
300072 三聚环保 10250 360082.50 0.84
000503 海虹控股 8300 358228.00 0.84
300124 汇川技术 12099 351112.98 0.82
000069 华侨城A 37295 316634.55 0.74
000625 长安汽车 24812 312631.20 0.73
300070 碧水源 17632 306267.84 0.72
000413 东旭光电 32500 304850.00 0.71
000839 中信国安 31250 299687.50 0.70
000895 双汇发展 11289 299158.50 0.70
000783 长江证券 37958 298729.46 0.70
002252 上海莱士 14480 287428.00 0.67
000963 华东医药 5200 280176.00 0.66
002673 西部证券 22238 273972.16 0.64
300024 机器人 14380 270631.60 0.63
002739 万达电影 5811 266899.23 0.62
002310 东方园林 13000 262210.00 0.61
002405 四维图新 9900 261261.00 0.61
000768 中航飞机 15369 259582.41 0.61
000540 中天金融 34700 255045.00 0.60
300408 三环集团 12500 252000.00 0.59
002081 金螳螂 16130 247111.60 0.58
000157 中联重科 54600 244062.00 0.57
002797 第一创业 24560 240688.00 0.56
002340 格林美 33410 240217.90 0.56
002129 中环股份 20800 238992.00 0.56
000728 国元证券 21637 238007.00 0.56
000425 徐工机械 51400 237982.00 0.56
002736 国信证券 21100 228935.00 0.54
000623 吉林敖东 10107 227407.50 0.53
000792 盐湖股份 16000 222560.00 0.52
000630 铜陵有色 74000 216080.00 0.51
000060 中金岭南 18320 204634.40 0.48
000709 河钢股份 51500 200850.00 0.47
000826 启迪桑德 6040 199440.80 0.47
300017 网宿科技 18013 191658.32 0.45
000983 西山煤电 18400 186576.00 0.44
000876 新希望 24000 178800.00 0.42
002092 中泰化学 13400 178354.00 0.42
002465 海格通信 18500 177415.00 0.42
002500 山西证券 19000 175180.00 0.41
002007 华兰生物 6400 172032.00 0.40
000559 万向钱潮 16329 165739.35 0.39
002558 巨人网络 4500 165600.00 0.39
002065 东华软件 20100 164820.00 0.39
000009 中国宝安 22366 161706.18 0.38
000750 国海证券 32995 161675.50 0.38
000402 金融街 14433 160350.63 0.38
000046 泛海控股 20400 152184.00 0.36
000686 东北证券 17200 150844.00 0.35
002508 老板电器 3000 144300.00 0.34
300003 乐普医疗 5800 140128.00 0.33
002572 索菲亚 3800 139840.00 0.33
300315 掌趣科技 24950 138722.00 0.32
000961 中南建设 21600 138456.00 0.32
002271 东方雨虹 3400 135864.00 0.32
002407 多氟多 6500 132730.00 0.31
000938 紫光股份 1700 122451.00 0.29
000786 北新建材 5400 121500.00 0.28
000415 渤海金控 20900 120384.00 0.28
000050 深天马A 5800 114318.00 0.27
002146 荣盛发展 11300 107689.00 0.25
002074 国轩高科 4400 97944.00 0.23
300104 乐视网 24720 96655.20 0.23
300433 蓝思科技 3100 92535.00 0.22
002352 顺丰控股 1700 85612.00 0.20
000778 新兴铸管 13900 72558.00 0.17
000617 中油资本 3700 55500.00 0.13
300085 银之杰 3900 53040.00 0.12
002610 爱康科技 20200 47874.00 0.11
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2017-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
300498 温氏股份 1274902.00 2.23
300072 三聚环保 644802.00 1.13
000333 美的集团 624571.00 1.09
000651 格力电器 600760.00 1.05
002007 华兰生物 463273.00 0.81
300136 信维通信 395057.50 0.69
002310 东方园林 394181.00 0.69
002797 第一创业 385715.00 0.67
000725 京东方Ａ 361405.00 0.63
002340 格林美 346173.00 0.61
002407 多氟多 344264.00 0.60
000858 五粮液 331208.00 0.58
002415 海康威视 323143.00 0.56
000983 西山煤电 316833.00 0.55
300408 三环集团 296294.00 0.52
000963 华东医药 289095.00 0.51
000001 平安银行 280828.00 0.49
000002 万科Ａ 255127.00 0.45
002558 巨人网络 236203.00 0.41
000425 徐工机械 215518.00 0.38
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2017-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000002 万科Ａ 1917270.00 3.35
000651 格力电器 1844320.00 3.22
000333 美的集团 1533019.00 2.68
000725 京东方Ａ 1179889.00 2.06
000001 平安银行 1094584.00 1.91
000858 五粮液 997096.00 1.74
002450 康得新 747055.02 1.31
000776 广发证券 722280.00 1.26
002415 海康威视 713922.00 1.25
002024 苏宁易购 686637.00 1.20
002304 洋河股份 564302.00 0.99
000063 中兴通讯 561575.00 0.98
001979 招商蛇口 521191.00 0.91
000793 华闻传媒 502120.00 0.88
300059 东方财富 453613.00 0.79
000423 东阿阿胶 449502.00 0.79
000625 长安汽车 444686.00 0.78
002142 宁波银行 440165.00 0.77
002673 西部证券 435886.00 0.76
000783 长江证券 403938.00 0.71
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-04-16
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
太平洋证券 2 44653.92 100.00
西南证券 1 - -
中泰证券 2 - -
中信证券 1 - -
东方证券 2 - -
国元证券 1 - -
申万宏源 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
太平洋证券 62778386.91 100.00 - -
西南证券 - - - -
中泰证券 - - - -
中信证券 - - - -
东方证券 - - - -
国元证券 - - - -
申万宏源 - - - -
─────────────────────────────────────
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